长 城 环 保主题 灵 活 配置混 合 型 证券投 资 基 金
更新的招募说明书摘要
(2017 年第 2 号 )
基金管理 人:长 城 基金管理 有限公 司
基金托管 人: 中 国 银行股份 有限公 司
二○一七年十一 月 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
1
长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金经2014 年12 月15 日中国证券监督管理委员
会证监 许可[2014]1361 号 文注册 募集 。基 金合 同于2015 年4 月8 日生 效。
重 要 提 示
投资有 风险 ,投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ;基 金的 过往 业绩 并不预 示
其未来 表现 ,本 基金 管理 人依照 恪尽 职守 、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财
产,但 不保 证基 金一 定盈 利,也 不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写,基 金合 同是 约定 基金 当事人 之
间权利 、义 务的 法律 文件 。基金 投资 人自 依基 金合 同取得 基金 份额 ,即 成为 基金份 额持 有
人和本 基金 合同 的当 事人 , 其持有 基金 份额 的行 为本 身即表 明其 对基 金合 同的 承认和 接受 ,
并按照 《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金 合同 及其 他有 关规定 享有 权利 、 承 担义 务。 基 金投 资
人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务, 应详 细查 阅基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 10 月7 日 ,有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
为2017 年6 月30 日 (财 务数据 未经 审计 ) 。
本基金托管人中国银行股 份有限公司已对本次更新 的招募说明书中的投资组 合报告和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
2
一 、基金管理人
(一) 基金 管理 人 情 况
1 、名 称: 长城 基金 管理 有 限公司
2 、住 所: 深圳 市 福 田区 益 田路6009 号新 世界 商务 中 心 41 层
3、办 公地 址: 深圳 市福田区 益田 路6009 号新 世界 商 务中 心 41 层
4 、法 定代 表人 :何伟
5 、组 织形 式: 有限 责任 公 司
6、设 立日 期:2001 年 12 月27 日
7、电 话:0755-23982338
传 真:0755-23982328
8 、联 系人 : 袁 江天
9 、管理 基金情 况: 目 前管 理长城久 恒 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金、长 城久 泰沪深
300 指 数证 券投 资基 金、 长 城货币 市场 证券 投资 基金、 长城消 费增 值 混 合型 证券 投资基 金 、
长城安心 回报 混合型 证券 投资基金 、长 城久富 核心 成长 混合 型 证 券投资 基金(LOF) 、 长城
品牌优 选 混 合型 证券 投资 基金、 长城 稳健 增利 债券 型证券 投资 基金 、 长 城双 动力 混 合型 证
券投资 基金 、 长 城景 气行 业龙头 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长 城中 小盘 成长 混 合型 证
券投资 基金 、 长 城积 极增 利债券 型证 券投 资基 金、 长城久 兆中 小 板 300 指数 分级证 券投 资
基金 、 长 城优 化升级 混合 型 证券 投资 基金 、 长 城保 本混合 型证 券 投 资基 金、 长城久 利 保 本
混合型 证券 投资 基金 、 长 城增强 收益 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 长 城医 疗保健 混合 型
证券投 资基 金 、 长城 工资 宝货币 市场 基金 、 长 城久 鑫保本 混合 型证 券投 资基 金 、 长城 久 盈
纯债分 级债 券型 证券 投资 基金、 长城 稳固 收益 债券 型证券 投资 基金 、 长 城新 兴产业 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金 、 长城环 保主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长城 改革红 利灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久惠 保本 混合 型证 券投资 基金 、 长 城久 祥保 本混合 型证 券
投资基 金、 长城 新策 略灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、长 城久 安保 本混 合型 证券投 资 金 、
长城新 优选 混合 型证 券投 资基金 、 长 城久 润保 本混 合型证 券投 资基 金、 长城 久益保 本混 合
型证券 投资 基金 、长 城新 视野混 合型 证券 投资 基金 、长城 久源 保本 混合 型证 券投资 基 金 、
长城久鼎保本混合 型证券 投资基金 、 长 城 久盛 安 稳纯 债 两 年 定 期 开 放债 券 型证 券 投 资 基
金 、 长城 久稳 债券型 证券 投资基 金 、 长 城久信 债券 型证券 投资 基金 、 长 城中 国智造 灵 活 配
置混合 型证 券投 资基 金 、 长城转 型成 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 长城 创新动 力灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久嘉 创新 成长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 收益 宝
货币市 场基 金 等 四十 三只 基金 。 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
3
10 、客 户服 务电 话:400-8868-666
11 、注 册资 本 : 壹亿 伍 仟 万 元人 民币
12 、股 权结 构:
持股单 位 占总股 本比 例
长城证 券股 份有 限公 司 47.059 %
东方证 券股 份有 限公 司 17.647 %
中原信 托有 限公 司 17.647 %
北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 %
合计 100%
(二) 基金 管理 人 主 要人 员情况
1. 董事 、监 事及 高管 人员 介绍
(1 ) 董事
何伟先 生, 董事 长, 硕士 。 现任 长城 证券 股份 有限 公司总 裁、 党委 副书 记。 曾任职 于
北京兵 器工 业部 计算 机所 、 深圳 蛇口 工业 区电 子开 发公司 、 深 圳蛇 口百 佳超 市有限 公司 等
公司,1993 年 2 月起 历任 君安证 券有 限公 司投 资二 部经理 、总 裁办 主任 、公 司总裁 助 理
兼资产 管理 公司 常务 副总 经理 、 营 业部 总经理 , 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 总裁助 理 , 华
富基金 管理 有限 公司 (筹 ) 拟任 总经 理, 国泰 君安 证券股 份有 限公 司总 裁助 理、 公 司副 总
裁。
熊科金 先生 , 董 事、 总经 理, 硕 士。 曾任 中国 银行 江西信 托投 资公 司证 券业 务部负 责
人, 中国 东方 信托投 资公 司南昌 证券 营业 部总 经理 、 公 司证 券总 部负责 人 , 华夏证 券有 限
公司江 西管 理总 部总 经理 , 中国 银河 证券 有限 责任 公司基 金部 负责 人、 银河 基金管 理有 限
公司筹 备组 负责 人, 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。
范小新 先生 , 董 事, 博士 , 高级 经济 师。 现任 长城 证券股 份有 限公 司党 委委 员, 宝 城
期货有 限责 任公 司董 事长 。 曾任 重庆 市对 外经 济贸 易委员 会副 处长 , 西 南技 术进出 口公 司
总经理 助理 , 重 庆对 外经 贸委美 国公 司筹 备组 组长 , 中国 机电 产品 进出 口商 会法律 部副 主
任, 华能 资本 服务有 限公 司总经 理工 作部 副经 理 , 长城证 券股 份有 限公 司纪 委书记 、 副 总
经理 。
杨玉成 先生 , 董 事, 硕士 。 现任 东方 证券 股份 有限 公司副 总裁 、 董 事会 秘书 , 东方 金
融控股 (香 港) 有限 公司 董事长 , 上 海东 方证 券资 产管理 有限 公司 董事 。 曾 任上海 财经 大
学财政 系教 师, 君安 证券 有限公 司证 券投 资部 总经 理助理 , 上 海大 众科 技创 业 (集 团) 股
份有限 公司 董事 、董 事会 秘书、 副总 经理 ,上 海申 能资产 管理 有限 公司 董事 、副总 经 理 ,
东方证 券股 份有 限公 司财 务总监 、副 总经 理, 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
4
姬宏俊 先生 , 董 事, 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司副 总裁。 曾任 河南 省计 划委 员会 老
干部处 副处 长 、 投资 处副 处长 , 发 展计 划委员 会财 政金融 处副 处长 , 国 家开 发银行 河 南 省
分行信 贷一 处副 处长 。
金树良 先生 , 董 事, 硕士。 现任北 方国 际信 托股 份有 限公司 总经 济师 。 曾 任职 于北 京
大学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年 7 月起 历任 海南 省证券 公司 副总 裁、 北京 华宇世 纪 投
资有限 公司 副总 裁、 昆仑 证券有 限责 任公 司总 裁、 北方国 际信 托股 份有 限公 司资产 管理 部
总经理 及公 司总 经理 助理 兼资产 管理 部总 经理 、 渤海 财产保 险股 份有 限公 司常 务副总 经 理
及总经 理、 北方 国际 信托 股份有 限公 司总 经理 助理 。
王连洲 先生 ,独 立董 事, 现已退 休。 中国 《证 券法 》 、 《信 托法》 、 《 证券 投资 基 金法 》
三部重 要民 商法 律起 草工 作的主 要 组 织者 和参 与者 。 曾在中 国人 民银 行总 行印 制管理 局 工
作,1983 年 调任全 国人大 财经委员 会, 历任办 公室 财金组组 长、 办公室 副主 任、经济 法
室副主 任、 研究 室负 责人 、巡视 员。
万建华 先生 , 独 立董 事, 硕士。 现任 上海 市互 联网 金融行 业协 会会 长, 通联 支付网 络
股份有 限公 司董 事。 曾任 中国人 民银 行资 金管 理司 处长, 招商 银行 总行 常务 副行长 兼上 海
