上证180 交易型 开 放式 指 数证 券 投资 基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（2017 年 第 2 号 ）
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二○一七年十一 月 招募说明书（摘要）
重要提 示
上证180交 易型开 放式证 券 投资基金（ 以下简 称“本 基金” ）经 中国证监 会2006 年2月22
日证监 基金 字[2006]30 号 文批准 募集 。本 基金 基金 合同自2006 年4 月13 日正 式 生效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写 ， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运 作办法》 、基金 合同及其 他有关 规定享有 权利、承 担 义
务。基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书摘要 中 涉及 与托管 人相 关的 基金 信息 已经本 基金 托管 人复 核。 除 特别说 明
外，本 招 募说明书 摘要 所 载内容截 止日为2017年10 月13日， 有关财务 数据截 止日为2017年9
月30日 ，净 值表 现 截 止日 为2017 年6 月30 日。
招募说明书（摘要）
目
录
一、基金管理人............................................................................................................................... 4
二、基金托管人............................................................................................................................... 8
三、相关服务机构......................................................................................................................... 10
四、基金的名称............................................................................................................................. 27
五、 基金的类型............................................................................................................................. 27
六、基金的投资目标..................................................................................................................... 27
七、基金的投资方向..................................................................................................................... 27
八、基金的投资策略..................................................................................................................... 27
九、基金的业绩比较 基准 ............................................................................................................. 29
十、基金的风险收益 特征 ............................................................................................................. 29
十一、基金投资组合 报告 ............................................................................................................. 29
十三、费用概览............................................................................................................................. 34
十四、对招募说明书 更新 部分的说明 ......................................................................................... 35
招募说明书（摘要）
4
一、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 中国 （上 海） 自 由贸易 试验 区世 纪大 道 8 号国金 中心 二期 31 －32 层
3、法 定代 表人 ：朱 学华
4、设 立日 期：1998 年6 月4 日
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
6、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
7、组 织形 式： 有限 责任 公 司
8、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务
9、存 续期 间： 持续 经营
10、联 系电 话： （021 ）38969999
11、客 户服 务电 话：40088-50099
12、联 系人 ：王 艳
13、网 址：www.huaan.com.cn
（二） 注册 资本 和股 权结 构
1、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公 司 20%
国泰君 安创 新投 资有 限公 司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三） 主要 人员 情况
1、基金管 理人董事 、监事 、经理及 其他高级 管理人 员的姓名 、从业简 历、学 历及兼 职
情况等 。
（1） 董事 会 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
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朱学华 先生 ， 大专 学历 。 历任武 警上 海警 卫局 首长 处副团 职参 谋 ， 上 海财 政 证券有 限公
司党总 支副 书记 ， 上海 证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副 董事 长 、 副 总经 理、 工会主 席 ， 兼 任
海际大 和证 券有 限责 任公 司董事 长 。 现 任华 安基 金 管理有 限公 司党 总支 书记 、 董 事长 、 法 定
代表人 。
童威先 生 ， 博 士研 究生 学 历 。 历任 上海 证券 有限 责 任公司 研究 发展 中心 总经 理， 上海 国
际集团有 限公司研 究发展 总部副总 经理（主 持工作） ，上投摩 根基金管 理有限 责任公司 副 总
经理 ， 上 海国 际集 团有 限 公司战 略发 展总 部总 经理 兼董事 会办 公室 主任 ， 华 安基金 管理 有限
公司副 总经 理。 现任 华安 基金管 理有 限公 司总 经理。
邱平先 生 ， 本 科学 历， 高 级政工 师职 称 。 历 任上 海 红星轴 承总 厂党 委书 记 ， 上海东 风机
械 （ 集团 ） 公司 总裁 助理 、 副 总裁 ， 上海 全光 网络 科技股 份公 司总 经理 ， 上 海赛事 商务 有限
公司总 经理 ， 上海 东浩 工 艺品股 份有 限公 司董 事长 ， 上 海国 盛集 团科 教投 资 有限公 司党 委副
