南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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南 方 通 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招募说明书 （ 更 新 ） 摘要
（2017 年第 2 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国邮 政储 蓄银行 股份 有限 公司
截止日:2017 年 10 月 25 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2014 年1 月29 日证 监许 可[2014]182 号文 注册 募集 ， 基金 合同于
2014 年04 月 25 日 正式 生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本 基金 投资 中小企 业私 募债
的风险 ， 本基 金的 特定 风 险等， 详见招 募说 明书 “ 风险揭 示” 章 节。 其 中， 本基金 投资 中小
企业私 募债 券 ， 中 小企 业私 募债是 根据 相 关 法律 法规 由非上 市中 小企 业采 用非 公开方 式发 行
的债券 。 由 于不 能公 开交 易， 一 般情 况下 ， 交 易不 活跃， 潜在 较大 流动 性风 险。 当 发债 主体
信用质 量恶 化时 ， 受 市场 流动性 所限 ， 本基金 可能 无法卖 出所 持有 的中 小企 业私募 债 ， 由 此
可能给 基金 净值 带来 更大 的负面 影响 和损 失。
投资有 风险， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基
金合同 》。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合
同的当 事人 ， 其持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2017 年 10 月
25 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2017 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。
§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ： 常 克川
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人 民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ， 董事 长，1963 年出 生 ， 籍 贯安 徽， 工 商 管理硕 士 ， 十 九年 证券 从 业经历 ，
中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ，江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998
年 12 月 加入 华泰 证券 ，曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 ， 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股
（香港 ） 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 （上 海） 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务， 曾 分管 投资
银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
南方基 金管 理有 限公 司党 委书记 、董 事长 。 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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王连芬 女士 ， 董事 ，1966 年出生 ， 籍贯 天津 ， 金 融 专业硕 士 ， 二 十四 年证 券 从业经 历，
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售， 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任， 大鹏证 券经 纪 业
务部副 总经 理、 深圳 福虹 路 营业部 总经 理、 南方 总部 总 经理、 总裁 助理， 第一 证券 总裁助 理，
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户
部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经
理。
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 九年 证券从 业经 历，中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商 控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券，先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证券 投资 部投 资策 划员 、 南 通姚 港路 营业 部副 总经理 、 上海 瑞金 一路 营业 部总经 理、
证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 董事 会秘书 、 人力 资
源部总 经理 兼党 委组 织部 长。
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门 部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控
股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 、 企 业三
部高级 主管 。 现任 深圳 市投 资控股 有限 公司 金融 发展 部副部 长 、 深 圳市 城市 建设 开发 （集 团）
公司董 事。
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系团 总支副 书记 、厦门 国际信 托投资 公司 办公室 主任、 营业部 经理 、计财 部经理 、
公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦
门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 ， 董事 ，1970 年出生 ， 籍贯 四川 ， 经 济 学硕士 ， 中国 注册 会计 师 ， 中 国籍 。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监
会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副
书记。 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘
书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家
统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 ， 独立 董事 ，1966 年 出生 ， 籍贯 湖南 ， 金 融学博 士 ， 国 务院 特殊 津 贴专家 ，
国务院 学位 委员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ， 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年 出生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证券及 投资 学会 杰出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及
期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融
管理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍 贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注册会 计师 ， 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。
周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳） 律师事 务所 律师、 北京市 中伦（ 深圳 ）律师 事务所 律师、 北京 市信利 （深圳 ）
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳 市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 ， 监 事会 主席 ，1969 年出 生， 籍贯 江苏 ， 法律 博士 ， 中 国籍 。 历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监
督处处 长、发 行监管 部发 审委处 长、华 泰证券 合规 总监、 华泰联 合证券 党委 书记、 副总裁 、
董事长 。 现 任南 方基 金管 理有限 公司 监事 会主 席、 南方股 权投 资基 金管 理有 限公司 董事长 。 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 九年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券
有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预 算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 、 海王 生
物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理有限 公司 党 委
组织部 部长 、人 力资 源部 总经理 、执 行董 事、 南方 资本管 理有 限公 司董 事。
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金管 理有
限公司 运作 保障 部副 总监 、 市 场服 务部 总监 、 电 子 商务部 总监 。 现任南 方基 金管理 有限 公司
风险管 理部 总经 理、 执行 董事。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金
监察稽 核部 法务 主管 、 民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。 现 任南 方基 金管 理有 限公司 监察 稽核
部董事 。 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创 业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，曾 任南方资 本管
理有限 公司 董事 长， 现任 南方基 金管 理有 限公 司副 总裁、 党委 委员 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 党委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 华泰
联合证券 董事 会秘书 、合 规总监等 职务 ；2011 年加 入南方基 金， 任职董 事会 秘书、纪 委书
记、 南 方资 本管 理有 限公 司董事 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 董事 会秘书 、 纪 委书
记。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2014 年 4 月至 2016 年 8 月 ，何康 ；2016 年 8 月至 2017 年 8
月，李 璇；2017 年8 月 至 今，李 璇、 郑迎 迎。
李璇女士 ，清 华大学 金融 学学士、 硕士 ，注 册 金融 分析师（CFA ）,具有 基金 从业资格 。
2007 年 加入 南方基 金，担 任信用债 高级 分析师 ，现 任固定收 益投 资部负 责人 、固定收 益投
资决策 委员 会委 员。2010 年9 月至 2012 年 6 月， 担 任南方 宝元 基金 经理 ；2012 年 12 月至
2014 年 9 月 ，担 任南 方安 心基金 经理 ；2015 年12 月至 2017 年2 月， 担任 南 方润元 基金 经
理；2013 年7 月至 2017 年9 月 ， 担 任南 方稳 利基 金经理 ；2010 年9 月 至今 ， 担任 南方 多利南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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基金经 理；2012 年 5 月至 今，担 任南 方金 利基 金经 理；2016 年 8 月 至今 ，担 任南方 通利 、
南方丰 元、 南方 荣冠 基金 经理；2016 年9 月至 今， 担任南 方多 元基 金经 理；2016 年11 月至
今， 任 南方 荣安 基金 经理； 2016 年12 月至 今， 任 南方 睿见混 合基 金经 理； 2017 年 1 月 至今 ，
任南方 宏元 、南 方和 利基 金经理 ；2017 年 3 月 至今 ，任南 方荣 优基 金经 理；2017 年 5 月至
今，任 南方 荣尊 基金 经理 ；2017 年 6 月至 今， 任南 方荣知 基金 经理 ；2017 年 7 月 至今 ，任
南方荣 年基 金经 理；2017 年9 月 至今 ，任 南方 兴利 基金经 理。
郑迎迎 女士 ， 中国人 民大 学金融 学硕 士 ， 具有 基金 从业资 格 。 曾 先后就 职于 农银汇 理 基
金、富 国基 金， 历任 行业 研究员 、信 用研 究员 、基 金经理 ；2012 年 10 月至 2015 年 1 月，
任富 国 7 天理 财宝 基金 经 理；2013 年 1 月至 2015 年 4 月， 任富 国强 回报 基 金经理 ；2014
年3 月至 2016 年10 月， 任富国 可转 换债 券基 金经 理；2015 年4 月至 2017 年 3 月 ， 任 富国
新天锋 、 富国 收益 增强 基 金经理 ； 2015 年8 月至2016 年9 月 ， 任 富国 新动 力 基金经 理 ； 2016
年 1 月至 2017 年 3 月 ， 任富国 稳健 增强 基金 经理 。2017 年 6 月加 入南 方基 金；2017 年 8
月至今 ，任 南方 高元 、南 方荣光 、南 方通 利基 金经 理；2017 年 9 月 至今 ，任 南方荣 毅基 金
经理；2017 年 10 月 至今 ，任南 方多 利基 金经 理。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定收益 ） 、 南方 东英 资产 管理有 限公 司 （ 香港 ） 董 事李海 鹏先
生， 现金 投资 部负责 人夏 晨曦先 生 ， 交 易管理 部负 责人王 珂女 士 ， 固定 收益 投资部 负责 人 李
璇女士 ，固 定收 益专 户投 资部负 责人 乔羽 夫先 生， 固定收 益研 究部 负责 人陶 铄先生 。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司( 简称 ：中 国 邮政储 蓄银 行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号A 座
法定代 表人 ：李 国华
成立时 间：2007 年3 月6 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：810.31 亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复 〔2006 〕484 号
