摩根士丹利华鑫 睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招 募说明 书摘要
摩 根 士 丹 利华 鑫 睿成 大盘 弹 性
股票型证 券投 资 基 金
招募说明书 （更新） 摘要
（2017 年第 1 号）
基金管 理人：摩根士丹利 华鑫基金管理有限 公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
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【 重要提示 】
摩根士 丹利 华鑫 睿成 大盘 弹性股 票型 证券 投资 基金 （以下 简称 “本 基金 ”）于 2016 年
8 月 29 日经 中国 证券 监督 管理委 员会 证监 许可 【2016 】1952 号 文准 予 注 册募 集。 本 基金 的
基金合 同 于2017 年4 月12 日正 式生 效。 本基 金为 契约型 开放 式基 金。
投资有 风险 ，投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日 为 2017 年 10 月 12 日， 有关 财务 数据 和净值 表
现截止 日 为2017 年9 月30 日( 财务 数据 未经 审计) 。 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
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目
录
一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 1
二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 4
三、相 关服 务机 构 ........................................................................................................................... 6
四、基 金的 名称 ............................................................................................................................. 23
五、基 金的 运作 方式 与类 型 ......................................................................................................... 23
六、基 金的 投资 目标 ..................................................................................................................... 23
七、基 金的 投资 方向 ..................................................................................................................... 23
八、基 金的 投资 策略 ..................................................................................................................... 24
九、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................. 26
十、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................. 27
十一、 基金 投资 组合 报告 ............................................................................................................. 27
第十部 分 基金 的业 绩 ................................................................................................................... 30
第十四 部分 基 金的 费用 与 税收 ................................................................................................... 32
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 35
摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
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一、基金管理人
一、 基金 管理 人概 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 四路 1 号嘉 里建 设广 场第 二座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
成立日 期：2003 年3 月14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本：22,750 万元 人 民币
联系人 ：赵婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股权结 构应 为：
华鑫证券 有 限 责任 公 司 （39.560% ） 、 摩 根士 丹 利国 际控 股 公 司（37.363% ） 、 深圳 市
招融投 资控 股有 限公 司 （10.989% ） 、 汉唐 证券 有限 责 任公司 （6.593% ） 、 深 圳市 中技实 业
（集团 ）有 限公 司（5.495%）。
期后事 项： “汉 唐证 券有 限 责任公 司 ” 向 “深 圳市 基石 创业投 资有 限公 司 ” 转让 6.593%
股 权的 股权 转让 事项 已经获 得中 国 证 监会 批准 并完成 工商 变更 登记 手续 ，相关 后续 手续
正在办 理。 以上 事项 已 于2017 年11 月 8 日公 告。
二 、主 要人 员情 况
（一） 董事 会成 员
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 注册金 融分
析师（CFA ）。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 ，加拿 大鲍 尔集 团亚 太分 公司基 金与 保
险业务 副总 裁 ， 加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表 ， 大 成基 金管 理有 限公司 董事 、
总经理 ， 摩根 士丹利 亚洲 有限公 司董 事总 经理 、 中 国投资 管理 业务 主管 ， 摩 根士丹 利华 鑫 基
金管理 有限 公司 总经 理。 现任本 公司 董事 长 兼 代理 总经理 。
俞洋先 生 ， 澳 门科技 大学 工商管 理硕 士 ， 上海 财经 大学工 商管 理硕 士。 曾任 常州市 证 券
公司延 陵东 路营 业部 总经 理、 巨 田证 券有 限责 任公 司无锡 营业 部总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任
公司总 裁助 理、 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总裁 。2014 年5月 至今 任华 鑫证 券有 限责任 公司 总
裁、 党 委副 书记 、 董 事， 兼任华 鑫证 券投 资有 限公 司董事 长、 华鑫 期货 有限 公司董 事。 现任
本公司 副董 事长 。
田明先 生， 香港 中文 大学 、 上海 国家 会计 学院 研究 生。 曾 先后 担任 上海 舒天 （集团 ） 有摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
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限公司 财务 部主 管、 大昌 行汽车 集团 华东 总部 财务 部副经 理、 上海 广电 （集 团） 有 限公 司财
务经济 部主 管、 上海 广电 电 子股 份有 限公 司财 务会 计部经 理、 上海 广电 信息 产业股 份有 限公
司总会 计师 和上 海华 鑫股 份有限 公司 总会 计师 。2015 年9月 至今 ，任 华鑫 证券 有限责 任公 司
财务副 总监 、董 事， 兼任 华鑫宽 众投 资有 限公 司董 事。现 任本 公司 董事 。
孙辰健 先生 ， 西 安交 通大 学工业 自动 化专 业学 士、 西安交 通大 学经 济金 融学 院产业 经济
博士研 究生 。 曾先后 担任 兰州炼 油化 工总 厂研 究所 职员 、 中 国水 电三局 技术 管理 、 深 圳证 券
交易所 电脑 工程 部业 务主 任、 深 圳证 券交 易所 交易 运行部 副经 理、 深圳 证券 交易所 西北 中心
主任、 深圳 证券 通信 公司 董事、 总经 理、 深圳 证券 交易所 信息 管理 部总 监、 中国 证 券登 记结
算有限 责任 公司 北京 数据 技术分 公司 和中 证信 息技 术服务 有限 责任 公司 党委 委员、 副总 经
理。2015 年7月 至今 担任 华 鑫证券 有限 责任 公司 副总 经理， 兼任 华鑫 证券 投资 有限公 司法 定
代表人 、董 事长 。现 任本 公司董 事。
Todd Coltman 先 生， 毕 业于 加利福 尼亚 州立 大学 通讯 专业， 并于 乔治 敦大 学获 得法学 博
士学位 。 曾 任美 国银 行高 级 政策分 析师 、 年 利达 律师 事 务所律 师、 众达 律师 事务 所 律师。 2004
年加入 摩根 士丹 利负 责亚 洲地区 不动 产投 资（REI ） 业务的 不动 产收 购融 资工 作，2016年至
今担任 摩根 士丹 利亚 洲有 限公司 投资 管理 业务 亚洲 地 区运 营总 监。 现任 本公 司董事 。
Jeremy Alton Huff 先生 ， 杜克大 学文 学学 士， 哈佛 大学法 学博 士。 曾任 美国 世达律 师