书记、 总裁、 董事， 上海 建筑材 料 （ 集团） 总公 司 党委书 记、 董事 长 （法 定 代表人 ） 、 总 裁。
现任上 海工 业投 资（ 集团 ）有限 公司 党委 副书 记、 执行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁。
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现 任 锦江 国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上 海锦 江国 际投 资管 理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦 江麦 德龙 现
购自运 有限 公司 董事 、 华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 长 江养 老保 险股 份有 限 公司董 事 、 上 海
景域文 化传 播有 限公 司董 事、Crystal Bright Developments Limited 董 事、 史带财 产保 险
股份有 限公 司监 事、 上海 上国投 资产 管理 有限 公司 监事。
董鑑华 先生 ， 大学 学历 ， 高级经 济师 。 历任 上海 市 审计局 基建 处科 员 、 副 主 任科员 、 处
长助理、 副处长， 固定资 产投资审 计处副处 长（主 持工作） 、 处长， 上海市 审 计局财政 审 计
处处长， 上海电气 （集团 ）总公司 财务总监,上海电 气（集团 ）总公司 副总裁 、财务总 监 。
现任上 海电 气 （集 团） 总 公司监 事长 ， 上海 海立 （ 集团 ） 股 份有 限公 司监 事 长， 上海 临港 控
股股份 有限 公司 董事 。
聂小刚 先生 ， 经济 学博 士。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 投资 银行 三部 助理 业务董 事 、
企业融 资总 部助 理业 务董 事、总 裁办 公室 主管 、总 裁办公 室副 经理 、营 销管 理总部 副经 理 、
董事会 秘书 处主 任助 理 、 董事会 秘书 处副 主任 、 董 事会秘 书处 主任 、 上市 办 公室主 任 、 国 泰
君安创 新投 资有 限公 司总 裁等职 务。 现任 国泰 君安 证券股 份有 限公 司战 略管 理部总 经理 。
独立董 事：
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
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历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上海 市第 一律 师 事务所 副主 任 、 上 海市 金 茂律师 事务 所主
任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。
夏大慰 先生 ， 研究 生学 历 ， 教 授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任 、 教授 、 博 士
生导师 ， 中国 工业 经济 学 会副会 长 ， 财 政部 会计 准 则委员 会咨 询专 家 ， 财 政 部企业 内部 控制
标准委 员会 委员 ， 香港 中 文大学 名誉 教授 ， 复旦 大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
（2） 监事 会
张志红 女士 ，经 济学 博士 。历任 中国 证监 会上 海监 管局( 原上 海证 管办) 机构 处副处 长 、
机构监 管处 副处 长、 机构 监管处 处长 、机 构监 管一 处处长 、上 市公 司监 管一 处处长 等职 务 ，
长城证 券有 限责 任公 司党 委委员 、纪 委书 记、 预算 管理委 员会 委员 、合 规总 监、副 总经 理 、
投资决 策委 员会 委员 ， 中 小企业 融资 部总 经理 ， 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 总裁助 理 、 投 行
业务委 员会 副总 裁等 职务 。 现任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 业务 总监 兼投 行业 务委员 会副 总
裁，华 安基 金管 理有 限公 司监事 长。
许诺先生， 研究生 学历。 曾任怡安翰 威特咨 询业务 总监，麦理 根（McLagan ） 公司中国
区负责 人 。 现 任华 安基 金 管理有 限公 司人 力资 源部 高级总 监 ， 华 安资 产管 理 （香 港） 有限 公
司董事 。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 。现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。
（3） 高级 管理 人员
朱学华先生 ，大专 学历，18 年证券、 基金从 业经验 。历任武警 上海警 卫局首 长处副团
职参谋 ， 上 海财 政证 券有 限 公司党 总支 副书 记， 上海 证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董事 长、
副总经 理 、 工 会主 席， 兼 任海际 大和 证券 有限 责任 公司董 事长 。 现任 华安 基 金管理 有限 公司
党总支 书记 、董 事 长 、法 定代表 人。
童威先生， 博士研 究生学 历，16 年 证券、 基金从 业 经验。 历任 上海证 券有限 责任公司
研究发展 中心总经 理，上 海国际集 团有限公 司研究 发展总部 副总经理 （主持 工作） ，上 投 摩
根基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理， 上海 国际 集团 有 限公司 战略 发展 总部 总经 理 兼董 事会 办
公室主 任 ， 华安 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 现任 华安基 金管 理有 限公 司总 经理。
薛珍女士， 研究生 学历，16 年证券、 基金从 业经验 。曾任华东 政法大 学副教 授，中国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中国 证监 会上 海 监管局 法制 工作 处处 长 。 现任华 安基 金管
理有限 公司 督察 长。 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
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2、本 基金 基金 经理
现任基 金经 理：
许之彦 先生 ， 理 学博 士，14 年证 券、 基金 从业 经验 ，CQF(国 际数 量金 融工 程师) 。 曾在
广发证券 和中山大 学经济 管理学院 博士后流 动站从 事金融工 程工作，2005 年 加入华安 基金
管理有 限公 司 ， 曾 任研 究发 展部数 量策 略分 析师 ， 2008 年 4 月至2012 年 12 月 担任华 安 MSCI
中国 A 股 指数 增强 型证 券 投资基 金的 基金 经理 ，2009 年 9 月 起同 时担 任本 基 金及其 联接 基
金的基 金经 理。2010 年 11 月至2012 年 12 月担 任上 证龙头 企业 交易 型开 放式 指数证 券投 资
基金及其联 接基金 的基金 经理。2011 年 9 月起 同 时 担任华安 深证 300 指 数 证券投资基 金
（LOF ） 的 基金 经理 。2013 年6 月 起担 任指 数投 资部 高级总 监 。2013 年7 月 起 同时担 任华 安
易富黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 的基 金经 理。2013 年 8 月 起同 时担 任华 安易富 黄金 交
易型开 放式 证券 投资 基金 联接基 金的 基金 经理 。2014 年 11 月至 2015 年12 月 担任华 安中 证
高分红 指数 增强 型证 券投 资基金 的基 金经 理。2015 年 6 月 起同 时担 任华 安中 证全指 证券 公
司指数 分级 证券 投资 基金 、华安 中证 银行 指数 分级 证券投 资基 金的 基金 经理 。2015 年 7 月
起担任 华安 创业 板 50 指 数 分级证 券投 资基 金的 基金 经理。 2016 年 6 月起 担任 华安创 业 板 50
