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东方盛世灵活配置(002497)

东方盛世灵活配置:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
东 方 盛 世 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 
招募说明书 (更新) 摘要 
(2017 年第 2 号 ) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 东方 基 金 管 理 有 限责 任 公 司 
基金托管人: 中国 民生银行 股 份有 限 公 司 
 



1 重要提示 东方盛 世灵 活配 置混合 型证券 投资 基金 (以下 简称“ 本基 金” ) 根据 2015 年 7 月 21 日中国证券 监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予 东方盛世灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》 (证监许可[2015]1745 号) 和 2016 年 3 月 31 日中 国证监会证券基金机构监管部《关于东方盛世灵活配置 混合型证券投资基金延期募集备案的回函》 (机构部函[2016]671 号) 进行募集。 本基金基金合同于2016 年4 月 15 日生效。 东方基金管理有限责任公司 (以下简称 “本基金管理人” ) 保证 《东方盛世 灵活配置混合型证券投资基金招募说 明书》 (以下简称 “招募说明书” 或 “本招 募说明书” ) 的内容真实、 准确、 完整。 本招 募说明书经中国证监会注册, 但中 国证监 会对本 基金 募集 的注册 ,并不 表明 其对 本基金 的价值 和收 益作 出实质性 判断或 保证, 也不 表明 投资于 本基金 没有 风险 。 中国 证监会 不对 基金 的投资价 值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有 风险 ,投资 人认 购(或 申购 )基金 时应 认真阅 读本 招募说 明书 。基 金的过 往业绩 并不 预示 其未来 表现。 基金 管理 人管理 的其他 基金 的业 绩并不构 成本基金业绩表现的保证。 基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财 产,但 不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金 投资 于证券 市场 ,基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动, 投资者 在投资 本基 金前 ,请认 真阅读 本招 募说 明书和 《东方 盛世 灵活 配置混合 型证券 投资基 金基金 合 同》( 以下简 称“基 金 合同”)等信 息披露 文 件,自 主判 断基金 的投资 价值 ,自 主做出 投资决 策, 全面 认识本 基金产 品的 风险 收益特征 和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购 (或申购) 基金的 意愿、 时机 、数 量等投 资行为 做出 独立 决策, 获得基 金投 资收 益,亦承 担基金 投资中 出现 的各 类风险 。投资 本基 金可 能遇到 的风险 包括 :证 券市场整 体环境 引发的 系统 性风 险,个 别证券 特有 的非 系统性 风险, 大量 赎回 或暴跌导 致的流 动性风 险, 基金 投资过 程中产 生的 操作 风险, 因交收 违约 和投 资债券引 发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。 本基金 对固 定收益 类资 产的投 资中 将中小 企业 私募债 券纳 入到投 资范 围当 2 中,中 小企业 私募 债券 ,是根 据相关 法律 法规 由非上 市的中 小企 业以 非公开方 式发行 的债券 。该 类债 券不能 公开交 易, 可通 过上海 证券交 易所 固定 收益证券 综合电 子平台 或深 圳证 券交易 所综合 协议 交易 平台进 行交易 。一 般情 况下,中 小企业 私募债 券的 交易 不活跃 ,潜在 流动 性风 险较大 ;并且 ,当 发债 主体信用 质量恶 化时, 受市 场流 动性限 制,本 基金 可能 无法卖 出所持 有的 中小 企业私募 债券,从而可能给基金净值带来损失。 本基金 将股 指期货 纳入 到投资 范围 中,股 指期 货采用 保证 金交易 制度 ,由 于保证 金交易 具有 杠杆 性,当 出现不 利行 情时 ,微小 的变动 就可 能会 使投资人 权益遭 受较大 损失 。同 时,股 指期货 采用 每日 无负债 结算制 度, 如果 没有在规 定的时间内补足保证金, 按规定将被强制平仓, 可能给基金净值带来重大损失。 本基金 为混 合型 基 金, 其预期 收益 及 预期 风险 水平高 于 债 券型基金 和 货币 市场基金 ,但低于股票型基金, 属于中等风险水平的 投资品种。 基金管 理人 提醒投 资人 基金投 资的 “买者 自负 ”原则 ,在 投资人 作出 投资 决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 本基金自2016 年6 月3 日至2016 年6 月29 日以通讯方式召集基金份额持 有人大 会,会 议审 议了 《关于 调整东 方盛 世灵 活配置 混合型 证券 投资 基金管理 费率并修改基金合同的议案》 ,本基金于 2016 年 6 月 30 日计票通过 上述议案, 并自 2016 年 6 月 30 日 起施行新的管理费率。关于本次基金份额持有人大会的 召集情况及表决结果,详情可参见本基金管理人网站披露的相关公告。 有关财务数据和净值表现截止日为2017 年6 月30 日 (财务数据未经审计) , 如无其他特别说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2017 年 10 月 15 日。


3 一 、基 金合同 生效 日期 2016 年4 月15 日 二 、基 金管理 人 (一) 基金管理人 基本情况 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号1―4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1―4 层 邮政编码:100033 法定代表人:崔伟 成立时间:2004 年6 月11 日 组织形式:有限责任公司 注册资本: 叁亿元人民币 营业期限:2004 年6 月11 日至2054 年 6 月10 日 经营范围: 基金募集; 基金销售; 资产管理; 从事境外证券投资管理业务; 中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监基金字[2004]80 号 统一社会信用代码:911100007635106822 联系人:李景岩 电话:010―66295888 股权结构: 股东名称 出资金额(人民币) 出资比例 东北证券股份有限公司 19,200 万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 8,100 万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9% 合


