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华安新丝路(001104)

华安新丝路:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
华安新 丝路 主题股票 型 证券投资基 金 
更新的 招募说明书摘要 
(2017 年第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 :华安 基金 管理 有限公 司 
基 金托 管人 : 中国 银行 股份 有限公 司 
 
二〇一 七年十一 月


重要提 示 华安 新丝 路 主题 股票型 证券投资 基金( 以下简 称 “本基 金 ” ) 由华安 基金管 理有限公 司(以 下简称 “基金管 理人 ” )依照 有关法律 法规及 约定发 起,并经中 国证券监 督管理 委员会2015年2月17 日《 关于 准予华安 新丝路 主题股 票型证券投 资基金注册的批复》 ( 证监许可[2015]284号) 准予注册 。 本基金的基金合同和招 募说明书已通过 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 和基金管理人的互 联网网站(www.huaan.com.cn ) 进 行 了 公 开 披露 。 本 基 金 的 基金 合 同自2015 年4 月9日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会 注册 , 但中国证监会对本基金募集的 注册 , 并不表明其对本基金的 投资价 值和 市场前景 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有 风险。 证券投资 基金( 以下简 称 “基金 ” )是 一种长 期投资工 具,其 主要功 能是分 散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具, 投资者购买基金, 既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 包括但不限于市场风险、 管理 风险、 流动性风险、 系 统性风险、 主题轮动风 险、 技术风险、 道德风 险、 合规风 险、 不可抗力风险等。 此外, 本基金的投资范围中包括 股指期货, 可能增加本基 金总体风险水平。 本基金为 股票型基金 , 其风险与预期收益高于混合型基金、 债券型基金和货 币市场基金,属于证券投资基金中的 较高风险投资品种 。 投资者应当认真阅读基金合同、 招募说明书等基金法律文件, 了解基金的风 险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基 金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低 并不预示其未来业绩表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金 业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在作出 投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构 认/ 申 购和 赎回基金,基金 销售 机构名单详见本招募说明书以及相关公告。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人 复核。除 特别说 明外, 本招募说 明书所 载内容 截止日为2017年10 月9 日,有关财 务数据 的 截止日为2017年9月30日,净值表现 的截止日为2017年6月30日。











华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 目


录 一、基 金的名 称 ............................................................................................................................... 5 二、基 金的类 型 ............................................................................................................................... 5 三、基 金管理 人 ............................................................................................................................... 5 四、基 金托管 人 ............................................................................................................................... 9 五、相 关服务 机构 ......................................................................................................................... 10 六、基 金的投 资目 标 ..................................................................................................................... 41 七、基 金的投 资方 向 ..................................................................................................................... 41 八、基 金的投 资策 略 ..................................................................................................................... 41 九、基 金的业 绩比 较基准 ............................................................................................................. 45 十、风 险收益 特征 ......................................................................................................................... 45 十一、 基金投 资组 合报告 ............................................................................................................. 46 十二、 基金的 业绩 ......................................................................................................................... 50 十三、 费用概 览 ............................................................................................................................. 51 十四、 对招募 说明 书更新 部分的 说明 ......................................................................................... 54














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 一、基 金的名称 本基金的名称:华安 新丝路主题股票型证券投资基金。 二、基 金的类型 本基金类型: 本基金为股票型 证券投资基金 。 基金的运作方式, 契约型开放 式 ,存续期限 为不定期 。 三、基 金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心 二期 31 -32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年 6 月 4 日 5、 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营 范围: 从事基 金管理业 务、发 起设立 基金以及 从事中 国证监 会批准 的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话: (021)38969999 11 、客户服务电话:40088-50099














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 20% 上海工业投资 (集团) 有限公司 20% 国 泰 君 安 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 20% (三)主要人员情况


1、基金 管理人 董事、 监事、经 理及其 他高级 管理人员 的姓名 、从业 简历、 学历及兼职情况等。 (1 )董事会 朱学华先生, , 大 专 学 历 。 历 任 武 警 上 海 警 卫 局 首 长 处 副 团 职 参 谋 , 上 海 财 政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副 总经理、 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理 有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生, 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经 理,上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理(主 持工作 ) ,上 投摩根基金 管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事 会办公室主任 , 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总 经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机械 (集团) 公司总裁助理、 副总裁, 上海全光网络科技股份公司总经 理, 上海赛事商务有限公司总经理, 上海东浩工艺品股份有限公司董事长, 上海











