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博时产业(050008)

博时产业:更新招募说明书(2017年第2号)

博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 



1 博 时 第 三 产业 成 长 混 合型 证 券 投 资 基金 更 新 招 募 说明 书 2017 年 第 2 号 基金管 理人:博时基金管 理有限公司





基金托管人:中国工 商 银行股份有限公 司 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


2 重要提 示 本基金 由裕元 证 券投 资基 金转型 而来 。基 金转 型经 2007 年 3 月 3 日 裕元 证券 投资基 金基金 份额 持有 人大 会决 议通过 ,并 获中 国证 监 会2007 年3 月23 日证 监基 金字[2007 ] 85 号 文核 准。 自2007 年4 月12 日起 , 由 《 裕元 证券 投资基 金基 金合 同 》 修 订 而成的 《 博 时第三 产业 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》生 效。 本 基 金投 资 于证 券市 场 ,基 金 净值 会 因为 证券 市 场波 动 等因 素 产生 波动 , 投资 者 在 投资本 基金 前, 需充 分了 解本基 金的 产品 特性 , 并 承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 , 包 括: 因整体 政治 、 经 济、 社会 等环境 因素 对证 券价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险, 个 别证 券 特有的 非系 统性 风险 , 由 于基金 投资 人连 续大 量赎 回基金 产生 的流 动性 风险 , 基金 管理 人 在基金 管理 实施 过程 中产 生的基 金管 理风 险, 本基 金的特 定风 险等 。 投 资者 在进行 投资 决 策前, 请仔 细阅 读本 基金 的《招 募说 明书 》及 《基 金合同 》 。 基 金 管理 人 保证 招募 说 明书 的 内容 真 实、 准确 、 完整 。 本招 募 说明 书经 中 国证 监 会 审核同 意, 但中 国证 监会 对本基 金作 出的 任何 决定 , 均不 表明 其对 本基 金的 价值和 收益 作 出实质 性判 断或 保证 ,也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。 投资者 在办 理基 金业 务时 提交的 资料 信息 须真 实 、 有效 。 于 交易 日 (T 日 ) 提交的 申请, 投资 者应 在 T+2 日 到 销售网 点柜 台或 销售 机构 规定的 其他 方式 查询 申请 的确认 情 况,投 资者 提交 的申 请经 登记机 构 确 认( 或不 被确 认)的 后果 由投 资者 承担 。 基 金 管理 人 承诺 以诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的 原则 管 理和 运 用基 金 资产 ,但 不 保证 基 金 一定盈 利, 也不 保证 最低 收益。 投 资 有风 险 ,过 往业 绩 并不 代 表将 来 业绩 。基 金 管理 人 管理 的 其他 基金 的 业绩 并 不 构成新 基金 业绩 表现 的保 证。 基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 , 每 6 个 月更 新一次 ,并 于 每 6 个 月结 束之日 后的 45 日内 公 告, 更新 内 容截至 每 6 个月 的最 后 1 日。 本招募 说明 书( 更新 )所 载内容 截止 日 为 2017 年 10 月 12 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为2017 年9 月30 日(财 务数 据未 经审 计)。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


3 目


录 重 重 要 要 提 提 示 示


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2 2 一 一 、 、 绪 绪 言 言


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4 4 二 二 、 、 释 释 义 义


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5 5 三 三 、 、 基 基 金 金 管 管 理 理 人 人


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9 9 四 四 、 、 基 基 金 金 托 托 管 管 人 人


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2 20 0 五 五 、 、 相 相 关 关 服 服 务 务 机 机 构 构


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2 24 4 六 六 、 、 基 基 金 金 的 的 历 历 史 史 变 变 革 革


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6 69 9 七 七 、 、 基 基 金 金 的 的 存 存 续 续


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6 69 9 八 八 、 、 基 基 金 金 的 的 集 集 中 中 申 申 购 购


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7 70 0 九 九 、 、 基 基 金 金 份 份 额 额 的 的 申 申 购 购 与 与 赎 赎 回 回


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7 72 2 十 十 、 、 基 基 金 金 的 的 投 投 资 资


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8 81 1 十 十 一 一 、 、 基 基 金 金 的 的 业 业 绩 绩


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8 87 7 十 十 二 二 、 、 基 基 金 金 的 的 财 财 产 产


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8 87 7 十 十 三 三 、 、 基 基 金 金 资 资 产 产 的 的 估 估 值 值


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8 88 8 十 十 四 四 、 、 基 基 金 金 的 的 收 收 益 益 与 与 分 分 配 配


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9 91 1 十 十 五 五 、 、 基 基 金 金 的 的 费 费 用 用 与 与 税 税 收 收


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9 92 2 十 十 六 六 、 、 基 基 金 金 的 的 会 会 计 计 与 与 审 审 计 计


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9 94 4 十 十 七 七 、 、 基 基 金 金 的 的 信 信 息 息 披 披 露 露


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9 95 5 十 十 八 八 、 、 风 风 险 险 揭 揭 示 示


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9 98 8 十 十 九 九 、 、 基 基 金 金 合 合 同 同 的 的 变 变 更 更 、 、 终 终 止 止 与 与 财 财 产 产 清 清 算 算


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9 99 9 二 二 十 十 、 、 基 基 金 金 合 合 同 同 内 内 容 容 摘 摘 要 要


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1 10 01 1 二 二 十 十 一 一 、 、 托 托 管 管 协 协 议 议 的 的 内 内 容 容 摘 摘 要 要


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1 11 11 1 二 二 十 十 二 二 、 、 对 对 基 基 金 金 份 份 额 额 持 持 有 有 人 人 的 的 服 服 务 务


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1 12 20 0 二 二 十 十 三 三 、 、 其 其 他 他 事 事 项 项


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1 12 22 2 二 二 十 十 四 四 、 、 其 其 它 它 应 应 披 披 露 露 的 的 事 事 项 项


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1 12 22 2 二 二 十 十 五 五 、 、 招 招 募 募 说 说 明 明 书 书 的 的 存 存 放 放 及 及 查 查 阅 阅 方 方 式 式


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1 12 23 3 二 二 十 十 六 六 、 、 备 备 查 查 文 文 件 件


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4 一、 绪言 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》(以 下简 称 “ 《 基金 法》 ”)和相 关法律 法规 及 《博 时第 三 产业成 长 混 合型 证券 投资 基金 基 金合 同》 ( 以下 简称 “基 金合 同” ) 编写。 基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏, 并对 其真实 性、 准确 性、 完整 性承担 法律 责任 。 本 基金 是根据 本招 募说 明书 所载 明的资 料申 请 募集的 。本 基金 管理 人没 有委托 或授 权任 何其 他人 提供未 在本 招募 说明 书中 载明的 信息 , 或对本 招募 说明 书作 任何 解释或 者说 明 。 本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 , 并经 中 国证监 会核 准 。 基 金合 同 是约定 基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基 金投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即 成为 基 金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 , 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投 资者欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务 ,应 详细 查阅基 金合 同 。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


5 二、 释义 《基金 合同 》中 除非 文意 另有所 指, 下列 词语 具有 如下含 义: 本合同 、 《 基金 合同 》 指 《 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 及 对 本 合 同 的 任 何 修 订 和 补 充 , 本 基 金 合 同 由 《 裕 元 证 券 投 资 基 金基金 合同 》修 订而 成 中国 指中华 人民 共和 国( 不包 括 香港特 别行 政区 、 澳门 特 别行政 区 及台湾 地区) 法律法 规 指 中 国 现 时 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 行 政 规 章 及 规范性 文件 、地 方法 规、 地方规 章及 规范 性文 件 《基金 法》 指2003 年 10 月 28 日由 第 十届全 国人 民代 表大 会常 务委员 会 第五次 会议 通过 , 自2004 年 6 月 1 日 开始 实施 的 《 中华人 民 共和国 证券 投资 基金 法》 《销售 管理 办法 》 指中国 证监 会 2013 年 3 月 15 日颁 布、 同年 6 月 1 日实 施的 《 证 券 投 资 基 金 销售管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修订。 《运作 办法 》 指中国 证监 会2014 年7 月7 日颁 布、 同 年8 月8 日 实施的 《 公 开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法 》 《信息 披露 办法 》 指中国 证监 会2004 年6 月8 日颁 布、 同 年7 月1 日 实施的 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 元 指中国 法定 货币 人民 币元 基金或 本基 金 指 依 据 《 基 金 合 同 》 所 设 立 的 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投资基 金 , 本基 金由 裕元 证券投 资基 金转 型而 成 裕元基 金 指裕元 证券 投资 基金 ,运 作方式 为契 约型 封闭 式 基金转 型 指 对 包 括 裕 元 基 金 由 封 闭 式 基 金 转 为 开 放 式 基 金 , 调 整 存 续 期 限 , 终 止 上 市 , 调 整 投 资 目 标 、 范 围 和 策 略 , 修 订 基 金 合 同 , 并 更 名 为 “ 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ”等 一系列 事项 的统 称 招募说 明书 指 《 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 及 基金管 理人 对其 定期 做出 的更新 集中申 购公 告 指 《 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 集 中 申 购 期 基 金 份额发 售公 告》 业务规 则 指《 博 时基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则 》 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


6 中国证 监会 指中国 证券 监督 管理 委员 会 银行监 管机 构 指 中 国 人 民 银 行 和 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 或 其 他 经 国 务院授 权的 机构 基金管 理人 指博时 基金 管理 有限 公司 基金托 管人 指中国 工商 银行 股份 有限 公司( 简称 :中 国工 商银 行) 基金代 销机 构 指依据 有关 基金 销售 与服 务代理 协议 办理 本基 金发 售、 申购、 赎回 和 其 他 基 金 业 务 的 代 理 机 构 ; 基 金 销 售 代 理 人 等 同 于 基 金代销 机构 销售机 构 指基金 管理 人及 基金 销售 代理人 基金销 售网 点 指基金 管理 人的 直销 网点 及基金 销售 代理 人的 代销 网点 登记业 务 指 包 括 但 不 限 于 基 金 登 记 、 存 管 、 清 算 和 交 收 业 务 , 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 管 理 、 基 金 份 额 注 册 登 记 、 清 算 及 基 金交易 确认 、发 放红 利、 建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 等 登记机 构 指博时 基金 管理 有限 公司 《基金 合同 》当 事人 指 受 《 基 金 合 同 》 约 束 , 根 据 《 基 金 合 同 》 享 受 权 利 并 承 担 义务的 法律 主体 个人投 资者 指符合 法律 法规 规定 的条 件可以 投资 证 券 投资 基金 的自然 人 机构投 资者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和国注 册登 记或 经政 府有 关部门 批准 设立 的机 构 合格境 外机 构投 资者 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 》 的 可 投资于 中国 境内 证券 的中 国境外 的机 构投 资者 投资人 指个人 投资 者、 机构 投资 者和合 格境 外机 构投 资者 的总称 基金合 同生 效日 指 《 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 生 效 起始日 ,原 《裕 元证 券投 资基金 基金 合同 》自 同一 日起失 效 集中申 购期 指 本 基 金 合 同 生 效 后 仅 开 放 申 购 、 不 开 放 赎 回 的 一 段 时 间 , 最长不 超 过1 个 月 基金存 续期 指基金 合同 生效 后合 法存 续的不 定期 之期 间 日/天 指公历 日 月 指公历 月 工作日 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 T 日 指日常 申购 、赎 回或 办理 其他基 金业 务的 申请 日 T+n 日 指自 T 日起 第n 个工 作日 (不包 含 T 日) 申购 指 投 资 者 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 , 申 请 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的行为 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


7 赎回 指 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 , 要 求 基 金 管 理 人 购回本 基金 基金 份额 的行 为 巨额赎 回 转换 转托管 指本基 金单 个开 放日 , 基 金净赎 回申 请( 赎回 申请 份 额总数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一日基金总 份额 的10% 时的 情形 。 指 基 金 份 额 持 有 人 可 按 规 定 申 请 将 所 持 有 的 本 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 所 管 理 并 在 同 一 登记机构处 登 记 的 其 它 开 放 式 基金份 额。 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 有 关 规 定 申 请 将 其 在 某 一 销 售 机 构 交 易 账 户 持 有 的 基 金 份 额 全 部 或 部 分 转 移 到 另 一 销 售 机 构 交 易 账户的 行为 上海证 券账 户 指 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 开 设 的 上 海 证券交 易所 人民 币普 通股 票账户(简 称 “A 股账 户”) 或证券 投 资 基 金 账 户( 简 称 “ 基 金 账 户 ”) , 投 资 者 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 申 购 、 赎 回 等 业 务 时 需 持 有 上 海 证券账 户 指定交 易 指 《 上 海 证 券 交 易 所 全 面 指 定 交 易 制 度 试 行 办 法 》 中 定 义 的 “全面 指定 交易 ” 基金账 户 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 由 该 注 册 登记机 构办 理注 册登 记的 基金份 额变 动及 其余 额情 况的账 户 交易账 户


指 各 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办 理 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 及 转 托 管 等 业 务 所 引 起 的 基 金份额 的变 动及 余额 情况 的账户 定期定 额投 资计 划 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 , 约 定 每 期 扣 款 日 、 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式 , 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 基金收 益 指 基 金 投 资 所 得 股 票 红 利 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 差 价 、 银 行 存款利 息以 及其 他合 法收 入 基金资 产总 值 指 基 金 所 拥 有 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 、 本 基 金应收 的申 购基 金款 以及 其他投 资所 形成 的价 值和 基金资 产净 值 指基金 资产 总值 扣除 负债 后的净 资产 值 基金份 额净 值 指计算 日基 金资 产净 值除 以计算 日发 行在 外的 基金 份额总 数 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


8 基金资 产估 值 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 , 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基金份 额净 值的 过程 指定报 刊 指中国 证监 会指 定的 用以 进行信 息披 露的 全国 性报 刊 不可抗 力 指不能 预见 、不 能避 免并 不能克 服的 客观 情况 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


9 三、 基金管 理人 (一) 基金管理人概况 名称: 博时基 金管 理有 限公 司 住所: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层 办公地 址: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层 法定代 表人 :张 光华 成立时 间: 1998 年 7 月 13 日 注册资 本: 2.5 亿 元人 民币 存续期 间: 持续经 营 联系人 :





韩强 联系电 话:


(0755 )8316 9999 博时基金管理有限公司(以下简称“公司” )经中国证监会证监基字[1998]26 号文 批准设 立。 目前 公司 股东 为招商 证券 股份 有限 公司 , 持有 股份 49% ; 中国长 城资产 管理 公 司,持 有股 份 25% ;天 津 港(集 团) 有限 公司 ,持 有股份 6 %; 上海 汇华 实 业有限 公司 , 持有股 份 12 %; 上海 盛业 股权投 资基 金有 限公 司, 持有股 份 6 %; 广厦 建设 集 团有限 责任 公司, 持有 股 份2% 。注 册 资本 为 2.5 亿元 人民 币。 公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投资 决策 委员 会负 责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的 投资策 略和 投资 组合 的原 则。 公司下 设两 大总 部和 二十 八个直 属部 门, 分别 是: 权益投 资总 部、 固定 收益 总部以 及 宏观 策 略部 、 交易 部 、 指 数与量 化投 资部 、 特定 资 产管理 部 、 多 元资 产管 理 部、 年金 投资 部、产 品规 划部 、营 销服 务部、 客户 服务 中心 、市 场部、 养老 金业 务中 心、 战略客 户部 、 机构- 上海 、 机构- 南方 、 券商业 务部 、 零售-北 京 、 零售- 上海 、 零售- 南方 、 央企业 务部 、 互联网 金融 部、 董事 会办 公室、 办公 室、 人 力资 源 部、 财 务部、 信息 技术 部、 基金运 作部 、 风险管 理部 和监 察法 律部 。 权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权 益投 资总 部 下设股 票投资 部 (含 各投 资风 格 小组 ) 、 研 究部 。 股 票投 资部负 责进 行股 票选 择和 组合管 理 。 研 究部负 责完 成对 宏观 经济 、 投资 策略 、 行 业上 市公 司及市 场的 研究 。 固 定收 益总部 负责 公 司所管 理资 产的 固定 收益 投资管 理及 相关 工作 。 固 定收益 总部 下设 现金 管理 组、 公募 基金博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


10 组、专 户组 、国 际组 和研 究组, 分别 负责 各类 固定 收益资 产的 研究 和投 资工 作。 市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销 售组 织、 目标 和费用 管理 、 销 售督 导与 营销培 训 管理、 公司 零售 渠道 银行 总行管 理与 维护 、 推 动金 融同业 业务 合作 与拓 展、 国际业 务的 推 动与协 作等 工作 。 战 略客 户 部负责 北方 地区 由国 资委 和财政 部直 接管 辖企 业以 及该区 域机 构客户 的销 售与 服务 工作 。 机 构- 上海 和机 构-南 方 分别主 要负 责华 东地 区 、 华南 地 区以 及 其他指 定区 域的 机构 客户 销售与 服务 工作 。 养老 金业 务中心 负责 公司 社保 基金 、 企业年 金、 基本养 老金 及职 业年 金的 客户拓 展、 销售 与服 务、 养老金 研究 与政 策咨 询、 养老金 销售 支 持与中 台运 作协 调、 相关 信息服 务等 工作 。券 商业 务部负 责券 商渠 道的 开拓 和销售 服务 。 零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售 和服务。央 企业务 部负 责招 商局 集团 签约机 构客 户 、 重 要中 央 企业及 其财 务公 司等 客户 的拓展 、 合作 业务落 地与 服务 等工 作。 营销服 务部 负责 营销 策划 、 销售 支持、 品牌 传播、 对外媒 体宣 传 等工作 。 宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持。 交 易部负 责执行 基金 经理 的交 易指 令并进 行交 易分 析和 交易 监督。 指数 与量 化投 资部 负 责公司 各类 指数与 量化 投资 产品 的研 究和投 资管 理工 作。 特定 资 产管理 部负 责公 司权 益类 特定资 产专 户和权 益类 社保 投资 组合 的投资 管理 及相 关工 作。 多 元资产 管理 部负 责公 司的 基金中 基金 投资产 品的 研究 和投 资管 理工作 。 年 金投 资部 负责 公 司所管 理企 业年 金等 养老 金资产 的投 资管理 及相 关工 作。 产品 规划部 负责 新产 品设 计、 新产品 报批 、 主 管部 门沟 通维护 、 产 品 维 护 以 及 年 金 方 案 设 计 等 工 作 。 互 联 网 金 融 部 负 责 公 司 互 联 网 金 融 战 略 规 划 的 设 计 和 实 施, 公 司互 联网 金融 的平 台建设 、 业 务拓 展和 客户 运营, 推动 公司 相关 业务 在互联 网平 台 的整合 与创 新。 客户 服务 中心负 责零 售客 户的 服务 和咨询 工作 。 董事会 办公 室专 门负 责股 东会 、 董 事会 、 监 事会 及董 事会各 专业 委员 会各 项会 务工作 ; 股东关 系管 理与 董 、 监 事 的联络 、 沟通 及服 务; 基金 行业政 策 、 公 司治 理、 战略 发展研 究、 公司文 化建 设; 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ;政 府公 共关系 管理 ; 党务工 作; 博时 慈善 基金 会的管 理及 运营 等。 办公 室负责 公司 的行 政后 勤支 持、 会 议及 文 件管理 、 外 事活 动管 理、 档案管 理及 工会 工作 等。 人力资 源部 负责 公司 的人 员招聘 、 培 训 发展 、 薪 酬福 利 、 绩 效评 估、 员工 沟通 、 人力 资源 信息管 理工 作 。 财 务部 负 责公司 预算 管 理、 财务 核算 、 成本 控制 、 财 务分 析等 工作 。 信息 技术部 负责 信息 系统 开发 、 网 络运 行及 维护 、IT 系统 安全 及数 据 备份等 工作 。 基金 运作 部 负责基 金会 计和 基金 注册 登记等 业务 。 风险管 理部 负责 建立 和完 善公司 投资 风险 管理 制度 与流程 , 组 织实 施公 司投 资 风险管 理与博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


11 绩效分 析工 作 , 确 保公 司 各类投 资风 险得 到良 好监 督与控 制 。 监 察法 律部 负 责对公 司投 资 决策、 基金 运作、 内部 管 理、 制 度执 行等 方面 进行 监察, 并向 公司 管理 层和 有关机 构提 供 独立、 客观 、公 正的 意见 和建议 。 另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑 州 分公司 和成 都分 公司 , 分 别负责 对 驻京 、 沪 、 沈阳 、 郑 州和 成都人 员日 常行 政管 理和 对赴京 、 沪 、 沈 阳和 郑州 处理公 务人 员 给予协 助。 此外, 还设 有全 资子公 司博 时资 本管 理有 限公司 , 以 及境外 子公 司博 时基金 (国 际)有 限公 司。 截止 到2017 年9 月30 日 , 公 司总 人数 为 526 人 , 其中研 究员 和基 金经 理超 过 86% 拥 有硕士 及以 上学 位。 公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人 事管理 制度 、信 息披 露制 度和员 工行 为准 则等 公司 管理制 度体 系。 二、主 要成 员情 况 1 、基 金管 理人 董事 会成 员 张光华 先生 , 博士 , 董事 长。 历任 国家 外汇 管理 局 政研室 副主 任 , 计 划处 处 长, 中国 人民银 行海 南省 分行 副行 长、 党 委委 员, 中 国人 民 银行广 州分 行副 行长 、 党 委副书 记, 广 东发展 银行 行长 、 党委 副 书记 , 招 商银 行副 行长 、 执行董 事 、 副 董事 长 、 党 委副书 记 , 在 招商银 行任 职期 间曾 兼任 永隆银 行副 董事 长 、 招 商 基金管 理有 限公 司董 事长 、 招 商信 诺人 寿保险 有限 公司 董事 长、 招银国 际金 融有 限公 司董 事长、 招银 金融 租赁 有限 公司董 事长 。 2015 年8 月起 ,任 博时 基 金管理 有限 公司 董事 长暨 法定代 表人 。 熊剑涛 先生 , 硕士 , 工 程 师, 董事 。1992 年 5 月至1993 年4 月任 职于 深圳 山 星电子 有限公司。1993 年起,历 任招商银行总行电脑部信息中心副经理,招商证券股份有限公 司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理;2004 年 1 月至 2004 年 10 月, 被中 国证监 会借 调至 南方 证券 行政接 管组 任接 管组 成员 ;2005 年 12 月起任 招商 证券 股份 有限 公司副 总裁 ,现 分管 经纪 业务、 资产 管理 业务 、信 息技术 中心 , 兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年11 月起 ,任 博时 基金 管 理有限 公司 第六 届董 事会 董事。 江向阳 先生 ,董 事。2015 年 7 月起任 博时 基金 管理 有限公 司总 经理 。中 共党 员,南 开大学 国际 金融 博士 , 清 华大学 金融 媒 体EMBA 。1986-1990 年 就读 于北 京师 范 大学信 息与 情报学 系, 获学 士学 位;1994-1997 年就 读于 中国 政 法大学 研究 生院 ,获 法学 硕士学 位; 2003-2006 年, 就 读于 南 开大学 国际 经济 研究 所, 获国际 金融 博士 学位 。2015 年 1 月至7博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


12 月, 任 招商 局金 融集 团副 总经理 、 博 时基 金管 理有 限公司 党委 副书 记。 历任 中国证 监会 办 公厅 、 党 办副 主任 兼新 闻 办 ( 网信 办 ) 主 任; 中国 证监会 办公 厅副 巡视 员 ; 中国证 监会 深 圳专员 办处 长、 副专 员; 中 国证 监会 期货 监管 部副 处长、 处长; 中国 农业 工 程研究 设计 院 情报室 干部 。 王金宝 先生 ,硕 士, 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 , 任教师 。1995 年 4 月进 入 招商证 券, 先后 任上 海澳 门路营 业部 总经 理、 上海 地区总 部副 总经理 ( 主持 工作 ) 、 投 资部总 经理 、 投资 部总 经 理兼固 定收 益部 总经 理 、 股票销 售交 易 部总经 理( 现更 名为 机构 业务总 部) 、机 构业 务董 事总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任 博时 基金 管理 有限 公司第 二届 、第 三届 监事 会监事 。2008 年 7 月起 , 任博时 基金 管理有 限公 司第 四届 至第 六届董 事会 董事 。 陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部 副 总经理 ,国 信证 券投 行业 务部副 总经 理, 华西 证券 投资银 行总 部副 总经 理、 董事总 经理 。 2014 年加 入中 国长 城资 产 管理公 司, 现任 投资 投行 事业部 副总 经理 。 杨林峰 先生 ,硕 士, 高级 经济师 ,董 事。1988 年 8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ,1992 年 7 月至 2006 年 6 月任 职 于中国 华源 集团 有限 公司 ,先后 任华 源发 展股 份有 限公司 (上 海证交 所上 市公 司) 董秘 、副总 经理 、常 务副 总经 理等职 。2006 年 7 月就 职 于上海 市国 资委直 属上 海大 盛资 产有 限公司 , 任 战略 投资 部副 总经理 。2007 年10 月 至 今, 出 任上 海 盛业股 权投 资基 金有 限公 司执行 董事 、 总 经理。2011 年7 月至2013 年8 月, 任博时 基金 管理有 公司 第五 届监 事会 监事。2013 年 8 月 起, 任 博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届董事 会董 事。 顾立基 先生 , 硕士 , 独 立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂, 任共 青团总支书记;1983 年起 ,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招 商局蛇 口工 业区 免税 品有 限公司 董事 总经 理; 中国 国 际海运 集装 箱股 份有 限公 司董事 副总 经理、 总经 理; 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司副 总经 理、 国 际招 商局 贸易 投资 有限公 司董 事 副总经 理 ; 蛇 口招 商港 务 股份有 限公 司董 事总 经理 ; 招 商局 蛇口 工业 区有 限 公司董 事总 经 理; 香 港海 通有 限公 司董 事总经 理; 招商 局科 技集 团有限 公司 董事 总经 理、 招商局 蛇口 工 业区有 限公 司副 总经 理。2008 年 退休 。2008 年 2 月 至今, 任清 华大 学深 圳研 究生院 兼职 教授;2008 年11 月至 2010 年 10 月, 兼任 招商 局科 技集团 有限 公司 执行 董事 ;2009 年 6 月至今 ,兼 任中 国平 安保 险(集 团) 股份 有限 公司 外部监 事、 监事 会主 席;2011 年 3 月 至今, 兼任 湘电 集团 有限 公司外 部董 事;2013 年5 月至2014 年8 月, 兼 任德 华安顾 人寿博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


13 保险有 限公 司(ECNL )董 事;2013 年 6 月至 今, 兼 任深圳 市昌 红科 技股 份有 限公司 独立 董事。2014 年 11 月 起, 任博时 基金 管理 有限 公司 第六届 董事 会独 立董 事。 李南峰先生,学士,独立董事。1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、 四 川大学 经济 系、 中国 人民 银行、 深圳 国际 信托 投资 公司、 华润 深国 投信 托有 限公司 工作 , 历任中 国人 民银 行总 行金 融研究 所研 究院 、 深圳 特 区人行 办公 室主 任 , 深 圳 国际信 托投 资 公司副 总经 理 、 总 经理 、 董 事长 、 党 委书 记, 华润 深国 投信托 有限 公司 总经 理 、 副董事 长。 1994 年至 2008 年 曾兼 任 国信证 券股 份有 限公 司董 事、董 事长 。2010 年 退休 。2013 年 8 月起, 任博 时基 金管 理有 限公司 第五 届、 第六 届董 事会独 立董 事。 何迪先生,硕士,独立董事。1971 年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京 东 城区电 子仪 器一 厂、 中共 北京市 委党 校、 社科 院美 国研究 所、 加州 大学 伯克 利分校 、 布 鲁 津斯学 会、 标准 国际 投资 管理公 司工 作。1997 年 9 月至今 任瑞 银投 资银 行副 主席。2008 年1 月 , 何 迪先 生建 立了 资助、 支持 中国 经济 、 社 会与国 际关 系领 域中 长期 问题研 究的 非 营利公 益组 织“ 博源 基金 会”, 并担 任该 基金 会总 干事。2012 年 7 月 起, 任 博时基 金管 理有限 公司 第五 届 、 第六 届董事 会独 立董 事。 2 、基 金管 理人 监事 会成 员 车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠 海 证券有 限公 司经 理 、 招 商 证券股 份有 限公 司投 资银 行总部 总经 理 。 现 任招 商 证券股 份有 限 公司财 务管 理董 事总 经理 。2008 年 7 月 起, 任博 时 基金管 理有 限公 司第 四至 六届监 事会 监事。 陈良生 先生 , 中央 党校 经 济学硕 士 。1980 年至 2000 年就 职于 中国 农业 银行 巢湖市 支 行及安徽省分行。2000 年 起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部 部长、 福州 办事 处党 委委 员、总 经理 、福 建省 分公 司党委 书记 、总 经理 。2017 年 4 月至 今任中 国长 城资 产管 理股 份有限 公司 机构 协同 部专 职董监 事。2017 年 6 月 起 任博时 基金 管理有 限公 司监 事。 赵兴利 先生 ,硕 士, 监事 。1987 年至 1995 年就 职 于天津 港务 局计 财处 。1995 年至 2012 年 5 月先 后任 天津 港 贸易公 司财 务科 科长 、天 津港货 运公 司会 计主 管、 华夏人 寿保 险股份 有限 公司 财务 部总 经理、 天津 港财 务有 限公 司常务 副总 经理 。2012 年 5 月筹备 天 津港 ( 集团 ) 有 限公 司金 融事业 部,2011 年 11 月 至今任 天津 港 ( 集团 ) 有 限公司 金融 事 业部副 部长 。2013 年 3 月 起,任 博时 基金 管理 有限 公司第 五至 六届 监事 会监 事。 郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管 理博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


14 有限公 司工 作。 现任 博时 基金管 理有 限公 司人 力资 源部总 经理 。2008 年 7 月 起,任 博时 基金管 理有 限公 司第 四至 六届监 事会 监事 。 黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理 有 限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时 基金管 理公 司, 历任 固定 收益部 基金 经理 、 博 时平 衡配置 混合 型基 金基 金经 理、 固 定收 益 部副总 经理 、 社 保组 合投 资经理 、 固 定收 益部 总经 理。 现 任公 司总 经理 助理 兼固定 收益 总 部董事 总经 理、 年金 投资 部总经 理、 社保 组合 投资 经理、 高级 投资 经理、 兼 任博时 资本 管 理有限 公司 董事 。2016 年3 月 18 日 至今 担任 博时 基 金管理 有限 公司 监事 会员 工监事 。 严斌先 生, 硕士 ,监 事。1997 年 7 月 起先 后在 华侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公司工 作。 现任 博时 基金 管理有 限公 司财 务部 总经 理。2015 年 5 月起 ,任 博 时基金 管理 有限公 司第 六届 监事 会监 事。 3 、高 级管 理人 员 张光华 先生 ,简 历同 上。 江向阳 先生 ,简 历同 上。 王德英 先生 , 硕 士, 副 总 经理。1995 年起 先后 在北 京清华 计算 机公 司任 开发 部经理 、 清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年 加入 博时 基金 管理 有限公 司, 历任行 政管 理部 副经 理, 电脑部 副经 理、 信息 技术 部总经 理、 公司 代总 经理 。 现任 公司 副 总经理,主管 IT、运作、 指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本 管理有 限公 司董 事。 董良泓先生,CFA ,MBA ,副总经理。1993 年起先 后在中国技术进出口总公司、中 技 上海投 资公 司、 融通 基金 管理有 限公 司、 长城 基金 管理有 限公 司从 事投 资管 理工作 。2005 年2 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司, 历任 社保 股票 基金经 理, 特定 资产 高级 投资经 理, 研 究部总 经理 兼特 定资 产高 级投资 经理 、 社 保股 票基 金经理 、 特 定资 产管 理部 总经理 、 博 时 资本管 理有 限公 司董 事。 现任公 司副 总经 理兼 高级 投资经 理、 社保 组合 投资 经理, 兼任 博 时基金 (国 际) 有限 公司 董事。 邵凯先 生, 经济 学硕 士, 副总经 理。1997 年至1999 年在 河北 省经 济开 发投 资公司 从 事投资 管理 工作 。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限公 司, 历任 债券 组合 经理助 理、 债 券组合 经理 、 社 保债 券基 金基金 经理 、 固 定收 益部 副总经 理兼 社保 债券 基金 基金经 理、 固 定收益 部总 经理 、 固 定收 益投资 总监 、 社 保组 合投 资经理 。 现 任公 司副 总经 理、 兼 任博 时 基金( 国际 )有 限公 司董 事、博 时资 本管 理 有 限公 司董事 。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


15 徐卫先 生 , 硕 士, 副总 经 理。1993 年起 先后 在深 圳 市证券 管理 办公 室 、 中 国 证监会 、 摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月 加入 博时 基 金管理 有限 公司 ,现 任公 司副总 经理 兼博时 资本 管理 有限 公司 董事、 博时 基金(国际)有 限公司 董事 。


孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入 博 时基金 管理 有限 公司 ,历 任监察 法律 部法 律顾 问、 监察法 律部 总经 理。 现任 公司督 察长 , 兼任博 时基 金( 国际 )有 限公司 董事 、博 时资 本管 理有限 公司 副董 事长 。 4 、本 基金 基金 经理 苏永超先生,硕士。1999 年起先后在太极集团、北京百慧勤投资有限公司、第一 创 业证券、中恒集团、财富证券、大成基金从事研究、投资工作。2013 年加入 博时基金管 理有限 公司 , 曾任 投资 经 理, 现任 股票 投资 部成 长 组投资 副总 监兼 博时 医疗 保健行 业股 票 基金 基 金经 理 (2013 年 10 月 10 日 至今) 、 博时 第 三产业 股票 基金 的基 金经 理 (2015 年2 月9 日 至今 ) 。 韩茂华,工科博士,2006 年加入博时基金。十年证券从业经验,期间曾任研究员 、 投资经 理、 博时 新兴 成长 股票基 金、 博时 价值 增长 混合基 金的 基金 经理 等职 务,2013 年 8 月起管 理博 时创 业成 长混 合型证 券投 资基 金 (2013 年 8 月 26 日 至今) ,2017 年 3 月 起管 理博时 第三 产业 混合 型证 券投资 基金(2017 年3 月10 日至今), 2017 年5 月 起 管理博 时文 体娱乐 主题 混合 型证 券投 资基金(2017 年5 月26 日 至今) 的基 金经 理 。 历任基 金经 理:2000 年 1 月至 2003 年 1 月 31 期间 ,刘小 山先 生任 基金 经理 ;2001 年4 月至 2003 年7 月9 日 , 刘 红海 先生 任基 金经 理 ;2003 年 7 月至 2010 年 11 月 10 日, 邹志新 先生 任基 金经 理;2010 年 8 月 3 日至 2014 年 6 月 11 日期 间, 刘彦 春 先生 任 基金 经理 ;2014 年2 月 25 日 至2015 年2 月9 日, 王 雪 峰先生 任基 金经 理。 5 、投 资决 策委 员会 成员 委员: 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光 江向阳 先生 ,简 历同 上。 邵凯先 生, 简历 同上 。 黄健斌 先生 ,简 历同 上。 李权胜 先生 ,硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金管理 有限 公司 , 历 任研 究员、 研究 员兼 基金 经理 助理、 特定 资产 投资 经理 、 特定 资产 管 理部副 总经 理、 博时 医疗 保健行 业股 票基 金基 金经 理、 股 票投 资部 副总 经理 、 股票 投资 部 成长组 投资 总监 。 现任 董 事总经 理兼 股票 投资 部总 经理兼 价值 组投 资总 监 、 博时精 选混 合博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


16 基金、 博时 新趋 势混 合基 金的基 金经 理。 欧阳凡 先生 ,硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入博时 基金 管理 有限 公司 , 曾任 特定 资产 管理 部副 总经理 、 社 保组 合投 资经 理助理 。 现 任 特定资 产管 理部 总经 理兼 社保组 合投 资经 理。 魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学 、 江南证 券、 中信 建投 证券 公司工 作。2011 年加 入博 时基金 管理 有限 公司 , 历 任投资 经理 、 博时抗 通胀 增强 回报 (QDII-FOF) 基金 、 博 时平 衡配 置混合 基金 的基 金经 理。 现任首 席宏 观策略 分析 师兼 宏观 策略 部总经 理、 多元 资产 管理 部总 经 理。 王俊先 生, 硕士,CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有限公 司。 历任 研究 员、 金融地 产与 公用 事业 组组 长、 研 究部 副总 经理、 博 时国企 改革 股 票基金 、 博时 丝路 主题 股票 基金的 基金 经理 。 现任 研究 部总经 理兼 博时 主题 行业 混合(LOF) 基金、 博时 沪港 深优 质企 业混合 基金 、 博 时沪 港深 成长企 业混 合基 金、 博时 沪港深 价值 优 选混合 基金 、博 时新 兴消 费主题 混合 基金 的基 金经 理。 过钧先 生 , 硕 士,CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上海分 行、 美国Lowes 食品 有限公 司、 美国通 用电 气公 司 、 华 夏基 金固定 收益 部工 作。 2005 年加入 博时 基金 管理 有限 公司, 历任 基金 经理 、博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固定收 益部 副总 经理 、 博 时转债 增强 债券 型证 券投 资基金 、 博时 亚洲 票息 收 益债券 型证 券 投资基 金、 博时 裕祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、 博 时双债 增强 债券 型证 券投 资基金 、 博 时 新财富 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。 现任 董事 总 经理兼 固定 收益 总部 公募 基金组 投资 总监、博时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)、 博时新收益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 博 时新 机遇 混合 型 证券投 资基 金 、 博 时新 价 值灵活 配置 混 合型证 券 投 资基 金 、 博 时 新策略 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 博时 鑫源 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金 、 博 时乐 臻 定期开 放混 合型 证券 投资 基金 、 博 时新 起点 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 博时 双债 增强 债券型 证券 投资 基金 、博 时鑫惠 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 博时鑫 瑞灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 博时 鑫润 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。 白仲光先生,博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛 基 金、德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,现任 董事总 经理 兼年 金投 资部 投资总 监、 股票 投资 部绝 对 收益 组投 资总 监。 6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


17 (三)基金管理人的 职责 1 、依法申请并募集基 金, 办理或者委托经中国 证监 会认定的其他机构代 为办 理基金 份额的 发售 、申 购、 赎回 和登记 事宜 ; 2 、办 理基 金备 案手 续; 3 、自 基金 合同 生效 之日 起 ,以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产; 4 、配备足够的具有专 业资 格的人员进行基金投 资分 析、决策,以专业化 的经 营方式 管理和 运作 基金 财产 ; 5 、建立健全内部风险 控制 、监察与稽核、财务 管理 及人事管理等制度, 保证 所管理 的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 , 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理、 分别记 账, 进 行证券 投资 ; 6 、 按 基金 合同 的约 定确 定 基金收 益分 配方 案, 及时 向基金 份额 持有 人分 配基 金收益 ; 7 、 除 依据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 , 不得 利用 基金 财产 为自 己及任 何 第三人 谋取 利益 ,不 得委 托第三 人运 作基 金财 产;


8 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 的财 务会 计报 告; 9 、依 法接 受基 金托 管人 的 监督; 10、 编制 季度 、半 年度 和 年度基 金报 告; 11 、 采 取适 当合 理的 措施 使计算 开放 式基 金份 额认 购、 申 购、 赎回 和注 销价 格的方 法 符合基 金合 同等 法律 文件 的规定 ;


12、 计算 并公 告基 金资 产 净值, 确定 基金 份额 申购 、赎回 价格 ; 13、 严格 按照 《基 金法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ,履行 信息 披露 及报 告义 务; 14、 保守 基金 商业 秘密 , 不泄露 基金 投资 计划 、 投 资意向 等 。 除 基金 法 、 基 金合同 及 其他有 关规 定另 有规 定外 ,在基 金信 息公 开披 露前 应予以 保密 ,不 得向 他人 泄露; 15、 按规 定受 理申 购和 赎 回申请 ,及 时、 足额 支付 赎回款 项; 16、 保存 基金 财产 管理 业 务活动 的记 录 、 账 册、 报 表、 代表 基金 签订 的重 大 合同及 其 他相关 资料 ; 17、依据 《基金 法》 、基金 合同及其他 有关规 定召集 基金份额持 有人大 会或配 合基金 托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会; 18、 以基 金管 理人 名义 , 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或实 施其 他法 律行 为 ; 19、 组织 并参 加基 金财 产 清算小 组 , 参 与基金 财产 的保管 、 清理 、 估 价、 变现 和分配 ; 20、 因违 反基 金合 同导 致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人的 合法 权益 , 应 承担 赔偿责 任, 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ; 21、 基金 托管 人违 反基 金 合同造 成基 金财 产损 失时 , 应 为基 金份 额持 有人 利 益向基 金 托管人 追偿 ; 22、 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


18 (四)基金管理人的 承诺 1 、 基金 管理 人承 诺不 从事 违反 《 证券 法》 的 行为, 并承诺 建 立 健全 内部 控制 制度, 采 取有效 措施 ,防 止违 反《 证券法 》行 为的 发生 ;


2 、 基金 管理 人承 诺不 从事 违反 《 基金 法》 的 行为, 并 承诺建 立健 全内 部风 险控 制制度 , 采取有 效措 施, 防止 下列 行为的 发生 : (1 ) 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ; (2 ) 不公 平地 对待 管理 的 不同基 金财 产; (3 ) 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益; (4 ) 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ; (5 ) 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定, 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 行为 。 3 、 基金 管理 人承 诺严 格遵 守基金 合同, 并承 诺建 立 健全内 部控 制制 度, 采 取 有效措 施, 防止违 反基 金合 同行 为的 发生;


4 、 基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 , 强 化职 业操 守, 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律 法规及 行业 规范 ,诚 实信 用、勤 勉尽 责; 5 、基 金管 理人 承诺 不从 事 其他法 规规 定禁 止从 事的 行为。


(五)基金经理承诺 1 、 依 照 有关 法 律、 法 规 、规 章 和 基金 合 同的 规 定 ,本 着 谨 慎的 原 则为 基 金 份额 持有 人谋取 最大 利益 ; 2 、不 利用 职务 之便 为自 己 、受雇 人或 任何 第三 者谋 取利益 ; 3 、 不 泄 露在 任 职期 间 知 悉的 有 关 证券 、 基金 的 商 业秘 密 , 尚未 依 法公 开 的 基金 投资 内容、 基金 投资 计划 等信 息; 4、不 以 任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 (六)基金管理人的 内部 控制制度 1、风 险管 理的 原则 (1) 全面 性原 则 公司风 险管 理必 须覆 盖公 司的所 有部 门和 岗位 ,渗 透各项 业务 过程 和业 务环 节。 (2) 独立 性原 则 公司设 立独 立的 监察 法律 部, 监察 法律 部保 持高 度 的独立 性和 权威 性 ,负 责 对公司 各 部门风 险控 制工 作进 行稽 核和检 查。 (3) 相互 制约 原则 公司及 各部 门在 内部 组织 结构的 设计 上要 形成 一种 相互制 约的 机制 , 建立 不 同岗位 之博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


19 间的制 衡体 系。 (4) 定性 和定 量相 结合 原 则 建立完 备的 风险 管理 指标 体系, 使风 险管 理更 具客 观性和 操作 性。 2、风 险管 理和 内部 风险 控 制体系 结构 公司的 风险 管理 体系 结构 是一个 分工 明确 、 相互 牵 制的组 织结 构 ,由 最高 管 理层对 风 险管理 负最 终责 任 , 各 个 业务部 门负 责本 部门 的风 险评估 和监 控 , 监 察法律 部负责 监察 公 司的风 险管 理措 施的 执行 。具体 而言 ,包 括如 下组 成部分 : (1) 董事 会 负责制 定公 司的 风险 管理 政策, 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 责任 。 (2) 风险 管理 委员 会 作为董 事会 下的 专业 委员 会之一 ,风 险管 理委 员会 负责批 准公 司风 险管 理系 统文 件 , 即负责 确保 每一 个部 门都 有合适 的系 统来 识别 、 评 定和监 控该 部门 的风 险 , 负责批 准每 一 个部门 的风 险级 别。 负责 解决 重 大的 突发 的风 险。 (3) 督察 长 独立行 使督 察权 利 ;直 接 对董事 会负 责 ;按 季向 风 险管理 委员 会提 交独 立的 风险管 理 报告和 风险 管理 建议 。 (4) 监察 法律 部 监察法 律部 负责 对公 司风 险管理 政策 和措 施的 执行 情况进 行监 察 ,并 为每 一 个部门 的 风险管 理系 统的 发展 提供 协助, 使公 司在 一种 风险 管理和 控制 的环 境中 实现 业务目 标。 (5 ) 风险 管理 部 风险管 理部 负责 建立 和完 善公司 投资 风险 管理 制度 与流程 , 组 织实 施公 司投 资 风险管 理与绩 效分 析工 作, 确保 公司各 类投 资风 险得 到良 好监督 与控 制。 (6) 业务 部门 风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 责任 。 部门 经 理对本 部门 的风 险负 全部 责任 ,负 责履行 公司 的风 险管 理程 序, 负责 本部 门的 风险 管 理系统 的开 发 、 执 行和 维 护, 用于 识别 、 监控和 降低 风险 。 3、风 险管 理和 内部 风险 控 制的措 施 (1) 建立 内控 结构 ,完 善 内控制 度 公司建 立 、健 全了 内控 结 构, 高管 人员 关于 内控 有 明确的 分工 , 确保 各项 业 务活动 有 恰当的 组织 和授 权 , 确 保 监察活 动是 独立 的 , 并 得 到高管 人员 的支 持 , 同 时 置备操 作手 册,博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


20 并定期 更新 。 (2) 建立 相互 分离 、相 互 制衡的 内控 机制 建立 、健 全了 各项 制度 , 做到基 金经 理分 开 ,投 资 决策分 开 ,基 金交 易集 中 ,形 成不 同部门 ,不 同岗 位之 间的 制衡机 制, 从 制 度上 减少 和防范 风险 。 (3) 建立 、健 全岗 位责 任 制 建立 、健 全了 岗位 责任 制 ,使 每个 员工 都明 确自 己 的任务 、 职责 ,并 及时 将 各自工 作 领域中 的风 险隐 患上 报, 以防范 和减 少风 险。 (4) 建立 风险 分类 、识 别 、评估 、报 告、 提示 程序 建立了 评估 风险 的委 员会 ,使 用适 合的 程序 ,确 认 和评估 与公 司运 作有 关的 风险 ;公 司建立 了自 下而 上的 风险 报告程 序 , 对 风险 隐患 进 行层层 汇报 , 使各 个层 次 的人员 及时 掌 握风险 状况 ,从 而以 最快 速度作 出决 策。 (5) 建立 有效 的内 部监 控 系统 建立了 足够 、 有效 的内 部 监控系 统 ,如 电脑 预警 系 统、 投资 监控 系统 ,对 可 能出现 的 各 种风 险进 行全 面和 实时 的监控 。 (6) 使用 数量 化的 风险 管 理手段 采取数 量化 、 技术 化的 风 险控制 手段 , 建立 数量 化 的风险 管理 模型 , 用以 提 示指数 趋 势、行 业及 个股 的风 险, 以便公 司及 时采 取有 效的 措施, 对风 险进 行分 散、 控制和 规避 , 尽可能 地减 少损 失。 (7) 提供 足够 的培 训 制定了 完整 的培 训计 划, 为所有 员工 提供 足够 和适 当的培 训, 使 员工 明确 其 职责所 在, 控制风 险。 四、 基金托 管人 (一)基金托管人基 本情 况


名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 易 会 满 注册 资 本 : 人 民 币 35,640,625.71 万元 联 系 电 话 :010-66105799 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


21 联 系 人 : 郭 明 (二)主要人员情况 截至 2017 年 6 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 218 人 , 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。 (三)基金托管业务 经营 情况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2017 年 6 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 745 只 。自 2003 年 以 来 ,本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、英 国《 全 球 托 管 人 》 、 香 港《 财 资 》 、美 国《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 54 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 (四)基金托管人的内部控制制度 中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ,各 项业 务飞 速发展 ,始 终保 持在 资产 托管行 业的优 势地 位。 这些 成绩 的取得 ,是 与资 产托 管部 “一手 抓业 务拓 展, 一手 抓内控 建设 ” 的做法 是分 不开 的 。 资 产 托管部 非常 重视 改进 和加 强内部 风险 管理 工作 , 在 积极拓 展各 项 托管业 务的 同时 , 把加 强 风险防 范和 控制 的力 度 , 精心培 育内 控文 化 , 完 善 风险控 制机 制, 强化业 务项 目全 过程 风险 管理作 为重 要工 作来 做 。 继2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、2014 年八 次顺 利通 过评估 组织 内部 控制 和安 全措施 是否 充分 的最 权威 的SAS70(审 计标准 第70 号) 审阅 后,2015年、2016 年 中国 工商 银 行资产 托管 部均 通过ISAE3402(原 SAS70 )审 阅, 迄今 已第 十 次获得 无 保 留意 见的 控制 及有效 性报 告, 表明 独立 第三方 对我 行托管 服务 在风 险管 理、 内部控 制方 面的 健全 性和 有效性 的全 面认 可, 也证 明 中国工 商银博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


22 行托管 服务 的风 险控 制能 力已经 与国 际大 型托 管银 行接轨 ,达 到国 际先 进水 平。目 前, ISAE3402 审 阅已 经成 为年 度化、 常规 化的 内控 工作 手段。 1、内 部风 险控 制目 标 保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ,强 化和 建立 守法 经营、 规范运 作的 经营 思想 和经 营风格 , 形 成一 个运 作规 范化、 管理 科学 化、 监控 制度化 的内 控 体系; 防范 和化 解经 营风 险, 保 证托 管资 产的 安全 完整; 维护 持有 人的 权益 ; 保障 资产 托 管 业务 安全 、有 效、 稳健 运行。 2、内 部风 险控 制组 织结 构 中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 (内控 合规 部、 内部 审计 局) 、 资产 托管 部内 设风 险控制 处及 资产 托管 部各 业务处 室共 同 组成 。 总 行稽 核监 察部 门 负责制 定全 行风 险管 理政 策, 对各 业务 部门 风险 控 制工作 进行 指 导、 监 督。 资产 托管 部内 部设置 专门 负责 稽核 监察 工作的 内部 风险 控制 处, 配备专 职稽 核 监察人 员, 在总 经理 的直 接领导 下, 依照 有关 法律 规章, 对业 务的 运行 独立 行使稽 核监 察 职权。 各业 务处 室在 各自 职责范 围内 实施 具体 的风 险控制 措施 。 3、内 部风 险控 制原 则 (1) 合 法性 原则。 内控 制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求, 并贯穿 于托管 业务 经营 管理 活动 的始终 。 (2) 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约; 监督 制约 应渗 透到 托 管业务 的全 过程 和各 个操 作环节 , 覆盖 所有 的部 门 、 岗位和 人员 。 (3) 及时 性原 则。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录; 按照 “内控 优先” 的原 则, 新设 机构 或新增 业务 品种 时, 必须 做到已 建立 相关 的规 章制 度。 (4 )审 慎性 原则 。各 项 业务经 营活 动必 须防 范风 险,审 慎经 营, 保证 基金 资产和 其 他委托 资产 的安 全与 完整 。 (5) 有效 性原 则 。 内 控制 度应根 据国 家政 策 、 法 律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完善 , 并保证 得到 全面 落实 执行 ,不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 (6) 独 立性 原则。 设立 专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门; 直接 操作 人员 和控 制人员 必须相 对独 立, 适当 分离 ; 内控 制度 的检 查、 评价 部门必 须独 立于 内控 制度 的制定 和执 行 部门。 4、内 部风 险控 制措 施实 施 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


23 (1) 严 格的 隔离 制度。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 , 建 立了 明确 的岗位 职责、 科学 的业 务流 程、 详细的 操作 手册 、 严 格的 人员行 为规 范等 一系 列规 章制度 , 并 采 取了良 好的 防火 墙隔 离制 度, 能 够确 保资 产独 立、 环境独 立、 人员 独立、 业 务制度 和管 理 独立、 网络 独立 。 (2 ) 高层 检查 。主 管行 领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定 者和管 理者 , 要求 下级 部 门及时 报告 经营 管理 情况 和特别 情况 , 以检 查资 产 托管部 在实 现 内部控 制目 标方 面的 进展 ,并根 据检 查情 况提 出内 部控制 措施 ,督 促职 能管 理部门 改 进 。 (3 ) 人 事控 制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制 , 建立 “自 控防 线 ” 、 “互 控 防线 ” 、 “监控 防线 ”三 道控 制防 线,健 全绩 效考 核和 激励 机制, 树立 “以 人为 本” 的内控 文化 , 增强员 工的 责任 心和 荣誉 感, 培 育团 队精 神和 核心 竞争力 。 并 通过 进行 定 期 、 定向 的业 务 与职业 道德 培训 、签 订承 诺书, 使员 工树 立风 险防 范与控 制理 念。 (4) 经营 控制 。 资产 托管 部通过 制定 计划 、 编制 预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、 处理各 项事 务, 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源, 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 (5) 内部 风险 管理 。 资产 托管部 通过 稽核 监察 、 风 险评估 等方 式加 强内 部风 险管理 , 定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控, 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估, 制 定并实 施风 险控 制措 施, 排查风 险隐 患。 (6 ) 数据 安全 控制 。我 们 通过业 务操 作区 相对 独立 、数据 和传 真加 密、 数据 传输线 路的冗 余备 份、 监控 设 施 的运用 和保 障等 措施 来保 障数据 安全 。 (7) 应急 准备 与响 应。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ,制 定了 基于 数据、 应用、 操作、 环境 四个 层 面的完 备的 灾难 恢复 方案 , 并组 织员 工定 期演 练。 为使演 练更 加 接近实 战, 资产 托管 部不 断提高 演练 标准 , 从 最初 的按照 预订 时间 演练 发展 到现在 的 “ 随 机演练 ” 。 从演 练结 果看 , 资产托 管部 完全 有能 力在 发生灾 难的 情况 下两 个小 时内恢 复业 务。 5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 (1) 资 产托 管部 内部 设置 专职稽 核监 察部 门, 配备 专职稽 核监 察人 员, 在总 经理的 直接领 导下 ,依 照有 关法 律规章 ,全 面贯 彻落 实全 程监控 思想 ,确 保资 产托 管业务 健康 、 稳定地 发展 。 (2) 完 善组 织结 构, 实 施 全员风 险管 理。 完善 的风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员 工的共 同参 与, 只有 这样 , 风险 控制 制度 和措 施才 会全面 、 有 效。 资 产托 管 部实施 全员 风 险管理 , 将风 险控 制责 任 落实到 具体 业务 部门 和业 务岗位 , 每位 员工 对自 己 岗位职 责范 围博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


24 内的风 险负 责, 通过 建立 纵向双 人制 、 横 向多 部门 制的内 部组 织结 构, 形成 不同部 门、 不 同岗位 相互 制衡 的组 织结 构。 (3) 建 立健 全规 章制 度。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 , 一 贯坚 持把 风险防 范和控 制的 理念 和方 法融 入岗位 职责 、 制 度建 设和 工作流 程中 。 经 过多 年 努 力, 资 产托 管 部已经 建立 了一 整套 内部 风险控 制制 度, 包括: 岗位 职责、 业务 操作 流程、 稽核 监察制 度、 信息披 露制 度等 , 覆 盖所 有部门 和岗 位, 渗透 各项 业务过 程, 形成 各个 业务 环节之 间的 相 互制约 机制 。 (4) 内部 风险 控制 始终 是 托管部 工作 重点 之一 , 保 持与业 务发 展同 等地 位。 资产托 管业务 是商 业银 行新 兴的 中间业 务 , 资 产托 管部 从 成立之 日起 就特 别强 调规 范运作 , 一直 将建立 一个 系统 、 高效 的 风险防 范和 控制 体系 作为 工作重 点 。 随 着市 场环 境 的变化 和托 管 业务的 快速 发展 , 新 问题 、 新情 况不 断出 现, 资产 托管部 始终 将风 险管 理放 在与业 务发 展 同等重 要的 位置 ,视 风险 防范和 控制 为托 管业 务生 存和发 展的 生命 线 。


(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《 基金 法》 、基 金合 同、托 管协 议和 有关 基金 法规的 规定 ,基 金托 管人 对基金 的投资 范围 和投 资对 象 、 基金投 融资 比例 、 基金 投 资禁止 行为 、 基金 参与 银 行间债 券市 场、 基金资 产净 值的 计算 、 基 金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费 用开 支及 收入确 定、 基 金收益 分配 、 相关 信息 披 露、 基金 宣传 推介 材料 中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核 查,其 中对 基金 的投 资比 例的监 督和 核查 自基 金合 同生效 之后 六个 月开 始。 基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《 基 金法 》、 基金 合同、 基金 托管 协议 或有 关基金 法律法 规规 定的 行为 , 应 及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 限期 纠正 , 基金 管 理人收 到通 知 后应及 时核 对, 并以 书面 形式对 基金 托管 人发 出回 函确认 。 在 限期 内, 基金 托管人 有权 随 时对通 知事 项进 行复 查 , 督促基 金管 理人 改正 。 基 金管理 人对 基金 托管 人通 知的违 规事 项 未能在 限期 内纠 正的 ,基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。 基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为, 应立 即报告 中国 证监 会, 同时 通知基 金管理 人限 期纠 正。 五、 相关服 务机构 (一)基金份额发售 机构 1 、直 销机 构 (1 )博 时基 金管 理有 限公 司北京 直销 中心 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


25 名称: 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心 地址:


北 京市 建国 门内 大街 18 号 恒基 中心 1 座 23 层 电话: 010-65187055 传真:


010-65187032 、010-65187592 联系人 : 韩 明亮 博时一 线通 : 95105568 ( 免长途 话费 ) (2 )博 时基 金管 理有 限公 司上海 分公 司 名称: 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司 地址:


上 海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久 事大 厦 25 层 电话: 021-33024909 传真:


021-63305180 联系人 : 郁 天娇 (3 )博 时基 金管 理有 限公 司总公 司 名称: 博时基 金管 理有 限公 司总 公司 地址:


深 圳市 福田 区深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层 电话: 0755-83169999 传真:


0755-83199450 联系人 :程 姣姣 2 、代 销机 构 (1) 中国工 商银行股 份有限 公司


注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 易会满 联系人: 杨菲 传真: 010-66107914 客户服务电话: 95588 网址: http://www.icbc.com.cn/ (2) 中国农 业银行股 份有限 公司


注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 蒋超良 客户服务电话: 95599 网址: http://www.abchina.com 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


26 (3) 中国建 设银行股 份有限 公司


注册地址: 北京市西城区金融大街25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人: 王洪章 联系人: 张静 传真: 010-66275654 客户服务电话: 95533 网址: http://www.ccb.com/ (4) 交通银 行股份有 限公司


注册地址: 上海市银城中路 188 号 办公地址: 上海市银城中路 188 号 法定代表人: 牛锡明


联系人: 张宏革 电话: 021-58781234 传真: 021-58408483 客户服务电话: 95559 网址: http://www.bankcomm.com/ (5) 招商银 行股份有 限公司


注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人: 李建红 联系人: 邓炯鹏 电话: 0755 -83198888 传真: 0755 -83195049 客户服务电话: 95555 网址: http://www.cmbchina.com/ (6) 中信银 行股份有 限公司


注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法定代表人: 李庆萍 联系人: 廉赵峰 传真: 010-89937369 客户服务电话: 95558 网址: http://bank.ecitic.com/ (7) 上海浦 东发展银 行股份 有限公 司


注册地址: 上海市中山东一路12 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大 厦 25 楼 法定代表人: 高国富 联系人: 吴斌 电话: 021-61618888 传真: 021-63602431 客户服务电话: 95528 网址: http://www.spdb.com.cn 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


27 (8) 中国光 大银行股 份有限 公司


注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号 光大中心 法定代表人: 唐双宁 联系人: 朱红 电话: 010-63636153


传真: 010-63636157 客户服务电话: 95595 网址: http://www.cebbank.com (9) 中国民 生银行股 份有限 公司


注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎 联系人: 王继伟 电话: 010-58560666 传真: 010-57092611 客户服务电话: 95568 网址: http://www.cmbc.com.cn/ (10) 中国邮政 储蓄银 行股份有限 公司


注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人: 李国华 联系人: 陈春林 传真: 010-68858117 客户服务电话: 95580 网址: http://www.psbc.com (11) 北京银行 股份有 限公司


注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号 首层 办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人: 闫冰竹 联系人: 孔超 传真: 010-66226045 客户服务电话: 95526 网址: http://www.bankofbeijing.com.cn/ (12) 华夏银行 股份有 限公司


注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人: 吴建 联系人: 郑鹏 电话: 010-85238667 传真: 010-85238680 客户服务电话: 95577 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


28 网址: http://www.hxb.com.cn/ (13) 广发银行 股份有 限公司


注册地址: 广州市越秀区农林下路83 号 办公地址: 广州市越秀区农林下路83 号 法定代表人: 杨明生 联系人: 陈泾渭/ 刘伟 电话: 020-38321497/020-38322566 传真: 020-38321676 客户服务电话: 4008308003 网址: http://www.cgbchina.com.cn/ (14) 平安银行 股份有 限公司


注册地址: 深圳市深南东路 5047 号 办公地址: 深圳市深南东路 5047 号 法定代表人: 谢永林 联系人: 施艺帆 电话: 021-50979384 传真: 021-50979507 客户服务电话: 95511-3 网址: http://bank.pingan.com (15) 宁波银行 股份有 限公司


注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人: 陆华裕 联系人: 胡技勋 电话: 0574-89068340 传真: 0574-87050024 客户服务电话: 95574 网址: http://www.nbcb.com.cn (16) 上海农村 商业银 行股份有限 公司


注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼 法定代表人: 冀光恒 联系人: 施传荣 电话: 021-38576666 传真: 021-50105124 客户服务电话: 021-962999;4006962999 网址: http://www.srcb.com/ (17) 北京农村 商业银 行股份有限 公司


注册地址: 北京市西城区月坛南街 1 号院2 号楼 办公地址: 北京市西城区月坛南街 1 号院2 号楼


法定代表人: 王金山 联系人: 鲁娟 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


29 电话: 010-89198762 客户服务电话: 96198 网址: http://www.bjrcb.com (18) 青岛银行 股份有 限公司


注册地址: 青岛市市南区香港中路68 号 办公地址: 青岛市市南区香港中路68 号 法定代表人: 郭少泉 联系人: 徐伟静 电话: 0532-68629925 传真: 0532-68629939


客户服务电话: 96588 (青岛) 400-669-6588 (全国) 网址: http://www.qdccb.com (19) 徽商银行 股份有 限公司


注册地址: 合肥市安庆路79 号 办公地址: 合肥市安庆路79 号 法定代表人: 王晓昕 联系人: 叶卓伟 电话: 0551-2667635 传真: 0551-2667857 客户服务电话: 4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽省内) 网址: http://www.hsbank.com.cn (20) 浙商银行 股份有 限公司


注册地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人: 张达洋 联系人: 毛真海 电话: 0571-87659546 传真: 0571-87659188 客户服务电话: 95527 网址: http://www.czbank.com (21) 东莞银行 股份有 限公司


注册地址: 东莞市莞城区体育路21 号 办公地址: 东莞市莞城区体育路21 号 法定代表人: 卢国锋 联系人: 吴照群 电话: 0769 -22119061 传真: 0769 -22117730 客户服务电话: 4001196228;0769-96228 网址: http://www.dongguanbank.cn (22) 杭州银行 股份有 限公司


注册地址: 杭州市庆春路46 号杭州银行大 厦 办公地址: 杭州市庆春路46 号杭州银行大 厦 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


30 法定代表人: 陈震山 联系人: 严峻 电话: 0571 -85108195 传真: 0571 -85106576 客户服务电话: 95398 网址: http://www.hzbank.com.cn (23) 南京银行 股份有 限公司


注册地址: 南京市白下区淮海路50 号 办公地址: 南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人: 林复 联系人: 刘晔 电话: 025-86775335 传真: 025-86775376 客户服务电话: 95302 网址: http://www.njcb.com.cn (24) 温州银行 股份有 限公司


注册地址: 温州市车站大道 196 号 办公地址: 温州市车站大道 196 号 法定代表人: 邢增福 联系人: 林波 电话: 0577-88990082 传真: 0577-88995217 客户服务电话: (0577 )96699 网址: http://www.wzbank.cn (25) 汉口银行 股份有 限公司


注册地址: 武汉市江汉区建设大道 933 号 汉口银行大厦 办公地址: 武汉市江汉区建设大道 933 号 汉口银行大厦 法定代表人: 陈新民 联系人: 李欣 电话: 027-82656704 传真: 027-82656236 客户服务电话: 027-96558 (武汉);4006096558 (全国) 网址: http://www.hkbchina.com (26) 渤海银行 股份有 限公司


注册地址: 天津市河东区海河东路 218 号 办公地址: 天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人: 李伏安 联系人: 王宏 电话: 022-58316666 传真: 022-58316569 客户服务电话: 95541 网址: http://www.cbhb.com.cn 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


31 (27) 江苏张家 港农村 商业银行股 份有限公 司


注册地址: 张家港市杨舍镇人民中路 66 号 办公地址: 张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人: 王自忠 联系人: 孙瑜 电话: 0512-58236370 传真: 0512-58236370 客户服务电话: 0512-96065 网址: http://www.zrcbank.com (28) 深圳农村 商业银 行股份有限 公司


注册地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 办公地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人: 李光安 联系人: 常志勇 电话: 0755-25188781 传真: 0755-25188785 客户服务电话: 961200 ,4001961200 网址: http://www.4001961200.com (29) 洛阳银行 股份有 限公司


注册地址: 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址: 洛阳市洛龙区开元大道 256 号 法定代表人: 王建甫 联系人: 董鹏程 电话: 0379-65921977 传真: 0379-65921869 客户服务电话: 0379-96699 网址: http://www.bankofluoyang.com.cn (30) 烟台银行 股份有 限公司


