上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
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博时上证自然资源交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
更新招募说明书摘要
2017年第2号
博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金” ）经
2011年 10月 10 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1629 号文核准募集。本基金
的基金合同于 2012 年4月 10 日正式生效。本基金为契约型开放式基金。
重要提示
博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人” ）保证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金作出的任何决定， 均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年10月10日，有关财务数据和净值表现数
据截止日为2017年9月30日（财务资料未经审计） 。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
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第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29 层
法定代表人：张光华
成立时间： 1998年 7月13 日
注册资本： 2.5 亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系人：
韩强
联系电话：
（0755）8316 9999
博时基金管理有限公司（以下简称“公司” ）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准
设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司，持
有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股份
12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；广厦建设集团有限责任公司，持有
股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十八个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、
产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-
上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网
金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管
理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总部下设股票
投资部（含各投资风格小组） 、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部
负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户
组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管
理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与
协作等工作。 战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户
的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定
区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老
金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
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作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、
零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招
商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等
工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 指数与量化投资部负责公司各类指数
与量化投资产品的研究和投资管理工作。 特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权
益类社保投资组合的投资管理及相关工作。 多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品
的研究和投资管理工作。 年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相
关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金
方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金
融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户
服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党
务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管
理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、
薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务
核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT
系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部
负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工
作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运
作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公
正的意见和建议。
另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻
京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）
有限公司。
截止到 2017年 9 月30 日，公司总人数为 526 人，其中研究员和基金经理超过 86%拥有
硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
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张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人
民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发
展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有
限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8
月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。1992 年5月至 1993 年4 月任职于深圳山星电子有
限公司。1993 年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有限公司电
脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；2004 年1 月至2004
年 10 月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005 年 12 月起任招商
证券股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招商期货
有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月起，任
博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
江向阳先生，董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开
大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报
学系， 获学士学位； 1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院， 获法学硕士学位； 2003-2006
年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月，任招商
局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副
主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、
副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。
王金宝先生，硕士，董事。1988 年7 月至1995年 4 月在上海同济大学数学系工作，任
教师。1995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经
理（主持工作） 、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经
理（现更名为机构业务总部） 、机构业务董事总经理。2002年 10 月至 2008年 7 月，任博时
基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司
第四届至第六届董事会董事。
陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总
经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014
年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。
杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部，1992 年
7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证
交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上海市国资委直
属上海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。2007年 10 月至今，出任上海盛业股权
投资基金有限公司执行董事、总经理。2011 年7 月至2013年 8 月，任博时基金管理有公司
第五届监事会监事。2013 年8 月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
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顾立基先生，硕士，独立董事。1968 年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青
团总支书记；1983 年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局
蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经理； 招商局蛇口工业区有限公司副总经理、 国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通
有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副
总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008 年 11
月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009 年 6 月至今，兼任中国
平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011 年 3 月至今，兼任湘电集团
有限公司外部董事；2013 年5 月至2014 年8 月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）
董事；2013年 6 月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11月起，任
博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
李南峰先生，学士，独立董事。1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川
大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任
中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副
总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994
年至 2008 年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010 年退休。2013 年8 月起，任
博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
何迪先生，硕士，独立董事。1971 年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城
区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯
学会、标准国际投资管理公司工作。1997 年9月至今任瑞银投资银行副主席。2008 年1 月，
何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组
织“博源基金会” ，并担任该基金会总干事。2012 年7 月起，任博时基金管理有限公司第五
届、第六届董事会独立董事。
2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证
券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008 年7 月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980 年至2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行
及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部长、
福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国
长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公
司监事。
赵兴利先生，硕士，监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至2012
年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
