鹏 华 环 球 发 现 证 券 投 资 基 金
更新的招 募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
2017 年 11 月
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会（ 以下 简称 “ 中 国 证监会 ” ）2010 年 4 月 13 日证监 许
可[2010]470 号 文核 准募 集 。并经 中国 证监 会基 金部 2010 年 10 月 10 日 基金 部 函[2010]605
号文件《关于鹏华环 球发 现证券投资基金备案 确认 的函》确认合法备案 。根 据相关法律法
规，本 基金 基金 合同 已于 2010 年 10 月 12 日生效 ， 基金管 理人 于该 日起 正式 开始对 基金 财
产进行 运作 管理 。
基金管理人保证本《招募 说明书》的内容真实、准 确、完整。本《招募说明 书》经中
国证监会核准，但中 国证 监会对本基金募集的 核准 ，并不表明其对本基 金的 价值和收益作
出实质 性判 断或 保证 ，也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
投资有风险，投资人在认 购或申购本基金份额时应 认真阅读本基金招募说明 书及基金
合同。本基金投资于 全球 证券市场， 基 金 净 值会 因为 证 券 市 场 波 动 等 因素 产生 波 动 ， 投 资
者在投资本基金前， 应全 面了解本基金的产品 特性 ，充分考虑自身的风 险承 受能力，理性
判断市场，并承担基 金投 资中出现的各类风险 ，包 括合格境内机构投资 者基 金产品及本基
金特有 风险 、一 般风 险及 其他风 险等 。
基金的过往业绩并不预示 其未来表现，基金管理人 管理的其他基金的业绩并 不构成对
本基金 表现 的保 证.
基金管理人承诺以恪尽职 守、诚实信用、勤勉尽责 的原则管理和运用基金财 产，但不
保证基金一定盈利， 也不 向投资人保证最低收 益。 基金管理人提醒投资 者基 金投资的“买
者 自 负 ” 原 则 ，在 投 资 者作 出 投 资 决 策 后， 基 金 运营 状 况 与 基 金 净值 变 化 引致 的 投 资 风 险，
由投资者自行承担。 基金 管理人管理的其他基 金的 业绩并不构成对本基 金表 现的保证。投
资有风 险， 投资 者在 投资 本基金 前应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书 和基 金合 同。
本招募说明书与基金托管 人相关信息更新部分已经 本基金托管人复核。本招 募说明书
所载内 容截 止日 为 2017 年 10 月 11 日 ，有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日 为 2017 年 9 月 30
日 (未 经审 计) 。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况 1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号 深圳 国际 商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传真 ：（0755 ）82021155
7、联 系人 ：吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国 证 监会 第 六 、七 届 发 审 委 委 员， 现 任 鹏华 基 金 管 理 有 限公 司 总 裁、 党 总 支 书记。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼 行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。 Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官，欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕 士 研究 生， 国籍 ：中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、资 金财 务总 部副 总经理 ；2015 年6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。 高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任 北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公
司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委 委 员， 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总
经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投资 部总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办 公 厅新 闻 处 干部 、 秘 书 处 副 处级 秘 书 、发 行 监 管 部 副 处长 、 人 事教 育 部 副 处 长、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 。
4、本 基金 基金 经理 尤柏年 先生 ，国 籍中 国， 经济学 博士 ，13 年 证券 基 金从业 经验 。历 任澳 大利 亚
BConnect 公司 Apex 投资 咨询团 队分 析师 ，华 宝兴 业基金 管理 有限 公司 金融 工程部 高级 数
量分析 师、 海外 投资 管理 部高级 分析 师、 基金 经理 助理、 华宝 兴业 成熟 市场 基金和 华宝 兴
业标普 油气 基金 基金 经理 等职；2014 年7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有限 公司 ，任 职于国 际业 务
部。2014 年 08 月担 任鹏 华全球 高收 益债 （QDII ） 基金基 金经 理，2014 年 09 月担 任鹏 华环
球发现 （QDII-FOF ） 基金 基金经 理，2015 年 07 月 担任鹏 华前 海万 科 REITs 基金基 金经 理 ，
2016 年 12 月 担任鹏 华沪 深港新兴 成长混合 基金基 金经理。 尤柏年先 生具备 基金从业 资 格 。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2014 年 08 月担 任鹏 华全 球高收 益债 （QDII ） 基金 基金经 理
2015 年 07 月担 任鹏 华前 海万 科 REITs 基 金基 金经 理
2016 年 12 月担 任鹏 华沪 深港新 兴成 长混 合基 金基 金经理
本基金 历任 的基 金经 理：
2010 年 10 月至2011 年 12 月
李 海涛 先生
2010 年 10 月至2015 年 09 月
裘 韬先 生
2012 年 04 月至2014 年 01 月
张 钶先 生
2014 年 09 月至 本更 新招 募书截 止日
尤柏 年先 生
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合基 金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6.上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。 二、基 金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银
行，总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939) ，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年 6 月 末， 本集 团资产 总 额 216,920.67 亿元， 较上 年末 增 加 7,283.62 亿元 ，
增幅 3.47% 。 上半 年， 本 集团实 现利 润总 额 1,720.93 亿 元， 较上 年同 期增 长 1.30% ；净 利
润较上 年同 期增 长3.81% 至1,390.09 亿 元， 盈利 水 平实现 平稳 增长 。
2016 年 ，本 集团 先后 获得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余 项重 要奖 项。 荣 获《欧 洲
货币》“2016 中 国最佳 银 行”，《环 球金融 》“2016 中国最佳 消费者 银行” 、“2016 亚
太区最佳流动性管理 银行 ”，《机构投资者》 “人 民币国际化服务钻石 奖” ，《亚洲银行
家》“中国最佳大型 零售 银行奖”及中国银行 业协 会“年度最具社会责 任金 融机构奖”。
本集团在英 国《银 行家》2016 年“ 世界银 行 1000 强排名”中 ，以一 级资本 总额继续位 列
全球 第2； 在美 国《 财富 》2016 年 世界500 强排 名 第 22 位。
中国 建设银行 总行设资产托管 业务部， 下设综合处、基 金市场处 、证券保险资产 市场
处、理财 信托股权 市场处 、QFII 托管处 、养老金 托 管处、清 算处、核 算处、 跨境托管 运营
处、监 督稽 核处 等 10 个 职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员 工 220余人。 自 2007 年起 ，托 管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计， 并
已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪伟 ，资产托 管业务部总经理 ，曾先后 在中国建设银行 南通分行 、总行计划财务 部、
信贷经营部任职，并 在总 行公司业务部、投资 托管 业务部、授信审批部 担任 领导职务。其
拥有八 年托 管从 业经 历， 熟悉各 项托 管业 务， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
龚毅 ，资产托 管业务部副总经 理，曾就 职于中国建设银 行 北京市 分行国际部、营 业部
并担任副行长，长期 从事 信贷业务和集团客户 业务 等工作，具有丰富的 客户 服务和业务管