华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事, 上海建筑材料 (集团) 总 公司党委 书记、 董事长 (法定代 表人) 、总裁 。现任上 海工业 投资( 集团)有限 公司党委副书记、执行董事(法定代表人) 、总裁。 马名驹先生, 工商管理硕士, 高级会计师。 历 任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 (集团) 有限公司 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司 董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董 事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上 国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生, 大学学历 , 高级经济师。 历任上 海市审计局基建处科员、 副主 任科员、 处长助 理、副 处长,固 定资产 投资审 计处副处 长(主 持工作 ) 、处长, 上海 市审计局财政审计处处长, 上海电气 (集 团) 总公司财务总监,上海电气 (集 团) 总公司副总裁、 财 务总监。 现任上海电气 (集团) 总公司监事长 , 上海海立 (集团)股份有限公司监事长,上海临港控股股份有限公司董事。 聂小刚先生, 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助 理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、 营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘 书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰 君安证券股份有限公司战略管理部总经理。 独立董事: 吴伯庆先生, 大学学历, 一级律师, 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上 海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、 博士生导师, 中 国工业经济学会副会长, 财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学 院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 (2 )监事会 张志红 女士, 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司 监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委 员会委员、 合规总监、 副总经理、 投资决策委员会委员, 中小企业融资部总经理, 国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰 君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁, 华安基金管理有限公 司监事长。 许诺先生, 研究生学历 。 曾任怡安翰威特咨询 业务总监, 麦理根 (McLagan ) 公司中国区负 责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监, 华安资产 管理(香港)有限公司董事。 诸慧女士, 研究生学历, 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高 级监察员,集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 (3 )高级管理人员 朱学华先生, 大专学历,18 年证券、 基金从业经验。 历任武警上海警卫局首 长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司 党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董 事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人 。 童威先生, 博士研究生学历,16 年证券、 基金从业经验。 历任上海证券有限 责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 (主持工 作) , 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理,上 海国际 集团有限公 司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任 ,华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士, 研究生学历,16 年证券、 基金从业经验。 曾任华东政法大学副教 授, 中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局法制工作处处 长。现任华安基金管理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 杨鑫鑫 先生, 硕士研究 生, 具有基金从业资格 , 9 年基金行业从业资 格。 2008 年7 月应届进入华安基金管理有限公司, 先后担任研究发展部行业研究员、 基金











华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 投资部基金经理助理。2013 年 6 月起担任华安核心优选混合型证券投资基金的 基金经理。2014 年 12 月至2016 年9 月担任华安创新证券投资基金的基金经理。 2015 年3 月至2017 年7 月起担任华安新动力灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理。2015 年4 月起担任本基金的基金经理。 3、 基金 管理人 采取集 体投资决 策制度 ,公司 投资决策 委员会 成员的 姓名和 职务如下: 童


威先生,总经理 翁启森先生,总经理助理 杨


明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数与量化投资事业总部高级总监 贺


涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部助理总监 万建军先生,投资研究部联席总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至 2017 年 9 月 30 日 ,公司目前共有员工 348 人(不含香港公司) ,其中 56.9% 具有硕士及以上学位,89%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历, 具 有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管 理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 四、基 金托管人 (一)基本情况 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年10 月31 日 注册资本: 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 传真: (010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员 工 110 余人,大部分员 工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60 %以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投 资基金、基金(一对多、一对一) 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII 、QDII、 境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权 基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内,中 国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值服务, 为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2017 年 06 月 30 日,中国银行已托管 611 只证券投资基金,其中境内 基金574 只,QDII 基金 37 只, 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数 型等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求, 基金托管规模位 居同业前列。 五、相 关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1 )华安基金管理有限公司上海业务部 地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31- 32 层 电话: (021)38969960 传真: (021)58406138 联系人:姚佳岑














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 (2 )华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话: (010)57635999 传真: (010)66214061 联系人: 刘雯 (3 )华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话: (020)38082891


传真: (020)38082079 联系人:林承壮 (4 )华安基金管理有限公司西安分公司 地址: 陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座2503 电话: (029)87651812 传真: (029)87651820 联系人:翟


均 (5 )华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话: (028)85268583 传真: (028)85268827 联系人:张晓帆 (6 )华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话: (024)22522733 传真: (024)22521633 联系人:杨贺 (7 )华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话: (021 )33626962














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 联系人:谢伯恩 2、代销机构 (1 )中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 电话: (86)10-66596688 传真: (86)10-66594568 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (2 )招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 电话: (0755)83198888 传真: (0755)83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (3 )交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话: (021)58781234 传真: (021)58408483 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4 )上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人: 李秀仑 电话:021-52381839 传真:0086-21-50105085














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 客户服务电话: (021)962999 网址:www.srcb.com (5 )申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031 ) 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:021-96250500 网址: www.swhysc.com (6 )中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话: (010)65183888 传真: (010)65182261 客户服务电话: 95587 网址:www.csc108.com (7 )海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址 :上海市广东路 689 号 法定代表人: 周杰 电话: (021)23219000 传真: (021)63410627 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsec.com (8 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人: 杨德红














