1
泰达宏利 多元 回 报 债 券 型 证 券 投 资基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
基金管理 人： 泰达宏利基金 管理有限公司
基金托管 人：中国银行股份 有限公司
2
【 重要 提示】
本基金 于2015年11 月4 日经中 国证监 会证 监许可[2015]2505号文 注册 。基金
合同于2016年4月13 日生效。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不
表明其对本基金的 投资 价值和市场前景作出实质性判断或保证， 也不表明投资于
本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本
基金的特定风险等等。
本基金为债券型基金， 属于证券市场中的较低风险的品种， 其 预期 风险与预
期收益高 于货币型基金，低于混合型基金和股票型基金。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、 基金合 同及其 它有关规 定享有 权利、 承担义务 。基金 投资人 欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书 、 基金合同 等信
息披露文件 ， 自主判 断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 自行承担投资风险 。
本基金招 募说 明书所 载 内容截止 日为2017年10 月13日, 有关财 务数 据 和净值3
表现截止日为2017年9月30日。财务数据未经审计。1-1
第1 部分 基 金管 理人
一、 基金管理人概况
名称：泰达宏利基金管理有限公司
设立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人： 弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577513
联系人： 袁静
注册资本：一亿八千万元人民币
股权结构： 北方国际信托股份有限公司：51 ％； 宏利资产管理 （香港） 有限
公司：49％
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、 湘财荷银基金
管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002 年 6 月， 是中国首批
合资基金管理公司之一。 截至目前， 公司管理 着包括泰达宏利价值优化型系列基
金、 泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、 泰达宏利风险预算混合型证券投资
基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（LOF） 、
泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基
金、 泰达宏利集利债券型证券投资基金、 泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券
投资基金、 泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、 泰达宏利中证财富大盘指数
证券投资基金、 泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、 泰达宏利聚利债券型
证券投资基金 （LOF ） 、 泰达宏利中证500 指数分级证券投资基金、 泰达宏利逆向
策略混合型证券投资基金、 泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金、 泰
达宏利收益增强债券型证券投资基金 、泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、
泰达宏利养老收益 混合型证券投资基金、 泰达宏利淘利债券型证券投资基金、 泰
达宏利转型机遇股票型证券投资基金、 泰达宏利改革 动力量化策略灵活配置混合1-2
型证券投资基金、 泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利复兴伟
业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合证券投资基金、
泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投
资基金、 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利活期友货币市场
基金、 泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、 泰达宏利同
顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资 基金、 泰达宏利多元回报债券型证券
投资基金、 泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投资基金、 泰达宏利汇利
债券型证券投资基金、 泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、 泰达宏利启智灵
活配置混合型证券投资基金 、 泰达宏利定宏混合型证券投资基金 、 泰达宏利创金
灵活配置混合型证券投资基金 、 泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、 泰达宏利睿
智稳健灵活配置混合型证券投资基金 、 泰达宏利纯利债券型证券投资基金 、 泰达
宏利京元宝货币市场基金 、 泰达宏利溢利债券型证券投资基金、 泰达宏利恒利债
券型证券投资基金、 泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金 、 泰达宏利
启迪灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启惠灵活配置混合型证券投资基
金、 泰达宏利启明灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利启泽灵活配置混合型
证券投资基金、 泰达宏利京天宝货币市场基金 、 泰达宏利启富灵活配置混合型证
券投资基金、 泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金、 泰达宏利业绩驱动量化
股票型证券投资基金在内的五十多只证券投资基金。
二、 主要人员情况
1 、董事会成员
弓劲梅女士， 董事长。 拥有天津南开大学经济学博士学位。 曾担任天津信托
有限责任公司研究员， 天弘基金管理有限公司高级研究员， 天津泰达投资控股有
限公司高级项目经理， 天津市泰达国际控股 （集团） 有限公司融资与风险管理部
副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。
杨雪屏女士， 董事。 拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。
1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、 经济观察报社、 滨海时报社等报社担任记
者及编辑；2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；
自 2012 年至今就职于 天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产管理
部高级项目经理，现任综合办公室副主任。 1-3
刁锋先生， 董事。 拥有 南开大学经济学学士、 经济学硕士及经济学博士学位。
曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、 信托经理， 渤海财产 保险股份有
限公司资金运用部部门总助， 天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。 现任天
津市泰达国际控股 （集团） 有限公司财务部部长， 渤海证券股份有限公司、 渤海
财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。
何达德先生， 董事。 毕 业于英国伦敦城市大学， 取得精算学荣誉理学士学位。
现为宏 利行 政副总裁及宏 利人寿保险 （国际） 有限公司首席 行政总监， 宏利资产
管 理 （香港） 有限公司首席 行政总监， 负责宏 利于香港的全线业务， 包括个人保
险、 雇员福 利及财富管理等业务。 同时何先生分别为宏 利人寿保险 （国际） 有限
公司及宏 利资产管理 （香港） 有限公司之董事。 现为澳大 利亚精算学会及美国精
算学会会员， 在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多 年的丰富经验， 其间担任多
个领导层要职。
杜汶高先生， 董事。 毕业于美国卡内基梅隆大学， 持有数学及管理科学理学
士学位， 现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限
公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产，
并确保公司的投资业务符合监管规定。 出任现职前， 杜先生掌管宏利于亚洲区(香
港除外) 的投资事务。2001 年至 2004 年，负责波士顿领导机构息差产品的开发
工作。杜先生于 2001 年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻纽
约、 伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管， 拥有二十多年