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限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年5月筹备天津港（集团）
有限公司金融事业部， 2011年 11 月至今任天津港 （集团） 有限公司金融事业部副部长。 2013
年 3 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生，博士，监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起，任博时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。
黄健斌先生，工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金
管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总
经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总
经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司
董事。2016年 3 月18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
严斌先生，硕士，监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起，任博时基金管理有限
公司第六届监事会监事。
3、高级管理人员
张光华先生，简历同上。
江向阳先生，简历同上。
王德英先生，硕士，副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经
理，主管 IT、运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有
限公司董事。
董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上
海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年2
月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总
经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理
有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国
际）有限公司董事。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997 年至1999 年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组
合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益
部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国
际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生，硕士，副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
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摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任
博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4、本基金基金经理
万琼女士，硕士。2004 年起先后在中企动力科技股份有限公司、华夏基金工作。2011 年加
入博时基金，历任投资助理，基金经理助理。现任博时上证超大盘 ETF基金（2015 年 6 月 8 日
至今） 、博时上证超大盘 ETF 联接基金（2015 年 6 月 8 日至今） 、博时上证自然资源 ETF 基金
（2015 年 6 月 8 日至今） 、博时上证自然资源 ETF 联接基金（2015 年 6 月 8 日至今） 、博时标
普 500ETF 基金（2015 年 10 月 8 日至今） 、博时标普 500ETF 联接(QDII)基金（2015 年 10 月 8
日至今） 、博时富时中国 A股指数基金（2017年 9 月 29 日至今）的基金经理。
王祥先生，学士。2006 年起先后在中粮期货、工商银行总行工作。2015 年加入
博时基金管理有限公司，曾任基金经理助理。现任博时黄金ETF基金(2016年11月2
日至今)、博时黄金 ETF 联接基金(2016 年 11 月 2 日至今)、博时上证自然资源 ETF
基金(2016 年 11 月 2 日至今)、博时上证自然资源 ETF 联接基金(2016 年 11 月 2 日至
今)的基金经理。
本基金历任基金经理：胡俊敏女士，2012 年4月 10 日至 2013年 9月 12日任本基金基
金经理；方维玲女士，2013 年9 月13 日至2015年 10 月任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
江向阳先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
黄健斌先生，简历同上。
李权胜先生，硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年加入博时基金
管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部
副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组
投资总监。现任董事总经理兼股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金、博
时新趋势混合基金的基金经理。
欧阳凡先生，硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入
博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定
资产管理部总经理兼社保组合投资经理。
魏凤春先生，经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江
南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司，历任投资经理、博上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
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时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策
略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。
王俊先生，硕士，CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有
限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基
金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、
博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基
金、博时新兴消费主题混合基金的基金经理。
过钧先生，硕士，CFA。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上
海分行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005
年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固
定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资
基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富
混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博
时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF） 、博时新收益灵活配置混合
型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资基
金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、博
时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双债
增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混合
型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
白仲光先生，博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、
德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司，现任董事总
经理兼年金投资部投资总监、股票投资部绝对收益组投资总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
第四部分
基金托管人
一、基金托管人情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
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联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007
年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿元，增幅
3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长1.30%；净利润较上年
同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》
“2016 中国最佳银行”， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016 亚太区最佳流动
性管理银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” ， 《亚洲银行家》 “中国最佳大型零
售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》
2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》
2016 年世界500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监
督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自
2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常
规化的内控工作手段。
二、主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信
贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有
八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并
担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
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三、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务
体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设
银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球金融》 “中
国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家——QFII”等奖项，并在 2016
年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
（1）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
名称： 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址：
北京市建国门内大街 18号恒基中心 1 座23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人： 韩明亮
博时一线通： 95105568（免长途费）
（2）博时基金管理有限公司上海分公司
名称： 博时基金管理有限公司上海分公司
地址：
上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人： 郁天娇
（3）博时基金管理有限公司总公司
名称： 博时基金管理有限公司总公司
地址：
深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人： 程姣姣 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
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2、代销机构
(1)中国农业银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人： 蒋超良
客户服务电话： 95599
网址： http://www.abchina.com
(2)中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人： 田国立
联系人： 高越
电话： 010-66594973
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街25号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人： 王洪章
联系人： 张静
传真： 010－66275654
客户服务电话： 95533
网址： http://www.ccb.com/
(4)交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市银城中路188号
办公地址： 上海市银城中路188号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 张宏革
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(5)招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人： 李建红
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755－83198888
传真： 0755－83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(6)上海浦东发展银行股份有限公司
上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
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注册地址： 上海市中山东一路12号
办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦25楼
法定代表人： 高国富
联系人： 吴斌
电话： 021－61618888
传真： 021－63602431
客户服务电话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(7)中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街25 号光大中心
