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国泰黄金ETF联接A(000218)

国泰黄金ETF联接:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 
1 
 
国 泰 黄金 交 易型 开 放式 证券 投 资 基金 
联 接 基金 更新 招 募 说明 书 摘要 
(2017 年第二 号) 
 
基金管 理人: 国泰基金管 理有限公司 
基金托 管人:中国工商银 行股份有限公司 
 
重 要提 示 
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2013]770 号文 核准 ,并 依据 中国 证券监 督
管理委 员会 机构 部函[2016]668 号文 进行 募集 。 本 基 金的基 金合 同 于 2016 年 4 月 13 日 正式
生效。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
在投资 本基 金前 , 投资 人应 全面了 解本 基金 的产 品特 性, 充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 ,
理性判 断市 场, 对认 购或 申购基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策, 获得 基金
投资收 益, 亦承 担基 金投 资中出 现的 各类 风险 , 包 括: 因 整体 政治 、 经 济、 社会等 环境 因素
对黄金 价格 产生 影响 而形 成的系 统性 风险 , 流 动性 风险, 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中
产生的 基金 管理 风险 , 本 基金的 特定 风险 等等 。 投 资有风 险 , 投 资人认 购或 申购基 金时 应 认
真阅读 本招 募说 明书 。 基 金管理 人提 醒投 资人 基金 投资的 “ 买 者自 负 ” 原 则, 在投资 人作 出投
资决策 后, 基金 运营 状况 与基金 净值 变化 导致 的投 资风险 ,由 投资 人自 行负 担。 
本基金 为国 泰黄 金 交 易型 开放式 证券 投资 基金 (目 标 ETF ) 的联接基 金, 二 者既有 联系
又有区 别。 (1) 投资 方法 不同, 国泰 黄 金 ETF 通过投资于 黄金 现货 合约 ,紧 密跟踪 黄金 资
产 的 价 格 变 化; 而 本 基 金采 用 间 接 的 投资 方 法 , 通过 将 绝 大 部 分基 金 财 产 投资 于 国 泰 黄金
ETF , 实现对 黄金 资产 的 紧 密跟 踪。 (2) 交易 方式 不同, 申购 赎回 授权 参与 人 既可 以像 投资
股票一 样在 证券 交易 所买 卖国泰 黄 金 ETF , 也可以按 照最小 申购 赎回 单位 和申 购赎回 清单 的
要求, 申购 赎回 国泰 黄金 ETF ; 而本基 金则 像普 通开 放式基 金一 样, 通过 基金 管理人 和代 销
机构按 未知 价法 进行 基金 的申购 赎回 。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 
2 
 
本基金 与国 泰黄 金 ETF 业绩表现 可能 出现 差异 。可 能引发 差异 的因 素包 括: (1)法 规
对投资 比例 的要 求。 国泰 黄金 ETF 作为一 种特 殊的 基金品 种, 可以 将全 部或 接近全 部的 基
金资产 用于 投资 黄金 现货 合约; 而本 基金 作为 普通 的开放 式基 金, 必需 将不 低于基 金资 产净
值 5% 的 资产 投资 于现 金或 者到 期 日在 一年 以内 的政 府债券 。 (2 ) 申 购赎 回的 影响。 国泰 黄
金 ETF 采取黄金 现货 合约 申购赎 回的 方式 ,以 及虽 然也采 取现 金申 购赎 回的 方式, 但基 金
管理人 代现 金申 赎参 与人 买卖黄 金现 货合 约的 成本 由现金 申赎 参与 人承 担 , 故 申购 赎 回对 基
金净值 影响 较小 ; 而 本基 金申购 赎回 采取 现金 方式 , 大额 申购 赎回 可能 会对 基金净 值产 生一
定影响 。 
自 2017 年 5 月 2 日 起, 本 基金增 加 C 类 基金 份额 并 分别设 置对 应的 基金 代码 , 投资 人
申购时 可以 自主 选择 A 类 基金份 额或 C 类基 金份 额 对应的 基金 代码 进行 申购 。由于 基金 费
用的不 同, 本基 金 A 类 基 金份额 和 C 类 基金 份额 将 分别计 算并 公告 基金 份额 净值。2017 年
5 月 2 日前 已持 有本 基金 基金份 额的 投资 人, 其基 金账户 中保 留的 本基 金基 金份额 余额 为 A
类基金 份额 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2017 年 10 月
13 日 ,投 资组 合报 告为 2017 年 3 季 度报 告, 基金 的 业绩截 止日 为 2017 年 6 月 30 日。 
 
第一 部 分基 金管 理人 
 
一、基 金管 理人 概况 
名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 39 楼 
办公地 址: 上海 市 虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 
成立时 间:1998 年 3 月 5 日 
法定代 表人 : 陈 勇胜 
注册资 本: 壹亿 壹千 万元 人民币 
联系人 :辛怡 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 
3 
 