分行行长(期间 兼任长 城证 券股份有 限公 司董事 长、 国通证券 有限 责任公 司( 现招商证 券
股份有限 公司 )董事 长) , 中国银联 股份 有限公 司 党 委书记、 总裁 ,上海 国际 集团 党委 副
书记、 副董 事长 、 总 经理 , 国泰 君安 证券 股份 有 限 公司 党 委书 记、 董事 长 , 证通股 份有 限
公司董 事长 。
徐英女 士, 独 立董 事, 学 士。 现 已退休 。 曾任 北京 财贸学 院金 融系 助教、 讲 师, 海 南
汇通国 际信 托投 资公 司副 总经理 、 常 务副 总经 理, 长 城证券 股份 有限 公司 总经 理、 董 事长 、
党委书 记 , 景 顺长城 基金 管理有 限公 司董 事长 、 中 国证券 业协 会理 事 , 新华 资产管 理 股 份
有限公 司副 董事 长。
鄢维民 先生 , 独 立董 事, 学士。 现任 深圳 市证 券业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、 深圳 上
市公司 协会 副会 长兼 秘书 长。 曾 任江 西省 社会 科学 院经济 研究 所发 展室 副主 任, 深 圳市 体
改委宏 观调 控处 、 企 业处 副处长 , 深圳 市证券 管理 办公室 公司 审查 处处 长, 招银证 券 公 司
副总经 理。
(2 ) 监事
吴礼信先 生, 监事会 主席 ,会计师 、中 国注册 会计 师(非执 业) 。 现任长 城证 券股份
有限公 司董 事会 秘书 、 财 务总监 。 曾任 安徽省 地矿 局三二 六地 质队 会计 主管 , 深 圳中 达 信
会计师 事务 所审 计一 部部 长, 大 鹏证 券有 限责 任公 司计财 综合 部经 理, 大鹏 证券有 限责 任
公司资金 结算 部副总 经理 ,第一 创 业证 券有限 责任 公司计划 财务 部副总 经理 。2003 年进
入长城 证券 股份 有限 公司 ,任财 务部 总经 理。
曾广炜 先生 , 监事 , 高 级 会计师 。 现任 北方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
5
控制部 总经 理。 曾任 职于 中 国燕兴 天津 公司 、 天 津开 发 区总公 司、 天津 滨海 新兴 产 业公司 ,
2003 年 1 月 起历 任北 方国 际信托 股份 有限 公司 信托 业务四 部副 总经 理、 证券 投资部 副 总
经理、 财务 中心 总经 理、 风险控 制部 总经 理。
杨斌先 生, 监事 , 硕 士。 现任东 方证 券股 份有 限公 司首席 风险 官、 合规 总监 。 曾就 职
于中国 人民 银行 上海 分行 非银行 金融 机构 管理 处 , 自 1998 年7 月至 2015 年5 月先 后于 上
海证监 局稽 查处 、 案 件审 理处、 案件 调查 一处 、 机 构监管 一处 、 期 货监 管处 、 法制 工作 处
等部门 任职 ,历 任科 员、 副主任 科员 、主 任科 员、 副处长 、处 长。
黄魁粉 女士 , 监 事, 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司固 有业务 部总 经理 。2002 年 7 月
进入中 原信 托有 限公 司。 曾在信 托投 资部 、 信 托综 合部、 风险 与合 规管 理部 、 信托 理财 服
务中心 工作 。
袁江天 先生 , 监 事, 博士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司总经 理助 理兼 董事 会秘 书、 综
合管理 部总 经理 。 曾 任职 于广西 国际 信托 投资 公司 投资管 理部 、 国 海 ( 广西) 证券有 限 责
任公司 投资 银行 部、 证券 营 业部、 总裁 办、 北 方国 际信 托投资 股份 有限 公司 博士 后工作 站 。
王燕女 士, 监事, 硕士 。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 财务经 理、 综合 管理 部副 总经理 。
2007 年5 月进 入长 城基 金 管理有 限公 司 , 曾 在运 行 保障部 登记 结算 室从 事基 金清算 工作 ,
2010 年8 月进 入综 合管 理 部从事 财务 会计 工作 。
张静女 士, 监事 , 硕 士。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 监察稽 核部 法务 主管 。 曾 任摩 根
士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 监察 稽核 员。
(3 ) 高级 管理 人员
何伟 先 生, 董事 长, 简历 同上。
熊科金 先生 ,董 事、 总经 理,简 历同 上。
彭洪波 先生 , 副 总经 理, 硕士。 曾就 职于 长城 证券 股份有 限公 司 , 历任 深圳 东园路 营
业部电 脑部 经理 ,公 司电 子商务 筹备 组项 目经 理, 公司审 计部 技术 主审 。2002 年 3 月进
入长城 基金 管理 有限 公司 , 历任 监察 稽核 部业 务主 管、 部 门副 总经 理、 部门 总经理 、 公 司
督察长 兼监 察稽 核部 总经 理、公 司总 经理 助理 兼运 行保障 部总 经理 、信 息技 术部 总 经 理 。
桑煜先 生, 副总 经理 兼市 场开发 部总 经理 、 广 州管 理部总 经理 , 学 士。 曾任 职于中 国
建设银 行山 东省 分行 、中 国建设 银行 总行 基金 托管 部。2002 年 8 月 进入 长城 基金管 理 有
限公司 , 历 任市 场开 发部 业务主 管、 运行 保障 部副 总经理 、 运 行保 障部 总经 理、 市 场开 发
部总经 理、 综合 管理 部总 经理、 公司 总经 理助 理。
杨建华 先生 , 副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理、 研究 部总 经理 、 投 资决策 委
员会委 员、 基金 经理 , 硕 士。 曾 就职 于大 庆石 油管 理局、 华为 技术 有限 公司 、 深圳 和君 创
业有限 公司 、 长 城证 券股 份有限 公司 。2001 年10 月 进入长 城基 金管 理有 限公 司工作 , 历
任基金 经理 助理 、 “ 长城 安 心回报 混合 型证 券投 资基 金” 基金 经理、 “长 城中 小 盘成长 混合长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
6
型 证券 投资 基金 ” 基 金经 理 、 “ 长城 久富核 心成 长混 合型证 券投 资基 金 (LOF ) ” 基金 经理 ,
期间曾 任公 司总 经理 助理 。
卢盛春 先生 , 副总经 理兼 机构理 财部 总经 理, 硕士 。 曾 就职 于中 国人民 银行 江西 省 分
行、 交 通银 行海 南分 行、 海通证 券股 份有 限公 司、 富国基 金管 理有 限公 司、 西北证 券有 限
责任公 司 、 华 商基 金管 理 有限公 司 (筹 备组 ) 。2003 年进入 长城 基金 管理 有限 公司 , 历 任
上海分 公司 总经 理、 北京 分公司 总经 理 、 公司 总经 理助理 。
车君女 士, 督察 长、 监察 稽核部 总经 理, 硕士 。 曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限
公司,1993 年起先 后在中 国证监会 深圳 监管局 市场 处、机构 监管 处、审 理执 行处、稽 查
一处、 机构监 管二 处、 党 办等部 门工 作, 历 任副 主 任科员、 主任 科员、 副处 长、 正处 级 调
研员等 职务 。
2.本基 金基 金经 理简 历
何以广 先生 , 清华大 学核 工程与 核技 术学 士、 清华 大学核 科学 与技 术连 读博 士,CPA 。
具有6 年证 券从 业经 历。2011 年 进入 长城 基金 管理 有限公 司, 曾任 行业 研究 员、 “长 城 消
费增值混 合型 证券投 资基 金”基金 经理 助理, “长 城优化升 级混 合型证 券投 资基金” 基
金经理 , 自 2015 年6 月 4 日至今 任“ 长城 中小 盘成 长混合 型证 券投 资基 金” 基金经 理 ,
自2016 年9 月 至今 任 “ 长 城久富 核心 成长 混合 型证 券投资 基金 (LOF ) ” 基 金经 理, 自 2017
年3 月 至今 任 “ 长城 安心 回报混 合型 证券 投资 基金 ” 基金 经理, 自 2017 年 8 月至今 任 “ 长
城环保 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ”基 金经 理。
长城 环 保主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金历 任基 金经理 如下 : 蒋 劲刚 先生 、 吴文 庆
先生 自 2015 年 3 月 23 日至 2016 年 7 月 27 日 担任 本基金 的 基 金经 理 , 乔春 先生 自 2015
年4 月20 日至2017 年 8 月 18 日担 任本 基金 的基 金 经理。
3.本公 司 公 募基 金 投 资决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 :
熊科金 先生 ,投 资决 策委 员会主 任, 公司 董事 、总 经理。
杨建华 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 副总 经理 、投资 总监 兼基 金管 理部 总经理 、
研究部 总经 理、 基金 经理 。
4.上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
(一)基本情况
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月31 日 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
7
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 :田 国立
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 : 王永 民
传真: (010 )66594942
中国银 行客 服 电 话:95566
(二)基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年 , 现有 员工110 余人, 大部 分员工 具有 丰富 的银行 、
证券、 基金 、信 托 从 业经 验,且 具有 海外 工作 、学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕
士以上 学位 或高 级职 称。 为给客 户提 供 专 业化 的托 管服务 , 中 国银 行已 在境 内、外 分行 开
展托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ,中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、
基金( 一对 多、 一对 一) 、 社 保基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类机构 、券
商资产 管理 计划 、信 托计 划、企 业年 金、 银行 理财 产品、 股权 基金 、私 募基 金、资 金托 管
