南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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南方永利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金(LOF)招募说明书 （ 更 新 ） 摘要
（2017 年第 2 号）
基金管理人： 南方基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
截止日: 2017 年10 月 25 日
本基金经中国证监会 2013 年 2 月 5 日证监许可[2013]124 号 文核准募集。基金合同已
于 2013 年4 月 25 日正式 生效。
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 在 投
资 本 基 金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 并 承 担 基 金
投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 ： 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形
成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生
的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 本 基 金 投 资 中 小
企 业 私 募 债 券 ， 中 小 企 业 私 募 债 是 根 据 相 关 法 律 法 规 由 非 上 市 中 小 企 业 采 用 非 公 开 方 式 发
行 的 债 券 。 由 于 不 能 公 开 交 易 ， 一 般 情 况 下 ， 交 易 不 活 跃 ， 潜 在 较 大 流 动 性 风 险 。 当 发 债
主 体 信 用 质 量 恶 化 时 ， 受 市 场 流 动 性 所 限 ， 本 基 金 可 能 无 法 卖 出 所 持 有 的 中 小 企 业 私 募
债 ， 由 此 可 能 给 基 金 净 值 带 来 更 大 的 负 面 影 响 和 损 失 ， 本 基 金 的 特 定 风 险 详 见 招 募 说 明 书
“风险揭示”章节等等。投资有风险，投资者认购 （或申购） 基金时应认真阅读本基金的 《招
募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其 未来表现。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定
基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为
基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同
的承认和接受，并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募 说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 10 月
25 日, 有关财 务数据和净值表现截止日为 2017 年9 月30 日（ 未经审计）。 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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§ 1 基金 管 理 人
1.1 基 金 管理 人 概 况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
成立时间：1998 年3 月6 日
法定代表人：张海波
注册资本：3 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限
公司、厦门 国际信托投 资公司、广 西信托投资 公司共同发 起设立。2000 年，经中国证监 会
证监基金字[2000]78 号文 批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经
中国证监会 证监基金字[2005]201 号 文批准进行 增资扩股， 注册资本达 1.5 亿元人民币。
2010 年，经 证监许可[2010]1073 号 文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30%股
权转让给深圳市投资控股有限公司。2014 年公 司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民
币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45% 、深圳市投资控股有限公司 30%、厦 门国际
信托有限公司 15% 及兴业 证券股份有限公司 10% 。
1.2 主 要 人员 情 况
1.2.1 董事会成员
张 海 波 先 生 ， 董 事 长 ，1963 年 出 生 ， 籍 贯 安 徽 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 十 九 年 证 券 从 业 经
历 ， 中 国 籍 。 曾 任 职 中 共 江 苏 省 委 农 工 部 至 助 理 调 研 员 ， 江 苏 省 人 民 政 府 办 公 厅 调 研 员 。
1998 年12 月 加入华泰证券，曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资
银 行 业 务 管 理 总 部 总 经 理 ， 华 泰 证 券 副 总 裁 兼 华 泰 紫 金 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 、 华 泰 金
融控股 （香港 ） 有限公司董事长、华泰证券 （上海） 资产管理有限公司董事长等职务，曾 分
管 投 资 银 行 、 固 定 收 益 投 资 、 资 产 管 理 、 直 接 投 资 、 海 外 业 务 、 计 划 财 务 、 人 力 资 源 等 工
作。现任南方基金管理有限公司党委书记、董事长。
王 连 芬 女 士 ， 董 事 ，1966 年 出 生 ， 籍 贯 天 津 ， 金 融 专 业 硕 士 ， 二 十 四 年 证 券 从 业 经
历 ， 中 国 籍 。 历 任 赛 格 集 团 销 售 ， 深 圳 投 资 基 金 管 理 公 司 投 资 一 部 研 究 室 主 任 ， 大 鹏 证 券南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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经 纪 业 务 部 副 总 经 理 、 深 圳 福 虹 路 营 业 部 总 经 理 、 南 方 总 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 ， 第 一 证 券
总 裁 助 理 ， 华 泰 联 合 证 券 深 圳 华 强 北 路 营 业 部 总 经 理 、 渠 道 服 务 部 总 经 理 、 运 营 中 心 总 经
理 、 零 售 客 户 部 总 经 理 、 执 行 办 主 任 、 总 裁 助 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼
深圳分公司总经理。
张辉先生， 董事，1975 年出生，籍 贯浙江，管 理学博士， 十九年证券 从业经历， 中 国
籍 。 曾 任 职 于 北 京 东 城 区 人 才 交 流 服 务 中 心 、 华 晨 集 团 上 海 办 事 处 、 通 商 控 股 有 限 公 司 、
北京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券，先后担任华泰证券资产管理总部
高 级 经 理 、 证 券 投 资 部 投 资 策 划 员 、 南 通 姚 港 路 营 业 部 副 总 经 理 、 上 海 瑞 金 一 路 营 业 部 总
经 理 、 证 券 投 资 部 副 总 经 理 、 综 合 事 务 部 总 经 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘
书、人力资源部总经理兼党委组织 部长。
冯青山先生，董事，1966 年出生，籍贯江西，工学学士，中国籍。历任陆军第 124 师
工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第 42 集团军
政 治 部 组 织 处 副 营 职 干 事 、 驻 香 港 部 队 政 治 部 组 织 处 正 营 职 干 事 、 驻 澳 门 部 队 政 治 部 正 营
职干事、陆 军第 163 师 政治部宣传 科副科长( 正 营职) 、深圳 市纪委教育 调研室主任 科员 、
副 处 级 纪 检 员 、 深 圳 市 纪 委 办 公 厅 副 主 任 、 深 圳 市 纪 委 党 风 廉 政 建 设 室 主 任 。 现 任 深 圳 市
投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生， 董事，1981 年出生，籍 贯四川，工 商管理硕士 ，中国籍。 历任深圳市 城 建
集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室 （信访办） 高级主管、企业三
部 高 级 主 管 。 现 任 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 金 融 发 展 部 副 部 长 、 深 圳 市 城 市 建 设 开 发 （ 集
团）公司董事。
李自成先生 ，董事，1961 年出生，籍贯福建， 近现代史专 业硕士，中 国籍。历任 厦 门
大 学 哲 学 系 团 总 支 副 书 记 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 公 司 办 公 室 主 任 、 营 业 部 经 理 、 计 财 部 经
理 、 公 司 总 经 理 助 理 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 、 工 会 主 席 、 党 总 支 副 书 记 。
现任厦门国际信托有限公司党总 支副书记、总经理。
王斌先生， 董事，1970 年出生，籍 贯安徽，临 床医学博士 ，中国籍。 历任安徽泗 县 人
民 医 院 临 床 医 生 、 瑞 金 医 院 主 治 医 师 、 兴 业 证 券 研 究 所 医 药 行 业 研 究 员 、 总 经 理 助 理 、 副
总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨 小 松 先 生 ， 董 事 ，1970 年 出 生 ， 籍 贯 四 川 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 注 册 会 计 师 ， 中 国
籍。历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实 习职员、
证 监 会 处 长 、 副 主 任 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、
党委副书记。
姚景源先生 ，独立董事 ，1950 年出生，籍贯山 东，经济学 硕士，中国 籍。历任国 家 经
委 副 处 长 、 商 业 部 政 策 研 究 室 副 处 长 、 国 际 合 作 司 处 长 、 副 司 长 、 中 国 国 际 贸 易 促 进 会 商
业 行 业 分 会 副 会 长 、 常 务 副 会 长 、 国 内 贸 易 部 商 业 发 展 中 心 主 任 、 中 国 商 业 联 合 会 副 会南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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长 、 秘 书 长 、 安 徽 省 政 府 副 秘 书 长 、 安 徽 省 阜 阳 市 政 府 市 长 、 安 徽 省 统 计 局 局 长 、 党 组 书
记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论
坛成员、中国统计学会副会长。
李 心 丹 先 生 ， 独 立 董 事 ，1966 年 出 生 ， 籍 贯 湖 南 ， 金 融 学 博 士 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专
家 ， 国 务 院 学 位 委 员 会 、 教 育 部 全 国 金 融 硕 士 专 业 学 位 教 学 指 导 委 员 会 委 员 ， 中 国 籍 。 历
任东南大学 经济管理学 院教授、南 京大学工程 管理学院院 长。现任南 京大学- 牛津 大学金融
创 新 研 究 院 院 长 、 金 融 工 程 研 究 中 心 主 任 、 南 京 大 学 创 业 投 资 研 究 与 发 展 中 心 执 行 主 任 、
教 授 、 博 士 生 导 师 、 江 苏 省 省 委 决 策 咨 询 专 家 、 上 海 证 券 交 易 所 上 市 委 员 会 委 员 及 公 司 治
理 委 员 会 委 员 、 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 、 交 通 银 行 等 单 位 的 博 士 后 指 导 导 师 、
中 国 金 融 学 年 会 常 务 理 事 、 国 家 留 学 基 金 会 评 审 专 家 、 江 苏 省 资 本 市 场 研 究 会 会 长 、 江 苏
省科技创新协会副会长。
周锦涛先生 ，独立董事 ，1951 年出生，中国香 港籍，工商 管理博士， 法学硕士， 香港
证 券 及 投 资 学 会 杰 出 资 深 会 员 。 历 任 香 港 警 务 处( 商 业 罪 案 调 查 科) 警 务 总 督 察 、 香 港 证 券
及 期 货 专 员 办 事 处 证 券 主 任 、 香 港 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 法 规 执 行 部 总 监 。 现 任 香 港
金融管理局顾问。
郑建彪先生 ，独立董事 ，1964 年出生，籍贯北 京，经济学 硕士、工商 管理硕士、 中 国
注 册 会 计 师 ， 中 国 籍 。 历 任 北 京 市 财 政 局 干 部 、 深 圳 蛇 口 中 华 会 计 师 事 务 所 经 理 、 京 都 会
计师事务所副主任。现任致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 管理合伙人、中国证监会第三
届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士， 独立董事，1971 年出生，籍贯广东 ，法学硕士 ， 中国籍。 历任北京市 万 商
天勤（深圳）律师事务所律师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信利（深圳）
律 师 事 务 所 律 师 、 合 伙 人 。 现 任 金 杜 律 师 事 务 所 合 伙 人 、 全 联 并 购 公 会 广 东 分 会 会 长 、 广
东 省 律 师 协 会 女 律 师 工 作 委 员 会 副 主 任 、 深 圳 市 中 小 企 业 改 制 专 家 服 务 团 专 家 、 深 圳 市 女
企业家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴 晓 东 先 生 ， 监 事 会 主 席 ，1969 年 出 生 ， 籍 贯 江 苏 ， 法 律 博 士 ， 中 国 籍 。 历 任 中 国
证 监 会 法 律 部 法 规 处 副 处 长 、 上 市 公 司 监 管 部 并 购 监 管 处 副 处 长 、 上 市 公 司 监 管 部 公 司 治
理 监 督 处 处 长 、 发 行 监 管 部 发 审 委 处 长 、 华 泰 证 券 合 规 总 监 、 华 泰 联 合 证 券 党 委 书 记 、 副
总 裁 、 董 事 长 。 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 、 南 方 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司
董事长。
舒本娥女士 ，监事，1964 年出生，籍贯江西， 大学本科学 历，十九年 证券从业经 历 ，
中 国 籍 。 历 任 熊 猫 电 子 集 团 公 司 财 务 处 处 长 、 华 泰 证 券 计 划 资 金 部 副 总 经 理 、 稽 查 监 察 部南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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副 总 经 理 、 总 经 理 、 计 划 财 务 部 总 经 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 、 华 泰 联 合
证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 会 主 席 、 华 泰 长 城 期 货 有 限 公 司 副 董 事 长 、 华 泰 瑞 通 投 资 管 理 有 限
公司董事。
姜丽花女士 ，监事，1964 年出生，籍贯浙江， 大学本科学 历，高级会 计师，中国 籍 。
历 任 浙 江 兰 溪 马 涧 米 厂 主 管 会 计 、 浙 江 兰 溪 纺 织 机 械 厂 主 管 会 计 、 深 圳 市 建 筑 机 械 动 力 公
司 会 计 、 深 圳 市 建 设 集 团 计 划 财 务 部 助 理 会 计 师 、 深 圳 市 建 设 投 资 控 股 公 司 计 划 财 务 部 高
级 会 计 师 、 经 理 助 理 、 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 计 划 财 务 部 经 理 、 财 务 预 算 部 副 部 长 。 现
任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产 （集团） 股份有限公司董
事、深圳市建安 （集团） 股份有限公司董事、深圳市国际招标有 限公司董事、深圳市深投物
业发展有限公司董事。
王克力先生 ，监事，1961 年出生，籍贯福建， 船舶工程专 业学士，中 国籍。历任 厦 门
造 船 厂 技 术 员 、 厦 门 汽 车 工 业 公 司 总 经 理 助 理 、 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 国 际 广 场 筹 建 处 副
