工银瑞信新焦点灵活配置混合型
证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2017 年第2 号)
基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人: 招 商 银行股份 有限公 司
工银瑞信 新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
1
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2015 年7月2 日证 监 许可 ﹝2015 ﹞1489 号文 注册 募集。
本基金 基金 合同 于2016 年10 月10 日正 式生 效, 自该 日 起基金 管理 人开 始管 理本 基金。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 , 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 , 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 , 也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 中 国证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
投资有 风险 , 投 资者 认购 (或申 购) 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书, 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 , 应充 分考 虑投 资者 自身 的风险 承受 能力 , 并 对认 购 (或 申购 ) 基
金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者
自负” 原则 , 在 投资 者作 出投资 决策 后, 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 , 由
投资者 自行 负担 。
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资
本基金 前 , 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 , 理 性判 断市场 , 并承 担基金 投资 中出现 的各 类 风
险, 包 括: 因政 治、 经 济、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个 别
证券 特 有的 非系 统性 风险 、 基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本 基金
的特定 风险 等等 。
本基金 为灵 活配 置混 合型 基金, 预期 收益 和风 险水 平低于 股票 型基 金, 高于 债券型 基金
与货币 市场 基金 。
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具, 包括国内依法发行上 市交 易的股票
(包括 中小板 、创业 板及 其他中 国证监 会允许 基金 投资的 股票) 、 权证 、股指 期货、 国债期
货、 债 券 ( 包括 但不 限于 国债、 地方 政府 债、 金融 债、 企 业债 、 公 司债 、 次 级债、 可转 换债
券、 可 交换债 券、 分 离交 易可转 债、 央 行票 据、 中 期票据、 短期 融资 券、 超 短期融 资券 等) 、
资产支 持 证 券 、 债券 回购 、 银 行存 款以 及现金 , 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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其他金 融工 具( 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。基 金的投 资组 合比 例为 :股 票资产 占基 金资 产的 比例 为 0% –95% ,
每个交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 、 国 债期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 , 应当 保持 不低
于基金 资产 净值 的 5% 的现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。
如法律 法规 或中 国证 监会 允许, 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 , 可 以调 整上 述投资 品种
的投资 比例 。
本基金 初始 募集 面值 为人 民币 1.00 元 。在 市场 波动 因素影 响下 ,本 基金 净值 可能低 于
初始面 值, 本基 金投 资者 有可能 出现 亏损 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 , 但不 保证 基金 一定盈 利, 也不
保证最 低收 益。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2017 年10月9 日,有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2017 年9 月30 日( 财务 数 据未经 审计 ) 。 本招 募说 明 书已经 托管 人复 核。 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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一 、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲 5 号 601 、甲5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
邮政编 码:100033
法定代 表人 :郭 特华
成立日 期:2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 贰亿 元人 民币
联系人 :朱 碧艳
联系电 话:400-811-9999
股权结 构: 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80%; 瑞士 信贷 银行 股份有 限
公司占 公司 注册 资本 的 20%。
存续期 间: 持续 经营
(二) 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
尚军先 生, 董事 长, 中国 工商银 行战 略管 理与 投资 者关系 部资 深专 家、 专职 派出董 事 。
复旦大 学工 商管 理( 国际 )硕士 ,高 级经 济师 。历 任中国 工商 银行 河南 郑州 分行团 委书 记 、
国际部 副总 经理 , 河 南分 行国际 部副 总经 理、 储蓄 处处长 、 国 际业 务处 处长 , 河南 分行 副行
长、党 委委 员, 陕西 分行 党委书 记、 行长 等职 务。
Neil Harvey 聂 瀚文 先生 , 董事, 是瑞 士信 贷 ( 香港 ) 有限 公司 董事 总经 理, 常驻香 港。
聂先生 是瑞 信大 中华 区主 席兼香 港 CEO , 同 时他 也是 亚太区 资产 管理 主席 ; 并 为亚太 区运 营
委员会 成员 。聂 先生 从事 投资银 行和 资产 管理 业务 长达三 十年 , 在亚 太地 区 工作二 十年 ,工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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拥有对 新兴 市场 和亚 太区 的丰富 经验 和深 入了 解。 聂先生 在瑞 士信 贷工 作了 十七年 , 担 任过
很多要 职, 他之 前曾 为亚 太区和 新兴 市场 资产 管理 部主管 。此 前, 亦曾 担任 亚洲( 除日 本 )
投资银 行部 和固 定收 益业 务负责 人。 另外, 他在 瑞信 和其他 公司 都担 过要 职, 负 责澳大 利亚 、
非洲、 日本 、拉 美、 中东 、土耳 其 和 俄罗 斯地 区的 业务。
郭特华 女士 , 董 事, 博士 , 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理, 兼任 工银 瑞信资 产
管理 ( 国际 ) 有 限公 司董 事长 。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、 资 金计 划部副 处长 , 中
国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。
王一心女 士,董 事,高 级经 济师。中 国工 商银行 战略 管理与投 资者 关系部 高级 专家、 专
职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 ( 公司 业务 二部、 营业 部) 副总 经理 ; 中国 工商 银行
营业部 历 任副 处长 、处 长 ;中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士, 董事 , 高 级会 计师, 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家、 专职
派出董 事, 于2004 年11 月 获得国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 (Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人, 中国 工商 银行 清算中 心外 汇清
算处负 责人 、 副 处长 , 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽核 处副 处长 、 处 长, 中 国工 商银
行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长, 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。
田国 强先生,独立董 事,经济学 博士。上 海财经大 学经济 学院院长 ,上海财 经大学 高
等研究 院院 长, 美国 德 州A&M 大 学经 济系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组部“ 千人 计
划” 入选 者及 其国家 特聘 专家 , 首 批人 文社会 科学 长江学 者讲 座教 授, 曾任 上海市 人民 政 府
特聘决 策咨 询专 家, 中国 留美经 济学 会会 长 (1991-1992)。2006 年 被 《 华尔 街电讯 》 列 为
中国大 陆十 大最 具影 响力 的经济 学家 之一 。 主 要研 究领域 包括 经济 理论 、 激 励机制 设计 、 中
国经济 等。
孙祁 祥女士,独立董 事,经济学 博士。北 京大学经 济学院 院长,教 授,博士 生导师 ,
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任, 中国 金融
学会学 术委 员会 委员 、 常 务理事 , 中国 保险学 会副 会长 , 教 育部 高等学 校经 济学类 学科 专 业
教学指 导委 员会 委员 ,美 国国际 保险 学会 董事 会成 员、学 术主 持人 ,美 国 C.V. Starr 冠名
教授。 曾任 亚太 风险 与保 险学会 主席 、 美 国国 家经 济研究 局、 美国 印第 安纳 大学、 美国 哈佛
大学、 香港 大学 访问 学者 。在《 经济 研究 》等 学术 刊物上 发表 论文100 多篇 ,主持 过 20 多
项由国 家部 委和 国际 著名 机构委 托的 科研 课题 。
Jane DeBevoise 女士, 独 立董事 ,香 港大 学艺 术系 博士。 历任 银行 家信 托公 司(1998
年与德 意志银 行合并 )董 事总经 理、所 罗门 ·古根 海姆基 金会副 主席及 项目 总监、 香港政工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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府委任的 展览 馆委员 会成 员、香港 西九 龙文娱 艺术 馆咨询小 组政 府委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席,2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总裁 。
2、监 事会 成员
郑剑锋 先生,监 事, 金 融学 科学双 硕士 。2005 年12 月 起, 郑 剑锋 先生 任职 于中 国工商
银行监 事会 办公 室, 先后 担任综 合管 理处 处长 、 监 督专员 和监 事会 办公 室副 主任 , 主 要负 责
风险、 内控 及董 事高 管履 职的监 督检 查工 作。2014 年 6 月起 ,郑 剑锋 先生 被 任命为 中国 工
商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 集团 派驻 子公 司董 监事 办 公室 高级 专家 、专 职派出 董事 。
黄敏女 士, 监事 ,金 融学 学 士。黄 敏女 士于 2006 年加入 Credit Suisse Group ( 瑞士
信贷集 团),先 后担 任全球 投资银 行战略 部助理 副总 裁、亚 太区投 资银行 战略 部副总 裁、中
国区执 行首 席运 营官 ,资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。
洪波女 士, 监事 ,硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级审 计员;2008 年至 2009 年任 民生证 券有 限责任公 司监 察稽核 总部 业务主管 ;2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ,现 任内 控稽 核部 总监。
倪莹女 士, 监事 ,硕 士。2000 年至 2009 年 任职 于中 国人民 大学 ,历 任副 科长 、科长 ,
校团委 副书 记 。2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委 , 任 干部 处副调 研员 。2011 年 加入
工银瑞 信战 略发 展部 ,现 任总监 。
章琼女士,监事 ,硕士 。2001 年至2003 年 任职于 富友 证券财务 部;2003年至2005 年任职
于银河 基金 , 担任注 册登 记专员 。2005 年加入 工银 瑞信运 作部 , 现任工 银瑞 信运作 部联 席 总
监。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士,总 经理 ,简 历 同上。
朱碧艳 女士 , 硕 士, 国际 注册内 部审 计师 , 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 , 兼
