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金信新能源汽车(002256)

金信新能源汽车:更新招募说明书(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
金 信 新 能 源汽 车 灵 活 配置 
混 合 型 发 起式 证券投资基 金 
招募说明书( 更新) 
(2017 年第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理 人: 金 信 基金管理 有限公 司 
基金 托管 人 :招商 银行股份 有限公 司 
 
 






金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 重 要 提 示 金 信 新 能 源 汽 车 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 经 2016 年 3 月 8 日中国证券监督管理委员 会证 监许可[2016]447 号 文注 册 募 集 。 本 基 金合 同已于 2016 年4 月1 日正式生效。 基 金管理 人保证 招募说明 书的内 容真实 、准确、 完整。 本招募 说明 书经 中国证 监 会 注 册,但 中国 证监会 对本 基金募 集的 注册, 并不 表明其 对本 基金的 投资 价值 和收益 及市 场前景等作出实质 性判 断或保证,也不表 明投 资于本基金没有风 险。 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 基 金 ” ) 是 一 种 长 期 投 资 工 具 , 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资 ,降低 投资 单一证 券所 带来的 个别 风险。 基金 不同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提供 固定 收 益预期 的金 融工具 ,投 资者购 买基 金,既 可能 按其持 有份 额分享 基金 投资 所产生 的收 益,也可能承担基 金投 资所带来的损失。 本 基金投 资于证 券市场, 基金净 值会因 为证券市 场波动 等因素 产生 波动 。投资 者 在 投 资本基 金之 前,请 仔细 阅读本 基金 的招募 说明 书和基 金合 同,全 面认 识本 基金的 风险 收 益特征 和产 品特性 ,并 充分考 虑自 身的风 险承 受能力 ,理 性判断 市场 ,谨 慎做出 投资 决 策。投 资本 基金可 能遇 到的风 险包 括:因 整体 政治、 经济 、社会 等环 境因 素对证 券市 场 价格产 生影 响而形 成的 系统性 风险 ,投资 对象 或对手 方违 约引发 的信 用风 险,投 资对 象 流动性 不足 产生的 流动 性风险 ,基 金管理 人在 基金管 理实 施过程 中产 生的 管理风 险, 本基金的特定风险 等。 本 基金为 混合型 证券投资 基金, 风险与 收益高于 债券型 基金与 货币 型基 金,低 于 股 票型基金,属于较 高风 险、较高收益的品 种。 本 基金为 发起式 基金,本 基 金发 起资金 来源于基 金管理 人的股 东资 金、 基金管 理 人 固 有资金 、基 金管理 人的 高级管 理人 员或基 金经 理等人 员的 资金。 发起 资金 提供方 认购 本基金的 金额不少于 1000 万元人民币,且 持 有认购份 额的期限 自基 金公开发 售之日或 基金合同生效日孰 晚日 不少于 3 年 , 期 间 份 额不 能 赎 回 。 认 购 份额 的高 级 管 理 人 员 或 基 金 经理等 人员 在上述 期限 内离职 的, 其持有 期限 的承诺 不受 影响。 但本 基金 发起资 金提 供 方对本 基金 的发起 认购 ,并不 代表 对本基 金的 风险或 收益 的任何 判断 、预 测和保 证, 发起资金也并不用 于对 投资人投资亏损的 补偿 ,投资人及发起资 金认 购人均自行承担





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 资风险 。 本 基 金 发起 资金 认 购 的 本 基 金 份额 持有 期 限 自 本 基 金 合同 生效 日 起 满 3 年后, 发 起资金 提供 方将根 据自 身情况 决定 是否继 续持 有,届 时发 起资金 提供 方有 可能赎 回认 购 的本基 金份 额。另 外, 基金合 同生 效满三 年之 日(指 自然 日), 若基 金资 产净值 低于 两 亿元的 ,基 金合同 应当 自动终 止。 因此, 投资 人将面 临基 金合同 可能 终止 的不确 定性 风险。





投资有风险,投 资 人认购( 或申购) 基金 时应认真 阅读本基 金的 《招募说 明书》及 《基金合同》等信 息披 露文件 。 投 资 者 应 当 通 过 本 基 金 管 理 人 或 代 销 机 构 购 买 和 赎 回 基 金 。 本 基 金 在 募 集 期 内 按 1.00 元 面 值 发 售 并不改 变 基 金 的 风 险 收益 特征 。 投 资 者 按 1.00 元面 值 购 买 基 金 份 额以 后,有可能面临基 金份 额跌破 1.00 元 , 从 而遭 受 损 失 的 风 险 。 基 金的过 往业绩 并不预示 其未来 表现。 基金管理 人依照 恪尽职 守、 诚实 信用、 谨 慎 勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ,但 不保证 基金 一定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 基 金的 过往业绩及净值高 低并 不预示其未来的业 绩表 现。 基 金管理 人提醒 投资者基 金投资 的“买 者自负” 原则, 在做出 投资 决策 后,基 金 运 营状况与基金净值 变化 引致的投资风险, 由投 资者自行承担。 本招募说明 书已经本 基 金托管人复 核。本招 募 说明书所载 内容截止 日 为 2017 年 9 月30 日, 有 关 财 务 数 据和 净 值 表 现 ( 未 经审 计) 截止日为 2017 年6 月30 日。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 目录 重 要 提 示 ........................................................................... 1 目录 .................................................................................. 1 一、绪言 .............................................................................. 1 二、释义 .............................................................................. 2 三 、 基 金 管 理 人 ....................................................................... 6 四 、 基 金 托 管 人 ....................................................................... 16 五 、 相 关 服 务 机 构 .................................................................... 22 六 、 基 金 的 募 集 ....................................................................... 28 七 、 基 金 合 同 的 生 效 ................................................................... 28 八 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ............................................................. 29 九 、 基 金 的 投 资 管 理 ................................................................... 39 十 、 基 金 的 财 产 ....................................................................... 51 十 一 、 基 金 资 产 的 估 值 ................................................................. 52 十 二 、 基 金 的 收 益 分 配 ................................................................. 58 十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收 ............................................................... 60 十 四 、 基 金 的 会 计 与 审 计 ............................................................... 62 十 五、 基 金 的 信 息 披 露 ................................................................ 63 十 六、 风 险 揭 示 ...................................................................... 69 十 七 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 .......................................... 73 十 八 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 ............................................................. 75 十 九 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 ......................................................... 91 二 十 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ........................................................ 108 二 十 一 、 其 他 应 披 露 事 项 .............................................................. 110 二十 二 、 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 .................................................... 111 二 十 三 、 备 查 文 件 .................................................................... 112





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 1 一、 绪言 《 金 信 新 能 源 汽 车 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 ( 以 下 简 称 “ 本 招 募 说 明 书 ” ) 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 基 金 法》 ” ) 、《 证券投 资基 金信息 披露 管理办 法》 (以下 简称 “ 《信 息披 露办 法》 ” )、 《 公开募 集证 券投资 基金 运作管 理办 法》( 以下 简称 “ 《运 作办法 》 ” )、 《证券 投资 基 金销售 管理 办法》 (以 下简称 “《 销售办 法》 ”)等 有关 法律法 规及 《 金 信新能 源汽 车灵活配置 混 合 型发 起式 证 券 投 资 基 金 基金 合同 》 ( 以 下 简 称 “ 基 金合 同 ” )编写。 本 招募说 明书阐 述了 金信 新能源 汽车灵 活配置 混 合型发 起式证 券投 资基 金的投 资 目 标 、策略 、风 险、费 率等 与投资 者投 资决策 有关 的全部 必要 事项, 投资 者在 做出投 资决 策前应仔细阅读本 招募 说明书。 基 金管理 人承诺 本招募说 明书不 存在任 何虚假记 载、误 导性陈 述或 者重 大遗漏 , 并 对 其真实 性、 准确性 、完 整性承 担法 律责任 。本 基金是 根据 本招募 说明 书所 载明的 资料 申 请募集 的。 本基金 管理 人没有 委托 或 授权 任何 其他人 提供 未在本 招募 说明 书中载 明的 信息,或对本招募 说明 书做出任何解释或 者说 明。 本 招募说 明书根 据本基金 的基金 合同编 写,并经 中国证 监会注 册。 基金 合同是 约 定 基 金当事 人之 间权利 、义 务的法 律文 件 ,其 他与 本基金 相关 的设计 基金 合同 当事人 之间 权 利义务 的任 何文件 或表 述,均 以基 金合同 为准 。基金 合同 当事人 包括 基金 管理人 、基 金 托管人 和基 金份额 持有 人 。基 金投 资者自 依基 金合同 取得 基金份 额, 即成 为基金 份额 持 有人和 本基 金合同 的当 事人, 其持 有基金 份额 的行为 本身 即表明 其对 基金 合同的 承认 和 接受, 基金 份额持 有人 作为基 金合 同当事 人并 不以基 金合 同上书 面签 章为 必要条 件。 基 金合同 当事 人 并按 照《 基金法 》、 基金合 同 及 其他规 定享 有权利 、承 担义 务。基 金投 资者欲了解基金份 额持 有人的权利和义务 ,应 详细查阅本基金 的 基 金合 同 。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 2 二、 释义 在本招募说明书中 ,除 非文意另有所指, 下列 词语或简称具有如 下含 义:


1 、 基 金 或 本 基 金: 指金信新能源汽车灵 活配 置混合型发起式 证券 投资 基 金 ; 2 、 基 金 管 理 人 :指 金信 基 金 管 理 有 限 公司 ; 3 、 基 金 托 管 人 :指 招商 银 行 股 份 有 限 公司 ; 4 、基金合同或本基金 合同:指《 金 信 新 能 源 汽 车 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证券投资 基金基金合同》 及 对本 基 金 合 同 的 任 何有 效修 订 和 补 充 ; 5 、托管协议:指基金 管理人与基金托管人就 本基金签订之《 金 信 新 能 源 汽 车 灵 活 配置混合型发起式 证 券投 资 基 金 托 管 协 议》 及对 该 托 管 协 议 的 任何 有效 修 订 和 补 充 ; 6 、招募说明书:指《 金信新能源汽车灵活配 置混合型发起式证券投 资基金招募说 明书》及其定期的 更新 7 、基金份额发售公告 :指《 金 信 新 能 源 汽 车 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证券投资基金 基金份额发售公告 》 ; 8 、法律法规:指中国 现行有效并公布实施的 法律、行政法规、规范 性文件、司法 解释、 行 政 规 章以 及其 他 对 基 金 合 同 当事 人有 约 束 力 的 决 定 、决 议、 通 知 等 ; 9 、《基金法》: 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第 五 次会议通过, 2012 年 12 月 28 日第十一 届全 国人民代 表 大 会 常 务 委员 会 第 三 十 次 会 议 修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并根据 2015 年 4 月 24 日 第 十 二届 全 国 人 民 代 表 大 会 常务委 员会 第十四 次会 议《关 于修 改〈中 华人 民共和 国港 口法〉 等七 部法 律的决 定》 修正的 的 《 中 华 人民 共和 国 证 券 投 资 基 金法 》及 颁 布 机 关 对 其 不时 做出 的 修 订 ; 10 、 《 销 售 办 法》 : 指中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的 《证券投资基金销 售管 理办法》及颁布机 关对 其不时 做出的修订 ; 11 、 《 信 息 披 露办 法 》: 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 、 同年 7 月 1 日实施 的《证券投资基金 信息 披露管理办法》及 颁布 机关对其不时做出 的修 订 ; 12 、 《 运 作 办 法》 : 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的 《公开募集证券投 资基 金运作管理办法》 及颁 布机关对其不时做 出的 修订 ; 13 、 中 国 证 监 会: 指 中国 证 券 监 督 管 理 委员 会 ; 14 、 银 行 业 监 督管 理 机构 : 指 中 国 人 民 银行 和/ 或 中 国 银 行 业 监督 管理 委 员 会 ; 15 、基金合 同当事 人: 指受基金 合同约 束,根 据基金合 同享有 权利并 承担义务 的法





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 3 律主体,包括基金 管理 人、基金托管人和 基金 份额持有人 ; 16 、 个 人 投 资 者: 指 依据 有 关 法 律 法 规 规定 可投 资 于 证 券 投 资 基金 的自 然 人 ; 17 、机构投 资者: 指依 法可以投 资证券 投资基 金的、在 中华人 民共和 国境内合 法登 记 并存续 或经 有关政 府部 门批准 设立 并存续 的企 业法人 、事 业法人 、社 会团 体或其 他组 织 ; 18 、合格境 外机构 投资 者:指符 合《合 格境外 机构投资 者境内 证券投 资管理办 法》 ( 包括其 不时 修订) 及相 关法律 法规 规定可 以投 资于在 中国 境内依 法募 集的 证券投 资基 金的中国境外的机 构投 资者 ; 19 、发起资 金:指 用于 认购发起 式基金 且来源 于基金管 理人的 股东资 金、基金 管 理 人 固有资 金、 基金管 理人 高级管 理人 员或基 金经 理(指 基金 管理人 员工 中依 法具有 基金 经 理资格 者, 包括但 可能 不限于 本基 金的基 金经 理,同 时也 可以包 括基 金经 理之外 公司 投研人员 ,下同) 等人 员的资金 。发起资 金认 购本基金 的金额不 低 于 1000 万元,且发 起资金认购的基金 份额 持有期限不低于三 年; 20 、发起式 基金: 指符 合《运作 办法》 和中国 证监会规 定的相 关条件 募集、运 作, 由 基金管 理人 、基金 管理 人股东 、基 金管理 人高 级管理 人员 或基金 经理 等人 员承诺 认购 一定金额并持有一 定期 限的证券投资基金 ; 21 、发起资 金提供 方: 指以发起 资金认 购本基 金且承 诺 以发起 资金认 购的基金 份额 持 有期限 不少 于三年 的基 金管理 人的 股东、 基金 管理人 、基 金管理 人高 级管 理人员 或基 金经理等人员 ; 22 、投资人 :指个 人投 资者、机 构投资 者和合 格境外机 构投资 者以及 法律法规 或中 国证监会允许购买 证券 投资基金的其他投 资人 的合称 ; 23 、 基 金 份 额 持有 人 :指 依 基 金 合 同 和 招募 说明 书 合 法 取 得 基 金份 额的 投 资 人 ; 24 、基金销 售业务 :指 基金管理 人或销 售机构 宣传推介 基金, 发售基 金份额, 办理 基金份额的申购、 赎回 、转换、转托管及 定期 定额投资等业务 ; 25 、销售机 构:指 金信 基金 管理 有限 公 司以及 符合《销 售办法 》和中 国 证监会 规定 的 其他条 件, 取得基 金销 售业务 资格 并与基 金管 理人签 订了 基金销 售服 务代 理协议 ,代 为办理基金销售业 务的 机构;; 26 、登记业 务:指 基金 登记、存 管、过 户、清 算和结算 业务, 具体内 容包括投 资人 基 金账户 的建 立和管 理、 基金份 额登 记、基 金销 售业务 的确 认、清 算和 结算 、代理 发放 红利、建立并保管 基金 份额持有人名册和 办理 非交易过户等 ;





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 4 27 、登记机 构:指 办理 登记业务 的机构 。基金 的登记机 构为金 信基金 管理有限 公司 或接受金信基金管 理有 限公司委托代为办 理登 记业务的机构 ; 28 、基金账 户:指 登记 机构为投 资人开 立的、 记录其持 有的、 基金 管 理人所管 理的 基金份额余额及其 变动 情况的账户 ; 29 、基金交 易账户 :指 销售机构 为投资 人开立 的、记录 投资人 通过该 销售机构 办理 认 购、申 购、 赎回、 转换 、转托 管及 定期定 额投 资 等业 务而 引起的 基金 份额 变动及 结余 情况的账户 ; 30 、基金合 同生效 日: 指基金募 集达到 法律法 规规定及 基金合 同规定 的条件, 基金 管理人向中国证监 会办 理基金备案手续完 毕, 并获得中国证监会 书面 确认的日期 ; 31 、基金合 同终止 日: 指基金合 同规定 的基金 合同终止 事由出 现后, 基金财产 清算 完毕,清算结果报 中国 证监会备案并予以 公告 的日期 ; 32 、基金募 集期: 指自 基金份 额 发售之 日起至 发售结束 之日止 的期间 ,最长不 得超 过 3 个月 ; 33 、 存 续 期 : 指基 金 合同 生 效 至 终 止 之 间的 不定 期 期 限 ; 34 、工作日 :指上 海证 券交易所 、深圳 证券交 易所 及相 关金融 期货交 易所 的正 常交 易日; 35 、T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 ; 36 、T+n 日:指自 T 日起 第n 个工作日( 不 包含T 日) ; 37 、 开 放 日 : 指为 投 资人 办 理 基 金 份 额 申购 、赎 回 或 其 他 业 务 的工 作日 ; 38 、 开 放 时 间 :指 开 放日 基 金 接 受 申 购 、赎 回或 其 他 交 易 的 时 间段 ; 39 、《业务 规则》 :指 《金信基 金管理 有限公 司开放式 基金业 务规则 》,是规 范基 金 管理人 所管 理的开 放式 证券投 资基 金登记 方面 的业务 规则 ,由基 金管 理人 和投资 人共 同遵守 ; 40 、认购: 指在基 金募 集期内, 投资人 根据基 金合同和 招募说 明书的 规定 申请 购买 基金份额的行为 ; 41 、申购: 指基金 合同 生效后, 投资人 根据基 金合同和 招募说 明书的 规定申请 购买 基金份额的行为 ; 42 、赎回: 指基金 合同 生效后, 基金份 额持有 人按基金 合同 和 招募说 明书 规定 的条 件要求将基金份额 兑换 为现金的行为 ;





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 5 43 、基金转 换:指 基金 份额持有 人按照 本基金 合同和基 金管理 人届时 有效公告 规定 的 条件, 申请 将其持 有基 金管理 人管 理 的、 某一 基金的 基金 份额转 换为 基金 管理人 管理 的其他基金基金份 额的 行为 ; 44 、转托管 :指基 金份 额持有人 在本基 金的不 同销售机 构之间 实施的 变更所持 基金 份额销售机构的操 作 ; 45 、定期定 额投资 计划 :指投资 人通过 有关销 售机构提 出申请 ,约定 每期申购 日、 扣 款金额 及扣 款方式 ,由 销售机 构于 每期约 定扣 款日在 投资 人指定 银行 账户 内自动 完成 扣款及受理基 金 申购 申请 的 一 种 投 资 方 式 ; 46 、巨额赎回:指本基 金单个开放日,基金净 赎回申请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转换中 转出 申请份 额总 数后扣 除申 购申请 份额 总数及 基金 转换中 转入 申请 份额总 数后 的余额) 超 过 上 一开 放日 基 金 总 份 额 的10% ; 47 、 元 : 指 人 民币 元 ; 48 、基金收 益:指 基金 投资所得 红利、 股息、 债券利息 、买卖 证券价 差、银行 存款 利息、已实现的其 他合 法收入及因运用基 金财 产带来的成本和费 用的 节约 ; 49 、基金资 产总值 :指 基金拥有 的各类 有价证 券、银行 存款本 息、基 金应收申 购款 及其他资产的价值 总和 ; 50 、 基 金 资 产 净值 : 指基 金 资 产 总 值 减 去基 金负 债 后 的 价 值 ; 51 、 基 金 份 额 净值 : 指计 算 日 基 金 资 产 净值 除以 计 算 日 基 金 份 额总 数 ; 52 、基金资 产估值 :指 计算评估 基金资 产和负 债的价值 ,以确 定基金 资产净值 和基 金份额净值的过程 ; 53 、指定媒 介:指 中国 证监会指 定的用 以进行 信息披露 的报刊 、互联 网网站及 其他 媒 介; 54 、不可抗 力:指 本基金 合同当 事人不 能预见 、不能避 免且 在 本基金 合同由基 金管 理 人、基 金托 管人签 署之 日后发 生的 ,使本 基金 合同当 事人 无法全 部或 部分 履行本 基金 合 同的任 何事 件,包 括但 不限于 洪水 、地震 及其 他自然 灾害 、战争 、骚 乱、 火灾、 政府 征 用 、 没 收 、 恐 怖 袭 击 、 传 染 病 传 播 、 法 律 法 规 变 化 、 突 发 停 电 或 其 他 突 发 事 件 、 证 券、期货交易所非 正常 暂停或停止交易





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 6 三、 基 金管 理人 一、 基 金管 理人情 况 (一)名称: 金 信基 金管理有限公司 (二)住所: 深 圳市 前海 深 港 合 作 区 前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深 圳 市 前 海 商 务秘书有限公司) (三)办公地址: 深圳 市福田区益田路 6001 号 太平金融大厦 1502 (四)法定代表人 :殷 克胜 (五)组织形式: 有限 责任公司 (六)注册资本: 壹亿 元 (六)设立日期:2015 年 7 月 3 日 (八)电话:0755-82510235 (九)传真:0755-82510305


(十)客户服务电 话:400-866-2866


(十一)联系人: 陈 瑾 ( 十二) 管理基 金情况: 目前公 司旗下 管理多只 公募基 金:包括 金 信新 能源汽 车 灵 活 配置混 合型 发起式 证券 投资基 金、 金信转 型创 新成长 灵活 配置混 合型 发起 式证券 投资 基金、金 信智能中国 2025 灵活配置混合型 发 起式证券 投资基金 、金 信量化精 选灵活配 置 混合型 发起 式证券 投资 基金 、 金信 深圳成 长灵 活配置 混合 型发起 式证 券投 资基金 、 金 信 价值精 选 灵 活配置 混合 型发起 式证 券投资 基金 、金信 多策 略 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资基金、 金 信 民发 货币 市 场 基 金 和 金 信民 兴债 券 型 证 券 投 资 基金 。 (十三) 股 权 结 构: 股东名称 出资比 例 深圳市卓越创业投资有限责任公司


34% 安徽国元信托有限责任公司 31% 深圳市巨财汇投资有限公司 28.5% 殷克胜 6.5% 合计 100%





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 7 二、 基金管理人 主要人员情况 (一)董事、监事 及 高管 人 员 介 绍 1 、 董事 张 彦 先 生 , 董 事 长 , 中 共 党 员 , 工 商 管 理 专 业 研 究 生 ,20 余 年 资本市场从业经 验 ,曾任 安徽 经济干 部管 理学院 研究 室主任 ,安 徽省国 际信 托投资 有限 公司 副经理 、经 理 、副总 经理 ,安徽 国元 信托投 资有 限责任 公司 副总裁 ,安 徽国元 信托 有限 责任公 司副 总裁、监事长,现 任安 徽国元信托有限责 任公 司董事长、党委书 记 。 殷克胜先生,董事 , 中 共 党 员 , 经 济 学 博 士, 20 余 年 资 本 市 场 从 业 经 验 。 曾 任 鹏 华 基金管 理有 限公司 董事 、常 务 副总 经理, 金鹰 基金管 理有 限公司 总裁 ,深 圳前海 金鹰 资产管理有限公司 董事 长。现任金信基金 管理 有限公司总经理、 投资 决策委员会主席。 王 德先生 ,董事 ,曾任中 信银行 深圳分 行国际业 务产品 经理、 上海 浦发 发展银 行 深 圳 分行南 山支 行综合 部经 理、深 圳市 不动产 融资 担保股 份有 限公司 常务 副总 经理。 现任 卓越金控 集 团 有 限公 司主 任 助 理 。 宋 思颖女 士,董 事,现任 金信基 金管理 有限公司 副总经 理。历 任北 京普 天太力 通 讯 公 司市场 部主 管、搜 狐公 司公关 总监 、金鹰 基金 管理公 司品 牌电商 部总 监、 金信基 金管 理有限公司总经理 助理 。 黄元生先生,独立董事 ,中山大学企 业 管 理 专 业 研 究 生 ,10 余 年 会 计 及审计从业 经 验,曾任 广 东省地 质局 水文二 队会 计员、 中山 大学管 理学 院教师 、 广 州万 隆康正 会计 师事务所有限公司 所长 ,现任广州南永会 计师 事务所有限公司副 所长 。 鲁炜先生,独立董事 , 中国科技大学 管 理 科 学 与 工 程 专 业 博士 , 曾任安徽蚌埠手 表 厂副科 长、 安徽蚌 埠职 工大学 教师 、安徽 经济 管理学 院讲 师, 现 任中 国科 技大学 管理 学院统计金融学副 教授 。 王苏生先生,独立董事 ,北京大学国际金融法 法学博士,民主党派成员 ,10 余 年 资 本市场 从业 经验, 曾任 君安证 券项 目经理 、特 区证券 营业 部经理 、英 大证 券营业 部经 理、 中瑞 创业 基 金公 司总 经理, 现任 哈尔滨 工业 大学( 深圳)教授 、 深圳 市公共 管理 学会 会长。 2 、 监事


