国开岁月鎏金：开放期办理申购、赎回及转换业务公告查看PDF公告
国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告 第 1 页 共 1 4 页 国 开 泰富 岁 月 鎏金 定 期 开 放信 用 债 券型 证 券 投 资基 金 开 放期 办 理 申 购、 赎 回 及转 换 业 务 公告 公 告 送 出 日 期 ： 2 0 1 7 年 1 1 月 1 8 日国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告 第 2 页 共 1 4 页 1 公告 基本 信息 基 金 名 称 国 开 泰 富 岁 月 鎏 金 定 期 开 放 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 简 称 国 开 岁 月 鎏 金 定 开 信 用 债 基 金 主 代 码 0 0 0 4 1 2 基 金 运 作 方 式 契 约 型 、 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2 0 1 3 年 1 2 月 2 3 日 基 金 管 理 人 名 称 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 名 称 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 注 册 登 记 机 构 名 称 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 公 告 依 据 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 等 法 律 法 规 以 及 《 国 开 泰 富 岁 月 鎏 金 定 期 开 放 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 国 开 泰 富 岁 月 鎏 金 定 期 开 放 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 的 有 关 规 定 申 购 起 始 日 2 0 1 7 年 1 1 月 2 3 日 赎 回 起 始 日 2 0 1 7 年 1 1 月 2 3 日 转 换 转 入 起 始 日 2 0 1 7 年 1 1 月 2 3 日 转 换 转 出 起 始 日 2 0 1 7 年 1 1 月 2 3 日 下 属 分 级 基 金 的 基 金 简 称 国 开 岁 月 鎏 金 定 开 信 用 债 A 国 开 岁 月 鎏 金 定 开 信 用 债 C 下 属 分 级 基 金 的 交 易 代 码 0 0 0 4 1 2 0 0 0 4 1 3 该 分 级 基 金 是 否 开 放 申 购 、 赎 回 （ 转 换 、 定 期 定 额 投 资 ） 是 是 注 ： 本 基 金 本 次 开 放 期 为 1 5 个 交 易 日 ， 即 2 0 1 7 年 1 1 月 2 3 日 至 2 0 1 7 年 1 2 月 1 3 日 。 如 封 闭 期 结 束 后 或 在 开 放 期 内 发 生 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 申 购 、 赎 回 和 转 换 业 务 ， 或 依 据 基 金 合 同 需 暂 停 申 购 、 赎 回 和 转 换 业 务 的 ， 开 放 期 时 间 顺 延 ， 直 至 满 足 开 放 期 的 时 间 要 求 ， 具 体 时 间 以 基 金 管 理 人 届 时 公 告 为 准 。 2 日常 申购 、赎回 （转 换、定 期定 额 投资 ）业务 的办 理时间 2 . 1 开 放 日 及 开 放 时 间 本 基 金 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 为 开 放 期 内 的 每 个 工 作 日 。 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ， 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 ， 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 、 赎 回 时 除 外 。国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告 第 3 页 共 1 4 页 基 金 合 同 生 效 后 ， 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况 ， 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 ， 但 应 在 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 在 各 基 金 销 售 机 构 、 本 公 司 直 销 柜 台 业 务 办 理 时 间 为 交 易 日 的 9 ： 0 0 至 1 1 ： 3 0 、 1 3 ： 0 0 至 1 5 ： 0 0 。 网 上 交 易 全 天 2 4 小 时 接 受 业 务 申 请 ， 当 日 1 5 ： 0 0 之 后 提 交 的 申 请 将 于 第 二 个 交 易 日 受 理 。 开 放 期 的 最 后 一 个 工 作 日 申 购 、 赎 回 业 务 受 理 时 间 至 当 日 1 5 ： 0 0 止 ， 超 过 1 5 ： 0 0 之 后 的 申 请 ， 将 视 为 无 效 申 请 。 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 或 者 转 换 。 在 开 放 期 内 ， 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 、 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的 ， 其 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 的 价 格 。 但 若 投 资 人 在 开 放 期 到 期 日 业 务 办 理 时 间 结 束 之 后 提 出 申 购 、 赎 回 或 者 转 换 申 请 的 ， 视 为 无 效 申 请 。 开 放 期 以 及 开 放 期 办 理 申 购 与 赎 回 业 务 的 具 体 事 宜 见 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 相 关 公 告 。 本 基 金 2 0 1 7 年 度 第 二 个 开 放 期 为 ： 2 0 1 7 年 1 1 月 2 3 日 至 2 0 1 7 年 1 2 月 1 3 日 ， 但 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 提 前 结 束 或 延 长 本 次 开 放 期 。 投 资 者 可 在 开 放 日 办 理 本 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 及 转 换 业 务 。 3 日常 申购 业务 3 .1 申购 金额 限制 3 . 1 . 1 投 资 者 场 外 申 购 时 ， 每 笔 最 低 申 购 金 额 为 1 , 0 0 0 元 ， 最 低 追 加 申 购 金 额 为 1 , 0 0 0 元 或 详 见 各 基 金 销 售 机 构 网 点 公 告 。 3 . 1 . 