泰信中 小 盘精 选 混 合 型证 券 投 资 基金
更新招 募 说明 书
摘要
（2017 年 2 号）
基金管 理人：泰信基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
二〇一 七年十一 月三十 日
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
一、重要提示
本基金 根 据2011 年7 月20 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 核准 泰信 中小 盘精选 股票 型
证券投 资基 金募 集的 批复 》（证 监许 可[2011]1138 号） 和 2011 年 8 月 26 日《关 于泰 信中 小
盘精选股票型证券投资 基 金募集时间安排的确认 函 》（基金部函[2011]682 号）的核准，进 行
募集。
根据 2014 年 8 月 8 日施 行的《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 （证 监 会令 第 104
号）第 三十 条第 一项 的规 定“股 票基 金的 股票 资产 投资比 例下 限 由 60% 上调 至 80% ” 。 我公 司
经与基 金托 管人 协商 一致 ， 并报 中国 证监 会备 案， 决定 自 2015 年8 月7 日 起 将泰信 中小 盘精
选股票 型证 券投 资基 金变 更为混 合型 证券 投资 基金 ，基金 合同 中的 相关 条款 亦做相 应修 订。
本基金 为契 约型 开放 式， 基金合 同 于 2011 年10 月26 日 正式 生效 。 基 金管 理 人及注 册登
记机构 为泰 信基 金管 理有 限公司 ，基 金托 管人 为中 国银行 股份 有限 公司 。
基 金管 理人保 证招 募说明书 的内 容真实 、准 确、完整 。本 招募说 明书 经中国证 监会 核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，
也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
投资有 风险 ， 投 资人 认购 或申购 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书， 全面 认识 本基金 产品 的
风险收益特征，充 分考虑 投资者自身的风险 承受能 力，并对于认购（ 或申购 ）基金的意愿、 时
机、数量等投资行 为作出 独立决策。基金管 理人提 醒投资者基金投资 要承担 相应风险，包括 市
场风险、管理风险 、流动 性风险、本基金特 定风险 、操作或技术风险 、合规 风险等。在投资 者
作出投 资决 策后 ，基 金投 资运作 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 责。
本更新 招募 说明 书所 载有 关财务 数据 （ 未经 审计） 和投资 组合 数据 的截 止日 为 2017 年9 月
30 日 ，净 值表 现数 据的 截 止日期 为 2017 年 9 月 30 日，其 他内 容截 止日 期 为 2017 年 10 月 26
日 。原 招募 说明 书与 本更 新招募 说明 书不 一致 的， 以本更 新招 募说 明书 为准 。
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
二、基金管理人
（一 ）基 金管理 人概 况
基金管 理人 ：泰 信基 金管 理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号37 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦36 、37 层
成立日 期：2003 年5 月 23 日
法定代 表人 ：万众
总经理 ：葛航
电话： （021 ）20899188
传真： （021 ）20899008
联系人 ：姚慧
发展沿 革：
泰信基 金管 理有 限公 司（First-Trust Fund Management Co. ，Ltd. ） 是由 原山 东省国 际信
托投资 有限 公司 （ 现更 名为 山东省 国际 信托 股份 有限 公司） 联 合江 苏省 投资 管理 有限责 任公 司 、
青岛国 信实 业有 限公 司共 同发起 设立 的基 金管 理公 司。公 司 于 2002 年 9 月 24 日经 中国 证监 会
批准筹 建，2003 年 5 月 8 日获准 开业 ， 是 以信 托投 资公司 为主 发起 人而 发起 设立的 基金 管理 公
司。
公司目前下设 上海 锐懿 资 产管理有限公司、市场 部 、 产品部、营销部（分 华 东、华北、华
南三大 营销 中心 ） 、 理财 顾 问部 、 深 圳分 公司 、 北 京 分公司 、 电子 商务 部、 客 服中心 、 基金 投资
部、 研 究部、 专户 投资 部、 清算会 计部 、 集 中交 易部 、 计划 财务 部、 信 息技 术 部、 风 险管 理部 、
监察稽 核部 、综 合管 理部 。截至 2017 年 9 月底 ，公 司有正 式员 工 102 人,多数 具有硕 士以 上学
历。所 有人 员在 最近 三年 内均未 受到 所在 单位 及有 关管理 部门 的处 罚。
截至2017 年 10 月 26 日 ， 泰信基 金管 理有 限公 司旗 下共有 泰信 天天 收益 货币 、 泰 信先 行策
略混合、泰信双息 双利债 券、泰信优质生活 混合、 泰信优势增长混合 、泰信 蓝筹精选混合、 泰
信债券 增强 收益 、泰 信发 展主题 混合 、泰 信债 券周 期回报 、泰 信中 证 200 指 数、泰 信中 小盘 精
选混合 、泰 信行 业精 选混 合、泰 信中 证基 本面 400 指数分 级、 泰信 现代 服务 业混合 、泰 信鑫 益
定期开 放债 券 、 泰 信国 策 驱动混 合 、 泰 信鑫 选混 合 、 泰 信互 联网+ 混合 、 泰信 智选成 长混 合、泰
信鑫利 混合 共 20 只 开放 式 基金 及 24 个资 产管 理计 划 。
（ 二） 注册资 本、股 权结 构
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
泰信基 金管 理有 限公 司注 册资 本 2 亿元 人民 币。 其 中， 山东 省国 际信 托股份 有限公 司出 资
9000 万元 ，占 公司 总股 本 的 45% ；江 苏省 投资 管理 有限责 任公 司出 资 6000 万元， 占公 司总 股
本的30% ； 青岛 国信 实业 有限公 司出 资 5000 万元 ，占公 司总 股本 的 25% 。
（ 三）主 要人 员情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、及其 他高 级管 理人 员的 基本情 况
（1） 董事 会成 员
万众，董事 长，高级经 济 师，硕士；曾任山东省 国 际信托有限公司副总经 理 ，山东省鲁信
实业集团有限公司 副总经 理，山东省鲁信实 业集团 有限公司董事长、 总经理 ，现任山东省国 际
信 托股 份有 限公 司总 经理 。
葛航先 生， 董事 ， 总 经理 ， 上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事， 学士 ；1989 年 7 月加 入
山东省国际信托有 限公司 ，曾任山东省国际 信托有 限公司租赁部高级 业务经 理、山东省国际 信
托有限 公司 自营 业务 部经 理。
校登楼，董事，高级 会计 师，注册会计师，本 科。 曾任江苏省国际信托 投资 公司证券部副
科长，江苏省国信 集团审 计部部长、项目经 理、高 级经理，现任江苏 省投资 管理有限公司财 务
部副总 经理 。
徐国君先生，董事， 经济 学博士，教授、博士 生导 师；曾任北京林业管 理干 部学院助教，
青岛大学副教授、 教授， 中国海洋大学教授 、校长 助理、青岛国信发 展（集 团）有限责任公 司
副总经 理； 现任 青岛 国信 发展（ 集团 ）有 限责 任公 司总经 理。
俞二牛先生，独立董 事， 经济法硕士；曾任西 藏军 区第二通信总站政治 处主 任，财政部人
事教育司司长，中 央汇金 公司派任中国银行 董事、 董事会薪酬委员会 主席， 中国投资有限责 任
公司干 部， 中国 投资 有限 责任公 司董 事、 人力 资源 部总监 、党 委组 织部 部长 、工会 主席 。
王川先 生，独立董事，经济管理 学大专，高级经济师；曾 任山西省委政策研究室干 部、省
委办公 厅秘 书， 中国 农业 银行办 公室 秘书 、 综 合处 副处长 、 人 事教 育部 副主 任、 研 究室 副主 任、
信贷业务部主任、 吉林分 行行长兼党组书记 、党组 成员兼纪检组组长 、副行 长兼党组成员（ 党
委委员 ） 、 副行 长兼 党委 副 书记 ， 中 国光 大 （ 集团 ） 总公司 副董 事长 、 党委 副 书记兼 中国 光大 银
行副董 事长 、行 长， 中国 中信集 团公 司副 董事 长、 党委委 员、 中信 （金 融） 控股总 裁。
郝亮， 独 立董 事， 本 科 。 曾任中 国建 设银 行青 岛市 支行副 行长 、 分行 办公 室 副主任 ， 青岛
市住房公积金管理 中心副 主任，深圳大通实 业股份 有限公司董事会秘 书，深 圳大通实业股份 有
限公司 副董 事长 ，兼 董事 会秘书 。
（2） 监事 会成 员
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