吕才志先生,监事,中南财经政法大学学士 ,10 余 年 审 计 从 业 经 验 , 曾任中国南 玻 集 团 股 份 有 限 公 司 审 计 项目 经 理 , 现 任 卓 越 置 业 集 团 有 限 公 司 审 计 管 理 部 副总经 理。














金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 8 朱 斌 先 生 , 监 事 , 中 共 党 员 , 武 汉 大 学 工 商 管 理 硕 士 , 近 10 年 信 息 技 术 从 业 经 验,曾 任恒 生 电 子股 份有 限 公 司高 级 软 件开 发工 程 师 、 前 海开源基金 管理有限公司信息 技术部总监助理,现任金信基金管理有限公司运作保障部总监。 3 、 高级管理人员 殷克胜先生 , 总经 理 , 中共党员, 经济学 博士,20 余年资本市场从 业 经验。曾任鹏 华 基金管 理有 限公司 董事 、常务 副总 经理, 金鹰 基金管 理有 限公司 总裁 、深 圳前海 金鹰 资 产管理 有限 公司董 事长 。现任 金信 基金管 理有 限公司 董事 、 总经 理、 投资 决策委 员会 主席。 宋 思颖女 士, 副 总经理, 学士。 历任北 京普天太 力通讯 公司市 场部 主管 、搜狐 公 司 公关总监、金鹰基 金管 理公司品牌电商部 总监 、金信基金管理有 限公 司总经理助理。 段 卓立先 生,督 察长, 法 律硕士 ,历任 北汽福田 汽车股 份有限 公司 董事 会办公 室 文 秘 、信达 澳银 基金管 理有 限公司 监察 员、农 银汇 理基金 管理 有限公 司法 务合 规专员 、前 海开源资产管理( 深圳 )有限公 司 风 险 管理 部副 总 经 理 。 (二)本基金基金 经理 刘 榕俊先 生,北 京大学经 济学士 ,中国 科学院金 融学硕 士 ,具有 基 金从 业资格 。 先 后 任 职 于 招 商 基 金 、 景 顺 长 城 基 金 、 英 大 证 券 资 产 管 理 部 。2015 年 7 月 加 盟 金 信 基 金。2016 年 4 月至今, 任金信新能 源汽车灵 活配置混合型 发起式基 金 基金经理;2016 年 6 月至今,任 金 信转 型 创 新 成 长 灵 活配 置混 合 型 发 起 式 基 金 基 金经 理 ;2016 年 7 月 至今,任 金 信 智 能中国 2025 灵 活 配 置 混合型 发 起 式 基 金 基 金经 理 ;2017 年 9 月至今, 任金信 价 值 精 选 灵活 配置 混 合 型 发 起 式 证券 投资 基 金 经理。 (三)本公司公募 基金 投 资 决 策 委 员 会 成员 的姓 名 和 职 务 如 下 : 殷克胜先生, 投资决策 委员会主席 , 公 司 总 经理 。 刘榕俊先生,投资 决策 委员会委员,基金 经理 。 周余先生,投资决 策委 员会委员, 公 司 固定 收益 部 总 监 、 基 金 经理 。 上述人员之间不存 在近 亲属关系。 三、基 金管 理人的 职责 根据《基金法》、 《运 作办法》及其他有 关规 定,基金管理人应 履行 以下职责: ( 一)依 法募集 资金,办 理或者 委托经 中国证监 会认定 的其他 机构 代为 办理基 金 份 额的发售、申购、 赎回 和登记事宜;





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 9 (二) 办 理 基 金 备案 手续 ; (三)自基金合同生效之日起, 以 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基金财 产; ( 四) 配 备足够 的具有专 业资格 的人员 进行基金 投资分 析、决 策, 以专 业化的 经 营 方式管理和运作基 金财 产; ( 五) 建 立健全 内部风险 控制、 监察与 稽核、财 务管理 及人事 管理 等制 度,保 证 所 管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管理,分别记 账,进行证券投资 ; (六) 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及任何第三人谋取 利益 ,不得委托第三人 运作 基金财产; (七)依法接受基 金托 管人的监督; ( 八)采 取适当 合理的措 施使计 算基金 份额认购 、申购 、赎回 和注 销价 格的方 法 符 合基 金合 同等 法律文 件的 规定, 按有 关规定 计算 并公告 基金 资产净 值, 确定 基金份 额申 购、赎回的价格; (九) 进 行 基 金 会计 核算 并 编 制 基 金 财 务会 计报 告 ; (十) 编 制 季 度 、半 年度 和 年 度 基 金 报 告; ( 十一) 严格按 照《基金 法》、 基金合 同及其他 有关规 定,履 行信 息披 露及报 告 义 务; ( 十二) 保守基 金商业秘 密,不 泄露基 金投资计 划、投 资意向 等。 除《 基金法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 , 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 , 不 向 他 人 泄 露; ( 十三) 按基金 合同的约 定确定 基金收 益分配方 案,及 时向基 金份 额持 有人分 配 基 金收益; (十四) 按 规 定 受理 申购 与 赎 回 申 请 , 及时 、足 额 支 付 赎 回 款 项; ( 十五) 依据《 基金法》 、基金 合同及 其他有关 规定召 集基金 份额 持有 人大会 或 配 合基金托管人、基 金份 额持有人依法召集 基金 份额持有人大会; ( 十六) 按规定 保存基金 财产管 理业务 活动的会 计账册 、报表 、记 录和 其他相 关 资 料15 年以上; ( 十七) 确保需 要向基金 投资者 提供的 各项文件 或资料 在规定 时间 发出 ,并且 保 证 投 资者能 够按 照基金 合同 规定的 时间 和方式 ,随 时查阅 到与 基金有 关的 公开 资料, 并在





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 10 支付合理成本的条 件下 得到有关资料的复 印件 ; ( 十八) 组织并 参加基金 财产清 算小组 ,参与基 金财产 的保管 、清 理、 估 价、 变 现 和分配; ( 十九) 面临解 散、依法 被撤销 或者被 依法宣告 破产时 ,及时 报告 中国 证监会 并 通 知基金托管人; ( 二十) 因违反 基金合同 导致基 金财产 的损失或 损害基 金份额 持有 人合 法权益 时 , 应当承担赔偿责任 ,其 赔偿责任不因其退 任而 免除; ( 二十 一 )监督 基金托管 人按法 律法规 和基金合 同规定 履行自 己的 义务 ,基金 托 管 人 违反基 金合 同造成 基金 财产损 失时 ,基金 管理 人应为 基金 份额持 有人 利益 向基金 托管 人追偿; ( 二十二 )当基 金管理人 将其义 务委托 第三方处 理时, 应当对 第三 方处 理有关 基 金 事务的行为承担责 任; ( 二十三 ) 以基 金管理人 名义, 代表基 金份额持 有人利 益行使 诉讼 权利 或实施 其 他 法律行为; ( 二十四 ) 基金 管理人在 募集期 间未能 达到基金 的备案 条件, 基金 合同 不能生 效 , 基 金管理 人承 担全部 募集 费用, 将已 募集资 金并 加计银 行同 期 活期 存款 利息 在基金 募集 期结束后 30 日 内 退 还基 金 认 购 人 ; (二十五) 执 行 生效 的基 金 份 额 持 有 人 大会 的决 议 ; (二十六) 建 立 并保 存基 金 份 额 持 有 人 名册 ; (二十七) 法 律 法规 及中 国 证 监 会 规 定 的和 基金 合 同 约 定 的 其 他义 务。 四、 基 金管 理人 的 承诺 ( 一)基 金管理 人承诺不 从事违 反 相关 法律法规 、基金 合同和 中国 证监 会的有 关 规 定 ,并承 诺建 立健全 的内 部控制 制 度 ,采取 有效 措施, 防止 违反有 关法 律法 规、基 金合 同和中国证监会有 关规 定的行为发生。 ( 二)基 金管理 人 承诺严 格遵守 《中华 人民共和 国证券 法》、 《基 金法 》及有 关 法 律法规,建立健全 内部 控制制度,采取有 效措 施,防止下列行为 发生 : 1 、 将 其 固 有 财 产或 者他 人 财 产 混 同 于 基金 财产 从 事 证 券 投 资 ; 2 、 不 公 平 地 对 待其 管理 的 不 同 基 金 财 产; 3 、 利 用 基 金 财 产为 基金 份 额 持 有 人 以 外的 第三 人 牟 取 利 益 ;





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 11 4 、 向 基 金 份 额 持有 人违 规 承 诺 收 益 或 者承 担损 失 ; 5 、 依 照 法 律 、 行政 法规 有 关 规 定 , 由 中国 证监 会 规 定 禁 止 的 其他 行为 。 ( 三)本 基金管 理人承诺 加强 人 员管理 ,强化职 业操守 ,督促 和约 束员 工遵守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范 , 诚 实 信 用 , 勤 勉 尽 责 , 不 得 将 基 金 资 产 用 于 以 下 投 资 或 活 动: 1 、承销证券; 2 、 违 反 规 定 向 他人 贷款 或 者 提 供 担 保 ; 3 、 从 事 承 担 无 限责 任的 投 资 ; 4 、 买 卖 其 他 基 金份 额, 但 是 国 务 院 监 督管 理机 构 另 有 规 定 的 除外 ; 5 、 向 其 基 金 管 理人 、基 金 托 管 人 出 资 ; 6 、 从 事 内 幕 交 易、 操纵 证 券 交 易 价 格 及其 他不 正 当 的 证 券 交 易活 动; 7 、 依 照 法 律 法 规有 关规 定 , 由 中 国 证 监会 规定 禁 止 的 其 他 活 动。 五、 基 金经 理承诺 ( 一)依 照有关 法律、法 规和基 金合同 的规定, 本着谨 慎的原 则为 基金 份额持 有 人 谋取最大利益; (二)不利用职务 之便 为自己及其代理人 、受 雇人或任何第三人 谋取 利益; ( 三)不 违反现 行有效的 有关法 律、法 规、规章 、基金 合同和 中国 证监 会的有 关 规 定 ,不泄 漏在 任职期 间知 悉的有 关证 券、基 金的 商业秘 密、 尚未依 法公 开的 基金投 资内 容、基金投资计划 等信 息; (四)不从事损害 基金 财产和基金份额持 有人 利益的证券交易及 其他 活动。 六、 基 金管 理人的 内部 控制 (一)内部控制制 度概 述 为 了保证 公司规 范运作, 有效地 防范和 化解管理 风险、 经营风 险以 及操 作风险 , 确 保 基金财 务和 公司财 务以 及其他 信息 真实、 准确 、完整 ,从 而最大 程度 地保 护基金 份额 持有人的利益,本 基金 管理人建立了科学 合理 、控制严密、运行 高效 的内部控制制度。 内 部控制 制度是 指公司为 实现内 部控制 目标而建 立的一 系列组 织机 制、 管理方 法 、 操 作程序 与控 制措施 的总 称。内 部控 制制度 由内 部控制 大纲 、基本 管理 制度 、部门 业务 规章等组成。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 12 公 司内部 控制大 纲是对公 司章程 规定的 内控原则 的细化 和展开 ,是 对各 项基本 管 理 制 度的总 揽和 指导, 内部 控制大 纲明 确了内 控目 标、内 控原 则、控 制环 境、 内控措 施等 内容。 基 本管理 制度包 括内部会 计控制 制度、 风险控制 制度、 投资管 理制 度、 监察稽 核 制 度 、基金 会计 制度 、 信息 披露制 度、 信息技 术管 理制度 、资 料档案 管理 制度 、业绩 评估 考核制度和紧急应 变制 度等。 部 门业务 规章是 在基本管 理制度 的基础 上,对各 部门的 主要职 责、 岗位 设置、 岗 位 责任、操作守则等 的具 体说明。 (二)内部控制原 则 健 全 性 原 则 。 内 部 控 制 机 制 必 须 覆 盖 公 司 的 各 项 业 务 、 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员,并涵盖到决策 、执 行、监督、反馈等 各个 运作环节。 有 效性原 则。通 过科学的 内控手 段和方 法,建立 合理的 内控程 序, 维护 内控制 度 的 有效执行。 独 立性原 则。公 司各机构 、部门 、和岗 位在职能 上应当 保持相 对独 立, 公司基 金 资 产、自有资产、其 他资 产的 运 作 应 当 分 离。 相 互制约 原则。 公司内部 部门和 岗位的 设置必须 权责分 明、相 互制 衡, 并通过 切 实 可行的措施来实行 。 成 本效益 原则。 公司应充 分发挥 各机构 、各部门 及各级 员工的 工作 积极 性,运 用 科 学 化的方 法尽 量降低 经营 运作成 本, 提高经 济效 益,以 合理 的控制 成本 达到 最佳的 内部 控制效果。 (三)主要内部控 制制 度 1 、 内 部 会 计 控 制制 度 公 司依据 《中华 人民共和 国会计 法》等 国家有关 法律、 法规制 订了 基金 会计制 度 、 公 司财务 会计 制度、 会计 工作操 作流 程和会 计岗 位职责 ,并 针对各 个风 险控 制点建 立严 密的会计系统控制 。 内 部 会 计 控 制 制 度 包 括 凭 证 制 度 、 复 核 制 度 、 账 务 处 理 程 序 、 基 金 估 值 制 度 和 程 序 、 基 金 财 务 清 算 制 度 和 程 序 、 成 本 控 制 制 度 、 财 务 收 支 审 批 制 度 和 费 用 报 销 管 理 办 法、财产登记保管 和实 物资产盘点制度、 会计 档案保管和财务交 接制 度等。 2 、 风 险 管 理 控 制制 度 风 险控制 制度由 风险控制 委员会 组织各 部门制定 ,风险 控制制 度由 风险 控制的 机 构





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 13 设 置、风 险控 制的程 序、 风险控 制的 具体制 度、 风险控 制制 度执行 情况 的监 督等部 分组 成。 风 险控制 的具体 制度主要 包括投 资风险 管理制度 、交易 风险管 理制 度、 财务风 险 控 制 制度、 信息 技术系 统风 险控制 制度 以及岗 位分 离制度 、防 火墙制 度、 反馈 制度、 保密 制度等 程 序 性 风 险管 理制 度 。 3 、监察稽核制度 公 司设立 督察长 ,负责监 督检查 基金和 公司运作 的合法 合规情 况及 公司 内部风 险 控 制情况。督察长由 总经 理提名,董事会聘 任, 并经全体独立董事 同意 。 督 察长负 责组织 指导公司 监察稽 核工作 。除应当 回避的 情况外 ,督 察长 享有充 分 的 知 情权和 独立 的调查 权。 督察长 根据 履行职 责的 需要, 有权 参加或 者列 席公 司董事 会以 及 公司业 务、 投资决 策、 风险管 理等 相关会 议, 有权调 阅公 司相关 文件 、档 案。督 察长 应 当定期 或者 不定期 向全 体董事 报送 工作报 告, 并在董 事会 及董事 会下 设的 相关专 门委 员会定期会议上报 告基 金及公司运作的合 法 合规 情 况 及 公 司 内 部风 险控 制 情 况 。 公 司设立 监察稽 核部门, 具体执 行监察 稽核工作 。公司 配备了 充足 合格 的监察 稽 核 人员,明确规定了 监察 稽核部门及内部各 岗位 的职责和工作流程 。 监 察 稽 核 制 度 包 括 内 部 稽 核 管 理 办 法 、 内 部 稽 核 工 作 准 则 等 。 通 过 这 些 制 度 的 建 立 ,检查 公司 各业务 部门 和人员 遵守 有关法 律、 法规和 规章 的情况 ;检 查公 司各业 务部 门和人员执行公司 内部 控制制度、各项管 理制 度和业务规章的情 况。 (四)风险控制体 系 公 司根据 基金管 理的业务 特点设 置内部 机构,并 在此基 础上建 立层 层递 进、严 密 有 效的多级风险防范 体系 : 1 、一级风险防范 一 级 风 险 防 范 是 指在 公司 董 事 会 层 面 对 公司 的风 险 进 行 的 预 防 和控 制。 董 事会下 设 审计 与风险控 制委员 会 ,负 责公司内 部控制 的监督 、审 查和 公司的 审 计 工 作。对 公司 内部控 制制 度的有 效性 进行评 价, 对公司 经营 管理和 基金 业务 运作的 合法 合 规性进 行监 督检查 ,协 助董事 会建 立并有 效维 持公司 内部 控制系 统, 对公 司经营 中的 风 险进行 研究 、分析 和评 估,并 提出 风险防 范措 施和建 议, 保证公 司的 规范 健康发 展。 审计与风险控制委 员会 的基本职能为: (1 ) 协 助 董 事 会 建 立 科 学 合 理 、 控 制 严 密 、 运 行 高 效 的 内 部 控 制 组 织 体 系 和 制 度 体系。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 14 (2 ) 审 查 、 评 价 公 司 基 金 投 资 管 理 制 度 、 市 场 营 销 管 理 制 度 、 风 险 管 理 制 度 等 各 项内部控制制度的 合法 合规性、合理性和 有效 性。 (3 ) 检 查 和 评 价 公 司 管 理 和 资 产 经 营 、 基 金 管 理 和 资 产 经 营 中 对 国 家 有 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 部 门 规 章 以 及 基 金 合 同 的 遵 守 和 执 行 情 况 , 并 出 具 评 估 意 见 或 改 正 方 案。 (4 ) 定 期 或 不 定期 听取 公 司 主 要 经 营 管理 人员 关 于 风 险 管 理 工作 的汇 报 。 (5 ) 检 查 和 评 价公 司各 项 内 部 控 制 制 度的 执行 情 况 并 提 出 改 进意 见。 (6 ) 评 估 公 司 管 理 和 基 金 管 理 中 存 在 或 潜 在 的 风 险 , 检 查 和 评 价 公 司 各 项 业 务 风 险控制工作的有效 性, 并提出改进意见。 (7 ) 检 查 公 司 会计 政策 、 财 务 状 况 和 财务 报告 程 序 , 与 外 部 审计 机构 进 行 交 流 。 (8 ) 对 公 司 内 部控 制和 风 险 管 理 工 作 进行 考核 。 (9 ) 董 事 会 安 排的 其他 事 项 。 公 司设督 察长。 督察长作 为 审计 与风险 控制委员 会 的执 行机构 ,对 董事 会负责 , 按 照中国证监会的规 定和 审计与风险控制委 员会 的授权进行工作。 2 、二级风险防范 二 级风险 防范是 指在公司 投资决 策委员 会和监察 稽核部 层次对 公司 的风 险进行 的 预 防 和控制 。投 资决策 委员 会在总 经理 的领导 下, 研究并 制定 公司基 金资 产的 投资战 略和 投 资策略 ,对 基金的 总体 投资情 况提 出指导 性意 见,从 而达 到分散 投资 风险 ,提高 基金 资产的安全性的目 的。 其在 风 险 控 制 中 主要 职责 为 : (1 ) 研 究 并 确 立公 司的 基 金 投 资 理 念 和投 资方 向 ; (2 ) 决 定 基 金 资产 在现 金 、 债 券 和 股 票中 的分 配 比 例 ; (3 ) 审 核 基 金 经 理 提 出 的 投 资 组 合 方 案 , 对 其 运 作 过 程 中 的 风 险 进 行 评 估 和 控 制; (4 ) 批 准 基 金 经理 拟订 的 投 资 原 则 , 对基 金经 理 做 出 投 资 授 权; (5 ) 对 超 出 投 资决 策委 员 会 执 行 委 员 及基 金经 理 权 限 的 投 资 项目 作出 决 定 。 监 察稽核 部在 督 察长 的领 导下, 独立于 公司各业 务部门 和各分 支机 构, 对各岗 位 、 各部门、各机构、 各项 业务中的风险控制 情况 实施监督。其在风 险控 制中主要职责是: (1 ) 根 据 各 项 风 险 的 产 生 环 节 , 和 相 关 的 业 务 部 门 一 起 , 共 同 制 定 对 风 险 的 事 前 防范和事后审查方 案; (2 ) 就 各 部 门 内 部 风 险 控 制 制 度 的 执 行 情 况 独 立 地 履 行 检 查 、 评 价 、 报 告 及 建 议