法定代表人： 唐双宁
联系人： 朱红
电话： 010－63636153
传真： 010－63636157
客户服务电话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(8)中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人： 洪崎
联系人： 王继伟
电话： 010－58560666
传真： 010－57092611
客户服务电话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(9)北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街甲17 号首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人： 闫冰竹
联系人： 孔超
传真： 010－66226045
客户服务电话： 95526
网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(10)平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南东路5047号
办公地址： 深圳市深南东路5047号
法定代表人： 谢永林
联系人： 施艺帆
电话： 021-50979384
传真： 021-50979507
客户服务电话： 95511-3 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
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网址： http://bank.pingan.com
(11)宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人： 陆华裕
联系人： 胡技勋
电话： 0574-89068340
传真： 0574-87050024
客户服务电话： 95574
网址： http://www.nbcb.com.cn
(12)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路8 号15-20楼、22-27楼
办公地址： 上海市浦东新区银城中路8 号15-20楼、22-27楼
法定代表人： 冀光恒
联系人： 施传荣
电话： 021－38576666
传真： 021－50105124
客户服务电话： 021-962999;4006962999
网址： http://www.srcb.com/
(13)徽商银行股份有限公司
注册地址： 合肥市安庆路79号
办公地址： 合肥市安庆路79号
法定代表人： 王晓昕
联系人： 叶卓伟
电话： 0551-2667635
传真： 0551-2667857
客户服务电话： 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
网址： http://www.hsbank.com.cn
(14)浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人： 张达洋
联系人： 毛真海
电话： 0571-87659546
传真： 0571-87659188
客户服务电话： 95527
网址： http://www.czbank.com
(15)杭州银行股份有限公司
注册地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人： 陈震山
联系人： 严峻 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
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电话： 0571－85108195
传真： 0571－85106576
客户服务电话： 95398
网址： http://www.hzbank.com.cn
(16)南京银行股份有限公司
注册地址： 南京市白下区淮海路50号
办公地址： 南京市玄武区中山路288号
法定代表人： 林复
联系人： 刘晔
电话： 025－86775335
传真： 025－86775376
客户服务电话： 95302
网址： http://www.njcb.com.cn
(17)汉口银行股份有限公司
注册地址： 武汉市江汉区建设大道933 号汉口银行大厦
办公地址： 武汉市江汉区建设大道933 号汉口银行大厦
法定代表人： 陈新民
联系人： 李欣
电话： 027-82656704
传真： 027-82656236
客户服务电话： 027-96558（武汉）;4006096558（全国）
网址： http://www.hkbchina.com
(18)渤海银行股份有限公司
注册地址： 天津市河东区海河东路218 号
办公地址： 天津市河东区海河东路218 号
法定代表人： 李伏安
联系人： 王宏
电话： 022-58316666
传真： 022-58316569
客户服务电话： 95541
网址： http://www.cbhb.com.cn
(19)江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路66 号
办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路66 号
法定代表人： 王自忠
联系人： 孙瑜
电话： 0512-58236370
传真： 0512-58236370
客户服务电话： 0512-96065
网址： http://www.zrcbank.com
(20)深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
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办公地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人： 李光安
联系人： 常志勇
电话： 0755-25188781
传真： 0755-25188785
客户服务电话： 961200，4001961200
网址： http://www.4001961200.com
(21)烟台银行股份有限公司
注册地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人： 叶文君
联系人： 王淑华
电话： 0535-6699660
传真： 0535-6699884
客户服务电话： 4008-311-777
网址： http://www.yantaibank.net/
(22)大连银行股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址： 大连市中山区中山路88号天安国际大厦43 楼
法定代表人： 陈占维
联系人： 朱珠
电话： 0411-82311131
客户服务电话： 4006640099
网址： http://www.bankofdl.com
(23)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址： 哈尔滨市道里区上江街888 号
法定代表人： 郭志文
联系人： 李至北
电话： 0451-87792450
传真： 0451-87792682
客户服务电话： 95537
网址： http://www.hrbb.com.cn
(24)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人： 王耀球
联系人： 杨亢
电话： 0769-22866270
传真： 0769-22866282
客户服务电话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
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(25)河北银行股份有限公司
注册地址： 河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址： 河北省石家庄市平安北大街28号
法定代表人： 乔志强
联系人： 王丽辉
电话： 0311-67806407
传真： 0311-88627027
客户服务电话： 400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
(26)嘉兴银行股份有限公司
注册地址： 嘉兴市建国南路409号
办公地址： 嘉兴市建国南路409号
法定代表人： 夏林生
联系人： 顾晓光
电话： 0573-82099660
传真： 0573-82099660
客户服务电话： 0573-96528
网址： http://www.bojx.com
(27)广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
办公地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
法定代表人： 姚真勇
联系人： 胡健强
电话： 0757-22386489
传真： 0757-22388235
客户服务电话： 0757-2223388
网址： www.sdebank.com
(28)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址： 常州市延陵中路668号
办公地址： 常州市和平中路413号
法定代表人： 陆向阳
联系人： 包静
电话： 0519-89995066
传真： 0519-89995170
客户服务电话： 0519-96005
网址： http://www.jnbank.cc
(29)吉林银行股份有限公司
注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号
办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号
法定代表人： 唐国兴
联系人： 孙琦
电话： 0431-84999543
传真： 0431-84999543 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
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客户服务电话： 4008896666
网址： http://www.jlbank.com.cn
(30)苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人： 王兰凤
联系人： 熊志强
电话： 0512-69868390
传真： 0512-69868370
客户服务电话： 96067
网址： www.suzhoubank.com
(31)威海市商业银行股份有限公司
注册地址： 威海市宝泉路9号
办公地址： 济南市经十路奥体金融中心d栋
法定代表人： 谭先国
联系人： 武芳
电话： 0531-68978175
传真： 0531-68978176
客户服务电话： 省内96636、境内4000096636
网址： http://www.whccb.com、http://www.whccb.com.cn
(32)天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C 座5层
法定代表人： 林义相
联系人： 尹伶
电话： 010-66045529
传真： 010－66045500
客户服务电话： 010-66045678
网址： http://www.txsec.com
(33)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街35号国企大厦C座 9层
法定代表人： 杨懿
联系人： 张燕
电话： 010-58325388
传真： 010-58325300
客户服务电话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn/
(34)和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人： 王莉 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
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联系人： 张紫薇
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-82029055
客户服务电话： 400-920-0022
网址： http://Licaike.hexun.com
(35)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504
法定代表人： 陈洪生
联系人： 徐明静
电话： 0592-3122716
传真： 0592-8060771
客户服务电话： 400-918-0808
网址： www.xds.com.cn
(36)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205 室
办公地址： 上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
法定代表人： 汪静波
联系人： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服务电话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
(37)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服务电话： 400-678-8887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(38)上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号 2号楼2层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(39)上海好买基金销售有限公司
上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
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注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(40)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号 1 栋202室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(41)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址： 上海市浦东新区东方路1267 号11层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021—58787698
客户服务电话： 400-820-2899
网址： http://www.erichfund.com
(42)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903 室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 400-877-3772
网址： www.5ifund.com
(43)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人： 闫振杰
联系人： 焦琳
电话： 010--62020088-8288
传真： 010—62020088-8802
客户服务电话： 400-888-6661 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
20
网址： http://www.myfund.com
(44)上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号 1033室
办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12 楼
法定代表人： 李兴春
联系人： 徐鹏
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
客户服务电话： 400-921-7755
网址： http://a.leadfund.com.cn/
(45)中期资产管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号 1幢11层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号 1幢11层
