国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第二号）
1
国泰金鼎价值精选混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
(2017 年 第 二 号)
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国建 设银 行股 份 有 限公 司
重要提示
国泰金 鼎价 值精 选混 合型 证券投 资基 金 （以 下简称 “国 泰金 鼎价 值基 金” 或 “ 本基金 ” ）
由金鼎 证券 投资 基金 转型 而来。 基金 转型 经 2007 年 3 月 9 日 金鼎 证券 投资 基金 基 金份 额持
有人大 会决 议通 过， 并 获 中国证 监会 2007 年 3 月 27 日证 监基 金字[2007]88 号文核 准。 自
2007 年4 月 11 日起， 由 《 金鼎证 券投 资基 金基 金合 同》 修 订而 成的 《 国泰 金 鼎价值 精选 混
合型证 券投 资基 金基 金合 同》生 效。
国泰基 金管 理有 限公 司 （ “ 本基金 管理 人” 或 “基 金 管理人 ” 或 “ 管理 人” ） 保 证招募 说
明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经中 国证监 会核准， 但 中国证 监会对 本基 金集
中申购 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或保 证 ， 也不表 明投 资于
本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投资 者拟 申 购本基 金时 应认 真阅 读本 招募说 明书 ， 全面 认识 本 基金产 品的
风险收 益特 征 ， 应 充分考 虑投资 者自 身的 风险 承受 能力 ， 并 对于 申购 基金的 意愿 、 时 机、 数
量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基金 管理 人提 醒投资 者基金 投资 的 “买 者自负 ” 原 则， 在投 资
者作出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 基 金管 理
人不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书 中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所
载内容 截止 日 为2017 年10 月 11 日 ， 投 资组 合报 告 为 2017 年3 季 度报 告， 有 关财务 数据 和净值表 现截 止日 为2017 年6 月30 日。
第 一 节 基 金 管 理人
一、 基金管理人概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：辛怡
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二 、基金管理人管理 基金 的基本情况
截至 2017 年 10 月 11 日， 本基金 管理 人共 管 理 102 只开放 式证 券投 资基 金： 国泰金 鹰
增长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰金 龙系 列 证券投 资基 金 （包 括2 只 子基金 ， 分别 为
国泰金龙行 业精选 证券投 资基金、国 泰金龙 债券证 券投资基 金） 、国泰 金马稳 健回报证 券投
资基金 、 国泰 货币 市场 证 券投资 基金 、 国泰 金鹿 保 本增值 混合 证券 投资 基金 、 国 泰金 鹏蓝 筹
价值混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰金 鼎价 值精 选混 合 型证券 投资 基金 （ 由金 鼎 证券投 资基 金转
型而来 ） 、 国泰 金牛 创新 成 长混合 型证 券投 资基 金、 国泰沪 深 300 指数 证券 投 资基金 （由 国
泰金象保本 增值混 合证券 投资基金转 型而来） 、国泰 双利债券 证券投资 基金、 国泰区位 优势
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中小 盘成 长混 合型 证券 投资基 金 （LOF ） （ 由金 盛 证券投 资基 金转
型而来 ） 、 国泰 纳斯 达 克 100 指 数证 券投 资基 金、 国 泰价值 经典 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金（LOF ） 、 上 证180 金 融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 上证 180 金 融交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金联 接基 金、 国泰 事件 驱动 策略 混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰 信用互 利分 级债券型证券投资基金、国 泰 成长优选混合型证券投 资 基金、国泰大宗商品配 置 证券投资基金
(LOF) 、 国泰信用 债券型 证 券投资基金 、国泰 现金管 理货币市场 基金、 国泰金 泰平衡混合 型
证券投 资基 金 （由 金泰 证 券投资 基金 转型 而 来 ） 、 国 泰民安 增利 债券 型发 起式 证券投 资基 金、
国泰国 证房 地产 行业 指数 分级证 券投 资基 金 、 国 泰 估值优 势混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） （ 由
国泰估 值优 势可 分离 交易 股票型 证券 投资 基金 封闭 期届满 转换 而来 ） 、 上 证 5 年期国 债交 易
型开放式指 数证券 投资基 金、国泰上 证 5 年期国 债 交易型开放 式指数 证券投 资基金联接 基
金、 纳斯 达克100 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 国 泰中 国企 业境 外高 收 益债券 型证 券投
资基金 、国 泰黄 金交 易型 开放式 证券 投资 基金 、国 泰美国 房地 产开 发股 票型 证券投 资基 金 、
国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰淘金 互联 网债 券型 证 券 投资基 金 、 国 泰
聚信价 值优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 民 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF）、
国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰 浓益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰
安康养 老定 期支 付混 合型 证券投 资基 金 、 国 泰结 构 转型灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰
金鑫股票型 证券投 资基金 （由金鑫证 券投资 基金转 型而来） 、 国泰新经 济灵活 配置混合 型证
券投资 基金 、 国泰 国证 食 品饮料 行业 指数 分级 证券 投资基 金 、 国 泰创 利债 券 型证券 投资 基金
（由国 泰 6 个 月短 期理 财 债券型 证券 投资 基金 转型 而来） 、国 泰策 略收 益灵 活 配置混 合型 证
券投资 基金 （由 国泰 目标 收益保 本混 合型 证券 投资 基金转 型而 来） 、国 泰深 证 TMT50 指数 分
级证券 投资 基金 、 国泰 国 证有色 金属 行业 指数 分级 证券投 资基 金 、 国 泰睿 吉 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 国 泰兴 益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰生 益灵 活配 置 混合型 证券 投资
基金、国泰 互联网+ 股票型 证券投资基 金、国 泰央企 改革股票 型证券投 资基金 、国泰新 目标
收益保 本混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰全 球绝 对收 益 型基金 优选 证券 投资 基金 、 国 泰鑫 保本 混
合型证 券投 资基 金、 国泰 大健康 股票 型证 券投 资基 金、国 泰民 福保 本混 合型 证券投 资基 金 、
国泰黄金交易型开放式 证 券投资基金联接基 金 、国泰 融 丰 定 增 灵 活 配 置 混合型 证 券 投 资 基
金、 国泰 国证 新能 源汽 车 指数证 券投 资基 金 （LOF ） （由 国泰 国证 新能 源汽 车 指数分 级证 券投
资基金 转型 而来 ， 国泰 国证 新能源 汽车 指数 分级 证券 投资基 金由 中小 板300 成 长交易 型开 放
式指数证券 投资基 金转型 而来） 、国 泰民利保 本混合 型证券投 资基金、 国泰中 证军工交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 国 泰中 证全 指证 券公 司 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 添
益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 福益 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 国泰创 业板 指数
证券投 资基 金 （LOF ） 、 国 泰鸿益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国泰 景 益 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 国泰 泽益 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 丰益 灵活 配置 混 合型证 券投 资基
