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东方强化债(400016)

东方强化债:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
东 方 强 化 收益 债 券 型 证券 投 资 基 金 
招 募 说 明 书( 更 新 ) 摘要 
(2017 年第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 东方 基 金 管 理 有 限责 任 公 司 






基金 托 管 人: 中 国 邮 政 储 蓄银 行 股 份 有 限 公司东方 强化收益债券型证券投资基金









































招募说明书 (更新 ) 摘要 (2017 年第2 号) 重要提示 东方强 化收 益债 券型 证券 投资基 金 ( 以下 简称 “ 本基 金” ) 根 据 2012 年7 月 10 日中国 证 券 监督管 理委 员会( 以下 简 称“中 国证 监会” ) 《关 于 核准东 方强 化收益 债券 型 证券投 资基 金募集 的批复 》 (证 监许 可[2012]914 号 ) 和 《 关于 东方 强化 收益债 券型 证券 投资 基金 募集时 间安 排 的 确认函 》 (基 金部 函[2012]470 号 ) 的 核准, 进行 募集 。 本基 金基 金合 同于2012 年 10 月 9 日正 式生效 。 东方基 金管 理有 限责 任公 司 ( 以下 简称 “ 本基 金管 理 人” 、 “管 理人 ” 或 “ 本公 司 ” ) 保证 《东 方强化 收益 债券型 证券 投 资基金 招募 说明书 》 (以 下 简称“ 招募 说明书 ”或 “ 本招募 说明 书” ) 的内容 真实 、准确 、完 整 。本招 募说 明书经 中国 证 监会核 准, 但中国 证监 会 对本基 金募 集的核 准,并 不表 明其对 本基 金 的价值 和收 益作出 实质 性 判断或 保证 ,也不 表明 投 资于本 基金 没有风 险。 投资有 风险, 投资 人认 购 (或申 购)基 金时 应认 真 阅读本 招募说 明书 。基 金 的过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现。 基金 管理人 管理 的其 它基 金的 业绩并 不构 成新 基金 业绩 表现的 保证 。 基金合 同是约 定基 金当 事 人之间 权利、 义务 的法 律 文件。 基金投 资人 自依 基 金合同 取得 基 金份额 ,即 成为基 金份 额 持有人 和基 金合同 的当 事 人,其 持有 基金份 额的 行 为本身 即表 明其对 基金合 同的 承认 和接 受, 并按照 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定 享有权 利、 承担 义务。 基金 投资人 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和义 务, 应详 细查阅 基金 合 同 。 基金管 理人依 照恪 尽职 守 、诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和运 用基 金财 产 ,但不 保证 投 资本基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 本基金 投资于 证券 市场 , 基金净 值会因 为证 券市 场 波动等 因素产 生波 动, 投 资者在 投资 本 基金前 ,请 认真阅 读本 招 募说明 书, 全面认 识本 基 金产品 的风 险收益 特征 和 产品特 性, 充分考 虑自身 的风 险承受 能力 , 理性判 断市 场,对 认购 ( 或申购 )基 金的意 愿、 时 机、数 量等 投资行 为作出 独立 决策, 获得 基 金投资 收益 ,亦承 担基 金 投资中 出现 的各类 风险 。 投资本 基金 可能遇 到的风 险包 括:证 券市 场 整体环 境引 发的系 统性 风 险,个 别证 券特有 的非 系 统性风 险, 大量赎 回或暴 跌导 致的流 动性 风 险,基 金投 资过程 中产 生 的操作 风险 ,因交 收违 约 和投资 债券 引发的 信用风 险, 基金投 资对 象 与投资 策略 引致的 特有 风 险,等 等。 基金管 理人 提 醒投资 人基 金投资 的“买 者 自 负”原 则, 在 投资人 作出 投资决 策后 , 基金运 营状 况与基 金净 值 变化引 致的 投资风 险,由 投资 人自 行负 责。 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2017 年 6 月 30 日 ( 财务 数据 未经 审计 ), 本招募 说明 书 其他所 载内 容截 止日 为 2017 年 10 月9 日。 1 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 2 一 、基 金合同 生效 日期 2012 年10 月9 日 二 、基 金管理 人 (一) 基金 管理 人基 本情 况 名称: 东方 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层 办公地 址: 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层 邮政编 码:100033 法定代 表人 :崔 伟 成立日 期:2004 年6 月 11 日 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本: 叁亿 元人 民币 营业期 限:2004 年6 月 11 日至2054 年6 月 10 日 经营范 围: 基金 募集 ;基 金销售 ;资 产管 理; 从事 境外证 券投 资管 理业 务; 中国证 监 会 许可的 其他 业务 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字[2004]80 号 统一社 会信 用代 码:911100007635106822 联系人 :李 景岩 电话:010-66295888 股权结 构: 股东名 称 出资金 额( 人民 币) 出资比 例 东北证 券股 份有 限公 司 19,200 万元 64% 河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 8,100 万元 27% 渤海国 际信 托股 份有 限公 司 2,700 万元 9% 合