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 15 职能; (3 ) 调 查 公 司 内部 的违 规 案 件 , 协 助 监管 机构 处 理 相 关 事 宜 ; (4 ) 对 基 金 运 作和 公司 内 部 管 理 进 行 日常 监督 与 稽 核 , 并 向 总经 理汇 报 。 3 、 三级风险防范 三 级风险 防范是 公司各部 门对自 身业务 工作中的 风险进 行的自 我检 查和 控制。 公 司 各 部门根 据经 营计划 、业 务规则 及本 部门具 体情 况制定 本部 门的工 作流 程及 风险控 制措 施,达到: (1 ) 一 线 岗 位 双 人 双 职 双 责 , 互 相 监 督 ; 直 接 与 交 易 、 资 金 、 电 脑 系 统 、 重要空 白 支票、 业务 用章接 触的 岗位, 实行 双人负 责; 属于单 人、 单岗处 理的 业务 ,强化 后续 的监督机制; (2 ) 相 关 部 门 、 相 关 岗 位 之 间 相 互 监 督 制 衡 。 关 键 部 门 和 相 关 岗 位 之 间 建 立 重 要 业 务凭据 顺畅 传递的 渠道 ,各部 门和 岗位分 别在 自己的 授权 范围内 承担 各自 的职责 ,将 风险控制在最小范 围内 。 (五)基金管理人 关于 内部合规控制声明 书 1 、 本 公 司 承 诺 以上 关于 内 部 控 制 的 披 露真 实、 准 确 ; 2 、 本 公 司 承 诺 根据 市场 变 化 和 公 司 发 展不 断完 善 内 部 风 险 控 制制 度。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 16 四、 基 金托 管人 一、 基本情况 名称:招商银行股 份有 限公司(以下简 称“ 招商 银 行 ” ) 设立日期:1987 年4 月8日 注册地址:深圳市 深南 大道7088号 招商 银 行 大厦 办公地址:深圳市 深南 大道7088号 招商 银 行 大厦 注册资本:252.20 亿元 法定代表人:李建 红 行长:田惠宇 资产托管业务批准 文号 :证监基金字[2002]83 号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披 露负 责人:张燕 二、发 展概 况 招商银行成 立于1987 年4月8日, 是我国 第一家 完全由企业 法人持 股的 股份制商业银 行,总行设在深圳。自 成立以来,招商银行先 后进行了三次增资扩股 ,并于2002 年3 月 成功地发行了15 亿A 股,4 月9 日 在 上 交 所 挂 牌 ( 股 票 代 码 :600036 ) , 是 国 内 第 一 家 采 用国际会计标准上市的 公司。2006 年9 月 又 成 功 发 行 了22 亿H 股,9 月22 日在香港联交所 挂牌交易(股票代码 :3968 ),10 月5 日行使H 股超额配售,共发行 了24.2 亿H 股 。 截 至 2017 年6月30 日,本集 团总资产61,996.90 亿 元人民币,高级法下资本充足率14.59% ,权 重法下资本充足率11.85% 。 2002 年8月,招商银行 成立基金托管部 ;2005 年8月,经报中 国证监 会同意,更名为 资 产托管 部, 下设业 务 管 理室、 产品 管理室 、业 务营运 室、 稽核监 察室 、基 金外包 业务 室5 个职能处室,现有 员工74 人。2002 年11 月 , 经 中 国 人 民 银 行 和 中 国 证 监 会 批 准 获 得 证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年4 月 ,正式 办理 基金托 管业 务。招 商银 行作为 托管 业务资 质最 全的商 业银 行, 拥有证 券投 资基金托 管、受 托投资 管理托管 、合格 境外机 构投资者 托管(QFII ) 、全国社 会保障基 金托管、保险资金 托管 、企业年金基金托 管等 业务资格。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 17 招 商银行 确立“ 因势而变 、先您 所想” 的托管理 念和“ 财富所 托、 信守 承诺” 的 托 管 核心价 值,独 创“6S托 管银行 ”品牌 体系 ,以 “保护 您的业 务、 保护 您的财 富”为 历 史 使命, 不断 创新托 管系 统、服 务和 产品: 在业 内率先 推出 “网上 托管 银行 系统” 、托 管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内 首个托管银行网站,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF 、第一只 信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1 到账、第 一只境外银行QDII 基 金 、第一只红利ETF基金 、第一只“1+N ” 基金 专户理财、第 一家大 小非解禁资产、第一单TOT 保管,实现从单一托管服务商向 全 面 投 资 者 服 务 机 构 的 转 变,得到了同业认 可。 招商银行资产托管业务 持续稳健发展,社会影 响力不断提升, 四 度 蝉 联 获 《 财 资 》 “中国最佳托管专业银行”。2016 年6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行 奖”,成 为国内 唯一获 奖项国内 托管银 行;“ 托管通” 获得国 内《银 行家》2016 中国金 融创新“十佳金融产品 创新奖”;7 月荣膺2016 年中国资产管理【金 贝奖】“最佳资产 托管银行 ” ;2017 年6 月再度荣 膺《财资 》“ 中国最佳 托管银行 奖”, “全功能网 上托 管银行2.0” 荣获 《 银行 家 》2017中国 金 融 创新 “ 十 佳 金 融 产 品创 新奖 ” 。 三 、主 要人 员情况 李建红先生 ,董事长 、 非执行董事 ,2014 年 7 月起担任 招商银 行 董 事、董事长。 英 国东伦 敦大 学工商 管理 硕士、 吉林 大学经 济管 理专业 硕士 ,高级 经济 师。 招商局 集团 有 限公司 董事 长,兼 任招 商局国 际有 限公司 董事 会主席 、招 商局能 源运 输股 份有限 公司 董 事长、 中国 国际海 运集 装箱( 集团 )股份 有限 公司董 事长 、招商 局华 建公 路投资 有限 公 司董事 长和 招商局 资本 投资有 限责 任公司 董事 长。曾 任中 国远洋 运输 (集 团)总 公司 总裁助理、总经济 师、 副总裁,招商局集 团有 限公司董事、总裁 。 田惠宇先生 ,行长、 执 行董事,2013 年 5 月起担任招商 银 行行长 、 执行董事。美 国哥伦比亚大学公 共管 理硕士学位,高级 经济 师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任 上 海银行 副行 长、中 国建 设银行 上海 市分行 副行 长、深 圳市 分行行 长、 中国 建设银 行零 售业务总监兼北京 市分 行行长。 王良先生,本行副 行长 ,货币银行学硕士 ,高 级经济师。1991 年至 1995 年,在中 国科技国际信托投 资公 司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月, 历任 招 商 银 行 北 京 分行





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 18 展览路支 行、东 三环支 行行长助 理、副 行长、 行长、北 京分行 风险控 制部总经 理;2001 年 10 月至 2006 年 3 月,历任北京分行 行长 助理、副行长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党 委书 记、副行长(主持 工作 );2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京 分行行长、党委书 记;2012 年 6 月至 2013 年 11 月 , 任 招 商 银行总 行 行 长 助 理 兼 北京 分行行长、党委书 记;2013 年 11 月至 2014 年 12 月 , 任 招 商 银 行总 行 行 长 助 理 ;2015 年1 月起担任本行副行 长;2016 年11 月 起 兼任 本 行 董 事 会 秘 书。 姜 然女士 ,招商 银行资产 托管部 总经理 ,大学本 科毕业 ,具有 基金 托管 人高级 管 理 人 员任职 资格 。先后 供职 于中国 农业 银行黑 龙江 省分行 ,华 商银行 ,中 国农 业银行 深圳 市分行,从 事信贷 管理 、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银 行至今 ,历任招商 银行总 行 资产托 管部 经理、 高级 经理、 总经 理助理 等职 。是国 内首 家推出 的网 上托 管银行 的主 要 设计、 开发者 之一,具 有 20 余年 银行信 贷及 托管专 业从业 经验。在 托管产 品创新 、 服务流程优化、市 场营 销及客户关系管理 等领 域具有深入的研究 和丰 富的实务经验。





四 、基 金托管 业务 经营情 况 截至 2017 年6 月30 日, 招 商 银 行 股 份 有限 公司 累 计 托 管301 只 开 放式 基 金 。 五 、基 金托管 人的 内部控 制制 度 ( 一) 内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、 规范运 作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制, 防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整;建立有利于 查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务 信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流 程的不断完善。 ( 二) 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系: 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制。稽 核监察室在总经理室直接 领导下,独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 19 管业务主管部门,对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监 督,及时发现内部控制缺陷,提出整改方案,跟踪整改情况。 三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时,必须遵循内控制衡原则,监 督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。 ( 三) 内部控制原则 1 、全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位, 并由全部人员参与。 2 、审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,托管组织体系的构成、内 部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营 为出发点,应当体现“内控优先”的要 求。 3 、独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立,不同托管资产之间、托管 资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建 立和执行部门,稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,负责对部门内部控制工作 进行评价和检查。


4 、有效性原则。 内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制 约束的权利,内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。 5 、适应性原则。 内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要,并能随着托管业 务经营战略、经营方针、经营 理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等 外部环境的改变及时进行修订和完善。 6 、防火墙原则。 业务营运、稽核监察 等相关室,应当在制度上和人员上适当分 离,办公网和业务网分离,部门业务网和全行业务网分离,以达到风险防范的目的。 7 、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高 风险领域。 8 、制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 9 、成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益,以适当的 成本实现有效控制。 ( 四) 内部控制措施 1 、完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业 务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 20 操作规程》和等一系列规章制度,从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、 档案管理、保密管理和信息管理等方面,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化 运作。 为保障托管资产安全和托管业务正常运作,切实维护托管业务各当事人的利 益,避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处 理,招商银行还制定了 《招商银行托管业务危机事 件应急处理办法》,并建立了灾难 备份中心,各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份,确保灾难发生时,托管业 务能迅速恢复和不间断运行。 2 、经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人 双岗、 大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程,有效地控 制业务运作过程中的风险。 3 、业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异 地同步灾备,同时,每日实时对托管业务数据库进行备份,托管业务数据每日进行备 份,所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。 4 、客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料, 视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审 批,并做好调用登记。 5 、信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机 房24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行 业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护等,保证信息技术系统的安全。 6 、人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激 励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效 的进行人力资 源控制。











(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《 中华人民共和国证券投资 基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象、基 金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选 择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法 性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监 督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 21 金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律 法规的规定,应及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允 许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金 托管人发出回函并改正。在规定时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正 的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、 基金合 同和有关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理 人未能在通知期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基 金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并 改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合 同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配 合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中 国证监会,同时通知 基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒 绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行 有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证 监会。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 22 五、 相 关服 务机 构 一 、销 售机构 (一)直 销 机构


名称 : 金信基金管 理 有限 公司 注册 地 址: 深 圳 市 前 海深 港 合 作 区 前 湾 一 路1 号A 栋201 室 ( 入 驻 深圳 市 前 海 商 务 秘书有限公司)


办公 地 址: 深圳 市福 田 区 益田 路 6001 号 太平 金融大厦 1502


法定 代 表人 :殷克胜 成立 时 间:2015 年 7 月 3 日


电话 :0755-82510235 传真 :0755-82510305 联系 人 :陈瑾 客户 服 务电 话:400-866-2866


网站 :www.jxfunds.com.cn (二)代销机构 (1 ) 广 发 证 券 股份 有限 公 司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 联系方式:020-87555888 客服电话:95575 公司网址:www.gf.com.cn (2)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼 法 定代表人:王连 志





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 23 联系人: 陈剑虹 联系方式:0755-82558103 客服电话:95517 公司网址:www.essence.com.cn (3)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 联系方式:0571-88911818 公司网址:www.5ifund.com (4)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号2号楼2层 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系方式:021-54509998 公司网址:www.1234567.com.cn (5)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 法定代表人: 胡雪勤 联系人:宁博宇 联系方式:021-20665952 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com (6)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人: 张佑君 联系人:顾凌 联系方式:010-60838696 客服电话:95548





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 24 公司网址:www.cs.ecitic.com (7)中信证券(山东)有限 责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 法定代表人: 姜晓林 联系人:赵艳青 联系方式:0532-85023924 客服电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (8)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 法定代表人: 张皓 联系人:韩钰 联系方式:0755-23953913 客服电话:400-990-8826 公司网址:www.citicsf.com (9)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 法定代表人: 陈共炎 联系人:邓颜 联系方式:010-66568292 客服电话:400-8888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn (10)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区 粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18F 法定代表人: 赖任军 联系人:陈茹 联系方式:0755-84034499 客服电话:4009-500-888 公司网址:www.jfzinv.com





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 25 (11)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)七 栋 23 层 1 号 4 号 法定代表人: 陶捷 联系人:徐淼 联系方式:87006003-8010 客服电话:400-027-9899 公司网址:www.buyfunds.cn (12)上海攀赢金融信息服务有限公司 注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号306 室 法定代表人: 田为奇 联系人:吴云强 联系方式:021-6888931 客服电话:021-68889082 公司网址:www.pytz.cn (13)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 法定代表人:沈继伟 联系人:刘阳坤 联系方式:86-021-50583533 客服电话:400-067-6266 公司网址:www.leadfund.com.cn (14)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15 法定代表人: 江卉 联系人: 徐伯宇 联系电话:010-89189288 客服电话:95118 公司网址:fund.jd.com (15)上海万得 基金销售有限公司





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 26 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 法定代表人:王廷富 联系人:孙骏 联系电话:021-51327185 客服电话:400-821-0203 公司网址:www.520fund.com.cn (16)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 法定代表人:丁益 联系人:金夏 电话:0755-83516289 传真:0755-83516199


客服电话:400-6666-888 网址:www.cgws.com (17)广发期货有限公司 法定代表人:罗满生 联系人:黄福辉 联系方式:020-38456888 客服电话:95105826 公司网址:http://www.gfqh.com.cn/ 二 、基 金 注 册 登 记 机构


名称 : 金信基金管 理 有限 公司 注册 地 址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 法定 代 表人 :殷克胜 成立 时 间:2015 年 7 月 3 日


电话 :0755-82510235 传真 :0755-82510305 联系人: 陈瑾





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 27 客户 服 务电 话:400-866-2866 三 、 律 师事务 所 与 经办 律师 名称: 上海市海华永泰律师事务所 住所:上海浦东东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座15 层 负责人: 颜学海 电话:021-58773177 传真:021-58773268 经办律师: 张兰、 梁丽金 联系人: 张兰


四 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所











名称:普华永道中 天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所(办公地址): 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 执行事务合伙人:李丹


电话:021-2323 6714


传真:021-2323 8800


经办会计师:薛竞、 陈熹


联系人: 陈薇瑶





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 28 六 、基 金的 募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》等 有关法律、法规及基金合同募集。并经中国证券监督管理委员会 2016 年


3 月8 日证监许可 [2016]447 号文注册公开募集。 募集期自2016 年3 月17 日至 2016 年3 月25 日止,共募集 有效认购份额31,122,709.37 ,利息结转份额 7,435.39,合计 31,130,144.76 份基金份额,募集户数为 76 户。 本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。 七 、基 金合 同的 生效 一 、基 金合同 的生 效 本基金合同于 2016 年 4 月 1 日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正 式开始管理本基金。 二 、基 金 存 续 期 内 的 基金 份额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 基金合同生效满三 年之 日的对应日 , 若 基金 规模 低 于 2 亿 元 的 , 本 基金 合 同 应 当 终 止 ,无需 召开 基金份 额持 有人大 会审 议决定 即可 按照本 基金 合同约 定的 程序 进行清 算, 并不得通过召开基 金份 额持有人大会延续 基金 合同期限。 基 金合同 生效三 年后继续 存续的 ,连续 二十个工 作日出 现基金 份额 持有 人数量 不 满 百 人或者 基金 资产净 值低 于五千 万元 情形的 ,基 金管理 人应 当在定 期报 告中 予以披 露; 连 续 六 十 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的 , 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 报 告 并 提 出 解 决 方 案 ,如转 换运 作方式 ,与 其他基 金合 并或者 终止 基金合 同等 ,并召 开基 金份 额持有 人大 会进行表决。 法律法规 或 中 国 证监 会另有规定时,从其 规定 。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 29 八 、基 金份 额的 申购 与赎 回 一 、申 购 和 赎 回 场 所 本 基金的 申购与 赎回将通 过销售 机构进 行。具体 的销售 网点将 由基 金管 理人在 招 募 说 明书或 其他 相关公 告中 列明。 基金 管理人 可根 据情况 变更 或增减 销售 机构 ,并予 以公 告 。基金 投资 者应当 在销 售机 构 办理 基金销 售业 务的营 业场 所或按 销售 机构 提供的 其他 方式办理基金份额 的申 购与赎回。 二、 申 购和赎回的开 放日及时 间 (一)开放日及开 放时 间 基 金 管 理 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 , 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、深圳 证券 交易所 及相 关金融 期货 交易所 的正 常交易 日的 交易时 间, 但基 金管理 人根 据法律法规、中国 证监 会的要求或本基金 合同 的规定公告暂停申 购、 赎回时除外。 基金合同生效后,若出 现新的证券/ 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特殊情 况, 基金管 理人 将视情 况对 前述开 放日 及开放 时间 进行相 应的 调整 ,但应 在实 施日前 依 照 《 信 息披 露办 法 》 的 有 关 规 定在 指定 媒 介 上 公 告 。 (二) 申 购 、 赎 回开 始日 及 业 务 办 理 时 间 基 金管理 人不得 在基金合 同约定 之外的 日期或者 时间办 理基金 份额 的申 购 、赎回或 者 转换。 投资 人在基 金合 同约定 之外 的日期 和时 间提出 申购 、赎回 或转 换申 请且登 记机 构确认接受的,其 基金 份额申购、赎回价 格为 下一开放日基金份 额申 购、赎回的价格。 本基金已于 2016 年6 月8 日开放申购和赎回 业务。 三 、申 购 与 赎 回 的 原则 ( 一) “ 未知价 ”原则, 即申购 、赎回 价格以申 请当日 收市后 计算 的基 金份额 净 值 为基准进行计算; (二) “ 金 额 申 购、 份额 赎 回 ” 原则, 即申 购以 金 额 申 请 , 赎 回以 份额 申 请 ; (三) 当 日 的 申 购与 赎回 申 请 可 以 在 基 金管 理人 规 定 的 时 间 以 内撤 销;





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 30 ( 四) 赎 回遵循 “先进先 出”原 则,即 按照投资 人认购 、申购 的先 后次 序进行 顺 序 赎回; ( 五)基 金管理 人有权决 定本基 金的总 规模限额 和单个 基金份 额持 有人 持有本 基 金 的最高限额。 基 金管理 人可在 法律法规 允许的 情况下 ,对上述 原则进 行调整 。基 金管 理人必 须 在 新规则开始实施前 依照 《信息披露办法》 的有 关规定在指定媒介 上公 告。 四 、申 购与赎 回的 程序 (一)申购和赎回 的申 请方式 投 资人必 须根据 销售机构 规定的 程序, 在开放日 的具体 业务办 理 时 间内 提出申 购 或 赎回的申请。 (二)申购和赎回 的款 项支付 投 资人申 购基金 份额时, 必须全 额交付 申购款项 ,投资 人交付 款项 ,申 购成立 ; 基 金份额登记机构确 认基 金份额时,申购生 效。 基 金份额 持有人 递交赎回 申请, 赎回成 立;基金 份额登 记机构 确认 赎回 时,赎 回 生 效。 投资人赎 回申请 生效后 ,基金管 理人将在 T +7 日(包括该 日)内 支付 赎回款项 。在 发 生巨额 赎回 或本基 金合 同载明 的暂 停赎回 或延 缓支付 赎回 款项的 情形 时, 款项的 支付 办 法参照 本基 金合同 有关 条款处 理。 遇证券 交易 所或交 易市 场数据 传输 延迟 、通讯 系统 故 障、银 行数 据交换 系统 故障或 其他 非基 金 管理 人及基 金托 管人所 能控 制的 因素影 响业 务处理流程时,赎 回款 项顺延至下一个工 作日 划出。 (三)申购和赎回 申请 的确认 基 金管理 人应以 交易时间 结束前 受理有 效申购和 赎回申 请的当 天作 为申 购或赎 回 申 请日(T 日) , 在 正 常 情况 下 , 本 基 金 登 记机 构在 T+1 日 内 对 该 交易 的有 效 性 进 行 确 认 。 T 日 提 交 的 有效 申 请 ,投 资 人 可 在 T+2 日后(包括该日) 到 销 售网 点柜 台 或 以 销 售 机 构规 定的其他方式查询 申请 的确认情况。若申 购不 成功,则申购款项 退还 给投资人。 销 售机构 对申购 、赎回申 请的受 理并不 代表申请 一定生 效,而 仅代 表销 售机构 确 实 接 收到申 请。 申购、 赎 回 的确认 以登 记机构 的确 认结果 为准 。对于 申请 的确 认情况 ,投 资者应及时查询。 (四)如未来法律 法规 或监管机构对上述 内容 另有规定,从其规 定。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 31 投 资管理 人可以 在不违反 法律法 规的前 提下,对 上述业 务办理 时间 进行 调整, 并 在 调整实施前依照《 信息 披露办法》的有关 规定 在指定媒介上公告 。 五、 申 购 和 赎 回 的 数 额 限制 (一)申请申购基 金的 金额 投 资 者 通 过 代 销 机 构 或 金 信 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 首 次 申 购 单 笔 最 低 金 额 为 1000 元 , 追 加 申 购 单 笔 最 低 金 额 为 1000 元 ; 投 资 者 通 过 直 销 中 心 柜 台 首 次 申 购 单 笔 最低金额为 1000 元 ,追 加 申 购 单 笔 最 低金 额为 1000 元。 投 资 者 将 当 期 分 配 的 基 金 收 益 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 或 采 用 定 期 定 额 投 资 计 划 时,不受最低申购 金额 的限制。 投 资者可 多次申 购,对单 个投资 者累计 持有份额 不设上 限限制 。法 律法 规、中 国 证 监会另有规定的除 外。





( 二 ) 申请 赎 回 基金 的 份 额 单笔赎回不 得少于 100 份(如该帐户 在该销 售机构托管 的基金余 额 不足 100 份, 则 必须一 次性 赎回基 金全 部份额 ); 若某笔 赎回 将导致 投资 者在销 售机 构托 管的基 金余 额不足 100 份 时 , 基 金 管 理 人 有 权 将 投 资 者 在 该 销 售 机 构 托 管 的 剩 余 基 金 份 额 一 次 性 全部赎回。 ( 三)基 金管理 人可在法 律法规 允许的 情况下, 调整对 申购金 额和 赎回 份额的 数 量 限 制,基 金管 理人必 须在 调整前 依照 《信息 披露 办法》 的有 关规定 在中 国证 监会指 定的 媒介上刊登公告并 报中 国证监会备案。 六 、申 购 和 赎 回 的 费用 (一) 本 基金 的 申 购费用


本基 金 在申 购时 收取 申 购 费用, 投资 者可 以多次申 购本基 金, 认购 费 率 按每 笔申 购申请单 独 计算 。 本基 金 份额 对通 过直 销 柜 台/代销机构 申购 的养 老金 客户 与 除 此之外的其 他投 资 者 实施 差别 的 申 购费率 。 具 体如 下: 1 、申购 费率 申购金额(含申购费) 申购费率





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 32 100 万元以下 1.50% 100 万元(含)-250 万元 1.00% 250 万元(含)-500 万元 0.60% 500 万元(含)以上 按笔收取,每笔 1000 元 注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台/代销机构 申购的养老金客户以外 的其他投资者。 部分代销机构如实行优惠费率,请投资者参见代销机构公告。 2 、特定申购费率 申购金额(含申购费) 申购费率 100 万元以下 0.375% 100 万元(含)-250 万 元 0.25% 250 万元(含)-500 万 元 0.15% 500 万元以上(含) 按笔收取,每笔 1000 元 注 :上述特定申购费率 适用于通过本公司直销 柜台/ 代销机构 申 购 本 基 金 份 额 的 养 老 金客户 ,包 括基本 养老 基金与 依法 成立的 养老 计划筹 集的 资金及 其投 资运 营收益 形成 的 补 充 养 老 基 金 等 , 具 体 包 括 : 全 国 社 会 保 障 基 金 ; 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 ;企业 金单 一计划 以及 集合计 划; 企业年 金理 事会委 托的 特定客 户资 产管 理计划 ;企 业 年金养 老金 产品。 如未 来出现 经养 老基金 监管 部门认 可的 新的养 老基 金类 型,本 公司 在法律法规允许的 前提 下可将其纳入养老 金客 户范围。 本 基金申 购费由 申购者承 担,不 列入基 金财产。 申购费 用用于 本基 金的 市场推 广 、 销售、注册登记等 各 项费 用 。 (二) 本 基金 的 赎 回费用 赎 回费用 由赎回 基金份额 的基金 份额持 有人承担 ,在基 金份额 持有 人赎 回基金 份 额 时收取。对持续持 有期 少于 30 天 的 基 金 份额所 收 取 的 赎 回 费的 100% 计 入 基 金 财 产 ;对 持续持有期长于 30 天( 含 ) 但 少 于 90 天 的基 金 份 额 所 收 取 的赎 回费 的 75% 计入基金财 产,对持续持有期 长 于 90 天(含)但少于 180 天 的 基 金 份 额 所收取 的 赎 回 费 的 50% 计 入基金财产,对持 续持 有期长于 180 天 (含 )的 基 金 份 额 所 收 取的 赎回 费 的 25%计入基 金财产,其余用于 支付 注册登记费和其他 必要 的手续费。 本基金的赎回费率 如下 :





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 33 ( 注 : 赎 回 份 额 持有 时间 的 计 算 , 以 该 份额 初始 登 记 日 开 始 计 算) ( 三) 基 金管理 人可以在 基金合 同约定 的范围内 调整费 率或收 费方 式, 并最迟 应 于 新的费率或收费方 式实 施日前依照《信息 披露 办法》的有关规定 在指 定媒 介 上公告。 ( 四) 基 金管理 人可以在 不违背 法律法 规规定及 基金合 同约定 的情 况下 根据市 场 情 况 制定基 金促 销计划 ,定 期和不 定期 地开展 基金 促销活 动。 在基金 促销 活动 期间, 可以 按中国 证 监 会 要 求履 行必 要 手 续 后 , 对 基金 投资 者 适 当 调 低 基 金申 购费 率 、 赎 回 费 率 。 七 、申 购 份 额 与 赎 回 金 额的 计算 (一) 申 购 份 额 的计 算 :