刘晓东先生，监事会 主席 ，金融学学士，高级 经济 师；曾任中国工商银 行青 岛分行资金调
度员、 信贷 员， 青 岛国 际信 托投资 公司 科长 、 副 处长， 青岛国 信实 业有 限公 司资 产管理 部经 理 ，
青岛国信发展（集 团）有 限责任公司资产管 理部部 长；现任青岛国信 胶州湾 交通有限公司董 事
长。
张牧农 先生 ， 监 事， 工 学硕 士， 高 级经 济师 ； 曾任 山东 省 国际 信托 投资 公司 投资 部副经 理 、
项目评审部副经理 ，青岛 华和国际租赁公司 副总经 理 ，法国巴黎鲁新 公司副 总经理 ，山东省 国
际信托 投资 公司 投资 部副 经理； 现任 山东 鲁信 投资 控股公 司投 资管 理部 高级 业务经 理。
李小明，监事，助理 经济 师，本科。曾任江苏 省投 资贸易公司办公室副 主任 、主任，江苏
省投资贸易公司业 务二部 经理，江苏省投资 贸易公 司综合投资部经理 、高级 经理。江苏省投 资
管理有 限公 司综 合投 资部 副总经 理。
张萍历 女士 ， 职工 监事 ， 硕士 。2007 年7 月 加入 泰 信基金 管理 有限 公司 ， 现 任公司 集中 交
易部总 监。
胡囡女 士 ， 职 工监 事 ， 经 济学硕 士 。2006 年 加入 泰 信基金 管理 有限 公司 ， 现 任监察 稽核 部
总监。
周向光 先生 ，职 工监 事， 本科。2002 年 12 月加 入 泰信基 金管 理有 限公 司， 先后担 任综 合
管理部副经理、北 京办事 处主任、行政副总 监兼理 财顾问部业务副总 监，现 任董监事工作部 主
任、综 合管 理部 副总 监、 工会主 席。
（3） 公司 高级 管理 人员
万众，董事长，高级经济师，硕士；曾任山东省国际信托有限公司副总经理，山东省鲁信
实业集团 有限公 司副总 经 理，山东 省鲁信 实业集 团 有限公司 董事长 、总经 理 ，现任山 东省国 际
信托股 份有 限公 司总 经理 。
葛航先 生， 董事 ， 总 经理 ， 上海 锐懿 资产 管理 有限 公司 执 行董 事， 学士 ；1989 年 7 月加 入
山东省国际信托有 限公司 ，曾任山东省国际 信托有 限公司任租赁部高 级业务 经理、山东省国 际
信托有 限公 司自 营业 务部 经理。
吴胜光先生，督察长 ，硕 士，高级经济师；曾 任南 京大学城市与资源系 副主 任、江苏省国
际信托投资公司投 资银行 部业务二部经理、 信泰证 券有限责任公司投 资银行 部副总经理。经 历
了泰信 基金 管理 有限 公司 的筹建 及成 立， 并担 任公 司督察 长至 今。
桑维英 女士 ， 副 总经 理兼 董事会 秘书 ， 上 海锐 懿资 产管理 有限 公司 监事 ， 硕 士；2002 年 10
月加入泰信基金管 理有限 公司，经历了公司 的筹建 及成立，历任监察 稽 核部 负责人兼营销策 划
部负责 人、 行政 总监 、第 一届及 第二 届监 事会 职工 监事、 总经 理助 理。
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
韩波先 生，副总经理，大学本科 ；曾先后任山东国投上海 证券部财务经理，鲁信投 资有限
公司财 务、 投资 管理 部门 经理。2002 年 10 月加 入 泰信基 金管 理有 限公 司， 经历了 公司 的筹 建
及成立 ，历 任公 司财 务负 责人、 总经 理助 理。
2、基 金经 理
刘杰先 生 ， 研 究生 硕士 ， 证券从 业经 历7 年。2009 年 7 月 加入 泰信 基金 管理 有限公 司 ， 先
后 任研 究部 助理 研究 员、 研究员 、高 级研 究员 兼专 户投资 部投 资顾 问。 自 2015 年 3 月 17 日起
担任 本 基金 的基 金经 理。
姓名 管理本基金的时间
柳菁 2011 年 10 月 26 日至 2015 年9 月 25 日
3、投 资决 策委 员会 成员 名 单
本基金 采取 集体 投资 决策 制度 ， 由 分管 投资 的副 总 经理韩 波先 生担 任投 资决 策委员 会主 任，
投资决 策委 员会 成员 如下 ：
葛航先 生， 董事 ，总 经理 ， 上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事 ；
韩波先 生， 副总 经理 ；
朱志权先生，基金投资部总监兼投资总监，泰信优势增长混合 、泰信智选成长混合 基金的
基金经 理；
梁剑先 生， 研究 部副 总监 兼研究 副总 监；
何俊春女士，基金投资部固定收益投资总监，泰信天天收益货币基金经理、泰信双息双利
债券基金 、泰信 债券增 强 收益基金 、泰信 债券周 期 回报基金 、泰信 鑫益定 期 开放债券 、泰信 鑫
利混合 基金 的基 金经 理 。
另外， 督察 长、 风险 管理 部负责 人、 监察 稽核 部负 责人及 相关 基金 经理 列席 会议。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基金托管人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆 拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
法定代 表人 ： 陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
四 、 相 关 服 务 机构
（ 一）基 金份 额发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 泰信 基金 管理 有限 公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号37 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦36 、37 层
法定代 表人 ：万众
总经理 ：葛航
成立日 期：2003 年5 月 23 日
电话： （021 ）20899188
传真： （021 ）20899060
联系人 ： 史 明伟
网址：www.ftfund.com
（2） 泰信 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 广成 街 4 号院 1 号楼 305 、306 室
邮政编 码：100032
电话： （010 ）66215978
传真： （010 ）66215968
联系人 ：林洁
（3） 泰信 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
地址： 深圳 市福 田区 福华 一路 98 号 卓越 大厦1608 室
邮政编 码：518000
电话： （0755 ）33988759
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
传真： （0755 ）33988757
联系人 ：史 明伟
2 、销售 机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
传真：010-66594942
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
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（4） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：刘 士余
传真：010-85109219
客服电 话：95599
网址：www.95599.cn
（5） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（6） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号北 京市 东城区 朝阳 门北 大 街8 号 富华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号东 方文 化大厦
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
传真：010-85230059
客服电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（7） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
北京银行在北京、天 津、 上海、西安、深圳、 杭州 、长沙、南京、济南 、南 昌的各营业网
点接受 办理 开户 和认 购业 务。
（8） 金华 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 金 华市 金东 区 光南 路 668 号
办公地 址： 金华 市金 东区 光南 路 668 号
法定代 表人 ： 徐雅 清
联系人 ：李 飒
电话：0579-82178322
传真：025-84544129
客服电 话：400-7116668
0579-2178322
网址：www.jhccb.com
（9） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(10)中 信建 投证 券股 份有 限公司
