鹏 华 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金
（LOF ）
更 新 的 招 募 说 明 书
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
2017 年 11 月重 要 提 示
本 基 金 经 2 0 0 9 年 1 月 1 6 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 下 发 的 《 关 于 核 准 鹏 华 沪 深 3 0 0
指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 [ 2 0 0 9 ] 4 1 号 文 ） 核 准 ， 进 行 募 集 ， 并
经 中 国 证 监 会 基 金 部 2 0 0 9 年 4 月 3 日 基 金 部 函 [ 2 0 0 9 ] 2 4 0 号 文 件 《 关 于 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数
证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 备 案 确 认 的 函 》 确 认 合 法 备 案 。 根 据 相 关 法 律 法 规 ， 本 基 金 基 金 合 同
已 于 2 0 0 9 年 4 月 3 日 生 效 ， 基 金 管 理 人 于 该 日 起 正 式 开 始 对 基 金 财 产 进 行 运 作 管 理 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会
核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性
判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基
金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基
金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的
承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承
担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 在 投
资 本 基 金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市
场 ， 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 但 不 限 于 ： 市 场 风 险 、 基 金 交 易 价 格 与 份 额
净 值 发 生 偏 离 的 风 险 、 基 金 管 理 风 险 、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 指 数 投 资 有 关 风 险 、 技 术 风
险 、 上 市 交 易 的 风 险 及 其 他 风 险 等 等 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对
本 基 金 表 现 的 保 证 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原
则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 者
自 行 承 担 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合
同 。本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 7 年 1 0 月
2 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 7 年 9 月 3 0 日 （ 未 经 审 计 ） 。目 录
一 、 绪 言
二 、 释 义
三 、 基 金 管 理 人
四 、 基 金 托 管 人
五 、 相 关 服 务 机 构
六 、 基 金 的 募 集 与 基 金 合 同 生 效
七 、 基 金 份 额 的 上 市 交 易
八 、 基 金 份 额 的 场 外 申 购 、 转 换 与 赎 回
九 、 基 金 份 额 的 场 内 申 购 与 赎 回
十 、 基 金 的 基 金 份 额 的 登 记 、 系 统 内 转 托 管 和 跨 系 统 转 登 记
十 一 、 基 金 的 投 资
十 二 、 基 金 的 业 绩
十 三 、 基 金 的 财 产
十 四 、 基 金 资 产 的 估 值
十 五 、 基 金 的 收 益 分 配
十 六 、 基 金 的 费 用 与 税 收
十 七 、 基 金 的 会 计 与 审 计
十 八 、 基 金 的 信 息 披 露
十 九 、 风 险 揭 示
二 十 、 基 金 的 终 止 与 清 算
二 十 一 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要
二 十 二 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要
二 十 三 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务
二 十 四 、 其 他 应 披 露 事 项
二 十 五 、 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式
二 十 六 、 备 查 文 件一、 绪 言
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 《 基 金 法 》 ） 、
《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 运 作 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办
法 》 （ 以 下 简 称 《 销 售 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 信 息
披 露 办 法 》 ） 等 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 以 及 《 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 基 金
合 同 》 （ 以 下 简 称 基 金 合 同 ） 的 约 定 编 写 。
本 招 募 说 明 书 阐 述 了 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” 或
“ 基 金 ” ) 的 投 资 目 标 、 策 略 、 风 险 、 费 率 等 与 投 资 人 投 资 决 策 有 关 的 必 要 事 项 ， 投 资 人 在
做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ， 并 对
其 真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请
募 集 的 。 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息 ，
或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 。
本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基
金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基
金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的
承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投
资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
