南 华 基金管 理 有限公 司
南 华 丰 淳 混合 型 证 券 投资 基 金
基金合同
基 金 管理 人 ：南 华 基金 管 理有 限 公司
基 金托 管 人： 中 国邮 政 储蓄 银 行股 份 有限 公 司
二零一七年十一 月南华丰淳混合型证券投资基金
基金合同
I
目
录
第一部 分
前言 ............................................................................................................................... 1
第二部 分
释义 ............................................................................................................................... 3
第三部 分
基金 的基 本情 况 ........................................................................................................... 8
第四部 分
基金 份额 的发 售 ......................................................................................................... 10
第五部 分
基金 备案 ..................................................................................................................... 12
第六部 分
基金 份额 的申 购与赎 回 ............................................................................................. 13
第七部 分
基金 合同 当事 人及权 利义 务 ..................................................................................... 22
第八部 分
基金 份额 持有 人大会 ................................................................................................. 30
第九部 分
基金 管理 人、 基金托 管人 的更 换条 件和 程序 ......................................................... 38
第十部 分
基金 的托 管 ................................................................................................................. 41
第十一 部分
基 金份 额的 登记 ..................................................................................................... 42
第十二 部分
基 金的 投资 ............................................................................................................. 44
第十三 部分
基 金的 财产 ............................................................................................................. 53
第十四 部分
基 金资 产估 值 ......................................................................................................... 54
第十五 部分
基 金费 用与 税收 ..................................................................................................... 60
第十六 部分
基 金的 收益 与分 配 ................................................................................................. 63
第十七 部分
基 金的 会计 与审计 ................................................................................................. 65
第十八 部分
基 金的 信息 披露 ..................................................................................................... 66
第十九 部分
基 金合 同的 变更、 终止 与基 金财 产的 清算 ......................................................... 72
第二十 部分
违 约责 任 ................................................................................................................. 74
第二十 一部 分
争议 的处 理和适 用的 法律 ................................................................................. 75
第二十 二部 分
基金 合同 的效力 ................................................................................................. 75
第二十 三部 分
其他 事项 ............................................................................................................. 76
南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
1
第 一部 分
前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立 本基金 合同的 目的是保 护投资 者合法 权益，明 确基金 合同当 事人的
权利义务，规范基金运作。
2、 订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简称 “ 《合同
法》 ”) 、 《中华 人民共 和国证券 投资基 金法》(以下简 称 “《 基金法 》 ”)、 《公
开募集证 券投资 基金运 作管理办 法》( 以下简 称 “《运 作办法 》 ”)、 《证券投资
基金销售 管理办 法》( 以下简称 “《销 售办法 》 ”)、 《 证券投 资基金 信息披露管
理办法》(以下 简称 “ 《信息披 露办法 》 ”) 、 《公开募 集开放 式证券 投资基金流
动 性 风 险管 理规 定 》 （以 下 简称“ 《 流动 性 风险 管 理 规定 》 ” ） 和 其他 有 关 法律 法
规。
3、订立 本基金 合同的 原则是平 等自愿 、诚实 信用、充 分保护 投资者 合法权
益。
二、 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本 法律文件， 其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 如与
基金合同 有冲突 ，均以 基金合同 为准。 基金合 同当事人 按照《 基金法 》 、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人。 基金投
资者自依本基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、南华 丰淳混 合型证 券投资基 金由基 金管理 人依照《 基金法 》 、基 金合同
及其他有关规定募集， 并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会 ”)
注册。
中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 中
国证监会对本基金募集申请的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文件， 自主判断南华丰淳 混合型证券投资基金
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基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。
五、 基金管理人、 基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息， 其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的， 如与基金合同有冲突， 以基
金合同为准。
六、 本基金按照中国法律法规成立并运作， 若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
七、 本基金的目标客户不包括特定的机构投资者。
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第 二部 分
释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指南华丰淳混合型证券投资基金
2、基金管理人：指南华基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司
4、基金 合同或 本基金 合同：指 《南华 丰淳混 合型证券 投资基 金基金 合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管 协议： 指基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之《 南华丰 淳混合
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募 说明书 ：指《 南华丰淳 混合型 证券投 资基金招 募说明 书》及 其定期
的更新
7、基金 份 额发 售公告 ：指《南 华丰淳 混合型 证券投资 基金基 金份额 发售公
告》
8、 法律法规： 指中国现 行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性 文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等
9、 《基金法》 ： 指 2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日 第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起 实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》 修改的 《中 华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月15 日颁布、 同年6 月1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、 《流动性风险管理规定》 ： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁 布、同年南华丰淳 混合型证券投资基金
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10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布
机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行 业监督 管理机 构：指中 国人民 银行和/或中国 银行业 监督管 理委员
会
16、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、 个人投资者： 指依 据有关法 律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织
19、 合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、 投资者： 指个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
21、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
者
22、 基金 销售业务： 指基 金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、 销售机构： 指南华基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中国证监
会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
24、 登记业务： 指基金 登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务， 具体内 容包括
投资者基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为南华基金管理有
限公司或接受南华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、 基金账户： 指登记机构为投资者开立的、 记录其持有的、 基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户 南华丰淳 混合型证券投资基金
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27、 基金交易账户： 指销售机构为投资者开立的、 记录投资者通过该销售机
构办理认购、 申购、 赎回、 转换、 转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额
变动及结余情况的账户
28、 基金合同生效日： 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中 国证监会书面确认的
日期
29、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过3 个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T 日： 指销售机构 在规定时间受理投资者申购、 赎回或其他业务申请的
开放日
34、T+n 日：指自 T 日起第n 个工作日( 不包含T 日)，n 为自然数
35、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、 《业务规则》 ： 指 《南华基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规
则》 ，是 规范基 金管理 人所管理 的开放 式证券 投资基金 登记方 面的业 务规则，由
基金管理人和投资者共同遵守
38、 认购： 指在基金募集期内， 投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
39、 申购： 指基金合同生效后， 投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
