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华安新 活力灵活配置 混合型 证券投 资基金
更新的 招募说明书摘要
（2017 年第 2 号）
基 金管 理人 ： 华安 基金 管理 有限公 司
基 金托 管人 ： 招商 银行 股份 有限公 司
二○一 七年十一 月
华安新活力灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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目
录
一、 基金合 同的生 效日 期 ................................................................................................... 1
二、 重要提 示 ....................................................................................................................... 1
三、 基金管 理人 ................................................................................................................... 2
四、 基金托 管人 ................................................................................................................... 7
五、 相关服 务机构 ............................................................................................................... 9
六、 基金的 名称 ................................................................................................................. 36
七、 基金的 类型 ................................................................................................................. 36
八、 基金的 投资目 标 ......................................................................................................... 36
九、 基金的 投资方 向 ......................................................................................................... 37
十、 基金的 投资策 略 ......................................................................................................... 37
十一、 基金的 业绩比 较基 准 ................................................................................................. 39
十二、 基金的 风险收 益特 征 ................................................................................................. 40
十三、 基金投 资组合 报告 ..................................................................................................... 40
十四、 基金的 业绩 ................................................................................................................. 45
十五、 费用概 览 ..................................................................................................................... 46
十六、 对招募 说明书 更新 部分的 说明 ................................................................................. 50
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基金合 同的生效日期
华安 新活力灵活配置混合型 证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经中国证
券监督管理委员会2014 年3 月 12 日证监许可[2014]291 号文核准募集 。 本基金
基金合同自2014 年 4 月1 日正式生效。
重要提 示
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集 的注册 ， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金 投资的股票 等权益类资产占基金资产的比例为 0-95% 。 本基金 的 风险
与预期收益都要高于债券型基金和货币市场基金 、 低于股票型基金， 属于证券投
资基金中的中高风险投资品种。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 既包
括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
投资有风险， 投资者 申购基金时应当认真阅读《基金合同》 、 《招募说明书》
等基金法律文件， 了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、
投资经验、资产状况等判断基金是否和 投资者 的风险承受能力相适应。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事 人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要 中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 除特别
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说明外， 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年10 月1 日， 有关财务数据截止
日为2017 年9 月30 日，净值表现截止日为 2017 年6 月30 日。
基金管 理人
（一）基 金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心 二期 31
－32 层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998 年6 月4 日
5、 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本：1.5 亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8、经营 范围： 从事基 金管理业 务、发 起设立 基金以及 从事中 国证监 会批准
的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话： （021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（二）注 册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
国泰君安创新投资有限公司 20%
上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 20%
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司
上海工业投资 （集团） 有限公司 20%
国 泰 君 安 投 资 管 理 股 份 有 限 公
司
20%
（三）主 要人员情况
1、基金 管理人 董事、 监事、经 理及其 他高级 管理人员 的姓名 、从业 简历、
学历及兼职情况等。
（1 ）董事会
朱学华先生， 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋， 上海财政
证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总
经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理（主 持工作 ） ，上 投摩根基金
管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事
会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总
经 理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，
上海东风机械 （集团） 公司总裁助理、 副总裁， 上海全光网络科技股份公司总经
理， 上海赛事商务有限公司总经理， 上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事， 上海建筑材料 （集团） 总
公司党委 书记、 董事长 （法定代 表人） 、总裁 。现任上 海工业 投资（ 集团）有限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历 任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现 任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董
事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal
Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上