计 30,000 万元 100% 内部组 织结 构: 股东会 是公 司的 最高 权力 机构, 下设 董事 会和 监事 会, 董 事会 下设 合规 与风 险控制 委 员 会、薪 酬与 考核 委员 会; 公司组 织管 理实 行董 事会 领导下 的总 经理 负责 制, 下设投 资决 策 委 员会、 产品 委员 会、IT 治 理委员 会、 风险 控制 委员 会和权 益投 资部 、研 究部 、固定 收益 部 、 量化投 资部 、产 品开 发部 、专户 投资 部、 机构 业务 一部、 机构 业务 二部 、市 场部、 电子 商 务 部、运 营部 、交 易部 、信 息技术 部、 财务 部、 人力 资源部 、综 合管 理部 、董 事会办 公室 、 风东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 3 险管理 部、 监察 稽核 部十 九个职 能部 门及 上海 分公 司、北 京分 公司 、广 州分 公司、 成都 分 公 司;公 司设 督 察 长, 分管 风险管 理部 、监 察稽 核部 ,负责 组织 指导 公司 的风 险管理 和监 察 稽 核工作 。 (二) 基金 管理 人主 要人 员情况 1、董 事会 成员 崔伟先 生, 董事 长, 经济 学博士 。历 任中 国人 民银 行副主 任科 员、 主任 科员 、副处 级 秘 书,中 国证 监会 党组 秘书 、秘书 处副 处长 、处 长, 中国人 民银 行东 莞中 心支 行副行 长、 党 委 委员, 中国 人民 银行 汕头 中心支 行行 长、 党委 书记 兼国家 外汇 管理 局汕 头中 心支局 局长 , 中 国证监 会海 南监 管局 副局 长兼党 委委 员、 局长 兼党 委书记 ,中 国证 监会 协调 部副主 任兼 中 国 证监会 投资 者教 育办 公室 召集人 ;现 任东 方基 金管 理有限 责任 公司 董事 长, 兼任东 北证 券 股 份有限 公司 副董 事长 、吉 林大学 商学 院教 师、 中国 证券投 资基 金业 协会 监事 、东方 汇智 资 产 管理有 限公 司董 事长 。 张兴志 先生 ,董 事, 硕士 ,研究 员。 历任 吉林 省经 济体制 改革 委员 会宏 观处 处长, 吉 林 省体改 委产 业与 市场 处处 长,吉 林亚 泰( 集团 )股 份有限 公司 总裁 助理 、副 总裁, 东北 证 券 有限责 任公 司副 总裁 ,东 证融达 投资 有限 公司 董事 、副总 经理 ;现 任东 北证 券股份 有限 公 司 副总裁 、纪 委书 记, 兼任 吉林省 证券 业协 会监 事长 。 何俊岩 先生 , 董 事, 硕 士 , 高级 会计 师、 中 国注 册 会计师 、 中 国注 册资 产评 估师, 吉林 省 五一劳 动奖 章获 得者 。历 任吉林 省五 金矿 产进 出口 公司计 划财 务部 财务 科长 ,东北 证券 有 限 责任公 司计 划财 务部 总经 理、客 户资 产管 理总 部总 经理, 福建 凤竹 纺织 科技 股份有 限公 司 财 务总 监 ,东 北证 券有 限责 任公司 财务 总监 ,东 北证 券股份 有限 公司 副总 裁、 常务副 总裁 , 东 证融达 投资 有限 公司 董事 ,东证 融通 投资 管理 有限 公司董 事, 东方 基金 管理 有限责 任公 司 监 事会主 席; 现任 东北 证券 股份有 限公 司总 裁、 董事 ,东证 融成 资本 管理 有限 公司董 事长 , 兼 任吉林 省证 券业 协会 副会 长,吉 林省 总会 计师 协会 副会长 ,渤 海期 货股 份有 限公司 董事 , 东 证融汇 证券 资产 管理 有限 公司董 事。 庄立明 先生 ,董 事, 大学 学历, 会计 师。 历任 河北 省商业 厅审 计处 ,河 北华 联商厦 分 店 副经理 , 省 贸易 厅财 审处 , 省商 贸集 团财 审处 (正 科) , 省工 贸资 产经 营有 限 公司财 务监 督处 副处 长 ,河 北省 国有 资产 控股运 营有 限公 司财 务监 督部副 部长 、财 务监 督部 部长、 副总 会 计 师;现 任河 北省 国有 资产 控股运 营有 限公 司董 事、 总会计 师, 兼任 财达 证券 有限责 任公 司 董 事,华 联发 展集 团有 限公 司董事 。 董丁丁 先生 ,董 事, 北京 大学金 融学 硕士 ,中 共党 员。历 任海 南航 空股 份有 限公司 飞 行东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 4 计划员 、 机组 资源 管理 员 、 海航集 团财 务有 限公 司金 融服务 部信 贷信 息助 理 、 信贷信 息主 管、 公司业 务经 理、 客户 经理 、总经 理助 理, 资金 信贷 部副总 经理 、总 经理 。现 任渤海 国际 信 托 股份有 限公 司财 务总 监。 雷小玲 女士 , 独立 董事 , 北京大 学 EMBA , 中 国注 册 会计师 。 历任 贵 阳 市财 经 学校会 计专 业教师 ,贵 州省 财经 学院 会计学 系教 师, 海南 会计 师事务 所注 册会 计师 ,证 监会发 行部 发 行 审核委 员, 亚太 中汇 会计 师事务 所有 限公 司副 主任 会计师 。现 任中 审众 环会 计师事 务所 海 南 分所所 长, 兼任 海南 省注 册会计 师协 会专 业技 术咨 询委员 会主 任委 员。 陈守东 先生 ,独 立董 事, 经济学 博士 。历 任通 化煤 矿学院 教师 ,吉 林大 学数 学系教 师 , 吉林大 学经 济管 理学 院副 教授, 吉林 大学 商学 院教 授、博 士生 导师 ;现 任吉 林大学 数量 经 济 研究中 心教 授、 博士 生导 师,兼 任通 化葡 萄酒 股份 有限公 司独 立董 事, 中国 金融学 年会 常 务 理事, 吉林 省现 场统 计学 会副理 事长 , 吉 林省 法学 会金融 法学 会副 会长 及金 融法律 专家 团 专 家。 刘峰先 生, 独立 董事 ,大 学本科 。历 任湖 北省 黄石 市律师 事务 所副 主任 ,海 南方圆 律 师 事务所 主任 ;现 任上 海市 锦天城 律师 事务 所高 级合 伙人, 兼任 梓昆 科技 (中 国)股 份有 限 公 司独立 董事 ,中 华全 国律 师协会 律师 发展 战略 研究 委员会 副主 任, 金融 证券 委员会 委员 , 中 国国际 经济 ,科 技法 律学 会理事 ,并 被国 家食 品药 品监督 管理 总局 聘为 首批 餐饮服 务食 品 安 全法律 组专 家。 刘鸿鹏 先生 ,董 事, 吉林 大学行 政管 理硕 士。 曾任 吉林物 贸股 份有 限公 司投 资顾问 , 君 安证券 有限 责任 公司 长春 办事处 融资 融券 专员 ,吉 林省信 托 营 业部 筹建 负责 人,新 华证 券 股 份有限 公司 长春 同志 街营 业部副 经理 、经 理, 东北 证券股 份有 限公 司杭 州营 业部经 理、 营 销 管理总 部副 经理 、 经理 。2011 年5 月 加盟 本公 司, 历 任总经 理助 理兼 市场 总监 、 市 场部 经理 , 公司副 总经 理; 现任 公司 总经理 。 2、监 事会 成员 赵振兵 先生 ,监 事会 主席 ,本科 ,高 级经 济师 。历 任河北 华联 商厦 团委 副书 记、总 经 理 助理、 副总 经理 ,河 北省 商贸集 团经 营二 公司 副总 经理, 河北 省工 贸资 产经 营有限 公司 改 革 发展处 副处 长, 河北 省国 有资产 控股 运营 有限 公司 团委书 记、 企业 管理 部副 部长、 资产 运 营 部部长 、副 总裁 ;现 任河 北省国 有资 产 控 股运 营有 限公司 总裁 、党 委副 书记 、副董 事长 、 兼 任河北 国控 资本 管理 有限 公司董 事长 、党 委书 记、 华北铝 业有 限公 司副 董事 长。 杨晓燕 女士 , 监事 , 硕士 研究生 , 高级 经济 师 。 曾 任职北 京银 行等 金融 机构 ,20 余年 金 融、 证 券从 业经 历; 现 任东 方基金 管理 有限 责任 公司 风险管 理部 总经 理, 兼任 监 察稽核 部总 经东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 5 理。 肖向辉 先生 ,监 事, 本科 。曾任 职北 京市 化学 工业 研究院 、中 国工 商银 行总 行;现 任 东 方基金 管理 有限 责任 公司 运营部 总经 理。 3、高 级管 理人 员 崔伟先 生, 董事 长, 简历 请参见 董事 介绍 。 刘鸿鹏 先生 ,总 经理 ,简 历请参 见董 事介 绍。 秦熠群 先生 ,副 总经 理, 兼任东 方汇 智 资 产管 理有 限公司 董事 ,中 央财 经大 学经济 学 博 士。历 任中 央财 经大 学经 济学院 副院 长、 学校 分部 副主任 等职 务。2011 年7 月加盟 本公 司 , 历任董 办主 任、 董秘 、总 经理助 理等 职务 ,期 间曾 兼任人 力资 源部 、综 合管 理部、 风险 管 理 部等部 门总 经理 职务 。 李景岩 先生 ,督 察长 ,硕 士研究 生, 中国 注册 会计 师。历 任东 北证 券股 份有 限公司 延 吉 证券营 业部 财务 经理 、 北 京管理 总部 财务 经理 。2004 年 6 月加 盟本 公司 , 历任 财务主 管 , 财 务部经 理, 财务 负责 人, 综合管 理部 经理 兼人 力资 源部经 理、 总经 理助 理。 4、本 基金 基金 经理 姓名 任职时 间 简历 黄诺楠 (女士 ) 2017-4-12 至今 清华大 学应 用经 济学 专业 博士,5 年 证券 从业 经历。2012 年7 月 加盟 东方 基金 管理 有限责 任公 司, 曾任 研究 部研究 员, 固 定收 益部 研究 员、 投资经 理, 现任 东方 臻馨 债券型 证券 投 资 基金 基金 经理 、东 方臻享 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经 理 、东 方强 化收 益债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、东 方利 群 混 合型 发起 式证 券投 资基金 基金 经理 、东 方多 策略灵 活配 置 混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 东方 双债 添利 债券型 证券 投 资基金 基金 经理 。 王丹丹 (女士 ) 2012 年10 月 9 日至2014 年 3 月 7 日 担任 本基 金基 金经理 徐昀君 (先生 ) 2014 年3 月7 日至 2017 年 5 月 12 日担 任本 基金 基 金经理 5、投 资决 策委 员会 成员 刘鸿鹏 先生 ,总 经理 ,投 资决策 委员 会主 任委 员, 简历请 参见 董事 介绍 。 蒋茜先 生, 研究 部总 经理 ,投资 决策 委员 会委 员, 清华大 学工 商管 理硕 士,7 年证 券 从 业经历 。历 任 GCW Consulting 高级 分析 师、 中 信证券 高级 经理 、天 安财 产保险 股份 有限东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 6 公司研 究总 监、 渤海 人寿 保险股 份有 限公 司投 资总 监。