二、 释 义
在 本 招 募 说 明 书 中 ， 除 非 文 意 另 有 所 指 ， 下 列 词 语 具 有 以 下 含 义 ：
1 、 本 合 同 、 《 基 金 合 同 》 ： 《 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 基 金 合 同 》 及
对 本 合 同 的 任 何 有 效 的 修 订 和 补 充
2 、 中 国 ： 中 华 人 民 共 和 国 ( 仅 为 《 基 金 合 同 》 目 的 不 包 括 香 港 特 别 行 政 区 、 澳 门 特 别
行 政 区 及 台 湾 地 区 )
3 、 法 律 法 规 ： 中 国 现 时 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 部 门 规 章 及 规 范 性 文 件
4 、 《 基 金 法 》 ： 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》5 、 《 销 售 办 法 》 ： 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》
6 、 《 运 作 办 法 》 ： 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》
7 、 《 信 息 披 露 办 法 》 ： 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
8 、 元 ： 中 国 法 定 货 币 人 民 币 元
9 、 基 金 或 本 基 金 ： 依 据 《 基 金 合 同 》 所 募 集 的 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金
（ L O F ）
1 0 、 招 募 说 明 书 ： 《 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 招 募 说 明 书 》 ， 即 用 于 公
开 披 露 本 基 金 的 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 、 相 关 服 务 机 构 、 基 金 的 募 集 、 基 金 合 同 的 生
效 、 基 金 份 额 的 交 易 、 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 、 基 金 的 投 资 、 基 金 的 业 绩 、 基 金 的 财 产 、
基 金 资 产 的 估 值 、 基 金 收 益 与 分 配 、 基 金 的 费 用 与 税 收 、 基 金 的 信 息 披 露 、 风 险 揭 示 、 基
金 的 终 止 与 清 算 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的
服 务 、 其 他 应 披 露 事 项 、 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 、 备 查 文 件 等 涉 及 本 基 金 的 信 息 ，
供 基 金 投 资 者 选 择 并 决 定 是 否 提 出 基 金 认 购 或 申 购 申 请 的 文 件 ， 及 其 定 期 的 更 新
1 1 、 托 管 协 议 ： 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 签 订 的 《 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金
（ L O F ） 托 管 协 议 》 及 其 任 何 有 效 修 订 和 补 充
1 2 、 发 售 公 告 ： 《 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 基 金 份 额 发 售 公 告 》
1 3 、 《 业 务 规 则 》 ： 《 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 》
1 4 、 中 国 证 监 会 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
1 5 、 银 行 监 管 机 构 ： 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 或 其 他 经 国 务 院 授 权 的 机 构
1 6 、 基 金 管 理 人 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
1 7 、 基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
1 8 、 基 金 份 额 持 有 人 ： 根 据 《 基 金 合 同 》 及 相 关 文 件 合 法 取 得 本 基 金 基 金 份 额 的 投 资
者 ；
1 9 、 基 金 代 销 机 构 ： 符 合 《 销 售 办 法 》 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件 ， 取 得 基 金 代 销
业 务 资 格 ， 并 与 基 金 管 理 人 签 订 基 金 销 售 与 服 务 代 理 协 议 ， 代 为 办 理 本 基 金 发 售 、 申 购 、
赎 回 和 其 他 基 金 业 务 的 代 理 机 构
2 0 、 销 售 机 构 ： 基 金 管 理 人 及 基 金 代 销 机 构
2 1 、 基 金 销 售 网 点 ： 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网 点2 2 、 注 册 登 记 业 务 ： 基 金 登 记 、 存 管 、 清 算 和 交 收 业 务 ， 具 体 内 容 包 括 投 资 者 基 金 账
户 管 理 、 基 金 份 额 注 册 登 记 、 清 算 及 基 金 交 易 确 认 、 发 放 红 利 、 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有
人 名 册 等
2 3 、 基 金 注 册 登 记 机 构 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 或 其 委 托 的 其 他 符 合 条 件 的 办 理 基 金
注 册 登 记 业 务 的 机 构 。 本 基 金 的 注 册 登 记 机 构 为 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
2 4 、 《 基 金 合 同 》 当 事 人 ： 受 《 基 金 合 同 》 约 束 ， 根 据 《 基 金 合 同 》 享 受 权 利 并 承 担
义 务 的 法 律 主 体 ， 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人
2 5 、 个 人 投 资 者 ： 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人
2 6 、 机 构 投 资 者 ： 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 在 中 国 合 法 注 册
登 记 并 存 续 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准 设 立 的 并 存 续 的 企 业 法 人 、 事 业 法 人 、 社 会 团 体 和 其 他
组 织
2 7 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 ： 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 》 及 相
关 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 中 国 境 内 合 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 基 金 管 理 机