计 30,000 万元 100% 内部组织结构: 股东会是公司的最高权力机构, 下设董事会和监事会,董事会下设合规与风 险控制 委员会 、薪 酬与 考核委 员会; 公司 组织 管理实 行董事 会领 导下 的总经理 负责制, 下设投资决策委员会、 产品委员会、IT 治理委员会、 风险控制委员会 和权益投资部、 研究部、 固定收益部、 量化投 资部、 产品开发部、 专 户投资部、 4 机构业 务一部 、机 构业 务二部 、市场 部、 电子 商务部 、运营 部、 交易 部、信息 技术部 、财务 部、 人力 资源部 、综合 管理 部、 董事会 办公室 、风 险管 理部、监 察稽核 部 十九 个职 能部 门及上 海分公 司、 北京 分公司 、广州 分公 司 、 成都分公 司 ;公 司设督 察长 ,分 管风险 管理部 、监 察稽 核部, 负责组 织指 导公 司的风险 管理和监察稽核工作。 (二) 基金管理人主要人员情况 1、 董事会成员 崔伟先 生, 董事长 ,经 济学博 士。 历任中 国人 民银行 副主 任科员 、主 任科 员、副 处级秘 书, 中国 证监会 党组秘 书、 秘书 处副处 长、处 长, 中国 人民银行 东莞中 心支行 副行 长、 党委委 员,中 国人 民银 行汕头 中心支 行行 长、 党委书记 兼国家 外汇管 理局 汕头 中心支 局局长 ,中 国证 监会海 南监管 局副 局长 兼党委委 员、局 长兼党 委书 记, 中国证 监会协 调部 副主 任兼中 国证监 会投 资者 教育办公 室召集 人;现 任东 方基 金管理 有限责 任公 司董 事 长, 兼任东 北证 券股 份有限公 司副董 事长, 吉林 大学 商学院 教师, 中国 证券 投资基 金业协 会 监事 , 东方汇智 资产管理有限公司董事长。 张兴志 先生 ,董事 ,硕 士,研 究员 。历任 吉林 省经济 体制 改革委 员会 宏观 处处长 ,吉林 省体 改委 产业与 市场处 处长 ,吉 林亚泰 (集团 )股 份有 限公司总 裁助理、 副总裁, 东北证券有限责任公司副总裁, 东证融达投资有限公司董事, 副总经 理;现 任东 北证 券股份 有限公 司副 总裁 、纪委 书记, 兼任 吉林 省证券业 协会监事长。 何俊岩 先生 ,董事 ,硕 士,高 级会 计师、 中国 注册会 计师 、中国 注册 资产 评估师 ,吉林 省五 一劳 动奖章 获得者 。历 任吉 林省五 金矿产 进出 口公 司计划财 务部财 务科长 ,东 北证 券有限 责任公 司计 划财 务部总 经理、 客户 资产 管理总部 总经理 ,福建 凤竹 纺织 科技股 份有限 公司 财务 总监, 东北证 券有 限责 任公司财 务总监 ,东北 证券 股份 有限公 司副总 裁 、 常务 副总裁 ,东证 融达 投资 有限公司 董事, 东证融 通投 资管 理有限 公司董 事, 东方 基金管 理有限 责任 公司 监事会主 席;现 任东北 证券 股份 有限公 司总裁 、董 事, 东证融 成资本 管理 有限 公司董事 长, 兼 任吉林 省证 券业 协会副 会长, 吉林 省总 会计师 协会副 会长 ,渤 海期货股 份有限公司董事,东证融汇证券资产管理有限公司董事 。


