国泰现金宝货币市场 基金清算报告
国泰 现金 宝 货币 市 场 基金清算 报告
基 金管 理人： 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司
公告 日 期：2017 年 11 月 22 日 国泰现金宝货币市场 基金清算报告
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重要提示及目录
1.1 重要提示
国 泰 现 金 宝 货 币 市 场 基 金(以下 简称 “ 本 基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监
会 ”) 证监许可[2016]2291 号《关于准予 国泰现金宝货币市场基金 注册的批复》 注册 ，由基 金管理人
国泰基 金管 理有 限公司( 以 下简称 “ 基 金管 理人 ”) 向 社会 公 开募 集， 《 国泰 现金 宝货币 市场 基金 基金
合同》 于 2017 年 3 月 8 日 正式生 效 。 本基 金的 基金 托管人 为交 通银 行股 份有 限公司 。
根据市场环境变化，为保 护基金份额持有人的利益 ，基金管理人依据《中华 人民共和国证券投
资基金 法》 、 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 和 《 国泰 现金宝 货币 市 场基金 基金 合同 》 （以 下
简称“ 《基金合同 》 ” ）的有 关规定，提议终止《基金 合同》 。 本基 金以通讯方式 召开了基金份额持有
人大会 ， 审 议 《关于 终止 国泰现 金宝 货币 市场 基金 基金合 同 有 关事 项的 议案 》 。 本 次基金 份额 持有 人
大会投 票表 决起 止时 间为 自 2017 年 9 月 12 日 起至 2017 年 10 月 16 日 17 ：00 止， 本次 会议 议案 于
2017 年 10 月 17 日表 决通 过，自 该日 起本 次基 金份 额持有 人大 会决 议生 效。 基金管 理人 于 2017 年
10 月 18 日在 《中 国证 券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《证 券时报 》和 基金 管理 人网 站刊登 了 《 国泰 现金 宝
货币市 场基 金基 金份 额持 有人大 会表 决结 果暨 决议 生效的 公告 》 。 依据 生效 的 基金份 额持 有人 大会 决
议，本 基金 从 2017 年 10 月 18 日起 进入 清算 期。
本基金 清算 期为 2017 年 10 月 18 日至 2017 年 10 月 23 日。 由基 金管 理人 国泰 基金管 理有 限公
司、基金托管人 交通银行 股份有限公司、普华永道 中天会计师事务所（特殊 普通合伙）和上海市通
力律师 事务 所 于 2017 年 10 月 18 日 组成 基金 财产 清 算小组 履行 基金 财产 清算 程序 ， 并 由普 华永 道中
天会计师事务所（特殊普 通合伙）对清算报告进行 审计，上海市通力律师事 务所对清算报告出具法
律意见 。 国泰现金宝货币市场 基金清算报告
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .................................................................................................................................................. 3
2
基金概况 ................................................................................................................................................... 4
2.1 基 金基 本情 况 ................................................................................................................................... 4
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 4
3 基金最后运作日财务 会计 报告（经审计） ......................................................................................... 5
3.1 资 产负 债表 ...................................................................................................................................... 5
3.2 利 润表 .............................................................................................................................................. 6
3.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 .................................................................................................. 7
4
清盘事项说明 ........................................................................................................................................... 7