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 的基 金经 理。
历任基 金经 理：
刘光华 先生 ，2006 年4 月13 日至 2007 年3 月14 日 担任本 基金 基金 经理 。
卢赤斌 先生 ，2006 年4 月13 日至 2009 年10 月 20 日担任 本基 金基 金经 理。
刘
璎 女士 ，2007 年3 月14 日至 2010 年6 月26 日 担任本 基金 基金 经理 。
牛
勇 先生 ，2010 年6 月18 日至 2012 年12 月 22 日担任 本基 金基 金经 理。
章海默 女士 ，2012 年12 月22 日至2015 年9 月 11 日担任 本基 金基 金经 理。
3、本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，投 资决 策委 员会 成员的 姓名 和职 务如 下：
童
威 先生 ，总 经理
翁启森 先生 ，总 经理 助理
杨
明 先生 ，投 资研 究部 高级总 监
许之彦 先生 ， 指 数与 量化 投资事 业总 部高 级总 监
贺
涛 先生 ，固 定收 益部 总监
苏圻涵 先生 ，全 球投 资部 助理总 监
万建军 先生 ， 投 资研 究部 联席总 监
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
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4、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至 2017 年 9 月 30 日， 公司目 前共 有员 工 348 人 （不含 香港 公司 ） ， 其中 56.9%具有
硕士及以 上学位，89%以 上 具有三年 证券业或 五年金 融业从业 经历，具 有丰富 的实际操 作经
验。 所有 上述 人员 在最 近 三年内 均未 受到 所在 单位 及有关 管理 部门 的处 罚 。 公司业 务由 投资
与研究 、营 销、 后台 支持 等三个 业务 板块 组成 。
二、基 金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
资产负 债稳 步增 长。2016 年末， 本集 团资 产总 额 20.96 万 亿元 ， 较 上年增 加 2.61 万亿
元， 增幅14.25% ， 其中 客 户贷款 总 额 11.76 万 亿元 ， 较 上年 增加 1.27 万亿 元 ， 增 幅 12.13% 。
负债总 额 19.37 万亿 元， 较上年 增加 2.47 万亿 元， 增幅 14.61% ，其 中客 户存 款总额 15.40
万亿元 ，较 上年 增 加1.73 万亿元 ，增 幅12.69% 。
核心财 务指 标表 现良 好 。 积极消 化五 次降 息 、 利 率 市场化 等因 素影 响 ， 本 集 团实现 净利
润2,323.89 亿 元， 较上 年 增长 1.53% 。 手 续费 及佣 金 净收 入 1,185.09 亿 元， 在 营业收 入中上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
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的占比 较上 年提 升0.83 个 百分点 。 平均 资产 回报 率 1.18% ， 加 权平 均净 资产 收 益率 15.44% ，
净利息 收益 率2.20% ，成 本收入 比 为 27.49% ，资 本 充足 率 14.94% ，均 居同 业 领先水 平。
2016 年， 本集 团先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《 欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行 ” ， 《环 球金 融》 “2016 中 国 最佳消 费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最 佳
流动性 管理 银行 ” ， 《机 构投资 者》 “ 人民 币国 际 化服务 钻石 奖” ， 《 亚洲 银行家 》 “中 国
最佳大 型零 售银 行奖 ” 及 中国银 行业 协会 “ 年度 最 具社会 责任 金融 机构 奖 ” 。 本 集团 在英 国
《银行 家》2016 年 “世 界 银行 1000 强 排名 ”中 ，以 一级资 本总 额继 续位 列全 球第 2； 在美
国《财 富》2016 年 世界 500 强排 名第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权市场 处、QFII 托管处 、养老金 托管处 、清算处 、核算处 、跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管 服务上 海备 份中 心 ， 共 有 员工 220 余 人。
自 2007 年 起， 托管 部连 续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资产 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长期 从事 信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作 ， 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户 服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 总行 国际 业务 部 ， 长期从 事海
外机构 及海 外业 务管 理 、 境内外 汇业 务管 理 、 国 外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
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建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年 一季 度 末，中 国建 设
银行已 托 管719 只证 券投 资基金 。 中国 建设 银行 专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平 ， 赢 得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《财 资》 、 《环球 金融》
“中国 最佳 托管 银行 ” 、 “中国 最佳 次托 管银 行” 、 “最佳 托管 专家 ——QFII ” 等奖 项， 并
在2016 年 被《 环球 金融 》 评为中 国市 场唯 一一 家“ 最 佳托 管银 行”
三、相 关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、申 购赎 回代 办证 券公 司 （简称 ：一 级交 易商 ） ：
（1） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
电话： （021 ）38676798
传真： （021 ）38676798
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（2） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：021-96250500
网址：www.swhysc.com
（3） 海通 证券 股份 有限 公 司 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
11
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410627
客服电 话：400-8888-001 、95553
网址：www.htsec.com
（4） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82944669
客服电 话 ：95565
网址：www.newone.com.cn
（5） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ： 杨 泽柱
电话：4008888999
传真： （027 ）85481900
客服电 话：95579
网址：www.cjcs.com.cn