5 庄立明 先生 ,董事 ,大 学学历 ,会 计师。 历任 河北省 商业 厅审计 处, 河北 华联商厦分店副经理, 省贸易厅财审处, 省商贸集团财审处 (正科) , 省工贸资 产经营 有限公 司财 务监 督处副 处长, 河北 省国 有资产 控股运 营有 限公 司财务监 督部副 部长、 财务 监督 部部长 、副总 会计 师; 现任河 北省国 有资 产控 股运营有 限公司 董事、 总会 计师 ,兼任 财达证 券有 限责 任公司 董事, 华联 发展 集团有限 公司董事。 董丁丁 先生 ,董事 ,北 京大学 金融 学硕士 ,中 共党员 。历 任海南 航空 股份 有限公 司飞行 计划 员 、 机组资 源管理 员、 海航 集团财 务有限 公司 金融 服务部信 贷信息 助理、 信贷 信息 主管、 公司业 务经 理、 客户经 理、总 经理 助理 ,资金信 贷部副总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。 雷小玲女士, 独立董事, 北京大学 EMBA , 中国注册会计师。 历任贵阳市财 经学校 会计专 业教 师, 贵州省 财经学 院会 计学 系教师 ,海南 会计 师事 务所注册 会计师 ,证监 会发 行部 发行审 核委员 ,亚 太中 汇会计 师事务 所有 限公 司副主任 会计师 。现任 中审 众环 会计师 事务所 海南 分所 所长, 兼任海 南省 注册 会计师协 会专业技术咨询委员会主任委员。 陈守东 先生 ,独立 董事 ,经济 学 博 士。历 任通 化煤矿 学院 教师, 吉林 大学 数学系 教师, 吉林 大学 经济管 理学院 副教 授, 吉林大 学商学 院教 授、 博士生导 师;现 任吉林 大学 数量 经济研 究中心 教授 、博 士生导 师,兼 任通 化葡 萄酒股份 有限公司独立董事, 中 国金融学年会常务理事, 吉林省现场统计学会 副理事长, 吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先 生, 独立董 事, 大学本 科。 历任湖 北省 黄石市 律师 事务所 副主 任, 海南方 圆律师 事务 所主 任;现 任上海 市锦 天城 律师事 务所高 级合 伙人 ,兼任梓 昆科技 (中国 )股 份有 限公司 独立董 事, 中华 全国律 师协会 律师 发展 战略研究 委员会 副主任 ,金 融 证 券委员 会委员 ,中 国国 际经济 ,科技 法律 学会 理事,并 被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。 刘鸿鹏 先生 ,董事 ,吉 林大学 行政 管理硕 士。 曾任吉 林物 贸股份 有限 公司 投资顾 问,君 安证 券有 限责任 公司长 春办 事处 融资融 券专员 ,吉 林省 信托营业 部筹建 负责人 ,新 华证 券股份 有限公 司长 春同 志街营 业部副 经理 、经 理,东北 证券股份有限公司杭州营业部经理、 营销管理总部副经理、 经理。2011 年5 月 6 加盟本 公司, 历任 总经 理助理 兼市场 总监 、市 场部经 理,公 司副 总经 理;现任 公司总经理。 2、 监事会成员 赵振兵 先生 ,监事 会主 席,本 科 , 高级经 济师 。历任 河北 华联商 厦 团 委副 书记、 总经理 助理 、副 总经理 ,河北 省商 贸集 团经营 二公司 副总 经理 ,河北省 工贸资 产经营 有限 公司 改革发 展处副 处长 ,河 北省国 有资产 控股 运营 有限公司 团委书 记、 企 业管 理部 副部长 、资产 运营 部部 长 、副 总裁 ; 现任 河北 省国有资 产控股 运营有 限公 司总 裁、 党 委副书 记、 副董 事长、 兼任河 北国 控资 本管理有 限公司董事长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。 杨晓燕 女士 ,监事 ,硕 士研究 生, 高级经 济师 。曾任 职北 京银行 等金 融机 构,20 余年金融、 证券从业经历; 现任东方基金管理有限责任公司风险管理部 总经理, 兼任监察稽 核部总经理。 肖向辉 先生 ,监事 ,本 科。曾 任职 北京市 化学 工业研 究院 、中国 工商 银行 总行;现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理。 3、 高级管理人员 崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍。 秦熠群 先生 ,副总 经理 ,兼任 东方 汇智 资 产管 理有限 公司 董事, 中央 财经 大学经济学博士。 历任 中央财经大学经济学院副院长、 学校分部副主 任等职务。 2011 年 7 月加盟本公司, 历任董办主任、 董秘、 总经理助理等职务, 期间曾兼 任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩 先生 ,督察 长, 硕士研 究生 ,中国 注册 会计师 。历 任东北 证券 股份 有限公司延吉证券营业部财务经理、 北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟 本公司 ,历任 财务 主管 ,财务 部经理 ,财 务负 责人, 综合管 理部 经理 兼人力资 源部经理、总经理助理。 4、本基金基金经理 姓名 任职日期 简历 王然 (女士) 2016-4-15 至今 北京交通大学产业经济学硕士,9 年证券从业经 历, 曾任益民基金交通运输、 纺织服装、 轻工 制造行业 7 研究员。2010 年4 月加盟东方基金管理有限责任公司, 曾任权益投资部交通运输、 纺织服装、 商业零售行业研 究 员 , 东 方 策 略 成 长 股 票 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ( 于 2015 年 8 月 7 日更名为东方策略成长混合型开放式证 券投资基金) 基金经理助理、 东方策略成长股票型开放 式证券投资基金(于 2015 年 8 月 7 日更名为 东方策略 成长混合型开放式证券投资基金) 基金经理、 东方赢家 保本混合型证券投资基金基金经理 、 东方保本混合型开 放式证券投资基金 (于 2017 年5 月11 日转型为东方成 长收益平衡混合型基金) 基金经理、 东方荣家保本混合 型证券投资基金基金经理、 东方民丰回报赢安定期开放 混合型证券投资基金 (于 2017 年9 月13 日起转型为东 方民丰回报赢安混合型证券投资基金) 基金经理 , 现任 东方成长收益平衡混合型基金基金经理 、 东方策略成长 混合型开放式证券投资基金基金经理、 东方新兴成长混 合型证券投资基金基金经理、 东方新思路灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、 东方民丰回报赢安混合型证 券投资基金基金经理、 东方盛世灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、 东方合家保本混合型证券投资基金基 金经理、 东方价值挖掘灵活配置混 合型证券投资基金基 金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理 。 周薇 (女士) 2016-4-15 至今 中国人民银行研究生部金融学博士,8 年证券从业 经历, 曾任中国银行总行外汇期权投资经理。2012 年7 月加盟东方基金管理有限责任公司, 曾任固定收益部债 券研究员、 投资经理、 东方金账簿货币市场证券投资基 金基金经理助理、 东方金账簿货币市场证券投资基金基 金经理、东方永润 18 个月定期开放债券型证券投资基 金(于 2017 年 8 月 23 日起转型为东方永润债券型证券 投资基 金) 基金经 理 。 现任东 方鼎 新灵活 配置 混 合型证 8 券投资基金基金经理、 东方惠新灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、 东方永润债券型证券投资基金基金经 理、 东方新价值混合型证券投资基金基金经理、 东方稳 定增利债券型证券投资基金基金经理、 东方荣家保本混 合型证券投资基金基金经理、 东方盛世灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、东方永熙 18 个月定期开放债 券型证券投资基金。 5、 投资决策委员会成员 刘鸿鹏 先生, 总经理, 投资决策委员会主任委员, 简历请参见董事介绍。 蒋 茜 先 生 , 研 究 部 总 经 理 , 投 资 决 策 委 员 会 委 员 , 清 华 大 学 工 商 管 理 硕 士,7 年证券从业经历。历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经 理、天安财产保险股份 有限公司研究总监、渤 海人寿保险股份有限公 司投资 总监。2017 年 5 月加 盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活 配置混合型证券投资基 金基金经理、东方精选 混合型开放式证券投资 基金基 金经理。 刘 志 刚 先 生 , 量 化 投 资 部 总 经 理 , 投 资 决 策 委 员 会 委 员 。 吉 林 大 学 数 量 经济学博士,9 年基金从业经历。 历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部 产品开发经理、 安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。 2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司, 曾任指数与量 化投资部总经理、 专户业务部总经理、 产品开发部总经理、 投资经理、 东方央视财经 50 指数增 强型证券投资基金(自 2015 年 12 月 3 日起转型为东方启明量化先锋混合型 证券投资基金)基金经 理。现任东 方 启 明 量 化 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经理、 东 方 鼎 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 岳 灵 活 配 置 混 合型证券投资基金基金经理。 朱晓栋先生, 权 益 投 资 部 副 总 经 理 , 投 资 决 策 委 员 会 委 员 , 对 外 经 济 贸 易大学经济学硕士,8 年证券从业经历。2009 年12 月加盟东方基金管理有限 责任公司,曾任研究部 金融行业、固定收益研 究、食品饮料行业、建 筑建 材 行业研究员,东方龙混 合型开放式证券投资基 金基金经理助理、东方 精选混 合型开放式证券投资基 金基金经理、东方核心 动力股票型开放式证券 投资基 9 金(于 2015 年 7 月 31 日更名为东方核心动力混合型证券投资基金)基金经 理。现任东方利群混合 型发起式证券投资基金 基金经理、东方安心收 益保本 混合型证券投资基金基 金经理、东方多策略灵 活配置混合型证券投资 基金基 金经理、东方龙混合型 开放式证券投资基金基 金经理、东方鼎新灵活 配置混 合型证券投资基金基金 经理、东方核心动力混 合型证券投资基金基金 经理、 东方新策略灵活配置混 合型证券投资基金基金 经理 、东方精选混合型 开放式 证券投资基金基金经理 、东方区域发展混合型 证券投资基金基金经理 、东方 支出产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。 姚 航 女 士 , 固 定 收 益 部 副 总 经 理 , 投 资 决 策 委 员 会 委 员 , 中 国 人 民 大 学 工商管理硕士, 13 年证券从业经历。 曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。 2010 年 10 月加盟东方基金管理有限责任公司, 曾任债券交易员、 东 方金账簿 货币市场证券投资基金 基金经理助理、东方多 策略灵活配置混合型证 券投资 基金基金经理 、 东 方 赢 家 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 保 本 混 合 型开放式证券投资基金(于2017 年5 月11 日 起转型为东方成长收益平衡混合 型证券投资基金)基金经理、 东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金 基金经理(于 2017 年 9 月 13 日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资 基金) , 现任东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、 东方成长收益平衡 混合型证券投资基金基 金经理、 东 方 新 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金经理、东方新思路灵 活配置混合型证券投资 基金基金经理、东方金 元宝货 币市场基金基金经理、 东方金证通货币市场基 金基金经 理 、 东 方 岳 灵 活 配 置 混合型证券投资基金基 金经理、东方民丰回报 赢安混合型证券投资基 金基金 经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。 6、 上述人员之间均不存在近亲属关系 三 、基 金托管 人 (一)基本情况 1、基本情况概述 名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”) 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号


10 法定代表人:洪崎 成立时间:1996 年2 月7 日 基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号 组织形式:其他股份有限公司(上市) 注册资本:28,365,585,227 元人民币 存续期间:持续经营 电话:010-58560666


