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宝盈新兴(001128)

宝盈新兴:更新招募说明书摘要(2017年11月)查看PDF公告

宝 盈 新兴 产 业灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 
更 新 招募 说 明书 摘 要 
 
宝盈新 兴产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 ( 以下 简称“ 本基 金” ) 经 中国 证 券监督 管理
委员 会 2015 年 3 月 9 日 中国证 监会 证监 许可[2015]361 号 文注 册募 集。 本基 金基金 合同 于
2015 年 4 月 13 日正 式生 效。 
 
重要提示 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 投资 人投 资于 本基金 并不 等于 将资 金作 为存款 存放 在银
行或存 款类 金融 机构 。 
基金管 理人 的过 往业 绩并 不预示 其未 来业 绩。 
投资有 风险 ,投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。 
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市 场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资
本基金 前, 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 , 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险, 包 括: 因政
治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险, 个别 证券特 有的 非系
统性风 险, 由于 基金 投资 者连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险, 基金 管理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险 , 本 基金 的特定 风险 等等 。 投 资者 在进行 投资 决策前 , 请仔 细
阅读本 基金 的《 招募 说明 书》及 《基 金合 同》 。 
本基金 可以 参与 中小 企业 私募债 券的 投资 。 中 小企 业私募 债发 行人 为中 小微 、 非上 市企
业, 存 在着 公司 治理 结构 相对薄 弱、 企业 经 营 风险 高、 信 息披 露透 明度 不足 等特点 。 投 资中
小企业 私募 债将 存在 违约 风险和 流动 性不 足的 风险 , 这将在 一定 程度 上增 加基 金的信 用风 险
和流动 性风 险。 
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 基金 合同的 当事 人 , 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明对 基金合 同的 承认和接 受, 并 按照 《 基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《 基金 合同》 及 其他 有关 规定 享 有权利、 承担 义
务。基 金投 资人 欲了 解份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 《基 金合 同》 。 
本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日 为 2017 年 10 月 13 日, 有关 财务 数据 和净 值 表现截
止日 为 2017 年 9 月 30 日 。 本 招募 说明 书 ( 更新 ) 中 基金投 资组 合报 告和 基金 业绩中 的数 据
已经本 基金 托管 人复 核。 
 
一、基金管理人 
(一) 基金 管理 人概 况 
名称: 宝盈 基金 管理 有限 公司 
注册地 址: 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15层 
成立时 间:2001 年5 月18 日 
法定代 表人 :李 文众 
总经理 : 张 啸川 
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦10 层 
注册资 本:10000 万 元人 民 币 
电话:0755 - 83276688 
传真:0755 - 83515599 
联系人 :张 志刚 
股 权 结构 :本 基金 管理 人是 经 中国 证监 会证 监基 金字[2001]9 号 文批 准发 起设立 ,现 有
股东包 括中 铁信 托有 限责 任公司 、 中 国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 。 其 中中 铁信托 有限 责任
公司持 有本 公司75% 的股 权,中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 持有25% 的股 权。 
公司设 置公 募基 金投 资决 策委员 会 ( 试行) 、 专 户投 资决策 委员 会 ( 试行) 、 风 险管理 委
员会、 信息 技术 治理 委员 会和产 品委 员会 , 并 设置 权益投 资部 、 固 定收 益一 部、 固 定收 益二
部、 专 户投 资部、 量化 投 资部、 海外 投资 部、 研 究 部、 创 新业 务部、 风险 管 理部、 集中 交易
部、 产 品规 划部、 渠道 业 务部、 机构 业务 部、 市 场 营销部 、 互 联网 金融 部、 基金运 营部 、 信
息技术 部、 监察 稽核 部、 公 司财务 部、 人力 资源 部和 总 经理办 公室 等21 个部 室及 北京办 事处 、
上海办 事处 。 
(二) 主要 人员 情况 
1 、公 司高 级管 理人 员 
李文众 先生 ,董 事长 ,1959 年生, 中共 党员 ,经 济 师。1978 年 12 月至 1985 年 5 月在中国人 民银 行成 都市 支行 解放中 路办 事处 工作 ;1985 年 6 月至 1997 年 12 月 在中国 工商 银
行成都 市信 托投 资公 司任 职, 先后 担任 委托代 理部 、 证 券管 理部 经理 ; 1997 年 12 月至 2002
年 11 月成 都工 商信 托投 资 有限责 任公 司任 职, 历任 部门经 理、 总经 理助 理;2002 年 11 月
至今在 中铁 信托 有限 责任 公司任 副总 经理 。 
景开强先 生,董 事,1958 年生,硕 士研 究生, 高级 会计师。1985 年7 月至1989 年10月在
中铁二 局机 筑公 司广 州 、 深圳 、 珠 海项 目部 任职 , 历 任助理 会计 师 、 会 计师 、 财 务主管 ; 1989
年11 月至2001年4 月在中 铁 二局机筑公 司财务 科任职 ,历任副科 长、科 长、总 会计师;2001
年5月至2003 年10月 在中铁 二局股份 公司 任财会 部部 长,中铁 二局 集团专 家委 员会财务 组组
长; 2003 年11 月至2005 年10 月在 中铁 八局 集团 公司 任 总会计 师、 总法 律顾 问、 集团公 司专 家
委员会 成员 ;现 任中 铁信 托有限 责任 公司 总经 理。 
陈赤先 生, 董事 ,1966 年 生, 中 共党 员, 经济 学博 士。1988 年7月至1998 年5 月任西 南财
经大学 公共 与行 政管 理学 院教研 室副 主任 ; 1998 年5 月至1999 年3月 在四 川省 信 托投资 公司 人
事部任 职 ; 1999 年3月至2000 年10 月在 四川 省信 托投 资 公司峨 眉山 办事 处任 总经 理助理 , 2000
年10月至2003 年6月 在和 兴 证券有 限责 任公 司工 作 ; 2003 年6 月开 始任 衡平 信托 投 资有限 责任
公司总 裁助 理兼 研究 发展 部总经 理, 现任 中 铁 信托 有限责 任公 司副 总经 理兼 董事会 秘书 。 
张栋先 生, 董事 ,1977 年 生, 硕 士研 究生 。2000 年 8 月至 2001 年 5 月, 在中 国化工 进
出口总 公司 资产 管理 部投 资一部 任副 总经 理;2001 年 6 月至 2002 年 3 月, 在 中化进 出口 总
公司投 资部 任项 目经 理 ;2002 年 3 月至 2003 年 2 月 , 在 飞秒 光电 科技 ( 西安 ) 有 限公 司光
通信事 业部 任总 经理 助理 ;2003 年 2 月至 2004 年 3 月 , 在 中化 国际 (控 股 ) 股份有 限公 司
冶金能 源事 业总 部任 项目 经理;2004 年 3 月至 2009 年 5 月 , 在 山西 中化 寰达 事业有 限责 任
公司任 总经 理;2009 年 6 月至 2010 年 7 月, 在 中化 石油有 限公 司炼 化事 业部 任高级 项目 经
理; 2010 年 7 月至 2011 年 2 月, 在中 国中 化股 份有 限 公司工 程管 理部 控制 部任 副经理 ; 2011
年 2 月至 2013 年 7 月, 在 中化石 油有 限公 司油 品销 售南方 事业 部任 副总 经理 ;2013 年 7 月
至 2014 年 1 月, 在中 国对 外经济 贸易 信托 有限 公司 资产管 理一 部工 作; 2014 年 1 月至 2014
年 7 月 , 在 中国 对外 经济 贸易信 托有 限公 司资 产管 理三部 任总 经理 ;2014 年 7 月至 2016 年
7 月, 在中 国对 外经 济贸 易 信托有 限公 司基 础产 业部 任总经 理 ; 2016 年 7 月 至 今, 在中 国对
外经济 贸易 信托 有限 公司 投资发 展部 任总 经理 。 
张苏彤 先生 ,独 立董 事,1957 年生 ,中 共党 员, 博 士研究 生。1975 年 12 月到 1978 年
3 月,在 陕西 重型 机器 厂 任职;1982 年 7 月到 1985 年 9 月,在 陕西 省西 安 农业机 械厂 任助
理工程 师;1987 年 7 月到 1989 年 5 月, 在陕 西省 西 安农业 机械 厂任 工程 师、 车间副 主任 ;1989 年 5 月到 2000 年 4 月, 在陕 西财 经学 院财 会 学院任 教授 、 系主 任 ; 2000 年 4 月到 2003
年 3 月 , 在 西安 交通 大学 会计学 院任 教授 、 系 主任 ; 2003 年 3 月到 2016 年 12 月 在中 国政
法大学 民商 经济 法学 院财 税金融 法研 究所 任副 所长 、 教授 、 研究 生导 师,2016 年 12 月 至今
在中国 政法 大学 商学 院会 计研究 所任 教授 、研 究生 导师。 