4.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 7
4.2 清 算原 因 .......................................................................................................................................... 8
4.3 清 算起 始日 ...................................................................................................................................... 8
4.4 清 算报 表编 制基 础 .......................................................................................................................... 8
5
清算情况 ................................................................................................................................................... 9
5.1 清 算费 用 .......................................................................................................................................... 9
5.2 资 产处 置情 况 .................................................................................................................................. 9
5.3 负 债清 偿情 况 .................................................................................................................................. 9
5.4 清 算期 间的 清算 损益 情况 ............................................................................................................ 10
5.5 资 产处 置及 负债 清偿 后的剩 余财 产分 配情 况 ............................................................................ 10
5.6 基 金财 产清 算报 告的 告知安 排 .................................................................................................... 10
6
备查文件目录 ......................................................................................................................................... 11
6.1 备 查文 件目 录 ................................................................................................................................ 11
6.2 存 放地 点 ........................................................................................................................................ 11
6.3 查 阅方 式 ........................................................................................................................................ 11
国泰现金宝货币市场 基金清算报告
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基金概况
2.1 基金基本情况
基金名 称 国泰现 金宝 货币 市场 基金
基金简 称 国泰现 金宝 货币
基金主 代码 003552
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 3 月 8 日
基金管 理人 国泰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
2017 年 10 月 18 日 基金 份 额总额 138,282.68 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在保持 基金 资产 的低 风险 和高流 动性 的前 提下 ， 力 争 实现超 越业 绩比 较基 准的
投资回 报。
投资策 略
本基金 将结 合宏 观分 析和 微观分 析制 定投 资策 略 ， 力求在 满足 安全 性 、 流 动 性
需要的 基础 上实 现更 高的 收益率 。
业绩比 较基 准 同期七 天通 知存 款利 率（ 税后） 。