联系电 话: (021 )38569000 ,4008888688 
股本结 构: 
股东名 称 股权比 例 
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 
意大利 忠利 集团 30% 
中国电 力财 务有 限公 司 10% 
二、基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况 : 
截至 2017 年 10 月 13 日, 本基金 管理 人共 管理 102 只开放 式证 券投 资基 金: 国泰金 鹰
增长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰金龙 系列 证券投 资基 金 (包 括2 只 子基金 , 分别 为
国泰金 龙行业 精选证 券投 资基金 、国泰 金龙债 券证 券投资 基金) 、 国泰 金马稳 健回报 证券投
资基金 、 国泰 货币市 场证 券投资 基金 、 国泰金 鹿保 本增值 混合 证券 投资 基金 、 国 泰金 鹏蓝 筹
价值混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 金鼎 价值 精选 混合 型证券 投资 基金 (由 金鼎 证券投 资基 金转
型而来 ) 、 国泰 金牛 创新 成 长混合 型证 券投 资基 金、 国泰沪 深 300 指数 证券 投 资基金 (由 国
泰金象 保本增 值混合 证券 投资基 金转型 而来) 、国泰 双利债 券证券 投资基 金、 国泰区 位优势
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中小 盘成 长混 合型 证券 投资基 金 (LOF ) ( 由金 盛 证券投 资基 金转
型而来 ) 、 国泰 纳斯 达克 100 指数 证券 投资 基金 、国 泰价值 经典 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金(LOF ) 、 上 证180 金 融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 上证 180 金 融交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金联 接基 金、 国 泰事 件驱 动策 略混 合型证 券投 资基 金、 国泰 信用互 利分 级债
券 型 证 券 投 资基 金 、 国 泰成 长 优 选 混 合型 证 券 投 资基 金 、 国 泰 大宗 商 品 配 置证 券 投 资 基金
(LOF) 、 国泰 信用债 券型证 券投资基 金、 国泰现 金管 理货币市 场基 金、国 泰金 泰平衡混 合型
证券投 资基 金 (由 金泰 证券 投资基 金转 型而 来) 、 国泰 民安增 利债 券型 发起 式证 券投资 基金 、
国泰国 证房 地产 行业 指数 分级 证 券投 资基 金、 国泰 估值优 势混 合型 证券 投资 基金 (LOF ) ( 由
国泰估 值优 势可 分离 交易 股票型 证券 投资 基金 封闭 期届满 转换 而来 ) 、 上证 5 年期国 债交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金、 国泰 上证5 年 期国 债交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金 、
纳斯达 克100 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 国泰 中国企 业境 外高 收益 债券 型证券 投资 基
金、 国泰 黄金 交易型 开放 式证券 投资 基金 、 国 泰美 国房地 产开 发股 票型 证券 投资基 金 、 国 泰
国证医 药卫 生行 业指 数分 级证券 投资 基金 、 国 泰淘 金互联 网债 券型 证券 投资 基金、 国泰 聚信
价值优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 国泰 民益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 (LOF ) 、 国
泰国策 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰浓 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰安
康养老 定期 支付 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰结 构转 型灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰金国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 
4 
 
鑫股票 型证券 投资基 金( 由金鑫 证券投 资基金 转型 而来) 、 国泰新 经济 灵活配 置混合 型证券
投资基 金 、 国 泰国 证食 品饮 料行业 指数 分级 证券 投资 基金 、 国 泰创 利债 券型 证券 投资基 金 (由
国泰 6 个 月短 期理 财债 券 型证券 投资 基金 转型 而来 ) 、国泰 策略 收益 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 (由 国泰 目标 收益 保本混 合型 证券 投资 基金 转型而 来) 、国 泰深 证 TMT50 指数 分级 证
券投资 基金 、 国 泰国 证有 色金属 行业 指数 分级 证券 投资基 金、 国泰 睿吉 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 国 泰兴 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 国 泰生益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
国泰互 联网+股 票型 证券投 资基金 、国泰 央企改 革股 票型证 券投资 基金、 国泰 新目标 收益保
本混合 型证 券投 资基 金、 国泰全 球绝 对收 益型 基金 优选证 券投 资基 金、 国泰 鑫保本 混合 型证
券投资 基金 、 国泰大 健康 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰民福 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 黄
金交易 型开 放式 证券 投资 基金联 接基 金、 国泰 融丰 定增灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰
国证新 能源 汽车 指数 证券 投资基 金 (LOF ) ( 由国 泰国 证新能 源汽 车指 数分 级证 券投资 基金 转
型而来 , 国泰 国证 新能 源汽 车指数 分级 证券 投资 基金 由中小 板 300 成 长交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金转 型而来 ) 、国 泰民利 保本混 合型证 券投 资基金 、国泰 中证军 工交 易型开 放式指
数证券 投资 基金 、 国 泰中 证全指 证券 公司 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金、 国泰添 益灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 国泰福 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 创业 板指数 证券 投资
基金 (LOF ) 、 国泰 鸿益 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 景益 灵活配 置混 合型证 券投 资基
金、 国泰 泽益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 丰益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰
鑫益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰 信益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 利是 宝货
币市场 基金 、 国 泰安 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰普 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 国泰 民惠 收益定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 国泰润 利纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 国 泰
嘉益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰 众益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 润泰 纯债
债券型 证券 投资 基金 、 国 泰融信 定增 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰现 金宝货 币市 场基
金、 国泰 景气 行业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国泰 国证航 天军 工指 数证 券投 资基金 (LOF)、
国泰中 证国 有企 业改 革指 数证券 投资 基金 (LOF ) 、 国 泰民丰 回报 定期 开放 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 、 国泰中 证申 万证券 行业 指数 证券 投资 基金 (LOF ) 、 国泰 策略 价 值灵活 配置 混合
型证券 投资基 金(由 国泰 保本混 合型证 券投资 基金 变更而 来) 、国 泰量 化收益 灵活配 置混合
型证券 投资 基金 、 国 泰睿 信平衡 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 大农 业股票 型证 券投资 基金 、 国
泰智能 装备 股票 型证 券投 资基金 、 国 泰融 安多 策略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 润鑫
纯债债 券型 证券 投资 基金 、 国泰 稳益 定期 开放 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 宁益 定期
开放灵 活配 置 混 合型 证券 投资基 金、 国泰 智能 汽车 股票型 证券 投资 基金 、上 证 10 年 期国 债国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 
5 
 