金、 国泰 鑫益 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰 信益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰利是宝 货币 市场 基金 、 国 泰安益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国泰 普益 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 国泰 民惠 收 益定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 国泰 润利 纯债 债 券型证 券投 资基
金、 国泰 嘉益 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰 众益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰
润泰纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰融 信定 增灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰现 金宝 货
币市场 基金 、 国 泰 景气 行 业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 国证 航天 军 工指数 证券 投资
基金 （LOF ） 、 国泰 中证 国 有企业 改革 指数 证券 投资 基金 （LOF ） 、 国泰 民丰 回 报定期 开放 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰中 证申 万证 券行 业 指数证 券投 资基 金 （LOF ） 、 国 泰策 略价 值
灵活配置混 合型证 券投资 基金（由国 泰保本 混合型 证券投资 基金变更 而来） 、 国泰量化 收益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰睿 信平 衡混 合 型证券 投资 基金 、 国泰 大 农业股 票型 证券
投资基 金 、 国 泰智 能装 备 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰融安 多策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、国 泰润 鑫纯 债债 券型 证券投 资基 金 、 国泰 稳益 定期开 放灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
国泰宁 益定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 国泰智 能汽 车股 票型 证券 投资基 金 、 上 证
10 年期国 债交易 型开放 式 指数证券投 资基金 、国泰 瞬利交易型 货币市 场基金 、国泰民安 增
益 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 中 国 企 业 信 用 精 选 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（QDII ） 。 另外 ， 本 基金 管 理人 于 2004 年 获得 全国 社 会保障 基金 理事 会社 保基 金资产 管理 人
资格， 目前 受托 管理 全国 社保基 金多 个投 资组 合。2007 年 11 月 19 日 ，本 基 金管理 人获 得
企业年 金投 资管 理人 资格 。2008 年2 月14 日， 本基 金管理 人 成 为首 批获 准开 展特定 客户 资
产管理 业务 （专 户理 财） 的基金 公司 之一 ，并 于 3 月 24 日经 中国 证监 会批 准 获得合 格境 内
机构投 资者 （QDII ） 资格 ，囊括 了公 募基 金、 社保 、年金 、专 户理 财 和 QDII 等管理 业务 资
格 。
三 、主要人员情况
（一） 董事 会：
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在 中国建 设
银行总行工 作，历 任综合 计划处、资 金处副 处长、 国际结算部 副总经 理（主 持工作） 。1992
年 11 月至 1998 年 1 月 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公
司总经 理 。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作 ， 其 中 1998 年 2 月至
1999 年 10 月 任总 经理 ，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董 事长 。2015 年 10 月至 2016 年 8
月， 在中 建投 信托 有限 责 任公司 任监 事长 。 2016 年 8 月至 11 月 ， 在 建投 投资 有限责 任公 司、建投传 媒华 文公 司任 监事 长、 纪 委书 记。 2016 年 11 月起任 公司 党委 书记 ，2017 年 3 月起 任
公司董 事长 、法 定代 表人 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投资 有 限责 任公 司工 作，先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业 务经 理， 资本 市场 部 业务经 理 ， 策 略投 资部助 理投资 经理 ， 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理， 战略 发展 部业 务经理 、 组 负责 人， 现任 战略 发 展部处 长 。2014
年 5 月 起任 公司 董事 。
傅敏， 董事 ，大学 本 科， 会计师 。1979 年 12 月至 1988 年 3 月， 任冶 金工 业 部西南 地
勘局财 会处 干部 。1988 年3 月至2005 年7 月， 在中 国建设 银行 工作 ， 历 任财 会部 干 部、 人
力资源 部 干 部、 副处 长、 处长、 总经 理助 理 。2005 年7 月 至2011 年3 月在 中 国建银 投资 有
限责任 公司 工作 ，历 任 人 力资源 部副 总经 理、 业务 总监 。2011 年 6 月 至 2016 年 11 月，在
中投发 展有 限责 任公 司工作 ， 历任 人力 资源 部总 经 理、 总裁 助理 、 工 会主 席 、 党 委委 员、 副
总裁、 董事 。现 任中 国建 银投资 有限 责任 公司 战略 发展部 专职 董事 。2017 年 3 月起 任公 司
董事。
Santo Borsellino ， 董事， 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金 融部 助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融分 析师 ；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
监。2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月起 任公 司
董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部助 理经 理 ； 1994 年 起任 中
国保险 （欧 洲) 控 股有 限公 司总裁 助理 ；1996 年 起任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承
保人； 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
董树梓 ， 董 事， 大学 本科 ， 高级 会计 师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月， 在山 东 临沂电 业
局 工作 ， 历 任 会 计、 科长 、 副总 会计 师 。2002 年 3 月至 2003 年 2 月， 在 山 西 鲁晋王 曲发 电
公司工作，任 党 组成 员、 总会计 师 。2003 年 2 月至2008 年 3 月， 任 鲁能 集团 经营考 核与 审
计部 总 经理 。 2008 年3 月 至2011 年2 月 ， 任 英大 泰 和人寿 股份 有限 公司 山东 分公司 总经 理 。2011 年 2 月 至今 ，在 中国 电力财 务有 限公 司工 作 。 历任 审 计部 主任 ，公司 党 组成员 、总 会
计师。2017 年3 月起 任 公 司董事 。
周向勇 ， 董 事， 硕士 研究 生，21 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作， 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011
年 1 月 在中 国建 银投 资公 司工作 ，任 办公 室高 级业 务经理 、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日 任公 司副
总经理 ，2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。
王军，独立 董事，博 士研 究生，教授 。1986 年起 在 对外经济贸 易大学 法律系 、法学院
执教， 任助教 、 讲 师、 副 教授、 教授、 博士 生导师 、 法学 院副院 长、 院长， 兼任全 国法 律专
业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员 、 国 际贸 易和 金 融法律 研究 所所 长 、 中 国 法学会 国际 经济
法学研 究会 副会 长 、 中 国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事 、 中 国法 学教 育研 究 会第一 届理 事会
