南方成长：C类份额开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告查看PDF公告
南方优 选成长混合型证券 投资基金 C 类份额 开放日常申购、赎 回、 转换及 定投业务的公告
公告送出日期：2017 年 11 月 22 日 1 公告基本信息 基金名 称 南方优 选成 长混 合型 证券 投资基 金 基金简 称 南方优 选成 长混 合 基金主 代码 202023 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2011 年1 月30 日 基金管 理人 名称 南方基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金登 记机 构名 称 南方基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《南方 优选 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》、 《 南 方优选 成长 混合 型证 券投 资基金 招募 说明 书》 申购起 始日 2017 年12 月1 日 赎回起 始日 2017 年12 月1 日 转换转 入起 始日 2017 年12 月1 日 转换转 出起 始日 2017 年12 月1 日 定投起 始日 2017 年12 月1 日 下属分 级基 金的 基金 简 称 南方成 长C 下属分 级基 金的 交易 代 码 005206 该分级 基金 是否 开放 是 2 日常申购、赎回、转 换 、定投业务的办理时 间 投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 开放 日为上 海和 深圳 证券 交易 所 交易日 ，但 基金 管理 人根 据法律 法规 、中 国证 监会 的要求 或本 基金 合同 的规 定公告 暂停申 购、 赎回 时除 外。 开放时 间由 基金 管理 人和 代销机 构遵 照有 关法 律法 规约 定。 基金合 同生 效后 ，若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他 特殊情 况， 基金 管理 人将 视情况 对前 述开 放日 及开 放时间 进行 相应 的调 整， 但应在 实施日 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 至少 一家指 定媒 体上 公告 。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1、本 基金C 类 份额 首次 申 购和追 加申 购的 最低 金额 均为 1 元， 各销 售机 构在 符合上 述规 定的 前提 下， 可根据 情况 调高 首次 申购 和追加 申购 的最 低金 额， 具体以 销售机 构公 布的 为准 ，投 资人需 遵循 销售 机构 的相 关规定 ； 2 、本 基金 不对 单个 投资 者 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制， 但法 律法 规或 监管要 求另 有规 定的 除外 ； 3、基 金管 理人 可根 据市 场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ，调 整上 述对 申购 的金额 的数 量限 制， 基金 管理人 必须 在调 整生 效前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定至少 在一 家指 定媒 体公 告并报 中国 证监 会备 案。 3.2 申购费率 本基 金C 类 份额 不收 取申 购费用 。 3.3 其他与申购相关的事 项 1 、“ 未知 价” 原则 ，即 申 购价格 以申 请当 日收 市后 计算的 基金 份额 净值 为基 准进行 计算 ； 2 、“ 金额 申购 ”原 则， 即 申购以 金额 申请 ； 3 、当 日的 申购 申请 可以 在 基金管 理人 规定 的时 间以 前撤销 ； 4 、投 资人 必须 根据 销售 机 构规定 的程 序， 在开 放日 的具体 业务 办理 时间 内提 出申购 的申 请。 投资 人在 提交申 购申 请时 须按 销售 机构规 定的 方式 备足 申购 资金， 否则所 提交 的申 购申 请无 效。 5 、基 金管 理人 应以 开放 日 规定时 间结 束前 受理 申购 申请的 当天 作为 申购 申请 日(T 日) ， 并在 T+1 日内 对该交 易的 有效 性进 行确 认。T 日提 交的 有效 申请 ，投 资人可 在 T+2 日后( 包括 该日) 到销 售网 点柜 台或 以 销售机 构规 定的 其他 方式 查询 申请的 确认 情况 。 6 、申 购采 用全 额缴 款方 式 ，若申 购资 金在 规定 时间 内未全 额到 账则 申购 不成 功。若 申购 不成 功或 无效 ，基金 管理 人或 基金 管理 人指定 的代 销机 构将 投资 人已缴 付的申 购款 项退 还给 投资 人。