主 任 、 厦 信 置 业 发 展 公 司 总 经 理 、 投 资 部 副 经 理 、 自 有 资 产 管 理 部 副 经 理 职 务 。 现 任 厦 门
国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士 ，监事，1969 年出生，籍贯福建， 工商管理硕 士，中国籍 。历任厦门 对 外
供 应 总 公 司 会 计 、 厦 门 中 友 贸 易 联 合 公 司 财 务 部 副 经 理 、 厦 门 外 供 房 地 产 开 发 公 司 财 务 部
经 理 、 兴 业 证 券 计 财 部 财 务 综 合 组 负 责 人 、 直 属 营 业 部 财 务 部 经 理 、 计 划 财 务 部 经 理 、 风
险 控 制 部 总 经 理 助 理 兼 审 计 部 经 理 、 风 险 管 理 部 副 总 监 、 稽 核 审 计 部 副 总 监 、 风 险 管 理 部
副 总 经 理 （ 主 持 工 作 ） 、 风 险 管 理 部 总 经 理 。 现 任 兴 业 证 券 财 务 部 、 资 金 运 营 管 理 部 总 经
理、兴证期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。
张德伦先生 ，职工监事 ，1964 年出生，籍贯山 东，企业管 理硕士学历 ，中国籍。 历 任
北 京 邮 电 大 学 副 教 授 、 华 为 技 术 有 限 公 司 处 长 、 汉 唐 证 券 人 力 资 源 管 理 总 部 总 经 理 、 海 王
生 物 人 力 资 源 总 监 、 华 信 惠 悦 咨 询 公 司 副 总 经 理 、 首 席 顾 问 。 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司
党委组织部部长、人力资 源部总经理、执行董事、南方资本管理有限公司董事。
苏民先生， 职工监事，1969 年出生，籍贯安徽 ，计算机硕 士研究生， 中国籍。历 任 安
徽 国 投 深 圳 证 券 营 业 部 电 脑 工 程 师 、 华 夏 证 券 深 圳 分 公 司 电 脑 部 经 理 助 理 、 南 方 基 金 管 理
有 限 公 司 运 作 保 障 部 副 总 监 、 市 场 服 务 部 总 监 、 电 子 商 务 部 总 监 。 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限
公司风险管理部总经理、执行董事。
林斯彬先生 ，职工监事 ，1977 年出生，籍贯广 东，民商法 专业硕士， 中国籍。历 任 金
杜 律 师 事 务 所 证 券 业 务 部 实 习 律 师 、 上 海 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 资 产 保 全 部 职 员 、 银 华 基
金 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 、 民 生 加 银 基 金 监 察 稽 核 部 职 员 。 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察
稽核部董事。
1.2.3 公 司 高 级 管 理 人员 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞 文 宏 先 生 ， 副 总 裁 ， 中 共 党 员 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 经 济 师 ， 中 国 籍 。 历 任 江 苏 省 投 资
公 司 业 务 经 理 、 江 苏 国 际 招 商 公 司 部 门 经 理 、 江 苏 省 国 际 信 托 投 资 公 司 投 资 银 行 部 总 经
理、江苏国 信高科技创 业投资有限 公司董事长 兼总经理。2003 年加入南方基金， 曾任南方
资本管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
朱 运 东 先 生 ， 副 总 裁 ， 中 共 党 员 ， 经 济 学 学 士 ， 中 国 籍 。 曾 任 职 于 财 政 部 地 方 预 算 司
及办公厅、 中国经济开 发信托投资 公司，2002 年加入南方 基金，历任 北京分公司 总经理 、
产 品 开 发 部 总 监 、 总 裁 助 理 、 首 席 市 场 执 行 官 ， 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 党 委
委员。
常克川先生 ，副总裁， 中共党员，EMBA 工商管理硕士，中 国籍。历任 中国农业银 行 副
处 级 秘 书 ， 南 方 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 业 务 部 总 经 理 、 沈 阳 分 公 司 总 经 理 、 总 裁 助 理 ， 华
泰联合证券 董事会秘书 、合规总监 等职务；2011 年加入南方基金，任 职董事会秘 书、纪 委
书 记 、 南 方 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 董 事 会 秘 书 、 纪
委书记。
李海鹏先生 ，副总裁， 工商管理硕 士，中国籍 。曾任美国 AXA Financial 公司投资 部
高级分析师 ，2002 年加 入南方基金 管理有限公 司，历任高 级研究员、 基金经理助 理、基 金
经 理 、 全 国 社 保 及 国 际 业 务 部 执 行 总 监 、 全 国 社 保 业 务 部 总 监 、 固 定 收 益 部 总 监 、 总 经 理
助理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官 （固定收益） 、
南方东英资产管理有限公司（香港）董事。
鲍 文 革 先 生 ， 督 察 长 ， 中 国 民 主 同 盟 盟 员 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 籍 。 历 任 财 政 部 中 华 会
计师事务所 审计师，南 方证券有限 公司投行部 及计划财务 部总经理助 理，1998 年 加入南 方
基 金 ， 历 任 运 作 保 障 部 总 监 、 公 司 监 事 、 财 务 负 责 人 、 总 经 理 助 理 ， 现 任 南 方 基 金 管 理 有
限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：2013 年 4 月至 2015 年 8 月，韩亚庆 ；2015 年 8 月至 2016 年
11 月，韩亚 庆、刘文良；2016 年 11 月至今，刘文良。
刘文良先生，北京大学金融学专业硕士，具有基金从业资格。2012 年 7 月加入南方基
金，历任固定收益部转债研究员、宏观研究员、信用分析师；2015 年2 月至2015 年8 月，
任南方永利基金经理助理；2015 年12 月至2017 年2 月，任 南方弘利基金经理；2015 年12
月至 2017 年 5 月，任 南方安心基金经理；2015 年 8 月至 今，任南方永利基金经理；2016
年 6 月至今，任南方广利基金经理；2016 年 7 月至今，任南方甑智混合基金经理；2016 年南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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11 月至今， 任南方荣发、南方卓元基金经理；2017 年 5 月至 今，任南方和利、南方和元、
南方纯元基金经理；2017 年 6 月至今，任南方高元基金经理；2017 年 8 月至今，任南方祥
元基金经理；2017 年 9 月至今，任南方兴利基金经理。
1.2.5 投 资 决 策 委 员 会成 员
副总裁兼首席投资官 （固定收益） 、南方东英资产管理有 限公司 （香港） 董事李海鹏 先
生，总裁助理兼首席投资官 （权益） 史博先生，首席投资官 （专户） 兼权 益专户投资部负责
人 蒋 峰 先 生 ， 权 益 研 究 部 负 责 人 茅 炜 先 生 ， 交 易 管 理 部 负 责 人 王 珂 女 士 ， 权 益 投 资 部 负 责
人 张 原 先 生 ， 指 数 投 资 部 兼 数 量 化 投 资 部 负 责 人 罗 文 杰 女 士 ， 现 金 投 资 部 负 责 人 夏 晨 曦 先
生 ， 固 定 收 益 投 资 部 负 责 人 李 璇 女 士 ， 固 定 收 益 专 户 投 资 部 负 责 人 乔 羽 夫 先 生 ， 固 定 收 益
研究部负责人陶铄先生。
1.2.6 上 述 人 员 之 间 不存 在 近 亲 属关 系 。
§ 2 基金 托 管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴 门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2017 年 6 月末，中国 工商银行资产托管部共有员工 218 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以
来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规
范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外
广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异
的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投
资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计
划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专 户资产、ESCROW 等门
类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各
类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 745
只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港 《亚洲货币》 、英国 《 全球托管人》 、香港
《财资》 、美国 《环球金融》 、内地 《证券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体
评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
1 、以诚实信 用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2 、设立专门 的基金托管 部门，具有 符合要求的 营业场所， 配备足够的 、合格的熟 悉 基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3 、建立健全 内部风险控 制、监察与 稽核、财务 管理及人事 管理等制度 ，确保基金 财 产
的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ； 对
所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登
记、账户设置、资金划拨、 账册记录等方面相互独立；
4 、除依据《 基金法》、 基金合同及 其他有关规 定外，不得 利用基金财 产为自己及 任 何
第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5 、保管由基 金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6 、按规定开 设基金财产 的资金账户 和证券账户 ，按照基金 合同的约定 ，根据基金 管 理
人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7 、保守基金 商业秘密， 除《基金法 》、基金合 同及其他有 关规定另有 规定外，在 基 金
信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8 、复核、审 查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9 、办理与基 金托管业务活动有关的信息披露事项；
10 、 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ， 说 明 基 金 管 理 人
在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合
同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11 、保存基 金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年 以上；
12 、建立并 保存基金份额持有人名册；
13 、按规定 制作相关账册并与基金管理人核对；
14 、依据基 金管理人的指令 或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15 、 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 管 理 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行
召集基金份额持有人大会； 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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16 、按照法 律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17 、参加基 金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18 、 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 监 管
机构，并通知基金管理人；
19 、 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任
而免除；
20 、 按 规 定 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金 管 理 人
因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21 、执行生 效的基金份额持有人大会的决议；
22 、法律法 规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
五、基金托管人的内部控制制度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业
的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控 建 设 ” 的
做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积 极 拓 展 各 项 托
管业务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013 、2014 年 八 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的
SAS70 （ 审 计 标 准 第 70 号 ） 审 阅 后 ，2015 年、2016 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 均 通 过
ISAE3402 （原 SAS70 ） 审 阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立
第三方对我 行托管服务 在风险管理 、内部控制 方面的健全 性和有效性 的全面认可, 也证明中
国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。
目前，ISAE3402 审阅已经 成为年度化、常规化的内控工作手段。
1 、内部风险 控制目标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、 规
范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体
系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保 障 资 产 托 管
业务安全、有效、稳健运行。
2 、内部风险 控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽 核监察部门 （内控
合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监
督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人
员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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3 、内部风险 控制原则
（1 ）合法性 原则。内控 制度应当符 合国家法律 法规及监管 机构的监管 要求，并贯 穿 于
托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制
约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人
员。
（3 ）及时性 原则。托管 业务经营活 动必须在发 生时能准确 及时地记录 ；按照“内 控 优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4 ）审慎性 原则。各项 业务经营活 动必须防范 风险，审慎 经营，保证 基金资产和 其 他
委托资产的安全与完整。
（5 ）有效性 原则。内控 制度应根据 国家政策、 法律及经营 管理的需要 适时修改完 善 ，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间 、时限及人员的例外。
（6 ）独立性 原则。设立 专门履行托 管人职责的 管理部门； 直接操作人 员和控制人 员 必