注册地址: 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址: 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人: 叶文君 联系人: 王淑华 电话: 0535-6699660 传真: 0535-6699884 客户服务电话: 4008-311-777 网址: http://www.yantaibank.net/ (31) 齐商银行 股份有 限公司


注册地址: 淄博市张店区中心路 105 号 办公地址: 淄博市张店区中心路 105 号 法定代表人: 杲传勇 联系人: 肖 斌 电话: 0533-2178888 传真: 0533-2180303 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


32 客户服务电话: 0533-96588 网址: http://www.qsbank.cc (32) 大连银行 股份有 限公司


注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址: 大连市中山区中山路88 号天安 国际大厦 43 楼 法定代表人: 陈占维 联系人: 朱珠 电话: 0411-82311131 客户服务电话: 4006640099 网址: http://www.bankofdl.com (33) 哈尔滨银 行股份 有限公司


注册地址: 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址: 哈尔滨市道里区上江街 888 号 法定代表人: 郭志文 联系人: 李至北 电话: 0451-87792450 传真: 0451-87792682 客户服务电话: 95537 网址: http://www.hrbb.com.cn (34) 重庆银行 股份有 限公司


注册地址: 重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址: 重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人: 甘为民 联系人: 孔文超 电话: 023- 63792212 传真: 023- 63792412 客户服务电话: 96899 (重庆)、400-70-96899 (其他地区) 网址: http://www.cqcbank.com (35) 浙江稠州 商业银 行股份有限 公司


注册地址: 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址: 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人: 金子军 联系人: 董晓岚 电话: 0571-87117617 传真: 0571-87117616 客户服务电话: 4008096527 、(0571 )96527 网址: http://www.czcb.com.cn (36) 东莞农村 商业银 行股份有限 公司


注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人: 王耀球 联系人: 杨亢 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


33 电话: 0769-22866270 传真: 0769-22866282 客户服务电话: 961122 网址: http://www.drcbank.com/ (37) 河北银行 股份有 限公司


注册地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号 办公地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人: 乔志强 联系人: 王丽辉 电话: 0311-67806407 传真: 0311-88627027 客户服务电话: 400-612-9999 网址: http://www.hebbank.com (38) 嘉兴银行 股份有 限公司


注册地址: 嘉兴市建国南路409 号 办公地址: 嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人: 夏林生 联系人: 顾晓光 电话: 0573-82099660 传真: 0573-82099660 客户服务电话: 0573-96528 网址: http://www.bojx.com (39) 江苏常熟 农村商 业银行股份 有限公司


注册地址: 江苏省常熟市新世纪大道 58 号 办公地址: 江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人: 宋建明 联系人: 马勋 电话: 0512-52909125 传真: 0512-52909122 客户服务电话: 400-996-2000 网址: http://www.csrcbank.com (40) 广东顺德 农村商 业银行股份 有限公司


注册地址: 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 办公地址: 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人: 姚真勇 联系人: 胡健强 电话: 0757-22386489 传真: 0757-22388235 客户服务电话: 0757-2223388 网址: www.sdebank.com (41) 金华银行 股份有 限 公司


注册地址: 浙江省金华市光南路 668 号 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


34 办公地址: 浙江省金华市光南路 668 号 法定代表人: 徐雅清 联系人: 徐晓峰 电话: 0579-83207775 传真: 0579-82178321 客户服务电话: 400-711-6668 网址: http://www.jhccb.com.cn (42) 江苏江南 农村商 业银行股份 有限公司


注册地址: 常州市延陵中路 668 号 办公地址: 常州市和平中路 413 号 法定代表人: 陆向阳 联系人: 包静 电话: 0519-89995066 传真: 0519-89995170 客户服务电话: 0519-96005 网址: http://www.jnbank.cc (43) 江苏江阴 农村商 业银行股份 有限公司


注册地址: 江苏省江阴市澄江中路 1 号 办公地址: 江苏省江阴市澄江中路 1 号 法定代表人: 李仁法 联系人: 陆建生 电话: 0510-86823403 传真: 0510-86805815 客户服务电话: 0510-96078 网址: http://www.jybank.com.cn/ (44) 郑州银行 股份有 限公司


注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 22 号 办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 22 号 法定代表人: 王天宇 联系人: 焦明飞 电话: 0371-67009698 传真: 0371-67009097 客户服务电话: 967585 网址: http://www.zzbank.cn (45) 吉林银行 股份有 限公司


注册地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号 办公地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号 法定代表人: 唐国兴 联系人: 孙琦 电话: 0431-84999543 传真: 0431-84999543 客户服务电话: 4008896666 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


35 网址: http://www.jlbank.com.cn (46) 苏州银行 股份有 限公司


注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人: 王兰凤 联系人: 熊志强 电话: 0512-69868390 传真: 0512-69868370 客户服务电话: 96067 网址: www.suzhoubank.com (47) 威海市商 业银行 股份有限公 司


注册地址: 威海市宝泉路 9 号 办公地址: 济南市经十路奥体金融中心 d 栋 法定代表人: 谭先国 联系人: 武芳 电话: 0531-68978175 传真: 0531-68978176 客户服务电话: 省内 96636 、境内 4000096636 网址: http://www.whccb.com 、http://www.whccb.com.cn (48) 晋商银行 股份有 限公司


注册地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 办公地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 法定代表人: 阎俊生 联系人: 董嘉文 电话: 0351-6819926 传真: 0351-6819926 客户服务电话: 95105588 网址: http://www.jshbank.com (49) 浙江绍兴 瑞丰农 村商业银行 股份有限 公司


注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 法定代表人: 俞俊海 联系人: 孟建潮 电话: 0575-84788101 传真: 0575-84788134 客户服务电话: 400-889-6596 网址: http://www.borf.cn (50) 天相投资 顾问有 限公司


注册地址: 北京市西城区金融街19 号富凯 大厦 B 座 办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座5 层 法定代表人: 林义相 联系人: 尹伶 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


36 电话: 010-66045529 传真: 010-66045500 客户服务电话: 010-66045678 网址: http://www.txsec.com (51) 深圳市新 兰德证 券投资咨询 有限公司


注册地址: 深圳市福田区华强北路赛 格科技园 4 栋10 层 1006# 办公地址: 北京市西城区金融大街35 号国 企大厦 C 座9 层 法定代表人: 杨懿 联系人: 张燕 电话: 010-58325388 传真: 010-58325300 客户服务电话: 400-166-1188 网址: http://8.jrj.com.cn/ (52) 和讯信息 科技有 限公司


注册地址: 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦10 层 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦10 层 法定代表人: 王莉 联系人: 张紫薇 电话: 0755-82721122-8625 传真: 0755-82029055 客户服务电话: 400-920-0022 网址: http://Licaike.hexun.com (53) 厦门市鑫 鼎盛控 股有限公司


注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504 办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504 法定代表人: 陈洪生 联系人: 徐明静 电话: 0592-3122716 传真: 0592-8060771 客户服务电话: 400-918-0808 网址: www.xds.com.cn (54) 诺亚正行 (上海 )基金销售 投资顾问 有限公 司


注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 办公地址: 上海浦东新区银城中路68 号时 代金融中心 8 楼801 室 法定代表人: 汪静波 联系人: 方成 电话: 021-38602377 传真: 021-38509777 客户服务电话: 400-821-5399 网址: http://www.noah-fund.com (55) 深圳众禄 金融控 股股份有限 公司


注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


37 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人: 薛峰 联系人: 童彩平 电话: 0755-33227950 传真: 0755-33227951 客户服务电话: 400-678-8887 网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com (56) 上海天天 基金销 售有限公司


注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼 法定代表人: 其实 联系人: 潘世友 电话: 021-54509998 传真: 021-64385308 客户服务电话: 400-181-8188 网址: http://www.1234567.com.cn (57) 上海好买 基金销 售有限公司


注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~906 室 法定代表人: 杨文斌 联系人: 张茹 电话: 021-20613610 客户服务电话: 400-700-9665 网址: http://www.ehowbuy.com (58) 蚂蚁(杭 州)基 金销售有限 公司


注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人: 陈柏青 联系人: 朱晓超 电话: 021-60897840 传真: 0571-26697013 客户服务电话: 400-076-6123 网址: http://www.fund123.cn (59) 上海长量 基金销 售投资顾问 有限公司


注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号11 层 法定代表人: 张跃伟 联系人: 敖玲 电话: 021-58788678-8201 传真: 021—58787698 客户服务电话: 400-820-2899 网址: http://www.erichfund.com 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


38 (60) 浙江同花 顺基金 销售有限公 司


注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室 办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人: 凌顺平 联系人: 吴杰 电话: 0571-88911818 传真: 0571-86800423 客户服务电话: 400-877-3772 网址: www.5ifund.com (61) 北京展恒 基金销 售股份有限 公司


注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层 法定代表人: 闫振杰 联系人: 焦琳 电话: 010--62020088-8288 传真: 010—62020088-8802 客户服务电话: 400-888-6661 网址: http://www.myfund.com (62) 上海利得 基金销 售有限公司


注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路91 弄 61 号10 号楼 12 楼 法定代表人: 李兴春 联系人: 徐鹏 电话: 021-50583533 传真: 021-50583633 客户服务电话: 400-921-7755 网址: http://a.leadfund.com.cn/ (63) 中期资产 管理有 限公司


注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号1 幢11 层 办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号1 幢11 层 法定代表人: 路瑶 联系人: 朱剑林 电话: 010-59539866 传真: 010-59539866 客户服务电话: 95162 ,4008888160 ,010-65807110 网址: http://www.cifcofund.com/ (64) 浙江金观 诚财富 管理有限公 司


注册地址: 拱墅区登云路45 号(锦昌大厦 )1 幢 10 楼1001 室 办公地址: 拱墅区登云路55 号(锦昌大厦 )1 号楼金观诚营业大厅 法定代表人: 陈峥 联系人: 周立枫 电话: 0571-88337598 传真: 0571-88337666 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


39 客户服务电话: 400-068-0058 网址: http://www.jincheng-fund.com/ (65) 嘉实财富 管理有 限公司


注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心办公楼二期46 层 4609-10 单元 办公地址: 北京市朝阳区建国路91 号金地 中心 A 座6 层 法定代表人: 赵学军 联系人: 余永键 电话: 010-85097570 传真: 010-65215433 客户服务电话: 400-021-8850 网址: www.harvestwm.cn (66) 乾道金融 信息服 务(北京) 有限公司


注册地址: 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层7117 室 办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人: 王兴吉 联系人: 高雪超 电话: 010-62062880 传真: 010-82057741 客户服务电话: 400-088-8080 网址: www.qiandaojr.com (67) 北京创金 启富投 资管理有限 公司


注册地址: 北京市西城区民丰胡同31 号 5 号楼 215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同31 号 5 号楼 215A 法定代表人: 梁蓉 联系人: 田磊 电话: 010-66154828 传真: 010-88067526 客户服务电话: 010-88067525 网址: www.5irich.com (68) 泛华普益 基金销 售有限公司


注册地址: 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址: 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人: 于海锋 联系人: 邓鹏 电话: 028-66980977 传真: 028-82000996-805 客户服务电话: 028-84252474 网址: www.puyifund.cn (69) 宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有 限公司


注册地址: 北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路88 号 SOHO 现代城C 座 18 层1809 法定代表人: 沈伟桦 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


40 联系人: 程刚 电话: 010-52855713 传真: 010-85894285 客户服务电话: 400-609-9200 网址: http://www.yixinfund.com (70) 南京苏宁 基金销 售有限公司


注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人: 钱燕飞 联系人: 喻明明 电话: 025-66996699-884131 传真: 025-66996699-884131 客户服务电话: 95177 网址: www.snjijin.com (71) 众升财富 (北京 )基金销售 有限公司


注册地址: 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座9 层908 室 办公地址: 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层04-08 法定代表人: 李招弟 联系人: 李艳 电话: 010-59497361 传真: 010-64788016 客户服务电话: 400-059-8888 网址: www.zscffund.com (72) 北京增财 基金销 售有限公司


注册地址: 北京市西城区南礼士路66 号 1 号楼12 层 1208 号 办公地址: 北京市西城区南礼士路66 号建 威大厦 1208 室 法定代表人: 王昌庆 联系人: 罗细安 电话: 010-67000988 传真: 010-67000988-6000 客户服务电话: 400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn (73) 深圳腾元 基金销 售有限公司


注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808 办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808 法定代表人: 曾革 联系人: 鄢萌莎 电话: 0755-33376922 传真: 0755-33065516 客户服务电话: 400-990-8600 网址: www.tenyuanfund.com (74) 北京恒天 明泽基 金销售有限 公司


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41 注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐成中心 A 座23 层 法定代表人: 周斌 联系人: 马鹏程 电话: 010-57756074 传真: 010-56810782 客户服务电话: 400-786-8868 网址: http://www.chtfund.com (75) 深圳宜投 基金销 售有限公司


注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管 理局综合办公 楼 A 栋201 办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号皇 岗商务中心 2405 法定代表人: 华建强 联系人: 马文静 电话: 0755-23919681 传真: 0755-88603185 客户服务电话: 4008-955-811 网址: www.yitfund.com (76) 北京汇成 基金销 售有限公司


注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108 法定代表人: 王伟刚 联系人: 丁向坤 电话: 010-56282140 传真: 010-62680827 客户服务电话: 400-619-9059 网址: www.fundzone.cn (77) 北京晟视 天下投 资管理有限 公司


注册地址: 北京市怀柔区九渡河证黄坎村 735 号 03 室 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号 万通中心 D 座28 层 法定代表人: 蒋煜 联系人: 徐长征 电话: 010-58170900 传真: 010-58170800 客户服务电话: 400-818-8866 网址: www.shengshiview.com (78) 一路财富 (北京 )信息科技 有限公司


注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼702 办公地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座2208 法定代表人: 吴雪秀 联系人: 段京璐 电话: 010-88312877 传真: 010-88312099 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


42 客户服务电话: 400-001-1566 网址: http://www.yilucaifu.com (79) 北京钱景 基金销 售有限公司


注册地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 办 公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系人: 魏争 电话: 010-57418829 传真: 010-57569671 客户服务电话: 400-893-6885 网址: www.qianjing.com (80) 北京唐鼎 耀华投 资咨询有限 公司


注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号 二十一世纪大厦 A303 法定代表人: 王岩 联系人: 周君 电话: 010-53570568 传真: 010-59200800 客户服务电话: 400-819-9868 网址: http://www.tdyhfund.com (81) 北京植信 基金销 售有限公司


注册地址: 北京市密云县兴盛南路 8 号院2 号楼 106-67 办公地址: 北京市朝阳区建华南路 6 号 卓 明大厦 2 层 法定代表人: 杨继峰 联系人: 叶航 电话: 010-65166112 传真: 010-65166001 客户服务电话: 4006-802-123 网址: http://www.zhixin-inv.com (82) 海银基金 销售有 限公司


注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼 B 单元 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼 法定代表人: 刘惠 联系人: 毛林 电话: 021-80133597 传真: 021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com (83) 北京广源 达信投 资管理有限 公司


注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座6 层605 室 办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座19 层 法定代表人: 齐剑辉 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


43 联系人: 王英俊 电话: 400-623-6060 传真: 010-82055860 客户服务电话: 400-623-6060 网址: www.niuniufund.com (84) 天津国美 基金销 售有限公司


注册地址: 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-124 室 办公地址: 北京市朝阳区霄云路26 号鹏润 大厦 B 座19 层 法定代表人: 丁东华 联系人: 郭宝亮 电话: 010-59287061 传真: 010-59287825 客户服务电话: 400-111-0889 网址: www.gomefund.com (85) 北京新浪 仓石基 金销售有限 公司


注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室、903 室 法定代表人: 张琪 联系人: 付文红 电话: 010-82628888-5657 传真: 010-82607516 客户服务电话: 010-62675369 网址: www.xincai.com (86) 中经北证 (北京 )资产管理 有限公 司


注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层 办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 北礼士路甲 129 号 法定代表人: 徐福星 联系人: 陈莹莹 电话: 010-68998820-8306 传真: 010-88381550 客户服务电话: 400-600-0030 网址: www.bzfunds.com (87) 北京君德 汇富投 资咨询有限 公司


注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一 座 1502 室 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座2202 室 法定代表人: 李振 联系人: 李振 电话: 65181028 传真: 65174782 客户服务电话: 400-057-8855 网址: www.kingstartimes.com (88) 上海万得 基金销 售有限公司


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44 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 法定代表人: 王廷富 联系人: 姜吉灵 电话: 021-5132 7185 传真: 021-6888 2281 客户服务电话: 400-821-0203 网址: www.520fund.com.cn (89) 泰诚财富 基金销 售(大连) 有限公司


注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人: 林卓 联系人: 张晓辉 电话: 0411-88891212-327 传真: 0411-84396536 客户服务电话: 400-6411-999 网址: www.haojiyoujijin.com (90) 上海汇付 金融服 务有限公司


注册地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号19 层 办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号 金外滩国际广场19 层 法定代表人: 冯修敏 联系人: 黄敏儿 电话: 021-33323999 传真: 021-33323830 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (91) 北京坤元 基金销 售有限公司


注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 871 室 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座501 法定代表人: 李雪松 联系人: 马镜 电话: 010-85264505 传真: 010-85264522 客户服务电话: 010-85264528 网址: http://www.kunyuanfund.com (92) 北京微动 利投资 管理有限公 司


注册地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人: 梁洪军 联系人: 季长军 电话: 010-52609656 传真: 010-51957430 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


45 客户服务电话: 400-819-6665 网址: www.buyforyou.com.cn (93) 江西正融 资产管 理有限公司


注册地址: 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业 楼 2107 室 办公地址: 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业 楼 2107 室 法定代表人: 陆雯 联系人: 胡聪 电话: 13879129841 客户服务电话: 0791-86692560 网址: www.jxzrzg.com.cn (94) 上海凯石 财富基 金销售有限 公司


注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 办公 地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦四楼


法定代表人: 陈继武 联系人: 李晓明 电话: 021-63333319 传真: 021-63332523 客户服务电话: 400-643-3389 网址: www.lingxianfund.com


(95) 上海朝阳 永续基 金销售有限 公司


注册地址: 浦东新区上丰路 977 号1 幢B 座 812 室 办公地址: 上海市浦东新区张江高科碧波路 690 号4 号楼2 层 法定代表人: 廖冰 联系人: 李翔 电话: 021-80234888 传真: 021-80234898 客户服务电话: 400-699-1888 网址: http://www.998fund.com/ (96) 北京虹点 基金销 售有限公司


注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 1603 办公地址: 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心B 座裙楼二层 法定代表人: 董浩 联系人: 于婷婷 电话: 010-56409010 传真: 010-56580660 客户服务电话: 400-618-0707 网址: www.hongdianfund.com (97)深圳富济 财富管 理有限公司


注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 办公地址: 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人: 齐小贺 联系人: 陈勇军 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


46 电话: 0755-83999907 传真: 0755-83999926 客户服务电话: 0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (98) 上海陆金 所资产 管理有限公 司


注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电话: 021-20665952 传真: 021-22066653 客户服务电话: 400-821-9031 网址: www.lufunds.com (99) 大泰金石 投资管 理有限公司


注册地址: 南京市建邺区江东中路 222 号 南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址: 上海市浦东新区峨山路 505 号 东方纯一大厦15 楼 法定代表人: 袁顾明 联系人: 何庭宇 电话: 021-20324199 传真: 021-22268089 客户 服务电话: 400-928-2299 网址: www.dtfunds.com (100) 珠海盈米财 富管理 有限公司


注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203 法定代表人: 肖雯 联系人: 吴煜浩 电话: 020-89629099 传真: 020-89629011 客户服务电话: 020-80629066 网址: www.yingmi.cn (101) 和耕传承基 金销售 有限公司


注册 地址: 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602 办公地址: 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602 法定代表人: 李淑慧 联系人: 董亚芳 电话: 0371-85518391 传真: 0371-85518397 客户服务电话: 400-360-0000 网址: www.nicaifu.com (102) 奕丰金融服 务(深 圳)有限 公司


注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 (入驻深 圳市前海商务秘博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


47 书有限公司) 办公地址: 深圳市南山区海德三路海 岸大厦东座 1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人: 许雅君 电话: 0755-89460502 传真: 0755-21674453 客户服务电话: 0755-89460500 网址: www.ifastps.com.cn (103) 中证金牛( 北京) 投资咨询 有限公司


注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座5 层 法定代表人: 钱昊旻 联系人: 孙雯 电话: 010-59336533 传真: 010-59336500 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (104) 北京懒猫金 融信息 服务有限 公司


注册地址: 北京市石景山区石景山路 31 号 院盛景国际广场 3 号楼1119 办公地址: 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 6 层 法定代表人: 许贤良 联系人: 肖金凤 电话: 01056050791 客户服务电话: 400-150-0882 网址: www.lanmao.com (105) 北京肯特瑞 财富投 资管理有 限公司


注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15 办公地址: 北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部A 座4 层A428 室 法定代表人: 江卉 联系人: 徐伯宇 电话: 400-098-8511 传真: 010-89188000 客户服务电话: 400-088-8816 网址: http://jr.jd.com/ (106) 大连网金金 融信息 服务有限 公司


注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号2 层202 室 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号2 层202 室 法定 代表人: 卜勇 联系人: 卜勇 电话: 0411-39027800 传真: 0411-39027888 客户服务电话: 400-089-9100 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


48 网址: http://www.yibaijin.com/ (107) 中民财富管 理(上 海)有限 公司


注册地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号7 层 05 单元 办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号17 层 法定代表人: 弭洪军 联系人: 茅旦青 电话: 021-33355392 传真: 021-63353736 客户服务电话: 400-876-5716 网址: www.cmiwm.com (108) 深圳市金斧 子基金 销售有限 公司


注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼


办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人: 赖任军 联系人: 张烨 电话: 0755-66892301 传真: 0755-66892399 客户服务电话: 400-950-0888 网址: www.jfzinv.com (109) 北京蛋卷基 金销售 有限公司


注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 办公地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 法定代表人: 钟斐斐 联系人: 戚晓强 电话: 15810005516 传真: 010-85659484 客户服务电话: 400-061-8518 网址: danjuanapp.com (110) 深圳前海凯 恩斯基 金销售有 限公司


注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻深圳 市前海商务秘书 有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6019 号 金润大厦 23A 法定代表人: 高锋 联系人: 李勇 电话: 0755-83655588 传真: 0755-83655518 客户服务电话: 400-804-8688 网址: www.keynesasset.com (111) 深圳前海欧 中联合 基金销售 有限公司


注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻深圳 市前海商务秘书 有限公司) 办公地址: 深圳市宝安中心区海秀路 19 号 国际西岸商务大厦 703 、705 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


49 法定代表人: 梁双凤 联系人: 梁双凤 电话: 0755-23073400 传真: 0755-23328531 客户服务电话: 0755-23073400 网址: http://www.ecpefund.com/ (112) 天津万家财 富资产 管理有限 公司


注册地址: 天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公 寓 2-2413 室 办公地址: 北京市西城区丰盛胡同28 号太 平洋保险大厦 5 层 法定代表人: 李修辞 联系人: 孙雪 电话: 010-59013825 传真: 010-59013707 客户服务电话: 010-59013825 网址: http://www.wanjiawealth.com/ (113) 上海华夏财 富投资 管理有限 公司


注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼 268 室 办公地址: 上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼 268 室 法定代表人: 毛淮平 客户服务电话: 13816092323 网址: http://www.cwmc.cn/ (114) 中国国际期 货有限 公司


注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号 新恒 基国际大厦15 层 法定代表人: 王兵 联系人: 赵森 电话: 010-59539864 客户服务电话: 95162 、400-8888-160 网址: http://www.cifco.net (115) 中信建投期 货有限 公司


注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号 上站大楼平街11-B , 名义层11-A , 8-B4 , 9-B 、 C 办公地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号 皇冠大厦11 楼 法定代表人: 彭文德 联系人: 刘芸 电话: 023-89769637 传真: 023-86769629 客户服务电话: 400-8877-780 网址: www.cfc108.com (116) 中信期货有 限公司


注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场 (二期) 北座13 层1301-1305 室、 14 层 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


50 办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场 (二期) 北座13 层1301-1305 室、 14 层 法定代表人: 张皓 联系人: 韩钰 电话: 010-60833754 传真: 010-57762999 客户服务电话: 400-990-8826 网址: www.citicsf.com (117) 徽商期货有 限责任 公司


注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号 办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号 法定代表人: 吴国华 联系人: 杨彩格 电话: 0551-62865999 传真: 0551-62865899 客户服务电话: 400-887-8707 网址: www.hsqh.net (118) 东海期货有 限责任 公司


注册地址: 江苏省常州市延陵西路23 、25 、27 、29 号 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦 8 楼 法定代表人: 陈太康 联系人: 李天雨 电话: 021-68757102 传真: 021-68757102 客户服务电话: 95531 网址: www.qh168.com.cn (119) 大有期货有 限公司


注册地址: 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 法定代表人: 沈众辉 联系人: 马科 电话: 0731-84409000 传真: 0731-84409009 客户服务电话: 400-636-5058 网 址: www.dayouf.com (120) 国泰君安证 券股份 有限公司


注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号


办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼


法定代表人: 杨德红 联系人: 芮敏祺 电话: 021-38676666 传真: 021-38670161 客户服务电话: 95521 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


51 网址: www.gtja.com


(121) 中信建投证 券股份 有限公司


注册地址: 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人: 王常青 联系人: 权唐 电话: 010-85130588 传真: 010-65182261 客户服务电话: 4008888108 网址: http://www.csc108.com/ (122) 国信证券股 份有限 公司


注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人: 何如 联系人: 周杨 电话: 0755 -82130833 传真: 0755 -82133952 客户服务电话: 95536 网址: http://www.guosen.com.cn/ (123) 招商证券股 份有限 公司


注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 -45 层 办公地址: 中国深圳福田区益田路江苏大厦 A 座30 楼 法定代表人: 宫少林 联系人: 黄婵君 电话: 0755-82943666 传真: 0755-83734343 客户服务电话: 4008888111 ;95565 网址: http://www.newone.com.cn/ (124) 广发证券股 份有限 公司


注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、39 、41 、42、43 、44 楼 法定代表人: 孙树明 联系人: 黄岚 电话: 020-87555888 传真: 020-87555305 客户服务电话: 95575 或致电各地营业网点 网址: http://www.gf.com.cn/ (125) 中信证券股 份有限 公司


注册地址: 深圳市深南路 7088 号招商银行 大厦 A 层 办公地址: 北京朝阳区新源南路 6 号京城 大厦 法定代表人: 王东明 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


52 联系人: 陈忠 电话: 010-84588888 传真: 010-84865560 客户服务电话: 010-84588888 网址: http://www.cs.ecitic.com/ (126) 中国银河证 券股份 有限公司


注册地址: 北京市西城区金融大街35 号国 际企业大厦 C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街35 号国 际企业大厦 C 座2 -6 层 法定代表人: 陈有安 联系人: 邓颜 电话: 010-66568292 传真: 010-66568990 客户服务电话: 4008888888 网址: http://www.chinastock.com.cn/ (127) 海通证券股 份有限 公司


注册地址: 上海市淮海中路98 号 办公地址: 上海市广东路 689 号海通证券 大厦 法定代表人: 王开国 联系人: 李笑鸣 电话: 4008888001 传真: 021-63602722 客户服务电话: 95553 网址: http://www.htsec.com/ (128) 申万宏源证 券有限 公司


注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人: 李梅 联系人: 李玉婷 电话: 021-33389888 传真: 021-33388224 客户服务电话: 95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com (129) 兴业证券股 份有限 公司


注册地址: 福州市湖东路99 号标力大厦 办公地址: 上海市浦东民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼21 层 法定代表人: 兰荣 联系人: 谢高得 电话: 021-38565785 传真: 021-38565783 客户服务电话: 4008888123 网址: http://www.xyzq.com.cn/ (130) 长江证券股 份有限 公司


博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


53 注册地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 办公地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 法定代表人: 尤习贵 联系人: 奚博宇 电话: 027-65799999 传真: 027-85481900 客户服务电话: 95579;4008-888-999 网址: http://www.95579.com/ (131) 安信证券股 份有限 公司


注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦35 层、28 层 A02 单元 法定代表人: 牛冠兴 联系人: 陈剑虹 电话: 0755 -82825551 传真: 0755 -82558355 客户服务电话: 4008001001 网址: http://www.essences.com.cn (132) 西南证券股 份有限 公司


注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦 法定代表人: 余维佳 联系人: 张煜


电话: 023-63786633 传真: 023-63786212 客户服务电话: 4008096096 网址: http://www.swsc.com.cn (133) 湘财证券股 份有限 公司


注册地址: 湖南省长沙市黄兴中路63 号中 山国际大厦12 楼 办公地址: 湖南省长沙市黄兴中路63 号中 山国际大厦12 楼 法定代表人: 林俊波 联系人: 钟康莺 电话: 021-68634518 -8503 传真: 021-68865938 客户服务电话: 4008881551 网址: http://www.xcsc.com/ (134) 万联证券有 限责任 公司


注册地址: 广州市天河区珠江东路11 号高 德置地广场 F 栋18 、19 层 办公地址: 广州市天河区珠江东路11 号高 德置地广场 F 栋18 、19 层 法定代表人: 张建军 联系人: 王鑫 电话: 020-38286686 传真: 020-22373718 -1013 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


54 客户服务电话: 4008888133 网址: http://www.wlzq.com.cn (135) 国元证券股 份有限 公司


注册地址: 安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址: 安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人: 凤良志 联系人: 李蔡 电话: 0551 -2272101 传真: 0551 -2272100 客户服务电话: 全国统一热线 4008888777 ,安 徽省内热线 96888 网址: http://www.gyzq.com.cn (136) 渤海证券股 份有限 公司


注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室 办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号 法定 代表人: 王春峰 联系人: 胡天彤 电话: 022-28451861 传真: 022-28451892 客户服务电话: 4006515988 网址: http://www.bhzq.com (137) 华泰证券股 份有限 公司


注册地址: 南京市江东中路 228 号 办公地址: 办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳 市福田区深南 大道 4011 号港中旅大 厦 18 楼 法定代表人: 周易 联系人: 庞晓芸 电话: 0755-82492193 传真: 0755-82492962 (深圳) 客户服务电话: 95597 网址: http://www.htsc.com.cn/ (138) 山西证券股 份有限 公司


注册地址: 太原市府西街69 号山西国际贸 易中心东塔楼 办公地址: 太原市府西街69 号山西国际贸 易中心东塔楼 法定代表人: 侯巍 联系人: 郭熠 电话: 0351 -8686659 传真: 0351 -8686619 客户服务电话: 4006661618 网址: http://www.i618.com.cn/ (139) 中信证券( 山东) 有限责任 公司


注册地 址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


55 法定代表人: 杨宝林 联系人: 吴忠超 电话: 0532-85022326 传真: 0532-85022605 客户服务电话: 95548 网址: http://www.citicssd.com (140) 东兴证券股 份有限 公司


注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层 办公地址: 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层 法 定代表人: 徐勇力 联系人: 汤漫川 电话: 010-66555316 传真: 010-66555246 客户服务电话: 4008888993 网址: http://www.dxzq.net (141) 东吴证券股 份有限 公司


注册地址: 江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址: 江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表人: 吴永敏 联系人: 方晓丹 电话: 0512 -65581136 传真: 0512 -65588021 客户服务电话: 4008601555 网址: http://www.dwjq.com.cn (142) 信达证券股 份有限 公司


注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人: 张志刚 联系人: 尹旭航 电话: 010-63081493 传真: 010-63081344 客户服务电话: 95321 网址: http://www.cindasc.com (143) 东方证券股 份有限 公司


注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层 法定代表人: 潘鑫军 联系人: 胡月茹 电话: 021-63325888 传真: 021-63326729 客户服务电话: 95503 网址: http://www.dfzq.com.cn 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


56 (144) 方正证券股 份有限 公司


注册地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 法定代表人: 雷杰 联系人: 郭军瑞 电话: 0731-85832503 传真: 0731-85832214 客户服务电话: 95571 网址: http://www.foundersc.com (145) 长城证券有 限责任 公司


注册地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 16 、17 层 办公地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层 法定代表人: 黄耀华 联系人: 高峰 电话: 0755 -83516094 传真: 0755 -83515567 客户服务电话: 4006666888 网址: http://www.cgws.com (146) 光大证券股 份有限 公司


注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 联系人: 刘晨 电话: 021-22169081 传真: 021-22169134 客户服务电话: 4008888788 ;95525 网址: http://www.ebscn.com/ (147) 广州证券股 份有限 公司


注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔19 层、20 层 法定代表人: 邱三发 联系人: 林洁茹 电话: 020-88836999 传真: 020-88836654 客户服务电话: 020-961303 网址: http://www.gzs.com.cn (148) 东北证券股 份有限 公司


注册地址: 吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地址: 吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人: 矫正中 联系人: 潘锴 电话: 4006-000-686 传真: 0431-85096795 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


57 客户服务电话: 0431-85096709 网址: http://www.nesc.cn (149) 南京证券股 份有限 公司


注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人: 步国旬 联系人: 潘月 电话: 025-52310569 传真: 025-52310586 客户服务电话: 4008285888 网址: http://www.njzq.com.cn (150) 上海证券有 限责任 公司


