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农银沪深300(660008)

农银沪深300:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

农银汇 理 沪深300 指数 证 券投资基金 
招募说 明书 (2017 年 第2 号更新)摘要 
 
基金管理人:农银汇理基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商 银行股份有限公司 
 
重 要提 示 
 
本基金的募集申请经中国证监会2011年1月21日证监许可 【2011】125 号文核
准。 本基金的基金合同于2011年4月12日正式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证券监督管理委员会 (以下简称 “中国证监会” ) 核准, 但中国证 监会对本基
金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不
表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投
资者根据所持有份额享受基金的收益, 但同时也要承担相应的投资风险。 基金投
资中的风险包括: 因整体政治、 经济、 社会等环境因素变化对证券价格产生影响
而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金
管理风险, 某一基金的特定风险等。 本基金为开放式股票型基金, 属证券投资基
金中的较高风险、 较高收益品种。 投资有风险, 投资者认购 (申购) 基金时应认
真阅读本基金的招募说明书及 基金合同。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本基金托管人已经对本招募说明书中涉及与托管业务相关的更新信息进行
了复核、审查。 招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 10 月 11 日,有
关财务数据和净值表现截止日为 2017 年6 月 30 日。 一、 基金管 理人 
(一)公司概况 
名称: 农银汇理基金管理有限公司 
住所 :中国(上海)自由贸易试验区 银城路 9 号 50 层 
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区 银城路 9 号 50 层 
法定代表人: 于进 
成立日期:2008 年3 月18 日 
批准设立机关 :中国证券监督管理委员会 
批准设立文号: 证监许可【2008】307 号 
组织形式:有限责任公司 
注册资本: 人民币 贰亿零壹元 
存续期限: 持续经营 
联系人: 翟爱东 
联系电话:021-61095588 
股权结构: 
股东 出资额(元) 出资比例 
中国农业银行 股份有限公司 103,333,334 51.67% 
东方汇理资产管理公司 66,666,667 33.33% 
中铝资本控股有限公司 30,000,000 15% 
合