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（11） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1010 号国 际信 托 大厦 21 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（12） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 楼
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-83734343
客服电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（13） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
网址：www.gf.com.cn
（14） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 A 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-60838888
客服电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（15） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 共炎
联系人 ：田 薇
电话：010-66568888
传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
（17） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
注：鉴于申银万国证 券股 份有限公司和宏源证 券股 份有限公司的合并 事 宜， 业务整合将会
持续一定的时期， 申购、 赎回、转换、定投 等业务 暂时沿用各代销网 点原有 规则；后续若有 更
新，请 以公 示信 息为 准。
（18） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客 服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
（19） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：赵 小明
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
客服电 话：95351
网址：www.xcsc.com
（20） 万联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
电话：020-38286651
传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（21） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 16 号 中国 人 寿大 厦 1901 室
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
电话：010-85127622
传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（22） 渤海 证券 股份 有限 公司
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（23） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（24） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电 话：400-8888-788 ，10108998
网址：www.ebscn.com
（25） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 8 楼上 海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客服电 话：021-962518
全国客 服热 线4008918918
网址：www.962518.com
（26） 新时 代证 券股 份有 限公司 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号A 座8 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号A 座8 层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
电话：010-83561000
传真：010-83561001
客服电 话：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
（27） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755-22621866
传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（28） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电 话：9531896518 、400-809-6518
网址：www.hazq.com.cn
（29） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
网址：www.cfzq.com
（30） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 东城 区东 直门南 大 街 3 号 国华 投资 大厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层（100007 ）
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（31） 东海 证券 股份 有限 公司有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼（213003 ）
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊联 系人 ：王一 彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话：95531 、400-8888-588 网 址：www.longone.com.cn
（32） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.zts.com.cn
(33) 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（34） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 ：王 宜四
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
联系人 ：史 江蕊 电话 ：010-648183010791-86768681
传真：010-648184430791-86770178
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（35） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层至 21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（36） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电 话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
（37） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市闸 北区 永和 路 118 弄 24 号
法定代 表人 ：陈 宏
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
联系人 ：周 艳琼
电话：021-36537945
传真：021-36538467
客户服 务电 话：400-9112-233
网址：www.xzsec.com
（38） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
网址：www.cgws.com
（39） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号1 幢32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 薇
电话：021-32229888
传真：021-68728707
客服电 话：4001-962502
网址：www.ajzq.com
（40） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778790
传真：021-68777992
客服电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（41） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真: 0591-87383610