事务所 律师 、NBA 中 国法 律 副总监 、NBA 中 国品 牌吸 引 事务副 总裁 。2017 年3月 至 今任摩 根士
丹利董 事总 经理 并担 任中 国首席 运营 官。 现任 本公 司董事 。
彭磊女 士 ， 西 南财经 大学 经济学 学士 ， 北京大 学经 济学硕 士 。 曾 任中国 南山 开发集 团 金
融投资 部主 管 ， 深圳 经济 特区证 券公 司资 产管 理部 ， 友 联资 产管 理公司 执行 董事 ， 招 商局 金
融集团 有限 公司 综合 管理 部副总 经理 、 审计稽 核部 总经理 、 中国 业务部 总经 理、 证券 部总 经
理，招 商局 金融 集团 有限 公司总 经理 助理 。2016 年4 月至今 任招 商局 金融 集团 有限公 司副 总
经理。 现任 本公 司董 事。
贾丽娜 女士 ， 东北财 经大 学商业 经济 系学 士、 东北 财经大 学商 业经 济系 硕士 。 曾 于金 陵
科技学 院任 教，1994 年8 月 至今任 天衡 会计 师事 务所 注册会 计师 、高 级合 伙人 ，兼任 俊知 集
团有限 公司 独立 董事 和江 苏林洋 能源 股份 有限 公司 独立董 事。 现任 本公 司独 立董事 。
彭章键 先生 ， 中国人 民大 学法学 硕士 。 曾任职 于海 南省高 级人 民法 院， 广东 信达律 师 事
务所。2008 年至 今担 任北 京市中 银律 师事 务所 深圳 分所合 伙人 ， 兼 任华 南经 济贸易 仲裁 委员
会和深 圳仲 裁委 员会 仲裁 员。现 任本 公司 独立 董事 。
苗复春 先生 ，中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年5 月至今 任中 国人 寿养 老保 险公司 顾
问。 曾任 内蒙 古商业 局计 委科长 ， 中国 社科院 技术 经济研 究所 助理 研究 员， 国务院 技术 经 济
研究中 心研 究员 ， 国 务院 办公厅 副局 长 ， 外经 贸部 办公厅 主任 ， 中央财 经领 导小组 办公 室 局
长， 中 国人 寿保 险公 司副 总经理 ， 中 国人 寿保 险股 份有限 公司 执行 董事 、 执 行副总 裁， 中国
人寿保 险集 团公 司副 总裁 。现任 本公 司独 立董 事。 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
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Paul M. Theil 先 生， 耶鲁 大 学东亚 研究 学士 、 硕 士， 哈 佛大学 商学 院工 商管 理硕 士 （MBA）、
法学院 法律 博士 （JD） 。 目 前担任 中安 信业 董事 长， 曾任摩 根士 丹利 亚洲 私募 股权部 门主 管、
美国驻 华大 使馆 一秘 。现 任本公 司独 立董 事。
（二） 监事 会成 员
赵恒先 生 ， 西 安大学 计划 统计学 学士 ， 上海财 经大 学工商 管理 硕士 。 曾 任中 国人民 银 行
西安分 行干 部 、 西安 证券 有限责 任公 司总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 总监 、 摩 根士 丹利 华
鑫基金 管理 有限 公司 董事 。2008 年至 今任 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总裁 ， 兼 任华鑫 期货 有限
公司董 事长 。现 任本 公司 监事长 。
Mok Tuang Wei 先生 ，加 州 大学伯 克利 分校 学士 、硕 士。曾 经在 瓦乔 维亚 证券 负责发 行
结构化 和证 券化 产品 ， 并 在安 永 会计 师事 务所 提供 企业融 资咨 询服 务。2010 年 9 月加 入摩
根士丹 利亚 太区 ，2014 年 加入摩 根士 丹利 风险 投资 管理团 队， 现任 摩根 士丹 利投资 风险 管
理的执 行董 事。 现任 本公 司监事 。
王章为 先生 ， 东 北财 经大 学学士 ， 南 澳大 学工 商管 理硕士 ， 中 国注 册会 计师 、 国际 注册
内部审 计师 。 曾任深 圳三 九集团 会计 、 深圳中 华会 计师事 务所 项目 经理 、 招 商局蛇 口控 股 股
份有限 公司 审计 部经 理、 招商局 科技 集团 有限 公司 财务部 经理 、 招 商局 集团 有限公 司审 计部
高级经 理、 招商 局金 融集 团有限 公司 财务 部总 经理 ，2016 年5 月起 担任 招商 局 金融集 团有 限
公司总 经理 助理 。现 任本 公司监 事。
赵婧女 士 ， 英 国雷丁 大学 学士 、 英 国诺 丁汉大 学硕 士。 曾任 信诚 人寿保 险公 司管理 培 训
生、 广 州英 国文 化教 育处 财务官 员。2007 年加 入本 公司， 现任 本公 司 助 理总 经理、 综合 管理
部总监 、规 划发 展部 总监 、北京 分公 司总 经理 、上 海分公 司总 经理 、职 工监 事。
周苑洁 女士 ， 华东政 法大 学国际 经济 法法 学学 士， 复旦大 学管 理学 院工 商管 理硕士 。 曾
任大鹏 资产 管理 有限 责任 公司客 户关 系管 理经 理。2004 年 加入 本公 司， 历 任客 户服务 中心 负
责人、 上海 理财 中心 负责 人、 营 销策 划经 理、 市场 发展部 总监 助理 、 销 售服 务部副 总监 ， 现
任本公 司销 售服 务部 总监、 渠道 业务 二部 总监 、 职 工监事 。
周源女 士 ， 湘 潭大学 计算 机应用 专业 学士 、 湖 南大 学金融 学院 国际 金融 硕士 。 曾 任招 商
基金管 理有 限公 司基 金会 计（高 级经 理） 。2010 年 起加入 本公 司， 曾任 基金 运营部 副总 监 、
专户理 财部 副总 监， 现任 本公司 专户 理财 部总 监、 职工监 事。
许菲菲 女士 ， 中 南财 经大 学国际 会计 专业 学士 。 曾 任职于 深圳 市华 新股 份有 限公司 财务
部、 宝 盈基 金管 理有 限公 司基金 运营 部。2005 年加 入本公 司， 历任 基金 运营 部基金 会计 、 监
察稽核 部高 级监 察稽 核员 、总监 助理 、副 总监 ，现 任本公 司监 察稽 核部 总监 、职工 监事 。
徐达女 士， 弗吉 尼亚 大学 商 业与经 济学 士。 2012 年加 入 本公司 ， 历 任研 究管 理部 研 究员、
基金经 理助 理， 现任 本公 司 权益 投资 部基 金经 理、 职工监 事。
（三） 高级 管理 人员
于华先 生， 董事 长、 代理 总经理 ，简 历同 上。 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
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孙要国 先生 ， 英国格 林威 治大学 项目 管理 专业 硕士 ，20 年证 券基 金行业 从业 经历 。 曾 任
职于西 安证 券有 限责 任公 司总经 理办 公室 ， 华 鑫证 券有限 责任 公司 总裁 办公 室， 曾 任华 鑫证
券责任 公司 深圳 营业 部总 经理。2009 年4 月加 入本 公 司，现 任本 公司 副总 经理 兼任董 事会 秘
书。
高见先 生， 北京 大学 经济 学硕士 ，香 港科 技大 学MBA ，清华 大学 五道 口金 融学 院经济 学
博士。17 年证 券基金 行业 从业经 历 。 曾 任职华 夏基 金管理 有限 公司 基金 管理 部高级 经理 、 市
场部执 行副 总 （ 主持 工作） ， 大成 基金 管理 有限 公司 规划发 展部 产品 总监 、 委 托投资 部总 监，
中国民 生银 行私 人银 行事 业部首 席投 资顾 问兼 产品 与资产 管理 中心 总监 ， 中国 国际金 融有 限
公司销售 交 易部 执行 总经 理。2014 年2月 加入 本公 司 ，现任 本公 司副 总经 理。
李锦女 士， 吉林 大学 经济 管理学 院国 际金 融专 业硕 士研究 生，20 年 证券 基金 行业从 业经
历。 曾就 职于 巨田证 券有 限责任 公司 ， 历任交 易管 理总部 综合 管理 部经 理助 理， 总经 理办 公
室主任 助理 ，资 产管 理部 理财部 副经 理、 经 理 ，研 究所研 究员 。2003 年9月 加 入本公 司， 曾
任基金 运营 部副 总监 、 总 监 ， 总经 理助 理兼 基金 运营 部 总监。 现任 本公 司督 察长 兼 副总经 理 。
（四） 本基 金基 金经 理
吴国雄 先生 ，香 港科 技大 学金融 数学 与统 计专 业硕 士，金 融风 险管 理师 （FRM ），10 年
证券从 业经 历。 曾于2007 年8月至2013 年4 月任 职于 安信证 券风 险管 理部 。2013 年5月 加入 我
司，历 任风 险管 理部 经理 、数量 化投 资部 基金 经理 助理兼 研究 员、 数量 化投 资部投 资经 理 。
2017 年4月 起担 任本 基金 基 金经理 。 2016 年6月 起担 任 摩根士 丹利 华鑫 量化 配置 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 ， 2016 年7 月起担 任摩 根士 丹利 华鑫 深证300 指 数增 强型 证券 投 资基金 基金 经
理，2017 年1月 起担 任摩 根 士丹利 华鑫 睿成 中小 盘弹 性股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。
（五） 投资 决策 委员 会成 员
主任委 员： 于华 ，董 事长 、代理 总经 理
副主任 委员 ：高 见， 副总 经理； 李轶 ，助 理总 经理 ，固定 收益 投资 部总 监， 基金经 理
委员： 王大 鹏， 研 究管 理 部总监 、 基 金经 理； 夏 青 ， 数量 化投 资部 总监、 基 金经理 ； 李
功舜， 交易 管理 部副 总监 （主持 工作 ）
秘书： 王大 鹏， 研究 管理 部总监 、基 金经 理
（六） 上述 人员 之间 不存 在近亲 属关 系 。
二、基金托管人
一、基 金托 管 人 基本 情况
（一） 基金 托管 人概 况 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
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公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银 行始 建于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银 行 之一， 也是 近代 中国 的发 钞行之 一 。