法定代表人： 路瑶
联系人： 朱剑林
电话： 010-59539866
传真： 010-59539866
客户服务电话： 95162，4008888160，010-65807110
网址： http://www.cifcofund.com/
(46)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址： 拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10 楼1001室
办公地址： 拱墅区登云路55号（锦昌大厦）1号楼金观诚营业大厅
法定代表人： 陈峥
联系人： 周立枫
电话： 0571-88337598
传真： 0571-88337666
客户服务电话： 400-068-0058
网址： http://www.jincheng-fund.com/
(47)嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座 6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话： 010-85097570
传真： 010-65215433
客户服务电话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
(48)乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺村南1 号楼7层7117 室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室
法定代表人： 王兴吉
联系人： 高雪超 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
21
电话： 010-62062880
传真： 010-82057741
客户服务电话： 400-088-8080
网址： www.qiandaojr.com
(49)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号 5号楼215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号 5号楼215A
法定代表人： 梁蓉
联系人： 田磊
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服务电话： 010-88067525
网址： www.5irich.com
(50)泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室
法定代表人： 于海锋
联系人： 邓鹏
电话： 028-66980977
传真： 028-82000996-805
客户服务电话： 028-84252474
网址： www.puyifund.cn
(51)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88号 9 号楼15层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C 座 18层1809
法定代表人： 沈伟桦
联系人： 程刚
电话： 010-52855713
传真： 010-85894285
客户服务电话： 400-609-9200
网址： http://www.yixinfund.com
(52)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 喻明明
电话： 025-66996699-884131
传真： 025-66996699-884131
客户服务电话： 95177
网址： www.snjijin.com
(53)众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A 座9 层908室 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
22
办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人： 李招弟
联系人： 李艳
电话： 010-59497361
传真： 010-64788016
客户服务电话： 400-059-8888
网址： www.zscffund.com
(54)北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路66号 1号楼12 层1208号
办公地址： 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 室
法定代表人： 王昌庆
联系人： 罗细安
电话： 010-67000988
传真： 010-67000988-6000
客户服务电话： 400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
(55)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808
办公地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808
法定代表人： 曾革
联系人： 鄢萌莎
电话： 0755-33376922
传真： 0755-33065516
客户服务电话： 400-990-8600
网址： www.tenyuanfund.com
(56)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路10号 5层5122室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23层
法定代表人： 周斌
联系人： 马鹏程
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782
客户服务电话： 400-786-8868
网址： http://www.chtfund.com
(57)深圳宜投基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合办公
楼A栋201
办公地址： 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
法定代表人： 华建强
联系人： 马文静
电话： 0755-23919681
传真： 0755-88603185
客户服务电话： 4008-955-811 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
23
网址： www.yitfund.com
(58)北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街11 号11层1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街11 号11层1108
法定代表人： 王伟刚
联系人： 丁向坤
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
(59)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址： 北京市怀柔区九渡河证黄坎村735号03室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通中心D 座28层
法定代表人： 蒋煜
联系人： 徐长征
电话： 010-58170900
传真： 010-58170800
客户服务电话： 400-818-8866
网址： www.shengshiview.com
(60)一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街9 号院5号楼702
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208
法定代表人： 吴雪秀
联系人： 段京璐
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客户服务电话： 400-001-1566
网址： http://www.yilucaifu.com
(61)北京钱景基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街6号 1 幢9层1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号 1 幢9层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(62)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号 2栋236室
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路甲40 号二十一世纪大厦A303
法定代表人： 王岩
联系人： 周君 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
24
电话： 010-53570568
传真： 010-59200800
客户服务电话： 400-819-9868
网址： http://www.tdyhfund.com
(63)海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路1217 号16楼 B单元
办公地址： 上海市浦东新区银城中路8 号4楼
法定代表人： 刘惠
联系人： 毛林
电话： 021-80133597
传真： 021-80133413
客户服务电话： 400-808-1016
网址： www.fundhaiyin.com
(64)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C 座6 层605室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
法定代表人： 齐剑辉
联系人： 王英俊
电话： 400-623-6060
传真： 010-82055860
客户服务电话： 400-623-6060
网址： www.niuniufund.com
(65)天津国美基金销售有限公司
注册地址： 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124 室
办公地址： 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人： 丁东华
联系人： 郭宝亮
电话： 010-59287061
传真： 010-59287825
客户服务电话： 400-111-0889
网址： www.gomefund.com
(66)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区北四环西路58 号906室
办公地址： 北京市海淀区北四环西路58 号906室、903 室
法定代表人： 张琪
联系人： 付文红
电话： 010-82628888-5657
传真： 010-82607516
客户服务电话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
(67)中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街4 号5号楼 1层 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
25
办公地址： 北京市西城区车公庄大街4 号北礼士路甲129号
法定代表人： 徐福星
联系人： 陈莹莹
电话： 010-68998820-8306
传真： 010-88381550
客户服务电话： 400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
(68)上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号 11楼B座
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号 8楼
法定代表人： 王廷富
联系人： 姜吉灵
电话： 021-5132 7185
传真： 021-6888 2281
客户服务电话： 400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
(69)泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人： 林卓
联系人： 张晓辉
电话： 0411-88891212-327
传真： 0411-84396536
客户服务电话： 400-6411-999
网址： www.haojiyoujijin.com
(70)上海汇付金融服务有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山南路100 号19层
办公地址： 上海市黄浦区中山南路100 号金外滩国际广场19层
法定代表人： 冯修敏
联系人： 黄敏儿
电话： 021-33323999
传真： 021-33323830
客户服务电话： 400-820-2819
网址： fund.bundtrade.com
(71)北京微动利投资管理有限公司
注册地址： 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址： 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人： 梁洪军
联系人： 季长军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服务电话： 400-819-6665 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
26
网址： www.buyforyou.com.cn
(72)江西正融资产管理有限公司
注册地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室
办公地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室
法定代表人： 陆雯
联系人： 胡聪
电话： 13879129841
客户服务电话： 0791-86692560
网址： www.jxzrzg.com.cn
(73)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765 号602-115室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼
法定代表人： 陈继武
联系人： 李晓明
电话： 021-63333319
传真： 021-63332523
客户服务电话： 400-643-3389
网址： www.lingxianfund.com
(74)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址： 浦东新区上丰路977号 1幢 B座812室
办公地址： 上海市浦东新区张江高科碧波路690号 4 号楼2层
法定代表人： 廖冰
联系人： 李翔
电话： 021-80234888
传真： 021-80234898
客户服务电话： 400-699-1888
网址： http://www.998fund.com/
(75)北京虹点基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号 1号楼1603
办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
法定代表人： 董浩
联系人： 于婷婷
电话： 010-56409010
传真： 010-56580660
客户服务电话： 400-618-0707
网址： www.hongdianfund.com
(76)深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号 A栋201室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人： 齐小贺
联系人： 陈勇军
电话： 0755-83999907 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
27
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn
(77)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14 楼09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(78)大泰金石投资管理有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址： 上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15楼
法定代表人： 袁顾明
联系人： 何庭宇
电话： 021-20324199
传真： 021-22268089
客户服务电话： 400-928-2299
网址： www.dtfunds.com
(79)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服务电话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
(80)和耕传承基金销售有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602
办公地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602
法定代表人： 李淑慧
联系人： 董亚芳
电话： 0371-85518391
传真： 0371-85518397
客户服务电话： 400-360-0000
网址： www.nicaifu.com
(81)奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司） 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
28
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116 室及1307室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人： 许雅君
电话： 0755-89460502
传真： 0755-21674453
客户服务电话： 0755-89460500
网址： www.ifastps.com.cn
(82)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址： 北京市丰台区东管头1号 2 号楼2-45室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座 5 层
法定代表人： 钱昊旻
联系人： 孙雯
电话： 010-59336533
传真： 010-59336500
客户服务电话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
(83)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址： 北京市石景山区石景山路31 号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号6层
法定代表人： 许贤良
联系人： 肖金凤
电话： 01056050791
客户服务电话： 400-150-0882
网址： www.lanmao.com
(84)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2 号4层401-15
办公地址： 北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座 4层A428室
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话： 400-098-8511
传真： 010-89188000
客户服务电话： 400-088-8816
网址： http://jr.jd.com/
(85)大连网金金融信息服务有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号 2层202室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号 2层202室
法定代表人： 卜勇
联系人： 卜勇
电话： 0411-39027800
传真： 0411-39027888
客户服务电话： 400-089-9100
网址： http://www.yibaijin.com/
上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
29
(86)中民财富管理（上海）有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址： 上海市黄浦区中山南路100 号17层
法定代表人： 弭洪军
联系人： 茅旦青
电话： 021-33355392
传真： 021-63353736
客户服务电话： 400-876-5716
网址： www.cmiwm.com
(87)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
法定代表人： 赖任军
联系人： 张烨
电话： 0755-66892301
传真： 0755-66892399
客户服务电话： 400-950-0888
网址： www.jfzinv.com
(88)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1 号院6号楼 2 单元21层222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街1 号院6号楼 2 单元21层222507
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 戚晓强
电话： 15810005516
传真： 010-85659484
客户服务电话： 400-061-8518
网址： danjuanapp.com
(89)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号 A栋201室 （入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道6019 号金润大厦23A
法定代表人： 高锋
联系人： 李勇
电话： 0755-83655588
传真： 0755-83655518
客户服务电话： 400-804-8688
网址： www.keynesasset.com
(90)深圳前海欧中联合基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号 A栋201室 （入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址： 深圳市宝安中心区海秀路19 号国际西岸商务大厦703、705
法定代表人： 梁双凤
联系人： 梁双凤 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
30
电话： 0755-23073400
传真： 0755-23328531
客户服务电话： 0755-23073400
网址： http://www.ecpefund.com/
(91)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室
办公地址： 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人： 李修辞
联系人： 孙雪
电话： 010-59013825
传真： 010-59013707
客户服务电话： 010-59013825
网址： http://www.wanjiawealth.com/
(92)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址： 上海市虹口区东大名路687 号1幢 2楼268室
办公地址： 上海市虹口区东大名路687 号1幢 2楼268室
法定代表人： 毛淮平
客户服务电话： 13816092323
网址： http://www.cwmc.cn/
(93)中国国际期货有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号 1幢 1 层、2层、9层、11层、12层
办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路3 号新恒基国际大厦15层
法定代表人： 王兵
联系人： 赵森
电话： 010-59539864
客户服务电话： 95162、400-8888-160
网址： http://www.cifco.net
(94)中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路107 号上站大楼平街11-B， 名义层11-A， 8-B4， 9-B、
C
办公地址： 重庆市渝中区中山三路107 号皇冠大厦11 楼
法定代表人： 彭文德
联系人： 刘芸
电话： 023-89769637
传真： 023-86769629
客户服务电话： 400-8877-780
网址： www.cfc108.com
(95)中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、
14层
办公地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、
14层
法定代表人： 张皓 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
31
联系人： 韩钰
电话： 010-60833754
传真： 010-57762999
客户服务电话： 400-990-8826
网址： www.citicsf.com
(96)东海期货有限责任公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
办公地址： 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦8楼
法定代表人： 陈太康
联系人： 李天雨
电话： 021-68757102
传真： 021-68757102
客户服务电话： 95531
网址： www.qh168.com.cn
(97)大有期货有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
法定代表人： 沈众辉
联系人： 马科
电话： 0731-84409000
传真： 0731-84409009
客户服务电话： 400-636-5058
网址： www.dayouf.com
(98)国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人： 杨德红
联系人： 芮敏祺
电话： 021－38676666
传真： 021－38670161
客户服务电话： 95521
网址： www.gtja.com
(99)中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街188号
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010－85130588
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(100)国信证券股份有限公司
上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
32
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 周杨
电话： 0755－82130833
传真： 0755－82133952
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(101)招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45 层
办公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼
法定代表人： 宫少林
联系人： 黄婵君
电话： 0755-82943666
传真： 0755-83734343
客户服务电话： 4008888111；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(102)广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
客户服务电话： 95575或致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(103)中信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市深南路7088号招商银行大厦A层
办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010－84588888
传真： 010－84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(104)中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层
法定代表人： 陈有安
联系人： 邓颜
电话： 010-66568292
传真： 010-66568990 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
33
客户服务电话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(105)海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路98号
办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(106)申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人： 李梅
联系人： 李玉婷
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户服务电话： 95523或4008895523
网址： www.swhysc.com
(107)兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路99号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021－38565785
传真： 021－38565783
客户服务电话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(108)长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人： 尤习贵
联系人： 奚博宇
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(109)安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人： 牛冠兴 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
34
联系人： 陈剑虹
电话： 0755－82825551
传真： 0755－82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(110)西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人： 余维佳
联系人： 张煜
电话： 023-63786633
传真： 023-63786212
客户服务电话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(111)万联证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人： 张建军
联系人： 王鑫
电话： 020-38286686
传真： 020－22373718－1013
客户服务电话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(112)国元证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市寿春路179号
办公地址： 安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551－2272101
传真： 0551－2272100
