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华商未来(000800)

华商未来:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

1 
 
华商 未来 主 题混合型证 券 投资 基 金 
招 募 说明 书( 更新)摘要 
(2017年第2号) 
 
基金管理人:华商基金管理有限公司 
基金托管人: 中国建设银行股份有限公司 
 
【重要 提示】 
 
华商未来主题 混合 型证券投资基金 (以下简称 “ 本基金” ) 经中国证监会2014年7
月7日证监许可[2014]669 号文注册,本基金基金 合同于2014年10月14日生效 。 
投资有风险,投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本摘要根据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务; 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同。 
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2017 年10 月14 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截
止日为2017年6月30日(财务数据未经审计) 。 
 
一、基金管理人 
 
(一)基金管理人概况 
1.名称:华商基金管理有限公司 2 
 
2.住所:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层 
3.办公地址:北京市西城区平安里西大街28 号中海国际中心19层 
4.法定代表人:李晓安 
5.成立时间:2005 年12月20日 
6.注册资本:壹亿元 
7.电话:010-58573600


传真:010-58573520 8.联系人:周亚红 9.股权结构 股东名称











出资比例 华龙证券 股份有限 公司








46% 中国华电集团财务有限公司





34% 济钢集团有限公司








20% 10. 客户服务电话:010-58573300


400-700-8880 (免长途费) 11 、管理基金情况: 目 前管理华商领先企业混 合型证券投资基金、华 商盛世成 长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活 配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券 型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券 型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投 资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投 资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优选灵活配置 混合型证券投资 基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利 债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新 量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、 华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康 生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商双翼平衡混合型证券投资基金、 华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华3 商新常态灵活配置混合 型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基 金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证 券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 、华商保本 1 号混合型证 券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券 型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金 、华商润丰灵活配置 混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰混合型证 券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金 、华商研究精选灵活配置 混合型证券投资 基金、 华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金 。 (二)基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 李晓安: 董事长。 男, 清华大学 EMBA 。 现任 甘肃金融控股集团有限公司董事 长 ,华龙证券股份有限公司 党委书记、董事长, 中国证券业协会副监事长 ;历任天 水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记,天水市财政局副局长、局长、党 组书记。 金树成:董事。男,会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司总经 理,党委副书记;曾就职于华鑫国际信托有限公司,任党组书记、副总经理;中国 华电集团公司,历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与风险管理部副 主任;中央企业工委国有重点大型企业监事会,副处级专职监事;武警水电指挥部 后勤部企业管理局,会计师。 徐亮天:董事。男,硕士研究生学历 、高级会计师。现任济钢集团有限公司副 总经理兼财务总监,历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长,济南钢铁股份有 限公司财务处处长、科员等职务。 韩鹏:董事。男,工商管理硕士 。现任华龙证券股份有限公司总经理,曾就职 于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任华龙 证券 股份 有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理,曾4 就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券 股份有限 公司委托投资部总经理、投资副总监。 刘晖:董事。男,大专学历,经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副 总经理、党组成员;曾就职于黑龙江省火电第二工程公司,历任团委干事、团委副 书记、宣传副部长、办公室副主 任、党总支书记;黑龙江电力股份有限公司,任金 融产业部经理;黑龙江龙电典当公司,任总经理;华信保险经纪有限公司,任副总 经理、总经理。 梁永强:董事。男,经济学博士。现任华商基金管理有限公司总经理、基金经 理,历任华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副 总经理。曾就职于华龙证券有限公司。 曲飞:独立董事。男,硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材 料有限公司董事长,北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长,南京长江第三大 桥有限公司副董事长,亿阳集团股份有限公司董事、副总裁;曾就职于江 苏盐城悦 达集团、亿阳集团经贸公司;亿阳交通股份有限公司,任副总裁、总裁;亿阳信通 股份有限公司,任董事、副总裁。 马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法 律合规高级战略顾问, 中央电视台财经评论员。 曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、 北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。 戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级会计师。现已退休,曾就职 于河北省宣化钢铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究室主任;冶 金工业部经济调节司,任副司长;国家冶金局体改法规司,任副司 长;中国钢铁工 业协会,任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心,任党委书记。 陈星辉: 独立董事。 男, 北京大学 EMBA 。 现任 立信会计师事务所管理合伙人; 曾就职于大信会计师事务所, 任副主任会计师; 湖北省体改委上市中心, 任副主任; 三峡建行房地产公司,任财务经理。 2、监事会成员 5 苏金奎:监事。男,本科学历。现任华龙证券股份有限公司 副总经理兼 总会计 师;曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司; 历任华龙证券 股份有限公司投资银行部职员、 计划财务部会计、 副总经理、 总经理。 李亦军:监事。女,会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限 公司机构与 战略研究部部门经理;曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所 (后并入信永中和会计师事务所) 、 中瑞华恒会计师事务所; 历任华电集团财务有限 公司计划财务部部门经理,华电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理。 张新福:监事。男,法律硕士 、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产管理 部部长,历任济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长助理、科 长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。 3、总经理及其他高级管理人员 梁永强: 董事、 总经理。 男, 经济学博士。2004 年 7 月加入华商基金管理公司 筹备组, 公司成立后历任投资管理部副总经理、 量化投资部总经理、 公司副总经理, 现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型 证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华 商未来主题混合型证券投资基金基金经理。 曾就职于华龙证券有限公司投资银行部, 担任研究员、高级研究员。 周亚红:督察长。女,经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司, 曾 任 云 南 财经 大 学 金融系 副 教 授 ,博 时 基 金管理 有 限 公 司 研究员、TA 主管、产品 设计师、渠道主管、市场部副总经理,国金通用基金管理有限公司(筹)总经理助 理等职务。 陆涛: 副总经理。 