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国投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历， 高级经济师。 历任上海市审计局基建处科员、 副主
任科员、 处长助 理、副 处长，固 定资产 投资审 计处副处 长（主 持工作 ） 、处长，
上海市审计局财政审计处处长， 上海电气 （集 团） 总公司财务总监,上海电气 （集
团） 总公司副总裁、 财 务总监。 现任上海电气 （集团） 总公司 监事长 ， 上海海立
（集团）股份有限公司监事长，上海临港控股股份有限公司董事。
聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任 助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘
书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、 博士生导师， 中 国工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家 ，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司
监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委
员会委员、 合规总监、 副总经理、 投资决策委员会委员， 中小企业融资部总经理，
国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份 有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁， 华安基金管理有限公
司监事长。
许诺先生， 研究生学历。 曾任怡安翰威特咨询业务总监， 麦理根 （McLagan）
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公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监， 华安资产
管理（香港）有限公司董事。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
（3 ）高级管理人员
朱学华先 生， 大专学 历 ，18 年证 券、 基金从 业经验。 历任 武警上 海 警卫局
首长处副团职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副 书记， 上海证券有限责任公
司党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司
董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生 ，博 士研究 生 学历，16 年证 券、基 金从业经 验。 历任上 海 证券有
限责任公司研究发展中心总经理， 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
（主持工 作） ， 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理，上 海国际 集团有限公
司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任 ，华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士 ，研 究生学 历 ，16 年证 券、 基金从 业 经验。 曾任 华东政 法 大学副
教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法制工作处
处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
贺涛先生， 金融学硕士 （金融工程方向） ，20 年证券、 基金从业经历。 曾任
长城证券有限责任公司债券研究员， 华安基金管理有限公司债券研究员、 债券投
资风险管理员、 固定收益投资经理。2008 年 4 月起担任本基金的基金经理.2011
年 6 月起同时担任华安 可转换债券债券型证券投资基金的基金经理。2012 年 12
月至 2017 年 6 月担任 华安信用增强债券型证券投资基金的基金经理。2013 年 6
月起同时担任华安双债添利债券型证券投资基金的基金经理、 固定收益部助理总
监。2013 年 8 月起担任固定收益部副总监。2013 年 10 月至 2017 年 7 月同时担
任华安 月月鑫短期理财债券型证券投资基金、 华安季季鑫短期理财债券型证券投
资基金、 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金、 华安现金富利投资基金的基
金经理。2014 年7 月至 2017 年7 月同时担任华安汇财通货币市场基金的基金经
理。2015 年2 月至 2017 年6 月担任华安年年盈定期开放债券型证券投资基金的
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基金经理。2015 年 5 月起担任固定收益部总监。2015 年5 月至2017 年7 月， 担
任华安新回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 9 月起担任华
安新乐享保本混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 12 月至 2017 年 7 月，
同时担任华安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 2 月起，同时
担任华安安华保本混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 7 月起同时担任华
安安进保本混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016 年11 月起， 同时担任
华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金、 华安新希望灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。2017 年 2 月起，同时担任本基金的基金经理。
历任基金经理：
陆从珍女士，自 2014 年 4 月 1 日至 2015 年 6 月 18 日担任本基金的基金经
理。
苏玉平女士， 自 2014 年 4 月 1 日至 2017 年 2 月 8 日担任本基金的基金经理。
3、本公 司采取 集体投 资决策制 度， 股票 投资 决策委员 会成员 的姓名 和职务
如下：
童
威先生，总经理
翁启森先生，总经理助理
杨
明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数与量化投资事业总部高级总监
贺
涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部助理总监
万建军先生，投资研究部联席总监
4、业务人员的准备情况：
截至 2017 年 9 月 30 日 ，公司目前共有员工 348 人（不含香港公司） ，其中
56.9%具有硕士及以上学位，89%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历， 具
有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管
理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
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基金托 管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987 年4 月8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第 一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行， 总行设在深圳。 自成立以来， 招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于2002 年3 月成功地发行了 15 亿A 股，4 月9 日在上交所挂牌（股票代码：
600036 ） ， 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年9 月又成功发行
了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968）， 10 月 5 日
行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2017 年 6 月 30 日 ，本集团总
资产 61,996.90 亿元人民币，高级法下资本充足率 14.59%，权重法下资本充足
率11.85% 。
2002 年 8 月，招商银 行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国 证监会同
意， 更名为资产托管部， 下设业务管理室、 产品管理室、 业务营运室、 稽核监察
室、基金外包业务室 5 个职能处室，现有员工 74 人。2002 年 11 月，经中国人
民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格， 成为国内第一家 获得
该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为
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托管业务资质最全的商业银行， 拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合
格境外机 构投资 者托管 （QFII） 、 全国社 会保 障基金托 管、保 险资金 托管、企业
年金基金托管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺”
的托管核 心价值 ，独创 “6S 托管 银行” 品牌 体系，以 “保护 您的业 务、保护您
的财富” 为历史使命， 不断创新托管系统、 服务和产品： 在业内率先推出 “网上
托管银行 系统” 、托管 业务综合 系统和 “6 心 ”托管服 务标准 ，首 家 发布私募基
金绩效分析报告， 开办国内首个托管银行网站， 成功托管国内第一只券商集合资
产管理计划、 第一只 FOF 、 第一只信托资金计 划 、 第一只股权私募基 金、 第一家
实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只 境外银行 QDII 基金、 第一只红利
ETF 基金 、 第一 只“1+N ”基金 专户 理财、 第 一家大小 非解 禁资产 、 第一 单 TOT