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可 〔2009 〕673 号
联系人 ：王 瑛
联系电 话：010 －68858126
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期、 长期 贷款； 办 理国 内外 结算； 办理票 据承
兑和贴 现 ； 发 行金 融债 券； 代理发 行 、 代 理兑 付、 承销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信 用 证服 务及 担保； 代理 收付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保险 箱服 务； 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。
经国务院同意并经中 国银 行业监督管理委员会 批准 ，中国邮政储蓄银行 有限 责任公司
（成立 于2007 年3 月 6 日 ）于2012 年 1 月 21 日依 法整体 变更 为中 国邮 政储 蓄银行 股份 有
限公司 。 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司依 法承 继原 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 全部 资
产、 负 债、 机构、 业务 和人 员， 依 法承 担和 履行 原中 国邮政 储蓄 银行 有限 责任 公司在 有关 具
有法律 效力 的合 同或 协议 中的权 利 、 义 务， 以及 相 应的债 权债 务关 系和 法律 责任 。 中 国邮 政
储蓄银 行股 份有 限公 司坚 持服务 “三 农” 、 服务 中小 企业、 服务 城乡 居民 的大 型零售 商业 银
行定位 ， 发 挥邮 政网 络优 势， 强 化内 部控 制， 合规 稳健经 营， 为广 大城 乡居 民及企 业提 供优
质金融 服务 ，实 现股 东价 值最大 化， 支持 国民 经济 发展和 社会 进步 。
2 、主 要人 员情 况
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 总行 设托 管业 务部 ， 下 设资 产托 管处 、 风 险 管理处 、 运
营管理处 等处 室。现 有员 工 23 人，全 部员工 拥有 大学本科 以上 学历及 基金 从业资格 ，80%
员工具 有三 年以 上基 金从 业经历 ，具 备丰 富的 托管 服务经 验。
3 、托 管业 务经 营情 况
2009 年7 月23 日 ， 中 国邮 政储蓄 银 行 经中 国证 券监 督管理 委员 会和 中国 银行 业监督 管
理委员 会联 合批 准， 获得 证券投 资基 金托 管资 格， 是我国 第 16 家 托管 银行 。2012 年 7 月 19
日， 中国 邮政 储蓄银 行经 中国保 险业 监督 管理 委员 会批准 ， 获得 保险资 金托 管资格 。 中国 邮
政储蓄 银行 坚持 以客 户为 中心 、 以 服务 为基础 的经 营理念 ， 依托 专业的 托管 团队 、 灵 活的 托
管业务 系统 、 规 范的 托管 管理制 度、 健全 的内 控体 系、 运 作高 效的 业务 处理 模式， 为广 大基
金份额 持有 人和 众多 资产 管理机 构提 供安 全、 高效 、 专业 、 全 面的 托管 服务， 并获得 了合 作
伙伴一 致好 评。
截至2017 年 9 月 30 日 ， 中国邮 政储 蓄银 行托 管 的 证券投 资基 金共81 只。 至 今，中 国
邮政储 蓄银 行已 形成 涵盖 证券投 资基 金 、 基金 公司 特定客 户资 产管 理计 划、 信托计 划 、 银 行
理财产 品 （本 外币） 、 私 募基金、 证券 公司 资产 管 理计划、 保险 资金、 保险 资产管 理计 划等
多种资 产类 型的 托管 产品 体系， 托管 规模 达43172.64 亿 元。
( 二)基 金托 管人 的内 部控 制制度 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国邮 政储蓄 银行 严格 遵守 国家 有关托 管业 务的 法律 法规 、 行业 监管
规章和 行内 有关 管理 规定 ， 守法 经营 、 规 范运 作、 严格监 察， 确保 业务 的稳 健运行 ， 保 证基
金财产 的安 全完 整， 确保 有关信 息的 真实 、 准 确、 完整、 及时 ， 保 护基 金份 额持有 人的 合法
权益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国邮 政储 蓄银 行设 有风 险与内 控管 理委 员会 ， 负 责全行 风险 管理 与内 部控 制工作 ， 对
托管业 务风 险控 制工 作进 行检查 指导 。 托 管业 务部 专门设 置内 部风 险控 制处 室， 配 备专 职内
控监督 人员 负责 托管 业务 的内控 监督 工作 ，具 有独 立行使 监督 稽核 的工 作职 权和能 力。
3 、内 部控 制 制 度及 措施
托管业务 部具 备系统 、完 善的制度 控制 体系， 建立 了管理制 度、 控制制 度、 岗位职责 、
业务操 作流 程 ， 可以 保证 托管业 务的 规范 操作 和顺 利进行 ； 业务 人员具 备从 业资格 ； 业务 管
理严格 实行复 核、审 核、 检查制 度，授 权工作 实行 集中控 制，业 务印章 按规 程保管 、存放 、
使用， 账户 资料 严格 保管 ， 制约 机制 严格 有效 ； 业 务操作 区专 门设 置， 封闭 管理， 实施 音像
监控； 业务 信息 由专 职信 息披露 人员 负责 ， 防 止泄 密； 业 务实 现自 动化 操作 ， 防止 人为 事故
的发生 ，技 术系 统完 整、 独立。
( 三)基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 严 格按
照现行 法律 法规 以及 基金 合同规 定 ， 对 基金管 理人 运作基 金的 投资 比例 、 投 资范围 、 投资 组
合等情 况进 行监 督， 对违 法违规 行为 及时 予以 风险 提示 ， 要 求其 限期纠 正 ， 同时报 告中 国证
监会。 在日 常为 基金 投资 运作所 提供 的基 金清 算和 核算服 务环 节中 ， 对 基金 管理人 发送 的投
资指令 、基 金管 理人 对各 基金费 用的 提取 与开 支情 况进行 检查 监督 。
2 、监 督流 程
(1)每 工作 日按 时通 过基 金 监督子 系统 ， 对各 基金 投资 运作比 例控 制指 标进 行例 行监控 ，
发现投 资比例 超标等 异常 情况， 向基金 管理人 发出 书面通 知，与 基金管 理人 进行情 况核实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
(2)收到 基金管 理人 的划款 指令后， 对涉 及各基 金的 投资范围 、投 资对象 及交 易对手 等
内容进 行合 法合 规性 监督 。
(3)通过 技术或 非技 术手段 发现基金 涉嫌 违规交 易， 电话或书 面要 求管理 人进 行解释 或
举证， 要求 限期 纠正 ，并 及时报 告中 国证 监会 。
§ 3 相关服务机构 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
10
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
联系人： 王瑛
传真：（010 ）68858057
客服电话 ：95580
网址：www.psbc.com
2 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：易 会满
联系人： 陶仲伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
3 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
4 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人：周 慕冰客 服 电话：95599
网址：www.abchina.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
11
5 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：陈 四清
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
6 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明联 系 人：张宏 革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
7 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人：李 建红联 系 人：邓炯 鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
8
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：高 国富联 系 人：吴斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号 东方文 化 大厦
法定代表 人：李 庆萍联 系 人：丰靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：杨 明生
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎联系 人 ：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：谢 永林
联系人： 施艺帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
12
网址:bank.pingan.com
13 杭州银行 股份有 限公司
注册地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州 银行大 厦
办公地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州 银行大 厦
法定代表 人：陈 震山
联系人： 金超龙
联系电话 ：0571-85157105
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
14 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号 首层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：张 东宁
联系人： 赵姝
传真：010-66225309
客户服务 电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
15
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼
办公地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼
法定代表 人：王 金山
联系人： 鲁娟
电话：010-89198762
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
16 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
17
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
13
18 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市中华 路 26 号
办公地址 ：南京 市中华 路 26 号
法定代表 人：夏 平
联系人： 张洪玮
电话：025-58587036
客服电话 ：95319
网址：www.jsbchina.cn
19 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：卢国 锋
联系人： 吴照群
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
20 青岛银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号华 普大厦
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号华 普大厦
法定代表 人：郭 少泉
联系人： 徐伟静
联系电话 ：0532-68629925
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）400-66-96588
网址：www.qdccb.com
21 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 东路 345 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
联系电话 ：0574-89068340
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
22 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：胡 昇荣
联系人： 张小光
联系电话 ：025-86775342
客服电话 ：95302
网址：www.njcb.com.cn
23 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行 大厦
办公地址 ：武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行 大厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 周田
联系方式 ：027-82656785
客服电话 ：96558 （武汉 ）、40060-96558 （全国 ）
网址：www.hkbchina.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
14
24
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠联 系 人：施圆 圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
25 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增福联 系 人：陈浩
联系电话 ：0577-88996129
客服电话 ：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
26
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038 号 合作金
融大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038 号 合作金
融大厦
法定代表 人：李 光安联 系 人：常志 勇
联系电话 ：0755-25188781
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
网址：www.4001961200.com
27
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞农商 银 行大厦
法定代表 人：王 耀球联 系 人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
28 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区上江街888 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 李至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
