易方达上证50 指数分级 证券投资基金
更新的招募说明 书 摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人： 交通银行 股份有限公司
二〇一七年十一月
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重 要提 示
本基金根据 2015 年 2 月 28 日中国证券监督管 理委 员会《关于 准予易方 达上证 50 指
数分级 证券投资基金 注册 的批复》 （证监 许可 ［2015 ］319 号） 和 2015 年3 月19 日 《关于
易方达 上证50 指数分级证 券投资基金募集时间 安排 的确认函》 （机 构 部函 ［2015 ］ 694 号） ，
进行募集 。本基金基 金合 同于 2015 年4 月 15 日正式生效。
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写， 并经 中国证监会核准。 基金合 同是约定
基金当事人之间权利 、 义 务的法律文件。 基金投资 人自依基金合同取得 基金 份额， 即成为
基金份额持有人和本 基金 合同的当事人， 其持有 基 金份额的行为本身即 表明 其对基金合同
的 承 认 和接 受 ，并 按照 《基 金 法 》 、 《 运作 办 法》 、 基金 合 同 及其 他 有关 规定 享有 权 利 、承
担义务。基金投资人 欲了 解基金份额持有人的 权利 和义务，应详细查阅 基金 合同。
基金管理人保证招募 说明 书的内容真实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会 注
册 ， 但中国证监 会对本基 金募集的 注册， 并不表明 其对本基金 的投资价值 、 收益 及市场前
景 作出实质性判断或 保证 ，也不表明投资于本 基金 没有风险。
基金管理人依照恪尽 职守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉的 原则管理和运用基金 财产 ， 但不保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。
本基金为分级基金， 份额 类型包括基础份额、A 类 份额、B 类份额三类。其 中： 基础
份额为股票型基金 ， 预期 风险与预期收益水平 高于 混合型基金、 债券型基金 与货币市场基
金；A 类份额具有预 期风险 、 收益较低的特 征；B 类份 额具有预期风险 、 收益较 高的特征。
与基础份额相比，A 类份 额的预期收益和预期 风险 低于基础份额； B 类份额 的预期收益和
预期风险高于基础份 额 。
在 基 金 募 集期 内 ， 投 资 者办 理 本 基 金场 外 认购时, 通过 场 外 非 直销 销 售 机 构 或本 公 司
网上交易系统首次 认 购的 单笔最低金额为 100 元人 民币 （含认购费，下 同） ， 追加 认购单
笔最低金额为 100 元人民币 ；通过本公司直销 中心 首次 认购的单笔最低 金额 为 50,000 元
人民币， 追加 认 购单笔 最 低金额为 1,000 元人民币 ； 通过具有基金 销售资格的 上海 证券交
易所会员单位进行场 内认 购的单笔最低 金额 为 50,000 元人民币，超过 50,000 元的应为 1
元 的整数倍 。
在 本 基 金 运作 期 内， 投 资者 办 理 本 基金 场 外申 购 时,通过场外非直 销 销售 机 构或 本 公
司网上交易系统首次 申购 的单笔最低金额为 1 元人 民币 （含申购费，下 同） ， 追加申购单
笔最低金额为 1 元人民币 ；通过本公司直销中 心首 次申购的单笔最低金 额为 50,000 元人
民币， 追加申购单笔最低 金额为 1,000 元人民币。 在符合法律法规规定 的前 提下， 各销售
机构对最低申购限额 及交 易级差有其他规定的 ， 需 同时遵循该销售机构 的相 关规定 。 场内
申购时，每笔申购金 额最 低为 50,000 元人民币 ，超 过 50,000 元的应为 1 元的 整数倍 。
本基金 投资于证券 、 期货 市场， 基金净值 会因为证 券 、 期货市场波 动等因素 而产生波
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动。 投资有风险 ， 投资者 在投资本基金前 ， 敬请认 真阅读本招募说明书 及基 金合同等信息
披露文件 ， 全 面认 识 本基金 的 风 险收 益 特征 和 产品特 性 ， 充分 考 虑自 身 的风险 承 受 能力 ，
理性判断市场， 对 投资 基 金的意愿、 时机 、 数量等 投资行为作出独立决 策， 获得基金投资
收益，亦承担基金投 资中 出现的各类风险。
投资本基金可能遇到 的风 险 主要包括： 与 本基金投 资、 运作方式相 关的特定 风险； 因
政 治 、 经济 、 投资 者 心理与 交 易 制度 等 各种 因 素对证 券 价 格产 生 影响 而 形成的 市 场 风险 ；
基金管理人在基金管 理实 施过程中产生的管理 风险 ； 因基金份额持有人大 量 赎回或市场暴
跌导致的 流动性风险 ； 以 及其他意外因素导致 的风 险等。 其中 ， 本基金特定 风险包括：(1)
与本基金 指数化投资 方式 相关的特定风险 ， 如 本 基 金为保持与业绩比较 基准 一致的风险收
益特征而存在系统性 风险 ； 本基金对于无法获取 足 额数量的股票寻找投 资替 代品而潜在的
投资替代风险 ； 因 投资组 合调整导致的标的指 数变 更风险； 以及 因基金业绩 表现与业绩比
较 基 准 产生 差 异而 导 致的跟 踪 偏 差风 险 等；(2) 与 本基 金 运 作方 式 相关 的 特定风 险 。 如 与
本基金运作期内 场内 基础 份额、A 类份额与 B 类 份 额上市交易相关的流 动性 风险、折溢价
风险；与本基金运作 期内 B 类份额基金份额参考 净 值计算规则相关的杠 杆风 险 、B 类份额
净值和价格大幅波动 的风 险、B 类份额杠杆变化 的 风险； 与 A 类份额约 定收 益支付方式相
关的风险、A 类份额 与 B 类份额的本金风险 及 因基 金份额折算导致基金 份额 风险收益特征
变化风险； 因 基金份额折 算业务过程中折算方 式、 折算业务处理规则等 导致 的份额折算风
险； 本基金运作期内份额 配对转换业务 相关的 操作 风险 ； 利率调整导致 A 类 份额价格变化
的风险； 因投资者自身 状 况改变而导致的风险 以及 因投资者未尽注意义 务而 导致的风险 等；
(3) 与 本 基 金投 资 于股 指 期货 相 关 的特 定 风险 。 如因股 指 期 货合 约 与标 的 指数波 动 不 一 致
导致 的基差风险以及 股指 期货合约之间价差异 常变 动可能导致的展期风 险； 因股指期货交
易采取保证金制度且 盯市 结算可能导致的盯市 结算 风险； 因所选择的期货 经 纪商 破产清算
或违规经营导致的第 三方 风险等。
若因证券市场极端波 动， 本基金的基金财产在 确认 进行不定期份额折算 后继 续大幅下
跌， 导致本基金 无法根据 基金合同的约定 ， 支付 A 类份额的约定收益 ， 甚至 无法支付 A 类
份额的本金，在此情 形下 本基金 A 类份额可能发生 本金风险。
基金管理人提醒投资 者基 金投资的 “买者自负 ”原 则， 在投资者作出投资决 策后， 基
金运营状况与基金净 值变 化引致的投资风险， 由投 资者自行负责 。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现。
本招募 说明书已经本 基金 托管人复核。 除非另有说 明， 本招募说明书所载内 容截止日
为2017 年10 月15 日， 有关财务数据截止日为 2017 年9 月 30 日， 净值表现截 止日为 2017
年6 月30 日 。 （本报告中 财务数据未经审计）
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一、基金 管理人
（ 一） 基金管 理人 基本情 况
1、 基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中路3号4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路30 号广 州银行 大厦40-43 楼
设立日 期：2001 年4 月17 日
法定代 表人 ： 刘 晓艳
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：贺 晋
注册资 本：12,000 万元 人 民币
批准设 立机 关及 文号 ： 中 国证券 监督 管理 委员 会 ， 证监基 金字[2001]4 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 ；资 产管 理； 经中 国证监 会批 准的 其他 业务
2、 股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1、 董 事、 监事 及高 级管 理 人员
詹 余 引先 生， 工商 管理 博士 ， 董事 长。 曾任 中国 平安 保 险公 司证 券部 研究 咨询 室 总经
理助理 ； 平 安证 券有 限责 任公司 研究 咨询 部副 总经 理 （主 持工 作） 、 国债 部副 总经理 （主 持
工作） 、 资产 管理 部副 总经 理、 总 经理； 中国 平安 保险 股份有 限公 司投 资管 理部 副总经 理 （ 主
持工作 ） ； 全国 社会 保障 基 金理事 会投 资部 资产 配置 处处长 、 投资 部副 主任 、 境外投 资部 主
任 、投 资部 主任 、证 券投资 部主 任。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 董事 长；易 方达 国际 控
股有限 公司 董事 长。
刘 晓 艳女 士， 经济 学博 士， 董 事、 总裁 。曾 任广 发证 券 有限 责任 公司 投资 理财 部 副经
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理 、基 金经 理， 基金 投资理 财部 副总 经理 、基 金资产 管理 部总 经理 ；易 方达基 金管 理有 限
公 司督 察员 、监 察部 总经理 、市 场部 总经 理、 总裁助 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 。现 任
易 方达 基金 管理 有限 公司总 裁； 易方 达资 产管 理（香 港） 有限 公司 董事 长；易 方达 国际 控
股有限 公司 董事 。
秦力先 生， 经济 学博 士， 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、投 资理财 部
总经理 、资 金营 运部 总经 理、规 划管 理部 总经 理、 投资自 营部 总经 理、 公司 总经理 助理 、
副总经 理， 广东 金融 高新 区股权 交易 中心 有限 公司 董事长 。现 任广 发证 券股 份有限 公司 执
行董事 、常 务副 总经 理； 广发控 股（ 香港 ）有 限公 司董事 。
陈志辉 先生 ，管 理学 硕士 ，董事 。曾 任美 的集 团税 务总监 、安 永会 计师 事务 所广州 分
所高级 审计 员。 现任 盈峰 投资控 股集 团有 限公 司资 财中心 总经 理。
王海先 生， 经济 学、 工商 管理（ 国际 ）硕 士， 董事 。曾任 工商 银行 江西 省分 行法律 顾
问室科 员； 工商 银行 珠海 分行法 律顾 问室 办事 员、 营业部 计划 信贷 部信 贷员 、办公 室行 长