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国 泰瞬 利交 易型 货币市 场基 金、 国泰 民安 增益定 期开 放灵
活配置混 合型 证券投 资基 金、国泰 中国 企业信 用精 选债券型 证券 投资基 金(QDII)。 另 外,
本基金 管理 人于 2004 年获 得全国 社会 保障 基金 理事 会社保 基金 资产 管理 人资 格,目 前受 托
管理全 国社 保基 金多 个投 资组合 。2007 年 11 月 19 日,本 基金 管理 人获 得企 业年金 投资 管
理人资 格。2008 年 2 月 14 日, 本 基金 管理 人成 为首 批获准 开展 特定 客户 资产 管理业 务 ( 专
户理财 ) 的 基金 公司 之一, 并于 3 月 24 日 经中 国证 监 会批准 获得 合格 境内 机构 投资者 (QDII )
资格, 囊括 了公 募基 金、 社保、 年金 、专 户理 财 和 QDII 等管理业 务资 格。 
三 、主 要人 员情 况 
1 、董 事会 成员 
陈勇胜 ,董 事长 ,硕 士研 究生, 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月 在 中国建 设
银行总行 工作 ,历任 综合 计划处、 资金 处副处 长、 国际结算 部副 总经理 (主 持工作) 。1992
年 11 月至 1998 年 1 月 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 , 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公
司总经 理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作, 其中 1998 年 2 月至
1999 年 10 月任 总经 理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董 事长 。2015 年 10 月至 2016 年 8
月, 在 中建 投信 托有 限责 任 公司任 监事 长。 2016 年 8 月至 11 月 , 在 建投 投资 有 限责任 公司 、
建投传 媒华 文公 司任 监事 长、 纪 委书 记。 2016 年 11 月起任 公司 党委 书记 , 2017 年 3 月起 任
公司董 事长 、法 定代 表人 。 
张瑞兵 ,董 事, 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作,先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业务 经理 , 资 本市 场部 业务经 理, 策略 投资 部助 理投资 经理 , 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理, 战 略发 展部 业务 经理 、 组负 责人 , 现 任战 略发 展部处 长。2014
年 5 月 起任 公司 董事 。 
傅敏, 董事 ,大 学本 科, 会计师 。1979 年 12 月至 1988 年 3 月, 任冶 金工 业 部西南 地
勘局财 会处 干部 。1988 年 3 月至 2005 年 7 月 , 在 中 国建设 银行 工作 , 历任 财 会部干 部 、 人
力资源 部干 部、 副 处长、 处长、 总 经理 助理。2005 年 7 月至 2011 年 3 月在 中 国建银 投资 有
限责任 公司 工作 ,历 任人 力资源 部副 总经 理、 业务 总监。2011 年 6 月至 2016 年 11 月 ,在
中投发 展有 限责 任公 司工 作, 历 任人 力资 源部 总经 理、 总 裁助 理、 工会 主席 、 党委 委员 、 副
总裁、 董事 。现 任中 国建 银投资 有限 责任 公司 战略 发展部 专 职 董事 。2017 年 3 月起 任公 司
董事。 
Santo Borsellino , 董 事, 硕 士研究 生 。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经 济 研究;
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部 助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 
6 
 
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师; 1999-2004 年在 LEHMAN 
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员; 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ; 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR 
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
监。 2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。 2013 年 11 月起 任公 司
董事。 
游 一 冰 , 董 事 , 大 学 本 科 , 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 (FCII )及英国特许保险师
(Chartered Insurer)。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部 助 理经 理; 1994 年 起任 中
国保险 ( 欧洲) 控股 有限 公 司总裁 助理 ;1996 年起 任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承
保人; 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。 
董树梓 , 董事 , 大学 本科 , 高 级会 计师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 , 在 山东 临沂电 业
局工作 , 历任 会计 、 科长 、 副 总会 计师 。2002 年 3 月至 2003 年 2 月 , 在 山西 鲁晋王 曲发 电
公司工 作 , 任 党组 成员 、 总会计 师 。2003 年 2 月至 2008 年 3 月, 任鲁 能 集 团 经营考 核与 审
计部总 经理 。 2008 年 3 月至 2011 年 2 月 , 任 英大 泰 和人寿 股份 有限 公司 山东 分公司 总经 理。
2011 年 2 月 至今 ,在 中国 电力财 务有 限公 司工 作。 历任审 计部 主任 ,公 司党 组成员 、总 会
计师。2017 年 3 月 起任 公 司董事 。 
周向勇 ,董 事, 硕士 研究 生,21 年金 融从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作, 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011
年 1 月在 中国 建银 投资 公 司工作 ,任 办公 室高 级业 务经理 、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司, 任总 经理 助理 ,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任 公司 副
总经理 ,2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。 
王军,独 立董 事,博 士研 究生,教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教, 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长, 兼任全 国法 律专
业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际 贸易 和金 融法律 研究 所所 长、 中国 法学会 国际 经济
法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事、 中国 法学 教育 研究 会第一 届理 事会
常务理 事 、 中 国国际 经济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委
员会仲 裁员 、 大连 仲裁 委 员会仲 裁员 等职 。 2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 ( 目
前已上 市) 独立 董事 ,2015 年 5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任
公司独 立董 事。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 
7 
 