男,2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司, 历任运营保障 部总经理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管理员, 博时基金管理有限公司高级系统管理员。 高敏:副总经理、 董事会秘书。女,2007 年 5 月加入华商基金管理有限公司, 2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理。曾任 兰州百货大楼股份有限公 司计划财务总部主管会计 ,甘肃金信会计师事务所 审计主管,兰州金瑞税务师事务6 所业务部 副主任,华龙证券有限责任公司计划财务总部 副总经理。 4、基金经理 梁永强:男, 中国籍, 经济学博士,具有基金从业资格。2002 年 7 月至 2004 年 7 月就职于华龙证券有限公司投资银行部,担任研究员、高级研究员;2004 年 7 月至 2005 年 12 月担任华商基金管理公司筹备组成员; 公司成立后历任投资管理部 副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理;2007 年 5 月 15 日至 2008 年 9 月 23 日担任华商领先企 业混合型证券投资基金基金经理助理; 2008 年9 月 23 日至 2012 年 4 月 24 日担任华商 盛世成长混合 型基金基金经理;2009 年 11 月 24 日起至今担 任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2012 年 5 月 31 日起至 今担任华商主题精选混合型证券投资基金基金经理;2014 年 7 月 24 日起至今担任 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理; 2014 年 10 月 14 日起至今担 任华商未来主题混合型证券投资基金基金经理;现任公司董事、总经理、 公司及公 募业务 投资决策委员会成员。 梁皓:男,中国籍,理学博士,具有基金从业资格。2010 年 12 月至 2012 年 4 月, 就职于中国中投证券有限责任公司, 任研究员;2012 年 5 月加入华商基金管理 有限公司, 曾任行业研 究员; 2016 年 10 月 20 日至 2017 年 7 月 25 日担任华商未来 主题混合型证券投资基金基金经理助理;2017 年 7 月 26 日起至今担任华商未来主 题混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下: 梁永强:华商基金管理有限公司董事、总经理 、华商动态阿尔法灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐 产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基 金经 理、投资决策委员会主席 。 梁伟泓: 华商基金管理有限公司 总经理助理兼投资总监、 投资管理部副总经理、 华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基 金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理 、华商保本 1 号混合型证券投7 资基金基金经理 。 周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型证 券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 邓默:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 蔡建军:华商基金管理有限公司研究发展部副总经理 、华商健康生活灵活配置 混合型证券投资基金基金经理 、华商价值精选混合型证券投资基金基金经理 、华商 研究精选灵活配置混合型证券投资 基金基金经理 。 高兵:华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、华商新常态灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资 基金基金经理。 张杨:华商基金管理有限公司证券交易部副总经理 。 上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 8 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行, 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股票代 码 939) ,于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。 2017 年 6 月末,本集 团资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62 亿 元, 增幅 3.47% 。 上半年, 本集团实现利润总额 1,720.93 亿元, 较上年同期增长 1.30% ; 净利润较上年同期增长 3.81% 至 1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳增长。 2016 年, 本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。 荣获 《欧 洲货币》 “2016 中国 最 佳银行 ” , 《 环球金融》 “2016 中国最佳消费 者银行” 、 “2016 亚太区最佳流动性管理银行” , 《机构投资者》 “ 人民币国际化服务钻石奖” , 《亚洲银 行家》 “中国最佳大型零售银行奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构 奖” 。 本集团在英国 《银行家》2016 年 “世界银行 1000 强排名” 中, 以一级资本总 额 继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信 托股 权市场处、QFII 托 管 处、养老金托管处 、清 算处、核算处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室, 在上海设有投资托管服务上海备份 中心, 共有员工 220 余人。 自 2007 年起, 托管 部连续聘请外部会计师事务所对托管 业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财 务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任 领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、9 营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托 代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工 作,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期 从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长 期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的 各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、(R)QFII 、 (R)QDII 、 企业年金等产 品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐全的 商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国 建设银行连续 11 年获得 《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家 ——QFII ” 等奖项, 并在 2016 年被 《环球 金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。 二、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳 健运行,保证基金财产的安全完整 ,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保10 护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员 负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具 备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查 制度,授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务 操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防 止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照 《基金法》 及其配 套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统” , 严格按照现行法律法规以及基金合 同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组 合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的 投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1) 每工作日按时通过新 一代托管应用监督子系统, 对各基金投资运作比例控制 等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理 人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2) 收到基金管理人的划 款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3) 根据基金投资运作监 督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基金投 资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4) 通过技术或非技术手 段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理人11 进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 三 、 相 关 服 务 机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构: 名称:华商基金管理有限公司 住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人:李晓安 直销中心:华商基金管理有限公司 电话:010-58573768 传真:010-58573737 网址:www.hsfund.com 2、代销机构: (1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人: 田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2) 交通银行股份有限公司


