南 方 中 证 高 铁 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 定 期 份 额 折 算 公 告
根 据 《 南 方 中 证 高 铁 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 简 称" 基 金 合 同" ） 中 关 于
定期份额折算的相关规定， 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金 （以下简称 “本基金” ）
将以 2017 年 12 月 1 日为 基准日办理基金份额定期折算业务。相关事项公告如下：
一 、 折 算基准 日
根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为 每年 12 月 1 日（若该日为非工作日，则
顺延至下一个工作日） 。 本次定期折算基准日为 2017 年 12 月 1 日。
二 、 折 算对象
基 金 份 额 折 算 基 准 日 登 记 在 册 的 南 方 高 铁 份 额 （ 场 内 简 称 “ 高 铁 基 金 ” ， 基 金 代 码 ：
160135 ， 包含 场内份额和场外份额） 、 高铁 A 份额 （ 场内简称 “高铁 A 级” ， 基 金代码 150293）。
三 、 折 算频率
每年折算一次。
四 、 折 算方式
定期份 额折算后 高铁 A 份额的基金份额参考净值调整为 1.0000 元 ，基金份额折算基准
日折算前 高铁 A 份额的基金份额参考净值超出 1.0000 元的部 分将折算为 场内南方高铁份额
分配给高铁 A 份额持有人。 南方高铁 份额持有人持有的每两份南方高铁 份额将按一份高铁 A
份额获得新增 南方高铁份额的分配， 经过上述份额折算后， 南方高铁份额的基 金份额净值将
相应调整。 在基金份额折算前与折算后， 高铁 A 份额和高铁 B 份额的份额配比保持 1 ：1 的
比例。
有关计算公式如下：
（1 ）南方 高铁份额
NAV
后
P
＝
— —1.0000 NAV NUM
NUM
??
前 前
AP
前
P
折 算 前 南 方 高 （ 铁 份 额 的 资 产 净 值 0.5 ）
南方高铁份额持有人新增的南方高铁份额 ＝
—1 000
2
.0
A
NUM
V
NA
NA
V
?
前
P
前
后
P
其中：
NUM
前
P
：折算前南方高铁份额的份额数，下同；
持 有 场 外 南 方 高 铁 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式 获 得 新 增 场 外 南 方 高 铁 份
额的分配； 持有场内 南方高铁份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内 南方高
铁份额的分配。
（2 ） 高铁 A 份额
定期份额折算后高铁 A 份额的基金份额参考净值 ＝1.0000 元
定期份额折算后高铁 A 份额的份额数 ＝定期份额折算前高铁 A 份额的份额数 ，即
后
A
NUM ＝
前
A
NUM
高铁 A 份额持有人新增的场内 南方高铁份额的份额数＝
—1.0000
AA
NUM NAV
NAV
?
前 前
后
P
（ ）
其中：
前
A
NUM ：折算前高铁 A 份额的基金份额数 ，下同；
后
A
NUM ：折算后高铁 A 份额的基金份额数 ，下同；
前
A
NAV ： 折算前 高铁 A 份额的基金份额参考净值， 即折算基准日 高铁 A 份额的基金份
额参考净值 ，下同；
后
P
NAV ：折算后南方高铁份额的基金份额净值 ，下同。
（3 ） 高铁 B 份额
高铁 B 份额 不参与定期份额折算，每次定期份额折算不改变 高铁 B 份 额的基金份额参
考净值及其份额数。
（4 ）折算后的南方高铁份额总数
折 算 后 的 南 方 高 铁 份 额 的 总 份 额 数 ＝ 折 算 前 南 方 高 铁 份 额 的 份 额 数 ＋ 南 方 高 铁 份 额 持
有人新增的南方高铁份额的份额数＋高铁 A 份 额持有人新增的场内南方高铁份额的份额数
5 、按照上述折算和计算 方法，可能 会给基金份 额持有人的 资产净值造 成微小误差 ，视
为未改变基金份额持有人的资产净值。
五 、 基 金份额 折 算 期间的 基 金 业务办 理
1 、定期份额折算基准日（即 2017 年 12 月 1 日） ， 本基金暂停办理申购、赎回、 定投、
转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同） 、配对 转换业务。高铁 A 份额 和高铁 B
份额正常交易。 当日晚间， 基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例并进行份额折算。
2 、 定期份额折算基准日后的第一个工作日 （即 2017 年 12 月 4 日） ， 本基 金暂停办理申
购、赎回、 定投、转托管、配对转换业务。高铁 A 份额暂 停交易，高铁 B 份额正 常交易。
当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
3 、 定期份额折算基准日后的第二个工作日 （即 2017 年 12 月 5 日） ， 基金 管理人将公告
份额折算结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 由于各销售机构系统及业务安排等原
因， 折算后份额可查询时间可 能有所不同， 具体以各销售机构为准。 当日， 本基金恢复办 理
申购、赎回、 定投、转托管、配对转换业务。高铁 A 份额 于 2017 年 12 月 5 日复牌 ，高铁
B 份额正常交易。
六 、 重 要提示
1 、 根据 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》 ，2017 年 12 月 5 日
高铁 A 级即时行情显示的前收盘价为 2017 年 12 月 4 日的高铁 A 级的基金份额参考净值，
2017 年 12 月 5 日当日 高铁 A 级可能出现交易价格大幅波动的情形。 敬 请投资人注意投资风
险。
2 、 本基金高铁 A 份额的约定应得收益将折算成 南方高铁分级场内份额分配给 高铁 A 份
额的持有人， 而 南方高铁分级份额为跟踪中证 高铁产业指数的基础份额， 其份额净值将随市
场涨跌而变化，因此 高铁 A 份额持 有人预期收益的实现存在一定的不确定性，可能会承担
因市场下跌而遭受损失的风险。
3 、 根据深圳证券交易所的相关业务规则， 高铁 A 份额、 南方高铁份额的场内份额经折
算后的份额数均取整计算（最小单位为 1 份） ， 舍去部分计入基金财产，持有极小数量高铁
A 份额、 南方高铁份额的持有人， 存在折算后份额因为不足 1 份而导致相 应的资产被强制归
入基金资产的风险 。
4 、 由于高铁 A 级份额折算前可能存在折溢价交易情形， 定期份额折算后， 高铁 A 级的
折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资人注意折溢价所带来的风险。
5 、在二级市 场可以做交 易的证券公 司并不全部 具备中国证 监会颁发的 基金销售资 格，
而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。 因此， 如果投资者通过不具
备基金销售资格的证券公司购买高铁 A 份额， 在 定期份额折算后，则折算新增的南方高铁
份额无法赎回。投资者可以选择在折算前将高铁 A 份额卖 出，或者在折算后将新增的南方
高铁份额转托管到具有基金销售资格的证券公司后赎回。
6 、基金管理 人承诺以诚 实信用、勤 勉尽责的原 则管理和运 用 基金资产 ，但不保证 基金
一定盈利， 也不保证最低收益。 投资人投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募
说明书等相关法律文件。敬请投资人注意投资风险。
7 、 投资人若希望了解基金定期份额折算业务详情, 可访问本 公司网站(www.nffund.com)
或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－889 －8899）咨 询相关情况。
特此公告
南方基金管理有限公司
2017 年 11 月 28 日