常瑞明, 独立 董事, 大学 学历,高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作,历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长; 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长; 河北 保定
市分行行 长、 党组副 书记 、书记; 河北 省分行 副行 长、行长 、党 委书记 ;2004 年起任 工商
银行山西 省分 行行长 、党 委书记;2007 年起 任工商 银行工会 工作 委员会 常务 副主任;2010
年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。 
杨小舟 , 独立 董事 , 博士 研究生 , 研究 员 。1981 年 7 月至 1985 年 7 月 , 任南 京林业 大
学 ( 原南 京林 产工 业学 院 ) 财 务处 会计 员 。1988 年 9 月至 1998 年 3 月 , 在 中 国财政 科学 研
究院 ( 原财政 部财 政科 学 研究所 ) 工作 , 历任 实习 研究员、 助理 研究 员、 副 研究员、 研究 室
主任 。 1998 年 3 月至 2000 年 3 月 , 任长 天国 际科 技 有限公 司财 务总 监 。 2000 年 3 月至 2002
年 4 月 , 任 福建 实达 集团 股份有 限公 司财 务总 监。2002 年 6 月至 2005 年 5 月 , 任同 方股 份
有限公 司副 总裁 。2005 年 12 月 起在 中国 财政 科学 研 究院工 作, 任研 究员, 研 究生部 博士 生
导师。2017 年 3 月 起任 公 司独立 董事 。 
黄晓衡 , 独立 董事 , 硕士 研究生 , 高级 经济 师 。1975 年 7 月至 1991 年 6 月 , 在中国 建
设银行 江苏 省分 行工 作 , 先后任 职于 计划 处 、 信 贷 处、 国际 业务 部, 历任 副处 长、 处长 。 1991
年 6 月至 1993 年 9 月, 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表。 1993 年 9 月至 1994 年 7 月,
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。1994 年 7 月至 1999 年 3 月, 在中 国建 设银行 总行 工
作, 历任 国际 部副 总经 理、 资金计 划部 总经 理 、 会 计 部总经 理 。 1999 年 3 月至 2010 年 1 月,
在中国 国际 金融 有限 公司 工作, 历任 财务 总监、 公司 管委会 成员 、 顾 问。 2010 年 4 月至 2012
年 3 月 , 任汉 石投 资管 理 有限公 司 (香 港 ) 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月 , 任 中
金基金 管理 有限 公司 独立 董事。2017 年 3 月 起任 公 司独立 董事 。 
2 、监 事会 成员 
梁凤玉 , 监事 会主 席 , 硕 士研究 生 , 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 , 先 后于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部 、 人 力资 源部 、 葫 芦岛 市分行 城内 支行 、 葫芦 岛市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 , 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。 
Yezdi Phiroze Chinoy , 监事, 大 学本 科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming 
India 任公司秘 书及 法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 , 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 
8 
 
部主管 、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行
官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事 。 2014 年 12 月起 任公
司监事 。 
刘锡忠 , 监事 , 研究 生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月 , 中 国人 民银 行总 行稽 核 监察局 主
任科员 。1995 年 6 月至 2005 年 6 月, 在华 北电 力集 团财务 有限 公司 工作 , 历 任部门 经理 、
副总经 理。2005 年 7 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作, 历任 华北 分公 司副 总经理 、纪 检
监察室 主持 工作 、 风 险管 理部主 任、 资金 管理 部主 任、 河 北业 务部 主任 , 现 任风险 管理 部主
任。2017 年 3 月起 任公 司 监事。 
邓时锋 ,监 事, 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限
公司, 历任 行业 研究 员、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国 泰金 鼎价 值混 合和 国泰金 泰封 闭的
基金经 理助 理,2008 年 4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ,2009 年 5 月
起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 (原 国泰 区位优 势股 票 型 证券 投资 基金) 的基 金经
理, 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼 任国 泰估 值优 势股 票型证 券投 资基 金 (LOF ) 的基金 经理 ,
2015 年 9 月 起兼 任国 泰央 企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2017 年 7 月起任 权益 投
资总监 。2015 年 8 月起 任 公司职 工监 事。 
倪蓥 , 监 事 , 硕 士研 究生 。1998 年 7 月至 2001 年 3 月 , 任 新晨 信息 技术 有 限责任 公司
项目经 理。2001 年 3 月加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ,现任 信息 技术 部总 监、 运营管 理部 总
监。2017 年 2 月起 任公 司 职工监 事。 
宋凯, 监事 ,大 学本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上
海分所 助理 经理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 , 现 任纪 检监 察室 副主任 、 审 计
部总监 助理 。2017 年 3 月 起任公 司职 工监 事。 
3 、高 级管 理人 员 
陈勇胜 ,董 事长 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 
周向勇 ,总 经理 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 
陈星德, 博士 ,15 年证券 基金从业 经历 。曾就 职于 江苏省人 大常 委会、 中国 证券监 督
管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月就 职于 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 , 历任 督察 长、 副 总经 理 。2015 年 12 月国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 
9 
 
