嘉实全球互联网股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年第 2 号）
基金管 理人： 嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
重 要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2014 年 12 月 26 日《 关于 准予 嘉实全 球互 联网 股票 型证 券投资 基
金注册 的批 复》 （证 监许 可[2014] 1440 号 文） 注册 募 集 ，本 基金 基金 合同 于 2015 年 4 月 15
日正式 生效 ，自 该日 起本 基金管 理人 开始 管理 本基 金。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金托 管人 复核 。 本 招募 说明书 所载 内容 截止 日 为 2017 年 10 月
15 日 （特 别事 项注 明除 外 ） ， 有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为 2017 年 9 月 30 日（ 未经
审计） 。嘉实基金管理有限公司
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1
一 、基 金的 投资
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规 定， 于2017 年 10 月 20 日复核了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日 （“ 报告 期末 ” ）， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序
号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
3,031,648,705.22 87.87
其中： 普通 股
1,632,195,289.67 47.31
优先 股
-
-
存托 凭证
1,399,453,415.55 40.56
房地 产信 托凭 证
- -
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4
金融衍 生品 投资
- -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
6
货币市 场工 具
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
361,983,561.42 10.49
8
其他资 产
56,664,640.25 1.64
9
合计
3,450,296,906.89 100.00
注：通 过深 港通 交易 机制 投资的 港股 公允 价值 为50,163,926.40 元,占 基金 资 产净值 的比 例
为1.5% 。
2. 报告期末在各个国家 （地 区）证券市场的股票 及存 托凭证投资分布
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2
国家 （ 地区 ）
公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 2,025,224,482.94 60.46
中国 510,836,015.89 15.25
中国香 港 495,588,206.39 14.80
合计
3,031,648,705.22 90.51
3. 报告期末按行业分类 的股 票及存托凭证投资组 合
行业类 别
公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
非必需 消费 品 857,478,725.62 25.60
必需消 费品 - -
能源 - -
金融 - -
医疗保 健 143,420.93 0.00
工业 109,631.06 0.00
信息技 术 2,173,916,927.61 64.90
原材料 - -
房地产 - -
电信服 务 - -
公用事 业 - -
合计
3,031,648,705.22 90.51
注：本 基金 持有 的股 票及 存托凭 证采 用全 球行 业分 类标准 （GICS ） 进行 行业 分类。
4. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票及存托 凭证 投资明细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司名 称
(中文)
证券
代码
所在证 券
市场
所属
国家
(地
区)
数量（ 股）
公允价 值 （人 民币
元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
TAL Education
Group
学而思 教
育集团
TAL
UN
纽约证 券
交易所
美国 1,450,000 324,408,353.55 9.69
2 NVIDIA Corp
NVIDIA 公
司
NVDA
UW
纳斯达 克
证券交 易
所
美国 225,000 266,957,687.93 7.97
3
Alibaba Group
Holding Ltd
阿里巴 巴
集团控 股
有限公 司
BABA
UN
纽约证 券
交易所
美国 200,000 229,251,799.80 6.84
4
Tencent
Holdings Ltd
腾讯控 股
有限公 司
700
HK
香港证 券
交易所
中国
香港
802,300 229,181,561.69 6.84
5
Sunny Optical
Technology
Group Co Ltd
舜宇光 学
科技
2382
HK
香港证 券
交易所
中国
香港
2,000,000 211,055,544.00 6.30
6 Weibo Corp 新浪微 博
WB
UW
纳斯达 克
证券交 易
所
美国 300,000 196,996,465.80 5.88
7 Tesla Inc 特斯拉 公 TSLA 纳斯达 克 美国 80,000 181,107,727.20 5.41 嘉实基金管理有限公司
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3
司
UW 证券交 易
所
8
New Oriental
Education&Tech
nology Group
Inc
新东方 教
育科技 集
团
EDU
UN
纽约证 券
交易所
美国 300,000 175,731,838.20 5.25
9 Baidu Inc 百度
BIDU
UW
纳斯达 克
证券交 易
所
美国 100,000 164,389,376.10 4.91
10
Unilumin Group
Co Ltd
洲明科 技
3002
32
深圳证 券
交易所
中国 9,200,000 139,196,000.00 4.16
5. 报告期末按债券信用 等级 分类的债券投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名金融衍生品 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 金融衍 生品 。
9. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 基金。
10. 投资组合报告附注
（1）
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
（2）
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
（3） 其他资产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
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4
1
存出保 证金
75,544.52
2
应收证 券清 算款
136,090.80
3
应收股 利
827,754.17
4
应收利 息
45,692.38
5
应收申 购款
55,521,299.21