联系人:罗菲菲 中国民 生银 行是我 国首 家主要 由非 公有制 企业 入股的 全国 性股份 制商 业银 行,同 时又是 严格 按照 《公司 法》和 《商 业银 行法》 建立的 规范 的股 份制金融 企业。 多种经 济成 份在 中国金 融业的 涉足 和实 现规范 的现代 企业 制度 ,使中国 民生银行有别于国有银行和其他商业银行, 而 为国内外经济界、 金融 界所关注。 中国民 生银行 成立 二十 年来, 业务不 断拓 展, 规模不 断扩大 ,效 益逐 年递增, 并保持了快速健康的发展势头。 2000 年12 月19 日, 中国民生银行A 股股票 (600016) 在上海证券交易所 挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日,中国民生银 行 40 亿可转换公司债 券在上交所 正式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日,中国民 生银行通过银行间债券市场成功发 行了58 亿元人民币次级债券, 成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募 发行次级债券的商业银行。2005 年10 月26 日, 民生银行成功完成股权分置改 革,成 为国内 首家 完成 股权分 置改革 的商 业银 行,为 中国资 本市 场股 权分置改 革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中 国民生银行在香港交易所挂牌上 市。 中国民 生银行 自上 市以 来,按 照“团 结奋 进, 开拓创 新,培 育人 才; 严格 管理, 规范行 为, 敬业 守法; 讲究质 量, 提高 效益, 健康发 展” 的经 营发展方 针,在 改革发 展与 管理 等方面 进行了 有益 探索 ,先后 推出了 “大 集中 ”科技平 台、“ 两率” 考核 机制 、“三 卡”工 程、 独立 评审制 度、八 大基 础管 理系统、 集中处 理商业 模式 及事 业部改 革等制 度创 新, 实现了 低风险 、快 增长 、高效益 的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2010 年 2 月 3 日,在 “卓越 2009 年度金融 理财排行榜 ”评选活动中,中 国民生 银行一 流的 电子 银行产 品和服 务获 得了 专业评 测公 司 、网 友和 专家的一 11 致好评,荣获卓越2009 年度金融理财排行榜 “十佳电子银行”奖。 2010 年 10 月,在经济观察报主办的 “2009 年度中国最佳银行评选 ”中, 民生银 行获 得评委 会奖 ——“中国 银行 业十年 改革创 新奖 ”。这 一奖 项是评委 会为表 彰在公 司治 理、 激励机 制、风 险管 理、 产品创 新、管 理架 构、 商业模式 六个方面创新表现卓著的银行而特别设立的。 2011 年12 月, 在由中国金融认证中心 (CFCA) 联合近40 家成员行共同举 办的 2011 中国电子银 行年会上,民生银行荣获 “2011 年中国网上银行最佳网 银安全奖 ”。这是继 2009 年、2010 年荣获 “中国网上银行最佳网银安全奖 ” 后,民 生银行 第三 次获 此殊荣 ,是第 三方 权威 安全认 证机构 对民 生银 行网上银 行安全性的高度肯定。 2012 年 6 月 20 日, 在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012 年度的出色 业绩和产品创新最终荣获 “2012 年中国卓越 贸易金融银 行 ”奖项。 这也是民生银行继 2010 年荣获英国 《金融时报》 “中国 银行业成就 奖 —最佳贸易金融银行奖 ”之后第三次获此殊荣。 2012 年 11 月 29 日, 民生银行在《The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评选中获得 “中国最佳银行-新秀奖 ”。 2013 年度,民生 银行 荣 获中国 投资协 会股 权和 创业投 资专业 委员 会年 度中 国优秀 股权和 创业 投资 中介机 构 “最 佳资 金托 管银行 ”及由 21 世 纪 传媒颁发 的2013 年PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八 届“21 世 纪亚 洲金融 年会 ”上 ,民生 银行荣 获 “2013? 亚洲 最佳投 资金融服务银行 ”大奖。 在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选 ”中, 民生银行荣获“2013 卓越 竞争力品牌建设银行 ”奖。 在中国 社科院 发布 的《 中国企 业社会 责任 蓝皮 书(2013 )》中 ,民 生 银行 荣获 “ 中国企 业上 市公 司社会 责任指 数第 一名 ”、“ 中国民 营企 业社 会责任指 数第一名 ”、“中国银行业社会责任指数第一名 ”。 在 2013 年第十届中国 最佳企业公民评选中,民生银行荣获 “2013 年度中 国最佳企业公民大奖 ”。


2013 年还获得年度品牌 金博奖“品牌贡献奖”。


12 2014 年获评中国银行业协会 “最佳民生金融奖 ”、 “年度公益慈善优秀项 目奖 ”。 2014 年 荣 获 《 亚 洲 企 业 管 治 》 “ 第 四 届 最 佳 投 资 者 关 系 公 司 ” 大奖和 “2014 亚洲企业管治典范奖 ”。 2014 年被英国 《金融时报》 、 《博鳌观察 》 联 合授予 “亚洲贸易金融创新 服 务”称号 。 2014 年还荣获 《亚洲银行家》 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ”, 获 得《 21 世纪经济报道》 颁发的 “最佳资产管理私人银行 ”奖, 获评 《经济观察》 报 “年度卓越私人银行 ”等。 2015 年度,民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财 金 貔貅奖 评选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。 2015 年度,民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投 资银行 ” 称号。 2015 年度, 民生银行连续第四次获评 《企业社会责任蓝皮书 (2015)》 “中 国银行业社会责任发展指数第一名 ”。 2015 年度, 民生银行在 《经济观察报》 主办的2014-2015 年度中国卓越 金 融奖评 选中荣 获“ 年度 卓越创 新战略 创新 银行 ”和“ 年度卓 越直 销银 行”两项 大奖。 2、 主要人员情况 杨春萍 :女, 北京 大学 本科、 硕士。 资产 托管 部副总 经理。 曾就 职于 中国 投资银 行总行 ,意 大利 联合信 贷银行 北京 代表 处,中 国民生 银行 金融 市场部和 资产托 管部。 历任 中国 投资银 行总行 业务 经理 ,意大 利联合 信贷 银行 北京代表 处代表 ,中国 民生 银行 金融市 场部处 长、 资产 托管部 总经理 助理 、副 总经理等 职务。 具有近 三十 年的 金融从 业经历 ,丰 富的 外资银 行工作 经验 ,具 有广阔的 视野和 前瞻性的战略眼光。 3、 基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于2004 年7 月9 日 获得基金托管资格, 成为 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》颁布 后首 家获 批从事 基金托 管业 务的 银行。为 了更好 地发挥 后发 优势 ,大力 发展托 管业 务, 中国民 生银行 股份 有限 公司资产 托管部 从成立 伊始 就本 着充分 保护基 金持 有人 的利益 、为客 户提 供高 品质托管 13 服务的 原则, 高起 点地 建立系 统、完 善制 度、 组织人 员。资 产托 管部 目前共有 员工66 人, 平均年龄 36 岁,100% 员工拥有大学本科以上学历,80%以上员工具 有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金 从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚 信、严谨、高效、务实” 的经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业 务平台, 为境内外客户提供安全、 准确、 及时 、 高效的专业托管服务。 截至 2017 年6 月 30 日, 中国民 生银行已托管 170 只证券投资基金, 托管的证 券投资基金 总净值达到4829.73 亿元。 中国民生银行于2007 年推出 “托付民生· 安享财富” 托管业务品牌,塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责 任的托管行形象,赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评,深化了与客户的 战略合作。 自2010 年至今, 中国民生银行荣获 《金融理财》 杂志颁 发的 “最具 潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖,荣获 《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 (二) 基金托管人的内部控制制度说明 1、 内部控制目标 强化内 部管 理,保 障国 家的金 融方 针政策 及相 关法律 法规 贯彻执 行, 保证 自觉合 规依法 经营 ,形 成一个 运作规 范化 、管 理科学 化、监 控制 度化 的内控体 系,保障业务正常运行,维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 2、 内部风险控制组织结构 中国民 生银 行股份 有限 公司基 金托 管业务 内部 风险控 制组 织结构 由中 国民 生银行 股份有 限公 司审 计部、 资产托 管部 内设 风险监 督中心 及资 产托 管部各业 务中心 共同组 成。 总行 审计部 对各业 务部 门风 险控制 工作进 行指 导、 监督。资 产托管 部内设 独立 、专 职的风 险监督 中心 ,负 责拟定 托管业 务风 险控 制工作总 体思路 与计划 ,组 织、 指导、 协调、 监督 各业 务中心 风险控 制工 作的 实施。各 业务中心在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、 内部风险控制原则 (1 ) 全面性原则: 风 险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位, 渗透 各项业 务过程 和业 务环 节;风 险控制 责任 应落 实到每 一业务 部门 和业 务岗位, 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。