构 、 保 险 公 司 、 证 券 公 司 以 及 其 他 资 产 管 理 机 构
2 8 、 投 资 者 ： 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 法 律 法 规 或 中 国 证 监
会 允 许 购 买 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 的 总 称
2 9 、 基 金 合 同 生 效 日 ： 基 金 募 集 达 到 法 律 规 定 及 《 基 金 合 同 》 约 定 的 条 件 ， 基 金 管 理
人 聘 请 法 定 机 构 验 资 并 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 ， 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日
3 0 、 募 集 期 ： 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 3 个 月 的 期 限
3 1 、 基 金 存 续 期 ： 《 基 金 合 同 》 生 效 后 合 法 存 续 的 不 定 期 之 期 间
3 2 、 日 / 天 ： 公 历 日
3 3 、 月 ： 公 历 月
3 4 、 工 作 日 ： 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日
3 5 、 开 放 日 ： 销 售 机 构 办 理 本 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 等 业 务 的 工 作 日
3 6 、 T 日 ： 申 购 、 赎 回 或 办 理 其 他 基 金 业 务 的 申 请 日
3 7 、 T + n 日 ： 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 （ 不 包 含 T 日 ）
3 8 、 认 购 ： 在 本 基 金 募 集 期 内 投 资 者 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为
3 9 、 发 售 ： 在 本 基 金 募 集 期 内 ， 销 售 机 构 向 投 资 者 销 售 本 基 金 份 额 的 行 为
4 0 、 申 购 ： 基 金 投 资 者 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续 ， 向 基 金 管 理 人 购 买 基 金 份 额 的
行 为 。 本 基 金 的 日 常 申 购 自 《 基 金 合 同 》 生 效 后 不 超 过 3 个 月 的 时 间 开 始 办 理4 1 、 赎 回 ： 基 金 投 资 者 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续 ， 向 基 金 管 理 人 卖 出 基 金 份 额 的
行 为 。 本 基 金 的 日 常 赎 回 自 《 基 金 合 同 》 生 效 后 不 超 过 3 个 月 的 时 间 开 始 办 理
4 2 、 上 市 交 易 ： 基 金 合 同 生 效 后 投 资 者 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 以 集 中 竞 价 的 方
式 买 卖 基 金 份 额 的 行 为
4 3 、 场 外 ： 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 外 的 销 售 机 构 办 理 基 金 份 额 认 购 、 申 购 和 赎 回 的 场
所 。 通 过 该 等 场 所 办 理 基 金 份 额 的 认 购 、 申 购 、 赎 回 也 称 为 场 外 认 购 、 场 外 申 购 、 场 外 赎
回
4 4 、 场 内 ： 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 内 具 有 相 应 业 务 资 格 的 会 员 单 位 利 用 交 易 所 开 放 式 基
金 交 易 系 统 办 理 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 上 市 交 易 的 场 所 。 通 过 该 等 场 所 办 理 基 金 份
额 的 认 购 、 申 购 、 赎 回 也 称 为 场 内 认 购 、 场 内 申 购 、 场 内 赎 回
4 5 、 日 常 交 易 ： 指 场 外 申 购 和 赎 回 等 场 外 基 金 交 易 ， 以 及 场 内 申 购 和 赎 回 及 上 市 交 易
等 场 内 基 金 交 易
4 6 、 巨 额 赎 回 ： 在 单 个 开 放 日 ， 本 基 金 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 （ 赎 回 申 请 总 数 加 上 基
金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余
额 ） 超 过 上 一 日 本 基 金 总 份 额 的 1 0 % 时 的 情 形
4 7 、 基 金 账 户 ： 基 金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 基 金 管 理 人 管
理 的 开 放 式 基 金 份 额 情 况 的 账 户
4 8 、 交 易 账 户 ： 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理 基 金 交 易
所 引 起 的 基 金 份 额 的 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户
4 9 、 转 托 管 ： 投 资 者 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 从 某 一 交 易 账 户 转 入 另 一
交 易 账 户 的 业 务
5 0 、 注 册 登 记 系 统 ： 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 放 式 基 金 登 记 结 算 系 统
5 1 、 证 券 登 记 结 算 系 统 ： 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 证 券 登 记 结 算 系
统
5 2 、 系 统 内 转 托 管 ： 投 资 者 将 其 持 有 的 基 金 份 额 在 注 册 登 记 系 统 内 不 同 销 售 机 构 （ 网
点 ） 之 间 或 证 券 登 记 结 算 系 统 内 不 同 会 员 单 位 （ 席 位 ） 之 间 进 行 转 托 管 的 行 为
5 3 、 跨 系 统 转 登 记 ： 投 资 者 将 其 持 有 的 基 金 份 额 在 注 册 登 记 系 统 和 证 券 登 记 结 算 系 统
间 进 行 转 登 记 的 行 为5 4 、 基 金 转 换 ： 投 资 者 向 基 金 管 理 人 提 出 申 请 将 其 所 持 有 的 基 金 管 理 人 管 理 的 任 一 开
放 式 基 金 （ 转 出 基 金 ） 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 任 何 其 他 开 放 式 基
金 （ 转 入 基 金 ） 的 基 金 份 额 的 行 为
5 5 、 定 期 定 额 投 资 计 划 ： 投 资 者 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期 扣 款 日 、 扣 款
金 额 及 扣 款 方 式 ， 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及
基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式
5 6 、 基 金 收 益 ： 基 金 投 资 所 得 的 股 票 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 票 据 投 资 收 益 、 买 卖 证