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 1、本 基金 单笔 赎回 申请 不 得低 于 1 份 ，投 资人 全额 赎回时 不受 上述 限制 ，基 金销售 机构 在符 合上 述规 定的前 提下 ，可 根据 自己 的情况 调高 单笔 赎回 申请 份额要 求限制 ，具 体以 基金 销售 机构公 布的 为准 ，投 资人 需遵循 销售 机构 的相 关规 定； 2 、基 金管 理人 可根 据市 场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ，调 整上 述对 赎回 的份额 的数 量限 制， 基金 管理人 必须 在调 整生 效前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定至少 在一 家指 定媒 体公 告并报 中国 证监 会备 案。 4.2 赎回费率 本基 金C 类 份额 赎回 费率 最高不 超 过 1.5% ， 随申 请 份额持 有时 间增 加而 递 减。具 体如 下表 所示 ： 申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 N<7 日 1.50% 7 日≤N<30 日 0.5% N≥30 天 0 对C 类 基金 份额 持有 人收 取的赎 回费 全额 计入 基金 财产。 4.3 其他与赎回相关的事 项 1 、本 基金 采用 “未 知价 ” 原则， 即赎 回价 格以 申请 当日收 市后 计算 的基 金份 额净值 为基 准进 行计 算。 2 、“ 份额 赎回 ”原 则， 即 赎回以 份额 申请 。 3 、当 日赎 回申 请可 以在 基 金管理 人规 定的 时间 以前 撤销。 4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 5 、投 资人 必须 根据 销售 机 构规定 的程 序， 在开 放日 的具体 业务 办理 时间 内提 出赎回 的申 请。 投资 人在 提交赎 回申 请时 须持 有足 够的基 金份 额余 额， 否则 所提交 的赎回 申请 无效 。投 资人 赎回申 请成 功后 ，基 金管 理人将 在 T ＋7 日( 包 括该 日) 内支付赎 回款 项。 在发 生巨 额赎回 时， 款 项 的支 付办 法参照 本基 金合 同有 关条 款处 理。 6 、基 金管 理人 应以 开放 日 规定时 间结 束前 受理 赎回 申请的 当天 作为 赎回 申请 日(T 日) ， 并在 T+1 日内 对该交 易的 有效 性进 行确 认。T 日提 交的 有效 申请 ，投 资人可 在 T+2 日后( 包括 该日) 到销 售网 点柜 台或 以 销售机 构规 定的 其他 方式 查询 申请的 确认 情况 。 5 日常转换业务 5.1 转换费率 一、本 基金 与本 公司 旗下 其他基 金之 间的 转换 业务 1、基 金转 换费 用由 转出 基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 ； 2、转 出基 金时, 如涉 及的 转出基 金有 赎回 费用,收 取 该基金 的赎 回费 用。 收取 的赎回 费归 入基 金财 产的 比 例不 得低 于法 律法 规、 中国证 监会 规定 的比 例下 限以及 该基金 基金 合同 的相 关约 定； 3、转 入基 金时, 从申 购费 用低的 基金 向申 购费 用高 的基金 转换 时, 每次 收取 申 购补差 费用 ；从 申购 费用 高的基 金向 申购 费用 低的 基金转 换时,不 收取 申购 补 差费 用。申 购补 差费 用按 照转 换金额 对应 的转 出基 金与 转入基 金的 申购 费率 差额 进行补 差。由 红利 再投 资产 生的 基金份 额在 转出 时不 收取 申购补 差费 ； 4、下 面以 投资 人进 行本 基 金 C 类 份额 与南 方价 值、 南方收 益 宝A 之 间的 转换 为例进 行说 明（ 其 中 1 年为 365 天）
转换金 额（M） 转换费 率 申购补 差费 率 赎回费 率 本基 金C 类 份额 M<100 万 1.8% 份额持 有时 间（N）： N<7 日:1.50%;7 日≤ N<30 日：0.5% ； N ≥30 日：0； 转 100 万≤M<500 万 1.2% 南方价 值 500 万≤M<1000 万 0.6% M≥1000 万 每笔 1000 元 南方价 值 转
本 基金 C 类份 额 —— 0 份额持 有时 间（N）： N<1 年：0.5% ； 1 年≤N＜2 年：0.3% ； N≥2 年：0 ； 本基 金C 类 份额转 南方收 益宝 A —— 0 份额持 有时 间（N）： N<7 日:1.50%;7 日≤ N<30 日：0.5% ； N ≥30 日：0； 南方收 益宝 A 转本基 金C 类份额 —— 0 0 二、本 基 金A 类 份额 与C 类份额 之间 的转 换只 收取 申购补 差费 用， 不收 取赎 回 费用。
转换金 额（M） 转换费 率 申购补 差费 率 赎回费 率 本基 金C 类 份额 转A 类 份额 M<100 万 1.5% 0 100 万≤M<500 万 0.9% 500 万≤M<1000 万 0.3% M ≥1000 万 每笔 1000 元 本基 金A 类 份额 转 C 类份 额 —— 0 0 三、基 金转 换份 额的 计算
基 金转 换以 申请 当日 基金份 额净 值为 基础 计算 。计算 公式 如下 ：
转 出金 额= 转出 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转 出基 金赎 回费 用= 转 出金额 × 转 出基 金赎 回费 率