2 直 销 机 构 （ 柜 台 方 式 ） 每 笔 最 低 申 购 金 额 为 1 , 0 0 0 元 人 民 币 ， 最 低 追 加 申 购 金 额 为 1 , 0 0 0 元 。 3 . 1 . 3 通 过 基 金 管 理 人 网 上 交 易 系 统 办 理 基 金 申 购 业 务 时 ， 每 笔 最 低 申 购 金 额 为 1 , 0 0 0 元 ， 最 低 追 加 申 购 金 额 为 1 , 0 0 0 元 。 3 . 1 . 4 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 ， 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 ， 调 整 上 述 对 申 购 的 金 额 的 数国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告 第 4 页 共 1 4 页 量 限 制 ， 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 生 效 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。 3 .2 申购 费率 投 资 人 在 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 时 ， 收 取 申 购 费 用 ， 申 购 费 率 随 申 购 金 额 增 加 而 递 减 ； 投 资 人 可 以 多 次 申 购 本 基 金 ， 申 购 费 用 以 每 笔 申 购 申 请 单 独 计 算 费 用 。 本 基 金 C 类 基 金 份 额 不 收 取 申 购 费 。 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 申 购 费 率 如 下 表 所 示 ： 3 .2 .1 前端 收费 申 购 金 额 （ M ） 申 购 费 率 M < 1 0 0 0 0 0 0 元 0 . 8 0 % 1 0 0 0 0 0 0 元 < = M < 2 0 0 0 0 0 0 元 0 . 5 0 % 2 0 0 0 0 0 0 元 < = M < 5 0 0 0 0 0 0 元 0 . 3 0 % 5 0 0 0 0 0 0 元 < = M 1 0 0 0 元 / 笔 3 .3 其他 与申 购相关 的事 项 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担 , 并 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 ( 限 于 A 类 基 金 份 额 ) 时 收 取 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 。 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 以 特 定 交 易 方 式 （ 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等 ） 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 人 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后 ， 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 。 4 日常 赎回 业务 4 .1 赎回 份额 限制 4 . 1 . 1 投 资 者 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 。 每 次 赎 回 基 金 份 额 不 得 低 于 1 , 0 0 0 份 ， 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 时 或 赎 回 后 在 销 售 机 构 网 点 保 留 的 基 金 份 额 余 额 不 足 1 , 0 0 0 份 的 ， 在 赎 回 时 需 一 次 全 部 赎 回 。 实 际 操 作 中 ， 以 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 为 准 。 通 过 本 基 金 管 理 人 直 销 中 心 柜 台 赎 回 ，国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告 第 5 页 共 1 4 页 每 次 赎 回 份 额 不 得 低 于 1 , 0 0 0 份 。 4 . 1 . 2 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 ， 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 ， 调 整 上 述 对 赎 回 的 份 额 的 数 量 限 制 ， 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 生 效 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。 4 .2 赎回 费率 费 用 种 类 A 类 基 金 份 额 赎 回 费 率 C 类 基 金 份 额 赎 回 费 率 在 同 一 个 开 放 期 内 申 购 后 又 赎 回 的 份 额 2 . 0 % 2 . 0 % 认 购 或 在 某 一 开 放 期 申 购 并 在 下 一 个 及 之 后 的 开 放 期 赎 回 的 份 额 0 % 0 % 注 ： 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 2 5 % 应 归 基 金 财 产 ， 其 余 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 。 4 .3 其他 与赎 回相关 的事 项 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 以 特 定 交 易 方 式 （ 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等 ） 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 人 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后 ， 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 。 5 日常 转换 业务 5 .1 转换 费率 1 、 基 金 转 换 费 用 由 基 金 赎 回 费 用 及 基 金 申 购 补 差 费 用 构 成 。 2 、 基 金 转 换 只 能 在 相 同 收 费 模 式 下 的 基 金 份 额 之 间 进 行 。 即 前 端 模 式 下 的 基 金 份 额 只 能 转 换 为 另 一 只 基 金 的 前 端 模 式 份 额 ， 后 端 模 式 下 的 基 金 份 额 只 能 转 换 为 另 一 只 基 金 的 后 端 模 式 份 额 。 投 资 者 在 提 交 基 金 转 换 业 务 时 应 明 确 标 示 类 别 。 3 、 转 出 基 金 时 ， 如 涉 及 的 转 出 基 金 有 赎 回 费 用 的 ， 收 取 该 基 金 的 赎 回 费 用 。 