的资本市场经 验。
任赛华女士，董事。毕业于加拿大滑铁卢大学（University of Waterloo），
获得数学 学士学 位，加 拿大安大 略省会 计师公 会之特许 会计师 。任女 士于 2007
年加盟宏利资产， 曾任首席行政事务总监， 现担任宏利资产亚洲区零售经销部主
管。 早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、 会计事务所及省级
退休金委员会， 监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、 新业务
发展及会计等高级职务。2013 年6 月至2015 年4 月担任泰达宏利基金管理有限
公司监事；2017 年 10 月1 日起担任新界妇女与青少年福利协会有限公司董事。
刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、
经济学硕士学位。1988 年至2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副1-4
处长；2001 年至 2003 年任 中信银 行股份 有 限公司 资金清 算中心 负 责人；2003
年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10
月加盟泰达宏利基金管理有限公司，2015 年 4 月任公司副总经理，2015 年 8 月
起任公司总经理。
何自力先生，独立董事，1982 年毕业于南开 大学，经济学博士。1975 年至
1978 年， 于宁夏国营农 场和工厂务农和做工： 1982 年至 1985 年， 于 宁夏自治区
党务从事教学和科研工作；1988 年至今任职于 南开大学， 历任经济学系系主任、
经济学院副院长， 担任教授、 博士生导师； 兼任中国经济发展研究会副会长和秘
书长、天津经济学会副会长；2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚 大学伯克利
分校作访问学者。
张建强先生，独立董事。二级律师， 南开大学法学学士、国际经济法硕士。
曾担任天津市高级人民法院法官。 现任天津建嘉律师事务所主任， 天津仲裁委员
会仲裁员，天津市律师协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区 政府，
多家银行和非银行金融机构法律顾问， 万达、 招商、 保利等房地产企业法律顾问，
以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。 主要业务领域： 金融、 房地
产、公司、投资。
查卡拉? 西索瓦 先生， 独立董事 。拥有 艾戴克 高等商学 院（北 部）工 商管理
学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。
曾担任欧 洲联合 银行 （巴黎） 组合经 理助理 、组合经 理，富 达管理 与研究有限
公司 （东京） 高级分析师， NatWest Securities Asia 亚洲运输研究负责人， Credit
Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分析师，Comgest
远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd.负责人。
樸睿波先生， 独立董事。 拥有美国西北大学经济学学士、 美国西北大学凯洛
格管理学院管理学硕士、 美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。 曾担
任联邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济师，
Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管，Martingale 资产管理公司（波
士顿）董 事，Commerz 国际资本 管理 （CICM ） （德国） 联合 首席执 行 官/副执行
董事，德 国商业 银行 （英国） 资产管 理部门 董事总经 理。现 任上海 交通大学高
级金融学院实践教授。 1-5
2 、监事会成员
许宁先生， 监事长。 毕 业于南开大学， 经济学 硕士。1991 年至2008 年任职
于天津市 劳动和 社会保 障局；2008 年加入 天 津市泰达 国际控 股（集 团）有限公
司，担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
陈景涛先生， 监事。 拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、 麦考瑞大学应用金
融学硕士 和南澳 大学金 融学博士 学位。1998 年先后就 职于渣 打银行 、巴克莱资
本、Baron Asset Management ；2005 年加 入 宏利资 产， 曾担 任固 定 收益高 级投
资经理，现担任北亚投资负责人。
廖仁勇先生， 职工监事， 人力资源管理在职研究生， 曾在联想集团有限公司、
中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作；2007 年 6 月加入泰达宏利
基金管理有限公司，曾任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理助理，
自2014 年10 月起担任人力资源部副总经理，主持部门工作。
葛文娜女士， 职工监事。 文学学士， 金融学在 职研究生。2006 年 7 月至2015
年 12 月就职于中邮创 业基金管理有限公司，历任渠道经理、机构主管、销售部
门总经理助理；2016 年 1 月加入泰达宏利基金管理有限公司，任销售管理部副
总经理，主持部门工作。
3 、高级管理人员
弓劲梅女士，董事长。简历同上。
刘建先生， 总经理。简历同上。
傅国庆先生， 副总经理。 毕业于南开大学和美国罗斯福大学， 获文学学士和
工商管理硕士学位， 北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至2006 年就职于北
方国际信托股份有限公司， 从事信托业务管理工作， 期间曾任办公室主任、 研发
部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006 年 9 月
起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监；2007 年 1 月起任公司副总经理兼财
务总监。
王彦杰先生， 副总经理。 毕业于台湾中山大学和淡江大学， 获企业管理学士
和财务金融硕士学位。1998 年8 月至2001 年 4 月， 先后在国际证券、 日商大和
证券、元大投信担任股票分析师；2001 年 5 月至 2008 年 2 月，任 保德信投信
股票投资主管； 2008 年2 月至2008 年8 月， 就职于复华投信香港资产管理公司，1-6
担任执行长；2008 年 8 月至 2015 年 10 月， 就职于宏利资产管理有限公司，担
任台湾地区投资主管；2015 年10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司担任投资总
监，2015 年12 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
张萍女士， 督察长。 毕业于中国人民大学和中国科学院， 管理学和理学双硕
士。 先后任职于中信公司、 毕马威国际会计师事务所等公司， 从事财务管理和管
理咨询工 作。2002 年起在嘉实 基金管理 有限 公司工作 ，任监察 稽核 部副总监。
2005 年 10 月起任泰达 宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年 11 月起
任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
4 、基金经理
刘欣先生， 理学硕士，金融工程部总经理；2007 年 7 月至 2008 年 12 月就
职于工银瑞信基金管理有限公司；2008 年 12 月至 2011 年 7 月就职 于嘉实基金
管理有限公司；2011 年 7 月加盟泰达宏利基金管理有限公司，曾担任产品与金
融工程部 高级研 究员、 金融工程 部副总 经理， 现担任金 融工程 部总经 理； 2014
年1 月 3 日至今担任泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金基金经理； 2015 年2
月 13 日至今担任泰达 宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金
经理；2015 年 11 月 17 日至今担任泰达宏利绝对收益策略定 期开放混合型发起
式证券投资基金基金经理；2016 年2 月23 日至今担任泰达宏利同顺大数据量化
优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016 年9 月26 日至今担任泰达宏
利多元回报债券型证券投资基金基金经理；2016 年9 月26 日至今担任泰达宏利
风险预算混合型证券投资基金基金经理；2016 年 11 月 23 日至今担 任泰达宏利
睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017 年1 月23 日至今担任泰
达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2017 年 6 月 14 日至
今担任泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ；具备 10 年基金从