注册地址: 上海市西藏中路 336 号 办公地址: 上海市西藏中路 336 号 法定代表人: 龚德雄 联系人: 张瑾 电话: 021-53519888 传真: 021-63608830 客户服务电话: 4008918918 、021-962518 网址: www.962518.com (151) 新时代证券 有限责 任公司


注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层 1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层 1501 法定代表人: 刘汝军 联系人: 孙恺 电话: 010-83561000 传真: 010-83561001 客户服务电话: 4006989898 网址: www.xsdzq.cn (152) 大同证券有 限责任 公司


注册地址: 大同市城区迎宾街15 号桐城中 央 21 层 办公地址: 太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座F12 、F13 法定代表人: 董祥 联系人: 薛津 电话: 0351 -4130322 传真: 0351 -4192803 客户服务电话: 4007121212 网址: http://www.dtsbc.com.cn (153) 国联证券股 份有限 公司


注册地址: 无锡市县前东街 168 号 办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702 室 法定代表人: 范炎 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


58 联系人: 沈刚 电话: 0510 -82831662 传真: 0510 -82830162 客户服务电话: 4008885288 (全国),0510-82588168 (无锡) 网址: http://www.glsc.com.cn (154) 浙商证券股 份有限 公司


注册地址: 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 -7 楼 办公地址: 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 -7 楼 法定代表人: 吴承根 联系人: 张智 电话: 021-64718888 传真: 0571 -87901913 客户服务电话: 95345 网址: http://www.stocke.com.cn/ (155) 平安证券股 份有限 公司


注册地址: 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层 办公地址: 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层 法定代表人: 詹露阳 联系人: 郑舒丽 电话: 0755 -22626172 传真: 0755 -82400862 客户服务电话: 0755-22628888 网址: http://www.pingan.com/ (156) 华安证券股 份有限 公司


注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址: 安徽省合肥市南二环 959 号财 智中心B1 座 法定代表人: 李工 联系人: 甘霖 电话: 0551 -65161821 传真: 0551 -65161672 客户服务电话: 0551-96518/4008096518 网址: http://www.hazq.com/ (157) 国海证券股 份有限 公司


注册地址: 广西桂林市辅星路13 号 办公地址: 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人: 张雅锋 联系人: 武斌 电话: 0755 -83707413 传真: 0755 -83700205 客户服务电话: 4008888100 (全国),96100 ( 广西) 网址: http://www.ghzq.com.cn (158) 财富证券有 限责任 公司


博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


59 注册地址: 长沙市芙蓉中路二段80 号顺天 国际财富中心 26 楼 办公地址: 长沙市芙蓉中路二段80 号顺天 国际财富中心 26 楼 法定代表人: 蔡一兵 联系人: 郭磊 电话: 0731-84403319 传 真: 0731-84403439 客户服务电话: 0731-84403360 网址: http://www.cfzq.com/ (159) 东莞证券有 限责任 公司


注册地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心30 楼 办公地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心30 楼 法定代表人:


联系人: 李荣 电话: 0769-22116572 传真: 0769-22115712 客户服务电话: 95328 网址: http://www.dgzq.com.cn (160) 中原证券股 份有限 公司


注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号


法定代表人: 菅明军 联系人: 程月艳 电话: 0371 —65585670 传真: 0371--65585665 客户服务电话: 0371-967218;4008139666 网址: http://www.ccnew.com/ (161) 东海证券股 份有限 公司


注册地址: 江苏省常州延陵西路23 号投资 广场 18 层


办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦


法定代表人: 朱科敏 联系人: 王一彦 电话: 021-20333333 传真: 021-50498825 客户服务电话: 95531; 4008888588 网址: http://www.longone.com.cn (162) 中银国际证 券有限 责任公司


注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层 法定代表人: 许刚 联系人: 王炜哲 电话: 021-68604866 传真: 021-50372474 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


60 客户服务电话: 4006208888 ;021-61195566 网址: http://www.bocichina.com (163) 恒泰证券股 份有限 公司


注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人: 刘汝军 联系人: 张同亮 电话: 0471 -4913998 传真: 0471 -4930707 客户服务电话: 0471-4961259 网址: http://www.cnht.com.cn/ (164) 国盛证券有 限责任 公司


注册地址: 江西省南昌市永叔路15 号 办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号 江信国际金融大厦 法定代表人: 马跃进 联系人: 汪代强 电话: 0791 -6285337 传真: 0791 -6289395 客户服务电话: 4008222111 网址: http://www.gsstock.com/ (165) 华西证券股 份有限 公司


注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号 办公地址: 四川省成都市陕西街 239 号 法定代表人: 杨炯阳 联系人: 张曼 电话: 010-68716150 传真: 028-86150040 客户服务电话: 4008888818 网址: http://www.hx168.com.cn (166) 申万宏源西 部证券 有限公司


注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人: 李季 联系人: 唐岚 电话: 010-88085201 传真: 010-88085195 客户服务电话: 4008000562 网址: http://www.hysec.com (167) 中泰证券股 份有限 公司


注册地址: 山东省济南市经十路 20518 号 办公地址: 山东省济南市经七路86 号 23 层 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


61 法定代表人: 李玮 联系人: 吴阳 电话: 0531 -81283938 传真: 0531-68889357 客户服务电话: 95538 网址: http://www.qlzq.com.cn/ (168) 世纪证券有 限责任 公司


注册地址: 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40 -42 楼 办公地址: 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40 -42 楼 法定代表人: 姜昧军 联系人: 袁媛 电话: 0755 -83199511 传真: 0755 -83199545 客户服务电话: 0755-83199599 网址: http://www.csco.com.cn/ (169) 第一创业证 券股份 有限公司


注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦20 楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦18 楼 法定代表人: 刘学民 联系人: 吴军 电话: 0755-23838751 传真: 0755-25838701 客户服务 电话: 95358 网址: www.firstcapital.com.cn (170) 中航证券有 限公司


注册地址: 南昌市抚河北路 291 号 办公地址: 南昌市抚河北路 291 号 法定代表人: 王宜四 联系人: 余雅娜 电话: 0791-6768763 传真: 0791-6789414 客户服务电话: 400-8866-567 网址: http://www.avicsec.com/ (171) 华林证券有 限责任 公司


注册地址: 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼 办公 地址: 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼 法定代表人: 薛荣年 联系人: 耿贵波 电话: 0755 -82707855 传真: 0755 -23613751 客户服务电话: 全国统一客服热线 4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888 网址: http://www.chinalions.com/ 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


62 (172) 德邦证券有 限责任 公司


注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼 办公地址: 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心26 楼 法定代表人: 方加春 联系人: 罗芳 电话: 021-68761616 传真: 021-68767981 客户服务电话: 4008888128 网址: http://www.tebon.com.cn (173) 西部证券股 份有限 公司


注册地址: 陕西省西安市东新街 232 号陕 西信托大厦16-17 楼 办公地址: 西安市西五路海惠大厦 4 层422 室 法定代表人: 刘建武 联系人: 冯萍 电话: 029-87406488 传真: 029-87406387 客户服务电话: 95582 网址: http://www.westsecu.com/ (174) 华福证券有 限责任 公司


注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层 办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 至10 层 法定代表人: 黄金琳 联系人: 张宗悦 电话: 0591 -87383623 传真: 0591 -87383610 客户服务电话: 96326 (福建省外请加 拨 0591 ) 网址: http://www.hfzq.com.cn (175) 华龙证券有 限责任 公司


注册地址: 甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人: 李晓安 联系人: 李昕田 电话: 0931 -8888088 传真: 0931 -4890515 客户服务电话: 0931-4890619 4890618 4890100 网址: http://www.hlzqgs.com/ (176) 中国国际金 融股份 有限公司


注册地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层 办公地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层 法定代表人: 李剑阁 联系人: 王雪筠 电话: 010-65051166 传真: 010-65051156 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


63 客户服务电话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址: http://www.cicc.com.cn/ (177) 财通证券股 份有限 公司


注册地址: 杭州市解放路 111 号 办公地址: 杭州市杭大路15 号嘉华国际商 务中心 1602 室 法定代表人: 沈继宁 联系人: 董卿 电话: 0571 -87822359 传真: 0571 -87925100 客户服务电话: 96336 (上海地 区 962336 ) 网址: http://www.ctsec.com (178) 上海华信证 券有限 责任公司


注册地址: 上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼 办公地址: 上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼 法定代表人: 陈海平 联系人: 李颖 电话: 021-38784818 传真: 021-38784818-8508 客户服务电话: 021-38784818-8508 网址: www.shhxzq.com (179) 五矿证券有 限公司


注册地址: 深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心办公楼47 层 01 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心47-49 楼 法定代表人: 张永衡 联系人: 赖君伟 电话: 0755-23902400 传真: 0755-82545500 客户服务电话: 4001840028 网址: http://www.wkzq.com.cn (180) 华鑫证券有 限责任 公司


注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦28 层 A01 、B01 (b )单 元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦28 层 A01 、B01 (b )单 元 法定代表人: 洪家新


联系人: 陈敏 电话: 021-64316642 传真: 021-64333051 客户服务电话: 021-32109999,029-68918888 网址: http://www.cfsc.com.cn (181) 瑞银证券有 限责任 公司


注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心12 层、15 层 办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人: 程宜荪 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


64 联系人: 牟冲 电话: 010-5832 8112 传真: 010-5832 8748 客户服务电话: 4008878827 网址: http://www.ubssecurities.com (182) 中国中投证 券有限 责任公司


注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第 04 层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单 元


办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第04 、18 层至 21 层


法定代表人: 龙增来 联系人: 刘毅 电话: 0755-82023442 传真: 0755-82026539 客户服务电话: 4006008008 网址: http://www.cjis.cn/ (183) 中山证券有 限责任 公司


注册地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人: 黄扬录 联系人: 罗艺琳 电话: 0755-82570586 客户服务电话: 4001022011 网址: http://www.zszq.com.cn (184) 国融证券股 份有限 公司


注册地址: 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银 行股份有限公司四楼 办公地址: 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银 行股份有限公司四楼 法定代表人: 张智河 联系人: 陈韦杉 电话: +86 10 83991888 传真: +86 10 88086637 客户服务电话: 0471-6919911 网址: http://www.grzq.com/ (185) 联讯证券股 份有限 公司


注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人: 徐刚 联系人: 陈思 电话: 021-33606736 传真: 021-33606760 客户服务电话: 95564 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


65 网址: http://www.lxzq.com.cn (186) 江海证券有 限公司


注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人: 孙名扬 联系人: 张背北 电话: 0451-85863696 传真: 0451 -82287211 客户服务电话: 4006662288 网址: http://www.jhzq.com.cn (187) 九州证券有 限公司


注册地址: 青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 D 座5 层 法定代表人: 曲国辉 联系人: 刘中华 电话: 010-63889326 传真: - 客户服务电话: 4006543218 网址: http://www.tyzq.com.cn (188) 国金证券股 份有限 公司


注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人: 冉云 联系人: 刘婧漪、贾鹏 电话: 028-86690057 、028-86690058 传真: 028-86690126 客户服务电话: 4006-600109 网址: http://www.gjzq.com.cn (189) 中国民族证 券有限 责任公司


注册地址: 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座 办公地址: 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座613 法定代表人: 赵大建 联系人: 李微 电话: 010-59355941 传真: 010-66553791 客户服务电话: 400-889-5618 网址: http://www.e5618.com (190) 华宝证券有 限责任 公司


注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心57 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心57 楼 法定代表人: 陈林 联系人: 刘闻川 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


66 电话: 021-68777222


传真: 021-68777822 客户服务电话: 4008209898;021-38929908 网址: http://www.cnhbstock.com (191) 长城国瑞证 券有限 公司


注册地址: 厦门市思明区深田路46 号深田 国际大厦 20 楼 办公地址: 厦门市思明区深田路46 号深田 国际大厦 20 楼 法定代表人: 王勇 联系人: 邹燕玲 电话: 0592 -5161816 传真: 0592-2079228 客户服务电话: 0592-5163588 网址: http://www.xmzq.cn (192) 爱建证券有 限责任 公司


注册地址: 上海市南京西路 758 号23 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼 法定代表人: 钱华 联系人: 戴莉丽 电话: 021-32229888 传真: 021- 68728703 客户服务电话: 021-63340678 网址: http://www.ajzq.com (193) 英大证券有 限责任 公司


注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三 十、三十一层 法定代表人: 吴骏 联系人: 吴尔晖 电话: 0755-83007159 传真: 0755-83007034 客户服务电话: 4000-188-688 网址: http://www.ydsc.com.cn (194) 财达证券有 限责任 公司


注册地址: 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至 26 层 办公地址: 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至 26 层 法定代表人: 翟建强 联系人: 刘亚静 电话: 0311-66006393 传真: 0311-66006249 客户服务电话: 4006128888 网址: http://www.S10000.com (195) 大通证券股 份有限 公司


注册地址: 辽宁省大连市中山区人民路 24 号 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


67 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法定代表人: 于宏民 联系人: 谢立军 电话: 0411-39673202 传真: 0411-39673219 客户服务电话: 4008169169 网址: http://www.daton.com.cn (196) 首创证券有 限责任 公司


注册地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座 办公地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座 法定代表人: 吴涛 客户服务电话: 400 620 0620 网址: www.sczq.com.cn (197) 太平洋证券 股份有 限公司


注册地址: 云南省昆明市青年路 389 号志 远大厦18 层 办公地址: 北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元 法定代表人: 李长伟 联系人: 陈征 电话: 0871-68885858 传真: 0871-68898100 客户服务电话: 400-665-0999 网址: http://www.tpyzq.com/ (198) 联储证券有 限责任 公司


注册地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 法定代表人: 沙常明 联系人: 丁倩云 电话: 010-56177851 传真: 0755-82075835


客户服务电话: 010-56177851 网址: http://www.lczq.com/ (199) 泉州银行股 份有限 公 司


注册地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人: 傅子能 联系人: 董培姗 电话: 0595-22551071 传真: 0595-22505215 客户服务电话: 400-889-6312 网址: www.qzccbank.com (200) 桂林银行股 份有限 公司


注册地址: 桂林市中山南路76 号 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


68 办公地址: 桂林市中山南路76 号 法定代表人: 王能 联系人: 周佩玲 电话: 0773-3810130 传真: 0773-3851691 客户服务电话: 400-86-96299 网址: www.guilinbank.com.cn (201) 德州银行股 份有限 公司


注册地址: 山东省德州市三八东路 1266 号 办公地址: 山东省德州市三八东路 1266 号 法定代表人: 孙玉芝 联系人: 王方震 电话: 0534-2297326 传真: 0534-2297327 客户服务电话: 40084-96588 网址: www.dzbchina.com (二) 登记机构 名称:








博 时基 金管 理有限 公司 住所:





广 东省 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 29 层 办公地 址: 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层 法定代 表人 :张 光华 电话:








010-65171166 传真:








010-65187068 联系人 :





许鹏 ( 三)律师事务所 机构名 称: 上海源 泰律 师事 务所 注册地 址:








上海浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼 办公地 址: 上海浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼 负责人 :


廖海 电话: 021-51150298 传真:


021-51150398 联系人 :





廖海 经办律 师: 廖海、 吕红 ( 四)会计师事务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


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69 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼


办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼


执行事 务合 伙人 :李 丹


联系电 话: (021 )23238888


传真: (021 )23238800


联系人 :张 振波


经办注 册会 计师 :薛 竞、 张振波 六、 基金的 历史变革 博时第 三产 业成 长 混 合型 证券投 资基 金 由 裕元 证券 投资基 金转 型而 成。 裕元证 券投 资基 金的 前身 为湖南 证券 股份 有限 公司 投资受 益证 券, 由湖 南证 券 基金管 理部管 理。1999 年 8 月 , 中国证 监会 证监 基金 字[1999]24 号文 要求 湘证 基金 进行清 理规 范。 1999 年10 月 , 经 中国 证监 会基金 监管 部[1999]21 号 文件批 准 , 原 湘证 基金 经 清理规 范后更 名为 湘证 证券 投资 基金 , 博 时公 司为 湘证 证 券投资 基金 发起 人 , 湖 南 证券为 原发 起 人, 博 时公 司为 湘证 证券 投资基 金管 理人 , 中 国工 商银行 为基 金托 管人 , 湘 证证券 投资 基 金存续 期调 整 为10 年 , 自1992 年6 月 1 日至 2002 年5 月31 日 , 确 认湘 证证 券投资 基金 募集规 模 为2 亿 份基 金单 位。 1999 年10 月 28 日 ,湘 证 证券投 资基 金在 上海 证券 交易所 上市 。 1999 年11 月 , 根 据中 国证 监会证 监基 金字[1999]31 号文件 , 湘证 证券 投资 基 金规模 由 2 亿 份基 金份 额扩 募至 15 亿份 基金 份额 。扩 募后 可流通 份额 于


1999 年 11 月 15 日 在上海 证券 交易 所上 市交 易。 1999 年11 月 17 日 , 湘 证 证券投 资基 金更 名为 “ 裕 元证券 投资 基金 ” , 简称 “ 基金裕 元” 。 基金 存续 期延 长五 年 ,由 1992 年 6 月 1 日至 2002 年 5 月 31 日 续期 为 1992 年 6 月 1 日至2007 年5 月 31 日。 七、 基金的 存续 (一)基金份额的变 更登 记 自裕元 基金 终止 上市 之日 起 2 日内 , 基金 管理 人将 向 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 申请办 理基 金份 额的 变更 登记。 基金 管理 人向 中国 证 券登记 结算 有限 责任 公司 上海分 公司 取得终 止上 市权 益登 记日 的基金 份额 持有 人名 册之 后, 将 投资 者权 益数 据转 登 记到博 时基博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


70 金管理 有限 公司 的注 册登 记系统 , 进行 投资 者持 有 基金份 额的 初始 登记 。 并 进行基 金份 额 更名以 及必 要的 信息 变更 。 (二)基金存续期内 的基 金份额持有人数量和 资产 规模 基金存 续期 内, 基金 份额 持 有人数 量不 满200 人或 者 基金资 产净 值低 于5,000 万元的 , 基金管 理人 应当 及时 报告 中国证 监会 ;连 续 20 个 工 作日出 现前 述情 形的 ,基 金管理 人 应 当向中 国证 监会 说明 原因 并报送 解决 方案 。 法律法 规另 有规 定时 ,从 其规定 。 八、 基金的 集中 申购 (一)集中申购期 本基金 自2007 年4 月24 日至2007 年5 月 11 日开 放申购 , 期间 不开放 赎回 , 称为 “集 中申购 期” 。 基金管 理人 可根 据基 金销 售情况 适当 延长 或缩 短 集 中申购 期, 但最 长不 超 过1 个月 。 (二)销售方式 本基金 通过 各销 售机 构的 基金销 售网 点向 投资 者公 开发售 。 (三)销售 对象 中华人 民共 和国 境内 的自 然人 、 法 人及 其他 组织 ( 法 律法规 禁止 购买 证券 投资 基金者 除外) ,合格境外机构投资 者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他 投资者 。 (四)销售 场所 投资者 应当 在基 金管 理人 、代销 机构 办理 基金 销售 业务的 营业 场所 或按 基金 管理人 、 代销机 构提 供的 其他 方式 办理基 金的 集中 申购 。 基金管 理人 、代 销机 构办 理 基金 集中 申购 业务 的地 区、网 点的 具体 情况 和联 系方法 , 请参见 本基 金集 中申 购公 告以及 当地 销售 机构 的公 告。 基金管 理人 可以 根据 情况 增加其 他代 销机 构, 并另 行公告 。 (五)集中 申购安排 1 、集 中 申 购时 间:2007 年 4 月 24 日至 2007 年 5 月 11 日。 具体 业务 办理 时 间以各 销售机 构的 规定 为准 。 2 、集中申购开户:投资者办理基金集中申购时,需开立本公司基 金账户。已开立有 博时基 金管 理有 限公 司基 金账户 的投 资人 不需 再办 理开户 手续 。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


71 3 、集 中申 购价 格: 依据 集 中申购 最后 一日 拆分 后的 基金份 额净 值 1.000 元加 对应申 购费计 算。 4 、集 中申购 申请 确 认: 对于 T 日交易 时间 内 受 理的 集中申 购 申 请, 注册 登记 机构将 在T+1 日就 申请 的有 效性 进行确 认。 但对 申请 有效 性 的确认 仅代 表确 实接 受了 投资者 的集 中申购 申请 , 集中 申购 份 额的计 算需 按下 述程 序进 行, 由 注 册登 记 机 构在 集 中申购 期结 束 后确认 , 投资 者可 以在 基 金集中 申购 期结 束后 , 到 其办理 集中 申购 业务 的销 售网点 打印 确 认单。 投资者 集中 申购 所需 提交 的文件 和 办 理的 具体 手续 由基金 管理 人和 销售 机构 约定, 请 投资者 参阅 本基 金集 中申 购公告 。 5 、集 中申 购期 基金 份额 的 申购限 制 (1) 投资 人申 购基 金份 额 ,需按 销售 机构 规定 的方 式备足 申购 款项 。 (2) 投资 者首 次单 笔最 低 购买金 额不 低于 500 元 , 追加购 买最 低金 额为 100 元。各 代销机 构可 根据 自己 的情 况调整 首次 最低 申购 金额 和最低 追加 申购 金额 限制 。 详情请 见当 地销售 机构 公告 。投 资者 可以多 次申 购, 累计 申购 金额不 设上 限。 (3) 集中 申购 期内 ,对 投 资人申 购金 额不 设上 限限 制。 (4)集中申购期内,投资人可多次申购本基金的基金份额,已受理的申购申请 不允 许撤销 。 6 、基 金申 购费 用、 申购 价 格及计 算公 式 (1) 对集 中申 购期 内提 交 的申购 申请 ,享 有如 下优 惠费率 : 申购金 额(M) 申购费 率 M <100 万元


1.2% 100 万≤M <500 万元


0.8% M≥500 万元


收取固 定费 用1000 元 (2)基金申购采用金额申购的方式,投资者在申购时支付申购费用,申购费率随申 购金额 的不 同而 有所 不同 。 计算公 式为 : 基金份 额申 购价 格= 基金 份额净 值× (1 +申 购费 率 ) 申购份 额= 申购 金额/ 基金 份额申 购价 格 申购费 用计 算结 果 、 申 购 份额计 算结 果保 留到 小数 点后两 位 , 小 数点 后 第 三 位四舍 五 入。 由 此产 生的 误差 计入 基金资 产。


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72 例 1: 某投 资者 在集 中申 购期申 购本 基金 10000 元 ,申购 费率 为 1.2 % ,假 设申购 期 利息 为3 元 ,基 金份 额净 值为 1.000 元, 则其 可得 到的申 购份 额为 : 基金份 额申 购价 格=1.000 ×(1+1.2%) =1.012 元 申购份 额数 = (10000+3)/1.012 =9884.39 份 即: 该投 资者 在集 中申 购期 投资 10000 元申 购本 基金 , 则可得 到 9884.39 份 基金 份额 。 (3)集中申购期间产生的利息在集中申购份额清算登记日折算为基金份额归基金份 额持有 人所 有, 其中 利息 以注册 登记 机构 的记 录为 准。 7 、集 中申 购的 程序 (1) 申请 方式 :书 面申 请 或管理 人及 各销 售人 公布 的其他 方式 。 (2) 申购 款项 支付 :基 金 投资者 申购 时, 采用 全额 缴款方 式。 8 、集 中申 购申 请的 确认 集中申 购期 的申 购申 请将 按基金 拆分 日份 额净 值确 认和清 算登 记, 拆分 日基 金 份额净 值为每 份1 元。 拆分 日 为T 日, 投资 者通 常可 在 T+2 日到 网点 查询 交易 确认 情况。 集中申 购款 项在 集中 申购 期间存 入专 门账 户, 在集 中申购 期结 束前 任何 人 不 得动用 , 期间产 生的 利息 在 集 中申 购 期结束 后 折算 为基 金份 额归投 资者 所有 。集 中申 购期结 束后 , 基金管 理人 应 在3 个工 作 日内聘 请会 计师 事务 所进 行集中 申购 款项 的审 验。 基 金管理 人将 对集中 申购 款项 的审 验和 份额确 认情 况进 行公 告。 九、 基金份 额的申购与赎回 集中申 购结 束后 , 本 基金 可暂停 办理 基金 的申 购和 赎回, 暂停 期间 不超 过 1 个月。 暂 停申购 、赎 回期 间结 束后 ,本基 金将 开放 日常 申购 、赎回 。 (一)申购赎回的场 所 本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构。 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方式办 理基 金份 额的 申购 与赎回 。 基金 管理 人可 根 据情况 变更 或增 减基 金代 销机构 , 并予 以公告 。 (二)申购和赎回 的 办理 时间 1 、开 放日 及开 放时 间 投资者 可办 理申 购 、 赎 回 等业务 的开 放日 为上 海证 券交易 所 、 深 圳证 券交 易 所的交 易 日 。申 购、 赎回 业务 的开 放时间 为 9:30-11:30 和13:00-15:00 。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


73 若出现 新的 证券 交易 市场 、 证 券交 易所 交易 时间 变 更或其 他特 殊情 况 , 基 金 管理人 将 视情况 对前 述开 放日 及开 放时间 进行 相应 的调 整并 公告。 2 、申 购、 赎回 的开 始时 间 本基金 自基 金份 额变 更登 记完成 后开 始办 理集 中申 购, 暂不 开放 赎回 , 集中 申 购期不 超过1 个月 。 集中申 购期 结束 后, 本基 金可暂 停办 理申 购和 赎回 , 暂停 期间 不超 过 1 个月 。 暂停 期 间结束 后, 本 基 金将 开放 申购、 赎回 。 基金管 理人 应于 申购 开始 日、赎 回开 始日 前至 少 2 日在至 少一 种指 定媒 体公 告。 (三)申购和赎回的 原则 1 、 “未 知价 ”原 则, 即申 购、赎 回价 格以 申请 当日 的基金 份额 净值 为基 准进 行计 算 ; 2 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ,即 申购 以金 额申 请,赎 回以 份额 申请 ; 3 、基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即先认购、 申购的 份额 先赎 回, 按照 份额持 有期 确定 适用 的赎 回费率 ; 4 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内按 约定 方式 撤销 ; 5 、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影 响基金份额持有人实质利益的前 提下调 整上 述原 则。 基金 管理人 必须 在新 规则 开始 实施前 按照 《信 息披 露办 法》 的 有关 规 定在指 定媒 体及 基金 管理 人网站 公告 并报 中国 证监 会备案 。 (四)申购和赎回的 数额 限制 1 、 投 资者 通过 代销 机构 购 买的, 首次 单笔 最低 购买 金额不 低 于10 元, 追加 购 买最低 金额 为10 元 ; 通 过直 销机 构首次 申购 基金 份额 的最 低金额 为 10 元 , 追加 申购 最低金 额为 10 元。各代销机构可根据 自己的情况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限制, 详情请 见当 地销 售机 构公 告。投 资者 可以 多次 申购 ,累 计 申购 金额 不设 上限 ; 2 、 每个 交易 账户 最低 持有 基金份 额余 额 为 10 份 , 若 某笔赎 回导 致单 个交 易账 户的基 金份额 余额 少 于10 份时 , 余额部 分基 金份 额必 须一 同赎回 ;


3 、基金管理人可根据有关法律规定和市场情况,调整申购金额、赎回份额和账户最 低持有 余额 的数 量限 制, 基 金管理 人必 须最 迟在 调整 前 2 个 工作 日 内 在基 金管 理人网 站及 至少一 种指 定媒 体上 公告 。 (五)申购和赎回的 程序 1 、申 购和 赎回 的申 请方 式


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74 基金投 资者 必须 根据 基金 销售机 构规 定的 程序 , 在 开 放日的 业务 办理 时间 向基 金销售 机构提 出申 购或 赎回 的申 请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提 交赎回申 请时, 必须 有足 够的 基金 份额余 额, 否则 所提 交的 申购、 赎回 的申 请无 效而 不予成 交。 2 、申 购和 赎回 申请 的确 认 T 日规 定时 间受 理的 申请 , 正 常情 况下 , 登记 机构 在T+1 日内 对交 易的 有效 性进行 确 认,在 T +2 日 后( 包括 该 日)投 资者 可向 销售 机构 或以销 售机 构规 定的 其他 方式查 询申 购与赎 回的 确认 情况 。 投 资者在 办理 基金 业务 时提 交的资 料信 息须 真实 、 有 效。 于 交易 日 (T 日 ) 提交 的申 请 , 投 资 者应 在 T+2 日到 销售 网点 柜台或 销售 机构 规定 的其 他方式 查询 申请的 确认 情况 , 投资 者 提交的 申请 经 登 记机 构 确 认 ( 或不 被确 认 ) 的 后果 由 投资者 承担 。 3 、申 购和 赎回 的款 项支 付


申 购采 用全 额缴 款方 式 。投资 者 T 日赎 回申 请成 功后, 基金 管理 人将 通过 登记机 构 及 其相关 基金 销售 机构 在 T +7 日( 包括 该日 )内 将 赎回款 项划 往基 金份 额持 有人账 户。 在 发生巨 额赎 回的 情形 时, 款项的 支付 办法 参照 《基 金合同 》的 有关 条款 处理 。 (六)申购和赎回的 数额 和价格 1 、申 购和 赎回 费率 (1) 日常 申购 费率 本基金 的申 购费 率最 高不 超过 5.0% ,本 次公 告的 本 基金申 购费 率具 体为 : 申购金 额(M) 申购费 率 M <100 万元


1.5% 100 万≤M <500 万元


1.0% M ≥500 万元


收取固 定费 用 1000 元 (2) 日常 赎回 费率 本基金 的赎 回费 率最 高不 超过 5.0% ,本 次公 告的 本 基金赎 回费 率具 体为 : 持有基 金时 间(Y) 赎回费 率 Y<1 年 0.5% 1 年≤ Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 2 、本基金的申购费用由 投资者承担,不列入基金资产,申购费 主要用于本基金的市 场推广 和销 售 、 注册 登记 等各项 费用 。 3 、本 基金 的赎 回费 用在 投 资人赎 回本 基金 份额 时收 取,赎 回费 的 25% 归 基金 资产 。 4 、基金管理人可以根据情况调整申购费率,但最高不超过 5.0%。基金管理 人可以博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


75 决定对 不同 持有 期限 的基 金份额 等实 行差 别化 的赎 回费率 , 并予 公告 , 而无 须 召开基 金份 额持有 人大 会 。 赎 回费 率 模式需 公告 并公 平地 对待 同类投 资人 。 基金 管理 人 必须最 迟于 新 的费率 实施 日 前2 个 工作 日 内在 基金 管理 人网 站及 至少一 种 指 定媒 体上 公告 。 (七) 申购份额与赎 回金 额的计算方式 1 、基 金申 购份 额的 计算


基金申 购采 用金 额申 购的 方式 , 投 资者 在申 购时 支 付申购 费用 , 申购 费率 随 申购金 额 的不同 而有 所不 同。 计算 公式为 : 基金份 额申 购价 格= 基金 份额净 值× (1 +申 购费 率 ) 申购份 额= 申购 金额/ 基金 份额申 购价 格 申购费 用计 算结 果 、 申 购 份额计 算结 果 保 留到 小数 点后两 位 , 小 数点 后第三位四舍 五 入 ,由 此产 生的 误差 计入 基金资 产 。 例:某 投资 者 申 购本 基 金 100000 元, 申 购费 率为 1.5 %, 假设 申购 当日 基金 份额净 值为 1.045 元, 则其 可得 到的 申购份 额为 : 申购价 格 =1.045 × (1+1.5 %) =1.060675 元 申 购份 额 数 = 100000/1.0607 =94279.59 份 即:该 投资 者投 资 100000 元申购 本基 金 , 假设 申购 当日基 金份 额净 值为 1.045 元,则 可 得到94279.59 份基 金份 额 。 2 、基 金赎 回金 额的 计算


赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算 的 赎 回 价格 , 赎 回金 额单 位为 “ 元” , 计 算结 果保 留到 小 数点后 两位 , 小数 点后 第 三位四 舍五 入。 由此产 生的 误差 计入 基金 资产。 本基 金采 用 “份 额 赎回” 方式, 赎回 价格 以T 日的 基金 份 额净值 为基 准进 行计 算, 计算公 式: 赎回总 金额=赎 回份 额 ? 赎 回当日 基金 份额 净值 赎回费 用= 赎回 总金 额 ? 赎 回费率 净赎回 金额=赎 回总 金额 ? 赎回费 用 例: 某 投资 者赎 回10 万份 基金份 额, 对应 的赎 回费 率为0.5% , 假设 赎回 当日 基金份 额净 值是1.016 元, 则其 可得 到的赎 回金 额为 : 赎回 总 金额 = 100000 ×1 . 016=101600 元 赎回费用 = 101600 × 0.5% =508 元 净赎回 金额 = 101600 -508 =101092 元 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