须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部
门。
4 、内部风险 控制措施实施
（1 ）严格的 隔离制度。 资产托管业 务与传统业 务实行严格 分离，建立 了明确的岗 位 职
责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ， 并 采 取
了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制 度 和 管 理 独
立、网络独立。
（2 ）高层检 查。主管行 领导与部门 高级管理层 作为工行托 管业 务政策 和策略的制 定 者
和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防
线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控
文 化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定 向
的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4 ）经营控 制。资产托 管部通过制 定计划、编 制预算等方 法开展各种 业务营销活 动 、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5 ）内部风 险管理。资 产托管部通 过稽核监察 、风险评估 等方式加强 内部风险管 理 ，
定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、 评 估 ， 制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数据安 全控制。我 们通过业务 操作区相对 独立、数据 和传真加密 、数据传输 线 路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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（7 ）应急准 备与响应。 资产托管业 务建立专门 的灾难恢复 中心，制定 了基于数据 、 应
用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练 更 加 接
近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。
5 、资产托管 部内部风险控制情况
（1 ）资产托 管部内部设 置专职稽核 监察部门， 配备专职稽 核监察人员 ，在总经理 的 直
接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 、 稳
定地发展。
（2 ）完善组 织结构，实 施全员风险 管理。完善 的风险管理 体系需要从 上至下每个 员 工
的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险
管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内
的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形 成 不 同 部 门 、 不 同
岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建立健 全规章制度 。资产托管 部十分重视 内控制度的 建设，一贯 坚持把风险 防 范
和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资 产 托 管 部
已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、
信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相
互制约机制。
（4 ）内部风 险控制始终 是托管部工 作重点之一 ，保持与业 务发展同等 地位。资产 托 管
业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ， 一 直 将
建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业
务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投
资 范 围 和 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 参 与 银 行 间 债 券 市 场 、 基
金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金
收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现 数据等进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法 规 规 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应
及 时 核 对 ， 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 确 认 。 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对
通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金
管理人限期纠正。
§ 3 相关 服 务 机 构
3.1 销 售 机构
3.1.1 场外销售机构
3.1.1.1 直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.1.2 代销机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 55
号
法定代表 人 ：易会满
联系人： 陶 仲伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 25 号
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号
院 1 号楼
法定代表 人 ：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人： 王 嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号
法定代表 人 ：周慕冰
客服电话 ：95599 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.abchina.com
4 中国银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1
号
法定代表 人 ：陈四清
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 上海市银 城 中路 188 号
法定代表 人 ：牛锡明
联系人： 张 宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行 股 份有限公 司
注册地址： 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人 ：李建红
联系人： 邓 炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中国邮政 储 蓄银行股 份 有限
公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
法定代表 人 ：李国华
联系人： 王 硕
传真：（010）68858057
客服电话 ：95580
网址：www.psbc.com
8
上海浦东 发 展银行股 份 有限
公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500
号
办公地址 ： 上海市中 山 东一路 12 号
法定代表 人 ：高国富
联系人： 吴 斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区朝阳门 北 大街 9
号
办公地址 ： 北京东城 区 朝阳门北 大 街 9 号
东方文化 大 厦
法定代表 人 ：李庆萍
联系人： 丰 靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/ 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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10 中国民生 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2
号
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2
号
法定代表 人 ：洪崎
联系人： 穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11 兴业银行 股 份有限公 司
注册地址: 福 州市湖东路 154 号
办公地址: 福 州市湖东路 154 号
法定代表 人: 高建平
联系人: 李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
12 平安银行 股 份有限公 司
地址：深 圳 市深南东路 5047 号
法定代表 人 ：谢永林
联系人： 施 艺帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
13 杭州银行 股 份有限公 司
注册地址： 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州
银行大厦
办公地址： 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州
银行大厦
法定代表 人 ：陈震山
联系人： 金 超龙
联系电话 ：0571-85157105
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
14 上海银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168
号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168
号
法定代表 人 ：金煜
联系人： 汤 征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
网址：www.bosc.cn 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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上海农村 商 业银行股 份 有限
公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
法定代表 人 ：冀光恒
联系人： 施 传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
16 宁波银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路
700 号
办公地址： 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 东路 345
号
法定代表 人 ：陆华裕
联系人： 胡 技勋
联系电话 ：0574-89068340
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
17 南京银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市玄 武 区中山路 288 号
办公地址 ： 南京市玄 武 区中山路 288 号
法定代表 人 ：胡昇荣
联系人： 张 小光
联系电话 ：025-86775342
客服电话 ：95302
网址：www.njcb.com.cn
18 汉口银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 武汉市江 汉 区建设大道 933 号
汉口银行 大 厦
办公地址 ： 武汉市江 汉 区建设大道 933 号
汉口银行 大 厦
法定代表 人 ：陈新民
联系人： 周 田
联系方式 ：027-82656785
客服电话 ：96558（武汉）、40060-96558
（全国）
网址：www.hkbchina.com
19
东莞农村 商 业银行股 份 有限
公司
注册地址： 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2
号
办公地址 ： 东莞市东 城 区鸿福东路 2 号东
莞农商银 行 大厦
法定代表 人 ：王耀球
联系人： 杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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20 乌鲁木齐 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
办公地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
法定代表 人 ：杨黎
联系人： 余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
21 河北银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
办公地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
法定代表 人 ：乔志强
联系人： 郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
22
江苏江南 农 村商业银 行 股份
有限公司
注册地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
办公地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
法定代表 人 ：陆向阳
联系人： 包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
23 厦门银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银
行大厦
办公地址 ： 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银
行大厦
法定代表 人 ：吴世群
联系人： 孙 瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
24 泉州银行股份有限公司
注册地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3
号
办公地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3
号
法定代表 人 ：傅子能
联系人： 傅 彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/ 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市江 东 中路 228 号
法定代表 人 ：周易
联系人： 庞 晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区长柳路 36 号兴
业证券大厦 20 楼
法定代表 人 ：兰荣
联系人： 乔 琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号
国信证券 大 厦十六层 至 二十六层
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号
国信证券 大 厦十六层 至 二十六层
法定代表 人 ：何如
联系人： 周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北 京市西城 区 金融大 街35 号2-6
层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
法定代表 人 ：陈共炎
联系人： 辛 国政
联系电话 ：010-83574507
客服电话 ：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 中国 （ 上海 ） 自由 贸易 试验区商
城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：杨德红
联系人： 芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话 ：4008888666 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
18
网址：www.gtja.com
6 中泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 济南市市 中 区经七路 86 号
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号
法定代表 人 ：李玮
联系人： 许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市广 东 路 689 号
办公地址 ： 上海市广 东 路 689 号
法定代表 人 ：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人： 李 笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号
法定代表 人 ：王常青
联系人： 刘 畅
联系电话 ：010-65608231
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券 股 份有限公 司
注册地址： 广州市黄 埔 区中新广 州 知识城腾
飞一街 2 号618 室
办公地址： 广州市天 河 北路 183 号大都会广