业经验，10 年证券投资管理经验，具有基金从业资格。
庞宝臣先生，2006 年7 月至2011 年8 月， 就职于永安财产保险股份有限公
司， 担任投资经理， 负 责债券研究与投资工作；2011 年9 月至2012 年8 月， 任
职于幸福人寿保险股份有限公司， 担任高级经理、 固定收益投资室负责人， 负责
债券投资工作；2012 年 9 月至 2014 年 9 月,任职于中华联合保险股份有限公司
投资管理部,担任高级主管一职；2014 年9 月至 2016 年3 月7 日,任职于中华联1-7
合保险控股股份有限公司,担任投资经理一职；2016 年 3 月 10 日加 入泰达宏利
基金管理有限公司，担任固定收益部基金经理助理一职，现任基金经理 。2016
年 7 月 22 日至今担任 泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金的基金经
理；2016 年 8 月 5 日 至今担任泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金基
金经理； 2016 年8 月5 日至今担任泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金基金
经理；2016 年9 月 26 日至今担任泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投
资基金基金经理；2016 年9 月26 日至今担任泰达宏利定宏混合型证券投资基金
基金经理；2016 年 9 月26 日至今担任泰达宏利多元回报债券型证 券投资基金基
金经理； 2016 年9 月26 日至今担任泰达宏利汇利债券型证券投资基金基金经理；
2017 年 1 月 22 日至 今担任泰达宏利溢利债券型证券投资基金基金经理；2017
年3 月 1 日至今担任泰达宏利启迪灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2017
年3 月 1 日至今担任泰达宏利启明灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2017
年3 月15 日至今担任泰 达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2017
年5 月18 日至今担任泰 达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
11 年证券投资管理经验，具有基金从业资格。
本基金 历任基金经理： 卓若伟先生，2016 年4 月13 至2016 年9 月26 日管
理本基金。
5 、投资决策委员会成员名单
投资决策委员会由公司总经理刘建、 副总经理兼投资总监王彦杰、 投资副总
监兼基金投资部总监邓艺颖、 金融工程部门 总监 戴洁、 资深基金经理兼首席策略
分析师庄腾飞组成。督察长张萍列席会议。
投资决策委员会根据决策事项， 可分类固定收益类事项、 权益类事项、 其它
事项。
1）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。
2）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。
3）其它事项由全体成员参与表决。
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
2-1
第2 部分 基 金托 管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员 工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII 、QDII、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金 、 私募基金、 资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系 。 在国 内， 中
国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2017 年 09 月 30 日，中国银行已托管 637 只证券投资基金， 其中境内
基金600 只，QDII 基金 37 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位
居同业前列。 2-2
（ 四） 托管业 务的 内部控 制制 度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起， 中国 银行 连续聘请 外部 会计会 计 师事务所 开展 托管业 务 内部控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402” 和 “SSAE16”
等国际主 流内控 审阅准 则的无保 留意见 的审阅 报告。2017 年，中 国 银行继续获
得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管
业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（ 五） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规
和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理
人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基
金合同约 定的, 应当及 时通知基 金管理 人，并 及时向国 务院证 券监督 管理机构报
告。 3-1
第3 部分 相 关服 务机 构
一、 基金份额发售机构
1 、直销机构
1 ）泰达宏利基金管理有限公司直销中心
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人：于贺
联系电话：010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888
传真：010-66577760/61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2 ）泰达宏利基金网上直销系统
交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持基金管理人旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有 ： 农行卡、 建行
卡、 民生银行卡、 招商 银行卡、 兴业银行卡、 中信银行卡、 光大银行 卡、 交通银
行卡、 浦发银行卡 、 中国银行卡、 广发银行卡、 上海银行卡 和汇付天下 “天天盈” 、
快钱账户 等。
3） 泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ
支持民生银行卡、招商银行卡和汇付天下“天天盈”账户、快钱账户。
客户服务电话：400-698-8888 或 010-66555662
客户服务信箱：irm@mfcteda.com
2 、代销机构
1) 中国银行股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人： 陈四清 3-2
客服电话：95566
联系人 ：崔瑛
银行网站：www.boc.cn
2) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
联系人：张宏革
银行网址：www.bankcomm.com
3) 中国工商银行 股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人： 易会满
客服电话：95588
联系人：杨菲
银行网站：www.icbc.com.cn
4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：张伟
客服电话：95599
银行网站：www.abchina.com
5) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏 3-3
公司网站：www.cmbchina.com
6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人： 高国富
联系人： 肖武侠
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
7) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号
办公地址：深圳市深南东路5047号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
8) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河 东区海河东路218号
办公地址：天津市河 东区海河东路218号
法定代表人： 李伏安
联系人：王宏
客户服务热线：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
9) 东莞银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21 号
办公地址： 广东省东莞市莞城区体育路21号
法定代表人：卢国锋
联系人： 吴兆群
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn 3-4
10) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路294号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人： 陆华裕
