信 达 澳 银 转型 创 新 股 票型 证 券 投 资 基金
招募说明书 （更新） 摘要
2017 年第 2 期
基 金 管理 人 ：信 达 澳银 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
二〇一七 年 十一 月
重 要 提 示
信达澳银转 型 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 监会
2015 年 1 月 23 日证 监许可 【2015】119 号 文准予注册募集。 根据相关法律法规，
本基金基金合同已于 2015 年 4 月 15 日生效， 基金管理人于该日起正式开始对基金
财产进行运作管理。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证
监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值和收益
做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证 券 投 资 基金 （ 以 下简称 “ 基金” ） 是一 种 长 期投 资 工 具 ，其 主 要 功能是 分 散 投
资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供
固定收益预期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所
产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资
者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 获得基
金投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经 济、 社会 等环
境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ，
由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险 ，本基金的特有风险 等。
本基金投资中小企业私募债券， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不活
跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限， 本基
金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影
响和损失。
本基金为股票型基金， 长期预期风险与收益高于 混合型基金、 债券基金、 货币
市场基金， 属于风险较高、 收益较高的证券投资基金产品。 投资有风险， 投资者认
（申） 购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同 ， 全面认识本基金的风险
收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 谨慎做出
投资决策 。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。 本基金在募集期内
按 1.00 元面值发售并 不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金
份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。
基金的过往业绩并不预 示其未来表现。 基金管理人 承诺以恪尽职守、 诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不对投资者 保证基金一定盈利， 也 不向投
资者 保证最低收益。
本 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 做 出 投 资 决 策 后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。 本招募说
明书所载内容截止日为 2017 年 10 月 14 日，所载财务数据和净值表现截至 2017
年 6 月 30 日（财务数 据未经审计） 。
5-1
一、基 金管理人
（一） 基金管理人概况
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 南 山 区 科 苑 南 路 （ 深 圳 湾 段 ）3331 号 阿 里 巴 巴 大 厦
N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里 巴巴大厦
T1 栋 8 、9 层
邮政编码：518054
成立日期：2006 年 6 月 5 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006 】071 号
法定代表人：于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人：郑妍
经营 范围 ：基 金募 集、 基金 销售 、 特 定客 户资 产管 理、 资产 管理 和中 国证 监会
许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元
股本结构： 信达证券股份 有限公司出资 5400 万元， 占公司总股本的 54%；康
联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited ）出资 4600 万元，占公
司总股本的 46%
存续期间：持续经营
（二） 主要人员情况
1 、董事、监事、高级管理人员
董事：
于帆先生， 董事长， 毕业于厦门大学法律系。1987 年7 月至1988 年10 月任化
工部管理干部学院经济系法学教师， 1988 年10 月至1999 年6 月任中国信达信托投
2
资公司部门副总经理、部门总经理，1999 年 6 月至 2000 年 9 月任 中国信达资产管
理公司债权管理部高级经理，2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源证券 股份有限公司
董事会秘书、 副总经理，2007 年 9 月至2011 年 10 月任信达证券股份有限公司党委
委员、 董事会秘书、 副 总经理、 常务副总经理，2011 年10 月至2013 年 8 月任中国
信达资产管理公司投融资业务部总经理， 2013 年8 月至今任信达证券股份有限公司
董事、总经理。2014 年9 月16 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。
施普敦（Michael Stapleton ）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本 Monash 大学
经济学学士。1996 年至 1998 年担任JP 摩根投资管理有限公司 （澳大利亚） 机构客
户经理，1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门， 负责澳大利亚机构
客户销售和关系管理，2002 年加入首域投资国际（伦敦） ，历任机构销售总监、机
构业务开发主管，2009 年6 月起担任首域投资有限公司 （香港） 亚洲及日本区域董
事总 经理。
于建伟先生， 董事， 中 央财政金融学院金融专业 学士， 东北财经大学 EMBA。29
年证券从业经历， 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989 年至
1996 年在中国建设银行信托投资公司工作， 历任证券部副总经理、 深圳证券业务部
总经理、资产中介部负责人；1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投资有限公司
天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北京北洼路
营业部总经理；2004 年至 2008 年任宏源证 券有限公司营销经纪总部总经理；2008
年至 2013 年 5 月任世 纪证券有限公司副总裁；2013 年 7 月加入信 达澳银基金管理
有限公司， 2013 年8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财
富资产管理有限公司执行董事。
潘广建先生， 英国伯明翰大学工商管理硕士， 加拿大注册会计师。 曾任职于德
勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997 年起历任山一证券分析员、
香港证券及期货事务监察委员会助理经理、 香港强制性公积金计划管理局经理、 景
顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场部助理总经
理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5 月起任首域投
资 （香港） 有限公司中 国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金管理公司监事至
2016 年5 月13 日， 自 2016 年5 月 14 日起,潘广建先生兼任信达澳银基金管理公司
董事。
3
孙志新先生， 独立董事， 山西财经学院财政金融学学士， 高级经济师。 历任中
国建设银行总行人事教育部副处长， 总行教育部副主任， 总行监察室主任， 广东省
分行党组副书记、 副行长， 广西区分行党委书记、 行长， 总行人力资 源部总经理 （党
委 组 织 部 部 长 ） ， 总 行 个 人 业 务 管 理 委 员 会 副 主 任 ， 总 行 党 校 （ 高 级 研 修 院 ） 常 务
副 校 长 ， 总 行 人 力 资 源 部 总 经 理 （ 党 委 组 织 部 部 长 ） ， 总 行 工 会 常 务 副 主 席 ， 总 行
监事会监事，于2011 年1 月退休。
刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr （远东）