场 5 、7 、8 、17、18 、19 、38-44 楼
法定代表 人 ：孙树明
联系人： 黄 岚
客服电话 ：95575 或致电各地营业 网 点
网址：广 发 证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 6008 号
特区报业 大 厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业
大厦 14、16 、17 层
法定代表 人 ：丁益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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11 招商证券 股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A
座38—45 层
法定代表 人 ：霍达
联系人： 黄 婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券 股 份有限公 司
注册地址： 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8
号卓越时 代 广场（二 期 ）北座
办公地址 ： 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中
信证券大 厦
法定代表 人 ：张佑君
联系人： 顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源 证 券有限公 司
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路989 号45 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号40
层
法定代表 人 ：李梅
联系人： 李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券 股 份有限公 司
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人: 何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投 证 券有限责 任 公司
注册地址： 深圳市福 田 区益田路 与 福中路交
界处荣超 商 务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层 01 、02、03、05 、11 、12 、13、15、
16、18、19 、20、21、22 、23 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人: 高涛
联系人： 万 玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源 西 部证券有 限 公司
注册地址： 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市区）
北京南路358 号大成国 际大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市
区） 北 京南 路358 号大成国际大 厦20 楼2005
室
法定代表 人 ：韩志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王 怀春
客户服务 电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券 股 份有限公 司
办公地址： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 958
号华能联 合 大厦 5 楼
法定代表 人 ：林俊波
联系人： 李 欣
联系电话 ：021-38784580-8918
客服电话 ：95351
网址：www.xcsc.com
18
中信证券 （ 山东） 有限 责任公
司
注册地址： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 山东省青 岛 市市南区 东 海西路
28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表 人 ：姜晓林
联系人： 刘 晓明
联系电话 ：0531-89606165
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
19 中银国际 证 券有限责 任 公司
注册地址： 上海市浦 东 新区银城 中 路 200 号
中银大厦39F
法定代表 人 ：宁敏
联系人： 王 炜哲
联系电话 ：021-20328309
客服电话 ：4006208888
网址：www.bocichina.com
20 信达证券 股 份有限公 司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 北 京市西城 区 闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表 人 ：张志刚
联系人： 尹 旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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21 华融证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 8 号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝阳门 北 大街 18
号中国人 保 寿险大厦 12-18 层
法定代表 人 ：祝献忠
基金业务 联 系人：李 慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
22 华西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 四川省成 都 市高新区 天 府二街
198 号华西证券大厦
办公地址 ： 四川省成 都 市高新区 天 府二街
198 号华西证券大厦
法定代表 人 ：杨炯洋
联系人： 谢 国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
23 长江证券 股 份有限公 司
注册地址： 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大
厦
法定代表 人 ：尤习贵
客户服务 热 线：95579 或 4008-888-999
联系人： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客 户服务网 址 ：www.95579.com
24 东北证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 长春市生 态 大街 6666 号
办公地址 ： 长春市生 态 大街 6666 号
法定代表 人 ：李福春
联系人: 安岩 岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
25 上海证券 有 限责任公 司
注册地址： 上海市黄 浦 区四川中路 213 号久
事商务大厦 7 楼
办公地址： 上海市黄 浦 区四川中路 213 号久
事商务大厦 7 楼
法定代表 人 ：李俊杰
联系人： 邵 珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电 话：021-962518
传真： 021-53686277 或 021-53686100-7008
网址：www.962518.com 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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26 江海证券 有 限公司
注册地址： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路
56 号
办公地址： 黑龙江省 哈 尔滨市松 北 区创新三
路833 号
法定代表 人 ：孙名扬
联系人： 姜 志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
27 国联证券 股 份有限公 司
注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融
一街 8 号 7-9 层
办公地址： 江苏省无 锡 滨湖区太 湖 新城金融
一街 8 号 7-9 层
法定代表 人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
28 东莞证券 股 份有限公 司
注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1
号金源中 心
办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1
号金源中 心
联系人: 李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn
29 渤海证券 股 份有限公 司
注册地址： 天津市经 济 技术开发 区 第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址 ： 天津市南 开 区宾水西道 8 号
法定代表 人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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30 平安证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层
法定代表 人 ：曹实凡
联系人: 石静 武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
31 国都证券 股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层10 层
法定代表 人 ：王少华
联系人： 黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
32 东吴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
办公地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
法定代表 人 ：范力
联系人： 方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn
33 广州证券 股 份有限公 司
注册地址： 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人 ：邱三发
联系人： 梁 微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
34 华林证券 股 份有限公 司
注册地址： 西藏自治 区 拉萨市柳 梧 新区察古
大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址： 深圳市福 田 区民田路 178 号华融
大厦 6 楼
法人代表 ： 林立
联系人： 郑 琢
联系电话 ：0755-82707869
客服电话:400-188-3888 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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网址:www.chinalin.com
35 南京证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市江 东 中路 389 号
办公地址 ： 南京市江 东 中路 389 号
法定代表 人 ：歩国旬
联系人： 王 万君
联系电话 ：025-58519523
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
36 华安证券 股 份有限公 司
注册地址： 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅
湖路 198 号
办公地址： 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表 人 ：李工
联系人： 范 超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
37 华宝证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 中国 （ 上海 ） 自由 贸易 试验区世
纪大道 100 号 57 层
办公地址 ： 中国 （ 上海 ） 自由 贸易 试验区世
纪大道 100 号 57 层
法定代表 人 ：陈林
联系人： 刘 闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
38 山西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西
国际贸易 中 心东塔楼
办公地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西
国际贸易 中 心东塔楼
法定代表 人 ：侯巍
联系人： 郭 熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
39 第一创业 证 券股份有 限 公司
注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人: 刘学民
联系人: 毛诗 莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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网址:www.firstcapital.com.cn
40 华福证券 有 限责任公 司
注册地址： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦
7 、8 层
办公地址 ： 上 海市浦东 新 区陆家嘴 环 路1088
号招商银 行 大厦 18 楼
法定代表 人 ：黄金琳
联系人： 王 虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326（福建省外请先拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
41 中山证券 有 限责任公 司
注册地址： 深圳市南 山 区科技中 一 路西华强
高新发展 大 楼 7 层、8 层
办公地址 ： 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号
法定代表 人 ：黄扬录
联系人： 罗 艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com
42 国海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广西省桂 林 市辅星路 13 号
办公地址： 广东省深 圳 市福田区 竹 子林四路
光大银行 大 厦 3F
法定代表 人 ：何春梅
联系人： 牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
43 中原证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10
号
办公地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10
号
法定代表 人 ：菅明军
联系人： 程 月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com
44 西南证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号
法定代表 人 ：吴坚
联系人： 张 煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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45 德邦证券 股 份有限公 司
注册地址： 上海市普 陀 区曹杨路 510 号南半
幢 9 楼
办公地址： 上海市浦 东 新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表 人 ：姚文平
联系人： 朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
46 中航证券 有 限公司
注册地址 ： 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层中航证 券
法定代表 人 ：王宜四
联系人： 史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
47 国元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市梅山路 18 号
办公地址 ： 安徽省合 肥 市梅山路 18 号安徽
国际金融 中 心 A 座国元 证券
法定代表 人 ：蔡咏
联系人： 米 硕
联系电话 ：0551-68167601
客服电话 ：95578
网址：www.gyzq.com.cn
48 国盛证券 有 限责任公 司
注册地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88 号江
信国际金 融 大厦
办公地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88 号江
信国际金 融 大厦
法定代表 人: 徐丽峰
联系人: 周欣 玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com
49 中国国际 金 融股份有 限 公司
注册地址： 北京市建 国 门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 ： 北京市建 国 门外大街甲 6 号SK
大厦