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 电话: (021)38676798 传真: (021)38670798


客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com (9 )长城证券 股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 法定代表人: 丁益 电话: (0755)83516094 传真: (0755)83516199 客户服务电话:400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (10 )安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人: 王连志 电话: (0755)82825551 传真: (0755)82558355


客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (11 )上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人: 李俊杰 电话:(021) 53519888 传真:(021) 53519888 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com (12 )万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 电话: (020)37865070 传真: (020)37865030 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (13 )信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 电话: (010)63081000 传真: (010)63080978 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (14 )新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人: 叶顺德 电话: (010)83561149 传真: (010)83561094 客户服务电话:400-698-9898


网址:www.xsdzq.cn (15 )联讯证券 股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视 新闻中心 西面一层大堂和三、四层 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视 新闻中心 西面一层大堂和三、四层 法定代表人: 徐刚 客服电话:0752-95564 网址:http://www.lxsec.com














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 (16 )中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 传真: (0531)68889752 客户服务电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (17 )华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 电话: (0551)65161691 传真: (0551)65161600 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (18 )中国国际金融 股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层 法定代表人:丁学东


电话: (010)65051166 传真: (010)65051156 客户服务电话: (010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (19 )太平洋证券股份有限公司 注册地址: 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址: 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人:李长伟 客服电话:0871-68898130 网址:www.tpyzq.com














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 (20 )第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 电话: (0755)25832583 传真: (0755)25831718 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (21 )长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人: 尤习贵 客户服务电话:95579 网址:www.cjsc.com.cn (22 )天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 电话: (027)87618889 传真: (027)87618863 客户服务电话: 028-86712334 网址:www.tfzq.com (23 )东海证券 股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址: 上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人: 赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务电话:95531 网址:www.longone.com.cn














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 (24 )中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人: 周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (25 )中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人: 王洪章 联系电话: 010-66215533 传真:010-66218888 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (26 )上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人: 金煜 电话:0086-21-68475888 传真:0086-21-68476111 客户服务电话: (021)95594 网址:www.bankofshanghai.com (27 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话:021-38600676 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 (28 )深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人: 薛峰 电话:4006788887


传真:0755-82080798 网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn (29 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼


法定代表人:其实 电话:4001818188


网址: www.1234567.com.cn (30 )上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室





法定代表人:杨文 斌 电话:400-700-9665


传真:021-68596916 网址: www.ehowbuy.com (31 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 电话:021-58788678


传真:021-58787698 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn (32 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:易峥 电话:0571-88920879 传真:0571-86800423 客户服务电话:4008-773-772


0571-88920897 网址:www.5ifund.com (33 )北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层


法定代表人: 闫振杰 电话:010-59601366-7024 传真:010-59601366-7024 客户服务电话:4008886661 网址:www.myfp.cn (34 )北京增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号


法定代表人:罗细安 联系电话:010-67000988


传真号码:010-67000988-6000 客户服务电话: 400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn (35 )北京恒天明泽基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ (36 )一路财富(北京)信息科技有限公司 地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (37 )海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人:刘惠 联系电话: 021-80133888 传真号码:021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (38 )上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼


法定代表人:张皛 联系电话: 021-33323998 传真号码:021-33323993 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (39 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 胡学勤 客户服务电话: 021-20665952 网址: https://www.lu.com/ (40 )国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话: (0755)82130833-2181 传真: (0755)82133952














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (41 )中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人: 张佑君 电话: (0755)23835383 传真: (010)60836029 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (42 )中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层 法定代表人: 姜晓林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (43 )光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话: (021)22169999 传真: (021)62151789 客户服务电话:95525 网站:www.ebscn.com (44 )国都证券 股份有限公司 注册地址 :北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人: 王少华














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 电话: (010)84183389 传真: (010)64482090 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (45 )华宝证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人:陈林


电话: (021)50122107 传真: (021)50122078 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (46 )宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人: 吴玉明 客户服务电话: 4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn (47 )泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址:泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系电话:0595-22551071 传真号码:0595-22505215 网址:www.qzccbank.com (48 )北京乐融多源投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 (49 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层


法定代表人:燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (50 )深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺


客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (51 )大泰金石投资管理有限公司 注册地址: 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明


联系电话:021-22267987 传真号码:021-22268089 网址: www.dtfunds.com/ (52 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021 传真号码:020-89629011 网址:19275285.pe168.com/ (53 )华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 电话: (0931)4890100 传真: (0931)4890118 客户服务电话:0931-4890619 网址:www.hlzq.com (54 )上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系电话: 86-021-50583533 传真号码: 86-021-50583633 客户服务电话: 400-921-7755 网址: www.leadbank.com.cn (55 )北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法定代表人:李振 电话:65181028 传真 65174782 客户服务电话: 400-066-9355 网站:www.kstreasure.com


