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博时睿远 事件 驱 动 灵 活配 置 混 合 型
证 券 投 资 基金 （LOF ）
更新 招 募 说明 书 摘要
2017 年第2 号
本基金根据2015 年12月23 日中国证券监 督管理委 员 会（以下简称 “中国证 监 会 ” ） 《关
于 准予 博时 睿远 定增 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 注册的 批复 》 （ 证 监许 可[2015]3048
号）
进行募 集。 本基 金的 基金 合同于2016 年04 月15 日正 式生效 。本 基金 为契 约型 开放式 基金 。
【重要 提示】
1 、本基金根据2015 年12月23 日 中 国 证 券 监督 管 理委 员 会 （ 以 下 简 称 “中 国证 监 会 ” ）
《关于准予 博 时睿远 定增 灵活配置 混合 型 证券 投资 基金注册 的批 复》 （ 证监许 可[2015]3048
号 ） 进 行募 集。 本基 金的 基金合 同于2016 年4 月15 日正式 生效 ， 封 闭期 自2016 年4 月15 日至
2017 年10 月16 日止。本基金自2017 年10 月17 日起转换为上市开放式基金（LOF ） ，基金 名
称变更 为“ 博时 睿远 事件 驱动灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金（LOF ） ”。
2 、基 金管 理人 保证 招募 说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。本 招募 说明 书经 中 国证监 会
注册， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 注册 ， 并 不表 明其对 本基 金的 投资 价值 和市场 前景 作出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
3 、投 资有 风险 ，投 资者 认 购（ 或申 购） 基金 份额 时 应认真 阅读 基金 合同 、本 招募说 明
书等信 息披 露文 件， 自主 判断基 金的 投资 价值 ， 全 面认识 本基 金产 品的 风险 收益特 征 ， 应 充
分考虑 投资 者自 身的 风险 承受能 力， 并对 认购 （或 申购） 基金 的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行5-2
为作出 独立 决策 。 基 金管 理人提 醒投 资者 基金 投资 的 “买 者自 负 ” 原则， 在投 资者 作 出投 资
决策后 ，基 金运 营状 况与 基金净 值变 化导 致的 投资 风险， 由投 资者 自行 负担 。
4 、本 基金 投资 于证 券市 场 ，基 金净 值会 因为 证券 市 场波动 等因 素产 生波 动 ， 投资者 在
投资本 基金 前 ， 应全 面了 解本基 金的 产品 特性 ， 理 性判断 市场 ， 并承担 基金 投资中 出现 的 各
类风险 ，包 括： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险 、
个别证 券特 有的 非系 统性 风险、 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 、 本
基金的 特定 风险 等等 。
本基金 主要 投资 于 具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，包 括国内 依法 发行 上市 的股 票 、债券、
货币市 场工 具、 金融 衍生品 及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （但 须符
合中国 证监会 的相关 规定） ， 在正 常市场 环境下 本基 金的流 动性风 险适中 。在 特殊市 场条件
下， 存 在因 市场 交易 量不 足， 导致 证 券不 能迅 速、 低成本 地转 变为 现金 的风 险 ， 及 由于 本基
金在转 换为 上市 开放 式 基 金 （LOF ） 后出 现投 资者 大 额或巨 额赎 回 ， 致 使本 基 金没有 足够 的
现金应 付基 金赎 回支 付的 要求所 导致 的风 险。
本基金 可 投资 于中小 企业 私募债， 中小 企业私 募债 是根据相 关法 律法规 由非 上市中 小
企业采 用非 公开 方式 发行 的债券 。 由 于不 能公 开交 易， 一 般情 况下 ， 交 易不 活跃， 潜在 较大
流动性 风险 。 当发债 主体 信用质 量恶 化时 ， 受 市场 流动性 所限 ， 本基金 可能 无法卖 出所 持 有
的中小 企业 私募 债， 由此 可能给 基金 净值 带来 更大 的负面 影响 和损 失。
5 、本 基金 为混合 型 基金 ， 预期收 益和 预期 风险 高于 货币市 场基 金 、债 券型 基 金 ， 但低
于股票 型基 金， 属于 中高 预期风 险 、 中高 预期 收益 的产品 。
6 、本 基金 的投 资范 围包 括 国内依 法发 行上 市的 股票 （含 主板 、中 小板 、创 业 板及其 他
经中国 证监 会核 准上 市的 股票等 ） 、 债 券 （包 括国 债 、 金融 债、 企 业债、 公司 债、 央行 票据 、
中期票 据、短 期融资 券、 中小企 业私募 债、可 转换 债券（ 含可分 离交易 可转 换债券） 、次 级
债等） 、 资产支 持证 券、债 券回购 、银行 存款、 货币 市场工 具、权 证、股 指期 货以及 法律法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具( 但须 符合中 国证 监会 相关 规定) 。
如果法律法规或监管 机构 以后允许基金投资其 他品 种，本基金管理人在 履行 适当程序
后，可 以将 其纳 入本 基金 的投资 范围 。
7 、在封闭期，本基金投资 组合中股票投资比例为基 金资产的 0%-100% ，其 中定向增
发（非公开发行）股票资产占非 现 金 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 80% ；转为上市开放式基金
（LOF ） 后， 本基 金投 资组 合中股 票投 资比 例为 基金 资产 的 0%-95% ， 其 中以 事件驱 动策 略
投资的股 票资 产占非 现金 基金资产 的比 例不低 于 80% ，每个 交易日 日终在 扣 除股指期 货合
约需缴 纳的 交易 保证 金以 后， 本基 金保 留的 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金5-3
资产净 值 的 5% 。债 券等 固 定收益 类证 券投 资比 例为 基金资 产 的 0%-100%. 。 权证投 资比 例
不得超 过基 金资 产净 值 的 3% 。
8 、 本 基金 初始 募集 面值 为 人民币1.00 元 。 在 市场波 动因素 影响 下 ， 本 基金 净 值可能 低
于初始 面值 ，本 基金 投资 者有可 能出 现亏 损。
9 、基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现 ，基 金管 理 人管理 的其 他基 金的 业绩 也不构 成
对本基 金业 绩表 现的 保证 。
10 、 基金 管理 人依 照 恪尽职 守 、诚 实信 用 、谨 慎勤勉 的 原则 管理 和 运用 基金财 产 ，但
不保证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载内容 截止 日 为 2017 年 10 月 15 日 ， 有关 财务 数据 和净值 表
现截止 日 为 2017 年 9 月 30 日（ 财务 数据 未经 审计 ） 。
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第 一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基金 管理有 限公 司（ 以下简称 “公司 ”） 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立 。目 前公 司股 东为 招商证 券股 份有 限公 司， 持有股 份 49% ； 中国 长城 资产管 理公 司 ，
持有股 份 25% ； 天津 港（ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6％ ；上 海汇 华实 业有 限公司 ，持 有股
份12 ％； 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ， 持 有股 份 6％ ； 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司， 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 八个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、 交易 部、 指数 与量化 投资 部、 特定 资产 管理部 、多 元资 产管 理部 、年金 投资 部 、
产品规 划部、 营销服 务部 、客户 服务中 心、市 场部 、养老 金业务 中心、 战略 客户部 、机构-
上海、 机构- 南方、 券商 业 务部、 零售- 北京、 零售- 上海、 零售- 南方、 央企 业 务部、 互联 网
金融部 、 董 事会 办公 室、 办公室 、 人 力资 源部、 财 务部、 信息 技术 部、 基 金 运作部 、 风 险管
理部和 监察 法律 部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含 各投 资 风 格小 组） 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户
的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定5-5
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调 、相关 信息服 务等 工作。 券商业 务部 负 责券 商渠道 的开拓 和销售 服务 。 零售- 北京 、
零售- 上海、 零售-南 方负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招
商局集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部 负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒体 宣传 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 产 品规 划部 负责 新产品 设计 、 新 产品 报批 、 主管 部门 沟通 维 护 、 产 品维护 以及 年金
方案设 计等 工作 。 互 联网 金融部 负责 公司 互联 网金 融战略 规划 的设 计和 实施 ， 公司 互联 网金
融的平 台建 设 、 业务 拓展 和客户 运营 ， 推动公 司相 关业务 在互 联网 平台 的整 合与创 新 。 客 户
服务中 心负 责零 售客 户的 服务和 咨询 工作 。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ；
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ；基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 、
公司文 化建 设 ； 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ； 政 府公 共关系 管理 ； 党
务工作 ； 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行 政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活 动管 理、 档案 管理及 工会 工作 等。 人力 资源部 负责 公司 的人 员招 聘、培 训发 展 、
薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维 护 、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
负 责 建 立 和 完善 公 司 投 资风 险 管 理 制 度与 流 程 ， 组织 实 施 公 司 投资 风 险 管 理与 绩 效 分 析工
作， 确保 公司 各类投 资风 险得到 良好 监督 与控 制。 监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基金 运
作、 内 部管 理、 制度 执行 等方面 进行 监察 ， 并 向公 司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、 公
正的意 见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ）
有限公 司。
截止 到2017 年9 月30 日 ， 公司 总人 数为526 人， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 86% 拥有