等 门类 齐全 、产 品丰 富 的 托管业务 体系 。 在国 内, 中国银 行首 家 开 展绩 效评 估、风 险分析
等增值 服务 ,为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增值 服务 ,是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。
(三)证券投资基金 托管 情况
截至 2017 年 06 月 30 日 ,中国 银行 已托 管 611 只 证券投 资基 金, 其中 境内 基金 574
只,QDII 基金 37 只 ,覆 盖了股 票型 、债 券型 、混 合型、 货币 型、 指数 型等 多种类 型的 基
金,满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求, 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
三 、相关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1.直销 机构
名称: 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址 : 深圳 市 福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
办公地 址: 深圳 市 福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 40-41 层
法定代 表人 :何伟
成立时 间:2001 年 12 月27 日
电话:0755-23982338
传真:0755-23982328 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
8
联系人 : 黄 念英
客户服 务电 话:400-8868-666
网站:www.ccfund.com.cn
2.代销 机构
(1) 中国银 行股 份有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
联系人 :宋 亚平
电话:010-66596688
传真:010-66594946
客服电 话:95566
网址:www.boc.cn
(2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
联系人 :张 静
电话:010-66275654
客户服 务电 话:95533
网址:www.ccb.com
(3) 招商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 : 李 建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人 : 邓 炯鹏
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(4) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 : 唐 双宁
联系人 :穆 欣欣 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
9
电话:010-63636104
传真:010-68560661
客服电 话:95595
网址:www.cebbank.com
(5) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 :孙 建一
联系人 :冯博
电话:021-50979511
传真:021-50979375
网址:http://bank.pingan.com/
客户服 务电 话:95511-3
(6) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :唐 苑
传真:021-63604199
网址:www.spdb.com.cn
客户服 务电 话:95528
(7) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
办公地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 :李 伟
联系人 :王 璇
电话:0755-25188269
传真:0755-25188794
客服电 话:4001961200
公司网 站:www.961200.net
(8) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址: 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址: 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 :何 沛良 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
10
联系人 :杨 亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22320896
客服电 话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(9) 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 :傅 子能
联系电 话:0595-22551071
联系人 :董 培姗
客服电 话:400-8896-312
公司网 站:www.qzccbank.com
(10) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :邱 艇
电话:0574-87050397
客服电 话:95574
公司网 站:www.nbcb.cn
(11) 武汉农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所: 武汉 市江 岸区 建设 大道 618 号
法定代 表人 : 徐小 建
联系人 :邹 君
联系电 话:027-85497270
客服热 线:96555
网站:www.whrcbank.com
(12) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 : 王 常青
电话:010 -85130577
联系人 :权 唐
客户服 务电 话:4008888108
网站:www.csc108.com 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
11
(13) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 :王 开国
联系人 :程 丽辉
电话:021-23219991
传真:021-23219100
客户服 务电 话:95553 、4008888001
网站:www.htsec.com
(14) 长城证 券股份 有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :刘 阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客户服 务电 话:0755-33680000 ,4006666888
网站:www.cgws.com
(15) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :顾 伟国
联系人 :田 嶶
电话:010-66568047
客户服 务电 话:4008-888-888
网站:www.chinastock.com.cn
(16) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 : 黄 婵君
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
客户服 务电 话:95565
网站:www.newone.com.cn
(17) 平安证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
12
联系人 :周 一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
客户服 务电 话:4008816168
网站:www.pingan.com
(18) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :曹 晔
电话:021-33388215
传真:021-33388224
客服电 话:95523/4008895523/4008000562
网址:www.swhysc.com
(19) 渤海证 券股份 有 限公 司
住所: 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街 42 号 写字 楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 : 王 春峰
联系人 :蔡 霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客户服 务电 话:400-651-5988
网站:www.ewww.com.cn
(20) 中航 证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 :王 宜四
联系人 :戴 蕾
电话:0791-86868681
传真:0791-86770178
客服电 话:400-8866-567
网站:www.avicsec.com
(21) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼 17 楼 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
13
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 :邱 三发
联系人 :林 洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客户服 务电 话:020-961303
网站:www.gzs.com.cn
(22) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 :姜 昧军
联系人 :袁 媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
客户服 务电 话:0755-83199599
网站:www.csco.com.cn
(23) 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 炜
联系人 :吴 阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电 话:95538
网址:www.zts.com.cn
(24) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系电 话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人 :吴 忠超
客户服 务电 话:95548