保管 ，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展， 社会影响力不断提升,四度蝉联获 《财
资》 “中国最佳托管专业银行” 。2016 年6 月招商银行荣膺 《财资》 “中 国最佳托
管银行奖” ，成为国内唯一获奖项国内托管银行； “托管通”获得国内《银行家》
2016 中国金融创新 “十佳金融产品创新奖” ；7 月荣膺2016 年中国资产管理 【金
贝奖】 “最佳资产托管银行” ；2017 年6 月 再度荣膺 《财资》 “中国最佳托管银
行奖”, “全功能网上 托管银行 2.0” 荣获 《 银行家》2017 中国金融创新 “十佳
金融产品创新奖 ”。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董
事长。 英国东伦敦大学工商管理硕士、 吉林大学经济管理专业硕士， 高级经济师。
招商局集团有限公司董 事长， 兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源
运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。 曾
任中国远洋运输 （集团） 总公司总裁助理、 总经济师、 副总裁， 招商局集团有限
公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执
行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年7 月
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至 2013 年 5 月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市
分行行长、中国建设 银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良先生， 本行副行长， 货币银行学硕士， 高级经济师。1991 年至 1995 年，
在中国科技国际信托投资公司工作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月， 历任招商银
行北京分行展览路支行、 东三环支行行长助理、 副行长、 行长、 北京 分行风险控
制部总经理；2001 年 10 月至 2006 年 3 月， 历任北京分行行长助理、副行长；
2006 年 3 月至 2008 年 6 月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作） ；2008
年 6 月至 2012 年 6 月 ，任北京分行行长、党委书记；2012 年 6 月至 2013 年 11
月， 任招商银行总行行 长助理兼北京分行行长、 党委书记；2013 年11 月至2014
年 12 月，任招商银行总行行长助理；2015 年 1 月起担任本行副行长；2016 年
11 月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科毕业， 具有基金托管人高
级管理人员任职资格。 先后供职于 中国农业银行 黑龙江省分行， 华商银行， 中国
农业 银行 深圳市分行 ，从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至
今， 历任招商银行总行资产托管部经理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首
家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行 信贷及托管
专业从业经验。 在托管产品创新、 服务流程优化、 市场营销及客户关系管理等领
域具有深入的研究 和丰富的实务经验 。
（三）基金托管业务经营情况
截至2017 年6 月30 日， 招商银行股份有限公司累计托管301 只开放式基金。
相关服 务机构
（一）基 金 销售 机构
1、 直销机构
（1）华安基金管理有限公司 上海业务部
地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31－32
层
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电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人： 姚佳岑
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人： 刘雯
（3 ）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座504 单元
电话： （020）38082891
传真： （020）38082079
联系人：林承壮
（4 ）华安基金管理有限公司西安分公司
地址： 陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座2503
邮编：710065
办公电话：029-87651812
联系人：翟
均
（5 ）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人：张晓帆
（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座2103 室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人： 杨贺
（7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台
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华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
传真电话： （021 ）33626962
联系人： 谢伯恩
2、 代销机构
（1 ）招商银行股份有限公司
注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ）中信建投证券股份有限公司
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注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）65183888
传真： （010）65182261
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
（5 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
电话： （0755）23835383
传真： （010）60836029
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
（6 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（7 ）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心1 号楼 15 层
法定代表人： 叶顺德
电话： （010）83561149
传真： （010）83561094
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客户服务电话 ：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（8 ）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
电话： （020）37865070
传真： （020）37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（9 ）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话： （0551）65161691
传真： （0551）65161600
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
（10 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）62151789
客户服务电话:95525
网站：www.ebscn.com
（11 ）上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
华安新活力灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
14
法定代表人： 李俊杰
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
（12 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人： 周杰
电话： （021）23219000
传真： （021）63410627
客户服务电话:95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
（13 ）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：021-96250500
网址：www.swhysc.com
（14 ）联讯证券 股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
客服电话：95564
网址：http://www.lxsec.com
华安新活力灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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（15 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服务电话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
（16 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话： （86）10-66596688
传真： （86）10-66594568
客户服务电话：95566
网址: www.boc.cn
（17 ）平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人： 谢永林
电话： （0755）82080387
传真： （0755）82080386
客户服务电话：95511
网址: bank.pingan.com
（18 ）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 李秀仑
电话：0086-21-38576709
传真：021-52381839
客户服务电话： （021）962999
网址: www.srcb.com
