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招募说明书（更新） 
 
 
 
 
 
 
富国天丰强化收益债券型证券投资基金招募说明
书（更新） 
 
 
（二0一七年第二号） 
 
 
 
 
 
 
基金管理人： 富国基金管理有限公司 
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 
 招募说明书（更新） 
 
重要提示 
本基金的募集申请经中国证监会 2008年9月5日证监许可【2008】1105号
文核准。本基金的基金合同于 2008 年10月24日正式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得
基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场
整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金封闭
期内基金份额不能赎回或转让的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买
者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险，由投资者自行负责。 
本基金合同生效后三年内（含三年）为封闭期，在此期间投资者不能申购赎
回基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。基金合同
生效满三年后，本基金转为上市开放式基金（LOF） ，投资人方可进行基金份额的
申购与赎回。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。 
本招募说明书所载内容截止至 2017 年 10 月 24 日，基金投资组合报告和基
金业绩表现截止至 2017年9月 30 日（财务数据未经审计） 。 招募说明书（更新） 
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目录 
 
第一部分 绪言...................................................................................................... 1 
第二部分 释义...................................................................................................... 2 
第三部分 基金管理人.......................................................................................... 7 
第四部分 基金托管人........................................................................................ 20 
第五部分 相关服务机构.................................................................................... 24 
第六部分 基金的募集........................................................................................ 53 
第七部分 基金合同的生效................................................................................ 54 
第八部分 基金的上市交易................................................................................ 55 
第九部分 基金份额的申购与赎回.................................................................... 58 
第十部分 基金份额的注册登记、转托管及其他业务.................................... 71 
第十一部分 基金的投资.................................................................................... 74 
第十二部分 基金的业绩.................................................................................... 87 
第十三部分 基金的财产.................................................................................... 89 
第十四部分 基金资产的估值............................................................................ 90 
第十五部分 基金的收益与分配........................................................................ 96 
第十六部分 基金费用与税收............................................................................ 98 
第十七部分 基金运作方式的变更、转换运作方式的条件及相关事项...... 101 
第十八部分 基金的会计与审计...................................................................... 103 
第十九部分 基金的信息披露.......................................................................... 104 
第二十部分 风险揭示...................................................................................... 109 
第二十一部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.......................... 112 
第二十二部分 基金合同的内容摘要.............................................................. 115 招募说明书（更新） 
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第二十三部分 基金托管协议的内容摘要...................................................... 130 
第二十四部分 对基金份额持有人的服务...................................................... 145 
第二十五部分 其他应披露事项...................................................................... 147 
第二十六部分 招募说明书存放及其查阅方式.............................................. 148 
第二十七部分 备查文件.................................................................................. 149 
 
 招募说明书（更新） 
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第一部分 绪言 
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《基金法》 ） 、
《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》 ） 、 《证券投资基金销售管
理办法》 （以下简称《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简
称《信息披露办法》 ）和其他有关法律法规的规定，以及《富国天丰强化收益债
券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“合同”或“基金合同” ）编写。 
本招募说明书阐述了富国天丰强化收益债券型证券投资基金的投资目标、 策
略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决
策前应仔细阅读本招募说明书。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本招募说明书由富国
基金管理有限公司解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。 招募说明书（更新） 
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第二部分 释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指富国天丰强化收益债券型证券投资基金； 
2、基金管理人：指富国基金管理有限公司； 
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司； 
4、基金合同：指《富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充； 
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国天丰强化
收益债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充； 
6、招募说明书：指《富国天丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新； 
7、基金份额发售公告：指《富国天丰强化收益债券型证券投资基金份额发
售公告》 ； 
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等； 
9、 《证券法》 ：指《中华人民共和国证券法》 ； 
10、 《基金法》 ：指《中华人民共和国证券投资基金法》 ； 
11、 《销售办法》 ：指《证券投资基金销售管理办法》 ； 
12、 《信息披露办法》 ：指《证券投资基金信息披露管理办法》 ； 
13、 《运作办法》 ：指《证券投资基金运作管理办法》 ； 
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会； 
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 
17、 个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人； 
18、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和招募说明书（更新） 
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国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业
法人、社会团体或其他组织； 
19、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者； 
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称； 
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人； 
22、销售机构：指直销机构和代销机构； 
23、直销机构：指富国基金管理有限公司； 
24、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议， 代为办理基金销
售业务的机构； 
25、会员单位：指经相关证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可
的交易所会员单位； 
26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点； 
27、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 
28、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为富
国基金管理有限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务
的机构； 
29、基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户； 
30、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的
深圳证券交易所人民币普通股票账户（简称“A股帐户” ）或证券投资基金账户； 
31、 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期； 招募说明书（更新） 
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32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期； 
33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过 3个月； 
34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 
35、封闭期：基金合同生效以后三年（含三年）的期间内，本基金采取封闭
式运作，期间基金份额保持不变，基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金； 
36、开放期：指基金合同生效三年以后，本基金转为开放式运作后的存续期
间； 
37、日/天：指公历日； 
38、月：指公历月； 
39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日； 
49、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
工作日； 
41、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)； 
42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日； 
43、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段； 
44、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为； 
45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为； 
46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为； 
47、上市交易：指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方
式买卖基金份额的行为； 
48、场外：指不通过深圳证券交易所的交易系统办理基金份额认购等业务的
销售机构和场所； 
49、场内：指通过深圳证券交易所的交易系统办理基金份额认购等业务的销
售机构和场所； 
50、证券登记系统（场内登记系统） ：指中国证券登记结算有限责任公司深招募说明书（更新） 
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圳分公司证券登记结算系统； 
51、基金登记系统（场外登记系统） ：指中国证券登记结算有限责任公司基
金登记结算系统； 
52、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在基金登记系统内
不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（席位或交易单元）
之间进行转托管的行为； 
53、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在基金登记系统和
证券登记系统之间进行转托管的行为； 
54、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的、 且由同一注册登记机构办理登记结算的其他基金基金份额的行
为； 
55、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式； 
56、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%； 
57、元：指人民币元； 
58、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节
约； 
59、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款项及其他资产的价值总和； 
60、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 
61、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数； 
62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程； 
63、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站招募说明书（更新） 
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及其他媒体； 
64、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本
基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无
法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然
灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规
变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。 
 招募说明书（更新） 
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第三部分 基金管理人 
一、 基金管理人概况



名称：富国基金管理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期
16-17 层 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 
法定代表人：薛爱东 
总经理：陈戈 
成立日期：1999年4月13 日 
电话： （021）20361818 
传真： （021）20361616 
联系人：赵瑛 
注册资本：3亿元人民币 
股权结构（截止于2017年 10 月24日）： 
股东名称 出资比例 
海通证券股份有限公司 27.775% 
申万宏源证券有限公司 27.775% 
加拿大蒙特利尔银行 27.775% 
山东省国际信托股份有限公司 16.675% 
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 
公司目前下设二十四个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理招募说明书（更新） 
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部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力
资源部、综合管理部（董事会办公室） 、信息技术部、运营部、北京分公司、成
都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）
有限公司。 
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的
投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研
究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固
定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、
公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责FOF基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负责公司有关量化
投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管
理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务
部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管
理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、
东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销
管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构
业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制
定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客
户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并
落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产
品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整
公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发
展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信招募说明书（更新） 
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息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清
算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与
管理；综合管理部（董事会办公室） ：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、
公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有
限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有
限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 
截止到 2017年9月30日，公司有员工 402人，其中65.4%以上具有硕士以
上学历。 
二、 主要人员情况 
（一） 董事会成员 
薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监
察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。 
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理，2005年4月至 2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。 
麦陈婉芬女士（Constance Mak） ，董事，文学及商学学士，加拿大注册会计
师。 现任BMO金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International, 
BMO Financial Group） ， 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。 
方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有
限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司
研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳
经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长， 中国人民银行深圳市中心支行非
银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、招募说明书（更新） 
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国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 
裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历
任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国
证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝
信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, 
BMO Financial Group ）。 1980 年至1984年在Coopers & Lybrand 担任审计工作；
1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 
蒲冰先生，董事，本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山
东省鲁信置地有限公司计财部业务经理， 山东省国际信托有限公司计财部业务经
理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理，山东省国际信托股份有
限公司自营业务部副总经理。 
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工
作） ；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。 
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董
事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 
季文冠先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、 办公室主任、 局长助理、 副局长、
党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成招募说明书（更新） 
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员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司担任审计工作，有 30余年
财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 
前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., 
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 
（二） 监事会成员 
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员；济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理；山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理；山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监；山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中
心法律合规总部副总经理，公司律师，兼任上海仲裁委员会仲裁员。历任上海市
高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理
审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长。 
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）
有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员；加拿大多伦多大学
化学系助理教授；蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理；
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监；道明证券交易风险管理部副总裁兼总监；
华侨银行集团市场风险控制主管；新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 
侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助
理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部经理等。 
李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总
监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运招募说明书（更新） 
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营部运营副总监。 
肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金
管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 
杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售
总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公
司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 
沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力
资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司
招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事
经理。 
（三） 督察长 
赵瑛女士， 研究生学历， 硕士学位。 曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015 年 7
月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限
公司督察长。 
（四） 经营管理层人员 
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。 
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。 
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风
险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）招募说明书（更新） 
13 
 
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司， 历任基金经理、 量化与海外投资部总经理、 公司总经理助理，
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部
总经理兼基金经理。 
（五） 本基金基金经理 
（1）现任基金经理： 
钟智伦，硕士，曾任平安证券有限责任公司部门经理；上海新世纪投资服务
有限公司研究员；海通证券股份有限公司投资经理；2005 年 5 月任富国基金管
理有限公司债券研究员；2006 年6月至2009年3月任富国天时货币市场基金基
金经理；2008年10月至今任富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金经理；
2009年6月至2012年12月任富国优化增强债券型证券投资基金基金经理； 2011
年 12 月至 2014 年 6 月任富国产业债债券型证券投资基金基金经理；2015 年 3
月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 富国目标收益两年期纯债
债券型证券投资基金、富国纯债债券型发起式证券投资基金基金经理；2015年5
月起任富国新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016 年12月起任富
国新回报灵活配置混合型证券投资基金、 富国两年期理财债券型证券投资基金基
金经理；2017 年 3 月起任富国收益增强债券型证券投资基金基金经理；2017 年
6月起任富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金、富国鼎利纯债债券型
发起式证券投资基金基金经理；2017 年 7 月起任富国泓利纯债债券型发起式证
券投资基金基金经理；2017 年 8 月起任富国新优享灵活配置混合型证券投资基
金基金经理；2017 年 9 月起任富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金、
富国富利稳健配置混合型证券投资基金、 富国嘉利稳健配置定期开放混合型证券
投资基金基金经理；兼任固定收益投资部总经理。具有基金从业资格。 
（2）历任投资经理： 
饶刚自 2008年10月至2015 年3月担任本基金基金经理。 招募说明书（更新） 
14 
 
（六） 投资决策委员会成员 
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 
（七） 其他 
上述人员之间不存在近亲属关系。 
三、 基金管理人的职责 
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制季度、半年度和年度基金报告； 
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年
以上； 
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为； 
12、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。 
四、 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》 、 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售
办法》 、 《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，
采取有效措施，防止违法行为的发生； 
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的
内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待管理的不同基金财产； 招募说明书（更新） 
15 
 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1）越权或违规经营； 
（2）违反《基金合同》或托管协议； 
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6）玩忽职守、滥用职权； 
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息； 
（8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票
投资； 
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序； 
（11）贬损同行，以提高自己； 
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（13）以不正当手段谋求业务发展； 
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。 
五、 基金管理人关于禁止性行为的承诺 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
1、承销证券； 
2、向他人贷款或者提供担保； 
3、从事承担无限责任的投资； 
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 招募说明书（更新） 
16 
 
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行
的股票或者债券； 
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
9、法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不
再受相关限制。 
六、 基金经理承诺 
1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益； 
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息； 
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
七、 基金管理人的风险管理和内部控制制度 
1、风险管理体系 
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、 信用风险、 流动性风险、
管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 
针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括
以下内容： 
（1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的
组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范
围等内容。 
（2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原
因。 
（3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的
后果。 
（4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的招募说明书（更新） 
17 
 
度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可
能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指
标，测量其数值的大小。 
（5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风
险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，
对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。 
（6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必
要时加以改变。 
（7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、
公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 
2、内部控制制度 
（1）内部控制的原则 
①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，
并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 
②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度
的独立性与权威性。 
③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实
可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 
④重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部
风险控制与公司业务发展同等重要。 
（2）内部控制的主要内容 
①控制环境 
公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管
理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会， 负责评价与完善公司的内部
控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报
告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有
效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策
委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的招募说明书（更新） 
18 
 
重大决策。 
此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运
作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发
生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 
②风险评估 
公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目
标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的
可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。 
③操作控制 
公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相
互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权
分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核
对、相互牵制。 
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的
关系， 以减少舞弊或差错发生的风险， 各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 
在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，
每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完
整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 
④信息与沟通 
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效的信息
交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保
证信息及时送达适当的人员进行处理。 
⑤监督与内部稽核 
基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检
查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的
执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公
司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核报告提
交全体董事审阅并报送中国证监会。 
3、基金管理人关于内部控制的声明 招募说明书（更新） 
19 
 
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会
及管理层的责任； 
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确； 
（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控
制制度。 招募说明书（更新） 
20 
 
第四部分 基金托管人 
一、 基金托管人情况 
（一）基本情况 
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 
法定代表人：田国立 
成立时间：2004年 09月 17 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 
联系人：田