76 即:投 资者 赎回 本基 金 10 万份基 金份 额, 假设 赎回 当日基 金份 额净 值是 1.016 元, 则其 可得到 的赎 回金 额 为 101092 元。 3 、基 金份 额净 值的 计算 公 式 基金份 额净 值= 开放 日收 市 后基金 资产 净值/当 日基 金 份额的 余额 数量 基金份 额净 值的 计算 , 精 确到小 数点 后第 三位 , 小 数点后 第四 位四 舍五 入, 国家另 有规 定 的,从 其规 定。 4 、本 基金 基金 份额 净值 的 计算: T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算, 并在 T+1 日内公 告。 遇特 殊情 况, 经中国 证 监会同 意 , 可 以适 当 顺 延 计算或 公告 。 本基 金基 金 份额净 值的 计算 , 保留 到 小数点 后 3 位, 小数点 后 第4 位 四舍 五入 ,由此 产生 的误 差计 入基 金财产 。 5 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式: 申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 , 以 当日 基金 份 额净值 为基准 计算 , 计 算结 果 保 留到小 数点 后2 位, 小数 点后 第 三位 四舍 五入 , 由 此产生 的误 差 计入基 金财 产 。 6 、赎 回金 额的 处理 方式 : 赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 并 扣 除 相 应 的 费 用, 计 算结 果 保 留到 小数 点后 2 位, 小数 点后 第三 位 四舍 五入 , 由 此产 生的 误差计 入基 金 财产 。 (八)申购和赎 回的 注册 登记 投资者 申购 基金 成功 后, 登记机 构 在 T+1 日为 投资 者登记 权益 并办 理注 册登 记手续 , 投资者 自T+2 日 (含 该日 )后有 权赎 回该 部分 基金 份额。 投资者 赎回 基金 成功 后, 登记机 构 在 T+1 日为 投资 者办理 扣除 权益 的注 册登 记手 续 。 基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 , 对上 述 注册登 记办 理时 间进 行调 整, 但不 得实质 影响 投资 者的 合法 权益, 并最 迟于 开始 实施 前 3 个 工作 日在 至少 一家 指定媒 体及 基 金管理 人网 站公 告。 (九)拒绝或暂停申 购的 情形及处理方式 除非出 现如 下情 形, 基金 管理人 不得 暂停 或拒 绝基 金投资 者的 申购 申请 : 1 、不 可抗 力的 原因 导致 基 金无法 正常 运作 ;


2 、证 券交 易场 所在 交易 时 间非正 常停 市, 导致 当日 基金资 产净 值无 法计 算; 3 、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


77 产生负 面影 响, 从而 损害 现有基 金份 额持 有人 的利 益; 4 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 可暂 停申 购的情 形; 5 、基 金管 理人 认为 会有 损 于现有 基金 份额 持有 人利 益的某 笔申 购。 发生上 述情 形之 一的 , 申 购款项 将全 额退 还投 资者 。 发 生上 述 1 到 4 项暂 停 申购情 形 时, 基 金管 理人 应当 在至 少 一家指 定媒 体及 基金 管理 人网站 刊登 暂停 申购 公告 并向中 国证 监会备 案。 如果 投 资 人的 申购申 请被 拒绝 , 被 拒绝 的申购 款项 将退 还给 投资 人。 在 暂停 申 购的情 况消 除时 ,基 金管 理人应 及时 恢复 申购 业务 的办理 。 (十)暂停赎回或者 延缓 支付赎回款项的情形 及处 理方式 除非出 现如 下情 形, 基金 管 理人不 得拒 绝接 受或 暂停 基金份 额持 有人 的赎 回申 请或者 延缓支 付赎 回款 项: 1 、不 可抗 力的 原因 导致 基 金管理 人不 能支 付赎 回款 项; 2 、证 券交 易场 所依 法决 定 临时停 市, 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值; 3 、因 市场 剧烈 波动 或其 他 原因而 出现 连续 2 个或 2 个以上 开放 日巨 额赎 回, 导致本 基金的 现金 支付 出现 困难 ; 4 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 发生上 述情 形之 一的 , 基 金管理 人应 在当 日立 即向 中国证 监会 备案 。 已接 受 的赎回 申 请, 基 金管 理人 将足 额支 付; 如 暂时 不能 足额 支付 的, 未 支付 部分 由基 金管 理人按 照发 生 的情况 制定 相应 的处 理办 法在后 续开 放日 予以 支付 。 同时, 在出 现上 述第3 款 的情形 时, 对已 接受 的赎 回申请 可延 期支 付赎 回款 项, 最 长 不超过 20 个工 作日 ,并 在 至少一 家指 定的 媒体 及基 金管理 人网 站公 告。 投资 者在申 请赎 回时可 事先 选择 将当 日可 能未获 受理 部分 予以 撤销 。 暂停基 金的 赎回 , 基 金管 理 人应及 时在 至少 一家 指定 媒体及 基金 管理 人网 站上 刊登暂 停赎 回公告 。 在暂停 赎回 的情 况消 除时 , 基 金管 理人 应及 时恢 复 赎回业 务的 办理 , 并依 照 有关规 定 在至少 一家 指定 媒体 及基 金管理 人网 站上 公告 。 (十一)巨额赎回的 情形 及处理方式 1 、巨 额赎 回的 认定 若本基 金单 个开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请 (赎 回 申请份 额总 数加 上基 金转 换中转 出申请 份额 总数 后扣 除申 购申请 份额 总数 及基 金转 换中转 入申 请份 额总 数后 的余额 ) 超 过 前一开 放日 的基 金总 份额 的 10% ,即 认为 是发 生了 巨额赎 回。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


78 2 、巨 额赎 回的 处理 方式 出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回 或部分 延期 赎回 。 (1)全额赎回 :当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常赎 回程序 执行 ; (2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付 投资者 的赎 回申 请进 行的 资产变 现可 能使 基金 资产 净值发 生较 大波 动时 , 基 金 管理人 在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前 提下,对其余赎回申请延期办理。对 于当日 的赎 回申 请, 应当 按 单个基 金份 额持 有人 申请 赎回份 额占 当日 申请 赎回 总份额 的比 例, 确定 该基 金份 额持 有 人当日 受理 的赎 回份 额 ; 未受理 部分 除投 资者 在提 交赎回 申请 时 选择将 当日 未获 受理 部分 予以撤 销者 外 , 延 迟至 下 一开放 日 办 理 , 赎 回价 格 为下一 个开 放 日的价 格 。 转 入下 一开 放 日的赎 回申 请不 享有 赎回 优先权 , 以此 类推 , 直到 全 部赎回 为止 ; (3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书 规定的 其他 方式 , 在2 日 内通知 基金 份额 持有 人, 说明有 关处 理方 法, 同时 在至少 一种 指 定媒体 予以 上公 告; (4)暂停接受和延缓支付:本基金连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回的为连 续巨额 赎回 , 如 基金 管理 人认为 有必 要, 可暂 停接 受赎回 申请 ; 已 经接 受的 赎回申 请可 以 延缓支 付赎 回款 项, 但延 缓期限 不得 超过 20 个工 作 日,并 应当 在至 少一 种指 定媒体 上公 告 。 (十二)其他暂停申 购和 赎回的情形及处理方 式 发生 《基 金合 同 》 或 《招 募说明 书 》 中 未予 载明 的 事项 , 但 基金 管理 人有 正 当理由 认 为需要 暂停 基金 申购 、赎 回的, 可以 经届 时有 效的 合法程 序宣 布暂 停接 受投 资者的 申购 、 赎回申 请。 (十三)重新开放申 购或 赎回的公告 如果发 生暂 停的 时间 为一 天, 基 金管 理人 应于 重新 开 放日在 至少 一家 指定 媒体 及基金 管理人 网站 刊登 基金 重新 开放申 购或 赎回 的公 告并 公布最 近一 个开 放日 的基 金份额 净 值 。 如果发 生暂 停的 时间 超过 一天但 少于 两周 , 暂停 结 束基金 重新 开放 申购 或赎 回时 , 基 金管理人应提前 2 日在至 少一家指定媒体及 基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎 回的公 告, 并在 重新 开始 办理申 购或 赎回 的开 放日 公告最 近一 个开 放日 的基 金份额 净 值 。 如果发 生暂 停的 时间 超过 两周 , 暂 停期 间 , 基 金管 理 人应每 两周 至少 重复 刊登 暂停公博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


79 告一次 。 暂停 结束 基金 重 新开放 申购 或赎 回时 , 基 金管理 人应 提 前2 日 在至 少一家 指定 媒 体及基 金管 理人 网站 连续 刊登基 金重 新开 放申 购或 赎回的 公告 , 并 在重 新开 放 申购或 赎回 日公告 最近 一个 开放 日的 基金份 额净 值。 (十四)基金的转换 自2007 年5 月24 日 起, 本 基金管 理人 和销 售机 构共 同推出 本基 金的 基金 转换 业务 。


1 、 转换费 用


基 金 转 换 费 用 由 申 购 费 补 差 和 转出基金 赎 回 费 两 部 分 构 成 , 具 体 收 取 情 况 视 每 次 转 换时两 只基 金的 申购 费率 的差异 情况 而定 。 基 金转 换费用 由基 金持 有人 承担 。


2 、 业务规 则


(1) 基金 转换只能在 同一销售机构 进行。转换 的两只基金必 须都是该销 售人代理的 同 一基金 管理 人管 理的 、在 同一 登 记机 构 处 注册 登记 的基金 。


(2) 前端 收费模式的 开放式基金只 能转换到前 端收费模式的 其它基金( 申购费为零 的 基金 视同为前端 收费模式), 后端收费模 式的基金可以 转换到前端 或后端收费 模 式的其 它基 金,非 QDII 基 金不能 和QDII 基金 进行 互 转 。


(3) 基金 转换的目标 基金份额按新 交易计算持 有时间 。基金 转出视为赎 回,转入视 为 申购。 基金 转换 后可 赎回 的时间 为 T +2 日。


(4) 基金分 红时 再投 资的 份额 可在权 益登 记日 的 T +2 日 提交基 金转 换申 请。


(5) 基金 转换以申请 当日基金 份额 净值为基础 计算。投资者 采用 “份额 转换 ”的原 则 提交申 请。 转出 基金 份额 必须是 可用 份额 ,并 遵循 “先进 先出 ”的 原则 。


3 、 暂停基 金转 换的 情形 及处 理


基金转 换视 同为 转出 基金 的赎回 和转 入基 金的 申购 , 因此有 关转 出基 金和 转入 基 金暂停 或拒 绝申 购、 暂停 赎回的 有关 规定 适用 于基 金转换 。


出现法 律 、 法 规 、 规 章规 定的其 它情 形或 其它 在 《 基金合 同》 、 《 招募 说明 书 》 已 载明并 获 中 国证 监会 批准 的特殊 情形 时, 基金 管理 人可以 暂停 基金 转换 业务 。 4 、 重要提 示


本 基 金 转 换 业 务 适 用 于 可 以 销 售 包 括 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 在 内 的 两 只以 上( 含 两 只) 的博 时旗下 基金 的销 售机 构。


转换业 务的 收费 计算 公式 及举例 参 见 2010 年3 月16 日刊 登于 本公 司网 站的 《 博时基 金管理 有限 公司 关于 旗下 开放式 基金 转换 业务 的公 告》 。


转换业 务适 用基 金详 见相 关公告 。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


80 本公司 管理 基金 的转 换业 务的解 释权 归本 公司 。 (十五)转托管 基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管, 基金 销 售机构 可以按 照规 定的 标准 收 取 转托管 费。 (十六)定期定额投 资计 划 自2007 年5 月24 日 起, 本 基金管 理人 和销 售机 构共 同推出 本基 金的 定期 定额 计划投 资业务 。 1 、 适用投 资者 范围


依法可 以投 资证 券投 资基 金的个 人投 资者 、机 构投 资者及 合格 境外 机构 投资 者。


2 、 申购费 率


本基金 定期 定额 投资 的申 购费率 与普 通申 购业 务的 费率相 同。 本基金 申购 费率 具体 为: 申购金 额(M) 申购费 率 M <100 万元


1.5% 100 万≤M <500 万元


1.0% M≥500 万元


收取固 定费 用1000 元 3 、 扣款日 期和 扣款 金额


投 资 者 须 遵 循 各 销 售 机 构 有 关 扣 款 日 期 和 最 低 限 额 的 规 定 , 并 与 销 售 机 构 约 定 每 期 扣款金 额, 但最 低每 次不 少 于人民 币 10 元( 含 10 元) 。


4 、 重要提 示


(1) 凡申 请办理 本基金 “定期定额 投资计划 ” 的投资者须首 先开立本公 司开放式基 金 基金账 户。


(2) 本 基 金 定 期 定 额 投 资 计 划 的 每 期 实 际 扣 款 日 即 为 基 金 申 购 申 请 日 , 并 以 该 日 (T 日)的 基金 份额 净值 为基 准计算 申购 份额 。投 资人 可以 从 T+2 日起 通过 本计 划办 理网 点、致电博 时公司客服电 话或登 录 博 时公司网站查 询其每次申 购申请的确 认 情况。 申购 份额 将在 确认 成功后 直接 计入 投资 者的 基金账 户。 (3) 各机构 办理 业务 情况 见本 公司发 布的 相关 公告 。 5 、 本 公 司 网 上 直 销 交 易 已 开 通 本 基 金 的 定 期 投 资 业 务 , 详 情 可 登 录 本 公 司 网 站 www.bosera.com 参阅《博时基金 管理有限公司直 销定期投 资业务规则》, 也可 拨打客 户服 务电 话:95105568 ( 免长 途费 )了 解或 咨 询相关 情况 。 (十七)基金的非交 易过 户 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


81 非交易 过户 是指 不采 用申 购、 赎回 等基 金交 易方 式 , 将一定 数量 的基 金份 额按 照一定 规则从 某一 投资 者基 金账 户转移 到另 一投 资者 基金 账户的 行为 。 登记机 构 只 受理 继承 、 捐 赠、 司法 强制 执行 和经 注 册登记 机构 认可 的其 他情 况下的 非 交易过户。其中, “继承” 指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的 继承人 继承; “捐赠”指基金份额 持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体的情形; “司法执行 ”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基 金份额 强制 划转 给其 他自 然人、 法人、 社会 团体 或 其他组 织。 无论 在上 述何 种情况 下, 接 受划转 的主 体应 符合 相关 法律法 规和 《 基金 合同 》 规 定的持 有本 基金 份额 的投 资者的 条件 。 办理非 交易 过户 必须 提供 登记机 构 要 求提 供的 相关 资料。 登记机 构 及 其指 定的 销售 机构 受 理上 述情 况下 的非 交易过 户 , 其他 销售 机构 不 得办理 该项业 务。 对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 按《 业务 规则 》的 有关规 定办 理。 (十八)基金的冻结 与解 冻 登记机 构 只 受理 国家 有权 机关依 法要 求的 基金 份额 的冻结 与解 冻, 以及 注册 登 记机构 认可的 其他 情况 下的 冻结 与解冻 。 十、 基金的 投资 (一)投资理念 积极投 资高 速增 长的 第三 产业集 群企 业, 与快 速发 展中的 中国 经济 共成 长。 (二)投资目标 基于我 国第 三产 业的 快速 发展壮 大及 其战 略地 位, 本 基金以 高速 增长 的第 三产 业集群 企业为 主要 投资 对象 , 通 过深入 研究 并积 极投 资 , 力争为 基金 持有 人获 得超 越于业 绩比 较 基准的 投资 回报 。 (三)业绩比较基准 本基金 业绩 比较 基准 :沪 深 300 指数 收益 率×80% + 中国债 券总 指数 收益 率×20% 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推出 , 或 者是 市场 上出 现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的股 票指 数时 , 本 基金可 以在 报 中国证 监会 备案 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告。 (四)风险收益特征 本基金 为混 合型 基金 , 预 期风险 和预 期收 益高 于货 币市场 基金 、 债 券型 基金 , 低于 股 票型基 金, 属于 证券 投资 基金中 的中 高风 险/ 收益 品 种 。 (五)投资范围 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


82 本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 , 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 以及法 律法 规允 许基 金投 资的其 他金 融工 具或 金融 衍生工 具。 本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产 的60-95% , 股 票资 产中 的 80% 以上 投资于 第三产 业集 群所 覆盖 的 行 业; 债 券投 资比 例为 0-35% , 债券 投资 范围 主要 包括 国债、 金融 债、 次 级债 、 中 央银 行票 据、 企 业债 、 短 期融 资券 、 可转 换债 券、 资产 证券 化产品 等; 现 金以及 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 投资 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致本 基金 投资 组合 不符合 上述 规定 的, 基金 管 理人将 在合理 期限 内做 出调 整以 符合上 述规 定。 法律 、法 规另有 规定 的, 从其 规定 。 (六)投资风格 本基金 是一 只 主 动式 管理 基金。 (七)投资策略 本基金 将通 过 “ 自上 而下 ”的宏 观分 析 , 以 及定 性 分析与 定量 分析 相补 充的 方法 , 在 股票、 债券 和现 金等 资产 类之间 进行 配置 。 在整体 的资 产配 置策 略确 定后, 本基 金将 进行 行业 配置。 本基金 将深 入分 析不 同行 业的属 性特 征 , 及 其在 产 业链上 所处 的相 对位 置 、 确定本 基 金重点 投资 的行 业。 就目 前的行 业、 市场 状况 而言 , 本基 金将 重点 投资 的行 业包括 以下 几 类: 1 . 国家 统计 局 界定 的 第 三产 业 ,包 括以 下行 业: 交通 运 输、 仓储 业; 信息 技术 业 ; 批发和 零售 贸易 ;金 融、 保险业 ;房 地产 业; 社会 服务业 ;以 及传 播与 文化 产业等 。 2 . 由于 行业 边 界的 融合 ,某 些 行业 的行 业特 征正 经历 着 从制 造业 向服 务业 的转 变 , 代表性 公司 从产 业链 的角 度看更 接近 于消 费终 端, 在 此我们 将其 纳入 符合 本基 金投资 范围 的 第三 产业 集群 , 此 类行 业包括 食品 、 饮 料; 电子 ; 医药 、 生 物制 品; 电 力 、 煤气 及水 的 生产和 供应 业。 3. 由 于经 济增 长方 式的 转 变、 产业 结构 的升 级, 第 三产业 集群 的外 延也 将逐 渐扩大 , 本基金 将视 实际 情况 调整 第三产 业集 群所 覆盖 的行 业范围 。 在整体 资产 配置 和行 业选 择确定 后, 本基 金将 采用 “ 自下而 上 ” 的方 式进 行 个 股选择 。 本基金 采用 “自 下而 上” 的个股 选择 , 主 要通 过对 上市公 司基 本面 的深 入研 究, 对 企 业成长 性指 标、 成长 质量 和相对 价值 进行 评估 , 从 中确定 目标 股票 组合 。 主 要考察 的财 务 指标包 括: 净资 产收 益率 (ROE) 、销 售收 入增 长率 和 PEG 等。 本基金 的债 券组 合将 通过 信用 、 久 期和 凸性 等的 灵 活配置 , 进行 积极 主动 的 操作 , 力 争获取 超越 于所 对应 的债 券基准 的收 益。 (八)投资决策程序 1、投 资决 策依 据 (1 ) 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定。 (2 ) 宏观 经济 发展 环境 、 微观企 业经 济运 行态 势和 证券市 场走 势。 2、投 资决 策机 制 本基金 的投 资决 策机 制为 投资决 策委 员会 领导 下的 基金经 理负 责制 。 (1 )投 资决 策 委员 会负 责制 定 基金 投资 方面 的整 体战 略 和原 则; 审 定 基金 季度 资 产博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


83 配置和 调整 计划 ;审 定基 金季度 投资 检讨 报告 ;决 定基金 禁止 的投 资事 项等 。 (2 ) 基金 经理 根据 相关 报 告负责 资产 配置 、 个股/ 个 债配置 、 投资 组合 的构 建 和日常 管理。 3、投 资决 策程 序 (1 )研 究部 、 数量 化投 资部 和 交易 部通 过自 身研 究及 借 助外 部研 究机 构形 成有 关 上 市公司 分析 、 行 业分 析、 宏观分 析、 市场 分析 以及 数据模 拟的 各类 报告 , 为 本基金 的投 资 管理提 供决 策依 据。 (2 )投 资决 策 委员 会依 据上 述 报告 对基 金的 投资 方向 、 资产 配置 比例 等提 出指 导 性 意见。 (3 )基 金经 理 根据 投资 决策 委 员会 的决 议, 参考 上述 报 告, 并结 合自 身对 证券 市 场 和上市 公司 的分 析判 断, 形成基 金投 资计 划。 (4 ) 交易 部依 据基 金经 理 小组的 指令 , 制定 交易 策 略, 统一 执行 证券 投资 组 合计划 , 进行具 体品 种的 交易 。 (5 ) 监察 部对 投资 组合 计 划的执 行过 程进 行监 控。 (6 )基 金管 理 人在 确保 基金 份 额持 有人 利益 的前 提下 有 权根 据环 境变 化和 实际 需 要 对上述 投资 程序 做出 调整 。 (九)投资限制 本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制:


1、本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票, 其市 值 不 得超 过基金 资产 净值 的 10% ; 2 、 本基 金与 由 基金 管理 人管 理 的其 他基 金 共同 持 有一 家 公司 发行 的证 券, 不得 超 过 该证券 的10% ; 3 、本 基 金进 入 全国 银行 间同 业 市场 进行 债券 回购 的资 金 余额 不得 超过 基金 资产 净 值 的40% ; 4、本 基金 持有 的现 金和 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券为基 金资 产净 值 5 %以 上; 5、本 基金 不得 违反 《基 金 合同》 关于 投资 范围 、投 资策略 和投 资比 例的 约定 ; 6、 本基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 , 不超 过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% , 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人管理的全部基金持有 同一权 证的 比例 不超 过该 权证 的 10% 。法 律法 规或 中国证 监会 另有 规定 的, 遵从其 规 定 ; 7 、 基金 财产 参 与股 票发 行申 购 ,本 基金 所申 报的 金 额 不 得超 过本 基金 的总 资产 , 所 申报的 股票 数量 不得 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ; 8、本 基金 的建 仓期 为 6 个 月; 9、相 关法 律法 规以 及监 管 部门规 定的 其它 投资 限制 ; 如 法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 限制 性规 定 , 履 行 适当程 序后 , 本基 金不 受 上述规 定 的限制 。 由于证 券市 场波 动、 上市 公司合 并 或 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 原因 导致的 投 资组合 不符 合 上 述约 定的 比例, 基金 管理 人应 在 10 个交易 日 内 进行 调整 ,以 达到标 准 。 法律法 规另 有规 定的 从其 规定。 (十)禁止行为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 本基 金禁 止从 事下列 行为 :


1、承 销证 券; 2、向 他人 贷款 或提 供担 保 ; 3、从 事承 担无 限责 任的 投 资; 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


84 4、买 卖其 他基 金份 额, 但 国务院 另有 规定 的除 外; 5 、 向基 金管 理 人、 基金 托管 人 出资 或者 买卖 其基 金管 理 人、 基金 托管 人发 行的 股 票 或债券 ; 6 、 买卖 与基 金 管理 人、 基金 托 管人 有控 股关 系的 股东 或 者与 基金 管理 人、 基金 托 管 人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ; 7、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券价格 及其 他不 正当 的证 券交易 活动 ; 8、当 时有 效的 法律 法规 、 中国证 监会 及《 基金 合同 》规定 禁止 从事 的其 他行 为。 如 法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定, 本基 金管理 人在 履行 适当 程序 后可不 受 上述规 定的 限制 。 (十一)基金投资组 合报 告 博 时 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或重大 遗漏 ,并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任 。 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净值表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 取自第 三产 业成长 混 合型 证券投 资基 金 2017 年第 3 季度报 告,本 报告 中所 列财 务数 据未经 审计 。 1 报告 期末 基金 资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 1,806,719,509.95 87.76 其中: 股票 1,806,719,509.95 87.76 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 250,928,874.15 12.19 7 其他各 项资 产 988,784.53 0.05 8 合计 2,058,637,168.63 100.00 2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 68,888,908.84 3.36 C 制造业 955,410,943.63 46.58 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 167,986,366.07 8.19 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


85 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 109,985,571.91 5.36 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 193,288,438.93 9.42 J 金融业 198,631,989.96 9.68 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 112,527,290.61 5.49 S 综合 - - 合计 1,806,719,509.95 88.08 3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 600337 美克家 居 25,999,997 167,959,980.62 8.19 2 002230 科大讯 飞 2,448,698 131,372,647.70 6.40 3 002383 合众思 壮 8,001,726 130,828,220.10 6.38 4 002739 万达电 影 2,199,947 112,483,290.11 5.48 5 300408 三环集 团 4,500,741 110,673,221.19 5.40 6 002352 顺丰控 股 2,000,000 109,960,000.00 5.36 7 002273 水晶光 电 4,250,004 108,545,102.16 5.29 8 601211 国泰君 安 5,000,092 108,151,989.96 5.27 9 002537 海联金 汇 9,000,921 100,450,278.36 4.90 10 600031 三一重 工 12,999,987 99,449,900.55 4.85 4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


86 7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 11 投 资组 合报 告附 注 11.1 报告期 内基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查, 或 在报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。 11.2 基金投 资的 前十 名股 票中, 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股 票 。 11.3 其他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 553,345.02 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 49,828.30 5 应收申 购款 385,611.21 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 988,784.53 11.4 报告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 11.5 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 ( 元) 占基金 资产 净值比 例(%) 流通受 限 情况说 明 1 002739 万达电 影 112,483,290.11 5.48 停牌股 票 11.6 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


87 十一、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风险, 投资 者在 做出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书。 历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 : 期 间 ① 份额 净值 增长率 ② 份额 净值 增 长率标 准差 ③业绩 比较 基准收 益率 ④ 业绩 比较 基准 收益率 标准 差 ①-③ ②-④ 2007.4.12-2007.12.31 55.82% 1.65% 54.32% 1.81% 1.50% -0.16% 2008.1.1-2008.12.31 -48.30% 1.94% -55.74% 2.44% 7.44% -0.50% 2009.1.1-2009.12.31 69.37% 1.64% 72.85% 1.65% -3.48% -0.01% 2010.1.1-2010.12.31 -3.46% 1.15% -9.35% 1.27% 5.89% -0.12% 2011.1.1-2011.12.31 -13.76% 0.90% -19.41% 1.04% 5.65% -0.14% 2012.1.1-2012.12.31 10.28% 0.81% 6.87% 1.02% 3.41% -0.21% 2013.1.1-2013.12.31 3.75% 0.93% -6.22% 1.12% 9.97% -0.19% 2014.1.1-2014.12.31 22.16% 0.98% 42.96% 0.97% -20.80% 0.01% 2015.1.1-2015.12.31 20.72% 2.99% 7.38% 1.99% 13.34% 1.00% 2016.1.1-2016.12.31 -21.30% 2.12% -8.54% 1.12% -12.76% 1.00% 2017.1.1-2017.9.30 1.08% 0.92% 12.51% 0.46% -11.44% 0.46% 2007.4.12-2017.9.30 52.45% 1.61% 36.55% 1.47% 15.90% 0.15% 十二、 基金的财产 (一)基金资产的总 值 基金资 产总 值是 指 基 金拥 有的各 类证 券及 票据 价值 、 银行 存款 本息 和基 金应 收的申 购 基金款 以及 其他 投资 所形 成的价 值总 和。 其构成 主要 有: 1、银 行存 款及 其应 计利 息 ; 2、清 算备 付金 及其 应收 利 息; 3、根 据有 关规 定缴 纳的 保 证金; 4、应 收证 券交 易清 算款 ; 5、应 收申 购款 ; 6、股 票投 资及 其估 值调 整 ; 7、债 券投 资及 其估 值调 整 和应计 利息 ; 8、权 证投 资及 其估 值; 9、其 他投 资及 其估 值调 整 ; 10 、其 他资 产等 。 (二)基金资产净值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 (三)基金财产的账 户 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


88 本基金 以基 金托 管人 的名 义开立 资金 结 算 账户 和托 管专户 用于 基金 的资 金结 算业务 , 并以基 金托 管人 和 “博 时 第三产 业成 长 混 合型 证券 投资基 金 ” 联 名的 方式 开 立基金 证券 账 户、 以 “博 时第 三产 业成 长 混合 型证 券投 资基 金 ” 的名义 开立 银行 间债 券托 管账户 并报 中 国人民 银行 备案 。 开 立的 基金专 用账 户与 基金 管理 人、 基 金托 管人 、 基 金销 售代理 人和 登 记机构 自有 的财 产账 户以 及其他 基金 财产 账户 相独 立。 (四)基金财产的保 管与 处分 本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 代销机 构的 财产 , 并由 基 金托管 人 保管。 基金 管理 人、 基 金 托管人 不得 将基 金财 产归 入其固 有财 产; 基金 管理 人、 基 金托 管 人因基 金 财 产的 管理 、 运 用或其 他情 形而 取得 的财 产和收 益 , 归 入基 金财 产 。 基金管 理人 、 基金托 管人 、 登记 机构 和 基金代 销机 构以 其自 有的 财产承 担其 自身 的法 律责 任, 其债 权人 不得对 本基 金财 产行 使请 求冻结 、 扣 押或 其他 权利 。 除依 法律 法规 和 《基 金 合同》 的规 定 处分外 ,基 金财 产不 得被 处分。 基 金 管 理 人 管 理 运 作 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 , 不 得 与 其 固 有 资 产 产 生 的 债 务 相 互 抵 消;基 金管 理人 管理 运作 不同基 金的 基金 财产 所产 生的债 权债 务不 得相 互抵 消。 十三、 基金资产的估值 (一)估值目的 基金资 产估 值的 目的 是客 观、 准 确地 反映 基金 资产 是否保 值、 增值 , 依 据经 基金资 产 估 值 后 确 定 的 基 金 资 产 净 值 而 计 算 出 的 基 金 份 额 净 值 , 是 计 算 基 金 申 购 与 赎 回 价 格 的 基 础。 (二)估值日 本 基 金 的 估 值 日 为 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 正 常 营 业 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对 外披露 基金 净值 的非 营业 日。 (三)估值方法 本基金 按以 下方 式进 行估 值: 1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌 的市价 (收 盘价) 估值; 估值日 无交 易的 , 且 最近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化或 证 券发行 机构 未发 生影 响证 券价格 的重 大事 件的 , 以 最近交 易日 的市 价 ( 收盘 价) 估 值; 如 最近 交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化或 证券 发行 机构发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 , 可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素, 调整最 近交 易市 价, 确定 公允价 格; (2)交易所上市的债券,采用估值技术确定公允价值。对在交易所市场上市交易的 不含权 债券 , 选取 第三 方 估值机 构提 供的 相应 品种 当日的 估值 净价 估值 ; 对 在交易 所市 场 上市交 易的 含权 债券 , 选 取 第三方 估值 机构 提供 的相 应品种 当日 的唯 一估 值净 价或推 荐估 值净价 估值 ; 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


89 (3)交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券,采用估值技术确定公允 价值。 交易 所上 市的 资产 支持证 券, 采用 估值 技 术 确定公 允价 值, 在估 值技 术难以 可靠 计 量公允 价值 的情 况下 ,按 成本估 值。 2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 : (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股 票的估 值方 法估 值; 该日 无交易 的, 以最 近一 日的 市价( 收盘 价) 估值 ; (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下, 按成 本估 值; (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市 的同一 股票 的估 值方 法估 值; 非公 开发 行有 明确 锁 定期的 股票 , 按监 管机 构 或行业 协会 有 关规定 确定 公允 价值 。 3 、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术 确定公 允价 值。 4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ,按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 5 、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价 的,且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大 变化 的, 采用最 近交 易日 结算 价估 值。 6 、中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠计量公允 价值的 情况 下, 按成 本估 值。 7 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允 价值的,基金管理人 可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ,按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 8 、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最 新规定 估值 。 如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法律法 规的 规定 或者 未能 充分维 护基 金份 额持 有人 利益时 , 应立 即通 知对 方 , 共同查 明原 因,双 方协 商解 决。 根据有 关法 律法 规 , 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基金的 基金 会计 责任 方由 基金管 理人 担任 , 因 此, 就与本 基金 有关 的会 计问 题, 如 经相 关 各方在 平等 基础 上 充 分讨 论后 , 仍 无法 达成 一致 的 意见 , 按 照基 金管 理人 对 基金资 产净 值 的计算 结果 对外 予以 公布 。