1987 年 重 新 组建 后 的 交 通银 行 正 式 对 外 营 业， 成 为中 国 第 一 家 全 国 性的 国 有股 份 制 商 业 银
行， 总部 设在 上海 。2005 年6 月 交通 银行 在香 港联 合 交易所 挂牌 上市 ，2007 年5 月在上 海证 券
交易所 挂牌 上市 。 根 据2016 年英 国 《 银行家 》 杂 志发 布的全 球千 家大 银行 报告 ， 交通 银行 一
级资本 位列 第13 位， 较上 年上升4位 ； 根据2016 年美 国 《财 富》 杂志 发布 的世 界500 强公 司排
行榜， 交通 银行 营业 收入 位列第153 位， 较上 年上 升37位。
截至2017 年3月31 日， 交通 银行资产 总额为 人民 币87337.11 亿 元。2017 年 一季度 ，交通
银行实 现净 利润(归 属于 母 公司股 东) 人民 币193.23 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心 （ 下文 简称 “ 托管 中心” ） 。 现有 员工 具有 多 年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资 格， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术职 称， 员工 的学 历层次 较高 ，专 业分 布合 理，职 业技 能优 良， 职业 道德素 质过 硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
（二） 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生2013 年10 月至今 任 本行董 事长 、执行 董事 ，2013 年5 月至2013 年10 月 任 本行董 事
长、执行 董事 、行长 ，2009 年12月至2013 年5月 任本 行副董事 长、 执行董 事、 行长。牛 先生
1983 年 毕业 于中 央财 经大 学金融 系， 获学 士学 位，1997 年毕 业于 哈尔 滨工 业大 学管理 学院 技
术经济 专业 ，获 硕士 学位 ，1999 年享 受国 务院 颁发 的政府 特殊 津贴 。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
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彭先生2013 年11 月起任 本 行副董 事长 、执行 董事 ，2013 年10 月起 任本 行行 长；2010年4
月至2013 年9月 任中 国投资 有限责任 公司 副总经 理兼 中央汇金 投资 有限责 任公 司执行董 事、
总经理 ；2005 年8月至2010 年4月 任本 行执 行董 事、 副 行长 ；2004 年9 月至2005 年8月任 本行 副
行长 ；2004 年6 月至2004 年9月任 本行 董事 、 行 长助 理 ；2001 年9 月至2004 年6月 任本行 行长 助
理；1994年至2001 年 历任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、行长 ，南 宁分 行行 长， 广州分 行行 长 。
彭先生1986 年于 中国 人民 银行研 究生 部获 经济 学硕 士学位 。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年 12 月至 2015 年8 月，
历任本 行资 产托 管部 总经 理助理、 副总 经理， 本行 资产托 管业 务中 心副 总裁 ；1999 年 12
月至2007 年12 月， 历任 本行乌 鲁木 齐分 行财 务会 计部副 科长 、科 长、 处长 助理、 副处
长， 会计 结算 部高 级经 理 。 袁女 士 1992 年 毕业 于中 国石油 大学 计算 机科 学系 ， 获 得学 士
学位，2005 年 于新 疆财 经 学院获 硕士 学位 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2017 年3 月 31 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金288 只 。 此外 ， 交 通 银行还 托管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划、 证券 公司 客户 资 产管理 计划 、 银 行理 财产 品 、 信托 计划、
私募投 资基 金、 保险 资金 、全国 社保 基金 、养 老保 障管理 基金 、企 业年 金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产和 QDLP 资金 等产 品。
三、相关服务机构
一 、基 金份 额发 售机 构
（一） 直销 机构
1 、摩 根士 丹利 华鑫 基金 管 理有限 公司 直销 中心
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
联系人 ：吴 海灵 、时 亚蒙
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
2 、摩 根士 丹利 华鑫 基金 管 理有限 公司 北京 分公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
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办公地 址： 北京 市 西 城区 太 平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
联系人 ： 张 宏伟
电话： （010 ）66156207
传真： （010 ）66158135
3 、摩 根士 丹利 华鑫 基金 管 理有限 公司 上海 分公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
联系人 ： 朱 冰楚
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）63343988
4 、摩 根士 丹利 华鑫 基金 管 理有限 公司 网上 直销 系统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前已 开通 工商 银行 、建 设银行 、农 业银 行、 招商 银行、 银联 通、 汇付 天下 “天天
盈” 、 快付 通 等 支付 渠道 以及基 金汇 款交 易业 务。 支持汇 付天 下“ 天天 盈” 渠道 、 银联
通渠道 、快 付通 渠道 支付 ，以及 支持 银联 通渠 道 、 快付通 渠道 支付 的银 行卡 详见本 公司
官方网 站 （http://www.msfunds.com.cn ）。 以上 支 付渠道 支持 的银 行卡 均指 银行借 记
卡，信 用卡 等贷 记卡 不支 持购买 基金 。
全国统 一客 服电 话：400-8888-668
客户服 务信 箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认 （ 申） 购金 额超 过100 万元 （含100 万 元） 人民币
以上的 ，可 拨打 直销 中心 的上述 电话 进行 预约 ， 基 金管理 人 将 提供 上门 服务 。
（二） 其他 销售 机构
（1） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
联系电 话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
8
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
联系电 话：010-58560666
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（6） 河北 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 石家 庄市平 安北 大街28 号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999
网址： www.hebbank.com
（7） 华鑫 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
联系电 话：021-54967202
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址： www.cfsc.com.cn 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
9
（8） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010 －60838995
客户服 务电 话：400-889-5548
网址： www.cs.ecitic.com
（9） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
联系电 话： （010 ）85130588
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（10） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客 户服 务电 话: 4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（11） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街甲127 号大 成 大厦6 层法 定代 表人 ：张 志 刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话： （010 ）63081000
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（12） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
10
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话： （021 ）38676161