净申购金额=申购 金额/ (1 + 申 购 费 率) (注:对于 500 万 元 ( 含 ) 以 上 的 申 购 , 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 固 定 申 购 费 金 额)


申购费用=申购金 额- 净申购金额 申购份额=净申购 金额/T 日 基 金 份 额净 值 例 如:某投资者 投资( 非养老金客户)100,000 元申购本基金,对 应 的申购费率为 1.5% , 若 申购 当 日 基金 份 额 净 值 为 1.050 元,则其可得到的 基金 份额计算如下: 净申购金额=100,000/ (1 +1.5% )=98,522.17 元


申购费用=100,000 -98,522.17 =1477.83 元


申购份额=98,522.17/1.015 =97,066.18 份 申 购的有 效份额 为净申购 金额除 以当日 的基金份 额净值 ,有效 份额 单位 为份, 计 算 结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 (二) 赎 回 金 额 的计 算 :


赎回总金额=赎回 份数 × 赎 回 当 日 基 金 份额 净值


持续持 有 期 (天 ) 赎回费 率 1-6 1.5 % 7-29 0.75 % 30-179 0.5% 180-365 0.1% 366 及以上 0%





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 34 赎回手续费=赎回 总金 额 × 赎回费率


净赎回金额=赎回 总金 额-赎回手续费 例 如:某投资者 赎回其 持有的本基 金 50,000 份,持有期为 85 天,对应的赎回费 率为 0.5% , 若 赎 回 当日 基 金 份 额 净 值 为 1.150 元 , 则 其 得到 的 赎回 金 额 计 算 如 下 : 赎回总金额= 5 0, 0 0 0 ×1.150=57,500 元 赎回手续费= 5 7, 5 0 0 ×0 . 5 % =287.50 元 净赎回金额=57,500 -287.50=57,212.50 元 赎 回金额 为按实 际确认的 有效赎 回份额 乘以当日 基金份 额净值 并扣 除相 应的费 用 , 赎回金额单位为元 ,计 算结果均按四舍五 入方 法,保留到小数点 后 2 位,由此产生的收 益或损失由基金财 产承 担。 八 、拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 发生下列情况时, 基金 管理人可拒绝或暂 停接 受投资人的申购申 请: (一)因不可抗力 导致 基金无法正常运作 。 ( 二) 发 生基金 合同规定 的暂停 基金资 产估值情 况时, 基金管 理人 可 拒 绝或暂停 接 受 投 资 人 的 申 购 申请 。 ( 三)证券 、期 货 交易所 交易时 间非正 常停市, 导致基 金管理 人无 法计 算当日 基 金 资产净值。 (四) 接 受 某 笔 或某 些申 购 申 请 可 能 会 影响 或损 害 现 有 基 金 份 额持 有人 利 益 时 。 ( 五) 基 金资产 规模过大 ,使基 金管理 人无法找 到合适 的投资 品种 ,或 其他可 能 对 基金业绩产生负面 影响 ,从而损 害 现 有 基金 份额 持 有 人 利 益 的 情形 。 ( 六)基 金管理 人、基 金 托管人 、基金 销售机构 或登记 机构的 异常 情况 导致基 金 销 售系统、基金登记 系统 或基金会计系统无 法正 常运行。 (七) 法 律 法 规 规定 或中 国 证 监 会 认 定 的其 他情 形 。 发生上述 第 1、2 、3、5、6、7 项 暂停申 购情 形 之一且 基金管 理人决 定拒绝或 暂停 申购 时, 基金 管理人 应当 根据有 关规 定在指 定媒 介上刊 登暂 停申购 公告 。如 果投资 人的 申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时,基 金管理人应及时恢 复申 购业务的办理。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 35 九、 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付赎 回款项的 情形


发生下列情形时, 基金 管理人可暂停接受 投资 人的赎回申请 或 延缓 支付 赎 回 款 项 : (一)因不可抗力 导致 基金管理人不能支 付赎 回款项。 ( 二) 发 生基金 合同规定 的暂停 基金资 产估值情 况时, 基金管 理人 可暂 停 接受 投资 人的赎回申请或延 缓支 付赎回款项。 ( 三)证券 、期 货 交易所 交易时 间非正 常停市, 导致基 金管理 人无 法计 算当日 基 金 资产净值。 (四) 连 续 两 个 或两 个以 上 开 放 日 发 生 巨额 赎回 。 (五) 继 续 接 受 赎回 申请 将 损 害 现 有 基 金份 额持 有 人 利 益 的 情 形时 。 (六) 法 律 法 规 规定 或中 国 证 监 会 认 定 的其 他情 形 。 发 生上述 情形 之 一(第( 四)项 除外) 且基金管 理人决 定暂停 赎回 或延 缓支付 赎 回 款项 时, 基金 管理人 应在 当日报 中国 证监会 备案 ,已确 认的 赎回申 请, 基金 管理人 应足 额 支付; 如暂 时不能 足额 支付, 应将 可支付 部分 按单个 账户 申请量 占申 请总 量的比 例分 配 给赎回 申请 人,未 支付 部分可 延期 支付。 若出 现上述 第 ( 四) 项 所述 情形 ,按基 金合 同 的相关 条款 处理。 基金 份额持 有人 在申请 赎回 时可事 先选 择将当 日可 能未 获受理 部分 予以撤销。在暂停 赎回 的情况消除时,基 金管 理人应及时恢复赎 回业 务的办理并公告。 十、 巨 额赎回的情形 及处理方 式 (一)巨额赎回的 认定


若 本基金 单个开 放日内的 基金份 额净赎 回申请( 赎回申 请份额 总数 加上 基金转 换 中 转 出申请 份额 总数后 扣除 申 购申 请份 额总数 及基 金转换 中转 入申请 份额 总数 后的余 额) 超过前一开放日的 基金 总份额的 10% , 即认 为是 发 生 了 巨 额 赎 回。 (二) 巨 额 赎 回 的处 理方 式


当 基金出 现巨额 赎回时, 基金管 理人可 以根据基 金当时 的资产 组合 状况 决定全 额 赎 回或部分延期赎回 。 1 、全额赎回:当基金 管理人认为有能力支付 投资人的全部赎回申请 时,按正常赎 回程序执行。 2 、部分延期赎回:当 基金管理人认为支付投 资人的赎回申请有困难 或认为因支付 投 资人的 赎回 申请而 进行 的财产 变现 可能会 对基 金资产 净值 造成较 大波 动时 ,基金 管理 人在当日 接 受赎 回比例不 低于上 一开放 日基金总 份 额 10% 的前提 下,可 对其余 赎回申 请





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 36 延 期办理 。对 于当日 的赎 回申请 ,应 当按单 个账 户赎回 申请 量占赎 回申 请总 量的比 例, 确 定当日 受理 的赎回 份额 ;对于 未能 赎回部 分, 投资人 在提 交赎回 申请 时可 以选择 延期 赎 回或取 消赎 回。选 择延 期赎回 的, 将自动 转入 下一个 开放 日继续 赎回 ,直 到全部 赎回 为 止;选 择取 消赎回 的, 当日未 获受 理的部 分赎 回申请 将被 撤销。 延期 的赎 回申请 与下 一 开放日 赎回 申请一 并处 理,无 优先 权并以 下一 开放日 的基 金份额 净值 为基 础计算 赎回 金 额,以 此类 推,直 到全 部赎回 为止 。如投 资人 在提交 赎回 申请时 未作 明确 选择, 投资 人未能赎回部分作 自动 延期赎回处理。 3 、 暂 停 赎 回 : 连 续 2 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回 , 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 ,可暂 停接 受基金 的赎 回申请 ;已 经接受 的赎 回申请 可以 延缓支 付赎 回款 项,但 不得 超过 20 个 工 作 日 , 并应 当 在 指 定 媒 介 上进 行公 告 。 (三) 巨 额 赎 回 的公 告 当 发生上 述 巨额 赎回并延 期支付 赎回款 项 时,基 金管理 人应当 通过 邮寄 、传真 或 者 招募说明书规定的 其他 方式在 3 个 交 易 日 内 通知 基 金 份 额 持 有 人, 说明 有 关 处 理 方 法 , 同时在指定媒介上 刊登 公告。 十 一、 暂停申 购或 赎回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 ( 一 ) 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的 , 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案,并在规定期限 内在 指定媒 介 上 刊 登 暂停 公告 。 (二) 如 发 生 暂 停的 时间 为 1 日, 基 金 管 理 人应 于 重 新 开 放 日 ,在 指定 媒 介 上刊登 基金重新开放申购 或赎 回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份 额净 值。 (三)如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束基金重新开放申购或赎 回时,基金管理人应提前 2 个 工 作 日 在 指 定 媒 体 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。 (四)如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期 间,基金管理人应每 2 周至少重复刊 登暂停公告 1 次。暂 停结 束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作 日 在 指 定 媒 体 连 续 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 , 并 在 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 日 公告最近一个工作日的基金份额净值。 十 二、 基 金 的 转换





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 37 本基金目前暂未开 通基 金转换业务。 十 三、 基 金 的 非 交 易 过 户 基 金的非 交易过 户是指基 金登记 机构受 理继承、 捐赠和 司法强 制执 行等 情形而 产 生 的 非交易 过户 以及登 记机 构认可 、符 合法律 法规 的其他 非交 易过户 。无 论在 上述何 种情 况 下,接 受划 转的主 体必 须是依 法可 以持有 本基 金基金 份额 的投资 人 , 或按 法律法 规或 国家有权机关要求 的方 式执行 。 继 承是指 基金份 额 持有人 死亡, 其持有 的基金份 额由其 合法的 继承 人继 承;捐 赠 指 基 金份额 持有 人将其 合法 持有的 基金 份额捐 赠给 福利性 质的 基金会 或社 会团 体;司 法强 制 执行是 指司 法机构 依据 生效司 法文 书将基 金份 额持有 人持 有的基 金份 额强 制划转 给其 他 自然人 、法 人或其 他组 织。办 理非 交易过 户必 须提供 基金 登记机 构要 求提 供的相 关资 料 ,对于 符合 条件的 非交 易过户 申请 按基金 登记 机构的 规定 办理, 并按 基金 登记机 构规 定的标准收费。 十 四、 基 金 的 转 托 管 基 金份额 持有人 可办理已 持有基 金份额 在不同销 售机构 之间的 转托 管, 基金销 售 机 构可以按照规定的 标准 收取转托管费。 十五 、 定 期 定 额 投 资 计 划 本基金目前暂未开 通定 期定额投资业务。 十 六、 基 金 的 冻 结 和 解 冻 及质 押转让 基金登记机构只受 理国 家有权机关依法要 求的 基金份额的冻结与 解冻 ,以及登记机 构认可、符合法律 法规 的其他情况下的冻 结与 解冻。 基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与 收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。 基金管理人可以根据法律法规或监管机构的规定办理基金份额的质押或转让业 务,并制定相应的业务规则。 在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 38 国证监会认可的交 易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份 额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有 人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十七、 其他 基 金管理 人可在 不违反相 关法律 法规、 不对基金 份额持 有人利 益产 生不 利影响 的 前 提 下,根 据具 体情况 经与 基金托 管人 协商一 致后 对上述 申购 和赎回 的安 排进 行补充 和调 整并提前公告。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 39 九 、基 金的 投资 管理 一 、投 资 目标 本 基金主 要投资 受益于新 能源汽 车主题 的上市公 司股票 ,采用 积极 主动 的分散 化 投 资 策略, 在严 密控制 投资 风险的 基础 上, 力 求为 基金份 额持 有人获 取超 过业 绩比较 基准 的收益。 二 、投 资 范围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包括中 小板 、创业 板及 其他经 中国 证监会 核准 上市的 股票 )、债 券( 含国 债、央 行票 据 、金融 债、 次级债 、企 业债、 公司 债、短 期融 资券、 中期 票据、 可转 债及 分离交 易可 转 债、可 交换 债券) 、资 产支持 证券 、货币 市场 工具、 权证 、股指 期货 以及 法律法 规或 中 国证监 会允 许基金 投资 的其他 金融 工具( 但须 符合中 国证 监会的 相关 规定 )。如 法律 法 规或监 管机 构以后 允许 基金投 资其 他品种 ,基 金管理 人在 履行适 当程 序后 ,可以 将其 纳入投资范围。 基金的投资 组合比例 为 :股票投资 占基金资 产 的比例为 0% ~95% ;其 中投资于新能 源汽车主 题 相关 的股票不 低于非 现金基金 资产的 80% ;权 证投资 占基金 资产净值 的比 例 不高于 3% ; 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 , 现 金 类 资 产 或者到期日在一年 以内 的政府债券不低于 基金 资产净值的 5%。 三 、投 资 策略 本 基金充 分发挥 基金管理 人的投 资研究 优势,运 用科学 严谨、 规范 化的 资产配 置 方 法,灵活配置新能 源汽 车主题的上市公司 股票 ,谋求基金资产的 长期 稳定增长。 (一)资产配置策 略 本 基 金 在 资 产 配 置 将 根 据 宏 观 经 济 环 境 , 主 要 包 括 GDP 增 长 率 、 工 业 增 加 值 、 CPI 、PPI 、 市 场 利 率 变 化 、 进 出 口 数 据 变 化 、 股 票 市 场 与 债 券 市 场 的 涨 跌 及 预 期 收 益 率 、市场 资金 的供求 关系 及其变 化、 财政政 策、 货币政 策、 产业政 策及 其它 与证券 市场 密 切 相 关 的 各 种 政 策 等 指 标 , 并 通 过 战 略 资 产 配 置 策 略 和 战 术 资 产 配 置 策 略 的 有 机 结





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 40 合 ,及时 确定 基金资 产在 股票、 债券 、货币 市场 工具等 各类 资产上 的投 资比 例,降 低投 资组合的风险,优 化投 资收益。 (二) 股 票 投 资 策略 本 基金股 票资产 将主要投 资于新 能源汽 车行业相 关的上 市公司 股票 。在 国家政 策 引 导 、技术 进步 等因素 的推 动下, 新能 源汽车 行业 正在从 行业 导入期 进入 成长 期的阶 段; 同时,随着特斯拉(Tesla )等国外新能源汽 车企业的成功,新能源 汽车未来发展的产 业 路径逐 渐清 晰,综 合以 上分析 ,本 基金管 理人 预计该 行业 在未来 将会 呈现 出快速 发展 的 态势。 本基 金管理 将通 过基本 面分 析,结 合国 内外行 业发 展的不 同驱 动因 素,投 资受 益 于国际 产业 链分工 及技 术进步 的新 能源汽 车上 市公司 股票 ,力求 为投 资人 带来稳 定的 资本增值。 1 、新能源汽车 股票 的定 义 新 能源汽 车股票 是受益于 新能源 汽车行 业发展的 上市公 司股票 ,与 新能 源汽车 上 下 游 产 业 链 相 关的 A 股 上市 公 司 都 可 以 纳 入本 基金 的 投 资 范 围 。 从 目 前定 义 来 看 , 新 能 源 汽 车指的 是采 用非常 规车 用燃料 作为 动力来 源, 综合车 辆的 动力控 制和 驱动 方面的 先进 技术,形成的技术 原理 先进、具有新技术 、新 结构的汽车。 2 、 新 能 源 汽 车 主题 股票 池 的 构 建 根 据 研 究 界 定 , 新 能 源 汽 车 产 业 链 所 涉 及 的 上 市 公 司 主 要 分 布 在 下 述 几 个 细 分 行 业:1 )以动力供应为主的上游行业,主要集中在锂电池材料行业,包括正极材料、负 极材料、电解液、隔膜等子行业;2 )以动力输出和控制过程为主的中游行业,主要集 中在新能源汽车电机及配件、电机控制系统、电池管理系统及配件等子行业;3 )以市 场 需求为 拉动 的下游 行业 ,主要 集中 在新能 源客 车、新 能源 轿车等 子行 业。 如果未 来由 于 技术进 步、 政策变 化等 原因导 致本 基金新 能源 汽车主 题上 市公司 相关 业务 的覆盖 范围 发 生变 动, 基金 管理人有 权适 时对 相关 定义和股 票池 构建 标准 进行补充 和修 订, 并 履 行 适当程序 。 3 、 新 能 源 汽 车 主题 细分 行 业 的 配 置 在 初步构 建新能 源汽车主 题股票 池之后 ,本基金 将深入 研究产 业链 细分 子行业 的 行 业 空间、 产业 政策、 技术 壁垒、 商业 模式等 因素 ,并结 合估 值水平 ,适 时调 整各子 领域 的配置比例。 4 、精选个股 在 新能源 汽车主 题细分行 业配置 完成后 ,本基金 将通过 自上而 下和 自下 而上相 结 合





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 41 的 方法挖 掘优 质上市 公司 股票, 并抓 住产业 周期 的发展 及技 术进步 带来 的投 资机会 ,构 建并优化投资组合 。 本基金将会依据以 下标 准自下而上选择个 股: 第 一,根 据公司 的市场竞 争能力 、技术 领先程度 、产业 链受益 程度 等标 准选择 相 关 的 优质上 市公 司;第 二: 根据公 司的 自主创 新能 力、商 业模 式构建 能力 、行 业拓展 能力 选 择成长 能力 突出的 上市 公司; 第三 :根据 公司 的股权 结构 、管理 层激 励程 度、信 息披 露等角度综合考量 ,选 择治理能力较好的 上市 公司。 公司基本面及估值 分析 : 通 过分析 公司技 术研发能 力、商 业模式 、产品研 发、成 本控制 等经 营管 理能力 , 判 断 公 司 的 核 心 价 值 和 成 长 能 力 ; 通 过 分 析 公 司 的 市 盈 增 长 比 率 (PEG ) 、 市 盈 率 (P/E ) 、 市 净 率 (P/B ) 、 企 业 价 值/ 息 税 前 利 润 (EV/EBIT ) 、 自 由 现 金 流 贴 现 (DCF ) 等 估 值指 标 ,确 定 公 司 的 股 票 投资 价值 。 5 、风险控制 风 险控制 是投资 过程中需 要考虑 的重要 因素。本 基金将 会从两 个方 面进 行把握 , 努 力 使 得 投 资 收 益 达 到 合 约 界 定 的 目 标 收 益 。 首 先 : 选 择 真 正 受 益 于 行 业 发 展 的 投 资 标 的 ,股价 的驱 动因素 来自 于自身 的盈 利增长 ,同 时具有 较强 的安全 边际 。其 次,综 合考 虑 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 走 势 、 市 场 风 格 等 因 素 , 通 过 仓 位 控 制 , 降 低 投 资 收 益 的 波 动 性。 (三) 债 券 投 资 策略 本 基金的 债券投 资采取稳 健的投 资管理 方式,获 得与风 险相匹 配的 投资 收益, 以 实 现 在一定 程度 上规避 股票 市场的 系统 性风险 和保 证基金 资产 的流动 性。 本基 金将根 据当 前 宏观经 济形 势、金 融市 场环境 ,通 过有效 的投 资组合 体现 债券市 场战 略投 资与战 术投 资 的结合 ,并 积极运 用基 于债券 研究 的各种 投资 分析技 术, 寻找有 利的 市场 投资机 会。 通 过债券 品种 的动态 配置 与优化 配比 ,动态 调整 固定收 益证 券组合 的久 期、 银行间 市场 和 交易所 市场 的投资 比重 ,并相 应调 整不同 债券 品种间 的配 比,在 较低 风险 条件下 获得 稳定投资收益。 (四) 资 产 支 持 证券 投资 策 略 资 产支持 证券, 定 价受多 种因素 影响, 包括市场 利率、 发行条 款、 支持 资产的 构 成 及 质量、 提前 偿还率 、违 约率等 。本 基金将 深入 分析上 述基 本面因 素, 并辅 助采用 蒙特 卡洛方法等数量化 定价 模型,评估其内在 价值 。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 42 (五)衍生品投资 策略 1 、 股 指 期 货 投 资策 略 本 基金将 根据风 险管理的 原则, 以套期 保值为目 的,有 选择地 投资 于股 指期货 。 套 期保值将主要采用 流动 性好、交易活跃的 期货 合约。 本 基金在 进行股 指期货投 资时, 将通过 对证券市 场和期 货市场 运行 趋势 的研究 , 并 结 合股指 期货 的定价 模型 寻求其 合理 的估值 水平 。本基 金管 理人将 充分 考虑 股指期 货的 收 益性、 流动 性及风 险特 征 ,通 过资 产配置 、品 种选择 ,谨 慎进行 投资 ,以 降低投 资组 合的整体风险。 2 、权证投资策略 权 证为本 基金辅 助性投资 工具。 在进行 权证投资 时,基 金管理 人将 通过 对权证 标 的 证 券基本 面的 研究, 并结 合权证 定价 模型寻 求其 合理估 值水 平,根 据权 证的 高杠杆 性、 有 限损失 性、 灵活性 等特 性,通 过限 量投资 、趋 势投资 、优 化组合 、获 利等 投资策 略进 行权证投资。 基 金管理 人将充 分考虑权 证资产 的收益 性、流动 性及风 险性特 征, 通过 资产配 置 、 品种与类属选择, 谨慎 进行投资,追求较 稳定 的当期收益。 (六)投资程序 严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行, 避免重大风险的发生,投资程 序包括以下几个部分。 1、研究 本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台,同时整合了外部信息以及券商等 外部研究力量的研究成果。公司研究员按行业分工,负责对各行业以及行业内个股进 行跟踪研究。在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上,研究员对所研究的股 票、行业提交投资建议报告,供投资决策参考。固定收益相关人员公司还设有固定收 益部,专门负责债券投资研究。 2、资产配置决策 投资决策委员会判断一段时间内证券市场的基本走势,决定基金资产在股票、债 券等资产类别间的分配比例范围。基金经理在投资 决策委员会决定的资产配置比例范 围内,决定基金的具体资产配置。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 43 3、组合构建 基金经理在研究员的研究基础上,结合自身的研究判断,决定具体的投资品种并 决定买卖时机。 4、交易执行 交易管理部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。 5、风险与绩效评估 公司金融工程风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估,并提供相关 报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功 与否,基金经理可以据以检讨投资策略,进而调整投资组合。 6、组合监控与调整 基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公 司的发展变化,结合基金申购和赎 回的现金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整, 使之不断得到优化。 基金管理人可以根据环境变化和实际需要对上述投资管理程序做出调整,并在基 金招募说明书更新中公告。 四 、投 资 限制 (一)组合限制 基金的投资组合应 遵循 以下限制: 1 、 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0% ~95% ; 其 中 投 资 于 新 能 源 汽 车 主 题 相 关 的 股 票不低于非现金 基金 资产 的80%; 2 、 本基金每个交易日 日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金 后, 应当保持 不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在 一年 以内的政府债券; 3 、 本 基 金 持 有 一家 公司 发 行 的 证 券 , 其市 值不 超 过 基 金 资 产 净值 的 10%; 4 、 本 基 金 管 理 人管 理的 全 部 基 金 持 有 一家 公司 发 行 的 证 券 , 不超 过该 证 券的 10%; 5 、 本 基 金 持 有 的全 部权 证 , 其 市 值 不 得超 过基 金 资 产 净 值 的3 %;





