中 邮 纯债恒利债券型证券投资基金
更新招募说明书
摘要
(2017 年 第 1 号)
基 金管 理 人: 中 邮 创业 基 金管 理 股份 有 限公司
基 金 托管 人 :中 国 农业 银 行股 份 有限 公 司
二零一 七 年 十一 月
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重要提示
本基金 的募 集申 请经 中国 证监 会 2015 年 12 月 8 日 证监许 可 【2015 】2848 号 文核准 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 核
准 , 但 中国 证监 会对 本基 金募 集 的核 准 , 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金投 资于 证券市 场, 基金净值 会因 为证券 市场 波动等因 素产 生波动 。 投 资有风险 ,
投资人 认购 ( 或申购 ) 基 金时应 认真 阅读 本招 募说 明书 , 全 面认 识本基 金产 品的风 险收 益特
征和产 品特性 ,充分 考虑 自身的 风险承 受能力 ,理 性判断 市场, 对认购 基金 的意愿 、时机 、
数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 人在 获得 基金 投资收 益的 同时 , 亦 承担 基金投 资中 出现
的各类 风险 , 可能包 括 : 证券市 场整 体环 境引 发的 系统性 风险 、 个别证 券特 有的非 系统 性风
险、 大 量赎 回或 暴跌 导致 的流动 性风 险、 基金 管理 人在投 资经 营过 程中 产生 的操作 风险 以及
本基金 特有 风险 等 。 基金 管理人 提醒 投资 者基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原则, 在 投资者 作出 投资
决策后 ,基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引 致的 投资 风险, 由投 资者 自行 负责 。
本基金 为债券 型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种, 其预 期风 险与 预期收 益高
于货币 市场 基金 , 低 于股 票型 和 混合 型 基 金。 本基 金可投 资中 小企 业私 募债 券, 中小 企业 私
募债券 是指 中小 微型 企业 在中国 境内 以非 公开 方式 发行和 转让 , 约定 在一 定期 限还本 付息 的
公司债 券, 其发 行人 是非 上市中 小微 企业 , 发 行方 式为面 向特 定对 象的 私募 发行。 因此 , 中
小企业 私募 债券 较传 统企 业债的 信用 风险 及流 动性 风险更 大 , 从 而增 加了 本基 金整体 的债 券
投资风 险。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
本 更新 招募 说明 书摘要 所 载内容 截止 日 为 2017 年 10 月 13 日, 有关 财务 数据 和净值 表
现数据 截止 日 为2017 年9 月30 日。 本更新 招 募说 明 书 摘要 已经 基金 托管 人复 核。
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一、基 金管理人
(一) 基金 管理 人基 本情 况
名
称: 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司
成立时 间:2006 年 5 月 8 日
住
所: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 :曹 均
注 册资 本:3.041 亿 元 人民币
股 权结 构:
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 46.37%
中国邮 政集 团公 司 28.61%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 23.67%
华创证 券有 限责 任公 司 0.60%
财富证 券有 限责 任公 司 0.31%
天风证 券股 份有 限公 司 0.23%
国金证 券股 份有 限公 司 0.07%
恒泰证 券股 份有 限公 司 0.07%
华金证 券股 份有 限公 司 0.07%
总
计 100%
公司客 服电 话:400-880-1618
公司联 系电 话:010-82295160
联系人 : 李 晓蕾
( 二) 主要 人员 情况
1. 董事会成员
曹均先 生, 中共 党员 ,经 济学硕 士。 曾任 河北 省财 政厅主 任科 员、 中央 财政 金融学 院
教师 、 北 京京 广中心 有限 公司中 方财 务总 监、 日本 大和证 券北 京代 表处 代表 、 北 京利 达行 房
地产集 团副 总经 理、 北京 永事达 投资 顾问 有限 责任 公司总 经理 、 首 创证 券经 纪有限 责任 公司
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财务总 监 (其 中:1998 年12 月-2000 年 1 月为 公司 筹备期 ) 、 首创 证券 有限 责 任公司 副总 经
理;现 任 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 董事 长。
周克先 生, 董事 , 中 共党 员 。曾 任中 信实 业银 行北 京分行 制度 科科 长; 中信 实业银 行
总行开 发部 副总 经理 ; 中 信实业 银行 总行 阜成 门支 行行长 ; 首创 证券有 限公 司副总 经理 ; 现
任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司总 经理 、首 誉光 控资产 管理 有限 公司 董事 长。
王洪亮 先生 ,中 共党 员, 经济学 硕士 。曾 任深 圳外 汇经纪 中心 业务 经理 、中 国新技 术
创业投 资公 司深 圳证 券部 部门经 理、 首创 证券 经纪 有限责 任公 司深 圳证 券营 业部总 经理 、 首
创证券 有限 责任 公司 深圳 证券营 业部 总经 理、 首创 证券有 限责 任公 司经 纪业 务总部 总经理 、
首创证 券有 限责 任公 司总 经理助 理、 经纪 业务 总部 总经理 , 现 担任 首创 证券 有 限责 任公 司副
总经理 。
张志名 先生 ,中 共党 员, 经济学 硕士 。曾 任首 创证 券有限 责任 公司 固定 收益 部交易员 、
首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 部总 经理 助理 、 首创 证券有 限责 任公 司固 定收 益部副 总经 理 、
首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 总部 总经 理 , 现 担任 首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 事业 部 、
事业部 总裁 兼销 售交 易部 总经理 。
马敏先 生 , 董 事, 中共 党 员, 大学 本科 学历 , 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财
处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商
贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政
部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司
粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任
中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。
金昌雪 先生 , 董事 , 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 (期 间曾 赴 日本东 丽大
学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修) ;日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表;日 本三井
住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长;2008 年 3 月 至今 ,任 三井住 友银 行
(中国 )有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。
王忠林 先生 , 董 事, 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职; 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任
职, 历 任法 律部 稽查 处负 责人; 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长; 办公 厅信 访办 主任;2009 年 3
月,自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生, 董事 , 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ;1978 年至 1982 年, 就
读于中 央财 经金 融学 院 ;1982 年7 月 至今 , 就职 于中 央财经 大学 , 现任 中央 财 经大学 教授 。
期间 于2004 年4 月至 2005 年6 月, 在北 京市 地方 税务局 挂职 锻炼 ,任 职局 长助理 。
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戴昌久 先生, 董事 ,法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作(1993 年美 国波士 顿 大学访 问
学者) ; 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ; 1996 年 2 月 至 今, 任北 京市 昌久 律师 事务 所 ( 主任 / 支
部书记) 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事; 北京市 律师协 会预 算委员 会副主
任、 主 任; 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ; 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ; 曾 任南
方基金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ; 现 任深 圳天 源迪 科信息 技术 股
份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。
2. 监事会成员
赵永祥 先生 , 监 事长 , 中 共党员 , 硕 士研 究生 , 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计