40、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持 有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、 基金转换： 指基金 份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为 南华丰淳 混合型证券投资基金
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42、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
43、 定期定额投资计划： 指投资者通过有关销售机构提出申请， 约定每期申
购日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的 一种投资方式
44、巨额 赎回： 指本基 金单个开 放日， 基金净 赎回申请(赎回 申请份 额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
45、元：指人民币元
46、 基金收益： 指基金 投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价 差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收
款项及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
51、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他媒介
52、 不可抗力： 指本基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观
事件
53、 基金 份额类别： 指根据 认购、 申购费用、 赎回费用、 销售服务费用收取
方式的不同将 南华丰淳混合型证券投资基金的基金 份额分为不同的类别 ， 各基金
份额类别分别 设置代码，并分别计算和公告基金份额净值
54、A 类基金份额： 在 投资者认购/申购时收取认购/申购费用、 赎回时收取
赎回费用，且不从本类别基金资产中计提销售服务费 的基金份额
55、C 类基金份额： 在 投资者认购/申购时不收取认购/申购费用、 赎回时收
取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
56、 销售服务费： 指从基金资产中计提的， 用于本基金市场推广、 销售以及南华丰淳 混合型证券投资基金
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基金份额持有人服务的费用
57、 流通 性受限资产： 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产， 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定 期存款 （含协 议约定有 条件提 前支取 的银行存 款） 、 停牌股 票、流通受
限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
58、 摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 通过调整基金份
额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回的投
资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响， 确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
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第 三部 分
基金 的基 本情 况
一、基金名称
南华丰淳混合型证券投资基金
二、基金的类别
混合型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型、开放式
四、基金的投资目标
在严格控 制风险 的前提 下，通过 合理的 资产配 置，综合 运用多 种投资 策略，
力求实现基金资产的持续稳健增值 。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购费用
本基金的基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
投资者认购C类基金份额时不收取认购费， 本基金A类基金份额的具体认购费
率按招募说明书的规定执行。
七、基金存续期限
不定期
八、基金份额类别
本基金根 据认购/申购 费用、 赎 回费用 、销售 服务费 收 取方式 的不同 ，将基
金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费用、 赎回时南华丰淳 混合型证券投资基金
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收取赎回费用的，称为 A 类基金份额；不收 取认购/申购费用、赎回时收取赎回
费用， 且 从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金 份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A
类基金份额和C 类基金份额将分别计算基金份额净值。
投资者可 自行选 择认/ 申购的基 金份额 类别。 本 基金不 同基金 份额类 别之间
不得互相转换。
本基金份额类别的具体设置、 费率水平等由基金管理人确定， 并在招募说明
书中列明。 在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下， 基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、 调整现
有基金份额类别的申购费率、 调低赎回费率或变更收费方式、 停止现有基金份额
类别的销售等，调整实施前基金管理人需及时公告，并报中国证监会备案。
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第 四部 分
基金 份额 的发 售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月， 具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售， 各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、 合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资者。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金基金份额分为 A 类和C 类基金份额。 投资者认购 A 类基金份额在认购
时支付认购费用， A 类基金 份额的认购费按每笔A 类基金份额认购申请单独计算 ；
认购C 类基金份额不支付认购费用，而是从该类别 基金资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 。
本基金的认购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列示。 基金认购费
用不列入基金财产。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额 的数额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后 2 位， 小数点 2 位以后的部分四舍五入， 由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
5、认购申请的确认 南华丰淳 混合型证券投资基金
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销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认
购份额的确认情况，投资者应及时查询。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金 管理人 可以对 每个基金 交易账 户的单 笔最低认 购金额 进行限 制，具
体限制请参看招募说明书或相关公告。
3、基金 管理人 可以对 募集期间 的单个 投资者 的累计认 购金额 进行限 制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
4、 如本 基金单 个投资 人累计认 购的基 金份额 数达到或 者超过 基金总 份额的
50% ， 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。 基
金管理人接受某笔或者 某些认购申请有可能导 致投资者变相规避前 述 50% 比例
要求的， 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。 投资人认购的基金份
额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
5、 投资者在募集期内可以多次认购基金份额， 已受理的认购申请不得撤销。 南华丰淳 混合型证券投资基金
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第 五部 分
基金 备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3 个月内， 在基金募集份额总额不少于2 亿份，
基金募集金 额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监 会书面 确认之 日起， 《 基金合 同》生 效；否则 《基金 合同》 不生效。基
金管理人 在收到 中国证 监会确认 文件的 次日对 《基金合 同》生 效事宜 予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 ：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同
期活期存款利息；
3、如基 金募集 失败， 基金管理 人、基 金托管 人及销售 机构不 得请求 报酬。
基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以
披露； 连续 60 个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案， 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开
基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 南华丰淳 混合型证券投资基金
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第 六部 分
基金 份额 的申 购与 赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构， 并予以公告。 基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同 生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购， 具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回， 具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理 人不得 在基金 合同约定 之外的 日期或 者时间办 理基金 份额的 申购、
赎回或者转换。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换
申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申购、 赎回或转换价格为下一开放日基
金份额申购、赎回或 转换的价格。
三、申购与赎回的原则
1、 “未知价” 原则， 即 申购、 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算； 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日 的申购 与赎回 申请可以 在基金 管理人 规定的时 间以内 撤 销； 但申请
经登记机构确认的不得撤销；
4、赎回 遵循“ 先进先 出”原则 ，即按 照投资 者认购、 申购的 先后次 序进行
顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。
6、 当本 基金 发 生大额 申购或赎 回情形 时，基 金管理人 可以采 用摆动 定价机
制， 以确保基金估值的公平性， 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门 、自律规则的规定。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。
投资者办理申购、 赎回等业务时应提交的文件和办理手续、 办理时间、 处理
规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下， 以各销售机构的具体规定为
准。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资者交付申购款项， 申
购 成立；登记机构确认基金份额时，申购生效 。
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登记 机构确认赎回时， 赎回生效。
基金份额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎
回款项。 遇证券、 期货交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数
据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处
理流程时， 赎回款项顺延至下一个工作日划出。 在发生巨额赎回或本基金合同载
明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照本基金合
同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认 南华丰淳 混合型证券投资基金
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基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日) ， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资者应在 T+2 日后(包括该日)及时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功或
无效，则申购款项本金退还给投资者。
基金销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销
售机构确实接收到申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申
请的确认情况，投资者应及时查询。
在法律法规允许的范围内， 本基金登记机构可根据相关业务规则， 对上述业
务办理时 间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、基金 管理人 可以规 定投资者 首次申 购和每 次申购的 最低金 额以及 每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
2、基金 管理人 可以规 定投资者 每个基 金交易 账户的最 低基金 份额余 额，具
体规定请参见招募说明书或相关公告。
3、基金 管理人 可以规 定单个投 资者累 计持有 的基金份 额上限 ，具体 规定请
参见招募说明书或相关公告。
4、 当接 受申购 申请对 存量基金 份额持 有人利 益构成潜 在重大 不利影 响时，
基金管理 人应当 采取设 定单一投 资者申 购金额 上限或基 金单日 净申购 比例上限、
拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的合法权益 ，