补 差费=（ 转出 金额- 转出基 金赎 回费 用）/（1+申购补 差费 率） ×申 购补 差费 率
转 换费 用= 转出 基金 赎 回费用+补 差费
转 入金 额= 转出 金额- 转换费 用
转 入份 额= 转入 金额/ 转入基 金当 日基 金份 额净 值 举例： 某基 金份 额持 有人 持有本 基 金 C 类份额 10,000 份, 假设 转换 当日 持有 时 间超 过30 日，C 类 份额 基 金份额 净值 为 1.000 元， 转入基 金南 方价 值基 金份 额净 值为1.285 元， 申购 补差 费率 为 1.8% ， 则可 得到 的 转换份 额为 ： 转出金 额=10,000 ×1.000=10,000.00 元 转出基 金赎 回费 用=0 元 补差费=10,000.00/ （1+1.8% ）×1.8%=176.82 元 转换费 用=0+176.82=176.82 元 转入金 额=10,000.00-176.82=9,823.18 元 转入份 额=9,823.18/1.285=7,644.49 份 5.2 其他与转换相关的事 项 1、投 资人 转换 的两 只基 金 必须是 由同 一 销 售机 构销 售并以 本公 司为 登记 机构 的基金 ；
2 、转 换以 份额 为单 位 进行申 请。 投资 人办 理转 换业务 时, 转出 方的 份额 必 须处 于可赎 回状 态， 转入 方的 份额必 须处 于可 申购 状态 。如果 涉及 转换 的份 额有 一方不 处于开 放状 态， 转换 申请 处理为 失败 ； 3、单 笔基 金转 换的 最低 申 请份额 为 1 份， 单笔 转换 申请不 受转 入基 金最 低申 购数额 和转 出基 金最 低赎 回数额 限制 。若 转入 基金 有大额 申购 限制 的， 则需 遵循相 关大额 申购 限制 的约 定； 4 、上 述涉 及基 金份 额的 计 算结果 均保 留到 小数 点后 两位， 小数 点后 两位 以后 的部分 舍弃 ，舍 弃部 分归 入基金 财产 ；上 述涉 及金 额的计 算结 果 均 按四 舍五 入方 法，保 留到 小数 点后 两位 ，由此 产生 的收 益或 损失 由基金 财产 承担 ； 5、正 常情 况下 ，基 金登 记 机构将 在 T+1 日 对投 资 人T 日的 基金 转换 业务 申请 进行有 效性 确认 ，办 理转 出基金 的权 益扣 除以 及转 入基金 的权 益登 记。 在 T ＋2 日 后(包 括该 日)投 资人 可向 销售机 构查 询基 金转 换的 成交情 况； 6、持 有人 对转 入份 额的 持 有期限 自转 入确 认之 日算 起； 7、转 换业 务遵 循“ 先进 先 出”的 业务 规则 ，即 首先 转换持 有时 间最 长的 基金 份额； 8、本 公司 可以 根据 市场 情 况调整 有关 转换 的业 务规 则及有 关限 制， 但应 在调 整生效 前在 指定 媒介 予以 公告。 本公 司也 可以 根据 市场情 况暂 停和 重新 开通 转换业 务，但 应在 实施 前在 指定 媒介予 以公 告；
9 、本 基金 的转 换业 务 规则以 《南 方基 金管 理有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》 为准。 10、本 次开 通基 金转 换业 务的销 售机 构 直销机 构： 南方 基金 管理 有限公 司 代销机 构： 中信 银行 股份 有限公 司 除上述 机构 外， 其他 销售 机构如 以后 开展 上述 业务 ，本公 司可 不再 另行 公告 ， 以各销 售机 构为 准。 6 定投业务 1、开 通定 投业 务的 销售 机 构 直销机 构： 南方 基金 管理 有限公 司 代销机 构： 中信 银行 股份 有限公 司 除上述 机构 外， 其他 销售 机构如 以后 开展 上述 业务 ，本公 司可 不再 另行 公告 ， 以各销 售机 构为 准。 2、办 理方 式
投 资人 开立 基金 账户 后即可 到上 述机 构的 网点( 包括电 子化 服务 渠道) 申 请 办理 本基金 的基 金定 投业 务， 具体安 排请 遵循 各销 售机 构的相 关规 定。
3 、办 理时 间
基 金定 投的 申请 受理 时间与 基金 日常 申购 业务 受理时 间相 同。
4 、申 购金 额
本 基金 定投 每期 最低 申购金 额 为 1 元 ，各 销售 机构在 符合 上述 规定 的前 提下， 可根据 情况 调高 每期 最低 申购金 额， 具体 以销 售机 构公布 的为 准， 投资 人需 遵循销 售机构 的相 关规 定。
（1） 投资 人应 与相 关 销售机 构约 定扣 款日 期。
（2） 销售 机构 将按 照 投资人 申请 时约 定的 每期 扣款日 、申 购金 额扣 款， 若遇 非基金 开放 日则 以销 售机 构的相 关规 定为 准， 并将 投资人 申购 的实 际扣 款日 期视为 基金申 购申 请日 （T 日） 。
（3） 投资 人需 指定 相 关销售 机构 认可 的资 金账 户作为 每期 固定 扣款 账户 。
5 、申 购费 率
若 无另 行公 告， 定投 费率及 计费 方式 与一 般的 申购业 务相 同。 部分 销售 机构处 于定投 费率 优惠 活动 期间 的，本 基金 将依 照各 销售 机构的 相关 规定 执行 。
6 、扣 款和 交易 确认