公司网 址:www.citicssd.com 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
14
(25) 安信证 券股 份有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :郑 向溢
电话:0755-82558038
传真:0755-82558355
公司网 址:www.essence.com.cn
客服热 线:4008001001
(26) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人 :李 芳芳
客服电 话:4008888788 、10108998
公司网 址:www.ebscn.com
(27) 西部证 券股 份有 限公 司
住所: 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 -17 层
地址: 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 -17 层
法定代 表人 :刘 建武
联系人 :梁 承华
电话:029-87406168
传真:029-87406387
客服热 线:95582
网址:www.westsecu.com.cn
(28) 长江证 券股 份有 限公 司
地址: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
15
客服热 线:4008-888-999 或95579
网址:www.95579.com
(29) 华宝证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 :陈 林
联系人 :刘 闻川
电话:021-68778790
传真:021-50122200
客户服 务电 话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(30) 中信证 券股 份有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 (b) 单元
法定代 表人 :俞 洋
电话:021-64339000
传真:021-54967032
联系人 :丁 晨
客服电 话:95323
公司网 站:www.cfsc.com.cn
(31) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311
客户服 务电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(32) 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路111 号世 贸中 心 A 座13 层
法定代 表人 :董 祥
联系人 :薛 津
客户服 务热 线:400-7121-212
网址:www.dtsbc.com.cn 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
16
(33) 东兴证 券股 份有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、15 层
法定代 表人 :徐 勇力
联系人 :汤 漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客服电 话:400-8888-993
公司网 站:www.dxzq.net.cn
(34) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲127 号大 成大 厦6 层
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
联系电 话:010-83252182
传真:010-63080978
客服电 话:95321
(35) 西南证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 煜
电话:023-63786141
客服电 话:4008096096
公司网 站:www.swsc.com.cn
(36) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41 、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
电话:020-87555888
传真:020-87557985
客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 站:www.gf.com.cn
(37) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
17
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 层
法定代 表人 : 杨 德红
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客户服 务热 线:4008888666
网址: www.gtja.com
(38) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
联系电 话:010-58315221
传真:010-58568062
客服电 话:010-58568118
公司网 站:www.hrsec.com.cn
(39) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及
第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电 话:400-600-8008 、95532
网址:www.china-invs.cn
(40) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦
法人代 表人 :何 如
联系人 :李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服 务电 话:95536 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
18
网址:www.guosen.com.cn
(41) 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 :张 慎修
联系人 :张 曼
电话:010-52723273
传真:0755-83025991
客户服 务电 话:4008-888-818
网址:www.hx168.com.cn
(42) 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
法定代 表人 :李 学东
电话:010-85679888
传真:010-85679535
联系人 :秦 朗
客服电 话:400-910-1166
网站:www.cicc.com.cn
(43) 中信期 货有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场(二 期) 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 :张 磊
联系人 :洪 成
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客服电 话:400-990-8826
公司网 站:www.citicsf.com
(44) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
住所: 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼2005 室
办公地 址 : 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区( 新市 区) 北 京南 路358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 :李 季
联系人: 李巍
传真:010 -88085195 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
19
客户服 务电 话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(45) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :刘 婧漪
电话:028-86690057
客户服 务电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(46) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层
法定代 表人 : 何其 聪
联系人 :高 洋
联系电 话:010-59355546
客服电 话:95571
网址:www.foundersc.com
(47) 华鑫证 券有 限责 任公 司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 (b) 单元
法定代 表人 :俞 洋
电话:021-64339000
传真:021-54967032
联系人 :丁 晨
客服电 话:95323
公司网 站:www.cfsc.com.cn
(48) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
住所: 深圳 市 罗 湖区 笋岗 街道梨 园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电 话:4006-788-887
公司网 址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(49) 蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
20
注册地 址 : 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号1 幢202 室
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 : 顾 祥柏
电话:13918979642
客服电 话:95188
公司网 址:www.fund123.cn
(50) 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :徐诚
联系电 话:021-38509636
客服电 话:400-821-5399
公司网 站:www.noah-fund.com
(51) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 :其 实
联系人 : 黄 妮娟
联系电 话:021-54509998
客服电 话:400-1818-188
公司网 站:www.1234567.com.cn
(52) 众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :李 艳
联系电 话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电 话:400-876-9988
公司网 站:www.zscffund.com