计 200,000,001 100% (二) 主要人员情况 1、董事会成员: 于进 先生:董事长 金融学硕士、高级经济师。于进先生 1983 年开始在农业银行总行工作,历 任信息部副处长、 处长, 人事部处长、 副总经理, 电子银行 部总经理, 科技与产 品管理局局长。2015 年 9 月 30 日起任农银汇理基金管理有限公司董事长。 Bernard Carayon 先生: 副董事长 经济学博士。1978 年起历任法国农业信贷银行集团督察员、中央风险控制 部主管, 东方汇理银行和东方汇理投资银行风险控制部门主管, 东方汇理资产管 理公司管理委员会成员。现任东方汇理资产管理公司副总裁。 许金超先生:董事 高级经济师、 经济学硕士。 许金超先生 1983 年 7 月进入中国农业银行工作, 历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、 处长、 副行长, 中国农业银行山西 分行党委副书记, 中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、 行长, 中国农业银 行采购管理部总经理, 中国农业银行托管业务部总经理。2014 年 12 月起任农银 汇理基金管理有限公司董事。 2015 年 5 月 28 日起任农银汇理基金管理有限公司 总经理。 钟小锋先生:董事 政治学博士。1996 年5 月进入法国东方汇理银行工作,先后在法国东方汇 理银行 (巴黎) 、 东方 汇理银行广州分公司、 香港分公司、 北京代表处工作。2005 年12 月起任东方汇理银行北 京分公司董事总经理。2011 年11 月起任东方汇理 资产管理香港有限公司北亚区副行政总裁 。2012 年9 月起任东方汇理资产管理 香港有限公司北亚区行政总裁。 蔡安辉先生:董事 高级工程师、 管理学博士学位。1999 年 10 月起历任中国稀有稀土金属集团 公司财务部综合财务处副处长, 历任中国铝业公司财务部处长, 中铝国际贸易有 限公司董事,中铝国际工程有限责任公司财务总监,贵阳铝镁设计研究院有限公 司党委书记、副总经理,中铝财务有限责任公司董事、执行董事、总经理、工会 主席,中铝资本控股有限公司执行董事。现任中铝资本控股有限公司董事长、总 经理, 中铝财务有限责任公司董事长、 党委书记, 中铝保险经纪 (北京) 股份有 限公司和中铝融资租赁有限公司董事长。 华若鸣女士:董事 高级工商管理硕士,高级经济师。1989 年起在中国农业银行工作,先后任 中国农业银行总行国际业务部副总经理、 香港分行总经理, 中国农业银行电子银 行部副总经理。现任中国农业银行股份有限公司金融市场部总经理 王小卒先生:独立董事 经济学博士。 曾任香港城市大学助理教授、 世界银行顾问、 联合国顾问、 韩 国首尔国立大学客座教授。 现任复旦大学管理学院财务金融系教授, 兼任香港大 学商学院名誉教授和挪威管理学院兼职教授。 傅继军先生:独立董事 经济学博士,高级经济师。1973 年起,任江苏省盐城汽车运输公司教师, 江苏省人民政府研究中心科员。1990 年 3 月起任中华财务咨询公司 董事长、 总 经理。 徐信忠先生:独立董事 金融学博士、 教授。 曾任英国 Bank of England 货币政策局金融经济学家; 英 国兰卡斯特大学管理学院金融学教授; 北京大学光华管理学院副院长、 金融学教 授。现任中山大学岭南(大学)学院院长、金融学教授。 2、 公司监事 Jean-Yves Glain 先生:监事 硕士。 1995 年加入东方汇理资产管理公司, 历任销售部负责人、 市场部负责 人、 国际事务协调和销售部副负责人、 国际协调与支持部负责人, 现任东方汇理 资产管理公司总秘书兼支持与发展部负责人。 杨静女士 :监事 美国管理会计师,金融工商管理硕士学位。2008 年4 月起历任雷博国际会 计高级经理, 瑞银证券股票资本市场部董事总经理助理, 德意志银行 (北京) 总 裁助理、战略经理。现任中铝资本控股有限公司投资管理部高级业务经理。 胡惠琳女士:监事 工商管理硕士。 2004 年起进入基金行业, 先后就职于长信基金管理有限公司、 富国基金管理有限公司。 2007 年参与农银汇理基金管理有限公司筹建工作, 2008 年3 月公司成立后任市场部总经理。 徐华军先生:监事 工科学士。2004 年起进入资产管理相关行业, 先后就职于恒生电子股份有限 公司。2007 年加入农银汇理基金管理有限公司参与筹建工作,现任农银汇理基 金管理有限公司信息技术部总经理。 杨晓玫女士:监事 管理学学士。2008 年加入农银汇理基金管理有限公司, 现任综合管理部人力 资源经理。 3、 公司高级管理人员 于进 先生:董事长 金融学硕士、高级经济师。于进先生 1983 年开始在农业银行总行工作,历 任信息部副处长、 处长, 人事部处长、 副总经理, 电子银行 部总经理, 科技与产 品管理局局长。2015 年 9 月 30 日起任农银汇理基金管理有限 公司董事长。 许金超先生:总经理 高级经济师、 经济学硕士。 许金超先生 1983 年 7 月进入中国农业银行工作, 历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、 处长、 副行长, 中国农业银行山西 分行党委副书记, 中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、 行长, 中国农业银 行采购管理部总经理, 中国农业银行托管业务部总经理。2014 年 12 月起任农银 汇理基金管理有限公司董事。 2015 年 5 月 28 日起任农银汇理基金管理有限公司 总经理。 施卫先生:副总经理 经济学硕士、金融理学硕士。1992 年 7 月起任中国农业银行上海市浦东分 行国际部经理、办公室主 任、行长助理,2002 年 7 月起任中国农业银行上海市 分行公司业务部副总经理,2004 年 3 月起任中国农业银行香港分行副总经理, 2008 年 3 月起任农银 汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监,2010 年 10 月起任中国农业银行东京分行筹备组组长, 2012 年 12 月起任农银汇理基金管理 有限公司副总经理兼市场总监。 翟爱东先生:督察长 高级工商管理硕士。1988 年起先后在中国农业银行 《中国城乡金融报》 社、 国际部、 伦敦代表处、 个人业务部、 信用卡中 心工作。2004 年 11 月 起参加农银 汇理基金公司筹备工作。2008 年 3 月起任农银汇理基金管理有限公司董事会秘 书、监察稽核部总经理,2012 年 1 月起任农银汇理基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 宋永安先生: 复旦大学数学系硕士, 具有基金从业资格,9 年基金从业经历。 2007 年起历任长信基金管理公司金融工程研究员、农银汇理基金管理公司研究 员 、 基金经理助理 , 现任农银汇理沪深 300 指数 型证券投资基金基金经理 、 农银汇理深证100 指数增强型 证券投资基金基金经理 、 农银汇理中证500 指数型证券 投资基金 基金经理、 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 基金经理 。 本基金历任基金经理: 程涛 先生,管理本基金的时间为 2010 年 4 月至2010 年7 月 Denis Zhang 先生,管理本基金的时间为 2010 年4 月至2012 年 8 月。 5、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成: 投资决策委员会主席许金超先生,现任农银汇理基金管理有限公司总经理; 投资决策委员会成员付娟女士, 投资总监 , 农 银汇理消费主题 混合 型证券投 资基金基金经理、农银汇理中小盘 混合型证券投资基金基金经理; 投资决策委员会成员史向明女士, 投资副总监、 固定收益部总经理, 农银汇 理恒久增利债券型基金基金经理、 农银汇理增强收益债券型基金基金经理、 农银 汇理 7 天理财债券型基金基金经理、 农银汇理金丰一年定期开放债券型基金基金 经理、 农银汇理金利一年定期开放债券型基金基金经理、 农银汇理金泰一年定期 开放债券型基金基金经理; 投资决策委员会成员郭世凯先生, 投资部总经理, 农银汇理行业成长 混合型 基金基金经理、 农银汇理行业轮动 混合型基金基金经理、 农银汇理现代农业加灵 活配置混合型基金基金经理 、 农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金基金经 理 。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托 管人 ( 一) 基金托 管人 基本情 况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人: 易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 ( 二) 主要人 员情 况 截至 2017 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 218 人,平均 年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 ( 三) 基金托 管业 务经营 情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率 先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管 服 务 。 截 至 2017 年 6 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 745 只 。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境 内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内 托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 。 三、 相关服 务机构 ( 一) 基金份 额发 售机构 1、直销机构: 名称: 农银汇理 基金管理有限公司 住所 :中国(上海)自由贸易试验区银城路 9 号50 层 办公地址 :中国(上海)自由贸易试验区银城路 9 号50 层 法定代表人: 于进