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 44 6 、 本 基 金 管 理 人管 理的 全 部 基 金 持 有 的同 一权 证 , 不 得 超 过 该权 证的 10%; 7 、本基金在任何交易 日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日基 金资产净值的 0.5%; 8 、本基金投资于同一 原始权益人的各类资产 支持证券的比例,不得 超过基金资产 净值的 10%; 9 、 本 基 金 持 有 的全 部资 产 支 持 证 券 , 其市 值不 得 超 过 基 金 资 产净 值的20%; 10 、本基金 持有的 同一 (指同一 信用级 别)资 产支持证 券的比 例,不 得超过该 资产 支持证券规模的 10 %; 11 、本基金 管理人 管理 的全部基 金投资 于同一 原始权益 人的各 类资产 支持证券 ,不 得超过其各类资产 支持 证券合计规模的 10 %; 12 、 本 基 金 应 投资 于 信用 级 别 评 级 为 BBB 以 上( 含 BBB ) 的 资 产 支持证 券 。 基 金 持 有 资产支 持证 券期间 ,如 果其信 用等 级下降 、不 再符合 投资 标准, 应在 评级 报告发 布之 日起3 个 月 内 予 以 全 部卖 出 ; 13 、基金财 产参与 股票 发行申购 ,本基 金所申 报的金额 不超过 本基金 的总资产 ,本 基金所申报 的 股 票数 量不 超 过 拟 发 行 股 票公 司本 次 发 行 股 票 的 总量 ; 14 、本基金 进入全 国银 行间同业 市场进 行债券 回购的资 金余额 不得超 过基金资 产净 值的 40% , 本 基金 在 全国 银 行 间 同 业 市 场中 的债 券 回 购 最 长 期 限为 1 年 , 债 券 回购 到 期 后不得展期; 15 、 本基金的基金 总 资产 不 得 超 过 基 金 净资 产的140%; 16 、 本基金在任何交易 日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资 产净值的 10% ;在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之 和,不得超过基金资产净值的 95% ,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一 年以内的政府 债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购) 等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20% ;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一个 交易日基金资产净值的 20% ;基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; 17 、如本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定, 与基金托管人在托管协议中明确本基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 45 资。基金管理人 应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律 风险和操作风险等各种风险; 18 、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动中支付对价等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个 交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其 规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金 合同的有关约定。 期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同 的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消 或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人 在履行 适当程序后,则本基金投资不再受相关限制 或以变更后的规定为准。如本基金增加投 资品种,投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准 。 (二)禁止行为 为维护基金份额持 有人 的合法权益,基金 财产 不得用于下列投资 或者 活动: 1 、承销证券; 2 、 违反规定向 他人 贷款 或 者 提 供 担 保 ; 3 、 从 事 承 担 无 限责 任的 投 资 ; 4 、 买 卖 其 他 基 金份 额, 但 是 国 务 院 另 有规 定的 除 外 ; 5 、 向 其 基 金 管 理人 、基 金 托管人出资; 6 、 从 事 内 幕 交 易、 操纵 证 券 交 易 价 格 及其 他不 正 当 的 证 券 交 易活 动; 7 、 依 照 法 律 法 规有 关规 定 , 由 中 国 证 监会 规定 禁 止 的 其 他 活 动。 基 金管理 人运用 基金财产 买卖基 金管理 人、基金 托管人 及其控 股股 东、 实际控 制 人 或 者与其 有重 大利害 关系 的公司 发行 的证券 或者 承销期 内承 销的证 券, 或者 从事其 他重 大 关联交 易的 ,应当 符合 基金的 投资 目标和 投资 策略, 遵循 基金份 额持 有人 利益优 先的 原 则 , 防 范 利 益 冲 突 , 建 立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制 , 按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行。相 关 交 易 必 须事 先得 到 基 金 托 管 人 的同 意, 并 履 行 信 息 披 露义 务。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 46 五 、业 绩 比 较 基准 业绩比较基准为: 中证 新能源汽车指数收 益率 ×50%+ 中 证 综合 债 指 数收 益 率 ×50% 本基金是以新能源 汽车 为投资主题的混合 型基 金。中证新能源汽 车指 数由中证指数 有限公司编制,将 新能 源汽车相关产业链 的上 市公司股票,包括 锂电 池、驱动电机、电 控系统、充电桩、 新能 源整车等纳入新能 源汽 车主题,为投资者 提供 捕捉和分享该行 业 发展的机会。此外,中 证综合债券指数是 综合 反映银行间和交易 所市 场国债、金融债、 企业债、央票及短 融整 体走势的跨市场债 券指 数。因此,以 “ 中证 新能 源 汽 车 指 数 收 益 率 ×50%+ 中 证综 合 债 指数 收 益 率 × 5 0 %” 为 本基 金 业 绩 比 较 基 准能 够较 好 反 应 本 基 金 的 产品特性及风险收 益特 征。 如果今后法律法规 发生 变化,或者证券市 场中 有其他代表性更强 或者 更科学客观的 业绩比较基准适用 于本 基金时,本基金管 理人 可以依据维护基金 份额 持有人合法权益的 原则,协商基金托 管人 同意并按监管部门 要求 履行适当程序以后 变更 业绩比较基准并及 时公告,该等变更 无需 召开基金份额持有 人大 会。 六、 风 险 收 益 特征 本基金是以新能源 汽车 为投资主题的混合 型基 金,其预期收益及 预期 风险水平高于 债券型基金与货币 市场 基金,低于股票型 基金 。 七、 基 金 管 理 人 代 表 基 金行 使股东或 债权 人权利的处 理 原 则 及 方 法 (一)不谋求对上 市公 司的控股,不参与 所投 资上市公司的经营 管理 。 (二) 有 利 于 基 金资 产的 安 全 与 增 值 。 (三) 基 金 管 理 人按 照国 家 有 关 规 定 代 表基 金独 立 行 使 股 东 权 利, 保护 基 金 份 额 持 有人的利益。 (四) 基 金 管 理 人按 照国 家 有 关 规 定 代 表基 金独 立 行 使 债 权 人 权利 ,保 护 基 金 份 额 持有人的利益。 八 、基 金投资 组合 报告 基金管理人的董事 会及 董事保证本报告所 载资 料不存在虚假记载 、误 导性陈述或





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 47 重大遗漏,并对其 内容 的真实性、准确性 和完 整性承担个别及连 带责 任。 基金托管人 招 商 银行 股份 有 限 公 司 根 据 本基 金合 同 规 定 复 核 了 本报 告中的财务指 标、净值表现和投 资组 合报告等内容,保 证复 核内容不存在虚假 记载 、误导性陈述或者 重大遗漏。 基金的过往业绩并 不代 表其未来表现。投 资有 风险, 投 资 者 在 做出 投资 决 策 前 应 仔 细阅读本基金的招 募说 明书。 本投资组合报告所 载数 据截至 2017 年6 月30 日 (未经审计)。 8.1 报 告 期末基 金资 产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 27,573,225.80 94.09 其中: 股票


27,573,225.80 94.09 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


1,726,033.01 5.89 8 其他资 产


7,454.56 0.03 9 合计





29,306,713.37





100.00 8.2 报 告 期末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 2,393,449.00 8.19 C 制造业 19,611,146.80


67.14 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 4,181,960.00 14.32 J 金融业 1,013,670.00 3.47 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - -





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 48 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 373,000.00 1.28 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 27,573,225.80 94.40 8.3 报 告 期末按 行业 分类 的 港 股通投 资股 票投资 组合 本基金报告期末未持有 港股通股票。


8.4 报 告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 002450 康得新 104,340 2,349,736.80 8.04 2 601689 拓普集 团 56,000 1,825,040.00 6.42 3 002456 欧菲光 95,000 1,726,150.00 5.91 4 600584 长电科 技 99,000 1,588,950.00 5.44 5 600570 恒生电 子 31,000 1,447,080.00 4.95 6 600699 均胜电 子 44,000 1,411,960.00 4.83 7 600166 福田汽 车 488,000 1,385,920.00 4.74 8 000758 中色股 份 188,900 1,324,189.00 4.53 9 300183 东软载 波 63,000 1,290,240.00 4.42 10 002055 得润电 子 56,500 1,284,245.00 4.40 8.5 报 告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合


本基金本报告期末未持有债券。 8.6 报 告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 本基金本报告期末未持有债券。


8.7 报 告 期末按 公允 价值 占基 金资 产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明 细


本基金本报告期末未持有资产支持证券 。 8.8 报 告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金 本报告期末未持有贵金属。 8.9 报 告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 49 本基金本报告期末未持有权证。 8.10 报 告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 本基金本报告期内未投资股指期货。 8.11 报 告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 本基金本报告期内未投资国债期货。 8.12 投 资 组合报 告附 注 8.12.1 本基金投 资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 8.12.3 其 他 资产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 7,098.40 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 356.16 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 7454.56 8.12.4 报 告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


8.12.5 报 告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8.12.6


投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分 由于四舍五入,分项之和与合计可能有尾差。 九 、基 金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 50 有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 份额净值 收益率 (1) 份额净值 收益率标 准差(2) 业绩比较基准收 益率(3) 业绩比 较基准 收益率 标准差 (4) (1)-(3) (2)-(4) 2016.4.1-2016.12.31 -1.50% 0.88% -1.35% 0.77% -0.15% 0.11% 2017.1.1-2017.6.30 -2.23% 0.92% 0.00% 0.61% -2.23% 0.31% 注:本基金的 业 绩 比 较基 准 为 : 中 证 新 能源 汽车 指 数 收 益 率 × 50 % + 中证 综 合 债 指 数 收益率×50%。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 51 十 、基 金的 财产 一、 基 金资产总值 基金资产总值是指 购买 的各类证券及票据 价值 、银行存款本息和 基金 应收的申购基 金款以及其他投资 所形 成的价值总和。 二、 基 金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、 基 金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户 、 期货账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托 管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、 基 金财产 的保 管和处 分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托 管人保管。基金管理人、基金托管人 、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产 承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权 利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进 行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债 权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财 产所产生的债权债务不得相互抵销。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 52 十 一、 基金 资产 的估 值 一、 估 值 日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所 的交易日以及国家法律法规规定需 要对外披露基金净值的非交易日。 二、 估 值 对象 基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、其 它投资等资产及负债。 三 、估 值 方法 (一)证券交易所上市的有价证券的估值 1 、交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌 的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价) 估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券 价格的 重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价, 确定公允价格; 2 、交易所上市实行净价交易的债券按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价估值,具体估值机构由基金管理人与基金托管人另行协商约定; 3 、交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济未发生重 大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净值 进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投 资品种的现行 市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 4 、交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所 上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价 值的情况下,按成本估值。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 53 (二) 处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 1 、送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股 票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 2 、首次公开发行未上市的股票 、债券 和权证,采用估值技术确定公允价值,在估 值技术难以可 靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 3 、首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市 的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协 会有关规定确定公允价值。 (三) 全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估 值技术确定公允价值。 (四) 同一证券 同时在两个或两个以上市场交易的,按 证券 所处的市场分别估 值。 (五) 本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无 结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结 算价估 值。 (六) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金 管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。 (七) 相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按 国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及 相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共 同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承 担。本基金的基金会计责任方由 基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问 题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理 人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 四 、估 值 程序 (一)基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额 的余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 54 其规定。每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 (二) 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或 本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日 对基金资产估值后,将基 金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公 布。 五 、估 值 错 误 的 处 理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准 确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第3 位)发生估值错误时,视 为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: (一)估值错误类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售 机 构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失当事人( “受损方”)的直接损失按下述 “估值错误 处理原则 ”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 (二) 估值错误处理原则 1 、估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各 方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错 误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造 成损失的,由估值错误责任方对 直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人 有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对 更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。 2 、估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅 对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 3 、因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错 误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还 不当得利造 成其他当事人的利益损失( “ 受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 55 方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不 当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则 受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损 失的差额部分支付给估值错误责任方。 4 、估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 (三) 估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: 1 、查明估值错误发生的原因,列明 所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确 定估值错误的责任方; 2 、根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评 估; 3 、根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔 偿损失; 4 、根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机 构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 (四) 基金份额净值估值错误处理的方法如下: 1 、基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管 人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 2 、错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时,基金管理人应当通报基金托管人并报 中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。 3 、当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时, 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款 进行赔偿: (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如 经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,由 此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。 (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,由此给 基金份额持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就 实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 56 担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算 和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理 人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负 责赔付。 (4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限 于基金申购或赎回金额等), 进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金 管理人负责赔付。


4 、前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有通行 做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 六 、暂 停 估 值 的 情 形 (一)基金投资所涉及的证券 、期货 交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时; (二) 因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; (三)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投 资人的利益 ,决定延迟估值; (四)中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七 、基 金 净 值 的 确 认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金 托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净 值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送 给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 八 、特 殊 情 况 的 处 理 (一)基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误差





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 57 不作为基金资产估值错误处理。 (二)由于不可抗力,或证券交易所、期货交 易所、登记结算机构及存款银行等 第三方机构发送的数据错误,或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与 基金托管人原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进 行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管 人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由 此造成的影响。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 58 十 二、 基金 的收 益分 配 一、 基 金 利 润 的 构 成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余 额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、 基 金 可 供 分 配 利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现 收益的孰低数。 三 、基 金收益 分配 原则 (一) 在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%,若基金合同生效不满 3 个月 可不进行收益分配; (二) 本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收 益分配 方式是现金分红; (三) 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基 金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 (四) 每一基金份额享有同等分配权; (五) 法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理 人可对基金收益分配原则进行调整并履行适当程序,不需召开基金份额持有人大会。 本基金每次收益分配比例等详见届时基金管理人发布的公告。 四 、收 益分配 方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基 金收益分配





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 59 对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、 收 益 分 配 方 案 的 确 定、 公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内 在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得 超过15 个工作日。 六、 基 金 收 益 分 配 中 发 生的 费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者 的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可 将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额 。红利再投资的计算方法,依照《业 务规则》执行。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 60 十三 、 基金 的 费用 与 税收 一、 基 金费用 的种 类 (一)基金管理人的管理费; (二) 基金托管人的托管费; (三) 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; (四) 基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和 仲裁费; (五) 基金份额持有人大会费用; (六) 基金的证券交易费用; (七)基金的银行汇划费用; (八)基金的开户费用、账户维护费用; (九) 按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、 基 金费用 计提 方法 、 计提 标准和 支付 方式 (一)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如 下: H =E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付 。由基金托管人根据与基 金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进 行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、公休假等,支 付日期顺延。 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系 基金托管人 协商解决。 (二) 基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 61 如下: H =E×0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付 。由基金托管人根据与基 金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进 行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、公休日等,支 付日期顺延。 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系 基金托管人协商 解决。 上述 “一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,由基金管理人和基金托管人根据 有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人根据基 金管理人的指令从基金财产中支付。 三、 不 列入基 金费 用的项 目 下列费用不列入基金费用: (一)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; (二) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (三) 基金合同生效前的相关费用; (四) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四 、基 金 税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义 务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 62 十 四、 基金 的 会计 与 审计 一 、基 金 会 计 政策 (一)基金管理人为本基金的基金会计责任方; (二) 基金的会计年度为公历年度的 1 月1 日至12 月31 日;基金首次募集的会 计年度按如下原则:如果基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度 披露; (三) 基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; (四) 会计制度执行国 家有关会计制度; (五) 本基金独立建账、独立核算; (六) 基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会 计核算,按照有关规定编制基金会计报表; (七)基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并 以书面方式确认。 二 、基 金 的 年 度 审 计 (一)基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格 的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 (二) 会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 (三) 基金管理人认为有充足理由更换会计师事 务所,须通报基金托管人。更换 会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 63 十 五 、 基 金 的 信 息 披 露 一、本基金的信息披露 应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、基金合同及其他有关规定。 相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本 基金从其最新规定。 二 、信 息披露 义务 人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会 的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并 保证 所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通 过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方 式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: (一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; (二) 对证券投资业绩进行预测; (三) 违规承诺收益或者承担损失; (四) 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; (五) 登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推 荐性的文字; (六) 中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息 披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 五、 公 开披露 的基 金信息





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 64 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 1 、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人 大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项 的法律文件。 2 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基 金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份 额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内, 更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基 金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招 募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。3、基金托管协议是界定基金托管人和基 金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利 、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基 金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将基 金合同、基金托管协议登载在网站上。 (二) 基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招 募说明书的当日登载于指定媒介上。





(三) 基金合同生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日 (若遇法定节假日指定报刊休 刊,则顺延至法定节假日后首个出报日。下同) 在指定媒介上登载基金合同生效公 告。 (四) 基金资产净值、基金份额净值 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每 周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通 过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金 份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金 份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 65 (五) 基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点 查阅或者复制前述信息资料。 (六) 基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告基金 管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登 载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当 经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半 年 度 报告 正 文登 载在 网 站 上, 将半年 度报 告摘要登 载在 指定媒 介上。 基金 管 理人 应当 在每 个 季 度结束 之日 起15 个工作日内, 编 制完 成基金季 度报 告, 并 将季度 报 告登 载在 指 定 媒介 上。 基金合同 生 效不 足2 个月的 ,基 金管 理人 可以不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或者年 度报 告。 基金 定 期报 告在 公开 披 露 的第 2 个工 作日 ,分别报 中国证 监会 和基 金 管 理人 主要 办 公场所 所 在地 中国 证 监 会派 出机构 备案 。报备应 当采 用电子 文本 或 书 面报 告方 式。 (七) 临 时报 告 本基 金 发生 重大 事件 , 有 关信息 披露 义务 人应当 在2 日内 编 制 临时 报 告 书, 予 以公 告 ,并在 公 开披 露日 分 别 报中 国证监 会和 基金管理 人主 要办公 场所 所 在 地的 中国 证监 会 派出 机构备案 。 前款 所 称重 大事 件, 是 指 可能对 基金 份额 持有人权 益或者 基金 份额 的 价 格产 生重 大 影响的 下 列事 件: 1 、基 金份 额持 有人 大 会的召开; 2 、终 止基金合同 ; 3 、转 换基 金运 作方 式; 4 、更 换基 金管 理人 、 基金托管人 ; 5 、基 金管 理人 、基 金 托管人的法 定名 称、 住 所 发生 变更; 6 、基 金管 理人 股东 及 其出资比例 发生 变更 ; 7 、基 金募 集期 延长 ; 8 、基 金管 理人 的董 事长 、 总经理 及其 他高 级 管 理人 员、 基 金经 理和基金 托管 人基





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 66 金 托管部 门 负责 人发 生 变 动; 9 、基 金管 理人 的董 事 在一年内变 更超 过百 分 之 五十 ; 10 、基 金管 理人 、基 金 托 管人基 金托 管部 门的主要 业务人 员在 一年 内 变 动超 过百 分 之三十; 11 、涉 及基金管理业务、 基 金财 产、 基金 托管业务 的诉讼 或者 诉讼; 12 、基 金管 理人 、基 金 托 管人受 到监 管部 门的调查 ; 13 、基 金管 理人 及其 董 事 、 总经 理及 其他 高级管理 人员、 基 金 经理 受 到 严重 行政 处 罚,基金 托 管人 及其 基 金 托管 部门负 责人 受到严重 行政 处罚; 14 、重 大关 联交 易事 项; 15 、基 金收 益分 配事 项; 16 、管 理费 、托 管费 等 费 用计提 标准 、计 提方式和 费率发 生变 更; 17 、基 金份 额净 值计 价 错 误达基 金份 额净 值百分之 零点五 ; 18 、基 金改 聘会 计师 事 务 所; 19 、变 更基 金销 售机 构; 20 、更 换基 金登 记机 构; 21 、本 基金 开始 办理 申 购 、赎回 ; 22 、本 基金 申购 、赎 回 费 率及其 收费 方式 发生变更 ; 23 、本 基金 发生 巨额 赎 回 并延期 支付 ; 24 、本 基金 连续 发生 巨 额 赎回并 暂停 接受 赎回申请 ; 25 、本 基金 暂停 接受 申 购 、赎回 申请 后重 新接受申 购、赎 回; 26 、中 国证 监会 规定 的 其 他事项 。 (八)澄 清公 告 在基金合同存 续 期限 内,任 何公 共媒 介中 出现的或者 在市 场上 流传 的 消 息可能 对 基金份 额价 格产 生误 导 性 影响或 者引 起较 大波动的 ,相关 信息 披露 义 务 人知 悉后应 当 立 即对该 消 息进 行公 开 澄 清, 并将有 关情 况立即报 告中 国证监 会。 (九)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并 予以公告。 (十)基金投资股指期货的信息披露 本基金投资股指期货的,在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 67 说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定 的投资政策和投资目标等。 (十一)投资资产支持证券投资的信息披露 本基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招 募说明书(更 新)等文件中披露资产支持证券的投资情况。 (十二)发起资金的信息披露 基金管理人应当在基金合同生效公告、基金年度报告、基金半年度报告和基金季 度报告中针对发起资金部分分别披露基金管理人、基金管理人高级管理人员、基金经 理等投资管理人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。 (十三) 单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的信息披露 基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告中披露 报告期内 出现单一投资者 持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况。 (十 四)中 国证 监会 规 定 的其 他信息 。 六 、信 息 披 露 事 务 管理 基金管理人、基金 托管 人应当建立健全信 息披 露管理制度,指定 专人 负责管理信息 披露事务。 基金信息披露义务 人公 开披露基金信息, 应当 符合中国证监会相 关基 金信息披露内 容与格式准则的规 定。 基金托管人应当按 照相 关法律法规、中国 证监 会的规定和基金合 同的 约定,对基金 管理人编制的基金 资产 净值、基金份额净 值、 基金份额申购赎回 价格 、基金定期报告和 定期更新的招募说 明书 等公开披露的相关 基金 信息进行复核、审 查, 并向基金管理人出 具书面文件或者盖 章确 认。 基金管理人、基金 托管 人应当在指定媒介 中选 择披 露 信 息 的 报 刊。 基金 管 理 人 、 基 金托管人除依法在 指定 媒介上披露信息外 ,还 可以根据需要在其 他公 共媒介披露信息, 但是其他公共媒介 不得 早于指定媒介披露 信息 ,并且在不同媒介 上披 露同一信息的内容 应当一致。 为基金信息披露义 务人 公开披露的基金信 息出 具审计报告、法律 意见 书的专业机 构,应当制作工作 底稿 ,并将相关档案至 少保 存到基金合同终止后 15 年。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 68 七 、暂 停或延 迟披 露基本 信息 的情形 当出现下述情况时 ,基 金管理人和基金托 管人 可暂停或延迟披露 基金 相关信息: (一)因不可抗力 致使 基金管理人、基金 托管 人无法准确评估基 金资 产价值时; ( 二 ) 基 金 投 资 所涉 及的 证 券 、 期 货 交 易市 场遇 法 定 节 假 日 或 因其 他原 因 暂 停 营 业 时; (三)占基金相当 比例 的投资品种的估值 出现 重大转变,而基金 管理 人为保障投资 人的利益,决定延 迟估 值; (四)出现基金管 理人 认为属于会导致基 金管 理人不能出售或评 估基 金资产的紧急 事故的任何情况; (五)法律法规、 基金 合同或中国证监会 规定 的情况。 八、 信 息披露 文件 的存放 与查 阅 招募说明书公布后 ,应 当分别置备于基金 管理 人、基金托管人和 基金 销售机构的住 所,供公众查阅、 复制 。 基金定期报告公布 后, 应当分别置备于基 金管 理人和基金托管人 的住 所,以供公 众 查阅、复制。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 69 十 六、 风 险揭 示 本基金为混合型 发起 式证券投资基金,其 面临 的投资风险主要包 括以 下几个: 一 、市 场 风险 证券市场价格因受 各种 因素的影响而引起 的波 动,将对本基金资 产产 生潜在风险, 主要包括: (一)政策风险 货币政策、财政政 策、 产业政策等国家政 策的 变化对证券市场产 生一 定的影响,导 致市场价格波动, 影响 基金收益而产生风 险。 (二)经济周期风 险 证券市场是国民经 济的 晴雨表,而经济运 行具 有周期性的特点。 宏观 经济运行状况 将对证券市场的收 益水 平产生影响,从而 产生 风险。 (三)利率风险 金融 市 场 利 率 波 动会 导致 股 票 市 场 及 债 券市 场的 价 格 和 收 益 率 的变 动, 同 时 直 接 影 响企业的融资成本 和利 润水平。基金投资 于货 币市场工具,收益 水平 会受到利率变化的 影响。 (四)购买力风险 本基金投资的目的 是使 基金资产保值增值 ,如 果发生通货膨胀, 基金 投资于证券所 获得的收益可能会 被通 货膨胀抵消,从而 影响 基金资产的保值增 值。 (五)上市公司经 营风 险 上市公司的经营状 况受 多种因素影响,如 市场 、技术、竞争、管 理、 财务等都会导 致公司盈利发生变 化, 从而导致基金投资 收益 变化。 二 、信 用 风险 信用风险指由于交 易对 手或债务人无法按 照约 定交割资 产 而 导 致基 金资 产 损 失 的 风 险,主要指违约风 险。 本基金的信用风险 分析 主要针对债券资产 ,具 体包括以下几个方 面:





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 70 (一)债券发行人 出现 违约,无法支付到 期本 息引起的损失; (二) 交 易 对 手 出现 违约 或 违 规 投 资 操 作而 引起 的 损 失 。 三 、流 动 性 风 险 流动性风险指金融 资产 变现的难易程度。 一些 情况下,市场无法 有效 执行交易头寸 需要,将使得金融 资产 无法在价格平稳变 动的 基础上被购入或者 卖出 。本基金面临的流 动性风险来自两个 方面 : (一)大额赎回: 本基 金属于发起式混合 型基 金,在交易过程中 ,有 发生集中大额 赎回的可能性。集 中大 额赎回可能导致基 金 资产 变 现 难 度 加 剧 ,从 而产 生 流 动 性 风 险 ; 甚至可能由于大额 出售 个券引致个券价格 出现 大幅波动,从而对 基金 资产净值产生影 响。 (二) 特 殊 的 市 场情 形: 在 特 殊 市 场 情 形下 ,如 市 场 资 金 紧 张 时, 市场 整 体 流 动 性 降低,将可能导致 个券 的变现能力减弱, 从而 产生流动性风险。 四 、操 作 或技 术风险 操作或技术风险指 相关 当事人在业务各环 节操 作过程中,因内部 控制 存在缺陷或者 人为因素造成操作 失 误或违反操作规程 等引 致的风险,例如, 越权 违规交易、会计部 门欺 诈、交易错 误、IT 系 统 故 障 等风 险。 在开放式基金的各 种交 易行为或者后台运 作中 ,可能因为技 术 系统 的故 障 或 者 差 错 而影响交易的正常 进行 或者导致投资者的 利益 受到影响。这种技 术风 险可能来自基金管 理公司、登记机构 、代 销机构、证券交易 所、 证券登记结算机构 等等 。 五 、模 型 风险 模型风险指投资估 值模 型的参数错误或模 型运 用不当带来的基金 资产 损失风险。在 利用定价模型对金 融资 产,尤其是金融衍 生产 品进行定价的过程 中, 容易出现模型风 险。 六、 合 规性风 险





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 71 合规性风险指基金 管理 或运作过程中,违 反国 家法律法规的规定 ,或 者基金投资违 反法规及基金合同 有关 规定的风险。 七、通 货膨 胀风险 通货膨胀风险指物 价水 平上升导致本基金 的名 义收益率在剔除通 货膨 胀因素影响后 降低的风险。在本 基金 运作过程中,通货 膨胀 风险也表现为物价 水平 上升导致中、短期 固定收益证券或者 回购 交易的实际收益率 远低 于名义收益率的情 况。 八、本 基金 特有的 风险 1 、 本 基 金 是 混 合型 基金 , 基 金 资 产 主 要投 资于 股 票 市 场 与 债 券市 场, 因 此 股 市 、 债市的变化将影响 到基 金业绩表现。本基 金虽 然按照风险收益配 比原 则,实行动态的资 产配置,但并不能 完全 抵御市场整体下跌 风险 ,基金净值表现因 此会 可能受到影响。本 基金管理人将发挥 专业 研究优势,加强对 市场 、上市公司基本面 和固 定收益类产品的深 入研究,持续优化 组 合配 置 , 以 控 制 特 定风 险。 2 、 本 基 金 为 发 起式 基金 , 本 基 金 发 起 资金 提供 方 对 本 基 金 的 发起 认购 , 并 不 代 表 对本基金的风险或 收益 的任何判断、预测 、推 荐和保证,发起资 金也 并不用于对投资人 投资亏损的补偿, 投资 人及发起资金认购 人均 自行承担投资风险 。本 基金发起资金认购 的本基金份额持有 期限 自基金合同生效日 起满 3 年后,发起资金提 供 方将根据自身情况 决定是否继续持有 ,届 时发起资金提供方 有可 能赎回认购的本基 金份 额。另外,基金合 同生效之日起三年 后的 对应日,若基金资 产净 值低于 2 亿 元 , 基 金 合同 自 动 终 止 。 因 此,投资人将面临 基金 合同可能终止的不 确 定性 风 险 。 3 、 本 基 金 可 投 资于 股指 期 货 , 股 指 期 货作 为一 种 金 融 衍 生 品 ,主 要存 在 以 下 风 险: (1 ) 市 场 风 险 :是 指由 于 股 指 期 货 价 格变 动而 给 投 资 者 带 来 的风 险。 (2 ) 流 动 性 风 险: 是指 由 于 股 指 期 货 合约 无法 及 时 变 现 所 带 来的 风险 。 (3 ) 基 差 风 险 :是 指股 指 期 货 合 约 价 格和 标的 指 数 价 格 之 间 的价 格差 的 波 动 所 造 成的风险。 (4 ) 保 证 金 风 险: 是指 由 于 无 法 及 时 筹措 资金 满 足 建 立 或 者 维持 股指 期 货 合 约 头 寸所要求的保证金 而带 来的风险。





(5 ) 杠 杆 风 险: 因 股指 期 货 采 用 保 证 金交 易而 存 在 杠 杆 , 基 金财 产可 能 因 此 产 生





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 72 更大的收益波动。 (6 ) 信 用 风 险 :是 指期 货 经 纪 公 司 违 约而 产生 损 失 的 风 险 。 (7 ) 操 作 风 险 :是 指由 于 内 部 流 程 的 不完 善, 业 务 人 员 出 现 差错 或者 疏 漏 , 或 者 系统出现故障等原 因造 成损失的风险。 4 、 本 基 金 可 投 资资 产支 持 类 证 券 。 资 产支 持证 券 的 风 险 主 要 包括 信用 风 险 、 利 率 风险、流动性风险 、提 前偿付风险等。信 用风 险是基金所投资的 资产 支持证券之债务人 出现违约,或在交 易过 程中发生交收违约 ,或 由于资产支持证券 信用 质量降低导致证券 价格下降,造成基 金财 产损失;利率风险 是市 场利率波动会导致 资产 支持证券的收益率 和价格的变动,一 般而 言,如果市场利率 上升 ,基金持有资 产 支持 证券 将 面 临 价 格 下 降、本金损失的风 险, 而如果市场利率下 降, 资产支持证券利息 的再 投资收益将面临下 降的风险;流动性 风险 是受资产支持证券 市场 规模及交易活跃程 度的 影响,资产支持证 券可能无法在同一 价格 水平上进行较大数 量的 买入或卖出,存在 一定 的流动性风险;提 前偿付风险是债务 人可 能会由于利率变化 等原 因进行提前偿付, 从而 使基金资产面临再 投资风险。 九、 不 可抗 力风险 战争、自然灾害等 不可 抗力的出现将会严 重影 响证券市场的运行 ,可 能导致基金资 产的损失,影响基 金收 益水平,从而带来 风险 ;金融市场危机、 行业 竞争、托管行违约 等超出 基 金 管 理 人自 身控 制 能 力 之 外 的 风险 ,也 可 能 导 致 基 金 或基 金持 有 人 的 利 益 受 损。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 73 十 七、 基金 合同 的变 更、 终止 与基 金财 产的 清算 一 、基 金合同 的 变更 ( 一)变 更基金 合同涉及 法律法 规规定 或本 基金 合同约 定应经 基金 份额 持有人 大 会 决 议通过 的事 项的, 应召 开基金 份额 持有人 大会 决议通 过。 对于 法 律法 规规 定或本 基金 合 同约定 可不 经基金 份额 持有人 大会 决议通 过的 事项, 由基 金管理 人和 基金 托管人 同意 后变更并公告,并 报中 国证监会备案。 ( 二) 关 于基金 合同变更 的基金 份额持 有人大会 决议 自 表决通 过之 日起 生效, 自 决 议生效后两个工作 日 内在 指 定 媒 介 公 告。 二 、基 金合同 的 终止 事由 有下列情形之一的 , 在履 行 相 关 程 序 后 , 基 金合 同 应 当 终 止 : (一)基金份额持 有人 大会决定终止的; (二) 基 金 管 理 人、 基金 托 管 人 职 责 终 止,在 6 个 月内 没 有 新 基 金管 理 人 、 新 基 金 托管人承接的; (三) 基 金 合 同 约定 的其 他 情 形 ; (四) 相 关 法 律 法规 和中 国 证 监 会 规 定 的其 他情 况 。 三 、基 金 财 产 的 清 算 (一)基 金财产清 算小 组:自出 现基金合 同终 止事由之 日起 30 个工作日内成 立清 算小组,基金管理 人组 织基金财产清算小 组并 在中国证监会的监 督下 进行基金清算。 (二)基金财产清算 小 组组成 : 基 金 财 产 清 算 小 组成员由基金 管 理人、基 金托 管 人、具有从 事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金财产清算小组 可以 聘用必要的工作人 员。 ( 三) 基 金财产 清算小组 职责: 基金财 产清算小 组负责 基金财 产的 保管 、清理 、 估 价、变现和分配。 基金 财产清算小组可以 依法 进行必要的民事活 动。 (四) 基 金 财 产 清算 程序 :





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 74 1 、 基 金 合 同 终 止情 形出 现 时 , 由 基 金 财产 清算 小 组 统 一 接 管 基金 ; 2 、 对 基 金 财 产 和债 权债 务 进 行 清 理 和 确认 ; 3 、 对 基 金 财 产 进行 估值 和 变 现 ; 4 、 制 作 清 算 报 告; 5 、聘请会计师事务所 对清算报告进行外部审 计,聘请律师事务 所 对 清 算 报 告 出 具 法律意见书; 6 、 将 清 算 报 告 报中 国证 监 会 备 案 并 公 告。 7 、对基金剩余 财产 进行 分 配 ; (五) 基 金 财 产 清算 的期 限 为 不超过 6 个月。 但 因本基 金所持 证券的流 动性受 到限制 而不能及 时变现 的,基 金管 理人 应当及 时 向 证监会报备解决方 案。 四 、清 算 费用 清 算费用 是指基 金财产清 算小组 在进行 基金清算 过程中 发生的 所有 合理 费用, 清 算 费用由基金财产清 算小 组优先从基金财产 中支 付。 五 、基 金 财 产 清 算 剩 余 资产 的分配 依 据基金 财产清 算的分配 方案, 将基金 财产清算 后的全 部剩余 资产 扣除 基金财 产 清 算 费用、 交纳 所欠税 款并 清偿基 金债 务后 , 按基 金份额 持有 人持有 的基 金份 额比例 进行 分配。 六 、基 金 财 产 清 算 的 公 告 清 算过程 中的有 关重大事 项须及 时公告 。基金财 产清算 报告经 会计 师事 务所审 计 并 由 律师事 务所 出具法 律意 见书后 报中 国证监 会备 案并公 告。 基金财 产清 算公 告于基 金财 产清算报告报中国 证监 会备案后 5 个 工 作 日 内由 基 金 财 产 清 算 小组 进行 公 告 。 七 、基 金 财 产 清 算 账 册 及文 件的保存 基金 财 产清 算账 册及 有 关 文件由 基金 托管 人保存15 年以上 。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 75 十 八、 基金 合 同的 内容 摘 要 一、 基 金份额 持有 人、基 金管 理人和 基金 托管人 的权 利、义 务 ( 一) 基金份额持有人 的权利、义务 基 金投资 者持有 本基金基 金份额 的行为 即视为对 基金合 同的承 认和 接受 ,基金 投 资 者 自依据 基金 合同取 得基 金份额 ,即 成为本 基金 份额持 有人 和基金 合同 的当 事人, 直至 其 不再持 有本 基金的 基金 份额。 基金 份额持 有人 作为基 金合 同当事 人并 不以 在基金 合同 上书面签章或签字 为必 要条件。 每份基金份额具有 同等 的合法权益。 1 、 根据《基金法》、 《运作办法》及其他有 关规定,基金份额持有 人的权利包括 但不限于: (1 ) 分 享 基 金 财产 收益 ; (2 ) 参 与 分 配 清算 后的 剩 余 基 金 财 产 ; (3 ) 依 法 申 请 赎回 或转 让 其 持 有 的 基 金份 额; (4 ) 按 照 规 定 要求 召开 基 金 份 额 持 有 人大 会或者召集基金份额 持有 人大会; (5 ) 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项行使表决权; (6 ) 查 阅 或 者 复制 公开 披 露 的 基 金 信 息资 料; (7 ) 监 督 基 金 管理 人的 投 资 运 作 ; (8 ) 对 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 服 务 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起 诉讼或仲裁; (9 ) 法 律 法 规 及中 国证 监 会 规 定 的 和 基金 合同 约 定 的 其 他 权 利。 2 、 根据《基金法》、 《运作办法》及其他有 关规定,基金份额持有 人的义务包括 但不限于: (1 ) 认 真 阅 读 并遵 守基 金 合 同 、 《基金 招 募说 明 书 》 等 信 息 披露 文件 ; (2 ) 了解所投资基金 产品,了解自身风险承 受能力,自主判断基金 的投资价值, 自主做出投资决策 ,自 行承担投资风险; (3 ) 关 注 基 金 信息 披露 , 及 时 行 使 权 利和 履行 义 务 ; (4 ) 缴 纳 基 金 认购 、申 购 款 项 及 法 律 法规 和基 金 合 同 所 规 定 的费 用;





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 76 (5 ) 在 其 持 有 的基 金份 额 范 围 内 , 承 担基 金亏 损 或 者 基 金 合 同终 止的 有 限 责 任 ; (6 ) 不 从 事 任 何有 损基 金 及 其 他 基 金 合同 当事 人 合 法 权 益 的 活动 ; (7 ) 执 行 生 效 的基 金份 额 持 有 人 大 会 的决 定; (8 ) 返 还 在 基 金交 易过 程 中 因 任 何 原 因获 得的 不 当 得 利 ; (9 ) 法 律 法 规 及中 国证 监 会 规 定 的 和 基金 合同 约 定 的 其 他 义 务。 (二) 基金管理 人的权利与义务 1 、 根据《基金法》、 《运作办法》及其他有 关规定,基金管理人的 权利包括但不 限于: (1 ) 依 法 募 集 资金 ; (2 ) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 , 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 独 立 运 用 并 管 理 基 金 财 产; (3 ) 依 照 基 金 合 同 收 取 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 费 用; (4 ) 销 售 基 金 份额 ; (5 ) 按 照 规 定 召集 基金 份 额 持 有 人 大 会; (6 ) 依 据 基 金 合 同 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人 , 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 了 基 金 合同及 国家 有关法 律规 定,应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门, 并采 取必 要措施 保护 基金投资者的利益 ; (7 ) 在基 金 托 管人 更换 时 , 提 名 新 的 基金 托管 人 ; (8 ) 选 择 、 更 换基 金销 售 机 构 , 对 基 金销 售机 构 的 相 关 行 为 进行 监督 和 处 理 ; (9 ) 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 登 记 机 构 办 理 基 金 登 记 业 务 并 获 得 基金合同规定的费 用; (10 ) 依 据 基 金合 同 及有 关 法 律 规 定 决 定基 金收 益 的 分 配 方 案 ;


(11 ) 在 基 金 合同 约 定的 范 围 内 , 拒 绝 或暂 停受 理 申 购 与 赎 回 申请 ; (12 )依照 法律法 规为 基金的利 益对被 投资公 司行使股 东权利 ,为基 金的利益 行使 因基金财产投资于 证券 所产生的权利;


(13 )以基 金管理 人的 名义,代 表基金 份额持 有人的利 益行使 诉讼权 利或者实 施其 他法律行为;


(14 )选择 、更换 律师 事务所、 会计师 事务所 、证券、 期货证 券经纪 商或其他 为基 金提供服务的外部 机构 ;








金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 77 (15 )在符 合有关 法律 、法规的 前提下 ,制订 和调整有 关基金 认购、 申购、赎 回、 转换和非交易过户 等的 业务规则; (16 ) 法 律 法 规及 中 国证 监 会 规 定 的 和 基金 合同 约 定 的 其 他 权 利。 2 、根据《基金法》、 《运作办法》及其他有 关规定,基金管理人的 义务包括但不 限于: (1 ) 依 法 募 集 资 金 , 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额的发售、申购、 赎回 和登记事宜; (2 ) 办 理 基 金 备案 手续 ; (3 ) 自基金合 同 生 效 之 日 起 , 以 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产; (4 ) 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 , 以 专 业 化 的 经 营 方式管理和运作基 金财 产; (5 ) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 , 保 证 所 管 理的基 金财 产和基 金管 理人的 财产 相互独 立, 对所管 理的 不同基 金分 别管 理,分 别记 账,进行证券投资 ; (6 ) 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 , 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及任何第三人谋取 利益 ,不得委托第三人 运作 基金财产; (7 ) 依 法 接 受 基金 托管 人 的 监 督 ; (8 ) 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使计算基金份额认 购、申购、赎回和注销 价格的方法符 合 基金合 同等 法律文 件的 规定, 按有 关规定 计算 并公告 基金 资产净 值, 确定 基金份 额申 购、赎回的价格; (9 ) 进 行 基 金 会计 核算 并 编 制 基 金 财 务会 计报 告 ; (10 ) 编 制 季 度、 半 年度 和 年 度 基 金 报 告; (11 ) 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 , 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务; (12 )保守 基金商 业秘 密,不泄 露基金 投资计 划、投资 意向等 。除《 基金法》 、基 金合同及其他有关 规定 另有规定外,在基 金信 息公开披露前应予 保密 ,不向他人泄露; (13 )按基 金合同 的约 定确定基 金收益 分配方 案,及时 向基金 份额持 有人分配 基金 收益; (14 ) 按 规 定 受理 申 购与 赎 回 申 请 , 及 时、 足额 支 付 赎 回 款 项 ;





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 78 (15 )依据 《基金 法》 、基金合 同及其 他有关 规定召集 基金份 额持有 人大会或 配合 基金托管人、基金 份额 持有人依法召集基 金份 额持有人大会; (16 )按规 定保存 基金 财产管理 业务活 动的会 计账册、 报表、 记录和 其他相关 资料 15 年以上; (17 )确保 需要向 基金 投资者提 供的各 项文件 或资料在 规定时 间发出 ,并且保 证投 资 者能够 按照 基金合 同规 定的时 间和 方式, 随时 查阅到 与基 金有关 的公 开资 料,并 在支 付合理成本的条件 下得 到有关资料的复印 件; (18 )组织 并参加 基金 财产清算 小组, 参与基 金财产的 保管、 清理、 估价、变 现和 分配; (19 )面临 解散、 依法 被撤销或 者被依 法宣告 破产时, 及时报 告中国 证监会并 通知 基金托管人; (20 )因违 反基金 合同 导致基金 财产的 损失或 损害基金 份额持 有人合 法权益时 ,应 当承担赔偿责任, 其赔 偿责任不因其退任 而免 除; (21 )监督 基金托 管人 按法律法 规和基 金合同 规定履行 自己的 义务, 基金托管 人违 反 基金合 同造 成基金 财产 损失时 ,基 金管理 人应 为基金 份额 持有人 利益 向基 金托管 人追 偿; (22 )当基 金管理 人将 其义务委 托第三 方处理 时,应当 对第三 方处理 有关基金 事务 的 行为承担责任; (23 )以基 金管理 人名 义,代表 基金份 额持有 人利益行 使诉讼 权利或 实施其他 法律 行为;


(24 )基金 管理人 在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ,基金 合同不 能生效, 基金 管 理人承 担全 部募集 费用 ,将已 募集 资金并 加计 银行同 期活 期存款 利息 在基 金募集 期结 束后 30 日 内 退 还 基 金认 购 人 ; (25 ) 执 行 生 效的 基 金份 额 持 有 人 大 会 的决 议; (26 ) 建 立 并 保存 基 金份 额 持 有 人 名 册 ; (27 ) 法 律 法 规及 中 国证 监 会 规 定 的 和 基金 合同 约 定 的 其 他 义 务。 (三) 基金托管人的权利与义务 1 、 根据《基金法》、 《运作办法》及其他有 关规定,基金托 管 人 的 权 利 包 括 但 不 限于; (1 ) 自 基 金 合 同生 效之 日 起 , 依 法 律 法规 和基 金 合 同 的 规 定 安全 保管 基 金 财 产 ;





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 79 (2 ) 依 基 金 合 同 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 费 用; (3 ) 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作 , 如 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 基 金 合 同 及 国 家法律 法规 行为, 对基 金财产 、其 他当事 人的 利益造 成重 大损失 的情 形, 应呈报 中国 证监会,并采取必 要措 施保护基金投资者 的利 益; (4 ) 根 据 相 关 市 场 规 则 , 为 基 金 开 设 证 券 账 户 等 投 资 所 需 账 户 , 为 基 金 办 理 证 券 等 交易资金清算; (5 ) 提 议 召 开 或召 集基 金 份 额 持 有 人 大会 ; (6 ) 在 基 金 管 理人 更换 时 , 提 名 新 的 基金 管理 人 ; (7 ) 法 律 法 规 及中 国证 监 会 规 定 的 和 基金 合同 约 定 的 其 他 权 利。 2 、 根据《基金法》、 《运作办法》及其他有 关规定,基金托管人的 义务包括但不 限于: (1 ) 以 诚 实 信 用、 勤勉 尽 责 的 原 则 持 有并 安全 保 管 基 金 财 产 ; (2 ) 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部 门 , 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 , 配 备 足 够 的 、 合 格 的 熟悉基金托管业务 的专 职人员,负责基金 财产 托管事宜; (3 ) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 , 确 保 基 金 财产的 安全 ,保证 其托 管的基 金财 产与基 金托 管人自 有财 产以及 不同 的基 金财产 相互 独 立;对 所托 管的不 同的 基金分 别设 置账户 ,独 立核算 ,分 账管理 ,保 证不 同基金 之间 在账户设置、资金 划拨 、账册记录等方面 相互 独立; (4 ) 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 , 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及任何第三人谋取 利益 ,不得委托第三人 托管 基金财产; (5 ) 保 管 由 基 金管 理人 代 表 基 金 签 订 的与 基金 有 关 的 重 大 合 同及 有关 凭 证 ; (6 ) 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 、 证 券 账 户 和 期 货 账 户 等 投 资 所 需 账 户 , 按 照 基金合 同及 《托管 协议 》的约 定, 根据基 金管 理人的 投资 指令, 及时 办理 清算、 交割 事宜; (7 ) 保 守 基 金 商 业 秘 密 , 除 《 基 金 法 》 、 基 金合同及其他有关规定 另有规定外, 在基金信息公开披 露前 予以保密,不得向 他人 泄露; (8 ) 复 核 、 审 查基 金管 理 人 计 算 的 基 金资 产净 值 、 基 金 份 额 申购 、赎 回 价 格 ; (9 ) 办 理 与 基 金托 管业 务 活 动 有 关 的 信息 披露 事 项 ; (10 )对基 金财务 会计 报告、季 度、半 年度和 年度基金 报告出 具意见 ,说明基 金管