硕士及 以上 学位 。 5-6
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
二、主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ， 博 士， 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长， 中 国人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 ， 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 ， 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 ， 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记， 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有
限公司董 事长 、招银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年 8
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。
熊剑涛 先生 ， 硕士 ， 工程 师， 董事 。1992 年 5 月至1993 年4 月任 职于 深圳 山 星电子 有
限公司。1993 年起 ，历任 招商银行 总行 电脑部 信息 中心副经 理， 招商证 券股 份有限公 司电
脑部副 经理 、 经 理、 电 脑中 心总经 理、 技术 总监 兼信 息技术 中心 总经 理；2004 年 1 月至 2004
年 10 月 ，被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 任接管 组成 员；2005 年 12 月起 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 ， 现分 管经 纪业 务、 资产 管理业 务、 信息 技术 中心 ， 兼任 招商 期货
有限公 司董 事长 、中 国证 券业协 会证 券经 纪专 业委 员会副 主任 委员 。 2014 年 11 月 起， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 董事 。
江向阳 先生 ，董 事。2015 年 7 月起 任博 时基 金管 理 有限公 司总 经理 。中 共党 员，南 开
大学国 际金 融博 士， 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大 学信息 与情 报
学系 ， 获 学士 学位 ； 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 ， 获 法学 硕士 学位 ； 2003-2006
年，就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ，获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月， 任招 商
局金融 集团 副总 经理 、 博 时基金 管理 有限 公司 党委 副书记 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副
主任兼 新闻 办（ 网信 办） 主任； 中国 证监 会办 公厅 副巡视 员； 中国 证监 会深 圳专员 办处 长 、
副专员 ；中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ；中 国农业 工程 研究 设计 院情 报室干 部。
王金宝 先生 ， 硕士 ， 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ， 任
教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ，先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理 （主 持工 作） 、 投资 部 总经理 、 投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总经 理、 股票 销售交 易部 总经
理（现 更名 为机 构业 务总 部）、 机构 业务 董事 总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博
时基金 管理 有限 公司 第二 届、第 三届 监事 会监 事。2008 年 7 月起 ，任 博时 基 金管理 有限 公
司第四 届至 第六 届董 事会 董事。
陈克庆先 生， 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。 5-7
杨林峰 先生 ，硕 士， 高级 经济师 ，董 事。1988 年 8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ，1992 年
7 月至 2006 年 6 月任 职于 中国华 源集 团有 限公 司， 先后任 华源 发 展 股份 有限 公司（ 上海 证
交所上 市公 司） 董秘 、副 总经理 、常 务副 总经 理等 职。2006 年 7 月 就职 于上 海市国 资委 直
属上海 大盛 资产 有限 公司 ， 任战 略投 资部 副总 经理 。2007 年 10 月 至今， 出任 上海盛 业股 权
投资基 金有 限公 司执 行董 事、 总 经理。2011 年7 月至 2013 年8 月， 任博 时基 金管理 有公 司
第五届 监事 会监 事。2013 年8 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 届、 第六 届董事 会董 事 。
顾立基 先生 ， 硕士 ， 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任共 青
团总支书 记；1983 年起， 先后任招 商局 蛇口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任；招 商局
蛇口工 业区 免税 品有 限公 司董事 总经 理； 中国 国际 海运集 装箱 股份 有限 公司 董事副 总经 理 、
总经理 ； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理； 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今， 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2008 年 11
月至 2010 年 10 月， 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事；2009 年 6 月至 今，兼 任中 国
平 安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席；2011 年 3 月至 今， 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事；2013 年5 月至 2014 年8 月， 兼 任德华 安顾 人寿 保险 有限 公司（ECNL ）
董事；2013 年6 月至 今， 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 ， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。
李南峰先 生， 学士， 独立 董事。1969 年起先 后在中 国人民解 放军 酒泉卫 星基 地、四 川
大学经 济系 、 中 国人 民银 行、 深 圳国 际信 托投 资公 司、 华 润深 国投 信托 有限 公司工 作， 历任
中国人 民银 行总 行金 融研 究所研 究院 、 深 圳特 区人 行办公 室 主 任， 深圳 国际 信托投 资公 司副
总经理、总经理、 董事长 、党委书记，华润 深国投 信托有限公司总经 理、副 董事长。1994
年至2008 年曾 兼任 国信 证 券股份 有限 公司 董事 、 董 事长。2010 年退 休。2013 年 8 月 起， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
何迪先生 ，硕 士，独 立董 事。1971 年 起，先 后在北 京西城区 半导 体器件 厂、 北京东 城
区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市委 党校 、 社 科院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯
学会 、 标 准国 际投资 管理 公司工 作 。1997 年9 月 至 今任瑞 银投 资银 行副 主席 。2008 年1 月，
何迪先 生建 立了 资助 、 支 持中国 经济 、 社 会与 国际 关系领 域中 长期 问题 研究 的非营 利公 益组
织“博 源基 金会 ”， 并担 任该基 金会 总干 事。2012 年 7 月起 ，任 博时 基金 管 理有限 公司 第
五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕女 士， 硕士， 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ，任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 5-8
陈良生 先生 ， 中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行
及安徽 省分 行。2000 年起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司， 历任 合肥 办事 处综 合管理 部部 长、
福州办 事处 党委 委员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国
长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部专 职董 监事 。2017 年 6 月起 任博 时基 金管理 有限 公
司监事 。
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月筹 备 天津港 （集 团）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先生 ，博 士，监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌先 生， 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博 时 基金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部总 经理 。2015 年 5 月起 ，任 博时 基金管 理有 限
公司第 六届 监事 会监 事。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英先 生， 硕士， 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理，主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作， 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有
限公司 董事 。
董良泓先 生，CFA ，MBA ， 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任社 保股票 基金 经理 ， 特 定资 产高级 投资 经理 ， 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理5-9
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 ， 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益 部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先生 ，硕 士，副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。
孙麒清女 士， 商法学 硕士 ，督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、本 基金 基金 经理
陈鹏扬 先生 ， 硕士 。2008 年至 2012 年在 中金 公司 工 作。2012 年加 入博 时基 金 管理有 限
公司， 历任 研究 员、 资深 研究员 、 投 资经 理 、 博时 睿远定 增混 合基 金的 基金 经理 。 现任 博时
弘盈混 合基 金(2016 年06 月21 日~ 至今)、 博时 弘裕 18 定 开债A 基金(2016 年 07 月 18 日~
至今)、 博时 睿利 定增 混 合 基金 (2016 年 04 月29 日~至今) 、 博 时 睿 益定 增 混 合基金 (2016