6
其他应 收款
58,259.17
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
56,664,640.25
（4） 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
报告期 末， 本基 金前 十名 权益性 投资 中不 存在 流通 受限情 况。
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5
二 、基 金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报 告期 基金 份额 净值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
嘉实全 球互 联网 股票 型证 券投资 基金-人 民币
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－
④
2015 年 4 月
15 日（基金
合同生 效日 ）
至2015 年12
月31 日
4.50% 2.42% 12.19% 1.65% -7.69% 0.77%
2016 年 上 半
年
-5.07% 1.92% -7.43% 1.42% 2.36% 0.50%
2016 年度 -1.05% 1.53% -2.24% 1.16% 1.19% 0.37%
2017 年 上 半
年
22.24% 1.07% 19.02% 0.75% 3.22% 0.32%
2017 年1 月1
日至 2017 年
9 月1 日
41.30% 1.13% 31.46% 0.78% 9.84% 0.35%
嘉实全 球互 联网 股票 型证 券投资 基金-美元
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2015 年 4 月
15 日（基金
合同生 效日 ）
至2015 年12
月31 日
-1.50% 2.43% 12.19% 1.65% -13.69% 0.78%
2016 年 上 半
年
-7.01% 1.96% -7.43% 1.42% 0.42% 0.54%
2016 年度 -7.41% 1.56% -2.24% 1.16% -5.17% 0.40%
2017 年 上 半
年
25.22% 1.04% 19.02% 0.75% 6.20% 0.29%
2017 年1 月1
日至 2017 年
9 月1 日
47.70% 1.09% 31.46% 0.78% 16.24% 0.31% 嘉实基金管理有限公司
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6
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
图1： 嘉实 全球 互联 网股 票型证 券投 资基 金- 人民 币 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基
准收益 率的 历史 走势 对比 图
（2015 年4 月 15 日至 2017 年9 月 30 日）
图2： 嘉实 全球 互联 网股 票型证 券投 资基 金- 美元 份 额累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准
收益率 的历 史走 势对 比图 嘉实基金管理有限公司
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7
（2015 年4 月 15 日至 2017 年9 月 30 日）
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 （ 十 二 （二） 投资 范围和 （六 ） 投资限 制） 的
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8
三 、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人 基 本情 况
1 、 基本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期 53 层 09-11
单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 16 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40% ，立 信投 资有 限责 任公 司 30% ，德 意志 资产 管
理（亚 洲） 有限 公 司 30%
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于 1999 年 3 月 25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并 设深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 福州、 南 京、 广 州分 公司。 公司 获 得首批 全国 社保
基金、 企业 年金 投资 管理 人、QDII 资格和特 定资 产 管理业 务资 格。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ，董 事长 ，硕 士，中 共党 员，1983 年3 月至 1992 年 2 月任 物资 部 研究室 、
政策体 制法 规司 副处 长，1992 年3 月至 2003 年4 月 任中国 人民 银行 国际 司、 外资金 融机 构
管理司 、 银行 监管 一司 、 银行管 理司 副处 长 、 处 长 、 副 巡视 员 ，2003 年5 月至 2010 年3 月
任中国 银监 会银 行监 管三 部副主 任、 四部 主任 ，2010 年 4 月至 2014 年 10 月 任中诚 信托 有
限责任 公司 董事 长、 党委 书记、 法定 代表 人，2014 年12 月2 日起 任嘉 实基 金 管理有 限公 司
董事长 。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设 计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎嘉实基金管理有限公司
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9
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉
实基金 管理 有限 公司 董事 、总经 理。
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁 ， 美 国友 邦金 融产品 集团 结构 产品 部副 总裁 。 自 1996 年 加入 德意 志银行 以来 ，
曾 任 德 意 志 银行 （ 纽 约 、香 港 、 新 加 坡） 董 事 、 全球 市 场 部 中 国区 主 管 、 上海 分 行 行 长，
2008 年至 今任 德意 志银 行 （中国 ）有 限公 司行 长、 德意志 银行 集团 中国 区总 经理。
陈 春艳 女士 ， 董 事， 硕 士研 究生。 曾任 中诚 信托 有限 责任公 司资 金信 贷部 、 信 托开发 部、
信托事 务部 、 信托 业务一 部、 投资 管理 部信 托经理 、 高 级经 理。2010 年 11 月至今 任中 诚 信
托有限 责任 公司 股权 管理 部部门 负责 人、 部门 经理 。2016 年 8 月至 今任 中诚 宝捷思 货币 经
纪有限 公司 董事 长。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固
定收益 亚太 区 CFO 、COO ，德意 志银 行 资 产与 财 富管理 全球 首席 运营 官。2008 年 至今 任
德意志 银行 资产 管理 全球 首席运 营官 。
韩家乐先 生， 董事，1990 年毕 业于清 华大学 经济 管理学院 ，硕 士研究 生。1990 年 2
月至 2000 年 5 月 任海 问 证券投 资咨 询有 限公 司总 经理；1994 年 至今 任北 京 德恒有 限责 任