理经验 。
郑绍 平，资产托 管业务部副总 经理，曾就 职于中国建设 银行总行投 资部、委托代 理部、
战略客户部，长期从 事客 户服务、信贷业务管 理等 工作，具有丰富的客 户服 务和业务管理
经验。
黄秀 莲，资产 托管业务部副总 经理，曾 就职于中国建设 银行总行 会计部，长期从 事托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
原玎 ，资产托 管业务部副总经 理，曾就 职于中国建设银 行总行国 际业务部，长期 从事
海外机构及海外业务 管理 、境内外汇业务 管 理、 国外 金 融 机 构 客 户 营 销拓 展等 工 作 ， 具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为 国内首批 开办证券投资基 金托管业 务的商业银行， 中国建设 银行一直秉持“ 以客
户为中心”的经营理 念， 不断加强风险管理和 内部 控制，严格履行托管 人的 各项职责，切
实 维 护 资 产 持 有人 的 合 法权 益 ， 为 资 产 委托 人 提 供高 质 量 的 托 管 服务 。 经 过多 年 稳 步 发 展，
中 国 建 设 银 行 托管 资 产 规模 不 断 扩 大 ， 托管 业 务 品种 不 断 增 加 ， 已形 成 包 括证 券 投 资 基 金、
社保基金、保险资金、 基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在内的 托
管业务 体系 ，是 目前 国内 托管业 务品 种最 齐全 的商 业银行 之一 。截 至 2017 年 二季度 末， 中
国建设银 行已托 管 759 只 证券投资 基金。中 国建设 银行专业 高效的托 管服务 能力和业 务水
平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、《财资》、
《 环 球 金 融 》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 托 管 专 家 ——
QFII ” 等奖 项， 并 在2016 年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ”。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标 作为 基金托管 人，中国建设银 行严格遵 守国家有关托管 业务的法 律法规、行 业监 管规
章和本行内有关管理 规定 ，守法经营、规范运 作、 严格监察，确保业务 的稳 健运行，保证
基金财产的安全完整 ，确 保有关信息的真实、 准确 、完整、及时，保护 基金 份额持有人的
合法权 益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国 建设银行 设有风险与内控 管理委员 会，负责全行风 险管理与 内部控制工作， 对托
管业务风险控制工作 进行 检查指导。资产托管 业务 部配备了专职内控合 规人 员负责托管业
务的内 控合 规工 作， 具有 独立行 使内 控合 规工 作职 权和能 力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产 托管业务 部具备系统、完 善的制度 控制体系，建立 了管理制 度、控制制度、 岗位
职责 、 业 务 操 作流 程 ， 可以 保 证 托 管 业 务的 规 范 操作 和 顺 利 进 行 ；业 务 人 员具 备 从 业 资 格；
业 务 管 理 严 格 实行 复 核 、审 核 、 检 查 制 度， 授 权 工作 实 行 集 中 控 制， 业 务 印章 按 规 程 保 管、
存放、使用，账户资 料严 格保管，制约机制严 格有 效；业务操作区专门 设置 ，封闭管理，
实施音像监控；业务 信息 由专职信息披露人负 责， 防止泄密；业务实现 自动 化操作，防止
人为事 故的 发生 ，技 术系 统完整 、独 立。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《基金法 》及其配套法规 和基金合 同的约定，监督 所托管基 金的投资运作。 利用
自行开发的“新一 代托 管应 用 监 督 子 系 统 ” ，严 格按 照 现 行 法 律 法 规 以及 基金 合 同 规 定 ，
对基金管理人运作基 金的 投资比例、投资范围 、投 资组合等情况进行监 督。 在日常为基金
投资运作所提供的基 金清 算和核算服务环节中 ，对 基金管理人发送的投 资指 令、基金管理
人对各 基金 费用 的提 取与 开支情 况进 行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1.每 工作日按 时通过新一代托 管应用监 督子系统，对各 基金投资 运作比例控制等 情况
进行监控，如发现投 资异 常情况，向基金管理 人进 行风险提示，与基金 管理 人进行情况核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3.根 据基金投 资运作监督情况 ，定期编 写基金投资运作 监督报告 ，对各基金投资 运作
的合法 合规 性和 投资 独立 性等方 面进 行评 价， 报送 中国证 监会 。 4.通 过技术或 非技术手段发现 基金涉嫌 违规交易，电话 或书面要 求基金管理人进 行解
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。
三、境 外托管人
（一） 境外 托管 人的 基本 情况
名 称 ： 道 富 银 行 State Street Bank and Trust Company
注册地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代表人：Joseph L. Hooley
成立时间：1891 年 4 月 13 日
最近一个会计年度（截止到 2016 年 12 月 31 日）所有者权益（Shareholders’
Equity ）: 212.19 亿 美元
（二） 托管 资产 规模 、国 际信用 评级 和托 管业 务
道 富 银 行 的 全 球 托 管 业 务 由 美 国 道 富 集 团 全 资 拥 有 。 道 富 银 行 始 创 于 1891 年 ， 自
1924 年成 为美 国第 一个 共 同基金 的托 管人 后， 道富 银行已 成为 一家 具有 领导 地位的 国际 托
管银行 。截 至 2016 年 12 月 31 日 ，托 管和 行政 管 理资产 总额 已达 到 28.77 万亿美 元， 一
级 资 本 比 率 为 11.7% 。 道 富 银 行 长 期 存 款 信 用 评 级 为 AA- （ 标 准 普 尓 ） 及 Aa1 （ 穆 迪 投
资）。 道富 银行 在全 球三 十多个 个国 家或 地区 设有 办事处 ，2016 年 12 月 31 日道 富拥 有
超过 3 万 3 千 多名 富有 经 验的员 工为 客户 提供 全方 位的托 管服 务。 在亚 洲开 设了四 个全 方
位的营运中心：香港 、新 加坡、东京及悉尼， 提供 全球托管、基金会计 、绩 效评估、投资
纲领监 察报 告、 外汇 交易 、证券 出借 、基 金转 换管 理、受 托人 和注 册登 记等 服务。
（三） 境外 托管 人的 职责
1 、安 全保 管受 托财 产；
2 、计 算境 外受 托资 产的 资 产净值 ；
3 、按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4 、按 照相关 合同 的约 定和 所适用 国家 、地区 法律 法 规的规 定， 开设受 托资 产 的资金 账
户以及 证券 账户 ；
5 、按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有 关的 会计 记录 、交 易信 息；
6 、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7 、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
四、境 外投资顾问
（一）基本情况
1.投资 顾问 名称 ：欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
2.注册 地址 ：意 大利 米兰 嘉多纳 （Cadorna ） 广场 三 号
3.成立 时间 ：1983 年
4. 资 产管 理规 模： 截至 2012 年 12 月 31 日 ，欧 利 盛资本 资产 管理 股份 公司 管理的 资
产达 到 1636 亿欧 元。
5.主要 联系 人：Andrea Vismara
6.联系 电话 ：(0039) 02 88102047
7.传真 ：(0039) 02 88107057
8.电子 邮箱 ：Andrea.Vismara@eurizoncapital.com
（二）公司简介
欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 是 联 合 圣 保 罗 股 份 公
司 (Intesa Sanpaolo S.p.A) 的成员，联合 圣保罗股 份公司(Intesa Sanpaolo S.p.A)由联
合银行 （Intesa Bank ） 和 圣保罗 银行(Sanpaolo Bank) 于 2006 年 8 月 26 日 合 并组成 ，目
前是意 大利 最大 的银 行。
欧利盛资本 资产管理 股份 公司成立 于 1983 年，在 意大利中央 银行（Bank of Italy ）
的监管下从事综合资 产管 理业务。公司位于意 大利 米兰，主营业务为公 募基 金和专户理财
的管理 ，并 提供 全面 的投 资产品 和服 务， 客户 包括 意大利 的机 构和 个人 投资 者。
欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司直 接管 理并 协调 旗下 三家公 司的 经营 活动 ：
1.欧利 盛 AI 资 产管 理股 份 公司(Eurizon A.I. SGR S.p.A) 位于 意大 利米 兰， 主 营业务
为组合 对冲 基金 （fund of hedge funds ） 的管 理。
2. 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 （Eurizon Capital S.A. ） 是 卢 森 堡 主 要 的 基 金 服 务 商 ， 接 受
