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国企精明(160138)

国企精明:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 
1 
 
南 方 恒 生 中 国 企 业 精 明 指 数 证 券 投 资 基 金 (QDII-LOF ) 招募说明书 ( 更 新 ) 摘要 
(2017 年第 1 号) 
 
基金管理人: 南方基金管理有限公司 
基金托管 人 : 境内: 中 国工商银 行 股份有限 公 司 境外:布 朗兄弟
哈里曼银行


截止日: 2017 年10 月 26 日 重要提示 本基金经中国证监会2017 年2 月17 日证监许可[2017]226 号 文注册募集。本基金的基 金合同于 2017 年4 月26 日正式生效。 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前 景 等作出实质性判断或者保证。 本 基 金 投 资 于 境 外 证 券 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 境 外 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 。 在 投 资 本 基 金 前 , 投 资 者 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 理 性判断市场 ,对认购/ 申 购基金的意 愿、时机、 数量等投资 行为作出独 立决策,获 得基金投 资 收 益 , 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 。 作 为 境 外 投 资 产 品 , 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 境 外 投 资 风 险 包 括 投 资 标 的 风 险 、 汇 率 风 险 和 政 治 风 险 等 ; 作 为 上 市 基 金 特 有 的 运 作 风 险 , 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 折 溢 价 风 险 等 ; 作 为 开 放 式 基 金 风 险 , 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 利 率 风 险 、 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 、 管 理 风 险 、 会 计 核 算 风 险 、 税 务 风 险 、 交 易 结 算 风 险 、 法 律风险和衍生品风险等。 本基金主要 投资于恒生 中国企业精 明指数成份 股、备选成 分股,指数 成分股包含 A 股 和港股,基 金净值会因 为国内 A 股市场及香港 股票市场波 动及相关公 司的经营风 险和财务 风 险 等 因 素 产 生 波 动 , 上 述 因 素 的 波 动 和 变 化 可 能 会 使 基 金 资 产 面 临 潜 在 风 险 。 基 金 投 资 内 地 与 香 港 股 票 市 场 交 易 互 联 互 通 机 制 允 许 买 卖 的 规 定 范 围 内 的 香 港 联 合 交 易 所 上 市 的 股 票 (以下简称“港股通标的股票”) 的,将承担汇率风险以及境外市场的风险。本基金风险 揭示详见招募说明书“风险揭示”章节等。 本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。 投 资 者 在 投 资 本 基 金 之 前 , 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 等 信 息 披 露 文 件 , 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值 , 自 主 做 出 投 资 决 策 , 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 , 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 理 性 判 断 市 场 , 谨 慎 做 出 投 资 决 策 。 基 金 的 过南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 2 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 , 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 也 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现的保证。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 , 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 及 基 金 份 额 上 市 交 易 价 格 波 动引致的投资风险,由投资者自行负责。 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 , 并 按 照 《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 10 月 26 日, 有关财 务数据和净值表现截止日为 2017 年9 月30 日( 未经审计) 。 § 1 基金 名 称 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) § 2 基金 的 类 型 股票型证券投资基金 § 3 基金 的 投 资 目 标 本 基 金 进 行 被 动 式 指 数 化 投 资 , 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 , 追 求 与 业 绩 比 较 基 准 相 似 的 回 报。 § 4 基金 的 投 资 范 围 本 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 ( 包 括 港 股 通 标 的 股 票 、 境 内 上 市 的 股 票) 、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的 公 募 基 金 、 已 与 中 国 证 监 会 签 署 双 边 监 管 合 作 谅 解 备 忘 录 的 国 家 或 地 区 证 券 市 场 挂 牌 交 易 的 其 他 股 票 、 固 定 收 益 类 证 券 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、 中 国 证 监 会 认 可 的 境 外 交 易 所南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 3 上 市 交 易 的 股 指 期 货 、 权 证 、 期 权 等 金 融 衍 生 品 和 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其他金融工具。 基金的投资组合比例为: 本基金 80% 以 上 的 基 金 资 产 投 资 于 股 票 。 本 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股的比例不低于基金资产净值的 90% ,且不低于非现金基金资产的 80% 。 现金或到期日在一 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可以将其纳入投资范围。 § 5 基金 的 投 资 策 略 5.1 投 资 策略 本 基 金 为 被 动 式 指 数 基 金 , 采 用 指 数 复 制 法 。 本 基 金 按 照 成 份 股 在 标 的 指 数 中 的 基 准 权 重 构 建 指 数 化 投 资 组 合 , 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 化 进 行 相 应 调 整 , 在 保 持 基金资产的流动性前提下,达到有效复制标的指数的目的。 在 正 常 市 场 情 况 下 , 本 基 金 力 争 控 制 基 金 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏离度不超过 0.4% ,年 跟踪误差不超过 5%。如 因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏 离 度 和 跟 踪 误 差 超 过 上 述 范 围 , 基 金 管 理 人 应 采 取 合 理 措 施 避 免 跟 踪 偏 离 度 、 跟 踪 误 差 进 一步扩大。 1 、股票投资 组合的构建 本 基 金 将 根 据 标 的 指 数 成 份 股 的 基 准 权 重 构 建 股 票 投 资 组 合 , 并 根 据 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 。 当 遇 到 成 份 股 停 牌 、 流 动 性 不 足 等 其 他 市 场 因 素 而 无 法 依 指 数 权 重 购 买 某 成 份 股 及 预 期 标 的 指 数 的 成 份 股 即 将 调 整 或 其 他 影 响 指 数 复 制 的 因 素 时 , 本 基 金 可 以 根 据 市 场 情 况 , 结 合 经 验 判 断 , 对 基 金 资 产 进 行 适 当 调 整 , 以 期 在 规 定 的 风 险 承 受 限 度之内,尽量缩小跟踪误差。 2 、股票投资 组合的调整 1 )定期调整 本基金将依照标的指数的定期调整规则,对股票组合进行相应的调整。 2 )不定期调 整 A 、当成份股 发生并购、 股份回购、 增发、送配 、拆股等情 况而影响成 份股在指数 中 权 重 的 行 为 时 , 本 基 金 将 根 据 指 数 公 司 发 布 的 调 整 决 定 及 其 需 调 整 的 权 重 比 例 , 进 行 相 应 调 整; 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 4 B 、根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指 数; C 、若个别成 份股因停牌 、流动性不 足或法规限 制等因素, 使得基金管 理人无法按 照 其 所 占 标 的 指 数 权 重 进 行 购 买 时 , 将 综 合 考 虑 跟 踪 误 差 最 小 化 和 投 资 人 利 益 , 决 定 部 分 持 有 现金或买入相关的替代性组合。 构造替代性组合的方法如下: A 、按照与被 替代股票所 属行业及基 本面相似的 原则,选取 替代股票备 选库。本基 金 投 资采用与标的指数相同或类似的行业分类标准; B 、采用备选库中各股票过去较长一段时间的历史数据,分析其与被替代股票的相关 性; C 、选取备选 库中与被替 代股票相关 性较高的股 票组成模拟 组合,以模 拟组合与被 替 代 股票的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标,求解组合中各股票的权重。 为 了 实 现 更 好 的 跟 踪 标 的 指 数 的 目 的 , 基 金 管 理 人 还 将 综 合 考 虑 标 的 指 数 成 份 股 的 数 量 、 流 动 性 、 投 资 限 制 、 交 易 费 用 及 成 本 , 以 及 税 务 及 其 他 监 管 限 制 , 决 定 是 否 采 用 抽 样 复 制 的 策 略 。 对 于 复 制 方 法 的 变 更 , 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 但 本 基 金 管 理 人 需 在 方法变更实施前 2 个工 作日内在指定媒介公告,并阐明变更复 制方法的原因。 3 、债券和货 币市场工具的配置策略 本 基 金 将 主 要 以 降 低 跟 踪 误 差 和 投 资 组 合 流 动 性 管 理 为 目 的 , 综 合 考 虑 流 动 性 和 收 益 性,构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。 4 、金融衍生 产品投资策略 本 基 金 可 投 资 于 经 中 国 证 监 会 认 可 的 境 外 交 易 所 上 市 交 易 的 各 种 金 融 衍 生 产 品 , 如 股 指 期 货 、 期 权 、 权 证 以 及 其 他 与 标 的 指 数 或 标 的 指 数 成 份 股 相 关 的 衍 生 工 具 。 本 基 金 在 金 融 衍 生 品 的 投 资 中 主 要 遵 循 有 效 管 理 投 资 策 略 , 对 冲 某 些 成 份 股 的 特 殊 突 发 风 险 和 某 些 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 , 以 及 利 用 金 融 衍 生 产 品 的 杠 杆 作 用 , 达 到 对 标 的 指 数 的 有 效 跟 踪,同时降 低仓位频繁调整带来的交易成本。 5.2 投 资 决策 依 据 和 决策 程 序 1 、决策依据 (1) 国家有关 法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。 (2)宏观经济发展态势、 微观经济运 行环境和证 券市场走势 。这是本基 金投资决策 的 基 础。 (3)投资对象收益和风险 的配比关系 。在充分权 衡投资对象 的收益和风 险的前提下 作 出 投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障。 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 5 2 、决策程序 (1)决定主要投资原则: 投资决策委 员会是公司 投资的最高 决策机构, 决定基金的 主 要 投资原则,确立基金的投资方针及投资方向,审定基金的资产 及行业配置方案。 (2)提出投资建议:投资 研究团队依 据对宏观经 济、股票市 场运行趋势 的判断,结 合 基 金合同、投资制度向基金经理提出股票资产的投资建议。 (3)制定投资决策:基金 经理在遵守 投资决策委 员会制定的 投资原则前 提下,根据 研 究 员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。 (4)进行风险评估:风险 管理部门对 公司旗下基 金投资组合 的风险进行 监测和评估 , 并 出具风险监控报告。 (5)评估和调整决策程序 :基金管理 人有权根据 环境的变化 和实际的需 要调整决策 的 程 序。 § 6 基金 业 绩 比 较 基 准 本基金的标的指数:恒 生中国企业精明指数。 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 : 标 的 指 数 收 益 率( 使 用 估 值 汇 率 调 整) ×95%+ 银 行 人 民 币 活 期 存款利率 (税后) ×5%。恒 生中国企业精明指数是基于恒生国企指数推出的一支 Smart Beta 指 数 。 其 成 份 股 的 选 取 及 权 重 计 算 与 恒 生 国 企 指 数 相 同 , 指 数 的 调 整 每 个 季 度 一 次 。 恒 生 国企指数是香港市场上一项重要指数,40 只成 份股包含了最大及成交最为活跃的 H 股。该 指数于 1994 年 8 月 8 日推出,同时在香港市场上有交易活跃的股指期货。恒生中国企业精 明指数在国 企指数的基 础上利用成 份股 A+H 股 的价格差异 进行优化投 资,每月观 察一次 成 份股的价差,如果价差超过±3%, 则卖出价高类别买入价低类别。 如 果 指 数 编 制 单 位 变 更 或 停 止 标 的 指 数 的 编 制 、 发 布 或 授 权 , 或 标 的 指 数 由 其 他 指 数 替 代 、 或 由 于 指 数 编 制 方 法 的 重 大 变 更 等 事 项 导 致 本 基 金 管 理 人 认 为 原 标 的 指 数 不 宜 继 续 作 为 标 的 指 数 , 或 证 券 市 场 有 其 他 代 表 性 更 强 、 更 适 合 投 资 的 指 数 推 出 时 , 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投 资 人 合 法 权 益 的 原 则 , 在 按 监 管 部 门 要 求 履 行 适 当 程 序 后 变 更 本 基 金 的 标 的 指 数 、 业 绩 比 较 基 准 和 基 金 名 称 。 其 中 , 若 变 更 标 的 指 数 涉 及 本 基 金 投 资 范 围 或 投 资 策 略 的 实 质 性 变 更 , 则 基 金 管 理 人 应 就 变 更 标 的 指 数 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 并 报 中 国 证 监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响 (包 括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项) ,则无需召开基金份额持有人大会,基金 管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 6 § 7 基金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 股 票 型 基 金 , 属 于 较 高 预 期 风 险 和 预 期 收 益 的 证 券 投 资 基 金 品 种 , 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 水 平 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 及 货 币 市 场 基 金 。 本 基 金 主 要 投 资 于 境 外 市场,需承担汇率风险以及境外市场的风险。 § 8 基金 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定 盈利。 基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在做出投资 决策前应仔 细 阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月30 日 (未经审 计)。 1. 报 告期 末基 金 资 产组合 情 况