联系人: 叶冰沁 联系电话:4006895599 (免长途电话费)、021-61095610 网址: www.abc-ca.com 2、代销机构:


(1)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 周慕冰 客服电话:95599 网址:www.abchina.com (2)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 易会满 联系人: 杨菲 传真:010-66107914 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:张静 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (4)交通银行股份有限 公司 住所:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡铭 联系人: 张宏革 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)中信银行股份有限公司 住所: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人: 李庆萍 联系人:郭伟 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com (6)渤海银行股份有限公司 住所:天津市河东区海河东路 218 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人:李伏安 联系人: 阮劲松 客服电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn (7)国泰君安证券股份有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人: 万建华 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:95521 网址:www.gtja.com (8)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com (9)广发证券股份有限公司 住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、 42 、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555417 客服电话:95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn (10)中信证券股份有限公司 住所: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-60833722 传真:010-60833739 客服电话:95558 网址:www.citics.com (11)海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东 路689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63410456 客服电话:400-8888-001、95553 网址:www.htsec.com (12 )申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 联系人:王序微 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 、4008895523 网址:www.swhysc.com


(13)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 联系电话:021-38565785 客服电话:4008888123 网址:www.xyzq.com.cn (14)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人: 杨泽柱 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 、4008-888-999 网址:www.95579.com (15)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (16)华泰证券股份有限公司 地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址: 深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 楼 法定代表人: 周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (17 )中信证券(山东)有限责任公司 住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001 办公地址: 山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座5 层 法定代表人: 杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com (18)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (19)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 联系人:刘晨 、李芳芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 客服电话:4008888788 、95525 网址:www.ebscn.com (20)上海好买基金销售有限公司 住所: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人: 陆敏 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (21)蚂蚁(杭州) 基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室 办公地址: 浙江省杭州市 西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 2 楼 法定代表人:陈柏青 联系人: 韩爱彬 电话:0571-22908051 传真:0571-22905999 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (22)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(东方财富大厦) 法定代表人:其实 联系人: 王超 电话:021-54509988 传真:021-64385308 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (23)深圳众禄 金融控股股份有限公司 住所: 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 办公地址: 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn (24 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座17 层 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座17 层 法定代表人:杨懿 联系人: 文雯 电话:010-83363099 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn. (25 )和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人: 刘洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (26 )上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号13 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号中国平安金融大厦 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 联系人: 何雪 客服电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (27 )上海联泰资产管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区 富特北路 277 号3 层310 室 住所: 上海市长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 传真:021-52975270 联系人: 兰敏 客服电话:4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com


(28 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室 法定代表人:钱昊旻 联系人:孟汉霄 联系电话:010-59336498 网址:http://www.jnlc.com/ (29 )浙江同花顺基金销售有限公司 住所: 杭州市文二西路 1 号903 室 法定代表人: 凌顺平 电话:0571-88911818 联系人: 董一锋 客服电话:4008-773-772 网址:fund.10jqka.com.cn (30 )珠海盈米财富管理有限公司 住所: 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 法定代表人: 肖雯 电话:020-89629099 联系人: 邱湘湘 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (31 )上海利得基金销售有限公司 住所: 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 法定代表人: 李兴春 电话:021-50753533 联系人: 曹怡晨 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn (32 )北京新浪仓石基金销售有限公司 住所: 北 京市 海淀区 东 北旺西路 中关 村软件 园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总部科研楼5 层518 室 法定代表人: 李昭琛 电话:010-60619607 联系人: 吴翠 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com (33 )北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号E 世界财富中心A 座11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 法定代表人:王伟刚 联系人:熊小满 电话:010-56251471 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (34 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:张佳琳 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 网址:http://www.erichfund.com (35 )其它代销机构 其它代销机构名称及其信息另行公告。 ( 二) 注册登 记机 构 农银汇理基金管理 有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城路 9 号50 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城路 9 号50 层 法定代表人: 于进 电话:021-61095588 传真:021-61095556 联系人: 徐华军 客户服务电话:4006895599 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 名称: 上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 联系电话:(021 )51150298 传真:(021)51150398 联系人: 廖海 经办律师: 廖海 、刘佳 ( 四) 审计基 金财 产的会 计师 事务所 名称:普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市 黄埔区湖滨路202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人 :李丹 联系电话:(021 )23238888 传真:(021)23238800 联系人: 张勇 经办注册会计师: 汪棣、张勇