公司总 经理 ；2001 年 11 月至今 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟 投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证 券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任 。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北嘉实基金管理有限公司
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10
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监 事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月 至今 就职 于嘉 实基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团，2003
年 10 月至 2008 年 6 月， 为国浩 律师 集团 （北 京） 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月至 今，
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ，现任 法律 部总 监。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于嘉 实基 金
管理有 限公 司， 历任 督察 员和公 司副 总经 理。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
张丹华先 生，2011 年6月加 入嘉实基 金管 理有限 公司 研究部任 研究 员。博 士， 具有基 金
从业资 格 。 6 年 证券 从业 经历 。 2017 年5月19日 至今 任 嘉实前 沿科 技沪 港深 股票 基金经 理 。 2015
年5月15 日 至今 任本 基金 基 金经理 。
（2） 历任 基金 经理
2015 年4 月15 日至2017 年1 月12 日， 丁杰 人先 生 担任本 基金 基金 经理 。
3 、投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理兼 股票嘉实基金管理有限公司
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11
投资业 务联 席 CIO 邵 健先 生，公 司总 经理 赵学 军先 生，股 票投 资业 务联 席 CIO 兼 研究 总监
陈少平 女士 ， 助理 CIO 兼 股票投 资部 总监 邵秋 涛先 生， 人工 智能 投资 部负 责 人张自 力先 生 ，
资深基 金经 理邹 唯先 生、 胡涛先 生。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
四 、基 金的 名称
本基金 名称 ： 嘉 实全 球互 联网股 票型 证券 投资 基金
五 、基 金的 类型
本基金 类型 ：股 票型 证券 投资基 金， 契约 型开 放式
六 、基 金的 投资 目标
本基金 主要 投资 互联 网行 业股票 ， 在 严格 控制 风险 的前提 下， 追求 超越 业绩 比较基 准的 投资
回报。 嘉实基金管理有限公司
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12
七 、基 金的 投资 范围
本基金 主要 投资 于依 法发 行上市 的股 票 、 债 券等 金融 工具及 法律 法规 或中 国证 监会允 许
基金投 资的 其他 金融 工具 ， 具体 包括： 股票 （ 包含 中 小板、 创业 板及 其他 依法 上市的 股票 ） ，
股指期 货、 权证 ， 债 券 （ 国债、 金融 债、 企业 （公 司） 债 、 次 级债 、 可 转换 债券 （ 含分 离交
易可转 债） 、 央 行票 据、 短期融 资券 、 超 短期 融资 券、 中 期票 据等 ） 、 资产 支持证 券、 债券
回购、 银行 存款 等固 定收 益类资 产以 及现 金； 已与 中国证 监会 签署 双边 监管 合作谅 解备 忘录
的国家 或地 区证 券市 场挂 牌交易 的普 通股 、 优 先股 、 全 球存 托凭 证和美 国存 托凭证 、 房地 产
信托凭 证； 银行 存款 、可 转让存 单、 商 业 票据 、回 购协议 、短 期政 府债 券等 货币市 场工 具 ；
政府债 券、 公司 债券 、 可 转换债 券、 住房 按揭 支持 证券、 资产 支持 证券 等及 中国证 监会 认可
的国际 金融 组织 发行 的证 券； 法 律法 规允 许的、 已与 中国证 监会 签署 双边 监管 合作谅 解备 忘
录的国 家或 地区 证券 监管 机构登 记注 册的 公募 基金 （包括ETF） ； 中 国证 监会 认可的 境外 交
易所上 市交 易的 金融 衍生 产品及 法律 、法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 组合 中股 票市 值 占基 金资 产的 比例 不低 于 80%，其
中投资 于互 联网 公司 或以 互联网 为主 要依 托的 公司 的比例 不低 于非 现金 基金 资产 的 80%；现
金和到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本基金 投资 于全 球市 场， 包括境 内市 场和 境外 市场 ， 其中 主要 境外 市场 有： 美 国、 欧 洲、
日本和 中国 香港 特别 行政 区等国 家或 地区 。 其 中， 投 资各个 市场 股票 及其 他权 益类证 券市 值
占基金 资产 的比 例上 限如 下： 境 内市 场为95%， 美国 为 95% ， 欧 洲为50%， 日本 为 50% ， 中 国
香港特 别行 政区 为95% ， 其他国 家或 地区 为50% 。 嘉实基金管理有限公司
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13
八 、基 金的 投资 策略
1. 资产配置 策略
在正常 的市 场条 件下 ， 本 基金将 在基 金合 同以 及法 律法规 所允 许的 投资 范围 内， 最 大程
度的持 有股 票类 资产 。 当 基金经 理认 为足 够审 慎时 ， 本基 金亦 可以 将小 部分 资产配 置于 债券
类和现 金类 等大 类资 产上 。
本基金 综合 考虑 以下 要素 进行全 球资 产配 置：
1 ）相 关公 司所 处的 发展 阶 段、盈 利前 景和 竞争 环境 ；
2 ）不 同市 场的 宏观 经济 环 境、增 长和 通胀 背景 ；
3 ）不 同市 场的 估值 水平 和 流动性 因素 ；
4 ）其 他影 响投 资组 合回 报 和风险 的重 要因 素。
2. 股票投资 策略
本基金 主要 投资 全球 互联 网相关 行业 股票 。 对 于境 内投资 ， 本基 金采用 中观 驱动 ， 精 选
个股的 策略 ， 从 中观 层面 分析互 联网 各子 行业 发展 趋势和 景气 周期 ， 充 分考 虑国内 互联 网企
业处于 成长 初期 ， 跨 界和 盈 利模式 创新 丰富 的特 点， 挖 掘具有 广阔 成长 空间 ， 良 好 商业模 式，
独特竞 争优 势且 估值 合理 的公司 ；对 于境 外投 资， 本基金 采用 中观 驱动 ，合 理对标 的策 略 ，
从 中 观 层 面 分析 互 联 网 各子 行 业 发 展 趋势 和 景 气 周期 ， 结 合 各 国互 联 网 企 业的 发 展 实 际情
况， 充 分利 用市 场的 广度 和深度 ， 挖 掘具 有广 阔成 长空间 ， 良 好商 业模 式， 独特竞 争优 势且
估值合 理的 公司 。
（1） 互联 网行 业股 票的 界 定
本基金 所指 的互 联网 公司 指主要 收入 或预 期收 入来 源于互 联网 及相 关业 务的 公司 。 互 联
网公司 具备 轻资 产、 创新 增长潜 力强 和组 织架 构灵 活等特 点， 本基 金也 将重 点参考 以上 标准
对互联 网公 司进 行界 定。
伴随着 互联 网技 术的 不断 应用以 及和 各行 各业 的融 合， 部分 传统 行业 公司 将互 联网作 为
