鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF ）
更新的 招募 说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
2017 年 11 月
重要提 示
本基金经中国证监会证监基金字[2008]838 号文件《关于同意鹏华盛世创新股票型 证
券投资 基金(LOF) 募集的批 复》进 行募 集， 并经 中国 证监会 基金 部 2008 年 10 月 10 日 基金
部函[2008]438 号 文件 《 关于鹏 华盛 世创 新股 票型 证券投 资基 金(LOF) 备案确 认的函 》确 认
合法备 案。 根据 相关 法律 法规， 本基 金基 金合 同已 于 2008 年 10 月 10 日 生效 ，基金 管理 人
于该日 起正 式开 始对 基金 财产进 行运 作管 理。
基金管理人保证本招 募说 明书的内容真实、准 确、 完整。本招募说明书 经中 国证监会
核 准 ， 但 中 国证 监 会 对 本基 金 募 集 的 核准 ， 并 不 表明 其 对 本 基 金的 价 值 和 收益 作 出 实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金投资于证券市 场， 基金净值 会 因 为 证 券市 场波 动 等 因 素 产 生 波 动， 投资 者 在 投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 理 性 判 断市
场 ， 并 承 担 基金 投 资 中 出现 的 各 类 风 险， 包 括 ： 因整 体 政 治 、 经济 、 社 会 等环 境 因 素 对证
券 价 格 产 生 影响 而 形 成 的系 统 性 风 险 ，个 别 证 券 特有 的 非 系 统 性风 险 ， 由 于基 金 投 资 者连
续 大 量 赎 回 基金 产 生 的 流动 性 风 险 ， 基金 管 理 人 在基 金 管 理 实 施过 程 中 产 生的 基 金 管 理风
险，本 基金 的特 定风 险， 等等。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现，基金管 理人 管理的其他基金的业 绩并 不构成对
本基金 表现 的保 证。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用 、 谨 慎 勤勉 的原 则 管 理 和 运 用 基 金财 产， 但 不 保
证 基 金 一 定 盈利 ， 也 不 保证 最 低 收 益 。基 金 管 理 人提 醒 投 资 者 基金 投 资 的 “买 者 自 负 ”原
则 ， 在 投 资 者作 出 投 资 决策 后 ， 基 金 运营 状 况 与 基金 净 值 变 化 引致 的 投 资 风险 ， 由 投 资者
自 行 承 担 。基 金 管 理人 管理 的 其 他 基金 的 业 绩并 不构 成 对 本 基金 表 现 的保 证。 投 资 有 风险 ，
投资者 在投 资本 基金 前应 认真阅 读本 基金 的招 募说 明书和 基金 合同 。
本招募说明书与基金 托管 人相关信息更新部分 已经 本基金托管人复核。 本招 募说明书
所载内 容截 止日 为 2017 年 10 月 9 日 ，有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日为 2017 年 9 月 30
日 (未 经审 计) 。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司 2 、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号 深圳 国际 商 会中 心 43 层
3 、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4 、法 定代 表人 ：何 如
5 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
6 、电 话： （0755 ）82021233
传真 ：（0755 ）82021155
7 、联 系人 ： 吕 奇志
8 、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9 、股 权结 构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先生，董事长， 硕士 ，高级会计师，国籍 ：中 国。历任中国电子器 件公 司深圳公
司 副 总 会 计 师兼 财 务 处 处长 、 总 会 计 师、 常 务 副 总经 理 、 总 经 理、 党 委 书 记， 深 圳 发 展银
行 行 长 助 理 、副 行 长 、 党委 委 员 、 副 董事 长 、 行 长、 党 委 副 书 记， 现 任 国 信证 券 股 份 有限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明先生，董事， 经济 学博士，讲师，国籍 ：中 国。历任北京理工大 学管 理与经济
学 院 讲 师 、 中国 兵 器 工 业总 公 司 主 任 科员 、 中 国 证监 会 处 长 、 南方 基 金 管 理有 限 公 司 副总
经 理 、 中 国证 监 会 第六 、七 届 发 审 委委 员 ， 现任 鹏华 基 金 管 理有 限 公 司总 裁、 党 总 支 书记 。
孙煜扬先生，董事， 经济 学博士，国籍：中国 。历 任贵州省政府经济体 制改 革委员会
主 任 科 员 、 中共 深 圳 市 委政 策 研 究 室 副处 长 、 深 圳证 券 结 算 公 司常 务 副 总 经理 、 深 圳 证券
交 易 所 首 任 行政 总 监 、 香港 深 业 （ 集 团） 有 限 公 司助 理 总 经 理 、香 港 深 业 控股 有 限 公 司副
总 经 理 、 中 国高 新 技 术 产业 投 资 管 理 有限 公 司 董 事长 兼 行 政 总 裁、 鹏 华 基 金管 理 有 限 公司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。 Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风 险 管 理 和 资 产 管 理 工 作 ， 历 任 CA AIPG SGR 投 资 总 监 、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首 席 执 行 官 和 投 资 总 监 、 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司
（CAAM SGR ） 投 资 副 总 监 、 农 业 信 贷 另 类 投 资 集 团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ） 国 际 执 行 委 员 会 委 员 、 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 投 资 方 案 部 投 资 总 监 、Epsilon 资 产 管 理 股 份 公 司
（Epsilon SGR ）首 席执行 官，欧利 盛资本 股 份公 司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢森 堡）
首 席 执 行 官 和 总 经 理 。 现 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先生， 董 事，法学 学士， 律师， 国 籍：意大 利。曾 在意大 利 多家律 师
事务所担 任律师 ，先后 在 法国农业 信贷集 团（Credit Agricole Group ）东 方 汇理资产 管理
股份有限 公司（CAAM SGR ）法务部 、产 品开发 部， 欧利盛资 本资 产管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事会 秘书兼 任企 业事务部 总经理 ，欧利 盛 资本股份 公司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国先生，董事， 会计 学硕士研究生，国籍 ：中 国。曾任深圳市华为 技术 有限公司
定价中 心经 理助 理；2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派 财 务 经 理 、高 级 经 理 、总 经 理 助 理 、副 总 经 理 、国 信 证 券 股 份有 限 公 司 人力 资 源 总 部副
总经理 、资 金财 务总 部副 总经理 ；2015 年 6 月 至今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春先生，独立董 事， 法学博士，国籍：中 国。 历任安徽大学讲师、 中国 人民大学
副 教 授 ， 现 任中 国 人 民 大学 法 学 院 教 授、 博 士 生 导师 ， 国 务 院 特殊 津 贴 专 家， 兼 任 中 国法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先生，独立董事 ，大 学本科，国籍：中国 。曾 任新疆军区干事、秘 书、 编辑，甘
肃 省 委 研 究 室干 事 、 副 处长 、 处 长 、 副主 任 ， 中 央金 融 工 作 委 员会 研 究 室 主任 ， 中 国 银监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ，任中 央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。 高臻女士，独立董事 ，工 商管理硕士，国籍： 中国 。曾任中国进出口银 行副 处长，负
责贷款管 理和 运营， 项目 涉及制造 业、 能源、 电信 、跨国并 购；2007 年加入 曼达林投 资顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先生，监事会主 席， 研究生学历，国籍： 中国 。曾在中农信公司、 正大 财务公司
工 作 ， 曾 任 鹏华 基 金 管 理有 限 公 司 董 事、 监 事 ， 现任 深 圳 市 北 融信 投 资 发 展有 限 公 司 董事
长。
陈冰女士，监事，本 科学 历，国籍：中国。曾 任国 信证券股份有限公司 资金 财务部会
计 、 上 海 营 业部 财 务 科 副科 长 、 资 金 财务 部 财 务 科副 经 理 、 资 金财 务 部 资 金科 经 理 、 资金