29 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎联系 人 ：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
15
30 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人：李 伏安联 系 人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn
31 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强联 系 人：郑夏 芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
32 大连银行 股份有 限公司
注册地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国际大 厦
办公地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国际大 厦
法定代表 人：陈 占维联 系 人：朱珠
电话：0411-82311131
传真：0411-82311731
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
33 徽商银行 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 合肥安 庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代表 人：李 宏鸣联 系 人 ：叶卓 伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽 省内)
网址：www.hsbank.com.cn
34
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2 号
办公地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2 号
法定代表 人：姚 真勇联 系 人：胡健 强
电话：0757-22386489
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
35 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：李 宗唐联 系 人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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36 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人：徐 雅清联 系 人：陈秀 端
电话：0579-82178271
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
37 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
法定代表 人：李 镇西联 系 人：张建 鑫
联系电话 ：010-64816038
传真：010-64596546
客服电话 ：95352
网址：www.bsb.com.cn
38
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
法定代表 人：王 继康联 系 人：刘强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com
39
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳联 系 人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
40 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
法定代表 人：张 宝祥
联系人： 孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国)，96666( 吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
41 四川天府 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：四川 省南充 市 涪江路 1 号
办公地址 ： 四川 省南充 市 滨江中路 一段 97 号 26 栋 泰和尚
渡四川天 府银行
法定代表 人：黄 光伟
联系人： 樊海波
电话：028-67676033
客服电话 ：400-16-96869
网址：www.tf.cn 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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42 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ：济南 市经十 路 奥体金融 中心 d 栋
法定代表 人：谭 先国联 系 人：武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
43
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人：颜 廷军联 系 人：武翔 宇
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话：0536-96633
44 西安银行 股份有 限公司
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人：郭 军联系 人 ：白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com
45 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
法定代表 人：王 兰凤联 系 人：朱瑞 良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
46 晋商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽 华大厦
A 座
办公地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽 华大厦
A 座
法定代表 人：阎 俊生联 系 人：卫奕 信
电话：0351-6819926 传 真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
网址：www.jshbank.com
47 华融湘江 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一段 828 号杰座
大厦
办公地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一段 828 号杰座
大厦
法定代表 人：张 永宏联 系 人：杨舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电话 ：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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48 龙江银行 股份有 限公司
注册地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号
办公地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号
法定代表 人：张 建辉联 系 人：闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话 ：4006458888
网址：www.lj-bank.com
49 广东南粤 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 广 东省湛 江 市经济技 术开发 区乐山 大 道 60 号
办公地址 ： 广东 省广州 江 市珠江新 城临江 大道 5 号 保利中
心 30 层
法定代表 人：韩 春剑联 系 人：陈静
电话：020-28099040
传真：0759 —2631600
客服电话 ：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
50 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人：王 能联系 人 ：周佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
51 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能联 系 人：傅彩 芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
52
成都农 村商 业银 行股 份有 限公
司
注册地址 ：四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号
办公地址 ：四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号
法定代表 人：陈 萍联系 人 ：杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话 ：95392
网址:http://www.cdrcb.com/
53 长安银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：西安 市高新 技 术产业开 发区高 新四路13 号1
幢 1 单元10101 室
办公地址 ：西安 市高新 技 术产业开 发区高 新四路13 号
法定代表 人：毛 亚社联 系 人：闫石
传真：029-88609566
客服电话 ：（029 ）96669 、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
19
54 锦州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
办公地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
法定代表 人：张 伟联系 人 ：庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话 ：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
55
浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有
限公司
注册地址 ：浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路 99 号
办公地址 ：浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路 99 号
法定代表 人：高 剑飞联 系 人：金晓 娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话 ：4008896596
网址：www.yqbank.com
56 恒丰银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区南 大街 248 号
办公地址 ：上海 市黄浦 区 开平路 88 号瀛通 绿地大 厦 7 楼
法定代表 人：蔡 国华联 系 人：蒋悦
电话：021-63890184
传真：021-38966360
客服电话 ：95395
网址：www.hfbank.com.cn
57 德州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：山东 省德州 市 三八东路1266 号
办公地址 ：山东 省德州 市 三八东路1266 号
法定代表 人：孙 玉芝联 系 人：王方 震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话 ：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
58 潍坊银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 山东 省潍坊 市胜利东 街 5139 号
办公地址 ： 山东 省潍坊 市胜利东 街 5139 号
法定代表 人：郭 虎英联 系 人：王孔 清
电话：0536-8986635
传真：0536-8986637
客服电话 ：400-61-96588
网址：www.bankwf.com
59
浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公
司
注册地址 ：浙江 省台州 市 路桥区南 官大道188 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 上城区望 江东路59 号
法定代表 人：王 钧联系 人 ：陈妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话 ：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
60
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股
份有限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街72 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街72 号
法定代表 人：来 煜标
联系人： 蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com
61
浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路501 号第 1 幢
办公地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路501 号第 1 幢
法定代表 人：马 富华
联系人： 陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话 ：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
62
长春农 村商 业银 行股 份有 限公
司
注册地址 ：吉林 省长春 市 二道区自 由大路5755 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 绿园区正 阳街 4288 号
法定代表 人：马 铁刚
联系人： 张俊峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电话 ：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn
63 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号
办公地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号
法定代表 人：杲 传勇
联系人： 焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话 ：96588
网址：www.qsbank.cc
64 中原银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：河南 省郑州 市 郑东新区CBD 商 务外环 路 23 号
中科金座 大厦
办公地址 ：河南 省郑州 市 郑东新区CBD 商 务外环 路 23 号
中科金座 大厦
法定代表 人：窦 荣兴