常务理 事 、 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员 、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委
员会仲 裁员 、 大连 仲裁 委 员会仲 裁员 等职 。 2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 （ 目
前已上 市） 独立 董事 ，2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月 起任
公司独 立董 事。
常瑞明，独 立董事， 大学 学历，高级 经济师 。1980 年起在工商 银行河 北省工 作，历任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长 ； 河 北省 分行 办公 室 副主任 、 信息 处处 长、 副 处长 ； 河 北保 定
市分行行长 、党组 副书记 、书记；河 北省分 行副行 长、行长、 党委书 记；2004 年起任工 商
银行山西省 分行行 长、党 委书记；2007 年 起任工 商 银行工会工 作委员 会常务 副主任；2010
年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。
杨小舟 ， 独 立董 事， 博士 研究生 ， 研 究员 。1981 年7 月 至1985 年7 月 ， 任 南 京林业 大
学 （原 南京 林产 工业 学院 ） 财务 处 会 计员 。1988 年9 月 至1998 年3 月， 在 中 国财政 科学 研
究院 （原 财政部 财政 科学 研究所 ） 工作 ， 历 任 实 习 研究员 、 助理研 究员 、 副 研究员 、 研究室
主任 。1998 年3 月 至 2000 年 3 月 ， 任 长 天国 际科 技 有限公 司 财 务总 监 。2000 年 3 月至 2002
年4 月 ， 任 福建 实达 集团 股份有 限公 司 财 务总 监 。2002 年6 月 至2005 年5 月 ， 任同 方股 份
有限公 司 副 总裁 。2005 年12 月 起在 中国 财政 科学 研 究院工作 ， 任研 究员 ， 研 究生部 博士 生
导师 。2017 年3 月起 任公司 独立 董事 。
黄晓衡 ， 独 立董 事， 硕士 研究生 ， 高 级经 济师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 ， 在中国 建
设银行 江苏 省分 行工作 ， 先后任 职于 计划 处 、 信贷 处、 国 际业 务部 ， 历任 副处 长、 处 长。1991
年6 月 至1993 年 9 月 ， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。1993 年9 月 至1994 年 7 月，任 中国 建设 银行 纽约 代表 处 首席 代表 。1994 年7 月 至 1999 年3 月 ， 在 中国 建 设银行 总行 工
作 ， 历任 国际 部 副 总经 理、 资金计 划部 总经 理 、 会计部 总经 理。1999 年3 月至2010 年 1 月，
在 中国 国际 金融 有限 公司 工作， 历任 财务 总监 、 公 司 管委会 成员 、 顾 问。2010 年 4 月 至 2012
年3 月 ， 任 汉石 投资 管理 有限公 司 （ 香港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月 至 2016 年 1 月，任 中
金基金 管理 有限 公司 独立 董事 。2017 年3 月起 任公司 独立 董事 。
2、监 事会 成员
梁凤玉 ， 监 事会 主席 ， 硕 士研究 生， 高级 会计 师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先后 于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部、 人力 资源 部、 葫 芦岛 市分行 城内 支行 、 葫 芦岛 市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建 设银 行辽 宁分 行计划 财务部 工作 ， 任业 务经理 、 副 行长 、 副 总
经理等 职 。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在 中国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学本 科 。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘 书及 法务 。2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管 、公 司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首 席执 行
官。2016 年 12 月 1 日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行 董事 。2014 年 12 月起
任公司 监事 。
刘锡忠 ， 监 事 ， 研 究生。1989 年2 月 至 1995 年 5 月 ， 中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主
任科员 。1995 年 6 月 至 2005 年6 月 ，在 华北 电力 集 团 财务 有限 公司 工作 ，历 任部门 经理 、
副总经 理 。2005 年 7 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 历任 华北 分公 司 副 总经理 、纪检
监察 室 主持 工作 、 风险 管 理部主 任 、 资金 管 理部主 任、 河北 业务 部主 任 ， 现 任 风险 管理 部主
任。2017 年 3 月 起 任公 司 监事。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限
公司， 历任 行业 研究 员、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国 泰金 鼎价 值混 合和 国泰金 泰封 闭的
基金经 理助 理，2008 年 4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月
起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （ 原国 泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金 ） 的 基金 经理，2013 年9 月至 2015 年3 月 兼任 国泰 估值 优势 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 的基 金经 理，
2015 年 9 月起 兼任 国泰 央 企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2017 年 7 月起任 权益 投
资总监 。2015 年 8 月起 任 公司职 工监 事。
倪蓥， 监事， 硕士 研究 生 。1998 年 7 月至2001 年3 月， 任 新晨 信息 技术 有 限责任 公司
项目经理 。2001 年 3 月加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ， 现任 信息 技术 部总监 、 运营管 理部 总
监。2017 年 2 月起 任公 司 职工监 事。
宋凯， 监事 ，大学 本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上
海 分所 助理 经理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ， 现任 纪 检监 察室 副主任 、 审计
部总监 助理 。2017 年 3 月 起 任公 司职 工监 事 。
3、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德，博 士，15 年证券 基金从业经 历。曾 就职于 江苏省人大 常委会 、中国 证券监督
管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月就 职于 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ， 历任 督察 长、 副 总经 理 。2015 年 12 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司副 总经 理。
李辉 ， 大 学本 科， 17 年 金 融从业 经历 。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输
公司 ，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任职于 AIG 集 团，2007 年 7
月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月加 入 国泰基 金管 理有 限公 司 ， 先后担 任财 富
大学负责人、总经理办公 室负责人、人力资源部（ 财富大学）及行政管理 部负 责 人 ，2015
年 8 月至 2017 年 2 月任 公 司总经 理助 理 ，2017 年 2 月起担 任公 司副 总经 理。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职 于中 国证 监会 陕西 监管局 ，历 任稽 查处 副主 任科员 、主 任科 员、 行政 办公室 副主 任 、
稽查二 处副 处长 等 ；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办， 任副 处长；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ， 任副 总 经理 ；2015 年 2