联系人 ：张 腾
客户热 线：96326 （ 福建 省 外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（42） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（43） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ：李 红光
电话： 0411-39673202
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
传真：0411-39673219
联系人 ：谢 立军
客户服 务电 话: 4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（44） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲 127 号大 成大 厦6 层
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（45） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：95396020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（46） 五矿 证券 有限 公司
注册 地址 ：深 圳市 福田 区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公 地址 ：深 圳市 福田 区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 楼
法定 代表 人： 高竹
客服 电话 ：40018-40028
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
网址 ：www.wkzq.com.cn
（47） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（48） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（49） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（50） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市杨 浦区 长阳路 1687 号 2 号楼 1 楼 上海市 浦东 新区 陆家 嘴银 城中路 68 号
时代金 融中 心8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400 －821 －5399
网址：www.noah-fund.com
（51） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路 （近 田东 路）195 号 3C 幢 9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（52） 和讯 信息 科技 有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（53） 嘉实 财富 管理 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 国金 中心 二期 4606-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（54） 中山 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客服电 话：95329
网址：www.zszq.com
（55） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（56） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李 兴春
联系人 ：赵 沛然
客服电 话：400-921-7755
网址：admin.leadfund.com.cnwww.leadbank.com.cn
（57） 中信 期货 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（58） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（59） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 39 号 第一 上海 中心 C 座 6 层 北京 市朝 阳 区东三 环中 路
20 号 乐成 中心A 座 23 层2302
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（60） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦 区100 号19 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：朱 翔宇
客服电 话：400-820-2819
(61) 深圳 富济 财富 管理 有 限公司
深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二 期418 室
法定代 表人 ： 刘 鹏宇
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
（62） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心B 座 裙楼 二层
法定代 表人 ：胡伟
联系人 ：张 婷婷
客服电 话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（63） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com
（64） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
客服电 话：400-928-2266
021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（65） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（66） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大? 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电 话：95562 400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（67） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人: 罗 细安
联系人 ：李 皓
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（68） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人: 赵 荣春
联系人 ：申 泽灏
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（69） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广 场15 楼
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
（70） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：文 雯
客服电 话：400-116-1188
网址：8.jrj.com.cn
（71） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（72） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区 ）北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼2005 室
（邮编:830002 ）
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：唐 岚
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传真：010-88085195
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（73） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
办公地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
客服电 话：400-818-8866
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（74） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期） 第 七幢 23 层 1