财 务 部 主 任 会计 师 兼 科 经理 、 资 金 财 务部 总 经 理 助理 、 资 金 财 务总 部 副 总 经理 等 ， 现 任国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生 ， 监 事 ， 工 商 管 理 学 士 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 先 后 在 米 兰 军 医 院 出
纳部、税 务师 事务所 、菲 亚特汽车 发动 机和变 速器 平台管控 管理 团队工 作、 圣保罗 IMI 资
产管理 SGR 企业经 管部、 圣保罗财 富管 理企业 管控 部 工作、 曾任 欧利盛 资本 资产管理 股份
公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财 务 管 理 和 投 资 经 理 ， 现 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。
于丹女士，职工监 事，法 学硕士，国籍：中 国。历 任北京市金杜( 深圳)律 师事 务 所 律
师；2011 年 7 月 加盟 鹏华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高先生，职工监 事， 大专学历，国籍：中 国。 历任深圳奥尊电脑有 限公 司证券基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月 加盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先生，职工监事 ，管 理学硕士，国籍：中 国。 历任毕马威（中国） 管理 顾问公司
咨询顾问 ，南 方基金 管理 有限公司 北京 分公司 副总 经理；2014 年 10 月加 入 鹏华基金 管理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先生，董事长， 硕士 ，高级会计师，国籍 ：中 国。历任中国电子器 件公 司深圳公
司 副 总 会 计 师兼 财 务 处 处长 、 总 会 计 师、 常 务 副 总经 理 、 总 经 理、 党 委 书 记， 深 圳 发 展银行 行 长 助 理 、副 行 长 、 党委 委 员 、 副 董事 长 、 行 长、 党 委 副 书 记， 现 任 国 信证 券 股 份 有限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明先生，董事， 总裁 ，经济学博士，讲师 ，国 籍：中国。历任北京 理工 大学管理
与 经 济 学 院 讲师 、 中 国 兵器 工 业 总 公 司主 任 科 员 、中 国 证 监 会 处长 、 南 方 基金 管 理 有 限公
司 副 总 经 理 、中 国 证 监 会第 六 、 七 届 发审 委 委 员 ，现 任 鹏 华 基 金管 理 有 限 公司 总 裁 、 党总
支书记 。
高阳先生 ，副 总裁， 特许 金融分析 师（CFA ） ，经济 学硕士， 国籍 ：中国 。历 任中国 国
际 金 融 有 限 公司 经 理 ， 博时 基 金 管 理 有限 公 司 博 时价 值 增 长 基 金基 金 经 理 、固 定 收 益 部总
经 理 、 基 金 裕泽 基 金 经 理、 基 金 裕 隆 基金 经 理 、 股票 投 资 部 总 经理 ， 现 任 鹏华 基 金 管 理有
限公司 副总 裁。
邢彪先生，副总裁， 工商 管理硕士、法学硕士 ，国 籍：中国。历任中国 人民 大学校办
科 员 ， 中 国 证监 会 办 公 厅副 处 级 秘 书 ，全 国 社 保 基金 理 事 会 证 券投 资 部 处 长、 股 权 资 产部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先生，副总裁， 经济 学硕士，国籍：中国 。历 任博时基金管理有限 公司 监察法律
部 监 察 稽 核 经理 ， 鹏 华 基金 管 理 有 限 公司 监 察 稽 核部 副 总 经 理 、监 察 稽 核 部总 经 理 、 职工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限 公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先生，副总裁， 管理 学博士，国籍：中国 。历 任深圳经济特区证券 公司 研究所副
所 长 、 投 资 部经 理 ， 南 方基 金 管 理 有 限公 司 渠 道 服务 二 部 总 监 助理 ， 易 方 达基 金 管 理 有限
公 司 信 息 技 术部 总 经 理 助理 ， 鹏 华 基 金管 理 有 限 公司 总 裁 助 理 、机 构 理 财 部总 经 理 、 职工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰先生，督察长 ，法 学硕士，国籍：中国 。历 任中共中央办公厅秘 书局 干部，中
国 证 监 会 办公 厅 新 闻处 干部 、 秘 书 处副 处 级 秘书 、发 行 监 管 部副 处 长 、人 事教 育 部 副 处长 、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆先生，副总 经理 ，经 济 学 硕 士 。 国 籍 ：中 国。 历 任 国 家 开 发 银 行资 金局 主 任 科
员 ， 全 国 社 保基 金 理 事 会投 资 部 副 调 研员 ， 南 方 基金 管 理 有 限 公司 固 定 收 益部 基 金 经 理、
固定收 益部 总监 。
4 、本 基金 基金 经理 伍旋先生 ，国 籍中国 ，工 商管理硕 士，11 年 证券基 金从业经 验。 曾任职 于中 国建设 银
行，2006 年 6 月 加盟 鹏华 基金管 理有 限公 司， 从事 研究分 析工 作， 历任 研究 部高级 研究 员 、
基金经 理助 理。2011 年 12 月担 任鹏 华盛 世创 新混 合（LOF ） 基金 基金 经理 ，2015 年 02 月
至 2017 年 02 月 担任 鹏华 可转债 基金 基金 经理 ，2015 年 04 月担 任鹏 华改 革红 利股票 基金
基金经 理。 伍旋 先生 具备 基金从 业资 格。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2015 年02 月至2017 年 02 月担 任鹏 华可 转债 基金 基金经 理
2015 年04 月担 任鹏 华改 革红利 股票 基金 基金 经理
本基金 历任 的基 金经 理：
2008 年10 月至2010 年 07 月
黄 鑫先 生
2009 年07 月至2011 年 12 月
唐 文杰 先生
2011 年12 月至 本更 新招 募书截 止日
伍旋 先生
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党 总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先生，鹏华基金 管理 有限公司研究部总经 理， 鹏华新兴产业混合、 鹏华 研究精选
混合基 金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银
行，总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939)，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年 6 月 末， 本集 团资产 总额 216,920.67 亿元， 较上 年末 增加 7,283.62 亿 元，
增幅 3.47% 。上 半年 ，本 集团实 现利 润总 额 1,720.93 亿 元， 较上年 同期 增 长 1.30% ； 净利
润较上 年同 期增 长3.81% 至1,390.09 亿 元， 盈利 水 平实现 平稳 增长 。
2016 年， 本集 团先 后 获得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余 项重 要奖 项。 荣 获《欧 洲
货币》“2016 中国 最佳银 行”，《 环球 金融》 “2016 中国最 佳消 费者银 行” 、“2016 亚
太 区 最 佳 流 动性 管 理 银 行” ， 《 机 构 投资 者 》 “ 人民 币 国 际 化 服务 钻 石 奖 ”， 《 亚 洲 银行
家 》 “ 中 国 最佳 大 型 零 售银 行 奖 ” 及 中国 银 行 业 协会 “ 年 度 最 具社 会 责 任 金融 机 构 奖 ”。
本集团在 英国 《银行 家》2016 年 “世界 银行 1000 强排名” 中， 以一级 资本 总额继续 位列
全球 第2； 在美 国《 财富 》2016 年 世界500 强排 名 第 22 位。
中国建 设银行总行设 资产托管业 务部，下设综 合处、基金 市场处、证券 保险资产市 场
处、理财 信托 股权市 场处 、QFII 托管 处、养 老金托 管处、清 算处 、核算 处、 跨境托管 运营
处、监 督稽 核处 等 10 个 职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员 工 220
余人。 自 2007 年 起， 托管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计， 并
已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。
（二） 主要 人员 情况 纪伟， 资产托管业务 部总经理， 曾先后在中国 建设银行南 通分行、总行 计划财务部 、
信 贷 经 营 部 任职 ， 并 在 总行 公 司 业 务 部、 投 资 托 管业 务 部 、 授 信审 批 部 担 任领 导 职 务 。其
拥有八 年托 管从 业经 历， 熟悉各 项托 管业 务， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
龚毅， 资产托管业务 部副总经理 ，曾就职于中 国建设银行 北京市分行国 际部、营业 部
并 担 任 副 行 长， 长 期 从 事信 贷 业 务 和 集团 客 户 业 务等 工 作 ， 具 有丰 富 的 客 户服 务 和 业 务管
理经验 。
郑绍平 ，资产托管业务 部副总经 理，曾就职于中 国建设银 行总行投资部、 委托代理部、
战 略 客 户 部 ，长 期 从 事 客户 服 务 、 信 贷业 务 管 理 等工 作 ， 具 有 丰富 的 客 户 服务 和 业 务 管理
经验。
黄秀莲 ，资产托管业 务部副总经 理，曾就职于 中国建设银 行总行会计部 ，长期从事 托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