主要销 售途 径或 互联 网思 维为主 要经 营模 式从 而获 得新的 成长 驱动 力 ， 本 基金 也可将 该公 司
纳入互 联网 公司 的涵 盖范 围。
本基金 将通 过对 影响 互联 网行业 涵盖 范围 的因 素进 行持续 跟踪 研究 ， 结 合投 资银行 、 券
商和指 数公 司等 外部 机构 研究成 果， 适时 对互 联网 行业所 涵盖 业务 范围 进行 动态调 整， 即纳
入新的 符合 行业 特点 的业 务、剔 除不 再符 合的 业务 ，并在 招募 说明 书或 其更 新中公 告。 嘉实基金管理有限公司
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（2） 子行 业配 置策 略
根据所 涉及 主营 业务 和收 入来源 的不 同， 互联 网行 业可被 细分 为搜 索、 平台 、 社区 、 电
子商务 、 游戏 、 移 动互 联 网的多 个子 行业 。 本 基金 采用以 中观 分析 为核 心的 投资方 法论 进行
组合配 置：
① 子行业 景气 度及 发展 阶段
根据网 络技 术的 发展 规律 （ “梅 特卡 夫定 律” ） 所述 ， 网络 价值 与其 用户 的平 方成正 比，
即用户 越多 ， 网络价 值便 愈大 。 互 联网 公司依 靠客 户体验 、 互动 和用户 创造 等方式 获得 较 高
用户规 模、 粘性 和流 量， 然后通 过低 成本 方式 变现 。 本基 金将 重点 关注 壁垒 较高、 利润 率稳
定的子 行业 。
② 商业模 式
互联网 公司主要采用 广告、游戏 （增值）和电 商三种盈利 模式，以产品 为中心、以 平
台为中 心和 以社 区为 中心 的三种 业务 模式 ， 不同 的盈 利模式 和业 务模 式对 应了 不同的 估值 中
枢。
③ 发展趋 势
根据行 业内生增长和 外延拓展的 发展模式，互 联网行业呈 现出以提升平 台广度、深 度
和精度 的“ 平台 货币 化” 、 以向实 体经 济纵 深发 展的 “垂直 电商 化” 和对 PC 互 联网 产生 颠
覆效应 的 “全 面移动 化 ” 三个维 度的 中长 期发 展线 索。 本基 金将 根据市 场竞 争格局 和互 联网
用户消 费习 惯关 注增 长前 景明显 的子 行业 。
（2） 个股 投资 策略
基于企 业内在价值进 行长期投资 ，是国际资产 管理领域内 较为成熟的做 法。通过基 本
面研究 ， 不仅 能发现 一批 高质量 的上 市公 司， 而且 能坚定 持有 信心 ， 获 取长 期投资 所带 来 的
超额收 益。
我们将 坚持 “自 下而 上” 的精选 策略 ， 采 用定 量分 析与定 性分 析相 结合 的方 法， 精 选个
股，构 建投 资组 合。
① 定性分 析
准确、 清晰 的公 司战 略， 并在此 基础 上形 成了 一套 可持续 发展 的、 良好 的商 业模式 ； 独
特、 可 鉴别 的企 业核 心竞 争力， 体现 在管 理、 技 术 、 品牌、 营销、 资源、 渠 道网络 等一 个或
多个方 面； 良好 的公 司治 理结构 ， 重 点从 公司 股权 结构、 激励 制度 、 组 织框 架、 董 事会 与管
理层的 独立 性、 信息 透明 度等方 面定 性分 析。
② 定量分 析 嘉实基金管理有限公司
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财务分 析 ： 从 EPS 、EV A 等指标 未来 的增 长情 况分 析企业 未来 的成 长性 ， 并 配合盈 利
能力、 运营 效率 、 偿 债能 力等方 面的 系统 分析 ， 比 较企业 在行 业中 的相 对地 位， 甄 别其 他的
真实性 ，选 择盈 利能 力强 、主营 业务 成长 快、 财务 结构稳 健的 上市 公司 ；
行业竞 争优 势分 析： 包括 对用户 粘性 （ 核心指 标包 括用户 的重 复购 买， 用户 产生内 容 比
例） ， 变现 能力 （反 应在 核 心利润 率） ，定 价权 等指 标 的分析 ；
选择具 备成 长性 、 能够 创 造价值 的上 市公 司 ：通 过 计算与 比较 包括 ROC 、 企 业加权 平
均资本 成本 （W ACC ） 、 企 业成长(G) 等 核心 指标 ， 选 择具备 成长 性、 能够 创造 价值的 上市 公
司；
估值水平合理：选择价格 低于价值的上市公司，或 者比较企业动态市盈率、PEG 等指
标比较 ，选 择目 前估 值水 平明显 较低 、或 相对 合理 的上市 公司 进行 重点 投资 。
3. 债券投资 策略
本基金 的固 定收 益投 资主 要用于 基金 流动 性管 理。 通过深 入分 析宏 观经 济、 货币政 策和
利率变 化趋 势以 及不 同固 定收益 品种 的收 益率 水平 、 流动 性和 信用 风险 等因 素， 以 价值 发现
为基础 ， 采 取以 久期 管理 策略为 主， 辅以 收益 率曲 线策略 、 收 益率 利差 策略 等， 确 定和 构造
能够提 供稳 定收 益、 较高 流动性 的债 券和 货币 市场 工具组 合。
4. 衍生品投 资策 略
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ， 合 理利 用衍 生工具 。 投
资原则 为有 利于 基金 资金 的风险 管理 及流 动性 管理 ，控制 下跌 风险 ，实 现保 值和锁 定 收 益 。
衍生产 品的 使用 好处 是低 成本 ， 可 对冲 风险 。 本基 金 将投资 于流 动性 好的 股指 期货为 主。
投资流 程如 下： 基金 经理 提交投 资衍 生品 的建 议报 告， 其 中应 包括 宏观 分析 、 市场 分析 、 决
策依据（结合定 量部门计 算的组合 beta 值 ） 、 采用 的具体合约种类 、数量、 到期日、合 约
的流动 性分 析等 。风 险控 制部门 根据 报告 计算 相应 的指标 ，包 括在 险价 值分 析、情 景分 析 、
压力测 试等 ， 并 对基 金经 理的投 资建 议表 示意 见。 投资决 策委 员会 根据 内部 流程进 行最 终决
策。 在 投资 策略 实施 后， 基 金经理 根据 市场 状况 和组 合股票 仓位 情况 作出 期货 合约的 平仓 或
加仓决 定， 同时 报投 资决 策委员 会批 准。 风险 控制 部门每 日须 对组 合头 寸和 保证 金 情况 进行
监控， 以确 保流 动性 足够 以及符 合基 金合 同规 定的 投资限 制， 发现 问题 立即 向投资 决策 委员
会报告 。
未来 ， 随 着证 券市场 投资 工具的 发展 和丰 富， 基金 可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 ， 并
在更新 招募 说明 书中 公告 。 嘉实基金管理有限公司
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九 、基 金的 业绩 比较 基准
本 基金的 业绩比 较基准 为：40% ×道 琼斯互 联网指数+45% × 中证海 外中国 互联 网指 数
+15% ×中 证全 指互 联网 软 件与服 务指 数
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金 为主动投资的 股票型基金 ，其预期的风 险和收益高 于货币市场基 金、债券基 金
与混合 型基 金， 为证 券投 资基金 中的 较高 预期 风险 、 较高 预期 收益 的投 资品 种。 同 时， 本基
金为行 业基 金， 在享 受全 球互联 网行 业收 益的 同时 ，也必 须承 担单 一行 业带 来的风 险。
十 一、 基金 托管 人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立于1987 年4 月8日， 是我 国第 一家 完全 由 企业法 人持 股的 股份 制商 业银行 ，
总行设在 深圳 。自成 立以 来，招商 银行 先后进 行了 三次增资 扩股 ，并于2002 年3月成 功地发
行了15亿A股，4 月9日 在上 交所挂牌 （股 票代码 ：600036 ）， 是国内 第一 家采用 国际会计 标
准上市 的公司 。2006 年9 月 又成功 发行了22 亿H 股，9 月22日 在香港 联交所 挂牌 交易（ 股票代
