融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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融通创业板指数增强 型证 券投资基金更新招募 说明 书摘要
（2017 年第 2 号）
重要提示
融通创 业板 指数 增强 型证 券投资 基金 （以 下简 称“ 本基金 ” ） 经中 国证 监 会 2011 年 10
月8 日 证监 许可[2011]1595 号文 核准 募集 。 本 基金 基 金合同 于2012 年 4 月 6 日正式 生效 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 ， 但中 国 证监会 对本
基金募 集的 核准 ， 并不 表 明其对 本基 金的 价值 和收 益做出 实质 性判 断或 保证 ， 也 不表 明投 资
于本基 金没 有风 险 。 基 金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义务 的法 律文 件 。 基 金投 资人 自
依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份额 持有 人 和本基 金合 同的 当事 人 ， 其持有 基金 份额
的行为本 身即表 明其对基 金合同的 承认和 接受，并 按照《基 金法》 、 《 运作办 法》 、基金 合 同
及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。 基金 投资 人 欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ， 应
详细查 阅基 金合 同。
投资有 风险 ，投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩不 构成 对本 基金 业绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 单一投资者持有基金份额 数不得达到或超过基金份 额总数 的 50% ，但在基金 运
作过程 中因 基金 份额 赎回 等情形 导致 被动 达到 或超 过 50% 的除 外。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2017 年 10 月 5 日 ，有关 财务 数据 截止 日为 2017 年 9
月 30 日， 净值 表现 截止 日 为 2017 年 6 月 30 日 （财 务数据 未经 审计 ） 。
一、基金合同生效日
2012 年 4 月 6 日
二、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14 层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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注册资 本：12500 万 元人 民 币
股 权 结 构 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset
Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二） 主要 人员 情况
1、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金融 学 博士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司董 事长 。 历任 大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业务 董事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ， 民 进会 员， 注册 会 计师， 现任 吉林 大学 经济 学院教 授 。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月至今 ，任
公司独 立董 事。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院 教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年 1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现任 清华 大学法 学院教 授 、 法 学院 副院长 、 博 士 研 究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高级 经 济师 ， 现 任新 时代 证券 股 份有限 公司 名誉 董事 长 。 历任中 国人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金银 管理 司司 长， 中 国农业 发展 银行 副行 长 ， 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ，华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月至今 ，任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 ， 工 科学 士 ， 现任 上海 宜利 实业 有限 公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理 、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年 2 月 至今， 任公 司董 事。
董事 David Semaya （薛迈雅）先 生， 教育 学硕 士， 现任日 兴资 产管 理有 限公 司执 行 董
事长 ， 三 井住 友信 托银 行 有限公 司顾 问 。 历 任日 本 美林副 总 ， 纽 约美 林总 监 ， 美 林投 资管 理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 ， 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴 克莱 全球 投资 者(英国) 首席 执行 官， 巴 克莱 集 团、 财 富管 理
( 英国) 董 事及 总经 理。2015 年 6 月至 今， 任公 司董 事。
董事 Allen Yan （ 颜锡 廉） 先生， 工商 管理 硕士 ， 现 任融通 基金 管理 有限 公司 常务 副 总融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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经理兼 融通 国际 资产 管理 有限公 司总 经理 。 历任 富 达投资 公司 （ 美国 波士 顿 ） 分 析员 、 富达
投资公 司( 日 本东 京)经理 、 日兴资 产管 理有 限公 司部 长。2015 年 6 月至 今， 任 公司董 事。
董事张 帆先 生 ， 工 商管 理 硕士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司总 经理 。 历任 上 海远东 证券
有限公 司上 海金 桥路 证券 营业部 总经 理助 理 、 经 纪 业务总 部副 总经 理， 新 时 代证券 股份 有限
公司信 阳北 京大 街证 券营 业部总 经理 、 经纪 业务 管 理总部 董事 总经 理 、 总 经 理助理 、 副总 经
理职务 。2017 年 6 月起 至 今，任 公司 董事 。
2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生 ， 金 融学硕 士、 计算 机科 学硕 士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历 任国 信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安 永会 计 师事务 所高 级审 计员、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今 ，任 公司 监事 。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经理 、 业务 董事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
总经理 张帆 先生 ， 工商 管 理硕士 ， 现任 融通 基金 管 理有限 公司 总经 理 。 历 任 上海远 东证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、 经 纪业务 总部 副总 经理， 新 时代证 券 股 份有
限 公司 信阳 北京 大街 证券 营业部 总经 理 、 经 纪业 务 管理总 部董 事总 经理 、 总 经理助 理 、 副 总
经理职 务。2017 年 6 月 起 至今， 任公 司总 经理 。
常务副 总经 理 Allen Yan （ 颜锡廉 ）先 生， 工商 管理 硕士。 历任 富达 投资 公司 （美国 波
士顿 ） 分 析员 、 富达 投资 公司( 日 本东 京)经理 、 日兴 资产管 理有 限公 司部 长 。2011 年 3 月至
今，任 公司 常务 副总 经理 。
副总经 理 刘 晓玲 女士 ，金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 ，
富国基金管理有限公 司零 售业务部负责人，泰 康资 产管理有限责任公司 公募 事业部市场总
监。2015 年 9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生， 法学 硕士 。 历任 国务 院法 制办 公室( 原 国务 院法 制局) 财金 司公务 员，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师 。2011 年 3 月至今 ，
任公司 督察 长。
4、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