财处干 部 、 河 北省邮 电 管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计
财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长(主 持工作) 、石 家庄市 邮政局 局长及
党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司
助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。
周 桂岩 先生 , 监 事 , 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业
部总经 理 ; 北 京凯源 律师 事务所 律师 ; 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ; 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理; 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 , 首
创京都 期货 有限 公司 董事 长;有 二十 多年 证券 从业 经历。
张钧涛 先生 , 监 事, 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ; 中 国民 族证券 北京
知春路 营业 部副 总经 理; 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总
经理、 营销 部总 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。
刘桓先 生 , 监 事, 大学 学历 。 曾任真 维斯 国际 香港 有限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ;
北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ; 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理; 北京尚 世先 锋广
告有限 公司 总经 理; 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服 务 部部 门总 经理 助理, 营销 部副
总经理 、人 力资 源部 总经 理;现 任公 司基 金运 营总 监。
潘丽女 士 , 监 事, 大学 学 历。 先后 就职 于英 国 3 移 动通讯 公司 、 武汉 城投 房 产集团 有限
公司、 雀巢 (中 国) 有 限 公司、 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公
司,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 营销 总部 副总经 理。
3. 公司高级管理人员
曹均先 生 , 中 共党 员, 经 济学硕 士 。 曾 任河 北省 财 政厅主 任科 员 、 中 央财 政 金融学 院教
师、 北京 京广 中心有 限公 司中方 财务 总监 、 日 本大 和证券 北京 代表 处代 表、 北京利 达行 房 地
产集团 副总 经理 、 北 京永 事达投 资顾 问有 限责 任公 司总经 理、 首创 证券 经纪 有限责 任公 司财
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务总监 ( 其中 : 1998 年 12 月-2000 年1 月 为公 司筹 备期) 、 首 创证 券有 限责 任 公司副 总经 理;
现任 中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 董事 长。
周克先 生 , 董 事, 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 ; 中 信 实业银 行总
行开发 部副 总经 理; 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 ; 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ; 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
张静女 士, 经济 学硕 士, 中 共党员 , 曾 任中 国旅 行社 总 社集团 证券 部、 人力 资源 部 职员;
中国国 际技 术智 力合 作公 司人力 资源 部副 经理 ; 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部
总经理 、公司 人力资 源总 监、总 经理助 理,现 任中 邮创业 基金管 理股份 有限 公司副 总经理 、
中邮创 业国 际资 产管 理有 限公司 董事 长。
李小丽 女士 , 大 学本 科, 中共党 员, 曾 任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师; 国家邮 政局
邮政储 汇局 ( 中国邮 政储 蓄银行 前身 ) 资金调 度中 心主任 ; 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经
理,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。
唐亚明 先生 , 本科 , 经 济 学学士 曾任 职于 联合 证券 赛格科 技园 营业 部、 深圳 赛格财 务公
司、 中 信实 业银 行、 首创 证券有 限责 任公 司、 中邮 创业基 金管 理有 限公 司、 首誉光 控资 产管
理有限 公司 ,现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 副总经 理。
郭建华 先生 , 工学硕 士 , 曾任长 城证 券有 限公 司研 发中心 总经 理助 理、 长城 证券有 限公
司海口 营业 部总 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司督 察长 。
4 、本基金基金经理
张萌女 士: 商学、 经济 学 硕士, 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银
行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基
金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 , 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 固定 收益 副总 监兼 中邮稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金基 金
经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混 合型 证券 投资基 金基 金经
理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债聚 利债 券 型证 券投 资基
金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金 基 金经 理、 中 邮睿 信增 强债 券型 证券投 资基 金 基
金经理 、 中 邮稳 健合 赢债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮纯 债 恒 利债 券 型 证券投 资基 金基
金经理 、中 邮睿 利 增 强债 券型证 券投 资基 金基 金经 理 。
5 、投资决策委员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 :
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委员会 主席 :
周克先 生, 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员:
张萌女 士: 商学、 经济 学 硕士, 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银
行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基
金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 , 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 固定 收益 副总 监兼 中邮稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金基 金
经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混 合型 证券 投资基 金基 金经
理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债聚 利债 券 型证 券投 资基
金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金 基 金经 理、 中 邮睿 信增 强债 券型 证券投 资基 金 基
金经理 、 中 邮稳 健合 赢债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮纯 债 恒 利债 券 型 证券投 资基 金基
金经理 、中 邮睿 利 增 强债 券型证 券投 资基 金基 金经 理 。
任泽松 先生 : 理学硕 士 , 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有
限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 成长混 合型 证券
投资基 金基 金经 理助 理、 中邮战 略新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理、 投 资部 总经
理助理 、 投资 部副总 经理 、 投 资部 总经 理, 现任 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司任 泽松 投资
工作室 总负 责人 、 中 邮战 略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮双 动力混 合型 证券
投资基 金基 金经 理、 中邮 核心竞 争力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 信息 产业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。 中 邮尊 享一 年定期 开放 灵活 配置 混合 型发起 式证 券
投资基 金基 金经 理、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮
增力债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。