联系人： 杨 涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.cicc.com.cn
50 大同证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中
央21 层
办公地址： 山西省太 原 市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表 人 ：董祥
联系人： 薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
51 方正证券 股 份有限公 司
注册地址： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际
大厦 22—24 层
办公地址： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际
大厦 22—24 层
法定代表 人 ：高利
联系人： 丁 敏
联系电话 ：010-59355997
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com
52 东海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投
资广场 18 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号
东海证券 大 厦
法定代表 人 ：赵俊
联系人： 王 一彦
客服电话 ：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
53 西部证券 股 份有限公 司
注册地址： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西
信托大厦16-17 层
办公地址： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西
信托大厦 6 楼 616 室
法定代表 人 ：刘建武
联系人： 梁 承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/ 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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54 新时代证 券 股份有限 公 司
注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西路 99 号
院 1 号楼 15 层1501
办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西路 99 号
院 1 号楼 15 层1501
法定代表 人 ：叶顺德
联系人： 田 芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：95399
网址：www.xsdzq.cn
55 瑞银证券 有 限责任公 司
注册地址： 北京市西 城 区金融大街 7 号英蓝
国际金融 中 心 12 层、15 层
办公地址： 北京市西 城 区金融大街 7 号英蓝
国际金融 中 心 12 层、15 层
法定代表 人 ：程宜荪
联系人： 冯 爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
56 金元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4
楼
办公地址 ： 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人 ：王作义
联系人： 马 贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
57 万联证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 13 号高
德置地广场 E 栋12 层
法定代表 人 ：张建军
联系人: 甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
58 国金证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
办公地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
法定代表 人 ：冉云
联系人： 刘 婧漪、贾 鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
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59 财富证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天
国际财富 中 心 26 楼
办公地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天
国际财富 中 心 26 楼
法定代表 人 ：蔡一兵
联系人： 郭 磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 95317
网址:www.cfzq.com
60 恒泰证券 股 份有限公 司
注册地址： 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东
方君座 D 座14 层
办公地址： 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东
方君座 D 座14 层
法定代表 人 ：庞介民
联系人： 熊 丽
客服电话 ：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
61 华龙证券 股 份有限公 司
注册地址： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号兰
州财富中心 21 楼
办公地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号
19 楼
法定代表 人 ：李晓安
联系人： 范 坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
62 华鑫证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 28 层A01、B01 （b ）单元
办公地址 ： 上海市徐 汇 区肇嘉浜路 750 号
法定代表 人 ：俞洋
联系人： 杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
63 国融证券 股 份有限公 司
注册地址： 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区锡林南
路18 号
办公地址： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号长
安兴融中 心 西座 11 层
法定代表 人 ：张智河
联系人: 虞哲 维
客服电话 ：400-660-9839 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
30
网址：www.grzq.com
64 中天证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市和 平 区南五马路 121 号万
丽城晶座 4 楼中天证 券 经纪事业 部
法定代表 人 ：马功勋
联系人： 李 泓灏
联系电话 ：024-23280806
客服电话 ： （024）95346
网址：http://www.iztzq.com
65 五矿证券 有 限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣
超经贸中 心 办公楼 47 层 01 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣
超经贸中 心 办公楼 47 层 01 单元
法定代表 人 ：赵立功
联系人： 马 国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
66 大通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 辽宁省大 连 市沙河口 区 会展路
129 号大连国际金融 中 心 A 座- 大连期货大
厦38、39 层
办公地址： 大连市沙 河 口区会展路 129 号大
连期货大厦 39 层
法定代表 人 ：赵玺
联系人： 谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
67 天相投资 顾 问有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号富凯
大厦 B 座 701
办公地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28
号 C 座 5 层
法定代表 人 ：林义相
联系人： 谭 磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网 网址：www.jjm.com.cn 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
31
68 联讯证券 股 份有限公 司
注册地址： 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三
路惠州广 播 电视新闻 中 心三、四 楼
办公地址： 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三
路惠州广 播 电视新闻 中 心三、四 楼
法定代表 人 ：徐刚
联系人： 郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
69 东兴证券 股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座12 、15 层
办公地址： 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座12 、15 层
法定代表 人 ：魏庆华
联系人： 夏 锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电话 ：95309
网址：www.dxzq.net
70 开源证券 股 份有限公 司
注册地址： 西安市高 新 区锦业路 1 号都市之
门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新 区锦业路 1 号都市之
门 B 座 5 层
法定代表 人 ：李刚
联系人： 袁 伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
71 中邮证券 有 限责任公 司
注册地址： 陕西省西 安 市唐延路 5 号陕西邮
政信息大厦 9~11 层
办公地址 ： 北京市东 城 区珠市口 东 大街 17
号
法定代表 人 ：丁奇文
联系人： 吉 亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
32
72 中国民族 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
盘古大观 A 座 40F-43F
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表 人 ：赵大建
联系人： 齐 冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
73 太平洋证 券 股份有限 公 司
注册地址： 云南省昆 明 市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址： 北京市西 城 区北展北 街 九号华远
企业号 D 座 三单元
法定代表 人 ： 李长伟
联系人： 马 焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
74 宏信证券 有 限责任公 司
注册地址： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段18 号川信大厦 10 楼
办公地址： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段18 号川信大厦 10 楼
法定代表 人 ：吴玉明
联系人： 张 鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
75 天风证券 股 份有限公 司
注册地址： 湖北省武 汉 市东湖新 技 术开发区
关东园路 2 号高科大 厦 四楼
办公地址： 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99
号保利广场 A 座37 楼
法定代表 人 ： 余磊
联系人： 夏 旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
33
76 首创证券有限责任公司
注册地址 ： 北京市西 城 区德胜门 外 大街115
号德胜尚城 E 座
办公地址 ： 北京市西 城 区德胜门 外 大街115
号德胜尚城 E 座
法定代表 人 ：吴涛
联系人： 张 蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服电话 ：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
77 联储证券有限责任公司
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 华 强北路
圣廷苑酒店 B 座26 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路333
号金砖大厦 8 楼
法定代表 人 ： 沙常明
联系人： 丁 倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电话 ：400-620-6868
网址：www.lczq.com
78 中信建投 期 货有限公 司
注册地址 ： 重庆市渝 中 区中山三路 107 号
上站大楼 平 街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4，
9-B 、C
办公地址 ： 渝中区中 山 三路 107 号上站大
楼平街 11-B ，名义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定代表 人 ： 彭文德
联系人： 万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
79 中信期货 有 限公司
注册地址： 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越
时代广场 （ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址： 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越
时代广场 （ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表 人 ：张皓
联系人： 刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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80 弘业期货股份有限公司
注册地址 ： 南京市秦 淮 区中华路 50 号
办公地址： 南京市秦 淮 区中华路 50 号弘业
大厦 2-10 楼
法定代表 人 ： 周剑秋
联系人： 孙 朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
81
诺亚正行 （ 上海） 基金 销售投
资顾问有 限 公司
注册地址： 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址 ： 上海市杨 浦 区秦皇岛路 32 号 c
栋
法定代表 人 ：汪静波
联系人： 张 裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
82
深圳众禄 金 融控股股 份 有限
公司
注册地址： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置
地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置
地大厦 8 楼
法定代表 人 ：薛峰
联系人： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
83 上海好买 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26
号楼 2 楼 41 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118
号鄂尔多 斯 国际大厦 903 ～906 室； 上海市
虹口区欧 阳 路 196 号（法兰桥创 意 园）26
号楼 2 楼
法定代表 人 ：杨文斌
联系人： 张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
35
84
蚂蚁 （ 杭州 ） 基金销售 有 限公
司
注册地址 ： 杭州市余 杭 区仓 前街 文 一西路
1218 号 1 栋 202 室
办公地址 ： 浙江省杭 州 市西湖区 万 塘路 18
号黄龙时 代 广场 B 座 6F
法定代表 人 ：陈柏青
联系人： 韩 爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
85
上海长量 基 金销售投 资 顾问
有限公司
注册地址： 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1267 号
11 层
法定代表 人 ：张跃伟
联系人： 张 佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
86 上海天天 基 金销售有 限 公司