联系人： 牛映雪
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
客服电话 ：95186
网址：www.zybank.com.cn 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
65
浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
办公地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
法定代表 人：王 云龙 联 系人：冯 亮
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话 ：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
代销券 商及 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易联系 人 ：庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴 业证券 大厦 20
楼
法定代表 人：兰 荣联系 人 ：乔琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号 2-6 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大厦 C
座
法定代表 人：陈 共炎联 系 人：辛国 政
联系电话 ：010-83574507
客服电话 ：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
4 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红联 系 人：芮敏 祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
5 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：济南 市市中 区 经七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮联系 人 ：许曼华
电话：021-20315290 传 真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
6 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青联 系 人：刘畅
联系电话 ：010-65608231
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
7 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市黄埔 区 中新广州 知识城 腾飞一 街 2 号
618 室
办公地址 ：广州 市天河 北 路 183 号 大都会 广场 5 、7、8、
17、18、19 、38-44 楼
法定代表 人：孙 树明联 系 人：黄岚
客服电话 ：95575 或致 电 各地营业 网点
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn
8 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号 特区报 业大厦
14、16、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦14 、16、
17 层
法定代表 人：丁 益联系 人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
9 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38 —45 层
法定代表 人：霍 达
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
10 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号卓 越 时代广
场（二期 ）北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券 大厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
11 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
23
12 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
13 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界处 荣 超商务
中心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层01、02 、03 、05、11、
12、13、15 、16 、18、19、20、21 、22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务 中心 A
栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表 人:高涛
联系人： 万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
14 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ： 新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区 ） 北京 南路 358
号大成国 际大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区） 北 京南 路 358
号大成国 际大厦20 楼2005 室
法定代表 人：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王怀春
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
15
中信证券 （山东 ）有限 责 任公
司
注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融广场
1 号楼 20 层
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路28 号龙 翔广场
东座 5 层
法定代表 人：姜 晓林联 系 人：刘晓 明
联系电话 ：0531-89606165
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
16 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号中银 大 厦 39F
法定代表 人：宁 敏
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
客服电话 ：4006208888
网址：www.bocichina.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
24
17 信达证券 股份有 限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 北 京 市西城区 闹市口 大街 9 号院 1 号
楼
法定代表 人：张 志刚联 系 人：尹旭 航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
18 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生 金融中
心 A 座16-18 层 办公地 址 ： 北京市 东城区 建国门 内 大街 28
号民生金 融中心A 座 16-18 层
法定代表 人：冯 鹤年联 系 人：韩秀 萍
联系电话 ：010-85127609
客服电话 ：4006198888
网址：www.mszq.com
19 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ： 四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号 华 西证券
大厦
办公地址 ： 四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号 华 西证券
大厦
法定代表 人：杨 炯洋联 系 人：谢国 梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
20 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：尤 习贵
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网址 ：www.95579.com
21 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银 行大厦
40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银 行大厦
40/42 层
法定代表 人：姜 昧军联 系 人：王雯
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn
22 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
办公地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
法定代表 人：李 福春
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
25
23 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 四川中路213 号 久事商 务 大厦 7
楼
办公地址 ：上海 市黄浦 区 四川中路213 号 久事商 务 大厦 7
楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电话：021-962518
传真：021-53686277 或021-53686100-7008
网址：www.962518.com
24 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市松北 区创新 三路 833 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
25 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8 号 7-9
层
办公地址 ：江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一街8 号7-9
层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
26 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn
27 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号 写字楼
101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
26
28 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超 大厦
16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超 大厦
16-20 层
法定代表 人：曹 实凡
联系人:石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
29 国都证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华 投 资大厦
9 层10 层
办公地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华 投 资大厦
9 层10 层
法定代表 人：王 少华
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
30 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn
31 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国际 金 融中心
主塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国际 金 融中心
主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
32 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
办公地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
法定代表 人：歩 国旬
联系人： 王万君
联系电话 ：025-58519523
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
27
33 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路198 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路198 号财
智中心B1 座
法定代表 人：李 工联系 人 ：范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
34 银泰证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七道 18 号光大
银行大厦18 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七道 18 号光大
银行大厦18 楼
法定代表 人：黄 冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4008-505-505
网址：www.ytzq.com
35 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易中心
东塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易中心
东塔楼
法定代表 人：侯 巍联系 人 ：郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
36 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦 18 楼
法定代表 人:刘学 民联系 人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
37 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088 号招 商银行
大厦 18 楼
法定代表 人：黄 金琳联 系 人：王虹
电话：021-20655183 传 真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
38 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强高新 发 展大楼
7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录联 系 人：罗艺 琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329 网址 ：http://www.zszq.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