任工银瑞信投资管理 有限 公司监事。1997-1999 年中 国 华 融 信 托 投 资 公司 证券 总 部 经 理 ,
2000 -2005 年中 国华 融资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
江明波 先生 , 硕士 , 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 , 兼任工 银瑞 信资产 管理
(国际) 有限 公司固 定收 益投资总 监, 工银瑞 信投 资管理有 限公 司董事 。2000 年7月至2001
年11月 , 任 职于 长城 证券 有限责 任公 司, 担任 研究 员;2001 年12月 至2006 年12 月, 任职 于鹏
华基金 管理 有限 公司 , 历 任研究 员、 基金 经理 助理 、 普天 债券 基金 经理 、 社 保债券 组合 、 社
保回购 组合 基金 经理 、 机 构理财 部总 监助 理、 固定 收益小 组负 责人 。2006 年 加入工 银瑞 信 基工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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金管理 有限 公司 。
杜海涛 先生 , 硕士 , 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 , 兼任工 银瑞 信资产 管理
(国际 ) 有 限公 司董 事 ,1997 年7 月至2002 年9月 , 任 职于长 城证 券有 限责 任公 司, 历 任职 员、
债券(金 融工 程)研 究员 ;2002 年10月 至2003 年5月 ,任职于 宝盈 基金管 理有 限公司, 历任
研究员 、 基 金经 理助 理;2003 年6 月至2006 年3 月, 任 职于招 商基 金管 理有 限公 司, 历 任研 究
员、基 金经 理。2006 年加 入工银 瑞信 基金 管理 有限 公司。
赵紫英女士, 博 士 , 现 任工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公司 副 总 经 理 ,1989 年8 月 至1993 年5
月, 任 职于 中国 工商 银行 海淀支 行, 从事 国际 业务 ;1994 年6 月至2002 年4月 , 任职 于中 国工
商银行北 京市 分行国 际业 务部,历 任综 合科科 长、 国际业务 部副 总经理 ;2002 年5月至2005
年6月, 任职 于中 国工 商银 行牡丹 卡中 心, 历任 市场 营销部 副总 经理 、 清 算部 副总经 理。2005
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
郝炜先 生, 硕士, 现任 工银 瑞信基 金管 理有 限公 司副 总经理 , 兼 任工 银瑞 信资 产 管理 ( 国
际) 有限 公司 董事 , 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司董 事。2001 年 4 月至 2005 年 6 月 , 任职 于
中国工 商银 行资 产托 管部 。2005 年 加入 工银 瑞信 基 金管理 有限 公司 。
4 、本 基金 基金 经理
游凛峰 先生 ,21 年证 券从 业经验 ; 斯 坦福 大学 统计 学专业 博士 ; 先 后在Merrill Lynch
Investment Managers 担 任 美 林 集 中 基 金 和 美 林 保 本 基 金 基 金 经 理 ,Fore Research &
Management 担任 Fore Equity Market Neutral 组 合基金 经理 ,Jasper Asset Management
担任Jasper Gemini Fund 基金基 金经 理;2009 年 加 入工银 瑞信 基金 管理 有限 公司, 现任 权
益投资 部量 化投 资团 队负 责人 ;2009 年 12 月 25 日 至今, 担任 工银 瑞信 中国 机会全 球配 置
股票基 金的 基金 经理 ; 2010 年5 月 25 日 至今, 担任 工银全 球精 选股 票基 金的 基金经 理; 2012
年4 月 26 日至 今担 任工 银 瑞信基 本面 量化 策略 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 ;2014 年6 月
26 日 至今 ,担 任工 银瑞 信 绝对收 益混 合型 基金 基金 经理;2015 年 12 月 15 日 至今, 担任 工
银瑞信 新趋 势灵 活配 置混 合型基 金基 金经 理;2016 年 3 月 9 日 至今 ,担 任工 银瑞信 香港 中
小盘股 票型 基金 基金 经理 ;2016 年 10 月 10 日 至今 ,担任 工银 瑞信 新焦 点灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理 ; 2017 年 4 月 14 日 至今 , 担任工 银瑞 信新 机遇 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 ; 2017 年 4 月 27 日至 今, 担 任工银 瑞信 新价 值灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金基 金经 理 。
胡志利 先生 , 5 年 证券 从业 经验; 2012 年加 入工 银瑞 信, 现 任 权 益投 资部 基金 经 理, 2015
年8 月 18 日至 今, 担任 工 银瑞信 绝对 收益 混合 型基 金基金 经理 ;2016 年 10 月 10 日至 今,工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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担任工 银瑞 信新 焦点 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理;2017 年 1 月 25 日 至今 , 担任
工银瑞 信优质 精选 混 合型 证券投 资基 金基金 经理 ; 2017 年 4 月 14 日 至今 , 担任工 银瑞 信
新机遇 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ; 2017 年 4 月 27 日至 今, 担 任工银 瑞信 新
价值灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 。
刘琦先 生,9 年 证券 从业 经 验; 北 京大 学概 率统 计专 业博士 ; 曾 先后 在嘉 实基 金管理 有
限公司 担任 基金 经理 助理 、 研 究员 , 在 嘉实 国际 担 任助理 副总 裁 , 在易 方达 基金担 任基 金经
理。2015 年加 入工 银瑞 信 ,现任 固定 收益 部 基 金经 理。2015 年 11 月 10 日 至 今,担 任工 银
月月薪 定期 支付 债券 型基 金基金 经理 ;2016 年 10 月 14 日 至今 ,担 任工 银瑞 信新焦 点灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理;2016 年 11 月 2 日 至今 ,担 任工 银瑞 信 瑞盈 18 个月 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 ; 2017 年 1 月4 日至 今, 担任 工银 瑞信 中 债-国 债 (7-10
年) 总 指数 证券 投资 基金 基金经 理;2017 年 1 月 23 日至今 , 担 任工 银瑞 信全 球美元 债债 券
型证券 投资 基金 (QDII ) 基金经 理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
江明波 先生 ,简 历同 上。
杜海涛 先生 ,简 历同 上。
宋炳珅 先生 ,13 年证 券从 业经验 ;曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员;2007 年加入 工
银瑞信 , 现 任权 益投 资总 监。2012 年2 月14 日至 今 , 担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 ;2013 年1 月18 日至 今, 担任 工银 双利 债券基 金基 金经 理;2013 年 1 月 28 日
至 2014 年 12 月 5 日 ,担 任工银 瑞 信 60 天理 财债 券 型基金 基金 经理 ;2014 年 1 月 20 日至
今,担 任工 银瑞 信红 利混 合型证 券投 资基 金基 金经 理;2014 年1 月20 日至2017 年 5 月 27
日,担 任工 银瑞 信核 心价 值混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ;2014 年 10 月 23 日至今 ,担 任
工银瑞 信研 究精 选股 票型 基金基 金经 理;2014 年 11 月 18 日 至今 ,担 任工 银 医疗保 健行 业
股票型 基金 基金 经理 ;2015 年2 月 16 日 至今 ,担 任 工银战 略转 型主 题股 票基 金基金 经理 ;
2017 年4 月12 日至 今, 担任工 银瑞 信中 国制 造 2025 股 票型 证券 投资 基金 基 金经理 。
欧阳凯 先生 ,15 年证 券从 业经验 ;曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ;2010 年加 入
工银瑞 信 , 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 , 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金
经理,2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日 担任 工银保 本混 合基 金基 金经 理,2013 年 2
月7 日至2017 年2 月6 日 担任工 银保 本2 号混 合型 发起式 基金(自2016 年2 月19 日起 变更
为工银 瑞信 优质 精选 混合 型证券 投资 基金)基 金经 理 ,2013 年 6 月 26 日起 至 今担任 工银 瑞工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
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信保 本 3 号混 合型 基金 基 金经理, 2013 年 7 月 4 日 起至今 担任 工银 信用 纯债 两年定 期开 放
基金基 金经 理, 2014 年9 月19 日起 至今 担任 工银 新 财富灵 活配 置混 合型 基金 基金经 理, 2015
年5 月 26 日起 至今 担任 工 银丰盈 回报 灵活 配置 混合 型基金 基金 经理 。
黄安乐 先生 ,14 年证 券从 业经验 ; 先 后在 天相 投资 顾问有 限公 司担 任研 究员 , 国信 证
券经济研 究所 担任资 深分 析师,国 信证 券资产 管理 总部担任 投资 经理、 研究 员;2010 年加
入工银 瑞信 ,现 任权 益投 资总监 。2011 年 11 月 23 日至今 ,担 任工 银瑞 信主 题策略 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理; 2013 年9 月 23 日 至今 , 担 任 工银瑞 信精 选平 衡基 金基 金经理 ; 2014
年10 月22 日至 今, 担任 工银高 端制 造行 业股 票型 基金基 金经 理;2015 年4 月 28 日至 今,
担任工 银新 材料 新能 源行 业股票 型基 金基 金经 理;2016 年1 月29 日至 今, 担 任工银 瑞信 国
家战略 主题 股票 型基 金基 金经理 ;2017 年4 月21 日 至今, 担任 工银 瑞信 互联 网加股 票型 证
券投资 基金 基金 经理 。
李剑峰先 生,14 年 证券从 业经验; 曾任 中央国 债登 记结算有 限责 任公司 业务 经理、 高
级副经理 ;2008 年 加入工 银瑞信, 曾任 固定收 益研 究员,现 任固 定收益 投资 总监 兼养 老金
投资中 心总 经理 。
郝康先生 ,17 年证券 从业 经验; 先后在 澳大利 亚首 源投资管 理公 司担任 基金 经理, 在
联和运 通投 资顾 问管 理公 司担任 执行 董事 , 在 工银 瑞信担 任国 际业 务总 监, 在工银 瑞信 资产
管理(国 际) 有限公 司担 任副总经 理; 2016 年加入 工银瑞信 基金 管理有 限公 司,现任 权益
投资总 监, 兼任 工银 瑞信 (国际 ) 投 资总 监投 资总 监,2016 年12月30日 至今 , 担任 工银 瑞信
沪港深 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管 人
名称: 招商 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “招 商银 行” )
设立日 期:1987 年4 月8日
注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本:252.20亿元
法定代 表人 :李 建红
行长: 田惠 宇 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
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资产托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字[2002]83 号
电话:0755 —83199084
传真:0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人:张 燕
三 、相 关服务 机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1、直销 中心
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人 : 王 秋雅
公司网 站:www.icbccs.com.cn
投资者 还可 通过 本公 司电 子自助 交易 系统 申购/ 赎回 本基金 。
2、其 他销 售机 构
(1 )中 国工 商银 行股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 : 易 会满
传真:010 -66107914
客户服 务电 话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn/
(2) 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
10
法定代 表人 :牛 锡明
联系 人: 张宏 革
电话:021 -58781234
传真:021 -58408483
客户服 务电 话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 : 陈 四清
联系人 :侯 燕鹏
传真:010 -66594431
客户服 务电 话:95566
网址:http://www.boc.cn/