码：3968），10 月5日 行使H股超 额配 售， 共 发行 了24.2 亿H 股。 截 至2017 年9 月30 日， 本 集团
总资产61,692.39 亿 元人 民 币，高 级法 下资 本充 足率15.01% ，权 重法 下资 本充 足 率12.26% 。 嘉实基金管理有限公司
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2002年8月 ， 招商 银行 成立 基金托 管部 ；2005 年8 月， 经报中 国证 监会 同意 ， 更 名为资 产
托管部 ，下设 业务管 理室 、产品 管理室 、业务 营运 室、稽 核监察 室、基 金外 包业务 室5个职
能处室 ， 现有 员工76 人。2002 年11 月 ， 经 中国 人民 银 行和中 国证 监会 批准 获得 证券投 资基 金
托管业务 资格 ，成为 国内 第一家获 得该 项业务 资格 上市银行 ；2003 年4 月，正 式办理基 金托
管业务 。 招商 银行作 为托 管业务 资质 最全 的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管、 受托 投资 管
理托管 、 合 格境 外机 构投 资者托 管 （QFII ） 、 合格 境内机 构投 资者 托管 （QDII ） 、 全国 社会
保障基 金托 管、 保险 资金 托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ，独 创“6S托 管银 行”品 牌体 系， 以“ 保护 您的业 务、 保护 您的 财富 ”为历 史使 命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告， 开办 国内 首个 托管银 行网 站，
成功托管 国内 第一只 券商 集合资产 管理 计划、 第一 只FOF、 第一只 信托 资金计 划、第一 只股
权私募基 金、 第一家 实现 货币市场 基金 赎回资 金T+1 到账、第 一只 境外银 行QDII 基金、 第一
只红利ETF 基金 、第 一只“1+N ”基 金专户 理财 、第一 家大小非 解禁 资产、 第一 单TOT保 管，
实现从 单一 托管 服务 商向 全面投 资者 服务 机构 的转 变，得 到了 同业 认可 。
招商银行 资产 托管业 务持 续稳健发 展， 社会影 响力 不断提升,四度 蝉联获 《财 资》“ 中
国最佳托 管专 业银行 ”。2016 年6月 招商 银行荣 膺《 财资》“ 中国 最佳托 管银 行奖”， 成为
国内唯 一获 奖项 国内 托管 银行； “ 托管 通” 获 得国 内 《银行 家》2016 中 国金 融创新 “ 十佳 金
融产品创新奖”；7月荣膺2016 年 中 国 资产 管 理 【 金贝 奖 】 “ 最 佳 资 产托 管 银行 ” ；2017
年6月 再度 荣膺 《 财资》 “ 中国最 佳托 管银 行奖 ”, “全功 能网 上托 管银 行2.0 ” 荣获 《 银行
家》2017 中 国金 融创 新 “ 十佳金 融产 品创 新奖 ” ；8 月荣膺 国际 财经 权威 媒体 《亚洲 银行 家》
“中国 年度 托管 银行 奖” ，进一 步扩 大我 行托 管业 务在国 际资 管和 托管 业界 的影响 力。
（二） 主要 人员 情况
李建红先 生， 本行董 事长 、非执行 董事 ，2014 年7月 起担任本 行董 事、董 事长 。英国 东
伦敦大 学工 商管 理硕 士、 吉林大 学经 济管 理专 业硕 士， 高级 经济 师。 招商 局 集团有 限公 司董
事长 ， 兼 任招 商局国 际有 限公司 董事 会主 席、 招商 局能源 运输 股份 有限 公司 董事长 、 中国 国
际海运 集装 箱 （集团 ） 股 份有限 公司 董事 长、 招商 局华建 公路 投资 有限 公司 董事长 和招 商局
资本投 资有 限责 任公 司董 事长。 曾任 中国 远洋 运输 （集团 ） 总 公司 总裁 助理 、 总经 济师 、 副
总裁， 招商 局集 团有 限公 司董事 、总 裁。
田惠宇先 生， 本行行 长、 执行董事 ，2013 年5 月起担 任本行行 长、 本行执 行董 事。美 国嘉实基金管理有限公司
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哥伦比 亚大 学公 共 管 理硕 士学位 ， 高 级经 济师。 曾于2003 年7 月至2013 年5月 历任上 海银 行
副行长 、 中国 建设银 行上 海市分 行副 行长 、 深 圳市 分行行 长 、 中 国建设 银行 零售业 务总 监 兼
北京市 分行 行长 。
王良先 生， 本行 副行 长， 货币银 行学 硕士 ， 高 级经 济师。1991 年至1995 年， 在中国 科技
国际信托 投资 公司工 作；1995 年6月至2001 年10 月， 历任招商 银行 北京分 行展 览路支行 、东
三环支 行行 长助 理、 副行 长、 行 长、 北京 分行 风险 控制部 总经 理；2001 年10 月至2006 年3月，
历任北 京分 行行 长助 理 、 副行长 ； 2006 年3 月至2008 年6月 ， 任北 京分 行 党 委书 记、 副行 长 （主
持工作 ） ；2008 年6月至2012 年6月 ，任 北京 分行 行长 、党委 书记 ；2012 年6月至2013年11 月，
任招商 银行 总行 行长 助理 兼北京 分行 行长 、 党 委书 记； 2013 年11 月至2014 年12 月， 任招 商银
行总行 行长 助理 ；2015 年1 月起担 任本 行副 行长 ；2016 年11 月起 兼任 本行 董事 会 秘书。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。 先后 供职 于中 国农业 银行 黑龙 江省 分行 ，华商 银行 ，中 国农 业银 行深圳 市分 行 ，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2017 年9 月 30 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管316 只开 放式 基金 。
十 二、 境外 托管 人
（一 ） 基本情况
名 称： 布朗 兄弟 哈里 曼银行 （Brown Brothers Harriman & Co. ）
地址 ：140 Broadway New York, NY 10005
法定代 表人 ：
William B. Tyree (Managing Partner)
组织 形式 ：合 伙制
存续 期间 ：持 续经 营
成立于1818 年的 布朗 兄弟 哈里曼 银行 （ “BBH ” ） 是 全球领 先的 托管 银行 之一 。BBH 自
1928 年 起已 经开 始在 美国 提供托 管服 务 。 1963年，BBH 开始 为客 户提 供全 球 托管服 务 ，是
首批开 展全 球托 管业 务的 美国银 行之 一。 目前 全球 员工约5700 人， 在全 球18 个国家 和地 区设
有分支 机构 。
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BBH 的惠 誉长 期评 级为A+ ，短期 评级 为F1 。
（二）托管业务及主 要人 员情况
布朗兄弟哈里 曼银 行 的全球托 管业 务隶属 于本 行的投资 者服 务部。 在全 球范围内 ，该
部门由 本行 合伙 人Sean Pairceir 先 生领 导。 在亚 洲， 该部门 由本 行合 伙人Taylor Bodman 先
生领导 。
作为一 家全 球化 公司 ，BBH 拥 有服 务全 球跨 境投 资 的专长 ， 其全 球托 管网 络 覆盖近 一
百个市 场 。 截 至2016 年12 月31 日 ， 托 管资产 规模 达 到了4.2 万亿 美元 ， 其中 超 过百分 之六 十
是 跨 境 投资 资 产。 亚 洲是BBH 业务 增 长 最快 的 地区之 一 。 我们 投 身于 亚 洲市场 ， 迄 今已 逾
25 年 ，亚 洲区 服务 的资 产 超6000 亿 美元 。
投资者 服务部(Investor Services) 是 公司最大的业务，拥有 近4600 名员工。我们致 力
为客户 提供 稳定 优质 的服 务， 并根 据客 户具 体需 求提 供定制 化的 全面 解决 方案 ， 真正做 到 “以
客户为 中心 ” 。.