月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司，2015 年 7 月起 任公 司督 察 长；2016 年 3
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司，2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。
（四） 本基 金基 金经 理及 相关研 究人 员配 备
1、现 任基 金经 理 邓时锋 ，硕 士研 究生 ，17 年证券 基金 从业 经历 。曾 任职于 天同 证券 。2001 年 9 月加 盟
国泰基 金管 理有 限公 司 ， 历任行 业研 究员 、 社保 111 组合 基金 经理 助理 、 国 泰 金鼎价 值混 合
和国泰 金泰 封闭 的基 金经 理助理 ，2008 年 4 月 起任 国泰金 鼎价 值精 选混 合型 证券投 资基 金
的基金 经理 ，2009 年 5 月 起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （原 国泰 区位优 势股 票
型证券 投资 基金 ） 的基 金 经理 ，2013 年9 月至 2015 年3 月 兼任 国泰 估值 优势 股票型 证券 投
资基金 （LOF ） 的 基金 经理 ，2015 年9 月起 兼任 国泰 央企改 革股 票型 证券 投资 基金的 基金 经
理。2017 年 7 月起 任权 益 投资总 监 。
2、历 任基 金经 理
国泰金 鼎价 值基 金 ：2007 年 4 月 11 日 至 2008 年 4 月由崔 海峰 担任 基金 经理 ，2008 年
4 月起 至今 由邓 时锋 担任 基金经 理 。
金鼎基 金 （2000 年5 月16 日至2007 年4 月10 日） ：2000 年5 月至2002 年 5 月由张 以
杰担任 基金 经理 ，2002 年 5 月至 2003 年 1 月由 胡定 超担任 基金 经理 ，2003 年 1 月至 2004
年 3 月 由何 江旭 担任 基金 经理，2004 年 3 月至 2007 年 2 月 由徐 学标 担任 基 金经理 ，2007
年4 月 至2008 年 4 月由 崔 海峰担 任基 金经 理 。
（五） 投资 决策 委员 会成 员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其 成员 在 公司高 级管 理人 员 、 投 研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员 ， 督 察长 和运 营体 系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公司 投资 决 策委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同 ， 审 议并 决策 公司 投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 （事 业） 部副 总监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资总 监、 权益投 资（ 事业 ）部 小组 负责人
吴向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监（ 主持 工作）
（六） 上述 成员 之间 均不 存在近 亲属 或家 属关 系。
第 二 节 基 金 托 管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
资 产负 债稳 步增 长 。2016 年 末， 本集 团资 产总 额20.96 万亿 元， 较上 年增 加2.61万 亿元 ，
增幅14.25% ，其 中客 户贷 款总额11.76 万 亿元 ，较 上 年增加1.27 万亿 元， 增幅12.13% 。负 债
总额19.37 万亿 元， 较上 年 增加2.47 万 亿元 ，增 幅14.61% ， 其中 客户 存款 总额15.40万 亿元 ，
较上年 增加1.73 万亿 元， 增幅12.69% 。
核 心财 务指 标表 现良 好。 积极 消化 五次 降息 、 利率市 场化 等因 素影 响 ， 本集团 实现 净利
润2,323.89 亿元 ，较 上年 增长1.53% 。手 续费 及佣 金 净收入1,185.09 亿元 ，在 营业收 入中 的
占比较 上年 提升0.83 个百 分点 。 平均 资产 回报 率1.18% ，加 权平 均净 资产 收益 率15.44%，净
利息收 益率2.20%， 成本 收 入比为27.49% ， 资本 充足 率14.94% ， 均居 同业 领先 水平。
2016 年 ， 本 集团 先后 获得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《 欧洲 货币 》
“2016 中 国最 佳银 行 ” ， 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最佳 流动
性管理 银行 ” ， 《机 构投资 者》 “ 人民 币国 际化 服务 钻 石奖” ， 《 亚洲 银行 家》 “ 中 国最佳 大型 零售银行奖” 及中国 银行业 协会“年度 最具社 会责任 金融机构 奖” 。本集 团在英 国《银行 家》
2016 年“ 世界 银行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球 第 2； 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算处 、 跨境 托 管运营 处 、 监
督稽核处等10个职 能处室 ，在上海设 有投资 托管服 务上海备份 中心， 共有员 工220余人 。自
2007 年 起 ， 托 管部 连续 聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并 已经 成为 常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资产 托管 业务部 总经理 ， 曾先 后在 中国建 设银行 郑州 市分 行 、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长期 从事 信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作 ， 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 总行 国际 业务 部 ， 长期从 事海
外机构 及海 外业 务管 理 、 境内外 汇业 务管 理 、 国 外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金、 基本 养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截 至 2017 年一 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管719 只证 券投 资基金 。 中国 建设 银行 专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平 ， 赢 得
了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《财 资》 、 《 环球金 融》 “中国最佳托管 银行” 、 “ 中国 最佳次托管 银行” 、 “ 最佳 托管专家——QFII ”等奖 项，并在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
第 三 节 相 关 服 务机 构
一、 基金份额销售机构
（一） 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司直 销柜 台
地址 ： 上 海市虹 口区 公平 路18 号 8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面
智能手 机 APP 平台 ：iphone 交 易客 户端 、Android 交易客 户
端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
（二） 销售 机构
1、销售 银 行及 券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 易 会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 陈 四清 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn 4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址 ： www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎 联系人 ： 王 志刚 、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华 客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
12
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
13
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
14
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话： 95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com
15
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
16
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
17
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
18