序 号


项目


金额(人民币元 )


占基金总资产的比例(% )


1


权益投资


58,925,532.82 92.34 其中:普通股


58,925,532.82 92.34








优先 股


-


-











存托 凭证


- -








房地 产信托凭证


-


-


2


基金投资


- - 3


固定收益投资


- - 其中:债券


- - 资产支持证券


- - 4


金融衍生品投资


- - 其中:远期


- - 期货


- - 期权


- - 权证


- - 5


买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产


- - 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 7 6


货币市场工具


- - 7


银行存款和结算备付金 合计


4,655,241.66 7.29 其他资产


234,828.87 0.37 合计


63,815,603.35 100.00 2. 报 告期 末在 各 个 国家( 地 区 )证券 市 场 的股票 及 存 托凭证 投 资 分布


国家 (地区)


公允价值(人民币元)


占基金资产净值比例(%)


中国香港 58,151,462.82 93.23 中国内地 774,070.00 1.24 合计


58,925,532.82 94.47 3. 报 告期 末按 行 业 分类的 股 票 及存托 凭 证 投资组 合


3.1 报 告期 末指 数 投 资按行 业 分 类的股 票 及 存托凭 证 投 资组合








行业类别


公允价值(人民币元)


占基金资产净值比例(%)


能源 6,499,287.25 10.42 原材料 - - 工业 2,989,082.63 4.79 非必需消费品 2,451,099.17 3.93 必需消费品 - - 医疗保健 865,157.80 1.39 金融 42,948,857.54 68.86 科技 - - 通讯 1,080,767.52 1.73 公用事业 1,317,210.91 2.11 合计


58,151,462.82 93.23 注:以上分类采用全球行业分类标准(BICS ) 3.2 报 告期 末积 极 投 资按行 业 分 类的股 票 及 存托凭 证 投 资组合








行业类别


公允价值(人民币元)


占基金资产净值比例(%)


能源 - - 原材料 - - 工业 - - 非必需消费品 - - 必需消费品 774,070.00 1.24 医疗保健 - - 金融 - - 科技 - - 通讯 - - 公用事业 - - 合计


774,070.00 1.24 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 8 4. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 明 细


报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 及 存 托 凭 证 投资明细


序号


公司名称 ( 英文)


公司名称 ( 中文)


证券 代码


所在证 券市场


所属 国家 ( 地 区)


数量 (股)


公允价值(人 民币元)


占基金 资产净 值比例 (%)


1 Industri al And Commerci al Bank Of China Limited 中国工商 银行股份 有限公司 1398 HK 香港联 合交易 所 香港 1,206,0 00 5,943,201.77 9.53 2 Ping An Insuranc e (Group) Company Of China,Lt d. 中国平安 保险( 集 团) 股份有 限公司 2318 HK 香港联 合交易 所 香港 113,500 5,781,362.78 9.27 3 Bank Of China Limited 中国银行 股份有限 公司 3988 HK 香港联 合交易 所 香港 1,748,0 00 5,718,041.87 9.17 4 China Construc tion Bank Corporat ion 中国建设 银行股份 有限公司 939 HK 香港联 合交易 所 香港 1,003,0 00 5,522,314.19 8.85 5 China Life Insuranc e Company Limited 中国人寿 保险股份 有限公司 2628 HK 香港联 合交易 所 香港 181,000 3,575,581.70 5.73 6 China Petroleu m & Chemical Corporat ion 中国石油 化工股份 有限公司 386 HK 香港联 合交易 所 香港 620,000 3,081,716.82 4.94 7 China Merchant s Bank 招商银行 股份有限 公司 3968_ OP HK 香港联 合交易 所 香港 95,000 2,215,700.87 3.55 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 9 Co.,Ltd. 8 China Merchant s Bank Co.,Ltd. 中国石油 天然气股 份有限公 司 3968 HK 香港联 合交易 所 香港 514,000 2,161,789.94 3.55 9 PetroChi na Company Limited 中国农业 银行股份 有限公司 857 HK 香港联 合交易 所 香港 673,000 2,001,374.13 3.47 10 Agricult ural Bank Of China Limited 中国太平 洋保险( 集 团) 股份有 限公司 1288 HK 香港联 合交易 所 香港 59,000 1,686,872.48 3.21 注:以上证券代码采用当地交易所交易代码。 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 及 存 托 凭 证 投资明细


序号


公司名称 ( 中文)


证券 代码


所在证 券市场


所属国家 ( 地区)


数量 (股)


公允价值 (人 民币元)


占基金资产净 值比例(%)


1 海螺水泥 60058 5 SH 上海证 券交易 所 中国 31,000 774,070.00 1.24 注:以上证券代码采用 内地交易所 交易代码。 5. 报 告期 末按 债 券 信用等 级 分 类的债 券 投 资组合


本基金本报告期末未持有债券。 6. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 债 券投资 明 细


本基金本报告期末未持有债券。 7. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 资 产支持 证 券 投资明 细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 金 融衍生 品 投 资明细


本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 基 金投资 明 细


本基金本报告期末未持有基金。 10. 投 资 组合报 告 附 注


10.1


本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 10.2


南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 10 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 10.3 其 他 资产 构 成


序 号


名称


金额(人民币元)


1


存出保证金


546.39 2


应收证券清算款


- 3


应收股利


205,175.13 4


应收利息


985.51 5


应收申购款


- 6


其他应收款


- 7


待摊费用


28,121.84 合计


234,828.87 10.4 报 告 期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细


本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


10.5 报 告 期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明


报 告 期 末指数 投 资 前十名 股 票 中存在 流 通 受限情 况 的 说明


本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 报 告 期 末积极 投 资 前五名 股 票 中存在 流 通 受限情 况 的 说明


本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。 § 9 基金 业 绩 (一)本基 金在业绩披 露中将采用 全球投资表 现标准(GIPS)。GIPS 是一套确保 公 司 表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。 1 、在业绩表 述中采用统一的货币; 2 、按照 GIPS 的相关规定 和标准进行计算; 3 、如果 GIPS 的标准与国内现行要 求不符时, 同时公布不 同标准下的 计算结果, 并 说 明其差异; 4 、对外披露 时,需要注明业绩计算标准是符合 GIPS 要求的。 (二)基金 管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和 运用基金资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风险, 投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 国企精明 A 阶段


净值增 长率①


净值增 长率标 准差②


业绩比 较基准 收益率 ③


业绩比较 基准收益 率标准差 ④


①-③


②-④


南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 11 2017.07.01-2017.09.30 4.06%