青 
联系电话：(010)6759 5096 
中国建设银行成立于 1954 年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 
2017 年 6 月末，本集团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62
亿元，增幅 3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93亿元，较上年同期增
长 1.30%；净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增
长。 
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行” ， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、
“2016 亚太区最佳流动性管理银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石
奖” ， 《亚洲银行家》 “中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具
社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排
名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016 年世界 500招募说明书（更新） 
21 
 
强排名第 22位。 
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 
（二）主要人员情况 
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划
财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部
担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。 
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客
户服务和业务管理经验。 
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。 
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
（三）基金托管业务经营情况 
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管招募说明书（更新） 
22 
 
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管
759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环
球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家——QFII”
等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。 
二、 基金托管人的内部控制制度 
（一）内部控制目标 
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务
的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及
时，保护基金份额持有人的合法权益。 
（二）内部控制组织结构 
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 
（三）内部控制制度及措施 
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务
人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集
中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格
有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披
露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完
整、独立。 
三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
（一）监督方法 
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统” ，严格按照现行法律法规以
及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基招募说明书（更新） 
23 
 
金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。 
（二）监督流程 
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控
制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 
3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 
 招募说明书（更新） 
24 
 
第五部分 相关服务机构 
一、 基金销售机构



（一） 直销机构 
名称：富国基金管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17
楼 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期 16-17楼 
法定代表人：薛爱东 
总经理：陈戈 
成立日期：1999年4月13 日 
直销网点：直销中心 
直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588号宝地广场A座 23楼 
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 
传真：021-80126257、80126253 
联系人：孙迪 
公司网站：www.fullgoal.com.cn 
（二） 场外代销机构 
( 1 )中国工商银行股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 
法人代表: 易会满 
联系电话: 010-95588 
传真电话： 010-95588 
联系人员： 杨先生 
客服电话： 95588 
公司网站： www.icbc.com.cn 
( 2 )中国农业银行股份有限公司 招募说明书（更新） 
25 
 
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69号 
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69号 
法人代表: 周慕冰 
联系电话: 010- 85108227 
传真电话： 010-85109219 
联系人员： 曾艳 
客服电话： 95599 
公司网站： www.abchina.com 
( 3 )中国银行股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号 
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 
法人代表: 田国立 
联系电话: 010-66594946 
传真电话： 010-66594946 
联系人员： 陈洪源 
客服电话： 95566 
公司网站： www.boc.cn 
( 4 )中国建设银行股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区金融大街 25号 
办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
法人代表: 王洪章 
联系电话: 010-66275654 
传真电话： 010－66275654 
联系人员： 张静 
客服电话： 95533 
公司网站： www.ccb.com 
( 5 )交通银行股份有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188号 
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188号 招募说明书（更新） 
26 
 
法人代表: 牛锡明 
联系电话: 021-58781234 
传真电话： 021-58408483 
联系人员： 张宏革 
客服电话： 95559 
公司网站： www.bankcomm.com 
( 6 )招商银行股份有限公司 
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088号 
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088号 
法人代表: 李建红 
联系电话: 0755-83198888 
传真电话： 0755-83195109 
联系人员： 曾里南 
客服电话： 95555 
公司网站： www.cmbchina.com 
( 7 )中信银行股份有限公司 
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦C座 
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦 
法人代表: 李庆萍 
联系电话: 010-65550827 
传真电话： 010-65550827 
联系人员： 常振明 
客服电话： 95558 
公司网站： bank.ecitic.com 
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500号 
办公地址: 上海市北京东路 689号 
法人代表: 吉晓辉 
联系电话: 021-61618888 招募说明书（更新） 
27 
 
传真电话： 021-63604199 
联系人员： 唐小姐 
客服电话： 95528 
公司网站： www.spdb.com.cn 
( 9 )中国民生银行股份有限公司 
注册地址: 北京市东城区正义路 4号 
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号 
法人代表: 董文标 
联系电话: 010-58351666 
传真电话： 010-57092611 
联系人员： 杨成茜 
客服电话： 95568 
公司网站： www.cmbc.com.cn 
( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区金融大街 3号 
办公地址: 北京市西城区金融大街 3号 
法人代表: 李国华 
联系电话: 010-68858057 
传真电话： 010-68858057 
联系人员： 王硕 
客服电话： 95580 
公司网站： www.psbc.com 
( 11 )北京银行股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17号首层 
办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17号 
法人代表: 闫冰竹 
联系电话: 010-66223587 
传真电话： 010-66226045 
联系人员： 谢小华 招募说明书（更新） 
28 
 
客服电话： 95526 
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn 
( 12 )华夏银行股份有限公司 
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22号 
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22号 
法人代表: 吴建 
联系电话: 010-85238667 
传真电话： 010-85238680 
联系人员： 郑鹏 
客服电话： 95577 
公司网站： www.hxb.com.cn 
( 13 )上海银行股份有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168号 
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168号 
法人代表: 范一飞 
联系电话: 021-68475888 
传真电话： 021-68476111 
联系人员： 龚厚红 
客服电话： 021-962888 
公司网站： www.bankofshanghai.com 
( 14 )深圳平安银行股份有限公司 
注册地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 
办公地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 
法人代表: 肖遂宁 
联系电话: 0755-22197874 
传真电话： 0755-22197874 
联系人员： 蔡宇洲 
客服电话： 95511-3 
公司网站： www.bank.pingan.com 招募说明书（更新） 
29 
 
( 15 )宁波银行股份有限公司 
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700号 
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700号 
法人代表: 陆华裕 
联系电话: 0574-89068340 
传真电话： 0574-87050024 
联系人员： 胡技勋 
客服电话： 96528 上海、北京地区 962528- 
公司网站： www.nbcb.com.cn 
( 16 )国泰君安证券股份有限公司 
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618号 
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 
法人代表: 杨德红 
联系电话: 021-38676666 
传真电话： 021-38670666 
联系人员： 芮敏琪 
客服电话： 400-8888-666/ 95521 
公司网站： www.gtja.com 
( 17 )中信建投证券股份有限公司 
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66号4号楼 
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188号 
法人代表: 王常青 
联系电话: 010-65183888 
传真电话： 010-65182261 
联系人员： 权唐 
客服电话： 400-8888-108 
公司网站： www.csc108.com 
( 18 )国信证券股份有限公司 
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 招募说明书（更新） 
30 
 
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 
法人代表: 何如 
联系电话: 0755-82130833 
传真电话： 0755-82133952 
联系人员： 周杨 
客服电话： 95536 
公司网站： www.guosen.com.cn 
( 19 )广发证券股份有限公司 
注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 4301-4316房
- 
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼 
法人代表: 孙树明 
联系电话: 020-87555305 
传真电话： 020-87555305 
联系人员： 黄岚 
客服电话： 95575 
公司网站： www.gf.com.cn 
( 20 )中信证券股份有限公司 
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 
法人代表: 张佑君 
联系电话: 010-84588888 
传真电话： 010-84865560 
联系人员： 顾凌 
客服电话： 95558 
公司网站： www.cs.ecitic.com 
( 21 )中国银河证券股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦C 座 招募说明书（更新） 
31 
 
办公地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦C 座 
法人代表: 陈有安 
联系电话: 010-66568292 
传真电话： 010-66568990 
联系人员： 邓颜 
客服电话： 4008-888-888 
公司网站： www.chinastock.com.cn 
( 22 )海通证券股份有限公司 
注册地址: 上海市广东路 689 号 
办公地址: 上海市广东路 689 号 
法人代表: 周杰 
联系电话: 021-23219000 
传真电话： 021-23219000 
联系人员： 李笑鸣 
客服电话： 95553 
公司网站： www.htsec.com 
( 23 )申万宏源证券有限公司 
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989号45层 
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989号45层 
法人代表: 李梅 
联系电话: 021-33389888 
传真电话： 021-33388224 
联系人员： 黄莹 
客服电话： 95523或4008895523 
公司网站： www.swhysc.com 
( 24 )兴业证券股份有限公司 
注册地址: 福州市湖东路 268 号 
办公地址: 浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场1号楼 21层 
法人代表: 兰荣 招募说明书（更新） 
32 
 
联系电话: 0591-38281963 
传真电话： 0591-38281963 
联系人员： 夏中苏 
客服电话： 95562 
公司网站： www.xyzq.com.cn 
( 25 )长江证券股份有限公司 
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 
法人代表: 尤习贵 
联系电话: 027-65799999 
传真电话： 027-85481900 
联系人员： 李良 
客服电话： 95579或4008-888-999 
公司网站： www.95579.com 
( 26 )安信证券股份有限公司 
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35楼、28层A02单元 
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35楼、28层A02单元 
法人代表: 牛冠兴 
联系电话: 0755-82558305 
传真电话： 0755-82558002 
联系人员： 陈剑虹 
客服电话： 400-800-1001 
公司网站： www.essence.com.cn 
( 27 )西南证券股份有限公司 
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8号 
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 
法人代表: 余维佳 
联系电话: 023-63786464 
传真电话： 023-637862121 招募说明书（更新） 
33 
 
联系人员： 张煜 
客服电话： 4008096096 
公司网站： www.swsc.com.cn 
( 28 )湘财证券股份有限公司 
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋11楼 
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋11楼 
法人代表: 林俊波 
联系电话: 021-68634510-8620 
传真电话： 021-68865680 
联系人员： 赵小明 
客服电话： 400-888-1551 
公司网站： www.xcsc.com 
( 29 )国元证券股份有限公司 
注册地址: 合肥市寿春路 179 号 
办公地址: 合肥市寿春路 179 号 
法人代表: 蔡咏 
联系电话: 0551-62207935 
传真电话： 0551-62207935 
联系人员： 李蔡 
客服电话： 95578 
公司网站： www.gyzq.com.cn 
( 30 )华泰证券股份有限公司 
注册地址: 南京市江东中路 228号 
办公地址: 南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、 深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦18楼 
法人代表: 周易 
联系电话: 0755-82492193 
传真电话： 0755-82492962 
联系人员： 庞晓芸 招募说明书（更新） 
34 
 
客服电话： 95597 
公司网站： www.htsc.com.cn 
( 31 )山西证券股份有限公司 
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
法人代表: 侯巍 
联系电话: 0351－8686659 
传真电话： 0351－8686659 
联系人员： 郭熠 
客服电话： 400-666-1618、95573 
公司网站： www.i618.com.cn 
( 32 )中信证券山东有限责任公司 
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼20层 
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼20层 
法人代表: 杨宝林 
联系电话: 0532-85022326 
传真电话： 0532-85022605 
联系人员： 吴忠超 
客服电话： 95548 
公司网站： www.citicssd.com 
( 33 )信达证券股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 
法人代表: 张志刚 
联系电话: 010-63080985 
传真电话： 01063080978 
联系人员： 唐静 
客服电话： 95321 
公司网站： www.cindasc.com 招募说明书（更新） 
35 
 
( 34 )长城证券股份有限公司 
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 
法人代表: 黄耀华 
联系电话: 0755-83516289 
传真电话： 0755-83515567 
联系人员： 刘阳 
客服电话： 0755-33680000 深圳-、400-6666-888 非深圳地区 
公司网站： www.cgws.com 
( 35 )光大证券股份有限公司 
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508号 
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508号 
法人代表: 薛峰 
联系电话: 021-22169999 
传真电话： 021-22169134 
联系人员： 刘晨、李芳芳 
客服电话： 95525 
公司网站： www.ebscn.com 
( 36 )东北证券股份有限公司 
注册地址: 长春市自由大路 1138号 
办公地址: 长春市自由大路 1138号 
法人代表: 杨树财 
联系电话: 0431-85096517 
传真电话： 0431-85096517 
联系人员： 安岩岩 
客服电话： 400-600-0686 
公司网站： www.nesc.cn 
( 37 )上海证券有限责任公司 
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336号 招募说明书（更新） 
36 
 
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336号 
法人代表: 李俊杰 
联系电话: 021-53519888 
传真电话： 021-53519888 
联系人员： 张瑾 
客服电话： 021-962518 
公司网站： www.962518.com 
( 38 )新时代证券股份有限公司 
注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼15层 1501 
办公地址: 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层 1501 
法人代表: 田德军 
联系电话: 010-83561000 
传真电话： 010-83561001 
联系人员： 田芳芳 
客服电话： 95399 
公司网站： www.xsdzq.cn 
( 39 )大同证券有限责任公司 
注册地址: 大同市城区迎宾街 15号桐城中央21层 
办公地址: 山西省太原市长治路 111号山西世贸中心A座 12、13层 
法人代表: 董祥 
联系电话: 0351-4130322 
传真电话： 0351-4130322 
联系人员： 薛津 
客服电话： 4007121212 
公司网站： www.dtsbc.com.cn 
( 40 )国联证券股份有限公司 
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9层 
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 
法人代表: 姚志勇 招募说明书（更新） 
37 
 
联系电话: 0510-82830162 
传真电话： 0510-82830162 
联系人员： 沈刚 
客服电话： 95570 
公司网站： www.glsc.com.cn 
( 41 )平安证券股份有限公司 
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 
法人代表: 杨宇翔 
联系电话: 95511-8 
传真电话： 95511-8 
联系人员： 吴琼 
客服电话： 95511-8 
公司网站： stock.pingan.com 
( 42 )国海证券股份有限公司 
注册地址: 广西桂林市辅星路 13号 
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 
法人代表: 张雅锋 
联系电话: 0755-83709350 
传真电话： 0755-83704850 
联系人员： 牛孟宇 
客服电话： 95563 
公司网站： www.ghzq.com.cn 
( 43 )财富证券有限责任公司 
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 
办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 
法人代表: 蔡一兵 
联系电话: 0731-4403319 
传真电话： 0731-4403439 招募说明书（更新） 
38 
 