陈梁先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究
员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 研究 部副
总经理 、 中 邮乐 享收 益灵 活 配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 , 现 任中 邮创 业基金 管理 股份
有限公 司投 资部 副总 经理 、 中邮 多策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮核 心主
题混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮稳 健合 赢债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。
黄礴先 生 : 理 学硕士 , 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 银华 基金 管理有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 新兴
产业研 究组组 长,现 任中 邮创业 基金管 理股份 有限 公司研 究部总 经理、 固定 收益部 负责人 、
专户理 财二 部负 责人 。
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俞科进 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限公 司 职
员、 长 江证 券股 份有 限公 司金融 工程 分析 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司金融 工程 研究
员、 中邮 核心 竞争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 、 量化 投资 部员工 , 现任 中
邮上 证380 指数 增强 型证 券投资 基金 基金 经理 、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证
券投资 基金 基金 经理 。
许进财 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管
理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理, 现任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 许进 财投 资工 作室 总负责 人 、 中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 中 邮趋势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 乐享 收益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 睿信 增强债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮
稳健合 赢债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中 邮未 来新 蓝筹灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理、 中邮 睿利 增强 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。
聂 璐女 士 : 硕士 研究 生, 曾任 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 研究 员、 首誉光 控资 产 管
理有限 公司 投资 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司投 资经 理。
刘田先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理, 现担 任
中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 、中 邮军 民融 合灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
张腾先 生 : 工 学硕士 , 曾 任申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理, 现任中 邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮低碳 经济 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
曹思女 士 : 经 济学硕 士 , 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 、 中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理 , 现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 中邮 核心科 技创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理。
周楠先 生 : 工 商管理 硕士 , 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有
限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型
证券投 资基金 基金经 理助 理、中 邮核心 竞争力 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 基金经 理助理 ,
现任中 邮创业 基金管 理股 份有限 公司中 邮信息 产业 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、
中邮消 费升 级灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。
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杨欢先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金
管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 , 现
任中邮 中小 盘灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中邮 趋势 精选 灵活 配置 混合型 基金 基
金经理 、中 邮未 来新 蓝筹 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
吴 昊先 生 : 理学 硕士 , 曾 任宏 源证 券股份 有限 公司固 定收 益研 究员 、 中 邮创业 基金 管 理
股份有 限公 司固 定收 益研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理, 现 任中 邮创
业基金 管理 股份 有限 公司 中邮稳 定收 益债 券型 基金 基金经 理 、 中 邮稳 健添 利灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 中邮乐 享收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮景 泰灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
李晓博 先生 : 经 济学 硕士, 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 定期 开放 债券型 证
券投资 基金 基金 经理 助理 ,现任 中邮 创业 基金 管理 股 份有 限公 司固 定收 益研 究员。
许忠海 先生 : 理学硕 士 , 曾任贝 迪中 国区 研发 中心 工程师 、 方正 证券股 份有 限公司
行业研 究员 、 中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 行业 研究员 、 中 邮核 心成 长混 合型证 券投
资基金 基金 经理 、 中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 , 现 任中邮 核心
竞争力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
郑玲女 士 : 金 融硕士 , 曾 任航天 科技 财务 有限 责任 公司投 资部 投资 经理 、 中 邮创业
基金管 理股 份有 限公 司投 资部员 工 、 中 邮多 策略 灵活 配置混 合型 投资 基金 基金 经理助 理 ,
现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 专户 理财 二部 总经理 助理 兼公 司投 资经 理。
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二、基 金托管人
(一)基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
成立日 期:2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
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基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ,成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广, 服务领 域最广 ,
服务对 象最 多 , 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计,并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 (ISAE3402 ) 认证 , 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 , 品 牌声 誉 进一步 提升 , 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出, 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号;2013 年至 2016
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ;2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立, 2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心, 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部 、