2017 年 5 月 加盟 东方 基金管 理有 限 责 任公司 。现 任东 方支 柱产 业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、东 方精 选混合 型开 放 式 证券投 资基 金基 金经 理。 刘 志 刚 先 生, 量 化投 资 部总 经 理 , 投资 决 策委 员 会委 员 。 吉 林大 学 数量 经 济学 博 士 ,9 年基金 从业 经历 。历 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 产品开 发部 产品 开发 经理 、安信 基金 管 理 有限责 任公 司市 场部 副总 经理兼 产品 开发 总监 。 2013 年5 月加 盟东 方基 金管 理 有限责 任公 司, 曾任指 数与 量化 投资 部总 经理、 专户 业务 部总 经理 、产品 开发 部总 经理 、投 资经理 、东 方 央 视财 经50 指数 增强 型证 券 投资基 金 (自2015 年 12 月 3 日 起转 型 为 东方 启明 量化先 锋混 合型 证券投 资基 金) 基金 经理 。现任 东方 启明 量化 先锋 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 东方 鼎 新 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 东方 岳灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 朱晓栋 先生 , 权 益投 资部 副总经 理, 投资 决策 委员 会委员 ,对 外经 济贸 易大 学经济 学 硕 士, 8 年证 券从 业经 历。 2009 年 12 月 加盟 东方 基金 管 理有限 责任 公司 , 曾 任研 究 部金融 行业 、 固定收 益研 究、 食品 饮料 行业、 建筑 建材 行业 研究 员,东 方龙 混合 型开 放式 证券投 资基 金 基 金经理 助理 、东 方精 选混 合型开 放式 证券 投资 基金 基金经 理、 东方 核心 动力 股票型 开放 式 证 券投 资 基金 ( 于2015 年 7 月31 日更 名为 东方 核心 动 力混合 型证 券投 资基 金) 基金经 理。 现 任东方 利群 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金经 理、 东方安 心收 益保 本混 合型 证券投 资基 金 基 金经理 、东 方多 策略 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 东方 龙混 合型 开放式 证券 投 资 基金基 金经 理、 东方 鼎新 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 东方 核心 动力股 票型 开 放 式证券 投资 基金 基金 经理 、东方 新策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、东 方精 选 混 合型开 放式 证券 投资 基金 基金经 理、 东方 区域 发展 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 东方 支 柱 产业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。 姚航女 士, 固定 收益 部副 总经理 ,投 资决 策委 员会 委员, 中国 人民 大学 工商 管理硕 士 , 13 年证 券从 业经 历。 曾就 职于嘉 实基 金管 理有 限公 司运营 部。2010 年 10 月 加盟东 方基 金 管 理有限 责任 公司 ,曾 任债 券交易 员、 东方 金账 簿货 币市场 证券 投资 基金 基金 经理助 理、 东 方 多策略 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 东方 赢家保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 东方保 本混 合型 开放 式证 券投资 基金( 于 2017 年 5 月 11 日 起转 型为 东方 成长 收益平 衡混 合 型 证券投 资基 金) 基 金经 理 、 东方民 丰回 报赢 安定 期开 放混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ( 于 2017 年 9 月 13 日 起转 型为 东方 民丰回 报赢 安混 合型 证券 投资基 金) ,现 任东 方金 账 簿货币 市场 证 券投资 基金 基金 经理 、 东 方成长 收益 平衡 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 东 方新策 略灵 活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、东 方新 思路 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 东 方东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 7 金元宝 货币 市场 基金 基金 经理、 东方 金证 通货 币市 场基金 基金 经 理 、东 方岳 灵活配 置混 合 型 证券投 资基 金基 金经 理、 东方民 丰回 报赢 安混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、 东方稳 健回 报 债 券型证 券投 资基 金基 金经 理 。 6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 三 、基 金托管 人 (一) 基本 情况 名称: 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司( 简称 :中 国邮政 储蓄 银行 ) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 A 座 法定代 表人 :李 国华 成立时 间:2007 年 3 月 6 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本:810.31 亿 元人 民币 存续期 间: 持续 经营 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复 〔2006 〕484 号 基金托 管资 格批 文及 文号 :证监 许可[2009]673 号 联系人 :王 瑛 联系电 话:010 -68858126 经营范 围: 吸收 公众 存款 ;发放 短期 、中 期、 长期 贷款; 办理 国 内 外结 算; 办理票 据 承 兑和贴 现 ; 发 行金 融债 券 ; 代 理发 行、 代理 兑付 、 承销政 府债 券 ; 买 卖政 府 债券 、 金 融债 券; 从事同 业拆 借; 买卖 、代 理买卖 外汇 ;从 事银 行卡 业务; 提供 信用 证服 务及 担保; 代理 收 付 款项及 代理 保险 业务 ;提 供保险 箱服 务; 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其 他 业务。 经国务 院同 意并 经中 国银 行业监 督管 理委 员会 批准, 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 ( 成 立于 2007 年 3 月 6 日 ) 于 2012 年 1 月 21 日依 法整 体 变更为 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司。 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 依法 承继 原中 国邮 政储蓄 银行 有限 责任 公司 全部资 产 、 负 债 、 机构、 业务 和人 员, 依法 承担和 履行 原中 国邮 政储 蓄银行 有限 责任 公司 在有 关具有 法律 效 力 的合同 或协 议中 的权 利、 义务, 以及 相应 的债 权债 务关系 和法 律责 任。 中国 邮政储 蓄银 行 股 份有限 公司 坚持 服务 “三 农” 、 服务 中小 企业、 服务 城乡居 民的 大型 零售 商业 银行定 位, 发 挥 邮政网 络优 势, 强化 内部 控制, 合规 稳健 经营 ,为 广大城 乡居 民及 企业 提供 优质金 融服 务 ,东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 8 实现股 东价 值最 大化 ,支 持国民 经济 发展 和社 会进 步。 (二) 主要 人员 情况 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 总行 设托 管业 务部 ,下设 资产 托管 处、 风险 管理处 、 运 营管理 处等 处室 。 现 有员 工 23 人, 全 部员 工拥 有大 学本科 以上 学历 及基 金从 业资格 ,90% 员 工具有 三年 以上 基金 从业 经历, 具备 丰富 的托 管服 务经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 2009 年 7 月 23 日, 中国 邮政储 蓄银 行经 中国 证券 监督管 理委 员会 和中 国银 行业监 督 管 理委员 会联 合批 准, 获得 证券投 资基 金托 管资 格, 是我国 第 16 家 托管 银行 。2012 年 7 月 19 日,中 国邮 政储 蓄银 行经 中国保 险业 监督 管理 委员 会批准 ,获 得保 险资 金托 管资格 。中 国 邮 政储蓄 银行 坚持 以客 户为 中心、 以服 务为 基础 的经 营理念 ,依 托专 业的 托管 团队、 灵活 的 托 管业务 系统 、规 范的 托管 管理制 度、 健全 的内 控体 系、运 作高 效 的 业务 处理 模式, 为广大基 金份额 持有 人和 众多 资产 管理机 构 提 供安 全、 高效 、专业 、全 面的 托管 服务 ,并获 得了 合 作 伙伴一 致好 评。 截至2017 年6 月30 日 , 中国邮 政储 蓄银 行托 管的 证券投 资基 金 共76 只 。 至 今, 中国 邮 政储蓄 银行 已形 成涵 盖证 券投资 基金 、基 金公 司特 定客户 资产 管理 计划 、信 托计划 、银 行 理 财产品 (本 外币) 、 私 募基 金、 证 券公 司资 产管 理计 划、 保 险资 金、 保 险资 产 管理计 划等 多种 资产类 型的 托管 产品 体系 ,托管 规模 达42128.79 亿 元。 (四) 基金 托管 人的 内部 控制制 度 1、 内 部控 制目 标