(53) 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
21
联系人 :翟 飞飞
联系电 话:010-62020088
客服电 话:400-888-6661
公司网 站:www.myfund.com
(54) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 :王 昌庆
联系人 :张蕾
联系电 话:010-67000988
客服电 话:400-001-8811
公司网 站:www.zcvc.com.cn
(55) 和讯信 息科 技有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :吴 阿婷
联系电 话:0755-82721106
客服电 话:400-9200-022
公司网 站:licaike.hexun.com
(56) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :胡 锴隽
联系电 话: 021-20613635
客服电 话:400-700-9665
公司网 站:www.ehowbuy.com
(57) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号3 层310 室
法定代 表人 :燕 斌
联系人 :凌 秋艳
联系电 话:021-52822063-8105
客服电 话:4000-466-788
公司网 站:www.66zichan.com
(58) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
住所: 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
22
法定代 表人 :肖 雯
联系电 话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电 话:020-89629066
公司网 站:www.yingmi.cn
(59) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
客户服 务热 线:4008219031
公司网 站:www.lufunds.com
(60) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
住所: 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 3 楼
法定代 表人 :黄 欣
联系人 :戴 珉微
联系电 话:021-33768132
客服电 话:4006767523
网址:www.zzwealth.cn
(61) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
住所: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表人 : 李 兴春
联系人 :徐 雪吟
联系电 话:021-50583533-3011
客服电 话:400-921-7755
网址:http://a.leadfund.com.cn/
(62) 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室
办公地 址: 深 圳市 南山 区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 大厦二 期 418 室
法定代 表人 :齐 小贺
联系人 :陈 勇军
电话:0755-83999913
传真:0755-83999926
客服电 话:0755-83999907 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
23
网址:www.jinqianwo.cn
(63) 深圳金 斧子 投资 咨询 有限 公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 :赖 任军
联系人 :张 烨
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
客服电 话:400-9500-888
网址:www.jfzinv.com
(64) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层401-15
办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 :陈 超
客服电 话:400-0988-511/ 400-0888-816
公司网 站:kenterui.jd.com
(65) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 :王 伟刚
联系人 :丁 向坤
电话:010-56282140
客服电 话:400-619-9059
公司网 站:www.fundzone.cn
(66) 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 :钱 燕飞
联系人 :王 峰
电话: 025-66996699-887226
客服电 话:955177
网址:www.snjijin.com
(67) 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼B 座
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼B 座 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
24
法定代 表人 :王 廷富
联系人 :徐 亚丹
电话: 13818306630
客服电 话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
(68) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 :张 彦
联系人 :文 雯
电话:010-83363101
客服电 话:400-166-1188
公司网 站: 8.jrj.com.cn
(69) 上海 挖 财金 融信 息服 务有 限公司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号5 层01 、02 、03 室
法定代 表人 :胡 燕亮
联系人 :李 娟
电话:15002933896
客服电 话:021-50810687
网址:www.wacaijijin.com
(70) 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
住所: 江苏 省南 京市 中山 东路 9 号天 时国 际商 贸大 厦 11 楼E 座
法定代 表人 : 吴言 林
联系人 :李 跃
电话:176 1215 4686
传真:021-53086809
客服电 话:025-56663409
网址: www.huilinbd.com
(71) 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区锦 康路 308 号 世纪 金融 广 场6 号楼6 楼
法定代 表人 :戴 新装
联系人 :范 泽杰
客服电 话:400-820-1515
公司网 站:www.zhengtongfunds.com
(72) 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
25
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院1 号 泰 康金融 中 心38 层
法定代 表人 :张 冠宇
联系人 :刘 美薇
电话:010-85870662
传真:4008875666-129666
客服电 话:400-819-9868
网址: www.tdyhfund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ,选 择符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金, 并
及时公 告。
(二) 基金 注册 登记 机构
名称: 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 :何伟
成立时 间:2001 年 12 月27 日
电话:0755-23982338
传真:0755-23982328
联系人 :张 真珍
客户服 务电 话:400-8868-666
(三) 律师 事务 所与 经办 律师
律师事 务所 名称 :北 京市 中伦律 师事 务所
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲6 号 SK 大厦 36-37 层
负责人 :张 学兵
电话:0755-33256666
传真:0755-33206888
联系人 :李 雅婷
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称: 安永 华明会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙)
住所( 办公 地址 ) : 北京 市 东城区 东长 安 街1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话:010-58153000 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
26
传真:010-85188298
联系人 :李 妍明
四、基金的名称
本基金 名称 : 长 城环 保主 题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五、基金的类型和运 作方 式
基金类 型: 混合 型
基金运 作方 式: 契约 型开 放式。
六 、基金的投资目标
本基 金重点投 资于环保主题类 相关的上 市公司,通过定 量定性相 结合的积极策略 ,在
控制风 险的 前提 下, 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
七 、基金的投资范围
本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具,包括 国内依法 发行上市的股票 (包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票) 、 债券 ( 含国 家债 券、 金 融债 券、
次级债 券、 中央 银行 票据 、企业 债券 、中 小企 业私 募债券 、公 司债 券、 中期 票据、 短期 融
资券、 可转 换债 券、 分离 交易可 转债 纯债 、资 产支 持证券 等) 、权 证、 货币 市场工 具以及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具(但 须符 合中 国证 监会 相 关规定)。
本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产 的 0%-95% ,其 中投 资于 环保 主题 类公司 证
券的比 例不 低于 非现 金基 金资产 的 80% ; 本基 金现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的