四、 基金名 称 农银汇理 沪深300 指数证券投资基金 五、 基金的 类型 契约型 开放式 六、 基金的 投资目标 本基金为被动化投资的指数型基金, 通过严格的投资纪律约束和数量化的风 控管理, 力争将基金净值对标的指数的年跟踪误差控制在 4%以内, 日均跟踪偏 离度的绝对值控制在 0.35%以内,以实现对沪深 300 指数的有效跟踪。 七、 基金的 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括标的指数成份股及备 选成份股和新股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、 货币及剩余期限在一年以内的政府债券以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具, 但须符合中国证监会的相关规定。 其中: 股票投资比例范围 为基金资产的90%-95%, 其中投资于标的指数成分股的比例不低于股票投资的 80 %;除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的 5%-10%,其中现金 或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。 八、 基金的 投资策略 1、 大类资产配置 本基金的大类资产由股票组合和现金组合构成。 其中股票组合为全复制沪深 300 指数的成分股组合,现金组合由现金和到期日在一年以内的政府债券组成, 主要用于支付赎回款、 支付增发或配股款项, 支付交易费用、 管理费和托管费等。 本基金为全被动的指数型基金, 其主要资产都将用于跟踪组合的构建, 且不得低于基金资产的90%。为进一步减少组合的跟踪误差,基金管理人将在法律法规 和基金合同规定的范围内, 通过对现金需求的科学预测, 尽可能降低现金组合所 占比重,防止出现大幅的现金拖累或现金提升,并导致跟踪误差的加大。 2、跟踪组合的构 建 本基金原则上将采用全样本复制的方式, 基金资产将按照标的指数的成分股 及其权重配比进行投资以拟合标的指数的业绩表现。 基金管理人将根据中证指数 公司提供的成分股及权重数据进行相应的买入或卖出操作, 使跟踪组合的构成基 本与标的指数一致。 但若出现较为特殊的情况 (例如成分股流动性不足、 成分股 投资受限等) , 本基金将采用替代性的方法构建组合, 使得实际组合对标的指数 的风险暴露程度尽可能近似于理论全复制组合。 (1 )若部分权重较大的成分股出现流动性较低而无法按要求进行交易时, 基金管理人可以采用特征较为相近的股票或股票组合等方式进行相应的替代。 对 替代性股票的选择一般需综合考虑备选股票和被替代股票在行业所属、基本面、 股价协整关系和Beta 近似程度等多个方面;在单个股票无法完全符合替代要求 的情况下, 基金管理人可以对流动性更好且属性相近的股票进行有机组合, 通过 权重的调整获得与被替代股票的历史股价协整关系和 Beta 更为接近的组合,以 达到减少跟踪误差的目的。 (2 )在市场整体流动性偏弱,或较多成分股出现流动性不足的情况下,本 基金可以采用分层优化的方法进行复制, 分层方式将综合考虑权重分布和行业分 类等因素。 根据行业分类的分层优化是指根据成分股的行业进行归类, 从每一行 业中选择一定数量具有代表性的股票作为该行业的代表, 再根据每一行业在指数 内的实际占比对筛选出的代表性股票进行组合, 并形成最终的跟踪组合; 根据权 重分布的分层优化是根据市值大小进行分类并分别选择代表性股票进行组合。 通 过分层优化, 基金管理人可以用较少量的股票实现跟踪指数的效果, 并一定程度 上解决流动性过低的问题。 此外, 对于其他无法严格按照标的指数进行复制的情况, 基金管理人将根据 市场流动性、 仓位情况以及成分股特征等, 以减少跟踪误差为目标采取及时合理 的措施进行组合构建。 3、跟踪组合的调整 由于每日基金申购赎回、 标的指数样本股定期或不定期的调整、 成分股权重 调整等因素的影响, 导致跟踪组合必须随时进行相应的调整, 以达到基金组合与 标的指数的一致。 (1 )定期调整 根据沪深 300 指数的调整规则, 该指数的成分股原则上每半年调整一次, 一 般为每年的1 月初和 7 月初实施调整, 调整方案提前两周公布。 在指数定期调整 方案公布之后, 基金管理人将根据调整后的成分股及权重状况, 及时对现有组合 的构成进行相应的调整。 为减少成分股的集中调整短期内对于跟踪误差产生较大 影响, 基金管理人可以采用逐步渐进的调整方式, 即在调整方案公布后至正式记 入指数前,根据对市场情况的判断将调整交易化整为零并分布推进。 (2 )不定期调整 1)指数相关的调整 由于标的指数编制方法调整、 成分股及其权重发生变化 (包括配送股、 新股 上市、 调入及调出成分股等) 的原因, 基金管理人需要及时根据情况对跟踪组合 进行相应的调整,以降低指数调整对跟踪误差所可能产生的影响。 2)应对申购赎回的调整 本指数基金为开放式基金, 每日的申购和赎回的现金流都会对基金组合的跟 踪精度产 生影响。 尤其是在产生较大规模的申购和赎回的情况下, 跟踪误差在短 期内可能会加大。 研究表明, 申购赎回形成的现金流冲击是造成跟踪误差的重要 原因之一。 基金管理人将根据市场状况对未来的申购和赎回进行科学的预判, 并 据此对基金组合进行相应的调整。 3)限制性调整 根据相关法律法规和基金合同的有关投资限制的规定, 本基金在根据标的指 数的成分股情况进行投资时应尽量避免超越相关限定性规定, 若因全样本复制的 原因导致出现突破投资限制的情况, 则必须在规定的时间之内进行调整, 以保证 投资组合符合法律法规和基金合同的要求。 4)替代性调整 标的指数的部分成分股由于法律法规的限制无法作为本基金的投资标的, 部 分成分股可能会因为存在严重的流动性困难, 或因涨跌停、 停牌等原因导致本基金无法按指数成分股要求进行投资。 在这种情况下, 本基金将采用处于相同行业、 基本面特征相似、收益率相关性较高或历史 Beta 相近的股票或股票篮子进行替 代投资。 若今后因法律法规的调整使得本基金可以投资于金融衍生品, 则也可以 采用基础资产与被替代股票相同或相似的衍生品进行相应的替代。 5)其他调整 在基金的运作过程中, 因其他原因所导致的必须对当前的投资组合进行调整 时, 基金管理人可以根据 实际情况, 以提高跟踪精度为目标下进行相应的临时调 整。 