作 为基 金托 管人 ,中 国邮政 储蓄 银行 严格 遵守 国家有 关托 管业 务的 法律 法规、 行业 监 管 规章和 行内 有关 管理 规定 ,守法 经营 、规 范运 作、 严格监 察, 确保 业务 的稳 健运行 ,保 证 基 金财产 的安 全完 整, 确保 有关信 息的 真实 、准 确、 完整、 及时 ,保 护基 金份 额持有 人的 合 法 权益。 2、 内 部控 制组 织结 构 中国邮 政储 蓄银 行设 有风 险与内 控管 理委 员会 ,负 责全行 风险 管理 与内 部控 制工作 , 对 托管业 务风 险控 制工 作进 行检查 指导 。托 管业 务部 专门设 置内 部风 险控 制处 室,配 备专 职 内 控监督 人员 负责 托管 业务 的内控 监督 工作 ,具 有独 立行使 监督 稽核 的工 作职 权和能 力。 3、 内 部控 制制 度及 措施 托管业 务部 具备 系统 、完 善 的制 度控 制体 系, 建立 了管理 制度 、控 制制 度、 岗位职 责 、 业务操 作流 程, 可以 保证 托管业 务的 规范 操作 和顺 利进行 ;业 务人 员具 备从 业资格 ;业 务 管东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 9 理严格 实行 复核 、审 核、 检查制 度, 授权 工作 实行 集中控 制, 业务 印章 按规 程保管 、存 放 、 使用, 账户 资料 严格 保管 ,制约 机制 严格 有效 ;业 务操作 区专 门设 置, 封闭 管理, 实施 音 像 监控; 业务 信息 由专 职信 息披露 人员 负责 ,防 止泄 密;业 务实 现自 动化 操作 ,防止 人为 事 故 的发生 ,技 术系 统完 整、 独立。 (五) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 1、 监 督方 法 依照《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的 约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。严 格 按 照现行 法律 法规 以及 基金 合同规 定, 对基 金管 理人 运作基 金的 投资 比例 、投 资范围 、投 资 组 合等情 况进 行监 督, 对违 法违规 行为 及时 予以 风险 提示, 要求 其限 期纠 正, 同时报 告中 国 证 监会。 在日 常为 基金 投资 运作所 提供 的基 金清 算和 核算服 务环 节中 ,对 基金 管理人 发送 的 投 资指令 、基 金管 理人 对各 基金费 用的 提取 与开 支情 况进行 检查 监督 。 2、 监 督流 程 (1) 每 工作 日按 时通 过基 金监督 子系 统, 对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 , 发现投 资比 例超 标等 异常 情况, 向基 金管 理人 发出 书面通 知, 与基 金管 理人 进行情 况核 实 , 督促其 纠正 ,并 及时 报告 中国证 监会 。 (2 ) 收 到基 金管 理人 的划 款指令 后 , 对 涉及 各基 金 的投资 范围 、 投资 对象 及 交易对 手等 内容进 行合 法合 规性 监督 。 (3) 通 过技 术或 非技 术手 段发现 基金 涉嫌 违规 交易 , 电话 或书 面要 求管 理人 进行解 释 或 举证, 要求 限期 纠正 ,并 及时报 告中 国证 监会 。 四 、相 关服务 机构 ( 一) 直销 机构 1、柜 台交 易 东方基 金管 理有 限责 任公 司直销 中心 住所: 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层 办公地 址: 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号3 层 法定代 表人 :崔 伟 联系人 : 孙 桂东 电话:010 -66295921 传真:010 -66578690 网 址:www.orient-fund.com 或www.df5888.com 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 10 2、电 子交 易 投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 基金 的申 购、赎 回等 业务 ,具 体业 务办理 情 况 及业务 规则 请登 录本 公司 网站查 询。 网址:www.orient-fund.com 或www.df5888.com ( 二) 其他 销售 机构 1、 中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 联系人 :王 瑛 传真:010-68858126 客户服 务电 话:95580 网址:www.psbc.com 2、 北 京银 行股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹


联系人 :孔 超 电话:010-66223588 传真:010-66226045 客户服 务电 话: 95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 3、 东 莞银 行股 份有 限公 司 住所: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号东 莞银 行大 厦 办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号东 莞银 行大 厦 法定代 表人 :廖 玉林 联系人 :陈 幸 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客户服 务电 话:4001196228 (全 国) 、96228 ( 广东 省内) 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 11 网址:www.dongguanbank.cn 4、 吉 林银 行股 份有 限公 司 住所: 吉林 省长 春市 东南 湖大 路 1817 号


办公地 址: 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号 法定代 表人 :唐 国兴


联系人 :孟 明 电话:0431-84992680 传真:0431-84992649 客户服 务电 话:400-88-96666(全国) 、96666( 吉林 省) 网址:www.jlbank.com.cn 5、 交 通银 行股 份有 限公 司 住所: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 客户服 务电 话:95559 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话 网址:www.95559.com.cn 6、 兴 业银 行股 份有 限公 司 住所: 福州 市湖 东 路 154 号 办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号 兴业 大厦9 楼 法定代 表人 :高 建平 联系人 :刘 玲 电话:021-52629999 传真:021-62569070 客户服 务电 话:95561 网址:www.cib.com.cn 7、 中 国工 商银 行股 份有 限 公司


住所: 中国 北京 复兴 门内 大街 55 号 办公地 址: 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号


法定代 表人 :易 会满 联系人 :杨 菲 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 12 电话:010-66107900


传真:010-66107914


客户服 务电 话 :95588


网址:www.icbc.com.cn 8、 中 国建 设银 行股 份有 限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心 法定代 表人 :田 国立 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com 9、 中 国民 生银 行股 份有 限 公司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪 崎 联系人 :徐 野 电话:010-56367113 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 10 、中 国农 业银 行股 份有 限公司


住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号


办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 : 周 慕冰


客户服 务电 话 :95599


网址:www.abchina.com 11 、中 信银 行股 份有 限公 司 住所: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :李 庆萍 客户服 务电 话:95558 网址:bank.ecitic.com 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 13 12 、安 信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 13 、长 江证 券股 份有 限公 司 住所: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 联系人 :奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com 14 、东 北证 券股 份有 限公 司 住所: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市净 月开 发区生 态大 街 6666 号 法定代 表人 :李 福春 联系人: 潘锴 电话:0431-85096709 客户服 务电 话: 4006000686 网址:www.nesc.cn 15 、东 海证 券股 份有 限公 司 住所: 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场18 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


法定代 表人 :朱 科敏 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 14 联系人 :梁 旭 电话:021-20333333 传真:021-50498825


客户服 务电 话:95531 或400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 16 、东 莞证 券股 份有 限公 司 住所: 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中 心30 楼 办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :孙旭 电话:0769-22119348 客户服 务电 话:961130 ( 省内直 拨, 省外 请加 拨区 号0769 ) 网址:www.dgzq.com.cn 17 、方 正证 券股 份有 限公 司 住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 -24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 军瑞 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 18 、光 大证 券股 份有 限公 司 住所: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :李 芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 务电 话:95525 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 15 网址:www.ebscn.com 19 、国 泰君 安证 券股 份有 限公司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 商城 路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼


法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺/朱 雅崴 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客户服 务电 话:95521 网址:www.gtja.com 20 、国 信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 21 、国 元证 券股 份有 限公 司 住所: 安徽 省合 肥市 寿春 路 178 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 178 号 法定代 表人 :蔡 咏 联系人 :李蔡 电话:0551-68167423 传真:0551-68167431 客户服 务电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 22 、海 通 证 券股 份有 限公 司 住所: 上海 市淮 海中 路 98 号 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 16 办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-23219100 客户服 务电 话:021-95553 、400-8888-001 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话 网址:www.htsec.com 23 、恒 泰证 券股 份有 限公 司 住所: 内蒙 古呼 和浩 特新 城区新 华东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号 法定代 表人 :庞 介民 联系人 :罗 俊峰 电话:0471-4972042 传真:0471-4961259 客户服 务电 话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 24 、华 安证 券股 份有 限公 司 住所: 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :甘霖 电话:0551-65161666 传真:0551-5161600 客户服 务电 话:96518 网址:www.hazq.com 25 、华 福证 券有 限责 任公 司 住所: 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 17 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请先 拨0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn


26 、华 泰证 券股 份有 限公 司


住所: 江苏 省南 京市 江东 中路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼 法定代 表人 :周易 联系人 : 庞 晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 ( 深 圳) 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn 27 、华 鑫证 券有 限责 任公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :俞 洋