有限公司投资分析师， 霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、 投资经理， 纽约摩
根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管
理 （香港） 有限公司 （2005 年5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司） 股票董事， 中
银保诚资产管理有限公司投资董事， 新鸿基地产有限公司企业策划总经理， 中国平
安 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 高 级 副 总 裁 兼 股 票 投 资 董 事 ， 中 国 国 际 金 融 （ 香 港 ）
有限公 司资产管理部执行董事，Seekers Advisors （香港）有限公司执行董事兼投
资总监。2012 年6 月 19 日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事总经理。
刘治海先生， 独立董事 ， 全国律师协会公司法专业委员会委员 ， 北京市人大立
法咨询专家 ， 中国政法大学法学硕士 ， 历任江苏省盐城市政法干校干部 ， 首都经贸
大学经济系讲师 ， 自1993 年2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。 2015
年5 月8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
执行监事：
郑妍女士， 中国农业大学管理学硕士， 现任监察稽核 部副总监。2007 年5 月加
入 信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 客 户 服 务 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、
监察稽核总监助理。自 2015 年1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。
高级管理人员：
于建伟先生，总经理， 中央财政金融学院金融专业 学士，东北财经大学 EMBA。
29 年 证 券 从 业 经 历 ， 具 有 证 券 与 基 金 从 业 资 格 、 基 金 业 高 管 人 员 任 职 资 格 。1989
年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证券
业务部总经理、资产中介部负责人；1996 年至 2000 年任中国科技 国际信托投资有
限公司天津赤峰道证券营业部 总经理；2000 年至 2004 年任宏源证 券有限公司北京
北洼路营业部总经理； 2004 年至2008 年任宏源 证券有限公司营销经纪总部总经理；
4
2008 年至2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁；2013 年7 月加入信达澳银基金
管理有限公司， 2013 年 8 月9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新
兴财富资产管理有限公司执行董事。
黄晖女士， 督察长， 中南财经大学经济学学士， 加拿大 Concordia University
经济学硕士。20 年证券、 基金从业经历， 具有 证券与基金从业资格、 基金业高管人
员任职资格。1999 年起历 任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、
规划发展部副总监、 机构理财部总监等职务， 其间两次 借调到中国证监会基金部工
作， 参与老基金重组、 首批开放式基金评审等工作 。2000-2001 年参与英国政府 “中
国金融人才培训计划” （FIST 项目） ，任职于东方汇理证券公司（伦敦） 。2005 年 8
月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。
于鹏先生，副总经理 ，中国人民大学经济学学士。23 年证券、基金从业经历，
具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。 历任中国建设银行总行信托
投资公司证券总部驻武汉证券交 易中心交易员、 计划财务部会计、 深 圳证券营业部
计划财务部副经理、 经理； 中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计
财部经理； 宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、 机构管理总部业务监控部
经理兼清算中心经理、 资金财务总部副总经理、 资金管理总部总经理兼客户资金存
管中心总经理等职务。2005 年 10 月加入信达 澳银基金管理有限公司，历任财务总
监、总经理助理兼财务总监、副总经理。
王咏辉先生， 总经理助理， 英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业
硕士，19 年证券、基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通（JPMorgan）投资基金管理
公 司 分 析 员 、 高 级 分 析 师 ， 汇 丰 投 资 基 金 管 理 公 司 （HSBC ） 高 级 分 析 师 ， 伦 敦 巴
克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人，巴克莱资本公司（Barclays
Capital ）部门负责人，泰达宏利基金管理公司（Manulife Teda）国际投资部负责
人、 量化投资与金融工程部负责人、 基金经理， 鹏华基金管理有限公司量化及衍生
品投资部总经理、 资产配置与基金投资部总监、 基金经理兼投资决策委员会委员等
职务。2017 年 10 月加 入信达澳银基金管理有限公司，任总经理助理兼投资总监。
王咏辉先生具备基金从业资格， 英国 基金经理从业资格 （IMC） ， 英国 IET 颁发的特
许工程师（CEng）认证资格。
2、基金经理
5
（1 ）现任基金经理：
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限 证券从
业年限
说明
任职日 期
离任日
期
冯士祯
本基金的基
金经理、中
小盘混合基
金的基金经
理、新目标
混合基金的
基金经理、
新财富混合
基金的基金
经理
2016-9-14 - 6 年
北 京 大 学 金 融学 硕 士 。2011
年 7 月加入信达澳银基金公
司， 历任研究咨询部研 究员、
信 达 澳 银精 华 灵 活配 置 混合
基 金 基 金经 理 助 理、 信达 澳
银 消 费 优选 混 合 基金 基金 经
理助理、领 先 增 长混 合基 金
基金经理 （2015 年5 月9 日
起至 2017 年 7 月 7 日） 、 信
达 澳 银 消费 优 选 混合 基金 基
金经理（2015 年 8 月 19 日
起至 2017 年 7 月 7 日） ，现
任 信 达 澳银 中 小 盘混 合基 金
基金经理 （2015 年7 月1 日
起至今） 、 信达澳银转型 创新
股票基金基金经理 （2016 年
9 月 14 日起至今） 、信达澳
银 新 目 标混 合 基 金基 金经 理
（2016 年 10 月 19 日 起至
今） 、 信达澳银新 财富混 合基
金基金经理（2016 年 11 月
10 日起至今） 。
（2 ）曾任基金经理：
姓名
任本基金的基金经理期限
任职日期 离任日期
尹哲 2015 年 04 月 15 日 2015 年 09 月 08 日
杜蜀鹏 2015 年 04 月 15 日 2016 年 01 月 22 日
柴妍 2015 年 08 月 19 日 2016 年 10 月 27 日
3 、公司公募基金 投资审议委员会
6
公司公募基金投资审议委员会由 6 名成员组成， 设主席 1 名， 委员 5 名。 名单
如下：
主席：于建伟， 总经理
委员：
王咏辉，投资总监，总经理助理
曾国富，公募投资总部副总监 、基金经理
孔学峰，公募投资总部副总监 、基金经理
张培培，投委会秘书、基金经理
刘涛，产品创新 部副总监
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制
商业银行，总部设在北京。本 行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票
代码939)，于2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。
7
资产负债稳步增长。2016年末， 本集团资产总额20.96万亿元， 较上年增加2.61
万亿元，增幅14.25% ，其中客户贷款总额11.76 万亿元，较上年增加1.27 万亿元，
增幅12.13%。负债总额19.37万亿元，较上年增加2.47万亿元，增幅14.61% ，其中
客户存款总额15.40万亿元，较上年增加1.73万亿元，增幅12.69%。
核心财务指标表现良好。 积极消化五次降息、 利率市场化等因素影响， 本集团
实现净利润2,323.89 亿元， 较上年增长1.53%。 手续费及佣金净收入1,185.09 亿元，
在营业收入中的占比较上年提升0.83个百分点 。平均资产回报率1.18% ，加权平均
净资产收益率15.44% ，净利息收益率2.20%，成本收入比为27.49%，资本充足率
14.94% ，均居同业领先水平。
2016 年， 本集团先 后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。 荣获 《欧
洲货币》 “2016 中国最佳银行 ”， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016
亚太区最佳流动性管理 银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻 石奖” ， 《亚洲
银 行 家 》 “ 中 国 最 佳 大 型 零 售 银 行 奖 ” 及 中 国 银 行 业 协 会 “ 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融