注册地址:上海市银城中路 188 号





办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人: 张宏革 联系电话:021-58781234 12 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (3) 招商银行股份有限公司 注册地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人: 邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (4) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 客服电话:95528 网站:www.spdb.com.cn (5) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 公司网站:bank.pingan.com (6) 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人:杨黎 联系人:余戈 13 电话:0991-4525212 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn (7) 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人:阎俊生 联系人:杨瑞 客服电话:9510-5588 公司网址:www.jshbank.com (8) 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 法定代表人:王钧 联系人:陈妍宇 电话:0571-87219677 客服电话:400-88-96575 公司网址:www.zjtlcb.com (9) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人:何沛良 联系人:杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 公司网址:www.drcbank.com (10) 华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 14 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 联系人:李昕田 客服热线:400-689-8888 、0931-96668 网址:www.hlzqgs.com (11) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人: 杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 、朱雅崴 客服电话:400-8888-666 、95521 网址:www.gtja.com (12) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 开放式基金业务传真:(010)65182261 联系人:权唐 客服电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (13) 招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地 址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人: 宫少林 15 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 联系人 :黄婵君 客服电话:95565 ?4008888111 网址:www.newone.com.cn (14) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人: 张佑君 联系电话:010-84588888


传真:010-60833739 联系人: 郑慧 网址:www.cs.ecitic.com (15) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 传真:010-83574087 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888 、95551 网址:www.chinastock.com.cn (16) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 16 客服电话:95553 、400-8888-001 网址:www.htsec.com (17) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人: 王叔胤 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (18) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人: 尤习贵 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 联系人: 奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


(19) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人: 王连志 电话:4008001001 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 17 网址:www.essence.com.cn (20) 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人:沈强 联系电话:0571-85776114 传真:0571-86078823 联系人:李珊 公司网站:www.bigsun.com.cn 客服热线:0571-95548 (21) 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 (深圳) 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (22) 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618 ,95573 网址:www.i618.com.cn (23) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 18 法定代表人:姜晓林 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 联系人:刘晓明 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com (24) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081000 传真:010-63081344 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (25) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169081 传真:021-22169134 联系人: 何耀 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (26) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 19 客户服务电话:4006000686 网址:www.nesc.cn (27) 国联证券股份有限公司 注册 地址: 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人: 姚志勇 电话:0510-82831662 联系人: 祁昊 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn


(28) 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 法定代表人:吴承根 电话:0571-87901963 传真:0571-87901955 联系人:李婷 客服热线:95345 网址:www.stocke.com.cn (29) 平安证券股份 有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层(518048 ) 法定代表人: 曹实凡 电话:021-38631117 传真:021-58991896 联系人:石静武 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 20 (30) 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 电话:0551-65161666 传真:0551-65161600 客户服务电话: 95318 网址:www.hazq.com (31) 东莞证券股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:乔芳 电话:0769-22100155 传真:0769-22100155 服务热线:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (32) 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人: 王少华 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (33) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼


21 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人: 赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人: 王一彦 客服电话:95531 ;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (34) 国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 法定代表人:马跃进 联系人:俞驰 联系电话:0791-86283080 传真 0791-86281485 客服电话:4008222111 公司网址:www.gszq.com (35) 申万宏源西部 证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室


办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002 )