联系人 : 杨 莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967293 客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 28 、江 海证 券有 限公 司 住所: 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :刘 爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 18 客户服 务热 线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 29 、联 讯证 券股 份有 限公 司 住所: 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻中 心 西面一 层大 堂和 三、 四层 办公地 址: 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层 法定代 表人 :徐 刚 联系人: 陈思 电话: 021-33606736 传真:021-33606760 客户服 务电 话: 95564 网址:www.lxzq.com.cn 30 、中 泰证 券股 份有 限公 司 住所: 济南 市经 七 路 86 号 办公地 址: 济南 市经 七 路86 号 23 层 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531 -68889155 传真:0531 -68889752 客户服 务电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 31 、上 海证 券有 限责 任公 司 住所: 上海 市黄 浦区 西藏 中路 336 号 办公地 址: 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼 法定代 表人 :龚 德雄


联系人 :张 向纯 电话:021-53686888 传真:021-53686100 ,021-53686200 客户服 务电 话:021-962518 网址:www.962518.com 32 、山 西证 券股 份有 限公 司 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 19 住所: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼 办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客户服 务电 话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 33 、申 万宏 源证 券有 限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :曹 晔 电话:021-33388215 传真:021-33388224 客户服 务电 话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com 34 、五 矿证 券有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼 法定代 表人 : 赵 立功 联系人 : 马 国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客户服 务电 话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn


35 、招 商证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 20 联系人 :林 迎生 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服 务电 话:95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn 36 、中 国银 河证 券股 份有 限公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座


法定代 表人 :陈 有安


联系人 :宋 明 电话:010-66568450 传真:010-66568990 客户服 务电 话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn 37 、中 山证 券有 限责 任公 司 住所: 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 办公地 址: 深圳 市华 侨城 深南大 道 9010 号 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳 电话:0755- 82570586 传真:0755-82960582 客户服 务电 话:95329 网址:www.zszq.com 38 、中 信建 投证 券股 份有 限公司 住所: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 21 客户服 务电 话:400-8888-108 网址:www.csc108.com 39 、中 信证 券( 山东 )有 限责任 公司 住所: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层,266071 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 40 、中 信证 券股 份有 限公 司 住所: 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号


法定代 表人 :王 东明


联系人 :陈 忠


电话:010-60838888


传真:010-60833799 客户服 务电 话:95548 网址:www.ecitic.com 41 、中 信期 货有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号 卓越 时代 广场 ( 二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北 座13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客户服 务电 话:400-990-8826 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 22 网址:www.citicsf.com 42 、嘉 实财 富管 理有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期 46 层 4609-10 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层





法定代 表人 :赵 学军 联系人 :余 永键


电话:010-85097570 传真:010-85097308





客户服 务电 话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn


43 、上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司 住所: 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 302 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室 联系人 :戴 珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 客户服 务电 话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 44 、中 国国 际金 融股 份有 限公司 住所: 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层


办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层


法定代 表人 :丁 学东 联系人 :杨 涵宇 电话:010-65051166 传真:010-85679203 客户服 务电 话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn


45 、平 安证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 (518048 )


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招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 23 法定代 表人 :谢 永林 联系人 :周 一涵 电话:021-38637436 传真:021-58991896 客户服 务电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 46 、奕 丰金 融服 务( 深圳 )有限 公司 住所: 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室( 入住 深圳 市前 海商 务秘书 有 限 公司) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN 联系人 :陈 广浩 电话:0755- 89460506 传真:0755-21674453 客户服 务电 话:400-684-0500 网 址:www.ifastps.com.cn 47 、东 兴证 券股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12、15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层 法定代 表人 :魏 庆华 联系人 :汤 漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555147 客户服 务电 话:400-888-8993 网址:www.dxzq.net 48 、国 金证 券股 份有 限公 司 住所: 四川 省成 都市 东城 根上 街 95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 24 电话:028-86690057 传真:028-86690126 客户服 务电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 49 、深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司 住所: 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前 海商 务秘书 有 限 公司) 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A 法定代 表人 :高 锋 联系人 :李 勇 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客户服 务电 话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com 50 、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司 住所 : 湖 北省 武汉 市江 汉 区武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 ( 一期 ) 第7 栋23 层1 号、 4 号 办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 (一 期) 第 7 栋23 层 1 号、4 号 法定代 表人 :陶捷 联系人 :孔繁





电话:027-87006003*8020








传真:027-87006010 客户服 务电 话:400-027-9899 网 址:www.buyfunds.cn 51 、中 国民 族证 券有 限责 任公司 住所: 北京 市朝 阳区 北四 环中路 27号 5号 楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27号 5号 楼 法定代 表人 : 何 亚刚 联系人 :尚 蓓





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招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 25 电话: 010 -593 5549 7








传真: 010 -564 3703 0 客户服 务电 话:400-889-5618 网 址:www.e5618.com 52 、济 安财 富( 北京 )资 本管理 有限 公司 住所: 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 4 号楼 40 层4601 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层 联系人 :李 海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电 话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 53 、金 惠家 保险 代理 有限 公司 住所: 北京 市海 淀区 东升 园公 寓 1 号楼 1 层南 部 办公地 址: 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009 联系人 :胡 明哲 电话:15810201340 传真:028-62825388 客服电 话:400-8557333 网址:www.jhjhome.com 54 、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :单 丙烨


电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服 务电 话:400 820 2899 网址:www.erichfund.com 55 、蚂 蚁( 杭州 )基 金销 售有限 公司 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 26 住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 传真:0571-26698533 客户服 务电 话:400 076 6123 网址:www.fund123.cn 56 、深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司 住所: 深圳 市罗 湖区 深南 东 路 5047 号 发展 银行 大厦25 楼 I 、J 单元


办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 法定代 表人 :薛 峰


联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服 务电 话:400 678 8887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 57 、上 海好 买基 金销 售有 限公司 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室


办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客户服 务电 话:400 700 9665 网址:www.ehowbuy.com 58 、上 海天 天基 金销 售有 限公司 住所: 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :彭 远芳 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 27 电话:021-54509998-2010 传真:021-64385308 客户服 务电 话:400 1818 188 网址:www.1234567.com.cn 59 、北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司 住所: 北京 市朝 阳区 华严 北 里2 号 民建 大 厦6 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :宋 丽冉 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客户服 务电 话:400 888 6661 网址:www.myfund.com 60 、中 国国 际期 货有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 联系人 :许 黎婧 电话:010-65807848 传真:010-59539806 客服电 话:95162 或400 888 8160 网址:www.cifco.net 61 、北 京钱 景基 金销 售有 限公司 住所: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012


办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012


法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :申 泽灏 电话:010-57418813 传真:010-57569671 客服电 话:400 678 5095 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 28 网址:www.niuji.net 62 、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层 1006#


办公地 址 : 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼7 层 727 室 法定代 表人 :杨 懿 联系人 :张 燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325282 客服电 话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 63 、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司 住所: 杭州 市文 二西 路 1 号903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :刘 晓倩 联系电 话:0571-88911818 传真:0571-88910240 客服电 话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 64 、北 京增 财基 金销 售有 限公司 住所: 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 法定代 表人 :罗 细安 联系人 :史 丽丽 电话:010-67000988 传真:010-67000988 客户服 务电 话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 65 、上 海利 得基 金销 售有 限公司 住所: 上海 宝山 区蕴 川 路5475 号1033 室


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招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 29 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :李 兴春 联系人 :赵 沛然 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 66 、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司 住所: 北京 市北 京经 济技 术 开发区 宏达 北 路10 号五 层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层 法定代 表人 :梁 越 联系人 :马 鹏程 联系电 话:13501068175 传真:010-56810628 客服:4008980618 网址:www.chtfund.com 67 、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :宁 博宇 联系电 话:021-20665952 传真:021-22066653 客服:4008219031 网址:www.lufunds.com 68 、北 京虹 点基 金销 售有 限公司 住所: 北京 市朝 阳区 工人 体育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层 222 单元 法定代 表人 :胡 伟 联系人 :牛 亚楠


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招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 30 联系电 话:010-65951887 传真:010-65951887 客服:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 69 、上 海汇 付金 融服 务有 限公司 住所: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼


办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 法定代 表人 :冯 修敏 联系人 :陈 云卉 联系电 话:021-33323999-5611 传真:021-33323837 客服:400-820-2819 网址: www.chinapnr.com 70 、诺 亚正 行( 上海 )基 金销售 投资 顾问 有限 公司 住所: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室