廖 振中 先生 , 独 立董 事,1977 年 生, 法学 硕士 研究生 。2003 年到 2014 年 , 在西 南财 经 大学法学 院任 讲师;2014 年至今, 在西 南财经 大学 法学院任 副教 授。兼 任四 川亚峰律 师事 务所兼 职律 师, 成都 市传 媒集团 新闻 实业 有限 公司 外部董 事, 乐山 市嘉 州民 富村镇 银行 独立 董事, 成都 市中 级人 民法 院专家 调解 员, 四川 省住 建厅海 绵城 市建 设专 家委 员会成 员。 王艳艳 女士 , 独立 董事 ,1980 年 生 , 中 共党 员 , 会 计 学博士 。2007 年 8 月到 2008 年 8 月,在 美国 休 斯 敦大 学从 事博士 后研 究工 作;2008 年 6 月到 2010 年 12 月 , 在厦门 大学 财 务与会 计研 究院 任助 理教 授;2011 年 1 月到 2014 年 7 月 ,在 厦门 大学 管理 学院任 副教 授 ; 2014 年 8 月至 今, 在厦 门 大学管 理学 院任 教授 。 徐加根 先生 , 独 立董 事,1969 年 生, 中共 党员, 西南 财经大 学教 授。1991 年至1996年在 中国石 化湖 北化 肥厂 工作 ;1996 年至1999 年, 在西 南财经 大学 学习 ;1999 年 至今, 在西 南财 经大学 任教 ,现 任西 南财 经大学 金融 创新 与产 品设 计研究 所副 所长 。 张啸川先生, 董事,1978 年生,中共党 员,经济学博士。2005 年3月-2005 年5月任职 于 中国证监会 市场监 管部结 算监管处。2005年5 月至2009 年11 月 任职于中 国证监 会股权分置 改 革领导 小组 办公 室。 2009 年11 月至2011 年8月 担任 中国 证监会 市场 监管 部市 场监 控处副 处长 。 2011 年8月至2012 年5月 担 任中国 证监 会市 场监 管部 综合处 副处 长。 2012 年5 月至2015 年7 月担 任中国 证监 会市 场监 管部 交易监 管处 处长 。 2015 年7 月至2017 年4月 担任 博时 基 金管理 有限 公 司高级顾 问兼 北京分 公司 总经理、 博时 资本管 理有 限公司董 事。2017 年4 月14 日起任宝 盈基 金管理 有限 公司 总经 理。 (2) 监事 会 张建华 女士 , 监 事,1969 年生, 高级 经济 师。 曾就 职于四 川新 华印 刷厂 、 成 都科力 风险 投资公 司 、 成 都工商 信托 有限公 司 、 衡 平信托 有限 责任公 司 。 现 任中铁 信托 有限责 任公 司 金 融同业 部总 经理 。 刘郁飞 先生 , 监事 ,1973 年生 , 中 国注 册会 计师 、ACCA 。 曾 就职 于中 国林 业 科学研 究 院、 中 林绿 源科 技有 限责 任公司 、 同 新会 计师 事务 所、 中 国德 仁集 团有 限公 司、 毕 马威 华振 会计师 事务 所。 现任 职于 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 审计 稽核 部。 魏玲玲女 士, 监事,1970 年生,中 级经 济师。 曾任 职于深圳 石化 集团股 份有 限公司 、华夏证 券深 圳振 华路 营业 部。现 任宝 盈基 金管 理有 限公司 集中 交易 部总 经理 。 汪兀先生 ,监 事,1983 年 生。曾任 职于 宝盈基 金管 理有限公 司监 察稽核 部、 融通基 金 管理有 限公 司监 察稽 核部 ,现任 宝盈 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 总经 理。 (3) 其他 高级 管理 人员 张瑾女 士, 督察 长,1964 年生, 工学 学士 。曾 任职 于中国 工商 银行 安徽 省分 行科技 处 、 华安证 券有 限公 司深 圳总 部投资 银行 部 、 资 产管 理总 部。 2001 年加 入宝 盈基 金管 理有限 公司 , 历任监 察稽 核部 总监 助理 、副总 监、 总监 ,2013 年12 月起 任宝 盈基 金管 理有 限 公司督 察长 。 丁宁先 生, 副总 经理 ,1976 年生 , 硕 士, 高 级经 济师 。1998 年8 月至2001 年7月 任职于 安 徽省马 鞍山 钢铁 股份 有限 公司 。 2003 年6 月至2010 年9 月担任 中铁 信托 有限 责任 公司综 合管 理 部、 人 力资 源部 副总 经理 。 2010 年9月至2016 年11 月 担 任中铁 信托 有限 责任 公司 综合管 理部 、 人力资 源部 总经 理。 2015 年12月 加入 宝盈 基金 管理 有限公 司, 现任 宝盈 基金 管理有 限公 司副 总经理、 党工 委书记 、纪 工委书记 、董 事会秘 书。2017 年3 月 起兼 任中铁 宝盈 资产管理 有限 公司董 事长 。 葛俊杰先 生, 副总经 理,1973 年 生,硕 士。曾 任职 于深圳市 政府 外事办 公室 、深圳 市 政府金融 发展 服 务办 公室 。2007 年加 入宝盈 基金管 理有限公 司, 曾任研 究员 、总经理 办公 室主任 、专 户投 资部 总监 ,现任 副总 经理 、投 资经 理。 张新元 先生 ,副 总经 理,1997 年 3 月至 2002 年 8 月 任职于 黄河 证券 ,2002 年 9 月至 2004 年 2 月 任职 于民 生证 券, 2004 年 3 月至 2011 年 6 月 任职 于长 城基 金管 理 有限公 司, 2011 年 7 月 加入 宝盈 基金 管理 有限公 司, 历任 总经 理办 公 室主任 、 机 构业 务部 总监、 总经理 助理 , 现任公 司副 总经 理、 创新 业务部 总经 理、 投资 经理 。2017 年 8 月起 兼任 中铁 宝盈资 产管 理 有限公 司副 董事 长。 2 、基 金经 理简 历 盖俊龙 先生 , 经 济学 硕士 。 2005 年 8 月至 2011 年 5 月, 在 长城 基金 管理 有限 公司历 任 金融工 程研 究员 、行 业研 究员。2011 年 6 月加 入宝 盈基金 管理 有限 公司 ,历 任研究 部核 心 研究员 、 专户 投资部 投资 经理 , 现 任宝 盈泛沿 海区 域增长 混合 型证 券投 资基 金、 宝盈 新兴 产 业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 和宝 盈转 型动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 3 、本 公司 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务如 下: 本公司 公募 基金 投资 决策 委员会 (试 行) 成员 包括 : 张啸川 先生 (主 席) :宝 盈 基金管 理有 限公 司总 经理 。 孙海波 先生 (秘 书长 ) : 权 益投资 部总 经理 、研 究部 总经理 。 葛俊杰 先生 (委 员) :宝 盈 基金管 理有 限公 司副 总经 理、投 资经 理。 段鹏程先 生( 委员) : 宝盈 基金管理 有限 公司权 益投 资部执行 总经 理、宝 盈医 疗健康 沪 港深股 票型 证券 投资 基金 、 宝盈 消费 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 宝 盈优势 产业 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 和宝盈 新价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 陈若劲女 士( 委员) : 宝盈 基金管理 有限 公司固 定收 益一部总 经理 、宝盈 增强 收益债 券 型证券 投资 基金 、 宝 盈货 币市场 证券 投资 基金 、 宝 盈祥瑞 养老 混合 型证 券投 资基金 、 宝盈 祥 泰养老 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 刘李杰先 生( 委员) : 宝盈 基金 管理 有限 公司量 化投 资部总经 理, 宝盈策 略增 长混合 型 证券投 资基 金基 金经 理。 高宇先生 (委 员) :宝 盈基 金管理有 限公 司固定 收益 二部副总 经理 、宝盈 货币 市场证 券 投资基 金基 金经 理。 方佳佳女 士( 秘书) : 宝盈 基金管理 有限 公司研 究员 ,宝盈消 费主 题灵活 配置 混合型 证 券投资 基金 基金 经理 助理 。 二、基金托管人 (一) 基金 托管 人情 况 1 、基 本情 况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称: 中国 建设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 法定代 表人 :田 国立 成立时 间:2004 年09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立于1954 年10月 ,是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 , 总部设 在北 京。 