国泰互利：关于办理定期份额折算业务的提示性公告查看PDF公告
关 于 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 办 理 定 期 份 额 折 算 业 务 的 提 示 性 公 告 根 据 《 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 基 金 合 同 ） ， 及 深 圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规 定 ， 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 本 基 金 ） 将 以 2 0 1 8 年 1 月 2 日 为 基 准 日 办 理 定 期 份 额 折 算 业 务 。 相 关 事 项 提 示 如 下 ： 一 、 基 金 份 额 折 算 基 准 日 根 据 基 金 合 同 的 规 定 ， 定 期 份 额 折 算 基 准 日 为 每 个 会 计 年 度 （ 除 基 金 合 同 生 效 日 所 在 会 计 年 度 外 ） 第 一 个 工 作 日 。 本 次 定 期 份 额 折 算 的 基 准 日 为 2 0 1 8 年 1 月 2 日 。 二 、 基 金 份 额 折 算 对 象 基 金 份 额 折 算 基 准 日 交 易 结 束 后 登 记 在 册 的 互 利 A 份 额 、 信 用 互 利 基 金 份 额 。 三 、 基 金 份 额 折 算 方 式 互 利 A 份 额 和 互 利 B 份 额 按 照 《 基 金 合 同 》 规 定 的 净 值 计 算 规 则 进 行 净 值 计 算 。 折 算 前 的 信 用 互 利 基 金 份 额 持 有 人 ， 以 每 1 0 份 信 用 互 利 基 金 份 额 ， 按 7 份 互 利 A 的 约 定 收 益 ， 获 得 新 增 信 用 互 利 基 金 份 额 的 分 配 。 折 算 不 改 变 信 用 互 利 基 金 份 额 持 有 人 的 资 产 净 值 。 折 算 前 的 互 利 A 持 有 人 ， 以 互 利 A 的 约 定 收 益 ， 获 得 新 增 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 分 配 ； 折 算 不 改 变 互 利 A 持 有 人 的 资 产 净 值 ， 其 持 有 的 互 利 A 份 额 净 值 折 算 调 整 为 1 . 0 0 0 元 、 份 额 数 量 不 变 ， 相 应 折 算 调 整 信 用 互 利 基 金 份 额 场 内 份 额 。 折 算 不 改 变 互 利 B 持 有 人 的 资 产 净 值 ， 其 持 有 的 互 利 B 的 份 额 净 值 及 份 额 数 量 不 变 。 经 过 上 述 份 额 折 算 ， 互 利 A 份 额 和 信 用 互 利 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 将 相 应 调 整 。 有 关 计 算 公 式 如 下 ： 1 、 信 用 互 利 基 金 份 额 、 互 利 A 、 互 利 B 的 份 额 净 值 折 算 调 整 如 下 ： 7 A 10 ? ? ? ? 定 期 折 算 日 折 算 前 信 用 互 利 基 金 份 额 的 资 产 净 值 定 期 折 算 日 折 算 后 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 净 值 定 期 折 算 日 折 算 前 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 数 定 期 折 算 日 折 算 前 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 数 （ 定 期 折 算 日 折 算 前 互 利 的 份 额 净 值 -1.0 00 ） 定 期 折 算 日 折 算 前 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 数 定 期 折 算 日 折 算 后 互 利 A 的 份 额 净 值 = 1 . 0 0 0 元 定 期 折 算 日 折 算 后 互 利 B 的 份 额 净 值 = 定 期 折 算 日 折 算 前 互 利 B 的 份 额 净 值定 期 折 算 日 折 算 后 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 净 值 的 计 算 结 果 ， 保 留 到 小 数 点 后 3 位 ， 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 。 2 、 信 用 互 利 基 金 份 额 、 互 利 A 、 互 利 B 的 份 额 数 量 折 算 调 整 如 下 ： （ 1 ） 信 用 互 利 基 金 份 额 份 额 数 量 折 算 调 整 ： 本 基 金 先 计 算 “ 定 期 折 算 日 折 算 后 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 净 值 ” （ 见 前 述 份 额 净 值 调 整 公 式 ） ， 再 计 算 “ 信 用 互 利 基 金 份 额 持 有 人 新 增 的 信 用 互 利 基 金 份 额 数 ” 。 7 A 10 ? ? 信 用 互 利 基 金 份 额 持 有 人 新 增 的 信 用 互 利 基 金 份 额 数 = （ 定 期 折 算 日 折 算 前 互 利 的 份 额 净 值 -1.000 ） 定 期 折 算 日 折 算 前 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 数 定 期 折 算 日 折 算 后 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 净 值 场 外 “ 信 用 互 利 基 金 份 额 持 有 人 新 增 的 信 用 互 利 基 金 份 额 数 ” 的 计 算 结 果 ， 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ， 小 数 点 后 2 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。 