加入国 泰基 金管 理有 限公 司,担 任公 司副 总经 理。 
李辉 , 大 学本 科, 17 年 金 融从业 经历 。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输
公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ,2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集 团,2007 年 7
月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司, 先后担 任财 富
大学负责人、总经 理办公 室负责人、人力资 源部( 财富大学)及行政 管理部 负责人,2015
年 8 月至 2017 年 2 月任 公 司 总经 理助 理,2017 年 2 月起担 任公 司副 总经 理。 
李永梅 ,博 士研 究生 学历 ,硕士 学位 ,18 年 证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职 于中国 证监会 陕西 监管局 ,历任 稽查处 副主 任科员 、主任 科员、 行政 办公室 副主任 、
稽查二 处副 处长 等; 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办, 任副 处长 ;
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 , 任 副总 经理;2015 年 2
月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司,2015 年 7 月起 任公 司督 察 长;2016 年 3
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司,2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。 
4 、本 基金 的基 金经 理 
(1) 现任 基金 经理 
艾小军 , 硕士 ,16 年证 券 基金从 业经 历 。2001 年5 月至 2006 年 9 月在 华安 基 金管理 有
限公司 任量 化分 析师 ;2006 年 9 月至2007 年8 月 在 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司任应 用分 析
师;2007 年9 月至 2007 年10 月在 平安 资产 管理 有 限公司 任量 化分 析师 ;2007 年 10 月 加入
国泰基金 管理 有限公 司, 历任金融 工程 分析师 、高 级产品经 理和 基金经 理助 理。2014 年 1
月起任 国泰 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金 、 上 证 180 金 融交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、
国泰上 证 180 金融 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金的 基金 经理 ,2015 年 3 月起 兼
任国泰 深 证 TMT50 指数 分 级证券 投资 基金 的基 金经 理,2015 年 4 月 起兼 任国 泰沪 深 300 指
数证券 投资 基金 的基 金经 理,2016 年 4 月 起兼 任国 泰黄金 交易 型开 放式 证券 投资基 金联 接
基金的 基金 经理 ,2016 年 7 月起 兼任 国泰 中证 军 工交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金和 国泰
中证全 指证 券公 司交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 的基金 经理 ,2017 年3 月至 2017 年5 月
兼任国 泰保 本混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ,2017 年 3 月 起兼 任国 泰策 略 收益灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 和 国 泰国证 航天 军工 指数 证券 投资基 金(LOF )的 基金 经 理,2017 年 4
月起兼 任国 泰中 证申 万证 券行业 指数 证券 投资 基金 (LOF) 的基 金经 理,2017 年 5 月 起兼 任
国泰策 略价值 灵活配 置混 合型证 券投资 基金( 由国 泰保本 混合型 证券投 资基 金变更 而来) 、
国泰量 化收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理,2017 年 8 月起 兼任 国泰宁 益定 期国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 
10 
 
开放灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。2017 年7 月起 任投 资总 监 ( 量 化) 、 金 融工
程总监 。 
(2) 历任 基金 经理 
本基金 自基 金合 同生 效日 起至今 一直 由艾 小军 担任 基金经 理。 
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员 
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会, 其成 员在 公司高 级管 理人 员、 投研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员, 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同, 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ,以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。 
投资决 策委 员会 成员 组成 如下: 
主任委 员: 
周向勇 :总 经理 
委员: 
周向勇 :总 经理 
陈星德 :副 总经 理 
吴晨: 固收 投资 总监 、绝 对收益 投 资 (事 业) 部副 总监( 主持 工作 ) 
邓时锋 :权 益投 资总 监、 权益投 资( 事业 )部 小组 负责人 
吴向军 :海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监( 主持 工作) 
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 
 
第二 部 分基 金托 管人 
 
一、基 金托 管人 基本 情况 
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 
法 定 代 表 人 : 易 会 满 
注 册 资 本 : 人 民 币 35,640,625.71 万元 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 
11 
 
联 系 电 话 :010-66105799 
联 系 人 : 郭 明 
二、主 要人 员情 况 
截至2016 年 9 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 210 人 , 平 均 年 龄 30 岁,
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。 
三、基 金托 管业 务经 营情 况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来, 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨, 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产 、保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资产、股 权投资 基
金、证 券公司 集合资 产管 理计划 、证券 公司定 向资 产管理 计划、 商业银 行信 贷资产 证券化 、
基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等 门类 齐全 的托 管产 品体系 , 同 时
在国内 率先开 展绩效 评估 、风险 管理等 增值服 务, 可以为 各类客 户提供 个性 化的托 管服务 。
截至 2016 年 9 月, 中国 工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 624 只。自 2003 年 以 来,本 行连 续
十三年 获得 香港 《亚 洲货 币》 、 英国 《全球 托管 人》 、 香港 《财 资》 、 美国 《环 球金融 》 、 内地
《证券 时报 》 、 《 上海 证券 报》等 境内 外权 威财 经媒 体评选 的 51 项最 佳托 管银 行大奖 ;是 获
得奖项 最多 的国 内托 管银 行,优 良的 服务 品质 获得 国内外 金融 领域 的持 续认 可和广 泛好评 。 
 
第三 部分 相 关服 务机 构 
 
一、基 金份 额销售 机构 
1 、直 销机 构 
序号 机构名 称 机构信 息 
1 
国泰基 金管 理有 限公
司直销 柜台 
地址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19
层 
客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 
传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 
12 
 
2 
国泰基 金 
电子交 易平 台 
电子交 易网 站:www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面 
智能手 机 APP 平台 :iphone 交易客 户端 、Android 交易客 户
端 、 “ 国泰 基金 ”微 信交 易 平台 
电话:021-31081738 联系人 : 李 静姝 
2 、其他 销售 机构 
(1) 销售 银行 及券 商信 息 : 
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 
1


中国工 商银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 ) 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 ) 法定代 表人 : 易 会满 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2


中国银行股份 有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 陈 四清 联系人 :客 户服 务中 心 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn 3


中国建 设银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 4


招商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务热 线:95555 网址:www.cmbchina.com 5


上海浦 东发 展银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021-61618888 联系人 :高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线:95528 6


上海农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电 话:021-962999 网址:www.srcb.com 7


渤海银 行股 份有 注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 13 限公司 法定代 表人 : 李 伏安 联系人 :陈玮 客服电 话:95541 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn 8


洛阳银 行股 份有 限公司 注册地 址: 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口 法定代 表人 :王 建甫 联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65920155 客服电 话:0379-96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 9


平安银 行股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦 法定代 表人 :肖 遂宁 联系人 :王 昕 电话:0755-22168032 客服电 话: 95511-3 或 95501 网址:www.bank.pingan.com 10


东莞农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 法定代 表: 何沛 良 联系人 : 林 培珊 、杨 亢 客服电 话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 11


国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 法定代 表人 : 杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电 话:95521 网址:www.gtja.com 12