4、跟踪误差管理 对跟踪误差的有效管理是指数型基金管理运作重点和核心内容。 基金管理人 首先将具体归纳基金跟踪误差的来源, 并分析误差来源的可控制性, 再针对可以 进行控制的跟踪误差来源进行相应的管理和控制。 (1 )费用导致的误差 在基金的管理过程中需要支付佣金等交易相关的各种费用, 由于交易费用所 造成的跟踪误差只能通过尽可能减少交易频率的方式进行控制, 但过低的调整频 率往往导致跟踪组合与跟踪标的的理论组合偏离度加大, 并加大跟踪误差。 因此, 基金管理人将科学设定最低调整 限额,若标的指数发生低于最低调整限额的调 整,基金组合将不做调整,以减少不必要的交易费用支出。 (2 )现金流导致的误差 由于基金每日的申购、 赎回、 现金分红、 成分股买卖等因素的影响, 基金组 合会产生现金的流入和流出, 并对组合的跟踪误差产生一定影响。 由于标的指数 是假设100%仓位的股票投资的理论投资组合, 因此若基金组合内存在过多的现 金留存会对跟踪的效果产生干扰。 为提高跟踪的精度, 基金经理将在法律法规允 许的范围内, 保持尽可能低的现金配置比例, 或在可行的范围内对现金进行一定 程度的权益化,以减少现金流对跟踪误差的冲击。 同时, 为减少组合内的现金留存或应对赎回的现金需求, 基金经理必须随时 对组合进行调整并对成分股进行交易。 由于标的指数的日终点位是以成分股的收 盘价进行计算, 因此每日的成分股交易价格无法达到或接近收盘价, 则会对跟踪 精度产生影响。 为控制这一因素的影响, 基金经理将以加权平均价 (VWAP) 交易策略或收盘价(closing price )交易策略为基础,并充分结合基金经理和交易 人员对日内价格走势的主观判断, 以尽量达到日均实现价格接近实际收盘价的目 标。 (3 )成分股调整导致的误差 由于标的指数会定期或不定期产生调整,从而造成成 分股及其权重的变化, 基金组合也必须随之进行相应的调整。 由于短期内集中买入调入指数的成分股或 卖出调出的成分股会对市场价格产生巨大的冲击, 形成较大的冲击成本并会导致 短期内跟踪误差的迅速提高。 为尽可能减少集中调整的冲击, 基金管理人原则上 将采用分批渐进的交易方式进行跟踪组合调整。 目前标的指数定期调整方案公布 日与记入指数日之间间隔两周, 临时调整方案公布日一般与记入指数日之间间隔 10 个交易日。基金管理人将充分利用调整公告发布日和记入指数日之间的时间 间隔, 根据价格和流动性状况科学地选择交易视点, 分批次地逐步完成实现目标 组 合所需要的交易,以降低由成分股调整而导致的跟踪误差。 (4 )成分股替代导致的误差 标的指数的部分成分股由于法律法规的限制无法作为本基金的投资标的, 部 分成分股可能会因为存在严重的流动性困难, 或因涨跌停、 停牌等原因导致本基 金无法按指数成分股要求进行投资。 在这种情况下, 基金经理将采用其他相似股 票或股票组合进行替代。 但由于替代股票和被替代股票特征的不同, 业绩表现可 能会出现较大的差异, 并影响整个基金组合的跟踪精度。 为减少由于此种原因所 导致的跟踪误差,基金经理将遵循以下原则进行操作: 1)被替代成分股和替代股票或股票篮子必须从属于同一个行业,主营业务 基本相同; 2) 通过考察替代股票与被替代成分股的历史业绩相关性、Beta 近似程度等 指标, 挑选出与被替代成分股风险收益特征相近的替代股票, 或确定替代股票篮 子的权重构成; 3)对备选的替代股票的近期流动性进行考察,通过考察近期换手率、成交 金额和流动性指标等因素,选择出近期流动性较好,冲击成本较低的替代股票; 4)替代股票或股票篮子的投资比例应与被替代成分股占指数的权重相同或 相近。 (5) 其他原因导致的误差 除上述原因以外, 在本基金的实际运作过程中 , 还可能会因为公允价值估值、 零碎股处理等其他原因导致产生跟踪误差。 基金管理人将在提高跟踪精度的原则 指导下,通过主动有效的措施尽可能减少这些原因所导致的跟踪误差。 5、现金头寸管理 由于法律法规限制和指数型基金正常运作的需要, 往往需要在基金组合中保 持5%以上的现金留存, 其主要作用包括: 应 付潜在赎回需求、 计提管理费和托 管费等各类费用的需求、 支付交易成本、 应对 上市公司配股和增发等行为。 因此, 必要的现金留存是基金正常运作的必需。 但过多的现金留存也会在标的指数上涨 时形成现金拖累,在下跌时形成现金提升,对控制跟踪误差产 生不利的影响。 为有效控制现金留存的影响,基金管理人将采用积极的现金头寸管理手段。 一是合理控制现金仓位, 根据申购赎回等情况科学预判近期的现金流状况, 并结 合指数的走势和成分股的流动性状况进行合理的现金留存, 最大限度降低现金的 持有比例; 二是在法律法规或市场条件允许的条件下, 通过现金权益化的方式降 低现金拖累的影响。 6、债券投资管理 本基金可以投资于剩余期限在一年以内的政府债券, 其主要的作用为现金的 替代资产, 其投资的目的是在实现资产更高的流动性而非收益性, 且其占基金资 产的比例必须保持在 5%以下。 基金管理人将优先选 择信用等级较高、 剩余期限 较短、 流动性较好的政府债券进行投资, 并通过对基金现金需求的科学分析, 合 理分配基金资产在债券上的配置比例。 九、 基金的 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为95%×沪深300 指数 +5%×同期银行活期存款利 率。 十、 基金的 风险收益特征 本基金为较高风险、 较高收益的股票型基金产品, 其风险收益水平高于货币 市场基金、债券型基金和混合型基金。 十 一、 基金的 投资组合报告 基金托管人 工商 银行股份有限公司根据本基金基金合同规定, 复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告内容。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年6 月30 日。 1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(% ) 1 权益投资 841,787,822.22 94.12 其中:股票 841,787,822.22 94.12 2 固定收益投资 8,962,200.00 1.00 其中:债券 8,962,200.00 1.00