机构奖” 。 本集团在英国 《银行家》2016 年 “ 世界银行 1000 强排名” 中， 以一级资
本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016 年世界500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资
产 市 场 处 、 理 财 信 托 股 权 市 场 处 、QFII 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、
跨境托管 运营处、 监督稽核处等10 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份
中 心 ， 共 有 员 工220 余 人 。 自2007 年 起 ， 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管
业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信
贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总
行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务
和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚 毅 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 国 际 部、
营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期
8
从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长
期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销拓展
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商 业银行， 中国建设银行一直秉持
“以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的
各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加，
已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、(R)QFII 、
(R)QDII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全
的商业银行之一。截至 2017 年一季度末， 中国建设银行已托管 719 只证券投资基
金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 。
中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球金融》 “ 中国最佳托
管银行 ”、 “中国最佳次托管银行 ”、 “最佳托管专家 ——QFII”等奖项， 并在 2016
年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行 ”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业
监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳
健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完 整、 及时 ，保
护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工作，
对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合规人员
负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、
岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具
9
备 从 业 资 格 ； 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 ，
业务印章按 规程保管、 存放、 使用， 账户资料 严格保管， 制约机制严格有效； 业务
操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责， 防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运作。
利 用 自 行 开 发 的 “ 新 一 代 托 管 应 用 监 督 子 系 统 ” ， 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金
合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监
督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发
送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1 ） 每 工 作 日 按 时 通 过 新 一 代 托 管 应 用 监 督 子 系 统 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 比例
控制等情况进行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与基金
管理 人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3 ） 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 ， 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 对 各基
金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4 ） 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 ， 电 话 或 书 面 要 求 基 金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相 关服务机构
（一）销售机构及联系人
1 、直销机构
名称：信达澳银基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市 南山区科苑南路 （深圳湾段）3331 号阿里巴巴 大厦 N1 座
第 8 层和第 9 层
办 公 地址 ： 广东 省 深圳市 南 山区 科 苑南 路 （深圳 湾 段）3331 号 阿里巴 巴 大 厦
T1 栋 8 、9 层法定代表 人：于建伟
10
电话：0755-83077068/0755-82858168
传真：0755-83077038
联系人：王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518054
2 、代销机构
序号 名称 注册地址
法
定
代
表
人
办公地址 客服电话 联系人 网站
1
中国建设 银
行股份有 限
公司
北京市西
城区金融
大街 25 号
王
洪
章
北京市西 城
区闹市口 大
街 1 号院1
号楼
95533 王琳 www.ccb.com
2
交通银行 股
份有限公 司
上海市浦
东新区自
由贸易试
验区银城
中路188
号
牛
锡
明
同“注册 地
址 ”
95559 胡佳敏
www.bankcomm.c
om
3
平安银行 股
份有限公 司
深圳市罗
湖区深南
东路 5047
号
谢
永
林
同“注册 地
址 ”
95511-3 冯博
www.bank.pinga
n.com
4
渤海银行 股
份有限公 司
天津市河
东区海河
东路218
号
李
伏
安
天津市河 东
区海河东 路
218 号渤 海
银行大厦
95541 王宏
www.cbhb.com.c
n
5
南洋商业 银
行（中国 ）
有限公司
上海市浦
东新区世
纪大道
800 号三
层、 六层至
九层
岳
毅
上海市浦 东
新区世纪 大
道800 号南
洋商业银 行
大厦
8008302066/
4008302066
宋雯
www.ncbchina.c
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l
6
恒丰银行 股
份有限公 司
山东省烟
台市芝罘
区南大街
248 号
蔡
国
华
同“注册 地
址 ”
95395 李 胜贤
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11
7
信达证券 股
份有限公 司
北京市西
城区闹市
口大街 9
号院1 号
楼
张
志
刚
同“注册 地
址 ”
95321 唐静
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8
中国银河 证
券股份有 限
公司
北京市西
城区金融
大街 35 号
国际企业
大厦C 座
陈
共
炎
同“注册 地
址 ”
4008888888 邓颜
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中信建投 证
券股份有限
公司
北京市朝
阳区安立
路 66 号 4
号楼
王
常
青
北京市朝 阳
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10
申万宏源 证
券有限公 司
上海市徐
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路989 号
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李
梅
上海市徐 汇
区长乐路
989 号45 层
95523/40088
95523