(4) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 : 李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195049
客户服 务电 话:95555
网址:http://www.cmbchina.com/
(5) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :于 慧
电话:021 -61618888
传真:021 -63602431
工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
11
客户服 务电 话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
(6) 渤海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 : 李 伏安
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服 务电 话:95541
网址:http://www.cbhb.com.cn
(7) 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
电话:010 -63080985
传真:010 -63080978
客户服 务电 话:4008008899
网址:http://www.cindasc.com
(8) 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :刘 晨
电话:021 -22169081
传真:021 -22169134
客户服 务电 话:4008888788 ;95525
网址:http://www.ebscn.com/
(9) 中国 银河 证券 股份 有 限公司
工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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12
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2 -6 层
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服 务电 话:4008888888
网址:http://www.chinastock.com.cn/
(10) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010 -84588888
传真:010 -84865560
客户服 务电 话:010-84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(11 )中 信证 券 ( 山东 ) 有限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
(12) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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13
联系人 :齐 晓燕
电话:0755 -82130833
传真:0755 -82133952
客户服 务电 话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn/
(13) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
电话:0755 -82825551
传真:0755 -82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
(14) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 : 王 春峰
联系人 :王 兆权
电话:022 -28451861
传真:022 -28451892
客户服 务电 话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
(15) 中国 国际 金融 股份 有限公司
注册地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
办公地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
法定代 表人 :金 立群
联系人 :罗 春蓉
武 明明
电话:010 -65051166
传真:010 -65051156
工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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14
客户服 务电 话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(16) 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客户服 务电 话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
(17) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :郑 舒丽
电话:0755 -22626172
传真:0755 -82400862
客户服 务电 话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
(18) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 : 杨 德红
联系人 :芮 敏祺
电话:021 -38676666
传真:021 -38670161
客户服 务电 话:400-8888-666 / 95521
网址:http://www.gtja.com/
(19) 海通 证券 股份 有限 公司
工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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15
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 : 王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021 -23219275
传真:021 -63602722
客户服 务电 话:95553
网址:http://www.htsec.com/
(20) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(21) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
电话:010 -85130588
传真:010 -65182261
客户服 务电 话:4008888108
网址:http://www.csc108.com/
(22 ) 中信 建投 期货 有限 公司
注册地 址( 详细 ) : 渝中 区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ,名 义层 11-A ,8-B4 ,
9-B 、C
办公地 址( 详细 ) : 渝中 区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ,名 义层 11-A ,8-B4 ,工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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16
9-B 、C
法定代 表人 :彭 文德
注册日 期:1993.3.16
注册资 本:3.9 亿
联系人 :万 恋
电话:021-68762007
客服电 话: 4008-877-780
网址:http://www.cfc108.com/
(23 ) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省 武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址: 湖北 省 武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 : 崔 少华 (代 行)
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服 务电 话:95579;4008-888-999
(24 ) 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
办公地 址: 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 :刘 学民
联系人 :吴 军
传真:0755-25838701
客服电 话:95358
网址: www.firstcapital.com.cn
(25 ) 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号 D 座 3 单元
法定代 表人 :李 长伟
联系人 :唐 昌田
传真:010-88321763
工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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17
客户服 务电 话:4006650999
网址:www.tpyzq.com
(26) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 99 号 标力 大厦
办公地 址: 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 :兰 荣
联系人 :谢 高得
电话:021 -38565785
传真:021 -38565783
客户服 务电 话:4008888123
网址:http://www.xyzq.com.cn/
(27) 中信 期货 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 : 张皓
联系人 : 韩钰
电话: 010-6083 3754
传真: 010-5776 2999
客户服 务电 话:
400-990-8826
网址: www.citicsf.com
(28) 大同 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 山西 省大 同市 大北 街 13 号
办公地 址: 太原 市长 治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 :董 祥
联系人 :薛 津
电话:0351 -4130322
传真:0351 -4192803
客户服 务电 话:4007121212 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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18
网址:http://www.dtsbc.com.cn
(29) 大有 期货 有限 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
法定代 表人 :沈 众辉
电话:0731-84409000
传真:0731-84409009
客户服 务电 话:4006-365-058
网址:www.dayouf.com
(30) 江海 证券 有限 公司
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :张 宇宏
电话:0451 -82336863
传真:0451 -82287211
客户服 务电 话:4006662288
网址:http://www.jhzq.com.cn
(31) 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 :杨 炯阳
联系人 :金 达勇
电话:0755 -83025723
传真:0755 -83025991
客户服 务电 话:4008888818
网址:http://www.hx168.com.cn
(32) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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19
楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
电话:020 -87555888
传真:020 -87555305
客户服 务电 话:95575 或 致电各 地营 业网 点
网址:http://www.gf.com.cn/
(33) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 邮 编:100032
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :谭磊
电话:010 -66045182
传真:010 -66045518
客户服 务电 话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(34) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩萍
联系电 话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服 务电 话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(35) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :宋 丽冉 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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20
联系电 话: 010-62020088
客服电 话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(36) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址:
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
联系电 话:021-54509988-7019
客服电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(37) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(38) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :薛 年
联系电 话:021-58870011-6705
客服电 话:400-700-9665