注册地址： 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号
楼 2 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区宛平南路 88 号金
座大楼（ 东 方财富大 厦 ）
法定代表 人 ：其实
联系人： 黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
87
北京展恒 基 金销售股 份 有限
公司
注册地址： 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6
号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮
电新闻大厦 2 层
法定代表 人 ：闫振杰
联系人： 罗 恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
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88
浙江同花 顺 基金销售 有 限公
司
注册地址： 浙江省杭 州 市文二西 路 一号元茂
大厦 903 室
办公地址 ： 杭州市余 杭 区五常街 道 同顺街
18 号 同花顺大楼 4 层
法定代表 人 ：凌顺平
联系人： 吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
89
众升财富 （ 北京） 基金 销售有
限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区望京东 园 四区 13
号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A
座 9 层 04-08
法定代表 人 ：李招弟
联系人： 李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
90 和讯信息 科 技有限公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
法定代表 人 ：王莉
联系人： 刘 洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
91
宜信普泽 投 资顾问 （北 京） 有
限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号
楼 15 层 1809
办公地址 ： 北 京市朝阳 区 建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
法定代表 人 ：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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92
浙江金观 诚 财富管理 有 限公
司
注册地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚
集团（锦 昌 大厦）13 楼
法人：徐 黎 云
联系人： 来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
93 泛华普益 基 金销售有 限 公司
注册地址： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室
办公地址： 四川省成 都 市成华区 锦 江区东大
街 99 号平安金融中心 1501 室
法定代表 人 ：于海锋
联系人： 陈 金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
94 嘉实财富 管 理有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
法定代表 人 ：赵学军
联系人： 景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
95
深圳市新 兰 德证券投 资 咨询
有限公司
注册地址： 深圳市福 田 区华强北 路 赛格科技
园 4 栋 10 层 1006#
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28
号富卓大厦 16 层
法定代表 人 ：马勇
联系人： 文 雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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96
北京恒天 明 泽基金销 售 有限
公司
注册地址： 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 北 路甲 19
号 SOHO 嘉 盛中心 30 层 3001 室
法定代表 人 ：周斌
联系人： 祖 杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com
97 北京钱景 基 金销售有 限 公司
注册地址： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
办公地址： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
法定代表 人 ：赵荣春
联系人： 李 超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
98 深圳宜投 基 金销售有 限 公司
注册地址： 深圳市前 海 深港合作 区 前湾一路
鲤鱼门街 1 号前海深 港 合作区管 理 局综合
办公楼 A 栋 201 室
办公地址： 深圳市福 田 区嘉里建 设 广场 2 座
15 层
法定代表 人 ：雷凤潮
联系人： 梁 菲菲
电话：0755-33043063
客服电话 ：4008955811
网址：www.yitfund.com
99
北京创金 启 富投资管 理 有限
公司
注册地址： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址 ： 北京市西 城 区白纸坊 东 街 2 号
经济日报 社 综合楼 A 座 712 室
法定代表 人 ：梁蓉
联系人： 魏 素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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100 海银基金 销 售有限公 司
注册地址 ： 中国( 上海) 自由贸易 试 验区银城
中路 8 号 402 室
办公地址： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 4
楼
法定代表 人 ：刘惠
联系人： 刘 晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
101
上海大智 慧 财富管理 有 限公
司
注册地址 ： 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号
楼 10-11 层
办公地址： 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表 人 ： 申健
联系人： 印 强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
102 上海联泰 资 产管理有 限 公司
注册地址 ： 中国 （ 上海 ） 自由 贸易 试验区富
特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市长 宁 区福泉北路 518 号 8
座 3 层
法定代表 人 ：燕斌
联系人： 陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
103 北京增财 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
办公地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
法定代表 人 ：罗细安
联系人： 杜 娟
电话：010-67000988-6075
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
40
104 上海利得 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市宝 山 区蕴川路 5475 号
1033 室
办公地址： 上海浦东 新 区峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人 ：李兴春
联系人： 郑 茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
105 上海汇付 金 融服务有 限 公司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号
19 层
上海市黄 浦 区中山南路 100 号金外滩国际
广场 19 楼
法定代表 人 ： 金佶
联系人： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
106 厦门市鑫 鼎 盛控股有 限 公司
注册地址 ： 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一
广场 1501-1504
办公地址 ： 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一
广场 1501-1504
法定代表 人 ：陈洪生
联系人： 梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
107
上海陆金 所 资产管理 有 限公
司
注册地址 ： 上 海市浦东 新 区陆家嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址 ： 上 海市浦东 新 区陆家嘴 环 路 1333
号 14 楼
法定代表 人 ：胡学勤
联系人： 宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
41
108 北京虹点 基 金销售有 限 公司
注册地址： 北京市朝 阳 区西大望路 1 号 1 号
楼 16 层 1603 室
办公地址： 北京市朝 阳 区工人体 育 馆北路甲
2 号盈科中 心 B 座裙楼 二层
法定代表 人 ：胡伟
联系人： 陈 铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
109
北京新浪 仓 石基金销 售 有限
公司
注册地址： 北京市海 淀 区东北旺 西 路中关村
软件园二 期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新浪 总部科
研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海 淀 区东北旺 西 路中关村
软件园二 期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新浪 总部科
研楼 5 层 518 室
法定代表 人 ： 李昭琛
联系人： 吴 翠
电话：010-60619607
客服电话 ：010-62675369
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110 珠海盈米 财 富管理有 限 公司
注册地址 ： 珠海市横 琴 新区宝华 路 6 号 105
室-3491
办公地址： 广州市海 珠 区琶洲大 道 东 1 号保
利国际广 场 南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人 ：肖雯
联系人： 邱 湘湘
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传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
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111 深圳富济 财 富管理有 限 公司
注册地址： 深圳市南 山 区粤海街 道 科苑南路
高新南七 道 惠恒集团 二 期 418 室
办公地址 ： 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号
惠恒集团 二 期 418 室
法定代表 人 ：刘鹏宇
联系人： 刘 娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
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112
北京唐鼎 耀 华投资咨 询 有限
公司
注册地址 ： 北京市延 庆 县延庆经 济 开发区
百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京朝阳 区 亮马桥路 40 号二十
一世纪大厦 A 座 303
法定代表 人 ： 张鑫
联系人： 刘 美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
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113
上海凯石 财 富基金销 售 有限
公司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址： 上海市黄 浦 区延安东路 1 号凯石
大厦 4 楼
法定代表 人 ： 陈继武
联系人： 黄 祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
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114 大泰金石 基 金销售有 限 公司
注册地址： 南京市建 邺 区江东中路 222 号南
京奥体中 心 现代五项馆 2105 室
办公地址： 上海市浦 东 新区峨山路 505 号东
方纯一大厦 15 楼
法定代表 人 ：袁顾明
联系人： 孟 召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
115
济安财富 （ 北京） 资本 管理有
限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号
4 号楼 40 层 4601 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号
财富中心 A 座 46 层
法定代表 人 ： 杨健
联系人： 李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话 ：400-673-7010
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116
中证金牛 （ 北京） 投资 咨询有
限公司
注册地址： 北京市丰 台 区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街甲
1 号新华社 第三工作区 5F
法定代表 人 ：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
117 北京汇成基金销售有限公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号
1108
办公地址 ： 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号
1108
法定代表 人 ：王伟刚
联系人： 丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com
118 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址 ： 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
办公地址 ： 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
法定代表 人 ： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
119
北京广源达信投资管理有限公
司
注册地址： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28
号 C 座六层 605 室
办公地址： 北京市朝 阳 区望京东 园 四区浦项
中心 B 座 19 层
法定代表 人 ： 齐剑辉
联系人： 姜 英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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120 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表 人 ：钟斐斐
联系人： 吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
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121 上海云湾投资管理有限公司
注册地址 ： 中国 （ 上海 ） 自由 贸易 试验区新
金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址 ： 中国 （ 上海 ） 自由 贸易 试验区新
金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表 人 ： 戴新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
122 上海基煜基金销售有限公司
注册地址 ： 上海市崇 明 县长兴镇 路 潘园公
路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和 经济发
展区）
办公地址： 上海市昆 明 路 518 号北美广场 A
栋 1002-1003 室
法定代表 人 ： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