0.85%


2.88%


0.84%


1.18%


0.01%


成立至今 3.07% 0.70% 2.38% 0.89% 0.69% -0.19% 国企精明 C 阶段


净值增 长率①


净值增 长率标 准差②


业绩比 较基准 收益率 ③


业绩比较 基准收益 率标准差 ④


①-③


②-④


2017.07.01-2017.09.30 3.95%


0.84%


2.88%


0.84%


1.07%


0.00%


成立至今 2.91% 0.70% 2.38% 0.89% 0.53% -0.19% § 10 基金 管 理 人 10.1 基 金管 理 人 概 况 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 成立时间:1998 年3 月6 日 法定代表人:张海波 注册资本:3 亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:常克川 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限 公司、厦门 国际信托投 资公司、广 西信托投资 公司共同发 起设立。2000 年,经中国证监 会 证监基金字[2000]78 号文 批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经 中国证监会 证监基金字[2005]201 号 文批准进行 增资扩股, 注册资本达 1.5 亿元人民币。 2010 年,经 证监许可[2010]1073 号 文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股 权转让给深圳市投资控股有限公司。2014 年公 司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民 币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45% 、深圳市投资控股有限公司 30%、厦 门国际 信托有限公司 15% 及兴业 证券股份有限公司 10% 。 10.2 主 要人 员 情 况 10.2.1 董事会成员 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 12 张 海 波 先 生 , 董 事 长 ,1963 年 出 生 , 籍 贯 安 徽 , 工 商 管 理 硕 士 , 十 九 年 证 券 从 业 经 历 , 中 国 籍 。 曾 任 职 中 共 江 苏 省 委 农 工 部 至 助 理 调 研 员 , 江 苏 省 人 民 政 府 办 公 厅 调 研 员 。 1998 年12 月 加入华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资 银 行 业 务 管 理 总 部 总 经 理 , 华 泰 证 券 副 总 裁 兼 华 泰 紫 金 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 、 华 泰 金 融控股 (香港) 有限公司董事长、华泰证券 (上海) 资产管理有限公司董事长等职务,曾 分 管 投 资 银 行 、 固 定 收 益 投 资 、 资 产 管 理 、 直 接 投 资 、 海 外 业 务 、 计 划 财 务 、 人 力 资 源 等 工 作。现任南方基金管理有限公司党委书记、 董事长。 王 连 芬 女 士 , 董 事 ,1966 年 出 生 , 籍 贯 天 津 , 金 融 专 业 硕 士 , 二 十 四 年 证 券 从 业 经 历 , 中 国 籍 。 历 任 赛 格 集 团 销 售 , 深 圳 投 资 基 金 管 理 公 司 投 资 一 部 研 究 室 主 任 , 大 鹏 证 券 经 纪 业 务 部 副 总 经 理 、 深 圳 福 虹 路 营 业 部 总 经 理 、 南 方 总 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 , 第 一 证 券 总 裁 助 理 , 华 泰 联 合 证 券 深 圳 华 强 北 路 营 业 部 总 经 理 、 渠 道 服 务 部 总 经 理 、 运 营 中 心 总 经 理 、 零 售 客 户 部 总 经 理 、 执 行 办 主 任 、 总 裁 助 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 深圳分公司总经理。 张辉先生, 董事,1975 年出生,籍 贯浙江,管 理学博士, 十九年证券 从业经历, 中 国 籍 。 曾 任 职 于 北 京 东 城 区 人 才 交 流 服 务 中 心 、 华 晨 集 团 上 海 办 事 处 、 通 商 控 股 有 限 公 司 、 北京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券,先后担任华泰证券资产管理总部 高 级 经 理 、 证 券 投 资 部 投 资 策 划 员 、 南 通 姚 港 路 营 业 部 副 总 经 理 、 上 海 瑞 金 一 路 营 业 部 总 经 理 、 证 券 投 资 部 副 总 经 理 、 综 合 事 务 部 总 经 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书、人力资源部总经理兼党委组织部长。 冯青山先生,董事,1966 年出生,籍贯江西,工学学士,中国籍。历任陆军第 124 师 工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第 42 集团军 政 治 部 组 织 处 副 营 职 干 事 、 驻 香 港 部 队 政 治 部 组 织 处 正 营 职 干 事 、 驻 澳 门 部 队 政 治 部 正 营 职干事、陆 军第 163 师 政治部宣传 科副科长( 正 营职) 、深圳 市纪委教育 调研室主任 科员 、 副 处 级 纪 检 员 、 深 圳 市 纪 委 办 公 厅 副 主 任 、 深 圳 市 纪 委 党 风 廉 政 建 设 室 主 任 。 现 任 深 圳 市 投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生, 董事,1981 年出生,籍 贯四川,工 商管理硕士 ,中国籍。 历任深圳市 城 建 集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室 (信访办) 高级主管、企业三 部 高 级 主 管 。 现 任 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 金 融 发 展 部 副 部 长 、 深 圳 市 城 市 建 设 开 发 ( 集 团)公司董事。 李自成先生 ,董事,1961 年出生,籍贯福建, 近现代史专 业硕士,中 国籍。历任 厦 门 大 学 哲 学 系 团 总 支 副 书 记 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 公 司 办 公 室 主 任 、 营 业 部 经 理 、 计 财 部 经 理 、 公 司 总 经 理 助 理 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 、 工 会 主 席 、 党 总 支 副 书 记 。 现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 13 王斌先生, 董事,1970 年出生,籍 贯安徽,临 床医学博士 ,中国籍。 历任安徽泗 县 人 民 医 院 临 床 医 生 、 瑞 金 医 院 主 治 医 师 、 兴 业 证 券 研 究 所 医 药 行 业 研 究 员 、 总 经 理 助 理 、 副 总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理 。 杨 小 松 先 生 , 董 事 ,1970 年 出 生 , 籍 贯 四 川 , 经 济 学 硕 士 , 中 国 注 册 会 计 师 , 中 国 籍。历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实 习职员、 证 监 会 处 长 、 副 主 任 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党委副书记。 姚景源先生 ,独立董事 ,1950 年出生,籍贯山 东,经济学 硕士,中国 籍。历任国 家 经 委 副 处 长 、 商 业 部 政 策 研 究 室 副 处 长 、 国 际 合 作 司 处 长 、 副 司 长 、 中 国 国 际 贸 易 促 进 会 商 业 行 业 分 会 副 会 长 、 常 务 副 会 长 、 国 内 贸 易 部 商 业 发 展 中 心 主 任 、 中 国 商 业 联 合 会 副 会 长 、 秘 书 长 、 安 徽 省 政 府 副 秘 书 长 、 安 徽 省 阜 阳 市 政 府 市 长 、 安 徽 省 统 计 局 局 长 、 党 组 书 记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论 坛成员、中国统计学会副会长。 李 心 丹 先 生 , 独 立 董 事 ,1966 年 出 生 , 籍 贯 湖 南 , 金 融 学 博 士 , 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 , 国 务 院 学 位 委 员 会 、 教 育 部 全 国 金 融 硕 士 专 业 学 位 教 学 指 导 委 员 会 委 员 , 中 国 籍 。 历 任东南大学 经济管理学 院教授、南 京大学工程 管理学院院 长。现任南 京大学- 牛津 大学金融 创 新 研 究 院 院 长 、 金 融 工 程 研 究 中 心 主 任 、 南 京 大 学 创 业 投 资 研 究 与 发 展 中 心 执 行 主 任 、 教 授 、 博 士 生 导 师 、 江 苏 省 省 委 决 策 咨 询 专 家 、 上 海 证 券 交 易 所 上 市 委 员 会 委 员 及 公 司 治 理 委 员 会 委 员 、 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 、 交 通 银 行 等 单 位 的 博 士 后 指 导 导 师 、 中 国 金 融 学 年 会 常 务 理 事 、 国 家 留 学 基 金 会 评 审 专 家 、 江 苏 省 资 本 市 场 研 究 会 会 长 、 江 苏 省科技创新协会副会长。 周锦涛先生 ,独立董事 ,1951 年出生,中国香 港籍,工商 管理博士, 法学硕士, 香 港 证 券 及 投 资 学 会 杰 出 资 深 会 员 。 历 任 香 港 警 务 处( 商 业 罪 案 调 查 科) 警 务 总 督 察 、 香 港 证 券 及 期 货 专 员 办 事 处 证 券 主 任 、 香 港 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 法 规 执 行 部 总 监 。 现 任 香 港 金融管理局顾问。 郑建彪先生 ,独立董事 ,1964 年出生,籍贯北 京,经济学 硕士、工商 管理硕士、 中 国 注 册 会 计 师 , 中 国 籍 。 历 任 北 京 市 财 政 局 干 部 、 深 圳 蛇 口 中 华 会 计 师 事 务 所 经 理 、 京 都 会 计师事务所副主任。现任致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 管理合伙人、中国证监会第三 届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。 周蕊女士, 独立董事,1971 年出生,籍贯广东 ,法学硕士 ,中国籍。 历任北京市 万 商 天勤(深圳)律师事务所律师、北京市中伦(深圳)律师事务所律师、北京市信利(深圳) 律 师 事 务 所 律 师 、 合 伙 人 。 现 任 金 杜 律 师 事 务 所 合 伙 人 、 全 联 并 购 公 会 广 东 分 会 会 长 、 广 东 省 律 师 协 会 女 律 师 工 作 委 员 会 副 主 任 、 深 圳 市 中 小 企 业 改 制 专 家 服 务 团 专 家 、 深 圳 市 女 企业家协会理事。 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 14 10.2.2 监事会成员 吴 晓 东 先 生 , 监 事 会 主 席 ,1969 年 出 生 , 籍 贯 江 苏 , 法 律 博 士 , 中 国 籍 。 历 任 中 国 证 监 会 法 律 部 法 规 处 副 处 长 、 上 市 公 司 监 管 部 并 购 监 管 处 副 处 长 、 上 市 公 司 监 管 部 公 司 治 理 监 督 处 处 长 、 发 行 监 管 部 发 审 委 处 长 、 华 泰 证 券 合 规 总 监 、 华 泰 联 合 证 券 党 委 书 记 、 副 总 裁 、 董 事 长 。 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 、 南 方 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 董事长。 舒本娥女士 ,监事,1964 年出生,籍贯江西, 大学本科学 历,十九年 证券从业经 历 , 中 国 籍 。 历 任 熊 猫 电 子 集 团 公 司 财 务 处 处 长 、 华 泰 证 券 计 划 资 金 部 副 总 经 理 、 稽 查 监 察 部 副 总 经 理 、 总 经 理 、 计 划 财 务 部 总 经 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 、 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 会 主 席 、 华 泰 长 城 期 货 有 限 公 司 副 董 事 长 、 华 泰 瑞 通 投 资 管 理 有 限 公司董事。 姜丽花女士 ,监事,1964 年出生,籍贯浙江, 大学本科学 历,高级会 计师,中国 籍 。 历 任 浙 江 兰 溪 马 涧 米 厂 主 管 会 计 、 浙 江 兰 溪 纺 织 机 械 厂 主 管 会 计 、 深 圳 市 建 筑 机 械 动 力 公 司 会 计 、 深 圳 市 建 设 集 团 计 划 财 务 部 助 理 会 计 师 、 深 圳 市 建 设 投 资 控 股 公 司 计 划 财 务 部 高 级 会 计 师 、 经 理 助 理 、 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 计 划 财 务 部 经 理 、 财 务 预 算 部 副 部 长 。 现 任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产 (集团) 股份有限公司董 事、深圳市建安 (集团) 股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物 业发展有限公司董事。 王克力先生 ,监事,1961 年出生,籍贯福建, 船舶工程专 业学士,中 国籍。历任 厦 门 造 船 厂 技 术 员 、 厦 门 汽 车 工 业 公 司 总 经 理 助 理 、 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 国 际 广 场 筹 建 处 副 主 任 、 厦 信 置 业 发 展 公 司 总 经 理 、 投 资 部 副 经 理 、 自 有 资 产 管 理 部 副 经 理 职 务 。 现 任 厦 门 国际信托有限公司投资发展部总经理。 林红珍女士 ,监事,1969 年出生,籍贯福 建, 工商管理硕 士,中国籍 。历任厦门 对 外 供 应 总 公 司 会 计 、 厦 门 中 友 贸 易 联 合 公 司 财 务 部 副 经 理 、 厦 门 外 供 房 地 产 开 发 公 司 财 务 部 经 理 、 兴 业 证 券 计 财 部 财 务 综 合 组 负 责 人 、 直 属 营 业 部 财 务 部 经 理 、 计 划 财 务 部 经 理 、 风 险 控 制 部 总 经 理 助 理 兼 审 计 部 经 理 、 风 险 管 理 部 副 总 监 、 稽 核 审 计 部 副 总 监 、 风 险 管 理 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 、 风 险 管 理 部 总 经 理 。 现 任 兴 业 证 券 财 务 部 、 资 金 运 营 管 理 部 总 经 理、兴证期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。 张德伦先生 ,职工监事 ,1964 年出生,籍贯山 东,企业管 理硕士学历 ,中国籍。 历 任 北 京 邮 电 大 学 副 教 授 、 华 为 技 术 有 限 公 司 处 长 、 汉 唐 证 券 人 力 资 源 管 理 总 部 总 经 理 、 海 王 生 物 人 力 资 源 总 监 、 华 信 惠 悦 咨 询 公 司 副 总 经 理 、 首 席 顾 问 。 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 党委组织部部长、人力资源部总经理、执行董事、南方资本管理有限公司董事。 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 15 苏民先生, 职工监事,1969 年出生,籍贯安徽 ,计算机硕 士研究生, 中国籍。历 任 安 徽 国 投 深 圳 证 券 营 业 部 电 脑 工 程 师 、 华 夏 证 券 深 圳 分 公 司 电 脑 部 经 理 助 理 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 运 作 保 障 部 副 总 监 、 市 场 服 务 部 总 监 、 电 子 商 务 部 总 监 。 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公司风险管理部总经理、执行董事。 林斯彬先生 ,职工监事 ,1977 年出生,籍贯广 东,民商法 专业硕士, 中国籍。历 任 金 杜 律 师 事 务 所 证 券 业 务 部 实 习 律 师 、 上 海 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 资 产 保 全 部 职 员 、 银 华 基 金 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 、 民 生 加 银 基 金 监 察 稽 核 部 职 员 。 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽核部董事。 10.2.3 公 司 高 级 管 理 人员 张海波先生,董事长,简历同上。 杨小松先生,总裁,简历同上。 俞 文 宏 先 生 , 副 总 裁 , 中 共 党 员 , 工 商 管 理 硕 士 , 经 济 师 , 中 国 籍 。 历 任 江 苏 省 投 资 公 司 业 务 经 理 、 江 苏 国 际 招 商 公 司 部 门 经 理 、 江 苏 省 国 际 信 托 投 资 公 司 投 资 银 行 部 总 经 理、江苏国 信高科技创 业投资有限 公司董事长 兼总经理。2003 年加入南方基金, 曾任南方 资本管理有限公司董事长,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 朱 运 东 先 生 , 副 总 裁 , 中 共 党 员 , 经 济 学 学 士 , 中 国 籍 。 曾 任 职 于 财 政 部 地 方 预 算 司 及办公厅、 中国经济开 发信托投资 公司,2002 年加入南方 基金,历任 北京分公司 总经理 、 产 品 开 发 部 总 监 、 总 裁 助 理 、 首 席 市 场 执 行 官 , 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 党 委 委员。 常克川先生 ,副总裁, 中共党员,EMBA 工商管理硕士,中 国籍。历任 中国农业银 行 副 处 级 秘 书 , 南 方 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 业 务 部 总 经 理 、 沈 阳 分 公 司 总 经 理 、 总 裁 助 理 , 华 泰联合证券 董事会秘书 、合规总监 等职务;2011 年加入南方基金,任 职董事会秘 书、纪 委 书 记 、 南 方 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 , 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 董 事 会 秘 书 、 纪 委书记。 李海鹏先生 ,副总裁, 工商管理硕 士,中国籍 。曾任美国 AXA Financial 公司投资 部 高级分析师 ,2002 年加 入南方基金 管理有限公 司,历任高 级研究员、 基金 经理助 理、基 金 经 理 、 全 国 社 保 及 国 际 业 务 部 执 行 总 监 、 全 国 社 保 业 务 部 总 监 、 固 定 收 益 部 总 监 、 总 经 理 助理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官 (固定收益) 、 南方东英资产管理有限公司(香港)董事。 鲍 文 革 先 生 , 督 察 长 , 中 国 民 主 同 盟 盟 员 , 经 济 学 硕 士 , 中 国 籍 。 历 任 财 政 部 中 华 会 计师事务所 审计师,南 方证券有限 公司投行部 及计划财务 部总经理助 理,1998 年 加入南 方南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 16 基 金 , 历 任 运 作 保 障 部 总 监 、 公 司 监 事 、 财 务 负 责 人 、 总 经 理 助 理 , 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。 10.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为:2017 年4 月至2017 年8 月,黄亮;2017 年8 月 至今,黄亮、 毕凯。 黄 亮 先 生 , 北 京 大 学 工 商 管 理 硕 士 , 具 有 基 金 从 业 资 格 。 曾 任 职 于 招 商 证 券 股 份 有 限 公司、天华 投资有限责 任公司,2005 年加入南方基金国际 业务部,现 任国际投资 决策委 员 会委员;2007 年9 月至2009 年5 月, 担任南方全球基金经理助理;2009 年6 月至今 ,担任 南方全球基金经理;2010 年12 月至 今,任南方金砖基金经理;2011 年9 月至2015 年5 月, 任南方中国中小盘基金经理;2015 年 5 月至今,任南方香港优选基金经理;2016 年 6 月至 今,任南方原油基金经理;2017 年4 月至今,任 国企精明基金经理;2017 年10 月至 今,任 美国 REIT 基 金经理。 