传真:021-68596916 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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21
网址:http://www.howbuy.com/
(39) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 玲
联系电 话:021-38602750
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(40) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址: 北京 朝外 大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
客服电 话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(41) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址: 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 8 层
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617
客服电 话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(42) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5503 号 A425 室 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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22
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼 14 楼
法定代 表人 :李 兴春
联系人 :曹 怡晨
联系电 话:021-50583533
客服电 话:400-921-7755
传真:021-50583633
网址: www.leadfund.com.cn
(43) 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
联系电 话:010- 65215266
客服电 话:400-021-8850
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(44) 众升 财富 (北 京) 基 金销售 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :李 艳
联系电 话: 010-59497361
客服电 话:400-876-9988
传真: 010-64788016
网址: www.zscffund.com
(45) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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23
联系电 话:0571-88911818
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(46) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :单 丙烨
联系电 话:021-20691832
客服电 话:400-089-1289
传真:021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
(47) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京市 西城区 宣武门外 大街28 号富 卓 大厦16 层
法定代 表人 :杨 懿
联系人 : 张燕
联系电 话:0755-88394666
客服电 话:4008-166-1188
传真: 0755-88394677
网址: http://8.jrj.com.cn/
(48) 宜 信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 :戎 兵
联系人 : 魏晨
联系电 话: 010-52413385
客服电 话: 400-609-9200
网址:
www.yixinfund.com 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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24
(49) 通华 财富 (上 海) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 上 海市 虹口 区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区金桥 路 28 号 新金 桥大 厦 5 楼
法定代 表人 : 周盛
联系人 : 金昌 明
联系电 话:021-61766938
客服电 话:5156 转 6 或 400-66-95156 转 6
(50 ) 北 京植 信基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建华南 路 6 号卓 明大 厦 2 号院 2 层
法定代 表人 :杨 纪峰
联系人 :陶 翰辰
联系电 话:010-85721404
客服电 话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(51 ) 一 路财 富( 北京 )信 息科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :苏 昊
联系电 话:010-88312877-8033
客服电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(52 ) 中 国国 际期 货有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :赵 森
联系电 话:010-65807399
客服电 话:95162 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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25
网址:www.cifco.net
( 53) 中期 资产 管理 有限 公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 :路 瑶
联系人 :侯 英建
联系电 话:010-65807865
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(54 ) 中天 嘉华 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座 1 层
法定代 表人 :黄 俊辉
联系人 :张 立新
联系电 话:010-58276785
客服电 话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(55) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询 有限公 司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 :杨 涛
联系人 :周 君
联系电 话:010-53570568
客服电 话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(56) 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 :罗 细安
联系人 :李 皓 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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26
联系电 话:13521165454
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(57) 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代 表人 :刘 惠
联系人 :毛 林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客服电 话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(58) 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 :申 健
联系人 :付 江
联系电 话:021-20219988*31781
客服电 话:020-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(59) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 :冯 修敏
联系人 :周 丹
电话:021-33323999*8318
客服电 话:4008213999
网站:https://tty.chinapnr.com/
(60) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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办公地 址: 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号喜 年广 场 A 座 1502 室
联系人 :付 勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电 话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
(61 ) 上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服 务电 话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(62) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 :胡 伟
联系人 : 张婷 婷
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
(63) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 :燕 斌
联系人 : 凌秋 艳
电话:021-52822063 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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28
传真:021-52975270
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(64) 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城 区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 :李 振
联系人 :魏 尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电 话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com
(65) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :王 哲宇
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客户服 务电 话:4006 433 389
网址:www.lingxianfund.com
(66) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
法定代 表人 : 梁洪军
联系人 : 季长 军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服 务电 话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
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(67) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 :刘 鹏宇
联系人 刘勇
电话: 0755-83999907-813
传真: 0755-83999926
客户服 务电 话: 0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
(68) 北京 创金 启富 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址: 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 :梁 蓉
联系人 : 赵海 峰
电话: 010-66154828
传真: 010-88067526
客户服 务电 话: 010-66154828
网址: www.5irich.com
( 69) 中证 金牛 (北 京) 投 资咨询 有限 公司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 :彭 运年
联系人 : 孙雯
电话: 010-59336519
传真: 010-59336510
客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(70) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
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30
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 :李 淑慧
联系人 : 裴小 龙
电话: 0371-55213196
传真: 0371-85518397
客户服 务电 话:4000-555-671
网址: www.hgccpb.com
(71) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :盛 海娟
电话: 010-57418813
传真:010-57569671
客户服 务电 话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(72) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座 1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