场 内 “ 信 用 互 利 基 金 份 额 持 有 人 新 增 的 信 用 互 利 基 金 份 额 数 ” 的 计 算 结 果 中 ， 不 足 1 份 的 零 碎 份 ， 按 各 个 零 碎 份 从 大 到 小 的 排 序 ， 依 次 向 相 应 的 基 金 份 额 持 有 人 记 增 1 份 ， 直 到 所 有 零 碎 份 的 合 计 份 额 分 配 完 毕 。 定 期 折 算 日 折 算 前 的 场 外 信 用 互 利 基 金 份 额 持 有 人 ， 将 按 前 述 折 算 方 式 ， 获 得 新 增 场 外 信 用 互 利 基 金 份 额 的 分 配 。 定 期 折 算 日 折 算 前 的 场 内 信 用 互 利 基 金 份 额 持 有 人 ， 将 按 前 述 折 算 方 式 ， 获 得 新 增 场 内 信 用 互 利 基 金 份 额 的 分 配 。 （ 2 ） 互 利 A 的 份 额 数 量 折 算 调 整 ： 本 基 金 先 计 算 “ 定 期 折 算 日 折 算 后 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 净 值 ” （ 见 前 述 份 额 净 值 调 整 公 式 ） ， 再 计 算 “ 互 利 A 的 约 定 收 益 折 算 为 新 增 信 用 互 利 基 金 份 额 的 场 内 份 额 数 ” ， 将 定 期 折 算 日 折 算 后 互 利 A 的 份 额 净 值 调 整 为 1 . 0 0 0 元 、 份 额 数 量 不 变 ， 计 算 公 式 如 下 ： A A A ? 互 利 的 约 定 收 益 折 算 为 新 增 信 用 互 利 基 金 份 额 的 场 内 份 额 数 = 定 期 折 算 日 折 算 前 互 利 的 份 额 数 （ 定 期 折 算 日 折 算 前 互 利 的 份 额 净 值 - 1 . 0 0 0 ） 定 期 折 算 日 折 算 后 信 用 互 利 基 金 份 额 的 份 额 净 值 定 期 折 算 日 折 算 后 互 利 A 的 份 额 数 = 定 期 折 算 日 折 算 前 互 利 A 的 份 额 数 “ 互 利 A 的 约 定 收 益 折 算 为 新 增 信 用 互 利 基 金 份 额 的 场 内 份 额 数 ” 的 计 算 结 果 中 ， 不 足 1 份 的 零 碎 份 ， 按 各 个 零 碎 份 从 大 到 小 的 排 序 ， 依 次 向 相 应 的 基 金 份 额 持 有 人 记 增 1 份 ， 直 到 所 有 零 碎 份 的 合 计 份 额 分 配 完 毕 。 （ 3 ） 互 利 B 的 份 额 数 量 折 算 调 整 ：定 期 折 算 不 改 变 互 利 B 的 份 额 数 量 和 份 额 净 值 。 定 期 折 算 日 折 算 后 互 利 B 的 份 额 数 = 定 期 折 算 日 折 算 前 互 利 B 的 份 额 数 四 、 重 要 提 示 1 、 由 于 互 利 A 份 额 新 增 份 额 折 算 成 信 用 互 利 基 金 份 额 的 场 内 份 额 数 和 信 用 互 利 基 金 份 额 的 场 内 份 额 经 折 算 后 的 份 额 数 取 整 计 算 （ 最 小 单 位 为 1 份 ） ， 不 足 1 份 的 零 碎 份 ， 按 各 个 零 碎 份 从 大 到 小 的 排 序 ， 依 次 向 相 应 的 基 金 份 额 持 有 人 记 增 1 份 ， 直 到 所 有 零 碎 份 的 合 计 份 额 分 配 完 毕 。 持 有 较 少 互 利 A 份 额 数 或 场 内 信 用 互 利 基 金 份 额 数 的 份 额 持 有 人 存 在 无 法 获 得 新 增 场 内 信 用 互 利 基 金 份 额 的 可 能 性 。 2 、 本 公 告 中 定 期 份 额 折 算 基 准 日 为 推 算 日 期 ， 待 国 务 院 办 公 厅 正 式 公 布 2 0 1 8 年 节 假 日 安 排 后 ， 若 出 现 不 一 致 情 形 ， 本 基 金 管 理 人 将 依 据 国 务 院 办 公 厅 假 日 安 排 相 应 依 次 调 整 定 期 份 额 折 算 基 准 日 及 相 关 日 期 ， 并 及 时 公 告 。 3 、 投 资 者 若 希 望 了 解 基 金 定 期 份 额 折 算 业 务 详 情 ， 请 拨 打 本 基 金 管 理 人 客 户 服 务 电 话 4 0 0 - 8 8 8 - 8 6 8 8 ， 0 2 1 - 3 8 5 6 9 0 0 0 或 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站 w w w . g t f u n d . c o m 获 取 相 关 信 息 。 风 险 提 示 ： 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 投 资 者 投 资 于 本 基 金 管 理 人 管 理 的 基 金 时 应 认 真 阅 读 相 关 基 金 的 《 基 金 合 同 》 、 《 招 募 说 明 书 》 等 法 律 文 件 ， 了 解 基 金 产 品 的 详 细 情 况 ， 选 择 与 自 己 风 险 识 别 能 力 和 风 险 承 受 能 力 相 匹 配 的 基 金 ， 并 注 意 投 资 风 险 。 特 此 公 告 。 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 2 0 1 7 年 1 1 月 2 8 日