具体规定请参见相关公告 。
5、基金 管理人 可在法 律法规允 许的情 况下， 调整上述 规定申 购金额 和赎回
份额的数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五
入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算， 并在T+1 日内公告。 遇特殊情况， 经中国证监会同意， 可以适当延迟计算
或公告。 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
16
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金 A 类基金份额在申购 时收取
基金申购费用；C 类基金份额不收取申购费。 本基金申购份额的计算详见 《招募
说明书》 。本基 金的申 购费率由 基金管 理人决 定，并在 招募说 明书中 列示。申购
的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值， 有效份额单位
为份， 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2 位， 由此产生的收益
或损失由基金财产承 担。
3、 赎回金额的计算及处理方式： 本基金赎回金额的计算详见 《招募说明书》 。
本基金的赎回费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实
际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费
用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
4、A 类份额的申购费用由投资者承担，不列入基金财产。
5、赎回 费用由 赎回基 金份额的 基金份 额持有 人承担， 在基金 份额持 有人赎
回基金份额时收取 ， 其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5% 的赎
回费并全额计入基金财产， 赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书， 未归
入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
6、本基 金的申 购费率 、申购份 额具体 的计算 方法、赎 回费率 、赎回 金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定， 并在招募说明
书中列示。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒
介上公告。
7、基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动
期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率。
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时。 当 前一估 值日基 金资产南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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净值 50% 以 上 的 资 产出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市场 价 格 且 采 用 估 值 技 术仍 导 致 公 允
价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当采取暂
停接受基金申购申请的措施。
3、证券 、期货 交易所 交易时间 非正常 停市， 导致基金 管理人 无法计 算当日
基金资产净值。
4、 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时 。
5、 接受 某笔或 某些申 购申请有 可能导 致单一 投资者持 有基金 份额的 比例达
到或者超过50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
6、基金 管理人 、基金 托管人、 基金销 售机构 或登记机 构的异 常情况 导致基
金销售 系统 、基金登记系统或基金 会计系统无法 正常运行。
7、基金 资产规 模过大 ，使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
8、 接受 某笔或 某些申 购申请将 使 基金 总规模 超过基金 管理人 设定的 基金总
规模限制、 使单日净申购比例超过上限或 该申购申请 超过单一投资者单日或单笔
申购金额上限的 。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
接受投资者的申购申请时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停
申购公告。 如果投资者的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项本金将退还给投资
者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
1、因不 可抗力 导致基 金管理人 不能支 付赎回 款项 ，以 及因不 可抗力 导致基
金管理人无法接受基金份额持有人的赎回申请 。
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时。 当 前一估 值日基 金资产
净值 50% 以 上 的 资 产出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市场 价 格 且 采 用 估 值 技 术仍 导 致 公 允
价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当采取延
缓支付赎回款项或暂停接受基 金赎回申请的措施。 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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3、证券 、期货 交易所 交易时间 非正常 停市， 导致基金 管理人 无法计 算当日
基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、 接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的赎回申请或延缓支
付赎回款项时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基
金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量
占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付， 且该部分按照赎
回申请确认日的基金份额净值为基础进行计算。 若出现上述第 4 项所述情形， 按
基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能
未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回
业务的办理并公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金 单个开 放日内 的 基金份 额净赎 回申请(赎回申 请份额 总数加 上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%， 即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回 、部分延期赎回 或暂停赎回。
（1 ）全 额赎回 ：当基 金管理人 认为有 能力支 付投资者 的全部 赎回申 请时，
按正常赎回程序执行。
（2 ）部 分延期 赎回： 当基金管 理人认 为支付 投资者的 赎回申 请有困 难或认
为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的
前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，
投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的， 将自南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以
此类推， 直到全部赎回为止。 如投资者在提交赎回申请时未作明确选择， 投资者
未能赎回部分作自动延期赎回处理。 部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日
基金总份额的 10% ，基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出 10% 的
赎回申请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人 10% 以内（含 10% ）的赎
回申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理， 具 体见招募说明书或相关公告。
（3 ）暂停赎回：连续 2 个开放日以上( 含本数)发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述 巨额赎回 并延期办理的， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生 上述暂 停申购 或赎回情 况的， 基金管 理人当日 应立即 向中国 证监会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应 于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公布最近 1 个开放日各类基金份额的基金
份额净值。
3、如果发生暂停 的时间超过 1 日但少于 2 周 ，暂停结束基金重新开放申购
或赎回时， 基金管理 人应提前2 个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎
回的公告， 并在 重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近 1 个工作日 各类基金
份额 的基金份额净值 。
4、如果发生暂停的时间 达到或超过 2 周，暂 停期间，基金管理 人应每 2 周
至少重复刊登暂停公告一次。 暂停结束基金重新开放申购或赎回时， 基金管理 人
应提前2 个工作日在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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新开放申购或赎回日公告最近 1 个工作日各类基金份额 的基金份额净值 。
十一、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则 由基金 管理人 届时根据 相关法 律法规 及本基金 合同的 规定制 定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构。
十二、基 金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
者。
继承是指 基金份 额持有 人死亡， 其持有 的基金 份额由其 合法的 继承人 继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资 料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，基金销售机构可以按照其规定的标准收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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额投资计划最低申购金额。
十六、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结， 被冻结部分份额仍然
参与收益分配。法律法规或监管部门另有规定的除外。
如相关法 律法规 允许基 金管理人 办理基 金份额 的质押业 务或其 他基金 业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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第 七部 分
基金 合同 当事 人及 权利 义务
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
名称：南华基金管理有限公司
住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼
法定代表人： 路秀妍
设立日期：2016 年11 月17 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2016]2371 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：4008105599
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）依法募集资金；
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产；
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费 用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理；
南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ） 在 《基金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购、 赎回或转换申
请；
（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（14 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券、 期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（15 ）在 符合有 关法律 、法规的 前提下 ，制订 和调整有 关基金 认购、 申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则；
（16 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）依 法募集 资金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运
用基金财产；
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进 行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等 法律文件的规定， 按有关规定计算并 公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及
报告义务；
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付 赎回款项；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料15 年以上；
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ）组 织并参 加基金 财产清算 小组， 参与基 金财产的 保管、 清理、 估价、
变现和分配；
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 南华丰淳 混合型证券投资基金