室秘书 、信 贷管 理部 业务 主办、 资产 风险 管理 部经 理助理 兼法 律室 副主 任、 资产风 险管 理
部副总 经理 兼法 律室 主任 、资产 风险 管理 部总 经理 ；招商 银行 总行 法律 事务 部行员 ；工 商
银行珠 海分 行资 产风 险部 总经理 兼特 殊资 产管 理部 负责人 、公 司业 务部 总经 理、 副 行长 ；
工商银 行广 东省 分行 公司 业务部 副总 经理 （主 持工 作） 、 总经 理； 工商 银行 韶 关分行 行长 、
党委书 记。 现任 广东 粤财 信托有 限公 司总 经理 。
刘韧先 生， 经济 学硕 士， 董事。 曾任 湖南 证券 发行 部经理 助理 ；湘 财证 券投 资银行 总
部总经 理助 理； 财富 证券 投资银 行总 部副 总经 理； 五矿二 十三 冶建 设集 团副 总经理 、党 委
委员； 深圳 市中 金岭 南有 色金属 股份 有限 公司 监事 ；新晟 期货 有限 公司 副董 事长； 广东 省
广晟资 产经 营有 限公 司总 经理助 理、 资本运 营部 部长 。 现任 东江 环保股 份有 限公 司董 事 长 。
朱征夫 先生 ， 法 学博 士， 独 立董事 。 曾 任广 东经 济贸 易 律师事 务所 金融 房地 产 部 主任；
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人；广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。现 任广 东
东方昆 仑律 师事 务所 主任 。
忻榕女 士， 工商 行政 管理 博士， 独立 董事 。曾 任中 科院研 究生 院讲 师； 美国 加州高 温
橡胶公 司市 场部 经理 ；美 国加州 大学 讲师 ；美 国南 加州大 学助 理教 授； 香港 科技大 学副 教
授；中 欧国 际工 商学 院教 授；瑞 士洛 桑管 理学 院教 授。现 任中 欧国 际工 商学 院教授 。
谭劲松 先生 ， 管 理学 博士 （会计 学） ， 独立 董事。 曾 任邵阳 市财 会学 校教 师； 中山大 学
管理学 院助 教、 讲师 、副 教授。 现任 中山 大学 管理 学院教 授。
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陈国祥 先生 ，经 济学 硕士 ，监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ；
广东粤 财信 托投 资公 司证 券部副 总经 理、 基金 部总 经理； 易方 达基 金管 理有 限公司 市场 拓
展部总 经理 、总 裁助 理、 市场总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 ，经 济学 硕士 ，监事 。曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ；中 国证监 会
广州证 管办 处长 ；广 州市 广永国 有资 产经 营有 限公 司董事 长； 广州 股权 交易 中心有 限公 司
董事长 ； 广 州立 根小 额再 贷款股 份有 限公 司董 事长 ； 广州 银行 副董 事长； 广州 中盈 （ 三明 ）
基金管 理有 限公 司董 事长 ；广州 汽车 集团 股份 有限 公司独 立董 事。 现任 广州 金融控 股集 团
有限公 司党 委书 记及 董事 长；万 联证 券有 限责 任公 司董事 长； 广州 金控 资本 管理有 限公 司
董事长 ；广 金期 货有 限公 司董事 ；立 根融 资租 赁有 限公司 董事 长； 广州 农村 商业银 行股 份
有限公 司董 事； 广州 股权 投资行 业协 会法 人代 表。
廖智先 生， 经济 学硕 士， 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 ；易 方达基 金
管理有 限公 司综 合管 理部 副总经 理、 人力 资源 部副 总经理 、市 场部 总经 理、 互联网 金融 部
总经理 。 现 任易方 达基 金管 理有限 公司 总裁 助理； 广东 粤财互 联网 金融 股份 有限 公司 董 事 。
张优造 先生 ， 工商 管理 硕 士(MBA) ， 常 务副 总裁 。 曾 任南方 证券 交易 中心 业务 发展部 经
理；广 东证 券公 司发 行上 市部经 理； 深圳 证券 业务 部总经 理、 基金 部总 经理 ；易方 达基 金
管理有 限公 司董 事、 副总 裁。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司常 务副 总裁 ；易 方达国 际控 股
有限公 司董 事； 易方 达资 产管理 （香 港） 有限 公司 董事。
陈彤先 生， 经济 学博 士， 副总裁 。曾 任中 国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部
副经理 、交 易部 经理 、研 发部经 理、 证券 总部 研究 部行业 研究 员； 易方 达基 金管理 有限 公
司市场 拓展 部主 管、 基金 科 瑞基金 经理 、 市 场部 华东 区 大区销 售经 理、 市场 部总 经 理助理 、
南京分 公司 总经 理、 成都 分公司 总经 理、 上海 分公 司总经 理、 总裁 助理 、市 场总监 。现 任
易方达 基 金 管理 有限 公司 副总裁 。
马骏先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 副 总裁。 曾任 君安 证券 有限 公司营 业
部职员 ；深 圳众 大投 资有 限公司 投资 部副 总经 理； 广发证 券有 限责 任公 司研 究员； 易方 达
基金管 理有 限公 司固 定收 益部总 经理 、现 金管 理部 总经理 、固 定收 益总 部总 经理、 总裁 助
理、 固 定收 益投 资总 监、 固定收 益首 席投 资官 、 基 金科讯 基金 经理 、 易 方达50 指数 证券 投
资基金 基金 经理 、易 方达 深证 100 交 易型 开放 式指 数基金 基金 经理 。现 任易 方达基 金管 理
有限公 司副 总裁 ； 易 方达 资产管 理有 限公 司董 事； 易方达 资产 管理 （香 港） 有 限公司 董事 、
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人民币 合格 境 外 投资 者（RQFII ） 业务 负责 人、 证券 交易负 责人 员（RO） 、就 证 券提供 意见
负责人 员 （RO） 、 提供 资产 管理负 责人 员 （RO）、 RQFII/QFII 产 品投 资决 策委 员 会委员 ； 中
债资信 评估 有限 责任 公司 独立董 事。
吴欣荣 先生 ，工 学硕 士， 副总裁 。曾 任易 方达 基金 管理有 限公 司研 究员 、投 资管理 部
经理、 基金 投资 部副 总经 理、研 究部 副总 经理 、研 究部总 经理 、基 金投 资部 总经理 、公 募
基金投 资部 总经 理、 权益 投资总 部总 经理 、 总 裁助 理、 权 益投 资总 监、 基 金科 瑞基金 经理 、
易方达 科汇 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达价 值精 选股 票型 证券投 资基 金
基金经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 副总 裁。
张南女 士， 经济 学博 士， 督察长 。曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、副 处长； 易
方达基 金管 理有 限公 司市 场拓展 部副 总经 理、 监察 部总经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公
司督察 长。
范岳先 生 ， 工 商管 理硕 士(MBA) ， 首 席产 品官 。 曾任 中 国工商 银行 深圳 分行 国际 业务部
科员； 深圳 证券 登记 结算 公司办 公室 经理 、国 际部 经理； 深圳 证券 交易 所北 京中心 助理 主
任、上 市部 副总 监、 基金 债券部 副总 监、 基金 管理 部总监 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司
首席产 品官 ；易 方达 资产 管理（ 香港 ）有 限公 司董 事、另 类投 资决 策委 员会 委员。
关 秀 霞女 士， 财务 硕士 、工 商 管理 硕士 ，首 席国 际业 务 官。 曾任 中国 银行 (香港) 分
析员；Daniel Dennis 高级 审 计 师； 美国 道 富银 行波 士 顿 及亚 洲总 部 大中 华地 区 高 级副 总
裁 、董 事总 经理 、中 国区行 长、 亚洲 区（ 除日 本外） 副总 裁、 机构 服务 主管、 美国 共同 基
金 业务 风险 经理 、公 司内部 审计 部高 级审 计师 。现任 易方 达基 金管 理有 限公司 首席 国际 业
务官。
高 松 凡先 生， 高 级管 理人员 工 商管 理硕 士 （EMBA ）， 首 席养 老金 业 务官 。曾任 招 商银
行 总行 人事 部高 级经 理、企 业年 金中 心副 主任 ，浦东 发展 银行 总行 企业 年金部 总经 理， 长
江 养老 保险 公司 首席 市场总 监， 易方 达基 金管 理有限 公司 养老 金业 务总 监。现 任易 方达 基
金管理 有限 公司 首席 养老 金业务 官。
2、 基 金经 理
余海燕 女士 ，经 济学 硕士 。曾任 汇丰 银 行Consumer Credit Risk 信 用风 险分 析师， 华
宝 兴业 基金 管理 有限 公司分 析师 、基 金经 理助 理、基 金经 理， 易方 达基 金管理 有限 公司 投
资发展 部产 品经 理。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 易方达 沪深 300 医药 卫生 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金基 金经 理（ 自 2013 年 9 月 23 日 起任职 ）、 易方 达沪 深 300 非 银行 金融
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 经理 （ 自2014 年 6 月 26 日起 任职） 、 易 方达沪 深 300
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非银行 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 （自 2015 年 1 月 22 日起 任
职） 、 易方 达上 证50 指数 分级证 券投 资基 金基 金经 理 （ 自2015 年 4 月 15 日 起任 职 ） 、 易
方达国 企改 革指 数分 级证 券投资 基金 基金 经理 （自 2015 年 6 月 15 日起 任职 ）、易 方达 军
工指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理 （自2015 年 7 月 8 日 起任 职 ） 、 易方 达 证券公 司指 数分
级证券 投资 基金 基金 经理 （自2015 年 7 月 8 日起 任 职） 、 易 方达 沪 深 300 交 易型开 放式 指