客户二 部、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部、 营 运一部、 营运 二
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部、 市 场营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部, 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名, 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名,服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营 情况
截止到 2017 年9 月30 日 , 中 国农业 银行 托管 的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共415 只。
(二)基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 , 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程, 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 , 授权 工作 实行 集中 控制 , 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用, 账
户资料 严格保 管,制 约机 制严格 有效; 业务操 作区 专门设 置,封 闭管理, 实施 音像监 控;业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ;业 务实现 自动化 操作, 防止人 为事 故的发 生,技
术系统 完整 、独 立。
(三)基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统, 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理:
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ;
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2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ,以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ;
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ,书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相 关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
(1)
中邮 创业 基金 管理 股 份有限 公司 直销 中心
住所 :北 京市 东城 区和 平 里中街 乙 16 号
办公 地址 :北 京市 东城 区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 :曹 均
联系人 :杨 帆
电话:010-82290840
传真:010-82294138
网址:www.postfund.com.cn
(2) 中邮 创业 基金 网上 直 销平台 :https://i.postfund.com.cn/
(3) 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号
(4) 京东 金融 基金 直销 平 台中邮 基金 旗舰 店
公司地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
公司网 址:http://jr.jd.com
客服电 话:400-098-8511
2 、代 销机 构
(1) 首创 证券 有限 责任 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 :毕 劲松
联系人 :刘 宇
客服电 话:400 620 0620
13
网址:www.sczq.com.cn
(2) 金惠 家保 险代 理有 限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址: 北京 西城 区阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A 座 2107
法定代 表人 :夏 予柱
联系人 :胡 明哲
电话:010-68091380
传真:010-68091380
客户服 务电 话:400-855-7333
网址:www.jhjfund.com
(3) 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :何耀
客服电 话:95525
网址:www.ebscn.com
(4) 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 : 陈 共炎
联系人 :邓颜
联系电 话:010-66568292
客服电 话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(5) 申万 宏源 证券 有限 公 司(原 申银 万国 )
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
客服电 话:95523 或4008895523
网址:www.swhysc.com
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(6) 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 :周 易
联系人 :庞 晓芸
联系电 话: :0755-82492193
客服电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(7) 新时 代证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 : 叶 顺德
联系人 : 田 芳芳
联系电 话:010-83561146
客服电 话:4006989898 或95399
网址:www.xsdzq.cn
(8) 中国 国际 金融 股份 有 限公司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联 系 人: 任 敏、 陈曦
客服电 话:010-65051166
网址: www.cicc.com.cn
(9) 中国 中投 证券 有限 责 任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
15
电话:0755-82023442
客服电 话:95532 、400 600 8008
网址:www.china-invs.cn
(10) 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座3 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
电话:010-85556100
传真:010- 85556153
客服电 话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
(11) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司( 原宏 源证 券)
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际大厦 20 楼
法定代 表人 :韩 志谦
客服电 话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(12) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
法定代 表人 :林 义相
联系人 : 尹伶
联系电 话:010-66045152
客服电 话: 010-66045678
天相投 顾网 址: http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn
(13) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室
16
法定代 表人 : 杨文 斌
联系人 :陆 敏
电话:021-20613600
传真:021-68596919
客服电 话:400-700-9665
公司网 站:www.ehowbuy.com
(14) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 :马勇
联系人 :文 雯
电话:010-83363101
客户服 务电 话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
(15) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公 地址 :杭 州市 余杭 区 五常街 道同 顺 街18 号 同 花顺大 楼4 层
法定 代表 人: 凌顺 平
联系 人: 吴杰
联系电 话:13675861499
传真 :0571-86800423
客服 电话 : 4008-773-772
公司 网站 : http://www.10jqka.com.cn/
(16) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 :王 莉
客服电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(17) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
17
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :周 雨平
电话:021-20691933
传真:021-2069-1861
客服电 话:400-820-2899
公司网 站: www.erichfund.com
(18) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元
法定代 表人 :胡 伟
电话:010-65951887
传真:010-65951887
联 系 人: 牛亚 楠
客服电 话:4006180707
网址:www.hongdianfund.com
(19) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址 : 上 海市 崇明 县长 兴镇路 潘园 公路1800 号2 号楼6153 室 (上 海泰 和经 济发 展区 )
办公地 址: 上海 是浦 东新 区银城 中路488 号太 平金 融 大厦1503 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 :蓝 杰
电话: 021-65370077
传真: 021-55085991