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申万宏源 西
部证券有 限
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路358 号
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志
谦
新疆乌鲁 木
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（新市区 ）
北京南路
358 号大 成
国际大厦
20 楼 2005
室
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华龙证券 股
份有限公 司
甘肃省兰
州市城关
区东岗西
路638 号
兰州财富
中心 21 楼
李
晓
安
同“注册 地
址 ”
4006898888/
0931-96668
范坤、杨
力
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13
中信证券 股
份有限公 司
广东省深
圳市福田
区中心 3
路8 号卓
越时代广
场（二期）
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张
佑
君
北京市朝 阳
区亮马桥 路
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证券大厦
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中信证券
（山东） 有
限责任公 司
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山区深圳
路222 号
青岛国际
金融广场
姜
晓
林
同“注册 地
址 ”
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孙秋月
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12
1 号楼20
层
15
国泰君安 证
券股份有 限
公司
中国（上
海） 自由贸
易试验区
商城路
618 号
杨
德
红
上海市浦 东
新区银城 中
路168 号上
海银行大 厦
29 层
95521
芮敏祺、
钟伟镇
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16
光大证券 股
份有限公 司
上海市静
安区新闸
路 1508 号
薛
峰
同“注册 地
址 ”
4008888788/
95525
刘晨 www.ebscn.com
17
海通证券 股
份有限公 司
上海市淮
海中路98
号
王
开
国
上海市广 东
路689 号海
通证券大 厦
4008888001/
021-95553
王立群 www.htsec.com
18
招商证券 股
份有限公 司
深圳市福
田区益田
路江苏大
厦 A 座
38-45 层
霍
达
同“注册 地
址 ”
95565/40088
88111
黄婵君
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19
国信证券 股
份有限公 司
深圳市罗
湖区红岭
中路1012
号国信证
券大厦16
楼
何
如
深圳市罗 湖
区红岭中 路
1012 号国
信证券大 厦
16 层至 26
层
95536
容榕、李
颖
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20
安信证券 股
份有限公 司
深圳市福
田区金田
路 4018 号
安联大厦
35 层、28
层A02 单
元
王
连
志
同“注册 地
址 ”
4008001001 郑向溢
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21
平安证券 股
份有限公 司
深圳市福
田区金田
路 4036 号
荣超大厦
16-20 层
曹
实
凡
同“注册 地
址 ”
95511-8 石静武
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om
22
东兴证券 股
份有限公 司
北京市西
城区金融
大街5 号
新盛大厦
B 座 12 、 15
层
魏
庆
华
同“注册 地
址 ”
4008888993 汤漫川 www.dxzq.net
13
23
世纪证券 有
限责任公 司
深圳市福
田区深南
大道7088
号招商银
行大厦
40-42 层
姜
昧
军
同“注册 地
址 ”
0755-831995
09
王雯、陈
玮
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华福证券 有
限责任公 司
福州市鼓
楼区温泉
街道五四
路157 号
新天地大
厦 7、8 层
黄
金
琳
福州市五 四
路157 号新
天地大厦7
至 10 层
0591-96326 郭相兴
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广州证券 股
份有限公 司
广州市天
河区珠江
西路5 号
广州国际
金融中心
主塔19
层、20 层
邱
三
发
同“注册 地
址 ”
020-961303 梁微 www.gzs.com.cn
26
新时代证 券
股份有限 公
司
北京市海
淀区北三
环西路99
号院1 号
楼 15 层
1501
叶
顺
德
同“注册 地
址 ”
4006989898 田芳芳 www.xsdzq.cn
27
长江证券 股
份有限公 司
武汉市新
华路特 8
号长江证
券大厦
尤
习
贵
同“注册 地
址 ”
95579/40088
88999
奚博宇 www.95579.com
28
中泰证券 股
份有限公 司
济南市市
中区经七
路 86 号
李
玮
同“注册 地
址 ”
95538
秦雨晴、
许曼华
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29
联讯证券 股
份有限公 司
惠州市江
北东江三
路 55 号广
播电视新
闻中心西
面一层大
堂和三、 四
层
徐
刚
同“注册 地
址 ”
95564 彭莲 www.lxsec.com
30
长城证券 有
限责任公 司
深圳市福
田区深南
大道6008
号特区报
黄
耀
华
深圳市福 田
区深南大 道
6008 号特
区报业大 厦
4006666888/
0755-336800
00
金夏、胡
永君
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业大厦
16-17 层
14 层
31
恒泰证券 股
份有限公 司
内蒙古呼
和浩特新
城区新华
东街111
号
庞
介
民
内蒙古呼 和
浩特市赛 罕
区敕勒川 大
街东方君 座
D 座14 层
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太平洋证 券
股份有限 公
司
云南省昆
明市青年
路389 号
志远大厦
18 层
李
长
伟
北京市西 城
区北展北 街
9 号华远 企
业号D 座3
单元
400-665-099
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国金证券 股
份有限公 司
四川省成
都市东城
根上街95
号
冉
云
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址 ”
95310 刘婧漪
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34
首创证券 有
限责任公 司
北京市西
城区德胜
门外大街
115 号德
胜尚城 E
座
吴
涛
同“注册 地
址 ”
4006200620
刘宇
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上海华信 证
券有限责 任
公司
上海自由
贸易试验
区世纪大
道100 号
环球金融
中心9 楼
郭
林
上海市黄 浦
区399 号明
天广场 22F
4008205999
吉云龙、
许璐
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华西证券 股
份有限公 司
四川省成
都市高新
区天府二
街198 号
华西证券
大厦
杨
炯
洋
同“注册 地
址 ”
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山西证券 股
份有限公 司
山西省太
原市府西
街 69 号山
西国际贸
易中心东
塔楼
侯
巍
同“注册 地
址 ”
4006661618 、
95573
郭熠
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天相投资 顾
问有限公 司
北京市西
城区金融
街 19 号富
林
义
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北京市西 城
区新街口 外
大街28 号C
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座5 层
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顾问有限 公
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路360 弄9
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静
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址 ”
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融控股股 份
有限公司
深圳市罗
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股置地大
厦8 楼801
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上海天天 基