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（13） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话： （021 ）33389888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（14） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上 海 市静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：（021 ）22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
（14） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话： （021 ）38565785
客户服 务电 话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（16） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路特8号 长江 证券 大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
联系电 话： （027 ）65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（17） 中泰 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
11
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
联系电 话： （0531 ）68889157
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（18） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 青岛 市崂山 区深 圳路222 号青 岛 国际金 融广 场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
联系电 话： （0532 ）85022026
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（19） 山西 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 太原 市府西 街69 号山 西国 际贸 易中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话： （0351 ）8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（20） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市东 岗西 路638 号 财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8784656
客户服 务电 话：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
（21） 东海 证券 股 份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
12
网址： www.longone.com.cn
（22） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008-601555
网址：http:www.dwzq.com.cn
（23） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段18 号川信 大厦10楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：刘 进海
联系电 话：028-86199278
客户服 务电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（24） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路4018 号安 联大厦35层、28 层A02单元
法人代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
联系电 话： （0755 ）82558038
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（25） 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话： （0755 ）82130833
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（26） 平安 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田路4036 号荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
联系人 ：周 一涵 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
13
联系电 话： （0755 ）38637436
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（27） 华 西证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市高 新区 天府 二街198 号华 西证 券大 厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
客户服 务热 线：95584
网址：www.hx168.com.cn
（28） 长城 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（29） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话： （0591 ）87383623
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网站： www.hfzq.com.cn
（30） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市可 园南 路1 号金 源 中心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： （0769 ）22112062
客服电 话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（31） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册 （办 公 ） 地 址 ： 新 疆 乌鲁木 齐市 高新 区 （新 市 区） 北京 南路358 号大 成国 际大厦摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
14
20 楼2005 室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务热 线：4008-000-562
网址： www.hysec.com
（32） 国金 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市青羊 区东 城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
客户服 务热 线：95310
网址： www.gjzq.com.cn
（33） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座6层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：任 敏、 陈曦
联系电 话：010-65051166
客户服 务热 线：010-65051166
网址： www.cicc.com
（34） 上海 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市黄浦 区四 川中 路213 号7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
（35） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话： （010 ）66045529
客户服 务电 话：010-66045678 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
15
网址： www.txsec.com
（36） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区朝 外大 街22 号泛 利大厦10层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁 檐
联系电 话：021-20835789
客户服 务电 话：400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
（37） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话： （0755 ）33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（38） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路18 号黄 龙时 代广场B座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888-37494
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（39） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街18 号 同 花顺 大楼4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571 －88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