本行 于2005 年10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌上 市( 股 票代 码939),于2007 年9 月 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。 2017年6月 末, 本集 团资 产 总额216,920.67 亿元 , 较 上 年 末增 加7,283.62 亿 元, 增 幅3.47% 。 上 半 年 , 本集 团 实现 利 润总 额1,720.93 亿元 , 较上 年同 期 增 长1.30% ; 净利 润较 上 年 同 期增 长3.81% 至1,390.09 亿 元, 盈利水 平实 现平 稳增 长。 2016年 ,本集 团先后 获得 国内外知 名机 构授予 的100 余项重要 奖项 。荣获 《欧 洲货币 》 “2016 中国 最佳 银行” , 《环 球金融 》“2016 中 国最 佳消 费者银 行” 、“2016 亚 太区 最佳流 动性 管 理银行” , 《 机构 投资 者》“ 人民币 国际 化服 务钻 石奖” , 《亚 洲银 行家》“ 中 国最 佳大型 零售 银 行奖” 及中 国银 行业 协会“ 年度最 具社 会责 任金 融机 构奖” 。 本集 团在 英国 《 银行 家》 2016 年“ 世 界银行1000 强排名” 中 ,以 一级资本总额 继续位列 全 球第2;在美国 《财富》2016 年世界500 强排名 第22 位。 中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 养 老金 托管 处、 清算处 、 核 算处、 跨境 托 管运营 处、 监 督稽核处 等10 个职能 处室 ,在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心,共 有员 工220余 人。 自 2007 年 起, 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 , 并已 经成 为常 规化的 内控 工作 手段 。 2 、主 要人 员情 况 纪伟, 资产 托管 业务 部总 经理, 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信 贷经营 部任 职, 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有 八年托 管从 业经 历, 熟悉 各项托 管业 务, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 龚毅 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并 担任副 行长 , 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经 验。 郑绍平 ,资 产托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、 战略客 户部 , 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务 管 理等 工作 , 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经 验。 黄秀莲 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 原玎 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部, 长期从 事 海 外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况 作为国内首批 开办证券 投 资基金托管业 务的商业 银 行,中国建设 银行一直 秉 持“ 以客户 为中心” 的经营 理念,不 断 加强风险管理 和内部控 制 ,严 格履行托 管人的 各项 职责,切实 维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年 金等 产品 在 内的托 管业 务 体系 , 是 目前 国内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。 截 至2017 年二 季度 末, 中国 建设 银 行已托管759只 证券 投资基 金。中国 建设 银行专 业高 效的托管 服务 能力和 业务 水平,赢 得了 业内的高度认同。 中国建 设银行连续11 年获得《全 球托管人 》 、 《财 资 》 、 《环 球金融》“ 中国 最 佳托 管银 行” 、“ 中 国最佳 次托 管银 行” 、“ 最 佳托管 专家——QFII” 等 奖 项 ,并 在2016年被 《环球 金融 》评 为中 国市 场唯一 一家“ 最 佳托 管银 行” 。 (二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度 1 、内 部控 制目 标 作为基 金托 管人 , 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 , 确 保业 务的 稳健 运行, 保证 基金 财产的 安全 完整 , 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时, 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。 2 、内 部控 制组 织结 构 中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对 托管 业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的 内控合 规工 作, 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。 3 、内 部控 制制 度及 措施 资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职 责、 业 务操 作流 程, 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业 务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度, 授权 工作 实行集 中控 制, 业务 印章 按规程 保管 、 存 放、 使 用, 账 户资料 严格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实 施 音像监 控; 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责, 防止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作, 防 止人 为事 故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 1 、监 督方 法 依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自行开发 的“ 新一 代托 管应 用 监督子 系统” , 严 格按 照现 行法律 法规 以及 基金 合同 规定, 对基 金 管理人 运作 基金 的投 资比 例、 投资 范围 、 投 资组 合 等情况 进行 监督 。 在 日常 为基金 投资 运作 所提供 的基 金清 算和 核算 服务环 节中 , 对 基金 管理 人发送 的投 资指 令、 基金 管理人 对各 基金 费用的 提取 与开 支情 况进 行检查 监督 。 2 、监 督流 程 (1)每 工作日 按时通 过新 一代托管 应用 监督子 系统 ,对各基 金投 资运作 比例 控制等 情 况进行 监控 , 如发现 投资 异常情 况 , 向 基金管 理人 进行风 险提 示 , 与基 金管 理人进 行情 况 核 实,督 促其 纠正 ,如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。 (2) 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后, 对指 令要 素等 内容进 行核 查。 (3)根 据基金 投资运 作监 督情况, 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告,对 各基 金投资 运 作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ,报 送中国 证监 会。 (4)通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ,电话或 书面 要求基 金管 理人进 行 解释或 举证 ,并 及时 报告 中国证 监会 。 三、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构: 宝盈 基金 管 理有限 公司 住所: 深圳 市深 南大 道 6008 号 深圳 特区 报业 大厦 15 层 法定代 表人 :李 文众 电话:0755-83276688 传真:0755-83515880 联系人 : 李 依、 梁靖 2 、代 销机 构