联系人员： 郭磊 
客服电话： 0731-4403319 
公司网站： www.cfzq.com 
( 44 )东海证券股份有限公司 
注册地址: 江苏省常州延陵西路 23号投资广场18层23 号投资广场18层 
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 
法人代表: 赵俊 
联系电话: 021-20333333 
传真电话： 021-50498825 
联系人员： 王一彦 
客服电话： 95531；400-8888-588 
公司网站： www.longone.com.cn 
( 45 )恒泰证券股份有限公司 
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 
法人代表: 庞介民 
联系电话: 010-88088188 
传真电话： 010-88088188 
联系人员： 王旭华 
客服电话： 0471-4972343 
公司网站： www.cnht.com.cn 
( 46 )华西证券股份有限公司 
注册地址: 四川省成都市陕西街 239号 
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 
法人代表: 杨炯洋 
联系电话: 010-52723273 
传真电话： 028-86157275 
联系人员： 谢国梅 
客服电话： 95584 招募说明书（更新） 
39 
 
公司网站： www.hx168.com.cn 
( 47 )中泰证券股份有限公司 
注册地址: 济南市经七路 86 号 
办公地址: 济南市经七路 86 号23层 
法人代表: 李玮 
联系电话: 0531-68889155 
传真电话： 0531－68889185 
联系人员： 吴阳 
客服电话： 95538 
公司网站： www.qlzq.com.cn 
( 48 )第一创业证券股份有限公司 
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦20楼 
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦18楼 
法人代表: 刘学民 
联系电话: 0755-23838751 
传真电话： 0755-25838701 
联系人员： 吴军 
客服电话： 95358 
公司网站： www.firstcapital.com.cn 
( 49 )金元证券股份有限公司 
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦4楼 
办公地址: 深圳市深南大道 4001号时代金融中心17层 
法人代表: 陆涛 
联系电话: 0755-83025022 
传真电话： 0755-83025625 
联系人员： 马贤清 
客服电话： 400-8888-228 
公司网站： www.jyzq.cn 
( 50 )德邦证券股份有限公司 招募说明书（更新） 
40 
 
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510号南半幢9楼 
办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心26楼 
法人代表: 姚文平 
联系电话: 021-68761616 
传真电话： 021-68767880 
联系人员： 朱磊 
客服电话： 400 8888 128 
公司网站： http://www.tebon.com.cn 
( 51 )华福证券有限责任公司 
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦7、8层 
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦7至10层 
法人代表: 黄金琳 
联系电话: 0591-87383600 
传真电话： 0591-87383610 
联系人员： 张宗锐 
客服电话： 96326 福建省外请先拨 0591- 
公司网站： www.hfzq.com.cn 
( 52 )华龙证券股份有限公司 
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 
法人代表: 李晓安 
联系电话: 0931-4890208 
传真电话： 0931-4890628 
联系人员： 李昕田 
客服电话： 0931-96668、4006898888 
公司网站： www.hlzqgs.com 
( 53 )中国国际金融股份有限公司 
注册地址: 北京市建国门外大街 1号国贸大厦2座27层及 28层 
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6号SK大厦3层 招募说明书（更新） 
41 
 
法人代表: 李剑阁 
联系电话: 010-65051166 
传真电话： 010-65051166 
联系人员： 陶亭 
客服电话： 010-65051166 
公司网站： http://www.cicc.com.cn 
( 54 )财通证券股份有限公司 
注册地址: 浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 16、17楼 
办公地址: 浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 16、17楼 
法人代表: 沈继宁 
联系电话: 0571-87825100 
传真电话： 0571-87818329 
联系人员： 章力彬 
客服电话： 95336 浙江省-，4008696336 全国- 
公司网站： www.ctsec.com 
( 55 )瑞银证券有限责任公司 
注册地址: 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 
办公地址: 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 
法人代表: 程宜荪 
联系电话: 010-58328888 
传真电话： 010-58328112 
联系人员： 牟冲 
客服电话： 4008878827 
公司网站： www.ubssecurities.com 
( 56 )中国中投证券有限责任公司 
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21层及第 04层01、02、03、05、11 
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21层 招募说明书（更新） 
42 
 
法人代表: 高涛 
联系电话: 0755-82023442 
传真电话： 0755-82026539 
联系人员： 张鹏 
客服电话： 95532、400-600-8008 
公司网站： www.china-invs.cn 
( 57 )华融证券股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区金融大街 8号 
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 12-18层 
法人代表: 祝献忠 
联系电话: 010-85556012 
传真电话： 010-85556053 
联系人员： 李慧灵 
客服电话： 400-898-9999 
公司网站： www.hrsec.com.cn 
( 58 )天风证券股份有限公司 
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场A 座37楼 
法人代表: 余磊 
联系电话: 027-87610052 
传真电话： 027-87618863 
联系人员： 杨晨 
客服电话： 4008005000 
公司网站： www.tfzq.com 
( 59 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层 1006# 
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦A 座7层 
法人代表: 张彦 
联系电话: 010-83363099 招募说明书（更新） 
43 
 
传真电话： 010-83363010 
联系人员： 张燕 
客服电话： 400-166-1188 
公司网站： http://8.jrj.com.cn 
( 60 )和讯信息科技有限公司 
注册地址: 北京市朝外大街 22号泛利大厦10层 
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18号保利大厦18楼 
法人代表: 王莉 
联系电话: 400-920-0022 
传真电话： 021-20835879 
联系人员： 于杨 
客服电话： 400-920-0022 
公司网站： licaike.hexun.com 
( 61 )诺亚正行(上海）基金销售投资顾问有限公司 
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室 
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 
法人代表: 汪静波 
联系电话: 021-3860-0672 
传真电话： 021-3860-2300 
联系人员： 张姚杰 
客服电话： 400-821-5399 
公司网站： www.noah-fund.com 
( 62 )深圳众禄金融控股股份有限公司 
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J单元 
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J单元 
法人代表: 薛峰 
联系电话: 0755-33227950 
传真电话： 0755-82080798 
联系人员： 汤素娅 招募说明书（更新） 
44 
 
客服电话： 4006-788-887 
公司网站： www.zlfund.cn 
( 63 )上海天天基金销售有限公司 
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190号2号楼2层 
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88号26楼 
法人代表: 其实 
联系电话: 021-54509998 
传真电话： 021-64385308 
联系人员： 潘世友 
客服电话： 400-1818-188 
公司网站： www.1234567.com.cn 
( 64 )上海好买基金销售有限公司 
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196号26号楼2楼41号 
办公地址: 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦903～906 室 
法人代表: 杨文斌 
联系电话: 021-58870011 
传真电话： 021-68596916 
联系人员： 张茹 
客服电话： 4007009665 
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( 65 )蚂蚁杭州基金销售有限公司 
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号1栋202 室 
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦12楼 
法人代表: 陈柏青 
联系电话: 021- 60897840 
传真电话： 0571-26697013 
联系人员： 张裕 
客服电话： 4000766123 
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45 
 
( 66 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526号2幢220室 
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际B座 16层 
法人代表: 张跃伟 
联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204 
传真电话： 021—58787698 
联系人员： 沈雯斌 
客服电话： 400-089-1289 
公司网站： www.erichfund.com 
( 67 )浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址: 杭州市文二西路 1号903室 
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼2楼 
法人代表: 凌顺平 
联系电话: 0571-88911818 
传真电话： 0571-86800423 
联系人员： 吴强 
客服电话： 4008-773-772 
公司网站： www.5ifund.com 
( 68 )北京展恒基金销售有限公司 
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 
法人代表: 闫振杰 
联系电话: 010-62020088 
传真电话： 010-62020088 
联系人员： 宋丽冉 
客服电话： 4008886661 
公司网站： www.myfund.com 
( 69 )上海利得基金销售有限公司 
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475号1033室 招募说明书（更新） 
46 
 
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91弄61号10号楼12楼 
法人代表: 沈继伟 
联系电话: 021-50583533 
传真电话： 021-50583633 
联系人员： 曹怡晨 
客服电话： 400-067-6266 
公司网站： http://a.leadfund.com.cn 
( 70 )嘉实财富管理有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号B座46楼06-10 单元 
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号B座46楼06-10 单元 
法人代表: 赵学军 
联系电话: 021-20289890 
传真电话： 021-20280110 
联系人员： 张倩 
客服电话： 400-021-8850 
公司网站： www.harvestwm.cn 
( 71 )北京创金启富投资管理有限公司 
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31号5号楼215A 
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31号5号楼215A 
法人代表: 梁蓉 
联系电话: 010-66154828 
传真电话： 010-88067526 
联系人员： 张旭 
客服电话： 400-6262-818 
公司网站： www.5irich.com 
( 72 )南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5号 
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5号 
法人代表: 钱燕飞 招募说明书（更新） 
47 
 
联系电话: 025-66996699-887226 
传真电话： 025-66996699 
联系人员： 王锋 
客服电话： 95177 
公司网站： www.snjijin.com 
( 73 )北京汇成基金销售有限公司 
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11号11层1108号 
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11号11层1108号 
法人代表: 王伟刚 
联系电话: 010-56282140 
传真电话： 010-62680827 
联系人员： 丁向坤 
客服电话： 400-619-9059 
公司网站： www.hcjijin.com 
( 74 )上海大智慧财富管理有限公司 
注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼 
办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼1102、1108室 
法人代表: 申健 
联系电话: 021-20219188 
传真电话： 021-20219923 
联系人员： 印强明 
客服电话： 021-20292031 
公司网站： https://8.gw.com.cn/ 
( 75 )北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室 
办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二
街10号秦鹏大厦 12层 
法人代表: 张琪 
联系电话: 010-62675369 招募说明书（更新） 
48 
 
传真电话： 010-62675979 
联系人员： 付文红 
客服电话： 010-62675369 
公司网站： www.xincai.com 
( 76 )济安财富(北京)资本管理有限公司 
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7号4号楼40层4601 室 
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心A 座46层 
法人代表: 杨健 
联系电话: 010-65309516 
传真电话： 010-65330699 
联系人员： 李海燕 
客服电话： 400-673-7010 
公司网站： www.jianfortune.com 
( 77 )上海联泰资产管理有限公司 
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277号3 层310室 
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518号8座3楼 
法人代表: 燕斌 
联系电话: 021-52822063 
传真电话： 021-52975270 
联系人员： 凌秋艳 
客服电话： 400-046-6788 
公司网站： www.66zichan.com 
( 78 )上海基煜基金销售有限公司 
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰
和经济发展区- 
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518号A1002室 
法人代表: 王翔 
联系电话: 021-65370077 
传真电话： 021-55085991 招募说明书（更新） 
49 
 
联系人员： 蓝杰 
客服电话： 400-820-5369 
公司网站： www.jiyufund.com.cn 
( 79 )上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765号602-115室 
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦4楼 
法人代表: 陈继武 
联系电话: 021-63333319 
传真电话： 021-63332523 
联系人员： 李晓明 
客服电话： 4000-178-000 
公司网站： www.lingxianfund.com 
( 80 )上海陆金所资产管理有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼09 单元 
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼 
法人代表: 鲍东华 
联系电话: 021-20665952 
传真电话： 021-22066653 
联系人员： 宁博宇 
客服电话： 4008219031 
公司网站： www.lufunds.com 
( 81 )珠海盈米财富管理有限公司 
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6号105室-3491 
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203 
法人代表: 肖雯 
联系电话: 020-89629099 
传真电话： 020-89629011 
联系人员： 黄敏娥 招募说明书（更新） 
50 
 
客服电话： 020-89629066 
公司网站： www.yingmi.cn 
( 82 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 
注册地址: 北京市丰台区东管头 1号2号楼2-45室 
办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心A座 5层 
法人代表: 彭运年 
联系电话: 010-59336529 
传真电话： 010-59336510 
联系人员： 陈珍珍 
客服电话： 400-8909-998 
公司网站： www.jnlc.com 
( 83 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司 
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2号4层401-15 
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院A 座17层 
法人代表: 江卉 
联系电话: 010-89189291 
传真电话： 010-89188000 
联系人员： 徐伯宇 
客服电话： 95118 
公司网站： http://fund.jd.com/ 
( 84 )深圳市金斧子投资咨询有限公司 
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 18 号东
方科技大厦 18F 
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼18号东方
科技大厦 18F 
法人代表: 赖任军 
联系电话: 0755-66892301 
传真电话： 0755-66892399 
联系人员： 张烨 招募说明书（更新） 
51 
 
客服电话： 400-9500-888 
公司网站： www.jfzinv.com 
( 85 )北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1号院6号楼2单元 21层 
办公地址: 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座2507 
法人代表: 钟斐斐 
联系电话: 010-61840688 
传真电话： 010-61840699 
联系人员： 戚晓强 
客服电话： 4000618518 
公司网站： danjuanapp.com 
( 86 )上海华夏财富投资管理有限公司 
注册地址: 上海市虹口区东大名路 687号1幢2楼268室 
办公地址: 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦B座8 层 
法人代表: 李一梅 
联系电话: 010-88066632 
传真电话： 010-88066552 
联系人员： 仲秋月 
客服电话： 400-817-5666 
公司网站： www.amcfortune.com 
（三） 场内销售机构 
具有基金代销资格的深圳证券交易所场内会员单位。 
（四） 其他 
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。 
 
二、 基金登记机构 
名称：中国证券登记结算有限责任公司 
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 招募说明书（更新） 
52 
 
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 
法定代表人：周明 
电话： （010）59378839 
传真： （010）59378907 
联系人：朱立元 
三、 出具法律意见书的律师事务所 
名称：上海源泰律师事务所



住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405室 
办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦1405室 
负责人：廖海 
电话：（021）51150298



传真：（021）51150398



联系人：廖海 
经办律师：廖海、黎明 
四、 审计基金财产的会计师事务所 
名称：安永华明会计师事务所 
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼 
法定代表人：葛明 
联系电话：021-22288888 
传真：021-22280000 
联系人：徐艳 
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 招募说明书（更新） 
53 
 