由于坚 持长 期提 供优 质稳 定的客 户服 务 ，BBH 多 年 来在行 业评 比中 屡获 殊荣 ， 包 括 ∶
《全球托管人》
2016 年行业领导者大奖
#1 – 共同 基金 管理 托管 服 务- 北美
2015 年共同基金行政管理 调查
被评为 “全 球杰 出表 现者 ”
2015 年行业领导者大奖
#1 – 共同 基金 管理 客户 服 务 – 北美
2014 年代理银行调查：
#1 – 美国 代理 银行 资产 服 务
2013 年全球托管银行调查
机构投 资者:
12 项类 别中 有 9 项位 #1, 2 项位 列 #2
基金管 理者: 8 项 类别 中有 2 项位#1, 5 项位 列 #2
《全球投资人》 嘉实基金管理有限公司
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2016 全球托管银行调查
#1 – 共同 基金/ UCITS
- 美洲地 区( 原 始分 数)
#2
- 使用 多个 托管 人的 客户 – – 欧洲 、中 东和 非 洲地区 (加权 )
2015 年全球托管银行调查
#1 – 使用 多个 托管 人的 客 户 – 亚太 地区 ( 加权 )
#2 – 共同 基金 管理 者 ( 全 球和仅 美洲 地区)
2014 年全球托管银行调查
#1 -
资产管 理规 模超 过 30 亿美 元的 客户 – 全球
#1 -
资产管 理规 模超 过 30 亿美 元的 客户 – 欧洲 、 中东和 非洲
#1 -
美洲共 同基 金管 理者
《ETF Express 》
2016 年 ETF Express 大奖 ：最佳 欧 洲 ETF 基金管理 者
2014 年 ETF Express 大奖 ：最佳 北 美 ETF 基金管理 者
《R&M 调查》
2014 年 Custody.net 全球托管银 行调 查：
#1 美洲 市场
（ 三）境外托管人的 职责
1 、安 全保 管受 托财 产；
2 、计 算境 外受 托资 产的 资 产净值 ；
3 、按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4 、 按照 相关 合同 的 约定和 所 适用 国家 、地 区法 律法 规 的规 定， 开设 受托 资产 的 资金
账户以 及证 券账 户；
5 、按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6 、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7 、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。嘉实基金管理有限公司
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十 三、 相关 服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、 直销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 (0571)88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振 嘉实基金管理有限公司
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（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广 场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
直销机 构可 以分 别办 理本 基金人 民币 份额 和美 元份 额的认 购、 申购 、赎 回等 业务。 嘉实基金管理有限公司
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23
2 、代 销机 构
(1) 招商银 行股 份有 限公 司
招商银 行可 以 分 别办 理本 基金人 民币 份额 和美 元现钞 份额 、 美元 现汇份 额 的 认购 、 申 购、 赎
回等业 务。
(2) 交通银 行股 份有 限公 司
交通银 行可以 分 别办 理本 基金人 民币 份额 和美 元现钞 份额 、 美元 现汇份 额 的 认购 、 申 购、 赎
回等业 务。
(3) 中国银 行股 份有 限公 司
中国 银 行可 以 分 别办 理本 基金人 民币 份额 和美 元现 汇份额 的认 购、 申购 、赎 回等业 务。
以下代 销机 构只 办理 本基 金人民 币份 额的 认购 、申 购、赎 回等 业务 。
(4) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号院 1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
办公地 址 上海市 银城 中 路188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 嘉实基金管理有限公司
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24
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
(6) 中信银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
(7) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
(8) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
(9) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
(10) 上海银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 95594
(11) 平安银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或 95501
(12) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20、22-27 层
法定代 表人 冀光恒 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 (021)962999
(13) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 嘉实基金管理有限公司
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25
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
(14) 徽商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588
(15) 江苏银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 南京市 中华 路 26 号 江苏 银 行总部 大厦
法定代 表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 95319
(16) 渤海银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
(17) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李光安 联系人 常志勇
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话 961200( 深圳)
(18) 乌鲁木 齐商 业银 行股 份有 限公司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991)96518
(19) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街 160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
(20) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 嘉实基金管理有限公司
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26
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com? 客服电 话 (0769)961122
(21) 天津银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296
(22) 河北银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
(23) 苏州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
(24) 福建海 峡银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福建省 福州 市国 货西 路 188 号
注册地 址 福建省 福州 市六 一北 路 158 号
法定代 表人 郭运濂 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999
(25) 泉州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312
(26) 锦州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 嘉实基金管理有限公司
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27
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
(27) 华融湘 江银 行股 份有 限公 司
办公地 址 湖南省 长沙 市湘 府东 路二 段 208 号万 镜财 智中 心南 栋华融 湘江 银行
注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 芙蓉 南路 828 号 鑫远 杰座 大厦
法定代 表人 张永宏 联系人 杨舟
电话 0731-89828900
网址 www.hrxjbank.com.cn 客服电 话 0731-96599
(28) 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 www.yqbank.com 客服电 话 4008896596
(29) 桂林银 行股 份有 限公 司
办公地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号
注册地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号
法定代 表人 王能 联系人 周佩玲
传真 0773-3851691
网址 www.guilinbank.com.cn 客服电 话 4008696299
(30) 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 刘洋
传真 8610-65884788
网址 www.licaike.com 客服电 话 4009200022
(31) 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
(32) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层 IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
(33) 上海天 天基 金销 售有 限责 任公司 嘉实基金管理有限公司
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28
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 95021
(34) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号鄂 尔多斯 国际 大 厦 903-906 室
注册地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
(35) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 11 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
(36) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
(37) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 www.myfund.com 客服电 话 4008886661
(38) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地 址 上海市 宝山 区蕴 川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 www.leadfund.com.cn 客服电 话 400-921-7755
(39) 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 、北京 市朝 阳区嘉实基金管理有限公司
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29
建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
(40) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区白 纸坊 东 街 2 号经 济日 报社 A 座综 合 楼 712 室
注册地 址 北京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