(56 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人: 马勇 电话:(010)58325395 传真:(010)58325282 客户服务电话: 4001661188 网址: http://www.new-rand.cn/ (57 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (58 )泰信财富投资管理有限公司 地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 法定代表人:李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com (59 )上海凯石财富基金销售有限公司


地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (60 )上海中正达广投资管 理有限公司


地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室


法定代表人:黄欣 客户服务电话: 400-6767-523





网址: www.zzwealth.cn (61 )苏州银行股份有限公司 地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人: 王兰凤 客服电话:0512-65280149 网站:www.suzhoubank.com (62)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层


法定代表人:赵荣春 联系电话:010-57418813


传真号码:010-57569671














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 (63)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 法定代表人:李悦章 联系电话: (010 )65983311 传真号码: (010 )65983333 (64)中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼1 层


办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼1 层


法定代表人:徐福星 联系电话:010-68292745 传真号码:010-68292941 (65)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系电话:0571-88337717 传真号码:0571-88337666 (66)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层 法定代表人:詹露阳 电话:4008866338


传真: (0755)82400862 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (67)大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号 办公地址:大连市中山区中山路 88 号














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 法定代表人: 陈占维 电话:0411-82311410 传真:0411-82311410 客户服务电话:4006640099 公司网址:www.bankofdl.com (68)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良


联系电话:0769-22866254 传真号码:0769-22866282 (69)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座21 层 法定代表人:蒋煜 联系电话:010-5817 0859 传真号码:010-5817 0800 (70)奕丰金融服务(深圳)有限公司 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN (71) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京是西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座19 层 法定代表人:齐剑辉 联系电话:4006236060


传真号码:010-82055860


(72) 中信期货有限公司 地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层 1301-1305











华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 室、14 层 法定代表人:张皓 (73) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A 法定代表人:高峰


联系电话:0755-83655588


传真号码:0755-83655518


(74) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼 办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑 路科兴科学园 B3 单元7 楼 法定代表人: 赖任军 联系电话:0755-6689230 传真号码: 0755-66892399 (75) 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 客户服务电话:4009962000、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点 进行咨询。 网址:www.csrcbank.com (76) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507


住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:4000618518 传真:010-61840699 网站:https://danjuanapp.com/














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 (77) 上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路 428 号1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 客服电话:021-20219931 公司网站:https://8.gw.com.cn


(78) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人:梁蓉 联系电话:010-66154828 传真号码:010-88067526 (79) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区 中关村大街11 号11 层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108


法定代表人:王伟刚 联系电话:010-56282140


传真号码:010-62680827


(80) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人:张哲清 联系电话: (0512 )57379810 传真号码: (0512 )57376090 (81) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号906 室 办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦12 层 法定代表人:张琪 联系电话:010-62675369














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 传真号码:010-82607516


(82) 嘉兴银行股份有限公司 注册地址:嘉兴市建国南路 409 号 办公地址:嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人:夏林生 联系电话:0573-96528


传真号码:0573-82099678


(83)宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕


客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn


(84) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 联系人:喻明明 联系电话:025-66996699-884131


传真号码:025-66996699 联系邮箱:15071484@cnsuning.com


(85)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号8 楼 法定代表人: 王廷富 联系电话:021-51327185 传真号码:021-6888 2281 (86)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座19 层 法定代表人: 丁东华 联系电话:010-59287061


传真号码:010-59287825 (87)南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号


办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人: 宋时琳 联系电话: 025-86853969 传真号码:025-86853969 (88))和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人:李淑慧


联系电话:0371-85518396 传真号码:0371-85518397 (89)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼 2 层 法定代表人:戴新装 联系电话:021-20538888 传真号码:021-20538999 (90) 乾道金融信息服务(北京)有 限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层7117 室 办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉


联系电话:010-62062880 传真号码:010-82057741 (91)北京懒猫金融信息服务有限公司














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场3 号楼 1119 办公地址: 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人: 许现良 联系电话: 4001-500-882 传真号码:010-57649620 (92)华鑫证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田 路4018 号安联大厦 28 层A01、B01 (b) 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层A01、B01(b) 单元 法定代表人: 俞洋


客服电话:021-32109999 网址:http://www.cfsc.com.cn (93)东海期货有限责任公司


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼


法定代表人:陈太康


电话:95531/400-8888588


网址: www.qh168.com.cn (94)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号5 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号5 楼 法定代表人:胡燕亮 联系电话:021-50810687 传真号码:021-58300279