金销售有 限
公司
上海市徐
汇区龙田
路190 号2
号楼2 层
其
实
上海市徐 汇
区龙田路
195 号3C 座
7 楼
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上海好买 基
金销售有 限
公司
上海市虹
口区欧阳
路196 号
26 号楼 2
楼 41 号
杨
文
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限公司
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号1 幢202
室
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生大厦 12
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和讯信息 科
技有限公 司
北京市朝
阳区朝外
大街 22 号
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王
莉
同“注册 地
址 ”
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基金销售 有
限公司
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二西路一
号903 室
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顺
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产管理有 限
公司
中国（上
海） 自由贸
易试验区
富特北路
277 号3 层
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上海市长宁
区金钟路
658 弄2 号
楼B 座 6 楼
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北京展恒 基
金销售股 份
北京市顺
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闫
振
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电新闻大 厦
2 层
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金销售有 限
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东园四区
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座 9 层
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北京市朝 阳
区望京浦 项
中心A 座9
层 04-08
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限公司
深圳市福
田区中心
三路8 号
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广场（二
期）北座
13 层
1301-1305
室、14 层
张
皓
深圳市福 田
区中心三 路
8 号卓越 时
代广场（ 二
期） 北座 13
层
1301-1305
室、14 层
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上海长量 基
金销售投 资
顾问有限 公
司
上海市浦
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号2 幢220
室
张
跃
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上海市浦 东
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1267 号11
层
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理有限公 司
上海市浦
东新区世
纪大道 8
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公楼二期
46 层
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北京市朝 阳
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中心A 座6
层
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北京虹点 基
金销售有 限
公司
北京市朝
阳区西大
望路1 号1
号楼1603
董
浩
北京市朝 阳
区工人体 育
馆北路甲2
号盈科中 心
B 座裙楼 二
层
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上海陆金 所
资产管理 有
限公司
上海市自
由贸易试
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嘴环路
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楼 09 单元
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上海利得 基
金销售有 限
公司
上海市宝
山区蕴川
路 5475 号
1033 室
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兴
春
上海浦东 新
区峨山路
91 弄 61 号
10 号楼 12
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子基金销 售
有限公司
深圳市南
山区粤海
街道科苑
路 16 号东
方科技大
厦 18 楼
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深圳市南 山
区粤海街 道
科苑路科 兴
科学园 B3
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富管理有 限
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珠海市横
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华路6 号
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北京钱景 基
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淀区丹棱
街 6 号 1
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资咨询有 限
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台区东管
头 1 号 2
号楼2-45
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北京市西 城
区宣武门 外
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北京广源 达
信基金销 售
有限公司
北京市西
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28 号C 座
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齐
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北京市朝 阳
区望京宏 泰
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中心B 座19
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北京晟视 天
下投资管 理
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北京市怀
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村735 号
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北京市朝 阳
区朝外大 街
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资顾问有 限
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海） 自由贸
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福山路33
号 11 楼 B
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王
廷
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上海市浦 东
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北京富国 大
通资产管 理
有限公司
北京市东
城区北三
环东路36
号1 号楼
A2501 室
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上海市崇
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（上海泰
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华投资咨 询
有限公司
北京市延
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经济开发