123
北京肯特瑞财富投资管理有限
公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区中关村 东 路 66 号
1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市大 兴 区亦庄经 济 开发区科
创十一街 18 号院京东 总 部 A 座 17 层
法定代表 人 ： 江卉
联系人： 徐 伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
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124
上海华夏财富投资管理有限公
司
注册地址： 上海市虹 口 区东大名路 687 号 1
幢 2 楼 268 室
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 33 号通
泰大厦 B 座 8 层
法定代表 人 ：毛淮平
联系人： 仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
125 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告
注：上述代 销机构中, 兴 业银行股份 有限公司、 杭州银行股 份有限公司 、上海银行 股 份
有 限 公 司 、 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 、 厦 门 银 行 股 份 有 限 公 司 、 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 、 华
融 证 券 股 份 有 限 公 司 、 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 、 华 林 证 券 股 份 有 限 公 司 、 国 海 证 券 股 份 有
限 公 司 、 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 、 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 、 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 、 大 通
证券股份有限公司、中邮证券有限责任公司 仅代销本基金 A 类份额。
3.1.2 场内销售机构
场 内 销 售 机 构 是 指 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 、 并 经 相 关 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算
有限责任公司认可的相关证券交易所会员单位，具体名单以交易所网站刊载内容为准。
3.2 登 记 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：（010 ）59378982
传真：（010 ）58598907
联系人：程爽
3.3 出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广 场 A 座16 楼G.H 室
负责人：李兆良 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
3.4 审 计 基金 财 产 的 会计 师 事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹
§ 4 基金 名 称
南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
§ 5 基金 的 类 型
债券型证券投资基金
§ 6 基金 的 投 资 目 标
本基金在严 格控制风险 和追求基金 资产长期稳 定的基础上, 力求获得高 于业绩比较 基 准
的投资收益。
§ 7 基金 的 投 资 范 围
本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 固 定 收 益 类 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 和 上 市
交 易 的 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 券 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 超 短
期 融 资 券 、 次 级 债 券 、 政 府 支 持 机 构 债 、 政 府 支 持 债 、 地 方 政 府 债 、 资 产 支 持 证 券 、 中 小
企业私募债券、可转换债券 （含分离交易可转 债） 、债券回购、银行存款 （包括协议存款、
定 期 存 款 及 其 他 银 行 存 款 ） 、 货 币 市 场 工 具 以 及 经 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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具 ， 但 需 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 。 本 基 金 对 固 定 收 益 类 金 融 工 具 的 投 资 比 例 合 计 不 低
于 基 金 资 产 的 80% ， 其 中 对 除 国 债 和 央 行 票 据 外 的 信 用 类 固 定 收 益 金 融 工 具 的 投 资 比 例 合
计 不 低 于 基 金 固 定 收 益 类 金 融 工 具 的 80% 。 本 基 金 不 直 接 在 二 级 市 场 买 入 股 票 、 权 证 等 权
益 类 资 产 ， 但 可 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购 或 增 发 新 股 ， 并 持 有 因 参 与 新 股 申 购 或 增 发 所 形 成
的 股 票 以 及 因 可 转 债 转 股 所 形 成 的 股 票 、 持 有 股 票 所 派 发 的 权 证 、 可 分 离 债 券 产 生 的 权
证 ， 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 其 他 非 固 定 收 益 类 品 种 ， 但 上 述 资 产 的 投 资 比
例合计不超过基金资产的 20% 。
在 开 放 期 ， 本 基 金 持 有 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值
的 5% ， 在 非 开 放 期 ， 本 基 金 不 受 上 述 5% 的 限 制 。 应 开 放 期 流 动 性 需 要 ， 为 保 护 持 有 人 利
益，本基金开放期开始前三个月、开放期以及开放期结束后的三个月内 （如遇市场情况急剧
变化的情形，基金管理人可根据实际情况延长） ，本基金的固定收益类金融工具和信用类固
定收益金融工具的投资比例可不受上述限制。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可
以将其纳入投资范围。
§ 8 基金 的 投 资 策 略
8.1 投 资 策略
本基金以中 长期利率趋 势分析为基 础, 结合经济 周期、宏观 政策方向及 收益率曲线 分析,
在 非 开 放 期 期 间 原 则 上 组 合 久 期 与 初 始 非 开 放 期 适 当 匹 配 的 基 础 上 ， 实 施 积 极 的 债 券 投 资
组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。
（1 ）信用债 投资策略
本 基 金 将 重 点 投 资 信 用 类 债 券 ， 以 提 高 组 合 收 益 能 力 。 信 用 债 券 相 对 央 票 、 国 债 等 利
率 产 品 的 信 用 利 差 是 本 基 金 获 取 较 高 投 资 收 益 的 来 源 ， 本 基 金 将 在 南 方 基 金 内 部 信 用 评 级
的 基 础 上 和 内 部 信 用 风 险 控 制 的 框 架 下 ， 积 极 投 资 信 用 债 券 ， 获 取 信 用 利 差 带 来 的 高 投 资
收益。
债 券 的 信 用 利 差 主 要 受 两 个 方 面 的 影 响 ， 一 是 市 场 信 用 利 差 曲 线 的 走 势 ； 二 是 债 券 本
身 的 信 用 变 化 。 本 基 金 依 靠 对 宏 观 经 济 走 势 、 行 业 信 用 状 况 、 信 用 债 券 市 场 流 动 性 风 险 、
信 用 债 券 供 需 情 况 等 的 分 析 ， 判 断 市 场 信 用 利 差 曲 线 整 体 及 分 行 业 走 势 ， 确 定 各 期 限 、 各
类 属 信 用 债 券 的 投 资 比 例 。 依 靠 内 部 评 级 系 统 分 析 各 信 用 债 券 的 相 对 信 用 水 平 、 违 约 风 险
及 理 论 信 用 利 差 ， 选 择 信 用 利 差 被 高 估 、 未 来 信 用 利 差 可 能 下 降 的 信 用 债 券 进 行 投 资 ， 减
持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。
（2 ）收益率 曲线策略 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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收 益 率 曲 线 形 状 变 化 代 表 长 、 中 、 短 期 债 券 收 益 率 差 异 变 化 ， 相 同 久 期 债 券 组 合 在 收
益 率 曲 线 发 生 变 化 时 差 异 较 大 。 通 过 对 同 一 类 属 下 的 收 益 率 曲 线 形 态 和 期 限 结 构 变 动 进 行
分 析 ， 首 先 可 以 确 定 债 券 组 合 的 目 标 久 期 配 置 区 域 并 确 定 采 取 子 弹 型 策 略 、 哑 铃 型 策 略 或
梯 形 策 略 ； 其 次 ， 通 过 不 同 期 限 间 债 券 当 前 利 差 与 历 史 利 差 的 比 较 ， 可 以 进 行 增 陡 、 减 斜
和凸度变化的交易。
（3 ）杠杆放 大策略
杠 杆 放 大 操 作 即 以 组 合 现 有 债 券 为 基 础 ， 利 用 买 断 式 回 购 、 质 押 式 回 购 等 方 式 融 入 低
成 本 资 金 ， 并 购 买 剩 余 年 限 相 对 较 长 并 具 有 较 高 收 益 的 债 券 ， 以 期 获 取 超 额 收 益 的 操 作 方
式。
（4 ）资产支 持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主 （包括以银行贷款资产、住房抵
押贷款等作为基础资产） ，仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来
现 金 流 的 分 析 ， 本 基 金 将 在 国 内 资 产 证 券 化 产 品 具 体 政 策 框 架 下 ， 采 用 基 本 面 分 析 和 数 量
化 模 型 相 结 合 ， 对 个 券 进 行 风 险 分 析 和 价 值 评 估 后 进 行 投 资 。 本 基 金 将 严 格 控 制 资 产 支 持
证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（5 ）中小企 业私募债的投资策略
由 于 中 小 企 业 私 募 债 券 采 取 非 公 开 方 式 发 行 和 交 易 ， 并 限 制 投 资 者 数 量 上 限 ， 整 体 流
动 性 相 对 较 差 。 同 时 ， 受 到 发 债 主 体 资 产 规 模 较 小 、 经 营 波 动 性 较 高 、 信 用 基 本 面 稳 定 性
较 差 的 影 响 ， 整 体 的 信 用 风 险 相 对 较 高 。 中 小 企 业 私 募 债 券 的 这 两 个 特 点 要 求 在 具 体 的 投
资 过 程 中 ， 应 采 取 更 为 谨 慎 的 投 资 策 略 。 本 基 金 认 为 ， 投 资 该 类 债 券 的 核 心 要 点 是 分 析 和
跟 踪 发 债 主 体 的 信 用 基 本 面 ， 并 综 合 考 虑 信 用 基 本 面 、 债 券 收 益 率 和 流 动 性 等 要 素 ， 确 定
最终的投资决策。
（6 ）新股投 资 策略
本 基 金 以 “ 稳 健 投 资 、 不 盲 目 扩 大 风 险 ” 为 原 则 投 资 股 票 市 场 ， 把 握 新 股 申 购 和 增 发
中 相 对 确 定 的 收 益 ， 选 择 具 有 较 好 投 资 价 值 的 新 股 进 行 投 资 ， 为 组 合 带 来 较 为 稳 定 的 增 量
收益。
（7 ）可转换 债券投资策略
本 基 金 投 资 于 可 转 债 ， 主 要 目 标 是 发 挥 可 转 债 “ 进 可 攻 、 退 可 守 ” 的 属 性 ， 一 方 面 可
转 债 具 有 债 券 的 价 值 底 线 ， 能 够 降 低 基 金 净 值 的 下 行 风 险 ； 另 一 方 面 ， 正 股 上 涨 会 显 著 提
升 可 转 债 的 投 资 价 值 ， 为 组 合 带 来 超 额 收 益 。 本 基 金 投 资 可 转 债 ， 将 首 先 判 断 权 益 类 市 场
的 投 资 机 会 并 采 用 南 方 基 金 可 转 债 量 化 投 资 系 统 进 行 评 估 ， 判 断 可 转 债 市 场 总 体 的 风 险 和
机会。其次结 合定量指标 （包括平价溢价率、底价溢价率、Delta 系数、 期权价值和转债条
款等） 以及对正股所处行业、成长性、估值情况等的基本面分析，选择定量指标和基本面分南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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析 均 处 于 有 利 水 平 的 可 转 债 券 进 行 重 点 投 资 。 此 外 ， 本 基 金 还 将 根 据 新 发 可 转 债 的 预 计 中
签率、模型定价测算其上市溢价水平，积极参与可转债新券的申购。
基 金 管 理 人 将 采 取 各 种 有 效 管 理 措 施 ， 保 障 基 金 运 作 安 排 ， 防 范 流 动 性 风 险 ， 满 足 开
放期流动性的需求。
调 整 持 仓 结 构 。 根 据 持 有 人 结 构 和 市 场 资 金 面 状 况 ， 预 估 流 动 性 需 求 ， 适 当 调 整 组 合
持仓结构，将部分流动性不佳的品种择机置换为流动性较好 的品种。
通 过 事 先 安 排 ， 减 少 赎 回 冲 击 。 开 放 前 通 过 客 户 调 研 等 方 式 大 致 了 解 流 动 性 需 求 状
况，相应调整现金比例，为开放作好充分准备。
做 好 应 付 极 端 情 况 下 巨 额 赎 回 的 准 备 。 在 开 放 期 前 根 据 市 场 情 况 ， 进 行 相 应 压 力 测
试，制定开放期操作规范流程和应急预案，做好应付极端情况下巨额赎回的准备。
今 后 ， 随 着 证 券 市 场 的 发 展 、 金 融 工 具 的 丰 富 和 交 易 方 式 的 创 新 等 ， 基 金 还 将 积 极 寻
求 其 他 投 资 机 会 ， 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 本 基 金 将 在 履 行 适
当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
8.2 投 资 决策 依 据 和 决策 程 序
1 、决策依据
（1 ）国家有 关法律、法 规和本基金 契约的有关 规定。依法 决策是本基 金进行投资 的 前
提；
（2 ）宏观经 济发展态势 、微观经济 运行环境和 证券市场走 势。这是本 基金投资决 策 的
基础；
（3 ）投资对 象收益和风 险的配比关 系。在充分 权衡投资对 象的收益和 风险的前提 下 做
出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
2 、决策程序
（1 ）决定主 要投资原则 ：投资决策 委员会决定 基金的主要 投资原则， 并对基金投 资 组
合的资产配置比例等提出指导性意见。
（2 ）提出投 资建议：固 定收益部研 究员以外部 研究报告以 及其他信息 来源作为参 考 ，
对 利 率 市 场 、 信 用 市 场 进 行 研 究 ， 提 出 债 券 市 场 运 行 趋 势 的 分 析 观 点 ， 在 重 点 关 注 的 投 资
产 品 范 围 内 根 据 自 己 的 研 究 选 出 有 投 资 价 值 的 各 类 债 券 向 基 金 经 理 做 出 投 资 建 议 。 研 究 员
根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。
（3 ）制定投 资决策：基 金经理在遵 守投资决策 委员会制定 的投资原则 前提下，根 据 研
究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（4 ）进行风 险评估：风 险管理部门 对公司旗下 基金投资组 合的风险进 行监测和评 估 ，
并出具风险监控报告。 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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（5 ）评估和 调整决策程 序：基金管 理人有权根 据环境的变 化和实际的 需要调整决 策 的
程序。
§ 9 基金 业 绩 比 较 基 准
本基金业绩比较基准：一年期定期存款税后收益率+1.2% 。
在 本 基 金 合 同 生 效 至 首 次 开 放 申 购 赎 回 前 ， 上 述 “ 一 年 期 定 期 存 款 税 后 收 益 率 ” 指 基
金 合 同 生 效 当 日 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 一 年 期 金 融 机 构 人 民 币 存 款 基 准 税 后 利 率 。 其
后 每 次 开 放 申 购 赎 回 至 下 次 开 放 申 购 赎 回 前 ， “ 一 年 期 定 期 存 款 税 后 收 益 率 ” 指 开 放 申 购
赎回结束日中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准
推出时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
§ 10 基金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 股 票 基 金 、 混 合 基 金 ， 高 于