原玎， 资产托管业务 部副总经理 ，曾就职于中 国建设银行 总行国际业务 部，长期从 事
海 外 机 构 及 海外 业 务 管 理、 境 内 外 汇 业务 管 理 、 国外 金 融 机 构 客户 营 销 拓 展等 工 作 ， 具有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首批开办证 券投资基金 托管业务的商 业银行，中 国建设银行一 直秉持“以 客
户 为 中 心 ” 的经 营 理 念 ，不 断 加 强 风 险管 理 和 内 部控 制 ， 严 格 履行 托 管 人 的各 项 职 责 ，切
实 维 护 资 产持 有 人 的合 法权 益 ， 为 资产 委 托 人提 供高 质 量 的 托管 服 务 。经 过多 年 稳 步 发展 ，
中 国 建 设 银行 托 管 资产 规模 不 断 扩 大， 托 管 业务 品种 不 断 增 加， 已 形 成包 括证 券 投 资 基金 、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在内的托
管业务 体系 ，是 目前 国内 托管业 务品 种最 齐全 的商 业银行 之一 。截 至 2017 年 二季度 末， 中
国建设银 行已 托管 759 只 证券投资 基金 。中国 建设 银行专业 高效 的托管 服务 能力和业 务水
平，赢得了业内的 高度认 同。中国建设银行 连续 11 年 获 得 《 全 球 托管 人 》、 《 财 资 》 、
《 环 球 金 融 》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 托 管 专 家 ——
QFII ” 等奖 项， 并 在2016 年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ”。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托管人，中 国建设银行 严格遵守国家 有关托管业 务的法律法规 、行业监管 规
章 和 本 行 内 有关 管 理 规 定， 守 法 经 营 、规 范 运 作 、严 格 监 察 ， 确保 业 务 的 稳健 运 行 ， 保证基 金 财 产 的 安全 完 整 ， 确保 有 关 信 息 的真 实 、 准 确、 完 整 、 及 时， 保 护 基 金份 额 持 有 人的
合法权 益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银行设有风 险与内控管 理委员会，负 责全行风险 管理与内部控 制工作，对 托
管 业 务 风 险 控制 工 作 进 行检 查 指 导 。 资产 托 管 业 务部 配 备 了 专 职内 控 合 规 人员 负 责 托 管业
务的内 控合 规工 作， 具有 独立行 使内 控合 规工 作职 权和能 力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业务部具备 系统、完善 的制度控制体 系，建立了 管理制度、控 制制度、岗 位
职 责 、 业 务操 作 流 程， 可以 保 证 托 管业 务 的 规范 操作 和 顺 利 进行 ； 业 务人 员具 备 从 业 资格 ；
业 务 管 理 严格 实 行 复核 、审 核 、 检 查制 度 ， 授权 工作 实 行 集 中控 制 ， 业务 印章 按 规 程 保管 、
存 放 、 使 用 ，账 户 资 料 严格 保 管 ， 制 约机 制 严 格 有效 ； 业 务 操 作区 专 门 设 置， 封 闭 管 理，
实 施 音 像 监 控； 业 务 信 息由 专 职 信 息 披露 人 负 责 ，防 止 泄 密 ； 业务 实 现 自 动化 操 作 ， 防止
人为事 故的 发生 ，技 术系 统完整 、独 立。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照《 基金法》及其 配套法 规和 基金合同的约 定，监督所 托管基金的投 资运作。利 用
自 行 开 发 的 “新 一 代 托 管应 用 监 督 子 系统 ” ， 严 格按 照 现 行 法 律法 规 以 及 基金 合 同 规 定，
对 基 金 管 理 人运 作 基 金 的投 资 比 例 、 投资 范 围 、 投资 组 合 等 情 况进 行 监 督 。在 日 常 为 基金
投 资 运 作 所 提供 的 基 金 清算 和 核 算 服 务环 节 中 ， 对基 金 管 理 人 发送 的 投 资 指令 、 基 金 管理
人对各 基金 费用 的提 取与 开支情 况进 行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日按时通过 新一代托管 应用监督子系 统，对各基 金投资运作比 例控制等情 况
进 行 监 控 ， 如发 现 投 资 异常 情 况 ， 向 基金 管 理 人 进行 风 险 提 示 ，与 基 金 管 理人 进 行 情 况核
实，督 促其 纠 正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据 基金投资运作 监督情况， 定期编写基金 投资运作监 督报告，对各 基金投资运 作
的合法 合规 性和 投资 独立 性等方 面进 行评 价， 报送 中国证 监会 。
4. 通过 技术或非技术 手段发现基 金涉嫌违规交 易，电话或 书面要求基金 管理人进行 解
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。 三、相 关服务机构
（一）
直销机构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：张 圆圆
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）020-38927990
联系人 ：周 樱
（二）其他销售机构
1 、银 行销 售机 构： 1 ）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
联系人 ：张 喆
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2 ）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
3 ）东 亚银 行（ 中国 ）有 限 公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
法定代 表人 ：李 国宝
联系人 ：李 杰
客户服 务电 话：0512-38663866
网址： www.hkbea.com.cn
4 ）广 发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市东 风东 路 713 号
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 甲 2 号
法定代 表人 ：杨 明生
联系人 ：陈 泾渭 网址：www.cgbchina.com.cn
5 ）杭 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
6 ）华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：李 民吉
联系人 ：董 金
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
7 ）江 苏江 南农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
8 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
9 ）洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
办公地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
10 ）南 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：胡 昇荣
客户服 务电 话：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
11 ）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
12 ）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
13 ）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
14 ）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
15 ）厦 门银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 湖滨北 路 101 号 商业 银行 大厦
办公地 址： 厦门 市思 明区 湖滨北 路 101 号 商业 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 世群
联系人 ：刘 冬阳
客户服 务电 话：400-858-8888
网址： www.xmccb.com
16 ）兴 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
17 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
18 ）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
联系人 ：刘 兴龙
客户服 务电 话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
19 ）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
办公地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：沈 崟杰
客户服 务电 话：95527 网址：www.czbank.com
20 ）中 国工 商银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
21 ）中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦?