卢森堡金融业监管委员 会 （CSSF，Commission de Surveillance du Secteur Financier ）
的监管 ，主 营业 务包 括基 金产品 的管 理和 对国 际个 人客户 和机 构客 户的 分销 。
3.Epsilon 资 产 管 理 股 份 公 司(Epsilon SGR S.p.A.) 位 于 意 大 利 米 兰 ， 专 注 于 数 量 型
公募基 金的 管理 。 （三）主要负责人员 情况 介绍
1、Alessandro Solina – 投资总监
2010 年，Alessandro Solina 先 生 加 入 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 公 司 ， 担 任 投 资
总监， 负 责管 理投 资研 究 部。 2009 年， Alessandro Solina 先 生成 为 Zenit 公 司的 合伙
人，投资总监以及董 事会 成员，负责公司开放 式基 金与机构客户的所有 投资 业务。之前，
Alessandro Solina 先生 在 Capitalia 资产管 理公 司担任投资总 监，是该 公 司另类投资 和
产品开 发委 员会 成员 ， 在 Capitali 公司 时， Alessandro Solina 先生 领导 管 理一支 由 70
多名投资人员组成的投研 队伍，并 负 责 筛 选 外 部 基金 经 理 以 及 投 资 研 究 开 发。 2001 年至
2004 年 ，他在 Fineco 资 产管理公司 担任权 益部负 责人，协助 权益投 资委员 会做投资决 定 ，
并管理该公司的权益投资组合。 1996 年至 2001 年， Alessandro Solina 先生在
Romagest/Gestifondi 公 司担任 意大 利的 权益 部负 责人。 1992 年至 1996 年， Alessandro
Solina 先生在 Gestifondi 公 司担 任意 大利 基金 组 合投资 经理 。Alessandro Solina 先 生毕
业于La Sapienza 意 大利 大学， 主修 经济 。
2、 Oreste Auleta – 基金经理筛选总管，投 资组 合管理人
2010 年， Oreste Auleta 先生加入 欧利盛资 本资 产管理公司 ， 担任资 产配 置及基金
经理筛 选的 负责 人。2000 年至 2008 年，Oreste Auleta 先 生在 Capitalia 资 产管理 公司 担
任 全 球 产 品 的 负 责 人 ， 负 责 管 理 开 放 式 基 金 ， 基 金 中 的 基 金 以 及 独 立 账 户 等 。 之 前 ，
Oreste Auleta 先生 在 Pioneer Investments 资产 管理公司担任 多种资产组 合管理的 总 监 。
Oreste Auleta 先生之 前 曾经在位于伦敦 的 Economic Consultant 顾问公 司 工作，专
注于发展中 国家的 金融体 系改革等国 际项目 。 Oreste Auleta 先 生拥有数 量 经济以及金 融
经济的 硕士 学位 。
3、Andrea Conti
- 首 席策略师
1996 年至 2003 年， Andrea Conti 先 生在 IMI Sigeco ， 德意 志银 行以 及巴 黎的 CAI
Cheuvreux 担任 经济 师和 策略师 。2003 年， Andrea Conti 先生 加入 Sanpaolo 资 产管 理公
司 （ 欧利 盛资 本资 产管 理 公司的 前身 ）， 并 于 2005 年 7 月成 为公 司的 投资 策略负 责人 。
Andrea Conti 先生 毕业 于Bocconi 大 学获 得经 济学 位。
4、Domenico Mignacca - 风险管理主管
1989 年， Domenico Mignacca 先生 在 Ancona 大学 获得商 业与 经济 学位 后， 在英国 南
安普顿 大学 进修 经济 与数 量经济 学的 硕士 学位 。1994 年， Domenico Mignacca 先生在 美国
的威斯康星大学的经 济系 被评选为优秀副研究 员， 并取得数量经济学的 博士 学位。同年，
Domenico Mignacca 先 生 加入德 意志 银行 的风 险管 理部， 负责 计算 风险 价 值 VAR 。 1997 年
至 2001 年， Domenico Mignacca 先生被 BNL Gestioni 评 为高 级数 量分 析师 。 2001 年，
Domenico Mignacca 先 生 加 入 Sanpaolo 资产管理公司 （欧利盛资本资产管理公司的前身）， 担任 风险 管理 总监 。2005 年， Domenico Mignacca 先生在 LUIC 大学 成为兼 职教 授 ，
并在金 融和 经济 的学 术刊 物上发 表多 篇文 章。
（四）境外投资顾问 的职 责
1. 境外投资顾问应当严格 遵守国内有关法律法规和 《基金合同》的规定，始 终将持有
人的利益置于首位， 以合 理的依据提出投资建 议， 公平客观对待所有客 户， 始终按照基金
的 投 资 目 标 、 策略 、 政 策、 指 引 和 限 制 提出 建 议 ，充 分 披 露 一 切 涉及 利 益 冲突 的 重 要 事 实，
尊重客 户信 息的 机密 性。
2.境外 投资 顾问 不得 从事 以下行 为：
（1） 不公 平地 对待 不同 客 户；
（2） 除法 律法 规规 定以 外 ，向任 何第 三方 泄露 客户 资料；
（3） 中国 证监 会禁 止的 其 他行为 。
3.境外 投资 顾问 主要 有以 下职责 ：
提供全面 的咨询研 究服务 ，对本基 金的资产 配置、 成熟市场/ 新兴市 场配置、 国 家配 置 、
基金的 精选 提出 建议 和意 见；
提供与基 金相关的 境外调 研、会议 信息，并 协助和/ 或陪同客 户参加基 金的境 外调研 和
境外研 讨会 ；
应基金 管理 人的 合理 要求 对与投 资相 关的 事项 为基 金管理 人提 供建 议。
五、相 关服务机构
（一）基金销售机构
1. 直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：(010)88082426
传真：(010)88082018
联系人 ：张 圆圆
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
2、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1）包 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：张 建鑫
客户服 务电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn
2）渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号 渤海 银行 大厦 法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
客户服 务电 话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
3）大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：朱 珠
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
4）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
5）东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
6）福 建海 峡银 行股 份有 限 公司 注册地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
联系人 ：黄 钰雯
客户服 务电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
7）广 东顺 德农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
8）杭 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
9）华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：李 民吉
联系人 ：董 金
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn 10）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
办公地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
客户服 务电 话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
11）吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孟 明
客户服 务电 话：400-889-6666
网址：www.jlbank.com.cn
12）江 苏江 南农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
13）江 苏张 家港 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
办公地 址： 江苏 省张 家港 市 人民 中 路66 号
法定代 表人 ：季 颖
联系人 ：朱 芳 客户服 务电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
14）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
15）洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
办公地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
16）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
17）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