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :许 梦园 电话:010-85156398 传真:010-65182261 客服电 话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 13


国信证 券股 份有 限公司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 14


招商证 券股 份有 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 14 限公司 法定代 表人 :宫 少林 联系人 : 黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:400-888-8111/95565 15


中国银 河证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电 话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 16


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com 17


申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 :黄莹 电话:021-33388211 客服电 话:95523 4008895523 网址:www.swhysc.com 18


兴业证 券股 份有 限公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电 话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 19


万联证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电 话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 20


东吴证 券股 份有 限公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 15 全国客 服电 话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 21


上海证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com 22


国盛证 券有 限责 任公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 : 徐 丽峰 联系人 : 周 欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 23


光大证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 24


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 法定代 表人 : 张 佑君 联系人 : 侯 艳红 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 25


渤海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 26


中信证 券( 山东 ) 有限责 任公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 1507-1510 室 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1 号楼 第20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 : 赵 艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 16 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com 27


华泰证 券股份 有 限公司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深 圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼 法定代 表人 :周易 联系人 :庞 晓芸 电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 客服电 话:95597 28


长江证 券股 份有 限公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 : 崔 少华 联系人 : 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 网址:www.95579.com 29


国海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :牛 孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电 话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 30


中泰证 券股 份有 限公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 31


安信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 : 王 连志 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电 话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 32


中国中 投证 券有 限责任 公司 注册地 址:深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代 表人 :高涛 联系人 :张鹏 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 17 客服电 话:400-600-8008 、95532 33


中国国 际金 融 股 份 有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :罗 文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 34


天相投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com 35


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 36


华龙证 券有 限责 任公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618 网址:www.hlzqgs.com 37


平安证 券股份 有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 : 谢 永林 联系人 : 周 一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 38


东海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层 法定代 表人 : 刘 化军 联系人 :李 涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 39


方正证 券股 份有 限公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 -24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 瑞军 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 18 客服电 话:95571 网址:www.foundersc.com 40


广州证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主 塔19 楼、20 楼 法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 41


西南证 券股 份有 限公司 注册地 址: 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 42


国都证 券股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:4008188118 网址:www.guodu.com 43


华安证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智 中心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :汪 燕 电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电 话:4008096518 网址:www.huaan.com 44


华鑫证 券有 限责 任 公司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、 B01(b )单 元 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :王 逍 电话:021-64339000 客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 45


中信期 货有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 19 46


华西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大 厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大 厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服 务电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn 47


宏信证 券有 限责 任公司 注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼 法定代 表人 :吴 玉明 联系人 :芮 敏祺 电话:028-86199665 传真:028-86199079 客服电 话:4008366366 网址:www.hxzq.cn 48


宁波银 行股 份有 限公司 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号 法定代 表人 : 陆 华裕 客服电 话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 49


恒丰银 行股 份有 限公司 地址: 山东 省烟 台市 芝罘 区南大 街248 号 法定代 表: 蔡国 华 客服电 话:400-813-8888 网址:www.egbank.com 50


苏 州 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址: 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号 法定代 表人 :王 兰凤 电话:0512-69868365 传真:0512-69868370


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上海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :何 昳 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 21 6


浙江同 花顺 基金 销 售公司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号903 室 办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-772 0571-88920897 网址:www.5ifund.com 7


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上海利 得基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室 法定代 表: 李兴 春 联系人 : 叶 志杰 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 9


鼎信汇 金( 北京 ) 投资管 理有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座1701 室 办公地 址 : 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座1701 室 法定代 表: 齐凌 峰 联系人 :阮 志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158830 客服电 话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 网址:www.jincheng-fund.com 10


嘉实财 富管 理有 限 公司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号 B 座 46 楼06-10 单 元 法定代 表: 赵学 军 联系人 :张 倩 电话:021-20289890 客服电 话:400-021-8850 传真: 021-20280110 、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 11


宜信普 泽投 资顾 问 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 22 (北京 )有 限公 司 法定代 表: 沈伟 桦 联系人 :王 巨明 电话:010-52858244 传真:010-85894285 客服电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 12


一路财 富( 北京 ) 信息科 技有 限公 司 办公地 址: 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座 22 层2208 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A 座2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :徐 越 客服电 话:400-001-1566 联系电 话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 13


上海汇 付金 融服 务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼 法定代 表人 :金 佶 联系人 :陈 云卉 客服电 话:400-821-3999 手机客 户端 :天 天盈 基金 14


上海陆 金所 资产 管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼 法定代 表人 :鲍 东华 客户服 务电 话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 15


泰诚财 富基 金销 售 (大连 )有 限公 司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 法定代 表人 :林 卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电 话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com 16


北京钱 景基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电 话:400-893-6885 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 23 网址:www.qianjing.com 17


北京虹 点基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B 座裙楼 二层 法定代 表人 :胡 伟 客户服 务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 18


北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金 融商业 楼341 室 法定代 表人 :梁 洪军 客户服 务电 话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn 19


深圳市 新兰 德证 券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27 层2704 公司地 址 : 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层 客户服 务电 话:400-166-1188 法定代 表人 :张彦 联系人 :文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 20


上海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室 法定代 表: 陈继 武 联系人 :李 晓明 电话:021-63333319 传真:021-63333390 客服电 话:4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 21


珠海盈 米财 富管 理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼1201-1203 单元 法定代 表: 肖雯 联系人 :李 孟 军 电话:18500050725 传真:021-63333390 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 24 客服电 话:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 22


北京新 浪仓 石基 金 销售有 限公 司 注册地址 :北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期( 西 扩)N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室 办公地址 : 北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期( 西 扩)N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室 法定代 表: 李昭 琛 联系人 :付 文红 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com 23