年 07 月 12 日~ 至今)、博 时睿远 定增 混 合 基金 (2016 年 03 月 09 日~至今) 、 博时裕 隆混 合
基金 (2015 年08 月 24 日~至今) 、博 时弘 泰定 期开 放混合 基金(2016 年 12 月9 日~至今)、
博时睿 丰定 开混 合基 金(2017 年3 月 22 日~至今) 、 博 时弘 康 18 个月 定开 债基 金(2017 年 03
月24 日~至今) 、 博时 睿远 事件驱 动混 合 （LOF ） 基金(2017 年 10 月 17 日~ 至今) 的基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ，硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长 组
投资总 监 。 现 任董事 总经 理兼股 票投 资部 总经 理兼 价值组 投资 总监 、 博 时精 选混合 基金 、 博
时新趋 势混 合基 金的 基金 经理。 5-10
欧阳凡 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春先 生， 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司， 历任 投资经理 、博
时抗通 胀增 强回 报 （QDII-FOF） 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。
王俊先 生， 硕 士，CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企改 革股 票基
金、 博 时丝 路主 题股 票基 金的基 金经 理。 现任 研究 部总经 理兼 博时 主题 行业 混合(LOF) 基金、
博时沪 港深 优质 企业 混合 基金、 博时 沪港 深成 长企 业混合 基金 、 博 时沪 港深 价值优 选混 合基
金、 博 时新 兴消 费主 题混 合基金 的基 金经 理。
过钧先 生 ， 硕 士 ，CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上
海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美 国通用 电气 公司、华 夏基 金固定 收益 部 工作。2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理、 博时 转债增 强债 券型 证券 投资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资
基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用债 券投 资基金 、博 时稳健回 报债 券型证 券投 资基金（LOF ） 、博 时新收 益灵活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金、 博 时新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 博时 新策 略 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 博时鑫 源灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 博时 新起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时双
债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博 时鑫 惠灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 博时 鑫瑞灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 鑫润灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 的 基金 经理 。
白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长盛基 金、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ，现任董 事总
经理兼 年金 投资 部投 资总 监、股 票投 资部 绝对 收益 组投资 总监 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
第 二部分
基金托管人
一、基金托管人情况
名称： 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北 京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
5-11
法定代 表人 ：王 常青
成立时 间：2005 年 11 月 02 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 证监 会、 证监 机构 字[2005]112 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 72 亿元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ： 证监许 可【2015 】219 号
中信建 投证 券成 立于 2005 年 11 月 2 日， 是经 中国 证监会 批准 设立 的全 国性 大型综 合
证券公 司 。 公 司注 册于 北 京， 注册 资本 72.46 亿元 ， 在 全国 30 个 省 、 市 、 自 治区设 有超过
260 家营 业网 点， 并 设有 中 信建投 期货 有限 公司 、 中 信 建投资 本管 理有 限公 司、 中 信建投 （国
际）金 融控 股有 限公 司、 中信建 投基 金管 理有 限公 司等 4 家子 公司 。自 成立 以来， 中信 建
投证券 各项 业务 快速 发展 ， 在企 业融资 、 收购 兼并 、 证券 经纪、 证券金 融、 固定收 益、 资 产
管理 、 股 票及 衍生品 交易 等领域 形成 了自 身特 色和 核心业 务优 势 ， 并搭 建了 研究咨 询 、 信 息
技术、 运营 管理 、 风 险管 理、 合 规管 理等 专业 高效 的业务 支持 体系 。 凭 借 高 度的敬 业精 神与
突出的 专业 能力 ，中 信建 投证券 主要 业务 指标 及盈 利能力 目前 均位 居行 业前列 。
二、基金托管部门及 主要 人员情况
中信建 投证 券托 管部 管理 团队和 业务 骨干 具有 丰富 的证券 投资 基金 托管 业务 运作经 验 ，
业务人 员专 业背 景覆 盖了 金融、 会计 、 经 济、 计 算机 等各领 域， 可为 托管 客户 提供个 性化 产
品处理 能力 。
三、证券投资基金托 管情 况
中信建 投证 券 于 2015 年 2 月取 得中 国证 监会 核准 证券投 资基 金托 管资 格， 中信建 投证
券始终 遵循 “诚 信、 专 注 、 成长、 共赢” 的经 营理 念， 不 断加 强风 险管 理和 内部控 制， 严格
履行托 管人 的各 项职 责， 切实维 护基 金 份 额持 有人 的合法 权益 ， 为 基金 份额 持有人 提供 高质
量的托 管服 务。 截 止 2017 年 9 月 末， 中信建 投证 券托 管 6 只证 券投 资基 金 。
四、基金托管人的内 部控 制制度
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关法 律、 法规 、 监 管规 则和公 司内 部规章 制度 ， 防范和 化解 基金托 管 业
务经营 风险 ， 确保托 管资 产的完 整和 安全 ， 切 实保 护基金 份额 持有 人权 益， 确保托 管资 产 的
运作及 相关 信息 披露 符合 国家法 律、 法规 、监 管规 则及相 关合 同、 协议 的规 定，查 错防 弊 、
堵塞漏 洞、 消除 隐患 ，保 证托管 业务 安全 、有 效、 稳健运 行。
5-12
2 、内 部控 制组 织结 构
中信建 投证 券设 有风 险管 理 委员 会， 负责 全公 司风 险管理 与内 部控 制工 作， 对托管 业务
风险控 制工 作进 行检 查指 导。 资 产托 管部 内部 设置 专门负 责稽 核监 察工 作的 内控稽 核岗 ， 配
备专职 监察 稽核 人员 ， 在 托管部 总经 理的 直接 领导 下， 依照 有关 法律规 章 ， 对业务 的运 行独
立行使 监督 稽核 职权 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
中信建 投证 券托 管部 制定 了各项 管理 制度 和操 作规 程， 建立 了科 学合理 、 控 制严密 、 运
行高效 的内 部控 制体 系， 保障托 管业 务健 全、 有效 执行； 安全 保管 基金 财产 ， 保持 基金 财产
的独立 性 ； 实 行经营 场所 封闭式 管理 ， 并配备 录音 和录像 监控 系统 ； 有 独立 的综合 托管 服 务
系统 ； 业 务管 理 实行 复核 和检查 机制 ， 建立了 严格 有效的 操作 制约 体系 ； 托 管部树 立内 控 优
先和风 险管 理的 理念 ，培 养部门 全体 员工 的风 险防 范和保 密意 识。
五、托管人对管理人 运作 基金进行监督的方法 和程 序
1 、监 督方 法
基金托 管人 根据 《基 金法》 、 《运 作办 法》 等 法律 法规 的规定 和基 金合 同、 托管 协议的 约
定， 对 基金 合同 生效 之后 所托管 基金 的投 资范 围、 投资比 例、 投资 限制 等进 行监督 ， 并 及时
提示基 金管 理人 违规 风险 。
2 、监 督程序
基金托管 人发 现基金 管理 人投资指 令或 实际投 资运 作违反法 律法 规、 《基 金合 同》和 托
管协议 的规 定， 应及 时以 电话提 醒或 书面 提示 等方 式通知 基金 管理 人限 期纠 正。 基 金管 理人
应积极 配合 和协 助基 金托 管人的 监督 和核 查 。 基 金管 理人收 到书 面通 知后 应在 限期内 及时 核
对并以 书面 形式 给基 金托 管人发 出回 函， 就基 金托 管人的 疑义 进行 解释 或举 证， 说 明违 规原
因及纠 正期 限 ， 并保 证在 规定期 限内 及时 改正 。 在 上述规 定期 限内 ， 基 金托 管人有 权随 时 对
通知事 项进 行复 查， 督促 基金管 理人 改正 。 基 金管 理人对 基金 托管 人通 知的 违规事 项未 能在
限期内 纠正 的， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。
5-13
第 三部分
相关服务机构
一、基金份额发售机构
（一） 场外 销售 机构
1 、直 销机 构
博时基 金管 理有 限公 司北 京分公 司及 北京 直销 中心
地址：
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032 、010-65187592
联系人 ： 韩明亮
博时一 线通 ： 95105568 （ 免长 途话 费）
2 、其 他场 外销 售机 构
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
联系人： 高越
电话： 010-66594973
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(2) 交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市银城中路 188 号
办公地址： 上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 张宏革
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(3) 中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人： 李庆萍
联系人： 廉赵峰
传真： 010－89937369
客户服务电话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(4) 上海浦东发展银行股份有限 公司
5-14
注册地址： 上海市中山东一路12 号
办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大 厦 25 楼
法定代表人： 高国富
联系人： 吴斌
电话： 021－61618888
传真： 021－63602431
客户服务电话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(5) 中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
联系人： 王继伟
电话： 010－58560666
传真： 010－57092611
客户服务电话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(6) 北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街甲17 号 首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人： 闫冰竹
联系人： 孔超
传真： 010－66226045
客户服务电话： 95526