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（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人 利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行 同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管人
（一） 基金托管人简况
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区 金融大街3 号
法定代表人：李国华
成立时间：2007 年3 月6 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监 复[2006]484 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：810.31 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可[2009]673 号
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产；
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用；
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基南华丰淳 混合型证券投资基金
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金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ）根 据相关 市场规 则，为基 金开设 证券账 户及其他 投资所 需账户 ，为基
金办理证券、期货交易资金清算；
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务 包括
但不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ）按 规定开 设基金 财产的资 金账户 、证券 账户和投 资所需 其他账 户，按
照 《基金合同》 的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理清算、 交割事宜；
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外， 在基金信息公开披露前予以保密， 不得向他人泄露 ， 向审计、 法律等外
部专业顾问提供的情况除外； 向审计、 法律 等 外部专业顾问提供相关基金商业秘
密的，应当要求相关外部专业顾问履行相应保密义务；
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格；
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明南华丰淳 混合型证券投资基金
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基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12 ） 从基 金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召开基金份额持有人大会；
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金 份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
除根据 《基金合同》 约 定，A 类基金份额与 C 类基金份额分别计算基金份额南华丰淳 混合型证券投资基金
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净值， 两类份额参与基金收益分配及清算后剩余基金财产分配获得分配的金额等
可能存在一定差异外， 每份基金份额具有同等的合法权益， 但A 类、C 类基金份
额持有人持有的每一份基金份额在其份额类别内拥有完全同等的 合法权益。
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于：
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）根据基金合同的约定，依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于：
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件；
（2 ）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ）缴 纳基金 认购、 申购 或转 换 款项 及法律 法规和《 基金合 同》所 规定的
费用；
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任；
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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第 八部 分
基金 份额 持有 人大 会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。
一、召开事由
1、除法 律法规 、中国 证监会和 基金合 同另有 规定的以 外，当 出现或 需要决
定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ） 修改基金合同的重要内容或者提前终止 《基金合同》 ， 但基金合同另有
约定的除外；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式；
（5 ）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6 ）变更基金类别；
（7 ）本基金与其他基金的合并；
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开 基 金份额
持有人大会的事项。
2、在不 违背法 律法规 和基金合 同的约 定，以 及对基金 份额持 有人利 益无实
质性不利影响的情况下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不
需召开基金份额持有人大会： 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
31
（1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2 ）在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内且对基 金份额 持有人 利益无
实质性不利影响的情况下调整本基金的申购费率、 赎回费率、 销售 服 务费率 或变
更收费方式；
（3 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（5 ）在 不损害 已有基 金份额持 有人权 益的情 况下增加 、取消 或调整 基金份
额类别设置；
（6 ）在 符合有 关法律 法规的前 提下， 经中国 证监会允 许，基 金管理 人、销
售机构、 登记机构在法律法规规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下调整有关基金认购、 申购、 赎回、 转换、 收益分配、 非 交易过户、
转托管等业务的规则；
（7 ）在 法律法 规或中 国证监会 允许的 范围内 且对基金 份额持 有人利 益无实
质性不利影响的情况下推出 新业务或服务；
（8 ）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的其
他情形。
二、会议召集人及召集方式
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集， 并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
4、 代表基金份额 10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
32
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开； 基金管理 人决定不召集， 代表基 金份额 10%以上 （含10% ） 的基金
份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向 基金托管人提出书面提议。 基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之
日起60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、 代表基金份额 10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表
基金份额 10% 以 上（ 含 10%）的 基金 份额持 有人有权 自行 召集， 并 至少提前 30
日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点；
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
33
决意见的计票进行监督； 如召集人为基 金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规或监管
机构允许以及基金合同约定的其他方式召开， 会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现 场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额 的 二 分 之 一 （ 含 二 分 之
一） 。若 到会者 在权益 登记日代 表的有 效的基 金份额少 于本基 金在权 益登记日基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通
讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告； 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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（2 ）召 集人按 基金合 同约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3） 本人 直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） ；若 本人直 接出具 书面意见 或授权 他人代 表出具书 面意见 基金份 额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见；
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在法 律法规 和监管 机关允许 的情况 下，本 基金的基 金份额 持有人 亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权； 在会议
召开方式上， 本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结
合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程
序进行。 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电话或其他方式进行表决， 具体
方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基 金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人 ，然后 由大会 主持人宣 读提案 ，经讨 论后进行 表决， 并形成 大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影 响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的二分之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的 三分之 二以上 （含三分 之二） 通过方 可做出。 除基金 合同另 有约定外，
转换基金 运作方 式、更 换基金管 理人或 者基金 托管人、 终止《 基金合 同》 、本基南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
36
金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相 反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
1、现场开会
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的 一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监 票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ）计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人 应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照 《信息披露办法》 的有关规定在
指定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议
时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
九、 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决
条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监管
规则修改 导致相 关内容 被取消或 变更的 ，基金 管理人经 与基金 托管人 协商一致，
并履行适当程序和提前公告后，可对本部分内容进行修改和调整。 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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第 九部 分
基金 管理 人、 基金 托管 人的 更换 条件 和程 序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一） 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
（二） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一） 基金管理人的更换程序
1、 提名： 新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有基金总份额 10%
以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对 被提名
的基金管理人形成决议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效；
3、临时 基金管 理人： 新任基金 管理人 产生之 前，由中 国证监 会指定 临时基
金管理人；
4、备案 ：基金 份额持 有人大会 选任基 金管理 人的决议 自通过 之日起 五日内
报中国证监会备案；
5、公告 ：基金 管理人 更换后， 由基金 托管人 在更换基 金管理 人的基 金份额
持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介公告；
6、交接 ：基金 管理人 职责终止 的，原 基金管 理人应妥 善保管 基金管 理业务南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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资料，及 时向临 时基金 管理人或 新任基 金管理 人办理基 金管理 业务的 移交手续，