(四)估值对象 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


90 基金所 拥有 的股 票、 债券 、权证 和银 行存 款本 息等 资产和 负债 。 (五)估值程序 基金日 常估 值由 基金 管理 人进行 。 基金 管理 人完 成 估值后 , 将估 值结 果加 盖 业务公 章 以书面形式加密传真至基金托管人,基金托管人按法律法规、 《基金合同》规 定的估值方 法、 时 间、 程序 进行 复核 , 复核无 误后 在基 金管 理人 传真的 书面 估值 结果 上加 盖业务 公章 返回给 基金 管理 人; 月末 、年中 和年 末估 值复 核与 基金会 计账 目的 核对 同时 进行。 (六)基金份额净值 的确 认和估 值错误的处理 基金份 额净 值的 计算 保留 到小数 点 后 3 位 , 小数 点 后第 4 位四 舍五 入 。 当 估 值或份 额 净值计 价错 误实 际发 生时 , 基 金管 理人 应当 立即 纠 正, 并采 取合 理的 措施 防 止损失 进一 步 扩大 。 错 误偏 差达 到基 金 份额净 值 的0.25% 时 , 基 金管理 人应 当通 报基 金托 管人并 报中 国 证监会备案。估值错误偏差达到 基金份额净值 的 0.5% 时,基金管理人应当公告,并报 中 国证监 会 备 案。 因基 金估 值错误 给投 资者 造成 损失 的, 应 先由 基金 管理 人承 担, 基 金管 理 人对不 应由 其承 担的 责任 ,有权 向过 错人 追偿 。 关于差 错处 理, 本合 同的 当事人 按照 以下 约定 处理 : 1、差 错类 型 本基金 运作 过程 中 , 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 注册 登记 机构 、 或代理 销 售机构 、 或 投资 者自 身的 过错造 成差 错, 导致 其他 当事人 遭受 损失 的, 过错 的责任 人应 当 对由于 该差 错遭 受损 失的 当事人 ( “受 损方 ” ) 按 下 述 “差 错处 理原 则” 给 予 赔偿承 担赔 偿 责任。 上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于: 资料 申报 差错 、数据 传输 差错 、数 据计 算差错 、 系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 ; 对 于因 技术 原因 引起的 差错 , 若 系同 行业 现有技 术水 平 无法预 见、 无法 避免 、无 法抗拒 ,则 属不 可抗 力, 按照下 述规 定执 行。 由于不 可抗 力原 因造 成投 资者的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造 成 其他 差错 , 因不 可 抗力原 因出 现差 错的 当事 人不对 其他 当事 人承 担赔 偿责任 , 但 因该 差错 取得 不 当得利 的当 事人仍 应负 有返 还不 当得 利的义 务。 2、差 错处 理原 则 (1 )差 错已 发 生, 但尚 未给 当 事人 造成 损失 时, 差错 责 任方 应及 时协 调各 方, 及 时 进行更 正 , 因 更正 差错 发 生的费 用由 差错 责任 方承 担; 由于 差错 责任 方未 及 时更正 已产 生 的差错 , 给 当事 人造 成损 失的由 差错 责任 方承 担; 若差错 责任 方已 经积 极协 调, 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而 未更 正 , 则其应 当承 担相 应赔 偿责 任。 差错 责任 方应对 更正 的情 况向 有关 当事人 进行 确认 ,确 保差 错已得 到更 正 。 (2 )差 错的 责 任方 对可 能导 致 有关 当事 人的 直接 损失 负 责, 不对 间接 损失 负责 , 并 且仅对 差错 的有 关直 接当 事人负 责, 不对 第三 方负 责。 (3 )因 差错 而 获得 不当 得利 的 当事 人负 有及 时返 还不 当 得利 的义 务。 但差 错责 任 方 仍应对 差错 负责 , 如 果由 于 获得不 当得 利的 当事 人不 返还或 不全 部返 还不 当得 利造成 其他 当事人的利益损失( “受损方” ) ,则差错责任方应赔 偿受损方的损失,并在其 支付的赔偿 金额的 范围 内对 获得 不当 得利的 当事 人享 有要 求交 付不当 得利 的权 利; 如果 获 得不当 得利 的当事 人已 经将 此部 分不 当得利 返还 给受 损方 , 则 受 损方应 当将 其已 经获 得的 赔偿额 加上 已经获 得的 不当 得利 返还 的总和 超过 其实 际损 失的 差额部 分支 付给 差错 责任 方。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


91 (4 ) 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式。 (5 )差 错责 任 方拒 绝进 行赔 偿 时, 如果 因基 金管 理人 过 错造 成基 金资 产损 失时 , 基 金 托 管 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 , 如 果 因 基 金 托 管 人 过 错 造 成 基 金 资 产 损 失 时, 基金 管理 人应 为基 金 的利益 向基 金托 管人 追偿 。 除 基金 管理 人和 托管 人 之外的 第三 方 造成基 金资 产的 损失 ,并 拒绝进 行赔 偿时 ,由 基金 管理人 负责 向差 错方 追偿 。 (6 ) 如果 出现 差错 的当 事 人未按 规定 对受 损方 进行 赔偿 , 并 且依 据法 律、 行 政法规 、 《基金 合同 》 或 其他 规定 , 基金 管理 人自 行或 依据 法院判 决、 仲裁 裁决 对受 损方承 担了 赔 偿责任 , 则基 金管 理人 有 权向出 现过 错的 当事 人进 行追索 , 并有 权要 求其 赔 偿或补 偿由 此 发生的 费用 和遭 受的 损失 。 (7 ) 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 3、差 错处 理程 序 差错被 发现 后, 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理, 处理的 程序 如下 : (1 )查 明差 错 发生 的原 因, 列 明所 有的 当事 人, 并根 据 差错 发生 的原 因确 定差 错 的 责任方 ; (2 ) 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估; (3 ) 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方 进 行更 正和 赔偿 损失; (4 ) 根据 差错 处理 的方 法 , 需 要修 改 登 记机 构 的 交 易数据 的 , 由 登记 机构 进 行更正 , 并就差 错的 更正 向有 关当 事人进 行确 认; (5 ) 基 金管 理人 及基 金托 管人基 金份 额净 值计 算错 误偏差 达到 基金 份额 净值 的 0.25% 时, 基金 管理 人应 当通 报 基金托 管人 并报 中国 证监 会备案 , 错误 偏差 达到 基 金份额 净值 的 0.5% 时 ,基 金管 理人 应当 公告并 报中 国证 监会 备案 。 (七)暂停估值的情 形 1、与 本基 金投 资有 关的 证 券交易 场所 遇法 定节 假日 或因其 他原 因暂 停营 业时 ; 2、因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 无法 准确 评估基 金资 产价 值时 ; 3、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。 (八)特殊情形的处 理 1、基 金管 理人 按估 值方 法 的第 7 项进 行估 值时 ,所 造成的 误差 不作 为基 金资 产估值 错误处 理; 2 、 由于 证券 交 易所 及其 登记 结 算公 司发 送的 数据 错误 , 或由 于其 他不 可抗 力原 因 , 基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要、 适当 、 合理 的措 施进 行检 查, 但是未 能发 现 该错误 的, 由此 造成 的基 金资产 估值 错误 ,基 金管 理人和 基金 托管 人可 以免 除赔偿 责任 。 但基金 管理 人、 基金 托管 人应当 积极 采取 必要 的措 施消除 由此 造成 的影 响。 十四、 基金的收益与分配 ( 一)基金收益的构 成 基金收 益包 括 : 基 金投 资 所得红 利 、 股 息 、 债 券利 息、 买卖 证券 差价 、 银行 存款利 息博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


92 以及其 他收 入。 因运 用基 金财产 带来 的成 本或 费用 的节约 计入 收益 。 ( 二)基金净收益 基金净 收益 为基 金收 益扣 除按照 有关 规定 可以 在基 金收益 中扣 除的 费用 后的 余额。 ( 三)基金收益分配 原则 1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ,本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 4 次 ,每次 分配比 例不 得低 于可 分配 收益 的 60% , 若 《 基金 合同 》 生 效不 满 3 个月 可不 进 行收益 分配 ; 因基金 分红 导致 基金 份额 净值变 化 , 不 会改 变基 金 的风险 收益 特征 , 不会 降 低基金 投资 风 险或提 高基 金投 资收 益; 2 、 本基 金收 益 分配 方式 分两 种 :现 金 分 红与 红利 再投 资 ,投 资者 可选 择现 金红 利 或 将现金 红利 按除 权日 的基 金份额 净值 自动 转为 基金 份额进 行再 投资 ; 若投 资 者不选 择 , 本 基金默 认的 收益 分配 方式 是现金 分红 ; 若投 资者 要 修改分 红方 式 , 请 自行 到 销售网 点柜 台 或销售 机构 规定 的其 他方 式进行 修改 ; 3、基 金投 资当 期出 现净 亏 损,则 不进 行收 益分 配; 4、基 金当 年收 益应 先弥 补 上一年 度亏 损后 ,才 可进 行当年 收益 分配 ; 5、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ; 6、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的, 从其 规定 。 (四)收益分配方 案 基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 收益 的范 围、 基金 净收益 、 基 金收 益分 配对 象 、 分 配 原则、 分配 时间 、分 配数 额及比 例、 分配 方式 等内 容。 ( 五)收益分配方案 的确 定、公告与实施 本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 , 并 由基 金 托管人 复核 , 在 2 日内 在 至少一 家 指定媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案。 (六)基金收益分配 中发 生的费 用 红利分 配时 所发 生的 银行 转账或 其他 手续 费用 由投 资者自 行承 担。 当投 资者 的 现金红 利小于 一定 金额 , 不足 于 支付银 行转 账或 其他 手续 费用时 , 登记 机构 可将 基 金份额 持有 人 的现金 红利 按权 益登 记日 除权后 的基 金份 额净 值自 动转为 基金 份额 。 红 利再 投 资的计 算方 法,依 照《 业务 规则 》执 行。 十 十 五 五 、 、 基 基 金 金 的 的 费 费 用 用 与 与 税 税 收 收


(一)与运作有关的 费用


1 、基 金的 费用 的种 类 1) 基金管 理人 的管 理费 ; 2) 基金托 管人 的托 管费 ; 3) 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用; 4) 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费和 律师 费; 5) 基金份 额持 有人 大会 费用 ; 6) 基金的 证券 交易 费用 ; 7) 基金的 银行 汇划 费用 ; 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


93 8) 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》约 定, 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 1) 基金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按该 基金 资产净 值 的1.5% 年 费率 计 提。 管 理费 的 计 算方 法如 下: H =E× 1.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 付的 基金 管理 费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送 基金管 理费 划款 指令 , 基 金 托管人 复核 后 于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 2) 基金托 管人 的托 管费 本 基金 的托 管费 按基 金资 产净值 的 0.25% 的年 费率 计提。 托管 费的 计算 方法 如下: H =E×0.25%÷ 当年 天数 H 为每 日应 支付 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送 基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支 取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等 ,支 付日 期顺 延。 上述 “ 一、 基金 费用 的种 类”中第 3-6 项费 用由 基 金托管 人根 据有 关法 规及 相应协 议规 定,按 费用 实际 支出 金额 列 入当期 费用 , 从 基金 财产 中支付 。 3 、不 列入 基金 费用 的项 目 1) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损失; 2) 基金管 理人 和基 金托 管人 处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用; 3) 《基金 合同 》 生 效前 的相 关费 用 , 包 括但 不限 于验 资费、 会计 师和 律师 费、 信息披 露 费用等 费用 ; 4) 其他根 据相 关法 律法 规及 中国证 监会 的有 关规 定不 得列入 基金 费用 的项 目。 4 、费 用调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 相关 费率 。 调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 , 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ; 调低 基金 管 理费率 、基 金托 管费 率等 费率, 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至 少一种指定媒体和基金管理人网站上 公告。 5 、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳 税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 (二)与销售有关的 费用 1. 申购费 率 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


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本 基金 的申 购费 率最 高不超 过 5.0% 。





本 次公 告的 本基 金申 购费率 具体 为: 申购金 额(M) 申购费 率 M <100 万元


1.5% 100 万≤M <500 万元


1.0% M≥500 万元


收取固 定费 用1000 元 2. 赎回费 率





本 基金 的赎 回费 率最 高不超 过 5.0% ,本 次公 告 的本基 金赎 回费 率具 体为 : 持有基 金时 间(Y) 赎回费 率 Y<1 年 0.5% 1 年≤ Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 3. 本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ,不 列入 基金 资产 ,申购 费主要 用 于本 基 金的市 场推 广和 销售 、注 册登记 等各 项费 用 。 4. 本基金 的赎 回费 用在 投资 人赎回 本基 金份 额时 收取 ,赎回 费 的 25% 归基 金 资产 。 5. 基金管 理人 可以 根据 情况 调整申 购费 率, 但最 高不 超过 5.0%。 基 金管 理 人可以 决定 对不 同持 有期 限的基 金份 额等 实行 差别 化的赎 回费 率 , 并 予公 告 , 而无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。 赎 回费率 模式 需公 告并 公平 地对待 同类 投资 人 。 基 金 管理人 必须 最 迟于新 的费 率实 施日 前 2 个工作 日 内 在基 金管 理人 网站及 至少 一种 指定 媒体 上公告 。 6. 转换费 用 基金转换费用由申购费补差和 转出基金赎回费 两部分构成,具体收取情况视每次转换 时 的 两 只 基 金 的 申 购 费 率 的 差 异 情 况 而 定 。 基 金 转 换 费 用 由 基 金 持 有 人 承 担 , 扣 除 转 出 基金赎 回费 应归 资产 部分 后的余 额归 登记 机构 所有 。 十 六、 基金的会计与审计 (一)基金会计政策 1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ; 2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月31 日; 3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币, 以人 民币 元为 记账单 位; 4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度; 5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算; 6、 基金 管理 人及 基金 托管 人各自 保留 完整 的会 计账 目、 凭证 并进 行日 常的 会 计核算 , 按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ; 7 、 基金 托管 人 每月 与基 金管 理 人就 基金 的会 计核 算、 报 表编 制等 进行 核对 并以 书 面 方式确 认。 (二)基金的年度审 计 1 、 本基 金管 理 人聘 请与 基金 管 理人 、基 金托 管人 相互 独 立的 具有 证券 相关 业务 资 格 的会计 师事 务所 及其 注册 会计师 对本 基金 的年 度财 务报表 及其 他规 定事 项进 行审计 。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


95 2 、 会计 师事 务 所更 换经 办注 册 会计 师, 应事 先征 得基 金 管理 人和 基金 托管 人同 意 。 基金合 同生 效后 的审 计费 用从基 金资 产中 列支 。 3 、 基金 管理 人 (或 基金 托管 人 )认 为有 充足 理由 更换 会 计师 事务 所, 须经 基金 托 管 人 (或 基金 管理 人) 同 意 , 并报 中国 证监 会备 案。 更换会 计师 事务 所 在 2 个 工作日 内在 基 金管理 人网 站及 至少 一种 中国证 监会 指定 的媒 体上 公告。 十七、 基金的信息披露 (一) 本基 金的 信息 披露 应符合 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 《信 息披 露办 法》 、 《基金 合同 》 及其他 有关 规定 。 (二)信息披露义务 人 本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基 金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。 本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 , 并 保 证所披 露信息 的真 实性 、准 确性 和完整 性。 本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内, 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站” )等 媒 介披露 , 并 保证 基金 投资 者能够 按照 《基 金合 同》 约定的 时间 和方 式查 阅或 者复制 公开 披 露的信 息资 料。 (三)本基金信息披 露义 务人承诺公开披露的 基金 信息,不得有下列行 为: 1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏; 2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测; 3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失; 4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构; 5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字; 6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 (四)本基金公开披 露的 信息应采用中文文本 。 如同时 采用 外文 文本 的, 基金信 息披 露义 务人 应保 证两种 文本 的内 容一 致。 两种文 本 发生歧 义的 ,以 中文 文本 为准。 本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字; 除特 别说 明外, 货币 单位 为人 民币 元。 (五)公开披露的基 金信 息 公开披 露的 基金 信息 包括 : 1、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议 本基金 合同 、 托管 协议 经 中国证 监会 核准 之后 , 基 金管理 人应 当将 基金 合同 摘要登 载 在指定 报刊 和网 站上 ; 基 金管理 人、 基金 托管 人应 当将本 基金 合同 、 托 管协 议登载 在各 自 公司网 站上。 基金管 理人 应当 在集 中申 购期开 始 3 日前 ,将 招募 说明书 登载 在指 定报 刊和 网站 上 。 自本基 金合 同生 效后 ,基 金管理 人应 当在 每 6 个 月 结束之 日起 45 日 内, 更 新招募 说 明书并 登载 在网 站上 , 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 报刊 上 。 基 金 管理人 应当 在博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


96 公告 的15 日前 向中 国证 监 会报送 更新 的招 募说 明书 ,并就 有关 更新 内容 提供 书面说 明。 2 、 集中 申购 公 告基 金管 理人 应 当就 基金 份额 集中 申购 的 具体 事宜 编制 基金 集中 申 购 公告, 并在 披露 招募 说明 书的当 日登 载于 指定 媒体 和基金 管理 人网 站上 。 3、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 《基金 合同 》 生效 后, 在 开始 办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 , 基 金管 理人 应 当至少 每 周公告 一次 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 。 自集中 申购 期开 始之 日起 , 基 金管 理人 应当 在每 个 开放日 的次 日 , 通 过网 站 、 基 金份 额发售 网点 以及 其他 媒介 ,披露 开放 日的 基金 份额 净值和 基金 份额 累计 净值 。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净 值。 基 金管 理人 应当 在前 款规定 的市 场交 易日 的次 日, 将 基金 资产 净值 、 基 金份额 净值 和 基金份 额累 计净 值登 载在 指定媒 体和 基金 管理 人网 站上。 4、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 基 金 管理 人应 当在 《基 金合 同 》 、 招募 说 明书 等信 息披 露 文件 上载 明基 金份 额申 购 、 赎回价 格的 计算 方式 及有 关申购 、 赎回 费率 , 并保 证 投资者 能够 在基 金份 额发 售网点 查阅 或者复 制前 述信 息资 料。 5、基 金定 期报 告, 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内, 编制 完成基 金年 度报 告, 并将 年度报 告 正文登 载于 网站 上 , 将 年 度报告 摘要 登载 在指 定媒 体上 。 基 金年 度报 告的 财 务会计 报告 应 当经过 审计 。 基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日内 ,编 制完成 基金 半年 度报 告, 并将半 年 度报告 正文 登载 在网 站上 ,将半 年度 报告 摘要 登载 在指定 媒体 上。 基金管 理人 应当 在每 个 季 度结束 之日 起 15 个 工作 日内, 编制 完成 基金 季度 报告, 并 将季度 报告 登载 在指 定媒 体和基 金管 理人 网站 上。 《基金 合同 》 生效 不足2 个月的 , 基金 管理 人可 以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或者年 度报 告。 基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 , 分 别报 中国证 监会 和基 金管 理人 主要办 公 场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。 报 备应 当采 用电子 文本 和书 面报 告两 种方式 。 6、临 时报 告 本基金 发生 重大 事件 , 有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 日内 编制 临时 报告 书 , 予 以公告 , 并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机构备 案。 前款所 称重 大事 件, 是指 可能对 基金 份额 持有 人权 益或者 基金 份额 的价 格产 生重大 影 响的下 列事 件: (1) 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ; (2) 终止 《基 金合 同》 ; (3) 转换 基金 运作 方式 ; (4) 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人; (5) 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ; (6) 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更; (7) 基金 集中 申购 期延 长 或提前 终止 ; (8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 管部门 负责 人发 生变 动; (9) 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十; (10 ) 基 金管 理人 、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之三博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


97 十; (11) 涉及 基金 管理 人、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 ; (12) 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查; (13) 基金 管理 人及 其董 事、总 经理 及其 他高 级管 理人员 、基 金经 理受 到严 重行政 处罚 , 基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚; (14) 重大 关联 交易 事项 ; (15) 基金 收益 分配 事项 ; (16) 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ; (17) 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五; (18)基 金 改聘 会计 师事 务所; (19) 变更 基金 销售 机构 ; (20) 更换 登记 机构 ; (21) 本基 金开 始办 理申 购、赎 回; (22) 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更; (23) 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付; (24) 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请; (25) 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ; (26) 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 8、澄 清公 告 在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内, 任何 公共 媒体 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对 基金份 额价 格产 生误 导性 影响或 者引 起较 大波 动的 , 相关信 息披 露义 务人 知悉 后应当 立即 对该消 息进 行公 开澄 清, 并将有 关情 况立 即报 告中 国证监 会。 9、基 金份 额持 有人 大会 决 议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备 案,并 予以 公告 。召 开基 金份额 持有 人大 会的 ,召 集人应 当至 少提 前 30 日 公 告基金 份额 持有人 大会 的召 开时 间、 会议形 式、 审议 事项 、议 事程序 和表 决方 式等 事项 。 基金份 额持 有人 依法 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 , 基 金管 理人 、 基金 托管 人对基 金 份额持 有人 大会 决定 的事 项不依 法履 行信 息披 露义 务的, 召集 人应 当履 行相 关 信息披 露义 务。 10 、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 (六)信息披 露事务 管理 基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 , 指定 专人 负责 管 理信息 披 露事务 。 基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息, 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与格式 准则 的规 定。 基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的 约 定, 对 基 金管理 人编 制的 基金 资产 净值、 基金 份额 净值 、 基 金份额 申购 赎回 价格 、 基 金定期 报告 和 定期更 新的 招募 说明 书等 公开披 露的 相关 基金 信息 进行复 核 、 审 查 , 并 向基 金 管理人 出具 书面文 件或 者盖 章确 认。 基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


98 基金管 理 人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上披 露信 息外 , 还 可以 根据需 要在 其他 公共 媒体 披露信 息, 但是 其他 公共 媒 体不得 早于 指定 媒体 和基 金管理 人网 站披露 信息 ,并 且在 不同 媒介上 披露 同一 信息 的内 容应当 一致 。 为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、法 律意 见书 的专 业机构 , 应当制 作工 作底 稿, 并将 相关档 案至 少保 存到 《基 金合同 》终 止 后10 年。 (七)信息披露文件 的存 放与查阅 招募说 明书 公布 后 , 应 当分 别置备 于基 金管 理人 、 基金 托管人 和基 金销 售机 构的 住所, 供公众 查阅 、复 制。 基金定期报告公布后, 应当分别置备于基金管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 住 所 , 以 供 公 众 查 阅 、 复制。 十八、 风险揭示 本基金 是一 只积 极主 动管 理的股 票 型 基金 , 属于 证 券投资 基金 中 的 高风 险 品 种, 其预 期风险 收益 水平 高于 混合 型基金 、债 券基金 和 货币 市场基 金 。 其风险 具体 包括 : (一)市场风险 证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投 资心 理 和交易 制度 等各 种因 素的 影响 , 导 致基金 收益 水平 变化 而产 生风险 ,主 要包 括:


1 、 政策 风险 。 因国 家宏 观政 策 (如 货币 政策 、财 政政 策 、行 业政 策、 地区 发展 政 策 等)发 生变 化, 导致 市场 价格波 动而 产生 风险 。


2、 经 济周 期风 险 。 随 经济 运行的 周期 性变 化 , 证 券 市 场的 收益 水平 也呈 周期 性变化 。 基金投 资于 国债 与上 市公 司的股 票, 收益 水平 也会 随之变 化, 从而 产生 风险 。


3 、 利率 风险 。 金融 市场 利率 的 波动 会导 致证 券市 场价 格 和收 益率 的变 动。 利率 直 接 影响着 国债 的价 格和 收益 率, 影 响着 企业 的融 资成 本和利 润。 基金 投资 于国 债和股 票, 其 收益水 平会 受到 利率 变化 的影响 。


4 、 上市 公司 经 营风 险。 上市 公 司的 经营 好坏 受多 种因 素 影响 ,如 管理 能力 、财 务 状 况、 市场 前景 、 行业 竞争 、 人 员素 质等 , 这些 都会 导致企 业的 盈利 发生 变化 。 如 果基 金所 投资的 上市 公司 经营 不善 , 其股 票价 格可 能下 跌, 或者能 够用 于分 配的 利润 减少, 使基金 投资收 益下 降。 虽然 基金 可以通 过投 资多 样化 来分 散这种 非系 统风 险, 但不 能完全 规 避 。


5 、 购买 力风 险 。基 金的 利润 将 主要 通过 现金 形式 来分 配 ,而 现金 可能 因为 通货 膨 胀 的影响 而导 致购 买力 下降 ,从而 使基 金的 实际 收益 下降。


(二)管理风险


在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、 经验 、 判断 、 决 策 、 技 能等 , 会 影响其 对 信息的 占有 和对 经济 形势 、 证券 价格 走势 的判 断, 从而影 响基 金收 益水 平。 因此, 本基 金 的收益 水平 与基 金管 理人 的管理 水平 、 管理 手段 和 管理技 术等 相关 性较 大 。 因此本 基金 可 能因为 基金 管理 人的 因素 而影响 基金 收益 水平 。


(三 )流动性风险


本基金 属于 开放 式基 金 , 在基金 的所 有开 放日 , 基 金管理 人都 有义 务接 受投 资者的 申 购和赎 回。 由于 开放 式基 金在国 内发 展历 史不 长, 应对基 金赎 回的 经验 不足 , 加之 中国 股博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


99 票市场 波动 性较 大 , 在 市 场下跌 时经 常出 现交 易量 急剧减 少的 情况 , 如果 在 这时出 现较 大 数额的 基金 赎回 申请 ,则 使基金 资产 变现 困难 ,基 金面临 流动 性风 险。


(四)本基金的特有 风险 本基金 的初 衷旨 在重 点投 资于快 速发 展的 第三 产业 , 为投资 者谋 求长 期较 为稳 定的超 额收益 , 而 以服 务业 为主 的第三 产业 的供 求变 化规 律、 成 长特 征与 工业、 制 造业、 农业 等 上游第 一、 二产 业的 发展 呈 现出 不同 特点 , 导 致相 应上市 公司 的盈 利周 期波 动、 股 价表 现 等具有 独特 的运 行规 律。 本基金 清晰 的投 资方 向定 位使本 基金 的风 格特 征鲜 明,以 吸引 具有 足够 识别 能力的 、 具有不 同风 险收 益偏 好的 细分投 资者 。 另一 方面 , 投 资范围 约束 在某 些特 定时 期可能 会对 本基金 的业 绩表 现带 来负 面影响 。 同时 由于 市场 上 竞争的 同类 产品 基本 为全 市场投 资 , 可 以在第 一、 第二、 第三 产 业之间 转换 投资 重点 , 相 比之下 , 本 基金 可能 由于 投资范 围受 限 在一定 时期 处于 劣势 。 我 们对本 基金 的长 期表 现充 满信心 , 但不 可否 认某 些 特定时 期本 基 金会受 到市 场行 业轮 动、 热点转 换等 因素 的影 响带 来的 负 面影 响。 ( 五)其他风险


1、因 技术 因素 而产 生的 风 险,如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险;


2 、 因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的 风险;


3、因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ;


4、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险;


5、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险;


6 、 战 争 、 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 可 能 导 致 基 金 资 产 的 损 失 , 影 响 基 金 收 益 水 平 , 从 而 带 来 风险;


7、其 他意 外导 致的 风险 。 十九、 基金合同的变更、 终止与财产清算 (一) 《基金合同》的 变 更 1 、以 下变 更《 基金 合同 》 的事项 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 : (1) 更换 基金 管理 人;


(2) 更换 基金 托管 人; (3) 转换 基金 运作 方式 ; (4) 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ; (5) 变更 基金 类别 ; (6) 变更 基金 投资 目标 、 范围和 策略 (法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外) ; (7) 本基 金与 其他 基金 的 合并; (8) 变更 基金 份额 持有 人 大会召开 程 序; (9) 终止 《基 金合 同》 ; (10) 其他 可能 对基 金当 事人权 利和 义务 产生 重大 影响的 事项 。 但出现 下列 情况 时 , 可 不 经基金 份额 持有 人大 会决 议, 由基 金管 理人 和基 金 托管人 同意 后 变更并 公告 ,并 报中 国证 监会备 案: (1) 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费; (2) 法律 法规 允许 增加 的 基金费 用的 收取 ; 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


100 (3 ) 在 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 范 围 内 调 低 本 基 金 的 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 或 变 更 收 费 方 式 ; (4) 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改; (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化; (6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情 形。 2 、 关于 《基 金 合同 》变 更的 基 金份 额持 有人 大会 决议 经 中国 证监 会核 准生 效后 方 可 执行, 自《 基金 合同 》生 效之日 起在 至少 一家 指定 媒体公 告。 (二) 《基金合同》的 终止 有下列 情形 之一 的, 《基 金 合同》 应当 终止 : 1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的; 2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 , 在6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 新 基 金 托 管 人 承 接的; 3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ; 4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 (三)基金财产的清 算 1、 基金 财产 清算 小组 : 自 出现 《 基金 合同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小组, 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 2 、 基金 财产 清 算小 组组 成: 基 金财 产清 算小 组成 员由 基 金管 理人 、基 金托 管人 、 具 有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师 、 律 师以 及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基金 财产 清算小 组可 以聘 用必 要的 工作人 员。 3 、 基金 财产 清 算小 组职 责: 基 金财 产清 算小 组负 责基 金 财产 的保 管、 清理 、估 价 、 变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 4、基 金财 产清 算程 序: (1) 《 基金 合同 》终 止后 ,由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ; (2) 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认; (3) 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ; (4)制 作 清算 报告 ; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律 意见书 ; (6) 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 (7) 对基 金财 产进 行分 配 ; 5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 (四)清算费用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 , 清算 费 用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 (五)基金财产清算 剩余 资产的分配


依据基 金财 产清 算的 分配 方案, 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费用 、 交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 , 按基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额 比例 进行分 配 。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


101 (六)基金财产清算 的公 告 清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告; 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律师事 务所 出具 法律 意见 书后报 中国 证监 会备 案并 公告 。 基 金财 产清 算公 告于 《基 金合 同》 终止并 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 (七)基金财产清算 账册 及文件的保存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 二十、 基金合同内容 摘要 第六部分、 《基金合同 》当 事人及权利义务 一、基金管理人 基金管 理人 的权 利及 义务 如下: 1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 : (1) 依法 募集 基金 ; (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财 产; (3) 依照 《 基金 合同 》 收 取基金 管理 费以 及法 律法 规规定 或中 国证 监会 批准 的其他 费 用 ; (4) 销售 基金 份额 ; (5) 召集 基金 份额 持有 人 大会; (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基 金合同 》 及 国家 有关 法律 规定, 应呈 报中 国证 监会 和其他 监管 部门 , 并 采取 必要措 施保 护 基金投 资者 的利 益; (7) 在基 金托 管人 更换 时 ,提名 新的 基金 托管 人; (8) 选择 、委 托、 更换 基 金代销 机构 ,对 基金 代销 机构的 相关 行为 进行 监督 和处理 ;


(9 ) 担 任或 委托 其他 符合 条件的 机构 担任 登记 机构 办理基 金 登 记业 务 并 获得 《基 金合 同》 规定的 费用 ;


(10) 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ;


(11) 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ,拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ;


(12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整《业务规则》 ,决定 和 调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式; (13 ) 依照法律法 规为基 金的 利益 对被 投资 公司行 使股 东权 利, 为基 金 的利 益 行使 因基 金财 产投 资于证 券所 产生的 权利 ;


(14) 在法 律法 规允 许的 前提下 ,为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资;


(15 ) 以 基金 管理 人的 名 义, 代表 基金 份额 持有 人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法 律 行为;


(16) 选择、 更换 律师 事 务所、 会计 师事 务所、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外 部 机构;


(17) 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的其 他权 利。 2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 : (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、 申 购、 赎 回 和 登记 事 宜;如 认为 基金 代销 机构 违 反 《基 金合 同》 、 基金 销售 与服务 代理 协议及 国家 有关 法律 规定 , 应 呈报 中国 证监 会和 其 他监管 部门 , 并采 取必 要 措施保 护基 金 投资者 的利 益; 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


102 (2) 办理 基金 备案 手续 ; (3) 自《 基金 合同 》生 效 之日起, 以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管 理和运 作基 金财 产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记 账,进行 证券投 资; (6) 除 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任何 第三人 谋取 利益 ,不 得委 托第三 人运 作基 金财 产; (7) 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同 》等 法律 文件 的规 定,按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ,确 定基 金份额 申购 、 赎回的 价格 ; (9) 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告; (10) 编制 半年 度和 年度 基金报 告; (11) 严格 按照 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定, 履行 信息 披露 及报 告义务; (12) 保守 基金 商业 秘密 , 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基金 合同 》 及其他 有关 规定 另有 规定 外,在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ,不 向他 人泄 露; (13) 按 《基 金合 同》 的 约定确 定基 金收 益分 配方 案, 及 时向 基金 份额 持有 人分配 基金 收 益; (14) 按规 定受 理申 购与 赎回申 请, 及时 、足 额支 付赎回 款项 ; (15) 依据 《 基金 法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定召集 基金 份额 持有 人大 会 或配 合基 金 托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会 ; (16) 按规 定保 存基 金财 产管理 业务 活动 的会 计账 册、报 表、 记录 和其 他相 关 资料 15 年 以上; (17 ) 确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 , 并 且 保证投 资者 能 够按照 《基 金合 同》 规 定 的时间 和方 式, 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 , 并在 支付 合 理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件; (18) 组织 并参 加基 金财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配; (19) 面临 解散 、 依 法被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时, 及 时报 告中 国证 监会 并通知 基金 托 管人; (20) 因违 反 《基 金合 同 》 导致 基金 财产 的损 失 或 损害基 金份 额持 有人 合法 权益 时 , 应 当 承担赔 偿责 任, 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ; (21) 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 , 基 金托管 人违 反 《基金 合同 》 造成 基金 财 产损失 时 , 基 金管 理人 应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金托 管人 追 偿; (22 ) 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 , 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行 为 承担责 任 ; 但 因第 三方 责 任导致 基金 财产 或基 金份 额持有 人利 益受 到损 失 , 而基金 管理 人 首先承 担了 责任 的情 况下 ,基金 管理 人有 权向 第三 方追偿 ; (23) 以基 金管 理人 名义 ,代表 基金 份额 持有 人利 益行使 诉讼 权利 或实 施其 他法律 行为 ;