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场证 券投 资基金 ， 是证 券投 资基 金 中的低 风险 品种 。 本基 金 的
预期风 险和 预期 收益 低于 股票型 基金 、混 合型 基金 、债券 型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国泰基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信 息 披 露 负
责人
姓名 李永梅 陆志俊
联系电 话 021-31081600 转 95559
电子邮 箱 xinxipilu@gtfund.com luzj@bankcomm.com
客户服 务电 话 （021 ）31089000 ，400-888-8688 95559
传真 021-31081800 021-62701216
注册地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世
纪大道100 号上 海环 球金 融 中心
39楼
上海市 浦东 新区 银城 中路188 号
办公地 址
上海市 虹口 区公 平路18 号8 号楼
嘉昱大 厦16 层-19 层
上海市 浦东 新区 银城 中路188 号
邮政编 码 200082 200120
法定代 表人 陈勇胜 牛锡明
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3 基金最后运作日财务 会计 报告（经审计）
3.1 资产负债表
会计主 体： 国泰 现金 宝货 币市场 基金
报告截 止日 ：2017 年 10 月 17 日（ 基金 最后 运作 日 ）
单位 ：人 民币 元
资产
本期末
2017 年 10 月 17 日
( 基金最后运作日)
资产： -
银行存 款 590,842.65
结算备 付金 -
存出保 证金 -
交易性 金融 资产 -
其中： 股票 投资 -
债券投 资 -
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 -
应收证 券清 算款 -
应收利 息 1,131.98
应收股 利 -
应收申 购款 -
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总计 591,974.63
负债和所有者权益
本期末
2017 年 10 月 17 日
( 基金最后运作日)
负债： -
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 -
卖出回 购金 融资 产款 -
应付证 券清 算款 -
应付赎 回款 448,437.81
应付管 理人 报酬 65.20
应付托 管费 17.18
应付销 售服 务费 85.77
应付交 易费 用 -
应交税 费 -
应付利 息 -
应付利 润 30.24 国泰现金宝货币市场 基金清算报告
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递延所 得税 负债 -
其他负 债 5,000.00
负债合计 453,636.20
所有者权益： -
实收基 金 138,338.43
未分配 利润 -
所有者权益合计 138,338.43
负债和所有者权益总 计 591,974.63
注：1 、 报 告截 止日 2017 年 10 月 17 日( 基 金最 后运 作日) ， 基金 份额 净值 1.0000 元， 基 金份 额总 额
138,338.43 份， 均为 A 类 基金份 额。
2、 本财 务报 表的 实际 编制 期间 为 2017 年 3 月 8 日 （ 合同生 效日 ） 至 2017 年 10 月 17 日 （ 基金 最 后
运作日 ） 。
3.2 利润表
会计主 体： 国泰 现金 宝货 币市场 基金
本报告 期：2017 年 3 月 8 日 （合 同生 效日 ） 至 2017 年 10 月 17 日（ 基金 最后 运作日 ）
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 3 月 8 日（ 合同生 效日 ） 至 2017 年
10 月 17 日（基金最后运 作日）止期间
一、收入 96,455,612.85
1.利息 收入 96,465,713.39
其中： 存款 利息 收入 45,945,497.00
债券利 息收 入 46,219,382.93
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 4,300,833.46
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -10,100.54
其中： 股票 投资 收益 -
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -10,100.54
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） -
4.汇兑 收益 （损 失以 “ － ” 号 填列） -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） -
减：二、费用
6,028,419.66
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1．管 理人 报酬 4,072,323.92
2．托 管费 1,071,664.21
3．销 售服 务费 218,782.27
4．交 易费 用 -
5．利 息支 出 349,301.18
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 349,301.18
6．其 他费 用 316,348.08
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 90,427,193.19