第六部分 基金的募集 
一、 基金募集的依据



本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关
规定，并经中国证监会证监许可[2008]1105号文核准募集发售。



二、 基金类型



债券型



三、 基金运作方式



契约型，本基金合同生效后三年内封闭运作，在深圳证券交易所上市交易，
基金合同生效满三年后转为上市开放式。 
四、 基金存续期限



不定期，本基金合同生效后封闭期为三年（含三年），基金合同生效三年
后转为上市开放式基金（LOF） 。 
五、 基金募集情况 
经安永华明会计师事务所验资，本次募集的有效认购户数为 5,016户，本次
募集期的有效认购份额 1,997,741,014.10 份，利息结转的基金份额 400,976.40
份，两项合计共 1,998,141,990.50 份基金份额。 
 招募说明书（更新） 
54 
 
第七部分 基金合同的生效 
一、 基金备案的条件 
1、本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 8
亿份，基金募集金额不少于8 亿元，并且基金份额持有人的人数不少于 200人的
条件下， 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金
发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起
10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会
提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手
续办理完毕，基金合同生效。 
2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜
予以公告。 
3、本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得
动用。 认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金
份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以登记结算机构的记录为准。 
二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 
基金合同生效后的存续期内， 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数
量连续 20 个工作日达不到 200 人，或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000
万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 
三、 基金合同生效 
根据有关规定，本基金满足《基金合同》生效条件， 《基金合同》于 2008
年10月 24日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式开始管理
本基金。 
 招募说明书（更新） 
55 
 
第八部分 基金的上市交易 
一、 基金的上市 
如基金具备下列条件，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上
市规则》 ，向深圳证券交易所申请上市交易。 
1、经中国证监会核准发售且基金合同生效； 
2、基金合同期限五年以上； 
3、基金份额持有人不少于 1000 人； 
4、基金管理人和基金托管人的资格经中国证监会核准； 
5、深圳证券交易所要求的其他条件。 
二、 上市交易的时间和地点 
基金合同生效后 3个月内开始在深圳证券交易所上市交易。 
基金获准在深圳证券交易所上市交易的， 基金管理人应在基金上市日前至少
3个工作日发布基金上市交易公告书。 
基金上市后， 登记在中国结算深圳分公司场内系统中的基金份额可直接在深
圳证券交易所上市交易；登记在中国结算 TA 系统中的基金份额通过办理跨系统
转托管业务将基金份额转至场内系统后，方可上市交易。 
三、 上市交易的规则 
本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》 、
《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定，包括但不限于： 
1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值； 
2、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为 10%，自上市首日起实
行； 
3、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍； 
4、本基金申报价格最小变动单位为 0.001元人民币； 
5、本基金适用大宗交易的有关规则。 
四、 上市交易的费用 
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。 招募说明书（更新） 
56 
 
五、 上市交易的行情揭示 
本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情
发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 
六、 上市交易的停复牌 
本基金的停复牌按照相关法律法规、 中国证监会及深圳证券交易所的有关规
定执行。 
七、 暂停上市的情形和处理方式 
本基金上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易： 
1、不再具备本条第（一）款规定的上市条件； 
2、违反国家有关法律、法规，中国证监会决定暂停其上市； 
3、严重违反《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》 ； 
4、深圳证券交易所认为应当暂停上市的其他情形。 
发生上述暂停上市情形时，基金管理人在接到深圳证券交易所通知后，应立
即在至少一种指定媒体上刊登暂停上市公告。 
八、 恢复上市的公告 
暂停上市情形消除后，基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请，
经深圳证券交易所核准后，可恢复本基金上市，并在至少一种中国证监会指定媒
体上刊登恢复上市公告。 
九、 终止上市的情形和处理方式 
发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易： 
1.自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的； 
2.基金份额持有人大会决定提前终止上市； 
3.基金合同约定的终止上市的其他情形； 
4.深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形。 
发生上述终止上市情形时，由证券交易所终止其上市交易，基金管理人报经
中国证监会备案后终止本基金的上市， 并在至少一种指定媒体上刊登终止上市公
告。 招募说明书（更新） 
57 
 
十、 相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规
则等规定内容进行调整的，本基金的基金合同相应予以修改，且此修改无须召
开基金份额持有人大会。 
 
 
 招募说明书（更新） 
58 
 
第九部分 基金份额的申购与赎回 
一、 申购和赎回的期间 
本基金封闭期为自基金合同生效之日起3年，即自2008年10月24日起至2011
年10月23日止。自封闭期届满的下一个工作日起，本基金即可办理日常申购和赎
回，即自2011年10月24日起，本基金开始办理日常申购、赎回业务。 
二、 申购和赎回的场所



投资人可以使用基金账户，通过基金管理人、场外代销机构柜台系统办理申
购和赎回业务。 投资人也可使用深圳证券账户通过深圳证券交易所交易系统办理
申购和赎回业务。 
1、本基金管理人的直销中心 
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。 
2、场外代销机构的代销网点 
本基金具体场外代销机构名单详见本基金更新的招募说明书及相关公告。 
3、 通过深圳证券交易所交易系统办理相关业务的深圳证券交易所会员单位， 
具体名单请详见深圳证券交易所网站。 
投资人可通过上述场所按照规定的方式进行申购或赎回。 本基金管理人可根
据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。 
销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点） ，并另行公告。 
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资
人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。 
三、 申购和赎回的开放日及时间



1、开放日及开放时间 
本基金封闭期结束后，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办
理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管
理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回
时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明。 
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金招募说明书（更新） 
59 
 
管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
2、申购和赎回的开始日及业务办理时间



本基金合同生效后三年之内（含三年）为封闭期，在此期间投资者不能申购
赎回基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。 
基金合同生效满三年以后，本基金转为上市开放式基金（LOF） ，投资人方
可进行基金份额的申购与赎回。 
本基金于2011年10月24日开始办理日常申购、赎回业务。 
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。本基金开放申购、赎回或转换后，投资人在基金合同约定之外的
日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开
放日基金份额申购、赎回的价格。 
四、 申购和赎回的原则



1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算； 
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项后，
申购申请方为有效； 
4、场外基金份额持有人在赎回基金份额时，赎回遵循“先进先出”原则，
即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 
5、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
6、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时，
需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。 
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。 基金管理
人必须在新规则开始实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告。 
五、 申购和赎回的数额限定



1、申购金额的限制 招募说明书（更新） 
60 
 
场外申购时， 基金管理人规定， 本基金单笔最低申购金额为人民币 10元 （含
申购费） ，投资者通过代销机构申购本基金时，除需满足基金管理人最低申购金
额限制外，当代理销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵
循相关代理销售机构的业务规定。直销网点每个账户首次申购的最低金额为
50,000 元（含申购费） ，追加申购的最低金额为单笔 20,000 元（含申购费） ；代
销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。 投资者
当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理
人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制， 申
购最低金额为单笔 10元（含申购费） 。基金管理人可根据市场情况，调整本基金
首次申购的最低金额。 
场内申购时， 每笔申购金额最低为 1,000元， 同时申购金额必须是整数金额。 
2、赎回份额的限制：基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的
赎回申请不得低于 10 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构
（网点）保留的基金份额余额不足 10份的，在赎回时需一次全部赎回。 
3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购的金
额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。 
六、 申购和赎回的程序



1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。 
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金， 投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额， 否则所提交的申购、 赎回申请无效。



2、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记结算机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在 T+2日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 
3、申购和赎回的款项支付 招募说明书（更新） 
61 
 
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已
缴付的申购款项退还给投资人。 
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 
4、申购和赎回基金份额的份额注册登记 
投资人申购基金成功后， 注册登记机构在 T+1日为投资人登记权益并办理份
额注册登记手续，投资人自T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 
投资人赎回基金成功后， 注册登记机构在 T+1日为投资人办理扣除权益的份
额注册登记手续。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内， 对上述份额注册登记办理时间进
行调整，但不得影响投资人实质的合法权益，并依照《信息披露办法》的有关规
定于开始实施前在指定媒体上公告。 
七、 基金的申购费和赎回费 
1、申购费用 
本基金提供两种申购费用的支付模式。投资人可以选择前端收费模式，即在
申购时支付申购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购
费用， 该费用随基金份额的持有时间递减。 本基金的申购费用由基金申购人承担，
不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。 
（1）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 
在前端申购时， 本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他
投资者实施差别的申购费率。 
具体费率如下： 
A、申购费率 
申购金额（含申购费） 前端申购费率 
100万元以下 0.8% 
100万元（含）—500万元 0.5% 
500万元（含）以上 1000元/笔 招募说明书（更新） 
62 
 
注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其
他投资者。 
B、特定申购费率 
申购金额（M，含申购费） 特定申购费率% 
M<100 万 0.24 
100万≤M<500万 0.15 
500万≤M 每笔1000 元 
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、选择前端收费模式申购
本基金的养老金客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其
投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资
基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委
托的特定客户资产管理计划以及企业年金养老金产品。 
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。 
（2）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按
持有时间递减，具体费率如下： 
持有时间 后端申购费率 
1年以内（含） 1.0% 
1年—3年（含） 0.6% 
3年—5年（含） 0.4% 
5年以上 0 
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 
2、赎回费用 
赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25%归基金财产，其余用于支付登
记结算费和其他必要的手续费。 
本基金的场内赎回适用固定的赎回费率，定为 0.1%。 
本基金的场外赎回费率按持有时间递减，具体费率如下： 
持有年限 赎回费率 招募说明书（更新） 
63 
 
1年以内（含） 0.1% 
1年—2年（含） 0.05% 
2 年以上 0 
其中，在场外认购以及本基金转为上市开放式基金(LOF)之后场外申购的投
资者其份额持有年限以份额实际持有年限为准；在场内认购、场内申购以及场内
买入， 并转托管至场外赎回的投资者其份额持有年限自份额转托管至场外之日起
开始计算。 
3、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率和赎回费
率，最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，
基金管理人最迟应于新的费率开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒体上公告。 
八、 申购和赎回的数额和价格 
1、申购和赎回数额、余额的处理方式 
（1）申购份额余额的处理方式：场外申购时，申购的有效份额为按实际确
认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，四舍
五入保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；场内申
购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当
日基金份额净值为基准计算，保留到整数位，剩余部分按每份基金份额申购价格
折回金额返回投资人，折回金额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的
部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 
（2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申
请当日基金份额净值并扣除相应的费用，四舍五入保留到小数点后两位，由此误
差产生的收益或损失由基金财产承担。 
2、申购份额的计算 
场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式， 场内申购目前只支持前端
收费模式。 
（1）前端收费模式：申购总金额=申请总金额 
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率） 
申购费用=申购总金额-净申购金额 招募说明书（更新） 
64 
 
申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T日基金份额净值 
例四：某投资人投资4万元申购本基金（非网上交易），申购费率为 0.8%，
假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：



申购总金额＝40,000元 
净申购金额=40,000/（1+0.8%）=39,682.54元 
申购费用=40,000-39,682.54=317.46 元 
申购份额=（40,000-317.46）/1.0400=38,156.29份 
如果投资人是场内申购，申购份额为 38,156份，其余0.29 份对应金额返回
给投资人。 
（2）后端收费模式： 
申购份额＝申购金额/T日基金份额净值 
当投资人提出赎回时，后端申购费用的计算方法为： 
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 
例五：某投资人投资 4 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为
1.0400 元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为： 
申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54份



即：投资人投资 4 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0400
元，则可得到 38,461.54份基金份额。



3、赎回金额的计算 
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以以当日基金份额净值为基准计
算的赎回价格，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍
五入。



（1）如果投资人在认（申）购时选择交纳前端申购费用，则赎回金额的计
算方法如下： 
赎回费用=赎回份额×基金份额净值×赎回费率 
赎回金额=赎回份额×基金份额净值-赎回费用 
例六：某投资人赎回 1 万份基金份额，对应的赎回费率为 0.1%，假设赎回
当日基金份额净值是 1.0160元，则其可得到的赎回金额为：



赎回费用 = 10,000×1.0160×0.1% ＝ 10.16元


招募说明书（更新） 
65 
 
赎回金额 = 10,000×1.0160-10.16 ＝ 10,149.84元 
即：投资人赎回本基金 1 万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是
1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,149.84元。 
（2）如果投资人在认（申）购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计
算方法如下： 
赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值 
后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）
购费率 
赎回费用＝赎回总额×赎回费率 
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用 
例七：某投资人赎回 1 万份基金份额，对应的赎回费率为 0.1%，假设赎回
当日基金份额净值是 1.0160元，投资人对应的后端申购费是 1.0%，申购时的基
金净值为 1.0100元，则其可得到的赎回金额为：



赎回总额=10,000×1.0160=10,160 元 
后端申购费用=10,000×1.0100×1.0%=101元 
赎回费用=10,160×0.1%=10.16 元 
赎回金额=10,160-101-10.16=10,048.84 元 
即：投资人赎回本基金 1 万份基金份额，对应的赎回费率为 0.1%，假设赎
回当日基金份额净值是 1.0160 元，投资人对应的后端申购费是 1.0%，申购时的
基金净值为 1.0100元，则其可得到的赎回金额为 10,048.84 元。 
4、基金份额净值的计算公式 
基金份额净值＝基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数 
本基金 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T＋1 日公告。遇特殊
情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
九、 拒绝或暂停申购的情形及处理方式 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。 招募说明书（更新） 
66 
 
3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
额持有人利益时。 
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述暂停申购情形时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登
暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资
人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
十、 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。 
3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申
请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续
开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。 若连续两个或两个以上开放日发生
巨额赎回，延期支付最长不得超过 20 个工作日，并在指定媒体上公告。投资人
在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况
消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 
十一、 巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 招募说明书（更新） 
67 
 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。 
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的
前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自
动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。 
（3）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为
有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定媒体上刊登公告。 
十二、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会
备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 招募说明书（更新） 
68 
 