客户服 务电 话:400-820-5369
网址: www.jiyufund.com.cn
(20) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 :鲍 东华
电话:021-20665952
18
传真:021-22066653
联 系 人: 宁博 宇
客服电 话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
(21) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公 地址 :上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 :其 实
联系 人: 丁姗 姗
客服电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(22) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号C 栋 2 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :朱 了
客服电 话:400 -821 -5399
网站:www.noah-fund.com
(23) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电 话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
(24) 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
19
法定代 表人 : 戴新 装
电话:021-20538888
传真:021-20538999
联 系 人: 江辉
客服电 话:400-820-1515
网址:http://www.zhengtongfunds.com/
(25) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 :徐 黎云
联系人 :孙 成岩
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
客户服 务电 话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
(26) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼712 号
法定代 表人 : 梁蓉
联系人 :郭 爱丽
联系电 话:010-66154828
客户服 务电 话:400-6262-1818
网址:www.5irich.com
(27) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
客服电 话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
20
(28) 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :许 黎婧
电
话:010-65807848
客服电 话:95162 、400-8888-160
网址:www.cifco.net
(29) 中期 资产 管理 有限 公司( 原中 期时 代)
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢4 层
法定代 表人 :姜 新
联系人 :尹 庆
客服电 话:010-65807865
网址:www.cifcofund.com
(30) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司( 原万 银财富 )
注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 :李 招娣
联系人 :李 艳
传真:010-64788105
众升客 服电 话:400-059-8888
众升财 富网 址:www.zscffund.com
(31) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址: 北京 市朝 阳 区 建国 路88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 :张 得仙
联系电 话:010-52858244
客户服 务电 话:400-6099-200
21
网址:www.yixinfund.com
(32) 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 :李 悦章
联系人 :张 林
电话:010-85594745
传真:010-65983333
客户服 务电 话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
(33)北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 39 号 第一 上海 中 心 C 座6 层
法定代 表人 :李 悦
联系人 :张 晔
联系电 话:010-58845312
客服电 话:4008980618
网址:www.chtfund.com
(34) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公区 地址 : 北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮 电新 闻 大厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 : 李 波桥
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
网址:www.myfund.com
联系电 话:400-818-8000
(35) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表人 : 李 兴春
22
联系人 : 陈 孜明
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电 话:400-921-7755
网址:http://a.leadfund.com.cn/
(36) 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 :罗 细安
联系人 : 杜娟
联系电 话: (8610 )67000988-6075
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(37) 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址 : 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号4 层 办 公楼2 座414
法定代 表人 :李 振
电话: 010-53361051
传真:65174782
联 系 人: 朱艳 平
客服电 话:400-057-8855
网址:www.kingstartimes.com
(38) 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 :徐 亚丹
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客户服 务电 话 :400-821-0203
23
网址:www.520fund.com.cn
(39) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :黄 敏嫦
联系电 话:020-89629099
客服电 话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(40) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦6 层
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦6 层
法定代 表人 : 李淑 慧
联系人 :郭 兆英
电话:00371-85518391
传真:0371-85518397
客户服 务电 话 :4000-555-671
网址:www.hgccpb.com
(41) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341 室
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341 室
法定代 表人 :梁 洪军
联系人 :季 长军
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客户服 务电 话:400-819-6665
网址:http://www.buyforyou.com.cn/
(42) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司)
24
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
联系人 :叶 健
客服电 话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(43) 中证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 :钱 昊旻
电话:010-59336533
传真:010-59336500
联 系 人: 仲 甜甜
客服电 话:4008909998
网址:www.jnlc.com
(44) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :李超
电话:010-562000948
客户服 务电 话:400-893-6885
公司网 站:www.qianjing.com
(45) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定代 表人 :金 佶
电话: 021-33323999
传真:021-33323837
25
联 系 人: 陈云 卉
客服电 话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
(46) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座21&28 层
法定代 表人 :蒋 煜
电话:010-58170949
传真:010-58170800
联 系 人: 殷雯
客服电 话:400 818 8866
网址:www.gscaifu.com
(47) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地址 :北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西 扩)N-1 、N-2 地 块新浪 总
部科技 研 楼5 层518 室
办公地址 :北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西 扩)N-1 、N-2 地 块新浪 总
部科技 研 楼5 层518 室
法定代 表人 :李 昭琛
电话:010-62675369