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
19
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
20
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
21
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
22
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
23
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
24
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
25
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座 16-18 层 法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
26
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
27
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
28
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
29
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ： 徐 丽峰 联系人 ： 周 欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
30
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
31
世纪证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才 联系人 ：王 飞
电话：0755-83199511 客服电 话：0755-83199511
传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn 32
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618
室
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18、19 、36、
38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
33
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
34
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
35
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
36
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
37
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 38
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
39
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
40
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
41
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
42
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
43
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532 44
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
45
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
46
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
47
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
48
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
49
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
50
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
51
华龙证 券有 限责 注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 任公司
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
52
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
53
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
54
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
55
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
56
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦 A 座41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
57
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
58
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层 法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
59
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
60
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
61
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
62
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
63
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
64
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
65
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉 电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
66
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址：www.bocichina.com
67
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
68
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
69
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层 10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
70
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
71
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
72
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01 （b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍 电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
73
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
74
中信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
75
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地址 ：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南 路 358
号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季 联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
76
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
77
九州证 券股 份有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 中区西 大 街11 号工 商银 行 3 楼
法定代 表人 ：曲 国辉 客服电 话：95305
网址：www.jzsec.com
78
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕 客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
79
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：www.czbank.com
2、第 三方 销售 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址 ： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202
室
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄金 融控 股
股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16
层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
9
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
10
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰 电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
11
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦 ）1 幢 10
楼1001 室
办公地 址 ： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
12
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号 B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
13
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
14
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A
座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
15
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
16
上海联 泰资 产管 理
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3
层310 室 有限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
17
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
18
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
19
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
20
北京钱 景基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
21
北京虹 点基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B
座裙楼 二层 法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
22
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27
层2704
公司地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张 彦
联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
23
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
24
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
办公地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
25
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼 1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn 26
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地址 ：北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地址 ：北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
27 2
南京苏 宁基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
28 3
北京汇 成基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
29 3
北京创 金启 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
30 3
北京格 上富 信基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com 31 3
北京肯 特瑞 财富 投
资管理 有限 公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
32 3
北京蛋 卷基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21
层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
33 3
北京恒 天明 泽基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层 3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
34 3
上海华 夏财 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
二、 注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系电 话：021-58872935 传真：021-68870311
联系人 ：郑 奕莉
三、 出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 黎明 、丁媛
联系人 ：丁媛
四、 审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 李一
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 李一
第四节 基 金 的 名称
国泰金 鼎价 值精 选混 合证 券投资 基金
第五节 基 金 的 类型 和 存 续 期 限
一、基 金的 类别 ：混 合型 基金；
二、基 金的 运作 方式 ：契 约型开 放式 ； 三、基 金存 续期 限： 不定 期。
第六节 投资目标
本基金 为价 值精 选混 合型 基金 ， 以 量化 指标 分析 为 基础 ， 在 严密 的风 险控 制 前提下 ， 不
断谋求 超越 业绩 比较 基准 的稳定 回报 。
第七节 投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债 券、
短期金 融工 具、 权证 、 资 产 支持证 券及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具。
其中债 券投 资的 主要 品种 包括交 易所 和银 行间 两个 市场的 国债 、 金 融债 、 企 业 债与可 转换 债。
如果法 律法 规或 监管 机构 以后允 许基 金投 资其 它品 种， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ， 可 以
将其纳 入投 资范 围。
本基金股票资产的 投资比例占基金资产 的 35%-95% ，权证投资比例占 基金资产净值 的
0-3% ； 债 券资 产的 投资 比 例占基 金资 产 的 0-60% ， 其 中资产 支持 证券 类资 产的 投资比 例占 基
金 资产 净值 的0-10% ；现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
第八节 投资策略
（一） 大类 资产 配置
本基金 的大 类资 产配 置主 要通过 对宏 观经 济运 行状 况、 国家 财政 和货 币政 策、 国家产 业
政策以 及资 本市 场资 金环 境、 证券 市场 走势 的分 析 ， 预 测宏 观经 济的 发展 趋 势， 并据 此评 价
未来一 段时 间股 票、 债券 市场相 对收 益率 ，主 动调 整股票 、债 券及 现金 类资 产的配 置 比 例 。
本基金 资产 配置 主要 包括 战略性 资产 配置 和战 术性 资产配 置 ： 战 略性 资产 配置 首先分 析
较长时间段 内所关 注的各 类资产的预 期回报 率和风 险，然后 确定最能 满足各 类基金风 险-回
报率目 标的 资产 组合 ； 战 术性资 产配 置根 据各 类资 产长短 期平 均回 报率 不同 ， 预 测短 期性 回
报率 ， 调 整资 产配 置， 获 取市场 时机 选择 的超 额收 益。 本基 金的 资产 配置 主 要采用 定量 分析
与定性 分析 相结 合的 方法 。 在定量 分析 方面 ， 主要 采 用均衡 市盈 率预 测模 型 ， 并参考 其他 相关 指标 。 均 衡市盈 率模
型的思 路是 通过 测 算A 股 市场理 论上 均衡 的市 盈率 水平 ， 然 后将 其与A 股 市 场整体 、 基金 股
票池的 实际 市盈 率水 平进 行比较 ， 来判 定股 票市 场 系统性 风险 的高 低 ， 最 后 则根据 理论 值与