联系人 : 陈广 浩
电话: 0755 8946 0500
传真: 0755 2167 4453
客户服 务电 话:400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
(73) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 :珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 :广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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31
联系 人: 钟琛
电话 :020-89629099
传真 :020-89629011
客服 电话 :020-89629066
网址 :www.yingmi.cn
(74) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :蒋 宸
电话:010-58170911
传真:010-58170800
客户服 务电 话:400 818 8866
网址:http://fund.shengshiview.com/
(75) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海 泰 和经济 发
展区)
办公地 址: 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 : 蓝杰
电话: 021-65370077-220
传真: 021-55085991
客户服 务电 话: 021-65370077
网址: www.jiyufund.com.cn
(76) 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 甚 至是 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址: 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号 中州 控股 中 心 A 座 1606
法定代 表人 : 吴永 宏
联系人 : 邹冲
电话: 15920063836 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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客户服 务电 话:400-800-8668
网址:www.ph6.com
(77) 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址: 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 :宋 时琳
联系人 : 贺杰
电话: 18551612276
传真: 025-86853960
客户服 务电 话:4007-999-999 转 3
网址:http://jr.tuniu.com/
(78) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人: 王伟 刚
联系人 : 李瑞 真
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客户服 务电 话: 400-619-9059
网址: www.hcjijin.com
(79) 北京 格上 富信 基金 销售 有 限公 司
注册 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定 代表 人: 李悦 章
联系 人: 曹庆 展
电话 : 010-85932450
传真 : 010-65983333
客户 服务 电话 : 400-066-8586
网址 : www.igesafe.com
(80) 北京 广源 达信 基金 销售有 限公 司 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联系人 : 王英 俊
电话: 010-52798634
传真: 010-82055860
客户服 务电 话: 400-623-6060
网址: www :niuniufund.com
(81) 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 : 沈杰
电话: 021-5132 7185
传真: 021-5071 0161
客户服 务电 话:400-821-0203
(82) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 :李 悦
联系人 : 张晔
电话: 010-56642600
传真: 010-56642623
客户服 务电 话: 4008-980-618
网址: www.chtfund.com
(83) 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表 人 :丁 东华
联系人 : 郭宝 亮 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服 务电 话: 400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(84) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 : 姜焕 洋
电话: 0411-88891212
传真: 0411-84396536
客户服 务电 话: 400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
(85) 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址: 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009
法定代 表人 : 夏予 柱
联系人 : 胡明 哲
电话: 15810201340
传真: 028-62825327
客户服 务电 话: 400-8557333
网址: www.jhjhome.net
(86) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中 关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
法定代 表人 : 李昭 琛
联系人 : 吴翠
电话: 010-60619607 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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传真: 8610-62676582
客户服 务电 话: 010-62675369
网址: www.xincai.com
(87) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部 A 座
法定代 表人 : 江卉
联系人 : 万容
电话: 010-89188345
传真: 89189566
客户服 务电 话: 个 人业 务 :95118
企业 业务 :400 088 8816
网址:http://fund.jd.com
(88) 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 16 层
法定代 表人 :毛 淮平
联系人 :仲 秋玥
电话: 010-88066632
传真: 010-88066214
客户服 务电 话: 400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(89) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京阜 通东 大街 望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 : 钟斐 斐
联系人 : 戚晓 强
电话: 010-61840688
传真: 010-61840699
客户服 务电 话: 4000618518
网址: https://danjuanapp.com 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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(90) 济安 财富 (北 京) 资本管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号4 号楼40层4601 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 北京 财富 中 心A 座46 层
法定 代表 人: 杨健
联系人 : 李海 燕
电话:
010-65309516
传真:
010-65330699
客户服 务电 话:
400-673-7010
网址: www.jianfortune.com
(91) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 南 京市 建邺 区 江东中 路222 号 南京 奥体 中 心现代 五项 馆2105 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区峨山 路505 号 东方 纯一 大 厦15楼
法定代 表人 : 袁 顾明
联系 人: 赵明
电话: 021-20324155
传真: 021-20324199
客户服 务电 话: 400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(92) 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
法定代 表人 :陈 新民
联系人 :李 欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电 话:96558 ( 武汉 )4006096558 (全 国)
网址:www.hkbchina.com
(93) 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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法定代 表人 :阎 俊生
联系人 :杨 瑞
电话:0351-6819579
传真:0351-6819926
客服电 话:9510-5588
网址:www.jshbank.com
(94) 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88号
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6 楼
法定代 表人 :陈 萍
联系人 : 杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电 话:4006-028-666
网址:www.cdrcb.com
(95) 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
办公地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :林 培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电 话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(96) 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
办公地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 :杲 传勇
联系人 : 郭 媛媛
电话: 0533-2178888-9535 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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38
传真:0533-2163766
客服电 话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(97) 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址: 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 : 孙 玉芝
联系人 : 王 方震
电话: 0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电 话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
(98) 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址: 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 : 谭 先国
联系人 : 刘 文静
电话: 0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电 话:40000-96636
网址:www.whccb.com
(99) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
法定代 表人 : 陆 华裕
联系人 : 胡 技勋
电话: 0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电 话:95574
网址:www.nbcb.com.cn 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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39
(100 )徽 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
办公地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
法定代 表人 : 李 宏鸣
联系人 : 叶 卓伟
电话: 0551-62667635
传真: 0551-62667684
客户服 务电 话:96588
网址:www.hsbank.com.cn
(101 )长 春农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址: 长春 市二 道区 自由大 路 5755 号
办公地 址: 长春 市绿 园区 正阳 街 4288 号
法定代 表人 :马 铁刚
联系人 : 高然 巍
电话:0431-89115152
传真:0431-89115154
客户服 务电 话: 96888
网址:http://www.cccb.cn
(102 )天 津银 行股份 有 限 公司
注册 地址 :天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
办公 地址 :天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