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北京市朝 阳
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德证券投 资
咨询有限 公
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深圳市福
田区华强
北路赛格
科技园 4
栋 10 层
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马
勇
北京市西 城
区宣武门 外
大街28 号
富卓大厦A
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北京汇成 基
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村大街11
号 11 层
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大泰金石 投
资管理有 限
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中民财富 管
理（上海 ）
有限公司
上海市黄
浦区中山
南路100
号 7 层05
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上海市黄 浦
区中山南 路
100 号17 层
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北京植信 基
金销售有 限
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云县兴盛
南路8 号
院2 号楼
106 室-67
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纪
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北京市朝 阳
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4006802123 吴鹏
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财富投资 管
理有限公 司
北京市海
淀区中关
村东路66
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22 层
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北京市大 兴
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95118/40009
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址 ”
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基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售本
基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：信达澳银基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市 南山区科苑南路 （深圳湾段）3331 号阿里巴巴 大厦 N1 座
第 8 层和第 9 层
办 公 地址 ： 广东 省 深圳市 南 山区 科 苑南 路 （深圳 湾 段）3331 号 阿里巴 巴 大 厦
T1 栋 8 、9 层
法定代表人：于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83196151
联系人：刘玉兰
（三）律师事务所和经办律师
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名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大 厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人：刘佳
经办律师：廖海、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人（执行事务合伙人） ： 吴港平
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人： 汤骏
经办注册会计师：汤骏、 郭淑仪
四、基 金的名称
信达澳银转型创新股票型证券投资 基金
五、基 金的运作方式和类 型
运作方式：契约型、开放式
类型：股票型基金
六、基 金的投资目标
本基金通过积极主动的管理， 在有效控制风险的前提下， 深度挖掘企业转型创
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新过程中产生的各类投资机遇， 力争在中长期为投资者获取超越 业绩比较基准的投
资回报。
七、基 金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 等） 、 债 券 （含中小
企业私募债、 可转换债券等） 、 债券回购、 现金、 货币市场工具、 权证、 股指期货、
资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 80%-95% ，其中投资
于本基金定义的转型创新主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不低于
80% ；债 券（ 含中 小企 业私募 债、 可转 换债 券 等）资 产、 现金 、货 币 市场工 具、股
指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的的比
例为 5%-20%； 每个 交易 日 日终 在扣 除股 指期货 合 约需 缴纳 的交 易保证 金 后， 基 金
保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净
值的 5%；权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%；资产支持证券的投资比例不
超过基金资产净值的 20%。
八、基 金的投资策略
本基金采取自上而下和自下而 上相结合的积极主动的投资策略， 并对投资组合
进行动态调整。 由于本基金为股票型基金， 核心投资策略为股票精选策略， 同时辅
以资产配置策略优化投资组合的风险收益，提升投资组合回报。
1、资产配置策略
本基金管理人使用趋势和估值相结合的方式， 结合定量和定性分析， 从多个角
度考虑宏观经济面、 政策面、 市场面等多种因素， 综合分析评判证券市场的特点及
其演化趋势。 通过分析股票、 债券等资产的预期收益风险的匹配关系， 在此基础上，
在投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券的比例。
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本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率 、居民 消费价格指数(CPI) 、生产
者价格指数(PPI) 、 采购 经理人指数 （PMI ） 、 货币供应量(M0 ，M1 ，M2) 的增长率等
指标。
本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、 上市公司的盈利增
长情况、市场总体 P/E 、P/B 等指标相对于长 期均值水平的偏离度、经济增速相近
的国家估值水平横向比较等多种指标， 通过对上述指标的综合分析和研究实施投资
组合的资产配置。
2、股票精选策略
本基金主要的股票投向是通过内生或者外延方式， 使得公司的商业模式、 主营
业务领域实现创新升级或者跨行业转型升级， 获得新的核心竞争优势， 进而推动企
业价值高速成长的企业。
（1）转型创新的涵义
在不同的经济发展阶段， 由于特定的社会需求、 技术以及当时的政策导向等多
种因素的共同作用下， 各个产业的发展速度、 空间和行业前景存在差异， 企业开展
业务的具体商业模式也不尽相同。 在原有业务发展面临困境， 或是新行业面临高速
发展的机遇， 部分企业通过并购、 重组、 拓展等策略进入新行业获得竞争优势和新
的发展机遇， 或者通过内生的技术、 组织、 机制等创新手段， 开拓具有较好发展前
景的业务领域，获得新的转折性的发展机遇，称之为转型创新。
本基金转型创新的界定主要包括转型和创新两个方面：
一是转型的界定， 主要包括传统行业、 产能过剩行业 的企业切入新的领域以及
由于收购兼并获得新的增长机会。
传统行业企业转型主要是指传统行业的公司切入新的业务领域， 例如水泥、 钢
铁等传统行业的企业， 由于掌握了余热发电、 污水处理等新的技术， 进而切入政府
产业政策长期鼓励的节能环保行业， 企业实现成功转型； 或者企业通过兼并收购那
些政府产业政策鼓励、前景良好的中小企业进而获得了全新的增长机会。
二是业务创新的界定， 主要包括企业在公司治理结构、 新的技术、 新的营销渠
道、 新的产品或者新的管理模式方面实现了创新突破， 进而拉动企业进入一个新的
增长周期。
公司治理结构方面的创新包括： 公司进行混合所制改革或者股权激励， 由于治
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理结构的优化， 使得公司潜力得到更大的释放， 进而推动公司业绩进入一个新的增
长周期； 新的技术是指公司由于长期研发或者专利权购买等原因掌握了国内或者国
际同行业领先的先进技术， 进而获得了新的增长机会； 新的营销渠道是指公司产品
销售渠道获得了实质性突破， 例如介入电子商务或者其他新的渠道领域， 进而拉动
公司销售快速增长； 新的产品是指公司开发出更加适合目标客户需求的新产品， 实
现销售收入的快速增长； 新的管理模式是指公司由于在内部管理方面引入激励约束
机制更强的管理制度，例如事业部制度等，进而带动公司进入一个新的增 长 阶 段 。