(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件, 《基 金合同》不能生 效,基金管 理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退 还基 金认 购人 ; 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


103 (25) 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ; (26 ) 建 立并 保存 基金 份 额持有 人名 册 , 定 期或 不 定期向 基金 托管 人提 供基 金份额 持有 人 名册 ; (27) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》 约定 的其 他义 务。 二、基金托管人 基金托 管人 的权 利及 义务 如下: 1、 根据 《基 金法 》 、 《运 作 办法 》 及 其他 有关 规定 , 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 : (1 ) 自 《 基金 合同 》 生效 之日起 , 依法 律法 规和 《 基金合 同 》 的 规定 安全 保 管基金 财产 ; (2) 依 《基 金合 同》 约定 获得基 金托 管费 以及 法律 法规规 定或 监管 部门 批准 的其他 收 入 ; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国 家法律 法规 行为 , 对 基金 财产、 其他 当事 人的 利益 造成重 大损 失的 情形 , 应 呈报中 国证 监 会,并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益; (4)以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分 公司开 设证 券账 户; (5) 以基 金托 管人 名义 开 立证券 交易 资金 账户 ,用 于证券 交易 资金 清算 ; (6)以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开 设银行间债券托管账户 ,负责基金 投 资 债券 的后 台匹 配 及 资金 的清算 ; (7) 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ; (8) 在基 金管 理人 更换 时 ,提名 新的 基金 管理 人; (9) 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 其他 权利 。 2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 : (1) 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产; (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基 金托管 业务 的专 职人 员, 负责基 金财 产托 管事 宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及 人事管理等制度,确保基金财产 的安全 , 保证 其托 管的 基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立 ; 对 所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户 , 独 立核 算 , 分 账 管理 , 保 证不 同基 金之 间 在名册 登记 、 账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立; (4)除依据《基金法》 、 《 基金合同》及其他有关规 定外,不得利用基金财产 为自己及任 何第三 人谋 取利 益, 不得 委托第 三人 托管 基金 财产 ; (5) 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证; (6) 按 规定 开设 基金 财产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《基 金合 同》 的 约定, 根据基 金管 理 人的 投资 指令 ,及 时办 理清算 、交 割事 宜; (7)保守基金商业秘密,除《基金法》 、 《基金合同 》及其他有关规定另有规 定外,在基 金信息 公开 披露 前予 以保 密,不 得向 他人 泄露 ; (8) 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ; (9) 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ; (10) 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见, 说明 基金管 理人 在 各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 《基 金合 同》 的 规 定进行 ; 如 果基 金管 理人 有未执 行 《 基 金合同 》规 定的 行为 ,还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施; (11) 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ; (12) 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册 ; (13) 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对; 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


104 (14) 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款 项; (15) 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额持 有人大 会; (16) 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ; (17) 参加 基金 财产 清算 小组, 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配; (18) 面临 解散 、 依 法被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时, 及 时报 告中 国证 监会 和银行 监管 机 构,并 通知 基金 管理 人; (19 ) 因 违反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产损 失时 , 应承担 赔偿 责任 , 其赔 偿 责任不 因其 退 任而免 除; (20) 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务, 基 金管 理 人因违 反《 基金 合同 》造 成基金 财产 损失 时, 应为 基金利 益向 基金 管理 人追 偿; (21) 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ; (22) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》 约定 的其 他义 务。 三、基金份额持有人 基金投 资者 购买 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认 和接 受 , 基 金投 资者自 取得 依据 《基 金合 同》募 集的 基金 份额 ,即 成为本 基金 份额 持有 人和 《基金 合同 》 的当事 人, 直至 其不 再持 有本基 金的 基金 份额 。 基 金份额 持有 人作 为 《 基金 合同》 当事 人 并不以 在《 基金 合同 》上 书面签 章或 签字 为必 要条 件。 每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 1 、 根据 《基 金法 》 、 《 运作办 法 》及 其他 有关 规定 ,基 金 份额 持有 人的 权利 包括 但 不 限于: (1) 分享 基金 财产 收益 ; (2) 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ; (3) 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ; (4) 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会 ; (5)出席或者委派代表出席基金 份额持有人大会, 对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权 ; (6) 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料; (7) 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ; (8) 对基 金管 理人 、基 金 托管人 、基 金销 售机 构损 害其合 法权 益的 行为 依法 提起诉 讼; (9) 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 其他 权利 。 2 、 根据 《基 金法 》 、 《 运作办 法 》及 其他 有关 规定 ,基 金 份额 持有 人的 义务 包括 但 不 限于: (1) 遵守 《基 金合 同》 ; (2) 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用; (3) 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ,承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ; (4) 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人 合法 权益 的活 动; (5)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代销机构处获得 的不当 得利 ; (6) 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定; (7) 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的 和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 第七部分 基金份额持 有人 大会 基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人或 基金 份额 持有人 的合 法授 权代 表共 同组成 。博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


105 基金份 额持 有人 持有 的每 一基金 份额 拥有 平等 的投 票权。 一、召开事由 1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ,应 当召 开基 金份额 持有 人大 会: (1) 终止 《基 金合 同》 ; (2) 更换 基金 管理 人; (3) 更换 基金 托管 人; (4) 转换 基金 运作 方式 ; (5) 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ; (6) 变更 基金 类别 ; (7) 本基 金与 其他 基金 的 合并; (8) 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ; (9) 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序 ; (10) 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ; (11) 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10 %以 上 (含10%) 基金 份额 的基 金份 额持有 人 ( 以 基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 , 下同 ) 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人大会 ; (12) 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ; (13)法律法规、 《基金合 同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的 事项。 2 、以 下情 况可 由基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 后修 改,不 需召 开基 金份 额持 有人大 会: (1) 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费、 基金 销售 服务 费; (2)在法律法规和 《基金合同》规定的范围内调低本基金的申购费率、赎回费率或变更 收费方 式 ; (3) 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改; (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化; (5)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情 形。 二、会议召集人及召 集方 式 1 、 除法 律法 规规 定或 《基 金合同 》 另 有约 定外, 基 金份额 持有 人大 会由 基金 管理人 召集 ; 2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ,由 基金 托管人 召集 ; 3 、 基金 托管 人认 为有 必要 召开基 金份 额持 有人 大会 的, 应当 向基 金管 理人 提 出书面 提议 。 基金管 理人 应当 自收 到书 面提议 之日 起 10 日 内决 定 是否召 集, 并书 面告 知基 金托管 人。 基金管 理人 决定 召集 的, 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ;基 金管 理 人决定 不召 集, 基 金托 管人 仍认 为有 必要召 开的 ,应 当 由 基金 托管人 自行 召集 。 4 、 代 表基 金份 额10% 以上 (含 10% ) 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份额 持 有 人 大 会 , 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10 日内决定是否召集,并 书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金 管理人 决定 召集 的, 应当 自出具 书面 决定 之日 起 60 日内召 开; 基金 管理 人决 定不召 集, 代表基 金份 额 10% 以上 (含 10%) 的基 金份 额持 有 人仍认 为有 必要 召开 的, 应当向 基金 托 管人提 出书 面提 议。 基金 托管人 应当 自收 到书 面提 议之日 起 10 日 内决 定是 否 召集, 并书 面告知 提出 提议 的基 金份 额持有 人代 表和 基金 管理 人; 基金 托管 人决 定召 集 的, 应当 自出博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


106 具书面 决定 之日 起 60 日 内 召开。 5 、 代 表基 金份 额10% 以上 (含 10% ) 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持有 人大会 , 而 基 金管 理人 、 基金托 管人 都不 召集 的 , 单独或 合计 代表 基金 份 额10%以上(含 10% ) 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 , 并 至少 提前30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持 有人依 法自 行召 集基 金份 额持有 人大 会的 , 基金 管 理人 、 基 金托 管人 应当 配 合, 不得 阻碍 、 干扰。 6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 三、召开基金份额持 有人 大会的通知时间、通 知内 容、通知方式 1 、 召 开基 金份 额持 有人 大 会, 召 集人 应于 会议 召开 前 30 天, 在至 少一 家指 定 媒体及 基金 管理人 网站 公告 。基 金份 额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容: (1) 会议 召开 的时 间、 地 点、方 式和 会议 形式 ; (2) 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 形式 ; (3) 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ; (4) 授权 委托 书的 内容 要 求(包 括但 不限 于代 理人 身份, 代理 权限 和代 理有 效期限 等) 、 送达时 间和 地点; (5) 会务 常设 联系 人姓 名 及联 系 电话 。 2、采 取 通讯 开会 方式 并进 行表决 的情 况下 , 由会 议 召集人 决定 通讯 方式 和书 面表决 方式 , 并在会 议通 知中 说明 本次 基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的 公证机 关及 其联系 方式 和联 系人 、书 面表决 意见 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。 3 、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的 计票进 行监 督 ; 如 召集 人 为基金 托管 人 , 则 应另 行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对书 面 表决意 见的 计票 进行 监督 ; 如 召集 人为 基金 份额 持 有人 , 则 应另 行书 面通 知 基金管 理人 和 基金托 管人 到指 定地 点对 书面表 决意 见的 计票 进行 监督。 基金 管理 人或 基金 托 管人拒 不派 代表对 书面 表决 意见 的计 票进行 监督 的, 不 影响 表 决意见 的计 票结 果。 四、基金份额持有人 出席 会议的方式 基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 。 会议的 召开 方式 由会议 召 集人确 定, 但更 换基 金管 理 人和基 金托 管人 必须 以现 场开会 方式 召开。 1 、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,现场 开会时 基金 管理 人和 基金 托管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会 , 基 金管理 人或 托管人 不派 代表 列席 的, 不影响 表决 效力 。 现 场开 会同时 符合 以下 条件 时, 可以进 行基 金 份额持 有人 大会 议程 : (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额 的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、 《基金合同》和会议通 知的规定, 并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符; (2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份 额 不少 于本 基金 在权益 登 记日基 金总 份额的 50%(含 50% ) 。 2 、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截 至日以 前送 达至 召集 人指 定的地 址。 通讯 开会 应以 书面方 式进 行表 决。 在同时 符合 以下 条件 时, 通讯开 会的 方式 视为 有效 : (1) 会议 召集 人 按 《基 金 合同》 规定 公布 会议 通知 后,在 2 个 工作 日内 连续 公布相 关提 示性公 告; (2)会议召集人在基金托管人 (如果基金托管人为召集人,则为基金管理人) 和公证机博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


107 关的监 督下 按照 会议 通知 规定的 方式 收取 基金 份额 持有人 的书 面表 决意 见; 基 金托管 人或 基金管 理人 经通 知不 参加 收取书 面表 决意 见的 ,不 影响表 决效 力 ; (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的 基金份 额不小 于在 权益 登 记日基 金总 份额 的50%(含 50% ) ; (4) 上述 第 (3 ) 项 中 直 接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意见 的代理 人 , 同 时提 交的 持 有基金 份额 的凭 证 、 受 托 出具书 面意 见的 代理 人 出 具的委 托人 持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、 《基金合同 》和会议通 知的规 定 , 并 与基 金登 记 注册机 构记 录相 符 , 并 且 委托人 出具 的代 理投 票授 权委托 书符 合 法律法 规、 《基 金合 同》 和 会议通 知的 规定 ; (5) 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 采取通 讯方 式进 行表 决时 , 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 , 否 则提 交 符合会 议通 知 中规定 的确 认投 资者 身份 文件的 表决 视为 有效 出席 的投资 者; 表面 符合 法律 法 规和会 议通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 即 视 为 有 效 的 表 决 , 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决,但 应当 计入 出具 书面 意见的 基金 份额 持有 人所 代表的 基金 份额 总数 。 五、 议事内容与程序


1 、议事内容及提案权 议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项, 如 《基 金合 同》 的 重大 修 改 、 决 定 终止 《 基金 合同》 、 更 换基 金管理 人、 更换 基金 托管 人、 与 其他 基金 合并 、 法 律法规 及 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 事 项 以及会议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 讨 论 的 其 他 事 项。 基金管 理人 、基 金托 管人 、单独 或合 并持 有权 益登 记日基 金总 份额 10% (含 10%) 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 可 以 在 大 会 召 集 人 发 出 会 议 通 知 前 向 大 会 召 集 人 提 交 需 由 基 金 份 额 持有人 大会 审议 表决 的提 案; 也可 以在 会议 通知 发 出后向 大会 召集 人提 交临 时提案 , 临时 提案应 当在 大会 召开 日至少 30 天前 提交 召集 人 并 由 召集人 公告 。 基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后, 对 原有 提案 的修 改应 当在基 金 份额持 有人 大会 召开 日 30 天前公 告。 基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 召集人 对于 基金 管理 人 、 基金托 管人 和 基 金份 额持 有人 提 交的 临时 提案 进行 审核 , 符 合条件 的 应 当在 大会 召开 日 30 天前 公告。 大会 召集 人应当 按 照 以下 原则 对提 案进行 审 核 : (1 )关 联性 。 大会 召集 人对 于 提案 涉及 事项 与基 金有 直 接关 系, 并且 不超 出法 律 法 规和 《 基金 合同》 规定 的 基金份 额持 有人 大会 职权 范围的 , 应 提交 大会 审议 ; 对于 不符 合 上述要 求的 , 不提 交基 金 份额持 有人 大会 审议 。 如 果召集 人决 定不 将基 金份 额持有 人提 案 提交大 会表 决, 应当 在该 次基金 份额 持有 人大 会上 进行解 释和 说明 。 (2 )程 序性 。 大会 召集 人可 以 对提 案涉 及的 程序 性问 题 做出 决定 。如 将提 案进 行 分 拆或合 并表 决, 需征 得原 提案人 同意 ; 原 提案 人不 同意变 更的 , 大 会主 持人 可以就 程序 性 问 题 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 做 出决定,并按 照 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 程 序 进 行 审 议。 单独或 合并 持有 权利 登记 日基金 总份 额 10% (含 10% )以 上的 基金 份额 持有 人 提交基 金份额 持有 人大 会审 议表 决的提 案, 或基 金管 理人 或 基金托 管人 提交 基金 份额 持有人 大会 审议表 决的 提案 , 未获 基 金份额 持有 人大 会审 议通 过, 就同 一提 案再 次提 请 基金份 额持 有 人大会 审议 ,其 时间 间隔 不少 于 6 个 月。 法律 法规 另有规 定除 外。 基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修 改,应 当最 迟在 基金 份额 持有人 大会 召开 前 30 日 公 告。否 则, 会议 的召 开日 期应当 顺延博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


108 并保证 至少 与公 告日 期 有30 日 的间 隔期 。 2 、议事程序 (1) 现场 开会 在 现 场 开 会 的 方 式 下 , 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票 人, 然 后由 大会 主持 人宣 读提案 , 经 讨论 后进 行表 决, 并 形成 大会 决议。 大 会主持 人为 基 金管理 人授 权出 席会 议的 代表 , 在 基金 管理 人 授 权 代表 未 能主 持大 会的 情况 下, 由基 金托 管人授 权其 出席 会议 的代 表主持 ; 如 果基 金管 理人 授 权代表 和基 金托 管人 授权 代表 均 未能 主持大 会, 则由 出席 大会 的基金 份额 持有 人 所 持表 决权的 50% 以 上(含 50% ) 选举产 生一 名基金 份额 持有 人作 为该 次基金 份额 持有 人大 会的 主持人 。 基 金管 理人 和基 金 托管人 不出 席 或主 持基 金份 额持 有人 大会, 不影 响基 金份 额持 有人大 会作 出的 决议 的效 力。 会议 召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 ( 或 单 位 名 称) 、身份证号码、住所地 址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名 称)等 事项 。 (2) 通讯 开会 在通讯 开会 的情 况下 , 首 先由召 集人 提前 30 日公 布 提案 , 在所 通知 的表 决截 止日期 后2 个 工作 日内 在公 证机 关监督 下由 召集 人统 计全 部有效 表决 并 统 计全 部有 效表决 , 在 公 证 机关 监督 下形 成决 议。 六、 表决 基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 基金份 额持 有人 大会 决议 分为 一 般决 议和 特别 决议 : 1 、 一般决 议 , 一 般决 议须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人 或 其代 理人 所持 表决 权的 50% 以上 ( 含50% ) 通 过方为 有效; 除下 列 第2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他 事项均 以一 般决 议的 方式 通过。 2 、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人 或其代理人 所持表决权的 三分之 二 以 上 ( 含 三 分之 二 ) 通 过方 可 做 出。 转 换 基金运 作方 式、 更换 基金 管理人 或者 基 金托管 人、 终止 《基 金合 同 》以 特别 决议 通过 方为 有效。 基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 采取通 讯方 式进 行表 决时 , 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据 证 明 , 提 交符 合 会议通 知 中规定 的确 认投 资者 身份 文件的 表决 视为 有效 出席 的投资 者, 符合 会议 通知 规 定的书 面表 决意见 视为 有效 表决 , 表 决意见 模糊 不清 或相 互矛 盾的视 为弃 权表 决 , 但 应 当计入 出具 书 面意见 的基 金份 额持 有人 所代表 的基 金份 额总 数。 基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表决。 七、 计票 1 、现 场开 会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人; 如大 会由 基金 份 额持有 人自 行召 集 或 大会 虽然由 基金 管理人 或基 金托 管人 召集 , 但 是基 金管 理人 或基 金 托管人 未出 席大 会的 , 基 金份额 持有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额 持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的, 不影 响计 票的效 力。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结 果。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


109 (3)如果会议主持人 或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结 果后立 即对 所投 票数 要求 进行重 新清 点 。 监 票人 应当 进行重 新清 点 , 重 新清 点 以 一次为 限。 重新清 点后 ,大 会主 持人 应当当 场公 布重 新清 点结 果。 (4 ) 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的, 不影 响 计票的 效力 。 2 、通 讯开 会 在通讯 开会 的情 况下 , 计 票方式 为 : 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授 权代表 (若 由基 金托 管人 召集, 则为 基金 管理 人 授 权代表 ) 的 监督 下进 行计 票, 并 由公 证 机关对 其计 票过 程予 以公 证。 基 金管 理人 或基 金托 管 人拒派 代表 对书 面表 决意 见的计 票进 行监督 的, 不影 响计 票和 表决结 果。 八、 生效与公告 基金份 额持 有人 大会 的决 议, 召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 核准或 者 备案。 基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生 效 。 基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起2 个工 作日 内在至 少一 家指 定媒 体 及 基金管 理 人网站 上 公 告。 如果 采用 通讯方 式进 行表 决, 在公 告基金 份额 持有 人大 会决 议时, 必须 将 公证书 全文 、公 证机 构、 公证员 姓名 等一 同公 告。 基金管 理人 、 基 金托 管人 和基金 份额 持有 人应 当执 行生效 的基 金份 额持 有人 大会的 决 议。 基金份 额持 有人 大会 决议 对全体 基金 份额 持有 人 、 基金管 理人 、 基金 托管 人 均有约 束 力。 第十八部分 基金合同 的变 更、终止与基金财产 清算 一、 《基 金合同》的变 更 1 、以 下变 更《 基金 合同 》 的事项 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 : (1) 更换 基金 管理 人;


(2) 更换 基金 托管 人; (3) 转换 基金 运作 方式 ; (4) 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ; (5) 变更 基金 类别 ; (6) 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 (法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外) ; (7) 本基 金与 其他 基金 的 合并; (8) 变更 基金 份额 持有 人 大会召开 程 序; (9) 终止 《基 金合 同》 ; (10) 其他 可能 对基 金当 事人权 利和 义务 产生 重大 影响的 事项 。 但出现 下列 情况 时 , 可 不 经基金 份额 持有 人大 会决 议, 由基 金 管 理人 和基 金 托管人 同意 后 变更并 公告 ,并 报中 国证 监会备 案: (1) 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费; (2)在法律法规和 《基金合同》规定的范围内调低本基金的申购费率、赎回费率或变更 收费方 式 ; (3) 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改; (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化; 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


110 (5)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情 形。 2 、 关 于 《基 金合 同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议经中 国证 监会 核准 生 效 后方可 执行 , 自《基 金合 同》 生效 之日 起在至 少一 家指 定媒 体公 告。 二、 《基金合同》的终 止 有下列 情形 之一 的, 《基 金 合同》 应当 终止 : 1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的; 2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ,在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人承 接的; 3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ; 4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 三、基金财产的清算 1 、 基金 财产 清算 小组: 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小 组, 基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 2 、基金财 产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从 事证券 相关 业务 资格 的注 册会计 师 、 律 师以 及中 国 证监会 指定 的人 员组 成 。 基金财 产清 算 小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 3 、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配 。基 金财 产清 算小 组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 4 、基 金财 产清 算程 序: (1) 《 基金 合同 》终 止后 ,由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ; (2) 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认; (3) 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ; (4) 制作 清算 报告 ; (5)聘请会计师事务 所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律 意见书 ; (6) 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 (7) 对基 金财 产进 行分 配 ; 5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 四、清算费用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 , 清算费 用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 五、基金财产清算剩 余资 产的分配 依据基 金财 产清 算的 分配 方案, 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费用 、 交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 , 按基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额 比例 进行分 配 。 六、基金财产清算的 公 告 清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告; 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律师事 务所 出具 法律 意见 书后报 中国 证监 会备 案并 公告 。 基 金财 产清 算公 告于 《基 金合 同》 终止并 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


111 七、基金财产清算账 册及 文件的保存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 第二十一部分 争议的 处理 和适用的法律 各方当 事人 同意 , 因 《 基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同 》 有 关的 一切 争 议, 如经 友好协 商未 能解 决的 , 应 提 交中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 根据 该会 当时 有效 的仲裁 规则 进行仲 裁, 仲裁 的地 点在 北京, 仲裁 裁决 是终 局性 的并对 各方 当事 人具 有约 束力, 仲裁 费 由败诉 方承 担。 《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 第二十一部分 《基金 合同 》的效力 《基金 合同 》是 约定 基金 当事人 之间 、基 金与 基金 当事人 之间 权利 义务 关系 的法律 文 件 。 1 、本基金 合同 由《裕元证券投资基金基金合同》修订而成。本基金合同经基金管理人和 基金托 管人 盖章 以及 双方 法定代 表人 或其 授权 代表 签字 , 报 中国 证监 会核 准 后, 自裕 元基 金终止 上市 之日 起生 效, 原《裕 元证 券投 资基 金基 金合同 》自 同一 日起 失效 。 2 、 《 基金 合同 》 的有 效期 自 其生效 之日 起至 基金 财产 清算 结 果报 中国 证监 会批 准并公 告之 日止。 3 、 《基 金合 同》 自 生效 之日 起对包 括基 金管 理人、 基金 托管人 和基 金份 额持 有人 在内的 《基 金合同 》各 方当 事人 具有 同等的 法律 约束 力。 4 、 《 基金 合同 》 正本 一式 六份 , 除 上报 有关 监管 机 构一式 二份 外 , 基 金管 理 人、 基金 托管 人各持 有二 份, 每份 具有 同等的 法律 效力 。 5 、 《 基金 合同 》 可印 制成 册 , 供投 资者 在基 金管 理 人、 基金 托管 人 、 代 销机 构的办 公场 所 和营业 场所 查阅 ; 投 资者 也可按 工本 费购 买 《 基金 合同》 复制 件或 复印 件, 但 内容应 以 《 基 金合同 》正 本为 准。 第二十二部分 其他事 项 《基金 合同 》如 有未 尽事 宜,由 《基 金合 同》 当事 人各方 按有 关法 律法 规协 商解决 。 二十一 、托管协议的内容 摘要 第一部分 托管协议当 事人 (一)基金管理人 名称: 博时 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 29 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 29 层 邮政编 码:518040 法定代 表人 : 张 光华 成立日 期:1998 年7 月 13 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 字[1998]26 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:2.5 亿元 人民 币 存续期 间: 持续 经营 经营范 围: 发起 设立 基金 、基金 管理 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


112 (二)基金托管人 名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100032 ) 法定代 表人 :姜 建清 成立时 间:1984 年1 月1 日 批 准 设 立 机 关及 批 准 设 立文 号 :国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职 能 的 决 定 》 ( 国 发[1983]146 号) 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 人民 币 349,018,545,827 元 存续期 间: 持续 经营 经营范 围 : 办 理人 民币 存 款、 贷款 、 同业 拆借 业务 ; 国 内外 结算 ; 办理 票据 承兑 、 贴 现、 转贴 现 、 各 类汇 兑业 务; 代理 资金 清算 ; 提供 信用证 服务 及担 保 ; 代 理 销售 业 务 ; 代 理发行 、 代理 承销 、 代理 兑付政 府债 券 ; 代 收代 付 业务 ; 代 理证 券投 资基 金 清算业 务 (银 证转账 ) ; 保险 代理 业务 ( 有效期 至 2010 年 10 月 14 日) ; 代理 政策 性银 行、 外 国政府 和 国际金 融机 构贷 款业 务 ; 保管箱 服务 ; 发行 金融 债 券; 买卖 政府 债券 、 金融 债券 ; 证 券投 资基金 、 企 业年 金托 管业 务; 企 业年 金受 托管 理服 务; 年 金账 户管 理服 务; 开放式 基金 的 注册登 记 、 认 购 、 申 购和 赎回业 务 ; 资 信调 查 、 咨 询、 见证 业务 ; 贷款 承诺 ; 企 业 、 个 人 财务顾 问服 务 ; 组 织或 参 加银团 贷款 ; 外汇 存款 ; 外汇贷 款 ; 外 币兑 换 ; 出 口托收 及进 口 代收 ; 外 汇票 据承 兑和 贴 现; 外汇 借款 ; 外汇 担保 ; 发 行 、 代 理发 行 、 买 卖 或代理 买卖 股 票以外 的外 币有 价证 券 ; 自营 、 代 客外 汇买 卖 ; 外 汇金融 衍生 业务 ; 银行 卡 业务 ; 电 话银 行、 网上 银行 、 手机 银行 业务 ; 办 理结 汇 、 售 汇业 务; 经国 务院 银行 业监 督 管理机 构批 准 的其他 业务 。 第三部分 基金托管人 与基 金管理人之间的业务 监督 与核查 (一)基金托管人对 基金 管理人的投资行为行 使监 督权 1 、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、 投资对 象进 行监 督。 本基金 将投 资于 以下 金融 工具: 本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 包 括国 内依法 公开 发行 上市 的股 票、 权 证、 债 券及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。 本基金 不得 投资 于 相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。 2 、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进 行监督 : (1) 按法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ,本 基金的 投资 资产 配置 比例 为: 基金投 资组 合中 股票 投资 比例为 基金 资产 的 60-95% , 股票 资产 中的80% 以 上投 资于 第 三产业 集群 所覆 盖的 行业 ; 债 券投 资比 例为0-35% , 债券投 资范 围主 要包 括国 债、 金融 债、 次级债 、 中央 银行 票据 、 企业债 、 短期 融资 券 、 可 转换 债 券 、 资 产证 券化 产 品等 ; 现 金以 及到期 日在 一年 以内 的政 府债券 投资 比例 合计 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致投 资组 合不 符合 上述规 定的 , 基 金管 理人 应在合 理 的期限 内调 整基 金的 投资 组合, 以符 合上 述比 例限 定。法 律法 规另 有规 定时 ,从其 规 定 。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序 后,可 以将 其纳 入投 资范 围,并 可依 据届 时有 效的 法律法 规适 时合 理地 调整 投资范 围。 (2) 根据 法律 法规 的规 定 及《基 金合 同》 的约 定, 本基金 投资 组合 遵循 以下 投资限 制:


本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制:


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113 ① 本基 金持 有一 家上市 公 司的股 票, 其市 值 不 得超 过基金 资产 净值 的 10% ; ② 本基 金与 由基 金管 理人 管理的 其他 基金 共同 持有 一家公 司发 行的 证券 , 不 得 超过该 证券 的10% ; ③ 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40% ; ④本基 金持 有的 现金 和到 期日在 一年 以内 的政 府债 券为基 金资 产净 值5 %以 上; ⑤本基 金不 得违 反《 基金 合同》 关于 投资 范围 、投 资策略 和投 资比 例的 约定 ; ⑥本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%,基 金持有的全部权证的市值不超过基金资产净 值的 3% ,基金管理人管理的全部基金持有同 一权证 的比 例不 超过 该权 证的 10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ,遵 从其规 定; ⑦基金 财产 参与 股票 发行 申购 , 本 基金 所申 报的 金 额不得 超过 本基 金的 总资 产, 所申 报的 股票数 量不 得超 过拟 发行 股票公 司本 次发 行股 票的 总量; ⑧本基 金的 建仓 期 为 6 个 月; ⑨相关 法律 法规 以及 监管 部门规 定的 其它 投资 限制 ; 如 法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 限制 性规 定 , 履 行 适当程 序后 , 本基 金不 受 上述规 定的 限 制 。 (3) 法规 允许 的基 金投 资 比例调 整期 限 由于证 券市 场波 动、 上市 公 司合并 或基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的原 因导 致的投 资组合 不符 合 上 述约 定的 比例, 基金 管理 人应 在 10 个交易 日 内 进行 调整 ,以 达到 规 定的 投资比 例限 制要 求。 法律 法规另 有规 定的 从其 规定 。 (4) 本基 金可 以按 照国 家 的有关 规定 进行 融资 融券 。 (5) 相关 法律 、法 规或 部 门规章 规定 的其 他比 例限 制。 基金托 管人 对基 金的 投资 的监督 和检 查自 《基 金合 同》生 效之 日起 开始 。 3 、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为 进行监 督:


根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定, 本基 金禁止 从事 下列 行为 : (1) 承销 证券 ; (2) 向他 人贷 款或 提供 担 保; (3) 从事 可能 使基 金 承 担 无限责 任的 投资 ; (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但国务 院另 有规 定的 除外 ; (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或 债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券; (7) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动; (8) 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。 如 法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定, 基金 管 理人在 履行 适 当 程序 后可 不受上 述规 定的限 制 。 4 、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进 行监督 。 根据法 律法 规有 关基 金禁 止从事 的关 联交 易的 规定 , 基金 管理 人和 基金 托管 人应事 先 相 互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的 股 东 或 与 本 机 构 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 名 单 及 其 更 新, 加盖 公章 并书 面提 交 , 并 确保 所提 供的 关联 交 易名单 的真 实性 、 完整 性 、 全 面性 。 基博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


114 金管理 人有 责任 保管 真实 、 完整、 全面 的关 联交 易 名单, 并负 责及 时更 新该 名单。 名单 变 更后基 金管 理人 应及 时发 送基金 托管 人, 基金 托管 人 于 2 个 工作 日内 进行 回函 确认已 知名 单的变 更 。 如 果基 金托 管 人在运 作中 严格 遵循 了监 督流程 , 基金 管理 人仍 违 规进行 关联 交 易,并 造成 基金 资产 损失 的,由 基金 管理 人承 担责 任。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基 金从事 的关 联交 易时 , 基 金 托管人 应及 时提 醒并 协助 基金管 理人 采取 必要 措施 阻止该 关联 交易的 发生 , 若基 金托 管 人采取 必要 措施 后仍 无法 阻止关 联交 易发 生时 , 基 金托管 人有 权 向中国 证监 会报 告 。 对 于 交易所 场内 已成 交的 违规 关联交 易 , 基 金托 管人 应 按相关 法律 法 规和交 易所 规则 的规 定进 行结算 ,同 时向 中国 证监 会报告 。 5 、基金托管人依据有关法律法规的 规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间 债券市 场进 行监 督。 (1)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银 行间市 场交 易时 面临 的交 易对手 资信 风险 进行 监督 。 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法 规 及 行 业 标 准 的 银 行 间 市 场 交 易 对 手 的 名 单, 并按 照审 慎的 风险 控 制原则 在该 名单 中约 定各 交易对 手所 适用 的交 易结 算方式 。 基金 托管人 在收 到名 单 后 2 个 工作日 内回 函确 认收 到该 名单。 基金 管理 人应 定期 或 不定期 对银 行间市 场现 券及 回购 交易 对手的 名单 进行 更新 , 名 单 中增加 或减 少银 行间 市场 交易对 手时 须向基 金托 管人 提出 书面 申请 , 基 金托 管人 于 2 个 工作日 内回 函确 认收 到后 , 对 名单 进行 更新。 基金 管理 人收 到基 金托管 人书 面确 认后 , 被 确认调 整的 名单 开始 生效 , 新名 单生 效 前已与 本次 剔除 的交 易对 手所进 行但 尚未 结算 的交 易,仍 应按 照协 议进 行结 算。 如果基 金托 管人 发现 基金 管理人 与不 在名 单内 的银 行间市 场交 易对 手进 行交 易, 应 及 时提醒 基金 管理 人撤 销交 易, 经提 醒后 基金 管理 人 仍执行 交易 并造 成基 金资 产损失 的 , 基 金托管 人不 承担 责任 ,发 生此种 情形 时, 托管 人有 权报告 中国 证监 会。 (2) 基金 托管 人对 于基 金 管理人 参与 银行 间市 场交 易的交 易方 式的 控制 基金 管理 人在 银 行 间市 场 进行现 券买 卖和 回购 交易 时, 需 按交 易对 手名 单中 约 定的该 交易对 手所 适用 的交 易结 算方式 进行 交易 。 如 果基 金 托管人 发现 基金 管理 人没 有按照 事先 约定的 有利 于信 用风 险控 制的交 易方 式进 行交 易时 , 基金托 管人 应及 时提 醒基 金管理 人与 交易对 手重 新确 定交 易方 式, 经提 醒后 仍未 改正 时 造成基 金资 产损 失的 , 基 金托管 人不 承 担责任 。 (3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中国 建设银 行、 中国 农业 银行 和交通 银行 , 基 金管 理人 与基金 托管 人协 商一 致后 , 可以 根据 当 时的市 场情 况调 整核 心交 易对手 名单 。 基金 管理 人 有责任 控 制 交易 对手 的资 信风险 , 在与 核心交 易对 手以 外的 交易 对手进 行交 易时 , 由 于交 易 对手资 信风 险引 起的 损失 先由基 金管 理人承 担 , 其 后有 权要 求 相关责 任人 进行 赔偿 , 如 果基金 托管 人在 运作 中严 格遵循 了上 述 监督流 程, 则对 于由 于交 易对手 资信 风险 引起 的损 失,不 承担 赔偿 责任 。 6 、基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 。 本 基 金投 资银 行 存款 的信用 风 险主 要包 括 存款 银行的 信 用等 级、 存 款银 行的支 付 能 力等涉 及到 存款 银行 选择 方面的 风险 。 本基 金核 心 存款银 行名 单为 中国 工商 银行 、 中 国银 行、 中 国建 设银 行、 中国 农业银 行和 交通 银行 , 本 基金投 资除 核心 存款 银 行 以外的 银行 存 款出现 由于 存款 银行 信用 风险而 造成 的损 失时 , 先 由基金 管理 人负 责赔 偿 , 之后有 权要 求 相关责 任人 进行 赔偿 , 如 果基金 托管 人在 运作 过程 中遵循 上述 监督 流程 , 则 对于由 于存 款 银行信 用风 险引 起的 损失 , 不承 担赔 偿责 任。 基金 管理人 与基 金托 管人 协商 一致后 , 可 以 根据当 时的 市场 情况 对于 核心存 款银 行名 单进 行调 整。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