4 、 转 入 基 金 时 ， 从 申 购 费 用 低 的 基 金 向 申 购 费 用 高 的 基 金 转 换 时 ， 每 次 收 取 申 购 补 差 费 用 ；国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告 第 6 页 共 1 4 页 从 申 购 费 用 高 的 基 金 向 申 购 费 用 低 的 基 金 转 换 时 ， 不 收 取 申 购 补 差 费 用 。 申 购 补 差 费 率 = 转 入 基 金 申 购 费 率 - 转 出 基 金 申 购 费 率 5 、 本 公 司 旗 下 基 金 的 转 换 业 务 ， 最 低 转 换 申 请 份 额 以 各 产 品 相 关 公 告 为 准 。 如 果 某 笔 转 换 申 请 导 致 转 出 基 金 的 单 个 交 易 账 户 的 基 金 份 额 余 额 少 于 基 金 最 低 保 留 余 额 限 制 ， 则 转 出 基 金 余 额 部 分 基 金 份 额 将 被 同 时 赎 回 。 6 、 投 资 者 可 以 发 起 多 次 基 金 转 换 业 务 ， 基 金 转 换 费 用 按 每 笔 申 请 单 独 计 算 。 7 、 转 换 费 用 以 人 民 币 元 为 单 位 ， 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 小 数 点 后 两 位 。 8 、 如 遇 旗 下 基 金 开 展 申 购 费 率 优 惠 活 动 （ 公 告 中 有 特 别 说 明 的 除 外 ） ， 则 基 金 转 换 时 的 申 购 补 差 费 按 照 优 惠 后 的 费 率 计 算 ， 即 基 金 转 换 费 用 由 基 金 赎 回 费 用 及 优 惠 后 的 基 金 申 购 补 差 费 用 构 成 。 9 、 转 换 份 额 的 计 算 公 式 A ＝ ［ B × C × ( 1 - D ) / （ 1 + G ） ］ / E 其 中 A 为 转 入 的 基 金 份 额 ； B 为 转 出 的 基 金 份 额 ； C 为 转 换 申 请 当 日 转 出 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ； D 为 转 出 基 金 的 对 应 赎 回 费 率 ； G 为 对 应 的 申 购 补 差 费 率 ； E 为 转 换 申 请 当 日 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ； 具 体 份 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 。 转 入 份 额 的 计 算 结 果 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担 ， 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 。 1 0 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 《 基 金 合 同 》 约 定 的 情 况 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 基 金 投 资 者 定 期 和 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 基 金 管 理 人 可 以 按 中 国 证 监 会 要 求 履 行 必 要 手 续 后 ， 对 基 金 投 资 者 适 当 调 整 基 金 转 换 费 率 。 5 .2 其他 与转 换相关 的事 项 从 本 次 开 放 期 起 ， 各 销 售 机 构 可 开 通 本 基 金 与 基 金 管 理 人 旗 下 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务 。 6 基金 销售 机构 6 .1 场外 销售 机构国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告 第 7 页 共 1 4 页 6 .1 .1 直销 机构 1 ) 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 直 销 中 心 注 册 地 址 ： 北 京 市 怀 柔 区 北 房 镇 幸 福 西 街 3 号 4 1 6 室 办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 7 号 五 矿 广 场 C 座 1 0 层 法 定 代 表 人 ： 郑 文 杰 成 立 日 期 ： 2 0 1 3 年 7 月 1 6 日 联 系 人 ： 邓 彬 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 6 3 2 9 9 传 真 ： 0 1 0 - 5 9 3 6 3 2 9 8 2 ) 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 网 上 直 销 公 司 网 站 ： h t t p s : / / w w w . c d b s f u n d . c o m 交 易 网 站 ： h t t p s : / / e t r a d e . c d b s f u n d . c o m / e t r a d e 联 系 人 ： 邓 彬 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 6 3 2 9 9 传 真 ： 0 1 0 - 5 9 3 6 3 2 9 8 7 .1 .2 场外 代销 机构 1 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号 办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号 法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明 联 系 人 ： 曹 榕 电 话 : 0 2 1 － 5 8 7 8 1 2 3 4 传 真 : 0 2 1 － 5 8 4 0 8 4 8 3国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告 第 8 页 共 1 4 页 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9 网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m 2 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号 邮 编 ： 1 0 0 0 0 5 电 话 ： 0 1 0 - 8 5 1 0 9 2 1 9 传 真 ： 0 1 0 - 8 5 1 0 9 2 1 9 3 ) 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 9 号 1 - 9 层 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 9 号 1 - 9 层 法 定 代 表 人 ： 张 宝 荣 联 系 人 ： 王 昊 国 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 - 9 5 5 9 3 网 址 ： w w w . g k z q . c o m . c n 4 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 ： 陈 有 安 联 系 人 ： 邓 颜 