券 差 价 、 银 行 存 款 利 息 以 及 其 他 收 益 和 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 或 费 用 的 节 约
5 7 、 基 金 资 产 总 值 ： 基 金 所 拥 有 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 本 基 金 应 收
的 申 购 基 金 款 以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和
5 8 、 基 金 资 产 净 值 ： 基 金 资 产 总 值 扣 除 负 债 后 的 净 资 产 值
5 8 、 基 金 资 产 估 值 ： 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 ， 以 确 定 基 金 资 产 净 值 的 过 程
5 9 、 货 币 市 场 工 具 ： 现 金 ； 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 银 行 定 期 存 款 、 大 额 存 单 ； 剩 余 期 限
在 三 百 九 十 七 天 以 内 ( 含 三 百 九 十 七 天 ) 的 债 券 ； 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 债 券 回 购 ； 期
限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 中 央 银 行 票 据 ； 中 国 证 监 会 、 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 他 具 有 良 好
流 动 性 的 金 融 工 具
6 0 、 指 定 媒 体 ： 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 和 互 联 网 网 站
6 1 、 不 可 抗 力 ： 本 合 同 当 事 人 不 能 预 见 、 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 。
三、 基金 管理人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
1 、 名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
3 、 设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
4 、 法 定 代 表 人 ： 何 如
5 、 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
6 、 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
7 、 联 系 人 ： 吕 奇 志
8 、 注 册 资 本 ： 人 民 币 1 . 5 亿 元9 、 股 权 结 构 ：
出 资 人 名 称 出 资 额 （ 万 元 ） 出 资 比 例
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 7 , 5 0 0 5 0 %
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
7 , 3 5 0 4 9 %
深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 1 5 0 1 %
总 计 1 5 , 0 0 0 1 0 0 %
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公
司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 深 圳 发 展 银
行 行 长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限
公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 讲 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理 与 经 济
学 院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总
经 理 、 中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总 支 书
记 。
孙 煜 扬 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 贵 州 省 政 府 经 济 体 制 改 革 委 员 会
主 任 科 员 、 中 共 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 副 处 长 、 深 圳 证 券 结 算 公 司 常 务 副 总 经 理 、 深 圳 证 券
交 易 所 首 任 行 政 总 监 、 香 港 深 业 （ 集 团 ） 有 限 公 司 助 理 总 经 理 、 香 港 深 业 控 股 有 限 公 司 副
总 经 理 、 中 国 高 新 技 术 产 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
董 事 总 裁 , 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 ， 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 顾 问 。
M a s s i m o M a z z i n i 先 生 ， 董 事 ， 经 济 和 商 学 学 士 。 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 安 达 信
（ A r t h u r A n d e r s e n M B A ） 从 事 风 险 管 理 和 资 产 管 理 工 作 ， 历 任 C A A I P G S G R 投 资 总 监 、
C A A M A I S G R 及 C A A I P G S G R 首 席 执 行 官 和 投 资 总 监 、 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司
（ C A A M S G R ） 投 资 副 总 监 、 农 业 信 贷 另 类 投 资 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e A l t e r n a t i v e
I n v e s t m e n t s G r o u p ） 国 际 执 行 委 员 会 委 员 、 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 投 资 方 案 部 投 资 总 监 、 E p s i l o n 资 产 管 理 股 份 公 司（ E p s i l o n S G R ） 首 席 执 行 官 ， 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ）
首 席 执 行 官 和 总 经 理 。 现 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R
S . p . A . ） 市 场 及 业 务 发 展 总 监 。
A n d r e a V i s m a r a 先 生 ， 董 事 ， 法 学 学 士 ， 律 师 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 意 大 利 多 家 律 师
事 务 所 担 任 律 师 ， 先 后 在 法 国 农 业 信 贷 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e G r o u p ） 东 方 汇 理 资 产 管 理