法定 代表 人: 袁福 华
联系 人: 李岩
电话 : 022-28405684
传真 : 022-28405631
客户 服务 电话 :4006960296
网址 :www.bank-of-tianjin.com.cn
(103 )云 南红 塔银 行股 份 有限公 司
注册地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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40
法定代 表人 :旃 绍平
联系人 :常 奕潍
电话:0877-2060607
传真:0877-2061603
客户服 务电 话:0877-96522
网址:http://www.yxccb.com.cn
(104 )江 苏紫 金农 村商 业 银行股 份有 限公 司
注册地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
办公地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 :张 小军
联系人 : 游丹
电话: 025-88866645
传真: 025-88866724
客户服 务电 话:025-96008
网址: http://www.zjrcbank.com
(105 )富 滇银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 昆明 市拓 东 路 41 号
办公地 址: 昆明 市拓 东 路 41 号
法定代 表人 :夏 蜀
联系人 : 杨翊 琳
电话: 0871-63140324
传真: 0871-63194471
客户服 务电 话:400-88-96533
网址: www.fudian-bank.com
(106 )苏 州银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 :王 兰凤
联系人 :朱 瑞良
电话:0512-69868364 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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41
传真:0512-69868370
客户服 务电 话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(107 )中 原银 行股 份有 限公司
注册地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座大 厦
办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座大 厦
法定代 表人 : 窦荣 兴
联系人 : 牛映 雪
电话: 0371-85517710
传真: 0371-85519869
客户服 务电 话: 96688
网址: www.zybank.com.cn
基金管 理人 可根 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 办法 》 和 本基 金基 金合 同 等的规 定,
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ,并 及时 履行 公告义 务。
(二) 基金 登记 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址: 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100
联系人 :朱 辉毅
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 :北 京市 天元 律师 事务所
住
所 :北 京市 西城 区丰 盛胡 同 28 号太 平洋 保险 大 厦 10 层
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
负责人 :朱 小辉
电
话:010-57763888
传
真:010-57763777 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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42
经办律 师: 吴冠 雄、 李晗
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称: 普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)
住
所 :上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 : 李丹
经办注 册会 计师 :( 验资 报告签 字人 ) 单峰 、张 勇
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :( 验资 报告 签字 人) 张勇
四 、基 金的名 称
工银瑞 信新 焦点 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型 基金
六 、基 金的 投 资目 标
通过识 别宏 观经 济周 期与 资本市 场轮 动的 行为 模式 , 深入研 究不 同周 期与 市场 背景下 各
类型资 产的 价值 与回 报, 通过 “ 自上而 下” 的 大类 资产配 置与 “ 自下 而上” 的个券 选择, 在
风险可 控的 范围 内追 求组 合收益 的最 大化 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具, 包括国内依法发行上 市交 易的股票
(包括 中小板 、创业 板及 其他中 国证监 会允许 基金 投资的 股票) 、 权证 、股指 期货、 国债期
货、 债 券 ( 包括 但不 限于 国债、 地方 政府 债、 金融 债、 企 业债 、 公 司债 、 次 级债、 可转 换债工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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43
券、 可 交换债 券、 分 离交 易可转 债、 央 行票 据、 中 期票据、 短期 融资 券、 超 短期融 资券 等) 、
资产支 持证 券 、 债券 回购 、 银 行存 款以 及现金 , 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的
其他金 融工 具( 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程 序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。 基 金的投 资组 合比 例为 : 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为 0% –95%,每
个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约、 国债 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后, 应当保 持不 低于
基金资 产净 值 的5% 的现 金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 允许, 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 , 可 以调 整上 述投资 品种
的投资 比例 。
八 、基 金的投 资策 略
1 、资 产配 置策 略
本基金将由投资研究 团队 及时跟踪市场环境变 化, 根据对国际及国内宏 观经 济运行态
势、宏 观经 济政 策变 化、 证券市 场运 行状 况等 因素 的深入 研究 ,判 断证 券市 场的发 展趋 势 ,
结合行 业状 况 、 公司 价值 性和成 长性 分析 , 综 合评 价各类 资产 的风 险收 益水 平。 在充 分的 宏
观形势 判断 和策 略分 析的 基础上 , 通 过 “ 自上 而下” 的资产 配置 及动 态调 整策 略, 将 基金 资
产在各 类型 证券 上进 行灵 活配置 。 在市 场上涨 阶段 中, 增加 权益 类资产 配置 比例 ; 在 市场 下
行周期 中 , 增 加固定 收益 类资产 配置 比例 , 最 终力 求实现 基金 资产 组合 收益 的最大 化 , 从 而
有效提 高不 同市 场状 况下 基金资 产的 整体 收 益 水平 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 采取 “自 上而 下” 与 “自 下而 上” 相结 合的 分析方 法进 行股 票投 资。 基金管 理人
在行业 分析 的基 础上 , 选 择治理 结构 完善 、 经 营稳 健、 业 绩优 良、 具有 可持 续增长 前景 或价工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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44
值被低 估的 上市 公司 股票 , 以合 理价 格买 入并 进行 中长期 投资 。 本 基金 股票 投资具 体包 括行
业分析 与配 置、 公司 财务 状况评 价、 价值 评估 及股 票选择 与组 合优 化等 过程 。
(1) 行业 分析 与配 置
本基金 将根 据各 行业 所处 生命周 期、 产业 竞争 结构、 近期发 展趋 势等 数方 面因 素对各 行
业的相 对盈 利能 力及 投资 吸引力 进行 评价 , 并根 据行 业综合 评价 结果 确定 股票 资产中 各行 业
的权重 。
一个行 业的 进入 壁垒 、 原 材料供 应方 的谈 判能 力、 制成品 买方 的谈 判能 力、 产品的 可 替
代性及 行业 内现 有竞 争程 度等因 素共 同决 定了 行业 的竞争 结构 , 并决 定行 业的 长期盈 利能 力
及投资 吸引 力。 另一 方面 , 任何 一个 行业 演变 大致 要经过 发育 期、 成长 期、 成熟期 及衰 退期
等阶段 , 同 一行 业在 不同 的行业 生命 周期 阶段 以及 不同的 经济 景气 度下 , 亦 具有不 同的 盈利
能力与 市场 表现 。 本 基金 对于那 些具 有较 强盈 利能 力与投 资吸 引力 、 在 行业 生命周 期中 处于
成长期 或成 熟期 、 且 预期 近期经 济景 气度 有利 于行 业发展 的行 业 , 给予 较高 的权重 ; 而对 于
那些盈 利能 力与 投资 吸引 力一 般 、 在 行业 生命 周期 中处于 发育 期或 衰退 期, 或者当 前经 济景
气不利 于行 业发 展的 行业 ,给予 较低 的权 重。
(2) 公司 财务 状况 评估
在对行 业进 行深 入分 析的 基础上 , 对 上市 公司 的基 本财务 状况 进行 评估 。 结 合基本 面分
析、 财务 指标 分析和 定量 模型分 析 , 根 据上市 公司 的财务 情况 进行 筛选 , 剔 除财务 异常 和 经
营不够 稳健 的股 票, 构建 基本投 资股 票池 。
(3) 价值 评估
基于对 公司 未来 业绩 发展 的预测 , 采用 现金 流折 现模 型等方 法评 估公 司股 票的 合理内 在
价值 , 同 时结 合股票 的市 场价格 , 挖掘 具有持 续增 长能力 或者 价值 被低 估的 公司 , 选 择最 具
有投资 吸引 力的 股票 构建 投 资组 合。 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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45
(4) 股票 选择 与组 合优 化
综合定 性分 析与 定量 价值 评估的 结果 , 选择 定价 合理 或者价 值被 低估 的股 票构 建投资 组
合, 并 根据 股票 的预 期收 益与风 险水 平对 组合 进行 优化, 在合 理风 险水 平下 追求基 金收 益最
大化。 同时 监控 组合 中证 券的估 值水 平, 在市 场价 格明显 高于 其内 在合 理价 值时适 时卖 出证
券。
3 、债 券投 资策 略
本基金 在固 定收 益证 券投 资与研 究方 面, 实行 投资 策略研 究专 业化 分工 制度 , 专业 研究
人员分 别从 利率 、 债 券信 用风险 等角 度 , 提出 独立 的投资 策略 建议 , 经 固定 收益投 资团 队 讨
论,并 经投 资决 策委 员会 批准后 形成 固定 收益 证券 指导性 投资 策略 。
(1) 利率 策略
研究GDP 、 物 价、 就业 、 国 际收支 等国 民经 济运 行状 况, 分析 宏观 经济 运行 的 可能情 景,
预测财 政政 策、 货币 政策 等政府 宏观 经济 政策 取向 , 分析 金融 市场 资金 供求 状况变 化趋 势及
结构 , 在 此基 础上 预测 金融 市场利 率水 平变 动趋 势 , 以 及金融 市场 收益 率曲 线斜 度变化 趋 势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标, 根据 对市 场利率 水平 的变 化趋 势的 预期, 综合
宏观经 济状 况和 货币 政策 等因素 的分 析判 断, 可以 制定出 组合 的目 标久 期, 预期市 场利 率水
平将上 升时 , 降低组 合的 久期 , 以 规避 债券价 格下 降的风 险和 资本 损失 , 获 得较高 的再 投 资
收益 ; 预 期市 场 利率 将下 降时 , 提 高组 合的久 期 , 在市场 利率 实际 下降 时获 得债券 价格 上升
的收益 ,并 获得 较高 利息 收入。
(2) 信用 策略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段, 分析 债券 发行 人所 处行 业发展 前景 、 发行 人业 务发 展状况 、
企业市 场地 位、 财务 状况 、 管理 水平 、 债 务水 平等 因素, 评价 债券 发行 人的 信用风 险, 并根
据特定 债券 的发 行契 约, 评价债 券的 信用 级别 ,确 定债券 的信 用风 险利 差与 投资价 值。 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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(3) 债券 选择 与组 合优 化
本基金 将根 据债 券市 场情 况, 基于 利率 期限 结构 及债 券的信 用级 别 , 在 综合 考虑 流动性 、
市场分 割、 息票 率、 税赋 特点、 提前 偿还 和赎 回等 因素的 基础 上, 评 估 债券 投资价 值, 选择
定价合 理或 者价 值被 低估 的债券 构建 投资 组合 ,并 根据市 场变 化情 况对 组合 进行优 化。
(4) 可转 换债 券投 资
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性, 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点, 是本 基金的 重要 投资 对象 之一 。 本 基金 将选 择公司 基本 素质优 良 、 其 对
应的基 础证 券有 着较 高上 涨潜力 的可 转换 债券 进行 投资 , 并 采用 期权 定价 模型 等数量 化估 值