14 (2 ) 独立性原则: 资 产托管部设立独立的风险监督中心, 该中心保持高度 的独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3 ) 相互制约原则: 各 中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制,建立不同岗位之 间的制衡体系。 (4 ) 定性和定量相结合原则: 建立完备的风险管理指标体系, 使风险管理 更具客观性和操作性。 (5 ) 防火墙原则: 托 管部自身财务与基金财务严格分开; 托管业务日常操 作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 4、 内部风险控制制度和措施 (1 ) 制度建设: 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手 册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2 )建立健全的组织管理结构:前后台分离, 不 同 部 门 、 岗 位 相 互 牵 制 。 (3 ) 风险识 别与 评估 :风险 监督中 心指 导业 务中心 进行风 险识 别、 评估, 制定并实施风险控制措施。 (4 ) 相对独立的业务操作空间: 业务操作区相对独立, 实施门禁管理和音 像监控。 (5 ) 人员管理: 进行 定期的业务与职业道德培训, 使员工树立风险防范与 控制理念,并签订承诺书。 (6 ) 应急预 案: 制定 完备的 《应急 预案 》 , 并组织 员工定 期演 练; 建立异 地灾备中心,保证业务不中断 。 5、 资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、 风险评估、 控制活动、 信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1 ) 坚持风险管理与 业务发展同等重要的理念。 托管业务是商业银 行新兴 的中间 业务, 中国 民生 银行股 份有限 公司 资产 托管 部 从成立 之日 起就 特别强调 规范运 作,一 直将 建立 一个系 统、高 效的 风险 防范和 控制体 系作 为工 作重点。 随着市 场环境 的变 化和 托管业 务的快 速发 展, 新问题 新情况 不断 出现 ,中国民 生银行 股份有 限公 司资 产托管 部始终 将风 险管 理放在 与业务 发展 同等 重要的位 置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。


15 (2 ) 实施全员风险管 理。 完善的风险管理体 系需要从上至下每个员工的共 同参与 ,只有 这样 ,风 险控制 制度和 措施 才会 全面、 有效。 中国 民生 银行股份 有限公 司资产 托管 部实 施全员 风险管 理, 将风 险控制 责任落 实到 具体 业务中心 和业务岗位,每位员工对自己岗位 职责范围内的风险负责。 (3 ) 建立分工明确、 相互牵制的风险控制组织结构。 托管部通过建立纵向 双人制 ,横向 多中 心制 的内部 组织结 构, 形成 不同中 心、不 同岗 位相 互制衡的 组织结构。 (4 ) 以制度建设作为 风险管理的核心。 中国 民生银行股份有限公司资产托 管部十 分重视 内部 控制 制度的 建设, 已经 建立 了一整 套内部 风险 控制 制度,包 括业务 管理办 法、 内部 控制制 度、员 工行 为规 范、岗 位职责 及涵 括所 有后台运 作环节的操作手册。 以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5 ) 制度的 执行 和监 督是风 险控制 的关 键。 制度执 行比编 写制 度更 重要, 制度落 实检查 是风 险控 制管理 的有力 保证 。中 国民生 银行股 份有 限公 司资产托 管部内 部设置 专职 风险 监督中 心,依 照有 关法 律规章 ,定期 对业 务的 运行进行 稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 (6 ) 将先进的技术手段运用于风险控制中。 在风险管理中, 技术控制风险 比制度 控制风 险更 加可 靠,可 将人为 不确 定因 素降至 最低。 托管 业务 系统需求 不仅从 业务方 面而 且从 风险控 制方面 都要 经过 多方论 证,托 管业 务技 术系统具 有较强的自动风险控制功能 。 (三) 基金托管人对基金管理人运 作基金进行监督的方法和程序 根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同和有关法律法规的规定, 对基金的 投资对象、 基金资产的投资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管 理人报 酬的 计提 和支付 、基金 托管 人报 酬的计 提和支 付、 基金 申购资金 的到账 和赎回 资金 的划 付、基 金收益 分配 等行 为的合 法性、 合规 性进 行监督和 核查。 基金托管人发现基金管理人的违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合 同和有 关法律 法规规 定的 行为 ,应及 时以书 面形 式通 知基金 管理人 限期 纠正 ,基金管 理人收 到通知 后应 及时 核对确 认并以 书面 形式 对基金 托管人 发出 回函 。在限期 内,基 金托管 人有 权随 时对通 知事项 进行 复查 ,督促 基金管 理人 改正 。基金管 16 理人对 基金托 管人 通知 的违规 事项未 能在 限期 内纠正 的,基 金托 管人 应报告中 国证监会。 基金托 管人 发现基 金管 理人有 重大 违规行 为, 应立即 报告 中国证 监会 ,同 时通知基金管理人限期纠正 。 四 、相 关服务 机构 (一)直销机构 1、柜台交易 名称:东方基金管理有 限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层 法定代表人:崔伟 联系人:孙桂东 电话:010-66295921 传真:010-66578690 网址:www.orient-fund.com 或www.df5888.com 2、电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的认购、 申购、 赎回等业 务, 具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:www.orient-fund.com 或www.df5888.com (二)其他销售机构 1、 东北证券股份有限公司 住所 :长春市自由大路 1138 号 办公地址: 长春市净月开发区生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人:李潘锴 电话:0431-85096709 客户服务电话: 4006000686 网址:www.nesc.cn


17 2、 东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555147 客户服务电话:400-888-8993 网址:www.dxzq.net 3、国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 4、 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:李勇 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客户服务电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com 5、 武汉市伯嘉基金销售有限公司


18 住所 : 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛 海国际 SOHO 城 (一期) 第 7 栋 23 层 1 号、4 号 办公地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期) 第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人: 陶捷 联系人: 孔繁





电话:027-87006003*8020








传真:027-87006010 客户服务电话:400-027-9899 网址 :www.buyfunds.cn 6、济安财富(北京)资本管理有限公司 住所 :北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 7、金惠家保险代理有限公司 住所:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 办公地址:北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009 联系人:胡明哲 电话:15810201340 传真:028-62825388 客服电话:400-8557333 网址:www.jhjhome.com 8、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼


19 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 传真:0571-26698533 客户服务电话:400 076 6123 网址: www.fund123.cn 9、深圳众禄金融控股股份有限公司 住所: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元


办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰


联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:400 678 8887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 10、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区 场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室


办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客户服务电话:400 700 9665 网址:www.ehowbuy.com 11、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼 法定代表人:其实 联系人:彭远芳 电话:021-54509998-2010


20 传真:021-64385308 客户服务电话:400 1818 188 网址:www.1234567.com.cn 12、北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:宋丽冉 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客户服务电话:400 888 6661 网址:www.myfund.com 13、北京钱景基金销售有限公司 住所:北 京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012


办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012


法定代表人:赵荣春 联系人:申泽灏 电话:010-57418813 传真:010-57569671 客服电话:400 678 5095 网址:www.niuji.net 14、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#


办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325282


21 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 15、浙江同花顺基金销售有限公司 住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:刘晓倩 联系电话:0571-88911818 传真:0571-88910240 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 16、北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 电话:010-67000988 传真:010-67000988 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 17、上海利得基金销售有限公司 住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号1033 室


办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn


22 18、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 办公地址:北京市 朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 联系电话:13501068175 传真:010-56810628 客服:4008980618 网址:www.chtfund.com 19、上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服:4008219031 网址:www.lufunds.com 20、 北京虹点基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元 法定代表人:胡伟 联系人:牛亚楠


联系电话:010-65951887 传真:010-65951887 客服:400-618-0707 网址 :www.hongdianfund.com 21、上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼


23 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 联系电话:021-33323999-5611 传真:021-33323837 客服:400-820-2819 网址: www.chinapnr.com 22、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室


办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 联系电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com 23、上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室


办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:葛佳蕊 联系电话:021-63333389 传真:021-63332523 客服:4000178000 网址: www.lingxianfund.com 24、珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491


办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203


24 法定代表人:肖雯 联系人:李孟军 联系电话:020-89629012 传真:020-89629011 25、大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱海涛 联系电话:021-20324158 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 26、海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com 27、上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 传真:021-52975270


25 客服电话:4000-466-788 网址: www.66zichan.com 28、北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 29、凤凰金信(银川)投资管理有限公司 住所: 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层 1402 办公用房 办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 联系电话:010-58160168 传真:010-58160181 客服:400-810-5919 网址: www.fengfd.com 30、乾道金融信息服务(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系人:高雪超 联系电话:010-62062880 传真:010-82057741 客服:400-088-8080


26 网址: www.qiandaojr.com 31、深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:马力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客户服务电话: 0755-83999907 网址: www.jinqianwo.cn 32、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06 办公地址:北京市大 兴 区亦庄经济开发区科 创 十一街十八号院京东 集 团总 部 法定代表人:江卉 联系人:万容 电话:18910325400 传真:010-89189289 客户服务电话:个人业务:95118 , 400 098 8511 企业业务:400 088 8816 网址:fund.jd.com 33、 一路财富(北京)信息科技股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢A2208 室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 电话:010-88312877 传真:010- 88312099 客服电话:400-001-1566


27 网址: www.yilucaifu.com ( 三) 登记机 构 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 法定代表人:崔伟 联系人:王骁骁 电话:010-66295873 传真:010-66578680 网址:www.orient-fund.com 或www.df5888.com (四 ) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系人:陆奇 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、陆奇 ( 五) 审计基 金财 产的会 计师 事务所 名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层 办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院7 号楼10 层 法定代表人:朱建弟 联系人:朱锦梅 电话:010―68286868 传真:010―88210608 经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿 五 、基 金名称 和基 金类型


28 (一)本基金名称: 东方盛世灵活配置混合型 证券投资基金 (二)本基金类型:混合型 (三) 基金运作方式:契约型 ,开放式 六 、基 金投资 目标 和投资 方向 (一) 投资目标 严格控 制投 资风险 ,采 取灵活 动态 的资产 配置 策略, 力争 为投资 人提 供长 期稳健的回报 。 (二) 投资范围 本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具,包 括国 内依法 发行 上市 的股票 (包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券 (含 中小企业私募债券) 、 资产支持证券、 货币市场工具、 股指期货与权证等金融衍 生工具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具( 但 须 符 合 中 国证监会相关规定) 。 如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种, 基金 管理人 在履 行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的 投资 组合 比例为 : 股票 资产 占基 金资产 的比例 为 0% ―95% ,投 资于 权证的比例不超过基金资产净值的 3%; 本基金每个交易日日终在扣除股指期货 合约需 缴纳的 交易 保证 金后, 现金或 到期 日在 一年以 内的政 府债 券的 投资比例 不低于基金资产净值的 5%。 七 、基 金的投 资策 略 本基金采 用灵 活的类 别 资产配置 ,并 在此基 础 上精选具 有投资 价值 的 股票 和债券,在严格控制风险的基础上,获得基金的长期稳定的投资回报。 (一)类别资产配置 在类别 资产 的配置 上, 本基金 结合 宏观经 济因 素、市 场估 值因素 、政 策因 素、市 场情绪 因素 等分 析各类 资产的 市场 趋势 和收益 风险水 平, 进而 对股票、 债券和货币市场工具等类别的资产进行动态调整。 1、 宏观经济因素。 主要 分析对证券市场的基本面产生普遍影响的宏观经济 29 指标。包括:GDP 增长 率、工业增加值、CPI 、PPI 水平及其变化趋 势、市场利 率水平及其变化趋势、M1、M2 值及其增加量等; 2、 市场估值因素。 包含 纵向比较股票市场的整体估值水平、 横向比较股票、 债券之 间的相 对收 益水 平、上 市公司 盈利 水平 及其盈 利预期 、市 场资 金供求关 系变化等 ; 3、 政策因素, 研究与 证券市场紧密相关的各种宏观调控政策, 包括产业发 展政策、区域发展政策、货币政策、财政政策、房地产调控政策等; 4、 市场情绪因素, 包 含新开户数、 股票换手率、 市场成交量、 开放 式基金 股票持仓比例变化等。 综合上 述因 素的分 析结 果,本 基金 给出股 票、 债券和 货币 市场工 具等 资产 的最佳配置比例并实时进行调整。 (二)股票投资策略 在灵活 配置 类别资 产的 基础上 ,本 基金通 过分 析股票 市场 的中长 期趋 势并 结合股 票市场 短期 特征 ,选取 具备中 长期 投资 价值的 个股和 当前 股票 市场中具 备潜在投资价值的行业和个股。 1、行业配置策 略 本基金 将采 用“自 上而 下”的 行业 配置方 法, 通过对 国家 宏观经 济走 势、 国家产 业政策 导向 、经 济结构 转型方 向、 行业 自身生 命周期 与行 业技 术创新情 况等的 深入研 究, 综合 评判行 业的成 长性 和投 资价值 。同时 ,根 据上 述因素的 变化对行业进行动态筛选和配置。 2、个股配置策略 (1 )价值投资策略 价值投 资策 略是通 过寻 找价值 被低 估的股 票进 行投资 ,以 谋求估 值反 转带 来的收益。通过运用多项指标如 PE、PB、EV/EBITDA 等进行相对估 值,通过与 国内同 行业其 它公 司估 值水平 以及国 外同 行业 公司相 对估值 水平 等进 行估值比 较,找出价值被相对低估的公 司。 (2 )趋势投资策略 公司的 经营 业绩成 长和 公司投 资价 值的提 升决 定了公 司股 票价格 的长 期趋 势;同 时由于 受到 当期 各种外 部因素 的影 响, 股票价 格还具 有中 、短 期趋势, 30 表现为 股价相 对长 期趋 势的估 值偏离 和估 值修 复过程 。由于 市场 反应 不足或反 应过度 ,股票 价格 的涨 跌往往 表现出 一定 的惯 性。因 此,可 通过 基本 面分析、 行为金 融分析 和事 件分 析,利 用股价 中、 短期 趋势的 动态特 征, 进行 股票的买 入和卖出操作,从而提高单只股票的投资收益。 (三)债券投资策略 1、久期调整策略 本基金 将根 据对影 响债 券投资 的宏 观经济 状况 和货币 政策 等因素 的分 析判 断,形 成对未 来市 场利 率变动 方向的 预期 ,进 而主动 调整所 持有 的债 券资产组 合的久 期值, 达到 增加 收益或 减少损 失的 目的 。当预 期市场 总体 利率 水平降低 时,本 基金将 延长 所持 有的债 券组合 的久 期值 ,从而 可以在 市场 利率 实际下降 时获得 债券价 格上 升所 产生的 资本利 得; 反之 ,当预 期市场 总体 利率 水平上升 时,则 缩短组 合久 期, 以避免 债券价 格下 降带 来的资 本损失 ,获 得较 高的再投 资收益。 2、期限结构策略 在目标 久期 确定的 基础 上,本 基金 将通过 对债 券市场 收益 率曲线 形状 变化 的合理 预期, 调整 组合 的期限 结构策 略, 适当 的采取 子弹策 略、 哑铃 策略、梯 式策略 等,在 短期 、中 期、长 期债券 间进 行配 置,以 从短、 中、 长期 债券的相 对价格 变化中 获取 收益 。当预 期收益 率曲 线变 陡时, 采取子 弹策 略; 当预期收 益率曲 线变平 时, 采取 哑铃策 略;当 预期 收益 率曲线 不变或 平行 移动 时,采取 梯形策略。 3、类属债券配置策略 根据债 券的 发行主 体、 风险来 源、 收益率 水平 、市场 流动 性等因 素, 本基 金将市场主要细分为一般债券 (含国债、 央行票据、 政策性金融债等) 、 信用债 券 (含公司债券、 企业 债券、 非政策性金融债券、 短期融资券、 地方 政府债券、 资产支持证券等) 、 附权债券 (含可转换公司债券、 可分离交易公司债券、 含回 售及赎回选择权的债券等) 三个子市场。 本基金 将通过对国内外宏观经济状况、 市场利 率走势 、市 场资 金供求 状况、 信用 风险 状况等 因素进 行综 合分 析,在目 标久期 控制及 期限 结构 配置基 础上, 采取 积极 投资策 略,确 定类 属债 券的最优 配置比例。