18）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
19）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
20）天 津银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 25 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路25 号
法定代 表人 ：李 宗唐
联系人 ：李 岩
客户服 务电 话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
21）温 州银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江），962699 （ 上海 ），0577-96699 （其 他地 区）
网址：www.wzbank.cn
22）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
23）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
联系人 ：刘 兴龙
客户服 务电 话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
24）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
办公地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：沈 崟杰
客户服 务电 话：95527 网址：www.czbank.com
25）中 国工 商银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
26）中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦?
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：穆 欣欣
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
27）中 国建 设银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
28）中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎 联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
29）中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：邱 泽滨
客户服 务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
30）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：陈 洪源
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
31）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
32）珠 海华 润银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号 办公地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号
法定代 表人 ：刘 晓勇
联系人 ：李 阳
客户服 务电 话：400-880-0338 或96588 （ 广东 省外 请 加拨 0756 ）
网址：www.crbank.com.cn
（2） 证券 公司 销售 机构
1）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 冠昌
客户服 务电 话：4001-962-502
网址：www.aizq.com
2）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
3）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
客户服 务 电 话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
4）财 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23-26 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：马 辉
客户服 务电 话：4006128888
网址：www.s10000.com
5）财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26-28 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中 心 36 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 静
客户服 务电 话：95317
网址：www.cfzq.com
6）财 通证 券股 份有 限公 司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华 国际商务 中心 201 、501、502、1103 、1601-1615 、
1701-1716
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华 国际商务 中心 201 、501、502、1103 、1601-1615 、
1701-1716
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：陶 志华
客户服 务电 话：95336
网址：www.ctsec.com
7）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
8）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
9）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
10）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
客户服 务电 话：95360
网址：www.nesc.cn 11）东 莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心
法定代 表人 ：陈 照星 （代 ）
联系人 ：李 荣
客户服 务电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
12）东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
客户服 务电 话：95309
网址：www.dxzq.net
13）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路华 侨国 际大 厦 24 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大 观 A 座40 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
14）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀 客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
15）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17 、18 、19 、38-44 楼
办公地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街2 号618 室
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
16）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
17）国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市滨 湖区 太湖新 城金 融一 街8 号
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：祁 昊
客户服 务电 话：95570
网址：www.glsc.com.cn
18）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
19）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
20）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：赵 洋洋
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
21）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号7 －8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
客户服 务电 话：95547( 福 建省外 电信 、联 通用 户暂 加拨0593-95547)
网址：www.hfzq.com.cn
22）华 林证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰 国际B 栋 一层3 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 6 楼
法定代 表人 ：林 立
联系人 ：胡 倩
客户服 务电 话：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
23）华 龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 19 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：范 坤