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：穆 欣欣
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
22 ）中 国建 设银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
23 ）中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎 联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
24 ）中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：邱 泽滨
客户服 务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
25 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市 复 兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：陈 洪源
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
26 ）中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
27 ）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
2 、证 券公 司销 售机 构：
1 ）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 冠昌
客户服 务电 话：4001-962-502
网址：www.aizq.com
2 ）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
3 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
客户服 务电 话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
4 ）财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26-28 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中 心 36 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 静
客户服 务电 话：95317
网址：www.cfzq.com
5 ）财 通证 券股 份有 限公 司
注册地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务中 心 201 、501 、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务中 心 201 、501 、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：陶 志华
客户服 务电 话：95336
网址：www.ctsec.com
6 ）长 城国 瑞证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 莲前西 路 2 号莲 富大 厦 17 楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 深田 路 46 号深 田国 际大 厦 20F
法定代 表人 ：王 勇
联系人 ：邱 震
客户服 务电 话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
7 ）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
8 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
客户服 务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
9 ）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
10 ）第 一创 业证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn 11 ）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
客户服 务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
12 ）东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
13 ）东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
客户服 务电 话：95531/400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
14 ）东 莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心
法定代 表人 ： 陈 照星 （代 ）
联系人 ：李 荣 客户服 务电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
15 ）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：陆 晓
客户服 务电 话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
16 ）东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
客户服 务电 话：95309
网址：www.dxzq.net
17 ）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路华 侨国 际大 厦 24 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大 观 A 座40 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
18 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
19 ）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17 、18 、19 、38-44 楼
办公地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街2 号618 室
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
20 ）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
21 ）国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
22 ）国 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：牛 孟宇
客户服 务电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
23 ）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
24 ）国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市滨 湖区 太湖新 城金 融一 街8 号
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：祁 昊
客户服 务电 话：95570
网址：www.glsc.com.cn
25 ）国 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道 1 号 4 楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：郭 一非
客户服 务电 话：95385 网址：http://www.grzq.com
26 ）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
27 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表 人 ：何 如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
28 ）国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 安徽 省合 肥市梅 山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座国 元证 券
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：米 硕
客户服 务电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
29 ）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰 联系人 ：赵 洋洋
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
30 ）红 塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话：400-871-8880
网址：www.hongtastock.com
31 ）华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
客户服 务电 话：95318
网址：www.hazq.com
32 ）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：胡 星煜
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
33 ）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号 7 －8 层 办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
客户服 务电 话：95547( 福 建省外 电信 、联 通用 户暂 加拨0593-95547)
网址：www.hfzq.com.cn
34 ）华 林证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰 国际B 栋 一层3 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 6 楼
法定代 表人 ：林 立
联系人 ：胡 倩
客户服 务电 话：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
35 ）华 龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 19 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：范 坤
客户服 务电 话：95368
网址：www.hlzq.com
36 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn 37 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
38 ）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
39 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
40 ）江 海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：姜 志伟 客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
41 ）金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4001 号时 代金 融 中心 17 层
法定代 表人 ：王 作义
联系人 ：马 贤清
客户服 务电 话：400-8888-228
网址：www.jyz.cn
42 ）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新 区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
43 ）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
客户服 务电 话：95376