28
39 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚联系 人 ：张煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
40 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号 国际金
融大厦A 座 41 楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫 德尚 6 号楼3
层中航证 券
法定代表 人：王 宜四联 系 人：史江 蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
41 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座27 层
及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外大街甲6 号SK 大厦
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
42 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西世贸 中 心 A 座
F12、F13
法定代表 人：董 祥联系 人 ：薛津
电话：0351-4130322 传 真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
43 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广 场18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证 券大厦
法定代表 人：赵 俊联系 人 ：王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
44 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦
16-17 层
办公地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦 6 楼
616 室
法定代表 人：刘 建武联 系 人：梁承 华
电话：029-87406168 传 真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/ 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
29
45 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层
1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层
1501
法定代表 人：叶 顺德
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：95399
网址：www.xsdzq.cn
46 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国际 金 融中心
12 层、15 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国际 金 融中心
12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 冯爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
47 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心17 层
法定代表 人：王 作义
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
48 万联证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地 广场 F
栋 18、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路13 号高 德置地 广场 E
栋 12 层
法定代表 人：张 建军
联系人:甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
49 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
50 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富中心
26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富中心
26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
联系电
话：0731-84403319
客服电话 ： 95317
网址:www.cfzq.com
51 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号 兰州财 富 中心 21
楼
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号19 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 范坤
电话：
0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
52 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大 厦28 层
A01、B01 （b）单 元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
53 中天证券 股份有 限公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 ： 沈阳 市和平 区 南五马路121 号 万丽城 晶 座 4 楼
中天证券 经纪事 业部
法定代表 人：马 功勋
联系人： 李泓灏
联系电话 ：024-23280806
客服电话 ：（024 ）95346
网址：http://www.iztzq.com
54 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸 中心办
公楼 47 层01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸 中心办
公楼 47 层01 单元
法定代表 人：赵 立功联 系 人：马国 栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
31
55 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号 C 座5 层
法定代表 人：林 义相联 系 人：谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
56 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B 座12、
15 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B 座12、
15 层
法定代表 人：魏 庆华联 系 人：夏锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电话 ：95309
网址：www.dxzq.net
57 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5 层
办公地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
58 中邮证券 有限责 任公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息 大厦
9~11 层
办公地址 ：北京 市东城 区 珠市口东 大街 17 号
法定代表 人：丁 奇文
联系人： 吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
59 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ：云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远大厦18 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 北展北街 九号华 远企业 号 D 座三
单元
法定代表 人：李 长伟 联 系 人：马焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
32
60 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18 号川信
大厦 10 楼
办公地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18 号川信
大厦 10 楼
法定代表 人：吴 玉明联 系 人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
61 网信证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号
办公地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号恒信 大厦 C 座
法定代表 人：王 媖联系 人 ：贾丽媛
电话：024-22955449
传真：024-22955531
客服电话 ：400-618-3355
网址：www.wxzq.com
62 天风证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区关东 园 路 2 号
高科大厦 四楼
办公地址 ：湖北 省武汉 市 武昌区中 南路 99 号保利 广场 A
座 37 楼
法定代表 人：余 磊联系 人 ：夏旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
63 首创证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 北 京市西 城区 德胜门外 大街 115 号德 胜 尚城 E
座
办公地址 ： 北 京市西 城区 德胜门外 大街 115 号德 胜 尚城 E
座
法定代表 人：吴 涛联系 人 ：张蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服电话 ：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
64 联储证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 广东 省深圳 市 福田区华 强北路 圣廷苑 酒 店 B 座
26 楼
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区陆家嘴 环路 333 号金 砖 大厦 8
楼
法定代表 人：沙 常明联 系 人：丁倩 云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电话 ：400-620-6868
网址：www.lczq.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
33
65 中国国际 期货有 限公司
注册地址： 北京 市朝阳 区 建国门外 光华 路14 号1 幢1 层、
2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ： 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号新恒 基 国际大
厦 15 层
法定代表 人：王 兵联系 人 ：许黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539985
客服电话 ：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
66 中信建投 期货有 限公司
注册地址 ：重庆 市渝中 区 中山三路107 号 上站大 楼 平街
11-B，名 义层 11-A，8-B4 ，9-B 、C
办公地址 ： 渝中 区中山 三 路 107 号 上站大 楼平街11-B，名
义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定代表 人：彭 文德联 系 人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
67 中信期货 有限公 司
注册地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时代 广 场 （二
期）北座13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时代 广 场 （二
期）北座13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 皓联系 人 ：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
68 阳光人寿 保险股 份有限 公 司
注册地址 ： 海 南省三 亚市 河东区三 亚河东 路海康 商 务 12、
13 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 乙 12 号1 号楼 昆泰国
际大厦12 层
法定代表 人：李 科联系 人 ：高晓芳
电话：010-59053566
传真：010-59053700
客服电话 ：95510
网址：http://fund.sinosig.com
69 和谐保险销售有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 55 号楼 20 层2302
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 建国门外 大街 6 号安邦 金 融中心
10 层
法定代表 人：蒋 洪
联系人： 张鑫
电话：010-85256130
客服电话 ：4008195569
网址：www.hx-sales.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
34
70 徽商期货有限责任公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 芜湖路 258 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 芜湖路 258 号
法定代表 人：吴 国华
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62865899
客服电话 ：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
71 东海期货有限责任公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 、25 、27、29 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证 券大厦 8
楼
法定代表 人：陈 太康
联系人： 李天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话 ：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
72 弘业期货股份有限公司
注册地址 ：南京 市秦淮 区 中华路 50 号
办公地址 ：南京 市秦淮 区 中华路 50 号弘业 大厦 2-10 楼
法定代表 人：周 剑秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