（6） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）62151789
客户服 务电 话:95525 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
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网站：www.ebscn.com
（7） 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、10、18-19 、36 、38 、39-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87550265
传真： （020 ）87553600
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
（8） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈 有安
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（9） 上海 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰
电话： （021 ）53519888
传真： （021 ）53519888
客服电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
（10） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ： 张 佑君
电话： （0755 ）23835383 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
13
传真： （010 ）60836029
客服电 话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
（11） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（12） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客服电 话： 95587
公司网 站：www.csc108.com
（13） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话：(010)65051166
网址：www.cicc.com.cn
（14） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
14
法定代 表人 ： 谢 永林
电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（15） 中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
客户服 务电 话：95377
网址：www.ccnew.com
（16） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址 ： 上 海市 中山 南 路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层 —29 层、32 、36 、39 、40
层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326010
客户服 务电 话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
（17） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话： 4008888588
网址：www.longone.com.cn 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
15
（18） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）83290551
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（19） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何如
电话： （0755 ）82130833-2181
传真： （0755 ）82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（20） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
电话： （0771 ）5539262
传真： （0771 ）5539033
客户服 务电 话： 全国 400-8888-100 ；广 西0771-5539032
网址：www.ghzq.com.cn
（21） 德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”2 6 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服 务中 心电 话： 4008888128 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
16
网址：www.tebon.com.cn
（22） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
（23） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌市 鲁木 齐市高 新区(新 市区) 北京 南路358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址： 北京 西城 区太 桥大 街 19 号
法定代 表人 ：李季
联系电 话： （010 ）88085858
传真号 码： （010 ）88085195
客户服 务电 话：0991-400-800-0562
网址：www.swhysc.com
（24） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ；上 海市 浦东新 区民 生 路1199 弄 证 大五道 口
广场1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话： 95562
网址：www.xyzq.com.cn
（25） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋18-21 层 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
17
法定代 表人 ： 胡 长生 （代 ）
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
客服电 话 ：4006-008-008
网址：http://www.china-invs.cn
（26） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话： （0551 ）62207323
客户服 务电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
（27） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（28） 红塔 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话： （0871 ）3577930
传真： （0871 ）3578827
客户服 务电 话： （0871 ）63577930
网址：www.hongtazq.com
（29） 湘财 证券 股份 有限 公司 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
18
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋11 楼
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（30） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
电话： （022 ）28451861