31 (1 )一般债券投资策略 在目标 久期 控制及 期限 结构配 置基 础上, 对于 国债、 中央 银行票 据、 政策 性金融 债,本 基金 主要 通过跨 市场套 利等 策略 获取套 利收益 。同 时, 由于国债 及央行票据具有良好的流动性,能够为基金的流动性提供支持。 (2 )信用债券投资策略 信用评 估策 略:信 用债 券的信 用利 差与债 券发 行人所 在行 业特征 和自 身情 况密切 相关。 本基 金将 通过行 业分析 、公 司资 产负债 分析、 公司 现金 流分析、 公司运 营管理 分析 等调 查研究 ,分析 违约 风险 即合理 的信用 利差 水平 ,对信用 债券进行独立、客观的价值评估。 回购策 略: 回购放 大是 一种杠 杆投 资策略 ,通 过质押 组合 中的持 仓债 券进 行正回 购,将 融得 资金 购买债 券,获 取回 购利 率和债 券利率 的利 差, 从而提高 组合收 益水平 。影 响回 购放大 策略的 关键 因素 有两个 :其一 是利 差, 即回购资 金成本 与债券 收益 率的 关系, 只有当 债券 收益 率高于 回购资 金成 本时 ,放大策 略才能 取得正 的回 报; 其二是 债券的 资本 利得 ,所持 债券的 净价 在放 大操作期 间出现 上涨, 则可 以获 取价差 收益。 在收 益率 曲线陡 峭或预 期利 率下 行的市场 情况下 ,在防 范流 动性 风险的 基础上 ,适 当运 用回购 放大策 略, 可以 为基金持 有人争取更多的收益。 (3 )附权债券投资策略 本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、 股性特征等因素的基础上, 利用BS 公式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值, 重视 对可转换 债券对 应股票 的分 析与 研究, 选择那些 公 司和 行业景 气趋势 回升 、成 长性好、 安全边 际较高 的品 种进 行投资 。对于 含回 售及 赎回选 择权的 债券 ,本 基金将利 用 债券市场收益率数据, 运用期权调整利差 (OAS) 模型分析含赎回或回售选择 权的债券的投资价值,作为此类债券投资的主要依据。 4、权证投资策略 本基金 在进 行权证 投资 时,将 通过 对权证 标的 证券基 本面 的研究 ,并 结合 权证定 价模型 ,深 入分 析标的 资产价 格及 其市 场隐含 波动率 的变 化, 寻求其合 理 定价 水平。 全面 考虑 权证资 产的收 益性 、流 动性及 风险性 特征 , 谨 慎投资, 追求较稳定的当期收益。