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 80 理 人在各 重要 方面的 运作 是否严 格按 照基金 合同 的规定 进行 ;如果 基金 管理 人有未 执行 基金合同规定的行 为, 还应当说明基金托 管人 是否采取了适当的 措施 ; (11 ) 保 存 基 金托 管 业务 活 动 的 记 录 、 账册 、报 表 和 其 他 相 关 资 料 15 年以上; (12 ) 保 存 基 金份 额 持有人名册; (13 ) 按 规 定 制作 相 关账 册 并 与 基 金 管 理人 核对 ; (14 )依据 基金管 理人 的指令或 有关规 定向基 金份额持 有人支 付基金 收益和赎 回款 项; (15 )依据 《基金 法》 、基金合 同及其 他有关 规定,召 集基金 份额持 有人大会 或配 合基金管理人、基 金份 额持有人依法召集 基金 份额持有人大会; (16 ) 按 照 法 律法 规 和基 金 合 同 的 规 定 监督 基金 管 理 人 的 投 资 运作 ; (17 ) 参 加 基 金财 产 清算 小 组 , 参 与 基 金财 产的 保 管 、 清 理 、 估价 、变 现 和 分 配 ; (18 )面临 解散、 依法 被撤销或 者被依 法宣告 破产时, 及时报 告中国 证监会和 银行 监管机构,并通知 基金 管理人 ; (19 )因违 反基金 合同 导致基金 财产损 失时, 应承担赔 偿责任 ,其赔 偿责任不 因其 退任而免除; (20 )按规 定监督 基金 管理人按 法律法 规和基 金合同规 定履行 自己的 义务,基 金管 理 人 因 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 , 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿; (21 ) 执 行 生 效的 基 金份 额 持 有 人 大 会 的决 议; (22 ) 法 律 法 规及 中 国证 监 会 规 定 的 和 基金 合同 约 定 的 其 他 义 务。 二、 基 金份额 持有 人大会 召开 、议事 及表 决的程 序和 规则 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 组 成 , 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 有 权 代表基 金份 额持有 人出 席会议 并表 决 。基 金份 额持有 人持 有的每 一基 金份 额拥有 平等 的投票权。 (一)召开事由 1 、 当出现或需要决定 下列事由之一的, 除 法 律 法 规 、 基 金 合 同 或 中 国 证 监 会 另 有 规定外, 应 当 召 开基 金份 额 持 有 人 大 会 : (1 ) 终 止 基 金 合同 ;





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 81 (2 ) 更 换 基 金 管理 人; (3 ) 更 换 基 金 托管 人; (4 ) 转 换 基 金 运作 方式 ; (5 ) 提 高 基 金 管理 人、 基 金 托 管 人 的 报酬 标准 ; (6 ) 变 更 基 金 类别 ; (7 ) 本 基 金 与 其他 基金 的 合 并 ; (8 ) 变 更 基 金 投资 目标 、 范 围 或 策 略 ; (9 ) 变 更 基 金 份额 持有 人 大 会 程 序 ; (10 ) 基 金 管 理人 或 基金 托 管 人 要 求 召 开基 金份 额 持 有 人 大 会 ; (11 )单独或合 计持有 本基金总份额 10% 以上 (含 10% )基金份额的 基金份额持有 人 (以基 金管 理人收 到提 议当日 的基 金份额 计算 ,下同 )就 同一事 项书 面要 求召开 基金 份额持有人大会; (12 ) 对基金合同 当 事人 权 利 和 义 务 产 生重 大影 响 的 其 他 事 项 ; (13 )法律 法规、 基金 合同或中 国证监 会规定 的其他应 当召开 基金份 额持有人 大会 的事项。 2 、在不违背法律法规 和基金合同约定以及对 基金份额持有人利益无 实质性不利影 响 的前提 下, 以下情 况可 由基金 管理 人和基 金托 管人协 商后 修改, 不需 召开 基金份 额持 有人大会: (1 ) 调 低 基 金 管理 费、 基 金 托 管 费 和 其他 应由 基 金 承 担 的 费 用; (2 ) 法 律 法 规 要求 增加 的 基 金 费 用 的 收取 ; (3 ) 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 调 整 本 基 金 的 申 购 费 率 、 调 低 赎 回 费 率 或在对现有基金份 额持 有人利益无实质不 利影 响的前提下变更收 费方 式; ; (4 ) 因 相 应 的 法律 法规 发 生 变 动 而 应 当对 基金 合 同 进 行 修 改 ; (5 )对基金合同的修 改对基金份额持有人利 益无实质性不利影响或 修改不涉及基 金合同当事人权利 义务 关系发生重大变化 ; (6 )基金管理人、登 记机构、基金销售机构 在法律法规规定或中国 证监会许可的 范 围内, 且在 对现有 基金 份额持 有人 无实质 性不 利影响 的前 提下调 整有 关认 购、申 购、 赎回、转换、基金 交易 、非交易过户、转 托管 等业务规则; (7 ) 在 符 合 法 律 法 规 及 本 基 金 合 同 规 定 、 并 且 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 不 利 影响的前提下, 基金 推出 新 业 务 或 服 务 ;





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 82 (8 ) 按 照 法 律 法规 和基 金 合 同 规 定 不 需召 开基 金 份 额 持 有 人 大会 的其 他 情 形 。 (二) 会 议 召 集 人及 召集 方 式 1 、本基金基金份额持 有人大会不设日常机构 。 除法律法规规定或基 金合同另有约 定外,基金份额持 有人 大会由基金管理人 召集 。 2 、 基 金 管 理 人 未按 规定 召 集 或 不 能 召 开时 ,由 基 金 托 管 人 召 集。 3 、基金托管人认为有 必要召开基金份额持有 人大会的,应当向基金 管 理人提出书 面 提议。 基金管 理人应当 自收到 书面提 议之日起 10 日内决 定是否 召集 ,并书 面告知 基 金 托管人 。基金 管理人决 定召集 的,应 当自出具 书面决 定之日 起 60 日 内召开 ;基金 管 理 人决定 不召 集,基 金托 管人仍 认为 有必要 召开 的,应 当由 基金托 管人 自行 召集, 并自 出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基 金 管理人,基金管理 人应 当配合。 4 、代表基金份额 10% 以上(含 10% ) 的 基 金份 额 持 有 人 就 同 一事 项书 面 要 求 召 开 基 金 份额持 有人 大会, 应当 向基金 管理 人提出 书面 提议。 基金 管理人 应当 自收 到书面 提议 之 日起 10 日 内决定 是否 召集, 并书面 告知提出 提议的 基 金份 额持有人 代表和 基金托 管 人 。基金 管理人 决定召集 的,应 当自出 具书面决 定之日 起 60 日内 召开 ;基金 管理人 决 定不召集, 代表基金 份 额 10% 以上(含 10% )的基金份额 持有人仍 认 为有必要召 开的, 应 当向基 金托管 人提出书 面提议 。基金 托管人应 当自收 到书面 提议之日 起 10 日内 决 定 是 否召 集, 并书 面告知提 出提 议的 基金 份额持有 人代 表和 基金 管理人; 基金 托管 人 决 定 召 集的, 应当自 出具书面 决定之 日起 60 日 内召 开并告 知基金 管理人, 基金管 理人应 当 配合。 5 、代表基金份额 10% 以上(含 10% ) 的 基 金份 额 持 有 人 就 同 一事 项要 求 召 开 基 金 份 额持有人 大 会, 而 基金管 理人、 基金托 管人都不 召集的 ,单独 或合计代 表基金 份额 10% 以 上 ( 含 10% ) 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集 , 并 至 少 提 前 30 日 报 中 国 证 监 会 备 案 。基金 份额 持有人 依法 自行召 集基 金份额 持有 人大会 的, 基金管 理人 、基 金托管 人应 当配合,不得阻碍 、干 扰。 6 、基金份额持有人会 议的召集人负责选择确 定开会时间、地点、方 式和权益登记 日。 (三) 召 开 基 金 份额 持有 人 大 会 的 通 知 时间 、通 知 内 容 、 通 知 方式 1 、 召 开 基 金 份 额持 有人 大 会 , 召 集 人 应于 会议 召 开 前 30 日 , 在 指定 媒 介 公 告 。 基 金份额持有人大会 通知 应至少载明以下内 容: (1 ) 会 议 召 开 的时 间、 地 点 和 会 议 形 式;





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 83 (2 ) 会 议 拟 审 议的 事项 、 议 事 程 序 和 表决 方式 ; (3 ) 有 权 出 席 基金 份额 持 有 人 大 会 的 基金 份额 持 有 人 的 权 益 登记 日; (4 ) 授 权 委 托 证 明 的 内 容 要 求 ( 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份 , 代 理 权 限 和 代 理 有 效 期限等)、送达时 间和 地点; (5 ) 会 务 常 设 联系 人姓 名 及 联 系 电 话 ; (6 ) 出 席 会 议 者必 须准 备 的 文 件 和 必 须履 行的 手 续 ; (7 ) 召 集 人 需 要通 知的 其 他 事 项 。 2 、采取通讯开会方式 并进行表决的情况下, 由会议召集人决定在会 议通知中说明 本 次基金 份额 持有人 大会 所采取 的具 体通讯 方式 、委托 的公 证机关 及其 联系 方式和 联系 人、书面表 决 意 见寄 交的 截 止 时 间 和 收 取方 式。 3 、如召集人为基金管 理人,还应另行书面通 知基金托管人到指定地 点对表决意见 的 计票进 行监 督;如 召集 人为基 金托 管人, 则应 另行书 面通 知基金 管理 人到 指定地 点对 表 决意见 的计 票进行 监督 ;如召 集人 为基金 份额 持有人 ,则 应另行 书面 通知 基金管 理人 和 基金托 管人 到指定 地点 对表决 意见 的计票 进行 监督。 基金 管理人 或基 金托 管人拒 不派 代表对表决意见的 计票 进行监督的,不影 响表 决意见的计票效力 。 (四) 基 金 份 额 持有 人出 席 会 议 的 方 式 基 金份额 持有 人大会 可通 过现场 开会 方式、 通讯 开会方 式或 法律法 规、 监管机 关 允 许 的其他 方 式 召开以 及法 律法规 或监 管机构 允许 的其他 方式 ,会议 的召 开方 式由会 议召 集人确定。 1 、 现场开会。由基金 份额持有人本人出席或 以代理投票授权委托证 明委派代表出 席 ,现场 开会 时基金 管理 人和基 金托 管人的 授权 代表应 当列 席基金 份额 持有 人大会 ,基 金 管理人 或基 金托管 人不 派代表 列席 的,不 影响 表决效 力。 现场开 会同 时符 合以下 条件 时,可以进行基金 份额 持有人大会议程: (1 ) 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份额的 凭证 及委托 人的 代理投 票授 权委托 证明 符合法 律法 规、基 金合 同和 会议通 知的 规定,并且持有基 金份 额的 凭 证 与 基 金 管理 人持 有 的 登 记 资 料 相符 ; (2 ) 经 核 对 , 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示 , 有 效 的 基金份额不少于本 基金 在权益登记日基金 总份 额的 50%(含 50% )。 参 加基金 份额持 有人大会 的基金 份额持 有人的基 金份额 低于上 述规 定比 例的, 召 集 人 可以在 原公 告的基 金份 额持有 人大 会召开 时间 的三个 月以 后、六 个月 以内 ,就原 定审





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 84 议 事项重 新召 集基金 份额 持有人 大会 。重新 召集 的基金 份额 持有人 大会 到会 者在权 益登 记 日代表 的有 效的基 金份 额应不 少于 本基金 在权 益登记 日基 金总份 额的 三分 之一, 方可 召开。 2 、通讯开会。通讯开 会系指基 金 份 额 持 有 人 将 其 对 表 决 事 项 的 投 票 以 书 面 形 式 在 表决截至日以前送 达至 召集人指定的地址 。通 讯开会应以书面方 式进 行表决。 在同时符合以下条 件时 ,通讯开会的方式 视为 有效: (1)会 议召集 人按基 金合同约 定公布 会议通 知后,在 2 个工作 日 内连续公 布相关 提示性公告; (2 ) 召 集 人 按 基 金 合 同 约 定 通 知 基 金 托 管 人 ( 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人 , 则 为 基 金 管理人 )到 指定地 点对 书面表 决意 见的计 票进 行监督 。会 议召集 人在 基金 托管人 (如 果 基金托 管人 为召集 人, 则为基 金管 理人) 和公 证机关 的监 督下按 照会 议通 知规定 的方 式 收取基 金份 额持有 人的 书面表 决意 见;基 金 托 管人或 基金 管理人 经通 知不 参加收 取书 面表决意见的,不 影响 表决效力; (3 ) 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 , 基 金 份 额 持 有 人 所 持有的基金份额不 小于 在权益登记日基金 总份 额的 50%(含 50% ); 参加 基金 份额持 有人 大会 的持有 人的基 金份额低 于上述 规定比 例的 ,召 集人可 以 在 原 公告的 基金 份额持 有人 大会召 开时 间的三 个月 以后、 六个 月以内 ,就 原定 审议事 项重 新召集基金份额持有人 大会。重新召集的基金 份额持有人大会,应当 有代表 1/3 以上 (含 1/3 ) 基金总 份额的 基金份 额持有 人直接出 具书面 意见或 授权他人 代表出 具书面 意 见。 (4)上 述第(3)项 中直 接出具 书面意 见的基金 份额持 有人或 受托代表 他人出 具 书 面 意见的 代理 人,同 时提 交的持 有基 金份额 的凭 证、受 托出 具书面 意见 的代 理人出 具的 委 托人持 有基 金份额 的凭 证及委 托人 的代理 投票 授权委 托证 明符合 法律 法规 、基金 合同 和会议通知的规定 ,并 与基金登记机构记 录相 符。 (5 ) 会 议 通 知 公布 前报 中 国 证 监 会 备 案。 3 、在法律法规和监管 机关允许的情况下,本 基金亦可采用网络、电 话等其他非现 场 方式或 者以 非现场 方式 与现场 方式 结合的 方式 召开基 金份 额持有 人大 会, 会议程 序比 照现场开会和通讯 方式 开会的程序进行。 4 、基金份额持 有 人 授 权 他 人 代 为 出 席 会 议 并 表 决 的 , 授 权 方 式 可 以 采 用 书 面 、 网 络、电话、短信或 其他 方式,具体方式在 会议 通知中列明。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 85 (五) 议 事 内 容 与程 序 1 、 议 事 内 容 及 提案 权 (1 ) 议 事 内 容 为 关 系 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 重 大 事 项 , 如 基 金 合 同 的 重 大 修 改 、 决 定终止 基金 合同、 更换 基金管 理人 、更换 基金 托管人 、与 其他基 金合 并、 法律法 规及 基 金合同 规定 的其他 事项 以及会 议召 集人认 为需 提交基 金份 额持有 人大 会讨 论的其 他事 项。 (2 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 单 独 或 合 并 持 有 权 益 登 记 日 本 基 金 总 份 额 10% 以 上 的基金 份额 持有人 可以 在大会 召集 人发出 会议 通知前 就 召 开事由 向大 会召 集人提 交需 由基金份额持有人 大会 审议表决的提案。 (3 )对于基金份额持 有人提交的提案,大会 召集人应当按照以下原 则对提案进行 审核: 关 联性。 大会召 集人对于 基金份 额持有 人提案涉 及事项 与基金 有直 接关 系,并 且 不 超 出法律 法规 和基金 合同 规定的 基金 份额持 有人 大会职 权范 围的, 应提 交大 会审议 ;对 于 不符合 上述 要求的 ,不 提交基 金份 额持有 人大 会审议 。如 果召集 人决 定不 将基金 份额 持有人提案提交大 会表 决,应当在该次基 金份 额持有人大会上进 行解 释和说明。 程 序性。 大会召 集人可以 对基金 份额持 有人的提 案涉及 的程序 性问 题做 出决定 。 如 将 其提案 进行 分拆或 合并 表决, 需征 得原提 案人 同意; 原提 案人不 同意 变更 的,大 会主 持 人可以 就程 序性问 题提 请基金 份额 持有人 大会 做出决 定, 并按照 基金 份额 持有人 大会 决定的程序进行审 议。 (4 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 集 会 议 的 通 知 后 , 对 原 有 提 案 的 修 改 应 当在基金份额持有 人大 会召开前及时公告 。 (5 ) 基 金 份 额 持有 人大 会 不 得 对 未 事 先公 告的 议 事 内 容 进 行 表决 。 2 、议事程序 (1 ) 现场开会 在 现场开 会的方 式下,首 先由大 会主持 人按照下 列第七 条规定 程序 确定 和公布 监 票 人 ,然后 由大 会主持 人宣 读提案 ,经 讨论后 进行 表决, 并形 成大会 决议 。大 会主持 人为 基 金管理 人授 权出席 会议 的代表 ,在 基金管 理人 授权代 表未 能主持 大会 的情 况下, 由基 金 托管人 授权 其出席 会议 的代表 主持 ;如果 基金 管理人 授权 代表和 基金 托管 人授权 代表 均未能主 持 大会 ,则由出 席大会 的基金 份额持有 人和代 理人所 持表决权 的 50% 以 上( 含 50% )选举产生一名基 金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 86 人 和基金 托管 人拒不 出席 或主持 基金 份额持 有人 大会, 不影 响基金 份额 持有 人大会 作出 的决议的效力。 会 议召集 人应当 制作出席 会议人 员的签 名册。签 名册载 明参加 会议 人员 姓名( 或 单 位 名称) 、身 份证明 文件 号码 、 持有 或代表 有表 决权的 基金 份额、 委托 人姓 名(或 单位 名称)和联系方式 等事 项。 (2 ) 通讯开会 在通讯开 会的情况 下, 首先由召 集人提前 30 日公布提 案,在所 通知 的表决截 止日 期后 2 个工 作 日 内 在 公证 机 关 监 督 下 由 召集 人统 计 全 部 有 效 表 决, 在公 证 机 关 监 督 下 形 成决议。 (六)表决 基金份额持有人所 持每 份基金份额有一票 表决 权。 基金份额持有人大 会决 议分为一般决议和 特别 决议: 1 、 一般决议,一般决 议须经参加大会的基金 份额持有人或其代理人 所持表决权的 50% 以上(含 50% )通 过方为有效 ;除下列 第 2 项所规定的须以 特别决议通 过事项以外 的其他 事 项 均 以 一般 决议 的 方 式 通 过 。 2 、特别决议,特别决 议应当经参加大会的基 金份额持有人或其代理 人所持表决权 的 三分之 二以 上(含 三分 之二) 通过 方可做 出。 转换基 金运 作方式 、更 换基 金管理 人或 者基金托管人、终 止基 金合同、本基金 与其 他基 金 合 并 以 特 别 决议 通过 方 为 有 效 。 基金份额持有人大 会采 取记名方式进行投 票表 决。 采 取通讯 方式进 行表决时 ,除非 在计票 时有充分 的相反 证据证 明, 否则 提交符 合 会 议 通知中 规定 的确认 投资 者身份 文件 的表决 视为 有效出 席的 投资者 ,表 面符 合会议 通知 规 定的书 面表 决意见 视为 有效表 决, 表决意 见模 糊不清 或相 互矛盾 的视 为 弃 权表决 ,但 应当计入出具书面 意见 的基金份额持有人 所代 表的基金份额总数 。 基 金份额 持有人 大会的各 项提案 或同一 项提案内 并列的 各项议 题应 当分 开审议 、 逐 项表决。 (七)计票 1 、 现场开会 (1 ) 如 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 , 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会议开 始后 宣布在 出席 会议的 基金 份额持 有人 和代理 人中 选举两 名基 金份 额持有 人代 表 与大会 召集 人授权 的一 名监督 员共 同担任 监票 人;如 大会 由基金 份额 持有 人自行 召集





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 87 或 大会虽 然由 基金管 理人 或基金 托管 人召集 ,但 是基金 管理 人或基 金托 管人 未出席 大会 的 ,基金 份额 持有人 大会 的主持 人应 当在会 议开 始后宣 布在 出席会 议的 基金 份额持 有人 中 选举三 名基 金份额 持有 人代表 担任 监票人 。基 金管理 人或 基金托 管人 不出 席大会 的, 不影响计票的效力 。 (2 ) 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计票结果。 (3 ) 如 果 会 议 主 持 人 或 基 金 份 额 持 有 人 或 代 理 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 异议,可 以 在宣布 表决 结果后 立即 对所投 票数 要求进 行重 新清点 。监 票人应 当进 行重 新清点 ,重 新清点以一次为限 。重 新清点后,大会主 持人 应当当场公布重新 清点 结果。 (4 ) 计 票 过 程 应 由 公 证 机 关 予 以 公 证 , 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 大 会 的 , 不 影 响 计 票 的效 力。 2 、通讯开会 在 通讯开 会的情 况下,计 票方式 为:由 大会召集 人授权 的两名 监督 员在 基金托 管 人 授 权代表 (若 由基金 托管 人召集 ,则 为基金 管理 人授权 代表 )的监 督下 进行 计票, 并由 公 证机关 对其 计票过 程予 以公证 。基 金管理 人或 基金托 管人 拒派代 表对 书面 表决意 见的 计票进行监督的, 不影 响计票和表决结果 。 若监督员经通知但 拒绝 到场监督,则大会 召集 人可自行授权 3 名 监 票人 进 行 计 票 , 并由公证机关对其 计票 过程予以公证。 (八)生效与公告 基金份额持有人大 会的 决议,召集人应当 自通 过之日起 5 日 内 报 中 国证 监 会 备 案 。 基金份额持有 人 大会 的决 议 自 表 决 通 过 之日 起生 效 。 基金份额持有人大 会决 议自生效之日 起 2 个 工作 日 内 在 指 定 媒 介上 公告 。 如 果 采 用 通 讯 方 式 进 行 表 决 , 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时 , 必 须 将 公 证 书 全 文 、 公 证 机 构、公证员姓名等 一同 公告。 基 金管理 人、基 金托管人 和基金 份额持 有人应当 执行生 效的基 金份 额持 有人大 会 的 决 议。生 效的 基金份 额持 有人大 会决 议对全 体基 金份额 持有 人、基 金管 理人 、基金 托管 人均有约束力。 ( 九) 本 部分关 于基金份 额持有 人大会 召开事由 、召开 条件、 议事 程序 、表决 条 件 等 规定, 凡是 直接引 用法 律法规 的部 分,如 将来 法律法 规修 改导致 相关 内容 被取消 或变 更 的,经 与基 金托管 人协 商一致 ,基 金管理 人提 前公告 后, 可直接 对本 部分 内容进 行修





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 88 改和调整,无需召 开基 金份额持有人大会 审议 。 三、 基 金合同 解除 和终止 的事 由、程 序以 及基金 财产 清算方 式 (一) 基 金 合 同 的变 更 1 、 变更基金合同涉及 法律法规规定或本基金 合同约定应经基金份额 持有人大会决 议 通过的 事项 的,应 召开 基金份 额持 有人大 会决 议通过 。对 于 法律 法规 规定 或本基 金合 同 约定 可 不经 基金份 额持 有人大 会决 议通过 的事 项,由 基金 管理人 和基 金托 管人协 商一 致后变更并公告, 并报 中国证监会备案。 2 、关于基金合同变更 的基金份额持有人大会 决议自表决通过之日起 生效,自决议 生效后两个工作日 内在 指定媒介公告。 (二) 基 金 合 同 的终 止事 由 有下列情形之一的 , 在履 行 相 关 程 序 后 , 基 金合 同 应 当 终 止 : 1 、 基 金 份 额 持 有人 大会 决 定 终 止 的 ; 2 、基金 管理人 、基金 托管人职 责终止 ,在 6 个月内没有 新基金 管 理人、新 基金托 管人承接的; 3 、 基 金 合 同 约 定的 其他 情 形 ; 4 、 相 关 法 律 法 规和 中国 证 监 会 规 定 的 其他 情况 。 (三) 基 金 财 产 的清 算 1 、 基 金 财 产 清 算小 组: 自 出 现 基 金 合 同终 止事 由 之 日 起 30 个 工 作日 内 成 立 清 算 小 组,基金管理人组 织基 金财产清算小组并 在中 国证监会的监督下 进行 基金清算 。 2 、基金财产清算小组 组成:基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具 有从事 证券 相关业 务资 格的注 册会 计师、 律师 以及中 国证 监会指 定的 人员 组成。 基金 财产清算小组可以 聘用 必要的工作人员。 3 、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估 价、变现和分配。 基金 财产清算小组可以 依法 进行必要的民事活 动。 4 、 基 金 财 产 清 算程 序: (1 ) 基 金 合 同 终止 情形 出 现 时 , 由 基 金财 产清 算 小 组 统 一 接 管基 金; (2 ) 对 基 金 财 产和 债权 债 务 进 行 清 理 和确 认; (3 ) 对 基 金 财 产进 行估 值 和 变 现 ;