数发起 式证 券投 资基 金基 金经理 （ 自 2016 年 4 月 16 日 起任 职） 、易 方达 中 证 500 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理（ 自 2016 年 4 月 16 日 起任 职） 、易 方达 沪深 300 交易
型开放 式指 数发 起式 证券 投资基 金联 接基 金基 金经 理（自 2016 年 4 月 16 日 起任职 ）、 易
方达中 证海 外中 国互 联网 50 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金基 金经 理（ 自 2017 年 1 月 4
日起任 职） 、易 方达 中证 军工交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 基金 基金 经理 （自 2017 年 7
月14 日起 任职 ） 、 易 方达 中证全 指证 券公 司交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理 （自
2017 年 7 月27 日起 任职 ） 、 易 方达 沪深300 医药 卫 生交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接
基金基 金经 理（ 自2017 年11 月22 日起 任职 ）。
3、指 数与 量化 投资 决策 委 员会成 员
本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括： 林飞 先生、 张胜 记先 生、 王建 军先生 。
林 飞 先生 ，经 济学 博士 。曾 任 融 通 基金 管理 有限 公司 研 究员 、基 金经 理助 理， 易 方达
基 金管 理有 限公 司基 金经理 助理 、指 数与 量化 投资部 总经 理助 理、 指数 与量化 投资 部副 总
经理、 易方 达沪 深 300 指 数证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达深 证 100 交易 型 开放式 指数 基
金基金 经理 、 易方 达 50 指 数证券 投资 基金 基金 经理 、 易 方达 深证100 交易 型 开放式 指数 证
券投资 基金 联接 基金 基金 经理、 易方 达沪 深 300 交 易型开 放式 指数 发起 式证 券投资 基金 基
金经理 、易 方达 沪深 300 医药卫 生交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达沪 深
300 非 银行 金融 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 。 现 任易方 达 基 金管 理有限 公司 指
数 与量 化投 资管 理总 部总经 理、 指数 与量 化投 资部总 经理 、量 化基 金组 合部总 经理 、投 资
经理 ， 易 方达 资产 管理 （ 香港 ） 有 限公 司基 金经 理 、 就 证券 提供 意见 负责 人 员 （RO ） 、 提供
资产管 理负 责人 员（RO ） 、 证券交 易负 责人 员（RO）、 RQFII / QFII 产 品投 资决 策委员 会成
员。
张 胜 记先 生， 管理 学硕 士。 曾 任易 方达 基金 管理 有限 公 司投 资经 理助 理、 基金 经 理助
理、行 业研 究员 、指 数与 量化投 资部 总经 理助 理、 易方达 沪深 300 交易 型开 放式指 数发 起
式证券 投资 基金 联接 基金 （原易 方达 沪深 300 指数 证券投 资基 金） 基金 经理 。现任 易方 达
基 金管 理有 限公 司指 数与量 化投 资部 副总 经理 、易方 达上 证中 盘交 易型 开放式 指数 证券 投
资 基金 基金 经理 、易 方达上 证中 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金基 金经 理、 易
方 达恒 生中 国企 业交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达恒 生中国 企业 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金经 理 、 易 方 达 50 指数 证券 投资 基金 基 金经理 、 易方
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达 标普 全球 高端 消费 品指数 增强 型证 券投 资基 金基金 经理 、易 方达 香港 恒生综 合小 型股 指
数 证 券投 资基 金（LOF ）基金 经 理、 易方 达标 普医 疗保 健 指数 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 经
理、 易 方达 标普500 指数 证券投 资基金（LOF ） 基金 经理、 易方 达标 普生 物科 技指数 证券 投
资基金(LOF) 基金 经 理、 易方 达 标普 信息 科技 指数 证券 投 资基 金（LOF ） 基金 经理 、 易方 达
原油证 券投 资基 金(QDII) 基金经 理， 兼任 易方 达资 产管理 （香 港） 有限 公司 基金经 理。
王 建 军先 生， 经济 学博 士。 曾 任汇 添富 基金 管理 有限 公 司数 量分 析师 ，易 方达 基 金管
理 有 限公 司量 化研 究员 、基 金 经理 助理 、指 数与 量化 投 资部 总经 理助 理、 易方 达 深证 100
交易型 开放 式指 数基 金基 金经理 、易 方达 深证 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金 基金 经理 、易 方达 创业板 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 创业 板交 易
型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 、易方 达中 小板 指数 分级 证券投 资基 金基 金
经 理、 易方 达并 购重 组指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达生 物科 技指数 分级 证券 投
资 基金 基金 经理 、易 方达银 行指 数分 级证 券投 资基金 基金 经理 。现 任易 方达基 金管 理有 限
公司指 数与 量化 投资 部副 总经理 、投 资经 理。
4、 上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金 托管人
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ： 陆 志俊
电
话：95559
三、相关 服务机 构
（ 一） 基金份 额 销 售 机构
-9
1、 场 外销 售机 构
（1） 直销 机构 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ： 李 红枫
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息 ：
1）易 方达 基金 管理 有限 公 司广州 直销 中心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ： 李 红枫
2）易 方达 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：刘 蕾
3）易 方达 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区 世纪 大 道88 号金 茂大 厦 46 楼
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
4）易 方达 基金 管理 有限 公 司网上 交易 系统
网址：www.efunds.com.cn
（2） 场外 非直 销销 售机 构
1) 交 通银 行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
-10
联系电 话：021-58781234
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
2) 招 商银 行
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
3) 东 莞农 村商 业银 行
注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
4) 东 莞银 行
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：吴 照群
联系电 话：0769-22119061
客户服 务电 话：96228 （ 广 东省内 ） ；40011-96228 （ 全国）
网址：www.dongguanbank.cn
5) 哈 尔滨 银行
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区上江 街 888 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：李 至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客户服 务电 话：95537
-11
公司网 站：www.hrbb.com.cn
6) 杭 州银 行
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：陈 震山
联系人 ：金 超龙
联系电 话：0571-85157105
客户服 务电 话：95398
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
7) 河 北银 行
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
联系人 ：王 丽辉
电话：0311-67807030
传真：0311-67806407
客户服 务电 话：400-612-9999
公司网 站：www.hebbank.com
8) 江 南农 村商 业银 行
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
办公地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
客户服 务电 话：0519-96005
公司网 站：http://www.jnbank.com.cn
9) 宁 波银 行
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：任 巧超
-12
客户服 务电 话：95574
公司网 站：www.nbcb.com.cn
10) 泉 州银 行
注册地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
办公地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人 ：董 培姗
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客户服 务电 话：4008896312
公司网 站：www.qzccbank.com
11) 上 海农 村商 业银 行
注册地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15－20 ，22-27 层