投资比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的5% 。
如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种,基 金管 理人 在履行适当程序 后,
可以将 其纳 入投 资范 围。
八 、基金的投资策略
1、大 类资 产配 置策 略
本基 金为灵活 配置混合型证券 投资基金 ,将采用“自上 而下”的 策略进行大类资 产配
置。本 基金 主要 综合 分析 宏观经 济、 政策 环境 、流 动性指 标等 因素 ,并 结合 市场流 动性 水
平、市 场波 动水 平、 未来 利率变 动趋 势、 以及 债券 的供求 等因 素的 判断 ,分 析股票 市场 、
债券市 场、 现金 等大 类资 产的预 期风 险和 收益 ,动 态调整 基金 大类 资产 的投 资比例 ,控 制长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
27
系统性 风险 。
2、股 票投 资策 略
(1) 环保 主题 的界 定
随着 工业及社 会的发展,生态 文明建设 已经成为新时期 的主要任 务之一 。本基金 将主
要挖掘 生态 文明 发展 中的 各种环 保主 题投 资机 会。
传统 意义上, 狭义的环保,是 指我们日 常所见到的废水 废气废物 的处理。从实现 生态
文明社 会的 目标 来看 , 这 个只是 环境 问题 的最 显性 的冰山 一角 , 要 真正 实现 生态文 明社 会,
环保主 题应 有更 大的 外延 。
环保 的本质是 一种更科学化的 工农业生 产和生活方式, 其最终实 现,首先离不开 整个
产业链 上的 企业 ,包 括前 中后端 企业 的共 同努 力, 同时, 也依 托于 其他 行业 中为环 境保 护
献计献 策、 履行 责任 、或 向环保 产业 转型 的公 司的 努力。
本基金 定义 的环 保主 题包 括两种 类型 的公 司:
第一, 环保 产业 链的 前端 、中端 、后 端涉 及的 公司 。
前端 ,是指从 产业源头上采取 措施有利 于保护自然资源 ,防止环 境污染,改善生 态环
境的行 业, 包括 但不 限于 为清洁 能源 及可 再生 能源 等新能 源的 开发 及使 用、 高效率 能源 的
生产、 转换 、传 输及 存储 等服务 、新 材料 研发 及使 用、生 态农 业、 智能 交通 、节能 减排 、
淘汰落 后产 能等 提供 生产 设备、 技术 、特 殊材 料、 服务、 建筑 及安 装等 公司 ;中端 ,是 指
通过加 强工 业过 程中 副产 品的合 理再 利用 ,提 高资 源使用 效率 来减 少污 染物 排放的 行业 ,
包括但 不限 于废 物再 利用 、垃圾 发电 、餐 厨利 用、 循环经 济等 相关 产业 链的 上下游 公司 。
后端, 即狭 义的 “环 保” 概念, 是指 环境 监测 及污 染物排 放后 的末 端治 理行 业,如 为空 气
污染控 制、 废水 管理 、固 体废弃 物管 理、 消除 噪声 、土壤 改造 、环 境承 包与 工程、 环境 监
测、分 析服 务、 数据 收集 、分析 和评 价等 活动 提供 生产设 备、 特殊 材料 、建 筑安装 以及 服
务的公 司等 。
第二 ,对环保 产业发展及生态 建设做出 积极贡献、履行 环保责任 或致力于向环保 转型
的公司 ,包 括但 不限 于碳 交易等 。
未来 随着经济 增长及产业转型 的进一步 发展,环保主题 的外延将 不断扩大,本基 金将
根据实 际情 况对 环保 主题 的界定 方法 进行 调整 。
(2) 个股 投资 策略
本基 金将依据 环保主题类股票 的定义确 定备选股票池, 并依据定 性分析和定量分 析相
结合的 方法 ,进 行综 合评 估筛选 ,构 建本 基金 的各 级股票 池。 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
28
1)定 性分 析
A. 对 于环 保产 业链 的前 中 后端股 票, 其核 心竞 争力 在于科 技创 新能 力的 持续 领先。 本
基金将 重点 考察 企业 的可 持续研 发能 力, 并结 合其 公司治 理、 生命 周期 、商 业模式 、管 理
能力、 行业 竞争 格局 等方 面来综 合评 估, 据此 判断 企业在 行业 内的 竞争 优势 ,并判 断其 投
资价值 。在 此基 础上 ,重 点关注 具备 全产 业链 服务 能力, 具备 外延 式扩 张空 间,市 场开 拓
能力突 出的 企业 。
科技 创新能力 :科研投入是科 技创新能 力的保障。本基 金将重点 关注企业在科研 投入
方面的 长远 规划 ,研 发投 入,技 术引 进, 人员 引进 等方面 ,以 判断 其科 技创 新能力 是否 有
效可持 续。
公司治 理: 公司 是否 建立 了合理 高效 的治 理结 构, 是否制 定了 前瞻 性的 发展 战略。
商业 模式:根 据企业及行业特 点分析上 下游关系、企业 核心竞争 优势、以及业务 结构
等方面 ;
管理 能力:主 要考察企业的经 营独立性 ,管理层对股东 的责任感 ,管理层长效约 束与
激励机 制的 建立 ,管 理层 的长远 眼光 及战 略能 力等 定性指 标。
B. 对 于环 保产 业发 展及 生 态建设 做出 积极 贡献 、 履 行环保 责任 或致 力于 向环 保转型 的
公司, 本基 金将 重点 关注 但不限 于以 下因 素: 公司 产品或 服务 对于 环保 的贡 献,公 司环 保
政策, 公司 在环 保公 益方 面的投 入, 公司 具有 向环 保产业 转型 的研 究和 准备 ,公司 积极 参
与碳交 易业 务, 公司 投资 于环保 主题 类行 业等 。
2)定 量分 析
在定量 分析 中, 本基 金将 结合 PE 、PB 、PS 、PEG 等 相对估 值指 标以 及自 由现 金流贴 现
等绝对 估值 方法 来考 察企 业的估 值水 平, 以判 断当 前股价 高估 或低 估。 环保 主题类 股票 因
其高成 长性 一般 估值 较高 ,因此 ,本 基金 在关 注估 值指标 的同 时, 还会 关注 营业收 入增 长
率、盈 利增 长率 、现 金流 量增长 率、 及净 资产 收益 率等指 标, 来评 估企 业的 成长性 。在 考
察其科 技创 新能 力可 持续 性方面 ,将 重点 关注 研发 费用与 营业 收入 的占 比, 及获得 财政 补
贴的情 况。 而在 业务 结构 分布上 ,通 过其 收入 的地 区占比 及业 务占 比, 并结 合对于 不同 地
区不同 业务 的发 展空 间研 判,来 综合 评估 。
本 基金 将通 过对 行业 估值指 标的 横向 、纵 向分 析,并 结合 成长 性的 行业 比较, 并结 合
其他量 化指 标, 综合 选择 估值与 成长 位于 合理 区间 的环保 主题 类企 业进 行投 资,动 态构 建
资产组 合。
同时 ,本基金 在进行股票资产 配置时, 将考察企业的流 动 性和换 手率指标,参考 基金长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
29
的流动 性需 求, 以降 低股 票资产 的流 动性 风险 。
3、债 券投 资策 略
当股 票市场投 资风险和不确定 性增大时 ,本基金将择机 把部分资 产转换为债券资 产,
或通过 参与 一级 债券 市场 交易获 取低 风险 收益 ,以 此降低 基金 组合 资产 风险 水平。 本投 资
组合对 于债 券的 投资 以久 期管理 策略 为基 础, 在此 基础上 结合 收益 率曲 线策 略、个 券选 择
策略、 跨市 场套 利策 略对 债券资 产进 行动 态调 整, 并择机 把握 市场 低效 或失 效情况 下的 交
易机会 。
4、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
基金投 资中 小企 业私 募债 券, 基 金管 理人 将根 据审 慎原则 , 制 定严 格的 投资 决策流 程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、流动 性风 险处 置预 案, 并经董 事会 批准 ,以 防范 信用风 险、 流
动性风 险等 各种 风险 。
本基金 投资 于单 只中 小企 业私募 债的 比例 不得 超过 本基金 资产 净值 的 10% 。 未 来法律 法
规或监 管部 门取 消上 述限 制,如 适用 于本 基金 ,基 金管理 人在 履行 适当 程序 后,本 基金 投
资不再 受相 关限 制。
在中 小企业私 募债选择时,本 基金将采 用公司内部债券 信用评级 系统对信用评级 进行
持续跟 踪, 防范 信用 风险 。在此 基础 上, 本基 金重 点关注 中小 企业 私募 债的 发行要 素、 担
保机构 等发 行信 息对 债项 进行增 信。
本基金 将根 据相 关法 律法 规要求 披露 中小 企业 私 募 债的投 资情 况。
5、权 证投 资策 略
本基 金在进行 权证投资时将在 严格控制 风险的前提下谋 取最大的 收益,以不改变 投资
组合的 风险 收益 特征 为首 要条件 ,运 用有 关数 量模 型进行 估值 和风 险评 估, 谨慎投 资。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
对于 资产支持 证券,本基金将 综合考虑 市场利率、发行 条款、标 的资产的构成、 质量
及提前 偿还 率等 因素 ,研 究资产 支持 证券 的收 益和 风险匹 配情 况, 在严 格控 制风险 的基 础
上选择 投资 对象 ,追 求稳 定收益 。
九 、基金的业绩比较 基准
本基 金的业绩 比较基准 为:50% × 中证环保 产业指数收益 率+50% ×中 债综合财富指 数
收益率 。
本基 金是灵活 配置混合型基金 ,主要投 资于环保主题类 公司证券 。中证环保产业 指数长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
30
对环保 主题 类行 业股 票具 有较强 的代 表性 ,适 合作 为本基 金股 票部 分的 业绩 比较基 准。 本
基金固 定收 益部 分的 业绩 比较基 准采 用了 中债 综合 财富指 数。 该指 数由 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司编 制和 维护 ,综合 反映 了债 券市 场整 体价格 和回 报情 况, 是目 前市场 上较 为
权威的 反映 债券 市场 整体 走势的 基准 指数 之一 。
本基金 是灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金, 股票 投资 范围 为 0-95% 。 本基 金对 中 证环保 产
业指数 和中 债综 合财 富指 数分别 赋 予50% 和50% 的 权 重符合 本基 金的 投资 特性 。
如果 今后法律 法规发生变化, 或者有更 权威的、更能为 市场普遍 接受的业绩比较 基准
推出, 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩比较 基准 时, 经与 基金 托管人 协商 一
致,本 基金 可在 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。本 基金 由于上 述原 因
变更业 绩比 较基 准, 不需 召开基 金持 有人 大会 通过 。
十、基金的风险收益 特征
本基 金的长期 平均风险和预期 收益率低 于股票型基金, 高于债券 型基金、货币市 场基
金,属 于中 等风 险、 中等 收益的 基金 产品 。
十 一、投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 , 于2017 年10 月25日复核