蔡志伟 先生 ， 华南 师范 大学 计算机 硕士 、 广州 大学 计算 机学士 ， 金 融风险 管理 师 （FRM），融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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6 年证 券投 资从 业经 历 ， 具 有基金 从业 资格 。 曾就 职 于汇丰 软件 开发 广东 有限 公司任 高级 软
件工程 师(SSE) 。2011 年 6 月加入 融通 基金 管理 有限 公司， 历任 风险 管理 专员 、 金融 工程 研
究员， 现任 融通 巨潮 100 指数(LOF) 、 融通深 证成 份 指数、 融通 创业 板指 数基 金的基 金经 理 。
（2） 历任 基金 经理 情况
自 2012 年 4 月 6 日 起至 2015 年 1 月 8 日， 由王 建强 先生和 李勇 先生 共同 担任 本基金 的
基金经 理。
自 2015 年 1 月 9 日 起至 2016 年 11 月 18 日， 由李 勇先生 担任 本基 金的 基金 经理。
自 2016 年 11 月 19 日起 至 2017 年 1 月 7 日， 由李 勇先生 和蔡 志伟 先生 共同 担任本 基 金
的基金 经理 。
自 2017 年 1 月 8 日 起至 今 ，由蔡 志伟 先生 担任 本基 金的基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员 ： 权 益投 资总 监 、 基 金经 理邹 曦先 生， 投 资总监 、 基
金经理 商小 虎先 生 ， 研 究 部总经 理 、 基 金经 理付 伟 琦先生 ， 权益 投资 部总 经 理、 基金 经理 张
延闽先 生， 研究 部总 监、 基金经 理余 志勇 先生 。
6、上 述 人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至 2017 年 6 月末 ， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 218 人 ， 平均 年龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权 投资 基金 、 证 券 公司集 合资 产管 理计 划 、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商业 银行 信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门 类齐全 的托 管
产品体 系 ， 同 时在 国内 率 先开展 绩效 评估 、 风险 管 理等增 值服 务 ， 可 以为 各 类客户 提供 个性
化的托 管服 务。 截至 2017 年 6 月 ，中 国工 商银 行共 托管证 券投 资基 金 745 只 。自 2003 年
以来 ， 中 国工 商银 行 连 续 十四年 获得 香港 《 亚洲 货 币》 、 英国 《全 球托 管人 》 、 香 港 《 财资》 、
美国 《环 球金 融》 、 内 地 《 证券时 报》 、 《 上海 证券 报 》 等 境内 外权 威财 经媒 体 评选 的 54 项最
佳托管 银行 大奖 ； 是获 得 奖项最 多的 国内 托 管 银行 ， 优 良的 服务 品质 获得 国 内外金 融领 域的
持续认 可和 广泛 好评 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各项 业务 飞 速发展 ， 始终 保持 在资 产 托管行 业的
优势地 位 。 这 些成 绩的 取 得， 是与 资产 托管 部 “一 手抓业 务拓 展 ， 一 手抓 内 控建设 ” 的做 法
是分不 开的 。 资产 托管 部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作 ， 在 积极 拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把加 强风 险防 范 和控制 的力 度 ， 精 心培 育 内控文 化 ， 完 善风 险控 制 机制 ， 强 化业 务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012、2013 、
2014 年 八次 顺利 通过 评估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威的SAS70 （审 计标 准 第
70 号 ） 审 阅后 ， 2015年、 2016 年中 国工 商银 行资 产托 管部均 通过ISAE3402 （原SAS70 ） 审阅 ，
迄今已 第十 次获 得无 保留 意见的 控制 及有 效性 报告 ， 表明独 立第 三方 对我 行托 管服务 在风 险
管理 、内部控 制方面的 健全性 和有效性 的全面认 可,也证 明中国工 商银行托 管服务 的风险 控
制 能力 已经与 国际 大型托管 银行 接轨， 达到 国际先进 水平 。目前 ，ISAE3402 审 阅已 经成 为
年度化 、常 规化 的内 控工 作手段 。
1、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强化 和建 立守 法 经营 、 规 范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整 ； 维护持 有人 的权 益 ； 保 障 资产托 管业 务安
全、有 效、 稳健 运行 。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （ 内 控融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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合规部 、内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资 产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配备 专职 稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对业 务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3、内 部风 险控 制原 则
（1） 合法 性原 则。 内控 制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2 ） 完 整性 原则 。 托 管业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3） 及时 性原 则。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录； 按照 “内控 优
先 ”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4） 审慎 性原 则。 各项 业 务经营 活动 必须 防范 风险 ，审慎 经营 ，保 证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5） 有效 性原 则。 内控 制 度应根 据国 家政 策、 法律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6） 独立 性原 则。 设立 专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门； 直接 操作 人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
（1） 严格 的隔 离制 度。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ，建 立了 明确 的岗位 职
责、 科学 的业 务流 程、 详 细的操 作手 册 、 严 格的 人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2） 高层 检查 。主 管行 领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定 者
和管理 者 ， 要 求下 级部 门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况 ， 以 检查 资产 托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促 职 能管 理部 门改进 。
（3 ） 人 事控 制 。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制 ， 建立 “自 控防 线 ” 、 “ 互控 防 线 ” 、 “监
控防线 ” 三道 控制 防线 ， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树 立 “ 以人 为本 ” 的 内 控文化 ， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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（4） 经营 控制 。资 产托 管 部通过 制定 计划 、编 制预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5） 内部 风险 管理 。资 产 托管部 通过 稽核 监察 、风 险评估 等方 式加 强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监控 ， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 ， 制 定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6） 数据 安全 控制 。我 们 通过业 务操 作区 相对 独立 、数据 和传 真加 密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7） 应急 准备 与响 应。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ，制 定了 基于 数据、 应