(1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 联系地 址: 北 京市 西城 区 金融大 街25 号 客户服 务电 话: 95533 (2) 交通银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 客服电 话:95559 公司网 站:www.bankcomm.com (3) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 客服热 线:95511-3 公司网 址:bank.pingan.com (4) 东莞农 村商 业银 行 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号 客服热 线:0769-961122 公司网 址:www.drcbank.com (5) 安信证 券股 份有 限公 司 地址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大 厦 35 层 客服电 话:400-8001-001 公司网 址:www.essence.com.cn (6) 渤海证 券股 份有 限公 司 地址: 天津 经济 技术 开发 区第二 大街 42 号写 字 楼 101 室 客服热 线:400-6515-988 公司网 址:www.bhzq.com (7) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 地址: 广东 省深 圳市 福田 区福华 一 路 115 号 投行 大 厦 20 楼 客服热 线:400-8881-888 公司网 址:www.fcsc.cn (8) 东兴证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 客服电 话:4008888993 网址:www.dxzq.net (9) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号 客户服 务热 线:400-8888-666 公司网 站:www.gtja.com (10) 光大证 券股 份有 限公 司 地址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 客服热 线:95525 公司网 址:www.ebscn.com (11) 广州证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层


客户服 务电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn (12) 国信证 券股 份有 限公 司 地址: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层 客服热 线:95536 公司网 站:www.guosen.com.cn (13) 平安证 券股 份有 限公 司 地址: 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 客服热 线:95511-8 公司网 址:stock.pingan.com (14) 长城证 券股 份有 限公 司 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层 客服热 线:400-6666-888 公司网 址:www.cgws.com (15) 长江证 券股 份有 限公 司 地址: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 客户服 务热 线:95579 或 4008-888-999 客户服 务网 站:www.95579.com (16) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 地址: 北 京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼 客服热 线:4008-888-108 公司网 址:www.csc108.com (17) 招商证 券股 份有 限公 司


地址: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 38 -45 层 客服热 线:95565 、4008888111 公司网 站: www.newone.com.cn (18) 海通证 券股 份有 限公 司 住所: 上海 市广 东路 689 号 客服电 话:95553 公司网 址:www.htsec.com (19) 申万宏 源证 券有 限公 司 地址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层 客服电 话:95523 或 4008895523 电话委 托:021-962505 国际互 联网 网址: www.swhysc.com (20) 信达证 券 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 客服热 线:400-800-8899 公司网 站:www.cindasc.com (21) 五矿证 券有 限公 司 地址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心 办公 楼 47 层 01 单元 客服热 线:40018-40028 公司网 站: www.wkzq.com.cn (22) 中泰证 券股 份有 限公 司 地址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 联系人 :许 曼华 客服电 话:95538 公司网 址:www.zts.com.cn (23) 蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司 联系地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路18 号黄 龙时 代广场B 座6F


客户服 务电 话:4000766123 公司网 址:www.fund123.cn (24) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 地址: 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行 25 层 IJ 单元 客服电 话:4006-788-887 公司网 址:www.zlfund.cn, www.jjmmw.com (25) 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 地址: 北京 市延 庆县 延庆 经济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室 客服电 话:400-819-9868 公司网 址:www.tdyhfund.comn (26) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 地址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 客服电 话:400-700-9665 公司网 址:www.ehowbuy.com (27) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 地址: 上海 市昆 明 路 518 号北美 广 场 A1002 室


客服电 话:021-65370077


传真:021-55085991


公司网 址:www.jiyu.com.cn


(28) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 地址: 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 客户服 务电 话:400-820-2899 公司网 址:www.erichfund.com (29) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼 客户服 务电 话:4008-219-031 网址:www.lufunds.com (30) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 地址: 杭州 市文 二西 路一 号 903 室 客服电 话:4008-773-772 公司网 址:www.5ifund.com (31) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 地址: 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491 客服电 话:020-89629066 公司网 址:www.yingmi.cn (32) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司