上海万 得基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 法定代 表: 王廷 富 联系人 :姜 吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电 话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 24 2 南京苏 宁基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 (苏 宁总 部) 法定代 表: 钱燕 飞 联系人 :喻 明明 电话:025-66996699-884131 传真 :025-66008800-884131 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com 25 3 北京汇 成基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层 1108


法定代 表: 王伟 刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电 话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 26 3 北京创 金启 富投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 法定代 表: 梁蓉 联系人 :李 婷婷 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电 话:400-6262-818 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 25 网址:www.5irich.com 27 3 北京格 上富 信基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 法定代 表: 李悦 章 联系人 :曹 庆展 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电 话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 28 3 北京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院 法定代 表: 江卉 联系人 :赵 德赛 电话:010-89188343 客服电 话:95118 网址:fund.jd.com 29 3 北京蛋 卷基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507 法定代 表: 钟斐 斐 联系人 :戚 晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电 话:4000618518 APP 下 载网 址:danjuanapp.com 30 3 北京恒 天明 泽基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室 法定代 表: 周斌 联系人 :张 鼎 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电 话:4008980618 网址:www.chtfund.com 31 3 上海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座16 层 法定代 表: 李一 梅 联系人 :仲 秋玥 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 26 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 32 3 通华财 富( 上海 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号201 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南路 799 号陆 家嘴 世纪金 融 广场3 号楼 9 楼 法定代 表: 兰奇 联系人 :庄 洁茹 电话:021-60818110 客服电 话:95156 转5 网址:www.tonghuafund.com 33 3 北京植 信基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地 址: 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号 法定代 表: 于龙 联系人 :吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电 话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 二、注 册登 记机 构 名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 39 楼 办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 法定代 表人 : 陈 勇胜 联系人 :辛怡 联系电 话: 021-31089000 ,400-888-8688 三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼 负责人 :俞 卫锋 联系电 话:021-31358666 传真:021-31358600 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 27 经办律 师: 黎明 、丁 媛 联系人 :丁 媛 四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元 办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 联系电 话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人 :李 一 经办注 册会 计师 :许 康玮 、李一 第 四部 分基 金 的 名称 国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 联接 基金 第 五部 分基 金类 型和 存续 期限 1 、基 金类 型: 联接 基金 2 、基 金运 作方 式: 契约 型 开放式 3 、基 金的 存续 期限 :不 定 期 第 六部分 投 资目 标 紧密跟 踪黄 金资 产的 表现 ,追求 跟踪 误差 的最 小化 。 第 七部 分投 资范围 本基金 投资 于国 泰黄 金 ETF 、 在上海黄金 交易 所挂 盘 交易的 黄金 现货 合约 、 债 券 、 回 购、 货币市 场工 具及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 (但 须符 合中国 证监 会 的相关 规定 ) 。 法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 正常情 况下 ,本 基金 投资 于国泰 黄金 ETF 的资产比 例不低 于基 金资 产净 值的 90%,现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 28 第 八部 分投 资策 略 本基金 为国 泰黄 金 ETF 的联接基 金 。国 泰黄 金 ETF 主要采 取被 动式 管理 策略 来跟踪 黄 金资产 的价 格。 本基 金主 要通过 投 资 于国 泰黄 金 ETF 实现对黄金资 产的 紧密 跟踪, 追求 日 均跟踪 偏离 度不 超 过 0.35% ,年 化跟 踪误 差不 超过 4% 。 在投资 运作 过程 中, 本基 金将在 综合 考虑 合规 、 风 险、 效 率、 成本 等因 素的 基础上 , 决 定 采 用 一 级 市场 申 购 赎 回的 方 式 或 二 级市 场 买 卖 的方 式 投 资 于 国泰 黄 金 交 易型 开 放 式 证券 投资基 金。 本基 金还 将适 度参与 目标 ETF 基金份额 交易和 申购 、赎 回的 组合 套利, 以增 强 基金收 益。 本基金 投资 于目 标 ETF 的方式以 申购 和赎 回为 主 , 但在目 标 ETF 二级市 场流 动性较 好 的情况 下 , 为 了更好 地实 现本基 金的 投资 目标 , 减 小与业 绩比 较基 准的 跟踪 误差 , 也 可以 通 过二级 市场 交易 买卖 目 标 ETF 。 四、投 资限 制 1 、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1) 本基 金投 资于 国泰 黄 金 ETF 的资产比 例不 低于 基金资 产净 值 的 90% ; (2) 本 基金 投资 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% ; (3) 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 限制 。 因证券 市场 波动 等因 素致 使基金 投资 比例 不符 合上 述规定 投资 比例 的 , 基 金管 理人应 当 在 10 个交 易日 内进 行调 整 。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ,如 适用于 本基 金,基金 管理 人在履 行适 当程序后 , 则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 2 、禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1) 承销 证券 ; (2) 向他 人贷 款或 者提 供 担保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是国 务院 另有 规定 的除 外; 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 29 (5)向 其基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的 股 票或者 债券 ; (6)买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基 金 托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ; (7) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (8) 依照 法律 法规 有关 规 定,由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。 第 九部 分业 绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 上海黄 金交 易所 挂盘 交易 的 Au99.99 合 约收 益率× 95%+银行 活期存 款税 后收 益率× 5% 如果国 泰黄 金 ETF 变更业 绩比较 基准 ,基 金管 理人 依据维 护基 金份 额持 有人 利益的 原 则,有 权变更 本基金 的业 绩比较 基准。 在履行 适当 程序后 ,变更 业绩比 较基 准并及 时公告 , 无需召 开基 金份 额持 有人 大会。 第 十部 分风 险收 益特 征 本基金 主要 投资 对象 为国 泰黄 金 ETF , 预期风险 收 益水平 与黄 金资 产相 似, 不同于 股票 基金、 混合 基金 、债 券基 金和货 币市 场基 金 。 第 十一 部分 基金 投资 组合 报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 10 月 24 日复核 了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止 至 2017 年 9 月 30 日 。本报 告所 列财 务数 据未 经审计 。 1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 - - 其中: 股票 - - 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 30 2 基金投 资 46,749,535.56 92.94 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,408,092.37 6.78 8 其他各 项资 产 140,856.43 0.28 9 合计 50,298,484.36 100.00 2 、期 末投 资目 标基 金明 细 序号 基金名 称 基金 类型 运作方 式 管理人 公允价 值 占基金 资产净 值比例 (%) 1 国泰黄 金交 易型 开 放式证 券投 资基 金 商品 型 交易型 开放式 国泰基 金管 理有限 公司 46,749,535.56 94.48 3 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 4 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 5 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 31 8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 9 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 根据本 基金 合同 ,本 基金 不能投 资于 股指 期货 。 11 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 根据本 基金 基金 合同 ,本 基金不 能投 资于 国债 期货 。 12 、投 资组 合报 告附 注 (1)本 报告期 内基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立案 调查 或在报 告 编制日 前一 年受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。