临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。 新任基金管理人或临时基金管理
人应与基金托管人核对基金资产总值；
7、审计 ：基金 管理人 职责终止 的，应 当按照 法律法规 规定聘 请会计 师事务
所对基金财产进行审计， 并将审计结果予以公告， 同时报中国证监会备案， 审计
费用在基金财产中列支；
8、基金 名称变 更：基 金管理人 更换后 ，如果 原任或新 任基金 管理人 要求，
应按其要求替换或删除基金名称 中与原基金管理人有关的名称字样。
（二） 基金托管人的更换程序
1、 提名： 新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 基金总份额 10%
以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对 被提名
的基金托管人形成决议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，自表决通过之日起生效；
3、临时 基金托 管人： 新任基金 托管人 产生之 前，由中 国证监 会指定 临时基
金托管人；
4、备案 ：基金 份额持 有人大会 更换基 金托管 人的决议 自通过 之日起 五日内
报中国证监会备案；
5、公告 ：基金 托管人 更换后， 由基金 管理人 在更换基 金托管 人的基 金份额
持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；
6、交接 ：基金 托管人 职责终止 的，应 当妥善 保管基金 财产和 基金托 管业务
资料， 及时向临时基金托管人或新任基金托管人办理基金财产和基金托管业务的
移交手续， 新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。 新任基金托管人
或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
7、审计 ：基金 托管人 职责终止 的，应 当 按照 法律法规 规定聘 请会计 师事务
所对基金财产进行审计， 并将审计结果予以公告， 同时报中国证监会备案， 审计
费用在基金财产中列支。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
1、提名 ：如果 基金管 理人和基 金托管 人同时 更换，由 单独或 合计持 有基金南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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总份额 10%以上（含 10% ）基金份额的基金份额持有人提名新的基金管理人和基
金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告 ：新任 基金管 理人和新 任基金 托管人 应在更换 基金管 理人和 基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定
媒介上联合公告。
三、 本部分关于基金管理人、 基金托管人更换条件和程序的约定， 凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的， 基金管理人与基金托管人协商一致， 并履行适当程序和提前公
告后，可对相应内容进行修改和调整。
南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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第 十部 分
基金 的托 管
基金托管人和基金管理人按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定订立
托管协议。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、 投资运作、 净值计算、 收益分配、 信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 南华丰淳 混合型证券投资基金
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第 十一 部分
基 金份 额的 登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容
包括投资者基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。 基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的， 应与代理人签订委托代
理协议， 以明确 基金管 理人和代 理机构 在投资 者基金账 户管理 、基金 份额登记、
清算及基金交易确认、 发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
1、取得登记费；
2、建立和管理投资者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在法 律法规 允许的 范围内， 对登记 业务的 办理时间 进行调 整，并 依照有
关规定于开始实施前在指定媒介上公告；
5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格 按照法 律法规 和《基金 合同》 规定的 条件办理 本基金 份额的 登记业
务；
3、妥善 保存登 记数据 ，并将基 金份额 持有人 名称、身 份信息 及基金 份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构。 其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于20 年；
4、对基 金份额 持有人 的 基金账 户信息 负有保 密义务， 因违反 该保密 义务对南华丰淳 混合型证券投资基金
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投资者或基金带来的损失， 须承担相应的赔偿责任， 但司法强制检查情形及法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
5、按《 基金合 同》及 招募说明 书规定 为投资 者办理非 交易过 户业务 、提供
其他必要的服务；
6、接受基金管理人的监督；
7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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第 十二 部分
基 金的 投资
一、投资目标
在严格控 制风险 的前提 下，通过 合理的 资产配 置，综合 运用多 种投资 策略，
力求实现基金资产的持续稳健增值 。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市交
易的股票 （包括创业板、 中小板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包
括国债、 央行票 据、金 融债券、 企业债 券、公 司债券、 中期票 据、短 期融资券、
超短期融 资券、 次级债 券、政府 支持机 构债券 、政府支 持债券 、地方 政府债券、
可转换债券 （含分离交易 可转债） 、 可交换债券及其他经中国证监会允许投资的
债券） 、 债券回购、 资产支持证券、 股指期货、 国债期货、 权证、 同业存单、 银
行 存款 （包括协议存款 、 通知存款、 定期存款及 其他银行存款） 以及 现金， 以及
法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关
规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%。每
个交易日日终在扣除股指期货、 国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低
于基金资 产净值 5% 的 现金或者 到期日 在一年 以内的政 府债券 ，其中 现金类资产
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。
如法律法规或中国证监会允许， 基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上
述投资品种的投资比例。
三、投资策略
1、资产配置策略
本基金将由投资研究团队及时跟踪资本市场环境变化， 根据对国际及国内宏
观经济运行态势、 宏观经济政策变化、 资本市场运行状况等因素的深入研究， 分
别判断股票和债券等市场的发展趋势， 结合行业状况、 公司价值性和成长性分析、
公司盈利能力与现金流状况， 综合评价各类资产的风险收益水平。 在充分的宏观南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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形势判断 和策略 分析的 基础上， 通过“ 自上而 下”的资 产配置 及动态 调整策略，
将基金资产在各类型证券上进行灵活配置。 其中， 当股票市场资产价格明显上涨
时， 适当增加股票资产配置比例； 当股票市场处于下行周期且市场风险偏好下降
时， 适当增加债券和现金资产配置比例， 并通过灵活运用衍生品合约的套期保值
与对冲功能， 最终力求实现基金资产组合收益的最大化， 从而有效提高不同市场
状况下基金资产的整体收益水平。
2、股票投资策略
本基金采 取“自 上而下 ”与“自 下而上 ”相结 合的分析 方法进 行股票 投资。
基金管理人在行业分析的基础上， 选择治理结构完善 、 经营稳健、 业绩优良、 具
有可持续增长前景或价值被低估的上市公司股票， 以合理价格买入并进行中长期
投资。 本基金股票投资具体包括行业分析与配置、 公司财务状况评价、 价值评估
及股票选择与组合优化等过程。
（1 ）行业分析与配置
本基金将根据各行业所处生命周期、 产业竞争结构、 近期发展趋势等数方面
因素对各行业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价， 并根据行业综合评价结果
确定股票资产中各行业的权重。
一个行业 的进入 壁垒、 原材料供 应方的 谈判能 力、制成 品买方 的谈判 能力、
产品的可替代性及行业内现有竞争程度等因素共同决定了行业的竞争结构 ， 并决
定行业的长期盈利能力及投资吸引力。 另一方面， 任何一个行业演变大致要经过
发育期、 成长期、 成熟期及衰退期等阶段， 同一行业在不同的行业生命周期阶段
以及不同的经济景气度下， 亦具有不同的盈利能力与市场表现。 本基金对于那些
具有较强盈利能力与投资吸引力、 在行业生命周期中处于成长期或成熟期、 且预
期近期经济景气度有利于行业发展的行业， 给予较高的权重； 而对于那些盈利能
力与投资吸引力一般、 在行业生命周期中处于发育期或衰退期， 或者当前经济景
气不利于行业发展的行业，给予较低的权重。
（2 ）公司财务状况评估
在对行业进行深入分析 的基础上， 对上市公司的基本财务状况进行评估。 结
合基本面分析、 财务指标分析和定量模型分析， 根据上市公司的财务情况进行筛
选，剔除财务异常和经营不够稳健的股票，构建基本投资股票池。 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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（3 ）价值评估
基于对公司未来业绩发展的预测， 采用现金流折现模型等方法评估公司股票
的合理内在价值， 同时结合股票的市场价格， 挖掘具有持续增长能力或者价值被
低估的公司，选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
（4 ）股票选择与组合优化
综合定性分析与定量价值评估的结果， 选择定价合理或者价值被低估的股票
构建投资组合， 并根据股票的预期收益与风 险水平对组合进行优化， 在合理风险
水平下追求基金收益最大化。 同时监控组合中各个证券的估值水平， 在市场价格
明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。
3、债券投资策略
债券投资策略包括利率策略、 信用策略、 债券选择 与组合优化策略、 可转换
债券 投资 策略等。
（1 ）利率策略
研究 GDP、 物价、 就业 、 国际收支等国民经济 运行状况， 分析宏观经 济运行
的可能情景， 预测财政政策、 货币政策等政府宏观经济政策取向， 分析金融市场
资金供求状况变化趋势及结构， 在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势， 以
及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期 是反映利率风险最重要的指标， 根据对市场利率水平的变化趋势的
预期， 综合宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断， 可以制定出组合的目标
久期， 预期市场利率水平将上升时， 降低组合的久期， 以规避债券价格下降的风
险和资本损失， 获得较高的再投资收益； 预期市场利率将下降时， 提高组合的久
期，在市场利率实际下降时获得债券价格上升的收益，并获得较高利息收入。
（2 ）信用策略
根据国民经济运行周期阶段， 分析债券发行人所处行业发展前景， 发行人业
务发展状况， 企业市场地位， 财务状况， 管理水平， 债务水平等因素， 评价债券
发行人的信用风险， 并根据特定债券的发行契约， 评价债券的信用级别， 确定债
券的信用风险利差与投资价值。
（3 ）债券选择与组合优化
本基金将根据债券市场情况， 基于利率期限结构及债券的信用级别， 在综合南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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考虑流动 性、市 场分割 、息票率 、税赋 特点、 提前偿还 和赎回 等因素 的基础上，
评估债券投资价值， 选择定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合， 并根据
市场变化情况对组合进行优化。
（4 ）可转换债 券投资
可转换债券兼具股票与债券的特性， 具有抵御下行风险、 分享股票价格上涨
收益的特 点，是 本基金 的重要投 资对象 之一。 本基金将 选择公 司基本 素质优良、
其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资， 并采用期权定价模
型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。
4、资产支持证券投资策略
本基金可投资包括资产抵押贷款支持证券（ABS ） 、 住 房 抵 押 贷 款 支 持 证 券
（MBS）等 在内的 资产 支持证券 。本基 金通过 考量宏观 经济走 势、支 持资产所在
行业景气情况、 资产池结构、 提前偿还率、 违约率、 市场利率等因素， 预判资产
池未来现金流变动； 研究标的证券发行条款， 预测提前偿还率变化对标的证券平
均久期及收益率曲线的影响， 同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，
在严格控制信用风险暴露程度的前提下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险
调整后收益较高的品种进行投资。
5、衍生品投资策略
（1 ）股指期货投资策略
本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标， 在风险可控的前提下，
本着谨慎原则， 参与股指期货投资。 本基金将根据 对现货和期货市场的分析， 发
挥股指期 货杠杆 效应和 流动性好 的特点 ，采用 股指期货 在短期 内取代 部分现货，
获取市场敞口， 投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。 多头套期保值指当
基金需要买入现货时， 为避免市场冲击， 提前建立股指期货多头头寸， 然后逐步
买入现货并解除股指期货多头， 当完成现货建仓后将股指期货平仓； 空头套期保