网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(7) 上海银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 范一飞
联系人： 汤征程
电话： 021-68475521
传真： 021-68476497
客户服务电话： 95594
网址： www.bosc.cn
(8) 平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深南东路 5047 号
法定代表人： 谢永林
联系人： 施艺帆
电话： 021-50979384
传真： 021-50979507
客户服务电话： 95511-3 5-15
网址： http://bank.pingan.com
(9) 上海农村商业银行股份有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 冀光恒
联系人： 施传荣
电话： 021－38576666
传真： 021－50105124
客户服务电话： 021-962999;4006962999
网址： http://www.srcb.com/
(10) 东莞银行股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城区体育路21 号
办公地址： 东莞市莞城区体育路21 号
法定代表人： 卢国锋
联系人： 吴照群
电话： 0769 －22119061
传真： 0769 －22117730
客户服务电话： 4001196228;0769-96228
网址： http://www.dongguanbank.cn
(11) 江苏银行股份有限公司
注册地址： 南京市洪武北路55 号
办公地址： 南京市中华路26 号
法定代表人： 夏平
联系人： 田春慧
电话： 025-58587018
传真： 025-58587038
客户服务电话： 95319
网址： http://www.jsbchina.cn
(12) 重庆银行股份有限公司
注册地址： 重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址： 重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人： 甘为民
联系人： 孔文超
电话： 023- 63792212
传真： 023- 63792412
客户服务电话： 96899 （重庆）、400-70-96899 （其他地区）
网址： http://www.cqcbank.com
(13) 东莞农村商业银行股份有 限公司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人： 王耀球
联系人： 杨亢 5-16
电话： 0769-22866270
传真： 0769-22866282
客户服务电话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(14) 河北银行股份有限公司
注册地址： 河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址： 河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人： 乔志强
联系人： 王丽辉
电话： 0311-67806407
传真： 0311-88627027
客户服务电话： 400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
(15) 深圳市新兰德证券投资咨 询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号国 企大厦 C 座9 层
法定代表人： 杨懿
联系人： 张燕
电话： 010-58325388
传真： 010-58325300
客户服务电话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn/
(16) 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人： 张紫薇
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-82029055
客户服务电话： 400-920-0022
网址： http://Licaike.hexun.com
(17) 诺亚正行（上海）基金销 售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址： 上海浦东新区银城中路68 号时 代金融中心 8 楼801 室
法定代表人： 汪静波
联系人： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服务电话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
(18) 深圳众禄金融控股股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 5-17
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服务电话： 400-678-8887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(19) 上海天天基金销售有限公 司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(20) 上海好买基金销售有限公 司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(21) 蚂蚁（杭州）基金销售有 限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(22) 上海长量基金销售投资顾 问有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021—58787698
客户服务电话： 400-820-2899
网址： http://www.erichfund.com
5-18
(23) 浙江同花顺基金销售有限 公司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 400-877-3772
网址： www.5ifund.com
(24) 上海利得基金销售有限公 司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东新区峨山路91 弄 61 号10 号楼 12 楼
法定代表人： 李兴春
联系人： 徐鹏
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
客户服务电话： 400-921-7755
网址： http://a.leadfund.com.cn/
(25) 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期46 层4609-10 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路91 号金地 中心 A 座6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话： 010-85097570
传真： 010-65215433
客户服务电话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
(26) 宜信普泽投资顾问( 北京) 有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88 号 SOHO 现代城C 座 18 层1809
法定代表人： 沈伟桦
联系人： 程刚
电话： 010-52855713
传真： 010-85894285
客户服务电话： 400-609-9200
网址： http://www.yixinfund.com
(27) 北京恒天明泽基金销售有 限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20 号 乐成中心 A 座23 层
法定代表人： 周斌
联系人： 马鹏程
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782 5-19
客户服务电话： 400-786-8868
网址： http://www.chtfund.com
(28) 一路财富（北京）信息科 技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼702
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座2208
法定代表人： 吴雪秀
联系人： 段京璐
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客户服务电话： 400-001-1566
网址： http://www.yilucaifu.com
(29) 北京钱景基金销售有限公 司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(30) 深圳富济财富管理有限公 司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人： 齐小贺
联系人： 陈勇军
电话： 0755-83999907
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn
(31) 上海陆金所资产管理有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(32) 珠海盈米财富管理有限公 司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯 5-20
联系人： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服务电话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
(33) 上海华夏财富投资管理有 限公司
注册地址： 上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼 268 室
办公地址： 上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼 268 室
法定代表人： 毛淮平
客户服务电话： 13816092323
网址： http://www.cwmc.cn/
(34) 中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号 上站大楼平街11-B ， 名义层11-A ， 8-B4 ， 9-B 、
C
办公地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号 皇冠大厦11 楼
法定代表人： 彭文德
联系人： 刘芸
电话： 023-89769637
传真： 023-86769629
客户服务电话： 400-8877-780
网址： www.cfc108.com
(35) 中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场 （二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场 （二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表人： 张皓
联系人： 韩钰
电话： 010-60833754
传真： 010-57762999
客户服务电话： 400-990-8826
网址： www.citicsf.com
(36) 国泰君安证券股份有限公 司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
联系人： 芮敏祺
电话： 021－38676666
传真： 021－38670161
客户服务电话： 95521
网址： www.gtja.com
(37) 中信建投证券股份有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼 5-21
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010－85130588
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(38) 招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
办公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦 A 座30 楼
法定代表人： 宫少林
联系人： 黄婵君
电话： 0755-82943666
传真： 0755-83734343
客户服务电话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(39) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42、43 、44
楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(40) 中信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市深南路 7088 号招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城 大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010－84588888
传真： 010－84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(41) 中国银河证券股份有限公 司
注册地址： 北京市西城区金融大街35 号国 际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号国 际企业大厦 C 座2 －6 层
法定代表人： 陈有安
联系人： 邓颜
电话： 010-66568292
传真： 010-66568990
客户服务电话： 4008888888 5-22
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(42) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路98 号
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券 大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(43) 申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人： 李梅
联系人： 李玉婷
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户服务电话： 95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
(44) 兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼21 层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021－38565785
传真： 021－38565783
客户服务电话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(45) 长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人： 尤习贵
联系人： 奚博宇
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(46) 安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹 5-23
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(47) 西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦
法定代表人： 余维佳
联系人： 张煜
电话： 023-63786633
传真： 023-63786212
客户服务电话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(48) 湘财证券股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路63 号中 山国际大厦 12 楼
办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路63 号中 山国际大厦 12 楼
法定代表人： 林俊波
联系人： 钟康莺
电话： 021－68634518 －8503
传真： 021－68865938
客户服务电话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
(49) 万联证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人： 张建军
联系人： 王鑫
电话： 020-38286686
传真： 020－22373718 －1013
客户服务电话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(50) 渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话： 022－28451861
传真： 022－28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(51) 华泰证券股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路 228 号 5-24
办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳 市福田区深南
大道 4011 号港中旅大 厦 18 楼
法定代表人： 周易
联系人： 庞晓芸
电话： 0755-82492193
传真： 0755-82492962 （深圳）
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(52) 中信证券（山东）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 95548
网址： http://www.citicssd.com
(53) 东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net
(54) 东吴证券股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址： 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服务电话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(55) 信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人： 尹旭航
电话： 010－63081493
传真： 010－63081344
客户服务电话： 95321 5-25
网址： http://www.cindasc.com
(56) 东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层－29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层－29 层
法定代表人： 潘鑫军
联系人： 胡月茹
电话： 021－63325888
传真： 021－63326729
客户服务电话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(57) 方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
法定代表人： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(58) 长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83515567
客户服务电话： 4006666888
网址： http://www.cgws.com
(59) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨
电话： 021－22169081
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(60) 广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹 5-26
电话： 020－88836999
传真： 020－88836654
客户服务电话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(61) 东北证券股份有限公司
注册地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 矫正中
联系人： 潘锴
电话： 4006-000-686
传真： 0431-85096795
客户服务电话： 0431-85096709
网址： http://www.nesc.cn
(62) 上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市西藏中路 336 号
办公地址： 上海市西藏中路 336 号
法定代表人： 龚德雄
联系人： 张瑾
电话： 021-53519888
传真： 021-63608830
客户服务电话： 4008918918 、021-962518
网址： www.962518.com
(63) 新时代证券有限责任公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼15 层 1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼15 层 1501
法定代表人： 刘汝军
联系人： 孙恺
电话： 010-83561000
传真： 010-83561001
客户服务电话： 4006989898
网址： www.xsdzq.cn
(64) 大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街15 号桐城中 央 21 层
办公地址： 太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座F12 、F13
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351 －4130322
传真： 0351 －4192803
客户服务电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(65) 国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市县前东街 168 号 5-27
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702 室
法定代表人： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510 －82831662
传真： 0510 －82830162
客户服务电话： 4008885288 （全国），0510-82588168 （无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(66) 浙商证券股份有限公司
注册地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 －7 楼
办公地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 －7 楼
法定代表人： 吴承根
联系人： 张智
电话： 021-64718888
传真： 0571 －87901913
客户服务电话： 95345
网址： http://www.stocke.com.cn/
(67) 平安证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
办公地址： 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
法定代表人： 詹露阳
联系人： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服务电话： 0755-22628888
网址： http://www.pingan.com/
(68) 华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合肥市南二环 959 号财 智中心 B1 座
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551 －65161821
传真： 0551 －65161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(69) 东莞证券有限责任公司
注册地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人：
联系人： 李荣
电话： 0769-22116572
传真： 0769-22115712
客户服务电话： 95328 5-28
网址： http://www.dgzq.com.cn
(70) 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人： 常喆
联系人： 黄静
电话： 010-84183333
传真： 010-84183311-3389
客户服务电话： 400-818-8118
网址： http://www.guodu.com
(71) 东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路23 号投资 广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