地址: 北 京市 海淀 区中 关 村大 街 11 号 11 层 1108 公司网 站:www.fundzone.cn 客户服 务电 话:4006-199-059 (33) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司 地址: 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆 2105 室 公司网 站:www.dtfunds.com 客户服 务电 话:400-928-2266 (34) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司


地址: 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号 602-115 室 客服电 话:4006-433-389 公司网 址:www.lingxianfund.com (35) 上海利 得基 金销 售有 限公 司


办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼


客户服 务电 话:400-067-6266


网址:www.leadfund.com.cn (36) 深圳市 新兰 德证 券 投 资咨 询有限 公司 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层 客户服 务电 话:400-166-1188 网址:www.jrj.com.cn (37) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋 客户服 务电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (38) 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 客户服 务电 话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (39) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司 办 公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富 客户服 务电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (40) 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 客户服 务电 话:400-555-671 网址:www.hgccpb.com (41) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 地址: 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科研 楼 5 层 518 室 客户服 务电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com (42) 上海万 得投 资顾 问有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼 客户服 务电 话:400-821-0203 (43) 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室 客户服 务电 话:0755-83999907 公司网 址:www.jinqianwo.cn (44) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层 客户服 务电 话:021-52822063 网址:www.66zichan.com (45) 天津国 美基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层 客户服 务电 话:400-111-0889 网址:www.gomefund.com


(46) 中证金 牛( 北京 )投 资咨 询有限 公司 办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层 客户服 务电 话:400-890-9998 网址:www.jnlc.com (47) 凤凰金 信( 银川 )投 资管 理有限 公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼 客户服 务电 话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (48) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 客户服 务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com


(49) 杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司


办公地 址: 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20 楼 客户服 务电 话:0571-86655920 网址: www.cd121.com


(50) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室 客户服 务电 话:400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn (51) 深圳市 金斧 子投 资咨 询有 限公司 办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼 客户服 务电 话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com (52) 奕丰金 融服 务( 深圳 )有 限公司 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室 客户服 务电 话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (53) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 注册地 址: 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 19 层 客户服 务电 话:400-820-2819 公司网 址: tty.chinapnr.com (54) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 地址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 客服热 线:400-1818-188 公司网 址:www.1234567.com.cn (55) 深圳新 华信 通资 产管 理有 限公司 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 2003 号华 嵘大 厦 1808 单元 客户服 务电 话:010-56202920 网址:www.xintongfund.com (56) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司





办公地 址: 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507


客户服 务电 话:4000-618-518





网址:danjuanapp.com


(57) 上海 挖财 金融 信息 服务有 限公 司





办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室 客户服 务电 话:400-711-8718





网址:www.wacaijijin.com/contact (二) 注册 登记 机构 注册登 记人 名称 :宝 盈基 金管理 有限 公司 住所: 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15 层 法定代 表人 : 李 文众 电话:0755-83276688 传真:0755-83515466 联系人 :陈 静瑜 ( 三) 律师 事务 所和 经办 律 师 律师事 务所 名称 :上 海源 泰律师 事务 所 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼 负责人 :廖 海 联系人 :刘 佳 经办律 师: 廖 海、 刘佳 电话: (021 )51150298 传真: (021 )51150398


( 四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师 名称: 德勤 华永 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市黄 浦区 延安 东路222 号30 楼 办公地 址: 广州 市珠 江新 城珠江 东路28号 越秀 金融 大厦26 楼 法定代 表人 :曾 顺福 联系电 话: (020) 8396 9228 经办注 册会 计师 :王 明静 江丽雅 联系人 :江 丽雅 四、基金的名称 本基金 名称 :宝 盈新 兴产 业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 五、基金的类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式灵活 配置 混合 型基 金