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16
（19 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 层
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521
网址: http://www.gtja.com
（20 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
电话：4006788887
传真：0755-82080798
网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn
（21 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：易峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
0571-88920897
网址: www.5ifund.com
（22 ）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
客户服务电话：95162
网址: www.cifco.net
（23 ）东莞证券股份有限公司
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17
注册地址： 广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人： 张运勇
客户服务电话：0769-95328
网址: http://www.dgzq.com.cn
（24 ）中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋18-21 层
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋18-21 层
法定代表人： 高涛
客户服务电话：4006008008
网址: http://www.china-invs.cn/
（25 ）天风证券 股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话： （027）87618889
传真： （027）87618863
客户服务电话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
（26 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（27 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室
法定代表人：杨文斌
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18
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（28 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.com
（29 ）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（30 ）中国国际金融 股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座6 层、26 层、27 层及28
层
法定代 表人：丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）65051156
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（31 ）太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址： 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
客户服务电话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
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（32 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号1807-5 室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：张皛
联系电话：021-33323998
传真号码：021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
（33 ）泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系电话：0595-22551071
传真号码：0595-22505215
网址:www.qzccbank.com
（34 ）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人： 闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-59601366-7024
客户服务电话：4008886661
网址：www.myfp.cn
（35 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（36 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
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地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
（37 ）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
法定代表人：刘惠
联系电话： 021-80133888
传真号码：021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（38 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
（39 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653
网址：http://www.LU.com
（40 ）深圳富济财富管理有限公司
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21
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
（41 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人： 燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（42 ）北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
（43 ）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室
办公地址：上海市 长宁区虹桥路1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系电话：021-22267987
传真号码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
（44 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
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网址：19275285.pe168.com/
（45 ）华龙证券股份有限公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
客户服务电话： 0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
（46 ）宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人: 吴玉明
客服电话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
（47 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人： 沈继伟
联系电话： 86-021-50583533
传真号码： 86-021-50583633
客户服务电话: 400-921-7755
网址: www.leadfund.com.cn
（48 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层
法定代表人：姜晓林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
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客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（49 ）北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
电话：65181028
传真 65174782
客户服务电话: 400-066-9355
网站：www.kstreasure.com
（50 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层 2704
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人: 马勇
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
客户服务电话: 4001661188 网址: http://www.new-rand.cn/
（51 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
（52 ）泰信财富投资管理有限公司
地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼8 层8995 房间
法定代表人：李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（53 ）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