值指当基金需要卖出现货时， 先建立股指期货空头头寸， 然后逐步卖出现货并解
除股指期货空头， 当现货全部清仓后将股指期货平仓。 本基金在股指期货套期保
值过程中 ，将定 期测算 投资组合 与股指 期货的 相关性、 投资组 合beta 的稳定性，
精细化确定投资方案比例。
（2 ）国债期货投资策略 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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本基金以提高对利率风险管理能力， 在风险可控的前提下， 本着谨慎原则参
与国债期货投资。 国债期货作为利率衍生品的一种， 有助于管理债券组合的久期、
流动性和风险水平。 本基金将按照相关法律法规的规定， 结合对宏观经济形势和
政策趋势的判断、 对债券市场进行定性和定量分析； 构建量化分析体系， 对国债
期货和现货的基差、 国债期货的流动性、 波动水平、 套期保值的有效性等指标进
行跟踪监控， 在最大限度保证基金资产安全的基础上， 力求实现基金资产的长期
稳定增值。
（3 ）权证投资策略
本基 金将在严格控制风险的前提下 ， 主动进行权证投资 。 本基金进行权证投
资时，将 在对权 证标的 证券进行 基本面 研究及 估值的基 础上， 结合隐 含波动率、
剩余期限、 标的证券价格走势等参数， 运用数量化期权定价模型， 确定其合理内
在价值，从而构建套利交易或避险交易组合，力求取得最优的风险调整收益。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）基金股票投资比例为基金资产的60%-95%；
（2 ） 每个交易日日终在扣除股指期货 、 国债期货需缴纳的交易保证金后， 保
持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ， 其中现金类
资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；
（3 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基 金 资 产 净 值 的10%；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ， 不超 过该证
券的10% ；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
（6 ） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的10%；
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值0.5% ；
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净 值的10% ；
（9 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的20%； 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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（10 ） 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超
过该资产支持证券规模的10%；
（11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（12 ）本 基金 应投资 于 信用级别 评级 为BBB以 上（含BBB ）的 资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；
（13 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
（15 ）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（16 ） 基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基
金资产净 值的10% ；本 基金在任 何交易 日日终 ，持有的 卖出股 指期货 合约价值不
得超过基 金持有 的股票 总市值的20% ；基 金 在 任何交易 日内交 易（不 包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20% ；
（17 ） 基金在任何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值， 不得超过基
金资产净 值的15% ；基 金在任何 交易日 日终， 持有的卖 出国债 期货合 约价值不得
超过基金持有的债券总市值的 30%； 基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的
国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（18 ） 基金参与股指期货、 国债期货交易， 应当遵守下列要求 ： 开放式基金
在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过 基
金资产净值的 95%； 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在一年以内的政
府债券） 、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（19 ） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过该基金资产净值的
15% ； 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资 ；
（20 ）本 基金管 理人管 理的全部 开放式 基金( 包括开放 式基金 以及处 于开放南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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期的定期 开放基 金) 持 有一家上 市公司 发行的 可流通股 票，不 得超过 该上市公司
可流通股 票的15% ；本 基金管理 人管理 的全部 投资组合 持有一 家上市 公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（21） 本基金管理人与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为
交易对手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投
资范围保持一致 ；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他投资比例限
制。
本基金投资流通受限证券， 基金管理人应根据中国证监会相关规定进行投资。
基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动性风险、 法律
风险和操作风险等各种风险。
除上述第 （2）、 （12 ）、（19 ）、（21 ）项 另有约定 外， 因 证券、 期货市
场波动、 证券发行人合并 、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在
10 个交易日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形或 本合同另有约定的除外。
基金管理 人应当 自基金 合同生效 之日起6个月 内使基金 的投资 组合 比 例符合
基金合同的有关约定。 期间， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合本基金合同
的约定。 基金托 管人对 基金的投 资的监 督与检 查自本基 金合同 生效之 日起开始。
法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
法律法规或监管部门对上述投资限制、 投资禁止等作出强制性调整的， 本基
金应当按照法律法规或监管部门的规定执行； 如法律法规或监管部门修改或调整
上述投资限制、 投资禁止性规定， 且该等调整或修改属于非强制性的， 基金管理
人有权在履行适当程序后按照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行， 并
应向投资者履行信息披露义务。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资； 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合本基金的投资目标和投资策略， 遵循持有
人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场
公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意， 并按法律法规予以
披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消或变更上述 限制， 如适用于本基金， 基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
五、业绩比较基准
1、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益 率 ×75%＋中债综合全价（总
值）指数收益率 ×25% 。
2、选择理由
沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、 深圳两个证券交易所流
动性好、 规模最大的 300 只A 股为样本的成分股指数， 是目前中国证券市场中市
值覆盖率高、 代表性强、 流动性好， 同时公信力较好的股票指数。 中债综合全价
（总值） 指数 是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场
指数。 根据本基金的投资范围和投资比例， 选用上述业绩比较基准能够客观、 合
理地反映本基金的风险收益特征。
本基金是混合型证券投资基金， 本基金对沪深 300 指数和中债综合全价 （总
值）指数 分别赋予75%和25%的权重符合本基金的投资特性。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接收的业绩
比较基准推出， 基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则调整基金
业绩比较基准。 经与基金托管人协商一致， 本基金可在报中国证监会备案后更变南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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业绩比较基准并及时公告。
六、风险收益特征
本基金属于混合 型基金， 风险水平和预期收益高于债券型基金与货币市场基
金，低于股票型基金。
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 关权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
3、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
4、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。
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基金合同
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第 十三 部分
基 金的 财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收款项
及其他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账
户及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、
基金销售机构和基金份额登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基 金托管人、 基金份额登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、
扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被
处分。
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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第 十四 部分
基 金资 产估 值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥 有的股 票、权 证、货币 市场工 具、资 产支持证 券、股 指期货 合约、
债券、国债期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价值；
（2 ）对 在交易 所市场 上市交易 或挂牌 转让的 不含权固 定收益 品种， 选取第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价。 对在交易所市场上市交易或挂牌
转让的含权固定收益品种， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值
净价或推荐估值净价。 对在交易所市场上市交易的可转换债券， 选取每日收盘价
作为估值全价。 对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券， 鉴于目前
尚不存在活跃市场而采用估值技术确定其公允价值。 如成本能够近似体现公允价
值， 则应持续评估上述做法的适当性， 并在情况发生改变时作出适当调整。 对在
交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券， 对存在活跃市场的情况下， 以活跃
市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值； 对于活跃市场报价未能代表计量
日公允价值的情况下， 应对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值； 对于不
存在市场活动或市场活动很少的情况下，采用估值技术确定其公允价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新 股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值；
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票 、债 券和权 证，采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3 ）首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票，同 一股票在 交易所 上市后 ，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、 对银 行间市 场上不 含权的固 定收益 品种， 选取第三 方估值 机构提 供的相
应品种当日的估值净价。 对银行间市场上含权的固定 收益品种， 选取第三方估值
机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价。 对于含投资者回售权
的固定收益品种， 回售登记期截止日 （含当日） 后未行使回售权的按照长待偿期
所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未提供估值价
格的债券， 在发行利率与二级市场利率不存在明显差异、 未上市期间市场利率没
有发生大的变动的情况下， 按成本估值。 本基金投资同业存单， 按估值日第三方
估值机构提供的估值净价估值； 选定的第三方估值机构未提供估值价格的， 按成
本估值。