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 8 8 公 司 网 站 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n 5 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告 第 9 页 共 1 4 页 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层 法 定 代 表 人 ： 魏 庆 华 联 系 人 ： 汤 漫 川 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 9 9 3 公 司 网 站 ： w w w . d x z q . n e t 6 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 ： 张 志 刚 联 系 人 ： 唐 静 客 服 电 话 ： 9 5 3 2 1 网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m 7 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼 办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 1 8 8 号 法 定 代 表 人 ： 王 常 青 联 系 人 ： 许 梦 园 客 服 电 话 ： 9 5 5 8 7 、 4 0 0 8 - 8 8 8 - 1 0 8 网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m 8 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 6 8 9 号 办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 6 8 9 号 法 定 代 表 人 ： 王 开 国国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告 第 1 0 页 共 1 4 页 联 系 人 ： 李 笑 鸣 电 话 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0 客 服 电 话 ： 9 5 5 5 3 网 址 ： w w w . h t s e c . c o m 9 ) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 ： 薛 峰 联 系 人 ： 童 彩 平 客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7 网 址 ： w w w . j j m m w . c o m ； w w w . z l f u n d . c n 1 0 ) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 栋 2 0 2 室 办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 黄 龙 时 代 广 场 B 座 6 楼 法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青 联 系 人 ： 韩 爱 彬 客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3 网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n 1 1 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 7 楼 法 定 代 表 人 ： 其 实 联 系 人 ： 潘 世 友国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告 第 1 1 页 共 1 4 页 客 服 电 话 ： 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 9 8 网 址 ： f u n d . e a s t m o n e y . c o m 1 2 ) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰 联 系 人 ： 马 林 客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 0 0 0 网 址 ： w w w . m y f u n d . c o m 1 3 ) 深 圳 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 # 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 2 8 号 富 卓 大 厦 1 6 层 法 定 代 表 人 ： 杨 懿 联 系 人 ： 张 燕 客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8 网 址 h t t p : / / 8 . j r j . c o m . c n / 1 4 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室 办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 路 1 8 号 同 花 顺 大 楼 法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平 联 系 人 ： 吴 强 客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2 网 址 ： w w w . 5 i f u n d . c o m国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告 第 1 2 页 共 1 4 页 1 5 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室 办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层 法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟 联 系 人 ： 佘 晓 峰 联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 9 1 8 3 2 网 址 ： h t t p : / / w w w . e r i c h f u n d . c o m / 1 6 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室 办 公 地 址 ： 上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 3 2 号 c 栋 法 定 代 表 人 ： 汪 静 波 联 系 人 ： 李 娟 联 系 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9 网 址 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m 1 7 ） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼 办 