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法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（54 ）上海中正达广投资管理有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法定代表人：黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（55 ）苏州银行股份有限公司
地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
客服电话：0512-65280149 网站：www.suzhoubank.com
(56) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人： 赵荣春
联系电话：010-57418813
传真号码：010-57569671
(57)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
法定代表人：李悦章
联系电话： （010 ）65983311
传真号码： （010 ）65983333
(58)平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层
法定代表人： 詹露阳 电话：4008866338
传真： （0755）82400862
华安新活力灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
(59)大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号
办公地址：大连市中山区中山路 88 号
法定代表人： 陈占维
电话：0411-82311410
传真：0411-82311410
客户服务电话：4006640099
公司网址：www.bankofdl.com
(60) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系电话：0769-22866254
传真号码：0769-22866282
(61)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座21 层
法定代表人：蒋煜
联系电话：010-5817 0859
传真号码：010-5817 0800
(62)奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
(63) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座19 层
华安新活力灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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法定代表人：齐剑辉
联系电话：4006236060
传真号 码：010-82055860
(64) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法定代表人：高峰
联系电话：0755-83655588
传真号码：0755-83655518
(65) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼
法定代表人： 赖任军
联系电话：0755-66892301
传真号码：0755-66892399
(66)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址： 江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：4009962000、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点
进行咨询。
网址：www.csrcbank.com
(67)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
传真：010-61840699
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网站：https://danjuanapp.com/
(68)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428 号1 号楼 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
公司网站：https://8.gw.com.cn
(69)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
法定代表人：梁蓉
联系电话：010-66154828
传真号码：010-88067526
(70) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关 村大街11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
联系电话：010-56282140
传真号码：010-62680827
(71) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号
办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号
法定代表人：张哲清
联系电话： （0512 ）57379810
传真号码： （0512 ）57376090
(72) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦12 层
法定代表人：张琪
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联系电话：010-62675369
传真号码：010-82607516
(73) 嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409 号
办公地址：嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人：夏林生
联系电话：0573-96528
传真号码：0573-82099678
(74)宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
(75) 南京苏宁基金销售有限公司
地址： 南京市玄武区 苏宁大道1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
客户服务电话：025-66996699-884131
网址：www.snjijin.com
（76）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号8 楼
法定代表人： 王廷富
联系电话：021-51327185
传真号码：021-6888 2281
（77）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座19 层
法定代表人： 丁东华
华安新活力灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
29
联系电话：010-59287061
传真号码：010-59287825
（78）南京途牛金融信息服务有限公司
地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
客服电话: 025-86853969
网址:http://jr.tuniu.com
（79 ）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址 ：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人：李淑慧
联系电话：0371-85518396
传真号码：0371-85518397
（80 ）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
联系电话：021-20538888
传真号码：021-20538999
（81 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
（82）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场3 号楼 1119
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人： 许现良
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30
联系电话： 4001-500-882
传真号码：010-57649620
（83 ）华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01 （b）
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层A01、B01(b) 单
元
法定代表人： 俞洋
客服电话：021 －32109999
网址：http://www.cfsc.com.cn
（84 ）东海期货有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
电话：95531/400-8888588
网址： www.qh168.com.cn
（85）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 楼
法定代表人：胡燕亮
联系电话：021-50810687
传真号码：021-58300279
客户服务电话：021-50810673
网址： www.wacaijijin.com
（86 ）济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼40 层4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心A 座46 层 济安财富
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
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31
客户服务电话：400-075-6663 （济安财富官网）
400-071-6766 （腾 讯财经）
公司网站：www.jianfortune.com
（87 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
法定代表人： 林卓
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（88）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
法定代表人： 江卉
电 话： 4000988511/ 4000888816
传 真： 010-89188000
（89）上海朝阳永 续基金销售有限公司