股 份 有 限 公 司 （ C A A M S G R ） 法 务 部 、 产 品 开 发 部 ， 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n
C a p i t a l S G R S . p . A . ） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A ） 董 事 会 秘 书 兼 任 企 业 事 务 部 总 经 理 ， 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 企 业 服 务 部 总 经 理 。
周 中 国 先 生 ， 董 事 ， 会 计 学 硕 士 研 究 生 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 深 圳 市 华 为 技 术 有 限 公 司
定 价 中 心 经 理 助 理 ； 2 0 0 0 年 7 月 起 历 任 国 信 证 券 有 限 责 任 公 司 资 金 财 务 总 部 业 务 经 理 、 外
派 财 务 经 理 、 高 级 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 总 部 副
总 经 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 ； 2 0 1 5 年 6 月 至 今 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 总 部
总 经 理 。
史 际 春 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 安 徽 大 学 讲 师 、 中 国 人 民 大 学
副 教 授 ， 现 任 中 国 人 民 大 学 法 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 ， 兼 任 中 国 法
学 会 经 济 法 学 研 究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常 委 会 和 法 制 委 员 会 委 员 。
张 元 先 生 ， 独 立 董 事 ， 大 学 本 科 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 新 疆 军 区 干 事 、 秘 书 、 编 辑 ， 甘
肃 省 委 研 究 室 干 事 、 副 处 长 、 处 长 、 副 主 任 ， 中 央 金 融 工 作 委 员 会 研 究 室 主 任 ， 中 国 银 监
会 政 策 法 规 部 （ 研 究 局 ） 主 任 （ 局 长 ） 等 职 务 ； 2 0 0 5 年 6 月 至 2 0 0 7 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债
登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 ； 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 0 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债 登
记 结 算 有 限 责 任 公 司 监 事 长 兼 党 委 副 书 记 。
高 臻 女 士 ， 独 立 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 中 国 进 出 口 银 行 副 处 长 ， 负
责 贷 款 管 理 和 运 营 ， 项 目 涉 及 制 造 业 、 能 源 、 电 信 、 跨 国 并 购 ； 2 0 0 7 年 加 入 曼 达 林 投 资 顾
问 有 限 公 司 ， 现 任 曼 达 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 执 行 合 伙 人 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员黄 俞 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 研 究 生 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 在 中 农 信 公 司 、 正 大 财 务 公 司
工 作 ， 曾 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 监 事 ， 现 任 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事
长 。
陈 冰 女 士 ， 监 事 ， 本 科 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 部 会
计 、 上 海 营 业 部 财 务 科 副 科 长 、 资 金 财 务 部 财 务 科 副 经 理 、 资 金 财 务 部 资 金 科 经 理 、 资 金
财 务 部 主 任 会 计 师 兼 科 经 理 、 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 等 ， 现 任 国
信 证 券 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 兼 资 金 运 营 部 总 经 理 、 融 资 融 券 部 总 经 理 。
S A N D R O V E S P R I N I 先 生 ， 监 事 ， 工 商 管 理 学 士 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 先 后 在 米 兰 军 医 院 出
纳 部 、 税 务 师 事 务 所 、 菲 亚 特 汽 车 发 动 机 和 变 速 器 平 台 管 控 管 理 团 队 工 作 、 圣 保 罗 I M I 资
产 管 理 S G R 企 业 经 管 部 、 圣 保 罗 财 富 管 理 企 业 管 控 部 工 作 、 曾 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份
公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 财 务 管 理 和 投 资 经 理 ， 现 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股
份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 财 务 负 责 人 。
于 丹 女 士 ， 职 工 监 事 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 市 金 杜 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 律
师 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 ， 现 任 监 察 稽 核 部
总 经 理 助 理 。
郝 文 高 先 生 ， 职 工 监 事 ， 大 专 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 奥 尊 电 脑 有 限 公 司 证 券 基
金 事 业 部 副 经 理 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 总 监 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理
有 限 公 司 ， 现 任 登 记 结 算 部 总 经 理 。
刘 嵚 先 生 ， 职 工 监 事 ， 管 理 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 毕 马 威 （ 中 国 ） 管 理 顾 问 公 司