客户服 务电 话：95368
网址：www.hlzq.com
24）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
25）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
客户服 务电 话：95597 网址：www.htsc.com.cn
26）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
27）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
28）江 海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：姜 志伟
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
29）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：袁 伟涛
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
30）联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxsec.com
31）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
客户服 务电 话：95376
网址：www.mszq.com
32）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
33）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
34）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
35）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
客户服 务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
36）五 矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：马 国栋
客户服 务电 话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn 37）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦
办公地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
38）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：swsc.com.cn
39）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
40）新 时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳 客户服 务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
41）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
42）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 兴业 证券 大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：乔 琳雪
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
43）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
44）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层 法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
45）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：胡 创
客户服 务电 话：40088-05618
网址：www.e5618.com
46）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
47）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 金融 大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
48）中 信建 投证 券股 份有 限公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
49）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
50）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（3） 第三 方销 售机 构
1）北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强 客户服 务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
客户服 务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3）北 京虹 点基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层
法定代 表人 ：胡 伟
4）北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
客户服 务电 话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
5）北 京肯 特瑞 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
客户服 务电 话：95118
网址：fund.jd.com 6）北 京新 浪仓 石基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部
科研 楼5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部
科研 楼5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：吴 翠
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
7）北 京增 财基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
8）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
9）泛 华普 益基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
客户服 务电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
10）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
11）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
12）南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：王 锋
客户服 务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
13）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司 注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
14）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
15）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
16）上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅
联系人 ：仲 秋玥
客户服 务电 话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com
17）上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：陈 孜明
客户服 务电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
18）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
19）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
20）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海 联系人 ：邓 洁
客户服 务电 话：010-58325327
网址：8.jrj.com.cn
21）深 圳腾 元基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810
法定代 表人 ：卓 紘畾
联系人 ：王 娓萍
客户服 务电 话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
22）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
23）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
24）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809 办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