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15－20 ，22-27 层
法定代 表人 ：冀 光恒
联系人 ：施 传荣
联系电 话：021-38576666
客服电 话：021-962999 、4006962999
开放式 基金 业务 传真 ：021-50105124
网址：www.srcb.com
12) 中 国民 生银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
13) 广 发证 券
注册地 址： 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号618 室
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
-13
网址：www.gf.com.cn
14) 安 信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
15) 渤 海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
客户服 务电 话：400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
16) 长 城证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
17) 长 江证 券
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
-14
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
18) 川 财证 券
注册地 址： 成都 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 B 座17 楼
办公地 址： 成都 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 B 座17 楼
法定代 表人 ：孟 建军
联系人 ：匡 婷
电话：028-86583053
客户服 务电 话：4008028666
公司网 站：www.cczq.com
19) 大 同证 券
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
客户服 务电 话：4007121212
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
20) 德 邦证 券
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：朱 磊
联系电 话：021-68761616
客户服 务电 话：400-8888-128
传真：021-68767880
网址：www.tebon.com.cn
21) 第 一创 业证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
-15
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
联系电 话：0755-23838750
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
22) 东 北证 券
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服 务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
23) 东 海证 券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
24) 东 莞证 券
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：李 荣
联系电 话：0769-22115712
开放式 基金 咨询 电话 ：95328
开放式 基金 业务 传真 ：0769-22115712
网址：www.dgzq.com.cn
-16
25) 东 吴证 券
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：95330
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
26) 光 大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：95525 、400-8888-788
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
27) 广 州证 券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
联系电 话：020-88836999
客户服 务电 话：95396
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
28) 国 都证 券
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华 投 资大 厦9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：黄 静
联系电 话：010-84183389
-17
客户服 务电 话：400-818-8118
开放式 基金 业务 传真 ：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
29) 国 金证 券
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话028-86690057 、028-86690058
客户服 务电 话：95310
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
30) 国 泰君 安证 券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
31) 国 信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
32) 海 通证 券
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：周 杰
-18
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
33) 华 安证 券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
客户服 务电 话：95318
开放式 基金 业务 传真 ：0551-65161672
网址：www.hazq.com
34) 华 宝证 券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
联系电 话：021-20515589
客户服 务电 话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
35) 华 龙证 券
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：范 坤
联系电 话：0931-4890208
客户服 务电 话：95368 、400-689-8888
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
36) 华 泰证 券
-19
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
37) 华 西证 券
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
38) 华 信证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：杨 锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：021-38784818
网址：shhxzq.com
39) 江 海证 券
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周 俊
联系电 话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服 务电 话：400-666-2288
-20
网址：www.jhzq.com.cn
40) 金 元证 券
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：王 作义
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客户服 务电 话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
41) 联 储证 券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座26 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
电话：010-56177851
客户服 务电 话：400-620-6868
公司网 站：www.lczq.com
42) 联 讯证 券
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0755-83331195
客户服 务电 话：95564
公司网 站：http://www.lxsec.com
43) 平 安证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：石 静武
联系电 话：021-38631117
客户服 务电 话：95511-8
-21
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
44) 上 海证 券
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686262
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.962518.com
45) 申 万宏 源西 部证 券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
46) 申 万宏 源证 券
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
联系电 话：021-33388229
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
47) 西 部证 券
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
-22
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
联系电 话：029-87406168
客户服 务电 话：029-95582
传真：029-87406710
网址：www.westsecu.com
48) 西 南证 券
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