用、 操作 、 环 境四 个层 面 的完备 的灾 难恢 复方 案 ， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1） 资产 托管 部内 部设 置 专职稽 核监 察部 门， 配备 专职稽 核监 察人 员， 在总 经理的 直
接领导 下 ， 依 照有 关法 律 规章 ， 全 面贯 彻落 实全 程 监控思 想 ， 确 保资 产托 管 业务健 康 、 稳 定
地发展 。
（2） 完善 组织 结构 ，实 施 全员风 险管 理。 完善 的风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只有 这样 ， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部 实施全 员风 险管
理， 将风 险控 制责 任落 实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每位 员工 对自 己岗 位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通过 建立 纵向 双 人制 、 横 向多 部门 制的 内 部组织 结构 ， 形成 不同 部 门、 不同 岗位 相
互制衡 的组 织结 构。
（3） 建立 健全 规章 制度 。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ，一 贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建 设和 工 作流程 中 。 经 过多 年努 力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控 制制 度 ， 包 括 ： 岗 位职 责、 业务 操作 流程 、 稽核 监察制 度 、 信 息
披露制 度等 ， 覆盖 所有 部 门和岗 位 ， 渗 透各 项业 务 过程 ， 形 成各 个业 务环 节 之间的 相互 制约
机制。
（4）内部 风险控制 始终是 托管部工 作重点之 一，保 持与业务 发展同等 地位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资产 托管 部从 成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作 ， 一 直将 建
立一个 系统 、 高效 的风 险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随 着市 场环 境的 变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产 托管 部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线 。
融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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四、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
（1） 融通 基金 管理 有限 公 司
地址： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ： 陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088( 免长 途通 话费 用)、（ 0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 1241-1243 室
邮编：100033
联系人 ： 魏 艳薇
联系电 话： （010 ）66190989
传真： （010 ）88091635
（3） 融通 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层 3405 号
邮编：200120
联系人 ： 刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公 司网上 直销
地址： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷洁
联系电 话： （0755 ）26947856
传真： （0755 ）26948079
2、代 销机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
客服电 话：95588
（2) 中 国建 设银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 琳
客服电 话： （010 ）66275654 ；95533
（3) 交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：陈 铭铭
客服电 话： （021 ）58781234 ；95559
（4) 招 商银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：(0755)83198888 ；95555
（5) 上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：张 萍
客服电 话：(021)68475888
（6) 平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深南 中 路 1099 号平安 银行 大厦
办公地 址： 深南 中 路 1099 号平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
客服电 话：40066-99999
联系人 ：张 莉 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
10
（7） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
电话： （022 ）58316666
传真： （022 ）58316569
客服电 话：4008888811
（8） 中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限 公司 （仅 代销 前端 ）
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：李 国华
客服热 线：95580
公司网 站：www.psbc.com
（9） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：李 博
电话： （010 ）65541585
（10） 中国 民生 银行 股份 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：董 云巍
客服电 话：95568
（11 ）包 商银 行股 份有 限 公司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号
办公地 址:
内蒙 古包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人: 李镇 西
联系人: 张建 鑫
电
话: 010-64816038
客户服 务电 话： 95352 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
11
网址：www.bsb.com.cn ；
（12） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
传真：0512-69868370
联系人 ：葛 晓亮
电话：0512-69868519
客服热 线：96067
网址：www.suzhoubank.com 。
（13） 恒丰 银行 股份 有限 公司（ 仅代 销前 端）
住所： 山东 省烟 台市 芝罘 区南大 街 248 号
法定代 表人 ：蔡 国华
联系人 ：甘 学芳
联系电 话：0535 —2118050
客服电 话：400-813-8888
公司网 址：www.egbank.com.cn
（14） 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（15） 兴业 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 福建 省福 州市 鼓楼区 湖东 路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
联系电 话：0591-87824863
客服热 线：95561
公司网 址： www.cib.com.cn
(16) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：钟 伟镇
电话： （021 ）62580818
客服电 话：4008888666
(17) 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市北 京市 朝阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-8888-108
（18) 广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888-8333
客服电 话：95575
（19） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ： 陈共 炎
联系人 ：辛 国政
电话： （010 ）66568450
客服电 话：4008-888-8888
（20） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话： （021 ）33388215
客服电 话：95523 或 4008895523
（21） 长江 证券 股份 有限 公司 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
13