联系人： 胡技勋
客户服务热线：95574
公司网站： www.nbcb.com.cn
11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
公司网址：www.psbc.com
12) 包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：包头市青山区钢铁大街6号
法定代表人：李镇西
联系人：张建鑫
客服电话：95352
13) 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A 栋11 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A 栋11 层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系人：李欣
公司网站：www.xcsc.com
14) 渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 3-5
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人： 蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
15) 中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
法定代表人： 陈共炎
客服电话：4008-888-888 或95551
联系人： 辛国政
公司网站：www.chinastock.com.cn
16) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人： 孙树明
客服电话：95575 或致电各地营业网点
联系人： 黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
17) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
客服电话：95587 /400-888-8108
联系人： 刘芸
公司网站： www.csc108.com
18) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 3-6
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29楼
法定代表人： 杨德红
客服电话： 95521
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
19) 平安证券股份有限 公司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 平安金融大厦26 楼
法定代表人： 曹实凡
联系人 ：石静武
全国免费业务咨询电话：95511-8
网址：www.PINGAN.com
20) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人：姜昧军
联系人： 王雯
客服电话：4008323000
公司网站：www.csco.com.cn
21) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层
法定代表人：李梅
联系人：王叔胤
客服电话：95523 或400-889-5523
网址：www.swhysc.com
22) 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 3-7
法定代表人：李玮
联系电话：许曼华
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
23) 华泰证券股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号 华泰证券广场
法定代表人： 周易
客户服务电话：95597
联系人：庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
24) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人： 李福春
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
25) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人： 何耀客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
26) 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人： 叶顺德
联系人： 田芳芳 3-8
客户服务电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
27) 招商证券股份有限公司
注册地 址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人： 霍达
联系人： 黄婵君
客户服务电话：95565，400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
28) 长城证券股份 有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人： 丁益
联系人： 金夏
客户服务电话：0755-33680000
400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
29) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1号楼20 层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
30) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市 广东路689号
办公 地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553 ，400-8888-001
公司网站：www.htsec.com 3-9
31) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
法定代表人：邱三发
客服电话：95396 传真：020-88836654
联系人： 梁微
网址：www.gzs.com.cn
32) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
联系人： 王虹
公司网站：www.hfzq.com.cn
33) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：周杨
公司网站：www.guosen.com.cn
34) 金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
法定代表人： 王作义
客户服务电话：400-888-8228
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
35) 德邦证券股份有限公司 3-10
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：姚文平
客服电话：400-888-8128
联系人：朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
36) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02 单元
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
37) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
联系人：王一彦
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531 ，400-888-8588
38) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9层10层（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9层10层（100007）
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
39) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005 ）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005 ） 3-11
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
40) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579或400-888-8999
联系人：李良
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
41) 国金证券股份有限公司
办公地址：成都市东城根上街95号
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
公司网址： www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
42) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