客户服 务电 话：4008096096 或95355
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
49) 湘 财证 券
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
联系电 话：021-38784580-8918
客户服 务电 话：95351
开放式 基金 业务 传真 ：021-68865680
网址：www.xcsc.com
50) 新 时代 证券
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客户服 务电 话：4006989898 或95399
网址：www.xsdzq.cn
-23
51) 信 达证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲127 号大 成大 厦6 层 （信 达证 券）
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
52) 银 河证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
53) 招 商证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 至45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 至45 层
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
54) 中 金公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166
-24
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
55) 中 山证 券
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com.cn
56) 中 泰证 券
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-20315290
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
57) 中 天证 券
注册地 址： 辽宁 省沈 阳市 和平区 光荣 街 23 甲
办公地 址： 辽宁 省沈 阳市 和平区 光荣 街 23 甲
法定代 表人 ：马 功勋
联系人 ：李 泓灏
电话：024-23255256
传真：024-23255606
客户服 务电 话：024-95346
公司网 站：www.iztzq.com
58) 中 投证 券
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座4 层、18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
联系电 话：0755-82026907
-25
客户服 务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
59) 中 信建 投证 券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
联系电 话：010-65608231
客户服 务电 话：95587 或4008-888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
60) 中 信证 券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
联系电 话：010-60838888
传真：010-6083 6029
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
61) 中 信证 券（ 山东 ）
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
联系电 话：0531 －89606165
客户服 务电 话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
62) 中 原证 券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
-26
联系人 ：程 月艳 李盼 盼
联系电 话：0371-69099882
联系传 真：0371-65585899
客户服 务电 话：95377
网址：www.ccnew.com
63) 长 量基 金
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站：www.erichfund.com
64) 创 金启 富
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 综合楼 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：魏 素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客户服 务电 话：400-6262-818
公司网 站：www.5irich.com
65) 大 泰金 石
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：赵 明
电话：18901806777
传真：021-20324155
客户服 务电 话：400-928-2266
公司网 站：www.dtfunds.com
66) 大 智慧
-27
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 、1103 单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 、1103 单元
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：印 强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客户服 务电 话：021-20292031
公司网 站：https://8.gw.com.cn/
67) 蛋 卷基 金
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京阜 通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688
客户服 务电 话：4000618518
公司网 站：https://danjuanapp.com
68) 泛 华普 益
注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 东大 街 99 号 平安 金 融中 心 1501 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：陈 金红
联系电 话：028-84252474-808
客户服 务电 话：4008-588-588
公司网 址：www.puyifund.com
69) 富 济财 富
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
电话：0755-83999907-814
客户服 务电 话：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn
70) 海 银基 金
-28
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服 务电 话：400-808-1016
公司网 站：www.fundhaiyin.com
71) 好 买基 金
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613600
客户服 务电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
72) 和 讯信 息
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：021-20835785
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
公司网 站：http://licaike.hexun.com/
73) 虹 点基 金
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心B 座 裙楼 二层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中 心B 座 裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
联系人 ：牛 亚楠
电话010-65951887
客户服 务电 话：400-618-0707
-29
公司网 站：www.hongdianfund.com
74) 弘 业期 货
注册地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中华 路 50 号 弘业 大 厦 9 楼
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中华 路 50 号 弘业 大 厦 9 楼
法人代 表： 周剑 秋
联系人 ：孙 朝旺
电话：025-52278870
客户服 务电 话：400-828-1288
公司网 站：www.ftol.com.cn
75) 汇 成基 金
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
电话：01056251471
客户服 务电 话：4006199059
公司网 站：www.hcjijin.com
76) 汇 付金 融
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：陈 云卉
电话：8621-54677088
传真：021-33323837
客户服 务电 话：400-820-2819
公司网 站：www.chinapnr.com
77) 久 富财 富
注册地 址： 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号 1 幢 109 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室
法定代 表人 ：赵 惠蓉
联系人 ：赵 惠蓉
电话：021-68682279
传真：021-68682297
-30
客户服 务电 话：400-102-1813
公司网 站：www.jfcta.com
78) 凯 石财 富
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
电话：021-63333389-611
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006-433-389
公司网 站： www.vstonewealth.com
79) 肯 特瑞
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总 部A 座