注册地 址： 武汉 市江 汉区 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ： 尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话：021 －68751860
客服电 话：95579 或 4008-888-999
（22） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 18 、19 楼 全层
法定代 表人 ：张 建军
联系人: 罗创 斌
电话：(020)38286651
客服电 话:
400-8888-133
（23） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
电话： （022 ）28451709
客服电 话：4006515988
（24） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话： （0755 ）82492193
客服电 话：95597
（25） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
客服电 话：4008601555
（26） 信达 证券 股份 有限 公司 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话： （010 ）63080994
客服电 话：4008008899
（27） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市人 民大 街 1138 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
客服电 话：4006000686
（28） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ： 叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服热 线：400-6989-898
（29） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20 层
法定代 表人 ： 曹 实凡
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
客服电 话：95511-8
（30） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广 西桂 林市 辅 星路 13 号
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话： （0755 ）83707413
客服电 话：95563 或 0771-5539032
（31） 恒泰 证券 股份 有限 公司 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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注册地 址： 内蒙古 呼和 浩 特市赛 罕区 敕勒川 大街 东 方君 座 D 座光 大银 行办 公楼 14-18
楼
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：熊 丽
电话： （0471 ）4972343
客服电 话：400-196-6188
（32） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：4008222111
（33） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25 、26 层 F
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：李 若晨
电话： （0755 ）25831754
客服电 话：4008881888 ，95358
（34） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话： （0591 ）87383623
客服电 话： （0591 ）96326
（35） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话： （0931 ）4890208
客服电 话：96668 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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（36） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：王 婧
电话：010-88321613
客服电 话：4006-650-999
（37） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：李 颖
电话： （0755 ）82134993
客服热 线：800-8108-868
95536
（38） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 蝉君
电话： （0755 ）82943511
客服热 线：95565 、400-8888-111
（39） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：戈 文
电话： （010 ）84183389
客服热 线：400-818-8118
（40） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：010-85679888-6035
客服电 话：4009101166 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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（41） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉云
电话：028-86690057
联系人 ： 刘 婧漪
客服电 话：4006-600109
（42） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：0755-82791065
客服热 线：4009908826
（43） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话： （021 ）22169081
客服热 线： 95525
（44） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ： 许曼 华
电话：021-20315117
客户服 务电 话：95538
（45） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 余 维佳
联系人 ： 张煜
电话：023-63786141 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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客服电 话：4008096096
（46） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：马 静懿
电话： （010 ）60838995
客服热 线：0755-23835888
（47） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法人代 表： 杨宝 林
联系人 ： 刘宏 莹
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（48） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：尚 瑾
客服电 话：4008188866
(49) 上海 好买 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
联系人 ：张 茹
(50) 蚂蚁 （杭 州） 基金 销 售有限 公司
住 所： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办 公地 址： 浙江 省杭 州市西 湖区 万塘 路 18 号 黄 龙时代 广 场 B 座 6F
法 定代 表人 ：陈 柏青
联 系人 ：韩 爱彬
客 服电 话：4000-766-123 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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公 司网 址：www.fund123.cn
(51) 上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 楼
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
（52） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
（53） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区娥山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
电话： （021 ）54509988
传真： （021 ）64383798
（54） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：0755-82721122-8625
客服电 话：400-920-0022、021-20835588
（55） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电 话：400-888-6661 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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（56） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 街 3 号 新恒 基大 厦 15 层