毕凯先生,美国埃默里大学工商管理专业 (金融方向) 硕士,具有基金从业资格。曾就 职 于 赛 灵 思 股 份 有 限 公 司 、 翰 亚 投 资 基 金 有 限 公 司 、 晨 星 资 讯 有 限 公 司 , 历 任 高 级 分 析 师、绩效评价员、股票分析师。2015 年 6 月加入南方基金,任职国际业务部研究员;2016 年 12 月至 2017 年 8 月 ,任南方金砖基金经理助理;2017 年 8 月至今 ,任南方香港优选、 国企精明基金经理。 10.2.5 QD 投决会 总裁助理兼首席投资官 (权 益) 史博先生,总裁助理兼南方资本管理有限公司董事长刘 秀焰女士、南方东英资产管理有限公司 (香港) 总裁丁晨女士,国际业务部董事黄亮先生。 10.2.6 上 述 人 员 之 间 不存 在 近 亲 属关 系 § 11 基金 托 管 人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年1 月1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 17 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2017 年 6 月末,中国 工商银行资产托管部 共有员工 218 人,平均年龄 30 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专 户资产、ESCROW 等门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 745 只。自 2003 年以来,本行连续十四年获得香港 《亚洲货币》 、英国 《 全球托管人》 、 香港 《财资》 、美国 《环球金融》 、内地 《证券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体 评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国 内外金融领域的持续认可和广泛好评。 (四)基金托管人的职责 1 、以诚实信 用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 2 、设立专门 的基金托管 部门,具有 符合要求的 营业场所, 配备足够的 、合格的熟 悉 基 金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3 、建立健全 内部风险控 制、监察与 稽核、财务 管理及人事 管理等制度 ,确保基金 财 产 的 安 全 , 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ; 对 所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 , 独 立 核 算 , 分 账 管 理 , 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登 记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 4 、除依据《 基金法》、 基金合同及 其他有关规 定外,不得 利用基金财 产为自己及 任 何 第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 5 、保管由基 金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 6 、按规定开 设基金财产 的资金账户 和证券账户 ,按照基金 合同的约定 ,根据基金 管 理 人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 18 7 、保守基金 商业秘密, 除《基金法 》、基金合 同及其他有 关规定另有 规定外,在 基 金 信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 8 、复核、审 查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; 9 、办理与基 金托管业务活动有关的信息披露事项; 10 、 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 , 说 明 基 金 管 理 人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ; 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合 同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当 的措施; 11 、保存基 金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年 以上; 12 、建立并 保存基金份额持有人名册; 13 、按规定 制作相关账册并与基金管理人核对; 14 、依据基 金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 15 、 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 管 理 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召集基金份额持有人大会; 16 、按照法 律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; 17 、参加基 金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 18 、 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 , 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 监 管 机构,并通知基金管理人; 19 、 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 损 失 时 , 应 承 担 赔 偿 责 任 , 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而免除; 20 、 按 规 定 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务 , 基 金 管 理 人 因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿; 21 、执行生 效的基金份额持有人大会的决议; 22 、法律法 规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 (五)基金托管人的内部控制制度 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 , 各 项 业 务 飞 速 发 展 , 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业 的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 , 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 , 一 手 抓 内 控 建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 , 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 , 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 , 精 心 培 育 内 控 文 化 , 完 善 风 险 控 制 机 制 , 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、 2012 、2013 、2014 年 八 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70 ( 审 计 标 准 第 70 号 ) 审 阅 后 ,2015 年、2016 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 均 通 过 ISAE3402 (原 SAS70 ) 审 阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立 第三方对我 行托管服务 在风险管理 、内部控制 方面的健全 性和有效性 的全面认可, 也证明中南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 19 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 , 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目前,ISAE3402 审阅已经 成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险 控制目标 保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 , 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 , 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ; 防 范 和 化 解 经 营 风 险 , 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ; 维 护 持 有 人 的 权 益 ; 保 障 资 产 托 管 业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险 控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 (内控 合规部、内部审计局) 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 , 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 , 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 , 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 , 依 照 有 关 法 律 规 章 , 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险 控制原则 (1 )合法性 原则。内控 制度应当符 合国家法律 法规及监 管 机构的监管 要求,并贯 穿 于 托管业务经营管理活动的始终。 (2 )完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制 约 ; 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 , 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人 员。 (3 )及时性 原则。托管 业务经营活 动必须在发 生时能准确 及时地记录 ;按照“内 控 优 先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。 (4 )审慎性 原则。各项 业务经营活 动必须防范 风险,审慎 经营,保证 基金资产和 其 他 委托资产的安全与完整。 (5 )有效性 原则。内控 制度应根据 国家政策、 法律及经营 管 理的需要 适时修改完 善 , 并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6 )独立性 原则。设立 专门履行托 管人职责的 管理部门; 直接操作人 员和控制人 员 必 须 相 对 独 立 , 适 当 分 离 ; 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门。 4 、内部风险 控制措施实施 (1 )严格的 隔离制度。 资产托管业 务与传统业 务实行严格 分离,建立 了明确的岗 位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 , 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 , 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制 度 和 管 理 独 立、网络独立 。 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 20 (2 )高层检 查。主管行 领导与部门 高级管理层 作为工行托 管业务政策 和策略的制 定 者 和 管 理 者 , 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 , 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。 (3 ) 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 , 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防 线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 , 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 , 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控 文 化 , 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 , 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定 向 的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险 防范与控制理念。 (4 )经营控 制。资产托 管部通过制 定计划、编 制预算等方 法开展各种 业务营销活 动 、 处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。 (5 )内部风 险管理。资 产托管部通 过稽核监察 、风险评估 等方式加强 内部风险管 理 , 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 , 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、 评 估 , 制 定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6 )数据安 全控制。我 们通过业务 操作区相对 独立、数据 和传真加密 、数据传输 线 路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7 )应急准 备与响 应。 资产托管业 务建立专门 的灾难恢复 中心,制定 了基于数据 、 应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 , 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战 , 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 , 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 , 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务。 5 、资产托管 部内部风险控制情况 (1 )资产托 管部内部设 置专职稽核 监察部门, 配备专职稽 核监察人员 ,在总经理 的 直 接 领 导 下 , 依 照 有 关 法 律 规 章 , 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 , 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 、 稳 定地发展。 (2 )完善组 织结构 ,实 施全员风险 管理。完善 的风险管理 体系需要从 上至下每个 员 工 的 共 同 参 与 , 只 有 这 样 , 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理 , 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 , 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 , 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 , 形 成 不 同 部 门 、 不 同 岗位相互制衡的组织结构。 (3 )建立健 全规章制度 。资产托管 部十分重视 内控制度的 建设,一贯 坚持把风险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 , 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 , 包 括 : 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 , 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 , 渗 透 各 项 业 务 过 程 , 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互制约机制。 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 21 (4 )内部风 险控制始终 是托管部工 作重点之一 ,保持与业 务发展同等 地位。资产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 , 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 , 一 直 将 建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 , 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 , 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (六)基金 托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据 《基金法》 、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投 资 范 围 和 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 参 与 银 行 间 债 券 市 场 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法 规 规 定 的 行 为 , 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 , 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 , 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 确 认 。 在 限 期 内 , 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 , 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 , 同 时 通 知 基 金 管理人限期纠正。 § 12 境外 托 管 人 一 、 基 本情况 名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co. ) 地址:140 Broadway New York, NY 10005 法定代表人:William B. Tyree (Managing Partner) 组织形式:合伙制 存续期间:持续经营 成立于1818年的布朗兄弟哈里曼银行 ( “ BB H” ) 是全球领先的托管银行之一。BBH 自 1928 年起已 经开始在美国提供托管服务。 1963 年,BBH 开始为客户提供全球托管服务,是 首批开展全 球托管业务 的美国银行 之一。目前 全球员工 约5 千人,在全 球18 个国家和地区设 有分支机构。 BBH 的惠誉长期评级为A+ ,短期评级为F1 。 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 22 二 、 托 管业务 及 主 要人员 情 况 布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。 在全球范围内, 该部门由 本行合伙人Sean Pairceir 先生领导。在亚洲,该部门由本行合伙人Taylor Bodman 先生领导。 作为一家全球化公司,BBH 拥有服务全球跨境投资的专长, 其全球托管网络覆盖近一 百个市场。 截至2016 年6 月30 日, 托 管资产规模达到了4 万亿 美元, 其中约百分之七十是跨境 投资的资产。亚洲是BBH 业务增长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场,迄今 已逾25年, 亚洲服务管理资产近6 千 亿美元。 投资者服务部是公司最大的业务, 拥有近4400名员工。 我们致力为客户提供稳定优质 的服务,并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案,真正做到“以客户为中心” 。 由于坚持长期提供优质稳定的客户服务,BBH 多年来在行业评比中屡获殊荣, 包括∶ 1 . : 《全球托管人》 2015 年共 同基 金 行 政管理 调 查 被评为“全球杰出表现者” 2015 年行 业领 导 者 大奖 #1 – 共同基 金管理客户服务 – 北美 2014 年代 理银 行 调 查 #1 – 美国代 理银行资产服务 2013 年证 券借 贷 调 查 #2 – 证券借 贷人 –