了本 基 金招 募说 明书 更新 中的 投 资组 合报 告 等 内容 , 保 证复 核内 容不 存在 虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2017年6月30日 ,本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 1,792,277,294.74 81.51
其中: 股票
1,792,277,294.74 81.51
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
19,984,000.00 0.91
其中: 债券
19,984,000.00 0.91
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- - 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
31
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
379,809,870.01 17.27
8 其他资 产
6,831,630.25 0.31
9 合计
2,198,902,795.00
100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 204,763,360.74 9.46
C 制造业 1,358,381,540.63 62.76
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 24,416,000.00 1.13
F 批发和 零售 业 26,761,100.10 1.24
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 7,639.62 0.00
J 金融业 65,772,599.88 3.04
K
房地产 业
72,306,148.32 3.34
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
39,868,905.45 1.84
S 综合 - -
合计 1,792,277,294.74 82.80
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 000968 蓝焰控 股 12,400,069 179,304,997.74 8.28
2 603898 好莱客 2,850,006 99,607,709.70 4.60
3 300156 神雾环 保 2,800,034 91,729,113.84 4.24
4 002508 老板电 器 2,100,073 91,311,174.04 4.22
5 600885 宏发股 份 2,100,000 83,769,000.00 3.87 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
32
6 600426 华鲁恒 升 6,500,044 76,310,516.56 3.53
7 601155 新城控 股 3,900,008 72,306,148.32 3.34
8 000823 超声电 子 5,000,001 72,100,014.42 3.33
9 002271 东方雨 虹 1,900,050 70,491,855.00 3.26
10 000921 海信科 龙 3,900,042 67,119,722.82 3.10
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 19,984,000.00 0.92
其中: 政策 性金 融债 19,984,000.00 0.92
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 19,984,000.00 0.92
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 160308 16 进出 08 200,000 19,984,000.00 0.92
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
33
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
注 :本 基金 本报 告期 未投资 股指 期货 ,本 期末 未持有 股指 期货 。
(2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露方 式等, 暂
不参与 股指 期货 交易 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
(1) 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露方 式等, 暂
不参与 国债 期货 交易 。
(2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
注:本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ,本 期末 未持有 国债 期货 。
(3) 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
11 、 投资 组合 报告 附注
(1)
本报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 被监管 部门 立案 调查 ,或 在报告 编
制日前 一年 内受 到过 公开 谴责、 处罚 。
(2)
基金投 资的 前十 名股 票中 ,未有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外股 票。
(3)
其他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 731,906.18
2 应收证 券清 算款 5,501,139.53
3 应收股 利 -
4 应收利 息 493,394.33 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
34
5 应收申 购款 105,190.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,831,630.25
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
(6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二、基金的业绩
过往一 定阶 段 本 基金 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较
(截至2017 年6月30 日)
时间段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
基金合 同生 效日
(2015 年4 月8日 )至
2015 年12 月31 日
-2.00% 1.08% 1.80% 1.58% -3.80% -0.50%
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31日
-6.12% 1.41% -7.09% 0.96% 0.97% 0.45%
2017 年1 月1 日至2017
年6月30 日
12.07% 0.71% -0.91% 0.49% 12.98% 0.22%
基金合 同生 效日
(2015 年4 月8日 )至
2017年6 月30 日
3.10%
1.18%
-6.28%
1.14%
9.38%
0.04%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤
勉的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。
长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
35
十 三、基金费用概览
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用;
(4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(7) 基金 的银 行汇 划费 用 ;
(8) 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H=E×1.5% ÷当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人
核对一致 后,由基 金托管 人于次月 首日起2-5个工 作 日内从基 金财产中 一次性 支付给基 金管
理人。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.25% 年 费 率计提 。托 管费 的计 算方 法如下 :
H=E×0.25% ÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人
核对一致 后,由基 金托管 人于次月 首日起2-5个工 作 日内从基 金财产中 一次性 支付给基 金托
管人。
上述 “1 、 基 金费 用的 种类 中第(3)-(7)项 费用 ” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费 用
本基金 在 申 购时 收取 申购 费用, 投资 者可 以多 次 申 购本基 金, 申购 费率 按每 笔 申购申长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
36
请单独 计算 。
本基金 对通 过直 销柜 台 申 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资者 实施 差别 的 申购费
率。具 体如 下:
(1) 申购 费率
申购金额( 含 申 购费) 申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元( 含) -300万元 1.0%
300 万元( 含) -500万元 0.5%
500 万元以上( 含) 每笔1000元
注: 上述 申购 费率 适用 于除 通过本 公司 直销 柜台 申购 的养老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。
(2) 特定 申 购 费率
申 购金额( 含 申 购费) 申 购费率
100 万元以下 0.3%
100 万元( 含) -300 万元 0.2%
300 万元( 含) -500 万元 0.1%
500 万元以上( 含) 每笔1000 元
注:上 述特 定 申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户, 包
括基本 养老 基金 与依 法成 立的养 老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金
等,具 体包 括: 全国 社会 保障基 金 ; 可以 投资 基金 的地方 社会 保障 基金 ;企 业年金 单一 计