办公地址：上海浦东碧波路 690 号4 号楼 2 楼
法定代表人： 廖冰
联系电话： 021-80234888
传真号码： 021-80234898
（90）贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址： 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂
房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16
楼
法定代表人： 李陆军
联系电话： （0851 ）86909950
传真号码： （0851 ）86909950
（91）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层
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32
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（92）上海通华财富资产管理有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆 家嘴世纪金融广场 3 号楼 9
层
法定代表人： 兰奇
联系电话：021-60818249
传真号码：021-60818187
（93）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务 外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务 外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：牛映雪
客户服务电话：96688
公司网站：www.zybank.com.cn
（94）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第七
幢 23 层 1 号 4 号
办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第
七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人： 陶捷
联系电话： （027 ）87006009
传真号码： （027 ）87006010
网址：http://www.buyfunds.cn
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33
（95）江西正融资产管理有限公司
注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室
办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室
法定代表人： 陆雯
联系电话： 13879129841
传真号码：0791-86692502
网址：http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp
（96）中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南 路 100 号 07 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人： 弭洪军
联系电话： 021-33355333
传真号码：021-33355288
（97）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
客户服务电话：0571-86655920
公司网站：https://www.cd121.com/
（98）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海
泰和经济发展区）
法定代表人： 王翔
联系电话：021-65370077
（99）深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海 深港合作区前湾一路鲤 鱼门街一号前海深港合 作区
管理局综合办公室 A 栋201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市前海 深港合作区前湾一路鲤 鱼门街一号前海深港合 作区
管理局综合办公室 A 栋201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
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34
法定代表人：李学东
联系电话：400-071-9888
网址：http://tz.glodann.com.cn/
（100）苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州高新区华佗路 99 号6 幢1008 室
办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号7 号楼1101 室
法定代表人：高志华
联系电话：0512-68603767
网址：http://www.cai6.com/
（101）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场18-23 楼
法定代表人： 郭林
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-63898888
公司网站：http://www.shhxzq.com
（102）中信期货有限公司
地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
（103）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
联系电话： （0519 ）96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
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35
（104）天津万家财富资产管理有限公司
住所： 天津自贸区 （中心商务区） 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
法定代表人：李修辞
联系电话：13901314076
网址: http://07a46813.atobo.com.cn/
（105）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代表人：戎兵
联系电话：010-52413385
传真号码：010-85894285
网址：http://www.yixinfund.com/
（二）注 册登记机构
名称： 华安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31－
32 层
法定代表人： 朱学华
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三） 出 具法律意见书的 律师事 务所
名称： 上海市源泰律师事务所
住所： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼
负责人： 廖海
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36
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：刘佳
经办律师： 刘佳、张兰
（四）会 计师事务所和经办注册 会计师
名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东三办
公楼）16 层
办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： （021）22288888
传真： （021）22280000
联系人： 蒋燕华
经办会计师：蒋燕华，丁鹏飞
基金的 名称
本基金名称： 华安新活力灵活配置混合型证券投资基金
基金的 类型
本基金类型：契约型开放式
基金的 投资目标
本基金在严格控制风险的前提下， 追求超越业绩比较基准的投资回报和资产
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37
的长期稳健增值。
基金的 投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票， 含普通股和优
先股） 、 权证、 股指期 货等权益 类金融 工具、 债券等固 定收益 类金融 工具（包括
国债、 央行票据、 金融 债、 企业债、 公司债、 次级债、 中小企业私募债、 地方政
府债券、 中期票 据、可 转换债券 （含分 离交易 可转债） 、短期 融资券 、资产支持
证券、 债券回购、 银行存款等） 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金可以将其纳
入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票等权益类资产占基金资产的比例为 0-95%，每
个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持现金或者到
期日在一 年以内 的政府 债券不低 于基金 资产净 值的 5%， 权证、 股指 期货及其他
金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
基金的 投资策略
1、资产配置策略
本基金采取相对灵活的资产配置策略， 通过将基金资产在权益类、 固定收益
类之间灵活配置，并适当借用金融衍生品的投资来追求基金资产的长期稳健增
值。 在具体大类资产配置过程中， 本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对
宏观经济、 国家政策、 资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研
究和预测， 结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、 基于投资时钟理
论的资产配置模型等经济模型， 分析和比较股票、 债券等市场和不同金融工具的
风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。
2、股票投资策略
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38
（1 ）行业配置策略
在行业配置层面， 本基金将运用 “自上而下” 的行业配置方法， 通过对国内
外宏观经济走势、 经济结构转型的方向、 国家经济与产业政策导向和经济周期调
整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。
（2 ）个股投资策略