联系人：郑慧
公司网址：www.citics.com
客服热线：95548
43) 西藏东方财富 证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101 号
办公地址：上海市 宛平南路88号金座
法定代表人： 陈宏
联系人：周艳琼 3-12
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：95357
44) 西部证券股份有限公司
注册地址： 陕西省西安市东新街319号八幢10000室
办公地址： 陕西省西安市东新街319号八幢10000室
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
公司网址：www.westsecu.com
客服热线：95582
45) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8 层， 深圳市
华侨城深南大道9010号
法定代表人： 黄扬录
联系人：罗艺琳
公司网址：www.zszq.com
客服热线：95329
46) 九州证券股份 有限公司
注册地址： 青海省西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
法定代表人： 魏先锋
联系人： 郭小璇
公司网址：www.jzsec.com
客服热线：95305
47) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊 3-13
公司网址：www.jhzq.com.cn
客服热线：400-666-2288
48) 万联证券股份有限 公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19层
办公 地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E 栋12层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
公司网址：www.wlzq.com.cn
客服热线：400-888-8133
49) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路28 号龙翔广 场东座5 层
法定代表人： 姜晓林
联系人： 刘晓明
公司网址：www.citicssd.com
客服热线：95548
50) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦5楼
法定代表人： 吴坚
联系人： 张煜
公司网址：www.swsc.com.cn
客服热线：400-809-6096 、95355
51) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海黄浦区南京西路399号明天广场22楼
法定代表人：郭林
客服电话：4008-205-999
3-14
联系人：李颖
公司网站： www.shhxzq.com
52) 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
公司网址：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
53) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
54) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国 际大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服热线：400-700-9665
55) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址：杭州市西湖区天目山路266 号黄龙时代广场B 座支付宝
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-076-6123
公司网址：http://www.fund123.cn/ 3-15
56) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路613号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
57) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕 景国际B 座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
电话：021-021-20691942
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
58) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新 闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
全国统一客服热线：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
59) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4 层
法定代表人：凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
60) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址 ：北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C 座702 室 3-16
地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客户服务热线 ：400-001-1566
公司网址 ：www.yilucaifu.com
61) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址 ：上海市中山南路100号金外滩国际 广场19楼
地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：冯修敏
客户服务热线 ：400-820-2819
公司网址 ：https://tty.chinapnr.com
62) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址 ：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09单元
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14 楼
法定代表人：郭坚
客户服务热线 ：400-821-9031
公司网址 ：www.lufunds.com
63) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址 ：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层2302#
法定代表人：李悦
客户服务热线 ：4008-980-618
公司网址 ：www.chtfund.com
64) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205室
办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号8 楼
法定代表人：汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399
65) 大泰金石投资管理有限公司 3-17
注册地址 ：南京市建邺区江东中路222 号南京 奥体中心现代五项馆2105 室
地址：上海市浦东新区峨山璐505 号东方纯一 大厦15楼
法定代表人：袁顾明
客户服务热线 ：400-928-2266
公司网址 ：http://www.dtfortune.com
66) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址 ：浙江省杭州市拱墅区登云路45 号（ 锦昌大厦）1 幢10楼1001 室
地址：浙江省杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌 大厦）1 幢10楼1001 室
法定代表人：徐黎云
客户服务热线 ：400-068-0058
公司网址 ：http:// www.jincheng-fund.com
67) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址 ：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10层1006#
地址：北京市西城 区宣武门外大街28 号富卓大 厦A 座17 层
法定代表人：杨懿
客户服务热线 ：400-166-1188
公司网址 ：http://money.jrj.com.cn
68) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址 ：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层
法定代表人：燕斌
客户服务热线 ：400-046-6788
公司网址 ：http://www.66money.com
69) 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
公司网址：http://www.niuguwang.com
客服热线：400-623-6060 3-18
70) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（ 一期）
第七幢23 层1 号4 号
办公地址：武汉市泛海国际SOHO 城7 栋2301 、2304
法定代表人：陶捷
公司网址：http://www.buyfunds.cn
客服热线：400-027-9899
71) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人： 刘洋
联系电话：021-20835817
传真号码：021-20835885
全国统一客服热线：400-920-0022 / 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
72) 北京晟视天下投资管理有限公司
地址：北京市朝阳区朝外大街六号万通中心D 座21层&28 层
法定代表人：蒋煜
公司网址：www.gscaifu.com
客服热线：400-818-8866
邮编：100020
73) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6号楼2 单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
客服热线：4000-618-518
网址：www.ncfjj.com
74) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块3-19
新浪总部科研楼5 层518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话 ：010-62675369
公司网址 ：http://www.xincai.com/
75) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
法定代表人： 肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
76) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室（上 海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518 号A1002 室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077-209
公司网站 ：www.jiyufund.com.cn
77) 北京汇成基金管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-90595
网址：www.fundzone.cn
78) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27 号13 号楼2 层
法定代表人：戴新装
公司网址 ：www.zhengtongfunds.com
客服电话 ：400-820-1515
79) 上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B 座 3-20
法定代表人：王廷富
传真：021-5071 0161
客户服务电话：400-821-0203
80) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀 区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人: 陈超
联系人: 赵德赛
客服电话:95518 / 400 088 8816
公司网址:http://fund.jd.com
81) 天津国美基金销售有限公司
注册地址： 天津经 济技 术开发 区南 港工 业区 综合 服务区 办公 楼 D 座二 层 202-124 室
办公地址： 天津经 济技 术开发 区南 港工 业区 综合 服务区 办公 楼 D 座二 层 202-124 室
法定代表人： 丁东华
公司网址：www.gomefund.com
客服热线：400-111-0889
82) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
83) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址 ：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人： 林卓
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com 3-21
84) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人：沈继伟
客服电话：400-067-6266
网址： www.leadfound.com.cn
基金管理人可以根据相关法律法规要求， 选择其他符合要求的机构销售本基
金，并及时公告。
二、 登记机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人： 弓劲梅
联系人： 石楠
联系电话：010-66577769
传真：010-66577750
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人： 孙睿
3-22
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人： 赵柏基
经办注册会计师： 单峰、庞伊君
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人： 庞伊君 7-1
第4 部分 基 金的 名称
泰达宏利多元回报债券型证券投资基金
第5 部分 基金 的 类型
契约型开放式。
第6 部分 基 金的 投资 目标
严控本基金下行风险的前提下， 灵活运用多种投资策略， 为基金份额持有人
创造较高的投资收益 。
第7 部分 基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 央行票据、 金
融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、
次级债券、 可转债及分离交易可转债、 债券回购、 银行存款 （包括协议存款、 定
期存款及 其他银 行存款 ） 、货币 市场工 具等固 定收益金 融工具 ，股票 、权证等权
益类资产， 以及经法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符
合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
80% ， 对权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20% ； 现金或者到期日在一年
以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。
8-2
第8 部分 基 金的 投资 策略
1 、资产配置策略
本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上， 并在基金合同约定的资
产配置范围内以投资时钟理论为指导， 通过对经济周期所处的发展阶段及其趋势
的分析和判断以及不同资产类别的预期表现， 对基金资产配置进行动态调整， 在
有效控制投资组合风险的基础上，提高基金资产风险调整后收益。
2 、债券投资策略
（1 ）久期管理策略
在全球经济的 框架下， 本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货
币政策变化做出判断，密切跟踪 CPI 、PPI 、汇率、M2 等利率敏感指 标，运用数
量化工具， 对未来市场利率趋势进行分析与预测， 并据此确定合理的债券组合目
标久期，通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。
（2 ）债券的类属配置
本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、 流动性风险及其
经风险调整后的收益率水平或盈利能力， 通过比较或合理预期不同类属债券类资
产的风险与收益率变化，确定并动态地调整不同类属债券类资产间的配置比例。
（3 ）收益率曲线配置策略
本基金将通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的头寸。
在考察收益率曲线的基础上， 本基金将确定采用子弹策略、 哑铃策略或梯形
策略等， 以从收益率曲线的形变中获利。 一般而言， 当收益率曲线变陡时， 将采
用子弹策略； 当收益率曲线变平时， 将采用哑铃策略； 在预期收益率曲线不变或
平行移动时，则采用梯形策略。
（4 ）杠杆放大策略
当回购利率低于债券收益率时， 本基金将实施正回购融入资金并投资于信用
债券等可投资标的， 从而获取收益率超出回购资金成本 （即回购利率） 的套利价
值。
（5 ）信用债券投资策略
1 ）信用评级体系
8-3
发债主体的信用风险评级对于信用债券投资至关重要。 本基金的信用风险评
级主要依靠本基金管理人设立的独立的评级系统， 辅以信用评级机构提供的债项
评级和主体评级的结果。按照发债主体的不同，信用债券分为产业债和城投债，
根据两类债券的特点，分别采用不同的评级系统。
Ａ. 产业债评级系统
对于发行各类产业债的工商企业， 本基金将借助基金管理人投研团队整体的
行业研究能力， 建立分行业的内部信用评级标准。 通过行业风险比对， 确定各行
业信用等级天花板。 依据不同行业特点、 风险特征提炼各行业的关键竞争因素和
信用风险要素，并据此设计定量指标和 定性指标，进行风险评级。
Ｂ. 城投债评级
对于城投债，基金管理人的内部评级主要依据以下三个因素：
发行人自身偿付能力： 主要考察发债主体的现金流生成能力和可变现资产价
值等。