划以及 集合 计划 ;企 业年 金理事 会委 托的 特定 客户 资产管 理计 划 ; 企业 年金 养老金 产 品 。
如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 , 本公 司在 法律 法规 允许 的 前
提下可 将其 纳入 养老 金客 户范围 。
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中,
净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率) , 对 于500 万 元 ( 含 ) 以 上的 申购 , 净 申购金 额
=申购 金额 -固 定申 购费 金额
申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额
申购份 数 = 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
例:某投资 者投资100,000 元申购本基 金,对应 的申 购费率为1.5% ,若 申购当 日基金份
额净值 为1.050 元, 则其 可 得到的 基金 份额 计算 如下 :
净申购 金额 =100,000/ (1 +1.5% )=98,522.17 元
申购费 用=100,000 -98,522.17 =1,477.83 元
申购份 额=98,522.17/1.050 =93,830.64 份
2、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用按 持有 时间的 增加 而递 减, 费率 如下: 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
37
持 续 持 有期 ( 天) 赎回费率
1 -6 1.5%
7 -29 0.75%
30-184 0.5%
185-365 0.25%
366 及以上 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 对持 续持 有期 少于30 天的基 金份 额所 收取 的赎 回费全 额计 入基 金财 产 ; 对持续 持有 期长
于30天(含) 但少于92天的 基金份额 所收取的 赎回费 的75% 计入 基金财 产,其 余 用于支付 注册
登记费和 其他必要 的手续 费 ;对持 续持有期 长于92 天( 含)但少 于185 天的基金 份额所收 取 的
赎回费的50% 计入 基金财 产 ,其余 用 于支付注 册登记 费和其他 必要的手 续费 ; 对持续持 有期
长于185 天( 含) 的份 额所 收 取的赎 回费 的25% 计 入基 金 财产, 其余 用于 支付 注册 登 记费和 其他
必要的 手续 费 。
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ,
赎回总 金额 =赎 回份 数× 赎回当 日基 金份 额净 值
赎回手 续费 =赎 回总 金额 ×赎回 费率
净赎回 金额 =赎 回总 金额 -赎回 手续 费
例: 某 投资 者赎 回其 持有 的 本基 金50,000 份 , 持 有期 为85 天, 对 应的 赎回 费率 为0.5% ,
若赎回 当日 基金 份额 净值 为 1.150 元 ,则 其得 到的 赎回金 额计 算如 下:
赎回总 金额 =50,000 ×1.150 =57,500 元
赎回手 续费 =57,50 0 ×0.5%=287.50 元
净赎回 金额 =57,500 -287.50 =57,212.50 元
3、转 换费 用
(1) 基金转 换费用 由转出 基 金的赎回费 和转出 与转入 基金的申购 费补差 二部分 构成,具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由 基
金份额 持有 人承 担。
转入份 额保 留到 小数 点后 两位 , 剩 余部 分舍 去 , 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产
所有。
①如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率
转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 =转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 =转 出金 额- 转出基 金赎 回费
转入基 金申 购费 补差 费率 =转入 基金 适用 申购 费率 -转出 基金 适用 申购 费率
转入基 金申 购费 补差 =转 入总金 额- 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率) 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
38
转入净 金额 =转 入总 金额 -转入 基金 申购 费补 差
转入份 额= 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
基金转 换费 =转 出基 金赎 回费+ 转入 基金 申购 费补 差
例:某投资 者持有 长城货 币市场证券 投资基 金10万 份基金份额 ,持有 期为100 天,决定
转换为本 基金,假 设转换 当日转入 基金(本 基金) 份额净值 是1.250 元,转 出 基金(长 城货
币市场证 券投资基 金)对 应赎回费 率为0, 申购补差 费率为1.5% ,则 可得到 的 转换份额 及基
金转换 费为 :
转出金 额=100,000 ×1=100,000 元
转出基 金赎 回费 =0
转入总 金额 =100,000 -0 =100,000 元
转入基 金申 购费 补差 =100,000 -100,000/(1+1.5%) =1,477.83 元
转入净 金额 =100,000 -1,477.83 =98,522.17 元
转入份 额=98,522.17/1.25 =78,817.73 份
基金转 换费 =0 +1,477.83 =1,477.83 元
②如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率
基金转 换费 用= 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率
例:某投资 者持有 本基金10 万份基金 份额,持 有期为100天,决 定转换 为长城 货 币市场
证券投资 基金,假 设转换 当日转出 基金(本 基金) 份额净值 是1.250 元,转 出 基金对应 赎回
费率为0.5% ,申 购补 差费 率为0 ,则 可得 到的 转换 份 额及基 金转 换费 为:
转出金 额=100,000 ×1.25 =125,000 元
转出基 金赎 回费 =125,000 ×0.5% =625 元
转入总 金额 =125,000 -625 =124,375 元
转入基 金申 购费 补差 =0
转入净 金额 =124,375 -0 =124,375 元
转入份 额=124,375/1 =124,375 份
基金转 换费 =125,000 ×0.5% =625 元
(2) 对于实 行级差 申购费 率(不同申购 金额对应 不同申 购费率的 基金),以 转入总 金额对
应的转 出基 金申 购费 率 、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ; 如转 入总 金 额对应 转出 基金
申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时, 申购 补差 费用视 为0 。
(3) 转 出基 金赎 回费 的25% 计入转 出基 金资 产 ( 基金 合 同或招 募说 明书 另有 规定 的除外 ) 。
(4) 计算基 金转换 费用所 涉 及的申购费 率和赎 回费率 均按基金合 同、更 新的招 募说明书
规定费 率执 行 , 对 于通 过 本公司 网上 交易 、 费率 优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 , 按照 本
公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。
4、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式,基 金管理 人最迟 应长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
39
于新的 费率 或收 费方 式实 施日前3个 工作 日在 至少 一 种指定 媒体 公告 。
5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 《基金 合同》约 定的情形 下根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划 , 针 对 特定地 域范 围 、 特 定行 业 、 特 定职 业的 投资 者以 及 以特定 交易 方式
(如网 上交 易、 电话 交易 等)等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 , 按 相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基金 税收
基金财 产投 资的 相关 税收 , 由 基金 份额 持有 人承 担 , 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
十 四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》等 法律 法
规及《 长城 环保 主题 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 的要 求, 并结 合本基 金管 理
人对基 金实 施的 投资 管理 活动, 对 2017 年 5 月20 日刊登 的本 基金 的招 募说 明书进 行了 更
新,更 新的 主要 内容 如下 :
1、 在 “ 重要 提示” 中, 更 新了招 募说 明书 所载 内容 截止日 期与 有关 财务 数据 、 净值 表
现截止 日期 。
2、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 , 更 新了 基金 管理 人情况 及主 要人 员情 况 。
3、在 第四 部分 “基 金托 管 人”中 ,更 新了 基金 托管 人的信 息 。
4、在 第五 部分 “相 关服 务 机构” 中, 更新 了代 销机 构信息 。
5、 在第 七部 分 “ 基金 份额 的申购 与赎 回” 中, 更 新了 基金转 换和 定期 定额 投资 的内 容 。
6、在第 八 部分 “基 金的 投 资管理 ”中 ,更新 了 投资 组合报 告内 容, 披露 截至2017 年
6 月30 日 的数 据。
7、 在 第九 部分 “ 基金 的业 绩” 数 据 中 , 披 露了 截至 2017 年6 月30 日本 基金 的 业绩数
据。 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
40
8、在 第二 十一 部分 “其 他 应披露 的事 项” 中, 披露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。
长城基 金管 理有 限公 司
2017 年 11 月 20 日