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 90,427,193.19
3.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国泰 现金 宝货 币市场 基金
本报告 期：2017 年 3 月 8 日 （合 同生 效日 ） 至 2017 年 10 月 17 日（ 基金 最后 运作日 ）
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 3 月 8 日 （ 合同生 效日 ） 至 2017 年 10 月 17 日 （基金最后运
作日）止期间
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有者 权益 （ 基金
净值）
200,076,619.86
-
200,076,619.86
二、 本期 经营 活动 产生 的基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
-
90,427,193.19 90,427,193.19
三、 本期 基金 份额 交易 产生
的基金 净值 变动 数 （净 值减
少以“- ” 号填 列）
-199,938,281.43 -
-199,938,281.43
其中：1.基 金申 购款
8,703,702,988.39 -
8,703,702,988.39
2.基金 赎回 款
-8,903,641,269.82 -
-8,903,641,269.82
四、 本期 向基 金份 额持 有人
分配利润产生的基金净值
变 动 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号填
列）
-
-90,427,193.19
-90,427,193.19
五、 期末 所有者 权益 （ 基金
净值）
138,338.43 - 138,338.43
4
清盘事项说明
4.1 基金基本情况
本基金 经中 国证监 会证 监 许可[2016]2291 号 《关于 准予国 泰现 金宝货 币市 场 基金注 册的 批复 》国泰现金宝货币市场 基金清算报告
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注册，由 基 金管 理人 国泰 基金管 理有 限公 司 向 社会 公开募 集， 《国 泰现 金宝 货 币市场 基金 基金 合同 》
于 2017 年 3 月 8 日 正式 生 效。本 基金 的基 金托 管人 为交通 银行 股份 有限 公司 。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 和 《国 泰 现金宝 货币 市场 基金 基金 合同》 的有 关规 定，
本基金投资于法律法规及 监管机构允许投资的金融 工具， 包括现金，期限在 一年以内（含一年）的
银行存 款、 债券 回购 、中 央银行 票据 、同 业存 单， 剩余期 限在 397 天以 内（ 含 397 天） 的债 券、 非
金融企业债务融资工具、 资产支持证券，以及中国 证监会、中国人民银行认 可的其他具有良好流动
性的货 币市 场工 具。 本基 金的业 绩比 较基 准 为 ：同 期 7 天 通知 存款 利率 （税后 ） 。
根据市场环境变化，为保 护基金份额持有人的利益 ，基金管理人依据《中华 人民共和国证券投
资基金法》 、 《公开 募集证 券投资基金运作管理办法 》和《 国泰现金宝货币市 场基金基金合同 》的有
关规定 ， 提议 终止 《 基金 合同》 。 本基 金以 通讯 方式 召开了 基金 份额 持有 人大 会， 审议 《 关于 终止 国
泰现金 宝货 币市 场基 金基 金合同 有关 事项 的议 案 》 。 本次基 金份 额持 有人 大会 投票表 决起 止时 间为 自
2017 年 9 月 12 日起 至 2017 年 10 月 16 日 17 ： 00 止 ， 本次会 议议 案 于 2017 年 10 月 17 日 表决 通过，
自该日 起本 次基 金份 额持 有人大 会决 议生 效。 基金 管理人 于 2017 年 10 月 18 日在 《中 国证 券报》 、
《上海证券报》 、 《 证券时 报》和基金管理人网站刊 登了《 国泰现金宝货币市 场基金基金份额持有人
大会表 决结 果暨 决议 生效 的公告 》 。 依据 生效 的基 金 份额持 有人 大会 决议 ， 本 基金从 2017 年 10 月
18 日 起进 入清 算期 。
本基金 清算 期为 2017 年 10 月 18 日至 2017 年 10 月 23 日。 由基 金管 理人 国泰 基金管 理有 限公
司、基金托管人 交通银行 股份有限公司、普华永道 中天会计师事务所（特殊 普通合伙）和上海市通
力律师 事务 所 于 2017 年 10 月 18 日 组成 基金 财产 清 算小组 履行 基金 财产 清算 程序 ， 并 由普 华永 道中
天会计师事务所（特殊普 通合伙）对清算报告进行 审计，上海市通力律师事 务所对清算报告出具法
律意见 。
4.2 清算原因
本基金基金份额持有人大 会 审议通过《关于终止国 泰现金宝货币市场基金基 金合同 有关事项的
议案》 。
4.3 清算起始日
根据生 效的 本基 金基 金份 额持有 人大 会决 议， 本 基 金于 2017 年 10 月 18 日 起 进入清 算期 ， 清算
期为 2017 年 10 月 18 日 至 2017 年 10 月 23 日。
4.4 清算报表编制基础
本基金的清算报表是在非 持续经营的前提下参考《 企业会计准则》及《证券 投资基金会计核算
业务指引》的有关规定编 制。自本基金最后运作日 起，资产负债按清算价格 计价。由于报告性质所国泰现金宝货币市场 基金清算报告
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致，本 清算 报表 并无 比较 期间的 相关 数据 列示 。
5
清算情况
