新华基金:关于旗下部分基金在中信银行股份有限公司开通基金转换业务的公告查看PDF公告
新 华基 金管 理股 份有 限公 司
关 于旗 下部 分基 金在 中信 银行 股份 有限 公司
开 通基 金转 换业 务的 公告
一、 公 告内 容
为答谢广大投资者的信任与支持, 新华基金管理股份有限公司 (以下简称 “本
公司” ) 经与中信银行 股份有限公司 (以下简称 “中信银行” ) 协商 一致, 决定
本公司旗下部分基金自 2017 年 11 月27 日起在中信银行开通基金转换业务,基
金转换业务起点为10 元。
适用基金如下:
基 金全 称 基 金代 码
新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF ) 164302
新华优选分红混合型证券投资基金 519087
新华优选成长混合型证券投资基金 519089
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 519091
新华钻石品质企业混合型证券投资基金 519093
新华行业周期轮换混合型证券投资基金 519095
新华中小市值优选混合型证券投资基金 519097
新华灵活主题混合型证券投资基金 519099
新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 A 类 519152
新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 C 类 519153
新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 A 类 519156
新华趋势领航混合型证券投资基金 519158
新华信用增益债券型证券投资基金 A 类 519162
新华信用增益债券型证券投资基金 C 类 519163
二 、基 金转换 业务 基 金 转 换 是 指 开 放 式 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部 份 额
转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额。
( 一 ) 办 理 日 常 转 换 的 开 放 日 为 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 日
(本公司 公告暂 停申购 或转换时 除外) 。由于 销售机构 系统及 业务安 排等原因,
开放日的具体业务办理时间可能有所不同,投资者应参照 销 售 机 构 的 具 体 规 定 。
(二)基金转换费用
1、 每笔基金转换视为 转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。
基金转换费用由转出基金的赎回费用及转入基金的申购补差费用构成。
2 、转入基金时, 从申 购费 用 低 的 基 金 向 申 购费用 高 的 基 金 转 换 时,每次 收 取
转入基金 申购补 差费用 ;从申购 费用高 的基金 向申购费 用低的 基金转 换时,不收
取申购补差费用。 转入基金的申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入
基金的申购费率差额进行补差。
3 、转出基金时, 如涉 及的 转 出 基 金 有 赎 回 费用, 收取该基金的赎回 费 用。收
取的赎回费用不低于 25%的部分归入基金财产, 其余部分用于支付注册登记费等
相关手续费。
4、 投资者可以发起多次基金转换业务, 基金转换费用按每笔申请单独计算。
5、 转换费用以人民币元为单位, 计算结果按照截位法, 保留小数点后两位。
6、转换份额的计算步骤及计算公式:
第一步:计算转出金额
(1 ) 非货币基金转换至货币基金
转出金额 = 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
(2 ) 货币基金转换至非货币基金
转 出 金 额 = 转 出 基 金 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 + 货 币 市 场 基 金
应转出的累计未付收益
第二步:计算转换费用
转换费用=赎回费用+补差费用
赎回费用=转出金额×赎回费率
补差费用:分别以下两种情况计算
(1 ) 转入基金的申购费率>转出基金的申购费率 补差费用= (转出金额 -赎回费用) × (转入 基金申购费率-转出基金 申购
费率)/【1+(转入基金申购费率-转出基金申购费率)】
(2 ) 转入基金的申购费率 ≤转出基金的申购费率,
补差费用=0
第三步:计算转入金额
转入金额= 转出金额 – 转换费用
第四步:计算转入份额
转入份额= 转入金额÷转入基金转入申请当日基金份额净值
(三)基金转换业务交易规则
1 、转换的两只基金必 须都是由同一销售机构 销售、同一基金管理人 管理并
在同一基金注册登记机构处注册登记的基金。
2 、基金转换采取定向 转换原则,即投资者必 须指明基金转换的方向 ,明确
指出转出基金和转入基金的名称。
3 、单笔基金转换的最 低申请份额及赎回时或 赎回后在单个交易账户 保留的
基金份额的最低余额请参考各基金的 《基金合同》 、 《招募说明书》 等 法律文件。
4 、基金转换以份额为 单位进行申请。投资者 办理基金转换业务时, 转出方
的基金必须处于可赎回状态, 转入方的基金必须处于可申购状态。 如果涉及转换
的基金有一方不满足上述状态要求, 基金转换申请处理为失败。 基金账户冻结期
间,不受理基金转换交易申请。
5 、基金转换采取未知 价法,即最终转换份额 的确认以申请受理当日 转出、
转入基金的基金份额净值为基础计算。
6、 正常情况下, 基金注 册登记机构在T+1 日对投资者T日的基金转换业务
申请进行 有效性 确认, 并办理转 出基金 的权益 扣除,以 及转入 基金的 权益登记。
在T+2 日后 (包括该日) 投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。 基金
转换成功后,投资者可于 T+2 日起赎回转入基金。
7 、单个开放日基金净 赎回份额(该基金赎回 申请总份额加上基金转 换中转
出申请总份额扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额) 超过
上一开放日基金总份额的 10%时, 为巨额赎回。 发生巨额赎回时, 基 金转出与基
金赎回具有相同的优先权, 基金管理人可根据基金资产 组合情况, 决定全额转出或部分转出, 并且对于基金转出和基金赎回, 将采取相同的比例确认。 在转出申
请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。
8 、基金转换只能在相 同收费模式下进行。前 端收费模式的基金只能 转换到
前端收费模式的其他基金, 后端收费模式的基金只能转换到后端收费模式的其他
基金。货币市场基金与其他基金之间的转换不受上述收费模式的限制。
9 、当投资者将持有本 公司旗下的货币基金份 额转换为非货币基金份 额时,
若投资者将所持货币基金份额全部转出, 则基金账户中货币基金全部累计未付收
益一并转出; 若投资者将所持货 币基金份额部分转出, 且投资者基金账户中货币
基金累计未付收益为正收益, 则累计未付收益继续保留在投资者基金账户; 若投
资者将所持货币基金份额部分转出, 且投资者基金账户中货币基金累计收益为负
收益, 则根据基金转出份额占投资者所持全部货币基金份额的比例转出相应的累
计未付收益。
10、 基金转换业务遵循 “先进先出” 的业务规 则, 即首先转换持有时间最长
的基金份额, 如果同一投资者在基金转换申请当日, 同时提出转出基金的赎回申
请,则遵循先赎回后转换的处理原则。
11、 基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购, 因此暂停基金转换
适用 有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、 暂停赎回和巨额赎回的有关
规定。
三 、 重 要提 示
1、投资者欲了解本基金产品的详细情况,请仔细阅读刊登于本公司网站的
各基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及相关业务公告。
2、投资者在中信银行办理本基金投资业务,具体办理规则及程序请遵循中
信银行的规定。
3 、本公司可以根据市 场情况调整本基金转换 业务的规则及有关限制 ,届时
本公司将另行公告。
4、基金转换业务的最终解释权归本公司所有。
5、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况:
(1) 中信银行股份有限公司
客户服务电话:95558
网址:www.citicbank.com (2) 新华基金管理股份有限公司
客服电话:400-819-8866
网址:www.ncfund.com.cn
四 、风 险提示
本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基
金一定盈利, 也不保证最低收益。 本公司充分重视投资者教育工作, 以保障投资
者利益为己任, 特此提醒广大投资者正确认识投资基金所存在的风险, 慎重考虑、
谨慎决策, 选择与自身风险承受能力相匹配的产品, 做理性的基金投资者, 享受
长期投资理财的快乐!
特此公告。
新华基金管理股份有限公司
2017 年 11 月23 日