基 金的 登记 机构 按照 基金申 购申 请日 （T 日） 的基金 份额 净值 为基 准计 算申购 份额。 申购 份额 将 在 T＋1 日进行 确认 ，投 资人 可 自T+2 日 起查 询申 购成 交情 况。
7 、变 更与 解约 如果投 资人 变更 每期 申购 金额、 扣款 日期 、扣 款方 式或者 终止 定投 业务 ，请 遵 循销售 机构 的相 关规 定。 7 基金销售机构 中信银 行股 份有 限公 司、 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 、南 京银 行股 份有 限 公司、 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司、 乌鲁 木齐 银行股 份有 限公 司 、 渤海 银行股 份有限 公司 、江 苏江 南农 村商业 银行 股份 有限 公司 、苏州 银行 股份 有限 公司 、桂林 银行股 份有 限公 司、 中原 银行股 份有 限公 司、 华泰 证券股 份有 限公 司、 兴业 证券股 份有限 公司 、国 信证 券股 份有限 公司 、中 国银 河证 券股份 有限 公司 、国 泰君 安证券 股份有 限公 司、 中泰 证券 股份有 限公 司、 海通 证券 股份有 限公 司、 中信 建投 证券股 份有限 公司 、广 发证 券股 份有限 公司 、长 城证 券股 份有限 公司 、中 信证 券股 份有限 公司、 申万 宏源 证券 有限 公司、 光大 证券 股份 有限 公司、 中国 中投 证券 有限 责任公 司、申 万宏 源西 部证 券有 限公司 、安 信证 券股 份有 限公司 、中 信证 券（ 山东 ）有限 责任公 司、 信达 证券 股份 有限公 司、 华西 证券 股份 有限公 司、 长江 证券 股份 有限公 司、东 北证 券股 份有 限公 司、国 联证 券股 份有 限公 司、东 莞证 券股 份有 限公 司、渤 海证券 股份 有限 公司 、平 安证券 股份 有限 公司 、东 吴证券 股份 有限 公司 、广 州证券 股份有 限公 司、 华安 证券 股份有 限公 司、 国盛 证券 有限责 任公 司、 大同 证券 有限责 任公司 、新 时代 证券 股份 有限公 司、 恒泰 证券 股份 有限公 司、 大通 证券 股份 有限公 司、东 兴证 券股 份有 限公 司、联 储证 券有 限责 任公 司、中 信期 货有 限公 司、 上海好 买基金 销售 有限 公司 、蚂 蚁（杭 州） 基金 销售 有限 公司、 上海 天天 基金 销售 有限公 司、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司、 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司、 上海陆 金所资 产管 理有 限公 司、 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 、 南 京苏 宁基 金销 售有限公司、 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司、 北京 肯特 瑞财 富投资 管理 有限 公司 （排 名不分 先后） 8 基金份额净值公告/基金 收益公告的披露安排 1 、自 2017 年 12 月 1 日 起，本 基金 管理 人将 在每 个开放 日的 次日 ，通 过网 站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的 C 类 份额 净值 和累 计净 值。 基金管 理人 应当 在半 年度 和年度 最后 一个 市场 交易 日的次 日， 将前 日的 基金 资 产净值 、基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值登 载在 指定媒 体上 。 9 其他需要提示的事项 1、本 公告 仅对 本基 金 C 类 份额开 放日 常申 购、 赎回 、 转换 和定 投业 务的 有关 事项予 以说 明。 投资 人欲 了解本 基金 的详 细情 况， 请仔细 阅读 《南 方优 选成 长混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》和《 南方 优选 成长 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》。 2、未 开设 销售 网点 地区 的 投资人 ，及 希望 了解 其它 有关信 息和 本基 金的 详细 情况的 投资 人， 可以 登录 本基金 管理 人网 站（www.nffund.com ）或 拨打 本基 金 管理 人全国 免长 途费 的客 服热 线（400 －889 －8899 ）。 3、由 于各 销售 机构 系统 及 业务安 排等 原因 ，可 能开 展上述 业务 的时 间有 所不 同，投 资人 应以 销售 机构 具体规 定的 时间 为准 。 4、风 险提 示： 基金 管理 人 承诺以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。基金 的过 往业 绩并 不代 表其未 来表现 。投 资有 风险 ，敬 请投资 人认 真阅 读基 金的 相关法 律文 件， 并选 择适 合自身 风险承 受能 力的 投资 品种 进行投 资。 南方基 金管 理有 限公 司 2017 年11 月 22 日