73
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投
资顾问有 限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
74
深圳众禄 金融控 股股份 有 限公
司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8 楼
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
35
75 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多斯国
际大厦 903 ～906 室；上 海市虹口 区欧阳 路 196 号 （法兰
桥创意园 ）26 号楼 2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
76
蚂蚁（杭 州） 基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路 1218 号 1 栋 202
室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号黄龙 时代广
场 B 座 6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
77
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路 1267 号 11 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 张佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
78 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路 88 号金 座大楼 （东方
财富大厦 ）
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
79
北京展恒 基金销 售股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮电新 闻 大厦 2
层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 罗恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
36
80 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大厦 903 室
办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街 18 号同 花顺大
楼 4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
81 中期资产 管理有 限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 建国门外 光华路 14 号 1 幢 11 层
1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大厦 2 层
法定代表 人：姜 新
联系人： 尹庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
82
众升财富 （北京 ）基金 销 售有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号楼 A 座 9 层
908 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座 9 层 04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
83 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号泛 利大 厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
84
宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 建国路 88 号 SOHO 现代 城 C 座
1809
法定代表 人：戎 兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
37
85 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦 昌大厦 ）1 幢
10 楼 1001 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚 集团（ 锦昌大
厦）13 楼
法人：徐 黎云联 系人： 来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
86 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址： 四川省 成都市 成华区建 设路 9 号高地 中 心 1101
室
办公地址 ：四川 省成都 市 成华区锦 江区东 大街 99 号平安
金融中心 1501 室
法定代表 人：于 海锋联 系 人：陈金 红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
87 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代表 人：赵 学军联 系 人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
88
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园 4 栋 10 层
1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号富卓 大厦 16
层
法定代表 人：马 勇联系 人 ：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
89
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号 五层
5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19 号 SOHO 嘉盛
中心 30 层 3001 室
法定代表 人：周 斌联系 人 ：祖杰
电话：010-53509636 传真 ：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
38
90 北京钱景 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
91 深圳宜投 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市前海 深 港合作区 前湾一 路鲤鱼 门 街 1 号
前海深港 合作区 管理局 综 合办公楼 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市福田 区 嘉里建设 广场 2 座 15 层
法定代表 人：雷 凤潮
联系人： 梁菲菲
电话：0755-33043063
客服电话 ：4008955811
网址：www.yitfund.com
92
深圳前海 汇联基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 深圳 市前海 深 港合作区 前湾一 路鲤鱼 门 街 1 号
前海深港 合作区 管理局 综 合办公楼 A 栋 201 室 （入 驻深圳
市前海商 务秘书 有限公 司 ）
办公地址 ：深圳 市南山 区 铜鼓路 39 号大冲 国际中 信 5 号
楼 7D
法定代表 人：薛 峰
联系人： 贾海霞
联系电话 ： 0755-26900826 转 804
客服电话 ：0755-26900826
网址：http://www.xiniujijin.com/
93
北京 创金 启富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址 ：北京 市西城 区 白纸坊东 街 2 号
经济日报 社综合 楼 A 座 712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
94 海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：中国( 上海) 自 由贸易试 验区银 城中路 8 号 402
室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 4 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
39
95 北京植信 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市密云 县 兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址 ：北京 市朝阳 区 盛世龙源 国食苑 10 号楼
法定代表 人：于 龙
联系人： 吴鹏
电话：010-56075718
传真：
010-67767615
客服电话 ：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-inv.com
96 上海大智 慧财富 管理有 限 公司
注册地址 ：上海 浦东杨 高 南路 428 路 1 号楼 10-11 层
办公地址 ：上海 浦东杨 高 南路 428 路 1 号楼 10-11 层
法定代表 人：申 健
联系人： 印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
97 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸易 试验区 富特北 路 277 号
3 层 310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
98 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路 66 号建 威大 厦 1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路 66 号建 威大 厦 1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 杜娟
电话：010-67000988-6075
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
99 上海利得 基金销 售有限公司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址 ： 上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
40
100 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路 100 号 19 层
上海市黄 浦区中 山南路 100 号金外 滩国际 广场 19 楼
法定代表 人：金 佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
101 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址 ：厦门 市思明 区 鹭江道 2 号第一 广场 1501-1504
办公地址 ：厦门 市思明 区 鹭江道 2 号第一 广场 1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
102 上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 09
单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
103
中经北证 （北京 ）资产 管 理有
限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 车公庄大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融街 11 号 703
法定代表 人：徐 福贺
联系人： 张巍
电话：13911775715
传真：010-5086 6173
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
104 北京虹点 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 工人体育 馆北路 甲 2 号 盈 科中心
B 座裙楼二 层
法定代表 人：胡 伟
联系人： 陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
41
105
北京新浪 仓石基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软件 园 二期
( 西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室
办公地址 ：北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软件 园 二期
( 西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室
法定代表 人：李 昭琛
联系人： 吴翠
电话：010-60619607
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
106 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址 ：珠海 市横琴 新 区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址 ： 广州 市海珠 区 琶洲大道 东 1 号 保利国 际 广场南
塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
107 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤海街道 科苑南 路高新 南 七道惠
恒集团二 期 418 室
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号 惠恒集 团二期
418 室
法定代表 人：刘 鹏宇联 系 人：刘娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
108
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公
司
注册地址 ：北京 市延庆 县 延庆经济 开发区 百泉街 10 号 2
栋 236 室
办公地址 ：北京 朝阳区 亮 马桥路 40 号二十 一世纪 大厦 A
座 303
法定代表 人：张 鑫联系 人 ：刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
109
上海凯石 财富基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址 ：上海 市黄浦 区 延安东路 1 号凯 石大厦 4 楼
法定代表 人：陈 继武联 系 人：黄祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
42
110 大泰金石 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 南京 市建邺 区 江东中路 222 号 南京奥 体 中心现
代五项馆 2105 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区峨山路 505 号 东方纯 一 大厦 15
楼