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 
3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束，基金重新开放申购
或赎回时， 基金管理人应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公
告，并公告最近 1个开放日的基金份额净值。 
4、如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登
暂停公告 1 次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2
日在指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公告最近 1个开放日
的基金份额净值。 
十三、 基金转换 
为满足广大投资者的理财需求， 本公司在直销渠道开通富国天丰强化收益债
券型证券投资基金（基金代码：前端 161010；后端 161018，以下简称“富国天
丰”）与本公司旗下其他注册登记在深圳中登下的开放式证券投资基金的基金转
换业务。 
1、适用范围 
本基金转换业务适用于适用于本公司管理的注册登记在深圳中登下的开放
式证券投资基金。包括富国天惠精选成长混合型证券投资基金（基金代码：前端
161005；后端 161006，以下简称“富国天惠”）、富国天丰强化收益债券型证
券投资基金（基金代码：前端 161010；后端161018，以下简称“富国天丰”）、
富国中证 500指数增强型证券投资基金(LOF)（基金代码：前端为 161017，后端
为161021，以下简称“富国中证 500”）以及今后募集的注册登记在深圳中登下
的其它开放式证券投资基金。 
有关上述基金的详细情况请登录本公司网站（www.fullgoal.com.cn）查阅
相关基金合同和最新的招募说明书。 
2、转换业务办理时间 
投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、
赎回业务办理时间相同。 
3、办理地点 招募说明书（更新） 
69 
 
投资者可以通过本公司直销办理基金的转换业务。 如上述业务办理机构发生
变动，请以相关公告为准。 
4、业务规则及基金转换费用 
A）基金转换采用“前端转前端”、“后端转后端”的原则。即富国天惠前
端、富国天丰前端和富国中证 500 之间前端可以进行基金转换；富国天惠后端、
富国天丰后端和富国中证 500 后端之间可以进行基金转换。 
B）前端转换费用： 
前端基金转换费用将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费
用补差的标准收取。 当转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的
申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所
对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。 
C）后端转换费用： 
后端收费模式基金发生转换时， 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成， 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算。后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费补差费率为
转出基金与转入基金申购费率之差； 当转出基金的后端申购费率低于转入基金的
后端申购费率，申购补差费率为零。 
1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后
端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下： 
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率 
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 
2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间
互相转换的计算公式如下： 
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率） 招募说明书（更新） 
70 
 
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2位。如转出基金为货币基金，且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 
D）对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则按
特定申购费率之间的价差进行补差， 如转换的两只基金中至少有一支为非实施特
定申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。 
E） 基金管理人在不损害基金份额持有人合法权益的情况下可更改上述原则，
基金管理人最迟于新规则开始实施日前 3个工作日在至少一种中国证监会指定
的媒体上公告。 
5、重要提示 
（1）目前，可以进行本业务的销售机构仅为本公司的直销渠道。 
（2）投资者可通过本公司直销系统办理后端收费模式的基金转换业务，实
际办理过程中根据支付渠道不同可能存在限制办理后端收费模式基金转换业务
的情况，具体以实际网上交易页面相关说明为准。 
（3）投资者欲了解本基金管理人旗下基金的详细情况，请仔细阅读本基金
管理人旗下基金的招募说明书(或更新招募说明书)、基金合同等相关法律文件；
亦可登陆本基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn）或拨打本基金管理人客服
电话（95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） ）查询。 
（4）投资者申请使用网上交易业务前，应认真阅读有关网上交易协议、相
关规则，了解网上交易的固有风险，投资者应慎重选择，并在使用时妥善保管好
网上交易信息，特别是账号和密码。 
（5）上述业务的解释权归本基金管理人。



十四、 定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人在
届时发布公告或更新的招募说明书中确定。 投资人在办理定期定额投资计划时可
自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新
的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
 招募说明书（更新） 
71 
 
第十部分 基金份额的注册登记、转托管及其他业务 
一、


基金份额的登记结算 
1、本基金的登记结算业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容
包括投资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。 
2、本基金的份额采用分系统登记的原则。场内认（申）购或上市交易买入
的基金份额登记在中登深圳分公司证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户
下；场外认（申）购的基金份额登记在中登基金登记系统基金份额持有人基金账
户下。 
3、本基金的登记结算业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件
的机构负责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记结算业务的，应与代
理人签订委托代理协议， 以明确基金管理人和代理机构在登记结算业务中的权利
义务，保护基金份额持有人的合法权益。 
4、登记结算机构享有如下权利： 
(1)建立和管理投资人基金账户； 
(2)取得登记结算费； 
(3)保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 
(4)在法律法规允许的范围内，制定和调整登记结算业务的相关规则； 
(5)法律法规规定的其他权利。 
5、登记结算机构承担如下义务： 
(1)配备足够的专业人员办理本基金的登记结算业务； 
(2)严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的登记结算业务； 
(3)保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录 15年以上； 
(4)对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
投资人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除外； 
(5)按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过户等业务，并提供
其他必要服务； 招募说明书（更新） 
72 
 
(6)接受基金管理人的监督； 
(7)法律法规规定的其他义务。 
二、 基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理继承、 捐赠和司法强制执行而
产生的非交易过户以及登记结算机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无
论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投
资人。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记结算机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登
记结算机构的规定办理，并按基金登记结算机构规定的标准收费。 
三、 转托管 
1、系统内转托管 
(1)系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在中国结算 TA 系统内不同
销售机构（网点）之间或场内系统内不同会员单位（席位或交易单元）之间进行
转托管的行为。 
(2)份额登记在中国结算场内系统的基金份额持有人在变更办理上市交易的
会员单位时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 
2、跨系统转托管 
跨系统转托管是指持有人将持有的基金份额在中国结算深圳分公司场内系
统和中国结算 TA系统之间进行转托管的行为。 
本基金跨系统转托管的具体业务按照中国结算的相关规定办理。 
四、 基金的冻结和解冻 
基金登记结算机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，
以及登记结算机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 招募说明书（更新） 
73 
 
五、 基金登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的质押等业
务，并收取一定的手续费用。 
 
 
 招募说明书（更新） 
74 
 
第十一部分 基金的投资 
一、 投资目标 
本基金投资目标是在追求本金长期安全的基础上， 力争为基金份额持有人创
造较高的当期收益。 
二、 投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融
资券、资产证券化产品、可转换债券、可分离债券和回购等金融工具以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种。 
本基金也可投资于非固定收益类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股
票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因
可转债转股所形成的股票、 因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产
生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因
上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起的 30 个交易日
内卖出。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为：本基金在封闭期间，投资于固定收益类资产的比例
为基金资产的 80%—100%，投资于非固定收益类资产的比例为基金资产的
0%—20%；在开放期间，投资于固定收益类资产的比例为基金资产的 80%—95%，
投资于非固定收益类资产的比例为基金资产的 0%—20%，现金或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 
三、 投资策略 
1、资产配置策略 
本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资
产配置。 一方面根据整体资产配置要求通过积极的投资策略主动寻找风险中蕴藏
的投资机会，发掘价格被低估的且符合流动性要求的合适投资品种；另一方面通招募说明书（更新） 
75 
 
过风险预算管理、 平均剩余期限控制和个券信用等级限定等方式有效控制投资风
险，从而在一定的风险限制范围内达到风险收益最佳配比。 
(1)整体资产配置策略 
通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以及证券
市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，在整体
资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。



(2)类属资产配置策略 
在整体资产配置策略的指导下，根据资产的风险来源、收益率水平、利息税
务处理以及市场流动性等因素，将市场细分为普通债券（含国债、金融债、央行
票据、企业债、短期融资券等） 、附权债券（含可转换公司债、各类附权债券等） 、
资产证券化产品、金融创新（各类金融衍生工具等）和新股申购五个子市场，采
取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资
产的最优权数。 
(3)明细资产配置策略 
在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性
指标决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、
利息支付方式、利息税务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是
否纳入组合； 最后， 根据个别债券的流动性指标 （发行总量、 流通量、 上市时间） ，
决定投资总量。 
2、普通债券投资策略 
本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、 货币政策的深入分析
以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久
期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市场套利和相对价值判断等管理手段，
对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积
极调整。 
(1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析
确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险； 
(2)期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理
的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和招募说明书（更新） 
76 
 
短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 
(3)信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主
体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估， 以此作为品种选择的基本
依据。 
(4)跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调整债
券债组合，提高投资收益，实现跨市场套利。 
(5)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断， 选择合适的交易时机，
增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。 
3、附权债券投资策略 
附权债券指对债券发行体授予某种期权,或者赋予债券投资者某种期权,从
而使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地,从而增强该种金融工具对不
同发行体融资的灵活性,也增强对各类投资者的吸引力。当前附权债券的主要种
类有可转换公司债券、 分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券
等。 
(1)可转换公司债券投资策略 
可转换公司债券不同于一般的企业（公司）债券，其投资人具有在一定条件
下转股和回售的权利， 因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可
转换公司债内含期权价值，是一种既具有债性，又具有股性的混合债券产品，具
有抵御价格下行风险，分享股票价格上涨收益的特点。 
可转换公司债券最大的优点在于，可以用较小的本金损失，博取股票上涨时
的巨大收益。可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布，买
入低转换溢价率的债券， 并持有的投资策略， 只要在可转换公司债券的存续期内，
发行转债的公司股票价格上升，则投资就可以获得超额收益。 
可转换公司债券可以按照协议价格转换为上市公司的股票， 因此在日常交易
过程中可能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。 本基金持有
的可转换公司债券可以转换成股票。基金管理人在日常交易过程中，会密切关注
可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系，恰当的选择时机进行套利。 
(2)其它附权债券投资策略 
本基金利用债券市场收益率数据，运用利率模型,计算含赎回或回售选择权招募说明书（更新） 
77 
 
的债券的期权调整利差（OAS）,作为此类债券投资估值的主要依据。 
分离交易可转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合产品，该种产品中
的公司债券和认股权证可在上市后分别交易，即发行时是组合在一起的，而上市
后则自动拆分成公司债券和认股权证。 本基金因认购分离交易可转换公司债券所
获得的认股权证自可交易之日起 30 个交易日内全部卖出。分离交易可转换公司
债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。 
4、资产证券化产品投资策略 
证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产， 通过一定的结构化安
排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通，并带有
固定收入的证券的过程。 
资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础
上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等
进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略
等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。 
5、新股申购策略 
为保证新股发行成功， 新股发行一级市场价格通常相对二级市场价格存在一
定的折价。在中国证券市场发展历程中，参与新股申购是一种风险低、收益稳定
的投资行为， 为投资人带来较高的投资回报。 本基金根据新股发行人的基本情况，
以及对认购中签率和新股上市后表现的预期，谨慎参与新股申购，获取股票一级
市场与二级市场的价差收益，申购所得的股票在可上市交易后 30 个交易日内全
部卖出。 
主动性投资策略的制定与贯彻的过程， 也是管理人对于风险进行动态评估与
管理的过程。对风险定价失效机会的把握充分体现了主动性投资策略的特点。在
系统化的风险控制体系下，通过对管理指标的设定与监控，管理人不但可以有效
控制整体资产的风险水平， 而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高基金
的收益水平。 
四、 投资决策与交易机制 
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 招募说明书（更新） 
78 
 
投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购
的最高比例等重大投资决策。 
基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略，
向集中交易室下达投资指令。 
集中交易室设立债券交易员，负责执行投资指令，就指令执行过程中的问题
及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈， 并可提出基于市
场面的具体建议。 集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。 
 
五、 投资程序 
投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内，制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。 
（1）基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点，并结合本基金合同、
投资风格拟定投资策略报告。 
（2）投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金
的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。 
（3）基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准
久期和个券投资分布方式等。 
（4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。 
 
六、 投资限制 
1、组合限制 
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及基金合同生效后三年内封闭运作， 三
年后开放的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组
合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： 
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 
(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； 
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的10%； 招募说明书（更新） 
79 
 
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； 
(5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%； 
(6) 本基金在封闭期间，投资于固定收益类资产的比例为基金资产的
80%—100%， 投资于非固定收益类资产的比例为基金资产的 0—20%； 在开放期间，
投资于固定收益类资产的比例为基金资产的 80%—95%，投资于非固定收益类资
产的比例为基金资产的 0%—20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%； 
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10%； 
(8)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； 
(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10%； 
(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
(11) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； 
(12)基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
(13)如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制做出变更的， 以变更
后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金
投资不再受相关限制。 
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当在 10个交易日内进行调整。 
对于因基金份额拆分、 大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规
模在10 个交易日内增加10亿元以上的情形， 而导致证券投资比例低于基金合同
约定的，基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将招募说明书（更新） 
80 
 
调整时限从 10个交易日延长到 3 个月。法律法规如有变更，从其变更。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。除投资资产配置比例外，基金托管人对基金的投资比例
的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
(1)承销证券； 
(2)向他人贷款或者提供担保； 
(3)从事承担无限责任的投资； 
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或者债券； 
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券； 
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
(8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动； 
(9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不
再受相关限制。 
七、 业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中
债综合指数。 
本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具，强调基金资产的稳
定增值，为此，本基金选取中债综合指数作为本基金的业绩比较基准。 
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调
整本基金的业绩比较基准。 业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一
致，并在更新的招募说明书中列示，报中国证监会备案。 招募说明书（更新） 
81 
 
八、 风险收益特征 
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与收
益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 
九、 基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额
持有人的利益； 
2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3.有利于基金财产的安全与增值； 
4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。 
 