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售金融资 产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 41,450,473.09 4.63 7 其他各项资产 2,141,974.39 0.24 8 合计 894,342,469.70 100.00 2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合 (1)指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 2,043,242.92 0.23 B 采矿业 28,391,206.68 3.19 C 制造业 299,111,841.79 33.64 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 22,988,873.98 2.59 E 建筑业 38,940,812.87 4.38 F 批发和零售业 18,191,236.64 2.05 G 交通运输、仓储和邮政业 24,772,118.84 2.79 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 43,782,606.93 4.92 J 金融业 287,007,576.07 32.28 K 房地产业 44,811,359.76 5.04 L 租赁和商务服务业 7,383,509.72 0.83 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 6,972,096.63 0.78 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,667,700.00 0.19 R 文化、体育和娱乐业 9,737,153.88 1.10 S 综合 2,467,047.25 0.28 合计 838,268,383.96 94.28 (2)积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 2,626,162.64 0.30 D 电力、 热力、 燃气及水 生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技 术服务业 893,275.62 0.10 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、 环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、 修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,519,438.26 0.40 (3)按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 (1) 期末 指数投资按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 601318 中国平安 874,438 43,380,869.18 4.88 2 600036 招商银行 832,573 19,906,820.43 2.24 3 600519 贵州茅台 40,518 19,118,418.30 2.15 4 601166 兴业银行 1,006,159 16,963,840.74 1.91 5 000651 格力电器 388,506 15,994,792.02 1.80 6 000333 美的集团 365,382 15,726,041.28 1.77 7 600016 民生银行 1,908,370 15,686,801.40 1.76 8 000002 万科 A 549,431 13,719,292.07 1.54 9 601328 交通银行 2,217,810 13,661,709.60 1.54 10 601988 中国银行 3,383,205 12,517,858.50 1.41 (2)期末 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 十 名股票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 600666 奥瑞德 63,040 1,096,896.00 0.12 2 002129 中环股份 126,740 1,048,139.80 0.12 3 600654 *ST 中安 65,700 885,636.00 0.10 4 300660 江苏雷利 946 74,979.96 0.01 5 603801 志邦股份 1,406 47,522.80 0.01 6 603043 广州酒家 1,810 45,738.70 0.01 7 300666 江丰电子 2,276 43,448.84 0.00 8 603380 易德龙 1,298 35,370.50 0.00 9 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.00 10 002879 长缆科技 1,313 23,660.26 0.00