全球 范围 #2 – 全球证 券借贷供货商 2013 年全 球托 管 银 行调查 机构投资者:


12 项类别中 有9 项位列#1,2 项位列 #2


基金管理者: 8 项类别中有2 项位列#1 ,5 项位列 #2


2 . : 《全球投资人》 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 23 2015 年次 托管 银 行 调查 #1 – 美国( 资 产管理总额加权和非加权) 2015 年全 球托 管 银 行调查 #1 – 使用多 个托管人的客户 – 亚太 地区( 加权 ) #2 – 共同基 金管理者 ( 全球和仅美洲地区) 2014 年全 球托 管 银 行调查 #1 -


资产管 理规模超过30 亿美元的客 户 – 全球 #1 -


资产管 理规模超过30 亿美元的客 户 – 欧洲、 中东和非洲 #1 -


美洲共 同基金管理者 3 . :《 ETF Express 》 2016 年ETF Express大奖 最佳欧洲ETF 基金管理者 2014 年ETF Express大奖 最佳北美ETF 基金管理者 4. : 《R&M 调查》 2014 年Custody.net 全 球托 管 银 行调查 #1 美洲 5. : 《Private Asset Management 》 Private Asset Management - 2015 Best Wealth Manager Long-Term Performance (3 years) 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 24 2015 长期业 绩最佳财富管理人 6. : 《World Finance 》 World Finance – 2014 Best Private Bank, U.S. (East) 2014年美国 最佳私人银行(东部) 7. : 《Wealth & Finance International 》 Wealth & Finance International – 2014 Best U.S. Private Bank 2014 年美国 最佳私人银行 三 、 境 外托管 人 的 职责 1 、安全保管 受托财产; 2 、计算境外 受托资产的资产净值; 3 、按照相关 合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜; 4 、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的资金 账 户以及证券账户; 5 、按照相关 合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息; 6 、保存受托 资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料; 7 、其他由基 金托管人委托其履行的职责。 § 13 相关 服 务 机 构 13.1 销 售机 构 13.1.1 直销机构 南方基金管理有限公司 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 25 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 法定代表人:张海波 电话:0755-82763905 、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 13.1.2 代销机构 代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商 银 行股份有 限 公司 注册地址 : 北京市西 城 区复兴门 内 大街 55 号 法定代表 人 :易会满 联系人: 陶 仲伟 客服电话 :95588 网址:www.icbc.com.cn 2 中国银行 股 份有限公 司 注册地址 :北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号 法定代表 人 :陈四清 客服电话 :95566 网址:www.boc.cn 3 交通银行 股 份有限公 司 办公地址 : 上海市银 城 中路 188 号 法定代表 人 :牛锡明 联系人: 张 宏革 联系电话 :021-58781234 客服电话 :95559 网址:www.bankcomm.com 4 招商银行 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银 行大厦 法定代表 人 :李建红 联系人: 邓 炯鹏 客服电话 :95555 网址:www.cmbchina.com 5 中国邮政 储 蓄银行股 份 有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 3 号 办公地址 : 北京市西 城 区金融大街 3 号 法定代表 人 :李国华 联系人: 王 硕 传真:(010)68858057 客服电话 :95580 网址:www.psbc.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 26 6 上海浦东 发 展银行股 份 有限公 司 注册地址 :上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号 办公地址 : 上海市中 山 东一路 12 号 法定代表 人 :高国富 联系人: 吴 斌 联系电话 :021-61618888 客服电话 :95528 网址:www.spdb.com.cn 7 中信银行 股 份有限公 司 注册地址 :北京市东 城 区朝阳门 北 大街 9 号 办公地址 :北京东城 区 朝阳门北 大 街 9 号东 方文化大 厦 法定代表 人 :李庆萍 联系人: 丰 靖





电话:010-89937330 客服电话 :95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 8 广发银行 股 份有限公 司 注册地址 : 广州市越 秀 区东风东路 713 号 法定代表 人 :杨明生 联系电话 :0571-96000888 ,020-38322222 客服电话 :400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 9 中国民生 银 行股份有 限 公司 注册地址 :北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号 办公地址 :北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号 法定代表 人 :洪崎 联系人: 穆 婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话 :95568 网址:www.cmbc.com.cn 10 中国光大 银 行股份有 限 公司 注册地址 :北京市西 城 区复兴门 外 大街 6 号 光大大厦 办公地址 : 北京市西 城 区太平桥 大 街 25 号 中国光大 中 心 法定代表 人 :唐双宁 联系人: 朱 红 电话:010-63636153 传真:010-63639709 客服电话 :95595 网址:www.cebbank.com 11 兴业银行 股 份有限公 司 注册地址: 福 州市湖东路 154 号 办公地址: 福 州市湖东路 154 号 法定代表 人: 高建平 联系人: 李博 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 27 网址:www.cib.com.cn 12 杭州银行 股 份有限公 司 注册地址 : 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州 银行大厦 办公地址 : 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州 银行大厦 法定代表 人 :陈震山 联系人: 金 超龙 联系电话 :0571-85157105 客服电话 :95398 网址:www.hzbank.com.cn 13 上海银行 股 份有限公 司 注册地址 :上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号 办公地址 :上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号 法定代表 人 :金煜 联系人: 汤 征程 联系电话 :021-68475521 客服电话 :95594 网址:www.bosc.cn 14 北京银行 股 份有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区金融大 街 甲 17 号 首层 办公地址 : 北京市西 城 区金融大 街 丙 17 号 法定代表 人 :张东宁 联系人: 赵 姝 传真:010-66225309 客户服务 电 话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 15 上海农村 商 业银行股 份 有限公 司 注册地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 法定代表 人 :冀光恒 联系人: 施 传荣 联系电话 :021-38523692 客服电话 :021-962999 、4006962999 网址:www.srcb.com 16 东莞银行 股 份有限公 司 注册地址 : 东莞市莞 城 区体育路 21 号 办公地址 : 东莞市莞 城 区体育路 21 号 法定代表 : 卢国锋 联系人: 吴 照群 联系电话 :0769-22119061 客服电话 :4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 28 17 宁波银行 股 份有限公 司 注册地址 : 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路 700 号 办公地址 : 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 东路 345 号 法定代表 人 :陆华裕 联系人: 胡 技勋 联系电话 :0574-89068340 客服电话 :95574 网址:www.nbcb.com.cn 18 乌鲁木齐 银 行股份有 限 公司 注册地址 : 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号 办公地址 : 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号 法定代表 人 :杨黎 联系人: 余 戈 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话 :0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 19 江苏江南 农 村商业银 行 股份有 限公司 注册地址 : 常州市天 宁 区延宁中路 668 号 办公地址 : 常州市天 宁 区延宁中路 668 号 法定代表 人 :陆向阳 联系人: 包 静 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 客服电话 :96005 网址:www.jnbank.cc 20 厦门银行 股 份有限公 司 注册地址 :厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行 大厦 办公地址 :厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行 大厦 法定代表 人 :吴世群 联系人: 孙 瑜 电话:0592-5310251 传真:0592-5373973 客服电话 :400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com 21 泉州银行股份有限公司 注册地址 :福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号 办公地址 :福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号 法定代表 人 :傅子能


联系人: 傅 彩芬 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电话 :96312 网址: http://www.qzccbank.com/ 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 29 代销券商及其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券 股 份有限公 司 注册地址 : 南京市江 东 中路 228 号 法定代表 人 :周易 联系人: 庞 晓芸 联系电话 :0755-82492193 客服电话 :95597 网址:www.htsc.com.cn 2 兴业证券 股 份有限公 司 注册地址 : 福州市湖 东 路 268 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区长柳路 36 号兴 业证券大厦 20 楼 法定代表 人 :兰荣 联系人: 乔 琳雪 联系电话 :021-38565547 客服电话 :95562 网址:www.xyzq.com.cn 3 国信证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号 国信证券 大 厦十六层 至 二十六层 办公地址 : 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号 国信证券 大 厦十六层 至 二十六层 法定代表 人 :何如 联系人: 周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话 :95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河 证 券股份有 限 公司 注册地址 : 北 京市西城 区 金融大 街35 号2-6 层 办公地址 : 北京市西 城 区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座 法定代表 人 :陈共炎 联系人: 辛 国政 联系电话 :010-83574507 客服电话 :4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 5 国泰君安 证 券股份有 限 公司 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由 贸易 试验区商 城路 618 号


办公地址: 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号 法定代表 人 :杨德红 联系人: 芮 敏祺 电话:021-38676666 客服电话 :4008888666 网址:www.gtja.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 30 6 中泰证券 股 份有限公 司 注册地址 : 济南市市 中 区经七路 86 号 办公地址 : 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号 法定代表 人 :李玮 联系人: 许 曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话 :95538 网址:www.zts.com.cn 7 海通证券 股 份有限公 司 注册地址 : 上海市广 东 路 689 号 办公地址 : 上海市广 东 路 689 号 法定代表 人 :周杰 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人: 李 笑鸣 客服电话 :95553 网址:www.htsec.com 8 中信建投 证 券股份有 限 公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号 楼 办公地址 : 北京市朝 阳 门内大街 188 号 法定代表 人 :王常青 联系人: 刘 畅 联系电话 :010-65608231 客服电话 :4008888108 网址:www.csc108.com 9 广发证券 股 份有限公 司 注册地址: 广州市黄 埔 区中新广 州 知识城腾 飞一街 2 号618 室 办公地址: 广州市天 河 北路 183 号大都会广 场 5 、7 、8 、17、18 、19 、38-44 楼 法定代表 人 :孙树明 联系人: 黄 岚 客服电话 :95575 或致电各地营业 网 点 网址:广 发 证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区深南大道 6008 号 特区报业 大 厦 14 、16、17 层 办公地址: 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业 大厦 14、16 、17 层 法定代表 人 :丁益 联系人: 金夏 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000


4006666888 网址:www.cgws.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 31 11 招商证券 股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A 座38—45 层 法定代表 人 :霍达


联系人: 黄 婵君 联系电话 :0755-82960167 客服电话 :95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 12 中信证券 股 份有限公 司 注册地址: 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8 号卓越时 代 广场(二 期 )北座 办公地址 : 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中 信证券大 厦 法定代表 人 :张佑君 联系人: 顾 凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话 :95558 网址:www.cs.ecitic.com 13 申万宏源 证 券有限公 司 注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路989 号45 层 办公地址 : 上海市徐 汇 区长乐路 989 号40 层 法定代表 人 :李梅 联系人: 李 玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话 :95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 14 光大证券 股 份有限公 司 注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号 办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号 法定代表 人: 薛峰 联系人: 何耀 联系电话:021-22169999 客服电话 :95525 网址:www.ebscn.com 15 中国中投 证 券有限责 任 公司 注册地址: 深圳市福 田 区益田路 与 福中路交 界处荣超 商 务中心 A 栋第18 层-21 层及第 04 层 01 、02、03、05 、11 、12 、13、15、 16、18、19 、20、21、22 、23 单元 办公地址 : 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表 人: 高涛 联系人: 万 玉琳 联系电话 :0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话 :400-600-8008 、95532 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 32 网址:www.china-invs.cn 16 申万宏源 西 部证券有 限 公司 注册地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 (新市区) 北京南路358 号大成国 际大厦20 楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 (新市 区) 北 京南 路358 号大成国际大 厦20 楼2005 室 法定代表 人 :韩志谦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人: 王 怀春 客户服务 电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 17 湘财证券 股 份有限公 司 办公地址: 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 958 号华能联 合 大厦 5 楼 法定代表 人 :林俊波 联系人: 李 欣 联系电话 :021-38784580-8918 客服电话 :95351 网址:www.xcsc.com 18 安信证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福 田 区深南大 道 凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表 人 :王连志 联系人: 陈 剑虹 联系电话 :0755-82825551 客服电话 :4008001001 网址:www.essence.com.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 33 19 中信证券 ( 山东)有 限 责任公 司 注册地址: 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛 国际金融 广 场 1 号楼 20 层 办公地址 : 山东省青 岛 市市南区 东 海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表 人 :姜晓林 联系人: 刘 晓明 联系电话 :0531-89606165 客服电话 :95548 网址:www.citicssd.com 20 中银国际 证 券有限责 任 公司 注册地址: 上海市浦 东 新区银城 中 路 200 号 中银大厦39F 法定代表 人 :宁敏 联系人: 王 炜哲 联系电话 :021-20328309 客服电话 :4006208888 网址:www.bocichina.com 21 信达证券 股 份有限公 司 注册 ( 办公 ) 地址 : 北 京市西城 区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代表 人 :张志刚 联系人: 尹 旭航 联系电话 :010-63081000 传真:010-63080978 客服电话 :95321 网址:www.cindasc.com 22 华融证券 股 份有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 8 号 办公地址 : 北京市朝 阳 区朝阳门 北 大街 18 号中国人 保 寿险大厦 12-18 层 法定代表 人 :祝献忠 基金业务 联 系人:李 慧 灵 联系电话 :010-85556100 传真:010-85556088 客服电话 :400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 23 华西证券 股 份有限公 司 注册地址 : 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198 号华西证券大厦