（2）转型创新主题股票的挖掘
1）初选股票库的构建
本基金对初选股票库的构建， 是在 转型创新 主题界定的范畴中， 过滤掉明显不
具备投资价值的股票。 剔除的股票包括法律法规和本基金管理人制度明确禁止投资
的股票、 ST 和*ST 股票 、 筹码集中度高且流动性差的股票、 涉及重大案件和诉讼的
股票等。
同时，本基金将密切关注股票市场企业动态，根据实际情况调整 初 选 股 票 库 。
2）风格股票库的构建
在初选股票库的基础上， 本基金将结合定量评估、 定性分析和估值分析来综合
评估备选公司转型创新活动的价值，从中选择通过转型创新实 现 增 长 的 上 市 公 司 。
① 行业配置
本基金将持续跟踪经济发展状况、 产业结构升级、 技术发展趋势以及国家的相
关政策等， 评估各行业在社会经济发展中的作用， 高度关注具备良好经济效益或社
会溢出效应， 预期未来一段时间内将保持高增长的行业， 确定为主题行业。 具体分
析时， 管理人通过跟踪各行业整体的收入增速、 利润增速、 毛利率变动幅度、ROIC
变动情况， 依此来判断各行业的景气度， 再根据行业整体的估值情况， 市场的预期，
目前机构配置的比例来综合考虑各行业在组合中的配置比例。 在操作过程中， 本基
金将根据宏观经济中期趋势、 政策环境变化、 各行业景气度情况以及估值区间水平
等因素，对行业配置不断进行调整和优化。
② 个股精选
本基金基于动态静态指标相结合的原则， 采用内在价值、 相对价值相结合的评
估方法，如市盈增长比 率（PEG ） 、 市 盈 率 （P/E ） 、 市 净 率 （P/B ） 、 企 业 价 值/ 息税
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前利润 （EV/EBIT ） 、 企 业价值/ 息税、 折旧、 摊销前利润 （EV/EBITDA ） 、 自由现金
流贴现（DCF ）等，对 企业进行合理性评估。
（3）转型创新的投资决策
转型创新主题投资中， 确定转型切入的主题行业所处的发展阶段尤其重要， 基
金管理人定期召开投资决策委员会会议， 由宏观经济研究员、 策略研究员、 行业研
究员和基金经理对主题 行业进行评估， 综合考虑主题发展阶段、 主题催化因素、 主
题市场容量、 主题估值水平等因素， 确定每个主题 行业的配置权重范围， 从而进行
相关转型创新 主题股票的 配置。
3、债券投资策略
本基金的债券投资将坚持价值投资理念， 通过深入分析宏观经济数据、 货币政
策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 以久期
控制和结构分布策略为主， 以收益率曲线策略 、 利差策略等为辅， 构造能够提供稳
定收益的债券和货币市场工具组合。
中小企业私募债券投资策略 ： 由于中小企业私募债券具有流动性较差、 信息披
露不公开、 风险收益水平较高等特点， 因此对该类信用产品的投资主要遵循精选个
券、 总量控制、 分散投资、 长期持有的原则。 对个券投资前主要采取与股票投资相
似的公司分析方式， 对中小企业私募债券发行人的公司治理、 发展前景、 经营管理、
财务状况及偿债能力作出综合评价， 从而选择收益率水平与信用风险匹配， 利差对
违约风险和流动性风险构成合理补偿的个券进行投资。 投资以后以高于普通信用债
的频度对发行人的 情况进行密切跟踪， 包括且不限于对发行人进行电话和实地调研，
与受托人、 投行、 评级机构等中介机构进行信息沟通等等， 以保持对发行人经营状
况和偿债能力变化情况的了解。 对于组合里的中小企业私募债券暴露， 根据本基金
的 类 属 配 置 策 略 、 个 券 的 投 资 价 值 和 流 动 性 管 理 要 求 ， 进 行 总 量 控 制 、 分 散 投 资 ，
降低流动性和信用风险。
4、权证投资策略
本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、 提高投资组合收益的辅助工具。
本基金在投资权证时，将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合 理 估 值 ，
发现市场对股票权证的非理性定价，谨慎进行投资，追求较为 稳健的当期收益。
5、股指期货投资策略
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基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责股
指期货的投资审批事项， 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制
度并报董事会批准。
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在严格控制风险的前提下，
通过参与股指期货投资，管理组合的系统性风险，改善组合的风险收益特征。
（1）时机选择策略
本基金通过对宏观经济运行状况、 市场情绪、 市场估值指标等的研究分析， 判
断是否需要对投资组合进行套期保值及选择套期保值的期货合约。
（2）期货合约选择和头寸选择策略
本基金根据对需进行套期保值的投资组合的beta 值的计算，在考虑期货合约基
差、 流动性等因素的基础上， 选择合适的期货合约作为套期保值工具， 并根据数量
模型 计算所需的期货合约头寸。 本基金将对投资组合的beta值进行跟踪， 动态调整
期货合约的头寸。
（3）展期策略
当套期保值的时间较长时， 需要对股指期货合约进行展期。 本基金在跟踪不同
交割日期期货合约价差的基础上，选择合适的交易时机及期货合约进行展期。
（4）保证金管理策略
本基金将通过数量化模型， 根据套期保值的时间、 投资组合及期货合约的 波动
性等参数计算所需的结算准备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符合
上述法律法规和监管要求的变化。
九、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×85%+ 上证国债指 数收益率×
15%
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1、 沪深300 指数是由中证指数有限公司编制的反映A 股市场整体走势的指数，
编制合理、 透明、 运用广泛， 具有较强的代表性与权威性， 能够反映 A 股市场总体
发展趋势，可以作为本基金股票投资部分的基准。
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2 、 上 证 国 债 指 数 是 以 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本 ， 按照
国债发行量加权而成 ， 是上证指数系列的第一只债券指数 ， 能够反映债券市场整体
变动状况， 具有较强的市场代表性，可以作为本基金债券投资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出， 经与基金托管人协商一致， 本基金可在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告，不需要召开基金份额持有人大会。
十、基 金的 风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益率的基金产品。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本 次 更 新 招 募 说 明 书 中 的 投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期 所载数据截止至2017 年 6 月30 日。本 报告中财务资料未经
审计。
一）报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 577,170,837.02 79.92
其中：股票 577,170,837.02 79.92
2 固定收益投资 29,793,000.00 4.13
其中：债券 29,793,000.00 4.13
资产支持证券 - -
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3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 79,600,359.80 11.02
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合
计
31,084,675.66 4.30
7 其他各项资产 4,537,965.88 0.63
8 合计 722,186,838.36 100.00
二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 19,871,574.96 2.78
C 制造业 374,643,093.89 52.43
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 38,778.24 0.01
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 18,688,000.00 2.62
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
51,227,971.73 7.17
J 金融业 76,757,500.00 10.74
K 房地产 业 12,485,000.00 1.75
L 租赁和 商务 服务 业 10,552,918.20 1.48
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 12,906,000.00 1.81
S 综合 - -
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合计 577,170,837.02 80.77
2 、 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本报告期末未持有沪港通股票。