法定代表人 :韩志谦 联系人: 王叔胤 联系电话:010-88085858 客服电话:4008-000-562





网址:www.hysec.com (36) 中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 22 办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话:95538 公司网址:www.ats.com.cn (37) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层


办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人:姜昧军 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 联系人: 袁媛 客服电话:4008-323-000 网址:www.csco.com.cn (38) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层


办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层


法定代表人:黄金琳 电话:0591-87841160 传真:0591-87841150 联系人: 王虹 客服电话:96326 (福建省外请加拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn (39) 中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田 区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 23 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 传真:0755-82026539 客户服务电话: 95532 网址:www.china-invs.cn (40) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人: 周俊 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (41) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (42) 华宝证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 24 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 联系电话:021-20515589 传真:(021)68777992 服务热线:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (43) 长城国瑞证券有限公司 注册地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 办公地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 法定代表人:王勇 客服电话:0592-5163588





公司网址:www.xmzq.com.cn (44) 广州证券股份有限公司 注册地址: 广州市天河 区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、 20 层 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:梁微 客服电话:95396 公司网址:www.gzs.com.cn (45) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 (b )单元 办公地址:上海市 徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 电话:021-64339000 联系人:王逍 25 客服电话:4001099918 、021-32109999, 029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn (46) 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客服电话:95530 网址:www.dwzq.com.cn (47) 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 电话:010-66555316 传真:010-66555133 联系人:汤漫川 客服电话:400-8888-993 网址:www.dxzq.net.cn (48) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人:林义相 电话:(010)66045182 传真:(010)66045518 联系人:谭磊 客服电话:(010 )66045678 26 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (49) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区 梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区 梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951


联系人:童彩平 客户服务电话: 4006788887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (50) 蚂蚁(杭州) 基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F


法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (51) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691832 传真:021—20691861 联系人: 黄辉 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (52) 上海好买基金销售有限公司 27 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼; 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 传真:021-68596916 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (53) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室








办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号(杨树浦路 340 号)C 栋


2 楼 法定代表人:汪静波 联系电话:021-38509639 传真:021-38509777 联系人:徐诚 客户服务电话: 400 -821-5399 网址:www.noah-fund.com (54) 中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 法定代表人: 姜新 客户服务电话: 95162 网址: www.cifcofund.com (55) 北京展恒基金销售 股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 28 联系电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 联系人: 马林 客服电 话: 400-818-8000 公司网址:www.myfund.com (56) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系电话:021-54509998 传真:021-64385308 联系人: 黄妮娟 客服电话: 400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (57) 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 联系电话:010-59497361 传真:010-64788016 联系人:李艳 客服电话:400-059-8888 网址:www.ascffund.com (58) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平


电话:0571-88911818


29 传真:0571-86800423 联系人:吴强 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com


(59) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809


办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话: 010-52855713 传真:010-85894285 客服电话:400 6099 200 网址:www.yixinfund.com (60) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表:何如 电话:0755-82130833 联系人:周杨 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址: www.guosen.com.cn (61) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法人代表:王岩 联系人:胡明会 电话:010-59200855 30 传真:010-59200800 网址:www.tdyhfund.com 客服电话:400-819-9868 (62) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法人代表:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com (63) 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电话:400-860-8866 公司网址:www.kysec.cn (64) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:张彦 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 31 客服电话:400-166-1188 公司网址:https:/8.jrj.com.cn (65) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二 层


法定代表人:胡伟 联系人:陈铭洲 电话:18513699505 客服电话:400-618-0707


公司网址:www.hongdianfund.com (66) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人 :黄祎 电话: 021-63333389 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 网址:www.vstonewealth.com (67) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 电话:13917225742 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com 32 (68) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com (69) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯


联系人:黄敏嫦


电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (70) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 公司网址:http://www.66zichan.com (71) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼 33 办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼 法定代表人:李淑慧 联系人:郭兆英 电话:0371-55213196 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 公司网址:www.hgccpb.com (72) 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 公司网址:www.cicc.com.cn (73) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:张晓辉 电话:0411-88891212-325 传真:0411-84396536 客户服务电话:4006411999 公司网址:www.haojiyoujijin.com (74) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入住深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:陈广浩 34 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-6500、400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (75) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司


注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 法定代表人: 钱昊旻 联系人:孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 公司网站:www.jnlc.com


(76) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn


(77) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:鲍东华 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 35 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com (78) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:4006236060








传真:010-82055860 客服电话:4006236060 公司网址:www.niuniufund.com (79) 深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼


办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨


电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 客服电话:400-9500-888 公司网址:www.jfzinv.com (80) 北京格上富信 基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人: 张林 联系电话:010-65983311 客服电话:010-82350618 36 公司网址:www.igesafe.com (81) 上海万得基金销售 有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161


客服电话:400-821-0203 公司网址: www.520fund.com.cn (82) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:付文红 电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 公司网址:http://www.xincai.com (83) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人:戴新装 联系人:范泽杰 电话 :021-20530186 、13917243813


传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 37 公司网址:www.zhengtongfunds.com (84) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团(锦昌大厦)13 楼 法人:徐黎云 联系人:来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话:400-068-0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (85) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻 深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客服电话:400-804-8688 公司网址:www.keynesasset.com (86) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:李悦 联系人:张晔 电话:010-56642600 传真:010-56642623 客服电话:4007868868 38 公司网址:www.chtfund.com (87) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 (一期) 第 七幢 23 层 1 层 4 号 办公地址:武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301 、2304


法人代表:陶捷 客服电话:400-027-9899 公司网址:www.buyfunds.cn (88) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 公司网址:www.hcjijin.com


(89) 大连网金金融信息服务有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人:卜勇 联系人:贾伟刚 联系电话:(0411 )3902 7828 传真:(0411) 3902 7888 客服电话:4000-899-100 公司网址:http://www.yibaijin.com/ (90) 天津国美基金销售有限公司 注 册 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层 202-124 室 39 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 电话:010-59287061 传真:010-59287825 客户服务电话:400-111-0889 公司网址:www.gomefund.com (91) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 联系人:朱翔宇 电话:15921710500 传真:010-87723200 客服电话:4001-500-882 公司网址:www.lanmao.com (92) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话: 021-65370077 传真:021-55085991 客服电话:400-820-5369 公司网址:www.jiyufund.com.cn (93) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 40 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话:400-920-0022


公司网址:www..hexun.com (94) 济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层济安财富 法定代表人:杨健 联系人:付志恒


电话:010-65309516-802 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 公司网址:www.jianfortune.com (95) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北 京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 客服电话:400-061-8518 公司网址:https://danjuanapp.com


(96) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 法定代表人:江卉 联系人:江卉 41 电话:13141319110 传真:010-89189566 客服电话:95118





网址:http://fund.jd.com/ (97) 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址: 中国( 上海) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼


办公地址: 中国( 上海) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼


法定代表人: 胡燕亮


客户服务电话:021-50810673


网址: www.wacaijijin.com


(98) 天津万家财富资产管理有限公司 注 册 地 址 : 天 津 自 贸 区 ( 中 心 商 务 区 ) 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公 寓 2-2413 室


办公地址: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层


法定代表人: 李修辞


联系人: 邵玉磊


电话:010-59013825


传真:010-59013707


客户服务电话:010-59013825


公司网址:www.wanjiawealth.com (99) 上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 联系人:付江 客服电话:021-20292031


公司网址:www.wg.com .cn (二)注册登记机构 42 名称:华商基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人:李晓安 电话:010-58573572 传真:010-58573580 联系人:马砚峰 网址:www.hsfund.com (三)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 注册地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 经办律师:廖海、刘佳 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称 :普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人:李丹 电话:(021)23238888