客户服务电话： 全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(113)渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址： 天津市南开区宾水西道8号
法定代表人： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话： 022－28451861
传真： 022－28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(114)华泰证券股份有限公司
上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
35
注册地址： 南京市江东中路228号
办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人： 周易
联系人： 庞晓芸
电话： 0755-82492193
传真： 0755-82492962（深圳）
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(115)山西证券股份有限公司
注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系人： 郭熠
电话： 0351－8686659
传真： 0351－8686619
客户服务电话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(116)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 95548
网址： http://www.citicssd.com
(117)东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net
(118)东吴证券股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市翠园路181号
办公地址： 江苏省苏州市星阳街5号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512－65581136
传真： 0512－65588021 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
36
客户服务电话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(119)信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人： 张志刚
联系人： 尹旭航
电话： 010－63081493
传真： 010－63081344
客户服务电话： 95321
网址： http://www.cindasc.com
(120)方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
法定代表人： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(121)长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755－83516094
传真： 0755－83515567
客户服务电话： 4006666888
网址： http://www.cgws.com
(122)光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路1508号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨
电话： 021－22169081
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(123)广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人： 邱三发 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
37
联系人： 林洁茹
电话： 020－88836999
传真： 020－88836654
客户服务电话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(124)东北证券股份有限公司
注册地址： 吉林省长春市自由大路1138 号
办公地址： 吉林省长春市自由大路1138 号
法定代表人： 矫正中
联系人： 潘锴
电话： 4006-000-686
传真： 0431-85096795
客户服务电话： 0431-85096709
网址： http://www.nesc.cn
(125)南京证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号
法定代表人： 步国旬
联系人： 潘月
电话： 025－52310569
传真： 025－52310586
客户服务电话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(126)上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市西藏中路336号
办公地址： 上海市西藏中路336号
法定代表人： 龚德雄
联系人： 张瑾
电话： 021-53519888
传真： 021-63608830
客户服务电话： 4008918918、021-962518
网址： www.962518.com
(127)新时代证券有限责任公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路99 号院1号楼15 层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路99 号院1号楼15 层1501
法定代表人： 刘汝军
联系人： 孙恺
电话： 010-83561000
传真： 010-83561001
客户服务电话： 4006989898
网址： www.xsdzq.cn
(128)大同证券有限责任公司
上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
38
注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址： 太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351－4130322
传真： 0351－4192803
客户服务电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(129)国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市县前东街168号
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 室
法定代表人： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510－82831662
传真： 0510－82830162
客户服务电话： 4008885288（全国），0510-82588168（无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(130)浙商证券股份有限公司
注册地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼
办公地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼
法定代表人： 吴承根
联系人： 张智
电话： 021-64718888
传真： 0571－87901913
客户服务电话： 95345
网址： http://www.stocke.com.cn/
(131)平安证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20 层
办公地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20 层
法定代表人： 詹露阳
联系人： 郑舒丽
电话： 0755－22626172
传真： 0755－82400862
客户服务电话： 0755-22628888
网址： http://www.pingan.com/
(132)华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址： 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551－65161821
传真： 0551－65161672 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
39
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(133)国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路13号
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼
法定代表人： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755－83707413
传真： 0755－83700205
客户服务电话： 4008888100（全国），96100（广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(134)东莞证券有限责任公司
注册地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：
联系人： 李荣
电话： 0769-22116572
传真： 0769-22115712
客户服务电话： 95328
网址： http://www.dgzq.com.cn
(135)中原证券股份有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人： 菅明军
联系人： 程月艳
电话： 0371—65585670
传真： 0371--65585665
客户服务电话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(136)东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址： 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
联系人： 王一彦
电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
客户服务电话： 95531; 4008888588
网址： http://www.longone.com.cn
(137)中银国际证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人： 许刚 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
40
联系人： 王炜哲
电话： 021－68604866
传真： 021－50372474
客户服务电话： 4006208888；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(138)恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471－4913998
传真： 0471－4930707
客户服务电话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(139)国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路15号
办公地址： 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人： 马跃进
联系人： 汪代强
电话： 0791－6285337
传真： 0791－6289395
客户服务电话： 4008222111
网址： http://www.gsstock.com/
(140)华西证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市陕西街239号
办公地址： 四川省成都市陕西街239号
法定代表人： 杨炯阳
联系人： 张曼
电话： 010-68716150
传真： 028-86150040
客户服务电话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(141)申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005
室
办公地址： 北京市西城区太平桥大街19 号
法定代表人： 李季
联系人： 唐岚
电话： 010－88085201
传真： 010－88085195
客户服务电话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
41
(142)中泰证券股份有限公司
注册地址： 山东省济南市经十路20518 号
办公地址： 山东省济南市经七路86号23层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531－81283938
传真： 0531-68889357
客户服务电话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(143)世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼
办公地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼
法定代表人： 姜昧军
联系人： 袁媛
电话： 0755－83199511
传真： 0755－83199545
客户服务电话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(144)第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼
法定代表人： 刘学民
联系人： 吴军
电话： 0755-23838751
传真： 0755-25838701
客户服务电话： 95358
网址： www.firstcapital.com.cn
(145)中航证券有限公司
注册地址： 南昌市抚河北路291号
办公地址： 南昌市抚河北路291号
法定代表人： 王宜四
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服务电话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
(146)华林证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6 楼
办公地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6 楼
法定代表人： 薛荣年
联系人： 耿贵波
电话： 0755－82707855
传真： 0755－23613751 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
42
客户服务电话： 全国统一客服热线4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888
网址： http://www.chinalions.com/
(147)德邦证券有限责任公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心26楼
法定代表人： 方加春
联系人： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(148)西部证券股份有限公司
注册地址： 陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
办公地址： 西安市西五路海惠大厦4层422室
法定代表人： 刘建武
联系人： 冯萍
电话： 029-87406488
传真： 029-87406387
客户服务电话： 95582
网址： http://www.westsecu.com/
(149)华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张宗悦
电话： 0591－87383623
传真： 0591－87383610