六、基金的投资 目标





本 基金 在有 效控 制风 险的前 提下 ,精 选新 兴产 业及其 相关 行业 中的 优质 企业进 行投 资 , 分享新 兴产 业发 展所 带来 的投资 机会 ,力 争为 投资 者带来 长期 的超 额收 益。 七、基金的投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 较好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包含 中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票) 、债 券(包 括国 内依法 发行和 上市交 易的国 债、 金融 债、 企 业 债、 公 司债、 次级 债、 可 转换债 券、 分离 交易 可转 债、 中 小企 业私 募债、 央行票 据、中 期票 据、短 期融资 券) 、 资产支 持证券 、债券 回购、 银行 存款、 货币市 场工具 、 权 证以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 , 但 须符合 中国 证监 会的相 关规 定。 基金的 投资 组合 比例 为: 股票投 资占 基金 资产 的比 例为0-95% , 其中 投资 于新 兴产业 相 关上市 公司 证券 的比 例 不 低于非 现金 基金 资产 的80% ; 现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债 券不低 于基 金资 产净 值的5% ; 权 证投 资比 例不 得超 过基金 资产 净值 的3% ; 本 基金投 资于 其他金融 工具 的投 资比 例依 照法律 法规 或监 管机 构的 规定执 行。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或对投 资比 例要 求有 变更 的, 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后, 可以做 出相 应调 整 。 八、基金的投资策略 本基金 的投 资策 略具 体由 大类资 产配 置策 略、 股票 投资策 略、 固定 收益 类资 产投资 策略 和权证 投资 策略 四部 分组 成。 (一) 大类 资产 配置 策略 本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 , 结 合对 宏 观 经济形 势与 资本 市场 环境 的深入 剖 析,自 上而 下地 实施 积极 的大类 资产 配置 策略 。主 要考虑 的因 素包 括: 1 、宏观 经济指 标:GDP 增 速、固定 资产 投资总 量、 消费价格 指数 、采购 经理 人指数 、 进出口 数据 、工 业用 电量 、客运 量及 货运 量等 ; 2 、政策 因素: 税收、 政府 购买总量 以及 转移支 付水 平等财政 政策 ,利率 水平 、货币 净 投放等 货币 政策 ; 3 、市 场指 标: 市场 整体 估 值水平 、市 场资 金的 供需 以及市 场的 参与 情绪 等因 素; 4 、新兴 产业的 发展状 况: 产业政策 变化 情况、 新技 术研发创 新状 况、行 业的 成长性 变 化情况 等。 (二) 股票 投资 策略 1 、新 兴产 业的 界定 本基金 所指 的新 兴产 业是 指随着 科研 、 技 术、 工艺 、 产品 、 服 务、 商 业模 式 以及管 理等 方面的 创新 和变 革而 产生 和发展 起来 的新 兴产 业部 门。 当 前所 指的 新兴 产业 主要包 括: 新能 源、 节 能环 保、 新能 源汽 车、 信 息产 业、 生物 医药 、 国防 军工 、 新 材料 、 高 端装备 制造 、 现 代 服 务 业 及 海洋 产 业 等 。本 基 金 管 理 人将 重 点 投 资新 兴 产 业 及 其上 下 游 延 伸产 业 的 相 关个 股,深 入挖 掘主 题投 资机 会,分 享这 一投 资机 遇。 新兴产业一方面依靠 生产 力发展和技术创新的 推动 ,同时还依托于现有 产业 的发展水 平, 是一 个动 态调整 、 持 续更新 的概 念 。 未来 如果 由于经 济与 行业 发展 或技 术进步 造成 战略 新兴产 业主 题的 覆盖 范围 发生变 动, 基金 管理 人有 权对上 述界 定进 行调 整和 修订。 2 、子 行业 配置 策略 按照所 提供 的产 品与 服务 的不同 , 可 以将 新兴 产业 的细分 为不 同的 子行 业, 各个子 行业 的行业 属性 与市 场特 征都 存在差 异 。 本 基金 着重 分析 宏观经 济周 期和 经济 发展 阶段中 不同 的驱动因 素, 有效 结合 国家 政策导 向, 分析 各行 业盈 利周期 、 行 业竞 争力 和行 业估值 水平 , 通 过对以 下各 指标 的深 入研 究,动 态调 整股 票资 产在 各细分 子行 业间 的配 置。 (1) 行业 盈利 周期 A : 宏观 经济 对各 行业 的 影响; B : 经济 周期 与行 业发 展的 相关性 ; C : 行业 本身 的盈 利周 期。 (2) 国家 产业 政策 A : 国家 产业 政策 对产 业 的扶持 态度 ; B : 国家 产业 政策 对行 业的 限制情 况。 (3) 行业 竞争 力 A : 行业 的集 中度 及变 化 趋势; B : 进出 入壁 垒的 强弱 ; C : 替代 产品 对行 业的 威胁 ; D : 上下 游行 业的 景气 度 及议价 能力 。 (4) 行业 估值 本基金 根据 行业 特点 , 通 过横向 全球 估值 比较 和纵 向行业 历史 数据 比较 , 结 合当前 影响 该行业 的特 定因 素, 如成 长性、 市场 情绪 等, 确定 行业合 理估 值。 3 、个 股精 选策 略 本基金 在行 业配 置的 基础 上, 通 过定 性分 析与 定量 分析相 结合 的方 法, 精选 出战略 新兴 产业的 优质 上市 公司 进行 投资。 (1)首 先,使 用定性 分析 的方法, 从竞 争优势 、市 场前景以 及公 司治理 结构 等方面 对 上市公 司的 基本 情况 进行 分析。 竞争优 势分 析 : 一是 考察 上市公 司的 市场 优势 , 包 括市场 地位 和市 场份 额、 在细分 市 场 的领先 地位 、 品 牌号 召力 与行业 知名 度以 及营 销渠 道的优 势和 潜力 等; 二是 考察上 市公 司的 资源优 势, 包括 物质 和非 物质资 源, 例如 市场 资源 、 技术 资源 等; 三是 考察 上市公 司的 产品 优势, 包括 专利 保护 、产 品竞争 力、 产品 创新 能力 和产品 定价 能力 等优 势。 市场前 景分 析 : 需要 考量 的因素 包括 市场 的广 度、 深度 、 政 策扶 持的强 度以 及上市 公 司 利用科 技创 新能 力取 得竞 争优势 、 开 拓市 场, 进而 创造利 润增 长的 能力 。 公司治 理分 析 : 公司 治理 结构的 优劣 对包 括公 司战 略、 创新 能力 、 盈 利能 力 乃至估 值水 平都有 至关 重要 的影 响。 本基金 将从 上市 公司 的管 理层评 价、 战略 定位 和管 理制度 体系 等方面对公 司治 理结 构进 行评 价。 (2)其 次,使 用定量 分析 的方法, 通过 财务和 运营 数据进行 企业 价值评 估。 本基金 主 要从盈 利能 力、 成长 能力 以及估 值水 平等 方面 进行 考量。 ① 盈利 能力 本基金 通过 盈利 能力 分析 评估上 市公 司创 造利 润的 能力 , 主 要参 考的 指标 包括 净资产 收 益率(ROE ) , 毛利 率, 净 利率,EBITDA/ 主营 业务 收入等 。 ② 成长 能力 本基金 通过 成长 能力 分析 评估上 市公 司未 来的 盈利 增长速 度, 主要 参考 的指 标包括EPS 增长率 和主 营业 务收 入增 长率等 。 ③ 估值 水平 本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 , 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率 (P/E ) 、 市 净率 (P/B ) 、市 盈 增 长 比率 (PEG ) 、 自由 现 金 流 贴现 (FCFF ,FCFE )和企业 价值/EBITDA 等。 (三) 固定 收益 类资 产投 资策略 在进行 固定 收益 类资 产投 资时 , 本 基金 将会考 量利 率预期 策略 、 信用债 券投 资策略 、 套 利交易 策略 、 可转换 债券 投资策 略 、 资 产 支持 证券 投资和 中小 企业 私募 债券 投资策 略 , 选 择 合适时 机投 资于 低估 的债 券品种 ,通 过积 极主 动管 理,获 得超 额收 益。 1 、利 率预 期策 略 通过全 面研 究GDP 、 物价 、 就 业以 及国 际收 支等主 要经济 变量 , 分析 宏观经 济运行 的 可 能情景 , 并预 测财政 政策 、 货 币政 策等 宏观经 济政 策取向 , 分析 金融市 场资 金供求 状况 变 化 趋势及 结构 。 在此基 础上 , 预 测金 融市 场利率 水平 变动趋 势 , 以 及金融 市场 收益率 曲线 斜 度 变化趋 势。 组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 , 制 定出组 合的 目标 久期 : 预 期市场 利率 水平 将上 升时 , 降 低组 合的 久期 ; 预 期 市场利 率将 下降 时,提 高组 合的 久期 。 2 、信 用债 券投 资策 略 根据国 民经 济运 行周 期阶 段, 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景 、 业 务发展 状况 、 市 场竞 争地 位、 财 务状 况、 管理 水平 和债务 水平 等因 素, 评价 债券发 行人 的信 用风险 , 并 根据 特定 债券 的发行 契约 , 评 价债 券的 信用级 别, 确定 企业 债券 、 公司 债券 的信 用风险 利差 。 债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信息 , 同 时 需要考 虑企 业的 经营 环境 等外部 因素 , 着重 分析 企业 未来的 偿债 能力 , 评估 其违 约风险 水 平 。 3 、套 利交 易策 略 在预测和 分析 同一市 场 不 同板块之 间( 比如国 债与 金融债) 、不同 市场的 同一 品种、 不 同市场 的不 同板 块之 间的 收益率 利差 基础 上 , 基 金管 理人采 取积 极策 略选 择合 适品种 进行 交 易来获 取投 资收 益。 在正 常条件 下它 们之 间的 收益 率利差 是稳 定的 。 但 是在 某种情 况下 , 比 如 若 某 个 行 业在 经 济 周 期的 某 一 时 期 面临 信 用 风 险改 变 或 者 市 场供 求 发 生 变化 时 这 种 稳定 关系便 被打 破, 若能 提前 预测并 进行 交易 ,就 可进 行套利 或减 少损 失。 4 、可 转换 债券 投资 策略 着重对可转换债券对 应的 基础股票的分析与研 究, 同时兼顾其债券价值 和转 换期权价 值,对 那些 有着 较强 的盈 利能力 或成 长潜 力的 上市 公司的 可转 换 债 券进 行重 点投资 。 本管理 人将 对可 转换 债券 对应的 基础 股票 的基 本面 进行分 析, 包括 所处 行业 的景气 度 、 成长性 、 核 心竞 争力 等, 并参考 同类 公司 的估 值水 平, 研 判发 行公 司的 投资 价值; 基于 对利 率水平 、 票 息率 及派 息频 率、 信 用风 险等 因素 的分 析, 判 断其 债券 投资 价值 ; 采用 期权 定价 模型, 估算 可转 换债 券的 转换期 权价 值。 综合 以上 因素, 对可 转换 债券 进行 定价分 析, 制定 可转换 债券 的投 资策 略。 5 、资 产支 持证 券投 资策 略 本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征, 估计 违约 率和提 前偿 付比 率, 并利 用收益 率曲 线和期 权定 价模 型, 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模并 进行 分散 投资 ,以 降低流 动性 风险 。 6 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略 中小企 业私 募债 券具 有二 级市场 流动 性差 、 信 用风 险高 、 票 面利 率高的 特点 。 本 基金 将 综合运 用个 券信 用分 析、 收益率 预期 、 收 益率 利差、 收益率 曲线 变动 、 相 对价 值评估 等策 略, 结合中 小企 业私 募债 券对 基金资 产流 动性 影响 的分 析, 在严 格遵 守法 律法 规和 基金合 同基 础 上,谨 慎进 行中 小企 业私 募债券 的投 资。 本基金 将特 别关 注中 小企 业私募 债券 的信 用风 险分 析。 通 过对 宏观 经济 进行 研判, 根据 经济周 期的 景气 程度 , 合 理增加 或减 少中 小企 业私 募债券 的整 体配 置 比 例, 降低宏 观经 济系 统性风 险。 本基 金同 时通 过对发 行主 体所 处行 业、 发行主 体自 身经 营状 况以 及债券 增信 措施 的分析 ,选 择风 险调 整后 收益最 具优 势的 个券 ,保 证本金 安全 并获 得长 期稳 定收益 。 本基金 同时 关注 中小 企业 私募债 券的 流动 性风 险。 在投资 决策 中, 根据 基金 资产现 有持仓结构 、 资产 负债结 构 、 基金申 赎安 排等 , 充 分评 估中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性的 影响, 并通 过分 散投 资等 措施, 提高 中小 企业 私募 债券的 流动 性。 (四) 权证 投资 策略 本基金 还可 能运 用组 合财 产进行 权证 投资 。 在 权证 投资过 程中 , 基 金管 理人 主要通 过采 取有效 的组 合策 略, 将权 证 作为 风险 管理 及降 低投 资组合 风险 的工 具: 1 、运用 权证与 标的资 产可 能形成的 风险 对冲功 能, 构建权证 与标 的股票 的组 合,主 要 通过波 幅套 利及 风险 对冲 策略实 现相 对收 益; 2 、构建 权证与 债券的 组合 ,利用债 券的 固定收 益特 征和权证 的高 杠杆特 性, 形成保 本 投资组 合; 3 、针对 不同的 市场环 境, 构建骑墙 组合 、扼制 组合 、蝶式组 合等 权证投 资组 合,形 成 多元化 的盈 利模 式; 4 、在严 格风险 监控的 前提 下,通过 对标 的股票 、波 动率等影 响权 证价值 因素 的深入 研 究,谨 慎参 与以 杠杆 放大 为目标 的权 证投 资。 若未来 法律 法规 或监 管部 门有新 规定 的, 本基 金将 按最新 规 定 执行 。 九、基金的业绩比较 基准 中证新 兴产 业指 数收 益率× 65% + 中 证综 合债 券指 数 收益率× 35% 本基金 股票 部分 主要 投资 于新兴 产业 及其 相关 行业 的企业 。 中证 新兴 产业 指数 由中证 指 数有限 公司 编制 , 精 选了 在上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 中上 市的 规模 大、 流 动性 好的 100 家 新兴 产业 公司 作为 样本, 能够 综合 反映 沪深 证券市 场中 新兴 产业 公司 的整体 表现 。 中 证综合 债券 指数 是由 中证 指数有 限公 司编 制 , 是 综合 反映银 行间 和交 易所 市场 国债 、 金 融债 、 企业债 、央 票及 短融 整体 走势的 跨市 场债 券指 数, 适合作 为本 基金 债券 部分 的业绩 基准 。 如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 这些 指数 或更 改指 数名称 , 本基 金可 以在 报中 国证监 会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时, 本基 金可 以在报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。 十、基金的风险收益 特征