4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债券 8,962,200.00 1.01 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 8,962,200.00 1.01 5 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 019552 16 国债 24 90,000 8,962,200.00 1.01 6 、 报 告期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投 资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持贵金属。 8 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货 10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 (1)本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 、 投资组 合报 告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 67,945.33 2 应收证券清算款 38,397.25 3 应收股利 - 4 应收利息 131,117.36 5 应收申购款 1,904,514.45 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,141,974.39 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细





本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价 值(元 ) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 000100 TCL 集团 2,154,990.11 0.24 公告重大事项 (6)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价 值(元 ) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 600666 奥瑞德 1,096,896.00 0.12 公告重大事项 2 002129 中环股份 1,048,139.80 0.12 公告重大事项 3 600654 *ST 中安 885,636.00 0.10 公告重大事项 十 二、 基金的 业绩 本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资 产,但不 保证基 金一定 盈利,也 不保证 最低收 益。基金 的过往 业绩并 不代表其未 来表现。 投资有风险 , 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2011 年4 月12 日,基金业绩数据截至 2017 年 6 月30 日。 1 、本 报告期 基金 份额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2011 年4 月12 日-2011 年12 月31 日 -27.99% 1.22% -28.32% 1.22% 0.33% 0.00% 2012 年1 月1 日-2012 年12 月31 日 8.79% 1.22% 7.28% 1.22% 1.51% 0.00% 2013 年1 月1 日-2013 年 12 月31 日 -5.71% 1.34% -7.17% 1.32% 1.46% 0.02% 2014 年1 月1 日-2014 年 12 月31 日 52.25% 1.15% 48.68% 1.15% 3.57% 0.00% 2015 年1 月1 日-2015 年 12 月31 日 6.46% 2.40% 5.69% 2.36% 0.77% 0.04% 2016 年1 月1 日-2016 年 12 月31 日 -9.05% 1.35% -10.64% 1.33% 1.59% 0.02% 2017 年1 月1 日-2017 年6 月30 日 11.27% 0.54% 10.23% 0.54% 1.04% 0.00% 基金成立日至 2017 年6 月30 日 21.16% 1.47% 10.51% 1.45% 10.65% 0.02% 2 、 自 基金合 同生 效以来基 金累 计份额 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准 收益 率变动 的比 较 农银汇理沪深300 指数 证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2011 年4 月12 日至2017 年6 月30 日) 注:本 基金 股票 投资 比例 范围为 基金 资产 的90% -95% ,其 中投 资于 标的 指数 成分股 的比 例 不低于 股票 投资 的80% ; 除股票 以外 的其 他资 产投 资比例 范围 为基 金资 产 的5% -10% , 其中 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金建 仓期 为 基金合 同生 效日 (2011 年4 月 12 日 ) 起 六个 月 , 建 仓期满 时 , 本 基金 各项 投 资比例 已达 到 基金合 同规 定的 投资 比例 。 十三、 费用概 览 ( 一) 与基金 运作 有关的 费用 1 、 与 基金运 作有 关的 费 用的 种类 1) 基金管理人的管理费; 2) 基金托管人的托管费; 3) 基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用; 4) 基金合同生效以后的与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5) 基金份额持有人大会费用; 6) 基金的证券交易费用; 7) 基金银行汇划费用; 8) 与基金使用相关指数有关的费用; 9) 按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 上述费用从基金财产中支付。 本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额 从基金财产总值中扣除。 2 、与 基金运 作有 关的 计 提方 法、计 提标 准和支 付方 式 (1 )基金管理人的管理费 本基金 的管理费 按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的 计算 方法如下: H= E×0.6%÷当年天数 H 为每日应 计提 的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算 , 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从 基金 财产 中一次性支付给基金管理人 。若遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺 延。 (2 )基金托管人的基金托管费 本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H= E×0.15%÷ 当年天数 H 为每日应 计提 的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算 , 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从 基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。 (3 )指数使用基点费 本基金需根据指数使用许可协议的要求向标的指数的发布方中证指数有限 公司支付指数使用基点费。 在通常情况下, 指 数许可使用基点费 按前一日的基金 资产净值的0.02%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.02%÷当年天数 H 为每日应付的 指数许可使用基点费 E 为前一日的基金资产净值 指数许可使用基点 费每日计算, 逐日累计 , 按季支付, 由基金管理人向基金 托 管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人 复核后于次季前2 个工作日内从基 金财产中一次性 支付给中证指数公司。 许可使用基点费的收取下限为每季人民币 5 万元 (若基金成立当季剩余时间不足一个季度, 且按当季实际剩余时间计算的 基点费低于5 万元,则按照 5 万元收取)。 如果指数使用基点费的费率或计算方法发生变动, 本基金将采取调整后的费 率和计算方法计算指数使用基点费。 基金管理人必须按照 《信息披露办法》 的规 定在指定媒体及时公告。 上述一 、 基金费用 的种类中第3-8 项费用 , 根据有关法规及相应协议规定 , 按费用实际支出金额列入当期费用 ,由基金托管人从基金财产中支付。 4 、 不 列入基 金费 用的项 目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列 支。 5 、 基 金管理 费和 基金托 管费 的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费, 无须召 开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一 种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。 6 、 其 他费用 按照国家有关规定和基金合同约定, 基金管理人可以在基金财产中列支其他 的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 ( 二) 与基金 销售 有关的 费用 1、申购费与赎回费 (1)申购费 本基金的申购费率如下: 申购金额(含申购费) 费率 100 万元以下 1.2% 100 万元(含)以上, 500 万元以下 0.8% 500 万元(含)以上 1000 元/笔 (2)赎回费 持有时间 赎回费率 1 年以下 0.50% 1 年(含 1 年)至2 年 0.25% 2 年(含 2 年)以上 0 注1 : 就赎回费率的计算而言, 1 年指 365 日,2 年730 日,以此类推。 注 2 : 上述持有期是指在注册登记系统内, 投资者持有基金份额的连续期限。 后端费率 :本基 金暂时 采用前端 收费, 条件成 熟时也将 为客户 提供后 端收费 的选择。 (3 )基金申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额 , 申购价格以申请 当日的基金 份额净值为基准进行计算 。计算公式:


净申购金额=申购金额/(1+ 申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份 额=净申购金额/T 日基金份额净值 注:对于适用固定金额申购费的申购:净申购金额=申购金额-申购费用 例二: 假定 T 日本 基金的份额净值为 1.2000 元,两笔申购金额分别为 50 万 元和100 万元,则各笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下:


申购 1 申购2 申购金额(元,A) 500,000 1,000,000 适用申购费率(B) 1.20% 0.80% 净申购金额(C=A/(1+B)) 494,071.15 992,063.49 申购费用(D=A-C) 5,928.85 7,936.51 申购份额(E=C/1.2000) 411,725.96 826,719.58 (4 )基金赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回 总 额扣减赎回费用 , 赎回价格以申请当日 的基金份 额净值为基准计算,计算公式如下: 赎回总额=T 日基金份额净值 ×赎回份额 赎回 费用=T 日基金份额净值× 赎回份额× 赎回费率 赎回金额 =T 日基金份额净值× 赎回份额- 赎回费用 以上赎回 费用、 赎回金 额 均按四 舍五入 方法, 保留到小 数点后 两位 。 由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担 ,产生的收益归基金财产所有。 例三:假定某投资人在 T 日赎回 10,000 份 ,其在认购/申购时已交纳认购/ 申购费用,该日该基金份额净值为 1.2500 元 ,持有年限不足 1 年, 则其获得的 赎回金额计算如下: 赎回费用=1.2500 ×10,000×0.5%=62.5 元 赎回金额=1.2500 ×10,000-62.5=12,437.5 元 (5 )申 购费用 由申购 基金份额 的基金 投资人 承担,不 列入基 金财产 , 用于 本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 (6 )赎 回费用 由赎回 基金份额 的基金 份额持 有人承担 , 所收 取的赎 回费 归 入 基金财产 的比例不得低于法律法规或中国证 监会规定的比例下限, 其余部分用 于支付注册登记费和其他必要的手续费。 (7 )基 金管理 人可以 在法律法 规和基 金合同 规定范围 内调整 申购费 率和赎 回费率。 费率如发生变更, 基金管理人应在调整实施 2 日前在至少一种中国证监 会指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 (8 )基 金管理 人可以 在不违背 法律法 规规定 及基金合 同约定 的情形 下根据 市场情况制定基金促销计划。 在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行相 关手续后基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资人调低基金申购费率和 基金赎回费率。 (9) 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合 同约定的情形下对以特 定交易方式 (如网上交易、 电话交易等) 等进行基金交易的投资人采用低于柜台 费率的申购费率。 十四、 对招募 说明书更新部分的 说明





本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投 资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售 管理方法》 、 《证券投 资基金信息 披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投 资管理活动, 对2017 年5 月25 日刊登的本基金招募说明书进行了更新, 更新的 主要内容如下: (一 ) 重要提 示部 分 对招募说明书更新 所载内容的截止日及有关财务数据和净值表现的截止日 进行更新。 (二 ) 第三部 分“ 基金管 理人 ” 对 “主要人员情况”部分进行了更新。 ( 三) 第四部 分 “ 基金托 管人 ” 对基金托管人基本情况进行了更新。 (四 ) 第五部 分“ 相关服 务机 构” 对基金相关服务机构进行了更新。 ( 五) 第 十四 部分 “基金 的投 资” “投资组合报告”更新为截止至2017年6月30日的数据。 ( 六) 第十五 部分 “基金 的业 绩” “基金的业绩”更新为截止至2017年6月30日的数据。 农银汇 理基金管理有限公 司









































二〇一 七 年 十一 月二十四 日