工具评 定其 投资 价值 ,以 合理价 格买 入并 持有 。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金将 投资 包括资 产抵 押贷款支 持证 券(ABS ) 、 住房抵押 贷款 支持证 券(MBS )等 在
内的 资 产支 持证 券 。 本基 金通过 考量 宏观 经济 走势 、 支 持资 产所 在行业 景气 情况 、 资 产池 结
构、 提 前偿 还率 、 违 约率 、 市场 利率 等因 素, 预判 资产池 未来 现金 流变 动; 研究标 的证 券发
行条款 , 预 测提 前偿 还率 变化对 标的 证券 平均 久期 及收益 率曲 线的 影响 , 同 时密切 关注 流动
性变化 对标 的证 券收 益率 的影响 , 在 严格 控制 信用 风险暴 露程 度的 前提 下, 通过信 用研 究和
流动性 管理 ,选 择风 险调 整后收 益较 高的 品种 进行 投资。
5 、衍 生品 投资 策略
(1) 股指 期货 投资 策略
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标, 在 风险 可控 的前 提下, 本着谨 慎
原则 , 参 与股 指期货 投资 。 本 基金 将根 据对现 货和 期货市 场的 分析 , 发 挥股 指期货 杠杆 效 应
和流动 性好 的特 点, 采用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 , 获取 市场敞 口 , 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值指 当基 金需要 买入 现货 时, 为避 免市场 冲击 , 提工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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47
前建立 股指 期货 多头 头寸 , 然后 逐步 买入 现货 并解 除股指 期货 多头 , 当 完成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ; 空头套 期保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时, 先建 立股 指期货 空头 头寸 , 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头, 当现 货全 部清 仓后 将股指 期货 平仓 。 本 基金 在股指 期货 套期
保值过 程中 ,将 定期 测算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性、 投资 组合 beta 的稳 定性, 精细 化
确定投 资方 案比 例。
(2) 国债 期货 投资 策略
本基金 以提 高对 利率 风险 管理能 力, 在风 险可 控的 前提下 , 本 着谨 慎原 则参 与国债 期货
投资。 国债 期货 作为 利率 衍生品 的一 种, 有助 于管 理债券 组合 的久 期、 流动 性和风 险水 平 。
本基金 将按 照相 关法 律法 规的规 定, 结合 对宏 观经 济形势 和政 策趋 势的 判断 、 对债 券市 场进
行定性 和定 量分 析; 构建 量化分 析体 系, 对国 债期 货和现 货的 基差 、 国 债期 货的流 动性 、 波
动水平 、套 期保 值的 有效 性等 指 标进 行跟 踪监 控, 在最大 限度 保证 基金 资产 安全的 基础 上 ,
力求实 现基 金资 产的 长期 稳定增 值。
(3) 权证 投资 策略
本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、 或 增发 配售等 原因 被动 获得 权证 , 或者 本基
金在进 行套 利交 易、 避险 交易等 情形 下将 主动 投资 权证 。 本 基金 进行权 证投 资时 , 将 在对 权
证标的 证券 进行 基本 面研 究及估 值的 基础 上, 结合 隐含波 动率 、 剩余期 限 、 标的证 券价 格走
势等参 数 , 运 用数量 化期 权定价 模型 , 确定其 合理 内在价 值 , 从 而构建 套利 交易或 避险 交 易
组合, 力求 取得 最优 的风 险调整 收益 。
九、 业 绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :30% ×中 证 800 指数 收 益率+70% ×一 年期 人民 币定期 存款
基准利 率( 税后 ) 。 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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48
中证 800 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 ,其 成分 股由中 证 500 和 沪深 300 成份股 一
起构成 , 中 证 800 指 数综 合反映 沪深 证券 市场 内大 中小市 值公 司的 整体 状况 。 一 年期 人民 币
定期存 款利 率系 中国 人民 银行公 布并 执行 的金 融机 构一年 期人 民币 整存 整取 定期存 款 利 率 。
本基金 是混 合型 证券 投资 基金, 股票 投资 范围 为 0%-95% , 通过 参考 未来 预期 的大类 资
产配置 比例 ,本基 金对 中 证 800 指 数和一 年期 人民 币定期 存款 基准利 率( 税 后)分 别赋 予
30% 和 70% 的权 重符 合本 基 金的投 资 特 性。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 经 与基 金托 管人 协商 一致, 本基 金可 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公
告。
十、 风 险收益 特征
本基金 为灵 活配 置混 合型 基金, 预期 收益 和风 险水 平低于 股票 型基 金, 高于 债券型 基金
与货币 市场 基金 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本报告 期 为2017 年7 月1 日起 至9 月30 日止 (财 务 数据未 经审 计) 。
1.1 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 20,059,346.23 7.19
其中: 股票
20,059,346.23 7.19
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
251,082,460.60 89.98 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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49
其中: 债券
251,082,460.60 89.98
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,381,032.48 1.57
8 其他资 产
3,505,985.28 1.26
9 合计
279,028,824.59
100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
1.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,440,400.00 0.59
B 采矿业 1,210,304.90 0.50
C 制造业 8,782,959.87 3.61
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
1,648,756.38 0.68
E 建筑业 905,839.20 0.37
F 批发和 零售 业 930,456.00 0.38
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- - 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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50
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业
2,740,187.98 1.13
K
房地产 业
1,224,824.00 0.50
L
租赁和 商务 服务 业
688,646.10 0.28
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
486,971.80 0.20
S
综合
- -
合计 20,059,346.23 8.24
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.2.2 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
无。
1.3 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 000651 格力电 器 40,957 1,552,270.30 0.64
2 000998 隆平高 科 55,400 1,440,400.00 0.59
3 000001 平安银 行 125,642 1,395,882.62 0.57 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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51
4 601318 中国平 安 24,821 1,344,305.36 0.55
5 601222 林洋能 源 120,693 1,070,546.91 0.44
6 002456 欧菲光 48,375 1,025,066.25 0.42
7 000975 银泰资 源 71,347 995,290.65 0.41
8 600011 华能国 际 133,955 929,647.70 0.38
9 002051 中工国 际 45,360 905,839.20 0.37
10 603816 顾家家 居 16,173 845,686.17 0.35
1.4
报告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 20,658,300.00 8.49
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 59,104,000.00 24.28
其中: 政策 性金 融债 59,104,000.00 24.28
4 企业债 券 30,349,200.00 12.47
5 企业短 期融 资券 40,082,000.00 16.47
6 中期票 据 98,678,000.00 40.54
7 可转债 (可 交换 债) 2,210,960.60 0.91
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 251,082,460.60 103.15
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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52
1.5 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 011754121
17 兖 州煤 业
SCP005
200,000 20,006,000.00 8.22
2 101576004
15 义 国资 运
MTN002
200,000 19,864,000.00 8.16
3 101656014
16 鞍钢
MTN001
200,000 19,862,000.00 8.16
4 170206 17 国开 06 200,000 19,820,000.00 8.14
5 018006 国开 1702 200,000 19,686,000.00 8.09
1.6 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
1.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资, 也无 期间 损益。
1.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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53
1.10 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期 货投 资 政策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10.2 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。
1.10.3 本 期国 债期 货投 资 评价
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.11 投资组 合报 告附 注
1.11.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期未 出 现被 监管 部门 立案 调查 , 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 未超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
1.11.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 22,245.04
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,483,740.24
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,505,985.28
1.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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54
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 120001 16 以岭 EB 767,829.20 0.32
2 132005 15 国资 EB 549,180.00 0.23
3 113009 广汽转 债 98,833.80 0.04
注:上 表包 含期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 和可交 换债 券明 细。
1.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
无。
1.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
无。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