（40） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
16
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613999
客户服 务电 话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（41） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼 宛平 南路88 号东 方财 富大 厦
法 定代 表人 ：其 实
联系人 ：黄 妮娟
联系电 话：021-54509998
客户服 务电 话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（42） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（43） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（44） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
17
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
联系电 话：400-166-1188
客户服 务 电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（45） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区建 国路88 号9号楼15 层1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（46） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16 号1幢11层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16 号1幢2 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客户服 务电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（47） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
联系电 话：010-62020088- 7024
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
（48） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市 西 城区 白纸坊 东街2号 经济 日报 社A座综 合楼712 号
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 旭
联系电 话：010-66154828 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
18
客户服 务电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（49） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（50） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
客户服 务热 线：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（51） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务热 线：4000 178 000
网址：www.vstonewealth.com
（52） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市南山 区粤 海街 道高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-814
客户服 务热 线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（53） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
19
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区丹 棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：陈 剑炜
联系电 话：010-57418813
客户服 务热 线：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（54） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市宝山 区蕴 川路5475 号1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
联系电 话：021-50583533
客户服 务热 线：400-921-7755
网址： http://a.leadfund.com.cn
（55） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东1 号保 利国 际广 场 南塔12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（56） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管头1号2 号楼2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作区A座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：孙 雯
联系电 话：010-59336519
客户服 务热 线：4008-909-998
公司网 址：www.jnlc.com
（57） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区中 关村 大街11号11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
20
客户服 务热 线：4006199059
网址： www.hcjijin.com
（58） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 峨山 路505 号 东 方纯一 大厦15楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：13917225742
客户服 务热 线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com
（59） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路16 号 东方 科技大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园B3单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
联系电 话：0755-66892301
客户服 务热 线：4009-500-888
网址：www.jfzinv.com
（60） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客户服 务热 线：400-821-0203
（61） 北京 新 浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区东 北旺 西路 中关 村软件 园二 期( 西扩)N-1 、N-2地
块新浪 总部 科研 楼5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：付 文红
联系电 话：010-62676405
客户服 务热 线：010-62675369
网址：www.xincai.com
（62） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
21
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲19 号SOHO 嘉 盛中心30层
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ：张 晔
联系电 话：010-59313591
客户服 务热 线：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（63） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中心D 座28层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：杨 雪
联系电 话：010-58170963
客户服 务热 线：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（64） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三街2号4 层401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街18号院A座17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：徐 伯宇
联系电 话：010-89189285
客户服 务热 线：95118/400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
（65） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 南京 玄武区 苏宁 大道1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：赵 耶
联系电 话：18551602256
客户服 务热 线：95177
网址：www.snjijin.com
（66） 济 安财 富(北京) 资 本管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号4 号楼40层4601 室