办公地址 : 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198 号华西证券大厦 法定代表 人 :杨炯洋 联系人: 谢 国梅 联系电话 :010-52723273 客服电话 :95584 网址: www.hx168.com.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 34 24 长江证券 股 份有限公 司 注册地址: 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大 厦 法定代表 人 :尤习贵 客户服务 热 线:95579 或 4008-888-999 联系人: 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券 客 户 服务网 址 :www.95579.com 25 世纪证券 有 限责任公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区深南大道 7088 号 招商银行 大 厦 40/42 层 办公地址 : 深圳市福 田 区深南大道 7088 号 招商银行 大 厦 40/42 层 法定代表 人 :姜昧军 联系人: 王 雯 联系电话 :0755-83199511 客服电话 :4008323000 网址:www.csco.com.cn 26 东北证券 股 份有限公 司 注册地址 : 长春市生 态 大街 6666 号 办公地址 : 长春市生 态 大街 6666 号 法定代表 人 :李福春 联系人: 安岩 岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 27 上海证券 有 限责任公 司 注册地址: 上海市黄 浦 区四川中路 213 号久 事商务大厦 7 楼 办公地址: 上海市黄 浦 区四川中路 213 号久 事商务大厦 7 楼 法定代表 人 :李俊杰 联系人: 邵 珍珍 联系电话 :021-53686262 客户服务 电 话:021-962518 传真: 021-53686277 或 021-53686100-7008 网址:www.962518.com 28 江海证券 有 限公司 注册地址: 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路 56 号 办公地址: 黑龙江省 哈 尔滨市松 北 区创新三 路833 号 法定代表 人 :孙名扬 联系人: 姜 志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客服电话 :400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 35 29 国联证券 股 份有限公 司 注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融 一街 8 号 7-9 层 办公地址: 江苏省无 锡 滨湖区太 湖 新城金融 一街 8 号 7-9 层 法定代表 人: 姚志勇 联系人: 祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 30 东莞证券 股 份有限公 司 注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号金源中 心 办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号金源中 心 联系人: 李荣 联系电话 :0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话 :95328 网址:www.dgzq.com.cn 31 渤海证券 股 份有限公 司 注册地址: 天津市经 济 技术开发 区 第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址 : 天津市南 开 区宾水西道 8 号 法定代表 人 :王春峰 联系人: 蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话 :400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 32 平安证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址 : 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表 人 :曹实凡 联系人: 石静 武 联系电话:021-38631117 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 36 33 国都证券 股 份有限公 司 注册地址: 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号 国华投资 大 厦 9 层10 层 办公地址: 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号 国华投资 大 厦 9 层10 层 法定代表 人 :王少华 联系人: 黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话 :400-818-8118 网址:www.guodu.com 34 东吴证券 股 份有限公 司 注册地址 : 苏州工业 园 区星阳街 5 号 办公地址 : 苏州工业 园 区星阳街 5 号 法定代表 人 :范力 联系人: 方 晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话 :95330 网址: www.dwzq.com.cn 35 广州证券 股 份有限公 司 注册地址: 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州 国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼 办公地址: 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州 国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼 法定代表 人 :邱三发 联系人: 梁 微 联系电话 :95396 客服电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 36 南京证券 股 份有限公 司 注册地址 : 南京市江 东 中路 389 号 办公地址 : 南京市江 东 中路 389 号 法定代表 人 :歩国旬 联系人: 王 万君 联系电话 :025-58519523 客服电话 :95386 网址:www.njzq.com.cn 37 华安证券 股 份有限公 司 注册地址: 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅 湖路 198 号 办公地址: 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅 湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表 人 :李工 联系人: 范 超 联系电话 :0551-65161821 客服电话 :95318 网址:www.hazq.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 37 38 浙商证券 股 份有限公 司 办公地址 : 杭州杭大路 1 号黄龙世 纪广场 A6-7 楼 法定代表 人 :吴承根 联系人: 陈 姗姗 电话:021-80108643 传真:021-80106010 客服电话 :95345 网址:www.stocke.com.cn 39 山西证券 股 份有限公 司 注册地址 : 山西省太 原 市府西街 69 号山西 国际贸易 中 心东塔楼 办公地址 : 山西省太 原 市府西街 69 号山西 国际贸易 中 心东塔楼 法定代表 人 :侯巍 联系人: 郭 熠 联系电话 :0351 -8686659 客服电话 :400-666-1618 ,95573 网址:www.i618.com.cn 40 第一创业 证 券股份有 限 公司 注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投 行大厦 20 楼


办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投 行大厦 18 楼 法定代表 人: 刘学民 联系人: 毛诗 莉 联系电话:0755-23838750 客服电话 :95358 网址:www.firstcapital.com.cn 41 华福证券 有 限责任公 司 注册地址: 福州市五 四 路 157 号新天地大厦 7 、8 层 办公地址 : 上 海市浦东 新 区陆家嘴 环 路1088 号招商银 行 大厦 18 楼 法定代表 人 :黄金琳 联系人: 王 虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电话 :96326(福建省外请先拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn 42 中山证券 有 限责任公 司 注册地址: 深圳市南 山 区科技中 一 路西华强 高新发展 大 楼 7 层、8 层 办公地址 : 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号 法定代表 人 :黄扬录 联系人: 罗 艺琳 联系电话 :0755-82570586 客服电话 :95329 网址:http://www.zszq.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 38 43 国海证券 股 份有限公 司 注册地址 : 广西省桂 林 市辅星路 13 号 办公地址: 广东省深 圳 市福田区 竹 子林四路 光大银行 大 厦 3F 法定代表 人 :何春梅 联系人: 牛 孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话 :95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 44 中原证券 股 份有限公 司 注册地址 : 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号 办公地址 : 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号 法定代表 人 :菅明军 联系人: 程 月艳 李盼盼 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 客服电话 :95377 网址:www.ccnew.com 45 西南证券 股 份有限公 司 注册地址 : 重庆市江 北 区桥北苑 8 号 法定代表 人 :吴坚 联系人: 张 煜 联系电话 :023-63786633 客服电话 :4008096096 网址:www.swsc.com.cn 46 德邦证券 股 份有限公 司 注册地址: 上海市普 陀 区曹杨路 510 号南半 幢 9 楼 办公地址: 上海市浦 东 新区福山路 500 号城 建国际中心 26 楼 法定代表 人 :姚文平 联系人: 朱 磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话 :4008888128 网址:www.tebon.com.cn 47 国盛证券 有 限责任公 司 注册地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88 号江 信国际金 融 大厦 办公地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88 号江 信国际金 融 大厦 法定代表 人: 徐丽峰 联系人: 周欣 玲 联系电话:0791-86281305 客服电话 :4008222111 网址:www.gszq.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 39 48 中国国际 金 融股份有 限 公司 注册地址: 北京市建 国 门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址 : 北京市建 国 门外大街甲 6 号SK 大厦 联系人: 杨 涵宇 联系电话 :010-65051166 客服电话 :400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 49 大同证券 有 限责任公 司 注册地址 : 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中 央21 层 办公地址: 山西省太 原 市长治路 111 号山西 世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表 人 :董祥 联系人: 薛 津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话 :4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 50 东海证券 股 份有限公 司 注册地址 : 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投 资广场 18 楼 办公地址 : 上海市浦 东 新区东方路 1928 号 东海证券 大 厦 法定代表 人 :赵俊 联系人: 王 一彦 客服电话 :95531;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 51 西部证券 股 份有限公 司 注册地址: 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西 信托大厦16-17 层 办公地址: 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西 信托大厦 6 楼 616 室 法定代表 人 :刘建武 联系人: 梁 承华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服电话 :95582 网址:http://www.westsecu.com/ 52 新时代证 券 股份有限 公 司 注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西路 99 号 院 1 号楼 15 层1501 办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西路 99 号 院 1 号楼 15 层1501 法定代表 人 :叶顺德 联系人: 田 芳芳 联系电话 :010-83561146


客服电话 :95399 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 40 网址:www.xsdzq.cn 53 金元证券 股 份有限公 司 注册地址 : 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址 : 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金 融中心 17 层 法定代表 人 :王作义 联系人: 马 贤清 联系电话 :0755-83025022 客服电话 :4008-888-228 网址:www.jyzq.cn 54 万联证券 股 份有限公 司 注册地址 : 广州市天 河 区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层 办公地址 : 广州市天 河 区珠江东路 13 号高 德置地广场 E 栋12 层 法定代表 人 :张建军 联系人: 甘蕾 联系电话 :020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 55 国金证券 股 份有限公 司 注册地址 : 成都市东 城 根上街 95 号 办公地址 : 成都市东 城 根上街 95 号 法定代表 人 :冉云 联系人: 刘 婧漪、贾 鹏 联系电话 :028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话 :95310 网址:www.gjzq.com.cn 56 财富证券 有 限责任公 司 注册地址 : 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天 国际财富 中 心 26 楼 办公地址 : 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天 国际财富 中 心 26 楼 法定代表 人 :蔡一兵






































联系人: 郭 磊












































联系电话 :0731-84403319 客服电话 : 95317 网址:www.cfzq.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 41 57 恒泰证券 股 份有限公 司 注册地址: 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东 方君座 D 座14 层 办公地址: 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东 方君座 D 座14 层 法定代表 人 :庞介民 联系人: 熊 丽 客服电话 :4001966188 网址:www.cnht.com.cn 58 华龙证券 股 份有限公 司 注册地址: 兰州市城 关 区东岗西路 638 号兰 州财富中心 21 楼 办公地址 : 兰州市城 关 区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表 人 :李晓安 联系人: 范 坤












































电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话 :95368 网址:www.hlzq.com 59 华鑫证券 有 限责任公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区金田路 4018 号安 联大厦 28 层A01、B01 (b )单元 办公地址 : 上海市徐 汇 区肇嘉浜路 750 号 法定代表 人 :俞洋 联系人: 杨 莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话 :021-32109999 ;029-68918888 ; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 60 中天证券 股 份有限公 司 注册地址 : 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲 办公地址: 沈阳市和 平 区南五马路 121 号万 丽城晶座 4 楼中天证 券 经纪事业 部 法定代表 人 :马功勋 联系人: 李 泓灏 联系电话 :024-23280806 客服电话 : (024)95346 网址:http://www.iztzq.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 42 61 五矿证券 有 限公司 注册地址 : 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣 超经贸中 心 办公楼 47 层 01 单元 办公地址 : 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣 超经贸中 心 办公楼 47 层 01 单元 法定代表 人 :赵立功 联系人: 马 国栋 电话:0755-82560892 传真:0755-82545500 客服电话 :40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 62 天相投资 顾 问有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号 C 座 5 层 法定代表 人 :林义相 联系人: 谭 磊 客服电话 :010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基金 网 网址:www.jjm.com.cn 63 联讯证券 股 份有限公 司 注册地址: 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三 路惠州广 播 电视新闻 中 心三、四 楼 办公地址: 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三 路惠州广 播 电视新闻 中 心三、四 楼 法定代表 人 :徐刚 联系人: 郭 晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话 :95564 网址:www.lxzq.com.cn 64 东兴证券 股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛 大厦 B 座12 、15 层 办公地址: 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛 大厦 B 座12 、15 层 法定代表 人 :魏庆华 联系人: 夏 锐 电话:010-66559079 传真:010-66555133 客服电话 :95309 网址:www.dxzq.net 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 43 65 开源证券 股 份有限公 司 注册地址: 西安市高 新 区锦业路 1 号都市之 门 B 座 5 层 办公地址: 西安市高 新 区锦业路 1 号都市之 门 B 座 5 层 法定代表 人 :李刚 联系人: 袁 伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电话 :400-860-8866 网址:www.kysec.cn 66 中邮证券 有 限责任公 司 注册地址: 陕西省西 安 市唐延路 5 号陕西邮 政信息大厦 9~11 层 办公地址 : 北京市东 城 区珠市口 东 大街 17 号 法定代表 人 :丁奇文 联系人: 吉 亚利 电话:010-67017788-9104 传真:010-67017788-9696 客服电话 :4008888005 网址:www.cnpsec.com 67 宏信证券 有 限责任公 司 注册地址: 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二 段18 号川信大厦 10 楼 办公地址: 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二 段18 号川信大厦 10 楼 法定代表 人 :吴玉明 联系人: 张 鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话 :4008366366 网址:www.hxzq.cn 68 天风证券 股 份有限公 司 注册地址: 湖北省武 汉 市东湖新 技 术开发区 关东园路 2 号高科大 厦 四楼 办公地址: 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99 号保利广场 A 座37 楼 法定代表 人 : 余磊 联系人: 夏 旻