政府财政实力： 主要考察当地的经济基础、 政府的行政地位、 财政实力、 财
政支配自由度，以及平台的地位和政府的支持力度。
金融资源支持能力： 主要考察存款、 贷款整体规模， 平台类贷款的占比情况，
以此判断可能的支持能力。
2 ）个券选择
依据信用债券评级结果、 债券品种、 息票率、 剩余期限、 流动性、 交易市场、
收益率等因素，结合不同品种的收益率曲线预测模 型和信用利差曲线预测模型，
决定是否将个债纳入组合及其投资数量。 在有效控制信用风险的前提下， 重点关
注信用状况正在改善的发债主体， 选择具有以下特征的债券： 所属行业处于上升
周期、 具有强大的股东背景、 较高到期收益率、 较高当期收入、 价值被低估、 属
于创新品种而价值尚未被市场充分发现。
3 ）信用风险管理
本基金的投资重点为 债券类资产， 是通过主动承担适度的信用风险来获取较
高的收益， 因而信用风险管理是投资流程中的重中之重。 为了有效预防和规避可
能遇到的信用风险， 基金管理人将从以下三个方面来进行信用风险管理:a. 建立独
立的信用评 级体系， 并在实践中完善和改进分析方法；b. 严格遵守信 用类债券的8-4
备选库制度， 根据不同的信用风险等级， 按照不同的投资管理流程和权限管理制
度，对入库债券进行定期信用跟踪分析；c. 采 取分散化投资策略和集中度限制，
严格控制组合整体的违约风险水平。
（6 ）特殊固定收益品种投资策略
1 ）可转换公司债券投资策略
在综合分析可转换公司债券的股性特征、 债性特征、 流动性、 摊薄率等因素
的基础上， 本基金采用 Black-Scholes 期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量
化估值工具评定其投资价值， 选择其中安全边际较高、 发行条款相对优 惠、 流动
性良好， 并且基础股票基本面优良、 具有较强盈利能力、 成长前景好、 股性活跃
并具有较高上涨潜力的品种， 以合理价格买入并持有。 根据内含收益率、 折溢价
比率、久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组合，获取稳健的投资回报。
此外，本基金将通过分析不同市场环境下可转换公司债券股性和债性的相对价
值，通过对标的转债股性与债性的合理定价，力求选择被市场低估的品种。
2 ）资产支持证券投资策略
资 产 支 持 证 券 包 括 资 产 抵 押 贷 款 支 持 证 券 （ABS ） 、 住 房 抵 押 贷 款 支 持 证 券
（MBS ） 等， 其定价受多种因素影响， 包括市场利率、 发行条款、 支持 资产的构
成及质量、提前偿还率等。
本基金将在债券市场宏观分析基础上， 结合蒙特卡洛模拟等数量化方法， 对
资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。
3 、股票投资策略
本基金将在严格控制投资风险前提下适度参与股票资产投资。 本基金将综合
运用 内部开发的 股票研究分析方法和其它投资分析工具， 充分发挥研究团队主动
选股优势，自下而上精选具有投资潜力的股票构建投资组合。
本基金主要运用 泰达宏利股票研究分析方法等投资分析工具， 在把握宏观经
济 运 行趋 势和 股 票市 场行 业 轮动 的基 础 上， 充分 利 用公 司股 票 研究 团队 “ 自下 而
上 ” 的主 动选 股能 力 ，从 有 着良 好增 长 前景 的行 业 中精 选具 有 投资 潜力 的 股票 构
建投资组合，有效提升基金的整体收益。
4 、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 本基金可以主动投资于权证， 其投资原则为10-5
有利于加强基金风险控制， 有利于基金资产增值。 本基金将利用权证达到控制下
跌风险、 增加收益的目的； 同时， 充分发掘权 证与标的证券之间可能的套利机会，
实现基金资产的增值。 在权证投资中， 本基金将对权证标的证券的基本面进行研
究， 综合考虑权证定价模型、 市场供求关系、 交易制度等多种因素， 对权证进行
定价。
第9 部分 基 金的 业绩 比较 基准
本基金的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 中 证 全 债 指 数 收 益 率 ×90%+ 中 证 红 利 指 数 收 益
率×10% 。
中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深
交易所债券市场 的跨市场 债券指数， 该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市
场的国债、金融债券及企业债券组成，具有广泛的市场代表性。
中证红利指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市、现金股息率
高、 分红比较稳定、 具有一定规模及流动性的股票作为样本股， 综合反映沪深证
券市场高股息股票的整体状况和走势。
如果今后法律法规发生变化， 或指数编制单位停止编制该指数、 更改指数名
称， 或有更权威的、 更能为市 场普遍接受的业绩比较基准推出， 本基金管理人经
与基金托管人协商一致， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并
及时公告 ，而无需召开基金份额持有人大会审议 。
第10 部分 基 金的 风险 收益 特征
本基金为债券型基金， 其风险和 预期收益水平 低于股票型基金、 混合型基金，
高于货币市场基金。 11-6
第11 部分 基 金的 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年11月3
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2017年9月30日，本报告中所列财务数据未经
审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 10,577,458.60 15.71
其中： 股票
10,577,458.60 15.71
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
54,378,198.28 80.77
其中： 债券
54,378,198.28 80.77
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
1,468,608.80 2.18
8 其他资 产
901,096.51 1.34
9 合计
67,325,362.19
100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 174,776.00 0.31
C 制造业 5,281,071.60 9.41
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
- - 11-7
E 建筑业 446,002.00 0.79
F 批发和 零售 业 1,630,986.00 2.91
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 686,006.00 1.22
H 住宿和 餐饮 业 80,398.00 0.14
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
276,318.00 0.49
J 金融业 - -
K 房地产 业 1,250,217.00 2.23
L 租赁和 商务 服务 业 416,872.00 0.74
M 科学研 究和 技术 服务 业 14,028.00 0.02
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
120,099.00 0.21
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 200,685.00 0.36
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 10,577,458.60 18.84
（2）报告期末按行业分类的港 股通投资股票投资组合
本基金本报告期末 未持有港股通股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代
码
股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 300092 科新机 电 27,100 344,170.00 0.61
2 000006 深振业 Ａ 29,900 294,515.00 0.52
3 300230 永利股 份 19,120 291,388.80 0.52
4 600511 国药股 份 9,600 286,368.00 0.51
5 002717 岭南园 林 9,700 286,150.00 0.51
6 000725 京东方 Ａ 64,100 282,040.00 0.50
7 600612 老凤祥 6,800 280,772.00 0.50
8 002202 金风科 技 21,300 278,178.00 0.50
9 300170 汉得信 息 23,800 276,318.00 0.49
10 600516 方大炭 素 9,000 274,950.00 0.49
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％） 11-8
1 国家债 券 4,977,000.00 8.87
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 16,915,213.00 30.13
其中： 政策 性金 融债 16,915,213.00 30.13
4 企业债 券 21,122,198.60 37.62