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：徐 伯宇
电话：010 89189291
客户服 务电 话：95118
公司网 站：http://fund.jd.com/
80) 利 得基 金
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-921-7755
公司网 站：www.leadfund.com.cn
81) 联 泰资 产
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
-31
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-166-6788
公司网 站：www.66zichan.com
82) 陆 金所 资管
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话：4008219031
公司网 站：www.lufunds.com
83) 蚂 蚁基 金
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场 B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
84) 诺 亚正 行
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
85) 深 圳新 兰德
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
-32
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：张 燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn
86) 晟 视天 下
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：徐 长征 、周 超
电话：010-58170943 、010-58170953
传真：010-58170800
客户服 务电 话：4008188866
公司网 站：www.shengshiview.com
87) 天 天基 金
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：黄 妮娟
联系电 话：021-54509998
客户服 务电 话：95021
传真：021-54509953
网址：www.1234567.com.cn
88) 同 花顺
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街 18 号同花 顺大 楼四 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571-88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
-33
89) 鑫 鼎盛
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
基金销 售网 站：www.dkhs.com
90) 一 路财 富
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号1 幢A2208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号1 幢A2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：刘 栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
公司网 站：www.yilucaifu.com
91) 宜 投基 金销 售
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1 号 前海 深港 合作 区管 理局综 合
办公 楼A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 嘉里建 设广 场 3 座3350 室
法定代 表人 ：郭 海霞
联系人 ：刘 娜
电话：0755-82724143
传真：0755-88601598
客户服 务电 话：4008-955-811
公司网 站：www.yitfund.com
92) 宜 信普 泽
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：戎 兵
-34
联系人 ：魏 晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客户服 务电 话：400-6099-200
公司网 站：www.yixinfund.com
93) 奕 丰金 融
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服 务电 话：400-684-0500
公司网 站：www.ifastps.com.cn
94) 盈 米财 富
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
95) 展 恒基 金
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：王 琳
联系电 话：010-62020088
客户服 务电 话：400-888-6661
传真：010-62020355
网址：www.myfund.com
-35
96) 朝 阳永 续
注册地 址： 浦东 新区 上丰 路 977 号1 幢B 座812 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼
法人代 表： 廖冰
联系人 ：陆 纪青
电话：021-80234888-6813
客户服 务电 话：400-699-1888
公司网 站：www.998fund.com
97) 中 信建 投期 货
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B， 名 义层11-A， 8-B4 ， 9-B、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
电话：023-86769637
传真：023-86769629
客户服 务电 话：400-8877-780
公司网 站：www.cfc108.com
98) 中 信期 货
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客户服 务电 话：400-990-8826
公司网 站：http://www.citicsf.com/
99) 中 证金 牛
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
-36
联系人 ：陈 珍珍
电话：010-59336529
客户服 务电 话：4008-909-998
公司网 站：www.jnlc.com
100) 众禄 金融
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
101) 众升 财富
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988
公司网 站：www.zscffund.com
2、场 内销 售机 构
本 基 金 办 理 场 内 认 购 业 务 的 销 售 机 构 为 上 海 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 的
会员单 位， 详见 基金 份额 发售公 告。 本基 金认 购期 结束前 获得 基金 销售 业务 资格的 会员 单
位也可 代理 场内 基金 份额 的发售 。
3 、基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 ，并 予以公 告。
（ 二） 基金登 记结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街17 号
法定代 表人 ：周明
电话：4008058058
-37
传真：(010) 5937 8907
联系人 ： 赵 亦清
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
律师事 务所 ：北 京德 恒律 师事务 所
地址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 12 层
负责人 ：王 丽
电话：010-52682888
传真：010-52682999
经办律 师： 徐建 军、 刘焕 志
联系人 ：徐 建军
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
本基金 的法 定验 资机 构为 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 。
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）
主要经 营场 所： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注 册会 计师 ：昌 华、 熊姝英
联系人 ：许 建辉
本基金的年度财务报表 及 其他规定事项的审计机 构 为普华永道中天会计师 事 务所(特
殊普通 合伙)
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：薛竞 、 周祎
联系人 ：周祎
-38
四、基金 的名称
易方达 上证 50 指数 分级 证 券投资 基金
五、基金 的类型
契约型 开放 式 股 票型 基金 、指数 型基 金、 分级 基金
六、基金 的投资 目标
紧密跟 踪业 绩比 较基 准， 追求跟 踪偏 离度 及跟 踪误 差最小 化 。
七、基金 的投资 方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票 （包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 权 证等 权益 类品 种 ， 国债 、 央 行
票据、 金融 债、 企业 债、 公司债 、中 期票 据、 短期 融资券 、可 转换 债券 （含 分离型 可转 换
债券） 、 资 产支 持证 券、 债 券回购 、 银 行存 款等 固定 收益类 品种 ， 股 指期 货以 及法律 法规 或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 本 基金 可将 其纳 入投 资 范围，其
投资原 则及 投资 比例 按法 律法规 或监 管机 构的 相关 规定执 行 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资比 例不 低于 基金 资产的 90% ，其 中投 资于 标的指 数
成份股 和备 选成 份股 的资 产不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ；现 金或 者到 期日 在一年 以内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 的 5% 。