法定代表 人：袁 顾明联 系 人：孟召 社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
111
济安财富 （北京 ）资本 管 理有
限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 东三环中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601
室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 7 号 财富中 心 A 座
46 层
法定代表 人：杨 健联系 人 ：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话 ：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
112
中证金牛 （北京 ）投资 咨 询有
限公司
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址 ： 北京 市西城 区 宣武门外 大街 甲 1 号新 华 社第三
工作区 5F
法定代表 人：钱 昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
113
鼎信汇 金 （ 北京） 投资 管 理有限
公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 太月园 3 号楼 5 层 521 室
办公地址 ：北京 市海淀 区 太月园 3 号楼 5 层 521 室
法定代表 人：齐 凌峰
联系人： 阮志凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电话 ：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
114 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号 1108
办公地址 ：北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号 1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
43
115 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道 1-5 号
法定代表 人：钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
116
北京广 源达 信投 资管 理有 限公
司
注册地址： 北京市 西城区 新街口外 大街 28 号 C 座 六层 605
室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项中心 B 座 19
层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
117 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 福山路 33 号 11
楼 B 座
办公地址 ：上海 市浦东 新 区福山路 33 号 9 楼
法定代表 人：王 廷富
联系人： 徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203
118 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元
21 层 222507
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元
21 层 222507
法定代表 人：钟 斐斐联 系 人：吴季 林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
119 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 新金桥 路 27 号
13 号楼 2 层
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 新金桥 路 27 号
13 号楼 2 层
法定代表 人：戴 新装联 系 人：江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
44
120
上海中 正达 广投 资管 理有 限公
司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表 人：黄 欣
联系人： 戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话 ：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
121
南京途 牛金 融信 息服 务有 限公
司
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道 699-1 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道 699-1 号
法定代表 人：宋 时琳
联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话 ：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
122 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：上海 市崇明 县 长兴镇路 潘园公 路 1800 号 2 号
楼 6153 室 （上海 泰和经 济发展区 ）
办公地址 ： 上 海市昆 明 路 518 号 北美广 场 A 栋 1002-1003
室
法定代表 人：王 翔
联系人： 蓝杰
电话：021-35385521
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
123
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公
司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路 16 号东 方科技
大厦 18 楼
办公地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路 科兴科 学 园 B3
单元 7 楼
法定代表 人：赖 任军联 系 人：张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
124
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限
公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地址 ：北京 市大兴 区 亦庄经济 开发区 科创十 一 街 18
号院京东 总部 A 座 17 层
法定代表 人：江 卉联系 人 ：徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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125
上海华 夏财 富投 资管 理有 限公
司
注册地址 ： 上海 市虹口 区 东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 33 号通 泰大 厦 B 座 8
层
法定代表 人：毛 淮平
联系人： 仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
126 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：贵 州省贵 阳市 南明区新 华路 110-134 号富中国
际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址 ：贵 州省贵 阳市 南明区新 华路 110-134 号富中国
际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表 人：王 荻
联系人： 潘建
电话：0851-88405605
传真：0851-88405602
客服电话 ：0851-88235678
网址：www.urainf.com
127 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
注： 上 述代 销机 构中 ， 四 川天府 银行 股份 有限 公司 、 成都 农村 商业 银行 股份 有限公 司、 和谐
保险销 售有 限公 司仅 代销 本基金 A 类 份额 ， 深 圳前 海微众 银行 股份 有限 公司 仅代销 本 基 金
C 类 份额 。
3.2 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方通 利债 券型 证券 投资 基金
§ 5 基金的类型
债券型 证券 投资 基金
§ 6 基金的投资目标
本基金 在严 格控 制风 险的 基础上 ，力 求获 得高 于业 绩比较 基准 的投 资收 益。
§ 7 基金的投资范围
本基金主 要投 资于国 内依 法发行和 上市 交易的 国债 、央行票 据、 金融债 券、 企业债券 、
公司债 券、中 期票据 、短 期融资 券、超 短期融 资券 、次级 债券、 政府机 构债 、地方 政府债 、
资产支 持证 券、 中小 企业 私募债 券、 可分 离交 易可 转债中 的债 券部 分、 债券 回购、 银行 存款
（包括 协议 存款 、 定 期存 款及其 他银 行存 款） 、 货 币市场 工具 、 国 债期 货以 及经中 国证 监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具， 但需 符合 中国 证监 会的相 关规 定。
本基金 投资 于债 券资 产比 例不低 于基 金资 产 的 80% 。 本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票 、
权证、 可转 债等 ，也 不参 与一级 市场 的新 股、 可转 债申购 或增 发新 股。 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
47
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
§ 8 基金的投资策略
8.1 投资 策略
1 、信 用债 投资 策略
本基金 将重 点投 资信 用类 债券 ， 以 提高 组合收 益能 力。 信用 债券 相对央 票 、 国债等 利率
产品的 信用 利差 是本 基金 获取较 高投 资收 益的 来源 ， 本基金 将在 南方 基金 内部 信用评 级的 基
础上和 内部 信用 风险 控制 的框架 下， 积极 投资 信用 债券， 获取 信用 利差 带来 的高投 资收益 。
债券的 信用 利差 主要 受两 个方面 的影 响， 一是 市场 信用利 差曲 线的 走势 ； 二 是债券 本身
的信用 变化 。 本 基金 依靠 对宏观 经济 走势 、 行 业信 用状况 、 信 用债 券市 场流 动性风 险、 信用
债券供 需情 况等 的分 析， 判断市 场信 用利 差曲 线整 体及分 行业 走势 ， 确 定各 期限 、 各 类属 信
用债券 的投 资比 例。 依靠 内部评 级系 统分 析各 信用 债券的 相对 信用 水平 、 违 约风险 及理 论信
用利差 ， 选择 信用利 差被 高估 、 未 来信 用利差 可能 下降的 信用 债券 进行 投资 ， 减 持信 用利 差
被低估 、未 来信 用利 差可 能上升 的信 用债 券。
2 、收 益率 曲线 策略
收益率 曲线 形状 变化 代表 长、 中、 短期 债券 收益 率 差异变 化 ， 相 同久期 债券 组合在 收益
率曲线 发生 变化 时差 异较 大。 通过 对同 一类 属下 的收 益率曲 线形 态和 期限 结构 变动进 行分 析 ，
首先可 以确 定债 券组 合的 目标久 期配 置区 域并 确定 采取子 弹型 策略 、 哑铃 型策 略或梯 形策 略 ；
其次 ， 通 过不 同期限 间债 券当前 利差 与历 史利 差的 比较 ， 可 以进 行增陡 、 减 斜和凸 度变 化的
交易。
3 、杠 杆放 大策 略
杠杆放 大操 作即 以组 合现 有债券 为基 础， 利用 买断 式回购 、 质 押式 回购 等方 式融入 低成
本资金 ，并 购买 剩余 年限 相对较 长并 具有 较高 收益 的债券 ，以 期获 取超 额收 益的操 作方式 。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷资 产证 券化 产品 为主 （ 包括 以银 行贷 款资 产、 住 房抵
押贷款 等作 为基 础资 产） ， 仍 处于 创新 试点阶 段 。 产品投 资关 键在 于对 基础 资产质 量及 未来
现金流 的分 析， 本基 金将 在国内 资产 证券 化产 品具 体政策 框架 下， 采用 基本 面分析 和数 量化
模型相 结合 ， 对 个券 进行 风险分 析和 价值 评估 后进 行投资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券
的总体 投资 规模 并进 行分 散投资 ，以 降低 流动 性风 险。
5 、中 小企 业私 募债 投资 策 略 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 ， 并限 制投 资人 数量 上限， 整体流 动
性相对 较差 。 同 时， 受到 发债主 体资 产规 模较 小 、 经营波 动性 较高 、 信 用基 本面稳 定性 较差
的影响 ， 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程
中， 应采 取更 为谨慎 的投 资策略 。 本基 金认为 ， 投 资该类 债券 的核 心要 点是 分析和 跟踪 发债
主体的 信用 基本 面， 并综 合考虑 信用 基本 面、 债券 收益率 和流 动性 等要 素， 确定最 终的 投 资
决策。
6 、国 债期 货投 资策 略
本基金 在进 行国 债期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 债券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合国 债期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹 配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑国 债期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
国债期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
8.2 投资 决策依 据和 决策 程序
1 、决 策依 据
（1）国 家有关 法律、 法规 和本基金 合同 的有关 规定 。依法决 策是 本基金 进行 投资的 前
提；
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走势 。这 是本基 金投 资决策 的
基础；
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 人利 益的 重要 保障 。
2 、决 策程 序
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的资 产配 置比 例等 提出 指导性 意见 。
（2）提 出投资 建议： 固定 收益部研 究员 以外部 研究 报告以及 其他 信息来 源作 为参考 ，
对利率 市场 、 信用市 场进 行研究 ， 提出 债券市 场运 行趋势 的分 析观 点， 在重 点关注 的投 资 产
品范围 内根 据自 己的 研究 选出有 投资 价值 的各 类债 券向基 金经 理做 出投 资建 议。 研究 员根 据
基金经 理提 出的 要求 对各 类投资 品种 进行 研究 并提 出投资 建议 。 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