传真:010-62675979
联 系 人: 吴翠
客服电 话:010-62675369
网址:www.xincai.com
(48) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :徐越
客户服 务电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
26
(49) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 :王 伟刚
电话:010-56251471
传真:010-62680827
联 系 人: 熊 小满
客服电 话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
(50) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元2 层222507
办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 :钟 斐斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联 系 人: 袁永 姣
客服电 话:4000-618-518
网址:www.danjuanapp.com
(51) 凤凰 金信 (银 川) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 宁 夏回 族自 治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层1402
办公地 址: 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
法定代 表人 :程 刚
联系人 : 张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客服电 话:400-810-5919
网址:www.fengfd.com
(52) 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街1 号丽 华大厦
办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街1 号丽 华大厦
27
法定代 表人 :阎 俊生
客服电 话:95105588
网址:www.jshbank.com
(53) 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华 路 355 号皇 庭中 心 8 楼 DE
法定代 表人 :高 锋
电话:0755-82810011
传真:0755-83655518
联 系 人: 叶健 辉
客服电 话:400-804-8688
网址:http://www.foreseakeynes.com/
(54) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 :袁 顾明
电话:021-20324155
传真:021-20324199
联 系 人: 赵明
客服电 话:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(55) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :黄祎
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客户服 务电 话:4006-433-389
28
公司网 址:www.lingxianfund.com
(56) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
法定代 表人 : 江卉
联系人 :万 容
联系电 话:010-89188345
客服电 话: 400-098-8511
传真: 010-89188000
公司网 址:http://jr.jd.com
(57) 联储 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼
办公地 址: 北京 市东 城区 北三环 东 路 36 号环 球贸 易 中心 A 座 27 层
法定代 表人 :沙 常明
联系人 :丁 倩云
联系方 式:010-56177851
客户服 务电 话: 400-620-6868
公司网 站: www.lczq.com
(58) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 :燕 斌
联系人 :陈 东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电 话:400-166-6788
网址: www.66zichan.com
(二) 注册 登记 机构
名称: 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所: 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
29
法定代 表人 :曹均
联系人 :李 焱
电话:010-82295160
传真:010-82292422
(三) 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所
名称: 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所: 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室
负责人 :李 飒
联系人 :李 飒
电话:010 -62116298
传真:010 -62216298
经办律 师: 刘敬 华
李飒
(四) 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所
名称: 致同 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )
住所: 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层
执行事 务合 伙人 :徐 华
联系人 :卫 俏嫔
联系电 话:010-85665232
传真电 话:010-85665320
经办注 册会 计师 :卫 俏嫔
李惠 琦
基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法 规的 要求, 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基
金,并 及时 履行 公告 义务 。
四、基 金的名称
本基金 名称 :中 邮纯 债恒 利债券 型证 券投 资投 资基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 :契 约型 开放 式,债 券型
30
六、投 资目标
在严格 控制 风险 并保 证充 分流动 性的 前提 下, 通过 积极主 动的 资产 管理 , 为 投资者 提供
稳健持 续增 长的 投资 收益 。
七、投 资范围
本基金 的投 资范 围是 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 发行 和上市 交易 的国 债 、
央行票 据、金 融债、 企业 债、公 司债、 可转换 债券 (含可 分离交 易可转 债) 、 次级债 、短期
融资券 、中期 票据、 资产 支持证 券、地 方政府 债、 中小企 业私募 债券等 固定 收益金 融工具 ,
债券回 购、 银行 存款 、国 债期货 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他证 券品种 。
本基金 不参 与一 级市 场新 股申购 或增 发新 股, 也不 直接从 二级 市场 上买 入股 票、 权 证等
权益类 金融 工具 , 但 可持 有因可 转债 转股 所形 成的 股票、 因所 持股 票所 派发 的权证 以及 因投
资可分 离交 易可 转债 而产 生的权 证等 。 因 上述 原因 持有的 股票 和权 证等 资产 , 本基 金应 在其
可交易 之日 起 的 30 个交 易 日内卖 出。
本基金的投资组合 比例为:本基金投资于债 券资产的比例不低于基金资 产的 80%;本
基金每 个交 易日 日终 在扣 除国债 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后 , 保 持不 低于 基金资 产净 值
5%的 现金 或到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资的其 他品 种,基金 管理 人在履 行适 当程序后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、投 资策略
本基金 在对 宏观 经济 和债 券市场 综合 研判 的基 础上 , 通过自 上而 下的 宏观 分析 和自下 而
上的个 券研 究 , 使用 主动 管理 、 数 量投 资和组 合投 资的投 资手 段 , 追求 基金 资产长 期稳 健 的
增值。
主动管 理: 我国 债券 市场 运作时 间短 , 市 场规 模较 小, 参 与主 体少 , 债 券市 场还处 于不
断完善 和发 展的 过程 中 。 由 于我国 债券 市场 的不 完全 有效性 为基 金管 理人 通过 积极的 投资 策
略, 实现 基金 资产的 长期 稳定增 值提 供了 可能 性。 本基金 管理 人将 通过 增强 对宏观 、 市场 利
率和债 券市 场发 展的 认识 和预测 , 运用 市场时 机选 择、 期限 选择 和类别 选择 等方式 , 在控 制
投资风 险的 前提 下力 争获 取超过 债券 市场 平均 收益 水平的 投资 业绩 。
数量投 资: 通过 数量 化分 析债券 久期 、 凸 性、 利率 、 流动 性和 信用 风险 等因 素, 寻 找被
市场错 误定 价或 严重 低估 的偏离 价值 区域 的券 种。 通过科 学的 计算 方法 , 严 格测算 和比 较该
31
项投资 的风 险与 预期 投资 收益水 平, 研究 分析 所选 定的品 种是 否符 合投 资目 标, 是 否具 有投
资价值 ,并 选择 有利 时机 进行投 资决 策。
组合投 资 : 债 券收益 率曲 线的变 动并 不是 整体 平行 移动 , 而 具有 不平衡 性 , 往往收 益率
曲线的 某几 个期 限段 的变 动较为 突出 , 收益 率曲 线变 动的不 平衡 性为 基金 管理 人集中 投资 于
某几个 期限 段的 债券 提供 了条件 。 基 金管 理人 可根 据不同 债种 的风 险收 益特 征, 在 不同 市场
环境下 进行 不同 比例 的组 合投资 ,采 用哑 铃型 、子 弹型、 阶梯 型等 方式 进行 债券组 合。
1 、资 产配 置策 略
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 形势 发展和 变动 趋势 ,基 于对 财政政策 、
货币政 策和 债券 市场 的综 合研判 ,在 遵守 有关 投资 限制规 定的 前提 下, 灵活 运用投 资策略 ,
配置基 金资 产 , 力 争在 保障 基金资 产流 动性 和本 金安 全的前 提下 实现 投资 组合 收益的 最 大 化 。
本基金 基于 对以 下因 素的 判断, 进行 基金 资产 在非 信用类 固定 收益 资产(国 债 、央行 票