货币市场基金。
§ 11 基金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定
盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在做出投资 决策前应仔 细 阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月30 日 （未经审计）。
1. 报 告期 末基 金 资 产组合 情 况
序号
项目
金额 （人民币元 ）
占基金总资产的比例（% ）
1
权益投资
6,320,280.11 4.04
其中：股票
6,320,280.11 4.04
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
143,392,168.80 91.74 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
51
其中：债券
143,392,168.80 91.74
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
4,132,951.31 2.64
8 其他资产
2,452,705.47 1.57
合计
156,298,105.69 100.00
2. 报 告期 末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
2.1 报 告期 末按 行 业 分类的 境 内 股票投 资 组 合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
429,785.50 0.37
C
制造业
5,316,938.21 4.54
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
327,670.00 0.28
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J
金融业
245,886.40 0.21
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
6,320,280.11 5.40
2.2 报 告期 末按 行 业 分类的 港 股 通投资 股 票 投资组 合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
3. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明 细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 002241 歌尔股份 179,240 3,627,817.60 3.10
2 600703 三安光电 56,461 1,306,507.54 1.12
3 600028 中国石化 72,845 429,785.50 0.37
4 600219 南山铝业 95,893 382,613.07 0.33 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
52
5 000089 深圳机场 37,750 327,670.00 0.28
6 601318 中国平安 4,540 245,886.40 0.21
4. 报 告期 末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
19,962,000.00 17.06
2
央行票据
- -
3
金融债券
10,043,000.00 8.58
其中：政策性金融债
10,043,000.00 8.58
4
企业债券
58,355,257.20 49.87
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
50,022,000.00 42.75
7
可转债（可交换债）
5,009,911.60 4.28
8
同业存单
- -
9 其他
- -
合计
143,392,168.80 122.54
5. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 债 券投资 明 细
序号
债券代码
债券名称
数量( 张)
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 170018 17 附息国 债18 200,000 19,962,000.00 17.06
2 101754068 17 晋煤 MTN003 100,000 10,089,000.00 8.62
3 101751014 17 河钢 集 MTN008 100,000 10,064,000.00 8.60
4 101453022 14 五矿 股 MTN001 100,000 10,060,000.00 8.60
5 170215 17 国开 15 100,000 10,043,000.00 8.58
6. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 资 产支持 证 券 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 权 证投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期 末本 基 金 投资的 股 指 期货交 易 情 况说明
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
10. 报 告 期末本 基 金 投资的 国 债 期货交 易 情 况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
11. 投 资 组合报 告 附 注 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
53
11.1 声明 本基 金 投 资的前 十 名 证券的 发 行 主体本 期 是 否出现 被 监 管部门 立 案 调查 ， 或
在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。 如 是 ， 还 应 对 相 关 证 券 的 投 资 决 策 程
序 做 出 说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 声明 基金 投 资 的前十 名 股 票是否 超 出 基金合 同 规 定的备 选 股 票库。 如 是 ，还 应 对
相 关 股 票的投 资 决 策程序 做 出 说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其 他 资产 构 成
序
号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
15,791.37
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
2,436,914.10
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
合计
2,452,705.47
11.4 报 告 期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§ 12 基金 业 绩
基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产, 但不 保 证
基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金 A 类份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④ 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
54
2013.04.25-2013.12.31 0.70% 0.09% 2.89% 0.01% -2.19% 0.08%
2014.01.01-2014.12.31 42.97% 0.65% 4.08% 0.01% 38.89% 0.64%
2015.01.01-2015.12.31 1.47% 1.48% 3.36% 0.01% -1.89% 1.47%
2016.01.01-2016.12.31 -3.57% 0.53% 2.44% 0.01% -6.01% 0.52%
2017.01.01-2017.9.30 3.17% 0.13% 1.79% 0.01% 1.38% 0.12%
自基金成立起至今 45.34% 0.81% 15.09% 0.01% 30.25% 0.80%
本报告期基金 C 类份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014.04.27-2014.12.31 40.19% 0.77% 2.84% 0.01% 37.35% 0.76%
2015.01.01-2015.12.31 1.10% 1.48% 3.36% 0.01% -2.26% 1.47%
2016.01.01-2016.12.31 -3.99% 0.53% 1.94% 0.04% -5.93% 0.49%
2017.01.01-2017.9.31 2.88% 0.13% 1.86% 0.01% 1.02% 0.12%
自基金成立起至今 39.19% 0.92% 10.86% 0.01% 28.33% 0.91%
§ 13 基金 的 费 用 概 览
13.1 与 基金 运 作 有 关的 费 用
一、基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、从C 类基 金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6 、基金上市 费及年费；
7 、基金份额 持有人大会费用；
8 、基金的证 券交易费用；
9 、基金的银 行汇划费用； 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
55
10 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×0.7%÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发送基金管 理费划款指 令，基金托 管人复核后 于次月前 2 个工作日内 从基金财产 中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期 顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.2%÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发送基金托 管费划款指 令，基金托 管人复核后 于次月前 2 个工作日内 从基金财产 中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。
3 、从C 类基 金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金 A 类 基金份额不收取销售服务费，C 类基 金份额的销售服务费年费率为 0.4%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基 金资产净值的 0.4% 年费 率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H ＝E ×0.4%÷当年天数
H 为C 类基金 份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金 份额前一日基金资产净值
销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指
令，经基金 托管人复核 后于次月首 日起 5 个工作日内从基 金财产中一 次性支付给 各销售机
构 ， 或 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 并 由 基 金 管 理 人 代 付 给 各 基 金 销 售 机 构 ， 若 遇 法 定 节 假
日、休息日，支付日期顺延。
上述“基金 费用的种类 中第 4 －10 项费用”， 根据有关法 规及相应协 议规定，按 费 用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
56
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基 金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 和 销
售 服 务 费 率 。 降 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 和 销 售 服 务 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有
人大会。基金管理人必须依照 《信息披露办法》 的有关规定于新的费率实施前在指定媒体上
刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国 家税收法律、法规执行。
13.2 与 基金 销 售 有 关的 费 用
1 、本基金 A 类基金份额在申购时收取前端申购费用，C 类基金份额不收取申购费用 ，
但从本类别基金资产中计提销售服务费 。
本基金 A 类基金份额对特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费
率。
对于通过场外场内申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体，本基金申购费率最
高不高于 0.06% ，且随申 购金额的增加而递减，如下表所示：
A 类 基 金 份 额 申购金
额（M ）
申购费率
M ＜100 万 0.06%
100 万≤M ＜500 万 0.04%
500 万≤M ＜1000 万 0.02%
M ≥1000 万 每笔 100 元
特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、 依法制定的企业年金计划筹集的资南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
57
金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 （包括全国社会保障基金、 经监管部
门批准可以 投资基金的 地方社会保 险基金、企 业年金单一 计划以及集 合计划） 。特 定 投
资群体需在申购前向基金管理人登记备案， 并经基金管理人确认。 如将来出现经监管部
门批准可以投资基金的其他社会保险基金、 企业年金或其他养老金类型， 基金管理人可
在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围， 并按规定向中国证监
会备案。
除上述特定投资群体外，通过场外场内申购本基金 A 类基金份额 的所有投资者，
本基金申购费率最高不高于 0.6% ， 且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
A 类 基 金 份 额 申购金额
（M ）
申购费率
M ＜100 万 0.6%
100 万≤M ＜500 万 0.4%
500 万≤M ＜1000 万 0.2%
M ≥1000 万 每笔 1,000 元
申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、
注册登记等各项费用。
2 、 本基金 A 类基金份额场外赎回费率 和 C 类基 金份额赎回费率 ： 对于持 有满一个
封闭期的份 额 （包括红 利再投资份 额） ，在其后 赎回时不收 取赎回费； 对于持有不 满 一
个封闭期的 份额（包括 申购后在同 一开放期内 赎回的份额） ，收取赎回 费，赎回费 率 为
0.2% ， 具体 见下表：
持有期间
场外赎回
费率
持有不满一个封闭期的份额 0.20%
持有满一个封闭期的份额 0
本基金 A 类基金份额场内赎回费率为 0 。
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付登记费和 其 他
必要的手续费。
3 、基金管理 人可以在基 金合同约定 的范围内调 整费率或收 费方式，并 最迟应于 新
的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 南方永利 1 年 定期开放债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
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4 、基金管理 人及其他基 金销售机构 可以在不违 背法律法规 规定及《基 金合同》 约
定的情形下， 对基金销售费用实行一定的优惠， 费率优惠的相关规则和流程详见基金管
理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知 。
§ 14 对招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本基金管理 人根据基金 法及其他有 关法律法规 的要求, 结合 本基金管理 人对本基金 实 施
的投资管理活动, 对本基 金的原招募说明书进行了更新, 主要 更新的内容如下：
1 、在“重要 提示 ”部分，对“ 重要提示”进行了更新。
2 、在“绪言 ”部分，对“绪言 ”进行了更新。
3 、在“释义 ”部分，对“释义 ”进行了更新。
4 、在“基金 管理人 ”部分，对 “主要人员情况”进行了更新。
5 、在“基金 托管人 ”部分，对 “基金托管人”进行了更新。
6 、在“相关 服务机构 ”部分，对 “销售机构”进行了更新。
7 、在“基金 份额的申购和赎回 ”部分，对“申购与赎回的数额限制 ”进行了更新。
8 、在“基金 的投资 ”部 分，对 “基 金投资组合 报告 ”进行 了更新，对 “基金业绩 ” 进
行了更新。
9 、在“基金 份额持有人服务 ” 部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
10 、在“其 他应披露事项 ”部分，对 “其他应披露事项”进行了更新。
11 、对部分 其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2017 年 12 月 1 日