客户服务电话： 96326（福建省外请加拨0591）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(150)华龙证券有限责任公司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931－8888088
传真： 0931－4890515
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(151)中国国际金融股份有限公司
注册地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
办公地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
法定代表人： 李剑阁 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
43
联系人： 王雪筠
电话： 010－65051166
传真： 010－65051156
客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(152)上海华信证券有限责任公司
注册地址： 上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9楼
办公地址： 上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9楼
法定代表人： 陈海平
联系人： 李颖
电话： 021-38784818
传真： 021-38784818-8508
客户服务电话： 021-38784818-8508
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(153)五矿证券有限公司
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(154)华鑫证券有限责任公司
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(155)瑞银证券有限责任公司
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法定代表人： 程宜荪
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(156)中国中投证券有限责任公司
上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
44
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04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单
元
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法定代表人： 龙增来
联系人： 刘毅
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传真： 0755-82026539
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网址： http://www.cjis.cn/
(157)中山证券有限责任公司
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办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人： 黄扬录
联系人： 罗艺琳
电话： 0755-82570586
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(158)国融证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银
行股份有限公司四楼
办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银
行股份有限公司四楼
法定代表人： 张智河
联系人： 陈韦杉
电话： +86 10 83991888
传真： +86 10 88086637
客户服务电话： 0471-6919911
网址： http://www.grzq.com/
(159)联讯证券股份有限公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人： 徐刚
联系人： 陈思
电话： 021-33606736
传真： 021-33606760
客户服务电话： 95564
网址： http://www.lxzq.com.cn
(160)江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 张背北 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
45
电话： 0451-85863696
传真： 0451－82287211
客户服务电话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(161)九州证券有限公司
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办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座 5层
法定代表人： 曲国辉
联系人： 刘中华
电话： 010-63889326
传真： -
客户服务电话： 4006543218
网址： http://www.tyzq.com.cn
(162)国金证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市东城根上街95 号
办公地址： 四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人： 冉云
联系人： 刘婧漪、贾鹏
电话： 028-86690057、028-86690058
传真： 028-86690126
客户服务电话： 4006-600109
网址： http://www.gjzq.com.cn
(163)中国民族证券有限责任公司
注册地址： 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座
办公地址： 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613
法定代表人： 赵大建
联系人： 李微
电话： 010-59355941
传真： 010-66553791
客户服务电话： 400-889-5618
网址： http://www.e5618.com
(164)华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
法定代表人： 陈林
联系人： 刘闻川
电话： 021-68777222
传真： 021－68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(165)长城国瑞证券有限公司
注册地址： 厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20 楼 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
46
办公地址： 厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20 楼
法定代表人： 王勇
联系人： 邹燕玲
电话： 0592－5161816
传真： 0592-2079228
客户服务电话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(166)爱建证券有限责任公司
注册地址： 上海市南京西路758号23楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人： 钱华
联系人： 戴莉丽
电话： 021－32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(167)财达证券有限责任公司
注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层
办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层
法定代表人： 翟建强
联系人： 刘亚静
电话： 0311-66006393
传真： 0311-66006249
客户服务电话： 4006128888
网址： http://www.S10000.com
(168)大通证券股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连市中山区人民路24号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
法定代表人： 于宏民
联系人： 谢立军
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电话： 4008169169
网址： http://www.daton.com.cn
(169)首创证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城 E座
办公地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城 E座
法定代表人： 吴涛
客户服务电话： 400 620 0620
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(170)太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
47
办公地址： 北京市西城区北展北街九号华远企业号D 座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人： 陈征
电话： 0871-68885858
传真： 0871-68898100
客户服务电话： 400-665-0999
网址： http://www.tpyzq.com/
(171)联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
办公地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
法定代表人： 沙常明
联系人： 丁倩云
电话： 010-56177851
传真： 0755-82075835
客户服务电话： 010-56177851
网址： http://www.lczq.com/
(172)泉州银行股份有限公司
注册地址： 泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址： 泉州市丰泽区云鹿路3号
法定代表人： 傅子能
联系人： 董培姗
电话： 0595-22551071
传真： 0595-22505215
客户服务电话： 400-889-6312
网址： www.qzccbank.com
(173)桂林银行股份有限公司
注册地址： 桂林市中山南路76号
办公地址： 桂林市中山南路76号
法定代表人： 王能
联系人： 周佩玲
电话： 0773-3810130
传真： 0773-3851691
客户服务电话： 400-86-96299
网址： www.guilinbank.com.cn
(174)德州银行股份有限公司
注册地址： 山东省德州市三八东路1266 号
办公地址： 山东省德州市三八东路1266 号
法定代表人： 孙玉芝
联系人： 王方震
电话： 0534-2297326
传真： 0534-2297327
客户服务电话： 40084-96588 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
48
网址： www.dzbchina.com
(175)中原银行股份有限公司
注册地址： 河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路23 号中科金座大厦
办公地址： 河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路23 号中科金座大厦
法定代表人： 窦荣兴
联系人： 牛映雪
电话： 0371-85517710
传真： 0371-85519869
客户服务电话： 95186
网址： www.zybank.com.cn
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
二、登记机构
名称：博时基金管理有限公司
住所：
广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 8号中粮广场 A 座 5层
法定代表人：张光华
电话：
（010）65171166
传真：
（010）65187068
联系人： 许鹏
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：
上海市通力律师事务所
注册地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：
韩炯
电话：
021- 31358666
传真：
021- 31358600
联系人： 安冬
经办律师： 吕红、安冬
四、审计基金财产的会计师事务所
机构名称：
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话：
021-23238888 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
49
传真：
021-23238800
联系人：
张振波
经办注册会计师：薛竞、张振波
第四部分
基金的名称
博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金
第五部分
基金的类型
ETF 联接基金。
第六部分
基金的投资目标
通过主要投资于上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金， 紧密跟踪标的指数即上
证自然资源指数的表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
第七部分
投资方向
本基金主要投资于上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金、 标的指数即上证自然
资源指数成份股和备选成份股票、国内依法发行上市的非成份股（包括中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票） 、新股、债券、货币市场工具、权证、股指期货、资产支
持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相
关规定） 。
本基金投资于上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金的资产比例不低于基金资
产净值的 90%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定
执行。保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
第八部分
投资策略
本基金主要投资于上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金， 方便特定的客户群通
过本基金投资上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金。 本基金不参与上证自然资源交
易型开放式指数证券投资基金的投资管理。
1、资产配置策略
为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于上证自然资源交易
型开放式指数证券投资基金。其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、国内依法发
行上市的非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、新股、债上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
50
券、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） ，其目的是为了使本基金在保障日常
申购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数。