据等) 、信 用类 固定 收益 资 产(含 可转 换债 券) 和 现金 之间的 配置 :① 基于 对利 率走势 、利 率
期限结 构等 因素 的分 析, 预测固 定收 益品 种的 投资 收益和 风险 ; ②对宏 观经 济、 行业 前景 以
及公司 财务 进行 严谨 的分 析, 考 察其 对固 定收 益市 场信用 利差 的影 响; ③套 利性投 资 机 会的
投资期 间及 预期 收益 率; ④可转 换债 券发 行公 司的 成长性 和可 转债 价值 的判 断。
2 、固 定收 益品 种投 资策 略
(1) 固定 收益 品种 的配 置 策略
1 )平 均久 期配 置策 略
本基金 通过 对宏 观经 济变 量(包 括国 内生 产总 值、 工 业增长 、 货 币信 贷、 固 定资 产投资 、
消费、 通胀 率、 外贸 差额 、财政 收支 、价 格指 数和 汇率等)和 宏观 经济 政策( 包括货 币政策 、
财政政 策、 产业 政策 、外 贸和汇 率政 策等)等 进行 定 性和定 量分 析, 预测 未来 的利率 变化 趋
势, 判断 债券 市场对 上述 变量和 政策 的反 应, 并据 此积极 调整 债券 组合 的平 均久期 , 有效 控
制基金 资产 风险 , 提 高债 券组合 的总 投资 收益 。 当 预期市 场利 率上 升时 , 本 基金将 缩短 债 券
投资组 合久 期 , 以规 避债 券价格 下跌 的风 险。 当预 期市场 利率 下降 时, 本基 金将拉 长债 券 投
资组合 久期 ,以 更大 程度 的获取 债券 价格 上涨 带来 的价差 收益 。
2 )期 限结 构配 置策 略
结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断, 本基 金对 债券 市场收 益率 期限 结构 进行 分析, 运用
统计和 数量 分析 技术 , 预 测收益 率期 限结 构的 变化 方式 , 选 择合 适的期 限结 构配置 策略 , 配
置各期 限固 定收 益品 种的 比例, 以达 到预 期投 资收 益最大 化的 目的 。
3 )类 属配 置策 略
本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险、 税赋 水平 、 市 场流 动性 、 市 场 风险等 因素
进行分 析, 研究 同期 限的 国债、 金融 债、 企业 债、 交 易所和 银行 间市 场投 资品 种的利 差和 变
化趋势 , 制定 债券类 属配 置策略 , 确定 组合在 不同 类型债 券品 种上 的配 置比 例。 根据 中国 债
32
券市场 存在 市场 分割 的特 点, 本基 金将 考察 相同 债券 在交易 所市 场和 银行 间市 场的利 差情 况 ,
结合流 动性 等因 素的 分析 ,选择 具有 更高 投资 价值 的市场 进行 配置 。
(2) 固定 收益 品种 的选 择
在债券 组合 平均 久期 、 期 限结构 和类 属配 置的 基础 上, 本 基金 对影 响个 别债 券定价 的主
要因素 , 包括 流动 性、 市场 供求 、 信 用风 险、 票息 及付 息频率 、 税赋 、 含 权等 因素 进行分 析,
选择具 有良 好投 资价 值 的 债券品 种进 行投 资。
1 )非 信用 类固 定收 益品 种(国债 、央 行票 据等) 的选 择
本基金 对国 债、 央行 票据 等非信 用类 固定 收益 品种 的投资 , 主 要根 据宏 观经 济变量 和宏
观经济 政策 的分 析, 预测 未来收 益率 曲线 的变 动趋 势,综 合考 虑组 合流 动性 决定投 资品种 。
2 )信 用类 固定 收益 品种( 除可转 换债 券) 的选 择
本基金 投资 信用 状况 良好 的信用 类债 券。 通过 对宏 观经济 、 行 业特 性和 公司 财务状 况进
行研究 分析 , 对固定 收益 品种的 信用 风险 进行 分析 、 度 量及 定价 , 选 择风 险 与收益 相匹 配的
更优品 种进 行投 资。 具体 内容包 括:
① 根 据宏 观经 济环 境及 各 行业的 发展 状况 ,决 定各 行业的 配置 比例 ;
② 充 分研 究和 分析 债券 发 行人的 产业 发展 趋势 、行 业政策 、监 管环 境、 公司 背景、 盈
利情况 、竞 争地 位、 治理 结构、 特殊 事件 风险 等基 本面信 息, 分析 企业 的长 期运作 风险 ;
③ 运 用财 务评 分模 型对 债 券发行 人的 资产 流动 性、 盈利能 力、 偿债 能力 、现 金流水 平
等方面 进行 综合 评分 ,度 量发行 人财 务风 险;
④ 利 用历 史数 据、 市场 价 格以及 资产 质量 等信 息, 估算债 券发 行人 的违 约率 及违约 损
失率;
⑤ 综 合发 行人 各方 面分 析 结果, 采用 数量 化模 型, 确定信 用利 差的 合理 水平 ,利用 市
场的相 对失 衡, 选择 价格 相对低 估的 品种 进行 投资 。
(3) 可转 换债 券的 投资 策 略
1 )普 通可 转换 债券 投资 策 略
普通可 转换 债券 的价 值主 要取决 于其 股权 价值 、 债 券价值 和转 换期 权价 值, 本基金 管理
人将对 可转 换债 券的 价值 进行评 估, 选择 具有 较高 投资价 值的 可转 换债 券。
本基金 管理 人将 对发 行公 司的基 本面 进行 分析 ,包 括所处 行业 的景 气度 、公 司成长性 、
市场竞 争力 等 , 并参 考同 类公司 的估 值水 平, 判断 可转换 债券 的股 权投 资价 值; 基于 对利 率
水平、 票息 率、 派息 频率 及信用 风险 等因 素的 分析 , 判断 其债 券投 资价 值; 采用期 权定 价模
型, 估 算可 转换 债券 的转 换期权 价值 。 综 合以 上因 素 , 对 可转 换债 券进 行定 价分析 , 制 定可
转换债 券的 投资 策略 。
此外 , 本 基金 还将根 据新 发可转 换债 券的 预计 中签 率、 模型 定价 结果 , 积 极 参与一 级市
场可转 债新 券的 申购 。
2 )可 分离 交易 可转 债
33
分离交 易可 转债 是指 认股 权和债 券分 离交 易的 可转 债, 它与 普通 可转 债的 区别 在于上 市
后可分 离为 可转 换债 券和 股票权 证两 部分 , 且 两部 分各自 单独 交易 。 也 就是 说, 分离 交易 可
转债的 投资 者在 行使 了认 股权利 后, 其债 权依 然存 在,仍 可持 有到 期归 还本 金并获 得利息 ;
而普通 可转 债的 投资 者一 旦行使 了认 股权 利, 则其 债权就 不复 存在 了。 当可 分离交 易可 转债
上市后 , 对分 离出的 可转 债, 其投 资策 略与本 基金 普通可 转债 的投 资策 略相 同; 而对 分离 出
的股票 权证 ,其 投资 策略 与本基 金权 证的 投资 策略 相同。
(4) 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 是指 中小 微型企 业在 中 国 境内 以非 公开方 式发 行和 转让 , 约定 在一定 期
限还本 付息 的公 司债 券。 与传统 的信 用债 相比 , 中 小企业 私募 债具 有高 风险 和高收 益的 显著
特点。
目前市 场上 正在 或即 将发 行的中 小企 业私 募债 的期 限通常 都在 三年 以下 , 久期 风险较 低 ;
其风险 点主 要集 中在 信用 和流通 性。 由于 发行 规模 都比较 小, 这在 一定 程度 上决定 了其 二级
市场的 流通 性有 限, 换手 率不高 , 所以 本基金 在涉 及中小 企业 私募 债投 资时 , 会 将重 点放 在
一级市 场, 在有 效规 避信 用风险 的同 时获 取信 用利 差大的 个券 ,并 持有 到期 。
对单个 券种 的分 析判 断与 其它信 用类 固定 收益 品种 的方法 类似 。 在 信用 研究 方面, 本基
金会加 强自 下而 上的 分析 , 将 机构 评级 与内部 评级 相结合 , 着重 通过发 行方 的财务 状况 、 信
用背景 、 经 营能 力、 行业 前景、 个体 竞争 力等 方面 判断其 在期 限内 的偿 付能 力, 尽 可能 对发
行人进 行充 分详 尽地 调研 和分析 ; 会 倾向 于大 券商 承销的 有上 市诉 求的 企业 。 鉴于 其信 用风
险大, 流通 性弱 ,本 基金 会严格 防范 风险 。所 有中 小企业 私募 债在 投资 前都 必须实 地调研 ,
研究报 告由 研究 员双 人会 签,并 对投 资比 例有 严格 控制。 重大 投资 决策 需上 报投资 委员会 。
(5) 资产 支持 证券 投资 策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征, 估计 违约 率和提 前偿 付比 率, 并利 用收益 率曲
线 和期 权定 价模 型, 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ,以 降低流 动性 风险 。
3 、国 债期 货投 资策 略
本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下, 以套 期保 值为 主要目 的, 遵循 有效 管理 原则经 充分
论证后 适度 运用 国债 期货 。 通过 对债 券现 货和 国债 货市场 运行 趋势 的研 究, 结合国 债期 货定
价模型 , 采 用估 值合 理、 流动性 好、 交易 活跃 的期 货合约 , 对 本计 划投 资组 合进行 及时 、 有
效地调 整和 优化 ,提 高投 资组合 的运 作效 率。
4 、权 证投 资策 略
本基金 不直 接从 二级 市场 买入权 证 , 但 可持 有因 持股 票派发 的权 证或 因参 与可 分离交 易
可转债 而产 生的 权证 。 本 基金管 理人 将以 价值 分析 为基础 , 在 采用 权证 定价 模型分 析其 合理
定价的 基础 上 , 结 合权 证的 正股价 格变 动 、 溢 价率 、 隐 含波动 率等 指标 选择 权证 的卖出 时 机 。
5 、信 用类 固定 收益 品种 的 风险管 理
34
本基金 的债 券信 用风 险主 要分为 :单 券种 的信 用风 险和债 券组 合的 信用 风险 。
针对单 券种 发行 主体 的信 用风险 , 本基 金管 理人 将通 过以下 三个 方面 来进 行信 用风险 的
管理 : ① 进行 独立的 发行 主体信 用分 析 , 运用 信用 产品的 相关 数据 资料 , 分 析发行 人的 公 司
背景、 行业 特性 、 流 动性 、 盈利 能力 、 偿 债能 力和 表外事 项等 因素 , 对 信用 债进行 信用 风险
评估 , 并 确定 信用债 的风 险等级 ; ②严 格遵守 信用 类债券 的备 选库 制度 , 根 据不同 的信 用 风
险等级 , 按照 不同的 投资 管理流 程和 权限 管理 制度 , 对 入库 债券 进行持 续信 用跟踪 分析 ; ③
采取分 散化 投资 策略 和集 中度限 制, 严格 控制 组合 整体的 违约 风险 水平 。
九、业 绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 :中 国债券 综合 财富 指数
十、风 险收益特征
本基金 为债 券型 基金 , 其 预期风 险与 预期 收益 高于 货币市 场基 金, 低于 混合 型基金 和股
票型基 金, 属于 证券 投资 基金中 的较 低风 险品 种。
十一、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2017 年 7 月 1 日起至 2017 年 9 月 30 日