客户服 务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（31） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 ： 王 宜四
电话： （0791 ）6768763
传真： （0791 ）6789414
客户服 务电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com
（32） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ： 王 连志
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
19
（33） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
法定代 表人 ：邵崇( 代行)
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83516199
客户服 务电 话：400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
（34） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市闸 北区 永和 路 118 弄 24 号
法定代 表人 ：陈宏
电话： （021 ）36533016
传真： （021 ）36533017
客服热 线：4009112233
网址：www.xzsec.com
（35） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼7 层、8 层
办公地 址 ： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼7 层、8 层
法定代 表人 ： 黄扬 录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话： 4001022011
网址：www.zszq.com.cn
（36） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址 ： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
20
客户服 务 电 话： （020 ）83963933
网址：www.gzs.com.cn
（37） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
电话： （020 ）37865070
传真： （020 ）37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（38） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话：0769-95328
网址：www.dgzq.com.cn
（39） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：
张志 刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址： www.cindasc.com
（40） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范力 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
21
电话： （0512 ）62601555
传真： （0512 ）62938812
客户服 务电 话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
（41） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦
法定代 表人 ： 李 福春
电话： （0431 ）85096806
传真： （0431 ）85096816
客户服 务 电 话： 95360
网址：www.nesc.cn
（42） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话： （023 ）63786433
传真： （023 ）63786477
客户服 务电 话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
（43） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
客户服 务电 话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
（44） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
22
办公地 址： 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ： 何 其聪
电话： （0731 ）85832367
传真： （0731 ）85832366
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（45） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层
法定代 表人 ：侯 巍
电话： （0351 ）8686966
传真： （0351 ）8686667
客户服 务电 话：95573
网址： www.sxzq.net
（46） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（47） 北京 高华 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金 融大 街7 号北 京英 蓝国 际 中心18 层1801-1806 室、 1826-1832
室
办公地 址： 北京 市西 城区 金 融大 街7 号北京 英 蓝国 际 中心18 层1801-1806 室、 1826-1832
室
法定代 表人 ：章星
电话： （010 ）66273000
传真： （010 ）66273001 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
23
客户服 务 电 话：4006508356
网址：http://www.ghsl.cn
（48） 财通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
（49） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话： （010 ）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（50） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 12、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
电话：(010) 66555171
传真：(010) 66555397
客户服 务电 话： 010-66555835
网址：www.dxzq.net
（51） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
24
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
（52） 浙商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话： （0571 ）87901053
传真： （0571 ）87901913
客户服 务 电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（53） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39 层
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层
法定代 表人 ：钱卫
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
客户服 务电 话：4006208888
网址：www.bocichina.com