若法律 法规 的相 关规 定发 生变更 或监 管机 构允 许， 本基金 管理 人可 对上 述资 产配置 比
例进行 调整 。
八、基金 的 投资 策略
1、资 产配 置策 略
本基金 的投 资比 例范 围为 ， 股票 投资 比例 不低 于基 金资产 的 90% 。 其中 投资 于标的 指
数成份 股和 备选 成份 股的 资产不 低于 非现 金基 金资 产的 80% ； 现金 或者 到期 日在一 年以 内
-39
的政府 债券 不低 于基 金资 产的 5% 。 基 金管 理人 将综 合考虑 市场 情况 、 基 金资 产的流 动性 要
求及投 资比 例限 制等 因素 ，确定 股票 、债 券等 资产 的具体 配置 比例 。
本基金 力争 将年 化跟 踪误 差控制 在 4% 以 内， 日跟 踪 偏离度 绝对 值的 平均 值控 制在 0.35%
以内。
2、 权 益类 品种 投资 策略
（1） 股票 投资 策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法，即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建基金 股
票投资 组合 ，并 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 动进行 相应 调整 。但 在因 特殊情 形导 致
基金无 法完 全投 资于 标的 指数成 份股 时， 基金 管理 人可采 取其 他指 数投 资技 术适当 调整 基
金投资 组合 ，以 达到 紧密 跟踪标 的指 数的 目的 。特 殊情形 包括 但不 限于 ：
1）法 律法 规的 限制 ；
2）标 的指 数成 份股 流动 性 严重不 足；
3）标 的指 数的 成份 股票 长 期停牌 ；
4）标 的指 数成 份股 进行 配 股或增 发；
5）标 的指 数成 份股 派发 现 金股息 ；
6）其 他可 能严 重限 制本 基 金跟踪 标的 指数 的合 理原 因等。
（2） 股票 组合 的动 态调 整
在基金 运作 过程 中， 当发 生以下 情况 时， 基金 管理 人可对 投资 组合 进行 调整 ：
1） 指数 编制 方法 发生 变更 。 基金 管理 人将 评估 指数 编制方 法变 更对 指数 成份 股及权 重
的影响 ，适 时进 行投 资组 合调整 ；
2） 指数 成份 股定 期或 临时 调整 。 基 金管 理人 将根 据 指数成 份股 调整 方案 ， 判 断指数 成
份股调 整对 投资 组合 的影 响，在 此基 础上 确定 组合 调整策 略；
3） 标的 指数 成份 股出 现股 本变化 、 增 发、 配 股、 派 发现金 股息 等情 形。 基金 管理人 将
密切关 注这 些情 形对 指数 的影响 ，并 据此 确定 相应 的投资 组合 调整 策略 ；
4） 基金 发生 申购 赎回 、 参 与新股 申购 等影 响跟 踪效 果的情 形 。 基 金管 理人 将 分析这 些
情形对 跟踪 效果 的影 响， 据此对 投资 组合 进行 相应 调整。
5） 法律 法规 限制、 股票 流动 性不足 、 股 票停 牌等 因素 导 致基金 无法 根据 指数 建立 组合。
基金管 理人 可根 据市 场情 况，以 跟踪 误差 最小 化为 原则对 投资 组合 进行 调整 。
（3 ） 权 证为 本基 金辅 助性 投资工 具 。 权 证的 投资 原 则为有 利于 基金 资产 增值 、 控 制风
险、实 现保 值和 锁定 收益 。
3、 股 指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 主要 选择 流动 性好 、交易 活跃 的股 指期 货合 约进行 交
易，以 降低 股票 仓位 调整 的交易 成本 ，提 高投 资效 率，从 而更 好地 跟踪 标的 指数， 实现 投
-40
资目标 。
4、其他
未来， 随着 市场 的发 展和 基金管 理运 作的 需要 ，基 金管理 人可 以在 不改 变投 资目标 的
前提下 ，遵 循法 律法 规对 基金投 资的 规定 ，相 应调 整或更 新投 资策 略， 并在 招募说 明中 更
新中公 告。
九、基金 的业绩 比较基准
上证 50 指 数收 益率 ×95%+ 活期存 款利 率（ 税后 ）×5%
十、基金 的风险 收益特征
从投资 者持 有的 基金 份额 来看， 基础 份额 为股 票型 基金， 预期 风险 与预 期收 益水平 高
于混合 型基 金 、 债 券型 基 金与货 币市 场基 金 ；A 类份 额具有 预期 风险 、 收益 较 低的特 征 ；B
类份额 具有 预期 风险 、收 益较高 的特 征。
与基础 份额 相比 ，A 类份 额的预 期收 益和 预期 风险 低于基 础份 额； B 类 份额 的预期 收
益和预 期风 险高 于基 础份 额 。
十一、基 金的投 资组合报 告（未 经审计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 交通 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同的 规定 ， 复核 了本 报告 的内容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2017 年 7 月 1 日至 2017 年9 月30 日 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 378,879,836.75 94.11
其中： 股票 378,879,836.75 94.11
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
-41
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
23,574,283.07 5.86
7 其他资 产 153,509.39 0.04
8 合计 402,607,629.21 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
13,623,754.78
3.40
C 制造业
72,015,257.67 17.95
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
2,856,769.70 0.71
E 建筑业
23,095,068.73 5.76
F 批发和 零售 业
26,385.45 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
6,674,559.97 1.66
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
5,176,230.45 1.29
J 金融业
243,893,015.20 60.78
K 房地产 业
11,334,333.36 2.82
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
37,937.00 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
-42
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
115,299.99 0.03
R 文化、 体育 和娱 乐业
31,224.45 0.01
S 综合
- -
合计
378,879,836.75 94.42
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 888,321 48,111,465.36 11.99
2 600036 招商银 行 845,875 21,612,106.25 5.39
3 600519 贵州茅 台 41,232 21,343,332.48 5.32
4 601166 兴业银 行 1,022,114 17,672,351.06 4.40
5 600016 民生银 行 1,938,622 15,547,748.44 3.87
6 601328 交通银 行 2,253,063 14,239,358.16 3.55
7 600887 伊利股 份 498,511 13,709,052.50 3.42
8 601288 农业银 行 3,134,685 11,974,496.70 2.98
9 600000 浦发银 行 921,853 11,864,248.11 2.96
10 600030 中信证 券 645,409 11,739,989.71 2.93
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1） 根 据中 信证 券股 份有 限公司 董事 会 2017 年 5 月 24 日发 布的 《 关于 收到 中国证 监
-43
会行政 处罚 事先 告知 书的 公告》 ， 因公 司涉 嫌未 按规 定向客 户提 供融 资融 券服 务， 被 中国 证
监会予 以行 政处 罚。
2016 年 10 月 8 日， 中国 人民银 行营 业管 理部 对民 生银行 违反 《征 信业 管理 条例》 相
关规定 处以 人民 币 40 万 元 的行政 处罚 。
2017 年 3 月 29 日， 中国 银监会 针对 民生 银行 批量 转让个 人贷 款、 安排 回购 条件以 及
未按规 定进 行信 息披 露； 违规转 让非 不良 贷款 ，处 以人民 币 70 万 元的 行政 处 罚。
2017 年 3 月 29 日， 中国 银监会 针对 招商 银行 、交 通银行 批量 转让 个人 贷款 ，对上 述
两银行 分别 处以 人民 币 50 万元、20 万元 的行 政处 罚 。
本基金 为指 数型 基金 ，上 述股票 系标 的指 数成 份股 ，上述 股票 的投 资决 策程 序符合 公
司投资 制度 的规 定。 除浦 发银行 、民 生银 行、 招商 银行外 ，本 基金 投资 的前 十名证 券的 发
行主体 本期 没有 出现 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚
的情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 76,281.05
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,823.04
5 应收申 购款 70,405.30
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 153,509.39
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
-44
十二、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资 有风险 ，
投资者 在作出 投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日 为 2015 年4 月15 日， 基 金合 同生 效以来 （截 至 2017 年6 月30 日 ）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)-(3) (2)-(4)
基 金 合 同 生 效
日至2015 年12
月31 日
-25.33% 2.40% -19.64% 2.54% -5.69% -0.14%
2016 年 1 月 1
月 1 日至 2016
年12 月 31 日
-2.57% 1.21% -5.24% 1.21% 2.67% 0.00%
2017 年 1 月 1