网址：www.mszq.com
44 ）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
45 ）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
客户服 务电 话：95573/400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
46 ）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
47 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
48 ）世 纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
客户服 务电 话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
49 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
客户服 务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
50 ）万 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路13 号高 德 置地广 场 E 座 12 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：甘 蕾
客户服 务电 话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
51 ）五 矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：马 国栋
客户服 务电 话：4001840028 网址：www.wkzq.com.cn
52 ）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦
办公地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
53 ）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：swsc.com.cn
54 ）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
55 ）新 时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德 联系人 ：田 芳芳
客户服 务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
56 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
57 ）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 兴业 证券 大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：乔 琳雪
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
58 ）银 泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
法定代 表人 ：黄 冰
联系人 ：林 文宇
客户服 务电 话：4008-505-505/0755-28810131
网址：www.ytzq.net
59 ）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
60 ）浙 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座
办公地 址： 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：陈 姗姗
客户服 务电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn
61 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
62 ）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：胡 创
客户服 务电 话：40088-05618
网址：www.e5618.com 63 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
64 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
客户服 务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
65 ）中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：何 志华
客户服 务电 话：95335
网 址：www.avicsec.com
66 ）中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录 联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
67 ）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 金融 大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
68 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
69 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
70 ）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001 办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
3 、期 货公 司销 售机 构：
1 ）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B， 名义 层 11-A，8-B4，9-
B、C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
客户服 务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2 ）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
4 、第 三方 销售 机构 ：
1 ）北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2 ）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
客户服 务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3 ）北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
客户服 务电 话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
4 ）北 京肯 特瑞 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
客户服 务电 话：95118
网址：fund.jd.com 5 ）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
6 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
7 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办 公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
8 ）南 京苏 宁基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：王 锋 客户服 务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
9 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
10 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
11 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
12 ）上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层 法定代 表人 ：李 一梅
联系人 ：仲 秋玥
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
13 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
14 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
15 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客户服 务电 话：010-58325327
网址：8.jrj.com.cn
16 ）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
17 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
18 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
19 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望 京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
客户服 务电 话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com
20 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有 关法 律法规要求，根据实 情， 选择其他符合要求的 机构 代理销售
本基金 或变 更上 述代 销机 构，并 及时 公告 。
（三）场内销售机构
具有中国证监会认定 的基 金销售业务资格且符 合风 险控制要求的深交所 会员 单位可以
办理本 基金 的场 内申 购、 赎回业 务。 具体 详见 基金 管理人 于 2008 年 11 月 5 日发布 的《 鹏
华盛世 创新 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） 上市 交易 公 告书》 ，于 2008 年 11 月 5 日发 布的
《鹏华 创新 关于 开放 申购 、赎回 和定 期定 额投 资业 务的公 告》 。
（四）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街 17 号
法定代 表人 ：周 明
办公室 地址 ：北 京市 西城 区太平 桥大 街 17 号
联系电 话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人 ：赵 亦清
（五）律师事务所
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座十 二 层
法定代 表人 ：null 办公室 地址 ：北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座十二 层
联系电 话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人 ：徐 芳
经办律 师： 陈静 茹、 苏文 静
（六）会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华盛 世创 新混合 型证 券投 资基 金（LOF ）
五、基 金运作方式及类型
本基金 为混 合型 证券 投资 基金
六、基 金的投资目标
本基金精选具有竞争 力比 较优势和持续盈利增 长潜 力的自主创新类上市 公司 中价值相
对 低 估 的 股 票， 进 行 积 极主 动 的 投 资 管理 ， 在 有 效控 制 投 资 风 险的 前 提 下 ，为 基 金 份 额持
有人谋 求长 期、 稳定 的资 本增值 。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围 仅限于 具有良好流动性的 金融工 具，包括国内依法 发行的 各类股票、
债 券 、 央 行 票据 、 权 证 、资 产 证 券 化 产品 以 及 中 国证 监 会 允 许 基金 投 资 的 其他 金 融 工 具。