客户服 务电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
25）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
26）中 期时 代基 金销 售（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
客户服 务电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
27）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
客户服 务电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com 28）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法 律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的机构 代理销售
本基金 或变 更上 述销 售机 构，并 及时 公告 。
( 二) 注册登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉
( 三) 出具法律意见书的律 师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
法定代 表人 ：廖 海
办公室 地址 ：上 海市 浦东 新区浦 东南 路 256 号 华夏 银行大 厦 14 楼
联系电 话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人 ：廖 海
经办律 师： 刘 佳 、 张 兰
( 四) 会计师事务所及 经办 注册会计师 名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
六、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华环 球发 现证券 投资 基金
七、基 金运作方式及类型
本基金 为股 票型 证券 投资 基金
八、基 金的投资目标
本基金主要投资于全球市 场中依法可投资的公募基 金及股票。本基金的投资 目标是，
积 极 地 环 球 寻 找并 发 现 投资 机 会 ， 通 过 积极 的 战 略战 术 资 产 配 置 来进 行 资 产在 基 金 、 股 票、
货币市 场工 具及 现金 中的 分配， 在分 散风 险的 前提 下，最 大化 地实 现资 本的 长期增 值。
九、基 金的投资方向
本基金的投 资范围 包括： 公募基金（ 含交易 型开放 式指数基金 （ETF ））、 股 票、货币
市场工具，及相关法 律法 规或中国证监会允许 本基 金投资的其他金融工 具。 如法律法规或
中国证监会以后允许 基金 投资其它品种，基金 管理 人在履行适当程序后 ，可 以将其纳入投
资范围 。
本基金基金 投资部 分的比 例为基金资 产的 60％-100 ％；股票、 现金、 货币市 场工具以
及相关法 律法规或 中国证 监会允许 投资的其 他金融 工具合计 不高于本 基金基 金资产的 40 ％，
其中现 金或 货币 市场 工具 不低于 基金 资产 的 5% 。
若法律 法规 或监 管机 构允 许，本 基金 在履 行适 当程 序后， 可以 调整 上述 投资 比例。 十、基 金的投资策略
本基金采用多重投资策略 ，包括自上而下和自下而 上方法来增强基金选择流 程并提升
其效率。衍生品策略 将不 作为本基金的主要投 资策 略，且仅用于在适当 时候 力争规避外汇
风险及 其他 相关 风险 之目 的。
1.资产 配置
(1) 战 略资 产配 置
资产配 置方 面 ， 本基 金主 要投资 公募 基金 及股 票。
地域配置上，本基金将全 球市场分为成熟市场和新 兴市场两类，在基金和股 票投资部
分，根据国家或区域 的宏 观经济走势、市场风 险等 因素进行地域配置。 成熟 市场和新兴市
场战略 资产 配置 的基 础比 例为 50 ％、50 ％， 并可 在 一定范 围内 浮动 。
战略资产配置的目标在于 通过资产的灵活配置获得 最佳的风险回报。首先通 过深入研
究，建立基于全球主 要市 场增长、通货膨胀及 货币 政策的分析框架，再 以宏 观经济分析及
对全球经济趋势的研 究为 基础，来决定重点投 资区 域（地域选择）及资 产类 别和权重，其
后定期进行审核调整 。资 产类别和 地 区 的 适 度分 散可 以 有 效 降 低 组 合 的相 关性 及 由 此 可 能
产生的单一市场的系 统性 风险和其他相关风险 。此 外本基金还将使用适 当的 风险控制措施
来监控 管理 与战 略资 产配 置相关 的风 险。
(2) 战 术资 产配 置
本基金在战略资产配置的 基础上将根据短期内资本 市场对不同区域内的不同 资产类别
的定价判断其与内涵 价值 的关系，同时考虑投 资环 境、资金流动、市场 预期 等因素的变化
情况进行适当的战术 资产 配置及调整。同时， 在对 微观及宏观经济判断 的基 础上，本基金
还将使 用适 当的 风险 控制 措施来 监控 管理 与战 术资 产配置 相关 的风 险。
2.基金 投资 策略
本基金将在可投资 范 围 内挑 选 出 最 优 秀 的 基 金 管 理人 的 基 础 上 ， 通 过 基 金 选择 模 型 ，
在综合进行定性与定 量分 析后，对该类优秀基 金管 理人管理的基金进行 筛选 ，最后形成本
基金可投资的基金产 品并 进行相应资产配置。 面对 数量庞大的基金品种 ，首 先必须应用数
量模型进行初步过滤 ；其 次进行定性阶段的深 入基 本面挖掘，综合考虑 基金 管理公司、基
金经理人和基金投资 风格 评价选择投资品种； 最后 对拟投资基金组合进 行风 险收益模拟分
析并定 期监 控。
3.股票 投资 策略 在股票投资部分，本基金 以自下而上的方法侧重于 单个股票的投资价值评估 和选择。
在股 票 选 择 中 遵 循 价值 投资 的 理 念 ， 深 入 挖 掘全 球范 围 内 经 营 业 绩 优 秀而 稳定 ， 在 行 业 内
具有领先地位，或者 具有 垄断地位的优质企业 ，利 用企业的优良业绩和 持续 分红派息为投
资人取 得稳 定收 益； 并降 低投资 组合 的市 场价 值波 动风险 。
4.衍生 品投 资策 略
本基金投资衍生品主要采 取组合避险策略和有效管 理策略。本基金在充分使 用衍生品
投资策略的基础上， 可以 通过使用衍生品投资 来降 低外汇风险及其他相 关风 险。基金管理
人可以使用远期合约 和其 他工具来进行外汇风 险的 套期保值，从而尽可 能减 小对投资表现
的负面影响。套期保 值部 分的比例应根据法律 法规 、本基金合同 的 规 定， 在充 分 考 虑 投 资
需要和 境外 投资 仓位 后予 以确定 。但 是， 本基 金将 不会对 外汇 的波 动进 行投 机交易 。
十一、 基金的业绩比较基 准
明晟 MSCI 世界指数（MSCI World Index RMB ）×50 ％ ＋ 明 晟 MSCI 新 兴 市 场 指 数
（MSCI Emerging Markets Index RMB ）×50％
MSCI 明 晟公 司（ 简称 MSCI ），是 一家 提供 全球 指数 及相关 衍生 金融 产品 标的 国际公 司 ，
明晟 MSCI 指 数是 全球 投 资组合 经理 中最 多采 用的 投资标 的之 一。 明 晟 MSCI 世 界指 数和 明
晟 MSCI 新 兴市 场指 数涵 盖 地区广 泛、 可投 资性 强， 目前被 很多 国际 投资 机构 选择作 为业 绩
比 较 基 准 。 本 基金 主 要 通过 公 募 基 金 投 资于 全 球 市场 ， 且 投 资 重 点在 成 熟 市场 和 新 兴 市 场，
因此基 金管 理人 认为 明 晟 MSCI 世界 指数 和明 晟 MSCI 新 兴市 场指 数比 较适 合 作为本 基金 的
业绩比 较基 准。
MSCI 明 晟公司通 过多家 金 融信息平台 公开发 布指数 信息。明 晟 MSCI 世界 指 数和明晟
MSCI 新兴 市场 指数 的国 家 构成及 权重 如下 ：
国家及地区 权重
国家及地区 权重
美国 58.86%
中国 29.55%
日本 8.64%
韩国 14.97%
英国 6.68%
台湾地 区 11.51%
法国 4.04%
印度 8.41%
德国 3.66%
巴西 7.56%
加拿大 3.63%
南非 6.37%
瑞士 3.09%
墨西哥 3.46%
澳大利 亚 2.56%
俄罗斯 3.41%
荷兰 1.40%
马来西 亚 2.28%
西班牙 1.30%
印度尼 西亚 2.27% 香港特 别行 政
区
1.30%
泰国 2.22%
瑞典 1.10%
波兰 1.31%
意大利 0.93%
智利 1.26%
丹麦 0.70%
菲律宾 1.13%
新加坡 0.48%
土耳其 1.11%
比利时 0.44%
阿拉伯 联合 酋长
国
0.71%
芬兰 0.38%
卡塔尔 0.58%
挪威 0.26%
哥伦比 亚 0.44%
以色列 0.18%
秘鲁 0.39%
爱尔兰 0.17%
匈牙利 0.33%
奥地利 0.10%
希腊 0.32%
新西兰 0.06%
捷克 0.18%
葡萄牙 0.06%
埃及 0.12%
巴基斯 坦 0.10%
数据来 源：MSCI 明 晟公 司 ，数据 截 至 2017 年9 月30 日。
今后如本基金投资范围变 更或市场中出现其它代表 性更强、投资者认同度更 高的指数 ，
或原指数供应商变更 或停 止原指数的编制及发 布， 本基金管理人可以依 据维 护基金份额持
有人合法权益的原则 ，根 据实际情况对业绩比 较基 准进行相应调整。调 整业 绩比较基准应
经基金托 管人同意 ，报中 国证监会 备案，基 金管理 人应在调 整前 3 个工作 日 在中国证 监会
指定的 信息 披露 媒体 上刊 登公告 。
十二、 基金的风险收益特 征
本基金属于投资全球市场 的基金中基金（主要投资 股票型公募基金），为证 券投资基
金中的中高风险品种 。长 期平均的风险和预期 收益 高于货币型基金、债 券基 金、混合型基
金，长 期平 均的 风险 低于 投资单 一市 场的 股票 型基 金。
十三、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 10 月20 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