4、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市 场 分别估
值。
5、本基 金投资 股指期 货合约， 一般以 估值当 日结算价 进行估 值，估 值当日
无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算
价估值。当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。
6、本基 金投资 国债期 货合约， 一般以 估值当 日结算价 进行估 值，估 值日无
结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价
估值。
7、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。
8、 当本基金发生大额申购或赎回情形时， 基金管理人可采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。
9、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的方法估值。
10、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，南华丰淳 混合型证券投资基金
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按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算， 并担任本基金的会计责
任方。 就与本基金有关的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍
无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、基金 份额净 值是按 照每个开 放日闭 市后， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数 点后第 5 位四舍五入。 国家另有规
定的，从其规定。
基金管理 人每个 开放日 计算基金 资产净 值及各 类基金份 额的基 金份额 净值，
并按规定公告。
2、基金 管理人 应每个 开放日 对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个开放日对基金资产估值后，
将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后，
由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当 基金份额净值小数点后 4 位以内(含第4 位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构 、 或销
售机构、 或投资者自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 (“ 受损方”) 的 直 接 损 失 按 下
述 “估值错误处理原则 ”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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2、估值错误处理原则
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给 当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返 还不当得利造成其他当事人的利益损失 (“受损方”)， 则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估；
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失；
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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（1 ）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2 ）错 误偏 差达到 基 金份额净 值的 0.25% 时 ，基金管 理人 应当通 报 基金托
管人并报 中国证 监会备 案；错误 偏差达 到基金 份额净值 的 0.5%时 ， 基金管理人
应当公告 、通报基金托管人并报中国证监会备案。
（3 ）当 基金份 额净值 计算差错 给基金 和基金 份额持有 人造成 损失需 要进行
赔偿时， 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 经确认
后按以下条款进行赔偿：
①本基金 的基金 会计责 任方由基 金管理 人担任 ，与本基 金 有关 的会计 问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后， 尚不能达成一致时， 按基金管理人的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告， 由此
给基金份额持有人造成损失的， 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金， 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额， 基金管理人与基金托管人按照管理
费与托管费的比例各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果， 虽然多次重新计
算和核对或对基金管理人采用的估值方法， 尚不 能达成一致时， 为避免不能按时
公布基金份额净值的情形， 以基金管理人的计算结果对外公布， 由此给基金份额
持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误 （包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失， 由
基金管理人负责赔付。
（4 ）由 于证券 交易所 及登记结 算公司 发送的 数据错误 ，有关 会计制 度变化
或由于其 他不可 抗力原 因，基金 管理人 和基金 托管人虽 然已经 采取必 要、适当、
合理的措施进行检查， 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误， 基
金管理人、 基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极采取必
要的措施消除或减轻由此造成的影响。
（5 ）基 金管理 人和基 金托管人 由于各 自技术 系统设置 而产生 的净值 计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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（6 ）前 述内容 如法律 法规或监 管机关 另有规 定的，从 其规定 处理。 如果行
业另有通行做法， 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行
协商。
六、暂停估值的情形
1、基金 投资所 涉及的 证券、期 货交易 市场遇 法定节假 日或因 其他原 因暂停
营业时；
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时 ；
3、当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商一
致的 ，基金管理人应当暂停基金估值 ；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接收投资
者的申购 、 赎回申请或延缓支付赎回款项 。 在 出现上述第3 项暂停估值 的情形下，
基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请。
七、基金净值的确认
用于基金 信息披 露的基 金资产净 值和基 金份额 净值由基 金管理 人负责 计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对
净值计算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人对基金净值予以公布。
八、特殊情形的处理
基金管理人或基金托管人按第 3 条第 （9） 款 进行估值时， 所造成的误差不
作为基金资产估值错误处理。
由于不可 抗力原 因，或 由于证券/期货 交易所 、登记结 算机构 、存款 银行发
送的数据错误等原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经 采取必要、 适当、 合理
的措施进行检查， 但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金
管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积极采
取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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第 十五 部分
基 金费 用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金从 C 类基金份额基金的财产中计提的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 公证费、 律师费、 仲 裁费和
诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户及维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝ E×1.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由 基金管理人在次月初 5 个工作日内出具
资金划拨 指令， 基金托 管人 复核 无误后 进行支 付。若遇 法定节 假日、 休息日等，
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.20%÷ 当年天数 南华丰淳 混合型证券投资基金
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由 基金管理人在次月初 5 个工作日内出具
资金划拨 指令， 基金托 管人 复核 无误后 进行支 付。若遇 法定节 假日、 休息日等，
支付日期顺延。
3、 销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 按前一
日C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。
C 类基金 份额的 销售服务费的计算方法如下：
H＝ E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由 基金管理人在次月初 5 个工作日内出具
资金划拨指令， 基金托管人 复核无误后内进行支付。 若遇法定节假日、 休息日等，
支付日期顺延。
4、证券 、期货 账户开 户费用： 证券、 期货账 户开户费 由基金 管理人 垫付，
运作后由基金管理人向基金托管人发送划付指 令， 经基金托管人复核后 从基金资
产中一次性支付给基金管理人。
上述“一、基金费用的种类中第 410 项费用” ，根据有关法规及相应协议规
定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人 根据基金管理人指令并参
照行业惯例 从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五、基金相关费用的调整
在法律法规允许的条件下， 基金管理人和基金托管人协商一致 并履行适当的
程序后， 可根据基金发展情况酌情调整 基金管理费、 基金托管费或 C 类基金份额
销售服务费等相关费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照 《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
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基金合同
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第 十六 部分
基 金的 收益 与分 配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣除
相关费用后的余额， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日基 金 未分配利润与未分配 利 润中
已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、由于本基金 A 类基 金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服
务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；
2、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次， 每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次
可供分配利润 的20 % ，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
3、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
4、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日某
一类别的基金份额净值减去该类别每单位基金份额收益分配金额后不能低于面
值；
5、 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
6、法律法规或监管 机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规且 对 现有基金份额持有人 利 益无实质性不利影响 的 情况
下， 基金管理人、 登记机构可对基金收益分配原则进行调整， 不需召开基金份额
持有人大会。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中 应 载明截止收益分配基 准 日的可供分配利润、 基 金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离 收 益分配基准日（即可 供 分配利润计算截 止 日 ） 的 时
间不得超过15 个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发 生 的银行转账或其他手 续 费用由投资者自行承 担 。当
投资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为该类别基金份额。 红利再投资
的计算方法，依照《业务规则》执行。 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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第 十七 部分
基 金的 会计 与审 计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计
年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对
并以托管协议约定的方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所，须 通报基 金托管 人。更
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 南华丰淳 混合型证券投资基金
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第 十八 部分
基 金的 信息 披露