电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服电话 :4008005000 或 95391 网址:www.tfzq.com 69 联储证券有限责任公司 注册地址 : 广东省深 圳 市福田区 华 强北路 圣廷苑酒店 B 座26 楼 办公地址 : 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路333 号金砖大厦 8 楼 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 44 法定代表 人 : 沙常明 联系人: 丁 倩云 电话:010-56177851 传真:010-56177855 客服电话 :400-620-6868 网址:www.lczq.com 70 中信建投 期 货有限公 司 注册地址 : 重庆市渝 中 区中山三路 107 号 上站大楼 平 街 11-B ,名 义层 11-A ,8-B4, 9-B 、C 办公地址 : 渝中区中 山 三路 107 号上站大 楼平街 11-B ,名义层 11-A ,8-B4 ,9-B 、C 法定代表 人 : 彭文德 联系人: 万 恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话 :400-8877-780 网址:www.cfc108.com 71 中信期货 有 限公司 注册地址: 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越 时代广场 ( 二期) 北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址: 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越 时代广场 ( 二期) 北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表 人 :张皓 联系人: 刘 宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话 :400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 72 东海期货有限责任公司 注册地址 : 江苏省常 州 市延陵西路 23、 25 、 27、29 号 办公地址: 上海市浦 东 新区东方路 1928 号 东海证券大厦8 楼 法定代表 人 : 陈太康 联系人: 李 天雨 电话:021-68757102 传真:021-68757102 客服电话 :95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 45 73 诺亚正行 ( 上海)基 金 销售投 资顾问有 限 公司 注册地址: 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址 : 上海市杨 浦 区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表 人 :汪静波 联系人: 张 裕





电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话 :400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 74 深圳众禄 金 融控股股 份 有限公 司 注册地址: 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置 地大厦 8 楼 办公地址: 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置 地大厦 8 楼 法定代表 人 :薛峰 联系人: 童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话 :4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 75 上海好买 基 金销售有 限 公司 注册地址 : 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118 号鄂尔多 斯 国际大厦 903 ~906 室; 上海市 虹口区欧 阳 路 196 号(法兰桥创 意 园)26 号楼 2 楼 法定代表 人 :杨文斌 联系人: 张 茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话 :400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 76 蚂蚁(杭 州 )基金销 售 有限公 司 注册地址 : 杭州市余 杭 区仓前街 文 一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址 : 浙江省杭 州 市西湖区 万 塘路 18 号黄龙时 代 广场 B 座 6F


法定代表 人 :陈柏青 联系人: 韩 爱彬 客服电话 :4000-766-123 网址:www.fund123.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 46 77 上海长量 基 金销售投 资 顾问有 限公司 注册地址: 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址 : 上海市浦 东 新区东方路 1267 号 11 层 法定代表 人 :张跃伟 联系人: 张 佳琳 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电话 :400-820-2899 网址:www.erichfund.com 78 上海天天 基 金销售有 限 公司 注册地址: 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号 楼 2 层 办公地址 : 上海市徐 汇 区宛平南路 88 号金 座大楼( 东 方财富大 厦 ) 法定代表 人 :其实 联系人: 黄 妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话 :95021 网址:www.1234567.com.cn 79 北京展恒 基 金销售股 份 有限公 司 注册地址: 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6 号 办公地址 : 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮 电新闻大厦 2 层 法定代表 人 :闫振杰 联系人: 罗 恒 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话 :4008188000 网址:www.myfund.com 80 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司 注册地址: 浙江省杭 州 市文二西 路 一号元茂 大厦 903 室 办公地址 : 杭州市余 杭 区五常街 道 同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 法定代表 人 :凌顺平 联系人: 吴 强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话 :4008-773-772 网址:www.5ifund.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 47 81 众升财富 ( 北京)基 金 销售有 限公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区望京东 园 四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址 : 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座 9 层 04-08 法定代表 人 :李招弟


联系人: 李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话 :400-876-9988 网址:www.zscffund.com


82 和讯信息 科 技有限公 司 注册地址 : 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 办公地址 : 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 法定代表 人 :王莉 联系人: 刘 洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话 :4009200022 网址:licaike.hexun.com 83 宜信普泽 投 资顾问( 北 京)有 限公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办公地址 : 北 京市朝阳 区 建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表 人 :戎兵 联系人: 魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话 :4006099200 网址:www.yixinfund.com 84 浙江金观 诚 财富管理 有 限公司 注册地址 : 杭州市拱 墅 区登云路 45 号(锦 昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址 : 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚 集团(锦 昌 大厦)13 楼 法人:徐 黎 云 联系人: 来 舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话 :400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 48 85 泛华普益 基 金销售有 限 公司 注册地址: 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号 高地中心 1101 室 办公地址: 四川省成 都 市成华区 锦 江区东大 街 99 号平安金融中心 1501 室 法定代表 人 :于海锋 联系人: 陈 金红 电话:18591999779 传真:028-84252474-801 客服电话 :400-8588588 网址:http://www.puyifund.cn 86 嘉实财富 管 理有限公 司 注册地址 : 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址 : 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表 人 :赵学军 联系人: 景 琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话 :400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 87 深圳市新 兰 德证券投 资 咨询有 限公司 注册地址: 深圳市福 田 区华强北 路 赛格科技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表 人 :马勇 联系人: 文 雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话 :400-166-1188 网址:https://8.jrj.com.cn 88 北京恒天 明 泽基金销 售 有限公 司 注册地址: 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址 : 北京市朝 阳 区东三环 北 路甲 19 号 SOHO 嘉 盛中心 30 层 3001 室 法定代表 人 :周斌 联系人: 祖 杰 电话:010-53509636 传真:010-57756199 客服电话 :4008980618 网址:www.chtfund.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 49 89 北京钱景 基 金销售有 限 公司 注册地址: 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址: 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表 人 :赵荣春 联系人: 李 超 电话:010-56200948 传真:010-57569671 客服电话 :400-893-6885 网址:www.qianjing.com 90 北京创金 启 富投资管 理 有限公 司 注册地址: 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京市西 城 区白纸坊 东 街 2 号 经济日报 社 综合楼 A 座 712 室 法定代表 人 :梁蓉


联系人: 魏 素清 电话:010-66154828-8006


传真:010-63583991


客服电话 :400-6262-818


网址:www.5irich.com 91 海银基金 销 售有限公 司 注册地址 : 中国( 上海) 自由贸易 试 验区银城 中路 8 号 402 室 办公地址: 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 4 楼


法定代表 人 :刘惠 联系人: 刘 晖


电话:021-60206991 传真:021-80133413 客服电话 :400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 92 上海联泰 资 产管理有 限 公司 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由 贸易 试验区富 特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址: 上海市长 宁 区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表 人 :燕斌 联系人: 陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话 :400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 50 93 北京增财 基 金销售有 限 公司 注册地址 : 北京市西 城 区南礼士路 66 号建 威大厦 1208


办公地址 : 北京市西 城 区南礼士路 66 号建 威大厦 1208


法定代表 人 :罗细安 联系人: 杜 娟 电话:010-67000988-6075 传真:010-67000988-6000 客服电话 :010-67000988 网址:www.zcvc.com.cn 94 上海利得 基 金销售有 限 公司 注册地址 : 上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东 新 区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表 人 :李兴春 联系人: 郑 茂 电话:021-50583533 传真:021-60195218 客服电话 :400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 95 上海汇付 金 融服务有 限 公司 注册地址 : 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19 层 上海市黄 浦 区中山南路 100 号金外滩国际 广场 19 楼 法定代表 人 : 金佶 联系人: 陈 云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话 :400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 96 厦门市鑫 鼎 盛控股有 限 公司 注册地址 : 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一 广场 1501-1504 办公地址 : 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一 广场 1501-1504 法定代表 人 :陈洪生 联系人: 梁 云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话 :400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 51 97 上海陆金 所 资产管理 有 限公司 注册地址 : 上 海市浦东 新 区陆家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址 : 上 海市浦东 新 区陆家嘴 环 路 1333 号 14 楼 法定代表 人 :胡学勤 联系人: 宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话 :4008219031 网址:www.lufunds.com 98 北京虹点 基 金销售有 限 公司 注册地址: 北京市朝 阳 区西大望路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 办公地址: 北京市朝 阳 区工人体 育 馆北路甲 2 号盈科中 心 B 座裙楼 二层 法定代表 人 :胡伟 联系人: 陈 铭洲 电话: 18513699505 客服电话 :400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 99 北京新浪 仓 石基金销 售 有限公 司 注册地址: 北京市海 淀 区东北旺 西 路中关村 软件园二 期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新浪 总部科 研楼 5 层 518 室 办公地址: 北京市海 淀 区东北旺 西 路中关村 软件园二 期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新浪 总部科 研楼 5 层 518 室 法定代表 人 : 李昭琛 联系人: 吴 翠 电话:010-60619607 客服电话 :010-62675369 网址:http://www.xincai.com 100 珠海盈米 财 富管理有 限 公司 注册地址 : 珠海市横 琴 新区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海 珠 区琶洲大 道 东 1 号保 利国际广 场 南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表 人 :肖雯 联系人: 邱 湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话 :020-89629066 网址:www.yingmi.cn 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 52 101 深圳富济 财 富管理有 限 公司 注册地址: 深圳市南 山 区粤海街 道 科苑南路 高新南七 道 惠恒集团 二 期 418 室 办公地址 : 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号 惠恒集团 二 期 418 室 法定代表 人 :刘鹏宇 联系人: 刘 娜 电话:0755-83999907-811 传真:0755-83999926 客服电话 :0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 102 北京唐鼎 耀 华投资咨 询 有限公 司 注册地址 : 北京市延 庆 县延庆经 济 开发区 百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址: 北京朝阳 区 亮马桥路 40 号二十 一世纪大厦 A 座 303 法定代表 人 : 张鑫 联系人: 刘 美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话 :400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 103 上海凯石 财 富基金销 售 有限公 司 注册地址 : 上海市黄 浦 区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址: 上海市黄 浦 区延安东路 1 号凯石 大厦 4 楼 法定代表 人 : 陈继武 联系人: 黄 祎 电话:021-63333389-230 传真:021-63333390 客服电话 :4006-433-389 网址: www.vstonewealth.com 104 大泰金石 基 金销售有 限 公司 注册地址: 南京市建 邺 区江东中路 222 号南 京奥体中 心 现代五项馆 2105 室 办公地址: 上海市浦 东 新区峨山路 505 号东 方纯一大厦 15 楼 法定代表 人 :袁顾明 联系人: 孟 召社 电话:15621569619 传真:021-20324199 客服电话 :400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 53 105 济安财富 ( 北京)资 本 管理有 限公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址 : 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 财富中心 A 座 46 层 法定代表 人 : 杨健 联系人: 李 海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话 :400-673-7010 网址:http://www.jianfortune.com 106 北京汇成基金销售有限公司 注册地址 : 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号 1108 办公地址 : 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号 1108