本基金将主要采用 “自下而上” 的个股选择方法， 在拟配置的行业内部通过
定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。
定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型， 通过对价值指标、 成长 指标、
盈利指标等公开数据的细致分析， 考察上市公司的盈利能力、 盈利质量、 成长能
力、 运营能力以及负债水平等方面， 初步筛选出财务 健康、 成长性良好的优质股
票。
定性的方法主要是在定量分析的基础上， 由公司的研究人员采用案头研究和
实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、 核心竞争力、 主营业 务成长性、
公司治理结构、 经营管理能力、 商业模式、 等进行定性分析以确定最终的投资目
标。
基金管理人将根据法律法规和监管机构的要求，制定优先股投资的具体策
略，稳妥有序的开展优先股投资。
3、固定收益投资策略
本基金可投资于国债、 金融债、 企业债、 可转换债券、 中期票据和中小企业
私募债等债券品种， 基金经理通过对收益率、 流动性、 信用风险和风险溢价等因
素的综合评估， 合理分配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比例， 构
造债券组合。
在选择利 率债品 种时, 本产品将 重点分 析利率 债品种所 蕴含的 利率风 险和流
动性风险,根据 利率预 测模型构 造最佳 期限结 构的利率 债券组 合；在 选择信用债
品种时, 本基金 将重点 分析债券 的市场 风险以 及发行人 的信用 资质， 信用资质主
要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、 历史违约、 担保纪录等。 本基金
还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化， 综合考虑可转债的市场流
动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。
对于中小企业私募债而言， 由于其采取非公开方式发行和交易， 并限制投资
华安新活力灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
39
者数量上限， 整体流动性相对其它信用债品种而言较差。 同时， 中小企业私募债
的发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用基本面稳定性较差， 进而整体
的信用风险相对较高。 因此， 本基金在投资中小企业私募债券的过程中将采取更
为谨慎的投资策略。
4、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 有选择地投资于流动性
好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组
合风险收益的分析确定投资时机以及 套期保值的类型 （多头套期保值或空头套期
保值） ， 并根据 风险资 产投资（ 或拟投 资）的 总体规模 和风险 系数决 定股指期货
的投资比例； 其次， 本 基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指
期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择， 以对冲
风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
5、权证投资策略
本基金在实现权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 结合权证
定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。
6、资产支持证券的投资
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益 率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
基金的 业绩比较基准
本基金业绩比较基准： 50%×中证800 指数收益率＋50%×中国债券总指数收
益率
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基
华安新活力灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
40
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的比较基准或其
权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证
监会备案后及时公告， 并在更新的招募说明书中列示， 无需召开基金份额持有人
大会。
基金的 风险收益特征
本基金为混合型基金， 基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基
金低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 10 月
23 日复核 了本报 告中 的财务指 标、净 值表现 和投资组 合报告 等内容 ，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日。
1 报告期 末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 35,055,868.00 23.22
其中： 股票 35,055,868.00 23.22
2 固定收 益投 资 93,461,894.30 61.90
其中： 债券 93,461,894.30 61.90
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
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41
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 19,000,000.00 12.58
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,810,931.54 1.86
7 其他各 项资 产 650,537.74 0.43
8 合计 150,979,231.58 100.00
2 报告期 末按行业分类的股票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
2,225,403.00
1.49
C 制造业
3,507,304.00 2.34
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
4,424,576.00 2.95
E 建筑业
1,067,200.00 0.71
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
6,378,218.00 4.26
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
17,453,167.00 11.65
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
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42
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
35,055,868.00 23.39
3 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 601988 中国银 行 625,200 2,575,824.00 1.72
2 601328 交通银 行 366,700 2,317,544.00 1.55
3 601818 光大银 行 552,000 2,235,600.00 1.49
4 601333 广深铁 路 357,100 1,806,926.00 1.21
5 600519 贵州茅 台 2,500 1,294,100.00 0.86
6 601398 工商银 行 203,300 1,219,800.00 0.81
7 601318 中国平 安 22,100 1,196,936.00 0.80
8 600548 深高速 123,600 1,191,504.00 0.80
9 600104 上汽集 团 39,200 1,183,448.00 0.79
10 601288 农业银 行 306,200 1,169,684.00 0.78
4 报告期 末按债券品种分类的债 券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,980,000.00 6.66
其中： 政策 性金 融债 9,980,000.00 6.66
4 企业债 券 24,471,894.30 16.33
5 企业短 期融 资券 - -
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43
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 59,010,000.00 39.38
9 其他 - -
10 合计 93,461,894.30 62.37
5 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名债券投资明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 111717227
17 光 大银
行CD227
300,000 29,673,000.00 19.80
2 111708317
17 中 信银
行CD317
300,000 29,337,000.00 19.58
3 112247 15 华 东债 100,000 10,017,000.00 6.68
4 170204 17 国开 04 100,000 9,980,000.00 6.66
5 136431 16 广安 01 100,000 9,851,000.00 6.57
6 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名资产支持证券投
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名贵金属投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
9 报告期 末本基金投资的股指期 货交易情况说明
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9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 有 选择 地投 资于流 动性 好、 交易 活