公 地 址 ： 上 海 市 虹 梅 路 1 8 0 1 号 凯 科 国 际 大 厦 7 楼 法 定 代 表 人 ： 金 佶 联 系 人 ： 陈 云 卉 联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 9 网 址 ： w w w . c h i n a p n r . c o m 1 8 ） 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 3 5 9 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A 5 0 6 室国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告 第 1 3 页 共 1 4 页 办 公 地 址 ： 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1 3 8 6 号 文 广 大 厦 1 5 楼 法 定 代 表 人 ： 袁 顾 明 联 系 人 ： 朱 海 涛 联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 3 2 4 1 5 8 网 址 ： w w w . d t f u n d s . c o m 1 9 ） 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3 层 3 1 0 室 办 公 地 址 ： 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 5 1 8 号 8 号 楼 3 层 法 定 代 表 人 ： 燕 斌 联 系 人 ： 陈 东 联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 2 8 2 2 0 6 3 网 址 ： w w w . 6 6 z i c h a n . c o m 2 0 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 1 9 6 号 2 6 号 楼 2 楼 4 1 号 办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 0 3 - 9 0 6 室 法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌 联 系 人 ： 张 茹 联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 2 1 3 6 0 0 网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基 金 ， 并 及 时 公 告 。 7 基金 份额 净值公 告 / 基金 收益 公告的 披露 安排 在 本 基 金 的 开 放 期 内 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 网 站 、 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日 的 各 类 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 。国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告 第 1 4 页 共 1 4 页 8 其他 需要 提示的 事项 1 、 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序 ， 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 。 2 、 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 ， 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项 ， 投 资 人 交 付 申 购 款 项 ， 申 购 成 立 ； 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时 ， 申 购 生 效 。 3 、 基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请 ， 赎 回 成 立 ； 登 记 机 构 确 认 赎 回 时 ， 赎 回 生 效 。 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 申 请 成 功 后 ， 基 金 管 理 人 将 在 T ＋ 7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 。 在 发 生 巨 额 赎 回 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 。 4 、 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 ( T 日 ) ， 在 正 常 情 况 下 ， 本 基 金 登 记 机 构 在 T + 1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 。 T 日 提 交 的 有 效 申 请 ， 投 资 人 应 在 T + 2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 。 若 申 购 不 成 功 ， 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 。 5 、 销 售 机 构 对 申 购 、 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功 ， 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 购 、 赎 回 申 请 。 申 购 、 赎 回 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 。 对 于 申 购 申 请 及 申 购 份 额 的 确 认 情 况 ， 投 资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 。 6 、 本 公 告 仅 对 本 基 金 开 放 日 常 申 购 、 赎 回 的 有 关 事 项 予 以 说 明 。 投 资 者 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况 ， 请 详 细 阅 读 本 基 金 的 公 告 信 息 及 《 基 金 合 同 》 和 《 招 募 说 明 书 》 等 法 律 文 件 。 7 、 风 险 提 示 ： 本 基 金 管 理 人 承 诺 将 本 着 诚 信 严 谨 的 原 则 ， 勤 勉 尽 责 地 管 理 基 金 资 产 ， 但 并 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 。 8 、 咨 询 方 式 ： 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 客 户 服 务 热 线 ： 0 1 0 - 5 9 3 6 3 2 9 9 ， 公 司 网 址 ： w w w . c d b s f u n d . c o m 。 国开泰富基金管理有限责任公司 2017 年 11 月 18 日