客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com (95)河北银行股份有限公司 注册地址: 石家庄市平安北大街 28 号 办公地址: 石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人: 乔志强 联系人: 王娟














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 电话:0311-88627587 传真:0311-88627027 客户服务电话:400-612-9999 公司网站:www.hebbank.com (96)中国民生银行股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎 电话:010-68946790 客户服务电话:95568 传真: (010)68466796 网址:www.cmbc.com.cn (97)济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼40 层4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心A 座46 层 济安财富 法定代表人:杨健


联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-075-6663 (济安财富官网)


400-071-6766 (腾 讯财经) 公司网站:www.jianfortune.com (98)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 法定代表人:林卓 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 电话: 400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (99)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 法定代表人: 江卉 电 话: 4000988511/ 4000888816 传 真: 010-89188000 (100)福建海峡银行股份有限公司 注册地址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 办公地址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 法定代表人:苏素华 联系电话:0591-87332762 传真号码:0591-87330926 (101)上海朝阳永续基金销售有限公司 办公地址:上海浦东碧波路 690 号4 号楼 2 楼 法定代表人: 廖冰 联系电话: 021-80234888 传真号码: 021-80234898 (102)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内3201 单元 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观A 座3201





法定代表人:李招弟 电话:010-59393923 传真:010-59393074 电话:400-876-9988 网址: www.wy-fund.com (103)贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址: 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂 房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼 法定代表人: 李陆军


联系电话: (0851 )86909950














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 传真号码: (0851 )86909950 (104)上海华夏财富投资管理有限公司


注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢2 楼268 室


办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层


法定代表人:李一梅


联系人:仲秋玥


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客户服务电话:400-817-5666


网址:www.amcfortune.com (105 )上海通华财富资产管理有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号201 室 办公地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号201 室 法定代表人:兰奇 客户服务电话:021-61766900 网址:www.tonghuafund.cn


(106 )武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址: 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 (一期) 第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址: 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 (一期) 第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人: 陶捷 联系电话: (027 )87006009


传真号码: (027 )87006010 网址:http://www.buyfunds.cn (107)江西正融资产管理有限公司 注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋2107 室 办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋2108 室 法定代表人: 陆雯 联系电话: 13879129841














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 传真号码:0791-86692502 网址:http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp (108 )中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 法定代表人: 弭洪军 联系电话: 021-33355333 传真号码:021-33355288 (109 )杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址: 杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚


客户服务电话:0571-86655920 公司网站:https://www.cd121.com/ (110 )中大期货有限公司


注册地址:浙江省杭州市中山北路 310 号 3 层、11 层西、12 层东、18 层 法定代表人:陈忠宝


联系电话:400-8810-999 网址:http://www.zdqh.com/ (111 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海泰和 经济发展区) 法定代表人: 王翔 联系电话:021-65370077


(112 ) 深圳市锦安基金销售有限公司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 鲤 鱼 门 街 一 号 前 海 深 港 合 作 区 管 理


局综合办公室 A 栋201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理 局综合办公室A 栋201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:李学东














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 联系电话:400-071-9888 网址:http://tz.glodann.com.cn/ (113) 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人:上官永清 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com (114) 苏州财路基金销售有限公司 注册地址:苏州高新区华佗路 99 号6 幢 1008 室 办公地址:江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号7 号楼1101 室 法定代表人 :高志华 联系电话:0512-68603767 网址:http://www.cai6.com/ (115) 中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务 外环路 23 号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务 外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪 客户服务电话:96688 公司网站:www.zybank.com.cn (116) 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心9 楼 办公地址: 上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼 法定代表人: 郭林 电话:021-38784818


传真:021-68775878 联系人:倪丹 客户服务电话:021-63898888














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 公司网站:http://www.shhxzq.com (117) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 联系电话: (0519 )96005 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (118) 天津万家财富资产管理有限公司 住所: 天津自贸区 (中心商务区) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表人:李修辞 联系电话:13901314076 网址: http://07a46813.atobo.com.cn/ (119) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人:戎兵 联系电话:010-52413385 传真号码:010-85894285 网址:http://www.yixinfund.com/ (120)深圳前海欧中联合基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元 法定代表人: 周文 联系电话:0755-23946631 传真号码:0755-82786863 (二)登记机构 名称:华安基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31-











华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 32 层 法定代表人: 朱学华 电话: (021)38969999 传真: (021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称: 上海市源泰律师事务所 住所: 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人: 廖海 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398 联系人: 刘佳 经办律师: 廖海、刘佳 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙)