自 2017 年 10 月 18 日至 2017 年 10 月 23 日清 算期 间，基 金财 产清 算小 组对 本基金 的资 产、 负
债进行 清算 ，全 部清 算工 作按清 算原 则和 清算 手续 进行。 具体 清算 情况 如下 ：
5.1 清算费用
按照 《 国泰现金宝货币市 场基金基金合同 》第十九 部分“基金合同的变更、 终止与基金财产的
清算”的规定，清算费用 是指基金财产清算小组在 进行基金清算过程中发生 的所有合理费用，清算
费用由 基金 财产 清算 小组 优先从 基金 财产 中支 付。
考虑到本基金清算的实际 情况，从保护基金份额持 有人利益的角度出发，本 基金的清算费用由
基金管 理人 代为 支付 。
5.2 资产处置情况
（1） 本 基金 最后 运作 日 银 行存款 人民 币 590,842.65 元， 于 2017 年 10 月 18 日 支付赎 回 款 39.25
元，并 产生 银行 费用 5.00 元，于 2017 年 10 月 19 日 支付赎 回款 448,436.30 元 ，于 2017 年 10 月 20
日支付 赎回 款 48.25 元， 支付管 理费 、托 管费 和销 售服务 费 共 168.15 元。
（2） 本 基金 最后 运作 日 应 收利息 人民 币 1,131.98 元， 该款 项 由 基金管 理人 国 泰基金 管理 有限 公
司以自 有资 金垫 付， 并 于 2017 年 10 月 17 日划 入托 管账户 。 基 金 管理 人 垫 付 资金到 账日 期孳 生的 利
息归基金 所 有。
5.3 负债清偿情况
（1） 本基 金最 后运 作日 应 付赎回 款人 民币 448,437.81 元， 该款 项已 于 2017 年 10 月 18 日 支付
1.51 元， 于 2017 年 10 月 19 日 支付 448,436.30 元 。
（2） 本基 金最 后运 作日 应 付 基金 管理 人报 酬为 人民 币 65.20 元 ，该 款项 已 于 2017 年 10 月 20
日支付 。
（3） 本基 金最 后运 作日 应 付托管 费人 民 币 17.18 元 ，该款 项已 于 2017 年 10 月 20 日支 付。
（4） 本 基金 最后 运作 日应 付 销售 服务 费人民币 85.77 元， 该 款项 已 于 2017 年 10 月 20 日支付。
（5） 本基 金最 后运 作日 应 付 利润 人民 币 30.24 元 ， 该款项 已 于 2017 年 10 月 18 日 红利 再投 为
基金份 额。
（6） 本基 金最 后运 作日 其 他负债 人民 币 5,000.00 元 ， 该 款项 为 基金 管理 人垫 付资金 ， 用 于垫 付
未变现 的应收 银 行存 款利息 。 国泰现金宝货币市场 基金清算报告
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5.4 清算期间的清算损益 情况
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 10 月 18 日( 基金开 始清算日) 至 2017 年
10 月 23 日( 基金结束清算 日) 止期间
一、资产处置损益
26.03
1.利息 收入
26.03
其中： 存款 利息 收入
26.03
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -
其中： 股票 投资 收益 -
基金投 资收 益 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”号 填列 ） -
4.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） -
二、清算 费用 5.00
1．交 易费 用 -
2．其 他费 用
5.00
三、 清算净损益 （净 亏损 以 “- ” 号填列）
21.03
注：其 他费 用为 银行 汇划 费用。
5.5 资产处置及负债清偿 后的剩余财产分配情 况
资产处 置及 负债 清偿 后， 于 2017 年 10 月 23 日本 基 金剩余 财产 为人 民 币 138,300.87 元， 根 据本
基金的基金合同约定，依 据基金财产清算的分配方 案，将基金财产清算后的 全部剩余资产扣除基金
财产清 算费 用、 交 纳所 欠 税款并 清偿 基金 债务 后， 按基金 份额 持有 人持 有的 基金份 额比 例进 行分 配 。
清算起 始日 2017 年 10 月 18 日至清 算款 划出 日前 一 日的银 行存 款产 生的 利息 亦属 份 额持 有人 所
有， 以 上利 息均按 实际 适 用的利 率计 算 。 由 基金 管 理人以 自有 资 金 垫付 并已 于 2017 年 10 月 17 日划
入托管 账户 。基 金 管 理人 垫付资 金到 账起 孳生 的利 息归基金 所 有。
5.6 基金财产清算报告的 告知安排
本清算报告已经基金托管 人复核，在经会计师事务 所审计、律师事务所出具 法律意见书后，报
中国证 监会 备案 并向 基金 份额持 有人 公告 。 国泰现金宝货币市场 基金清算报告
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备查文件目录
6.1 备查文件目录
1、 《国 泰现 金宝 货币 市场 基金 2017 年 3 月 8 日 （合 同生效 日） 至 2017 年 10 月 17 日（ 基金 最
后运作 日） 止期 间的 特殊 目的财 务报 表及 审计 报告 》
2、 通 力律 师事 务所 关于 《 国泰现 金宝 货币 市场 基金 基金 清 算报 告》 的法 律意 见
6.2 存放地点
本基金 管理 人国 泰基 金管 理有限 公司 办公 地点 —— 上海市 虹口 区公 平路 18 号 8 号 楼嘉 昱大 厦
16-19 层。
6.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 内至 基金管 理人 的办 公场 所免 费查阅 。
国泰现金宝货币市场 基金 基金 财产清算小组
二〇一 七 年十月二十 三日