1.1 报告 期末 基金 资 产组 合情 况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
10,082,730.31
23.46
其中： 普通 股
5,340,578.97
12.43
优 先股
-
-
存 托凭
证
4,742,151.34
11.04
房 地产
信托凭 证
-
-
2
基金投 资
17,279,871.61
40.21
3
固定收 益投 资
-
-
其中： 债券
-
-
资产支 持证
券
-
-
4
金融衍 生品 投资
-
-
其中： 远期
-
-
期货
-
-
期权
-
-
权证
-
-
5
买入返 售金 融资 产
-
-
其中： 买断 式回 购
的买入 返售 金融 资
产
-
-
6
货币市 场工 具
-
-
7
银行存 款和 结算 备
付金合 计
15,605,065.16
36.31
8
其他资 产
4,458.05
0.01
9
合计
42,972,125.13
100.00
1.2 报告 期末 在各个 国家 （地 区）证 券市 场的股 票及 存托凭 证投 资分布
国家（ 地
区）
公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国
6,934,213.23
22.80
香港
3,148,517.08
10.35
合计
10,082,730.31
33.15
1.3 报告 期末 按行业 分类 的股 票及存 托凭 证投资 组合
行业类 别
公允价 值（ 人民 币
元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
Internet&DirectMarketingRe
2,281,766.22
7.50
电脑与 外围 设备
613,727.42
2.02
房地产 开发
545,906.55
1.79
互联网 软件 与服 务
1,984,777.25
6.53
家庭娱 乐软 件
856,292.84
2.82
建筑机 械与 重型 卡车
87,005.18
0.29
教育服 务
2,439,681.92
8.02
汽车制 造商
861,879.99
2.83
数据处 理与 外包 服务
382,464.64
1.26
应用软 件
29,228.30
0.10
合计
10,082,730.31
33.15
注：本 基金 对以 上行 业分 类采用 全球 行业 分类 标准 （GICS ）。
1.4 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票及 存托 凭
证 投资 明细
序
号
公司名 称
(英文)
公司
名称
(中
文)
证券
代码
所在证 券
市场
所
属
国
家
(地
区)
数量
（股）
公允价 值（ 人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
JD.COM INC-
ADR
京东
JD
US
US
exchange
美
国
9,000
2,281,766.22
7.50
2
TAL
EDUCATION
GROUP- ADR
学而
思教
育集
团
TAL
US
US
exchange
美
国
4,500
1,006,784.55
3.31
3
腾讯控 股
腾讯
控股
有限
公司
700
HK
HongKong
exchange
香
港
3,500
999,794.92
3.29
4
WEIBO CORP-
SPON ADR
新浪
微博
WB
US
US
exchange
美
国
1,500
984,982.33
3.24
5
CHINA MAPLE
LEAF
EDUCATIONAL
枫叶
教育
1317
HK
HongKong
exchange
香
港
130,000
964,279.13
3.17
6
ACTIVISION
BLIZZARD
INC
动视
暴雪
股份
有限
公司
ATVI
US
US
exchange
美
国
2,000
856,292.84
2.82
7
APPLE INC
苹果
公司
AAPL
US
US
exchange
美
国
600
613,727.42
2.02
8
万科
万科
2202
HK
HongKong
exchange
香
港
25,000
545,906.55
1.79
9
广汽集 团
广汽
集团
2238
HK
HongKong
exchange
香
港
34,000
522,303.00
1.72
10
NEW
ORIENTAL
EDUCATIO-SP
ADR
新东
方教
育科
技集
团
EDU
US
US
exchange
美
国
800
468,618.24
1.54
1.5 报告 期末 按债券 信用 等级 分类的 债券 投资组 合
注：无 。
1.6 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
注：无 。
1.7 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
注：无 。
1.8 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 金融衍 生品 投
资 明细
注：无 。
1.9 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 基金投 资明 细
序 基金
基 运 管理人
公允价 值（ 人 占基号
名称
金
类
型
作
方
式
民币元 ）
金资
产净
值
比例
（%）
1
KRANESHARES
CSI CHINA
INTERN
股
票
型
ETF
KraneFundsAdvisorsLLC
3,399,951.13
11.18
2
GLOBAL X
LITHIUM &
BATTERY T
股
票
型
ETF
GlobalXManagementCoLLC
2,433,207.00
8.00
3
ISHARES
MSCI
MALAYSIA
股
票
型
ETF
BlackRockFundAdvisors
1,504,784.34
4.95
4
WISDOMTREE
EUROPE
HEDGED EQU
股
票
型
ETF
WisdomTreeAssetManagementInc
1,502,926.01
4.94
5
SPDR S&P
CAPITAL
MARKETS ETF
股
票
型
ETF
SSgAFundsManagementInc
1,390,828.76
4.57
6
ISHARES
MSCI
GERMANY
INDEX
股
票
型
ETF
BlackRockFundAdvisors
1,291,408.00
4.25
7
WISDOMTREE
JAPAN
HEDGED EQ
股
票
型
ETF
WisdomTreeAssetManagementInc
1,270,634.51
4.18
8
ISHARES
MSCI SOUTH
KOREA IND
股
票
型
ETF
BlackRockFundAdvisors
1,145,860.79
3.77
9
VANECK
VECTORS
VIETNAM ETF
股
票
型
ETF
VanEckAssociatesCorp
989,561.79
3.25
10
ISHARES
MSCI EUROPE
FINANCIA
股
票
型
ETF
BlackRockFundAdvisors
935,006.47
3.07
1.10 投 资组 合报告 附注
1.10.1
本基金投资的前十名证券 中本期没有发行主体被监 管部门立案调查的、或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
1.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.10.3 其 他资产 构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
-
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
950.71
5
应收申 购款
3,507.34
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
4,458.05
1.10.4 报 告期末 持有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细
注：无 。
1.10.5 报 告期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
注：无 。
1.10.6 投 资组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十四、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金财产，但不保 证基金一
定盈利。基金的过往 业绩 并不代表其未来表现 。投 资有风险，投资人在 做出 投资决策前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 本基金基金合同生效以来 的投资业绩与同期基准的 比较如下表所示（本报告 中所列财
务数据 未经 审计 ）：
净值增 长 率 1 净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
4
1-3 2-4
2010 年10 月12
日（基 金合 同生
效日） 至2010
年12 月 31 日
-0.60% 0.10% 3.93% 0.77% -4.53% -0.67%
2011 年1 月 1
日至2011 年 12
月31 日
-16.40% 0.64% -15.87% 1.25% -0.53% -0.61%
2012 年1 月 1
日至2012 年 12
月31 日
11.79% 0.45% 15.98% 0.79% -4.19% -0.34%
2013 年1 月 1
日至2013 年 12
月31 日
2.58% 0.68% 8.11% 0.67% -5.53% 0.01%
2014 年1 月 1
日至2014 年 12
月31 日
14.80% 0.66% 3.94% 0.56% 10.86% 0.10%
2015 年1 月 1
日至2015 年 12
月31 日
-4.75% 1.86% -3.70% 0.92% -1.05% 0.94%
2016 年1 月 1
日至2016 年 12
月31 日
-6.91% 1.27% 17.23% 0.86% -24.14% 0.41%
2017 年1 月 1
日至2017 年 9
月30 日