法定代 表人 ：姜 新
电话：010-65807865
传真：010-65807864
联系人 ：郭 爱丽
客服热 线：010-59539901
公司网 站：cifcofund.com
（57） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07）单 元
办公地 址： 深 圳市 福田 区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07）单 元
法定代 表人 ：曾 革
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电 话：4006-877-899
（58） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服 务电 话：400 －001 －8811
（59） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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客服电 话：0571-88920897 4008-773-772
（60） 一路 财富( 北京) 信息 科技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
传真：010-88312885
联系人 ：苏 昊
客服电 话：400-0011-566
（61） 嘉实 财富 管理 有限 公司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元、 北京 市朝 阳区建 国 路
91 号 金地 中心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客户服 务电 话：400-021-8850
（62） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ： 赵森
电话： 010-59539864
传真：010-59539806
客户服 务电 话： 95162
（63） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
22
传真：010-57569671
联系人 ：崔 丁元
客服热 线：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com
（64） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李兴 春
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ： 曹怡 晨
客服热 线：400-921-7755
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/
（65） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
联系电 话：0592-3122679
传真：0592-3122701
客服热 线：0592-3122716
公司网 站：www.xds.com.cn
（66） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819
公司网 站：www.fund.bundtrade.com 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
23
（67） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座 505 室
法定代 表人 ： 林义 相
电话：010-66045777
传真：010-66045518
联系人 ： 谭磊
客服热 线：010-66045678
公司网 站： www.txsec.com
（68） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ： 杨懿
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
（69） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
客服热 线：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（70） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址:
上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁博 宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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公司网 站：www.lufunds.com
（71） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
（72） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ： 姜吉 灵
客服热 线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（73） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
网址 ：http://www.dtfunds.com
（74） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
25
传真：0755-2167 4453
联系人 ： 叶健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（75） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com
（76） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
北京汇 成客 户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（77） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 9 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人 ： 郭宝 亮
客服热 线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（78） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
26
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定 代表 人： 黄欣
电话 ：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
客服热 线：400-6767-523
公司网 站：www.zzwealth.cn
（79） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人 ：葛 亮
客服热 线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/ （
（80） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 （仅 代销 前端）
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街 18 号 京东 集团 总部 A 做 17 层
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ： 徐伯 宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
（81） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
27
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
（82） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：杨 徐霆
电话：021-60818249
客服热 线：95156
网址：www.tonghuafund.com 。
（83） 华瑞 保险 销售 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 32 层
法人代 表： 路昊
联系人 ：茆 勇强
客服电 话：400-111-5818
网址：www.huaruisales.com
（二） 注册 登记 机构
融通基 金管 理有 限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层
设立日 期：2001 年 5 月 22 日
法定代 表人 ：高峰
电话： （0755 ）26948071
联系人 ：杜 嘉
（三） 律师 事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
法定代 表人 ：闵 齐双
融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
28
联系人 ： 尹小 胜
经办律 师： 闵 齐双
刘少华
尹 小胜
崔 卫群
电话： （0755 ）33382888 （ 总机）
075533033096 （ 直线） 13480989076
传真： （0755 ）33033086
（四）会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市湖滨路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈玲 、 俞伟敏
五、基金的名称