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
联系电 话：010-65309516 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
22
客户服 务热 线：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（67） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 （上海 ）自 由贸 易试 验区 新金桥 路27 号13 号楼2层
法定代 表人 ：戴 新装
联系人 ：朱 学勇
联系电 话：021-20530012
客户服 务热 线：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（68） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰路667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南路799 号3号楼9 楼
法定代 表人 ：兰 奇
联系电 话：021-60818588
客服电 话：400-66-95156
公司网 址：www.tonghuafund.com
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销 售机 构，并 另行 公告 。销 售机 构可以
根据情 况变 化增 加或 者减 少其销 售城 市、 网点 ，并 另行公 告。
（ 三） 登记 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 四路1 号嘉 里建 设广 场第 二 座第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中 心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：Yu Hua (于华)
联系人 ：赵恒
电话： （0755 ）88318709
（ 四） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址 ： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 俞 卫锋
联系人 ：安冬
电话：021-31358666
经办律 师： 安冬 、陆奇 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
23
（ 五） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国(上海)自 由贸 易试验 区陆 家嘴 环路1318 号星展 银行 大厦6楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238189
联系人 ： 俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、俞伟 敏
四、基金的名称
本基金 名称 ： 摩 根士 丹利 华鑫睿 成 大 盘弹 性股 票型 证券投 资基 金
五、基金的运作方式 与类 型
（一） 本基 金的 运作 方式 ：契约 型开 放式
（二） 本基 金的 类型 ：股票 型证 券投 资基 金
六、基金的投资 目标
本基金 采取 沪深 300 指数 成分股 量化 加权 投资 策略 ，在控 制风 险的 基础 上， 力争 获
取超额 收益 与长 期资 本增 值。
七、基金的投资 方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法上 市的 股票 （包括
中小板 、创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 发行 上市 的股票 ）、 债券 （包 括国 债、央 行票
据、金 融债 、企 业债 、公 司债、 政府 支持 机构 债券 、政府 支持 债券 、地 方政 府债券 、可
转换债 券（ 含可 分离 交易 可转换 债券 ）、 次级 债、 短期融 资券 、超 短期 融资 券、中 期票
据及其 他中 国证 监会 允许 投资的 债券 ）、 资产 支持 证券、 债券 回购 、银 行存 款、权 证、
股指期 货、 货币 市场 工具 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 它金 融工具 （但
须符合 中国 证监 会的 相关 规定） 。
基金的 投资 组合 比例 ： 股 票资产 占基 金 资 产的 比例 范围为80%-95%， 其中 投资 于沪 深
300 指 数成 份股 和备 选成 份 股的资 产比 例不 低于 基金 非现金 资产 的80% ； 权证 投 资比例 不
高于基 金资 产净 值的3% 。 每个交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 保证 金后， 本基摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
24
金持有 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值的5%。 权证 、股指 期货
及其他 金融 工具 的投 资比 例符合 法律 法规 和监 管机 构的规 定。
八、基金的投资 策略
（一） 投资 策略
1 、股 票投 资策 略
国内外 学术 研究 及多 年的 投资实 践表 明，A 股市 场存 在着显 著的 异象 效应 。 本 基金 以
沪深 300 指 数的 成份 股为 基础， 根据 “异 象效 应及 其风险 溢价 ”的 理论 ，使 用 指数 成 分
股量化 加权 的理 念进 行主 动投资 组合 的构 建， 并定 期进行 组合 的再 平衡 。
指数成 分股 量化 加权
指 数 成分 股量 化加 权是 通过 使 用股 票基 本面 或交 易面 因 子来 决定 投资 组合 中各 只 成
分股的 权重 ，成 份股 来源 于基金 对应 的基 准指 数。
因子选 取
通 过 深入 研究 传统 投资 理论 、 总结 分析 投资 团队 多年 积 累的 投资 经验 ，基 金管 理 人
投 资团 队提 炼出 适应 中国市 场的 逻辑 ，再 经过 全面而 细致 的实 证检 验， 挑选出 相对 稳定
的 逻辑 ，并 具体 体现 为有效 因子 。这 些有 效因 子主要 来自 三方 面信 息： 一是公 司基 本面
信 息； 二是 分析 师预 期；三 是公 司的 二级 市场 价格数 据。 每一 个因 子的 提炼都 经过 投资
团队的 反复 验证 ，具 备获 取超额 收益 的能 力。
投资组 合构 建
本基金 将在 沪 深 300 成份 股的基 础上 进行 投资 组合 构建。 在沪 深 300 的 成份 股上 进
行 投资 组合 构建 ，首 先能够 保证 基金 的大 小盘 风格稳 定， 并且 能在 一定 程度上 降低 个股
选择风 险。
通 过 我们 提炼 出来 的因 子， 使 用一 定的 赋权 机制 对成 份 股进 行赋 权， 以最 大限 度 的
体现出 该因 子所 具备 的获 取超额 收益 的能 力。
组合再 平衡 与优 化
每 隔 一段 时期 ，基 金管 理人 将 重新 计算 因子 的数 值， 并 以新 的因 子数 值为 依据 对 股
票 投资 组合 进行 调整 ，始终 保持 投资 组合 能够 最大限 度的 体现 出该 因子 获取超 额收 益的
能力。
2、衍 生品 投资 策略 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
25
本 基 金的 衍生 品投 资将 严格 遵 守相 关法 律法 规的 规定 ， 合理 利用 股指 期货 、权 证 等
衍 生工 具， 充分 考虑 衍生品 的收 益性 、流 动性 及风险 特征 ，通 过资 产配 置、品 种选 择，
谨慎进 行投 资， 追求 稳定 的当期 收益 或降 低投 资组 合的整 体风 险。
（1） 权证 投资 策略
本 基 金在 进行 权证 投资 时， 将 通过 对权 证标 的证 券基 本 面的 研究 ，结 合权 证定 价 模
型寻求 其合 理估 值水 平， 利用正 股和 权证 之间 的不 同组合 来套 取无 风险 收益 。
（2） 股指 期货 投资 策略
本 基 金将 以套 期保 值为 主要 目 的， 有选 择地 投资 于股 指 期货 。套 期 保 值将 主要 采 用
流 动性 好、 交易 活跃 的期货 合约 。本 基金 在进 行股指 期货 投资 时， 将通 过对证 券市 场和
期货市 场运 行趋 势的 研究 ，并结 合股 指期 货的 定价 模型寻 求其 合理 的估 值水 平。
3 、资 产支 持证 券投 资策 略
本 基 金通 过对 资产 支持 证券 的 发行 条款 、基 础资 产的 构 成及 质量 等基 本面 研究 ， 结
合相关 定价 模型 评估 其内 在价值 ，谨 慎参 与资 产支 持证券 投资 。
4 、债 券投 资策 略
本投资 组合 对于 债券 的投 资主要 为久 期管 理策 略、 收益率 曲线 策略 、 个 券选 择策略 、
跨市场 套利 策略 等， 并择 机把握 市场 有效 性不 足情 况下的 交易 机会 。
（二） 投资 决策 程序
1 、投 资决 策依 据
（1） 决策 依据 的主 要内 容
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
2 ）国 内外 宏观 经济 发展 状 况、上 市公 司的 经济 运行 状况；
3 ）国 家财 政政 策、 货币 政 策、产 业政 策；
4 ）证 券市 场政 策环 境、 市 场资金 供求 状况 、投 资者 状况；
5 ）投 资品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 ；
6 ）影 响证 券市 场未 来走 势 的其他 因素 。
（2） 决策 依据 的主 要来 源
决策依 据主 要来 源于 研究 团队定 期或 不定 期的 宏观 经济分 析报 告、 证券 市场 分析报
告、行 业分 析报 告、 上市 公司研 究报 告以 及 债 券研 究报告 等。 上述 报告 综合 了内外 部研
究成果 。
2 、投 资决 策机 制
（1） 决策 架构 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
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26