三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000050 深天马 Ａ 1,499,854 30,851,996.78 4.32
2 600015 华夏银 行 3,200,000 29,504,000.00 4.13
3 002831 裕同科 技 329,996 24,749,700.00 3.46
4 002242 九阳股 份 1,249,903 24,585,592.01 3.44
5 002456 欧菲光 1,349,830 24,526,411.10 3.43
6 000999 华润三 九 700,000 22,225,000.00 3.11
7 600703 三安光 电 1,100,000 21,670,000.00 3.03
8 000858 五 粮 液 380,000 21,150,800.00 2.96
9 300545 联得装 备 280,150 20,254,845.00 2.83
10 002555 三七互 娱 750,000 19,177,500.00 2.68
四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 29,793,000.00 4.17
其中： 政策 性金 融债 29,793,000.00 4.17
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 29,793,000.00 4.17
五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160406 16 农发 06 300,000 29,793,000.00 4.17
六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名资产支持证券
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投资 明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有 贵金属。
八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1 、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有 股指期货。
2 、本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1 、本期国债期货投资政策
注：本基金未参与投资国债期货。
2 、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3 、本期国债期货投资评价
注：本基金未参与投资国债期货。
十一）投资组合报告附注
1 、 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 报 告 期 内 没有被 监 管 部 门 立 案 调 查，
也没有 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2 、 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 的情
形。
3、其他资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 285,044.32
2 应收证券清算款 3,864,490.20
3 应收股利 -
4 应收利息 380,799.27
5 应收申购款 7,632.09
6 其他应收款 -
30
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,537,965.88
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有
风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
（一） 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （截至 2017
年 6 月 30 日） ：
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①－ ③ ②－④
2015 年
（2015 年 4
月 15 日至
2015 年 12
月31 日）
-20.40% 3.16% -12.45% 2.30% -7.95% 0.86%
31
2016 年
（2016 年 1
月 1 日至
2016 年 12
月31 日）
-18.59% 1.96% -8.94% 1.19% -9.65% 0.77%
2017 年
（2017 年 1
月 1 日至
2017 年6 月
30 日）
10.49% 0.69% 9.18% 0.48% 1.31% 0.21%
自基金合同
生效日起至
今（2015 年
4 月15 日至
2017 年6 月
30 日 ）
-28.40% 2.26% -12.96% 1.55% -15.44% 0.71%
（二） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比 较
32
注： 1 、 本 基金 基金 合同 于 2015 年4 月15 日生 效， 2015 年 5 月 18 日 开始 办理 申 购、 赎回 业务 。
2、 本 基金 的投 资组 合比 例 为： 股票 资产占 基金 资产 的比例 为 80%-95% ， 其中 投 资于本 基金
定义的 转型 创新 主题 相关 的股票 资产 占非 现金 基金 资产的 比例 不低 于 80% ； 债券（ 含中 小企 业
私募债 、可 转换 债券 等） 资产、 现金 、货 币市 场工 具、股 指期 货及 法律 法规 或中国 证监 会允 许
基金投 资的 其他 金融 工具 占基金 资产 的比 例 为5%-20% ； 每个 交易 日日 终在 扣 除股指 期货 合约 需
缴纳的 交易 保证 金后 ，基 金保留 的现 金或 投资 于到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例合 计不 低
于基金 资产 净值 的 5% ； 权 证的投 资比 例不 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 资 产支 持 证券的 投资 比例 不
超过基 金资 产净 值 的20% 。本基 金按 规定 在合 同生 效后六 个月 内达 到上 述规 定的投 资比 例。
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
33
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货 交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他费
用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费的计算方法
如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由托管人根据与管理
人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金
支付， 管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺
延。 费用自动扣划后， 管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系托管人协商
解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由托管人根据与管理
人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金
34
支付， 管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺
延。 费用自动扣划后， 管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系托管人协商
解决。
上述“ （一） 基金费用的种类中第 3－8 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会； 调低
基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介 上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基
金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理 办
法》 及其它有关法律法规的规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金管理人于2017 年5 月19日公告的本基 金的招募说明书进行了更新，主要更
新的内容如下：
（一） 在“重要提示 ”部分， 明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财
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务数据的截止日期；
（二）在“三、基金管理人 ”部分，更新了管理人的相关信息 ：
1、更新了证券投资基金管理情况；
2、更新了基金管理人董事 、监事、高级管理人员 的相关信息；
3、更新了基金经理 信息；
4、更新了公司投资审议委员会的相关信息；
（三）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息 ；
（四） 在“五、 相关服务机构 ” 部分， 更新 了直销机构、 代销机构的 相关信息；
（五） 在“九、 基金的投资 ”部分， 说明了 本基金最近一期投资组合报告内容，
数据截至2017年6月30日；
（六） 在“十、 基金的业绩 ” 部分， 说明 了基金业绩相关数据， 数据截至2017
年6 月30日；
（七） 在“二十二 、 其他应披露事项”部分， 更新了 本基金的其他应披露事项
列表。
信达澳银基金管理有限公司
二〇一七年十一 月二十一日