传真:(021)23238800


经办注册会计师:单峰、周祎 联系人:周祎 43 四、基金的名称 本基金名称: 华商未来主题 混合型证券投资 基金 五、基金的类型 基金类型:契约型开放式 六 、 基 金 的 投 资目 标 本基金分享居民收入增长和消费升级蕴含的新兴产业投资机会,精选具有核心 竞争力的企业,在有效管理投资风险的前提下,追求超过基准的投资回报及基金资 产的长期稳定增值。 七 、 基 金 的 投 资方 向 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经 中国证监会核准上市的股票) 、债券(包括中小企业私募债券) 、货币市场工具、银 行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票资产的投资占基金资产的比例为 60-95% , 其中投资于质地优秀的未来主题方向的上市公司股票不低于非现金基金资产的 80% , 债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具 占基金资产净值的 5% —40% , 其 中 权 证 占 基 金 资 产 净 值 的 0—3% , 每个 交易 日日终 在 扣除 股指 期货 合约需 缴 纳的 交易 保证 金后, 保 持现 金 或 者到 期日 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 合计 不 低于基 金资 产净 值的 5% , 本基 金参44 与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货 交易所的业务规则。 八 、 基 金 的 投 资策 略 本 基 金 坚持 “ 自 上而 下 ” 、 “ 自 下 而上 ” 相 结合 的投 资 视 角, 重 点关 注居民 收 入 增 长和消费升级蕴含的新兴产业投资机会 ,精选优质上市公司股票,力求实现基金资 产的长期稳健增值。 1、大类资产配置 本基金采 用 “ 自上而 下 ” 的分析视 角,综 合考量 中国宏观 经济发 展前景 、国内股 票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI 与 PPI 变动趋 势、外围主要 经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素,分析研判货币市场、债券市场与股 票市场的预期收益与风险,并据此进行大类资产的配置与组合构建,合理确定本基 金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例,并随着各类金融工具风险收益特 征的相对变化,适时动态地调整各金融工具的投资比例。 2、股票投资策略 本基金 坚持 “ 自 上而 下 ” 、 “ 自 下 而上 ” 相 结合 的投 资 视 角, 在 实际 投资过 程 中 充 分体现 “ 居民收入增长 ” 、“ 消费升级” 、“ 新兴 产业 ” 核心理念。 (1 )未来主题范畴 未来主题代表未来经济发展方向,是以新科研成果、新技术、新商业模式或社 会发展新需求的产生及应用为基础,居民收入增长和消费升级蕴含的新兴产业,包 括新能源、节能环保、新能源汽车、信息产业、生物医药、生物育种、国防军工、 新材料、高端制造、现代服务业、海洋产业等。 在不同的经济发展阶段,由于特定的居民需求以及当时的政策导向等多种因素 的共同作用下,相应的新兴产业的构成会发 生变化,本基金将根据具体情况对其构 成进行动态调整。 (2 )行业配置策略 本基金主要投资于未来主题中的各子行业,以分享其成长收益。 45 本基金在行业选择上综合考虑多方面的因素,择优而选。行业研究员通过分析 行业特征,定期提出行业投资评级和配置建议,并综合分析内、外部研究资源,对 新兴行业基本面因素已出现积极变化、景气程度增加,但股票市场反应滞后的行业 进行重点配置。 同时, 本基金将根据行业的基本面变化以及股票市场行业指数表现, 实施积极的行业轮换,不断寻找新的行业投资机会,实现 “ 资本增值” 目标。 (3 )股票组合构建策略 本基金主要在居民收入增长和消费升级蕴含的新兴产业内精选个股,构建股票 组合。通过定量筛选和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的 品种。定量筛选指标主要包括盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能 力、估值等。定性方面考虑公司与资产市场的利益是否一致;公司的发展是否得到 政策的鼓励;公司的发展布局和战略的合理性和可行性;公司管理层的领导能力和 执行能力;公司在资源、技术、品牌方面的核心竞争力;公司企业文化、治理结构 度等因素。最后由基金经理结合定量和定性研究以及实地调研,筛选出行业增长空 间广阔、发展 布局合理、基本面健康、最具比较优势的个股作为本基金的核心投资 标的,进行重点投资。 3、债券投资策略 在资本市场日益国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋 势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势,采取自上而下的策略构 造组合。债券类品种的投资,追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。 (1 ) 本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。 通过 宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择的主要依据。 (2 ) 结合收益率曲线变化的预测, 采取期限结构配置策略, 通过分析和情景测 试,确定长、中、短期债券的投资比例。 (3 ) 收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。 本基金在充分考虑 不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,优化组 合收益。 (4 ) 在运用上述策略方法基础上, 通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状46 况、信用等级状况、流动性指标等因素,选择风险收益配比最合理的个券作为投资 对象,并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略,针对市场定价错误和回购套 利机会等,在确定存在超额收益的情况下,积极把握市场机会。 (5 ) 根据基金申购、 赎回等情况, 对 投资组 合进行流动性管理, 确 保基金资产 的变现能力。 4、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,本着谨慎 原则,参与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定 执行。 在预判市场系统风险较大时,应用股指期货对冲策略,即在保有股票头寸不变 的情况下或者逐步降低股票仓位后,在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期 保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。 5、其他投资品种投资策略 权证投资策略:本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可 转换公司债券等 原因被动获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值 严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行 基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型, 确定其合理内在价值,从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可投资比例范 围内的价值显著低估的权证品种。 资产支持证券投资策略:在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五个 方面综合定价,选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、 利率因素、税收因素和提前还款因素。 中小企业私募债投资策略:中小企 业私募债属于高收益债品种之一,其特点是 信用风险高、收益率高、债券流动性较低。目前我国的中小企业私募债仍处于起步 阶段,仅有小部分中小企业私募债有评级机构评级;与高信用风险相对应的是中小 企业私募债较高的票面利率和到期收益率;由于中小企业私募债在我国目前市场规 模较小,市场参与者较少,单只债券的规模也较小,且有持有人数上限限制,因此47 债券的流动性较差,随着我国信用债市场的发展,中小企业私募债的规模将会急剧 的扩大,流动性也将得到改善,但从长期来看中小企业私募债的流动性仍将低于信 用评级在投资级以上的品种,这是其品种本身固 有的风险点之一。 本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上,依据独立的 中小企业私募债风险评估体系,配备专业的研究力量,并执行相应的内控制度,更 加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险,进行中小企业私募债 投资。在中小企业私募债组合的管理上,将使用更加严格的风控标准,严格限制单 只债券持有比例的上限,采用更分散化的投资组合,更短的组合到期期限来控制组 合的信用风险和流动性风险。 九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准 本基金的业绩比较基准是: 沪深 300 指数收益率× 75% +上证国债指数收益率× 25% 本基金为 混合型证券投资基金, 股票投资比例为 60-95% , 因此在业绩 比较基准 中股票投资部分权重为 75% ,其余为债券投资部分。 采用该业绩比较基准主要基于如下考虑: 1、沪深 300 指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性。 2、 上证国债指数以国债为样本, 按照发行量加权而成, 具有良好的债券市场代 表性。 3、 作为 混合型基金, 选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产 配置目标和风险收益特征。 如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称,或法律法规发生变化,或者 有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或市场中出现更适用于本 基金的比较基准指数,本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案后变 更业绩比较基准,并及时公告。 48 十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征 本基金是 混合型证券投资基金,其预期收益和风险水平高于其它类型的基金产 品,属于高风险、高收益的基金产品。 十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告 本基金按照《基金法》 、 《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资 组合报告的要求披露基金的投资组合。 1.报告期 末基金资产组合情况 截至 2017 年 6 月 30 日 , 华 商 未 来 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 资 产 净 值 为 1,642,651,747.99 元,份额净值为 0.915 元,累计份额净值为 0.915 元。 其投资组合情况如下: 2017 年 6 月 30 日 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,537,040,720.85 93.27 其中: 股票