（54） 新时 代证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 三环西 路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（55） 南京 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ： 步 国旬
上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
25
电话： （025 ）83367888-4201
传真： （025 ）83320066
联系人 ：胥 春阳
客服电 话：400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
（56） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
（57） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40 层-43 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40 层-43 层
法定代 表人 ： 赵 大建
客服电 话：400-889-5618
网址: http ：//www.e5618.com
(58) 恒泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 内蒙古呼和浩 特赛罕区敕勒川大街 东 方君座 D 座
办公地址：内蒙古呼 和 浩特赛罕区敕勒川大 街 东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
客服电话：400-196-6188 网址：http://www.cnht.com.cn
(59) 西部 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 陕西省西安市 新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16 层
办公地址：陕西省西 安 市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16 层
法定代 表人 ： 刘建武
客服电话：95522
网址：http://www.westsecu.com
2、二 级市 场交 易代 办证 券 公司 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
26
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3、基金管 理人可根 据有关 法律法规 ，选择其 他符合 要求的机 构代理发 售本基 金，并 及
时公告 。
（二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 西城 区太 平桥 大街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系电 话： （010 ）59378835
传真： （010 ）59378839
联系人 ：朱 立元
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：秦 悦民
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 中国 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路 202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：张 振波
经办会 计师 ：单 峰、 张振 波 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
27
四、基 金的名称
本基金 名称 ：上 证 180 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金。
五、基金 的类型
本基金 类型 ：交 易型 开放 式。
六、基 金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
七、基 金的投资方向
本基金 以标 的指 数成 份股 、 备 选成 份股 为主 要投 资 对象 ， 投 资于 指数 成份 股 、 备 选成 份
股的资产 比例不低 于基金 资产净值 的 95％ ，如因 标 的指数成 份股调整 、基金 份额申购 、赎
回清单 内现 金替 代 、 现 金 差额等 因素 导致 基金 投资 比例不 符合 上述 标准 的 ， 基金管 理人 将在
十个交 易日 内进 行调 整 。 同时为 更好 地实 现投 资目 标， 本基 金也 可少 量投 资 于新股 、 债券 及
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ，该 部分 资产比 例不 高于 基金 资产 净值 的 5％。
八、基 金的投资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法， 即 完全 按照 标的 指数 的 成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票
投资组 合 ， 并 根据 标 的 指 数成份 股及 其权 重的 变动 进行相 应调 整 。 但 因特 殊 情况 （例 如因 受
相关法 规限 制而 无法 买入 标的指 数成 份股 等情 况） 导 致无法 获得 或无 法获 得足 够数量 的股 票
时， 基金 管理 人将 运用 其 他合理 的投 资方 法构 建本 基金的 实际 投资 组合 ， 追 求尽可 能贴 近目
标指数 的表 现。 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
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1、决 策依 据
（1） 法律 法规 和基 金合 同 的有关 规定 ；
（2）标的 指数编制 、调整 等相关规 定，以及 基金管 理人事先 制定的指 数模拟 和跟踪 策
略。
2、决 策程 序
研究开 发 、 投 资决 策 、 组 合构建 、 交易 、 评估 、 组 合维护 的有 机配 合共 同构 成了本 基 金
的投资 管理 程序 。 严格 的投 资管理 程序 可以 保证 投资 理念的 正确 执行 ， 避免 重大 风险的 发 生 。
（1）研究 开发：金 融工程 小组通过 对成份股 公司行 为等相关 信息的搜 集与分 析，进 行
基金资 产流 动性 分析 、 跟 踪误差 及其 归因 分析 等工 作， 定期 撰写 研究 报告 ， 作为基 金投 资决
策的重 要依 据。
（2）投资 决策：投 资决策 委员会依 据产品开 发小组 所开发的 指数模拟 策略， 以及金 融
工程小 组提 供的 研究 报告 ， 定 期召 开或 遇重 大事 项 时召开 投资 决策 会议 ， 决 策相关 事项 。 基
金经理 根据 投资 决策 委员 会 的决 议， 每日 进行 基金 投资管 理的 日常 决策 。
（3）组合 构建：根 据标的 指数，结 合研究报 告，基 金经理以 完全复制 标的指 数成分 股
权重方 法构 建组 合 。 在 追求 跟踪误 差和 偏离 度最 小化 的前提 下 ， 基 金经 理将 采取 适当的 方法 ，
以降低 买入 成本 、控 制投 资风险 。
（4） 交易 执行 ：集 中交 易 部负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（5）投资 绩效评估 ：金融 工程小组 定期和不 定期对 基金进行 投资绩效 评估， 并提供 相
关报告 。 绩效 评估 能够 确认 组合是 否实 现了 投资 预期 、 组合误 差的 来源 及投 资策 略成功 与否 ，
基金经 理可 以据 此检 讨投 资策略 ，进 而调 整投 资组 合。
（6）组合 监控与调 整：基 金经理将 跟踪标的 指数变 动，结合 成份股基 本面情 况、流 动
性状况 、 基金 申购 和赎 回 的现金 流量 情况 以及 组合 投资绩 效评 估的 结果 ， 对 投资组 合进 行监
控和调 整， 密切 跟踪 标的 指数。
基金管理人在确保基金份 额持有人利益的前提下有 权根据环境变化和实际需 要对上述
投资程 序做 出调 整， 并在 基金更 新的 招募 说明 书及 其更新 中公 告。
在正常 情况 下， 本基 金日 均跟踪 偏离 度的 绝对 值不 超过 0.2% ， 年跟 踪误 差不 超过 2% 。