如 有 投 资 需 要可 参 与 有 价值 的 新 股 配 售和 增 发 。 其中 股 票 的 主 要投 资 方 向 为具 有 竞 争 力比较 优 势 和 持 续盈 利 增 长 潜力 的 自 主 创 新类 上 市 公 司中 价 值 相 对 低估 的 股 票 ，该 部 分 股 票 的
投资比 例不 低于 本基 金股 票资产 的 80% 。
本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例为 60% ～95% ，债 券资产 占基 金资 产的 比例 为 0～35% ，
本基金持 有的 全部权 证， 其市值不 得超 过基金 资产 净值的 3 ％， 现金或 到期 日在 1 年期 以
内政府 债券 的投 资比 例不 低于基 金资 产净 值 的5% 。
法律法规或中国证监 会以 后允许基金投资的其 他金 融工具或品种，基金 管理 人在履行
适 当 程 序 后 ，可 以 将 其 纳入 投 资 范 围 。如 法 律 法 规或 中 国 证 监 会变 更 投 资 品种 的 比 例 限制
的 ， 基 金 管理 人 可 相应 调整 本 基 金 的投 资 比 例上 限规 定 ， 不 需经 基 金 份额 持有 人 大 会 审议 。
八、基 金的投资策略
本基金的 投资 策略分 为两 个层次： 第一 层次是 “自 上而下 ”的资 产配置 策略 ，第二 层
次是“ 自下而 上” 的选股 策略， 主要投 资于具 有竞 争力比 较优势 和持续 盈利 增长潜 力的自
主 创 新 类 上 市公 司 中 价 值相 对 低 估 的 股票 。 在 充 分控 制 投 资 风 险的 基 础 上 ，通 过 积 极 主动
的投资 管理 ，为 基金 份额 持有人 谋求 长期 、稳 定的 资本增 值。
1 、资 产配 置策 略
本基金主要根据宏观 经济 、政策环境、利率走 势、 市场技术指标、市场 资金 构成及流
动 性 情 况 ， 运用 定 性 和 定量 相 结 合 的 分析 手 段 ， 对证 券 市 场 现 阶段 的 系 统 性风 险 以 及 未来
一 段 时 期 内各 大 类 资产 的风 险 和 预 期收 益 率 进行 分析 评 估 ， 并据 此 制 定本 基金 股 票 、 债券 、
现金等 大类 资产 之间 的配 置比例 、调 整原 则和 调整 范围。
2 、股 票投 资策 略
本基金主 要投 资于自 主创 新类上市 公司 ， 所投 资的 自主创新 类上 市公司 包括 两类： 高
新 技 术 产 业 创新 类 上 市 公司 和 传 统 产 业创 新 类 上 市公 司 。 本 基 金所 投 资 的 高新 技 术 产 业创
新 类 上 市 公 司主 要 是 指 在电 子 与 信 息 技术 、 生 物 医药 与 农 业 、 新型 材 料 、 新能 源 及 高 效节
能 、 光 机 电 一体 化 、 医 药与 医 学 工 程 、环 境 保 护 、航 空 航 天 、 地球 、 空 间 及海 洋 工 程 、核
应 用 等 技 术 领域 内 主 业 突出 、 通 过 自 主创 新 及 技 术产 业 化 获 得 技术 优 势 且 能够 保 持 较 高利
润 率 水 平 的 上市 公 司 。 本基 金 所 投 资 的传 统 产 业 创新 类 上 市 公 司是 指 传 统 产业 类 中 已 完成
或 正 在 管 理 制度 、 商 业 模式 、 营 销 体 系、 技 术 开 发和 生 产 体 系 等方 面 进 行 创新 ， 具 有 较好
潜 在 发 展 前 景和 经 济 效 益的 上 市 公 司 。本 基 金 将 会致 力 于 发 掘 那些 通 过 在 管理 制 度 、 商业
模 式 、 营 销 体系 、 技 术 开发 和 生 产 体 系等 方 面 进 行创 新 而 使 得 竞争 力 、 盈 利能 力 和 可 持续发 展 能 力 得 以提 升 ， 具 有较 好 潜 在 发 展前 景 和 持 续盈 利 增 长 能 力的 传 统 产 业创 新 类 上 市公
司。
（1） 个股 选择
本基金坚持“自下而 上” 的个股选择策略，致 力于 选择具有竞争力比较 优势 ，未来成
长 空 间 大 ， 持续 经 营 能 力强 的 自 主 创 新类 上 市 公 司中 价 值 相 对 低估 的 股 票 作为 主 要 的 股票
投 资 对 象 。 除此 以 外 ， 本基 金 还 将 高 度重 视 和 跟 踪那 些 过 去 基 本面 情 况 差 但现 在 已 有 明显
好 转 的 上 市 公司 股 票 ， 深入 分 析 其 基 本面 发 生 转 变的 根 本 性 原 因， 同 时 采 用多 种 价 值 评估
办 法 多 角 度 地对 其 进 行 投资 价 值 分 析 ，甄 选 出 那 些基 本 面 已 得 到改 善 ， 同 时具 有 潜 在 高盈
利增长 趋势 的个 股作 为投 资对象 。
本基金 的个 股选 择的 步骤 如下：
1 ）备 选股 票的 初筛 选
首先剔 除 ST 、*ST 类股 票，然后 剔除 最近两 年中 公司有重 大违 规行为 或公 司的财 务
报告有 重大 问题 的股 票， 剩下的 股票 构成 本基 金初 选的备 选股 票库 。
2 ）自 主创 新型 企业 的界 定 和初 步 筛选
对本基金初选的备选 股票 所属企业，借助于定 性分 析和定量分析相结合 的方 式，通过
分析企业的研发（R&D ） 投入 规 模 及 其 强 度 、企 业 的自 主 创 新 行 为 、 企业 的 研发 （R&D ）能
力 、 企 业 的 自主 创 新 管 理能 力 以 及 对 企业 的 自 主 创新 效 果 进 行 评价 来 衡 量 和识 别 企 业 是否
具有自 主创 新型 企业 属性 ，同时 对自 主创 新型 企业 进行初 步筛 选。
a)
研 发（R&D ） 投入 规模 及其强 度分 析： 公司 为保 证技术 领先 地位 ，进 而获 取
超额利 润率 ，在 研发 资金 上应确 保资 金支 持的 规模 和持续 性； 同时 ，确 保
人力资 源投 入与 经费 投入 水平适 当增 长。 对企 业 R&D 投入 强度 的评 判， 所
采用的 主要 量化 指标 包括 ：R&D 投入 强度 、人 均研 发费用 、R&D 团 队强 度、
技术引 进投 入强 度等 ；
b)
企 业的 自主 创新 行为 辨 识：通 过一 些可 辨识 的自 主创新 行为 ，对 企业 的自 主
创 新 进 行 分 类 和 界 定 ， 比 如 ： 技 术 创 新 、 产 品 或 服 务 创 新 、 商 业 模 式 创 新 、
流程创 新、 管理 创新 （管 理方法 、制 度） 等。 在辨 别企业 是否 具有 自主 创
新属性 时， 本基 金管 理人 将从行 为的 预期 效果 来进 行论证 ，只 有能 够达 到
相关效 用、 成本 与价 格的 协调， 实现 成本 与创 新之 间的有 效平 衡， 即价 值
创新的 行为 ，才 能确 定为 创新性 行为 ，这 样的 企业 才能确 定为 具有 自主 创
新型企 业的 属性 ； c)
企业的研发（R&D ）能力分析：主要 采用的分析指标包括：自主 创新产品率 、
主要产 品更 新周 期、 拥有 专有技 术和 专利 、对 引进 技术的 消化 、吸 收和 改
进能力 等；
d)
企 业的 自主 创新 管理 能 力分析 ：对 有些 企业 而言 ，尽管 不断 有创 新活 动， 却
不能产 生利 润， 究其 原因 ，主要 在于 企业 的自 主创 新管理 能力 欠缺 ，无 法
实现成 果的 商业 价值 。因 此，本 基金 将对 企业 的自 主创新 管理 能力 的各 方
面进行 分析 ，比 如： 企业 的技术 前瞻 能力 、企 业的 技术管 理能 力（ 是否 具
有科学 规范 的研 发管 理体 系、激 励和 人才 培养 机制 ）、企 业创 新与 发展 战
略的匹 配能 力、 企业 的资 源整合 能力 以及 企业 的市 场开拓 能力 等；
e)
企 业的 自主 创新 效果 评 价：针 对具 体的 创新 项目 ，本基 金管 理人 将采 用销 售
收入边 际增 长率 、毛 利率 边际增 长率 、投 入资 本回 报率等 指标 来衡 量项 目
的预期 投资 回报 率， 进而 对项目 的创 新效 果进 行评 价；
f)
初 筛选 ：通 过以 上步 骤 ，筛选 出具 有自 主创 新型 企业属 性的 股票 。
3） 股票 所属 企业 的竞争 力评 估
对按照上述步骤筛选 出来 的股票，行业研究小 组会 进一步地对股票所属 企业 的竞争力
进 行 综 合 评 估， 并 从 中 筛选 出 具 有 竞 争力 比 较 优 势的 企 业 股 票 作为 投 资 备 选对 象 。 对 于企
业是否 具有 竞争 力比 较优 势，行 业研 究小 组将 主要 从以下 几个 方面 加以 分析 ：
a)
企 业所 属产 业具 有较 强 的政策 扶持 力度 ；
b)
企 业所 在行 业具 有相 对 合理的 产业 结构 ；
c)
企 业具 有主 业突 出、 通 过自主 创新 及技 术产 业化 获得技 术优 势且 能够 保持 较
高利润 率水 平的 特征 （就 具有高 技术 含量 的企 业而 言）；
d)
企 业通 过在 管理 制度 、 商业模 式、 营销 体系 、技 术开发 和生 产体 系等 方面 进
行创新 而使 得竞 争力 、盈 利能力 和可 持续 发展 能力 得以提 升；
e)
企 业的R&D 具有 高投 入 高产出 的特 征， 即具 有较 高的投 资回 报率 ；
f)
企 业能 够在 国内 市场 形 成一定 的进 入壁 垒；
g)
与 国际 上同 行业 的类 似 企业相 比， 其技 术可 以保 持与国 际领 先水 平同 步， 同
时具有 成本 优势 ；
h)
能 够将 竞争 力优 势转 化 为持续 盈利 能力 。具 体体 现为销 售收 入和 净利 润的 增
长率高 于行 业平 均水 平， 并在可 预期 的未 来仍 将继 续保持 这种 增长 趋势 ；
净资产 收益 率和 毛利 率高 于行业 平均 水平 。 4 ）股 票所 属企 业的 财务 健 康状况 评估
对按照上述步骤筛选 出来 的股票，行业研究小 组将 对股票所属企业的财 务健 康状况进
行 评 估 ， 以 便确 保 被 筛 选出 来 的 股 票 所属 企 业 的 财务 状 况 健 康 。财 务 健 康 状况 的 评 估 内容
以及评 估中 所采 用的 量化 指标主 要包 括：
a)
盈 利能 力：EBITDA 、 净 利润率 、毛 利润 率、 每股 收益；
b)
投 资回 报率 ：净 资产 收 益率、 总资 产回 报率 ；
c)
成 长能 力： 主营 业务 收 入增长 率、 主营 业务 利润 增长率 、净 利润 增长 率、
PEG；
d)
负 债水 平： 权益 负债 比 率、净 债务 ／EBITDA 、EBIT/ 利息 支出 ；
e)
现 金获 取能 力： 每股 现 金流量 、自 由现 金流 量。
5 ）股 票价 值评 估
对按上述步骤筛选出 来的 股票，行业研究小组 将进 一步地进行价值评估 。针 对股票所
属 产 业 特 点 的不 同 ， 本 基金 将 采 取 不 同的 股 票 估 值模 型 ， 同 时 本基 金 将 立 足全 球 视 野 ，在
综合考 虑 股 票历 史 的 、 国内 的 、 国 外 的估 值 水 平 的基 础 上 ， 对 企业 进 行 相 对价 值 评 估 ，甄
选价值 相对 低估 的个 股作 为本基 金的 投资 对象 。
6 ）备 选股 票库
本基金的备选股票库 由三 类股票组成：第一类 是按 照以上五个步骤筛选 出来 的具有竞
争 力 比 较 优 势， 未 来 成 长空 间 大 ， 持 续经 营 能 力 强的 自 主 创 新 类上 市 公 司 中价 值 相 对 低估
的 股 票 ； 第 二类 是 那 些 过去 基 本 面 情 况差 ， 但 现 在基 本 面 已 得 到改 善 ， 同 时具 有 潜 在 高盈
利增长 趋势 的上 市公 司股 票；第 三类 是新 股。
行业研究小组的研 究员将 会定期或不定期地 对该备 选股票库中的股票 进行维 护和更新 。
（2） 股票 投资 组合 的构 建
1) 基金 管理小 组确 定拟买 入股票名 单： 基金管 理小 组在备选 股票 库的基 础上 ，通过 对
个 股 的 风 险 收益 特 征 以 及市 场 状 况 的 分析 ， 再 结 合对 个 股 的 价 格趋 势 和 市 场时 机 的 判 断，
从备选 股票 库中 精选 拟买 入股票 名单 。
2) 基金 管理小 组在 确定的 行业配置 权重 和个股 权重 范围内初 步构 建股票 投资 组合： 基
金 管 理 小 组 在拟 买 入 股 票名 单 的 基 础 上， 结 合 对 行业 布 局 （ 如 单个 行 业 的 股票 集 中 度 、行
业 配 置 的 分 散程 度 ） 的 考虑 、 对 股 票 投资 基 准 的 考虑 （ 如 投 资 组合 的 行 业 配置 偏 离 投 资基
准 过 大 ， 则 组合 的 非 系 统性 风 险 就 会 过高 ） 以 及 对投 资 限 制 条 件（ 如 备 选 股票 库 中 各 类股票的投资比例 限 制 ； 基 金经 理 设 定 的 关于 大 、 中 、小 盘 股 票 投 资比 例 的 限 制条 件 等 ） 的考
虑，在 确定 的各 行业 配置 比例和 个股 权重 范围 内， 初步完 成股 票投 资组 合的 构建。
3) 投资 组合优 化： 组合优 化是指在 一定 的限制 条件 下，将组 合调 整到具 有最 优风险 收
益特征的 状态 。基金 管理 小组在一 些事 先设定 的投 资限制条 件下 ，利 用 Barra Aegis 系统 ，