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。投 资决 策委 员会 负责 制定基
金的投 资原 则、 投资 目标 及整体 资产 配置 策略 和风 险控制 策略 ， 并 对基 金经 理进行 授权 。
基金经 理在 投资 决策 委员 会的授 权范 围内 行使 投资 管理权 限。
（2） 决策 支持
“研究 决定 投资 ”是 本基 金的投 资原 则。 公司 所有 的投资 决策 建立 在科 学、 客观、
充分和 独立 的研 究的 基础 上。研 究为 投资 决策 提供 依据， 为投 资组 合构 建提 出建议 ，为
重大突 发事 件提 供评 估意 见和决 策建 议。
3 、投 资管 理流 程
（1） 研 究团 队充 分利 用外 部和内 部的 研究 资源 提供 研究成 果， 挖 掘投 资机 会 ， 为 投
资决策 委员 会及 基金 投资 组合管 理提 供研 究依 据。
（2） 投 资决 策委 员会 定期 或不定 期召 开会 议， 依据 研究团 队及 基金 经理 提交 的各 类
研究报 告、 投资 策略 或组 合方案 ，以 及金 融工 程团 队提供 的风 险监 测指 标等 ，制定 基金
的投资 原则 、投 资目 标及 整体资 产配 置策 略和 风险 控制策 略。 如遇 重大 事项 ，投资 决策
委员会 及时 召开 临时 会议 做出决 议。
（3） 基 金经 理在 投资 决策 委员会 的授 权范 围内， 根 据投资 决策 委员 会的 决定 ， 参 考
风险管 理部 的建 议和 市场 销售团 队适 时提 供的 申购 赎回预 测， 构建 具体 的投 资方案 并组
织实施 。超 过基 金经 理权 限的， 经履 行批 准程 序后 实施。 每位 基金 经理 可配 备若干 名基
金经理 助理 协助 其开 展工 作。
（4） 本 基金 实行 集中 交易 制度。 基 金经 理将 指令 下 达给交 易团 队 ， 由 交易 团 队交易
主管分 配给 交易 员执行 交 易指令 。交 易团 队同 时承 担一线 风险 监控 职责 。
（5） 投 资风 险管 理团 队由 风险管 理部 和监 察稽 核部 组成， 风险 管理 部 定 期或 不定 期
地对基 金投 资风 险进 行评 估； 监 察稽 核部 对基 金投 资的合 规性 进行 日常 监控 ；风险 管理
委员会 根据 投资 风险 管理 团队提 供的 报告 及市 场变 化对基 金投 资组 合进 行风 险评估 ，并
提出风 险防 范措 施 及 改进 。
（6） 基 金经 理根 据证 券市 场变化、 基金 申购 、 赎回 现金流 情况 以及 各种 风险 的监 控
和评估 结 果 对组 合进 行动 态调整 。
（7 ） 本 基金 管理 人在 确保 基金份 额持 有人 利益 的前 提下有 权根 据市 场环 境变 化和 实
际需要 调整 上述 投资 流程 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的 业 绩比 较基 准为：
沪深300 指 数收 益率 ×95% + 一 年期 活期 存款 利率 ×5%
沪深 300 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 ，从 上海 和深圳 证券 市场 中选 取 300 只 A摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
27
股作为 样本 的综 合性 指数 ；样本 选择 标准 为规 模大 、流动 性好 的股 票， 目前 沪深 300 指
数 样本 覆盖 了沪 深市 场六成 左右 的市 值， 具有 良好的 市场 代表 性， 此外 本基金 有不 低于
5% 的基 金资 产用 作日 常流动 性管 理。 因此 选用 上述业 绩比 较基 准能 够真 实、客 观地 反映
本基金 的风 险收 益特 征。
如 果 今后 法律 法规 发生 变化 ， 又或 者市 场推 出更 具权 威 、且 更能 够表 征本 基金 风 险
收 益特 征的 业绩 比较 基准， 本基 金管 理人 可以 根据本 基金 的投 资范 围和 投资策 略， 经与
基 金托 管人 协商 一致 并按照 监管 部门 要求 履行 适当程 序后 调整 本基 金的 业绩比 较基 准，
而 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ，并 应及 时公告 并报 中国 证监 会备 案，同 时在 更新
的招募 说明 书中 列示 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为股 票型 基金 ，理 论上其 长期 平均 预期 风险 收益水 平高 于混 合型 基金 、债券
型基金 、货 币市 场基 金。
十一、基金投资组 合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2017 年10 月23 日复 核
了 本报 告中 的财 务指 标、净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 本投 资组 合报 告所 载数据 截 至 2017 年 9 月 30 日， 本 报
告中所 列财 务数 据未 经审 计。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 70,179,376.58 92.01
其中： 股票
70,179,376.58 92.01
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- - 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
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4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
5,258,782.47 6.89
8 其他资 产
832,963.71 1.09
9 合计
76,271,122.76
100.00
2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 250,449.00 0.33
B 采矿业 3,563,733.53 4.72
C 制造业 25,437,507.08 33.67
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
2,283,361.00 3.02
E 建筑业 3,726,349.51 4.93
F 批发和 零售 业 2,647,318.06 3.50
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,968,887.85 3.93
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,558,819.80 3.39
J 金融业 18,426,334.18 24.39
K
房地产 业
5,220,851.60 6.91
L
租赁和 商务 服务 业
1,316,760.00 1.74
M 科学研 究和 技术 服务 业 251,126.98 0.33
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 138,289.00 0.18
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
124,734.99 0.17
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,192,778.00 1.58
S 综合 72,076.00 0.10
合计 70,179,376.58 92.89
3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601288 农业银 行 375,600 1,434,792.00 1.90 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
29
2 601169 北京银 行 173,160 1,291,773.60 1.71
3 600519 贵州茅 台 2,400 1,242,336.00 1.64
4 000858 五 粮 液 20,500 1,174,240.00 1.55
5 600690 青岛海 尔 76,400 1,152,876.00 1.53
6 601166 兴业银 行 65,300 1,129,037.00 1.49
7 000333 美的集 团 24,500 1,082,655.00 1.43
8 601997 贵阳银 行 72,800 1,070,888.00 1.42
9 600015 华夏银 行 111,740 1,035,829.80 1.37
10 600104 上汽集 团 28,832 870,438.08 1.15
4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 贵金 属投 资。
8 、 报告期 末按 公允 价值 占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易； 截至 报告 期末， 本基 金未 持有 股指 期货 合 约 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
根据本 基金 基金 合同 的规 定， 本 基金 将以 套期 保值 为主要 目的 ， 有 选择 地投 资于股 指期
货。套 期保 值将 主要 采用 流动性 好、 交易 活跃 的期 货合约 。本 基金 在进 行股 指期货 投资 时 ，
将通过 对证 券市 场和 期货 市场运 行趋 势的 研究 ， 并结 合股指 期货 的定 价模 型寻 求其合 理的 估
值水平 。
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
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10 、 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
11 、 投资组 合报 告附 注
（1）本 基金投 资的前 十名 证券的发 行主 体未出 现本 报告期内 被监 管部门 立案 调查， 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金 投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 105,609.78