号4 号
法定代 表人 ：陶 捷
客服电 话：400-027-9899
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（75） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
法定代 表人 ：王 廷富
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（76） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场22 楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：陈 媛
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（77） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银 行24 楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
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传真：021-63586215
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网址：www.nbcb.com.cn
（78） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
（79） 北京 懒猫 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号国 投尚 科5 层
法定代 表人 ：许 现良
客服电 话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（80） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街通 泰大 厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（81） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
（82） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
法定代 表人 ：江 卉
客服电 话：95118
网址：jr.jd.com
（83） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
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注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
客服电 话：010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com
（ 二） 注册登 记机 构
名称:
泰 信基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号37 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号华 夏银 行大 厦36 、37 层
法定代 表人 ：万众
总经理 ：葛航
成立日 期：2003 年5 月23 日
电话：021-20899188
传真：021-20899008
联系人 ：韩 波
网址：www.ftfund.com
（ 三）出 具法 律意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
地址： 上海 市浦 东南 路256 号华夏 银行 大厦1405 室
负责人 ：廖 海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 梁丽 金、 刘佳
联系人 ：刘 佳
（四 ）审 计基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1233 号 汇亚 大厦1604-1608 室
办公地 址： 上海 市卢 湾区 湖滨路202 号企 业天 地2 号 楼普华 永道 中心11楼
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法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ：单 峰、 傅琛慧
五、基金的名称
基金名 称： 泰信 中小 盘精 选混合 型证 券投 资基 金
基金简 称： 泰信 中小 盘精 选混合
六、基金的类型
契约型 开放 式
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具， 包括国内依法公开发 行上 市的各类股票
（包括中小板、创 业板和 其他经中国证监会 核准上 市的股票）、债券 、货币 市场工具、权证 、
资产支持证券以及 法律法 规或中国证监会允 许基金 投资的其他金融工 具（但 需符合中国证监 会
的相关 规定 ）。
本基金 将基 金资 产的 60%-95%投 资于 股票 ，现 金或 到 期日在 1 年以 内的 政府 债 券不低 于基
金资产 净值 的5%， 债券、 权 证及其 他金 融工 具的 投资 比例依 照法 律法 规和 监管 机构的 规定 执行 。
本基金 投资 于中 小盘 股票 的比例 不低 于股 票投 资资 产的 80% 。
此外， 如 法律 法规 或监 管机 构 以后 允许 基金 投资 其他 品种， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八 、 基 金 的 投 资目 标
本基金通过投资具有 高成 长潜力的中小盘股票 ，追 求基金资产的长期稳 定增 值。在严控风
险的前 提下 ，力 争获 取超 越业绩 基准 的稳 健收 益。
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
九 、 基 金 的 投 资策 略
本基金将结合“自上 而下 ”的资产配置策略和 “自 下而上”的个股精选 策略 ，重点投资于
萌芽期和成长期行 业中具 有持续成长潜力以 及未来 成长空间广阔的中 小型上 市公司，同时考 虑
组合品 种的 估值 风险 和大 类资产 的系 统风 险 ， 通 过品 种和仓 位的 动态 调整 降低 资产的 波动 风 险 。
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
图
泰 信中 小盘 精 选 证券 投资基 金投 资策 略示 意图
资料来 源： 泰信 基金 ；
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金管理人通过自 己开 发的分析工具和模型 来综 合分析和动态跟踪影 响各 大类资产风险
收益的因素，制定 股票、 债券和货币市场工 具等大 类资产的配置比例 、调整 原则和调整范围 。
主要的 分析 工具 和模 型包 括基本 面周 期指 数模 型和 均值反 转模 型等 。
（1） 基本 面周 期指数 模型 。 我们 参照 国外 的投 资时 钟模型 ， 运 用经 济周 期理 论， 对 中国 近
十多年的经济周期 进行了 更为细致的划分和 研究， 从周期观点出发， 构建基 于不同周期阶段 的
基本面周期指数模 型，同 时根据周期不断重 复运转 的原理，应用周期 时空映 射方法，对基本 面
指数进行外推预测 ，从而 起到对资本市场未 来走势 预判的实际效用。 根据对 我国经济周期的 经
验研究结果我们将 经济周 期划分为四个大阶 段和六 个子阶段（具体划 分标准 见下表）。本基 金
在投资 时间 中将 参考 模型 的预测 结果 ，优 化资 产配 置。
表
经 济周 期和 资产 配置
周期 状态 经济增长状态 物价状态 流动性 最优资产
衰退
衰退初 期 下降 下降/ 震荡 下降 债券
衰退后 期 上升 下降 下降/ 上升 股票
复苏 复苏前 期 上升 震荡 上升/ 下降 股票/ 商品
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繁荣 经济繁 荣 上升 上升 上升 股票/ 商品
滞胀
滞涨前 期 下降 震荡/ 上升 上升 债券/ 现金/ 商品
滞涨后 期 下降 上升 下降 债券
资料来 源： 泰信 基金
（2 ） 均 值反 转模 型 。 实 证 研究发 现我 国证 券市 场存 在显著 的均 值反 转的 现象 ， 基 于此 我们
开发了 Ａ股 市市 场的 均值 反转模 型 ， 根 据Ａ 股市 场 的估值 指标 （PE 和 PB ） 的 周期特 征来 判断 市
场的机 会和 风险。 另外， 利用 “均 值反 转 ” 的 基本 思想， 对 A 股 市场 各行 业 的相对 估值 指标 （ 如
行业PB/市场 PB ， 行 业 PE/ 市场 PE ， 或 称为 行业 估值 溢/折 价） 进行 统计， 并以 此作为 寻找 相对
收益机 会的 依据 。 当 某些 行 业的相 对估 值水 平较 过往 历史已 接近 或达 到极 值状 态 （最 高或 最低） ，
往往存在 “ 价值回 归 ” 型 的投资机会；对于 那些估 值水平处于相对高 位，而 基本面或政策预 期