十、 基金的融资融券 
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。 
 
十一、 投资组合报告 
（一） 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 
1


权益投资 41,730.00 － 
 其中：股票 41,730.00 － 
2


固定收益投资 908,571,403.69 93.22 
 其中：债券 908,571,403.69 93.22 
 资产支持证券 － － 
3


贵金属投资 － － 
4


金融衍生品投资 － － 
5


买入返售金融资产 30,000,000.00 3.08 
 
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产 
－ － 
6


银行存款和结算备付金合计 27,306,347.45 2.80 
7


其他资产 8,701,672.03 0.89 招募说明书（更新） 
82 
 
8


合计 974,621,153.17 100.00 
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 
A 农、林、牧、渔业 － － 
B 采矿业 － － 
C 制造业 － － 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － － 
E 建筑业 － － 
F 批发和零售业 － － 
G 交通运输、仓储和邮政业 － － 
H 住宿和餐饮业 － － 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 － － 
J 金融业 － － 
K 房地产业 － － 
L 租赁和商务服务业 － － 
M 科学研究和技术服务业 － － 
N 水利、环境和公共设施管理业 － － 
O 居民服务、修理和其他服务业 － － 
P 教育 － － 
Q 卫生和社会工作 41,730.00 0.01 
R 文化、体育和娱乐业 － － 
S 综合 － － 
 合计 41,730.00 0.01 
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 
占基金资产 
净值比例（%） 
1 603882 金域医学 1,000.00 41,730.00 0.01 招募说明书（更新） 
83 
 
（四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产 
净值比例（%） 
1 国家债券 － － 
2 央行票据 － － 
3 金融债券 80,118,539.00 9.80 
 其中：政策性金融债 39,920,000.00 4.89 
4 企业债券 214,773,447.00 26.28 
5 企业短期融资券 － － 
6 中期票据 － － 
7 可转债（可交换债） 613,679,417.69 75.10 
8 同业存单 － － 
9 其他 － － 
10 合计 908,571,403.69 111.19 
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券
投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 
占基金资产 
净值比例（%） 
1 110034 九州转债 660,000.00 81,430,800.00 9.97 
2 110030 格力转债 474,640.00 52,846,417.60 6.47 
3 110033 国贸转债 410,000.00 50,229,100.00 6.15 
4 113009 广汽转债 380,000.00 48,149,800.00 5.89 
5 110032 三一转债 385,000.00 45,453,100.00 5.56 
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产
支持证券投资明细 
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 招募说明书（更新） 
84 
 
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金
属投资明细 
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证
投资明细 
注：本基金本报告期末未持有权证。 
（九） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
公允价值变动总额合计(元) － 
股指期货投资本期收益(元) － 
股指期货投资本期公允价值变动(元) － 
注：本基金本报告期末未投资股指期货。 
2、本基金投资股指期货的投资政策 
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。 
（十） 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
1、本期国债期货投资政策 
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
公允价值变动总额合计（元） － 
国债期货投资本期收益（元） － 
国债期货投资本期公允价值变动（元） － 
注：本基金本报告期末未投资国债期货。 
3、本期国债期货投资评价 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
（十一） 投资组合报告附注 
1、申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
2、申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 招募说明书（更新） 
85 
 
3、其他资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 103,608.22 
2 应收证券清算款 － 
3 应收股利 － 
4 应收利息 8,468,290.71 
5 应收申购款 129,773.10 
6 其他应收款 － 
7 待摊费用 － 
9 其他 － 
10 合计 8,701,672.03 
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 
1 110034 九州转债 81,430,800.00 9.97 
2 110030 格力转债 52,846,417.60 6.47 
3 110033 国贸转债 50,229,100.00 6.15 
4 113009 广汽转债 48,149,800.00 5.89 
5 110032 三一转债 45,453,100.00 5.56 
6 128010 顺昌转债 37,708,978.23 4.61 
7 113011 光大转债 33,426,000.00 4.09 
8 127003 海印转债 27,313,503.48 3.34 
9 123001 蓝标转债 22,656,383.86 2.77 
10 113008 电气转债 19,867,302.00 2.43 
11 132001 14 宝钢 EB 19,458,600.00 2.38 
12 128013 洪涛转债 18,915,143.13 2.31 
13 128012 辉丰转债 14,371,000.00 1.76 
14 120001 16 以岭 EB 9,907,991.00 1.21 
15 110031 航信转债 5,209,000.00 0.64 招募说明书（更新） 
86 
 
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分。 
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。 招募说明书（更新） 
87 
 
第十二部分 基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
 
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长率
标准差② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①-③ ②-④ 
2008.10.24-2008.12.31 4.20% 0.19% 3.36% 0.16% 0.84% 0.03% 
2009.01.01-2009.12.31 7.23% 0.15% -0.32% 0.07% 7.55% 0.08% 
2010.01.01-2010.12.31 16.27% 0.18% 2.05% 0.07% 14.22% 0.11% 
2011.01.01-2011.12.31 -0.32% 0.15% 5.33% 0.08% -5.65% 0.07% 
2012.01.01-2012.12.31 7.86% 0.15% 3.60% 0.06% 4.26% 0.09% 
2013.01.01-2013.12.31 -2.25% 0.20% -0.47% 0.09% -1.78% 0.11% 
2014.01.01-2014.12.31 13.09% 0.19% 10.34% 0.11% 2.75% 0.08% 
2015.01.01-2015.12.31 18.53% 0.49% 8.15% 0.08% 10.38% 0.41% 
2016.01.01-2016.12.31 -0.04% 0.12% 1.85% 0.09% -1.89% 0.03% 
2017.01.01-2017.09.30 2.53% 0.33% 0.68% 0.06% 1.85% 0.27% 
2008.10.24-2017.09.30 87.56% 0.24% 39.73% 0.08% 47.83% 0.16% 
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较 
 招募说明书（更新） 
88 
 
 
注：1、截止日期为 2017 年 9月 30日。 
2、本基金于 2008 年 10 月 24 日成立，建仓期 6 个月，从 2008 年 10 月 24
日起至 2009年 4月 23日， 建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。



 招募说明书（更新） 
89 
 
第十三部分 基金的财产 
一、 基金资产总值



基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
款项以及其他资产的价值总和。 
二、 基金资产净值



基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
三、 基金财产的账户



本基金的基金财产以基金名义开立银行存款账户， 以基金托管人的名义开立
证券交易清算资金的结算备付金账户， 以基金托管人和本基金联名的方式开立基
金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与
基金管理人、基金托管人、基金销售机构和登记结算机构自有的财产账户以及其
他基金财产账户相独立。 
四、 基金财产的处分



基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约
定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与
基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不
得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不
得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 
 招募说明书（更新） 
90 
 
第十四部分 基金资产的估值 
一、 估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。 
二、 估值方法 
1、股票估值方法： 
(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易
的，以最近交易日的收盘价估值。 
(2)未上市股票的估值： 
1)首次发行未上市的股票，按成本计量； 
2)送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证
券交易所挂牌的同一股票的市价估值； 
3)首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的市价估值； 
4)非公开发行有明确锁定期的流通受限股票， 按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值； 
(3)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(2)小项规定的方法对基
金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认
为按本项第(1)－(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允
价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允
价值的价格估值； 
(4)国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
2、固定收益证券的估值方法： 
(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有
交易的，按最近交易日的收盘价估值； 招募说明书（更新） 
91 
 
(2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价
中所含的应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，以最近交易日的收
盘净价估值； 
(3)发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本进行后续计量； 
(4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采
用估值技术确定公允价值； 
(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值； 
(6)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(5)小项规定的方法对基
金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认
为按本项第(1)－(5)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允
价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等
多种因素基础上形成的债券估值， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定
后，按最能反映公允价值的价格估值； 
(7)国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
3、权证估值方法： 
(1)基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权
证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，按最
近交易日的收盘价估值； 
未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值； 在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本计量； 
(2)在任何情况下， 基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产
进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本
项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金
管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值； 
(3)国家有最新规定的，按其规定进行估值。 招募说明书（更新） 
92 
 
4、 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通
知对方，共同查明原因，双方协商解决。 
5、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管
理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
三、 估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资
产。 
四、 估值程序 
1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定
的，从其规定。 
每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每估值日对基金
资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，
由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时
进行。 
五、 估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3位以内(含第 3位)发生差错时，
视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、差错类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、
或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原
则”给予赔偿，承担赔偿责任。 招募说明书（更新） 
93 
 
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同
行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规
定执行。 
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
(1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及
时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担赔偿责任；若差
错责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更
正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行
确认，确保差错已得到更正。 
(2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错
责任方仍应对差错负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不
当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的
损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不
当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失
时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成
基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和
托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负招募说明书（更新） 
94 
 
责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中
支付。 
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿， 并且依据法律法规、
基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
(1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定
差错的责任方； 
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿
损失； 
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金
登记结算机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下： 
(1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基
金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
(2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管
人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应
当公告。 
(3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由
基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。 
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
六、 暂停估值的情形 
1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 招募说明书（更新） 
95 
 
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时； 
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
七、 基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基
金资产净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给
基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
八、 特殊情况的处理 
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)小项、固定收益证券估
值方法的第(6)小项或权证估值方法的第(2)小项进行估值时， 所造成的误差不作
为基金资产估值错误处理。 
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，
或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估
值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必
要的措施消除由此造成的影响。 
 招募说明书（更新） 
96 
 
第十五部分 基金的收益与分配 
一、 基金收益的构成 
1、买卖证券差价； 
2、基金投资所得红利、股息、债券利息； 
3、银行存款利息； 
4、已实现的其他合法收入； 
5、持有期间产生的公允价值变动； 
6、其他收益。 
因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 
二、 基金净收益 
基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定应在基金收益中扣除的费用后
的余额。 
三、 收益分配原则 
本基金收益分配应遵循下列原则： 
1、封闭期间，基金收益分配采用现金方式；开放期间，基金收益分配方式
分为现金分红与红利再投资， 投资人可选择获取现金红利或将现金红利按再投日
的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，若投资人不选择，本基金默认的
收益分配方式是现金红利； 登记在深圳证券账户的基金份额只能采取现金红利方
式，不能选择红利再投资； 
2、本基金的每份基金份额享有同等分配权； 
3、本基金收益每年最多分配 12次，每年基金收益分配比例不低于该年度可
分配收益的 90%； 
4、在符合有关基金收益分配条件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，
但若基金合同生效不满 3个月则可不进行收益分配； 
5、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； 
6、基金当期收益应先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配； 招募说明书（更新） 
97 
 
7、基金合同生效满 6 个月后，若基金在每月最后一个交易日收盘后每 10
份基金份额可分配收益金额高于 0.05元（含），则基金须在 10个工作日之内进
行收益分配，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 50%； 
8、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 
9、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 
四、 收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配
数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 
五、 收益分配的时间和程序 
1、基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案； 
2、在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金
红利向基金托管人发送划款指令， 基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分
红资金的划付。 
 招募说明书（更新） 
98 
 
第十六部分 基金费用与税收 
一、 与基金运作有关的费用 
（一） 基金费用的种类 
1、与基金运作有关费用列示 
（1）基金管理人的管理费； 
（2）基金托管人的托管费； 
（3）基金财产拨划支付的银行费用； 
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用； 
（5）基金份额持有人大会费用； 
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 
（7）基金的证券交易费用； 
（8）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售
服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； 
（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。 
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。 
（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
（1）基金管理人的管理费 
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计
算方法如下： 
H＝E×年管理费率÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日基金资产净值 
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
（2）基金托管人的托管费 招募说明书（更新） 
99 
 
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计
算方法如下： 
H＝E×年托管费率÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日基金资产净值 
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 
（三） 不列入基金费用的项目 
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。 
二、 与基金销售有关的费用 
1、申购费用 
基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“第九部分 基金份额的申购与赎回”相应内容。 
2、赎回费用 
基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“第九部分 基金份额的申购与赎回”相应内容。 
3、转换费用 
基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“第九部分 基金份额的申购与赎回”相应内容。 
 
三、 基金税收 
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 招募说明书（更新） 
100 
 
四、 基金费用的调整 
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒体上刊登公告。 
 招募说明书（更新） 
101 
 
第十七部分 基金运作方式的变更、转换运作方式的条件及相关事项 
一、 基金运作方式的变更 
本基金合同生效后，封闭期限为三年，封闭期结束后，本基金将转为上
市开放式基金（LOF） 。本基金在封闭期结束后转为上市开放式基金（LOF）不
需要召开基金份额持有人大会。 
本基金转为上市开放式基金（LOF）后，登记在证券登记系统中的基金份
额仍将在深圳证券交易所上市交易。 
本基金在封闭期内，在符合一定条件的前提下，可以转换运作方式，提
前成为上市开放式基金（LOF ）。 
二、 在封闭期内基金转换运作方式的条件 
基金合同生效满 12 个月后，若基金折价率连续 50 个交易日超过 10%，则
基金管理人将在 30 个工作日内召集基金份额持有人大会，审议有关基金转换
运作方式为上市开放式基金（LOF）的事项。 
其中，当日基金折价率＝1－当日基金份额收盘价/当日基金份额净值。 
三、 转换运作方式后基金份额的交易 
转换运作方式后，基金份额仍将在深圳证券交易所上市交易；基金在深
圳证券交易所上市交易的相关事宜并不因基金转换运作方式而发生调整。 
四、 在封闭期内基金转换运作方式失败 
在封闭期内，若审议基金转换运作方式的基金份额持有人大会不满足基
金合同和法律法规规定的召开条件而未能召开，基金将保持封闭运作方式。 
若基金转换运作方式未获得基金份额持有人大会批准，基金管理人将按
照有关规定将基金份额持有人大会表决结果报中国证监会核准并公告。 
如在上述情况下基金份额持有人大会未能召开或转换基金运作方式的提
案未获得基金份额持有人大会通过，但如果自已经依法公告的基金份额持有
人通知中公告的基金份额持有人大会召开之日起，再次出现本条第（二）款
情形的，基金管理人应根据本条第（二）款另行召集基金份额持有人大会，
审议有关基金转换运作方式为上市开放式基金（LOF）的事项。 招募说明书（更新） 
102 
 