联系人： 王一彦
电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
客户服务电话： 95531; 4008888588
网址： http://www.longone.com.cn
(72) 中银国际证券有限责任公 司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
法定代表人： 许刚
联系人： 王炜哲
电话： 021－68604866
传真： 021－50372474
客户服务电话： 4006208888 ；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(73) 国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路15 号
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号 江信国际金融大厦
法定代表人： 马跃进
联系人： 汪代强
电话： 0791 －6285337
传真： 0791 －6289395
客户服务电话： 4008222111
网址： http://www.gsstock.com/
(74) 华西证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址： 四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人： 杨炯阳
联系人： 张曼 5-29
电话： 010-68716150
传真： 028-86150040
客户服务电话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(75) 申万宏源西部证券有限公 司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005
室
办公地址： 北京市西城区太平桥大街19 号
法定代表人： 李季
联系人： 唐岚
电话： 010－88085201
传真： 010－88085195
客户服务电话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(76) 中泰证券股份有限公司
注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号
办公地址： 山东省济南市经七路86 号 23 层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531-68889357
客户服务电话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(77) 世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40－42 楼
办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40－42 楼
法定代表人： 姜昧军
联系人： 袁媛
电话： 0755 －83199511
传真： 0755 －83199545
客户服务电话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(78) 第一创业证券股份有限公 司
注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦20 楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦18 楼
法定代表人： 刘学民
联系人： 吴军
电话： 0755-23838751
传真： 0755-25838701
客户服务电话： 95358
网址： www.firstcapital.com.cn
(79) 德邦证券有限责任公司
5-30
注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心26 楼
法定代表人： 方加春
联系人： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(80) 华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 至10 层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张宗悦
电话： 0591 －87383623
传真： 0591 －87383610
客户服务电话： 96326 （福建省外请加 拨 0591 ）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(81) 中国国际金融股份有限公 司
注册地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层
办公地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层
法定代表人： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010 －65051166
传真： 010 －65051156
客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(82) 五矿证券有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心 47-49 楼
法定代表人： 张永衡
联系人： 赖君伟
电话： 0755-23902400
传真： 0755-82545500
客户服务电话： 4001840028
网址： http://www.wkzq.com.cn
(83) 华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元
法定代表人： 洪家新
联系人： 陈敏
电话： 021-64316642
传真： 021-64333051 5-31
客户服务电话： 021-32109999,029-68918888
网址： http://www.cfsc.com.cn
(84) 中国中投证券有限责任公 司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单
元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表人： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(85) 中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
联系人： 罗艺琳
电话： 0755-82570586
客户服务电话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(86) 联讯证券股份有限公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人： 徐刚
联系人： 陈思
电话： 021-33606736
传真： 021-33606760
客户服务电话： 95564
网址： http://www.lxzq.com.cn
(87) 国金证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市东城根上街95 号
办公地址： 四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人： 冉云
联系人： 刘婧漪、贾鹏
电话： 028-86690057 、028-86690058
传真： 028-86690126
客户服务电话： 4006-600109
网址： http://www.gjzq.com.cn
(88) 华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心57 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心57 楼 5-32
法定代表人： 陈林
联系人： 刘闻川
电话： 021-68777222
传真： 021－68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(89) 爱建证券有限责任公司
注册地址： 上海市南京西路 758 号23 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人： 钱华
联系人： 戴莉丽
电话： 021－32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(90) 天风证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人： 余磊
客户服务电话： 400-800-5000
网址： www.tfzq.com
(91) 首创证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
法定代表人： 吴涛
客户服务电话： 400 620 0620
网址： www.sczq.com.cn
(92) 联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座26 楼
办公地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座26 楼
法定代表人： 沙常明
联系人： 丁倩云
电话： 010-56177851
传真： 0755-82075835
客户服务电话： 010-56177851
网址： http://www.lczq.com/
基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法规 的要 求， 选择 其 他符合 要求 的机 构销 售本 基金 ， 并 及
时公告 。
（二） 、场 内销 售机 构
本基金场内销售机构 为 深圳 证券交易所内具有 基金 销售业务资格并经 深圳 证券 交 易 所
认可的 会员 单位 发售 ，具 体名单 详见 本基 金基 金份 额发售 公告 或相 关业 务公 告。
（三） 、 基金管 理人可 根据 有关法律 法规 ，变更 、增 减发售本 基金 的销售 机构 ，并及 时5-33
公告。
二、登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系电 话： （010 ）59378888
传真： （010 ）59378907
联系人 ：朱 立元
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人 ：安 冬
经办律 师： 安冬 、陆 奇
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号 普华 永道 中 心 11 楼
首席合 伙人 ：李丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真电 话： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 张振波
联系人 ： 张 振波招募说明书
5-34
第 四部分
基金的 名称
博时睿 远 事 件驱 动 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 。
第五部 分 基金的类 型
契约型 开放 式
第六部 分 基金的 投 资目标
在封闭 期内 ， 本基 金主 要投 资于定 向增 发的 证券 ， 基金 管理人 在严 格控 制风 险的 前提下 ，
通过对 定向 增发 证券 投资 价值的 深入 分析 ， 力 争基 金资产 的长 期稳 定增 值。 转为上 市开 放式
基金 （LOF ） 后 ， 本 基金 主 要在对 公司 股票 投资 价值 的长期 跟踪 和深 入分 析的 基础上 ， 挖 掘
和把握 国内 经济 结构 调整 和升级 的大 背景 下的 事件 性投资 机会 ， 力争 基金 资产 的长期 稳定 增
值 。
第七部 分 投资方向
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 含主板 、 中小 板、 创业 板 及其他 经中
国证监 会核 准上 市的 股票 等） 、 债券 （包 括国 债、 金融债 、 企 业债 、 公 司债 、 央行 票据 、 中
期票据 、 短期 融资 券、 中 小企业 私募 债、 可 转换 债 券 （含可 分离 交易 可转 换 债券） 、 次级 债
等） 、 资 产支 持证 券、 债 券回购 、 银 行存 款、 货 币 市场工 具、 权证、 股指 期 货以及 法律 法规
或中国 证监 会允 许基 金 投 资的其 他金 融工 具( 但 须符 合中国 证监 会相 关规 定) 。 如果法 律法 规
或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 他品 种， 本基 金管 理人在 履行 适当 程序 后， 可以将 其纳 入本
基金的 投资 范围 。 在 封闭 期， 本 基金 投资 组合 中股 票投资 比例 为基 金资 产 的 0%-100%，其
中定向增 发（ 非公开 发行 ）股票资 产占 非现金 基金 资产的比 例不 低于 80% ； 转为上市 开放
式基金 （LOF ） 后 ， 本 基金 投资组 合中 股票 投资 比例 为基金 资产 的 0%-95% ， 其中以 事件 驱