日至 2017 年 6
月30 日
11.90% 0.56% 10.94% 0.58% 0.96% -0.02%
基 金 合 同 生 效
日至 2017 年 6
月30 日
-18.58% 1.62% -15.60% 1.68% -2.98% -0.06%
十三、 费 用概览
（ 一） 与基金 运作 相关的 费用
1 、 基 金费用 的种 类
(1) 基金管 理人 的管 理费 ；
(2) 基金托 管人 的托 管费 ；
(3) 基金上 市费 用和 年费
(4) 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用；
(5) 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费、 律师 费 、诉 讼费 和仲 裁费 ；
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(6) 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
(7) 基金的 证券 交易 费用 ；
(8) 基金的 银行 汇划 费用 ；
(9) 标的指 数使 用许 可费 ；
(10) 证券账 户开 户费 用、 账户 维护费 用；
(11) 场内份 额收 益分 配中 发生 的费用 ；
(12) 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
2 、 基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1% 年费 率 计提。 管理 费的 计算 方法 如下：
H＝ E×1%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 于次 月前3 个 工作 日内从 基
金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等, 支付 日期 顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝ E×0.20 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 于次 月前3 个 工作 日内从 基
金财产 中一 次性 支取 。若 遇法定 节假 日、 公休 日等, 支付日 期顺 延。
（3） 标的 指数 许可 使用 费
基金合 同生 效后 的标 的指 数许可 使用 费按 照基 金管 理人与 中证 指数 有限 公司 签署的 指
数使用 许可 协议 的约 定从 基金财 产中 向中 证指 数有 限公司 支付 。标 的指 数使 用费按 前一 日
基金资 产净 值 的0.02% 的 年费率 计提 。标 的指 数许 可使用 费每 日计 算， 逐日 累计。
计算方 法如 下：
H = E × 0.02 % / 当年 天数
H 为每 日应 付的 标的 指数 许可使 用费 ，E 为前 一日 的基金 资产 净值。
标的指 数许 可使 用费 的收 取下限 为每 季度 人民 币伍 万元（50，000） ，计 费期 间不足 一
季度的 ，根 据实 际天 数按 比例计 算。
中证指 数有 限公 司根 据相 应指数 使用 许可 协议 变更 上述标 的指 数许 可使 用费 费率和 计
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算方法 的， 本基 金按 照变 更后的 费率 计提 标的 指数 许可使 用费 从基 金财 产中 支付， 此项 变
更无需 召开 基金 份额 持有 人大会 审议 ，但 基金 管理 人必须 依照 有关 规定 最迟 于新的 费率 和
计算方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 介上 公告 。
除管理 费、 托管 费和 标的 指数许 可使 用费 之外 的基 金费用 ，根 据有 关法 规及 相应协 议
规定， 按费 用实 际支 出金 额列入 当期 费用 ，由 基金 托管人 从基 金财 产中 支付 。
3 、 不 列入基 金费 用的项 目
（1 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、 基 金费用 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ，可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和
基金合 同约 定针 对全 部或 部分份 额类 别调 整基 金管 理费率 、基 金托 管费 率等 相关费 率。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、 申 购费
（1） 申购 费率
本基金 对通 过基 金管 理人 直销中 心申 购的 特定 投资 群体与 除此 之外 的其 他投 资者实 施
差别的 申购 费率 ，对 通过 直销中 心申 购的 特定 投资 群体实 施特 定申 购费 率。 特定投 资群 体
指全国 社会 保障 基金 、依 法设立 的基 本养 老保 险基 金、依 法制 定的 企业 年金 计划筹 集的 资
金及其 投资 运营 收益 形成 的企业 补充 养老 保险 基金 （ 包括企 业年 金单 一计 划以 及集合 计划 ） ，
以及可 以投 资基 金的 其他 社会保 险基 金。 如将 来出 现可以 投资 基金 的住 房公 积金、 享受 税
收优惠 的个 人养 老账 户、 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金 类型 ，基 金管理 人可 将
其纳入 特定 投资 群体 范围 。
本基金 场外 基础 份额 的申 购费率 ：
申购金额（元） 特定申购费率（特定 投资 群体） 申购费率（其他投资 者）
M＜50 万 0.12% 1.2%
50 万 ≤M＜100 万 0.08% 0.8%
100 万 ≤M ＜500 万 0.04% 0.4%
M≥50 0 万 按笔固 定收 取 1,000 元/ 笔
注：特 定申 购费 率仅 适用 于通过 基金 管理 人直 销中 心、以 场外 方式 申购 的特 定投资 群
体。
-47
本基金 场内 基础 份额 的申 购费率 为 0 。
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购，申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对
应的费 率。
（3） 申购 份额 的计 算
当申购 费用 适用 比例 费率 时，申 购份 额的 计算 方法 如下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基础 份额 基金 份额 净值
当申购 费用 为固 定金 额时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
申购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额=申 购金 额－ 申 购费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基础 份额 基金 份额 净值
申购费 用以 四舍 五入 方式 保留到 小数 点后 两位 。通 过场外 方式 进行 申购 的， 申购份 额
计算结 果按 四舍 五入 方法 ，保留 到小 数点 后两 位， 由此误 差产 生的 收益 或损 失由基 金财 产
承担； 通过 场内 方 式 进行 申购的 ，申 购份 额计 算结 果采用 截尾 法保 留至 整数 位，不 足 1 份
部分对 应的 申购 资金 将返 还给投 资者 。
2、赎 回费
（1） 赎回 费率
场外/ 场内 基础 份额 的赎 回 费率
持有期限 赎回费率
180 天 以内 0.50%
180 天 （含 ） —365 天 0.25%
365 天 （含 ）以 上 0.00%
（2） 赎回 费的 收取 方式 和 用途
赎回费 用由 赎回 基础 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 础份额 时
收取。 赎回 费总 额 的25% 归基金 财产 ，其 余用 于支 付登记 结算 费等 其他 相关 手续费 。
（3） 赎回 金额 的计 算
赎回费 ＝赎 回份 额×T 日 基金份 额净 值 × 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日基金 份额 净值 －赎 回费
赎回金 额单 位为 元， 计算 结果按 四舍 五入 方法 ，保 留到小 数点 后两 位， 由此 产生的 收
益或损 失由 基金 财产 享有 或承担 。
3、 转 换费 率
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目前， 基金 管理 人已 开通 了本基 金场 外份 额与 旗下 部分开 放式 基金 之间 的转 换业务 ，
具体实 施办 法和 转换 费率 详见相 关公 告。 基金 转换 费用由 投资 者承 担， 基金 转换费 用由 转
出基金 赎回 费用 和基 金申 购补差 费用 构成 ，其 中转 出基金 赎回 费按 照 各 基金 的 基金 合同 、
更新的 招募 说明 书及 最新 的相关 公告 约定 的比 例归 入基金 财产 ，其 余部 分用 于支付 注册 登
记费等 相关 手 续 费。 转换 费用以 人民 币元 为单 位， 计算结 果按 照四 舍五 入方 法，保 留小 数
点后两 位。
4、 基 金管 理人 可以 根据 《 基金合 同》 的相 关约 定调 整上述 费率 或收 费方 式。 上述费 率
如发生 变更 ，基 金管 理人 应按照 《信 息披 露办 法》 或其他 相关 规定 于新 的费 率或收 费方 式
实施前 在至 少一 家指 定媒 体及基 金管 理人 网站 公告 。
十四、对 招募说 明书更新 部分的 说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理
办法》 等有 关法 律法 规及 《 易方 达上证 50 指数 分级 证券投 资基 金 基 金合 同》 ， 结合本 基金
管理人 对本 基金 实施 的投 资管理 活动 ， 对2017 年 5 月 25 日刊 登的 本基 金的 招 募说明 书进
行了更 新， 主要 更新 的内 容如下 ：
1、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
2、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
3、 在 “五、 相关 服务 机构” 部分， 更新 了基 金份 额销 售机构 信息 和会 计师 事务 所信
息。
4、 在“十 、基 金份 额的 申购 、赎回 和转 换” 部分 ，更 新了部 分内 容。
5、 在“十 四、 基金 的投 资” 部分， 补充 了本 基金 2017 年第 3 季 度投 资组 合报 告 的
内容。
6、 在“十 五、 基金 的业 绩” 部分， 补充 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。
7、 在“二 十八 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 补充 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2017 年11 月 29 日