法定代表 人 :王伟刚


联系人: 丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话 :4006199059 网址:www.hcjijin.com 107 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址 : 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号 办公地址 : 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号 法定代表 人 : 钱燕飞 联系人: 王锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话 :95177 网址:www.snjijin.com 108 北京广源达信投资管理有限公 司 注册地址: 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址: 北京市朝 阳 区望京东 园 四区浦项 中心 B 座 19 层


法定代表 人 : 齐剑辉 联系人: 姜 英华


电话:4006236060











传真:010-82055860 客服电话 :4006236060 网址:www.niuniufund.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 54 109 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址: 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表 人 :钟斐斐 联系人: 吴 季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话 :4000618518










































































网址:https://www.danjuanapp.com 110 上海云湾投资管理有限公司 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由 贸易 试验区新 金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由 贸易 试验区新 金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表 人 : 戴新装 联系人: 江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话 :400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 111 深圳市金斧子基金销售有限公 司 注册地址 : 深圳市南 山 区粤海街 道 科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼


办公地址: 深圳市南 山 区粤海街 道 科苑路科 兴科学园 B3 单元 7 楼


法定代表 人 :赖任军 联系人: 张 烨


电话:0755-29330502 传真:0755-26920530 客服电话 :400-9500-888 网址:www.jfzinv.com 112 北京肯特瑞财富投资管理有限 公司 注册地址 : 北京市海 淀 区中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北京市大 兴 区亦庄经 济 开发区科 创十一街 18 号院京东 总 部 A 座 17 层 法定代表 人 : 江卉


联系人: 徐 伯宇 电话:010-89188356 传真:010-89189566 客服电话 :95118





网址:jr.jd.com 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 55 113 上海华夏财富投资管理有限公 司 注册地址: 上海市虹 口 区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室


办公地址 : 北京市西 城 区金融大街 33 号通 泰大厦 B 座 8 层 法定代表 人 :毛淮平 联系人: 仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话 :400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 114 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告 注:上述 代 销机构中 , 上海银行 股 份有限公 司 、北京银 行 股份有限 公 司仅代销 本 基金 A 类份额。 13.2 登 记机 构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 联系人:崔巍 电话:010-50938856 传真:010-59378907 13.3 出 具法 律 意 见 书的 律 师 事 务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系人:黎明 电话: (86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 经办律师:黎明、丁媛 13.4 审 计基 金 财 产 的会 计 师 事 务所 名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 56 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021 )23238888 传真:(021 )23238800 联系人:陈熹 经办注册会计师:薛竞、陈熹 § 14 基金 的 费 用 概 览 14.1 与 基金 运 作 有 关的 费 用 一、基金费用的种类 1 、基金管理 人的管理费; 2 、基金托管 人的托管费; 3 、从C 类基 金份额的基金财产中 计提的销售服务费; 4 、基金管理 人与标的指 数供应商签 订的相应指 数许可协议 约定的指数 使用费(包 括 为 指数公司缴纳的相关税费等); 5 、基金上市 费用及年费; 6 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用; 7 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费; 8 、基金份额 持有人大会费用; 9 、 基 金 的 证 券/ 期 货 交 易 费 用 、 所 投 资 基 金 的 交 易 费 用 和 管 理 费 用 及 在 境 外 市 场 的 开 户、交易、清算、登记等各项费用; 10 、基金的 银行汇划费用; 11 、基金相 关账户的开户及维护费用; 12 、基金进 行外汇兑换交易的相关费用; 13 、 基 金 依 照 有 关 法 律 法 规 应 当 缴 纳 的 , 购 买 或 处 置 证 券 有 关 的 任 何 税 收 、 征 费 、 关 税、印花税及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息及费用)(简称“税收”); 14 、 更 换 基 金 管 理 人 、 更 换 基 金 托 管 人 、 更 换 境 外 托 管 人 及 基 金 资 产 由 原 基 金 托 管 人 、 境 外 托 管 人 转 移 新 基 金 托 管 人 、 境 外 托 管 人 所 引 起 的 费 用 , 但 因 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管人、境外托管人自身原因导致被更换的情形除外; 15 、因投资 港股通标的股票而产生的各项合理费用; 16 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 57 1 、基金管理 人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H =E ×0.5%÷当年天数 H 为每日应计 提的基金管理费 E 为前一日的 基金资产净值 基 金 管 理 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发送基金管 理费划款指 令,基金托 管人复核后 于次月前 5 个工作日内 从基金财产 中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 本 基 金 的 管 理 费 的 具 体 使 用 由 基 金 管 理 人 支 配 ; 如 果 委 托 境 外 投 资 顾 问 , 基 金 的 管 理 费 可 以 部 分 作 为 境 外 投 资 顾 问 的 费 用 , 具 体 支 付 由 基 金 管 理 人 与 境 外 投 资 顾 问 在 有 关 协 议 中进行约定。 2 、基金托管 人的托管费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.1% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下: H =E ×0.1%÷当年天数 H 为每日应计 提的基金托管费 E 为前一日的 基金资产净值 基 金 托 管 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发送基金托 管费划款指 令,基金托 管人复核后 于次月前 5 个工作日内 从基金财产 中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 本 基 金 的 托 管 费 的 具 体 使 用 由 基 金 托 管 人 支 配 ; 如 果 委 托 境 外 托 管 人 , 其 中 可 以 部 分 作境外托管人的费用,具体支付由基金托管人与境外托管人在有关协议中进行约定。 3 、从C 类基 金份额的基金财产中计提的销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本 基 金 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 的 0.4% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下: H =E ×年销 售服务费率÷当年天数 H 为C 类基金 份额每日应计提的基金销售服务费 E 为C 类基金 份额前一日基金资产净值 基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管人发送销 售服务费划 款指令,基 金托管人复 核后于次月 前 5 个工作日内从基金 财产中一 次性划付到由基金管理人开立的 TA 清算账户中,基金管理人根据与销售机构签订的销售协 议中约定的付款周期分别划付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 4 、基金合同 生效后的标的指数许可使用费; 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 58 本 基 金 作 为 指 数 基 金 , 需 要 根 据 与 标 的 指 数 许 可 方 所 签 订 的 指 数 使 用 许 可 协 议 中 所 规 定 的 指 数 许 可 使 用 费 计 提 方 法 计 提 指 数 许 可 使 用 费 以 及 为 指 数 公 司 缴 纳 的 相 应 税 费 。


指 数许可使用费自基金首次挂牌之日起累计,计算方法如下: H =E ×0.04% ÷当年天数 H 为每日应计 提的指数许可使用费 E 为前一日的 基金资产净值 若 一 个 季 度 累 计 计 提 指 数 许 可 使 用 费 金 额 小 于 指 数 使 用 许 可 协 议 规 定 的 费 用 下 限 , 则 基金于季末最后一日补提指数许可使用费至指数使用许可协议规定的费用下限。 指 数 许 可 使 用 费 每 日 计 提 , 按 季 支 付 。 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 , 基 金 托管人于次季度首日起 15 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人根据 指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。 上述“一、 基金 费用的 种类中第 5 -16 项费用”,根据有 关法规及相 应协议规定 , 按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的 损失; 2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、《基金合 同》生效前的相关费用; 4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 , 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 和 境 外 市 场 所在地的相关法律法规执行。 14.2 与 基金 销 售 有 关的 费 用 1 、 本基金 A 类份额场外申购费率最高不高于 1.2% , 且随申购 金额的增加而递减, 如 下 表所示: 申购金额(M ) 申购费率 M <100 万 1.2% 100 万≤M <300 万 0.8% 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 59 300 万≤M <500 万 0.4% M ≥500 万 每笔 1,000 元 本基金 A 类份额场内申购费率按照场外申购费率执行。 对于申购本基金 C 类份 额的投资人,申购费率为零。 投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计算。 销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。 申购费用由投资人承担, 不列入基金财 产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2 、 本基金 A 类份额场外赎回费率最高不高于 0.5% , 随申请份额持有时间增加而递减。 具体如下表所示 (其中 1 年指 365 天) : 赎回时点(T ) 赎回费率 T <1 年 0.50% 1 年≤T <2 年 0.25% T ≥2 年 0 本基金 A 类 份额 的场内赎回费率为 0.5% 。 投资人可将其持有的全部或部分 基金份额赎回。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 不低于赎回费总额的 25% 应归基金 财产, 其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金 C 类 份额 赎回费 赎回时点(T ) 赎回费率 T <30 天 0.125% T ≥30 天 0 投资人可将其持有的全部或部分 C 类份额 赎回。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人 承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 不低于赎回费总额的 75% 应归基金 财产, 其 余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3 、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或计算方法/ 收费方式, 并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4 、办理场内 申购、赎回 业务应遵守 深圳证券交 易所及中国 证券登记结 算有限责任 公 司 的有关业务规则。 若相关法律法规、 中国证监会、 深圳证券交易所或中国证券登记结算有限 责任公司对场内申购、 赎回业务规则有新的规定, 基金合同相应予以修改, 并按照新规定执 行,且此项修改无需召开基金份额持有人大会审议。 5 、基金管理 人及其他基 金销售机构 可以在不违 背法律法规 规定及《基 金合同》约 定 的 情形下, 对基金销售费用实行一定的优惠, 费率优惠的相关规则 和流程详见基金管理人或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知 。 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF ) 招募说明书(更新)摘要 60 § 15 对招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本基金管理 人根据基金 法及其他有 关法律法规 的要求, 结合 本基金管理 人对本基金 实 施 的投资管理活动, 对本基 金的原招募说明书进行了更新, 主要 更新的内容如下: 1 、在“重要 提示 ”部分,对“ 重要提示”进行了更新。 2 、在“绪言 ”部分,对“绪言 ”进行了更新。 3 、在“释义 ”部分,对“释义 ”进行了更新。 4 、在“基金 的投资 ”部 分,对 “基 金投资组合 报告 ”进行 了更新,对 “基金业绩 ” 进 行了更新。 5 、在“基金 管理人 ”部 分,对 “基 金管理人概 况 ”进行了 更新,对 “ 主要人员情 况 ” 进行了更新。 6 、在“基金 的募集 ”部分,对 “基金的募集”进行了更新。 7 、在“基金 合同的生效 ”部分,对 “基金合同的生效”进行了更新。 8 、在“ 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ” 部 分 , 对 “ 申 购 与 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 ” 进行了更 新 , 对 “ 申 购 与 赎 回 的 程 序 ” 进 行 了 更 新 , 对 “ 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 ” 进 行 了 更 新 , 对 “ 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 ” 进 行 了 更 新 , 对 “ 申 购 与 赎 回 的 登 记 ” 进 行 了 更 新 , 对 “定投计划”进行了更新。 9 、在“基金 托管人 ”部分,对 “基金托管人”进行了更新。 10 、在“ 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 , 对 “ 销 售 机 构 ” 进 行 了 更 新 , 对 “ 审 计 基 金 财 产 的 会 计师事务所 ”进行了更新。 11 、在“基 金份额持有人服务 ” 部分,对“基金份额持有人服务” 进行了更新。 12 、在“其 他应披露事项 ”部分,对 “其他应披露事项”进行了更新。 13 、对部分 其他表述进行了更新 。 南方基金管理有限公司 2017 年 12 月 1 日