办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :李 娟 联系电 话:021-38509735 传真:021-38509777 客服:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 71 、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司 住所: 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号 602-115 室


办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :葛 佳蕊 联系电 话 :021-63333389 传真:021-63332523 客服:4000178000 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 31 网址: www.lingxianfund.com 72 、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 住所: 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491


办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :钟 琛 联系电 话:020-89629012 传真:020-89629011 73 、大 泰金 石基 金销 售有 限公司 住所: 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆2105 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :朱 海涛 联系电 话:021-20324158 传真:021-20324199 客服电 话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 74 、海 银基 金销 售有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区东 方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼 法定代 表人 :刘 惠 联系人 :毛 林 联系电 话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电 话:400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com 75 、上 海联 泰资 产管 理有 限公司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层 法定代 表人 :燕 斌 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 32 联系人 :陈 东 联系电 话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电 话:4000-466-788 网址: www.66zichan.com 76 、北 京汇 成基 金销 售有 限公司 住所: 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 A 座 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 A 座 1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 联系电 话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电 话:400-619-9059 网址: www.fundzone.cn 77 、凤 凰金 信( 银川 )投 资管理 有限 公司 住所: 宁夏 回族 自治 区银 川市金 凤区 阅海 湾中 央商 务区万 寿 路 142 号 14 层 1402 办公用 房 办公地 址: 北京 市朝 阳区 来广营 中街 甲 1 号 朝来 高 科技产 业 园 5 号楼 法定代 表人 :程 刚 联系人 :张 旭 联系电 话:010-58160168 传真:010-58160181 客服:400-810-5919 网址:www.fengfd.com 78 、乾 道金 融信 息服 务( 北京) 有限 公司 住所: 北京 市海 淀区 东北 旺村 南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地 址: 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室 法定代 表人 :王 兴吉 联系人 :高 雪超 联系电 话:010-62062880 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 33 传真:010-82057741 客服:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com 79 、深 圳富 济财 富管 理有 限公司 住所: 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑南 路高 新南 七道 惠恒集 团二 期 418 室 办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室 法定代 表人 :齐 小贺 联系人 :马 力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客户服 务电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 80 、北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司 住所: 北京 市海 淀区 中关 村东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06 办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部 法定代 表人 :江 卉 联系人 :万 容 电话:18910325400 传真:010-89189289 客户服 务电 话: 个人 业务 :95118 , 400 098 8511 企业业 务:400 088 8816 网址:fund.jd.com 81 、一 路财 富( 北京 )信 息科技 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 阜成 门外大 街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :徐 越 电话:010-88312877 传真:010- 88312099 客服电 话:400-001-1566 网址: www.yilucaifu.com 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 34 82 、上 海基 煜基 金销 售有 限公司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室 法定代 表人 :王 翔 联系人 :李 鑫 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客户服 务电 话: 400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (三) 份额 登记 机构 名称: 东方 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层 办公地 址: 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层 法定代 表人 :崔 伟 电话:010-66295873 传真:010-66578680 联系人 :王 骁骁 网址:www.orient-fund.com 或www.df5888.com (四) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上 海市 银城 中路68 号时 代金 融中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :韩 炯 联系人 :吕 红 电话:021-31358666 传真: 021-31358600 经办律 师: 吕红 黎明 (五) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 立信 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市南 京东 路 61 号新黄 浦金 融大 厦4 层 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 35 办公地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院7 号楼 10 层 法定代 表人 :朱 建弟 联系人 :朱 锦梅 电话:010-68286868 传真:010-88210608 经办注 册会 计师 :朱 锦梅 、赵立 卿 五 、基 金名称 和基 金类型 (一) 本基 金名 称: 东方 强化收 益债 券型 证券 投资 基金 (二) 本基 金类 型: 债券 型 (三) 基金 运作 方式 :契 约型、 开放 式 六 、基 金投资 目标 和投资 方向 (一) 投资 目标 在控制 风险 和保 持资 产流 动性的 前提 下, 通过 积极 主动的 投资 管理 ,追 求稳 定的当 期 收 益和长 期增 值, 力争 获取 超越业 绩比 较基 准的 投资 收益。 (二) 投资 理念 随着我 国债 券市 场环 境的 优化、 债券 市场 深度 与广 度的拓 展、 利率 市场 化程 度的提 高 , 债券市 场的 投资 价值 将日 益显现 。通 过自 上而 下的 宏观研 究和 自下 而上 的证 券研究 ,在 严 格 控制风 险的 前提 下, 积极 投资于 低风 险的 债券 类资 产,并 适时 适当 参与 股票 等权益 类资 产 , 实现基 金资 产的 长期 稳定 增值, 为投 资者 带来 长期 稳定的 回报 。 (三) 投资 范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 主要投 资于 固定 收益 类金 融工具 , 包 括国债 、 中央 银行 票据 、 地方政 府债 、 金融 债 ( 含 政策性 金融 债) 、 企 业债 、 公司债 、 中期 票 据、 短期 融资 券、 可转 债 (含 可分 离交 易可 转债) 、 次级债 券 、 资 产支 持证 券 、 债 券回 购、 银 行存款 等金 融工 具以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 固定 收益 类金融 工具 。 本 基金也 可以 参与 新股 申购 、增发 股票 申购 、要 约收 购类股 票投 资、 持有 可转 债转股 所得 的 股 票、投 资二 级市 场股 票( 包括中 小板 、创 业板 及其 他经中 国证 监会 核准 上市 的股票 )以 及 权 证等中 国证 监会 允许 基金 投资的 其它 权益 类金 融工 具。 如法律 法规 或中 国证 监会 以后允 许基 金投 资其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金 的投 资组 合比 例为 : 现金、 固定 收益 类资 产占 基金资 产的 比例 为 80%-100% ; 股 票、东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 36 权证等 权益 类资 产占 基金 资产的 比例 为 0%-20% , 其 中持有 的全 部权 证市 值不 超过基 金资 产 净 值的 3% ; 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5% 。 当法律 法规 的相 关规 定变 更时, 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 可对 上述 资产 配置比 例 进 行适当 调整 。 七 、基 金的投 资策 略 基金管 理人 将采 取积 极的 投资策 略, 寻找 各种 可能 的价值 增长 机会 ,力 争实 现超越 基 准 的投资 收益 。 (一) 大类 资产 配置 策略 在大类 资产 配置 方面 ,本 基金通 过对 宏观 经济 形势 及利率 变化 趋势 的重 点分 析,结 合 对 股票市 场趋 势的 研判 ,比 较未来 一定 时间 内债 券市 场和股 票市 场的 相对 预期 收益率 ,在 固 定 收益类 金融 工具 及权 益类 金融工 具之 间进 行动 态调 整。 (二) 固定 收益 类金 融工 具投资 策略 1、久 期调 整策 略 本基金 通过 全面 研 究 GDP 、CPI 及PPI 、 货币 供应 量、 国际收 支等 主要 经济 变量 , 分 析 宏 观经济 运行 的可 能情 景, 并预测 财政 政策 、货 币政 策等宏 观经 济政 策取 向, 分析金 融市 场 资 金供求 状况 变化 趋势 及结 构,并 预测 利率 水平 变动 趋势。 在全 面分 析的 基础 上,本 基金 将 主 动调整 所持 有的 债券 资产 组合的 久期 ,达 到增 加收 益或减 少损 失的 目的 。当 预期市 场总 体 利 率水平 降低 时, 本基 金将 延长所 持有 的债 券组 合的 久期, 从而 可以 在市 场利 率实际 下降 时 获 得债券 价格 上升 所产 生的 资本利 得; 反之 ,当 预期 市场总 体利 率水 平上 升时 ,则缩 短组 合 久 期,以 避免 债券 价格 下降 的风险 带来 的资 本损 失, 并获得 较高 的再 投资 收益 。 2、期 限结 构策 略 在债券 资产 久期 确定 的基 础上, 本基 金将 通过 对债 券市场 收益 率曲 线形 状变 化的合 理 预 期,调 整组 合的 期限 结构 策略, 适当 的采 取子 弹策 略、哑 铃策 略、 梯式 策略 等,在 短期 、 中 期、长 期债 券间 进行 配 置 ,以从 短、 中、 长期 债券 的相对 价格 变化 中获 取收 益。当 预期 收 益 率曲线 变陡 时, 采取 子弹 策略; 当预 期收 益率 曲线 变平时 ,采 取哑 铃策 略; 当预期 收益 率 曲 线不变 或平 行移 动时 ,采 取梯形 策略 。 3、类 属资 产配 置策 略 根据资 产的 发行 主体 、风 险来源 、收 益率 水平 、市 场流动 性等 因素 ,本 基金 将债券 市 场 主要细 分为 一般 债券 ( 含 国债 、 中 央银 行票 据、 政 策性金 融债 等) 、 信 用债 券 (含 公司 债、 企 业债 、 非 政策 性金 融债 、 短期融 资券 、 地方 政府 债 等) 、 附权 债券 ( 含可 转债 、 分 离交 易可 转东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 37 债、含 回售 及赎 回选 择权 的债券 等) 三个 子市 场。 通过深 入研 究宏 观经 济发 展状况 ,预测价 格和利 率变 化趋 势, 在债 券组合 久期 调整 及期 限结 构配置 基础 上, 采取 积极 的投资 策略 , 确 定类属 资产 的最 优配 置比 例。 ①一般 债券 投资 策略 国债、 中央 银行 票据 、政 策性金 融债 等一 般债 券具 有良好 的流 动性 , 本 基金 将通过 对一 般债券 的投 资为 基金 的流 动性提 供支 持。 ②信用 债券 投资 策略 信用债 券的 信用 利差 与债 券发行 人所 在行 业特 征和 自身情 况密 切相 关。 本基 金将通 过 行 业分析 、公 司资 产负 债分 析、公 司现 金流 分析 、公 司运营 管理 分析 和公 司发 展前景 分析 等 细 致的调 查研 究, 分析 信用 债券的 违约 风险 及合 理的 信用利 差水 平, 对信 用债 券进行 独立 、 客 观的价 值 评 估。 ③附权 债券 投资 策略 对于可 转债 ,本 基金 将在 综合分 析可 转债 的债 性特 征、股 性特 征等 因素 的基 础上, 利 用 BS 公 式或 二叉 树定 价模 型 等量化 估值 工具 评定 其投 资价值 , 选 择其 中安 全边 际较高 、 股 性活 跃并具 有较 高上 涨潜 力的 品种进 行投 资。 对于 含回 售及赎 回选 择权 的债 券, 本基金 将利 用 债 券市场 收益 率数 据 , 运 用 期权调 整利 差 (OAS ) 模 型 分析含 赎回 或回 售选 择权 的债券 的投 资价 值,作 为此 类债 券投 资的 主要依 据。 4、资 产支 持证 券投 资策 略 本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款、 支持 资产 的构 成及 质量、 提 前 偿还率 、风 险补 偿收 益和 市场 流 动性 等基 本面 因素 ,估计 资产 违约 风险 和提 前偿付 风险 , 并 根据资 产证 券化 的收 益结 构安排 ,模 拟资 产支 持证 券的本 金偿 还和 利息 收益 的现金 流过 程 , 评估其 内在 价值 。 5、回 购放 大策 略 回购放 大是 一种 杠杆 投资 策略, 通过 质押 组合 中的 持仓债 券进 行正 回购 ,将 融得资 金 购 买债券 ,获 取回 购利 率和 债券利 率的 利差 ,从 而提 高组合 收益 水平 。影 响回 购放大 策略 的 关 键因素 有两 个: 其一 是利 差,即 回购 资金 成本 与债 券收益 率的 关系 ,只 有当 债券收 益率 高 于 回购资 金成 本时 ,放 大策 略才能 取得 正的 回报 ;其 二是债 券的 资本 利得 ,所 持债券 的净 价 在 放大操 作期 间出 现上 涨, 则可以 获取 价差 收益 。在 收益率 曲线 陡峭 或预 期利 率下行 的市 场 情 况下, 在防 范流 动性 风险 的基础 上, 适当 运用 回购 放大策 略, 可以 为基 金持 有人争 取更 多 的 收益。 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 38 (三) 权益 类金 融工 具投 资策略 本基金 为债 券型 基金 ,主 要投资 于固 定收 益类 金融 工具, 权益 类工 具作 为本 基金增 强 收 益的手 段, 将在 风险 控制 的基础 上谋 求资 产增 值。 1、新 股申 购策 略 本基金 将充 分研 究首 次公 开发行 (IPO ) 股票 及增 发 新股的 上市 公司 基本 面 , 根据股 票市 场整体 定价 水平 ,估 计新 股上市 交易 的合 理价 格, 同时参 考股 票一 级市 场资 金供求 关系 , 在 此基础 上谨 慎参 与新 股申 购,力争 在 承担 有限 风险 的基础 上获 取 资 本增 值 。 2、二 级市 场股 票投 资策 略 本基金 可适 当参 与股 票二 级市场 投资 ,增 强基 金资 产收益 。本 基金 股票 投资 部分将 重 点 投资于 成长 性好 、估 值水 平具有 一定 安全 边际 的股 票,同 时参 考上 市公 司的 历史分 红情 况 和 分红能 力。 本基 金将 全面 考察上 市公 司所 处行 业的 产业竞 争格 局、 业务 发展 模式、 盈利 增 长 模式、 公司 治理 结构 等基 本面特 征, 同时 综合 利用 市盈率 、市 净率 等相 对估 值方法 对公 司 的 投资价 值进 行分 析和 比较 ,挖掘 具备 中长 期持 续增 长或阶 段性 高速 成长 、且 股票估 值水 平 偏 低的上 市公 司来 构建 本基 金的股 票投 资组 合。 3、权 证投 资策 略 本基金 管理 人将 以价 值分 析为基 础, 在采 用权 证定 价模型 分析 其合 理定 价的 基础上 , 充 分考量 可能 持有 的权 证品 种的收 益率 、流 动性 及风 险收益 特征 ,在 风险 可控 的基础 上, 追 求 较高风 险调 整后 收益。 ( 四) 其他 金融 工具 的投 资策略 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 于其 他衍 生金融 工具 ,基 金管 理人 在履行 适 当 程序后 ,可 以将 其纳 入投 资范围 。本 基金 对衍 生金 融工具 的投 资主 要以 对冲 投资风 险或 无 风 险套利 为主 要目 的。 本基 金将在 有效 风险 管理 的前 提下, 通过 对标 的品 种的 基本面 研究 , 结 合衍生 工具 定价 模型 预估 衍生工 具价 值或 风险 对冲 比例, 谨慎 投资 。 八 、基 金的业 绩比 较基准 本基金 采用 “ 中债 综合 全价 指数收 益率 ×90%+沪深 300 指数 收益 率×10% ”作 为 投资业 绩 比较基 准。 本基金 选择 中债 综合 全价 指数收 益率 作为 债券 投资 部分的 业绩 比较 基准 ,并 赋予 其 90% 的权重 。 中 债综 合全 价指 数由中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 编制 并发 布, 该指数 样本 具 有 广泛的 市场 代表 性 , 涵 盖 主要交 易市 场 (银 行间 市 场、 交易 所市 场等 ) 、 不 同 发行主 体 (政 府、 企业等 ) 和期 限 ( 长期 、 中期 、 短 期等) , 是中 国目 前最权 威 , 应 用也 最广 的 指数 。 中 债综 合东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 39 全价指 数的 构成 品种 基本 覆盖了 本基 金的 债券 投资 标的, 反映 债券 全市 场的 整体价 格和 投 资 回报情 况。 本基金 选择 沪深300 指数 收益率 作为 股票 投资 部分 的业绩 比较 基准 。沪 深 300 指数 是 沪 深证券 交易 所 于2005 年4 月8 日 联合 发布 的反 映A 股市场 整体 走势 的指 数 。 它 的编制 目标 是 反映中 国证 券市 场股 票价 格变动 的概 貌和 运行 状况 ,并能 够作 为投 资业 绩的 评价标 准, 为 指 数化投 资和 指数 衍生 产品 创新提 供基 础条 件。 沪深 300 指数 样本 覆盖 了沪 深 市场 60% 左右 的 市值, 具有 良好 的市 场代 表性和 可投 资性 。 若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准, 基 金 管理人 有权 根据 市场 发展 状况及 本基 金的 投资 范围 和投资 策略 , 调整 本基 金的 业绩比 较基 准 。 业绩基 准的 变更 须经 基金 管理人 和基 金托 管人 协商 一致并 及时 公告 ,无 需召 开基金 份额 持 有 人 大会 。 九 、基 金的风 险收 益特征 本基金 为债 券型 基金 ,属 证券投 资基 金中 的低 风险 品种, 理论 上其 长期 平均 风险和 预 期 收益率 低于 混合 型基 金、 股票型 基金 ,高 于货 币市 场基金 。 十 、基 金的投 资组 合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 投资 组合 报告 所载资 料不 存在 虚假 记载 、误导 性 陈 述或重 大遗 漏, 并对 其内 容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。 基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ,已 复核 了本 投资 组合报 告中 的财 务指 标、 净值表 现 和 投资组 合报 告等 内容 ,保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 6 月 30 日( 财务数 据未 经审 计) 。 1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 2,858.14 0.00 其中: 股票 2,858.14 0.00 2 固定收 益投 资 315,714,271.55 98.00 其中: 债券 315,714,271.55 98.00