(2 ) 基 金投 资的 前十 名股 票中 , 没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情 况 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 15,666.84 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 427.06 5 应收申 购款 124,762.53 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 140,856.43 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 第 十二 部分 基金 的业 绩 基金业 绩截 止日 为 2017 年6 月30 日 , 并经 基金 托 管人复 核。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 32 基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 国泰黄 金 ETF 联接 A : 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 2016 年4 月13 日至 2016 年12 月 31 日 1.12% 0.79% 0.99% 0.85% 0.13% -0.06% 2017 年上 半年 3.18% 0.54% 3.33% 0.55% -0.15% -0.01% 2016 年4 月13 日至 2017 年6 月30 日 4.34% 0.70% 4.35% 0.74% -0.01% -0.04% 国泰黄 金 ETF 联接 C : 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 2017 年5 月2 日至2017 年6 月 30 日 -2.43% 0.48% -2.65% 0.49% 0.22% -0.01% 注:本 基金 基金 合同 生效 日为 2016 年4 月13 日; 自 2017 年5 月2 日起 ,本 基金增 加 C 类基 金份 额并 分别 设置 对应的 基金 代码 。 第十 三 部分 基金 费用 与税 收 一、基 金费 用的 种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、从 C 类基 金份 额的 基金 财产中 计提 的销 售服 务费 ; 4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ; 5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 交易 费用 ; 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 33 8 、基金 的黄金 现货合 约交 易手续费 、延 期费、 过户 费、仓储 费、 登记费 等上 海黄金 交 易所相 关规 则约 定的 其他 费用; 9 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定, 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 由于本 基金 管理 人和 托管 人同时 为国 泰黄 金 ETF 的管理人 和托 管人 , 为 避免 重 复收费 , 本基金 管理 人、 托管 人不 对本基 金财 产中 的国 泰黄 金 ETF 资产计提 管理 费和 托管费 。本 基 金制定 了以 下收 费标 准。 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E× 0.5%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值, 其 公式 为 E=Max ( 前 一日的 基金 资产 净值 – 前 一日基 金 持有的 国泰 黄 金 ETF 公允价值,0)。 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节 假日 、公 休假 等 , 支付 日期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 : H =E× 0.1 %÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值, 其 公式 为 E=Max ( 前 一日的 基金 资产 净值 – 前 一日基 金 持有的 国泰 黄 金 ETF 公允价值,0)。 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ,支 付日 期顺 延。 3 、销 售服 务费 本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费,C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35% 。 本基 金 C 类 基金 份额 的销 售服务 费按 前一 日 C 类基 金份额 基金 资产 净值 的 0.35% 的年 费率计 提。 销售 服务 费的 计算方 法如 下: 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 34 H =E ×0.35% ÷当 年天 数 H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费 E 为 C 类基 金份 额前一 日 的基金 资产 净值 C 类 基金 份额 的基 金销 售 服务费 每日 计算 , 逐 日累 计至每 月月 末, 按月 支付 , 由基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金销售 服务 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支取 。若遇 法定 节假 日、 公休 日等, 支付 日期 顺延 。 上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中 第 4 -10 项费 用 ” , 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目。 四、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。 第十 四 部分 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法 律法规 的要 求, 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动, 对 2017 年 5 月 27 日 刊登 的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ,更 新的 主要 内容 如下: 1 、在 “重 要提 示” 部分 , 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期; 2 、更 新了 “ 第 三部 分 基 金 管理人 ”中 的相 关内 容; 3 、更 新了 “ 第 四部 分 基 金 托管人 ”中 的相 关内 容; 4 、更 新了 “ 第 五部 分 相 关 服务机 构” 中的 相关 信息 ; 5 、更 新了 “第 八部 分基 金 份额的 申购 与赎 回” 中的 相关内 容; 6 、更 新了 “第 九部 分 基 金 的投资 ”中 的 基 金投 资组 合报告 ,数 据截 止至 2017 年 9 月国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 35 30 日; 7 、更新 了“ 第 十部 分 基 金 的业绩 ” , 数据 截止 至 2017 年 6 月 30 日; 8 、 更 新了 “ 第 二十 二部 分 其他应 披露 的事 项” , 新 增 了自上 次招 募说 明书 披露 以来涉 及 本基金 的相 关公 告。 上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 , 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内 容为准 。 欲 查询 本更 新招 募 说明书 正文 , 可 登录 国泰 基 金管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。 国泰基 金管 理有 限公 司 2017 年 11 月 25 日