咨 询 顾 问 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 副 总 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 0 月 加 入 鹏 华 基 金 管 理
有 限 公 司 ， 现 任 首 席 市 场 官 兼 市 场 发 展 部 、 北 京 分 公 司 总 经 理 。
3 、 高 级 管 理 人 员 情 况
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公
司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 深 圳 发 展 银
行 行 长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限
公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 ， 董 事 ， 总 裁 ， 经 济 学 博 士 ， 讲 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理
与 经 济 学 院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公司 副 总 经 理 、 中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总
支 书 记 。
高 阳 先 生 ， 副 总 裁 ， 特 许 金 融 分 析 师 （ C F A ） ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 国
际 金 融 有 限 公 司 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 价 值 增 长 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 总
经 理 、 基 金 裕 泽 基 金 经 理 、 基 金 裕 隆 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 总 经 理 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有
限 公 司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 ， 副 总 裁 ， 工 商 管 理 硕 士 、 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 人 民 大 学 校 办
科 员 ， 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 处 级 秘 书 ， 全 国 社 保 基 金 理 事 会 证 券 投 资 部 处 长 、 股 权 资 产 部
（ 实 业 投 资 部 ） 副 主 任 ， 并 于 2 0 1 4 年 至 2 0 1 5 年 期 间 担 任 中 国 证 监 会 第 1 6 届 主 板 发 审 委 专
职 委 员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 ， 副 总 裁 ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 法 律
部 监 察 稽 核 经 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经 理 、 职 工
监 事 、 督 察 长 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 电 子 商 务 部 总 经 理 。
苏 波 先 生 ， 副 总 裁 ， 管 理 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 研 究 所 副
所 长 、 投 资 部 经 理 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 服 务 二 部 总 监 助 理 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限
公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 机 构 理 财 部 总 经 理 、 职 工
监 事 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 永 杰 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 共 中 央 办 公 厅 秘 书 局 干 部 ， 中
国 证 监 会 办 公 厅 新 闻 处 干 部 、 秘 书 处 副 处 级 秘 书 、 发 行 监 管 部 副 处 长 、 人 事 教 育 部 副 处
长 、 处 长 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
韩 亚 庆 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 。 国 籍 ： 中 国 。 历 任 国 家 开 发 银 行 资 金 局 主 任 科
员 ， 全 国 社 保 基 金 理 事 会 投 资 部 副 调 研 员 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 基 金 经 理 、
固 定 收 益 部 总 监 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
张 羽 翔 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 工 学 硕 士 ， 1 0 年 证 券 基 金 从 业 经 验 。 曾 任 招 商 银 行 软 件 中 心
( 原 深 圳 市 融 博 技 术 公 司 ) 数 据 分 析 师 ； 2 0 1 1 年 3 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 察
稽 核 部 资 深 金 融 工 程 师 、 量 化 及 衍 生 品 投 资 部 资 深 量 化 研 究 员 ， 先 后 从 事 金 融 工 程 、 量 化
研 究 等 工 作 。 2 0 1 5 年 0 9 月 担 任 鹏 华 上 证 民 企 5 0 E T F 联 接 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 0 9 月 担 任鹏 华 上 证 民 企 5 0 E T F 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 0 6 月 担 任 鹏 华 新 丝 路 分 级 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 6 年 0 7 月 担 任 鹏 华 高 铁 分 级 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 0 9 月 担 任 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数
（ L O F ） 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 0 9 月 担 任 鹏 华 中 证 5 0 0 指 数 （ L O F ） 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6
年 1 1 月 担 任 鹏 华 新 能 源 分 级 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 1 1 月 担 任 鹏 华 一 带 一 路 分 级 基 金 基 金
经 理 。 张 羽 翔 先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 。
本 基 金 基 金 经 理 管 理 的 其 他 基 金 情 况 ：