动策略投 资的 股票资 产占 非现金基 金资 产的比 例不 低于 80% ， 每 个交 易日日 终在扣除 股指
期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金以 后 ， 本 基金 保 留 的现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低
于基金 资产 净值 的 5% 。 债 券等固 定收 益类 证券 投资 比例为 基金 资产 的 0%-100%. 。权 证投
资比例 不得 超过 基金 资产 净值 的 3% 。
第八部 分 投资 策略
（一） 类别 资产 配置 策略
本基金 将按 照风 险收 益配 比原则 ， 实 行动 态的 资产 配置。 本基 金将 综合 考量 宏观经 济变
量（包 括 GDP 增长 率、CPI 走势 、M2 的绝 对水 平 和增长 率、 利率 水平 与走 势等） 以及 国
家财政 、税 收、 货币 、汇 率各项 政策 ，来 动态 调整 大类资 产的 配置 比例 。 5-35
（二） 股票 投资 策略
（1 ） 定增 参与 策略
在本基 金的 封闭 期， 基金 管理人 将主 要采 取一 级 市 场参与 定向 增发 策略 ：
1) 精选策略：以价值投资 理念和方法分析拟参与定 增项目的内在价值。首先 ，采用竞
争优势 和价 值链 分析 方法 ， 对 企业 所在 的产业 结构 与发展 、 企业 的竞争 策略 和措施 、 募投 项
目的质 量 、 募 投项目 是否 与公司 发展 具有 协同 效应 等进行 深入 调研 ； 其 次 ， 用财务 和运 营等
相 关 数 据如 投资 回 报率 （ROIC ）、 税息 折 旧及 摊 销前 利 润 （EBITDA ） 等 表征 主 营 业务 健
康状况 的系 列指 标进 行企 业盈利 能力 和发 展前 景的 评估。
2 ）成 本策 略： 在价 值精 选 的基础 上 ，严 格执 行成 本 控制和 安全 边际 法则 。 通 过内在 价
值比较 和市 场相 对价 值比 较确定 安全 边际 。 对于 内在 价值相 较于 市场 相对 价值 具有一 定的 差
距时， 相应 地， 本基 金在 参与此 定增 项目 时将 要求 较高的 折价 比例 。
3 ）配 置策 略 ：以价 值分 析 方法指 导组 合内 各定 增项 目的资 产配 置比 例 。组 合 的构建 从
单个项 目选 取出 发 ， 不 事先 做特定 行业 筛选 。 本组 合采 取一定 措施 管理 组合 行业 集中度 风险 ，
单一行 业所 占组 合资 产净 值的比 例不 超 过 30% 。
4 ） 价 值 跟 踪 策 略： 基 金管 理 人 将 密切 跟 踪投 资 项目 的 基 本 面情 况 ，动 态 评估 企 业 投
资价值 ，及 时调 整 未 来售 出时的 目标 价。
5 ）售 出策 略： 对于 解除 锁 定的增 发股 份 ，基 金管 理 人将基 于市 场环 境 、公 司 估值水 平
\ 同类行业 估值水平、公司近期的经 营管理状况等作出是否售 出的判断。项目退出策略 更注
重本金 和盈 利的 安全 。
基于以 上定 向增 发策 略， 结合当 前政 策的 变化 ， 基 金管理 人采 取相 对灵 活的 参与方 法获
取超额 收益 。
（2 ） 事件 驱动 策略
本基金 转型 为上 市开 放式 基金（LOF ）后 ，主 要采 用事件 驱动 的投 资策 略。 包括
1 ）定 增事 件驱 动策 略
基金管 理人 通过 “自 上而 下” 和 “自 下而 上” 相 结合 的投资 思路 和定 性分 析与 定量分 析
相佐证的 分析方法, 立足于上市公司 的定增行为对上市公司估 值重构、盈利提升的影响 、上
市公司 市值 管理 需要 、 市 场情绪 特征 、 宏观经 济环 境等多 方面 的因 素综 合判 断， 把握 定增 事
件的二 级市 场联 动效 应， 审慎制 定参 与二 级市 场投 资交易 的投 资方 案。
定向增 发项 目自 预案 公告 开始至 成功 实施 历经 董事 会、 股东 大会 、 发 审委 、 证 监会等 几
个环节 的审 议批 准 。 基 金管 理人基 于对 定增 事项 的成 功性判 断 ， 结 合二 级市 场投 资者认 同度 ，5-36
重点关 注自 股东 大会 公告 至发审 委审 批通 过阶 段投 资机遇 。
基金管理人对定向增 发概 念股票的筛选兼顾公 司基 本面分析以及定增项 目前 景及收益
分析。 就基 本面 分析 而 言 ， 通过 分析 上市 公司 所处 行业、 主营 业务 、 同 行业 竞争水 平、 公司
内部管 理水 平、 盈利 能力 、 资本 负债 结构、 商誉 等 ， 评估 上市 公司 的 “内 在 价值” 。 就定 向
增发项 目而 言， 基金 管理 人将侧 重于 定增 方案 是否 与公司 现有 业务 具有 协同 效应， 是否 有助
于提升 公司 核心 竞争 力和 成长性 ， 是 否具 有良 好的 业务增 长空 间等 ， 并 对定 增项目 的风 险因
素做充 分的 评估 。 从 以上 定增项 目的 选择 标准 出发 ， 基 金管理 人拟 （1 ） 重 点 关注资 产重 组、
资产收 购类 以及 大股 东参 与的增 发项 目； （2 ） 规 避 周期性 行业 在景 气高 位的 扩产增 发项 目；
（3 ） 设定 溢价 率（ 二级 市 场交易 价格 相比 与增 发预 案 底价 ） 以及 “预 案公 告 至股东 大会 公
告”期 间涨 幅率 量化 指标 ；精选 具有 潜在 定向 增发 效应提 振的 个股 。
2 ）股 东增 持与 回购 事件 驱 动
股份增 持包 括股 东增 持和 高管增 持 ， 其 中股 东增 持是 指公司 股东 及其 一致 行动 人增持 股
份行为 ； 高 管增 持是 指公 司高管 及其 一致 行动 人增 持股份 的行 为； 股份 回购 是指公 司按 一定
的程序 购回 发行 或流 通在 外的本 公司 股份 的行 为 。 公 司股权 的变 动不 仅仅 直接 改变公 司的 资
产结构 ， 同 时也 会对 企业 未来在 生产 、 经 营、 管理 等多个 方面 产生 影响 。 本 基金通 过定 性和
定量方 法对 股权 变动 可能 带来的 影响 进行 模拟 分析 ， 挑选具 有绝 对或 相对 估值 吸引力 的公 司
股票， 再通 过分 析和 评估 股 权变化 ， 结 合预 期盈 利水 平 和成长 潜力 ， 择 优选 取安 全 边际较 高、
成长性 较好 的公 司进 行投 资。
3 ）超 预期 业绩 预告 事件 驱 动
超预期 业绩 预告 事件 是指 公司披 露的 实际 业绩 显著 超越过 去 3 个月 券商 等研 究机构 的
预测平 均数 的情 况。 此两 种情况 都显 示公 司经 营上 出现显 著变 化， 本基 金将 通过筛 选与 分析
业绩变 化情 况， 自下 而上 评估， 结合 公司 基本 面情 况， 择 优选 取成 长性 好， 安全边 际高 的公
司进行 投资 。
4 ）资 产重 组， 包括 重组 、 注入与 并购 事件
资产重 组是 企业 与其 他主 体对企 业资 产的 分布 状态 进行重 新组 合、 调整 、配 置的过 程 ，
或 对 设 在 企 业资 产 上 的 权利 进 行 重 新 配置 的 过 程 。重 组 前 后 公 司的 估 值 往 往会 有 明 显 的改
变。
本基金 在市 场上 收集 公开 的事件 信息 ， 对 事件 影响 中的公 司进 行分 析与 估值 ， 挑选 具有
吸引力 的公 司股 票。
5 ）高 分红 及高 转送 事件
分红指 公司 以现 金分 红方 式将盈 余公 积和 当期 应付 利润的 部分 或全 部发 放给 股东 ， 是 股5-37
东分享 公司 红利 的重 要方 式， 高 分红 是指 公司 分红 比例较 高的 股票 。 高 转送 是实施 较高 比例
的送股 或者 转股 的股 票。
本基金 将通 过筛 选、 分析 和评估 高分 红， 高转 送股 票；结 合预 期盈 利水 平和 成长潜 力 ，
择优选 取安 全边 际较 高、 成长性 较好 的公 司进 行投 资。
6 ）股 权激 励事 件
股权激 励包 括员 工持 股、 股票期 权等 不同 形式 ， 使 企业经 营者 与所 有者 利益 一致 ， 利 润
与风险 共担 ；起 到改 善公 司治理 ，提 升公 司运 营效 率的作 用。
本基金 将对 采用 股权 激励 的公司 进行 调研 ， 综 合分 析公司 基本 面、 预期 盈利 水平和 成长
潜力， 择优 选取 安全 边际 较高、 成长 性较 好的 公司 进行投 资。
7 ）其 他影 响公 司的 重大 事 件
其他事件包括但不限 于公 司发布对预期业绩及 行业 造成极大影响的重要 产品 或重大合
同公告 ；有 影响 上下 游公 司的重 大事 项发 生； 公司 遭遇重 大危 机； 管理 层发 生重大 变更 等 。
此类事 件会 对公 司的 运营 造成深 远的 影响 ，继 而影 响其市 场 估 值。
本基金 将通 过筛 选 、 分 析和 评估发 生重 大变 动的 股票 ， 结合其 预期 盈利 水平 和成 长潜力 ，
择优选 取安 全边 际较 高、 成长性 较好 的公 司进 行投 资
（三） 股指 期货 投资 策略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 在 风险 可控 的前提 下 ， 本着谨 慎原
则，参 与股 指期 货的 投资 ，以管 理投 资组 合的 系统 性风险 ，改 善组 合的 风险 收益特 性。
（四） 债券 投资 策略
根据流 动性 管理 、 资 产配 置等需 要， 本基 金将 进行 国债、 金融 债、 企业 债等 固定收 益类
证券的 投资 。 债 券投 资策 略包括 利率 策略 、 信 用策 略、 久 期策 略等 ， 由 相关 领域的 专业 研究
人员提 出独 立的 投资 策略 建议， 经固 定收 益投 资团 队讨论 ， 并 经投 资决 策委 员会批 准后 形成
固定收 益证 券指 导性 投资 策略。
（五） 权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 投 资原 则为有 利于 基金资 产增 值 、 控制 下跌 风险 、 实 现
保值和 锁定 收益 。
（六） 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线变 动分 析、 收益 率利差 分析
和公司 基本 面分 析、 把握 市场交 易机 会等 积极 策略 ， 在 严格 控制 风险的 情况 下， 通过 信用 研
究和流 动性 管理 ，选 择风 险调整 后的 收益 高的 品种 进行投 资， 以期 获得 长期 稳定收 益
( 七) 中小 企业 私募 债券 投资 策略
中小企 业私 募债 票面 利率 较高 、 信 用风 险较大 、 二 级市场 流动 性较 差。 本基 金将运 用基
本面研 究， 结合 公司 财务 分析方 法对 债券 发行 人信 用风险 进行 分析 和度 量， 综合考 虑中 小企5-38
业私募 债券 的安 全性 、收 益性和 流动 性等 特征 ，选 择风险 与收 益相 匹配 的品 种进行 投资 。
第九部 分 业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指 数收 益率*50%+ 中债 综合 指数 收益 率*50% 。
沪深 300 指 数是 上海 证券 交易所 和深 圳证 券交 易所 共同推 出的 沪深 两市 指数 ，该指 数
编制合 理、 透明 ， 有 一定 的市场 覆盖 、 抗 操纵 性强 ， 并且 有较 高的 知名 度和 市场影 响力 。 中
债综合 指数 由中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 编制 ， 样本 债券 涵盖 的范 围全 面， 具 有广 泛的
市场代 表性 ， 能 够较 好的 反映中 国债 券市 场总 体价 格水平 和变 动趋 势。 综合 考虑到 本基 金大
类资产 的配 置情 况和 指数 的代表 性， 本基 金选 择沪 深 300 指数 和中 债综 合指 数的平 均加 权
作为本 基金 的投 资业 绩比 较基准 。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金时 ， 本 基金 管理 人可以 依据
维护基 金份 额 持 有人 合法 权益的 原则 ， 根 据实 际情 况对业 绩比 较基 准进 行相 应调整 ， 而 无需
召开基 金份 额持 有人 大会 。 调 整业 绩比 较基准 应经 基金托 管人 同意 ， 报 中国 证监会 备案 ， 基
金管理 人应 在调 整实 施前 依照 《 信息 披露 办法》 的有 关规定 在中 国证 监会 指定 媒介上 刊登 公
告。
第十部 分 风险收益 特征
本基金 是混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 高于 货币市 场基 金 、 债券 型 基 金， 低于 股
票型基 金， 属于 中高 预期 风险、 中高 预期 收益 的基 金品种 。
第十一 部分 基金投 资组合 报告
博时基 金管 理公 司的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 报告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 817,792,286.42 35.57
其中： 股票 817,792,286.42 35.57
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 100,000,000.00 4.35
其中： 买断 式回 购 - - 5-39
的买入 返售 金融 资
产