又可能 出 现 不利 变化 的行 业，则 应及 时回 避风 险。
通过运用上述的工具 和模 型，研究部的策略小 组将 提供资产配置的建议 ，提 交公司投资决
策委员 会讨 论通 过后 交由 基金经 理执 行。
2 、股 票投 资策 略
（1） 中小 盘股 票的 定义
基金管 理人 每半 年末 将对 中国 A 股 市场 中的 股票 按 流通市 值从 小到 大排 序并 相加 ， 累 计流
通市值 达 到A 股总 流通 市 值 2/3 的这 部分 股票 称为 中小盘 股票 。 在此 期间 对 于未被 纳入 最近 一
次排序范围的股票 （如新 股、恢复上市股票 等）， 如果其流通市值（ 对未上 市新股而言为本 基
金管理 人预 计的 流通 市值 ）可满 足以 上标 准， 也称 为中小 盘股 票。
一般情况下，上述所 称的 流通市值指的是在国 内证 券交易所上市交易的 股票 的流通股本乘
以收盘价。如果排 序时股 票暂停交易或停牌 等原因 造成计算修正的， 本基金 将根据市场情况 ，
取停牌前收盘价或 最能体 现投资者利益最大 化原则 的公允价值计算流 通市值 。当权威的证券 数
据服务机构能够提 供可供 投资者在公开股票 市场上 买卖的自由流通股 本数据 时，本基金管理 人
可采取 自由 流通 股本 乘以 收盘价 计算 流通 市值 。
基金因所持有股票价 格的 相对变化而导致中小 盘股 票投资比例低于基金 合同 规定的范围，
本基金管理人将根 据市场 情况，本着投资者 利益最 大化的原则，适时 予以调 整，最长不超 过 3
个月。如果今后市 场中出 现更科学合理的中 小盘股 票界定及流通市值 计算方 式，本基金将予 以
相应调 整， 并提 前公 告变 更后具 体的 计算 方法 。
（2） 行业 配置 策略
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行业特征从很大程度 上决 定了行业中上市公司 的基 本属性，在经济发展 的不 同阶段、不同
的政策环境及市场 环境下 ，各个行业的景气 状态将 有很大的区别，基 金的行 业配置对基金收 益
具备重 要影 响。 本基 金将 采用自 上而 下的 行业 分析 方法首 先从 行业 层面 进行 筛选。
本基金的行业配置从 定性 分析和定量分析两个 角度 进行考察，依据行业 周期 轮动特征以及
行业相对投资价值 评估结 果，精选行业景气 度趋于 改善或者长期增长 前景看 好且具有良好投 资
价值的 行业 进行 重点 配置 。
① 定 性分 析方 面， 以 宏观 经济运 行和 经济 景气 周期 监测为 基础 ， 结 合对 我国 行业周 期轮 动
特征的考察，从经 济周期 因素、行业发展政 策因素 、产业结构变化趋 势因素 以及行业自身景 气
周期因素等多个指 标把握 不同行业的景气度 变化情 况和业绩增长趋势 。重点 关注行业景气度 趋
于改善 或者 长期 增长 前景 良好的 优势 行业 。
② 定量分析方面，主 要依 据行业相对估值水 平（行 业估值/市场估值）、 行业 相对利润增
长率（行业利润增 长率/市 场利润增长率）、 行业 PEG （行业估值/行业利 润增 长率） 三项指 标
进行筛 选， 上述 三项 指标 的数值 均大 于1 的行 业将 是本基 金的 投资 重点 。
中小企业由于经营策 略灵 活，专注细分市场， 将充 分受益于国家对新兴 产业 的发展扶持和
对经济增长结构的 调整。 在行业精选过程中 ，本基 金在投资中，将重 点关注 具备以下优势的 中
小盘上 市公 司：
① 在 新兴 产业 中的 领军 企 业
新兴产业通常企业规 模相 对较小，而中小盘股 票也 主要来自于新兴产业 。新 兴产业是指在
原来的粗放的经济 发展方 式转变成为科学的 可持续 的发展方式过程中 受益和 诞生的新行业和 新
企业，其中蕴含了 丰富的 投资机会。本基金 将紧密 跟踪产业发展趋势 ，通过 研究产业政策、 结
构和周期的变化， 分析并 预测新兴产业各子 行业的 基本面，同时考虑 行业估 值与轮动等因素 ，
精选新 兴行 业的 优质 投资 标的。
② 在 传统 产业 转型 中处 于 领先地 位的 企业
产业结构的调整和增 长方 式的转变，是一个提 高自 主创新能力、整合各 类资 源，促使传统
产业向集约化、规 模化、 节能化发展的过程 ； 也是 运用新科学、新技 术和新 的经营模式使原 有
企业蜕变升华的过 程。传 统产业的成功转型 能够提 高社会资源配置的 效率， 促进国民经济协 调
持续的发展。本基 金将关 注产业结构调整的 趋势和 推动力，精选在传 统产业 转型中处于优势 地
位的优 质投 资标 的。
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
（2） 中小 盘股 票的 投资
本基金将综合定性分 析与 定量分析手段，运用 “泰 信中小盘精选模型” ，在 对公司竞争优
势、成长性和经营 健康性 进行尽职调研的基 础上结 合估值分析，精选 中小盘 优质个股，构建 优
化的股 票投 资组 合。
① 公 司竞 争优 势分 析
由于中小市值上市公 司所 处市场的总体规模、 自身 的业务规模、投融 资 能力 等因素有所限
制的原因，对其公 司基本 面进行分析时，不 仅需衡 量当前及过往状况 ，更需 着眼于未来，衡 量
其核心 竞争 力在 企业 未来 成长过 程中 所带 来的 投资 机会。
本基金将运用“泰信 中小 盘精选模型”对公司 的竞 争优势进行综合评分 ，模 型对企业的竞
争优势主要从四个 方面进 行考量：技术、管 理、资 源和政策。在具体 的运用 “泰信中小盘精 选
模型”的过程中， 公司投 研人员尤其注重定 性指标 所体现出的公司成 长的持 续性，模型四个 方
面的考 察要 点主 要如 下：
技术： 包括 核心 技术 的领 先程度 、 持 续的 技术 创新 能力、 专利 等核 心优 势的 排他性 等 优 势 ；
管理：公司是否具有 良好 的治理结构、管理层 是否 具有良好的管理经验 和能 力、是否制定
了合适 的薪 酬计 划等 。
资源： 包 括公 司所 拥有 的排 他性的 有形 资产 和无 形资 产、 在供 应链 中所 具备 的议 价能 力 等 ；
政策：公司所处产业 及所 生产的产品是否符合 政府 产业政策导向、是否 享受 政府税收和补
贴优惠 、是 否获 得政 策支 持等；
虽然竞争优势分析不 能如 财务指标那样进行定 量计 算，但是我们会对同 行业 的公司的以上
四方面进行排序打 分，然 后将上述四项的得 分进行 加权综合，其中， 技术、 管理、资源、政 策
的权重 分别 为40% 、30% 、20%、10% 。
一般来 说， 企业 的可 持续 增长是 指在 可预 见的 5 年 以上盈 利的 持续 增长 ，通 常这种 成长 应
该明显高于行业的 平均增 长水平和国民经济 的增长 速度。我们重视企 业可持 续的源泉，是否 具
有可持续和可复制 的经营 模式等。如果企业 的可持 续增长是来源于其 不断进 步的技术优势、 可
复制的经营策略、 可持续 的自身比较优势， 那么我 们认为这种增长将 维持很 长的时间，也是 我
们投资的重点。从 以上各 种竞争优势的权重 可以看 出，我们特别重视 企业管 理者包括全体员 工
通过主观能动性创 造出来 的研发和管理优势 ，这是 决定企业核心竞争 力和可 持续成长的根本 因
素和长 期因 素。
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② 成 长性 和经 营健 康性 分 析
本基金 的综 合成 长性 指标 主要包 括主 营业 务收 入增 长率和 净利 润增 长率 。 在考 虑成长 性时 ，
本基金 并不 仅考 虑公 司过 去的成 长性 ， 更通 过上 市公 司当前 和过 往的 数据 发掘 其未来 的成 长性 。
主营业务收入增长 率是企 业成长性最重要的 判断指 标，较高的主营业 务收入 增长率隐含的是 企
业市场份额的扩大 、未来 盈利潜力的提高、 盈利稳 定性的增强；而净 利润增 长率则反映了公 司
的盈利 能力 和盈 利增 长情 况，是 衡量 上市 公司 经营 效益的 重要 指标 。
本基金的经营健康性 指标 包括净资产收益率、 资产 负债率、总资产周转 率、 主营业务利润
率。通过关注经营 健康性 指标，分析公司资 产负债 结 构以及资产流动 性状况 ，合理的负债结 构
和良好的流动性状 况隐含 的是公司未来进行 扩大规 模的能力、获取融 资规模 及降低融资成本 的
能力、抵御市场风 险的能 力，这些能力往往 能够改 变竞争格局，并为 公司业 绩的增长创造有 利
的环境 。
③ 尽 职调 研
本基金的尽职调研评 估系 统主要通过实地调研 和第 三方佐证的信息来评 估上 市公司在公司
治理、信息披露、 运营管 理、竞争力、诚信 守法、 风险管理等方面的 能力和 可信性。本基金 将
运用本公司开发的 “上市 公司调查四十问” 方法， 对股票组合的候选 公司在 资信、诚信、竞 争
力、意外风险等四 大方面 进行综合打分，以 选出优 质的成长型公司， 尽最大 努力为基金份额 持
有人增 加财 富。
④ 估 值分 析
本基金的股票估值分 析在 传统定价分析的基础 之上 ，对备选的中小盘股 票价 值进行动态评
估，判 断其 合理 区间 ，挑 选出被 市场 低估 的公 司。
本基金 的股 票估 值分 析的 内容主 要包 括：
A 估值 模型 包括 ： PEG 、PE 、PB 、DCF 等。
B 成长型公司的竞争 性溢 价：按照成熟市场上 持续 成长型公司的合理溢 价水 平，对公司股
票赋予 合理 的溢 价。