跃的股 指期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 首 先将 基于 对证 券市 场总体 行情 的判 断和 组合 风险收 益
的分析 确定投 资时机 以及 套期保 值的类 型（多 头套 期保值 或空头 套期保 值） ， 并根据 风险资
产投资 （或 拟投 资） 的总 体规模 和风 险系 数决 定股 指期货 的投 资比 例； 其次 ， 本基 金将 在综
合考虑 证券 市场 和期 货市 场运行 趋势 以及 股指 期货 流动性 、 收 益性、 风险 特征 和估值 水平 的
基础上 进行 投资 品种 选择 ，以对 冲风 险资 产组 合的 系统性 风险 和流 动性 风险 。
10 报告 期末本基金投资的国债期 货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持 仓和损益明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11 投资 组合报告附注
11.1 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有被 监管 部门 立案 调查的 ， 也 没有
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票 。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 17,911.01
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
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4 应收利 息 624,735.81
5 应收申 购款 7,890.92
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 650,537.74
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十四、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间2017 年 6 月30 日）
阶段
净值
增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自2017 年
1 月1 日至
2017 年6
月30 日
3.56% 0.09% 2.18% 0.32% 1.38% -0.23%
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自2016 年
1 月1 日至
2016 年12
月31 日
3.03% 0.08% -7.05% 0.77% 10.08% -0.69%
自2015 年
1 月1 日至
2015 年12
月31 日
10.98% 0.20% 11.74% 1.25% -0.76% -1.05%
自基金合
同生效日
（2014 年4
月1 日） 至
2014 年12
月31 日
12.90% 0.31% 29.41% 0.57% -16.51% -0.26%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十五、 费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.7% 年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日 计提， 按月支付， 由 基金托管人根据与 基金管理人 核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无
法按时支付的， 顺延 至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计提， 按月支付， 由 基金托管人根据与 基金管理人 核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无
法按时支付的， 顺延 至最近可支付日。
（二）与基金销售 有关的费用
1、 申购费用
本基金在投资人 申购时收取申购费。 本基金申购费率随申购金额的增加而递
减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
别的申购费率。 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费
率为每笔500 元。
申购费率如下表所示：
单笔申购金额（M） 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<300 万 1.2%
300 万≤M<500 万 0.8%
M≥500 万 每笔1000 元
本基金的申购费用由本基金的投资者承担， 不列入基金财产， 主 要用于
本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、 赎回费用
本基金的赎回费率按持有期递减。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有
人承担。 基金管理人将不低于其总额的 25%计入基金财产， 其余用于支付登记结
算费和其他必要的手续费。具体费率如下：
赎回费率（持有期限 Y）
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.5%
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1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注：一年指 365 天，两年为730 天
对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续
持有期少于3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%计入基金财产； 对
持续持有期长于3 个月但少于6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的50%
计入基金财产； 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的
25% 计入基金财产。
3、 转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取， 具体计
算公式如下：
基金转换申购补差费＝ max[ （转入基金的申购费－转出基金的申购费） ，
0 ] ，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额 —基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额- 转 出 金 额 ÷ （1 ＋转入基金的申购费率）]
或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额- 转 出 金 额 ÷ （1 ＋转出基金的申 购 费 率 ）]
或转出基金固定收费金额
注 1： 转入份额的计算结果四舍五入， 保留到小数点后两位， 由此产生的误
差计入基金资产。
注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注 3：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
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（三）其他费用
1、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
2、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 和仲裁费 ；
3、基金份额持有人大会费用；
4、 基金的相关账户的开户及维护费用；
5、 基金的证券 、期货交易费用；
6、基金的银行汇划费用；
7、 按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
上述费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入 或摊入
当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（四）不列入基金费用的项目
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（五 ）费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前 依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
（七） 基金的融资 、融券和转融通
待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后， 基金管理人可以在不
改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下， 经与基金托管
人协商一致后， 参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务， 以提
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高投资效率及进行风险管理。 届时基金参与融资融券、 转融通等业务的风险控制
原则、 具体参与比例限制、 费用收支、 信息披露、 估值方法及其他相关事项按照
中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行， 无需召开基金份额持有人大
会决定。
十六、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集 证券投资
基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露
管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新 内容
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、 基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 更新了相关服务机构的信息 至最新。
九 、基金的投资 增加了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十、基金的业绩 更新了本基金最近一期投资业绩。
二十三 、 其他应披露
事项
披露了自2017 年4 月1 日至2017 年10 月1 日期间本基金
的公告信息，详见招募说明书。
华安基金管 理有限公司
二○一七年十一 月十五日