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 - -
其中: 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
175,284,488.40 97.54
其中: 债券
175,284,488.40 97.54
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
200,000.00 0.11
其中 : 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
1,151,984.25 0.64
8 其他资 产
3,067,774.00 1.71
35
9 合计
179,704,246.65
100.00
注: 由于 四舍 五入 的原 因报 告期末 基金 资产 组合 各项 目公允 价值 占基 金总 资产 的比例 分项 之
和与合 计可 能有 尾差
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本报告 期末 本基 金未 持有 股票。
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 股票。
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 6,496,750.00 4.90
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 89,200,398.40 67.31
5 企业短 期融 资券 30,068,000.00 22.69
6 中期票 据 10,100,000.00 7.62
7 可转债 (可 交换 债) 389,340.00 0.29
8 同业存 单 39,030,000.00 29.45
9 其他 - -
10 合计 175,284,488.40 132.27
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 111799429
17 青 岛银
行CD080
200,000 19,516,000.00 14.73
2 111799377
17 齐 鲁银
行CD042
200,000 19,514,000.00 14.73
3 1280105 12 昆 建债 400,000 10,196,000.00 7.69
4 1282524
12 金光
MTN1
100,000 10,100,000.00 7.62
5 1080088
10 嘉 建投
债
100,000 10,079,000.00 7.61
6、投 资组 合报 告附 注
(1) 本报 告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 无被监 管部 门立 案调 查, 无在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
36
(2) 本报 告期 末本 基金 未 持有股 票。
(3 ) 其 他资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 4,278.63
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,063,495.37
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,067,774.00
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券
(5) 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本报告 期末 本基 金未 持有 股票。
7、开 放式 基金 份额 变动
单位 : 份
项目 中邮纯 债恒 利债 券 A 中邮纯 债恒 利债 券 C
报告期 期初 基金 份额 总额 130,196,051.26 115,333.95
报告期 期间 基金 总申 购份 额 197,684.56 42,900.71
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 125,177.88 128,445.57
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 ( 份额
减少以"-" 填列 )
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 130,268,557.94 29,789.09
8、基 金的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 , 投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 投 资业 绩及同 期基 准的
比较如 下表 所示 :
中邮纯 债恒 利债 券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个
月
0.79% 0.05% 0.79% 0.03% 0.00% 0.02%
中邮纯 债恒 利债 券 C
37
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个
月
0.79% 0.04% 0.79% 0.03% 0.00% 0.01%
十二、 基金的费用与税收
(一) 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、从 C 类基 金份 额的 基金 财产中 计提 的销 售服 务费 ;
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费;
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用;
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
9 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用;
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费 用 。
(二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.6% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E ×0.6% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托 管
人发送基 金管 理费划 款指 令,基金 托管 人复核 后于 次月前 3 个工 作日内 从基 金财产 中
一次性支 付给 基金管 理人 。若遇法 定节 假日、 公休 假等,支 付日 期顺延 至法 定节假日 、
休息日 结束 之日 起 3 个工 作日内 或不 可抗 力情 形消 除之日 起 3 个工 作日 内支 付。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 :
38
H =E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 托管 人。 若遇 法定 节假日 、 公 休日 等, 支付 日期顺 延至 法定 节假 日、 休息日 结束 之日
起 3 个 工作 日内 或不 可抗 力情形 消除 之日 起 3 个工 作日内 支付 。
3 、销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费,C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.25% 。
本基金 的销 售服 务费 按前 一日 C 类 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计 算方 法如 下:
H =E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 , 逐 日累 计至 每月月 末 , 按月支 付 。 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 基金 销售 服务 费划 款指令 , 基金 托管 人复 核无 误后于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金资 产
中一次 性划 出, 由注 册登 记机构 代收 , 注 册登 记机 构收到 后按 相关 合同 规定 支付给 基金 销售
机 构 等 。 若 遇法 定 节 假 日、 公 休 假 等 ,支 付 日 期 顺延 至 法 定 节 假日 、 休 息 日结 束 之 日 起 3
个工作 日内 或不 可抗 力情 形消除 之日 起 3 个工 作日 内支付 。
销售服 务费 主要 用于 支 付 销售机 构佣 金、 以及 基金 管理人 的基 金行 销广 告费 、 促销 活动
费、基 金份 额持 有人 服务 费等。
销售服 务费 使用 范围 不包 括基金 募集 期间 的上 述费 用。
上述 “ (一) 基金 费用 的种 类中 第 4-10 项 费用 ” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失;
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
39
( 四) 基金 税收
基金财 产投 资的 相关 税收 , 由基 金份 额持 有人 承担, 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务
人按照 国家 有关 税收 征收 的规定 代扣 代缴 。 本 基金 运作过 程中 涉及 的各 纳税 主体, 其纳
税义务 按国 家税 收法 律、 法规执 行。
十三、 对招募说明书更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理 办法》
及其它 有关法 律法规 的要 求,对 本基金 管理人 刊登 的( 《中 邮纯债 恒利 债券型 证券投 资基金
招募说 明书 》 ) 进行 了更 新 ,主要 更新 的内 容如 下:
1、在“ 三、基 金管 理人” 中,公 司注册 资本发 生了 变更, 公司股 权结构 发生 了变更 ,投资
决策委 员会 人员 进行 了变 更;
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 中,对 基金 托管 人情 况进 行了更 新;
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中, 对代 销机 构进 行了 更新;
4、在 “九 ”基 金的 投资 ” 中,更 新了 组合 报告 内容 ;
5、在 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”中 ,增 加了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 ;
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
2017 年 11 月 24 日