115 (二) 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定, 对 基 金资产 净 值计算 、基 金份 额净 值计 算、应 收资 金到 账、 基金 费用开 支及 收入 确定 、基 金收益 分配 、 相关信 息披 露、 基金 宣传 推介材 料中 登载 基金 业绩 表现数 据等 进行 监督 和核 查。 (三 ) 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的投 资运 作及 其他 运作违 反 《基 金法 》 、 《基 金 合同》 、 基金托 管协 议及 其他 有关 规定时 , 应及 时以 书面 形 式通知 基金 管理 人限 期纠 正, 基金 管理 人收到 通知 后应 在下 一个 工作日 及时 核对 , 并以 书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函 , 进 行解 释或举 证。 在限期 内 , 基 金托 管人 有 权随时 对通 知事 项进 行复 查, 督促 基金 管理 人改 正 。 基 金管 理人对 基金 托管 人通 知的 违规事 项未 能在 限期 内纠 正的, 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。 基金托 管人 有义 务要 求基 金管理 人赔 偿因 其违 反《 基金合 同》 而致 使投 资者 遭受的 损 失 。 基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反关 法律 法规规 定或 者违 反 《基 金 合同 》 约 定的, 应当 拒绝 执行 ,立 即通知 基金 管理 人, 并向 中国证 监会 报告 。 基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行 政法规 和 其他有 关规 定 , 或 者违 反 《基 金合 同 》 约 定的 , 应 当立即 通知 基金 管理 人 , 并报告 中国 证 监会。 基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查, 必须 在规 定时 间内 答复基 金 托管人 并改 正 , 就 基金 托 管人的 疑义 进行 解释 或举 证, 对基 金托 管人 按照 法 规要求 需向 中 国证监 会报 送基 金监 督报 告的, 基金 管理 人应 积极 配合提 供相 关数 据资 料和 制度等 。 基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 , 应 立 即报告 中国 证监 会 , 同 时 通知基 金 管理人 限期 纠正 。 基金管 理人 无正 当理 由 , 拒绝 、 阻 挠基 金托 管人 根 据本协 议规 定行 使监 督权 , 或 采取 拖延 、 欺 诈等 手段 妨碍 基 金托管 人进 行有 效监 督 , 情节严 重或 经基 金托 管人 提出警 告仍 不 改正的 ,基 金托 管人 应报 告中国 证监 会。 第五部分 基金财产保 管 (一)基金财产保管 的原 则 1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 2 、 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。 未经 基金 管理 人的正 当指 令, 不得 自行 运用、 处分、 分配基 金的 任何 财产 。 3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财 产 的资 金账 户和 证券账 户。 4 、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其他 基金的 托管 业务 实行 严格 的分账 管理 ,确 保基 金财 产的完 整与 独立 。 对于因 基金 认 ( 申) 购、 基金投 资过 程中 产生 的应 收财产 , 应 由基 金管 理人 负责与 有 关当事 人确 定到 账日 期并 通知基 金托 管人 , 到账 日 基金财 产没 有到 达基 金托 管人处 的 , 基 金托管 人应 及时 通知 基金 管理人 采取 措施 进行 催收 。 由 此给 基金 造成 损失 的 , 基金管 理人 应负责 向有 关当 事人 追偿 基金的 损失 ,基 金托 管人 对此不 承担 责任 。 (二)基金的银行账 户的 开立和管理 基金托 管人 以基 金托 管 人 的名义 在其 营业 机构 开设 资产托 管专 户, 保管 基金 的 银行存 款。 该资 产托 管专 户是 指 基金托 管人 在集 中托 管模 式下 , 代 表所 托管 的基 金 与中国 证券 登 记结算 有限 责任 公司 进行 一级结 算的 专用 账户 。该 账户的 开设 和管 理由 基金 托管人 承担 。 本基金 的一 切货 币收 支活 动,均 需通 过基 金托 管人 的资产 托管 专户 进行 。 资产托 管专 户的 开立 和使 用, 限于 满足 开展 本基 金 业务的 需要 。 基金 托管 人 和基金 管 理人不 得假 借本 基金 的名 义开立 其他 任何 银行 账户 ; 亦不得 使用 基金 的任 何银 行账户 进行 本基金 业务 以外 的活 动。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


116 资产托 管专 户的 管理 应符 合 《银 行账 户管 理办 法》 、 《现金 管理 条例 》 、 《 中国 人民银 行利 率 管理的 有关 规定 》 、 《 关于 大额现 金支 付管 理的 通知 》 、 《支 付结 算办 法》 以 及银 行业监 督管 理机构 的其 他规 定。 (三)基金证券账户 与证 券交易资金账户的开 设和 管理 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海 分 公司/ 深圳 分公 司开 设证 券 账户。 基金托管人 以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公 司开立 基金 证券 交易 资金 账户, 用于 证券 清算 。 基金证 券账 户的 开立 和使 用, 限于 满足 开展 本基 金 业务的 需要 。 基金 托管 人 和基金 管理 人 不得出 借和 未经 对方 同意 擅自转 让基 金 的 任何 证券 账户; 亦不 得使 用基 金的 任 何账户 进行 本基金 业务 以外 的活 动。 (四)债券托管账户 的开 立和管理 1 、 《基 金合 同》 生效 后, 基 金管理 人负 责以 基金 的名 义申请 并取 得进 入全 国银 行间同 业拆 借市场 的交 易资 格 , 并 代 表基金 进行 交易 ; 基金 托 管人负 责以 基金 的名 义在 中央国 债登 记 结算有 限责 任公 司开 设银 行间债 券市 场债 券托 管自 营账户 , 并 由基 金托 管人 负 责基金 的债 券的后 台匹 配及 资金 的清 算。 2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人应一 起负 责为 基金 对外 签订全 国银 行间 国债 市场 回购主 协议 , 正本由 基金 托管 人保 管, 基金管 理人 保存 副本 。 (五)其他账户的开 设和 管 理 在本托 管协 议订 立日 之后 , 本 基金 被允 许从 事符 合 法律法 规规 定和 《 基金 合 同》 约定 的其他 投资 品种 的投 资业 务时 , 如 果涉 及相 关账 户 的开设 和使 用 , 由 基金 管 理人协 助托 管 人根据 有关 法律 法规 的规 定和 《 基金 合同》 的约 定 , 开立 有关 账户。 该账 户 按有关 规则 使 用并管 理。 (六)基金财产投资 的有 关实物证券、银行定 期存 款存单等有价凭证的 保管 基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ; 其 中 实物证 券 也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券 的购买和转让,由基金托管人根据 基金管 理人 的指 令办 理。 属 于基金 托管 人实 际有 效控 制下的 实物 证券 在基 金托 管人保 管期 间的损 坏、 灭失 , 由 此产 生的责 任应 由基 金托 管人 承担。 基金 托管 人对 基金 托管人 以外 机 构实际 有效 控制 的证 券不 承担保 管责 任。 (七)与基金财产有 关的 重大合同的保管 由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人、 基 金管理 人保 管 。 除 本协 议 另有规 定外 , 基金 管理 人 在代表 基金 签署 与基 金有 关的重 大合 同 时应保 证基 金一 方持 有两 份以上 的正 本, 以便 基金 管 理人和 基金 托管 人至 少各 持有一 份正 本的原 件 。 基 金管 理人 在 合同签 署 后5 个 工作 日内 通过专 人送 达 、 挂 号邮 寄 等安全 方式 将 合同原 件送 达基 金托 管人 处。 合 同原 件应 存放 于基 金 管理人 和基 金托 管人 各自 文件保 管部 门15 年以 上。 第八部分 基金资产净 值计 算和会计核算 (一)基金资产净值 的计 算和复核 1 、基 金资 产净 值的 计算 、 复核的 时间 和程 序 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指计 算日 基金资 产 净 值 除 以 该 计 算 日 基 金 份 额 总 份 额 后 的 数 值 。 基 金 份 额 净 值 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 3博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


117 位,小 数点 后 第4 位 四舍 五入, 由此 产生 的误 差计 入基金 财产 。 基金管 理人 应每 工作 日对 基金资 产估 值。 估值 原则 应符合 《基 金合 同》 、 《证 券投资 基 金会计 核算 办法 》 及 其他 法律、 法规 的规 定。 基 金 日常估 值由 基金 管理 人进 行。 基 金管 理 人完成 估值 后 , 将 估值 结 果加盖 业务 公章 以书 面形 式加密 传真 至基 金托 管人 , 基 金托 管人 按法律法规、 《基金合同》 规定的估值方法、时间、程序进行复核,复核无误后在基金管 理人传 真的 书面 估值 结果 上加盖 业务 公章 返回 给基 金管理 人 ; 月 末 、 年 中和 年 末估值 复核 与基金 会计 账目 的核 对同 时进行 。 基金资 产净 值计 算和 基金 会计核 算的 义务 由基 金管 理人承 担 。 因 此 , 就 与本 基 金有关 的会计 问题 , 本基 金的 会计 责任方 是基 金管 理人 , 如经 相关各 方在 平等 基础 上充 分讨论 后, 仍无法 达成 一致 的意 见, 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算结 果对 外予 以公布 。 (二)基金资产估值 方法 1 、估 值对 象 基金所 拥有 的股 票、 债券 、权证 和银 行存 款本 息等 资产和 负债 。 2 、估 值方 法 本基金 按以 下方 式进 行 估 值: 证券交 易所 上市 的有 价证 券的估 值 (1) 交易 所上 市的 有价 证 券(包 括股 票、 权证 等) ,按估 值日 其所 在证 券交易 所的 收盘 价估 值; 估值日 无交 易的 ,且 最近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化 的 , 以最近 交易 日的 收盘 价估 值; 估值 日无 交易 , 且 最近 交易日 后经 济环 境发 生了 重大变 化 或 证券发 行机 构发 生了 影响 证券价 格的 重大 事件 , 使投 资品种 潜在 估值 调整 对前 一估值 日 的 基金资 产净 值的 影响 在0.25% 以上 的, 参考 《中 国证 券业协 会基 金估 值工 作小 组关于 停牌 股票估 值的 参考 方法》 , 采用指 数收 益法, 调整 最 近交易 日收 盘价, 确定 公 允价值 进行 估 值。 如有 确凿 证据 表明 采用 指数收 益法 计算 得到 的停 牌股票 价值 不能 真实 反映 股票的 公 允 价值, 基金 管理 人可 以与 基金托 管人 协商 采用 其它 估值方 法, 对停 牌股 票进 行估值 。 (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化 , 按 最近 交 易日的 收盘 价估 值 。 如 最 近 交易 日后 经 济环境 发生 了重 大变 化的 , 可 参考 类似 投资 品种 的 现行市 价及 重大 变化 因素 , 调 整最 近交 易市价 ,确 定公 允价 格; (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收 利息 得到 的净 价进 行估值 ; 估值 日没 有交 易 的, 且最 近交 易日 后经 济 环境未 发生 重 大变化 , 按 最近 交易 日债 券 收盘价 减去 债券 收盘 价中 所含的 债券 应收 利息 得到 的净价 进行 估值 。 如 最近 交易 日后 经 济环境 发生 了重 大变 化的 , 可 参考 类似 投资 品种 的 现行市 价及 重 大变化 因素 ,调 整最 近交 易市价 ,确 定公 允价 格; (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用 估值技术确定公允价值。交易所 上市的 资产 支持 证券 , 采 用估值 技术 确定 公允 价值 , 在 估值 技术 难以 可靠 计 量公允 价值 的 情况下 ,按 成本 估值 。 2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 : (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股 票的市 价( 收盘 价) 估值 ;该日 无交 易的 ,以 最近 一日的 市价 (收 盘价 )估 值; (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


118 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下, 按成 本估 值。 (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按 交易所上市 的同一 股票 的市 价 ( 收盘 价) 估 值; 非 公开 发行 有 明确锁 定期 的股 票, 按监 管机构 或行 业 协会有 关规 定确 定公 允价 值。 3 、因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价高于 配股价 ,按 收盘 价高 于配 股价的 差额 估值 。收 盘价 等于或 低于 配股 价, 则估 值为零 。 4 、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术 确定公 允价 值。 5 、同 一证 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ,按 证券所 处的 市场 分别 估值 。 6 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人 可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ,按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 7 、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最 新规定 估值 。 根据《基金法》 ,基金管理 人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金 管理人 计算 的基 金资 产净 值。 因 此, 就与 本基 金有 关的会 计问 题, 如经 相关 各方在 平等 基 础上充 分讨 论后 , 仍无 法 达成一 致的 意见 , 按照 基 金管理 人对 基金 资产 净值 的计算 结果 对 外予以 公布 。 (三)估值差错处理 因基金 估值 错误 给投 资者 造成损 失的 应先 由基 金管 理人承 担, 基金 管理 人对 不 应由其 承担的 责任 ,有 权向 过错 人追偿 。 当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金 托 管 人 复 核 确 认 后 公 告 的, 由此 造成 的投 资者 或基 金的损 失 , 应 根据 法律 法规 的规定 对投 资者 或基 金支 付赔偿 金, 就实际 向投 资者 或基 金支 付的赔 偿金 额, 由基 金管 理 人与基 金托 管人 按照 管理 费率和 托管 费率的 比例 各自 承担 相应 的责任 。 由于一 方当 事人 提供 的信 息错误 , 另 一方 当事 人在 采 取了必 要合 理的 措施 后仍 不能发 现该错 误, 进而 导致 基金 资产净 值、 基金 资产 净值 、 基金 份额 净值 计算 错误 造成投 资者 或 基金的 损失 , 以及 由此 造 成以后 交易 日基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 计算 顺 延错误 而引 起 的投资 者或 基金 的损 失, 由提供 错误 信息 的当 事人 一方负 责赔 偿。 由于证 券交 易所 及其 登记 结算公 司发 送的 数据 错误 , 或 由于 其他 不可 抗力 原 因, 基金 管理人 和基 金托 管人 虽然 已经采 取必 要、 适当 、 合 理的措 施进 行检 查, 但是 未能发 现该 错 误的, 由此 造成 的基 金资 产估值 错误 , 基 金管 理人 和基金 托管 人可 以免 除赔 偿责任 。 但 基 金管理 人和 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施消 除由此 造成 的影 响。 当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值与 基金 托管 人的 计算结 果不 一致 时, 相关 各 方应本 着勤勉 尽责 的态 度重 新计 算核对 , 如果 最后 仍无 法 达成一 致 , 应 以基 金管 理 人的计 算结 果 为准对 外公 布, 由此 造成 的 损失以 及因 该交 易日 基金 资产净 值计 算顺 延错 误而 引起的 损失 由基金 管理 人承 担赔 偿责 任,基 金托 管人 不负 赔偿 责任。 (四)基金账册的建 立 基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 , 应按照 相关 各方 约定 的同 一记账 方 法和会 计处 理原 则, 分别 独立地 设置 、 登 录和 保管 本基金 的全 套账 册, 对相 关各方 各自 的 账册定 期进 行核 对 , 互 相 监督 , 以 保证 基金 资产 的 安全 。 若 双方 对会 计处 理 方法存 在分 歧, 应以基 金管 理人 的处 理方 法为准 。 经对账 发现 相关 各方 的账 目存在 不符 的, 基金 管理 人和基 金托 管人 必须 及时 查明原 因博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


119 并纠正 , 保 证相 关各 方平 行登录 的账 册记 录完 全相 符 。 若 当日 核对 不符 , 暂 时无法 查找 到 错账的 原因 而影 响到 基金 资产净 值的 计算 和公 告的 ,以基 金管 理人 的账 册为 准。 (五)基金定期报告 的编 制和复核 基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月 度报 表的 编 制, 应于 每月终 了 后5 个 工作 日内 完成。 在《基 金合 同》 生效 后每 六个月 结束 之日 起 45 日 内,基 金管 理人 对招 募说 明书更 新 一次并 登载 在网 站上 , 并 将更新 后的 招募 说明 书摘 要登载 在指 定媒 体上 。 基 金管理 人在 每 个 季度 结束 之日 起 15 个 工 作日内 完成 季度 报告 编制 并公告 ; 在 会计 年度 半年 终 了后 60 日 内完成 半年 报告 编制 并公 告;在 会计 年度 结束 后 90 日内完 成年 度报 告编 制并 公告。 基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 , 对报 表加 盖公 章 后, 以加 密传 真方 式将 有 关报表 提 供基金 托管 人复 核 ; 基 金 托管人 在 3 个工 作日 内进 行复核 , 并将 复核 结果 及 时书面 通知 基 金管理 人。 基金 管理 人在 季度报 告完 成当 日, 将有 关报告 提供 基金 托管 人复 核, 基 金托 管 人在收 到 后7 个 工作 日内 进行复 核 , 并 将复 核结 果 书面通 知基 金管 理人 。 基 金管理 人在 半 年报完 成当 日 , 将 有关 报 告提供 基金 托管 人复 核 , 基金托 管人 在收 到 后30 日 内进行 复核 , 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人 。 基 金管 理人 在 年度报 告完 成当 日 , 将 有 关报告 提供 基 金托管 人复 核, 基金 托管 人在收 到后 45 日内 复核 , 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金管 理人 在更 新招 募说 明书完 成当 日 , 将 有关 报 告提供 基金 托管 人复 核 , 基金托 管人 在 收到 后15 日内 进行 复核 , 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金托 管人 在复 核过 程中 , 发 现相 关各 方的 报表 存 在不符 时 , 基 金管 理人 和 基金托 管 人应共 同查 明原 因, 进行 调整, 调整 以相 关各 方认 可的账 务处 理方 式为 准。 核对无 误后 , 基 金 托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 业 务 印 鉴 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务 部 门 公 章 的 复核意 见书 , 相关 各方 各 自留存 一份 。 如果 基金 管 理人与 基金 托管 人不 能于 应当发 布公 告 之 日之 前就 相关 报表 达成 一致 , 基 金管 理人 有权 按 照其编 制的 报表 对外 发布 公告 , 基 金托 管人有 权就 相关 情况 报证 监会备 案。 基金托 管人 在对 财务 会计 报告 、 半 年报 告或 年度 报 告复核 完毕 后 , 需 盖章 确 认或出 具 相应的 复核 确认 书, 以备 有权机 构对 相关 文件 审核 时提示 。 基金定 期报 告应 当在 公开 披露的 第 2 个工 作日 , 分 别报中 国证 监会 和基 金管 理人主 要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。 第九部分 基金份额持 有人 名册的登记与保管 基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册, 包括 《基 金合同 》 生效日 、 《 基金 合同 》终 止 日、基 金份 额持 有人 大 会 权利登 记日 、每 年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名 册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名 称和持 有的 基金 份额 。 基金份 额持 有人 名册 由基 金的 登 记机 构 根 据基 金管 理人的 指令 编制 和保 管, 基 金管理 人和基 金托 管人 应按 照目 前相关 规则 分别 保管 基金 份额持 有人 名册 。 保 管方 式 可以采 用电 子或文 档的 形式 。保 管期 限为 15 年。 基金管 理人 应当 及时 向基 金托管 人提 交下 列日 期的 基金份 额持 有人 名册 : 《基 金合同 》 生效日 、 《 基金 合同 》终 止 日、基 金份 额持 有人 大会 权利登 记日 、每 年 6 月 30 日、 每年 12 月 31 日 的基 金份 额持 有人名 册。 基金 份额 持有 人名册 的内 容必 须包 括基 金份额 持有 人 的名称 和持 有的 基金 份额 。 其中每 年 12 月31 日 的基 金份额 持有 人名 册应 于下 月前十 个工 作日内 提交 ; 《基 金合 同》 生效日 、 《基 金合 同》 终止 日等涉 及到 基金 重要 事项 日期的 基金 份额持 有人 名册 应于 发生 日后十 个工 作日 内提 交。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


120 基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册 , 并 定期 刻成 光盘 备 份, 保存 期限为 15 年。 基金 托管 人 不得将 所保 管的 基金 份额 持有人 名册 用于 基金 托管 业务以 外的 其他用 途, 并应 遵守 保密 义务。 若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 , 应按有 关法 规规定 各自 承担 相应 的责 任。 第十七部分 争议处理 和适 用法律 相关各 方当 事人 同意 , 因 本协议 而产 生的 或与 本协 议有关 的一 切争 议 , 除 经 友好协 商 可 以 解 决 的 , 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁, 仲 裁的 地点 在北 京, 仲裁裁 决是 终局 性的 并对 相关各 方均 有约 束力 , 仲 裁费用 由败 诉 方承担 。 争议处 理期 间, 相关 各方 当事人 应恪 守基 金管 理人 和基金 托管 人职 责, 继续 忠实、 勤 勉、尽 责地 履行 《基 金合 同》和 托管 协议 规定 的义 务,维 护基 金份 额持 有人 的合法 权 益 。 本协议 受中 国法 律管 辖。 第十九部分 基金托管 协议 的效力 (一 ) 基 金管 理人 在向 中 国证监 会申 请发 售基 金份 额时提 交的 本基 金托 管协 议草案 , 该等 草案系 经托 管协 议当 事人 双方盖 章以 及双 方法 定代 表人或 授权 代表 签字 , 协 议 当事人 双方 可能不 时根 据中 国证 监会 的意见 修改 托管 协议 草案 。 托管协 议以 中国 证监 会核 准的文 本为 正式文 本。 (二) 基金 托管 协议 自《 基金合 同》 成立 之日 起成 立,自 《基 金合 同》 生效 之日起 生效 。 基 金 托 管 协 议 的 有 效 期 自 其 生 效 之 日 起 至 该 基 金 财 产 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 之日止 。 (三) 基金 托管 协议 自生 效之日 对托 管协 议当 事人 具有同 等的 法律 约束 力。 (四) 基金 托管 协议 正本 一式 6 份, 除上 报有 关监 管机构 一 式 2 份 外, 基金 管理人 和基 金 托管人 分别 持 有2 份 ,每 份具有 同等 的法 律效 力。 第二十部分 基金托管 协议 的签订 本托管 协议 经基 金管 理人 和基金 托管 人认 可后 , 由 该 双方当 事人 在基 金托 管协 议上盖 章, 并由 各自 的法 定代 表人 或授权 代表 签字 , 并注 明基 金托管 协议 的签 订地 点和 签订日 期 。 二十二 、对基金份额持有 人的服务 基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 基 金管 理人 根据 基金 份 额持有 人的需 要和 市场 的变 化, 有权增 加或 变更 服务 项目 。主要 服务 内容 如下 : 一、持有人交易资料 的寄 送服务 1 、正 常开 放期 , 每 次交 易 结束后 ,投 资者 可在 T+2 个工作 日后 通过 销售 机构 的网点 查询和 打印 交易 确认 单 , 或在 T+1 个 工作 日后 通 过 博时一 线通 电话 、 博时 快e 通网 上服 务 手段查 询交 易确 认情 况。 基金管 理人 不向 投资 者寄 送交易 确认 单。 2 、 每季 度结 束后 10 个 工 作日内 , 基金 管理 人向 本 季度有 交易 的投 资者 寄送 纸质对账 单;每 年度 结束 后 15 个 工 作日内 ,基 金管 理人 向所 有持有 本基 金份 额的 投资 者寄送 纸质 对账单 。 3 、每月结束后,基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账 单。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


121 投资者 可以 登录 基金 管理 人网站 (http://www.bosera.com ) “ 博时 快 e 通” 系 统网上 自助订阅; 或发送 “ 订阅电子对账单 ”邮件到客服邮 箱 service@bosera.com ;也可直 接 拨打博 时一 线 通95105568 (免长 途话 费) 订阅 。 二、网上理财服务 通过基 金管 理人 网站 ,投 资者可 获得 如下 服务 : 1 、自助开户交易: 投资者 使用建设银行、农业银行、工商银行、交通银行、招商银 行、 兴业 银行 、 浦发 银行 、 邮 储银 行 、 民 生银 行、 中信银 行 、 光 大银 行 、 平 安银行 、 中国 银行、 广发 银行 的借 记卡 或 招商 银 行i 理 财账 户、 汇付天 下天 天盈 账户 、 支 付宝理财 专户 均 可以 在基 金管 理人 网站 上自助 开户 并进 行网 上交 易。 2 、查询服务:投资者可以通过 基金管理人 网站查询所持有基金的基金份额、交易记 录等信 息, 同时 可以 修改 基金账 户信 息等 基本 资料 。 3 、 信息 咨询 服务 : 投 资者 可 以利 用 基 金管 理人 网站 获取基 金和 基金 管理 人各 类信息 , 包括基 金法 律文 件、 基金 管理人 最新 动态 、热 点问 题等。 4 、在线客服: 投资者可以点击基金管理人 网站首页 “在线客服”,与客服代表进行 在线咨 询互 动。 也可 以 在 “您问 我答 ”栏 目中 ,直 接提出 有关 本基 金的 问题 和建议 。 三、短信 服务 基金管 理人 向订 制短 信服 务的基 金份 额持 有人 提供 相应短 信服 务。 四、电子邮件服务 基金管 理人 为投 资者 提供 电子邮 件方 式的 业务 咨询 、 投诉受 理 、 基 金份 额净 值 等 服务 。 五、手机理财服务 投资者可以通过手 机登陆博时移动版直销网 上交易系统(m.bosera.com ) 、手机基 金 交易系 统 (wap.bosera.com ) 和 博时App 版直 销网 上 交易系 统 , 享受 基金 理财 所需的 基金 交易、 理财 查询 、账 户管 理、信 息服 务等 功能 。 六、信息订阅服务 投资者 可以 通过 基金 管理 人 网站 博时 快e 通 、 客 服 中心提 交信 息订 制的 申请 , 基 金管 理人 将 以电 子邮 件、 手机 短信的 形式 定期 为投 资者 发送所 订制 的信 息。 七、电话理财服务 投资者 拨打 博时 一线 通:95105568 ( 免长 途 话 费) 可 享有 投 资理 财交 易的 一站 式 综合 服务: 1 、自 助 语 音服 务: 基金 管 理人自 助语 音 系 统提 供 7 ×24 小 时的 全天 候服 务, 投资者 可以自 助查 询账 户余 额、 交易情 况、 基金 净值 等信 息,也 可以 进行 直销 交易 、密码 修改 、 传真索 取等 操作 。 2 、电话交易服务:本公司 直销投资者可通过博时一线通电话交易平台 在线办理基金 的认购 、 申购 、 赎回 、 转 换、 变更 分红 方式 、 撤单 等直销 交易 业务 , 其中 已 开通协 议支 付 账户的 投资 者还 可以 在线 完成认/申 购款 项的 自动 划 付 。 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


122 3 、人工电话服务: 投资者 可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理 、信 息订制 、电 话交 易人 工服 务、账 户诊 断 等 服务 。 4 、电 话留 言服 务: 非人 工 服务时 间或 线路 繁忙 时, 投资者 可进 行电 话留 言。 基金管 理人 的互 联网 地址 及电子 信箱


网址: www.bosera.com


电子信 箱:service@bosera.com 二十 三 、 其他事项 基金合 同如 有未 尽事 宜, 由基金 合同 当事 人各 方按 有关法 律法 规协 商解 决。 二十 四 、其它应披露的事 项 ( 一) 、 2017 年 09 月27 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证 券 时报上 公 告了 《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 中民 财富 管理 ( 上海 ) 有 限公 司为 代销机 构并 参 加其费 率优 惠活 动的 公告 》;


( 二) 、 2017 年 09 月26 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证 券 时报上 公 告了《 关于 博时 旗下 部分 基金参 加平 安银 行申 购业 务与定 投业 务费 率优 惠活 动的公 告 》 ;


( 三) 、 2017 年 08 月24 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证 券 时报上 公 告了《 博时 第三 产业 混合 型证券 投资 基 金2017 年 半 年度报 告( 摘要 )》 ;


( 四) 、 2017 年 07 月26 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证 券 时报上 公 告了 《 关于 博时 旗下 部分 开 放式基 金增 加浙 江绍 兴瑞 丰农村 商业 银行 股份 有限 公司为 代销 机构并 参加 其费 率优 惠活 动的公 告》 ;


( 五) 、 2017 年 07 月19 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证 券 时报上 公 告了《 博时 第三 产业 混合 型证券 投资 基 金2017 年第 2 季 度报 告》 ;


( 六) 、 2017 年 07 月12 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证 券 时报上 公 告了 《 关于 博时 旗下 部分 开 放式基 金增 加天 津万 家财 富资产 管理 有限 公司 为代 销机构 并参 加其费 率优 惠活 动的 公告 》;


( 七) 、 2017 年 07 月01 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证 券 时报上 公 告了 《关 于博 时旗 下部 分基 金继续 参加 交通 银行 网上 银行申 购业 务费 率优 惠活 动的公 告 》 、 《关于 博时 基金 管理 有限 公司旗 下部 分基 金参 加交 通银行 股份 有限 公司 手机 银行申 购及 定投业 务费 率优 惠活 动的 公告》 ;


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123 ( 八) 、 2017 年 06 月15 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证 券 时报上 公 告了 《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 中证 金牛 (北京 ) 投 资咨 询有 限公 司为代 销机 构 并参加 其费 率优 惠活 动的 公告》 ;


( 九) 、 2017 年 05 月27 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证 券 时报上 公 告了 《 博时 第三 产业 成长 混合型 证券 投资 基金 更新 招募说 明 书 2017 年第 1 号 (摘要) 》 ;


( 十) 、 2017 年 05 月15 日, 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证 券 时报上 公 告了 《 关于 博时 旗下 部分 开 放式基 金增 加北 京肯 特瑞 财富投 资管 理有 限公 司为 代销机 构并 参加其 费率 优惠 活动 的公 告》;


( 十一) 、 2017 年 05 月10 日 , 我 公司 分别 在中国 证券报 、 上海 证券 报、 证 券时报 上 公告了 《关 于博 时旗 下部 分 开放式 基金 增加 南京 苏宁 基金销 售有 限公 司为 代销 机构并 参加 其费率 优惠 活动 的公 告》 。 二十五 、招募说 明书的存 放及查阅方式 招募说 明书 存放 在基 金管 理人的 办公 场所 , 投资 者 可在办 公时 间查 阅 ; 投 资 者在支 付 工本费 后 , 可 在合 理时 间 内取得 上述 文件 复制 件或 复印件 。 对投 资者 按此 种 方式所 获得 的 文件及 其复 印件 ,基 金管 理人保 证文 本的 内容 与所 公告的 内容 完全 一致 。 投资者 还可 以直 接登 录基 金管理 人的 网站(www.bosera.com) 查 阅和 下载 招募 说 明书。 二十 六 、备查文件 (一)备查文件 1 、中 国证 监会 批准 博时 第 三产业 成长 混合 型证 券投 资基金 募集 的文 件 2 、 《博 时第 三产 业成 长 混 合型证 券投 资基 金 基 金合 同》 3 、 《博 时第 三产 业成 长 混 合型证 券投 资基 金 托 管协 议》 4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程 5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 6 、关 于募 集博 时第 三产 业 成长 混 合型 证券 投资 基金 之法律 意见 书 (二)备查文件的存 放地 点和投资者查阅方式 1 、 存放 地点: 《 基金 合同》 、 《 托管 协议 》 存 放在 基金 管理人 和基 金托 管人 处 ; 其余备 查文 件存放 在基 金管 理人 处。 2 、查 阅方 式: 投资 者可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。 博时基金管理有限公 司 博时第三产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号


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