实际值 的差 异程 度来 决定 资产配 置中 股票 资产 的配 置比例 。 另外 ， 本 基金 还 参照股 息率 、 收
益率差 距表（1/PE- 银行 利 率）等 指标 ，来 判断 股市 是否处 于合 理水 平。
在定性 分析 方面 ， 主要 对 可能影 响市 场走 势的 相关 因素进 行定 性分 析 ， 并 对 根据定 量模
型作出 的资 产配 置方 案进 行修正 。 定性 因素 涉及 很 多方面 ， 主要 包括 国家 宏 观经济 和证 券市
场政策 、 利率 和汇 率政策 、 国 家政 治环 境、 资本 项 目外汇 管理 政策 、 市场参 与主体 的诚 信程
度等。
（二） 股票 资产 投资 策略
本基金 以量 化分 析为 基础 ， 从上市 公司 的基 本面 分析 入手， 建立 基金 的一、 二级 股票池 。
根据股 票池 中个 股的 估值 水平和 α值 ， 运用 组合 优 化模型 ， 积极 创建 并持 续 优化基 金的 股票
组合， 在有 效控 制组 合总 体 风险 的前 提下 ，谋 求超 额收益 。
基金股 票池 的建 立
本基金 采取 自下 而上 的方 法， 从个 股选 择入 手， 根 据个股 的基 本面 信息 ， 运 用多因 子模
型， 选取 各行 业中 具有 内 在价值 的个 股组 成基 金的 一级股 票池 ； 在一 级股 票 池的基 础上 ， 运
用现金 流折 现模 型和 个股 超额收 益分 析， 筛选 个股 组建基 金的 二级 股票 池。
1、一 级股 票池 个股 筛选
本基金 在建 立一 级股 票池 时， 是以 行业 为单 位， 按 照不同 行业 各自 的特 点 ， 选取不 同的
估值因 子构 建多 因子 估值 模型 ， 对 行业 内的 个股 进 行估值 。 本基 金的 行业 分 类以天 相行 业分
类标准 为依 据。
本基金 在运 用估 值模 型对 行业内 个股 内在 价值 估值 的基础 上 ， 选 取各 行业 内价 值排名 前
1/3 的 个股 组成 基金 的一 级股票 池。
2、二 级股 票池 个股 筛选
本基金 二级 股票 池是 以现 金流折 现模 型和 个股 超额 收益分 析 （个 股的 α值 ） 做 为筛选 标
准对基 金一 级股 票池 中的 个股进 行二 次筛 选。
本基金 在运 用现 金流 折现 模型时 ，通 过对 上市 公司 未来业 绩的 预测 和场 景模 拟等方 法 ，
估算个 股的 未来 现金 流； 在折现 因子 的确 定上 ， 本 基金运 用加 权平 均资 本成 本模型 （WACC ）,
充分考 虑到 股权 成本 和债 券成本 的差 异和 税务 盾牌 的作用 ， 精确 估算 个股 的 折现值 。 对于 周
期性行 业等 现金 流波 动较 大的行 业 ， 本 基金 在现 金 流折现 的基 础上 ， 依据 这 类个股 的市 场表现，估 算个 股的 α值 ，以 α值作 为二 次选 股的 优先 考虑因 素。
本基金 在一 级股 票池 中选 取折现 值靠 前 的300 个左 右个股 组成 基金 的二 级股 票池。
3、股 票组 合构 建和 调整
本基金 在充 分考 虑个 股内 在价值 和风 险收 益水 平的 基础上 ， 在二 级股 票池 中选 取个股 构
建基金 的股 票组 合， 运用 组 合优化 模型 不断 优化 股票 组合， 以达 到单 位风 险下 的 收益最 大化 。
（三） 债券 资产 投资 策略
本基金 的债 券资 产投 资主 要以长 期利 率趋 势分 析为 基础 ， 结 合中 短期 的经 济 周期 、 宏 观
政策方 向及 收益 率曲 线分 析， 通过 债券 置换 和收 益 率曲线 配置 等方 法 ， 实 施 积极的 债券 投资
管理。
1、收 益率 曲线 配置 具体 策 略
当预测 收益 率曲 线平 行上 移或是 陡峭 化时 ， 适当 地 降低债 券组 合的 平均 久期 ； 当 预测 收
益率曲 线平 行下 移或 是平 坦化时 ， 适当 地增 加债 券 组合的 平均 久期 ； 当预 测 收益率 曲线 剧烈
平行上 移时 ， 同时 降低 债 券组合 的平 均久 期和 债券 组合的 持仓 量 ； 当 预测 收 益率曲 线剧 烈平
行下移 时 ， 同 时增 加债 券 组合的 平均 久期 和债 券组 合的持 仓量 ； 当预 测收 益 率曲线 （ 正向 或
是反 向 ）蝴 蝶型 变化 时， 适当地 将债 券组 合进 行子 弹型或 是哑 铃型 配置 。
2、债 券置 换策 略
本基金 以利 差分 析为 基础 ， 当 债券 利差 增大 时， 适 当增加 企业 债和 金融 债的 数量 、 减 少
国债的 数量 ， 当债 券利差 减小时 ， 适当 增加 国债的 数量 、 减 少企 业债 和金融 债的数 量 ； 债 券
组合的 平均 信用 等级 保持 在投资 级（A+级 ）以 上。
在通过 上述 配置 方法 构建 债券组 合之 后 ， 本 基金 在出 现以下 情况 时对 债券 投资 组合进 行
动态调 整：
(1) 短 期经 济运 行指 标, 如短期 通货 膨胀 率 、 短 期 名义利 率 、 汇 率等 发生 变 动， 引起 的
市场实 际利 率的 变动 ；
(2) 中 长期 国内 通货 膨胀 预期的 变动 引起 中长 期利 率走势 变动 ， 导致 整个 投资 组合重 新
估价；
(3) 央行通过公开市场操 作引导市场收益率水平的走向，从而引起债券市场结构性调
整；
(4) 债 券一 级市 场上 的发 行方式 创新 及新 债定 价与 申购情 况发 生变 化 ， 导 致二 级市场 收
益率产 生波 动；
(5) 由 于市 场交 易规 则改 变等因 素引 起的 流动 风险 溢价的 重新 估价 ； (6) 市 场平 均风 险偏 好的 变化引 起信 用风 险溢 价的 变动；
(7) 单 个券 种或 某一 类别 债券的 定价 偏差 ，也 就是 市场失 衡导 致的 投资 机会 等。
第九节 业 绩 比 较基 准
业绩比 较基 准：65% 上证 综 合指数 收益 率＋35% 上证 国 债指数 收益 率
上证综 合指 数以 上海 证券 交易所 上市 所有 股票 为样 本， 大部 分为 中国A 股 市场 中代表 性
强、 流动 性高 的主 流投 资 股票 ， 基 本能 够反 映A 股 市场发 展趋 势 。 该 指数 具 有较强 的公 正性
与权威 性 ， 市 场代 表性 较 强； 上证 国债 指数 是以 上 海证券 交易 所上 市的 所有 固定利 率国 债为
样本, 按照 国债发行 量加权 而成。上证 国债指 数是上 证指数系 列的第一 只债券 指数，反 映我
国债券 市场 整体 变动 状况 ，具有 较强 的市 场代 表性 。
在本基 金的 运作 过程 中 ， 如 果由于 外部 投资 环境 或法 律法规 的变 化而 使得 调整 业绩比 较
基准更 符合 基金 份额 持有 人的利 益 ， 则 基金 管理 人在 经过基 金托 管人 同意 后可 以对业 绩比 较
基准进 行适 当调 整， 并在 报中国 证监 会核 准后 ，公 告并予 以实 施。
第十节 风 险 收 益特 征
本基金 属于 具有 较高 预期 风险和 预期 收益 的证 券投 资基金 品种 。
第十一节
基 金投 资 组 合 报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏 ， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 10 月 24 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 9 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 1,072,094,876.78 91.86
其中： 股票 1,072,094,876.78 91.86
2 固定收 益投 资 60,006,000.00 5.14
其中： 债券 60,006,000.00 5.14
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 33,455,351.12 2.87
7 其他各 项资 产 1,583,453.65 0.14
8 合计 1,167,139,681.55 100.00
（二） 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 193,000,403.47
16.61
C 制造业 429,677,715.59 36.97
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 31,093.44 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 55,778,186.45 4.80
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
17,468.03 0.00
J 金融业 310,491,730.91 26.72
K 房地产 业 40,482,000.00 3.48
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.01
R 文化、 体育 和娱 乐业 42,475,406.99 3.65
S 综合 - -
合计 1,072,094,876.78 92.24
（三） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％)
1 300357 我武生 物 2,584,639 110,881,013.10 9.54
2 601318 中国平 安 2,020,200 109,414,032.00 9.41
3 601688 华泰证 券 4,200,600 95,017,572.00 8.18
4 000983 西山煤 电 9,089,927 93,717,147.37 8.06
5 601600 中国铝 业 10,399,958 78,727,682.06 6.77
6 601699 潞安环 能 6,099,850 62,523,462.50 5.38
7 600110 诺德股 份 4,509,891 61,289,418.69 5.27
8 600546 山煤国 际 10,081,700 55,751,801.00 4.80
9 002415 海康威 视 1,500,000 48,000,000.00 4.13