 招募说明书（更新） 
103 
 
第十八部分 基金的会计与审计 
一、 基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的会计责任方； 
2、本基金的会计年度为公历每年的 1月1日至12月31 日； 
3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关的会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有
关规定编制基金会计报表； 
7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并书面确认。 
二、 基金的年度审计 
1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会
计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。 会计师事务所及其注册会
计师与基金管理人、基金托管人相互独立。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所，经基金
托管人(或基金管理人)同意后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 招募说明书（更新） 
104 
 
第十九部分 基金的信息披露 
基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、基金
合同、及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务
人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持
有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和
其他组织。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将
应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报
刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简
称“网站”)等媒介披露。 
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构； 
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文
字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文
文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人
民币元。 
公开披露的基金信息包括： 
一、 招募说明书 
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。 
基金管理人按照《基金法》 、 《信息披露办法》 、基金合同编制并在基金份招募说明书（更新） 
105 
 
额发售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生
效后，基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登
载在网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在
公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供
书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每 6 个月的最后 1 日。 
二、 基金合同、托管协议 
基金管理人应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘要登载在指定报
刊和网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自
网站上。 
三、 基金份额发售公告 
基金管理人将按照《基金法》 、 《信息披露办法》的有关规定，就基金份
额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载
于指定报刊和网站上。 
四、 基金合同生效公告 
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同
生效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。 
五、 基金上市交易公告书 
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金上市日
前至少 3 个工作日，将基金上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。 
六、 基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 
1、本基金的基金合同生效后，基金上市交易前，基金管理人将至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值； 
2、基金上市交易后，基金管理人将在每个交易日的次日，通过网站、基
金份额发售网点以及其他媒介，披露基金份额净值和基金份额累计净值； 
3、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的
次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额
净值和基金份额累计净值； 
4、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和
基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日的次日，将基金资产净值、招募说明书（更新） 
106 
 
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 
七、 基金份额申购、赎回价格公告 
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载
明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资
人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
八、 基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 
1、基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，
并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金
年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露； 
2、基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度
报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报
刊上； 
3、基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基
金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上； 
4、基金合同生效不足 2 个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、
半年度报告或者年度报告。 
5、基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办
公场所所在地中国证监会派出机构备案。 
九、 临时报告与公告 
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报
告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案： 
1、基金份额持有人大会的召开及决议； 
2、终止基金合同； 
3、封闭期内基金的扩募； 
4、转换基金运作方式； 
5、更换基金管理人、基金托管人； 
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 招募说明书（更新） 
107 
 
7、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
8、基金募集期延长； 
9、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金
托管人基金托管部门负责人发生变动； 
10、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%； 
11、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变
动超过 30%； 
12、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
13、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
14、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到
严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
15、重大关联交易事项； 
16、基金收益分配事项； 
17、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
18、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%； 
19、基金改聘会计师事务所； 
20、基金变更、增加或减少代销机构； 
21、基金更换登记结算机构； 
22、本基金开始办理申购、赎回； 
23、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
24、本基金发生巨额赎回并延期支付； 
25、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
26、本基金暂停办理申购、赎回申请； 
27、本基金暂停上市、恢复上市或终止上市； 
28、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；29.中国证
监会、深圳证券交易所或本基金合同规定的其他事项。 
十、 澄清公告 
在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的
消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披招募说明书（更新） 
108 
 
露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中
国证监会。 
十一、 基金份额持有人大会决议 
十二、 中国证监会规定的其他信息 
十三、 信息披露文件的存放与查阅 
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、
半年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存
放于基金管理人所在地、基金托管人所在地，供公众查阅。投资人在支付工
本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事
项将在指定媒体上公告。 
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。 
 招募说明书（更新） 
109 
 
第二十部分 风险揭示 
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与收
益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金在追求本金长期安
全的基础上，力争为基金份额持有人创造较高的当期收益。 
一、 投资于富国天丰强化收益债券型证券投资基金的主要风险 
1、市场风险 
证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括： 
（1）政策风险 
货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影
响，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。 
（2）经济周期风险 
证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运
行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。 
（3）利率风险 
金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动， 同时
直接影响企业的融资成本和利润水平。 因此基金投资收益水平会受到利率变化的
影响。 
（4）购买力风险 
如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，
从而影响基金资产的保值增值。 
2、信用风险 
指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息，导致基金资产损失。 
3、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线
非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 
4、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投招募说明书（更新） 
110 
 
资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互
为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行
再投资时，将获得较少的收益率 
5、流动性风险 
指基金资产不能迅速转变成现金， 或者不能应付可能出现的投资者大额赎回
的风险。 
在本基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基
金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 
6、管理风险 
在基金管理运作过程中， 可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有
误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水
平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。 
7、操作或技术风险 
指相关当事人在业务各环节操作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素
造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺
诈、交易错误、IT系统故障等风险。 
在本基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统的故障或者差
错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。 这种技术风险可能来
自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等
等。 
8、合规性风险 
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。 
9、其他风险 
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可
能导致基金资产的损失。 
金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身
直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 招募说明书（更新） 
111 
 
二、 声明 
1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金，
须自行承担投资风险。 
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过场内及场外代销
机构代理销售，但是，基金并不是代销机构的存款或负债，也没有经代销机构担
保或者背书，代销机构并不能保证其收益或本金安全。



 招募说明书（更新） 
112 
 
第二十一部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 
一、 基金合同的变更 
1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召
开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同
意。 
(1)终止基金合同； 
(2)封闭期内基金的扩募； 
(3)转换基金运作方式，本基金依据本基金合同的约定直接转换运作方式的
除外； 
(4)变更基金类别； 
(5)变更基金投资目标、投资范围或投资策略； 
(6)变更基金份额持有人大会程序； 
(7)更换基金管理人、基金托管人； 
(8)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高
该等报酬标准的除外； 
(9)本基金与其他基金的合并； 
(10)终止基金上市， 但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止
上市的除外； 
(11)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
(12)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案： 
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率
或收费方式； 
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； 招募说明书（更新） 
113 
 
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。 
2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备
案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起 2日内
在至少一种指定媒体公告。 
二、 本基金合同的终止 
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职
务，而在 6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 
3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职
务，而在 6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 
4、法律法规、中国证监会规定或基金合同约定的其他情形。 
三、 基金财产的清算 
1、基金财产清算组 
(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会
的监督下进行基金清算。 
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可
以聘用必要的工作人员。 
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 
2、基金财产清算程序 
基金合同终止， 应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括： 
(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告； 
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
(3)对基金财产进行清理和确认； 招募说明书（更新） 
114 
 
(4)对基金财产进行估价和变现； 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
(6)聘请律师事务所出具法律意见书； 
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会； 
(8)参加与基金财产有关的民事诉讼； 
(9)公布基金财产清算结果； 
(10)对基金剩余财产进行分配。 
3、清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
4、基金财产按下列顺序清偿： 
(1)支付清算费用； 
(2)交纳所欠税款； 
(3)清偿基金债务； 
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
5、基金财产清算的公告 
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结
果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中
国证监会备案并公告。 
6、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 
 招募说明书（更新） 
115 
 
第二十二部分 基金合同的内容摘要 
一、 基金合同当事人的权利与义务



1、基金管理人的权利与义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： 
（1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独
立运用基金财产； 
（2）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他收入； 
（3）发售基金份额； 
（4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
（5）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的
范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收
费方式； 
（6）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了
本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重
大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人
的利益； 
（7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 
（8）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 
（9）自行担任或选择、更换登记结算机构，获取基金份额持有人名册，并
对登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查； 
（10） 选择、 更换代销机构， 并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，
对其行为进行必要的监督和检查； 
（11）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构； 
（12）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 招募说明书（更新） 
116 
 
（13）依法召集基金份额持有人大会； 
（14）法律法规和基金合同规定的其他权利。 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为： 
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资； 
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定； 
（10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（12）编制中期和年度基金报告； 
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务； 
（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不得向他人泄露； 
（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配收益； 招募说明书（更新） 
117 
 
（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为； 
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿； 
（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 
（23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（24）执行生效的基金份额持有人大会决议； 
（25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
（26）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利， 不谋求对上市公司的控股和直接管
理； 
（27）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 
2、基金托管人的权利与义务



根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为： 
（1）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他收入； 
（2）监督基金管理人对本基金的投资运作； 
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产； 
（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人； 
（5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本
基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大招募说明书（更新） 
118 
 
损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的
利益； 
（6）依法召集基金份额持有人大会； 
（7）按规定取得基金份额持有人名册资料； 
（8）法律法规和基金合同规定的其他权利。 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为： 
（1）安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 
（8）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管理人有未
执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
（10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜； 
（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价
格； 
（13）按照规定监督基金管理人的投资运作； 
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（15） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 招募说明书（更新） 
119 
 
（16） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会； 
（17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不
因其退任而免除； 
（18）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管
理人追偿； 
（19）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配； 
（20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行业监督管理机构，并通知基金管理人； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会决议； 
（22）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
（23）建立并保存基金份额持有人名册； 
（24）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 
3、基金份额持有人的权利与义务



根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法转让及根据基金合同约定申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼； 
（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为： 招募说明书（更新） 
120 
 
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 
（2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任； 
（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动； 
（5）执行生效的基金份额持有人大会决议； 
（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代
理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利； 
（7）法律法规和基金合同规定的其他义务。 
二、 基金份额持有人大会



1、基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每
一基金份额具有同等的投票权。 
2、召开事由 
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持
有基金份额 10%以上(含10%， 下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当
日的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会： 
1)终止基金合同； 
2)封闭期内基金的扩募； 
3)转换基金运作方式， 本基金依据本基金合同的约定直接转换运作方式的除
外； 
4)变更基金类别； 
5)变更基金投资目标、投资范围或投资策略； 
6)变更基金份额持有人大会程序； 
7)更换基金管理人、基金托管人； 
8)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬
标准的除外； 
9)本基金与其他基金的合并； 
10)终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止
上市的除外； 招募说明书（更新） 
121 
 
11)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
12)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
（2）出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金
合同或其他相关法律文件，不需召开基金份额持有人大会： 
1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、 赎回费率或
收费方式； 
3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。 
3、召集人及召集方式 
（1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管
理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 
（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
自行召集。 
（3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持
有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议
之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基
金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
基金管理人决定不召集， 代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要
召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管
理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 招募说明书（更新） 
122 
 
（4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份
额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上
的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向
中国证监会备案。 
（5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、
基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
（1）基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开
会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会
议召开日前 30 日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内
容： 
1)会议召开的时间、地点和出席方式； 
2)会议拟审议的主要事项； 
3)会议形式； 
4)议事程序； 
5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日； 
6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限
和代理有效期限等)、送达时间和地点； 
7)表决方式； 
8)会务常设联系人姓名、电话； 
9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
10)召集人需要通知的其他事项。 
（2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书
面表决方式， 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方
式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收
取方式。 
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金
管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有招募说明书（更新） 
123 
 
人， 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计
票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监
督的，不影响计票和表决结果。 
5、基金份额持有人出席会议的方式 
（1）会议方式 
1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 
2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。 
3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 
4)会议的召开方式由召集人确定。 
（2）召开基金份额持有人大会的条件 
1)现场开会方式 
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 
a.对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的
基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 
b.到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证
明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文
件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与
基金管理人持有的注册登记资料相符。 
2)通讯开会方式 
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 
a.召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公布相关
提示性公告； 
b.召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为
“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 
c.召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统
计基金份额持有人的书面表决意见， 如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场
监督的，不影响表决效力； 招募说明书（更新） 
124 
 
d.本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 
e.直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和
会议通知的规定，并与登记结算机构记录相符。 
如果开会达不到上述的条件，则召集人有权另行确定并公告重新表决的时
间，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。 
6、议事内容与程序 
(1)议事内容及提案权 
1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内
容。 
2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召
集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 
3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进
行审核： 
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的， 应提交
大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决， 应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。 
程序性。 大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变
更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 
4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案， 基金管理人或基金托管人提交基金份额持
有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次
提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6个月。但因出现本基金合同招募说明书（更新） 
125 
 
第十七条第（四）款规定之情形应再次召开基金份额持有人大会的，不受该时间
间隔限制。法律法规另有规定的除外。 
5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提
案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则，会议的
召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30日的间隔期。 
(2)议事程序 
1)现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项， 确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决，
经合法执业的律师见证后形成大会决议。 
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权
代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或
单位名称)等事项。 
2)通讯方式开会 
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的
表决截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部
有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形
成的决议有效。 
(3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
7、决议形成的条件、表决方式、程序 
(1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 
(2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1)一般决议 招募说明书（更新） 
126 
 
一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%
以上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项
均以一般决议的方式通过； 
2)特别决议 
特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、
转换基金运作方式（本基金依据本基金合同的约定直接转换运作方式的除外） 、
终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。 
(3)基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，
并予以公告。 
(4)采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则
表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决， 表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。 
(5)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
(6)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分
开审议、逐项表决。 
8、计票 
（1）现场开会 
1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人
中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票
人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有
人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基
金管理人和基金托管人的授权代表未出席， 则大会主持人可自行选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。 
2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公
布计票结果。 招募说明书（更新） 
127 
 