进 行 组 合 优 化。 基 金 管 理小 组 根 据 由 该系 统 得 出 的优 化 结 果 ， 再结 合 对 基 本面 、 政 策 面以
及市场状 况的分 析， 对组 合中的个 股权 重进行 适当 地调整， 然后 再利用 Barra Aegis 系统
进行优 化， 多次 反复 ，直 至得到 自己 满意 的 投 资组 合为止 。
3 、债 券投 资策 略
本基金的债券投资采 用久 期控制下的主动投资 策略 ，本着风险收益匹配 最优 、兼顾流
动 性 的 原 则 确定 债 券 各 类属 资 产 的 配 置比 例 。 在 个券 选 择 上 ， 本基 金 综 合 运用 利 率 预 期、
收益率 曲线 估值 、信 用等 级分析 、流 动性 评估 等方 法来评 估个 券的 投资 价值 。
4 、权 证投 资策 略
本基金将权证看作是 辅助 性投资工具，权证的 投资 原则为有利于基金资 产增 值，有利
于加强 基金 风险 控制 。
本基金在权证投资中 将对 权证标的证券的基本 面进 行研究，同时综合考 虑权 证定价模
型 、 市 场 供 求关 系 、 交 易制 度 设 计 等 多种 因 素 对 权证 进 行 定 价 ，主 要 运 用 的投 资 策 略 为：
杠 杆 交 易 策 略 、 对 冲 保 底 组 合 投 资 策 略 、 保 底 套 利 组 合 投 资 策 略 、 买 入 跨 式 投 资 策 略 、
Delta 对冲 策略 等。
九、基 金的业绩比较基准
沪深300 指 数收 益 率 75 ％ ＋中证 综合 债指 数收 益率× 25%
本基金的 股票 投资部 分以 沪深300 指数作 为业 绩比较 基准。沪 深300 指数 选择我 国A股市
场 规 模 较 大 、流 动 性 较 强、 基 本 面 良 好的300 家 上市公 司 的 股 票 作为 样 本 股 ，充 分 反 映 了A
股市场 的行业 代表性 ，描 述了沪 深A股市 场的 总体趋 势，同 时该指 数还具 有指 数编制 方法透
明、样 本股 调整 规则 清晰 等特征 ，是 目前 市场 上较 有影响 力的 股票 投资 业绩 比较基 准 。
中证综合 债指数的 选样债券的 信用类别 覆盖全面，期限 构成宽泛 ，能较好地反映 我国
债 券 市 场 的 整体 价 格 变 动趋 势 ， 因 此 选择 该 指 数 作为 衡 量 基 金 债券 投 资 部 分的 业 绩 比 较基
准。 如果今后法律法规发生变 化，或者有更权威的、更 能为市场普遍接受的业绩 比较基准推
出 ， 或 者 是 市场 上 出 现 更加 适 合 用 于 本基 金 的 业 绩基 准 的 股 票 指数 时 ， 本 基金 可 以 在 报中
国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。
十、基 金的风险收益特征
本基金属于混合型基 金， 其预期的风险和收益 高于 货币市场基金、债券 基金 ，低于股
票型基 金， 为证 券投 资基 金中的 中高 风险 、中 高收 益品种 。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会及 董 事保证本报告所载资料 不 存在虚假记载、误导性 陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 10 月 20 日复
核 了 本 报 告 中的 财 务 指 标、 净 值 表 现 和投 资 组 合 报告 等 内 容 ， 保证 复 核 内 容不 存 在 虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本本报 告期 自2017 年7 月1 日起至 9 月 30 日止 。
1、 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1
权益投 资
87,850,459.02
91.92
其中： 股票
87,850,459.02
91.92
2
基金投 资
-
-
3
固定收 益投 资
-
-
其中： 债券
-
-
资产支 持证 券
-
-
4
贵金属 投资
-
-
5
金融衍 生品 投资
-
-
6
买入返 售金 融资 产
-
-
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
-
-
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
7,640,702.42
7.99
8
其他资 产
85,431.09
0.09
9
合计
95,576,592.53
100.00
2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1） 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
代
码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
49,988,716.21
53.48
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和
供应业
1,300,024.00
1.39
E
建筑业
-
-
F
批发和 零售 业
387,912.72
0.42
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
2,018,127.15
2.16
H
住宿和 餐饮 业
-
-
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务业
7,196,136.00
7.70
J
金融业
18,184,690.82
19.45
K
房地产 业
5,447,889.40
5.83
L
租赁和 商务 服务 业
-
-
M
科学研 究和 技术 服务 业
-
-
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
-
-
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和 社会 工作
-
-
R
文化、 体育 和娱 乐业
3,326,962.72
3.56
S
综合
-
-
合计
87,850,459.02
93.99
（2） 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
注：无 。
3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
600519
贵州茅 台
10,176
5,267,504.64
5.64
2
600201
生物股 份
138,400
4,628,096.00
4.95
3
000333
美的集 团
103,100
4,555,989.00
4.87
4
601336
新华保 险
78,246
4,434,200.82
4.74
5
601688
华泰证 券
178,700
4,042,194.00
4.32
6
002624
完美世 界
109,000
3,570,840.00
3.82
7
601555
东吴证 券
274,300
3,349,203.00
3.58
8
600885
宏发股 份
76,400
3,172,128.00
3.39
9
000056
皇庭国 际
249,142
3,164,103.40
3.39
10
002048
宁波华 翔
120,000
3,135,600.00
3.35
4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
注：无 。
5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
注：无 。
6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：无 。
7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：无 。
8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：无 。
9、 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
（2） 本基金投资股指期 货 的投资政策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
10 、 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期国债期货投资 政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2） 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3） 本期国债期货投资 评 价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
11 、 投资组合报告附注
（1）
本基金投资的前十名证 券 之一的金宇生物技术股 份 有限公司（以下简称“ 公司”）于
2016 年 12 月 3 日公 告，2016 年 12 月 1 日 ，公 司 收到中 国证 券监 督管 理委 员会内 蒙古 监
管 局 （ 以 下 简称 “ 内 蒙 古证 监 局 ” ） 《关 于 对 金 宇生 物 技 术 股 份有 限 公 司 采取 责 令 改 正措
施的决定 》（[2016] 7 号 ，以下简 称“ 《决定 书》 ”）。现 将《 决定书 》主 要内容公 告如
下：
“近期 ，我 局对 你公 司进 行了现 场检 查， 发现 你公 司存在 如下 问题 ：
一、公 司会 计估 计变 更未 披露。 根据 财税[2014]75 号文件 ，2015 年 ，公 司子 公司金 宇
保灵生物 药品 有限公 司本 期将 100 万 元以下 研发用 固定资产 折旧 一次性 进费 用，子公 司扬
州优邦生 物 制药 有 限 公 司对 生 物 制 药 专用 设 备 采 用加 速 折 旧 ， 两家 子 公 司 固定 资 产 折 旧方
法与生 物股 份年 报披 露的 固定资 产折 旧政 策不 一致 （公司 2015 年年 报中 披露 的固定 资产 折
旧方法 为年 限平 均法 ）， 共计影 响当 期固 定资 产折 旧金额 1,557.39 万元 ，上 述事项 应属 会
计 估 计 变 更 。公 司 未 对 上述 会 计 估 计 变更 事 项 进 行披 露 ， 年 报 中在 重 要 会 计政 策 和 会 计估
计变更 中选 定为 不适 用。 违反《 上市 公司 信息 披露 管理办 法》 第三 十条 规定 。
二、公 司财 务报 表列 报不 准确。 公司 2015 年年 报中 ，将预 付技 术使 用费 1,196 万元 和
外购用 友 ERP 系 统费 用 268.27 万 元在 “ 在 建工 程” 项目进 行核 算。 合并 现金 流量表 时， 将
销售费 用中 技术 推广 费、 疫苗补 偿费 等的 现金 流出 7,375.68 万 元计 入“ 购买 商品接 受劳 务
支付的现金”。上 述行为 与《企业会计准则 第 30 号 — 财 务 报 表 列 报》 第 九条 不 符 ， 违 反
《上市 公司 信息 披露 管理 办法》 第二 条规 定。
三、内幕信息知情人登 记 执行不到位。公司没有 对 分配股利、董事及三分 之 一以上监
事发生变 化的 情况制 作内 幕信息知 情人 档案；2015 年进行非 公开 发行时 未制 作重大事 项进
程 备 忘 录 ； 没有 对 内 幕 信息 知 情 人 买 卖本 公 司 股 票进 行 自 查 的 相关 记 录 ， 内幕 信 息 知 情人
登 记 制 度 中 也没 有 规 定 进行 自 查 的 相 关条 款 。 违 反《 关 于 上 市 公司 建 立 内 幕信 息 知 情 人登
记管理 制度 的规 定》 第六 条、第 十条 、第 十二 条的 规定。
针对上述问题，根据《 上 市公司信息披露管理办 法 》第五十九条及《关于 上 市公司建
立 内 幕 信 息 知情 人 登 记 管理 制 度 的 规 定》 第 十 五 条的 规 定 ， 我 局决 定 对 你 公司 采 取 责 令改
正的行 政监 管措 施。
你公司应当在收到本决定 书之日起 30 日 内 向 我 局提 交 书 面 整 改 报 告 ， 我 局将 适 时 组
织检查 验收 。
如 果对本监督管理措施不 服的，可以在收到本决定 书之日起 60 日 内 向 中国证 券 监 督
管理委员 会提 出行政 复议 申请，也 可以 在收到 本决 定书之日 起 6 个月 内向有 管辖权的 人民
法院提 起诉 讼。 复议 与诉 讼期间 ，上 述监 督管 理措 施不停 止执 行。 ”
公司董事会对上述 问题高 度重视，将按照《 决定书 》要求在规定时间 内提交 整改报告，
同时进 一步 规范 公司 治理 ，并根 据相 关规 定及 时履 行信息 披露 义务 。
对该股票的投资决策程 序 的说明：本基金管理人 长 期跟踪研究该股票，从 监 管措施公
告 中 知 悉 ， 相关 问 题 对 于公 司 经 营 并 不构 成 重 大 实质 性 影 响 。 对公 司 的 财 务状 况 及 经 营成
果 并 不 产 生 重大 实 质 性 影响 。 本 次 监 管措 施 对 该 股票 的 投 资 价 值不 产 生 重 大影 响 。 该 证券
的投资 已执 行内 部严 格的 投资决 策流 程， 符合 法律 法规和 公司 制度 的规 定。