6
银行存 款和 结算 备
付金合 计
1,365,685,118.84 59.40
7 其他各 项资 产 15,731,481.70 0.68
8 合计 2,299,208,886.96 100.00
2 报告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 报告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 39,793.60 0.00
C 制造业 360,667,705.63 15.72
D
电力、 热力 、燃 气及
水生产 和供 应业
223,811,162.94 9.75
E 建筑业 27,244,528.08 1.19
F 批发和 零售 业 36,353,201.68 1.58
G
交通运 输、 仓储 和邮
政业
20,957,813.01 0.91
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信
息技术 服务 业
104,270,237.54 4.54
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 44,288,543.45 1.93
M
科学研 究和 技术 服务
业
- -
N
水利、 环境 和公 共设
施管理 业
- -
O
居民服 务、 修理 和其
他服务 业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.01
R 文化、 体育 和娱 乐业 44,000.50 0.00
S 综合 - -
合计 817,792,286.42 35.64
3 报告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600864 哈投股 份 24,390,244 206,219,513.02 8.99
2 002223 鱼跃医 疗 5,238,251 104,634,063.18 4.56
3 300274 阳光电 源 5,412,235 85,405,068.30 3.72
4 300166 东方国 信 5,181,251 72,848,389.06 3.17
5 002568 百润股 份 3,804,570 70,194,316.50 3.06
6 002400 省广股 份 6,605,301 44,288,543.45 1.93
7 002226 江南化 工 5,651,105 38,597,046.94 1.68 5-40
8 002640 跨境通 1,688,049 36,326,816.23 1.58
9 300373 扬杰科 技 1,557,525 32,941,653.75 1.44
10 603085 天成自 控 1,081,569 28,250,582.28 1.23
4 报告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 报告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投资组 合报 告附 注
11.1 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体除 海正 药业 （600267 ）、全 筑
股份（603030 ）外，没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开 谴
责、处 罚的 情形 。
浙江海 正药 业股 份有 限公 司 2017 年 4 月 25 日 发布 公告称 ，因 未及 时披 露重 大合同 签
署情况 等违 法违 规行 为， 公司被 中国 证监 会采 取行 政监管 措施 。
上海全 筑建 筑装 饰集 团股 份有限 公 司 2017 年 6 月 1 日发 布公 告称 ， 因 未完 全 落实信 息
披露等 违法 违规 行为 ，公 司被中 国证 监会 采取 行政 监管措 施。
对该股 票投 资决 策程 序的 说明：
根据我 司的 基金 投资 管理 相关制 度， 以相 应的 研究 报告为 基础 ，结 合其 未来 增长前 景 ，
由基金 经理 决定 具体 投资 行为。
11.2 基金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
11.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 357,714.53
2 应收证 券清 算款 15,068,532.49
3 应收股 利 -
4 应收利 息 305,234.68
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 - 5-41
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 15,731,481.70
11.4 报告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价值
( 元)
占基金 资
产净值 比
例(%)
流通受 限情
况说明
1 600864 哈投股 份 206,219,513.02 8.99 非公开 股票
2 300274 阳光电 源 85,405,068.30 3.72 非公开 股票
3 300166 东方国 信 72,848,389.06 3.17 非公开 股票
4 002223 鱼跃医 疗 50,889,618.18 2.22 非公开 股票
5 002226 江南化 工 38,597,046.94 1.68 非公开 股票
6 002640 跨境通 36,326,792.96 1.58 非公开 股票
7 300373 扬杰科 技 32,941,653.75 1.44 非公开 股票
8 603085 天成自 控 28,250,582.28 1.23 非公开 股票
9 603030 全筑股 份 25,199,997.48 1.10 非公开 股票
11.6 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
第十 二 部分
基金 的业绩
基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
期间
①净值
增长率
②净值
增长率
标准差
③业绩
比较基
准收益
率
④业绩
比较基
准收益
率标准
差
①-③ ②-④
2016.4.15-2016.12.31 -0.40% 0.25% 1.19% 0.43% -1.59% -0.18%
2017.1.1-2017.9.30 0.40% 0.78% 8.10% 0.29% -7.70% 0.49%
2016.4.15-2017.9.30 0.00% 0.59% 9.38% 0.37% -9.38% 0.22%
第十三 部分
费用概览
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 5-42
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ；
5 、基 金上 市费 及年 费
6 、基金 份额 持有 人大 会 费用；
7 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E ×1.50% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月初 三个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 公 休假 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费 按前一日基金资产净值 的 0.25% 的年费率计提。托 管费的计算方法 如
下：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月初 三个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 基5-43
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 公 休日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3 －10 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、 基金 管 理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 5-44
第十 四 部分
对招募说明 书更新部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于 2017 年 5 月 27 日刊登 的本 基金 原招 募说 明书（《 博 时睿
远定增 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 ） 进行了 更新,并 根据 本基 金 管理人 对本 基
金实施 的 投 资经 营活 动进 行了内 容补 充和 更新,主要 补充和 更新 的内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 中， 对 与基金 转型 有关 的内 容进 行了更 新；
2 、在“ 一 、绪言 ” 中， 对 与基金 转型 有关 的内 容进 行了更 新；
3 、在“ 二 、释义 ” 中， 对 与基金 转型 有关 的内 容进 行了更 新；
4 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
5 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
6 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中，更 新了 相关服 务机 构的内容 ，各 新增代 销机 构均在 指
定媒体 上公 告列 示；
7 、在 “七 、基 金份 额的 上 市交易 ”中 ，更 新了 基金 简称；
8 、在 “八 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 中， 更新 了与 基金申 赎有 关的 内容 ；
9 、在“ 九、基 金的投 资” 中， 更新 了“ 八、基 金投 资组合报 告” 的内容 ，数 据内容 截
止时间 为2017 年9 月 30 日；
10 、 在 “ 十、 基 金的 业绩 ” 中， 更新了“ 历史 各时 间段基 金份 额净 值增 长率 及其与 同期
业绩比 较基 准收 益率 的比 较 ”的 数据 及列 表内 容， 数据内 容截 止时 间 为2017 年 9 月 30 日；
11 、在 “十 七、 风险 揭示 ”中， 更新 了与 基金 风险 有关的 内容 ；
12 、在 “二 十 二 、其 它应 披露的 事项 ”中 根据 最新 情况对 相关 应披 露事 项进 行了 更 新 ：
( 一)、2017 年 10 月 13 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博时 睿远 事件驱 动灵 活配置混 合型 证券投 资基 金（LOF ）开放 日常 申购、 赎回业务 的公
告》 、 《关 于博 时睿 远定 增灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金转为 上市 开放 式基 金及 基金名 称变 更
的公告》 、 《博 时睿远 事件 驱动灵 活配置 混合型 证券 投资基 金（LOF ）开 放基金 定期定 额投资
业务公 告》 ；
( 二)、2017 年 10 月 10 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《关 于博 时睿 远定 增灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金转为 上市 开放 式基 金的 提示性 公告 》 ；
( 三)、2017 年 08 月 24 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时睿 远定 增灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2017 年 半年 度报 告（ 摘要） 》 ；
( 四)、2017 年 07 月 19 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时睿 远定 增灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2017 年第 2 季度 报告》 ；
( 五)、2017 年 05 月 27 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时睿 远定 增灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书 2017 年第1 号 （ 摘要） 》 ；
5-45
( 六) 、 2017 年 04 月 22 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《博 时睿 远定 增灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2017 年第 1 季度 报告》 ；
博时基金管理有限公 司
2017 年 11 月 29 日