如因指 数编 制规 则调 整或 其他因 素导 致跟 踪偏 离度 和跟踪 误差 超过 上述 范围 ， 基金管 理人 将
采取合 理措 施避 免跟 踪偏 离度、 跟踪 误差 进一 步扩 大。 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
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九、基 金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数 。 若 本基 金标 的 指数发 生变 更 ， 则 本基 金 业绩比 较基
准随之 发生 变化 。
十、基 金的风险收益特征
本基金 属股 票基 金 ， 风 险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金 与货 币市 场基 金 。 本基金 为指
数型基 金 ， 采 用完 全复 制 策略 ， 跟 踪上 证180 指 数 ， 是 股票 基金 中风 险较 低 、 收 益中 等的 产
品。
十一、 基金投资组合报告
1、 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建 设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 10 月 23 日 复
核 本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不 存在虚 假记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日。
2、 投资 组合报 告
2.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 19,757,084,469.20 99.66
其中： 股票 19,757,084,469.20 99.66
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - - 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
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3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 68,081,124.17 0.34
7 其他各 项资 产 209,234.77 0.00
8 合计 19,825,374,828.14 100.00
2.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
2.2.1 积极 投资 按行 业分 类的股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
2.2.2 指数 投资 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
27,170,505.12 0.14
B 采矿业
774,089,294.70 3.91
C 制造业
5,339,936,830.73 26.95
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
672,160,597.74 3.39
E 建筑业
1,151,057,663.82 5.81
F 批发和 零售 业
408,547,779.02 2.06
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
685,180,683.45 3.46
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
558,066,908.15 2.82
J 金融业
9,091,050,089.32 45.88
K 房地产 业
914,017,828.59 4.61
L 租赁和 商务 服务 业
51,413,827.67 0.26
M 科学研 究和 技术 服务 业
23,553,852.40 0.12
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- - 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
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R 文化、 体育 和娱 乐业
25,971,195.91 0.13
S 综合
34,867,412.58 0.18
合计
19,757,084,469.20 99.72
2.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 的股票投资明细
2.3.1 报告 期末 指数 投资 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 601318 中国平 安 29,109,484
1,576,569,653.4
4
7.96
2 600036 招商银 行 27,717,013 708,169,682.15 3.57
3 600519 贵州茅 台 1,349,099 698,347,606.36 3.52
4 601166 兴业银 行 33,494,729 579,123,864.41 2.92
5 600016 民生银 行 63,529,193 509,504,127.86 2.57
6 601328 交通银 行 73,832,454 466,621,109.28 2.36
7 600887 伊利股 份 16,335,523 449,226,882.50 2.27
8 601288 农业银 行 102,724,116 392,406,123.12 1.98
9 600000 浦发银 行 30,208,111 388,778,388.57 1.96
10 600030 中信证 券 21,150,564 384,728,759.16 1.94
2.3.2 报告 期末 积极 投资 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的前 五名 股票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
2.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
2.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序的前五名债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
2.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
2.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
2.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
2.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
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（七） 2.9.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
2.9.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
无。
2.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
2.10.1 本 基金 投资 国债 期 货的投 资政 策
无。
2.10.2 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
2.10.3 本 基金 投资 国债 期 货的投 资评 价
无。
2.11 投资组合报告附注
2.11.1
2017 年5月24 日 ，中信证 券股份有 限公司 收到中国 证监会《 行政处 罚事先告 知书》
（处罚 字 [2017]57 号） ， 原因为 公司 在融 资融 券业 务开展 过程 中违 反 《证 券 公司监 督管 理条
例》 第八 十四 条 “ 未按 照规 定与客 户签 订业 务合 同 ” 的规定 ， 被证 监会 责令 改 正、 给予 警告，