网址 www.5irich.com 客服电 话 400-6262-818
(41) 宜信普 泽投 资顾 问(北京) 有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代 表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
(42) 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-876-9988
(43) 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层
注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室
法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 www.niuniufund.com 客服电 话 4006236060
(44) 上海大 智慧 财富 管理 有限 公司
办公地 址 上海市 杨高 南 路 428 号 1 号楼 11 楼
注册地 址 中国(上海) 自 由贸 易试 验区 杨高南 路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代 表人 申健 联系人 宋楠
电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923
网址 http://8.gw.com.cn 客服电 话 021-20292031
(45) 中经北 证(北京) 资 产管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号 3 号 楼创 新工 场一 层 109-1
注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜 嘉实基金管理有限公司
更新招募说明书 摘要
30
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745
(46) 济安财 富(北京) 资 本管 理有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号北 京财 富中 心 A 座 46 层
注册地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
法定代 表人 杨健 联系人 李海燕
电话 010-65309516 传真 010-65330699
网址 www.jianfortune.com 客服电 话 400-673-7010
(47) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电 话 400-6767-523
(48) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层
注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层
法定代 表人 董浩 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176
(49) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
(50) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
(51) 中民财 富管 理(上海) 有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 27 层
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号 7 层 05 单元
法定代 表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话 021-33355392 传真 021-63353736 嘉实基金管理有限公司
更新招募说明书 摘要
31
网址 www.cmiwm.com 客服电 话 400-876-5716
(52) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 B 座 16 层
注册地 址 上海市 虹口 区东 大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代 表人 毛淮平 联系人 仲秋玥
电话 010-88066632 传真 010-88066214
网址 www.amcfortune.com 客服电 话 400-817-5666
(53) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
(54) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
(55) 中信证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60834817
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
(56) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈共炎 联系人 邓颜
电话 (010)66568292 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
(57) 海通证 券股 份有 限公 司
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 周杰 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
(58) 申万宏 源证 券有 限公 司 嘉实基金管理有限公司
更新招募说明书 摘要
32
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
(59) 华泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号 华泰 证券 广场
注册地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳)
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
(60) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
(61) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21
层及 第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、
21、22 、23 单元
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
(62) 东方证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 胡月茹
电话 (021)63325888 传真 (021)63326729
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
(63) 方正证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 高利 联系人 丁敏
电话 (010)59355997 传真 (010)56437013
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
(64) 长城证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567 嘉实基金管理有限公司
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33
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、
(0755)33680000
(65) 光大证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、
10108998
(66) 华安证 券股 份有 限公 司
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 李工 联系人 范超
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
(67) 中泰证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 www.zts.com.cn 客服电 话 95538
(68) 中国国 际金 融有 限公 司
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 毕明建 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话 400 910 1166
(69) 联讯证 券股 份有 限公 司
办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼
注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0752-2119700 传真 0752-2119660
网址 www.lxsec.com 客服电 话 95564
(70) 东海期 货有 限责 任公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 8 楼
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23、25、27、29 号
法定代 表人 陈太康 联系人 李天雨
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 www.qh168.com.cn 客服电 话 95531/4008888588
(71) 长江证 券股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司
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34
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或
4008-888-999
(72) 信达证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321
(73) 东莞证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
联系人 李荣
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 95328
(74) 国都证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
(75) 金元证 券股 份有 限公 司
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
(76) 华鑫证 券有 限责 任公 司
住所 、 办 公地
址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
法定代 表人 俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话 021-32109999;029-68918888;4001099918
(77) 中山证 券有 限责 任公 司
办公地 址 深圳市 南山 区科 技中 一路 西华强 高新 发展 大 楼 7 层、8 层
注册地 址 深圳市 南山 区科 技中 一路 西华强 高新 发展 大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
电话 0755-82570586 传真 0755-82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 95329 嘉实基金管理有限公司
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35
(78) 江海证 券有 限公 司
办公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市松 北区 创新三 路 833 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 周俊
电话 0451-85863726 传真 0451-82337279
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
(79) 中国民 族证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区北 四环 中路 盘古大 观 A 座 40 层
法定代 表人 何亚刚 联系人 齐冬妮
电话 (010)59355807 传真 (010)56437013
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
(80) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
办公地 址 北京市 西城 区广 安门 外大 街 28 号富 卓大 厦 A 座 7 层
注册地 址 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 张彦 联系人 文雯
电话 010-83363101 传真 010-83363072
网址 8.jrj.com.cn 客服电 话 400-118-1166
(81) 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 6F