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 89 (4 ) 制 作 清 算 报告 ; (5 ) 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 , 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具法律意见书; (6 ) 将 清 算 报 告报 中国 证 监 会 备 案 并 公告 ; (7 ) 对 基 金 剩 余财 产进 行 分 配 。 5 、 基 金 财 产 清 算的 期限 为 不超过 6 个月 。 但 因本基 金所持 证券的流 动性受 到限制 而不能及 时变现 的,基 金管 理人 应当及 时 向 证监会报备解决方 案。 (四)清算费用 清 算费用 是指基 金财产清 算小组 在进行 基金清算 过程中 发生的 所有 合理 费用, 清 算 费用由基金财产清 算小 组优先从基金财产 中支 付。 (五) 基 金 财 产 清算 剩余 资 产 的 分 配 依 据基金 财产清 算的分配 方案, 将基金 财产清算 后的全 部 剩余 资产 扣除 基金财 产 清 算 费用、 交纳 所欠税 款并 清偿基 金债 务后, 按基 金份额 持有 人持有 的基 金份 额比例 进行 分配。 (六) 基 金 财 产 清算 的公 告 清 算过程 中的有 关重大事 项须及 时公告 ;基金财 产清算 报告经 会计 师事 务所审 计 并 由 律师事 务所 出具法 律意 见书后 报中 国证监 会备 案并公 告。 基金财 产清 算公 告于基 金财 产清算报告报中国 证监 会备案后 5 个 工 作 日 内由 基 金 财 产 清 算 小组 进行 公 告 。 (七) 基 金 财 产 清算 账册 及 文 件 的 保 存 基金财产清算账册 及有 关文件由基金托管 人保 存 15 年以上。 四、 争 议解决 方式 各 方当事 人同意 ,因基金 合同而 产生的 或与基金 合同有 关 的一 切争 议, 如经友 好 协 商 未能解 决的 ,任何 一方 均有权 将争 议提交 华南 国际经 济贸 易仲裁 委员 会, 按照华 南国 际 经济贸 易仲 裁委员 会届 时有效 的仲 裁规则 进行 仲裁。 仲裁 裁决是 终局 的, 仲裁地 点为 深圳市。 对 当 事 人均 有约 束 力 。 除 非 仲 裁裁 决另 有 决 定 , 仲 裁 费用 败诉 方 承 担 。 争 议处理 期间, 基金合同 当事人 应恪守 各自的职 责,继 续忠实 、勤 勉、 尽责地 履 行 基金合同规定的义 务, 维护基金份额持有 人的 合法权益。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 90 基金合同受中华人 民共 和国(不包括香港 、澳 门特别行政区及台 湾地 区)法律管辖。 五、 基 金合同 存放 地和投 资者 取得基 金合 同的方 式 基 金合同 可印制 成册 ,供 投资者 在基金 管理人、 基金托 管人、 销售 机构 的办公 场 所 和营业场所查阅。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 91 十 九、 基金 托 管协 议的 内 容摘 要 一 、托 管 协 议 当 事 人 (一)基 金 管理 人 名称 : 金信基金 管理 有限 公司 住所 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦15 层02 单元 邮政编码:518038 法定 代 表人 :殷克胜 成立 时 间:2015 年7 月3 日 批准 设 立机 关: 中国证 券监督管理委员会 批准 设 立文 号: 证监基 金字[2015]1315 号 组织 形 式: 有限 责任 公司 注册 资 本: 人 民 币 一 亿元 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 经营 范 围: 基金 募集 、基 金销售、资 产管 理以及 中国 证监 会许可 的其 他 业 务 (二) 基金 托管 人 名称 : 招商银行股份有限公司 住所 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 邮政编码:518040 法定 代 表人 :李建红 成立时间:1987 年4 月8 日 组织形式:股份有限公司 注册 资 本: 人民币 252.20 亿元 存续 期 间: 持续 经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 92 现;发行金融债券;代理发 行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆 借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务。外汇 存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;结汇、售汇;同业外汇拆借;外 汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行和代理发行股票以外的外币有价证 券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营和代客外汇买卖;资信调查、咨 询、见证业务;离岸金融业务。经中国人民银行批准的其他业务。 二 、基 金 托 管 人 对 基 金 管理 人的业务 监督 和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,对基金 投资范 围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。基金合同明确约定基金投资证券 选择标准的,基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池,以便基金托管 人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。 1 、本基金的投资范围为: 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括 国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股 票)、债券(含国债、央行票据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、 中期票据、可转债及分离交易可转债、可交换债券)、资产支持证券、货币市场工 具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须 符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0% ~95% ; 其中投资于新 能源汽车主题相关的股票不低于非现金基金资产的 80% ;权证投资占基金资产净值的 比例不高于 3% ;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金类 资产或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 2 、本基金各类品种的投资比 例、投资限制为: (1)股票投资占基金资产的比例为 0%~95%;其中投资于新能源汽车主题相关的 股票不低于非现金基金资产的 80%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保 持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 93 券的10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基 金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值 的0.5 %; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资 产净值的10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该 资产支持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB )的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告 发布之日起3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资 产净值的40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回 购到期后不得展期; (15)本基金的基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (16)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金 资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之 和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年 以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购) 等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一个 交易日基金资产净 值的 20%;基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值, 合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; (17)如本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 94 定,与基金托管人在托管协议中明确本基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行 投资; (18)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动中支付对价等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个 交易日内进行调整,但中国 证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其 规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金 合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行 适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 3 、本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资 ; (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规或者中国证监会规定禁止的其他活动。 4 、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者 从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优 先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照 市场公平价格执 行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交 易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人 董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 5 、如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限 制进行变更的,本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定,不需经基金份额持 有人大会审议。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 95 当程序后,基金不受上述限制。 (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约 定,对基金管理 人选择存款银行进行监督。 基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约 定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应 据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的 银行存款,基金托管人可以拒绝执行,并通知基金管理人。 本基金投资银行存款应符合如下规定: 1 、本基金的存款银行应是具有证券投资基金托管资格、证券投资基金代销业务资 格或合格境外基金投资人托管人资格的商业银行。 2. 单只基金投资定期存款的比例不得超过基金资产净 值的 30%,根据协议可提前 支取且没有利息损失的银行存款,不受此限制 ;存放在具有基金托管资格的同一银行 存款不得超过基金资产净值的 30%;存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存 款,不得超过基金资产净值的 5%。 有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策,基金公司履行适当 程序后,可相应调整投资组合限制的规定。 3 、基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究,建立健全银行定期存款的业 务流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度,切实防范有关风险。基金托管人 负责对本基金银行定期存款业务的监督与核查,审查 、复核相关协议、账户资料、投 资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。 (1)基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存 款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金 财产损失的,由基金管理人承担责任。 (2)基金管理人负责控制流动性风险,并承担因控制不力而造成的损失。流动性 风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未 能及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提 前支取或部分提前支取而涉及的利息 损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。 (3)基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工的个人行 为导致基金财产受到损失的,需由基金管理人承担由此造成的损失。 (4)基金管理人投资银行存款时,应就相关事宜在更新招募说明书中予以披露,





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 96 进行风险揭示。 (5)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、 《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各 项规定。 (三)基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、 账目核对、到期兑付、 提前支取和文件保管 1 、基金投资银行存款协议的签订 (1)基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务 总体合作协议》(以下简称《总体合作协议》),确定《存款协议书》的格式范本。 《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商 定。 (2)基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办 理方式、邮寄地址、联系人和联系电话,以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程 中遗失后,存款余额的确认及兑付办法等。 (3)由存款银行指定的存放存款的分支机构(以下简称 “存款分支机构”)寄送 或上门交付存款证实书或其他有效存款凭证的,基金托管人可向存款分支机构的上级 行发出存款余额询证函,存款分支机构及其上级行应予配合。 (4)基金管理人应在《存款协议书》中规定,基金存放到期或提前兑付的资金应 全部划转到指定的基金托管账户,并在《存款协议书》写明账户名称和账号,未划入 指定账户的,由存款银行承担一切责任。 (5)基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行 复核,审查存款银行资格等。 (6)基金管理人应在《存款协议书》中规定,在存期内,如本基金银行账户、预 留印鉴发生变更,管理人应及时书面通知存款行,书面通知应加盖基金托管人预留印 鉴。存款分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认 书。变更通知的送达方式同开户手续。在存期内,存款分支机构和基金托管人的指定 联系人变更,应及时加盖公章书面通知对方。 (7)基金管理人应在《存款协议书》中规定,因定期存款产生的存单不得被质押 或以任何方式被抵押,不得用于转让和背书。 2 、基金投资银行存款时的账户开设与管理





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 97 (1)基金投资于银行存款时,基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的 《总体合作协议》、《存款协议 书》等,以基金的名义在存款银行总行或授权分行指 定的分支机构开立银行账户。 (2)基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。 3 、存款投资指令的发送与执行 (1)基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双方约定的其他方式。 存款投资指令包括存款资金划拨指令、提前支取存款指令等。 基金管理人应按照法律法规和基金合同及托管协议的规定向基金托管人发送存款 投资指令。对于基金管理人依约定程序发出的指令,基金管理人不得否认其效力。 指令发出后,基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。 基金管理人在发送投 资指令时,应为基金托管人执行投资指令留出执行指令所必 需的时间。投资指令传输不及时、未能留出足够的划款时间,导致资金未能及时到账 所造成的损失由基金管理人承担。 (2)投资指令的确认 基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,预先通知基金管理人其名单,并 与基金管理人商定指令发送和接收方式。投资指令到达基金托管人后,基金托管人应 指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性。 (3)投资指令的执行 基金托管人验证投资指令后,应及时执行。 若因基金托管人过错致使资金未能及时到账或者投资指令执行差错所造成的损失 由基金托管人承担。 若基金托管人未能执行或仅可部分执行投资指令(无论因基金托管人原因还是基 金管理人原因),基金托管人应及时电话通知基金管理人。 4 、资金划拨、账目核对及到期兑付 (1)资金划拨 基金管理人的划拨指令,经基金托管人审核无误后应在规定期限内执行。存款资 金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。 (2)存款证实书等存款凭证领取





存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证名称,该存 款证实书为基金托管人存款确认或到期提款的有效凭证。资金到账当日,由存款银行





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 98 分支机构指定 的会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托管人电话确认收妥 后,用特快专递将存款证实书原件寄送基金托管人指定联系人;若开户行代为保管存 单的,由存款行分支机构指定会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托管人电 话确认收妥。 (3)存款证实书等存款凭证的遗失补办 存款证实书在邮寄过程中遗失的,由基金托管人向存款银行提出补办申请,基金 管理人应督促存款银行尽快补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为兑付依据的存 款证明文件,并按以上(2)的方式特快专递给托管人。 (4)账目核对 每个工作日,基金管理人应与基金托管人核对 各项银行存款投资余额及应计利 息。 定期存款行应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询证, 并在询证函上加盖定期存款行公章寄送至基金托管人指定联系人。 (5)到期兑付 基金管理人提前通知基金托管人通过特快专递将存款证实书原件或其他存款证明 原件寄给存款银行分支机构指定的会计主管。存款行未收到存款证实书原件的,应与 基金托管人电话询问。存款到期前基金管理人与存款行确认存款证实书收到并于到期 日兑付存款本息事宜。 基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时,通知基金管理 人与存款行接洽存款到账 时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托 管人,基金托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。 存款证实书在邮寄过程中遗失的,存款行应立即通知基金托管人,基金托管人在 原存款证实书复印件上加盖公章并出具相关证明文件后,与存款行指定会计主管电话 确认后,存款行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金的资金账户。 如果存款到期日为法定节假日,存款行顺延至到期后第一个工作日支付,存款行 需按当期利率和实际延期天数支付延期利息。 5 、提前支取 如果在存款期限内,由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等 原因,经向存款行说明理由,基金管理人可以提前支取全部或部分资金,但应继续按 原有利率计提利息,因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 99 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订的《存款协议书》执行。 6 、基金投资银行存款的相关文件保管 (1)基金资金存入存款银行当日,存款行分支机构开具存款证实书或其他有效存 款凭证,同时传真复印件给基金托管人和基金管理人,并寄送原件给基金托管人代为 保管;若存款行代为保管存单原件,存款行传真复印件给基金托管人和基金管理人 (2)存款证实书或其他有效存款凭证原件由基金托管人 保管。基金托管人发现基 金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》的约定的行 为,应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管 人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金 托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理 人在10 个工作日内纠正或拒绝结算,若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失,基 金托管人不承担任何责任。 (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参 与银行间债券市 场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符 合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名 单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的 交易对手名单发送给基金托管人,否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管 理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监 督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续 期间基金管理人可以调整交易对手名单,但应将调整结果至少提前一个工作日书面通 知基金托 管人。新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍 应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单 及结算方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个交易日内 与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交 易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在 基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以 对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管 人则根据银行间债 券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照 事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 100 承担由此造成的任何损失和责任。 (五)本基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通 受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 1 、本协议所称的流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非 公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易 证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 、已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券。 本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券,且限于由中国证券登记结 算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管的,并可在证券交 易所或全国银行间债券市场交易的证券。 基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。 基金参与非公开发行证券的认购,不得预付任何形式的保证金,法律法规或中国 证监会另有规定的除外。 基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券,但法律法规或中国证监会另有规 定的除外。 2 、基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向 基金托管人提供经基金管理 人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投 资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预 案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情 况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金 托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两 个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相 关风险采取 积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎 回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证提供足 额现金确保基金的支付结算,并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的 流动性风险,基金托管人不承担任何责任。 3 、基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求 的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 101 量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金 划付时间等。基金管理 人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令 前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审 核。 由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息,致使托管人无法审核 认购指令而影响认购款项划拨的,基金托管人免于承担责任。 4 、基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资 流通受限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其 他相关法律法规的有关规定,应及时通知基金管理人,并呈报中国证监会,同时采取 合理措施保护基金投资人的利益。基 金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违 反《基金合同》、《托管协议》的投资指令不予执行,并立即通知基金管理人纠正, 基金管理人不予纠正或已代表基金签署合同不得不执行时,基金托管人应向中国证监 会报告。 5 、基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定 媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面 价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 (六)基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究,认真评估中期票据投资业 务的风险,本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资 业务,并应符合法律法规 及监管机构的相关规定。 (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值 计算、基金份额净值计算、基金参考份额净值、应收资金到账、基金费用开支及收入 确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等 进行监督和核查。 (八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法 律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基 金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管 理人收到通知 后应及时核对并回复基金托管人,对于收到的书面通知,基金管理人应 以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规 原因及纠正期限。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督 促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 102 基金托管人应报告中国证监会。 (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托 管协议对基金业务执行核查。包括但不限于:对基金托管人发出的提示,基金管理人 应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释 或举证;对基金托管人 按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事 项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 (十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行 政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人及时纠 正,由此造成的损失由基金管理人承担,托管人在履行其通知义务后,予以免责。 (十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正。 三 、基 金 管 理 人 对 基 金 托管 人的业务 核查 1 、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于 基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理 人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披 露和监督基金投资运作等行为。 2 、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基 金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通 知基金托管人限期纠正。基金托管人收到书面通知后应在 下一工作日前及时核对并以 书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及 时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托 管人改正。 3 、基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协 议对基金业务执行核查,包括但不限于:对基金管理人发出的书面提示,基金托管人 应在规定时间内答复并改正,或就基金管理人的疑义进行解释或举证;基金托管人应 积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。 4 、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为 ,应立即报告中国证监会和银行业 监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 103 四 、基 金 财 产 的 保管 (一)基金财产保管的原则 1 、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2 、基金托管人应安全保管基金财产。 3 、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4 、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独 立。 5 、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财 产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、分配基金的任 何资产。不属 于基金托管人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭 失,基金托管人不承担由此产生的责任。 6 、对于因基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与有关当事人确 定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基金托管 人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。基金管理人未及时催收给基金财产造成 损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。 7 、基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的 基金资产,或交由期货公司或证券公司负责 清算交收的基金资产(包括但不限于期货 保证金账户内的资金、期货合约等)及其收益;由于该等机构或该机构会员单位等本 协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承 担责任。 8 、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财 产。 (二)基金募集期间及募集资金的验资 1 、基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立 并管理。 2 、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金 份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规 定后,基金管理人应将属于 基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户,同时在规定时间 内,基金管理人应聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 104 资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或2 名以上中国注册会计师签字方为有 效。 3 、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办 理退款等事宜。 (三)基金的银行账户的开立和管理 1 、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户(也可称为“托 管账户”),保管基金的银行存款,并根据基金管理人的指令办理资金收付。托 管账 户名称应为“××基金(产品名称)”,预留印鉴为托管人印章。 2 、基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和 基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务以外的活动。 3 、基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规 定。 (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1 、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金 开立基金托管人与基金联名的证券账户。 2 、基金证券账户的开立和使用,仅限于满 足开展本基金业务的需要。基金托管人 和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3 、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理 和运用由基金管理人负责。 4 、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备 付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清 算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等 的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执 行。 5 、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资 品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,按有关规定开立、使用并管理;若 无相关规定,则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 (五)债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 105 司的有关规定,以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户, 并代表基金进行银行间市场债券的结算。 (六)其他账户的开立和管理 1 、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及 期货交易编码等,基 金托管人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后,基金管 理人应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和保证金监控中 心的登录用户名及密码告知基金托管人。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由 管理人进行,重置后务必及时通知托管人。 基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合,并提供所需资料。管理人 保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性,且在相关资料变更后及时将变更的资 料提供给托管人。 2 、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定, 由 基金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按 有关规定使用并管理。 3 、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。 (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人 的保管库,或存入银行间市场登记结算机构、中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司/ 深圳分公司或票据营业中心的代保管库,实物保管凭证由基金托管人持有。实物 证券等有价凭证的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管 人对由 上述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责 任。 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管 理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财 产有关的重大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金 管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内 将正本送达基金托管人处。因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不 一致所造成的后果,由基金管理人负责。 重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 106 对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合 同复印件,未经双方协商一致,合同原件不得转移。基金管理人向基金托管人提供的 合同复印件与基金管理人留存原件不一致的,以复印件为准。 五 、基 金资产 净值 计算与 复核 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1 、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是指基金资 产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到 0.001 元,小数点后第4 位 四舍五入,国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值,经基金托管人复核, 按规定公告。 2 、复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金资产净值、基金份额净值发 送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 3 、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承 担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问 题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理 人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 (二)基金资产估值方 法 基金管理人及基金托管人应当按照基金合同的约定进行估值。 (三)估值错误的处理 基金管理人及基金托管人应当按照基金合同的约定处理份额净值错误。 六 、基 金份额 持有 人名册 的登 记及保 管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金 份额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金 管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不能妥 善保管,则按相关法律法规承担责任。 在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 107 管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人 和托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并 应遵守保密义务。 七 、争 议解决 方式 各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,如经友好协商 未能解决的,任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会,按照华南国 际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人 职责,各自继续忠 实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合 法权益。 本协议受中国法律管辖。 八 、托 管协议 的变 更与终 止 (一)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容 不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。 (二)基金托管协议终止出现的情形 1、基金合同终止; 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产; 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管 理权; 4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 (三)基金财产的清算 基金管理人与基金托管人按照基金合同的约定处理基金财产的清算。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 108 二 十、 对基 金份 额持 有人 的服 务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,基金管理人将根据基金份 额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下: 一 、账 单 服务 1 、基金份额持有人可登录本基金管理人网站账户查询系统查阅对账单。 2 、基金份额持有人可通过网站、电话等方式向本基金管理人定制对账单。基金管 理人根据基金份额持有人的对账单定制情况,向账 单期内发生交易或账单期末仍持有 本公司旗下基金份额的持有人定期或不定期发送对账单,但由于基金份额持有人未详 实填写或未及时更新相关信息(包括姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编 码等) 导 致基金 管理 人 无法送 出 的除 外。 二 、定 期定额 投资 计划 基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资 计划,投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规 则另行公告。 本基金目前暂未开通定期定额投资计划。 三、 客 户 服 务 中 心 (CallCenter)电 话服务 1 、24 小时自动语音应答 服务,为投资者提供基金净值查询、基金账户查询、基金 信息查询等服务。 2 、工作时间由专门客服人员为投资者提供全面业务咨询(包括公司信息、基金信 息、基金投资指南等)及投诉受理等服务。 四 、在 线服务 通过本公司网站 www.jxfunds.com.cn ,基金份额持有人还可获得如下服务: 1 、查询服务





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 109 基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基 金信息查询 2 、信息资讯服务 投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息,包括基金的 法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。 五、 咨询服 务 1 、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、 基金产品与服务等信息,可拨打基金管理人全国统一客服电话:400-866-2866 以及电 话(0755)82510315 ,传真:(0755)82510305 。 2 、网站和电子信箱 公司网址:http://www.jxfunds.com.cn 电子信箱:service@jxfunds.com.cn 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管 理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说 明书。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 110 二 十一 、其 他应 披露 事项 标题 公告日期 金信新能 源汽车 灵活配 置 混合型发 起式证 券投资 基 金 2017 年第 1 季度报 告


2017 年 4 月 24 日 金信基金 管理有 限公司 旗 下基金估 值调整 公告 2017 年 5 月 13 日 金信基金 关于旗 下部分 基 金参加伯 嘉基金 日常申 购 费率优惠 活动的 公告 2017 年 5 月 18 日 金信基金 关于旗 下基金 增 加广发期 货为代 销机构 的 公告


2017 年 5 月 31 日 金信基金 管理有 限公司 旗 下基金半 年度净 值公告


2017 年 7 月 1 日 金信基金 管理有 限公司 关 于公司旗 下基金 估 值调 整 情况的公 告


2017 年 7 月 18 日 金信新能 源汽车 灵活配 置 混合型发 起式证 券投资 基 金 2017 年第 2 季度报 告


2017 年 7 月 20 日 金信新能 源汽车 灵活配 置 混合型发 起式证 券投资 基 金 2017 年半 年度报 告 摘要


2017 年 8 月 26 日 金信新能 源汽车 灵活配 置 混合型发 起式证 券投资 基 金 2017 年半 年度报 告 2017 年 8 月 26 日 金信基金 关于旗 下部分 基 金增加长 城证券 为代销 机 构的公告 2017 年 9 月 15 日 金信基金 管理有 限公司 关 于公司旗 下基金 估值方 法 调整的公 告 2017 年 9 月 15 日 金信基金 管理有 限公司 关 于 公司旗 下基金 估值方 法 调整的公 告 2017 年 9 月 21 日





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 111 二 十二 、招 募说 明书 存放 及查 阅方 式 本基金招募说明书公布后,分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构 的住所,投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件 复印件。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。





金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 (更新)(2017 年第 2 号) 112 二 十三 、备 查文 件 一 、备 查文件 目录 1 、中国证监会准予注册金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金募集 的文件。 2 、《金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》。 3 、《金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》。 4 、法律意见书。 5 、基金管理人业务资格批件、营业执照。 6 、基金托管人业务资格批件、营业执照。 7 、中国证监会规定的其它文件 二 、存 放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。 三 、查 阅方式 投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后,可在合理时间内取得 备查文件的复制件或复印件。



























































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2017 年11 月14 日