C 结合 基本 面分 析、 估 值分 析及市 场整 体估 值水 平， 判断股 票价 格的 合理 区间 及价格 走势 ，
筛选出 市场 价格 低估 或合 理的上 市公 司股 票。
3 、债 券投 资策 略
在本基金的债券投资 过程 中，本基金管理人将 充分 发挥在研究能力方面 的优 势，采取积极
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主动的投资管理， 以中长 期利率趋势分析为 基础， 结合中长期的经济 周期、 宏观政策方向及 收
益率曲线分析，实 施 积极 的债券投资组合管 理，以 获取较高的债券组 合投资 收益。通过确定 债
券组合久期、确定 债券组 合期限结构配置和 挑选个 券等三个步骤构建 债券组 合，尽可能地控 制
风险， 提高 基金 投资 收益 。
4 、权 证投 资策 略
本基金权证投资的原 则主 要为有利于基金资产 增值 ，有利于加强基金风 险控 制。本基金在
权证投资中以对应 的标的 证券的基本面为基 础，结 合权证定价模型、 市场供 求关系、交易制 度
设计等多种因素对 权证进 行定价，主要运用 的投资 策略为：杠杆交易 策略、 对冲保底组合投 资
策略、 保底 套利 组合 投资 策略、 买入 跨式 投资 策略 、Delta 对 冲策 略等 。
十、基金 的 业 绩比 较 基 准
本基金 业绩 比较 基准 为： 中证 700 指 数收 益率 ×80%+ 中证 全债 指数 收益 率×20% 。
我们认为选择该业绩 比较 基准能够真实反映本 基金 长期动态的资产配置 目标 和风险收益特
征。
本基金 采用 该业绩 比 较基 准 ，主 要基 于 以 下考 虑：
1 、 中证700 指数 是中 证指 数有限 公司 以沪 深 300 指 数为基 础编 制的 系列 规模 指数之 一， 全
称为中 证中 小盘 700 指 数 （中 CSI Small&Midcap 700 index ） ，上 海行 情代 码为 000907，深
圳行情 代码 为399907 。 其 成分股 由代 表中 盘特 征的 中证 200 指 数的 成分 股和 代表小 盘特 征的 中
证 500 指数 的成 分股 共同 构成， 中证 700 指数 编制 合理、 透明 ，运 用广 泛， 能够综 合反 映沪 深
证券市 场内 中小 市值 公司 的整体 状况 ，对 中 国A 股 中小盘 市场 具有 较强 的代 表性和 权威 性。
2 、 中证 全债 指数 以银 行间 市场和 沪深 交易 所市 场的 国债 、 金 融债 券及 企业 债 券为样 本 ， 是
综合反映银行间债 券市场 和沪深交易所债券 市场的 跨市场债券指数， 具有良 好的债券市场代 表
性，运 用较 为广 泛。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推出 ，
或者是市场上出现 更加适 合用于本基金的业 绩基准 的指数时，本基金 可以在 报中国证监会备 案
后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 。
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十 一 、 基 金 的 风险 收 益 特 征
本基金为混合型基金 ，主 要通过发掘具有高成 长潜 力的中小盘股票实现 基金 资产增值，属
于中高风险、中高 收益的 基金品种，其预期 风险和 预期收益高于债券 型基金 和货币市场基金 、
低于股 票型 基金 。
十 二 、 基 金 的 投资 组 合 报 告( 未 经审 计)
本基金管理人的董事 会及 董事保证本报告所载 资料 不存在虚假记载、误 导性 陈述或 重大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同已 于2017 年11 月9 日复核 了本 报
告中的财务指标、 净值表 现和投资组合报告 等内容 ，保证复核内容不 存在虚 假记载、误导性 陈
述或者 重大 遗漏 。
1 、 截至报 告期 末 基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 69,917,301.00 85.26
其中： 股票
69,917,301.00 85.26
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
12,045,051.86 14.69
8 其他资 产
42,024.00 0.05
9 合计
82,004,376.86
100.00
2 、 截至报 告期 末 按 行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 22,801,480.00 28.05
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
6,118,500.00 7.53
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 4,450,900.00 5.47
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,101,000.00 2.58
J 金融业 - -
K 房地产 业 29,668,221.00 36.49
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,777,200.00 5.88
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 69,917,301.00 86.00
3 、 报告期 末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投 资组 合
报告期 末本 基金 未持 有沪 港通股 票。
4 、 截至报 告期 末 按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 000417 合肥百 货 470,000 4,450,900.00 5.47
2 600048 保利地 产 380,000 3,952,000.00 4.86
3 000923 河北宣 工 100,000 2,798,000.00 3.44
4 000671 阳光城 379,903 2,659,321.00 3.27
5 000002 万科A 100,000 2,625,000.00 3.23
6 002573 清新环 境 120,000 2,616,000.00 3.22
7 600584 长电科 技 150,000 2,595,000.00 3.19
8 000800 一汽轿 车 188,000 2,586,880.00 3.18
9 600340 华夏幸 福 80,000 2,486,400.00 3.06
10 000401 冀东水 泥 150,000 2,448,000.00 3.01
5 、截 至 报 告期 末 按 债 券品种 分类 的债 券投 资组 合
报告期 末本 基金 未持 有债 券。
6、截 至 报 告期 末 按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
报告期 末本 基金 未持 有债 券。
7、 截 至 报 告期 末 按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资 明 细
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报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 。
8 、截 至 报 告期 末 按 公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排名 的前 五名 权证 投资明 细
报告期 末本 基金 未持 有权 证。
9、截 至 报 告期 末 本 基金 投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
报告期 末本 基金 未投 资股 指期货 。
10、截 至 报 告期 末 本 基金 投资的 国债 期货 交易 情况 说明
报告期 末本 基金 未投 资国 债期货 。
11、投 资组 合报 告附 注
11.1 本基 金本 期投 资的 前 十名证 券中 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的 ， 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 36,561.90
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,690.34
5 应收申 购款 2,771.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 42,024.00
11.4 截至 报告 期末 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
报告期 末本 基金 未持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 截至 报告 期末 前十 名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600584 长电科 技 2,595,000.00 3.19 重大事 项停 牌