49
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，根据 研
究员提 供的 投资 建议 以及 自己的 分析 判断 ，做 出具 体的投 资决 策。
（4）进 行风险 评估： 风险 管理部门 对公 司旗下 基金 投资组合 的风 险进行 监测 和评估 ，
并出具 风险 监控 报告 。
（5）评 估和调 整决策 程序 ：基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。
§ 9 基金业绩比较基准
中债信 用债 总指 数
根据基 金的 投资 标的 、 投 资目标 及流 动性 特征 ， 本 基金选 取中 债信 用债 总指 数作为 本基
金的业 绩比 较基 准 。 中 债信 用债总 指数 是全 面反 映信 用债的 总指 标 ， 样 本范 围包 括： 信用 债，
包括企 业债、 公司 债、 金 融债 （ 不含政 策性 金融 债 ） 、 短期 融资 券和中 期票 据等。 中 债信 用
债总指 数在 样券 的选 择和 财富指 标的 计算 上都 更具 备基金 跟踪 的可 投资 性 ， 是 中央国 债登 记
结算公 司专 门针 对债 券市 场投资 性需 求开 发的 指数 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出时， 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 ， 无 需召开 基金 份额
持有人 大会 。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 型基 金、 混合 型基金 ， 高
于货币 市场 基金 。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
50
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
- -
其中： 股票
- -
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
1,433,647,486.10 96.47
其中： 债券
1,433,647,486.10 96.47
资产支 持证 券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资 - -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付
金合计
24,699,791.85 1.66
8 其他资 产
27,757,462.53 1.87
9 合计
1,486,104,740.48 100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
102,410.00 0.01
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
226,727,740.00 18.81
其中： 政策 性金 融债
70,141,000.00 5.82
4
企业债 券
815,128,336.10 67.63
5
企业短 期融 资券
10,053,000.00 0.83
6
中期票 据
166,522,000.00 13.82
7
可转债 （可 交换 债）
- -
8
同业存 单
195,610,000.00 16.23 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
51
9 其他
19,504,000.00 1.62
10 合计
1,433,647,486.10 118.94
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 101666003 16 华 谊兄 弟MTN001 1,000,000 99,140,000.00 8.23
2 111782922 17 宁 波银 行CD155 1,000,000 98,880,000.00 8.20
3 136344 16 广电 01 1,000,000 95,800,000.00 7.95
4 136146 16 东 兴债 900,000 88,245,000.00 7.32
5 122456 15 绿城 03 615,000 62,730,000.00 5.20
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 在进 行国 债期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 债券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合国 债期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑国 债期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
国债期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注： 本 基金 本报 告 期 内未 投资国 债期 货。
1.11 投 资组 合报告 附注 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
52
1.11.1 声 明本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门立案
调 查， 或 在报 告编制 日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚的 情形。 如是， 还 应对
相 关证 券的投 资决 策程序 做出 说明
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.11.2 声 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。 如是 ，
还 应对 相关股 票的 投资决 策程 序做出 说明
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序
号
名称
金额（ 人 民 币元 ）
1
存出保 证金
128,810.79
2
应收证 券清 算款
2,936,092.42
3
应收股 利
-
4
应收利 息
24,414,498.12
5
应收申 购款
278,061.20
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
27,757,462.53
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方通 利债 券A
阶段 净值增长率
（1 ）
净值增长率
标准差（2 ）
业绩比较基
准收益率 （3 ）
业绩比较基准
收益率标准差
（4 ） （1 ）- （3 ） （2 ）- （4 ） 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
53
2014.4.25-2014.12.31 6.70% 0.13% 3.56% 0.10% 3.14% 0.03%
2015.1.1-2015.12.31 15.74% 0.15% 4.06% 0.07% 11.68% 0.08%
2016.1.1-2016.12.31 1.41% 0.10% -2.45% 0.08% 3.86% 0.02%
2017.1.1-2017.9.30 0.88% 0.10% -1.93% 0.06% 2.81% 0.04%
自基金成立起至今 26.34% 0.12% 3.10% 0.08% 23.24% 0.04%
南方通 利债 券C
阶段 净值增长率
（1 ）
净值增长率
标准差（2 ）
业绩比较基
准收益率 （3 ）
业绩比较基准
收益率标准差
（4 ） （1 ）- （3 ） （2 ）- （4 ）
2014.4.25-2014.12.31 6.60% 0.13% 3.56% 0.10% 3.04% 0.03%
2015.1.1-2015.12.31 16.07% 0.15% 4.06% 0.07% 12.01% 0.08%
2016.1.1-2016.12.31 1.41% 0.09% -2.45% 0.08% 3.86% 0.01%
2017.1.1-2017.9.30 0.39% 0.09% -1.93% 0.06% 2.32% 0.03%
自基金成立起至今 25.96% 0.12% 3.10% 0.08% 22.86% 0.04%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
54
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.65% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.65% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.18% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.18% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.4%。本
基金销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金份 额资 产净 值的0.4% 年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H ＝E× 销售 服务 费年 费率 ÷当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 ， 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 基金 销售 服务 费划 款指令 ， 基金 托管 人复 核后 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一
次性支 付给 各销 售机 构 ， 或 一次性 支付 给基 金管 理人 并由基 金管 理人 代付 给各 基金销 售机 构 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4－9 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
55
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费率、 基金
销售服 务费 率。 降低 基金 管理费 率、 基金 托管 费率 、 基金 销售 服务 费率 ， 无 须召开 基金 份额
持有人 大会 。 基金管 理人 必须依 照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 于新的 费率 实施前 在指 定 媒
体上刊 登公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
本基金 根据 认购/申 购费 用 、 销 售服 务费 收取 方式 的不 同， 将基 金份 额分 为不 同的 类别。
在投资 人认 购/ 申购 时收 取 前端认 购/ 申购 费用 的基 金 份额， 称为A 类； 从本 类别 基金资 产中
计提销 售服 务费 、不 收取 认购/ 申购 费用 的基 金份 额 ，称 为C 类。
1 、本 基金 在申 购时 收取 申 购费用 。
本基 金A 类 份额 对特 定投 资群体 与除 此之 外的 其他 投资人 实施 差别 的申 购费 率。
对于申 购本 基 金A 类 份额 的特定 投资 群体 ， 本 基金 申购费 率最 高不 高 于0.08%， 且随 申
购金额 的增 加而 递减 ，如 下表所 示：
A 类份 额申 购金 额 （M） 申购费 率
M＜100 万 0.08％
100 万≤M ＜500 万 0.05％
M≥500 万 每笔 100 元
特定投 资群 体指 依法 设立 的基本 养老 保险 基金 、 依法 制定的 企业 年金 计划 筹集 的资金 及
其投资 运营 收益 形成 的企 业补充 养老 保险 基金 （包 括全国 社会 保障 基金 、 经 监管部 门批 准可
以投资 基金 的地 方社 会保 险基金 、 企业 年金单 一计 划以及 集合 计划 ） 。 特 定 投资群 体需 在 申
购 前向 基金 管理 人登 记备 案， 并 经基 金管 理人 确认。 如将来 出现 经监 管部 门批 准可以 投资 基
金的其 他社 会保 险基 金、 企业年 金或 其他 养老 金类 型， 基 金管 理人 可在 招募 说明书 更新 时或南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
56
发布临 时公 告将 其纳 入特 定投资 群体 范围 ，并 按规 定向中 国证 监会 备案 。
除上述 特定 投资 群体 外， 申购本 基 金 A 类 份额 的所 有投资 人， 本基 金申 购费 率最高 不高
于0.8%， 且随 申购 金额 的 增加而 递减 ，如 下表 所示 ：
A 类份 额申 购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 0.8％
100 万≤M ＜500 万 0.5％
M≥500 万 每笔1,000 元
对于申 购本 基 金 C 类份 额 的投资 人， 申购 费率 为零 。
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注 册登
记等各 项费 用。
2 、本 基金 的赎 回费 ：
本基金的 赎回 费率最 高不 超过2％， 随申 请份额 持有 时间增加 而递 减 ，如 下表 所示（ 其
中，6 个月 指180 天，1年指365天） ：
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N ＜6 个月 2%
6 个月 ≤N ＜1 年 1%
N ≥1 年 0
本基金 赎回 费用 由赎 回基 金份额 的基 金份 额持 有人 承担 ， 在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份
额时收 取。 本基 金的 赎回 费用全 部归 入基 金财 产。
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
4、 基金 管理人 及其 他基金 销售机 构可以 在不违 背法 律法规 规定及 《基金 合同 》约定 的情形
下， 对 基金 销售 费用 实行 一定的 优惠 ， 费 率优 惠的 相关规 则和 流程 详见 基金 管理人 或其 他基
金销售 机构 届时 发布 的相 关公告 或通 知。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。 南方通利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
57
2 、在 “绪言 ” 部分 ，对 “ 绪言” 进行 了更 新。
3 、在 “释义 ” 部分 ，对 “ 释义” 进行 了更 新。
4 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，对 “ 主要 人员 情况 ”进 行了更 新。
5 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
6 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “ 代 销机 构 ” 进行 了更新 。
7 、在 “基 金份 额的 申购 和 赎回 ” 部分 ，对 “ 申 购与 赎回的 数额 限制 ”进 行了 更新。
8 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基金 业绩” 进
行了更 新。
9 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
10 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。
11 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2017 年 11 月 30 日