1,537,040,720.85 93.27 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


110,342,086.27 6.70 8 其他资 产


533,763.54 0.03 9 合计





1,647,916,570.66 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 2017 年 6 月 30 日 49 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,433,824,029.14 87.29 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 97,589,091.71 5.94 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 934,000.00 0.06 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 4,693,600.00 0.29 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,537,040,720.85 93.57 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 2017 年 6 月 30 日 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600990 四创电 子 2,428,900 150,567,511.00 9.17 2 600855 航天长 峰 6,531,015 138,326,897.70 8.42 3 300114 中航电 测 10,063,848 135,660,671.04 8.26 4 300159 新研股 份 9,327,346 123,494,061.04 7.52 5 000901 航天科 技 4,422,561 120,116,756.76 7.31 6 600316 洪都航 空 7,065,858 113,548,338.06 6.91 7 600391 航发科 技 3,674,539 98,367,409.03 5.99 50 8 600677 航天通 信 7,107,727 97,589,091.71 5.94 9 002338 奥普光 电 2,823,986 96,919,199.52 5.90 10 002371 北方华 创 4,007,402 95,857,055.84 5.84 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6. 报 告 期 末 按公 允 价 值占 基 金 资 产 净值 比 例 大小 排 序 的 前 十名 资 产 支持 证 券 投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明 细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 51 11.投资组合报告附注 11.1 洪都航 空 于 2016 年 9 月 12 日收 到中 国证 券监 督管 理委员 会江 西监 管局 《关 于对江 西洪 都 航空工业股份有限公 司采 取责令改正措施的决 定 》 ([2016]6 号 ) ,指出公 司主 要存在:重大交 易未作临时公告; 部分信 息披露不及时、不 完整、 不准确;关联交易 管理不 规范;资产权属 不 清晰; 财务 核算 不规 范等 五方面 问题 ,对 公司 提出 相应的 整改 要求 。 洪都航 空 于 2017 年 6 月 28 日收 到上 海证 券交 易所 《关于 对江 西洪 都航 空工 业股份 有限 公 司及有 关责 任人 予以 通报 批评的 决定 》 ([2017]29 号) , 指出 公司 未及 时履 行 2015 年 12 月 28 日与南 昌市 青云 谱 区 住房 保障和 房产 管理 局签 订 《 房屋征 收补 偿协 议》 和2015 年 6 月 23-26 日 期间出 售 80 万 股中 航电 测 股票的 信息 披露 义务 。 对 公司及 时任 董事 长宋 承志 , 时任 总会 计师 胡 焰辉及 时任 董事 会秘 书邓 峰予以 通报 批评 。 航发科 技 于 2016 年 11 月 23 日 披露 ,公司 收到 四川 证监局 《行 政监 管措 施决 定书》 ,提 出 公司存在间接股东 影响公 司子公司独立运作 、公司 子公司的部分土地 被其第 二大股东占用、 公 司人力资源部同时 承担控 股股东的相应管理 职能等 问题,要求上市公 司整改 。目前上市公司 正 在整改 过程 中, 不影 响上 市公司 生产 经营 正常 进行 。 本公司对以上证券的 投资 决策程序符合法律法 规及 公司制度的相关规定 ,不 存在损害基金 份额持有人利益的 行为。 除此之外,本基金 投资的 其他前十名证券的 发行主 体本期未被监管 部 门立案 调查, 且 在本 报告 编制日 前一 年内 未受 到公 开谴责 、处 罚。 11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 2017 年 6 月 30 日 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 270,756.96 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 22,144.66 5 应收申 购款 240,861.92 6 其他应 收款 - 52 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 533,763.54 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 二 、 基 金 的 业绩 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ( 截止至 2017 年 6 月 30 日) 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ② ③ ②-④ 基金合 同生 效至 2014 年 12 月 31 日 -0.20% 1.76% 32.06% 1.26% -32.26% 0.50% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 36.97% 3.24% 7.23% 1.86% 29.74% 1.38% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -19.24% 2.26% -7.40% 1.05% -11.84% 1.21% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 -17.12% 1.40% 8.12% 0.43% -25.24% 0.97% 2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较53 注:① 本基 金合 同生 效日 为 2014 年10 月 14 日。 ②根据《华商未来主 题混 合型证券投资基金合 同》 的规定,本基金股票 资产 的投资占基金 资产的 比例 为 60-95% , 其 中投资 于质 地优 秀的 未来 主题方 向的 上市 公司 股票 不低于 非现 金基 金 资产的 80%, 债券、权证 、现金、货币市场 工具和 资产支持证券及法 律法规 或中国证监会允 许 基金投 资的 其他 金融 工具 占基金 资产 净值 的 5% —40% , 其中 权证 占基 金资 产净 值的 0 —3%, 每个 交易日日终在扣除 股指期 货合约需缴纳的交 易保证 金后,保持现金或 者到期 日在一年以内的 政 府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5%, 本基 金参与 股指 期货 交易 , 应 符合法 律法 规规 定 和基金 合同 约定 的投 资限 制并遵 守相 关期 货交 易所 的业务 规则 。 根据 基金 合同 的规定,自 基金 合 同生效 之日 起 6 个 月内 基 金各项 资产 配置 比例 需符 合基金 合同 要求 。本 基金 在建仓 期结 束时 , 各项资 产配 置比 例符 合基 金合同 有关 投资 比例 的约 定。 十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收 (一)基金运作费用 1、基金费用的种类 基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括: 54 (1 )基金管理人的管理费。 (2 )基金托管人的托管费。 (3 )基金份额持有人大会费用。 (4 ) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。 (5 ) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费 和仲裁费 。 (6 )基金的证券 、期货交易费用。 (7 )基金的银行汇划费用。 (8 )基金的开户费用、账户维护费用。 (9 ) 按照国家有关规 定和 《基金合同》 约定 , 可以在基金财产中列 支的其他费 用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1 )基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费的计算方法 如下: H =E× 1.5%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径 进行资金支付, 基金管理人无需再出具 资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等, 支付日期顺延。 (2 )基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算 方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 55 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径 进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等, 支付日期顺延。 上述“1 、 基金费用的种类中第 (3)-(8 ) 项 费用 ” , 根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1 ) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失。 (2 )基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。 (3 ) 《基金合同》生效前的相关费用。 (4 ) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (二) 基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整 不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日 前在指定媒体上刊登公告。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及 其他有关法律法规的要求,我公司结合本基金的运行情况,对其原招募说明书进行 了更新,主要更新的内容说明如下: 一、 在“ 重要提示 ” 部分更新 了相关内容。 二、 更新了“ 三、基金管理人” 的相关信息。 56 三、 更新了“ 四、基金托管人” 的相关信息。 四、 更新了“ 五、相关服务机构” 的相关信息。 五、 在 “ 九 、 基 金的 投 资 ” 中根 据 基 金的 实 际运 作 情况 , 更 新了 最 近一 期 投 资组合报告的内容,并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。 六、 在“ 二十一、其他应披露事项 ” 中披露了本期已刊登的公告内容。 上述内容仅为摘要, 须与本 《招募说明书》 (正文) 所载之详细资料一并阅读。 华商基金管理有限公司 2017年11月27日