10 601336 新华保 险 780,000 44,202,600.00 3.80
（四） 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 60,006,000.00 5.16
其中： 政策 性金 融债 60,006,000.00 5.16
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - - 9 其他 - -
10 合计 60,006,000.00 5.16
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 150207 15 国开 07 300,000 30,066,000.00 2.59
2 170204 17 国开 04 300,000 29,940,000.00 2.58
（六）报告 期末按 公允价 值占基金资 产净值 比例大 小排名的前 十名资 产支持 证券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金本报 告期未 投资股 指期货。若 本基金 投资股 指期货，本 基金将 根据风 险管理的 原
则，以套期 保值为 主要目 的，有选择 地投资 于股指 期货。套 期保值将 主要采 用流动性 好、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（十一 ）投 资组 合报 告附 注 1、 本 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体 （ 除 “华 泰证 券” 公告 其违 规 情况外 ） ，
没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告编 制日 前一 年受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
华泰证 券股 份有 限公 司 （ 简称华 泰证 券） 未按 照 《 证 券登记 结算 管理 办法 》 第 24 条, 《关
于加强 证券 期货 经营 机构 客户交 易终 端信 息等 客户 信息管 理的 规定 》 第6 条 、 第 8 条、 第 13
条，《 中国 证监 会关 于加 强证券 经纪 业务 管理 的规 定》 第 3 条第 （4 ）项, 《 中国证 券登 记 结
算有限 责任 公司 证券 账户 管理规 则 》 第 50 条 的规 定 对客户 的身 份信 息进 行审 查和了 解 ， 违 反
了《证 券公 司监 督管 理条 例》第 28 条第 1 款 规定 。 依据《 证券 公司 监督 管理 条例》 第 84 条
规定， 证监 会决 定对 华泰 证券责 令改 正， 给予 警告 ，没收 违法 所得 约 1,823 万元， 并处 以 约
5,470 万元 罚款 。
本基金管理 人此前 投资华 泰证券股票 时，严 格执行 了公司的投 资决策 流程， 在充分调 研
的基础 上 ， 按 规定 将该 股 票纳入 本基 金股 票池 ， 而 后进行 了投 资 ， 并 进行 了 持续的 跟踪 研究 。
该情况发生 后，本 基金管 理人就华泰 证券受 处罚事 件进行了及 时分析 和研究 ，认为华 泰
证券存在的 违规问 题对公 司经营成果 和现金 流量未 产生重大 的实质影 响，对 该公司投 资价 值
未产生 实质 影响 。本 基金 管理人 将继 续对 该公 司进 行跟踪 研究 。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3、其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 300,391.93
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,160,693.91
5 应收申 购款 122,367.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,583,453.65
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 601600 中国铝 业 78,727,682.06 6.77 重大事 项
第十 二 节 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为 2017 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2007 年4 月11 日至
2007 年12 月 31 日
58.30% 1.69% 32.70% 1.41% 25.60% 0.28%
2008 年度 -53.83% 2.33% -47.00% 1.84% -6.83% 0.49%
2009 年度 84.39% 1.48% 48.51% 1.23% 35.88% 0.25%
2010 年度 10.11% 1.22% -8.02% 0.92% 18.13% 0.30%
2011 年度 -23.76% 0.93% -13.17% 0.75% -10.59% 0.18%
2012 年度 -5.06% 0.96% 3.57% 0.71% -8.63% 0.25%
2013 年度 29.66% 1.25% -3.18% 0.75% 32.84% 0.50%
2014 年度 11.10% 1.20% 34.22% 0.71% -23.12% 0.49%
2015 年度 60.21% 3.06% 10.08% 1.59% 50.13% 1.47%
2016 年度 -20.58% 1.85% -6.54% 0.94% -14.04% 0.91%
2017 年上 半年 7.17% 0.71% 2.03% 0.36% 5.14% 0.35%
2007 年4 月11 日至
2017 年6 月30 日
111.01% 1.69% 17.86% 1.13% 93.15% 0.56%
第 十 三 节 基 金 的费 用 与 税 收
一 、基金费用的种类 （一） 基金 管理 人的 管理 费；
（二） 基金 托管 人的 托管 费；
（三） 基金 财产 拨划 支付 的银行 费用 ；
（四） 基金 合同 生效 后的 信息披 露费 用；
（五） 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
（六） 基金 合同 生效 后与 基金有 关的 会计 师费 和律 师费；
（七） 基金 的证 券交 易费 用；
（八 ） 在 中国 证监 会规 定 允许的 前提 下 ， 本 基金 可 以从基 金财 产中 计提 销售 服务费 ， 具
体计提 方法 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明；
（九） 依法 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。
二 、 上 述 基 金 费 用 由基 金管 理 人 、 基 金 托 管 人在 法律 规 定 的 范 围 内 按 照公 允的 市 场 价 格 按
实列支，法律法规另 有规 定时从其规定。
三 、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
（一） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提 。 计 算 方法如 下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（二） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 ， 基 金托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（三 ） 除 管理 费和 托管 费 之外的 基金 费用 ， 由基 金 托管人 根据 其他 有关 法规 及相应 协议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
四 、不列入基金费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
五 、 基 金 管 理 人 和 基金 托管 人 可 根 据 基 金 发 展情 况调 整 基 金 管 理 费 率 和基 金托 管 费 率 。 基
金管理人必须最迟于 新的 费率实施日 2 日前在指定 媒体上刊登公告。
六 、基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
第十四节 对 招 募说 明 书 更 新 部 分的 说 明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理方 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规的要 求，结 合本基 金管理人对 本基金 实施的 投资管理活 动，对2017年5 月25日刊登 的
本基金 招募 说明 书进 行了 更新， 更新 的主 要内 容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “第 三节 基金 管理人 ”中 的相 关内 容；
3、更 新了 “第 四节 基金 托管人 ”中 的相 关内 容；
4、更 新了 “第 五节 相关 服务机 构” 中销 售机 构的 相关信 息；
5、更 新了 “第 十节 基金 的投资 ”中 基金 投资 组合 报告， 更新 至2017 年9月30 日；
6、更 新了 “第 十一 节 基 金的业 绩” ，更 新至2017 年6月30 日；
7、更 新了 “第 二十 二节 托管协 议的 内容 摘要 ”中 的相关 内容 ；
8、更新了 “第二十 四节 其他应披露 的事项” ，披露 了自上次招 募说明 书披露 以来涉及
本基金 的相 关公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内容为准 。 欲 查询 本更 新招 募 说明书 正文 ， 可 登录 国泰 基 金管理 有限 公司 网站www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二〇一 七 年十一月 二十四 日