融通创 业板 指数 增强 型证 券投资 基金
六、基金的类型
契约性 开放 式
七、基金的投资目标
本基金 在基 金合 同规 定的 范围内 ， 通过 严格 的投 资 纪律约 束和 数量 化风 险管 理手段 ， 结
合增强 收益 的主 动投 资， 力争 将本 基金 净值 增长 率与 业绩比 较基 准之 间的 日均 偏离度 控制 在
0.5%以内 、 年化 跟踪 误差 控制在7.75% 以内 、基 金总 体投资 业绩 超越 创业 板指 数的表 现。
八、基金的投资方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 国内 依法发 行上 市的 股票 （ 包含 中小板 、
创业板及 其他经中 国证监 会核准上 市的股票 ） 、债券 、货币市 场工具、 权证、 资产支持 证 券
以及法律法规或中国 证监 会允许基金投资的其 他金 融工具，但须符合中 国证 监会的相关规
定。投资于 股票资产不低于基金资产 净值的 90% ，其中投资于 标的指数成份股、备选成 份
股的资产占 基金资产的比例不低 于 80% ，现金及 到期日在一年 以内的政府债券的比例不 低
于基金 资产 净值 的 5% 。
如以后 法律 法规 及中 国证 监会允 许基 金投 资 上 述品 种之外 的 其 他金 融工 具， 本 基金可 以
依照法 律法 规或 监 管 机构 的规定 ， 基 金管 理人 履行 适当程 序后 ，可 以 将 其纳 入投资 范围 。 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
29
九、基金的投资策略
本基金 为 增 强型 指数 基金 ， 对 指数 投资 部分 ， 采用完全复 制指 数的 投资 策略 ， 按 照成 份
股在标 的指 数中 的基 准权 重构建 指数 化投 资组 合， 并 根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变化 进
行相应 调整 。 本基 金对 主 动投资 部分 采取 积极 配置 策略 ， 力 争在 跟踪 误差 控 制范围 内 ， 获 取
超越基 准的 业绩 表现 。
当成份 股发 生分 红 、 配 股 、 增 发等 行为 时， 或因 基 金的申 购 、 赎 回与 转换 等 对本基 金跟
踪业绩 比较 基准 的效 果可 能带来 影响 时 ， 或 因某 些 特殊情 况导 致流 动性 不足 时， 或因 其他 原
因导致 无法 有效 复制 和跟 踪基准 指数 时， 基金 管理 人 可以对 投资 组合 管理 进行 适当变 通和 调
整，最 终使 跟踪 误差 控制 在限定 的范 围之 内。
本基金 建仓 时间 为 3 个月 ，3 个 月之 后本 基金 投资 组 合比例 达到 《基 金合 同》 的相关 规
定。
1、资 产配 置
29 本基金 将不低 于 80% 的基金资产 投资于创业板指数成份股 和备选成分股，现金或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净 值 5% 。 基金 管理人 将 综 合考 虑股票 市场 情
况、基 金资 产的 流动 性要 求等因 素确 定各 类资 产的 具体配 置比 例。
本基金 将根 据市 场的 实际 情况， 在基 金合 同规 定的 范 围内适 当调 整主 动投 资部 分基金 资
产的配 置比 例， 以争 取实 现对标 的指 数的 超越 。
2、股 票组 合构 建
对指数 投资 部分 ， 本基 金 主要采 取完 全复 制法 进行 投资 ， 即 按照 创业 板指 数 的成份 股组
成及权 重构 建股 票投 资组 合。 但是 当以 下情 况发 生 时， 基金 管理 人将 对投 资 组合进 行适 当调
整 ，以 实现 本基 金对 业绩比 较基 准的 紧密 跟踪 ：(1) 基 金管 理人 预期 指数 成份股 或权 重发 生
变化；(2) 由于市场因素影响、法律法规 限制等原因，本基金无 法 根据指数构建组合；(3) 基
金发生 申购 赎回 、成 份股 派发现 金股 息等 可能 影响 跟踪效 果的 情形 。
对主动 投资 部分 ，本 基金 依托公 司投 研团 队的 研究 结论， 在结 合国 内外 宏观 经济状 况 ，
充分把 握各 个行 业景 气水 平和估 值水 平的 基础 上 ， 深入挖 掘估 值偏 低或 合理 ， 并 且成 长性 良
好的股 票品 种， 进行 优选 配置， 力争 获取 超额 收益 。
3、股 票组 合调 整
在基金 运作 过程 中 ， 当 发 生以下 情况 时 ， 基 金管 理 人将对 投资 组合 进行 调整 ， 以 降低 跟
踪误差,实 现对 业绩 比较 基 准的紧 密跟 踪。
（1）指数 编制方法 发生变 更。基金 管理人将 评估指 数编制方 法变更对 指数成 份股及 权融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
30
重的影 响 ， 适时 进行 投资 组合调 整。
（2）指数 成份股定 期或临 时调整。 基金管理 人将预 测指数成 份股调整 方案， 并判断 指
数成份 股调 整对 投资 组合 的影响 ，在 此基 础上 确定 组合调 整策 略。
（3）指数 成份股出 现股本 变化、增 发、配股 、派发 现金股息 等情形。 基金管 理人将 密
切关注 这些 情形 对指 数的 影响， 并据 此确 定相 应的 投资组 合调 整策 略。
（4）基金 发生申购 赎回、 参与新股 申购等影 响跟踪 效果的情 形。基金 管理人 将分析 这
些情形 对跟 踪效 果的 影响 ，据此 对投 资组 合进 行相 应调整 。
（5）法律 法规限制 、股票 流动性不 足、股票 停牌等 因素导致 基金无法 根据指 数建立 组
合。基 金管 理人 将根 据市 场情况 ，以 跟踪 误差 最小 化为原 则对 投资 组合 进行 调整。
（6） 根据 主动 增强 策略 ， 对增强 部分 头寸 进行 主动 性的调 整 ， 在 控制 跟踪 误 差原则 下，
增强组 合收 益 。 主 动增 强 策略主 要为 ： 本基 金依 托 公司投 研团 队的 研究 结论 ， 在 结合 国内 外
宏观经 济状 况 ， 充 分把 握各 个行业 景气 水平 和估 值水 平的基 础上 ， 深入 挖掘 估值 偏低或 合理 ，
并且基 本面 和成 长性 良好 的股票 品种 ， 进行 主动 优 选配置 ， 力争 获取 超额 收 益。 同时 ， 在 对
相关证 券发 行主 体的 基本 面研究 的基 础上 ， 综合 估 值 水平 、 溢价 率等 指标 ， 本基金 将有 选择
性地参 与一 级市 场上 新股 、新债 的发 行或 已上 市券 种的增 发， 力争 获取 超额 收益。
十、基金的业绩比较 基准
本基金以创 业板指 数为标 的指数。 创 业板指 数 是从 创业板股票 中选 取 100 只 组成样本
股， 反映 创业 板市 场层 次的 运行情 况 。 创 业板 指数 是深 交所多 层次 资本 市场 的核 心指数 之一 ，
由市值 较大 、 成交 活跃 度 高、 和最 具代 表性 的 100 家创业 板上 市企 业股 票组 成， 反映 创业 板
市场层 次的 运行 情况 。创 业板指 数样 本股 中新 兴产 业、高 新技 术企 业占 比高 ，成长 性突 出 ，
兼具价 值尺 度与 投资 标的 的功能 。
本基金 业绩 比较 基准 为： 创业板 指数 收益 率× 95% + 银行 活期 存款 利 率× 5%
由于本 基金 为增 强型 指数 基金 ， 跟 踪标 的为 创业 板 指数 ， 因 此本 基金 采用 上 述业绩 比较
基准。
如果创业 板指数被 停止编 制及发布 ，或创业 板指数 由其他指 数替代（ 单纯更 名除外） ，
或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 创业 板指 数不 宜继续 作为 本基 金的 标的 指数， 本基 金 管
理人在履 行适当程 序后， 可以变更 基金的标 的指数 和业绩比 较基准， 并在变 更前提前 2 个
工作日 在中 国证 监会 指定 的 媒介 上公 告。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为股 票型 指数 基金 ， 属 于高 风险 高收 益的 基 金品种 ， 其收 益和 风险 均 高于混 合型融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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基金、 债券 型基 金和 货币 市场基 金。
十二、基金投资组合 报告
本基金 托管 人中 国工 商银 行根据 本基 金合 同规 定 ， 于 2017 年 11 月 8 日复 核 了本报 告中
的投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 474,228,492.03 93.78
其中： 股票
474,228,492.03 93.78
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
14,992,500.00 2.96
其中： 债券
14,992,500.00 2.96
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
13,744,361.68 2.72
8 其他资 产
2,721,594.63 0.54
9 合计
505,686,948.34
100.00
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1.2.1 报告期末指数投资 按 行业 分类的境内股票投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 31,640,371.11 6.30 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
32
B 采矿业 - -
C 制造业 218,341,777.14 43.46
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和
供应业
- -
E 建筑业 8,363,628.00 1.66
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
114,205,928.86 22.73