住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 (东三办公 楼)16 层


办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼


执行事务合伙人:毛鞍宁


电话: (021)22288888


传真: (021)22280000


联系人:蒋燕华 经办会计师:蒋燕华,丁鹏飞














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 六、基 金的投资目标 本基金重点投资于与新丝路主题相关的子行业或企业, 在严格控制风险的前 提下,力争把握该主题投资机会实现基金资产的长期稳健增值。 七、基 金的投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票等权益类证券(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、 权证等) 、股指 期货、 债券、货 币市场 工具、 资产支持 证券以 及法律 法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80%-95% , 其中 , 投资 于新丝路主题相关的证券资产的比例不低于非现金基金资 产的 80% 。 每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保 持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 八、基 金的 投资策略 (一) 资产配置策略 本基金采取相对稳定的资产配置策略, 一般情况下将保持股票配置比例的相 对稳定,避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中, 本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、 国家政策、 资金面和市 场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测, 结合使用公司自主研发 的多因子动态资产配置模型、 基于投资时钟理论的资产配置模型等经济 模型, 分 析和比较股票、 债券等市场和不同金融工具的风险收益特征, 确定合适的资产配 置比例,动态优化投资组合。














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 (二) 股票投资策略 本基金通过对新丝路主题相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入 分析,挖掘该类型企业的投资价值。 1、 新丝路主题的界定 本基金所 指的 “新丝 路 ”是指以 “丝 绸之路 经 济带”和 “21 世纪海 上丝绸 之路”这 “一带 一路” 为纽带的 国家经 济战略 的简称。 “一带 一路” 贯穿欧亚大 陆,东边连接亚太经济圈,西边进入欧洲经济圈。无论是发展经济、改善民生, 还是应对危机、 加快调整, 许多沿线国家同我国有着共同利益。 新丝 绸之路是一 条双向的丝绸之路, 即是中国生产和服务走出去的过程, 也是海外先进技术和理 念走进来的过程。 具体而言, 本基金所指的新丝路主题涵盖的范围广泛, 一带一路概念推动下, 相关的行业包括: 交通运输、 工程机械、 工程 基建、 建筑建材、 旅游 、 金融、 沿 线区域等; 长期来看, 消费和高端制造相关的行业将是一带一路概念的最大受益 者。 新丝路主题本身会随着相关政策的推出和完善而不断更新, 基金管理人将持 续跟踪相关国家战略及配套政策的推出情况, 动态地对对新丝路主题概念的具体 涉及领域进行更新调整。 2、 相关子行业的配置 新丝路主题相关的各个 子行业由于所面临的政策环境、 国际环境、 技 术成熟 度、 及资本市场关注度等因素存在明显差异, 因此, 特定时期内其相关子行业表 现也不会完全同步, 在不同子行业之间进行资产配置有助于提高基金投资组合的 总体收益,配置过程中需要考虑的具体因素如下: (1 )政策因素 新丝路主题本身就是国家政策导向的投资机会, 因此该主题提出到后续的发 展与国家相关政策的推出和配套密切相关。 本基金管理人将密切跟踪该主题相关 政策的动向,前瞻性的布局可能的收益行业; (2 )国际环境


新丝路政策是中国政府外交战略的重要组成部分,涉及沿线众多国家的利 益, 必然受到国际政治经济局势及地缘政治因素的影响。 本基金管理人也将在关 注国际环境的基础上,针对性的进行布局和调整;














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 (3 )技术因素 技术的发展与变革本身也会对相关行业能否在新丝路战略中获益具有重要 影响。 鉴于此, 本基金管理人将密切关注相关科学技术领域的最新进展, 并重点 配置于那些有技术或工艺优势, 可以在新丝路的政策的推动下将技术优势转化为 实际利益的行业。 (4 )市场短期因素 中短期内,在资本市场上各个子行业所面临的市场热度和追捧程度各不相 同, 基金管理人将在分析短期宏观经济形势, 市场流动性情况及市场关注度的基 础上,前瞻性地配置于各个阶段预期收益率预期较高的子行业。 3、 个股选择 在个股选择方面, 本基金所界定的符合新丝路主题相关要求的上市公司分为 以下两个层次: 第一个层次是目前已经满足相关条件, 被界定为新丝路主题相关 子行业成分股的上市公司; 另一个层次是当前仍未被界定为新丝路主题相关子行 业, 但是未来与新丝路主题相关的业务可能成为其主要利润来源的上市公司。 基 金管理人将对两类公司分别进行系 统地分析, 最终确定投资标的股票, 构建投资 组合。 (1 )第一层次的上市公司 对于目前已被界定为新丝路主题相关子行业成分股的上市公司, 本基金将采 用定量与定性相结合的研究方法选择个股。 首先, 本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值, 选择财务和资产状 况良好且盈利能力较强的公司。 具体的考察指标包括成长性指标 (主营业务收入 增长率、 息税折旧前利润增长率、 现金流) 、 盈利指标 (毛利率、 净资产收益率、 投资回报率、 企业净利润率) 等指标。 结合相关财务模型的分析, 形成对标的股 票的初步判断。 其次, 公司投资研究人员将通过案头研究和 实地调研等基本面研究方法深入 剖析影响公司未来投资价值的驱动因素,重点从以下几个方面进行研究: ①市场竞争格局: 企业在市场格局中处于有利位置, 有能力进行创新投入和 技术改造; ②盈利效率: 企业盈利效率较高, 财务结构合理, 各项财务指标在业内处于