在正常市场情况下， 本基金力争净值增长率与业绩比较基准收益率之间的日均跟踪偏离
度不超过 0.3%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度
和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩
大。
2、目标 ETF投资策略
本基金对基金的投资仅限于指定的目标 ETF，目前目标 ETF仅指上证自然资源 ETF。
（1）投资组合的构建
基金合同生效后，本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合，并在建
仓期内将股票组合换购成目标 ETF，使本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的
90%。
（2）目标 ETF 的投资方式
本基金投资目标 ETF 的两种方式如下：
1）申购和赎回：目标 ETF 开放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回；
2）二级市场方式：上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金上市交易后，在二级
市场进行上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金份额的交易。本基金投资于目标 ETF
的方式以申购和赎回为主，但在目标 ETF 二级市场流动性较好的情况下，为了更好地实现本
基金的投资目标，减小与标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖
目标ETF。
当上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金申购、 赎回或交易模式进行了变更或调
整，本基金也将作相应的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。
3、股票投资策略
本基金的股票投资以标的指数成份股和备选成份股的投资为主， 采用被动式指数化投资
方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情
况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方
法进行适当的替代。
4、债券投资策略
本基金债券投资组合将着重考虑基金的流动性管理及策略性投资的需要， 选取到期日在
一年以内的政府债券进行配置。 债券投资的目的是保证基金资产流动性， 有效利用基金资产，
提高基金资产的投资收益。
5、股指期货及其他金融衍生品的投资策略
本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
51
值为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研
究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责股指期货的
投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批
准。
第九部分 业绩比较基准
上证自然资源指数收益率×95%+银行活期存款税后利率×5%
如果上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金变更其标的指数， 或者中证指数公司
变更或停止上证自然资源指数的编制及发布，或者上证自然资源指数被其他指数所替代，或
者由于指数编制方法等重大变更导致上证自然资源指数不宜继续作为目标基金的标的指数，
或者证券市场有其他代表性更强、更适合于本基金投资的指数推出，经与托管人协商一致，
履行相应程序后，本基金的标的指数可根据目标基金的业绩比较基准的更换而做相应的变
更，而无须召开基金份额持有人大会。
第十部分 风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市
场基金，属于高风险、高收益的开放式基金。
本基金为被动式投资的交易型开放式指数基金联接基金，跟踪上证自然资源指数，其风
险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
第十一部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净
值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017年 9 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 811,161.00 1.17
其中：股票 811,161.00 1.17
2 基金投资 62,557,763.04 90.61
3 固定收益投资 --
其中：债券 --
资产支持证券 --
4 贵金属投资 --上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
52
5 金融衍生品投资 --
6 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售金融资产 --
7 银行存款和结算备付金合计 4,164,644.15 6.03
8 其他各项资产 1,505,038.27 2.18
9 合计 69,038,606.46100.00
2 期末投资目标基金明细
序
号
基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
1
上证自然资源交易
型开放式指数证
券投资基金
股票指数型
交易型开放
式指数基金
博时基金管理
有限公司
62,557,763.04 91.90
3 报告期末按行业分类的股票投资组合
3.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 8,532.00 0.01
B 采矿业
467,259.00 0.69
C 制造业
335,370.00 0.49
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
--
E 建筑业
--
F 批发和零售业
--
G 交通运输、仓储和邮政业
--
H 住宿和餐饮业
--
I 信息传输、软件和信息技术服务业
--
J 金融业
--
K 房地产业
--
L 租赁和商务服务业
--
M 科学研究和技术服务业
--
N 水利、环境和公共设施管理业
--
O 居民服务、修理和其他服务业
--
P 教育
--
Q 卫生和社会工作
--
R 文化、体育和娱乐业
--
S 综合
--
合计
811,161.00 1.19
4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 601600 中国铝业 5,600 42,392.00 0.06
2 600111 北方稀土 2,500 40,325.00 0.06
3 601899 紫金矿业 9,600 37,152.00 0.05
4 600516 方大炭素 1,200 36,660.00 0.05
5 601857 中国石油 4,400 35,156.00 0.05
6 600028 中国石化 5,500 32,450.00 0.05上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
53
7 601088 中国神华 1,500 31,410.00 0.05
8 601225 陕西煤业 3,500 30,800.00 0.05
9 600547 山东黄金 900 28,287.00 0.04
10 603799 华友钴业 300 27,441.00 0.04
5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
12 投资组合报告附注
12.1 本报告期内， 本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
12.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
12.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 14,285.26
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 894.98
5 应收申购款 1,489,858.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,505,038.27
12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 601600 中国铝业 42,392.000.06 -上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
54
12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分
基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
期
间
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2012/4/10-2012/12/31 -10.99% 1.34% -6.36% 1.43% -4.63% -0.09%
2013/1/1-2013/12/31 -32.56% 1.41% -32.78% 1.43% 0.22% -0.02%
2014/1/1-2014/12/31 29.22% 1.27% 28.64% 1.28% 0.58% -0.01%
2015/1/1-2015/12/31 -9.57% 2.81% -8.02% 2.81% -1.55% -0.00%
2016/1/1-2016/12/31 -5.30% 1.71% -3.08% 1.75% -2.22% -0.04%
2017/1/1-2017/9/30 23.83% 1.07% 21.64% 1.11% 2.19% -0.04%
2012/4/10-2017/9/30 -17.74% 1.74% -12.19% 1.76% -5.55% -0.02%
第十三部分
基金费用与税收
一、与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
55
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理人对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计提基金管理
费。
前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于目标 ETF 部分基金资产净值后的净额， 金
额为负时以零计。
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管人对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管
费。
前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于目标 ETF 部分基金资产净值后的净额， 金
额为负时以零计。
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
二、与基金销售有关的费用
1、申购和赎回费
申购金额（M） 申购费率
M ＜100万元 1.20%
100万元≤M ＜500 万元 0.80%
500万元≤M ＜1000 万元 0.30%
M ≥1000 万元 收取固定费用 1000 元
来源：博时基金
持有基金份额期限（Y） 赎回费率
Y＜两年 0.50% 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
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两年≤Y＜三年 0.25%
Y≥三年 0%
注：1 年指365 天
来源：博时基金
2、转换费用
基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取
情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承
担。
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
四、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公
告。
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明
1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基金情况进行了更新；
3、在“五、相关服务机构”中，更新了直销机构联系人，相关服务机构的内容，各新
增代销机构均在指定媒体上公告列示；
4、在“九、基金的投资”中，更新了“ （十二）基金投资组合报告”的内容，数据内容
截止时间为 2017 年9 月30 日；
5、在“十、基金的业绩”中，新增了基金业绩的内容，数据内容截止时间为 2017年 9
月30日；
6、在“二十二、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新：
(一)、2017年09月27日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加中民财富管理（上海）有限公司为代销机构
并参加其费率优惠活动的公告》 ；
(二)、2017年09月26日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分基金参加平安银行申购业务与定投业务费率优惠活动的公
告》 ；
(三)、2017年09月01日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加天津万家财富资产管理有限公司为代销机构
并参加其费率优惠活动的公告》 ； 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
57
(四)、2017年08月24日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金2017年半年度报告
（摘要） 》 ；
(五)、2017年07月19日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金2017年第2季度报
告》 ；
(六)、2017年07月01日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分基金继续参加交通银行网上银行申购业务费率优惠活动的公
告》 ；
(七)、2017年07月01日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行
申购及定投业务费率优惠活动的公告》 ；
(八)、2017年06月15日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加中证金牛（北京）投资咨询有限公司为代销
机构并参加其费率优惠活动的公告》 ；
(九)、2017年05月25日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书
2017年第1号（摘要） 》 ；
(十)、2017年05月15日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京肯特瑞财富投资管理有限公司为代销机
构并参加其费率优惠活动的公告》 ；
(十一)、2017年05月10日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加南京苏宁基金销售有限公司为代销机构并
参加其费率优惠活动的公告》 ；
(十二)、2017年04月22日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金2017年第1季度
报告》 ；
(十三)、2017年04月22日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银
行申购及定投业务费率优惠活动的公告》 ；
博时基金管理有限公司 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2017年第 2 号
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2017年11月24日