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 5,380,817.04 1.07
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 10,544,670.37 2.10
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 14,110,427.19 2.81
R 文化、 体育 和娱 乐业 16,325,305.55 3.25
S 综合 - -
合计 418,912,925.26 83.39
1.2.2 报告期末积极投资 按 行业 分类的境内股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 46,237,208.28 9.20
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 31,093.44 0.01 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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和供应 业
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 1,057,376.00 0.21
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术
服务业
7,977,113.00 1.59
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理
业
- -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 12,776.05 0.00
S 综合 - -
合计 55,315,566.77 11.01
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
1.3.1 报告期末指数投资按 公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前十名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 300498 温氏股 份 1,470,961 31,640,371.11 6.30
2 300136 信维通 信 413,159 17,352,678.00 3.45
3 300059 东方财 富 1,139,020 15,752,646.60 3.14
4 300072 三聚环 保 414,505 12,634,112.40 2.51 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
34
5 300266 兴源环 境 382,852 11,788,013.08 2.35
6 300124 汇川技 术 406,328 11,742,879.20 2.34
7 300115 长盈精 密 330,828 11,436,723.96 2.28
8 300296 利亚德 526,800 10,615,020.00 2.11
9 300145 中金环 境 607,687 10,519,061.97 2.09
10 300182 捷成股 份 937,246 9,147,520.96 1.82
1.3.2 报告期末积极投资按 公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前五名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 300089 文化长 城 572,574 9,573,437.28 1.91
2 300031 宝通科 技 220,900 4,380,447.00 0.87
3 300316 晶盛机 电 259,200 3,968,352.00 0.79
4 300293 蓝英装 备 289,400 3,921,370.00 0.78
5 300120 经纬电 材 283,396 3,791,838.48 0.75
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 14,992,500.00 2.98
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 14,992,500.00 2.98 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
35
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019563 17 国债 09 150,000 14,992,500.00 2.98
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
1.9.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 未持 有股 指期货 。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
1.10.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
1.10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
36
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体报告期内 没有 被监管部门立案调查 ，或 在报告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚。
1.11.2 本基金投资的前十名 股票 未超出本基金合同规 定的 备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 24,165.00
2 应收证 券清 算款 1,282,017.69
3 应收股 利 -
4 应收利 息 207,078.58
5 应收申 购款 1,154,043.08
6 其他应 收款 54,290.28
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,721,594.63
1.11.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.11.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
1.11.5.1 报告期末指数投资 前 十名 股票中存在流通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情 况说
明
1 300145 中金环 境 10,519,061.97 2.09 重大事 项停 牌
1.11.5.2 报告期末积极 投资 前 五名 股票中存在流通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 占基金 资产 流通受 限情 况说 明 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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公允价 值( 元) 净值比 例
（% ）
1 300089 文化长 城 9,573,437.28 1.91 重大事 项停 牌
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2012 年 4 月 6 日 ，业 绩表 现截 止日 为 2017 年 6 月 30 日 。自基 金
合同生 效以 来 ， 本基 金基 金份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的比 较如下 ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012 年 4 月 6 日
( 基 金 合 同 生 效
日)起至 2012 年
12 月 31 日
-2.78% 1.24% 2.31% 1.42% -5.09% -0.18%
2013 年度 75.62% 1.94% 77.74% 1.89% -2.12% 0.05%
2014 年度 7.80% 1.49% 12.33% 1.50% -4.53% -0.01%
2015 年度 70.26% 3.24% 85.83% 3.03% -15.57% 0.21%
2016 年度 -25.93% 2.17% -21.44% 2.03% -4.49% 0.14%
2017 年上 半年 -8.57% 0.93% -6.95% 0.91% -1.62% 0.02%
十四、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、C 类基 金份 额的 销售 服 务费；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ； 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 1.00% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计提 的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费 划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前一日 基 金 资 产 净 值的 0.20% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.20% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计提 的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基 金 C 类基 金份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.4% ， 销售服 务费 计提 的计 算公 式如下 ：