华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 领先水平; ③技术升级: 企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发 展的内在需求且存在技术壁垒; ④公司治理: 企业的公司治理结构稳定高效, 同时企业家致力于打造企业的 核心竞争力,规划公司长远发展; ⑤短期事件: 企业是否有诸如整体上市、 集团公司优质资产注入、 并购重组、 股权激励等短期事件对公司未来发展可能会有正面的影响。 (2 )第二层次的上市公司 对于当前仍未被界定为新丝路主题相关子行业, 但是未来与新丝路主题相关 的业务可能成为其主要利润来源的上市公司, 除了采用 1) 中提到的定量和定性 分析方法外, 还会重点关注该公司的业务构成指标和行业占比指标, 分析公司主 营业务与新丝路主题相关业务的比例; 新丝路主题相关业务产生的利润占比; 以 及该公司新丝路主题相关业务未来的成长性等。 (三) 固定收益投资策略 本基金可投资于国债、 金融债、 企业债、 可转 换债券和中期票据等债券品种, 基金经理通过对收益率、 流动性、 信用风险和风险溢价等因素的综合评估, 合理 分配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比例,构造债券组合。 在选择利率债品种时, 本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流 动性风险, 根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合; 在选择信用债 品种时, 本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质, 信用资质主 要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、 历史违约、 担保纪录等。 本基金 还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化, 综合 考虑可转债的市场流 动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会。 (四) 股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 (多头套期保值或空头套期 保值) , 并根据 风险资 产投资( 或拟投 资)的 总体规模 和风险 系数决 定股指期货











华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 的投资比例; 其次, 本 基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指 期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的 基础上进行投资品种选择, 以对冲 风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 (五) 权证投资策略


本基金在实现权证投资时, 将通过对权证标的证券基本面的研究, 结合权证 定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较为稳定的收益。 (六) 资产支持证券的投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把 握市场交易机会等积极策略, 在严格遵守法律法规和基金合同基础上, 通过信用 研究和流动性管理, 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资, 以期获得 长期稳定收益。 九、基 金的 业绩比较基准 本基金业绩比较基准:80% ×中证 800 指数收益率+20% ×中国债券总指数 收益率。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 基 金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略, 确定变更基金的比较基准或其 权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证 监会备案后及时公告, 并在更新的招募说明书中列示, 无需召开基金份额持有人 大会。 十、风 险收益特征 本基金为股票型基金, 基金的风险与预期收益高于混合型基金、 债券型基金 和货币市场基金,属于证券投资基金中的较高风险投资品种。














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 十一、 基金投资组合报告 (未经审计) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 10 月 23 日复核 了本报 告中 的财务指 标、净 值表现 和投资组 合报告 等内容 ,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日。 1 报告期 末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 2,150,481,696.61 82.28 其中: 股票 2,150,481,696.61 82.28 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 456,226,412.01 17.45 7 其他各 项资 产 7,037,508.25 0.27 8 合计 2,613,745,616.87 100.00 2 报告期 末按行业分类的股票投 资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %)














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 A 农、林 、牧 、渔 业 82,650,000.00 3.19 B 采矿业 282,487,074.07 10.90 C 制造业 817,233,027.66 31.52 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 31,093.44 0.00 E 建筑业 347,226,000.00 13.39 F 批发和 零售 业 26,385.45 0.00 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 12,055,868.03 0.47 J 金融业 211,404,000.00 8.15 K 房地产 业 124,800,000.00 4.81 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 134,805,000.00 5.20 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 137,737,676.05 5.31 S 综合 - - 合计 2,150,481,696.61 82.95 3 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 002051 中工国 际 7,050,000 140,788,500.00 5.43 2 601117 中国化 学 20,250,000 137,497,500.00 5.30 3 000069 华侨城 A 16,500,000 134,805,000.00 5.20














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 4 600048 保利地 产 12,000,000 124,800,000.00 4.81 5 000726 鲁


泰A 10,200,000 121,686,000.00 4.69 6 600489 中金黄 金 10,200,000 109,344,000.00 4.22 7 600028 中国石 化 17,970,700 106,027,130.00 4.09 8 601098 中南传 媒 6,870,000 104,904,900.00 4.05 9 002465 海格通 信 8,070,000 93,531,300.00 3.61 10 000528 柳