11.6 本报 告涉 及合 计数 相 关比例 的， 均以 合计 数除 以相关 数据 计算 ， 而 不是 对不同 比例 进
行合计 。
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十 三 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者
在 做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
（一） 本基金合同生 效日 为 2011 年 10 月 26 日。 基金合同生效以来 （截 至 2017 年 9 月 30
日 ）的投资业绩与同 期基 准的比较如下表所示 ：
（二） 自基金合同 生效以 来基金份额净值的变 动情 况， 及与同期业绩 比较基 准的变动进行
比较：
（2011 年 10 月26 日至 2017 年9 月30 日）
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
20170101-20170930 -0.51% 1.06% 5.50% 0.65% -6.01% 0.41%
20170101-20170630 -1.14% 1.05% 0.29% 0.64% -1.43% 0.41%
20160101-20161231 -17.30% 1.71% -13.43% 1.45% -3.87% 0.26%
20150101-20151231 42.06% 2.91% 28.69% 2.23% 13.37% 0.68%
20140101-20141231 47.91% 1.31% 32.79% 0.95% 15.12% 0.36%
20130101-20131231 9.53% 1.47% 8.17% 1.13% 1.36% 0.34%
20120101-20121231 9.23% 0.99% 1.86% 1.19% 7.37% -0.20%
20111026-20111231 -1.10% 0.15% -11.17% 1.22% 10.07% -1.07%
20111026-20170930 104.56% 1.69% 52.77% 1.38% 51.79% 0.31%
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注：1 、 泰 信中 小盘 精选 股 票 基金 基金 合同 于2011 年10 月26 日正 式生 效 。 本基金 自 2015 年8
月7 日 起变 更为 混合 型基 金。
2 、 本基 金的 建仓 期为 六个月 。 建仓 期满 ， 本基 金将基 金资 产 的 60%-95% 投资于 股票 ， 现金
或到期 日 在1 年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% ， 债 券、 权 证及 其 他金融 工具 的投 资
比例依 照法 律法 规和 监管 机构的 规定 执行 。本 基金 投资于 中小 盘股 票的 比例 不低于 股票 投资 资
产的80% 。
十四、费用概览
（ 一 ）与 基金 运作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
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（3） 基金 销售 服务 费；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 银行 汇划 费用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、基 金费 用的 费率 、计 提 方法、 计提 标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 的 年费 率计 提。
管理费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每日计提 ，按 月支付。经基金管理 人与 基金托管人核对一致 后， 由基金托管人
于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
在通常 情况 下， 基金 的托 管费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.25% 的年 费率 计提 。
托管费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托管费每日计提 ，按 月支付。经基金管理 人与 基金托管人核对一致 后， 由基金托管人
于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管人 。
3 、本 部分 第（ 一） 条 第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
本条第（一）款约定 以外 的其他费用，以及基 金管 理人和基金托管人因 未履 行或未完全履
行义务导致的费用 支出或 基金财产的损失等 不列入 基金费用。 基金合 同生效 前所发生的信息 披
露费、 律师 费和 会计 师费 以及其 他费 用不 从基 金财 产中支 付。
基金管理人和基金托 管人 可协商酌情调低基金 管理 费和基金托管费，无 须召 开基金份额持
有人大 会。
（ 二 ）与 基金 销售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金的申购费用按 照《 销售费用管理规定》 收取 ，本基金基金份额采 用前 端收费模式收
取基金申购费用。 在申购 时收取的申购费称 为前端 申购费。 费率按申 购金额 递减，申购费率 具
体如下 表所 示：
申 购金额 申购费率
100 万 以下 1.5%
100 万 （含 ）- 500 万 1.2%
500 万 （含 ）以 上 收取固 定费 用1000 元
2、赎 回费
本基金的赎回费用由 赎回 基金份额的基金份额 持有 人承担，在基金份额 持有 人赎回基金份
额时收 取。 赎回 费率 具体 如下表 所示 ：
持有时间 赎回费率
1 年以 下 0.50%
1 年（ 含1 年）- 2 年 0.25%
2 年以 上（ 含2 年） 0%
本基金收取的赎回费 中不 低于 25%的部分 归入基金 财产，其余部分用于 支付 注册登记费等
相关手 续费 。
3 、 基金 转换 可以 收取 一定 的转换 费， 相关 规则 由基 金管理 人届 时根 据相 关法 律法规 及本 基
金合同 的规 定制 定并 公告 。
十 五 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本更新 招募 说明 书依 据 《 基金法 》 、 《基 金运 作办 法》 、 《 基金 销售 办法》 、 《 信息 披露办 法》 、
《内容 与格 式准 则第 5 号< 基金招 募说 明书 的内 容与 格式>》 、 《 泰信 中小 盘精 选 混合 型 证券 投资
基金基 金合 同 》 以 及其 它 有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金近 半年 的投 资运 作情况 ， 对 2017 年
泰 信中 小 盘 精 选 混合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年第 2 号）
6 月 2 日公告 的《 泰信 中 小盘精 选混合 型 证券 投资 基金 招 募说 明书 》的 内容 进行了 必要 的补 充
和更新 。
具体情 况说 明如 下：
1 、在 “重 要提示 ”中 明确了 本次 更新招 募说 明书更新 内容 的截止 日期 及有关财 务数 据的
截止日 期。
2、“ 三、 基金 管理 人” 部 分：
（1） 在“ （一） 基金 管理人 概况 ”部分 ， 对 公司正式 员工 人数 、 公司 旗下基金 及资 产管
理计划 情况 进行 了更 新 。
（2） 在 “ （ 三） 主要 人员 情况” 部分 ， 对 公司 董事 及 投委 会成 员 的 任职 信息 进行了 更 新 。
3 、在 “四 、基金 托管 人”部 分， 对基金 托管 人的 发展 概况 及托管 业务 经营情况 进行 了更
新。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，对 本基 金代 销机 构的相 关信 息进 行了 更新 。
5 、在 “七 、基金 的转 换、非 交易 过户及 转托 管”部分 ，在 “（一 ）基 金的转换 ”中 补充
了截 止2017 年10 月26 日， 泰信 中 小盘 精选 混合 基金 与本公 司旗 下其 他基 金之 间的可 转换 情况 ；
在“（ 四） 定期 定额 投资 计划” 更新 可办 理本 基金 定期定 额投 资的 销售 机构 名单。
6、在 “八 、基 金的 投资 ” 部分 ：
根据本 基金2017 年第3季 度 报告的 相关 内容 ， 补 充了 “ （十 一） 基金 投资 组合 报告” 的内
容。
7、 在 “ 九、 基 金的 业绩 ” 部分， 列示 了本 基金 自 合同生 效以 来的 投资 业绩 ， 该部 分内 容
均按规 定格 式要 求编 制， 并经基 金托 管人 复核 。
8 、在 “二 十一、 其他 应披露 事项 ”，汇 总了 本报告期 内已 经披露 的与 本基金有 关的 重要
公告信 息。
泰信基 金管 理有 限公 司
2017 年 11 月 30 日