H ＝E ×0.4% ÷当 年天 数
H 为每日 C 类基 金份 额应 计提的 销售 服务 费
E 为 前一 日 C 类 基金份 额 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 销售 服务 费划 付指 令, 基 金托 管人 复核 后于 次月前 2 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次 性
支付给 登记 机构 ，登 记机 构收到 后按 相关 合同 规定 支付给 基金 销售 机构 。若 遇法定 节假 日 、
公休日 等, 支付 日期 顺延 。
基金销 售服 务费 用于 基金 的销售 与基 金份 额持 有人 的服务 等。 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 第 4 ～9 项费 用， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及 中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调整基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须召 开基 金份 额 持有人 大会
审议； 调低 基金 销售 费率 ，无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。
基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒介和 基金管 理人网站
上公告 。
（五） 与基 金销 售有 关的 费用
（1） 申购 费率
前端申 购费 率：
本基金C 类基 金份 额不 收取 前 端申 购费 。本 基金A 类 基 金份 额 对 通过 基金 管理 人 的直 销
柜台申 购的 养老 金客 户与 除此之 外的 非养 老金 客户 实施差 别的 申购 费率 。
上 述 养 老 金 客 户 包 括 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收
益形成 的补 充养 老基 金等 ，具体 包括 ：
1 ）全 国社 会保 障基 金；
2 ）可 以投 资基 金的 地方 社 会保障 基金 ；
3 ）企 业年 金单 一计 划以 及 集合计 划；
4 ）企 业年 金理 事会 委托 的 特定客 户资 产管 理计 划。
如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 本 公司 将在 招募 说明书 更 新
时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围， 并按 规定向 中国 证监 会备 案。 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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1 ）通 过基 金管 理人 的直 销 柜台申 购的 养老 金客 户的 申购费 为每 笔100 元。
2 ）非 养老 金客 户 的 申购 费 率如下 ：
申购金 额（M ） 前端申 购费 率
M ＜100 万 1.20%
100 万 ≤M ＜500 万 0.80%
M ≥500 万 单笔1000 元
本基 金 B 类基 金份 额的 申 购费率 （后 端申 购费 率） ：
持有时 间（T ） 后端申 购费 率
T ＜1 年 1.50%
1 年≤T ＜2 年 1.12%
2 年≤T ＜3 年 0.75%
3 年≤T ＜4 年 0.37%
T ≥4 年 0
基金份 额每多持有一年，其后端 申购费率 按 25% 递减，最 低为零，精确到小数点后 四
位，小 数点 后第 五位 舍去 。
注：上 表中 ，1 年以 365 天计算 。
（2） 本基 金A/B 类 基金 份 额的赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率随 赎回 基金份 额持 有期 限的 增加 而递减 ， 同 时区 分普 通客 户 赎回和 通
过直销 柜台 赎回 的养 老金 客户。
上述养老金客户包括基本 养老基金与依法成立的养 老计划筹集的资金及其投 资运营收
益形成 的补 充养 老基 金等 ，包括 ：
1）全 国社 会保 障基 金；
2）可 以投 资基 金的 地方 社 会保障 基金 ；
3）企业年 金单一计 划以及 集合计划 ；如将来 出现经 养老基金 监管部门 认可的 新的养 老
基金类 型 ， 基 金管 理人 届 时将发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围 ， 在 招 募说明 书更 新时
对其进 行更 新， 并按 规定 向中国 证监 会备 案。
普通客 户指 除通 过直 销柜 台赎回 的养 老金 客户 以外 的其他 客户 。
普通客 户赎 回的 具体 费率 如下：
持有时 间（T ） 赎回费 率 融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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T ＜1 年 0.50%
1 年≤T ＜2 年 0.25%
T ≥2 年 0
注：上 表中 ，1 年以 365 天计算 。
本基 金 C 类 基金 份 额的赎 回费 率
持有时 间（T ） 赎回费 率
T ＜30 天 0.50%
T ≥30 天 0
养老金 客户 特定 赎回 费率 为原赎 回费 率 的 25% ，即 特定赎 回 费 100% 计入 基金 财产。
本基金 的赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ，本 基金 A/B 类 基 金份额 赎
回费总金额 的 25% 归基 金财产所有， 其余部分用于支付注册登 记费和其他必要的手续费 。
本基 金 C 类基 金份 额赎 回 费全部 归基 金财 产所 有 。
（3 ） 转换 费率
1) 基金转 换费 用包 括转 换费 和补差 费；
2) 转换费 ：按 转出 基金 正常 赎回时 的赎 回费 率收 取费 用。
3) 补差费 ： 转出 基金 的申 购 费率 （或 认购 费率 ） 高 于 转入基 金的 申购 费率 （ 或 认购
费率）时 ，补差费 为0；转 出基金的 申购费率 （或认 购费率） 低于转入 基金的 申购费率 （ 或
认购费 率） 时， 按申 购费 率（或 认购 费率 ）的 差额 收取补 差费 ；
4) 基金补 差费 的收 取以 该基 金份额 曾经 有过 的最 高申 （认 ） 购 费率 为基 础 计 算 ， 累
计不超 过最 高认 购（ 申购 ）费率 与最 低认 购（ 申购 ）费率 的差 额 ；
5) 基金转 换费 用由 转换 申请 人承担 ， 其 中转 出基 金赎 回 费的25 ％归 转出 基金 的 基 金
财产， 基金 转换 费用 的其 余费用 作为 市场 推广 、注 册登记 费和 其他 手续 费；
目前参与本基金的转换 业务的其他开放式基金的费率详见各相关基金最新招募说明
书或公 告的 约定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金 合 同规 定范 围内 调整申 购 、 赎 回与 转换 费 率。 费率 如
发生变 更， 基金 管理 人应 在 调整实 施日前 2 个工 作日 在 至少 一家 指定 媒介 及基 金管理 人网 站
上刊登 公告 。
基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 《 基金 合 同》 约定 的情 形下 根据 市 场情况 制定
基金促 销计 划 ， 针 对特 定 地域范 围 、 特 定行 业、 特 定职业 的投 资者 以及 以特 定交易 方式 （ 如融通创业板指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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网上交 易 、 电 话交 易等 ） 等进行 基金 交易 的投 资者 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基
金促销 活动 期间 ，基 金管 理人可 以适 当调 低基 金 申 购、赎 回与 转换 费率 。
（六） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《运 作管 理办 法》 、 《销 售管理 办法 》 、 《信 息披 露 管理办 法》
及其他 有关 法律 法规 的要 求,对 本基 金管 理人 于2017 年5 月 18 日 刊登 的本 基 金更新 招募 说
明书进 行了 更新,主 要更 新 的内容 如下 ：
1、 在 “三 、 基 金管 理人 ” 部分 ， 对 “ （ 一） 基金 管 理人概 况 ” 和 “ （二 ） 主 要 人员情 况”
进行了 更新 ；
2、在 “四 、 基 金托 管人 ” 部分， 对基 金托 管人 的基 本情况 及相 关业 务经 营情 况按照 最
新资料 进行 了更 新；
3、 在 “五 相关 服务 机构 ” 部分, 更新 了直 销机 构 、 代销机 构 和 注册 登记 机构 的相关 信
息；
4、 在 “八 、 基 金份 额的 申 购、 赎回 和转 换” 部分 ， 根据最 新规 则对“ （ 六） 申 购、 赎回
与转换 的数 额和 价格 ” 进 行了更 新；
5、 在 “九 、 基 金的 投资 ” 部分 ， 更 新了 “ （十 一） 基 金投资 组合 报告 ” 的内容 ， 更 新数
据为本 基 金2017 年3 季 度 报告中 的投 资组 合数 据；
6、更新了 “十、基 金的业 绩”部分 ，按规定 要求对 基金的投 资业绩数 据进行 了列示 ，
已经基 金托 管人 复核 ；
7、对 “十四 、 费用 概览 ” 部分的 内容 进行 了更 新；
8、对 “二 十一 、 对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分的 内容进 行了 更新 ；
9、 在 “ 二十 二、 其他 应披 露的事 项 ” 部 分， 对本 报 告期内 的基 金公 告进 行了 列表说 明 。
融通基 金管 理有 限公 司
2017 年 11 月 16 日