没收违 法所 得人 民币61,655,849.78元， 并处 人民 币308,279,248.90 元罚 款。 本报告 期内 ，
本基金 投资 的前 十名 其他 证券的 发行 主体 没有 被监 管部门 立案 调查 的， 也没 有 在本报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
2.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
2.11.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 196,314.43
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,920.34
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用
-
8 其他 -
9 合计 209,234.77
2.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
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2.11.5 报 告期 末投 资的 股 票存在 流通 受限 情况 的说 明
2.11.5.1 报告 期末 指数 投 资前十 名股 票中 存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票不 存在 流通 受限的 情况 。
2.11.5.2 报告 期末 积极 投 资前五 名股 票中 存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
（截止 时 间2017 年6 月30 日）
阶段
净值
增长率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① －③ ②－④
自2006-4-13
（合同 生效
日）至
2006-12-31
81.63% 1.48% 87.32% 1.53% -5.69% -0.05%
2007-1-1 至
2007-12-31
146.39% 2.25% 151.55% 2.28% -5.16% -0.03%
2008-1-1 至
2008-12-31
-64.55% 2.96% -66.34% 3.07% 1.79% -0.11%
2009-1-1 至
2009-12-31
87.82% 2.03% 91.77% 2.06% -3.95% -0.03%
2010-1-1 至
2010-12-31
-15.45% 1.55% -16.04% 1.56% 0.59% -0.01%
2011-1-1 至
2011-12-31 -22.58% 1.30% -23.14% 1.30% 0.56% 0.00%
2012-1-1 至
2012-12-31
12.40% 1.25% 10.80% 1.25% 1.60% 0.00%
2013-1-1 至
2013-12-31
-7.24% 1.43% -9.19% 1.44% 1.95% -0.01%
2014-1-1 至
2014-12-31
62.72% 1.26% 59.60% 1.26% 3.12% 0.00%
2015-1-1 至
2015-12-31
1.42% 2.48% -0.61% 2.49% 2.03% -0.01%
2016-1-1 至
2016-12-31
-7.87% 1.36% -9.64% 1.36% 1.77% 0.00% 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
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2017-1-1 至
2017-6-30 10.06% 0.54% 9.35% 0.54% 0.71% 0.00%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 。
十三、 费用概览
（一） 基金 运作 费用
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：
H＝E×0.5% ÷当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基 金资产 中一 次性 划付 给基 金管理 人， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.1% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：
H=E×0.1% ÷当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起3个 工作 日内 从基 金 资产中 一次 性划 付给 基金 托管人 ，若 遇
法定节 假日 、休 息日 ，支 付日期 顺延 。
3、基 金管 理人 和基 金托 管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。
降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须最 迟 于
新的费 率实 施日 前3 个工 作 日在至 少一 种指 定媒 体上 刊登公 告 。
4、 证 券交 易费 用、 基金 合 同生效 后的 基金 信息 披露 费用、 基金 合同 生效 后的 会计师 费
和律师 费、 基金 份额 持有 人大会 费用 、 基 金上 市费 及年费 、 基 金分 红手 续费 以及按 照国 家有上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
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关规定 可以 列入 的其 他费 用等根 据有 关法 规及 相关 合同的 规定 ，按 费用 实际 支出金 额支 付 ，
列入当 期基 金费 用 。
（二） 基金 销售 费用
申购、 赎回 佣金 ：
投资人 在申 购或 赎回 基金 份额时 ， 需 按照 招募 说明 书第十 节第 （六 ） 款 的规 定， 交 纳 一
定的申 购、 赎回 佣金 。
本基金 申购 、赎 回均 以份 额申请 ，费 用计 算公 式为 ：
申购/ 赎回 佣金 ＝申 购/赎 回份额 ×申 购、 赎回 佣金 比率
本基金 申购 、 赎 回佣 金由 申购赎 回代 理券 商在 投资 人申购 、 赎 回确 认时 收取， 用于市 场
推广费 用、 销售 服务 费用 、证券 交易 所和 登记 结算 机构 收 取的 相关 费用 等。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生 的
信息披 露费 、 律 师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基 金收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。 基金 标的指 数使 用费 由基 金管 理人承 担。
（四） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明 书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
章节 主要更 新内 容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人的 有关 信息 。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。 上证 180ETF 更新的招募说明书 （摘要）
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五、相 关服 务机 构 更新了 相关 服务 机构 的信 息。
十一、 基金 的投 资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
十二、 基金 的业 绩 更新了 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 。
二十四 、 其他 应披 露
事项
披露了 自 2017 年 4 月 13 日至 2017 年 10 月 13 日期 间本基 金的 公告
信息。
华安 基金 管理 有限 公司
二〇 一七 年十一 月 二十 七日