一 、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、
《基金合 同》及 其他有 关规定。 相关法 律法规 关于信息 披露的 规定发 生变化时，
本基金从其最新规定 。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会的指定媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、 登载任何自然人、 法 人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本
为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说 明外， 货币单位为人民币
元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议
1、 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的 各项权利、 义务关系， 明确基南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
67
金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。
2、基金 招募说 明书应 当最大限 度地披 露影响 基金投资 者决策 的全部 事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更 新 内 容 提 供 书 面 说 明 。
3、基金 托管协 议是界 定基金托 管人和 基金管 理人在基 金财产 保管及 基金运
作监督等活动中的权利、义务关 系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招 募说明 书、 《 基金合同 》摘要 登载在 指定媒介 上；基 金管理 人、基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
（三） 《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金
合同》生效公告。
（四）基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金 份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日各类基金份额的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
（五）基金份额申购、赎回价格 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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基金管理 人应当 在《基 金 合同》 、招募 说明书 等信息披 露文件 上载明 基金份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（六） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定 媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒介上。
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报
告方式。
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情形， 为保障
其他投资者利益， 基金管理人至少应当在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定
期报告文件中 “影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报
告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险 ， 中国
证监会认定的特殊情形除外 。
本基金持续运作过程中， 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披
露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报 告书，
予以公告， 并在公 开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止《基金合同》 ；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长；
8、基金 管理人 的董事 长、总经 理及其 他高级 管理人员 、基金 经理和 基金托
管人基金托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十；
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、基金管理费、基金托管费等费用计提标准、计提 方 式 和 费 率 发 生 变 更 ；
17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
20、更换基金份额登记机构；
21、本基金开始办理申购、赎回；
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金发生巨额赎回并延期办理；
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、本基金推出新业务或服务； 南华丰淳 混合型证券投资基金
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27、涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回重大事项时 ；
28、当基金 管理人采用摆动定价机制进行估值；
29、中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会备案， 并予以公告。
（十） 对基金估值有重大影响的信息
基金管理 人应在 半年度 和年度报 告中披 露估值 程序、估 值技术 及重大 变化、
假设、 输入值、 对基金 资产净值及当期损益的影响等对基金估值有重大影响的信
息。
（十一 ）中国证监会规定的其他信息。
在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 （更新） 等文
件中披露股指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标等，
并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标等。
在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 （更新） 等文
件中披露国债期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标等，
并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标等。
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管
理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占
基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产
支持证券明细。
六、信息披露事务管理
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 各类基金份额的基金份额净值、 基金份
额申购赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金
信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章或者以 XBRL 电子
方式复核审查并确认。
基金管理人 、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构， 应当制 作工作 底稿，并 将相关 档案至 少保存到 《基金 合同》 终止后 10
年。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布 后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。
八、暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时， 基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息：
1、不可抗力；
2、基金 投资所 涉及的 证券、期 货交易 市场遇 法定节假 日或因 其他原 因暂停
营业时；
3、 基金合同约定的暂停估值的情形；
4、 法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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第 十九 部分
基 金合 同的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算
一、 《基金合同》的变更
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本基金 合同约定 应经基 金份额 持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、 关于 《基金合同》 变 更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，
自表决通过之日起生效， 决议生效后依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒
介公告。
二、 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立基金财产清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
督下进行基金清算。
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、在基 金财产 清算过 程中，基 金管理 人和基 金托管人 应各自 履行职 责，继
续忠实、 勤勉、 尽责地履行本基金合同和托管协议规定的义务， 维护基金份额持
有人的合法权益。
4、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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5、基金财产清算程序：
（1 ） 《基金合同 》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7 ）对基金剩余财产进行分配。
6、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基 金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基 金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
基金财产按如下顺序进行清偿：
1.支付基金财产清算费用；
2.缴纳基金所欠税款；
3.清偿基金债务；
4.清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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第 二十 部分
违 约责 任
一、 基金管理人、 基金托管人在履行各自职责的过程中， 违反 《基金法》 等
法律法规的规定或者 《基金合同》 约定， 给基金财产或者基金份额持有人造成损
害的， 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任； 因共同行为给基金财产或者基
金份额持有人造成损害的， 应当承担连带赔偿责任， 对损失的赔偿， 仅限于直接
损失。但是发生下列情况的，当事人免责：
1.不可抗力；
2.基金管 理人和/或基 金托管人 按照当 时有效 的法律法 规或中 国证监 会的规
定作为或不作为而造成的损失等；
3. 基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而
造成的损失等。
二、 在发生一方或多方违约的情况下， 在最大限度地保护基金份额持有人利
益的前提 下， 《 基金合 同》能够 继续履 行的应 当继续履 行。非 违约方 当事人在职
责范围内有义务及时采取必要的措施， 防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使
损失进一步扩大的， 不得就扩大的损失要求赔偿。 非违约方因防止损失扩大而支
出的合理费用由违约方承担。
三、由于 基金管 理人、 基金 托管 人不可 控制的 因素导致 业务出 现差错 ，基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但是未能
发现错误的， 由此造成基金财产或投资者损失， 基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。 但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造
成的影响。 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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第 二十 一部 分
争议 的处 理和 适用 的法 律
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会
当时有效的 仲裁规则进行 仲裁， 仲裁地点为北京市， 仲裁裁决是终局性 的并对各
方当事人 具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
争议 处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人 的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
第 二十 二部 分
基金 合同 的效 力
《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
1、 《基金合同》 经基金管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字或盖章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面确认后生效。
2、 《基金合同》 的有效 期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。
3、 《基金合同》 自生效之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
4、 《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、 《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机
构的办公场所和营业场所查阅。 南华丰淳 混合型证券投资基金
基金合同
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第 二十 三部 分
其他 事项
《基金合同》 如有未尽事宜， 由 《基金合同》 当事人各方按 有关法律法规协
商解决。 南华丰淳 混合型证券投资基金
（ 本页无 正文， 为《 南华丰 淳混合 型证 券投资 基金基 金合 同》的 签字
盖章页 。 ）
基金管理 人： 南 华 基金管理 有限公 司 （盖章）
法定代表 人或授 权 代表（签 字或盖 章） ：
签订地： 中国北 京
基金托管 人: 中国邮 政储蓄银 行股份 有 限公司（ 盖章）
法定代表 人或授 权 代表（签 字或盖 章） ：
签订地： 中国北 京
签订日：
年
月
日