本基金合 同生 效日为2016 年10 月10 日, 基金合 同生 效以来( 截至2017 年9 月30 日)的 投
资业绩 及同 期 基 准的 比较 如下表 所示 :
工银新 焦点 灵活 配置 混合A
阶段
净值增 长率
(1)
净值增 长率
标准差 (2)
业绩比 较基
准收益 率
(3)
业绩比 较基
准收益 率标
准差(4)
(1)-(3) (2)-(4)
2016.10.10-2016.12.31
0.00% 0.06% 0.54% 0.21% -0.54% -0.15%
2017.1.1-2017.9.30
3.00% 0.09% 4.56% 0.18% -1.56% -0.09%
自基金 合同 生效 起至 今
3.00% 0.08% 5.13% 0.19% -2.13% -0.11%
工银新 焦点 灵活 配置 混合C
阶段
净值增 长率
(1)
净值增 长率
标准差 (2)
业绩比 较基
准收益 率
(3 )
业绩比 较基
准收益 率标
准差(4)
(1)-(3) (2)-(4) 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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2016.10.10-2016.12.31 -0.10% 0.07% 0.54% 0.21% -0.64% -0.14%
2017.1.1-2017.9.30 2.40% 0.09% 4.56% 0.18% -2.16% -0.09%
自基金 合同 生效 起至 今 2.30% 0.08% 5.13% 0.19% -2.83% -0.11%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 :
(2016 年 10 月10 日至 2017 年9 月 30 日)
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56
注:1 、 本基 金基 金合 同于2016 年10 月 10 日 生效 。 截 至报 告期 末 , 本 基金 基金合 同
生效不 满一 年。
2、 按基 金合 同规 定, 本基 金建仓 期 为 6 个月 。 建 仓 期满 , 本 基金 的各 项投 资 比例
符合基 金合 同关 于投 资范 围及投 资限 制的 规定 : 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为 0% –95%,每
个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约、 国债 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后, 应当保 持不 低于
基金资 产净 值 的5% 的现 金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。
十 三、 基金的 费用 与税收
( 一)与 基金 运作 有关 的费 用
1. 基金 费用 的种 类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 本基 金从C 类 基金 份 额的基 金财 产中 计提 的销 售服务 费;
(4) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用; 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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57
(5) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ;
(6) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(7) 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ;
(8) 基金 的银 行汇 划费 用 ;
(9) 基金 的相 关账 户的 开 户及维 护费 用;
(10) 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ,可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2. 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.0%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E×1.0%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计 提 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 经 基金 管理人 与基 金 托管 人 双
方核对 无误 后 , 基金 托管 人于次 月 前 3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 。
若遇法 定节 假日 、公 休 日 等,支 付日 期顺 延 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下:
H =E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计 提 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后, 基金 托管 人于次 月 前 3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支取 。 若遇 法定 节假
日、公 休日 等, 支付 日期 顺延。
(3)证 券账户 开户费 用: 证券账户 开户 费经基 金管 理人与基 金托 管人核 对无 误后, 自
本 基 金 成 立 一个 月 内 由 基金 托 管 人 从 基金 财 产 中 划付 , 如 基 金 财产 余 额 不 足支 付 该 开 户费
用, 由 基金 管理 人于 本基 金成立 一个 月后 的5 个工 作日内 进行 垫付 , 基 金托 管人不 承担 垫付
开户费 用义 务。
(4)C 类 基金 份额 的销 售 服务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ,C 类基 金 份 额的销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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份额的 基金 资产 净值 的 0.6% 的年 费率 计提 。C 类基 金份额 的销 售服 务费 的计 算方法 如下 :
H =E×0.6%÷ 当 年天 数
H 为C 类基 金份 额 每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额 前 一日 的基金 资产 净值
C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提, 逐日 累计 至每 月月末 , 按 月支 付 。 经 基 金管理 人与
基金托 管人 双方 核对 无误 后, 基金 托管 人于 次月 前 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 并
付给基 金管 理人 , 由 基金 管理人 代付 给销 售机 构。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 等, 支 付日 期顺
延。
上述“ 一 、 基 金费用 的种 类中 第 4-10 项 费用 ”, 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 , 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3. 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
(1)基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ;
(2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用;
(3) 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ;
(4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4. 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
5.费用 调整
在法律 法规 允许 的条 件下 , 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金
托管费 或调 低C 类基 金份 额销售 服务 费等 相关 费率 , 此项调 整不 需要 基金 份额 持有人 大会 决
议通过 。 基金 管理人 必须 最迟于 新的 费率 实施 前依 照 《 信息 披露 办法 》 的 有 关规定 在指 定媒
介上刊 登公 告。
(二) 与基 金销 售有 关的 费 用
1 、本 基金 基金 份额 分 为 A 类和 C 类 基金 份额 。投 资 人申 购 A 类基 金份 额在 申 购时支 付
申购费 用, 申 购C 类 基金 份额不 支付 申购 费用 ,而 是从该 类别 基金 资产 中计 提销售 服 务 费 。
2、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率, 投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 , 适 用费 率按 单笔分 别计
算。 工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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59
本基 金A 类和 C 类基 金份 额的申 购费 率如 下表 所示 :
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购金 额(M) A 类申 购费 率 C 类申 购费 率
申购费
M<100 万 1.5%
0%
100 万 ≤M <300 万 1.0%
300 万 ≤M <500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取,1,000 元/笔
注:M 为申 购金额
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用, 不列 入基 金财 产。
3 、赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 , 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。对 持续 持有 期少 于 30 日的投 资人 收取 的赎 回费 将全额 计入 基金 财产 ;对 持续持 有期 不
少于 30 日但 少于 3 个月 的 A 类基 金份 额 投 资人 收 取的赎 回费 总额 的 75% 计 入基金 财产 ;对
持续持 有期 不少 于3 个月 但少于6 个 月的A 类 基金 份额 投 资人 收取 的赎 回费 总额的50%计入
基金财 产 ; 对 持续 持有 期 不少 于6 个月的 A 类 基金 份额 投 资人 收取 的赎 回费 总额 的 25% 计入
基金财 产(1 年以 365 天 计) 。 赎回 费率 随赎 回基 金 份额持 有期限 的 增加 而递 减,具 体费 率
如下:
基金的 赎回 费率 结构
A 类赎 回费 率
持有期 限 赎回费 率
Y<7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y<1 年 0.50%
1 年≤Y<2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
C 类赎 回费 率
Y<30 天 0.50%
30 天≤Y<90 天 0.25%
Y≥90 天 0%
注:Y 为持有 期 限 ,1 年指 365 天。
4 、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
5 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ,并最 迟应 于新的 费工银瑞信新焦点灵活配置混合 型证券投资基金
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60
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
6 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 , 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 , 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ,基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 , 对本 基金 招募 说明 书进 行了更 新, 主要 更新 的内 容如下 :
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了基 金管 理人 主要人 员情 况等 相关 内容 。
2 、在“ 四、基 金托管 人” 部分,根 据基 金托管 人提 供内容对 本基 金托管 人的 情况进 行
了更新 。
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ,更 新了 基金 销售 机构信 息。
4 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了本 基金 最近 一期投 资组 合报 告的 内容 。
5 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分, 更新 了本 基金 截至2017 年9 月30 日的 基金 业绩 的内容 。
6 、在“ 二十一 、对基 金份 额持有人 的服 务”部 分, 修改了“ 关于 对账单 服务” 、 “ 关于
定期定 额投 资 ” 、 “关 于联 络方式 ” 、 “ 关于 电子 化交 易” 、 “ 关于 网站 服务 ”相 关的内 容。
7 、在“ 二十二 、其他 应披 露事项” 部分 ,增加 了本 次更新内 容期 间的有 关本 基金的 所
有公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要, 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文, 可 登陆
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网 站 www.icbccs.com.cn 查询。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一 七 年 十一 月 二 十三 日