32 5、资产支持证券投资策略 本基金 投资 资产支 持证 券将综 合运 用久期 管理 、收益 率曲 线、个 券选 择和 把握市 场交易 机会 等积 极策略 ,在严 格遵 守法 律法规 和基金 合同 基础 上,通过 信用研 究和流 动性 管理 ,选择 经风险 调整 后相 对价值 较高的 品种 进行 投资,以 期获得长期稳定收益。 6、中小企业私募债券投资策略 在控制 信用 风险的 基础 上,本 基金 对中小 企业 私募债 投资 ,主要 通过 期限 和品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略,审慎投资。 针对内 嵌转 股选择 权的 中小企 业私 募债, 本基 金通过 深入 的基本 面分 析及 定性定 量研究 ,自 下而 上精选 个债, 在控 制风 险的前 提下, 谋求 内嵌 转股权潜 在的增强收益。 基金投 资中 小企业 私募 债券, 基金 管理人 将根 据审慎 原则 ,制订 严格 的投 资决策 流程、 风险 控制 制度和 信用风 险、 流 动 性风险 处置预 案, 并经 董事会批 准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 7、股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时, 将根据风险管理原则, 以套期保值为主要目 的, 采用流动性好、 交易活跃的期货合约, 通过对证券市场和期货市场运行趋势 的研究, 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平, 与现货资产进行匹配, 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作 。 八、 基 金的 业 绩比 较基准 本基金的业绩比较基准为: 沪深300 指数收益率×30%+中债总全价指数收 益率×70% 选择该业绩比较基准的理由主要如下: 本基金的投资目标是力争为投资人提供长期稳健的回报,以“沪深 300 指 数收益 率×30% +中 债 总全价 指数收 益率 ×70% ”作 为业绩 比较 基准 可以较 好地 反映本基金的投资目标。 若今后法律法规发生变化或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适 用或有更加适合的业绩比较基准, 基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的 33 投资范围和投资策略, 调整本基金的业绩比较基准。 业绩比较基准的变更须经基 金管理人和基金托管人协商一致并及时公告,无需召开基金份额持有人大会 。 九 、基 金的风 险收 益特征 本基金 为混合型 基金, 其预期收益及预期风险水平高于 债券型基金 和货币市 场基金 , 但低于股票型基金, 属于中等风险水平的 投资品种。 十 、基 金投资 组合 报告 本基金 管理 人的董 事会 及董事 保证 本投资 组合 报告所 载资 料不存 在虚 假记 载、误 导性陈 述或 重大 遗漏, 并对其 内容 的真 实性、 准确性 和完 整性 承担个别 及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定, 已复核了本投资组合报告中的财务指标、 净值表 现和投 资组 合报 告等内 容,保 证复 核内 容不存 在虚假 记载 、误 导性陈述 或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年6 月30 日。 (一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% ) 1 权益投资 74,723,326.32 11.82 其中:股票


74,723,326.32 11.82 2 固定收益投资


458,840,350.60 72.60 其中:债券


458,840,350.60 72.60 资产支持证券


- - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产


19,800,149.70 3.13 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 6 银行存款和结算备付金合计


70,243,177.31 11.11 7 其他资产


8,368,369.65 1.32 8 合计





631,975,373.58





100.00 (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - -


34 C 制造业 36,341,382.83 5.76 D 电力、 热力、 燃气及 水生产和供应业 4,567,000.00 0.72 E 建筑业 5,058,000.00 0.80 F 批发和零售业 3,598,000.00 0.57 G 交通运输、 仓储和邮 政业 13,033,000.00 2.07 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服务业 - - J 金融业 12,125,943.49 1.92 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服 务业 - - N 水利、 环境和公共设 施管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、 体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 74,723,326.32 11.84 (三) 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的 的所 有股 票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 600887 伊利股份 300,000 6,477,000.00 1.03 2 600104 上汽集团 200,000 6,210,000.00 0.98 3 600519 贵州茅台 13,000 6,134,050.00 0.97 4 600036 招商银行 250,000 5,977,500.00 0.95 5 601169 北京银行 650,000 5,960,500.00 0.94 6 601006 大秦铁路 700,000 5,873,000.00 0.93 7 600276 恒瑞医药 116,000 5,868,440.00 0.93 8 600688 上海石化 800,000 5,288,000.00 0.84 9 600068 葛洲坝 450,000 5,058,000.00 0.80 10 600377 宁沪高速 500,000 4,900,000.00 0.78 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合


35 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 29,967,000.00 4.75 2 央行票据 - - 3 金融债券 6,969,900.00 1.10 其中: 政策性金融 债 6,969,900.00 1.10 4 企业债券 267,994,000.00 42.46 5 企业短期融资券 49,976,000.00 7.92 6 中期票据 - - 7 可 转 债 ( 可 交 换 债) 10,858,450.60 1.72 8 同业存单 93,075,000.00 14.75 9 其他 - - 10 合计 458,840,350.60 72.70 (五) 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 1580037 15 娄底经开债 300,000 30,549,000.00 4.84 2 019546 16 国债18 300,000 29,967,000.00 4.75 3 041758012 17 兰州国投 CP001 300,000 29,946,000.00 4.74 4 112298 15 新证债 300,000 29,943,000.00 4.74 5 143060 17 蚌投02 300,000 29,793,000.00 4.72 (六) 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前十 名资 产支 持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七) 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属 投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八) 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名权 证投 资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


36 本基金本报告期末未持有国债期货。 (十 一)投资组合报告附注 1、 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部 门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、 本基金投资的前十 名股票中, 没有投资于 超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 3、报告期末其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 69,628.79 2 应收证券清算款 15,212.26 3 应收股利 - 4 应收利息 8,283,528.60 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,368,369.65 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)


占基金资产净值比 例 (%) 1 128012 辉丰转债 4,705,638.40 0.75 2 127003 海印转债 511,299.50 0.08 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况 。东方盛世灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘要 (2017 年第2 号) 37 十 一、 基金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金的净值表现 本期报告期内基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016.4.15-2016.12.31 2.16% 0.11% -0.57% 0.29% 2.73% -0.18% 2017.1.1-2017.6.30 3.01% 0.08% 1.36% 0.20% 1.65% -0.12% (二) 自 基 金 合同 生 效以 来 基 金 份 额 累计 净 值增 长 率 变 动 及 其与 同 期业 绩 比 较基准收益率变动的比较 。


注 :本 基金 基金 合同 于 2016 年4 月 15 日 生效 ,建仓 期 为 6 个 月, 建仓 期结束 时各 项 资 产配置 比例 符合 合同 规定 。 十 二、 费用概 览 (一)基金费用的种类 东方盛世灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘要 (2017 年第2 号) 38 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/ 期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的账户开户费用、账户维护费用; 9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他费 用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定 。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费 每日按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的 计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 五个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 , 支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费 每日按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费 的计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 东方盛世灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘要 (2017 年第2 号) 39 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托 管人复核后于次月前 五个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用 ” ,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付 。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 。 (四)基金税收 本 基 金 运 作 过 程中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ,其 纳 税义 务 按 国 家 税 收法 律 、法 规 执 行。 十 三、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售 管理办法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其他有关规定以及 《东方 盛世灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进 行了更新,主要内容如下: (一)在“重要提示”中, 更新了“招募说明书有关财务数据和财务净值的 截止日期” 、 “其他内容的截止日期” 。 (二) 在 “第三部分 基 金管理人” 中, 对基金 管理人的相关内容进行了更新。 (三) 在 “第四部分 基 金托管人” 中, 对基金 托管人的相关内容进行了更新。 (四)在“第五部分 相关服务机构”中,更新了其他销售机构的信息。 (五) 在 “第八部分 基金的投资” 中, 更新 了 “基金的投资组合报告” 的 内 容,截止日期为2017 年6 月30 日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基金东方盛世灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘要 (2017 年第2 号) 40 托管人复核,但未经审计。 (六) 在 “第九部分 基金的业绩” 中, 更新了 “基金净值表现” 和 “本基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图” , 该部分内容均按照有 关规定编制,并经本基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。 (七) 在 “第二十一部 分 其他应披露事项” 中, 更新了 从上次 《 招募 说明书 ( 更 新) 》 截止 日2017 年4 月15 日到本次 《招募说明书 (更新) 》 截止 日 2017 年10 月 15 日之间的信息披露事项 。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明 书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管 理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。 东方基金管理有限责任公司


2017 年11 月