2 应收证 券清 算款 673,664.89
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,215.61
5 应收申 购款 52,473.43
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 832,963.71
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转债 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1、自 基金 合同 生效 以来 至 2017 年 9 月 30 日， 本 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
招募说明 书 摘要
31
收益率 比较 表：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
自基金 合同 生
效日起 至2017
年9 月30 日
11.17% 0.47% 8.62% 0.57% 2.55% -0.10%
2、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较
摩根士 丹利 华鑫 睿成 大盘 弹性股 票型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 ：
（2017 年4 月12 日至 2017 年9 月 30 日 ）
摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
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32
十三、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1)基 金管 理人 的管 理费 ；
（2)基 金托 管人 的托 管费 ；
（3)《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4)《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（5)基 金份 额持 有人 大会 费用；
（6)基 金的 证券/ 期 货交 易 费用；
（7)基 金的 银行 汇划 费用 ；
（8)基 金的 开户 费用 、账 户维护 费用 ；
（9)按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提 方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.50%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 基 金管 理人向 基金 托管人 发 送
基金管 理费 划款 指令 ， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给
基金管 理人 。若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ，支 付日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25 %÷ 当年 天数 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
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H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－9 项费 用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
投资人 在一 天内 如果 有多 笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ，主 要用 于本基 金的 市场 推广 、销 售等各
项费用 。
本基金 对通 过直 销中 心申 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资者 实施 差别 的申购
费率。
养老金 客户 指基 本养 老基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金 及其 投资 运营 收益形
成的补 充养 老基 金， 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金、 企业
年金单 一计 划以 及集 合计 划。 如将 来出 现经 养老 基 金监管 部门 认可 的新 的养 老基金 类型 ，
基金管 理人 可在 招募 说明 书更新 时或 发布 临时 公告 将其纳 入养 老金 客户 范围 ，并按 规定
向中国 证监 会备 案。 非养 老金客 户指 除养 老金 客户 外的其 他投 资者 。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元
0.60%
100万元 ≤M ＜500万元
0.40%
M≥500 万元
每笔1000 元
其 他投 资者 申购 本基 金 基金份 额申 购费 率见 下表 ：
申购金 额（M）
申购费 率
M＜100 万 1.50%
100 万≤M ＜500 万 1.00%
M≥500 万 每笔 1000 元
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2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用按 基金 份额持 有人 持有 时间 的增 加而递 减。 赎回 费用 由赎 回基金
份额的 基金 份额 持有 人承 担，在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份额 时收 取。
具体赎 回费 率结 构如 下：
持有时 间（Y ） 赎回费 率 记入基 金资 产
Y＜7 日 1.5% 100%
7 日≤Y＜30 日 0.75% 100%
30 日≤Y＜90 日 0.5% 75%
90 日≤Y＜180 日 0.5% 50%
180 日≤Y ＜365 日 0.1% 25%
365 日≤Y ＜730 日 0.05% 25%
Y≥730 日 0% 0
3 、转 换费 用
本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成 ， 具 体
收取 情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定 。 基 金转 换费用 由基 金
份额持 有人 承担 ，计 算方 法如下 ：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额- 转 出基金 赎回 费
申购补 差费 ＝转 入总 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率 ）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
（1） 对 于实 行级 差申 购费 率 （不 同申 购金 额对 应不 同申购 费率)的 基金， 申购 补差 费 率
＝ 转 入总 金额 对应 的转 入 基金申 购费 率 - 转 入总 金 额对应 的转 出基 金申 购费 率， 若转 入总
金额 对 应的 转出 基金 申购 费率≥ 转入 总金 额对 应的 转入基 金申 购费 率， 则申 购补差 费为0。
（2） 计算 基金 转换 费用 所 涉及的 申购 费率 和赎 回费 率均按 基金 合同 、招 募说 明书及 相
关公告 的规 定费 率执 行 ， 对 于通过 本公 司网 上交 易 、 费 率优惠 活动 期间 发生 的基 金转换 业务 ，
按照本 公司 最新 公告 的相 关费率 计算 基金 转换 费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
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35
1 、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售办 法》 、 《 信息 披露 办法》 及其
它有关法 律法 规的要 求， 对2017 年2月23 日刊 登的《 摩根士丹 利华 鑫 睿成 大盘 弹性股票 型 证
券投资 基金 招募 说明 书》 进行了 更 新 ，主 要更 新的 内容如 下：
序号 修改部分 说明
1 重要提 示
更新了本招募说明书 重要 提示内容，以及所载 内容 截止日
期、有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日
2
第 三 部 分 、 基 金 管 理
人
更新了 “主 要人 员情 况” 的信息
3
第 四 部 分 、 基 金 托 管
人
根据基金托管人提供 的信 息，更新了“基金托 管人 ”有关
信息
4
第 五 部 分 、 相 关 服 务
机构
根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
5
第 六 部 分 、 基 金 的 募
集
根据实 际情 况更 新了 基金 募集信 息
6
第 七 部 分 基 金 合 同
的生效
根据实 际情 况删 除了 “基 金 备案的 条件 ” 部 分， 增加 了 “一、
基金合 同生 效”
7
第 八 部 分 、 基 金 份 额
的申购 、赎 回与 转换
根据最新情况更新了 最低 申购金额 和定期定额 投资 部分 ，
并增加 了开 放日 常申 购、 赎回业 务的 时间
8
第 九 部 分 、 基 金 的 投
资
增加了最近一期投资组合 报告的内容，即截至 2017 年 9
月30 日的 基金 投资 组合 报 告
9
第 十 部 分 、 基 金 的 业
绩
增加了 基金 的投 资业 绩， 即 截至 2017 年 9 月 30 日 的基金
投资业 绩
10 第 十 七 部 分 、 风 险 揭 更新了 风险 揭示 的部 分内 容 摩根士丹利华鑫睿成大盘弹性股票型 证券投资基金
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示
11
第 二 十 二 部 分 、 其 他
应披露 事项
根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新
摩根士丹利华鑫基金 管理 有限公司
二〇一七年十一月二 十四 日