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
法定代 表人 陈柏青 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
(82) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 王伟刚 联系人 丁向坤
电话 010-56282140 传真 010-62680827
网址 www.fundzone.cn 客服电 话 400-619-9059
(83) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 海淀 区西 北旺 东 路 10 号 院西 区 8 号楼 新浪 总 部大厦
注册地 址 北京市 海淀 区东 北旺 西路 中关村 软件 园二 期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪
总部科 研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 李昭琛 联系人 付文红
电话 010-62676405 传真 010-62676582
网址 http://www.xincai.com/ 客服电 话 010-62675369
(84) 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 33 号建工 大 厦 8 楼 嘉实基金管理有限公司
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36
注册地 址 中国(上海) 自 由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 王廷富 联系人 姜吉灵
电话 021-68882280 传真 021-68882281
客服电 话 400-821-0203
(85) 凤凰金 信(银川) 投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区紫 月 路 18 号院 朝 来高 科技 产业 园 18 号楼
注册地 址 宁夏回 族自 治区 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层
1402 办公 用房
法定代 表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电 话 400-810-55919
(86) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 江卉 联系人 江卉
电话 4000988511 传真 010-89188000
网址 fund.jd.com 客服电 话 400-088-8816
(87) 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京 SOHO
注册地 址 北京市 朝阳 区望 京 SOHO
法定代 表人 钟斐斐 联系人 袁永姣
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 https://danjuanapp.com/ 客服电 话 4000-618-518
（二） 注册 登记 机构
名称： 嘉实 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海国 金中 心二 期 53 层 09-11 单元
办公地 址： 北京 市建 国门 北大 街 8 号 华润 大 厦 8 层
法定代 表人 ： 邓 红国
总经理 ：赵 学军
电话： （010 ）65215588
传真： （010 ）65185678
联系人 ：彭 鑫
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册及 办公 地址 ：中 国上 海浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 层 嘉实基金管理有限公司
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37
联系电 话：021-51150298
传真：021-51150398
负责人 ：廖 海
联系人 ：刘 佳
经办律 师： 廖海 、刘 佳
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：李丹
联系电 话：(021 ）23238888
传真：(021 ）23238800
联系人 ：张勇
经办注 册会 计师 ：单峰 、 张勇 嘉实基金管理有限公司
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十 四、 基金 的费 用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》 生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 、 追 索费 用， 但 由基
金管理 人或 托管 人自 身原 因造成 的此 类费 用由 基金 管理人 或托 管人 自行 承担 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6）基 金的证 券账户 开立 费用、证 券交 易费用 及在 境外市场 的交 易、清 算、 登记等 实
际发生 的费 用 （out-of-pocket fees ） ， 包括 但不 限于 经 手费、 印花 税、 证 管费、 过户费 、 手 续
费、券 商佣 金、 权证 交易 的结算 费及 其他 类似 性质 的费用 等；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 进行 外汇 兑换 交 易的相 关费 用；
（9）基 金依照 有关法 律法 规应当缴 纳的 ，购买 或处 置证券有 关的 任何税 收、 征费、 关
税、 印花 税、 交易 及其 他 税收及 预扣 提税 （以 及与 前述各 项有 关的 任何 利息 及费用 及有 关手
续费、 汇款 费等）；
（10） 与基 金缴 纳税 收有 关的手 续费 、汇 款费 等；
（11 ）代 表基 金投 票或 其 他与基 金投 资活 动有 关的 费用；
（12） 因基 金运 作需 要或 基金份 额持 有人 决定 更换 基金管 理人 ， 更 换基 金托 管人及 基金
资产由 原基 金托 管人 转移 新基金 托管 人所 引起 的费 用；
（13） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金的 管理费自 基 金 合 同 生 效 日 （ 含 基 金 合 同 生 效 日 ） 起 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的
1.8% 年 费率 计提 ，即 本基 金的年 管理 费率 为 1.8% 。 计算方 法如 下：
H ＝E× 1.8%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金管 理人 和基 金托管 人双
方核对 后， 由基 金托 管人 于次月 前 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若嘉实基金管理有限公司
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39
遇法定 节假 日、 公休 日等 ，支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管 费 （如 托管 人委托 境外 资产 托管 人， 包括向 其支 付的 相应 服务 费） 自 基金
合同生 效日 （ 含基 金合 同 生效日 ） 起按 前一 日基 金 资产净 值 的 0.35% 年 费率 计提 ， 即 本基 金
的年托 管费 率 为 0.35% 。 计算方 法如 下：
H ＝E× 0.35%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经管 理人 和基 金托 管人双 方核
对后 ， 由 基金 托管人 于次 月前 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、 公
休日等,支 付日 期顺 延。
（3）证券账户开户 费用： 证券账户开户费自 产品成 立一个月内由基金 托管人 从基金财
产中划 付， 如资 产余 额不 足支付 该开 户费 用， 由基 金管理 人于 产品 成立 一个 月后 的 5 个 工作
日内进 行垫 付， 基金 托管 人不承 担垫 付开 户费 用义 务
（4） 本条 第 （ 一） 款第 3 至第 14 项 费用 由基 金管 理 人和基 金托 管人 根据 有关 法规及 相
应协议 的规 定， 按费 用实 际支出 金额 列入 或摊 入当 期基金 费用 ， 由 基金 托管 人从基 金财 产中
支付 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳 税义 务按 国家或 投资 市场 所在 国家 或地区 的
税收法 律 、 法 规执行 。 除 因基金 管理 人或 基金 托管 人疏忽 、 故意 行为导 致基 金在税 收方 面的
损失外 ，基 金管 理人 和基 金托管 人不 承担 责任 。 嘉实基金管理有限公司
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40
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、 本 基金 申购 费率 按照 申 购金额 递减 ， 即申 购金 额 越大 ， 所 适用 的申 购费 率 越低 。 投
资者在 一天 之内 如果 有多 笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算， 具体 如下 ：
申购金额 （含申购费） 申购费率
M＜50 万元 1.5%
50 万 元≤M ＜200 万元 1.2%
200 万 元≤M ＜500 万元 0.8%
M≥500 万元 单笔 1000 元
对于人 民币份额，可 直接依照上 述申购费率结 构；对于美 元份额，需首 先将美元申 购
资金按 有效 申购 申请 日的 汇率折 算为 人民 币 （ 折算 结果保 留小 数点 后两 位， 小数点 后两 位以
后的部 分舍 去） ，然 后依 照 上述申 购费 率结 构以 确定 所适用 的申 购费 率。
本基金 的申购费用由 申购人承担 ，主要用于本 基金的市场 推广、销售、 注册登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 资产 。
个人投 资者通过本基 金管理人直 销网上交易申 购开放式基 金业务，其申 购费率不按 申
购金额 分档 ，统 一优 惠为 申购金 额的 0.6 ％ 。但 中国 银行长 城借 记卡 、中 国农 业银行 借记 卡
持卡 人 申购 本基 金的 申购 费率优 惠按 照相 关公 告规 定的费 率执 行 ； 机 构投 资者 通过本 基金 管
理人直 销网 上交 易系 统申 购开放 式基 金业 务， 其申 购费率 不按 申购 金额 分档 ， 统一 优惠 为申
购金额 的 0.6 ％， 优惠 后费 率如果 低于 0.6% ，则按 0.6% 执行 。基 金招 募说 明书 及相关 公告
规定的 相应 申购 费率 低于 0.6% 时 ，按 实际 费率 收取 申购费 。 个 人投 资者 于本 公司网 上直 销
系统通 过汇 款方 式申 购本 基金的 ，前 端申 购费 率按 照相关 公告 规定 的优 惠费 率执行 。
2 、 本 基金 的赎 回费率 按照 持有时 间递 减， 即相 关基 金份额 的持 有时 间越 长， 所适用 的
赎回费 率越 低， 具体 如下 ：
持有期限 赎回费率
＜7 天 1.50%
7 天≤T＜30 天 0.75%
30 天≤T＜365 天 0.50%
365 天≤T ＜730 天 0.3%
≥730 天 0 嘉实基金管理有限公司
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本基金 的赎回费用由 赎回基金份 额的基金份额 持有人承担 ，在基金份额 持有人赎回 基
金份额 时收 取。 对持 续持 有期少 于 7 天 的投 资人 收 取 1.5% 的 赎回 费， 对持 续 持有期 大于 等
于 7 天少于 30 天 的投 资人 收取 0.75% 的赎 回费 ，并 将上述 赎回 费全 额计 入基 金财产 ；对 持
续持有 期 大 于等 于 30 天 少于 90 天 的 投资 人收 取 0.5% 的赎 回费 ，并 将赎 回费 总额 的 75% 计
入基金 财产 ； 对持 续持 有 期 大于 等 于 90 天少于 180 天的投 资人 收 取 0.5% 的赎 回费 ， 并 将赎
回费总 额 的 50% 计入 基金 财产； 对持 续持 有期 大于 等 于 180 天少于 365 天的 投 资人收 取 0.5%
的赎回 费， 将赎 回费 总额 的 25% 归 入基 金财 产 ； 对 持续持 有期 大于 等于 365 天 少于 730 天
的投资 人收 取 0.3% 的 赎回 费，将 赎回 费总 额 的 25% 归入基 金财 产 。
注:2014 年 9 月 2 日， 本基金 管理人 发布了 《嘉实 基金管 理有限 公司关 于增加 开通后 端收
费 基金产 品的公 告》 ， 自 2015 年 6 月 11 日起， 增加开通 本基金 在本公 司基金 网上直 销系统 的后
端 收费模 式 （ 包括申 购、 定期 定额投 资、 基金转 换等业务 ） 、 并对通 过本公 司基金网 上直销 系统
交 易的后 端收费 进行费 率优惠 ，本基 金优惠 后的费 率见下 表：
持有期限（T ）
基金网上直销
后端申购优惠费率
0
更新招募说明书 摘要
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8. 在“ 二十 三、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2017 年 4 月 15 日 至 2017 年 10 月
15 日 相关 临时 公告 事项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2017 年11 月24 日