6.70% 0.58% 16.46% 0.47% -9.76% 0.11%
自基金 合同 生效
日至2017 年 9
月30 日
3.50% 0.99% 49.82% 0.83% -46.32% 0.16%
十五、 基金的费用与税收
( 一) 基金费用的种类
1.基金 管理 人的 管理 费， 含境外 投资 顾问 收取 的费 用；
2.基金 托管 人的 托管 费， 含境外 托管 人收 取的 费用 ；
3.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用； 6. 基金合同生效后与基金 有关的会计师费、律师费 、税务咨询顾问服务费等 中介机构
费用；
7. 基金的证券交易费用， 所投资基金的交易费用和 管理费用，及在境外市场 的开户、
交易、 清算 和登 记等 相关 的各项 费用 ；
8.外汇 兑换 交易 的相 关费 用；
9. 在中国证监会规定允许 的前提下，本基金可以从 基金财产中计提销售服务 费，具体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
10. 依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ， 法
律法规另有规定时从 其规 定。
( 三) 基金费用计提方法、 计提标准和支付方式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5 ％年费率计提。计 算方法如
下：
H＝E× 年管 理费 率 1.5 ％ ÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每日计提，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金管理 费划付指
令，经基 金托管人 复核后 于次月首 日起 3 个工作 日 内从基金 财产中一 次性支 付给基金 管理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
2.基金 托管 人的 托管 费
在通常情况 下，基 金托管 费按前一日 基金资 产净值 的 0.35 ％年费率 计提 。 计 算方法如
下：
H＝E× 年托 管费 率 0.35 ％ ÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托管费每日计提，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金托管 费划付指
令，经基 金托管人 复核后 于次月首 日起 3 个工作 日 内从基金 财产中一 次性支 付给基金 托管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。 3. 除管理费和托管费之外 的基金费用，由基金托管 人根据其他有关法规及相 应协议的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
（四）申购费用和赎 回费 用
1. 申购费率：本基金的申 购费用应在投资人申购基 金份额时收取，不列入基 金财产，
主要用 于本 基金 的市 场推 广、销 售等 各项 费用 。
本基金采取金额申购的方 式，对通过直销柜台申购 的养老金客户与除此之外 的其他投
资者实 施差 别的 申购 费率 。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充养老基金，包 括全 国社会保障基金、可 以投 资基金的地方社会保 障基 金、企业年金
单一计划以及集合计 划。 如将来出现经养老基 金监 管部门认可的新的养 老基 金类型，基金
管理人可在招募说明 书更 新时或发布临时公告 将其 纳入养老金客户范围 ，并 按规定向中国
证监会 备案 。非 养老 金客 户指除 养老 金 客 户外 的其 他投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 ：
申购金额 M（元） 特定申购费率
M＜50 万 0.6％
50 万≤M＜250 万 0.6％
250 万≤M ＜500 万 0.6％
M≥500 万 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率如 下表 ：
申购金额 M（元） 申购费率
M＜50 万 1.5％
50 万≤M＜250 万 1.2％
250 万≤M ＜500 万 0.8％
M≥500 万 每笔 1000 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
2.赎回 费率 ：本 基金 的赎 回费率 按持 有时 间递 减， 具体费 率如 下：
持有时间（Y） 赎回费率
Y＜1 年 0.5％ 1 年≤Y＜2 年 0.25 ％
Y≥2 年 0
赎回费用由 赎回申 请人承 担，赎回费 总额 的 25 ％ 归 基金财产，75％用 于支付 注册登记
费和其 他必 要的 手续 费。
3. 自 2013 年 6 月 28 日起，在基 金管理人网上直销系统开 通本基金的后端收费模 式
（包括申购及定期申 购业 务）。基金管理人直 销中 心柜台和代销机构暂 不开 通后端收费模
式。
(1) 费率标 准
当客户 选择后 端收费模 式申 购或定期 申购本基 金时， 在赎回时 根据其持 有期限 的不同，
支付相 应的 后端 申购 费， 费率按 持有 时间 递减 。
具体 费率 如下 表：
网上直销后端申购费 率
赎回费率
持有时间（Y） 后端申购费率
Y＜1 年 1.8％
1 年≤Y＜3 年 1.0％
Y≥3 年 0
基金管 理人 对后 端申 购费 率实施 的优 惠费 率详 见基 金管理 人发 布的 相关 公告 。
(2) 申 购份 额的 计算 规则 （ 含定期 申购 ）：
申购份 额= 申 购金 额/ 申购 当日基 金份 额净 值。
基金份额的后端申购费在 投资者申购基金份额时不 收取，在投资者赎回该部 分基金份
额时收 取。
(3) 赎 回金 额及 相关 费用 的 计算规 则：
投资者赎回以后端收费模 式申购的基金份额时，收 取赎回费和后端申购费。 其中赎回
费率与本基金招募说 明书 中约定的基金赎回费 率一 致，后端申购费率按 照投 资者申购时执
行的后 端申 购费 率标 准确 定。赎 回金 额的 计算 方法 如下：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额×T 日基 金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总金 额× 赎回费 率
后端申 购费 用＝ 赎回 份额 ×申购 当日 基金 份额 净值 ×后端 申购 费率
赎回金 额= 赎 回总 金额- 赎回费用- 后端 申购 费用
4. 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 应 于 新 的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照有关 规定 在指 定媒 体上 公告。
5. 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定
基 金 促 销 计 划 ， 针 对 以 特 定 交 易 方 式( 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等) 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 人
定期或不定期地开展 基金 促销活动。在基金促 销活 动期间，按相关监管 部门 要求履行必要
手续后 ，基 金管 理人 可以 针对活 动对 象适 当调 低上 述基金 申购 费率 和基 金赎 回费率 。
6. 本 基 金 申 购 、 赎 回 的 币 种 为 人 民 币 。 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 的 情 况
下，接 受其 它币 种的 申购 、赎回 ，并 提前 公告 。
( 五) 不列入基金费用的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失，以及处理与基金 运作 无关的事项发生的费 用等 不列入基金费用。基 金合 同生效前所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
( 六) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率。基金管理人必须 最迟 于新的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公 告。
( 七) 基金税收
基金根 据国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ，履 行纳 税义 务。
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定， 履行 纳税 义务。
除因基金管理人或基金托 管人疏忽、故意行为导致 的基金在税收方面造成的 损失外，
基金管 理人 和基 金托 管人 不承担 责任 。
十六、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投 资基金运
作管理办法》、《证 券投 资基金销售管理办法 》、 《证券投资基金信息 披露 管理办法》及
其它有关法律法规的 规定 ，结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活动 ，对本基金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。 2、在 “第 四部 分 基 金投 资”部 分内 容进 行了 更新 。
3、在 “第 六部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
4、在 “第 九部 分 基 金份 额的申 购与 赎回 ”部 分内 容进行 了更 新。
5、在 “第 十七 部分 基金 托管人 ”部 分内 容进 行了 更新。
6、在 “第 十九 部分 相关 服务机 构” 部分 内容 进行 了更新 。
7、在 “第 二十 二部 分 对 基金份 额持 有人 的服 务” 部分内 容进 行了 更新 。
8、在 “第 二十 三部 分 其 他披露 事项 ”部 分内 容进 行了更 新。
鹏华基金管理有限公 司
2017 年 11 月