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,719,241.54 0.53 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 40 7 其他各 项资 产 4,723,325.23 1.47 8 合计 322,159,696.46 100.00 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 1,869.90 0.00 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 988.24 0.00 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 2,858.14 0.00 3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 600754 锦江股 份 69 1,869.90 0.00 2 601555 东吴证 券 88 988.24 0.00 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 6 - - - - - 7 - - - - - 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - 4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 41 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 49,841,000.00 20.39 其中: 政策 性金 融债 49,841,000.00 20.39 4 企业债 券 145,904,074.35 59.69 5 企业短 期融 资券 20,093,000.00 8.22 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 1,793,197.20 0.73 8 同业存 单 98,083,000.00 40.13 9 其他 - - 10 合计 315,714,271.55 129.16 5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 170401 17 农发 01 400,000 39,848,000.00 16.30 2 111710259 17 兴 业银 行CD259 400,000 39,548,000.00 16.18 3 111797611 17 广 州农 村商 业银 行CD082 300,000 29,652,000.00 12.13 4 1680175 16 内 江人 和债 200,000 19,494,000.00 7.98 5 1680140 16 靖 江城 投债 200,000 19,314,000.00 7.90 6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明





本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 10 、投 资组 合报 告附 注 (1) 本报 告期 内本 基金 投 资的前 十名 证券 的发 行主 体未发 现存 在被 监管 部门 立案调 查 , 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。 (2) 本 基金 投资 的前 十名 股票中 , 没 有投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 股 票 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 23,293.66 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 42 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,698,132.08 5 应收申 购款 1,899.49 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 4,723,325.23 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 127003 海印转 债 141,293.50 0.06 2 110034 九州转 债 127,815.50 0.05 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 十 一、 基金的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ,但不 保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 基金 净值 表现 (二) 自基 金合 同生 效以 来基金 累计 净值 收益 率与 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对 比 图 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差 ④ ①-③ ②- ④ 2012.10.09-2012.12.31 0.75% 0.01% 0.97% 0.13% -0.22% -0.12% 2013.01.01-2013.12.31 -1.52% 0.12% -3.95% 0.17% 2.43% -0.05% 2014.01.01-2014.12.31 13.54% 0.29% 10.55% 0.16% 2.99% 0.13% 2015.01.01-2015.12.31 15.38% 0.40% 5.04% 0.26% 10.34% 0.14% 2016.01.01-2016.12.31 0.07% 0.10% -2.43% 0.17% 2.50% -0.07% 2017.01.01-2017.06.30 0.31% 0.06% -0.88% 0.10% 1.19% -0.04% 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 43 十 二、 费用概 览 (一) 基金 费用 的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用; 4、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; 8、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 (二) 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 法规 规定 的范围 内按 照公 允的 市场 价格确 定 , 法律法 规 和 基金 合同 另有 规定时 从其 规定 。 (三) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 本基 金 的 管理费 按前 一日 基金 资产 净值的 年费 率计 提。 管理 费的计算方 法如下 : H= E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数 , 本基 金年 管理 费率 为 0.8% H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 44 基金管 理费 每日 计 提 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令, 基金托 管人 复核 后 于 次月 首日起3 个 工作 日内 从基 金 财产 中一 次 性 支付给 基金 管理 人 。 若遇 法定节 假日 、休 息日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的,顺 延至 法定 节假日 、休 息日 结束 之日 起 3 个 工作 日内 或不 可抗 力情形 消除 之日 起3 个工 作日内 支付 。 2、 基 金托 管人 的托 管费 本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法 如 下 : H= E×0.2% ÷当 年天 数, 本基金 年托 管费 率 为 0.2% H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计 提 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基 金管 理人 向基 金托管 人 发 送基金 托管 费划 款指 令, 经 基金 托管 人 复 核后 于次 月 首日 起3 个工 作日 内从 基金财 产中 一 次 性支 付 给基 金托 管人 。 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 顺延 至 法 定节假 日、 休息 日结 束之 日起 3 个工 作日 内或 不可 抗力情 形消 除之 日 起3 个 工作日 内 支 付 。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中第 3-7 项 费用 , 由 基金托 管人 根据 其他 有关 法律法 规 及 相应协 议的 规定 ,按 费用 支出金 额支 付, 列入 或摊 入当期 基金 费用 。 (四) 不列 入基 金费 用的 项目 1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损 失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、基 金合 同生 效前 的相 关 费用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (五) 基金 合同 生效 后运 作前产 生的 相关 费用 由管 理人垫 付, 运作 后由 基金 管理人 向 基 金托管 人发 送划 付指 令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 日起 3 个工 作日 内 从 基金 资产中 一次 性 支 付给基 金管 理人 。 (六) 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 降 低 基金管 理费 率和 基金 托管 费率, 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。基 金管 理人 必须依 照有 关 规 定最迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 体和 基金 管理 人网站 上刊 登公 告。 (七) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 东方强化收益债券型证券投资基金



































招募说明书(更新)摘要(2017 年第2 号) 45 十 三、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募 说明 书 依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 、 《公开 募集 证券 投 资 基金 运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》及其 他有 关 规 定以及 《东 方强 化收 益债 券型证 券投 资基 金 基 金合 同》 及 其他 有关 法律 法规 的要求 ,结 合 本 基金管 理人 对本 基金 实施 的投资 管理 活动 进行 了更 新,主 要内 容如 下: (一) 在“ 重要 提示 ”中 ,更新 了“ 招募 说明 书有 关财务 数据 和财 务净 值的 截止日 期” 、 “其他 内容 的截 止日 期” 。 (二) 在“ 第三 部分 基 金 管理人 ”中 ,对 基金 管理 人的相 关内 容进 行了 更新 。 (三) 在“ 第四 部分 基 金 托管人 ”中 ,对 基金 托管 人的相 关内 容进 行了 更新 。 (四) 在“ 第五 部分 相 关 服务机 构” 中, 更新 了其 他销售 机 构 的信 息。 (五 ) 在 “第 八部 分 基金 的投资 ” 中, 增加 了 “基 金的投 资组 合报 告 ” 的 内 容, 截止 日 期为2017 年6 月30 日, 该部分 内容 均按 有关 规定 编制, 并经 本基 金托 管人 复核, 但未 经 审 计。 (六) 在 “第 九部 分 基金 的业绩 ” 中, 该部 分内 容 均按照 有关 规定 编制 , 并 经本基 金托 管人复 核, 但相 关财 务数 据未经 审计 。 (七) 在“ 第二 十一 部分 其他应 披露 事项 ”中 ,更 新了从 上次 《招 募说 明书 (更新 ) 》 截止 日2017 年4 月9 日到 本次《 招募 说明 书( 更新 ) 》截止 日 2017 年 10 月 9 日 之间 的信 息 披露事 项。 上述内 容仅 为本 基金 更新 招募说 明书 的摘 要, 详细 资料须 以本 更新 招募 说明 书正文 所 载 的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管理有限责任公司网站 www.orient-fund.com 。 东方基 金管 理有 限责 任公 司


2017 年11 月