工 10,200,000 90,780,000.00 3.50 4 报告期 末按债券品种分类的债 券投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 5 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名债券投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 6 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名资产支持证券投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名贵金属投资明细 本基金 本报 告期 没有 投资 贵金属 。 8 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名权证投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。 9 报告期 末本基金投资的股指期 货交易情况说明 9.1 报 告期末本基金投资的股指 期货持仓和损益明细 本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。 9.2 本 基金投资股指期货的投资 政策 本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 有选择地投资于流动性好、











华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 首先将基 于对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 (多头套期保值或空头套期保 值) ,并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货的 投资比例; 其次, 本基 金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期 货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择, 以对冲风 险资产组合的系统性风险和流动性风险。 10 报告 期末本基金投资的国债期 货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11 投资 组合报告附注 11.1 本报告 期内, 本 基金投资 的前十 名证券 的发行主 体不存 在被监 管部门立案 调查的,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金 投资前 十 名股票中 ,不存 在投资 于超出基 金合同 规定备 选股票库之 外的股票。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 6,862,819.58 3 应收股 利 - 4 应收利 息 68,882.85 5 应收申 购款 105,805.82 6 其他应 收款 -














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 7,037,508.25 11.4 报告期末持有的处于转股期 的可转换债券明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 11.5 报告期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 十二、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间2017 年 06 月30 日) 阶段 净值 增长率 ① 净值增 长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2017 年1 月1 日至 2017 年06 月30 日 15.22% 0.59% 5.03% 0.49% 10.19% 0.10% 2016 年1 月1 日至 2016 年12 月31 日 0.23% 1.34% -10.68% 1.22% 10.91% 0.12%














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 自基金合 同生效日 (2015 年4 月9 日) 至 2015 年12 月31 日 -11.50 % 2.21% -6.18% 2.18% -5.32 % 0.03% 基金的过往业绩并不预示其未来表现 。 十三、 费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算 方法如下: H =E ×1.5% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付。 经基金管理人与 基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时 支付的,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E ×0.25% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付。 经基金管理人与 基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时 支付的,支付日期顺延。














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 除管理费、 托管费之外的基金费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别化的申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔 500 元 。 其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减 ; 投资者在一天 之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算 ;具体费率如下表所示: 单笔申购金额(M ) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<300 万 1.2% 300 万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 每笔 1000 元 申购费用 在投资人申购基金份额时收取 , 不列入基金财产, 主要用于本基金 的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减,具体费率如下表所 示: 持有期限(Y ) 赎回费率 Y <7天 1.5% 7天≤Y <30天 0.75% 30天≤Y <1年 0.5% 1年≤Y <2年 0.25% Y ≥2年 0 注:1 年指 365 天,2 年为 730 天 赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入 基金财产; 对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%











华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 计入基金财产; 对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费中 不低于总额的 50% 计入基金财产; 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回 费中不低于总额的 25% 计入基金财产。 未计入基金财产的部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。 3、 基金转换费 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金 之间申购费的差额计算收取, 具体计 算公式如下: 基金转换申购补差费= max[ (转入基金的申购费-转出基金的申购费) , 0 ] ,即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取 0 转入金额 = 转出金额 —基金转换申购补差费 转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中: 转入基金的申购费=[转出金额- 转 出 金 额 ÷ (1 +转入基金的申购费率)] 或转入基金固定收费金额 转出基金的申购费=[转出金额- 转 出 金 额 ÷ (1 +转出基金的申购费率)] 或转出基金固定收费金额 注 1: 转入份额的计算结果四舍五入, 保留到小数点后两位, 由此产生的误 差计入基金资产。 注 2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 注3 :关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 (三)其他费用 1、 《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用; 2、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;














华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 3、基金份额持有人大会费用; 4、 基金的证券 、期货交易费用; 5、基金的银行汇划费用; 6、基金的开户费用、账户维护费用; 7、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定, 可以在基 金财产 中列支 的其他 费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 (四 )不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (五 )基金管理费和基金托管费的调 整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费率和基金托管费率。 降 低基金管理费率和基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必 须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。 (六 )基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行 。 十 四、 对招募说明书更新 部分的说明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资











华安 新丝 路主 题 股票型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管理办法》 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资 管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新 内容 重要提示 更新了重要提示相关内容。 三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了销售机构的相关信息 。 九 、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 十、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。 二十 二、其他应披露 事项 披露了自 2017 年 4 月 9 日至 2017 年 10 月 9 日期间本基 金的公告信息,详见招募说明书。 华安基金管理有限公司 二○一七年十一 月二十三日