3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；
如大会主持人未进行重新清点， 而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主
持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 
（2）通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在
监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公
证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3名监票人进行
计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。 
9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 
（1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过
之日起 5日内报中国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大会决定的事项自中
国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的
第(1)-(10)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可
执行，关于本章第(二)条所规定的第(11)、 (12)项召开事由的基金份额持有人大会
决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。 
（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生
效的基金份额持有人大会决议。 
（3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如
果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
10、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 
三、 基金合同的变更与终止 
1、基金合同的变更 
（1）基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应
召开基金份额持有人大会， 基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同
意。 
1)终止基金合同； 招募说明书（更新） 
128 
 
2)封闭期内基金的扩募； 
3)转换基金运作方式， 本基金依据本基金合同的约定正常转换运作方式的除
外； 
4)变更基金类别； 
5)变更基金投资目标、投资范围或投资策略； 
6)变更基金份额持有人大会程序； 
7)更换基金管理人、基金托管人； 
8)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该
等报酬标准的除外； 
9)本基金与其他基金的合并； 
10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
11)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案： 
1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、 赎回费率或
收费方式； 
3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。 
（2）关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或
备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起 2
日内在至少一种指定媒体公告。 
2、基金合同的终止 
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 
（1）基金份额持有人大会决定终止的； 
（2）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的招募说明书（更新） 
129 
 
职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 
（3）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的
职务，而在 6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 
（4）法律法规、中国证监会规定或基金合同约定的其他情形。 
四、 争议的处理 
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本基金合同受中国法律管辖。 
五、 基金合同存放及投资人取得基金合同的方式



本基金合同正本一式六份，除上报有关监管部门两份外，基金管理人和基金
托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。 
本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和
注册登记机构办公场所查阅，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。 
 招募说明书（更新） 
130 
 
第二十三部分 基金托管协议的内容摘要 
一、 托管协议当事人



1、基金管理人 
名称：富国基金管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 
邮政编码：200120 
法定代表人：薛爱东 
成立日期：1999年4月13 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1999]11 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：1.8亿元 
存续期间：持续经营 
经营范围：发起设立/募集基金、基金管理、企业年金管理 
2、基金托管人 
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼 
邮政编码：100032 
法定代表人：王洪章 
成立日期：2004年09月 17 日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买招募说明书（更新） 
131 
 
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 
二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范
围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基
金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库， 以便基金
托管人运用相关技术系统， 对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准
的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融
资券、资产证券化产品、可转换债券、可分离债券和回购等金融工具以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种。 
本基金也可投资于非固定收益类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股
票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因
可转债转股所形成的股票、 因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产
生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因
上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起的 30 个交易日
内卖出。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金在封闭期间，投资于固定收益类资产的比例为基金资产的 80%—
100%，投资于非固定收益类资产的比例为基金资产的 0%—20%；在开放期间，投
资于固定收益类资产的比例为基金资产的 80%—95%，投资于非固定收益类资产
的比例为基金资产的 0%—20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%。 
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 招募说明书（更新） 
132 
 
(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； 
(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%； 
(4) 本基金在封闭期间，投资于固定收益类资产的比例为基金资产的 80%—
100%，投资于非固定收益类资产的比例为基金资产的 0—20%；在开放期间，投
资于固定收益类资产的比例为基金资产的 80%—95%，投资于非固定收益类资产
的比例为基金资产的 0%—20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%；； 
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10%； 
(6)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； 
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10%； 
(8) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； 
(9)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
(10) 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与
一级市场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股
票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等， 以及法律法规或中国证
监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产，
本基金应在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。 
(11)如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为
准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
相关限制。 
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当在 10个交易日内进行调整。 招募说明书（更新） 
133 
 
对于因基金份额拆分、 大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规
模在10 个交易日内增加10亿元以上的情形， 而导致证券投资比例低于基金合同
约定的，基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将
调整时限从 10个交易日延长到 3 个月。法律法规如有变更，从其变更。 
除投资资产配置比例外， 基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基
金合同生效之日起开始。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金
的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议
第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基
金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。 根据法律法规有关基金禁止从
事关联交易的规定， 基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关
系的股东、 与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名
单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整
性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时， 基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施
阻止该关联交易的发生， 如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生
时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基
金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管人不承
担由此造成的损失，并向中国证监会报告。 
4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人
参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人
提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场
交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按
照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督基金管
理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理人可以
每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与
本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金
管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，招募说明书（更新） 
134 
 
应向基金托管人说明理由， 并在与交易对手发生交易前 3个工作日内与基金托管
人协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制， 按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的， 基金管理人可以对
相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净
值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收
益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督
和核查。 
6、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反
法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限
期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收
到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函， 就基
金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限
内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督
促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金托管人应报告中国证监会。 
7、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本
托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在
规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人
按照法律法规、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告
的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
8、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当立即通知基金管理人，招募说明书（更新） 
135 
 
由此造成的损失由基金管理人承担。 
9、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人应报告中国证监会。 
三、 基金管理人对基金托管人的业务核查 
1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基
金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管
理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违
反《基金法》 、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基
金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面
形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及
时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基
金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答
复基金管理人并改正。 
3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人应报告中国证监会。 
四、 基金财产保管



1、基金财产保管的原则 
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
（2）基金托管人应安全保管基金财产。 招募说明书（更新） 
136 
 
（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的
完整与独立。 
（5）基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保
管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 
（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事
人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，
基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失， 基金托管人对此不承担任
何责任。 
（7）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。 
2、基金募集期间及募集资金的验资 
（1）基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银
行开立的富国基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管
理。 
（2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管
理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户， 同时在
规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验
资报告。 出具的验资报告由参加验资的 2名或2名以上中国注册会计师签字方为
有效。 
（3）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人
按规定办理退款等事宜。 
3、基金银行账户的开立和管理 
（1）基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根
据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金托管
人保管和使用。 招募说明书（更新） 
137 
 
（2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
（4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用
账户办理基金资产的支付。 
4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公
司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 
（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资
产的管理和运用由基金管理人负责。 
（4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开
立结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司
的一级法人清算工作， 基金管理人应予以积极协助。 结算备付金、 结算互保基金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
（5）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事
其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基
金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 
5、债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并代
表基金进行银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订
全国银行间债券市场债券回购主协议。 
6、其他账户的开立和管理 
（1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的
规定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 招募说明书（更新） 
138 
 
（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定
办理。 
7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托
管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同
办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责
任。 
8、与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同， 基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。 基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托
管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基
金合同终止后 15年。 
五、 基金资产净值计算和会计核算 
1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 
（1）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，
精确到 0.001元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值， 经基金托管人复
核，按规定公告。 
（2）复核程序 
基金管理人每个估值日对基金资产进行估值后， 将基金份额净值结果发送基
金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 招募说明书（更新） 
139 
 
（3）根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有
关的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致意见的，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
2、基金资产估值方法和特殊情形的处理 
（1）估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资
产。 
（2）估值方法 
1）股票估值方法： 
a.上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易
的，以最近交易日的收盘价估值。 
b.未上市股票的估值。 
a)首次发行未上市的股票，按成本计量； 
b)送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证
券交易所挂牌的同一股票的市价估值； 
c)首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的市价估值； 
d)非公开发行有明确锁定期的流通受限股票， 按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值； 
c.在任何情况下，基金管理人如采用本项第 a－b 小项规定的方法对基金资
产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按
本项第 a－b 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价
格估值。 
d.国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
2）固定收益证券的估值方法： 
a.证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值， 估值日没有交
易的，按最近交易日的收盘价估值。 招募说明书（更新） 
140 
 
b.证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价
中所含的应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，以最近交易日的收
盘净价估值。 
c.发行未上市债券采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本进行后续计量。 
d.在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值。 
e.同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。 
f.在任何情况下，基金管理人如采用本项第 a－e 小项规定的方法对基金资
产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按
本项第 a－e 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素
基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最
能反映公允价值的价格估值。 
g.国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
3）权证估值方法： 
a.基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证
按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，按最近
交易日的收盘价估值。 
未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值； 在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本计量。 
b.在任何情况下， 基金管理人如采用本项第 a小项规定的方法对基金资产进
行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项
第a小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理
人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值； 
c.国家有最新规定的，按其规定进行估值。 招募说明书（更新） 
141 
 
(4)如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方
法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立
即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 
(3)特殊情形的处理 
基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第 c项、固定收益证券估值方法
的第f 项或权证估值方法的第 b 项进行估值时， 所造成的误差不作为基金份额净
值错误处理。 
3、基金份额净值错误的处理方式 
（1）当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为基金
份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净
值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差
达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告；当发生净值计算错误时，
由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管
理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认
后按以下条款进行赔偿： 
1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 
2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 基金份额净值
出错且造成基金份额持有人损失的， 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付
赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照
管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 
3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新
计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以招募说明书（更新） 
142 
 
基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由
基金管理人负责赔付。 
4） 由于基金管理人提供的信息错误 （包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失， 由
基金管理人负责赔付。 
（3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基
金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必
要的措施消除由此造成的影响。 
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。 
（5）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业
另有通行做法， 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。 
4、暂停估值与公告基金份额净值的情形 
（1） 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基
金资产价值时； 
（3）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
5、基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
6、基金账册的建立 
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 基金管理人独立地
设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方
法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为
准。 
7、基金财务报表与报告的编制和复核 招募说明书（更新） 
143 
 
（1）财务报表的编制 
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 
（2）报表复核 
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核
对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全
一致。 
（3）财务报表的编制与复核时间安排 
1）报表的编制 
基金管理人应当在每月结束后 5个工作日内完成月度报表的编制； 在每个季
度结束之日起 15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起 60
日内完成基金半年度报告的编制；在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告
的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月
的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
2）报表的复核 
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托
管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 
8、基金管理人应每周向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编
制结果。 
六、 基金份额持有人名册的登记与保管



基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记结算机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基
金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。
如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 
在基金托管人要求或编制半年报和年报前， 基金管理人应将有关资料送交基
金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基
金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途，并应遵守保密义务。 招募说明书（更新） 
144 
 
七、 争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、
调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲
裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
八、 托管协议的变更与终止



1、托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会核准
或备案后生效。 
2、基金托管协议终止出现的情形 
（1）基金合同终止； 
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资
产； 
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管
理权； 
（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 
 招募说明书（更新） 
145 
 
第二十四部分 对基金份额持有人的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。 基金管理人将根据基
金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 
一、 基金份额持有人交易资料服务 
每次交易结束后， 投资者可在 T＋2 个工作日后通过销售机构的网点查询和
打印确认单； 基金管理人将根据持有人账单订制情况向账单期内发生交易或账单
期末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单。 由于基
金份额持有人提供的手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更等原因有可能
造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬
请及时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核对、变更您的预留联系
方式。若基金份额持有人需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打本公司客服电
话 400-888-0688 或 95105686（均免长途话费） ，提供姓名、开户证件号码或基
金账号、邮寄地址、邮政编码、联系电话，经本公司客服人员核实相关信息后，
将为基金份额持有人免费邮寄纸质对账单。 
二、 网上交易服务 
投资者除可通过基金管理人的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、 赎
回及信息查询外，还可通过基金管理人的网站（www.fullgoal.com.cn）享受网
上交易服务。具体业务规则详见基金管理人网站说明。 
三、 定期定额投资计划 
通过定期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份
额。定期定额投资计划的有关规则和开放时间另行公告。 
四、 免费信息定制服务 
基金客户可以通过拨打电话、 发送邮件或者发短信 3种方式定制每日基金净
值、交易确认信息、富国周刊、公告信息、浮动盈亏、月度、季度电子对账单等，
基金管理公司通过手机短讯、E-MAIL定期为客户发送所定制的信息。 
五、 网络在线服务 
客户通过基金账户号和查询密码登录基金公司网站“客户服务”栏目， 可享招募说明书（更新） 
146 
 
有账户查询，信息定制，资料修改，投资刊物查阅，在线咨询等多项在线服务。 
六、 客户服务中心电话服务 
客户服务中心自动语音系统提供 7×24小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询。 
客户服务中心人工坐席提供每周 5天、每天不少于8小时的座席服务，投资
者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
专项服务，节假日除外。 
七、 客户投诉受理服务 
投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中
心人工热线、书信、电子邮件等 5种不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供
的服务以及公司的政策规定进行投诉。 
八、 基金管理人客户服务联络方式 
客户服务热线：95105686，4008880688（全国统一，免长途话费） ，工作时
间内可转人工坐席。 
传真： （021）80126256 
公司网址：http://www.fullgoal.com.cn 
电子信箱：public@fullgoal.com.cn 
 招募说明书（更新） 
147 
 
第二十五部分 其他应披露事项 
序号 公告日期 公告事项 信息披露方式 
1 2017年 7月
6日 
富国天丰强化收益债券型证券投资基金(LOF)
二 0一七年第二次收益分配公告 
中国证券报、证
券时报 
2 2017年 8月
4日 
富国天丰强化收益债券型证券投资基金(LOF)
二 0一七年第三次收益分配公告 
中国证券报、证
券时报 
3 2017年 9月
6日 
富国天丰强化收益债券型证券投资基金(LOF) 
二 0一七年第四次收益分配公告 
中国证券报、证
券时报 
 招募说明书（更新） 
148 
 
第二十六部分 招募说明书存放及其查阅方式 
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记
机构的办公场所，投资者可在办公时间查阅。在支付工本费后，可在合理时间内
取得上述文件的复制件或复印件。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 招募说明书（更新） 
149 
 
第二十七部分 备查文件 
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。 
（一）中国证监会核准富国天丰强化收益债券型证券投资基金募集的文件



（二） 《富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金合同》



（三） 《富国天丰强化收益债券型证券投资基金托管协议》



（四）基金管理人业务资格批件、营业执照 
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照 
（六）关于申请募集富国天丰强化收益债券型证券投资基金之法律意见书 
（七）基金销售代理人业务资格批件和营业执照 
（八） 《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》 
（九）中国证监会要求的其他文件 
 
 
富国基金管理有限公司 
2017年 11月 25日