本基 金为 混合型 基金, 其预期收 益及 预期风 险水 平低于股 票型 基金, 高于 债券型基 金及货币市 场基 金, 属于 中高 收益/ 风 险特 征的 基金 。 十一、基金投资组合 报告 (截至2017 年9 月30 日) 1、 期 末基 金资 产组 合情 况 序 号 项目 金额 占基金 总资 产的 比 例(% ) 1 权益投 资 1,530,669,846.05 78.70 其中: 股票


1,530,669,846.05 78.70 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


413,371,652.04 21.25 8 其他资 产


844,179.67 0.04 9 合计





1,944,885,677.76





100.00 2、 期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合 代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比 例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 59,342,556.00 3.09 B 采矿业 39,793.60 0.00 C 制造业 1,355,027,854.77 70.67 D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 65,993,004.00 3.44 应业 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 28,075,595.90 1.46 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 17,468.03 0.00 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 79,324.72 0.00 M 科学研 究和 技术 服务 业 81,588.27 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 21,800,000.00 1.14 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社 会 工作 115,299.99 0.01 R 文化、 体育 和娱 乐业 71,788.86 0.00 S 综合 - - 合计 1,530,669,846.05 79.83 3、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(% ) 1 300316 晶盛机 电 6,000,000 91,860,000.00 4.79 2 601717 郑煤机 11,850,643 91,842,483.25 4.79 3 300403 地尔汉 宇 5,200,000 87,620,000.00 4.57 4 000830 鲁西化 工 7,600,000 84,512,000.00 4.41 5 603556 海兴电 力 1,879,979 79,034,317.16 4.12 6 600196 复星医 药 1,980,000 67,696,200.00 3.53 7 600856 中天能 源 5,899,992 65,961,910.56 3.44 8 000998 隆平高 科 2,282,406 59,342,556.00 3.09 9 000568 泸州老 窖 1,049,950 58,902,195.00 3.07 10 000725 京东方 A 13,000,000 57,200,000.00 2.98 4、 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五 名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ,本基 金暂 不 参与股 指期 货交 易。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基金 暂不 参 与国债 期货 交易 。 11 、投 资组 合报 告附 注 (1) 报 告期 内,本 基金 投资的 前十 名证 券的发 行主 体没 有被 监管 部门立 案调 查, 在本 报告 编制日 前一 年内 未受 到公 开谴责 、处 罚。 (2) 本基金 所投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 (3) 其他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 718,184.71 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 88,631.86 5 应收申 购款 37,363.10 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 844,179.67 (4) 期末 持 有 的处 于转 股期 的可转 换债 券明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 期末 前十 名股 票中 存在 流通受 限情 况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 601717 郑煤机 91,842,483.25 4.79 重大事 项停 牌 (6) 投资 组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 十二、基金的业绩 本基金 基金 合同 生效 日 为 2015 年 4 月 13 日, 基 金合 同生效 以来 的投 资业 绩及 与同期 基 准的 比 较如 下表 所示 (截至 2017 年 9 月 30 日): 阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2015 年 4 月 13 日-2015 年 12 月 31 日 -19.90% 2.87% -0.13% 2.08% -19.77% 0.79% 2016 年 -20.72% 1.89% -10.90% 1.13% -9.82% 0.76% 2017 年 上半年 -6.61% 0.99% 3.53% 0.48% -10.14% 0.51% 2017 年 三季度 2.36% 0.86% 4.62% 0.55% -2.26% 0.31% 十三、基金的费用与 税收 (一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ; 7 、基 金的 证券 交易 费用 ; 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下: H =E× 1.5%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 经管 理人与 托管 人双方 核对 无误 后, 基金 托管人 于 次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若遇 法定节 假日 、 公 休假 等, 支 付日期 顺延 。 2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费 本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如 下: H=E× 0.25%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 经管 理人与 托管 人双方 核对 无误 后, 基金 托管人 于 次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等, 支付日 期 顺 延 。 3 、证券 账户开 户费用 :证 券账户开 户费 经管理 人与 托管人核 对无 误后, 自产 品成立 一 个月内 由托 管人 从基 金财 产中划 付, 如资 产余 额不 足支付 该开 户费 用, 由管 理人于 产品 成立 一个月 后 的 5 个 工作 日内 进行垫 付, 托管 人不 承担 垫付开 户费 用义 务。 4 、 上述“ 一 、 基 金费 用的 种类” 中第 3-9 项费 用 , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 , 按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 无须 召开 基金份 额 持有人 大会 。 (五) 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务 。





( 六) 与基 金销 售有 关的 费用 1 、申 购费 费


用 费率(设申购金额为 M ) 申购费 M<50 万 1.50% 50 万≤M<200 万 1.00% 200 万≤M<500 万 0.80% M ≥500 万 固定费 用 1000 元 基金管 理人 网上 交易 平台 详细费 率标 准及 费率 标准 调整 , 请 查阅 网上 交易 平台 及相关 公 告。 2 、赎 回费 本基金 赎回 费率 最高 不超 过 1.5% ,按 基金 份额 持有 人持有 该部 分基 金份 额的 时间分 段 设定如 下: 费


用 费率 赎回费 持有期 限<7 日 1.50% 全额计 入基 金资 产 7 日≤ 持 有期 限<30 日 0.75% 30 日≤ 持有 期限<90 日 0.50% 75% 计 入基 金资 产 90 日≤ 持有 期限<180 日 0.50% 50% 计 入基 金资 产 180 日≤ 持有 期限<365 日 0.20% 25% 计 入基 金资 产 365 日≤ 持有 期限<730 日 0.10% 持有期 限≥730 日 0%


3 、转 换费 基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和部分 代销 机构的基 金转换 业务 , 具 体内 容详 见 2015 年 6 月 13 日 发布 的 《宝 盈新 兴产 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基金 开放 日常 申购 、赎 回、转 换和 定期 定额 投资 业务的 公告 》和 其他 有关 基金转 换 公 告 。





十四、对招募说 明书 更新部分的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它 有关法 律法规 的要求, 结合 本基金 管理人 对本基 金实 施的投 资管理 活动,对 本基 金的原 招募说 明书进 行了 更新,主 要更 新 的内容 如下 : 1 、在“ 重要 提示” 部 分,更 新了本 招募 说明 书所 载内 容和相 关财 务数 据的 截止 时间。 2 、“ 第 三部 分 基 金管 理人” 中, 更 新了 基金 管理 人概 况、 证 券投 资基 金管 理情 况和主 要 人员情 况的 相应 内容 。 3 、在“ 第四 部分 基 金托 管 人” 中 ,更 新了 基金 托管 人 的相应 内容 。 4 、在“ 第五 部分 、相 关服 务机构” 中 ,更 新了 直销 机构和 代销 机构 相应 内容 。 5 、在“ 第九 部分 、基 金的 投资” 中, 更新 了基 金投 资组合 报告 的内 容。 6 、在“ 第十 部分 、基 金的 业绩” 中, 更新 了基 金合 同生效 以来 的投 资业 绩。 7 、在“ 第二 十二 部分 、其 他应披 露事 项” 中, 披露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。

































































宝盈基 金管 理有 限公 司 二〇一 七年 十一 月二 十五 日