本基金 投资 的前 十名 证券 之一的 华泰 证券 ： 2017 年 1 月 18 日 公司 收到 中 国证监 会行
政 监 管 措 施 决 定 书 《 关 于 对 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 采 取 责 令 改 正 措 施 的 决 定 》 （[2017]3
号 ） ， 原 文 如下 ： “ 经 查， 我 会 发 现 你公 司 营 业 部及 资 产 管 理 子公 司 分 别 利用 同 名 微 信公
众 号 、 官 方 网站 向 不 特 定对 象 公 开 宣 传推 介 私 募 资产 管 理 产 品 。公 司 在 公 告中 披 露 ： “将
按 照 相 关 法 律、 行 政 法 规和 中 国 证 监 会规 定 的 要 求落 实 整 改 ， 进一 步 梳 理 相关 流 程 ， 强化
有关人 员守 法合 规意 识， 在今后 的工 作中 防止 此类 情况的 再次 发生 。
以上行 政监 管措 施对 公司 业绩暂 无重 大不 利影 响， 公司目 前经 营情 况正 常” 。
对该股票的投资决策程 序 的说明：本基金管理人 长 期跟踪研究该股票，证 监 会对公司
给 予 的 决 定 书事 项 ， 对 该股 票 的 投 资 价值 不 产 生 重大 影 响 ， 该 证券 的 投 资 已严 格 执 行 内部
投资决 策流 程， 符合 法律 法规和 公司 制度 的规 定
本基金投资的前十名证 券 其他证券本期没有发行 主 体被监管部门立案调查 的 、或在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 证券 。
（2）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他资产构成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
33,577.32
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
1,608.51
5
应收申 购款
50,245.26
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
85,431.09
（4） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
注：无 。
（5） 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
注：无 。
（6） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚 实信 用、勤勉尽责的原则 管理 和运用基金财产，但 不保 证基金一
定 盈 利 。 基 金的 过 往 业 绩并 不 代 表 其 未来 表 现 。 投资 有 风 险 ， 投资 人 在 做 出投 资 决 策 前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金基金合同生效 以来 的投资业绩与同期基 准的 比较如下表所示（本 报告 中所列财
务数据 未经 审计 ）：
净值增 长率
1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2008 年10 月 10 日 （基 金
合同生 效日 ） 至2008 年
12 月 31 日
1.60% 0.17% -5.45% 2.28% 7.05% -2.11%
2009 年1 月1 日至2009
年12 月31 日
70.14% 1.76% 67.59% 1.54% 2.55% 0.22%
2010 年1 月1 日至2010
年12 月31 日
-7.38% 1.62% -8.46% 1.19% 1.08% 0.43% 2011 年1 月1 日至2011
年12 月31 日
-31.28% 1.36% -18.00% 0.98% -13.28% 0.38%
2012 年1 月1 日至2012
年12 月31 日
11.21% 0.95% 6.95% 0.96% 4.26% -0.01%
2013 年1 月1 日至2013
年12 月31 日
14.71% 1.25% -5.48% 1.05% 20.19% 0.20%
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31 日
30.01% 1.13% 40.36% 0.91% -10.35% 0.22%
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31 日
44.99% 2.62% 7.71% 1.86% 37.28% 0.76%
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31 日
-5.22% 1.59% -7.69% 1.05% 2.47% 0.54%
2017 年1 月1 日至2017
年9 月 30 日
8.33% 0.66% 11.98% 0.43% -3.65% 0.23%
自基金 合同 生效 日 至2017
年9 月 30 日
171.65% 1.53% 87.89% 1.23% 83.76% 0.30%
十三、 基金的费用与税收
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定， 法律法 规
另有规 定时 从其 规定 。基 金托管 人根 据有 关法 规和 本基金 合同 、招 募说 明书 等法律 文件 的
规定， 按费 用的 实际 支出 金额支 付， 列入 当期 基金 费用。 国家 另有 规定 的从 其规定 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 1.5% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 2 个 工作 日 内从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人。若 遇法 定节 假日 、休 息日等 ，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.25% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，基金托管人复核 后于 次月首日起 2 个工作日 内 从基金资产中一次性 支付 给基金托管人，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（3） 除管 理费 和托 管费 之 外的基 金费 用， 由基 金托 管人根 据其 他有 关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费 ：
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 ，不列 入基 金财 产， 主要 用于本 基
金 的 市场 推广 、销 售等 各 项费用 。
本基金 采取 金额 申购 的方 式。
本基金 对通 过直 销柜 台申 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资者 实施 差别 的申购 费
率。
养老金 客户 指基 本养 老基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金 及其 投资 运营 收益形 成
的补充 养老 基金 ，包 括全 国社会 保障 基金 、可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ，基 金
管理人 可在 招募 说明 书更 新时或 发布 临时 公告 将其 纳入养 老金 客户 范围 ，并 按规定 向中 国
证监会 备案 。非 养老 金客 户指除 养老 金客 户外 的其 他投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 ：
申购金额 M （元） 特定申购费率 M<50 万 0.6 ％
50 万≤ M <250 万 0.6 ％
250 万≤ M <500 万 0.6 ％
M≥ 500 万 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率（ 场外 、场内 的申 购费 率相 同） 如下表 ：
申购金额 M （元） 申购费率
M<50 万 1.5 ％
50 万≤ M <250 万 1.2 ％
250 万≤ M <500 万 0.8 ％
M≥ 500 万 每笔 1000 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
2 、转 换费 率： 本基 金已 于 2008 年 11 月 25 日开 通 了日常 转换 业务 ，根 据中 国证券 监
督管理 委员 会《 开放 式证 券投资 基金 费用 管理 规定 》的最 新相 关规 定， 具体 转换费 率和 相
关业务 规则 请见 本公 司发 布的相 关公 告。
今后本 基金 开通 与本 基金 管理人 旗下 其他 基金 的转 换业务 时， 本基 金管 理人 届时将 及
时公告 ，请 投资 者予 以关 注并查 阅相 关信 息。
3 、赎 回费 ：本 基金 的场 外 赎回费 率按 持有 年限 逐年 递减， 具体 费率 如下 ：
持有年限（Y） 场外赎回费率
Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定 值 0.5% 。
赎回费 用由 赎回 申请 人承 担，赎 回费 总额 的 25% 归 基金财 产，75% 用于 支付 注册登 记
费和其 他必 要的 手续 费。 4 、基 金管 理人 可以 在不 违 反相关 法律 、法 规及 中国 证监会 强制 规定 以及 不违 反基金 合
同约定 的前 提下 ，在 本基 金合同 约定 的范 围内 调整 上述费 率及/ 或收 取方 式， 无须召 开基 金
份额持 有人 大会 ，并 应最 迟于新 的费 率实 施 前 3 个 工作日 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规
定在中 国证 监会 指定 媒体 上公告 。调 整后 的上 述费 率还将 在最 新的 招募 说明 书中列 示。
5 、基 金管 理人 可以 在不 违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 特定 交易对 象、 以特 定交 易方 式( 如网 上交 易、 电话 交易 等) 等进 行基
金交易 的投 资人 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。在基 金促 销活 动期 间， 按相关 监管 部
门要求 履行 必要 手续 后， 基金管 理人 可以 适当 调低 上述基 金申 购费 率、 基金 转换费 率和 基
金赎回 费率 。
（三）其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监 会 相关 规定 列支。
（四）不列入基金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关事 项发 生的 费用 等不 列入基 金费 用。 基金 合同 生效前 所发 生
的信息 披露 费、 律师 费、 会计师 费以 及其 他费 用不 得从基 金财 产中 支付 。
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 基
金管理 人必 须最 迟于 新的 费率实 施 日 2 日前 在指 定 媒体上 刊登 公告 。
（六）税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《 中华 人民共和国证券投资 基金 法》、《公开募集证 券投 资基金运
作 管 理 办 法 》、 《 证 券 投资 基 金 销 售 管理 办 法 》 、《 证 券 投 资 基金 信 息 披 露管 理 办 法 》及
其 它 有 关 法 律法 规 的 规 定， 结 合 本 基 金管 理 人 对 本基 金 实 施 的 投资 管 理 活 动， 对 本 基 金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ： 1 、在“ 重要提 示”部 分明 确了更新 招募 说明书 内容 的截止日 期和 有关财 务数 据的截 止
日期。
2 、在 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
3 、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
4 、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”部 分内 容进 行了 更新。
5 、在 “第 十一 部分 基金 投资” 部分 内容 进行 了更 新。
6 、在 “第 十二 部分 基金 业绩” 部分 内容 进行 了更 新。
7 、在 “第 二十 三部 分 对 基金份 额持 有人 的服 务” 部分内 容进 行了 更新 。
8 、在 “第 二十 四部 分 其 他披露 事项 ”部 分内 容进 行了更 新。
鹏华基金管理有限公司
2017 年 11 月