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 11,363,786.68 20.24
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 54,378,198.28 96.86
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 018005 国开 1701 159,980 15,894,013.00 28.31
2 019512 15 国债 12 50,000 4,977,000.00 8.87
3 122366 14 武 钢债 45,000 4,490,100.00 8.00
4 112137 12 康 得债 40,000 4,004,400.00 7.13
5 122395 15 富 力债 40,000 3,981,600.00 7.09
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末 未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
9.3 本期国债期货投资评价 11-9
本基金本报告期未投资国债期货。
10 、投资组合报告附注
（1 ）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调
查的情况，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
（2 ）基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 10,727.02
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 826,369.49
5 应收申 购款 64,000.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 901,096.51
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110032 三一转 债 2,361,200.00 4.21
2 113011 光大转 债 2,116,980.00 3.77
3 110034 九州转 债 1,850,700.00 3.30
4 113009 广汽转 债 1,267,100.00 2.26
5 110030 格力转 债 1,113,400.00 1.98
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部
分的公 允价
值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300092 科新机 电 344,170.00 0.61 重大事 项
2 000006 深振业 Ａ 294,515.00 0.52 重大事 项
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 12-1
第12 部分 基 金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2016 年4 月13 日， 基金合同生效以来的投资业绩及与
同期业绩比较基准的比较如下表所示：
（一）截止 2017 年 9 月 30 日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基
准收益率的比较 ：
泰达宏 利 多 元回 报债 券 A
阶段
基金净值
增长率
①
基金净值增
长率标准差
②
业绩比较基准收
益率
?
业绩比较基准
收益率标准差
④
①- ③ ②- ④
2016.4.13~2016.12.31 1.40% 0.14% 1.36% 0.13% 0.04% 0.01%
2017.1.1~2017.9.30 2.66% 0.22% 1.82% 0.08% 0.84% 0.14%
基金合同生效以来至
2017. 9.30
4.10% 0.18% 3.21% 0.11% 0.89% 0.07%
泰达宏 利 多 元回 报债 券 C
阶段
基金净值
增长率
①
基金净值增
长率标准差
②
业绩比较基准收
益率
?
业绩比较基准
收益率标准差
④
①- ③ ②- ④
2016.4.13~2016.12.31 1.20% 0.14% 1.36% 0.13% -0.16% 0.01%
2017.1.1~2017. 9.30 2.47% 0.21% 1.82% 0.08% 0.65% 0.13%
基金合同生效以来至
2017. 9.30
3.70% 0.18% 3.21% 0.11% 0.49% 0.07%
本基金业绩比较基准： 中证全债指数收益率*90%+中证红利指数收益率*10%
（二） 自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况， 并与同期业绩比较基
准的变动比较图
泰达宏利多元回报 A 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图 （2016 年4 月13 日至2017 年9 月30 日）
12-2
泰达宏利多元回报 C 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图 （2016 年4 月13 日至2017 年9 月30 日） 12-3
本基金 在建 仓期 结束 时及 截止报 告期 末各 项投 资比 例已达 到基 金合 同规 定的 比例要 求。13-1
第13 部分 基 金费 用与 税收
一、基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、基金销售服务费：本基金从 C 类基金资产中计提的销售 服务费；
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金相关账户的开户及维护费用；
8 、基金的证券交易费用；
9 、基金的银行汇划费用；
10 、 按照国家有关规定 和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E×0.70 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 经基金 管理人与基
金 托管人 核对一致后，由 基金托管人于次月 2-5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给 基金 管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管 费的计
算方法如下： 13-2
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 经基金 管理人与基
金 托管人 核对一致后，由 基金托管人于次月 2-5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给 基金托管 人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3 、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.30% 。
销售服务费计算方法如下，按 C 类基金份额基金资产净值计提：
H ＝E ×0.30% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日 应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费 每日计提， 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送 基金
销售服务费 划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 5 个工作日内从基金财产
中划出， 由登记机构代收， 登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构
等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “ 一、 基金费用的 种类 ” 中第 4 －10 项费 用， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合同》生效前的相关费 用；
4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执13-3
行 。 14-1
第14 部分 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金
运作管理办法》 、 《证 券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金 信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更
新内容如下：
（一） 在 “ 重 要 提 示 ” 中 ， 更 新 了 招 募 说 明 书 所 载 内 容 、 有 关 财 务 数 据 和
净值表现的截止日期 。
（二）
“三、 基金管理人” 中对董事会成员、 基金 经理、 投资决策委员会
成员内容部分进行了变更。
（三） 更新了“四、 基金托管人”中的内容。
（四）
“五、相关服务机构”中，更新代销机构及第三方销售机构 。
（五） “九、 基金的投资 ” 部 分对投资组合报告内容更新至 2017 年9 月30
日。
（六） “十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2017 年 9 月 30 日，并
更新了历史走势对比图。
（七） 更新了“二十二、其他应披露事项” 中的内容。
泰达宏利基金管理有限公司
2017 年 11 月25 日