2 0 1 5 年 0 9 月 担 任 鹏 华 上 证 民 企 5 0 E T F 联 接 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 9 月 担 任 鹏 华 上 证 民 企 5 0 E T F 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 6 月 担 任 鹏 华 新 丝 路 分 级 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 7 月 担 任 鹏 华 高 铁 分 级 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 9 月 担 任 鹏 华 中 证 5 0 0 指 数 （ L O F ） 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 1 1 月 担 任 鹏 华 新 能 源 分 级 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 1 1 月 担 任 鹏 华 一 带 一 路 分 级 基 金 基 金 经 理
本 基 金 历 任 的 基 金 经 理 ：
2 0 0 9 年 0 4 月 至 2 0 1 4 年 1 2 月 杨 靖 先 生
2 0 1 4 年 1 2 月 至 2 0 1 6 年 0 9 月 王 咏 辉 先 生
2 0 1 6 年 0 9 月 至 本 更 新 招 募 书 截 止 日 张 羽 翔 先 生
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 情 况
邓 召 明 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
高 阳 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
韩 亚 庆 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
梁 浩 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 ， 鹏 华 新 兴 产 业 混 合 基 金 基 金 经 理 。
赵 强 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 资 产 配 置 与 基 金 投 资 部 F O F 投 资 副 总 监 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。（ 三 ） 基 金 管 理 人 的 职 责
1 、 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理
基 金 份 额 的 募 集 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ；
2 、 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
3 、 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 、 分 别 记 账 ， 进 行 证 券 投 资 ；
4 、 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ；
5 、 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；
6 、 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ；
7 、 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
8 、 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
9 、 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
1 0 、 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
1 1 、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行
为 ；
1 2 、 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 职 责 。
（ 四 ） 基 金 管 理 人 的 承 诺
1 、 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 《 证 券 法 》 、 《 基 金 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 《 运 作 办
法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 等 法 律 法 规 的 行 为 ， 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措
施 ， 防 止 违 法 行 为 的 发 生 。
2 、 基 金 管 理 人 的 禁 止 行 为 ：
（ 1 ） 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ；
（ 2 ） 不 公 平 地 对 待 公 司 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ；
（ 4 ） 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
（ 5 ） 法 律 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
3 、 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律
法 规 及 行 业 规 范 ， 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ， 不 从 事 以 下 活 动 ：
（ 1 ） 越 权 或 违 规 经 营 ；
（ 2 ） 违 反 法 律 法 规 、 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ；（ 3 ） 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 本 基 金 合 同 其 他 当 事 人 的 合 法 权 益 ；
（ 4 ） 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ；
（ 5 ） 拒 绝 、 干 扰 、 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ；
（ 6 ） 玩 忽 职 守 、 滥 用 职 权 ；
（ 7 ） 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内
容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ；
（ 8 ） 除 按 本 基 金 管 理 人 制 度 进 行 基 金 运 作 投 资 外 ， 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 投 资 ；
（ 9 ） 协 助 、 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ；
（ 1 0 ） 违 反 证 券 交 易 所 业 务 规 则 ， 利 用 对 敲 、 倒 仓 等 非 法 手 段 操 纵 市 场 价 格 ， 扰 乱 市
场 秩 序 ；
（ 1 1 ） 贬 损 同 行 ， 以 提 高 自 己 ；
（ 1 2 ） 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 、 误 导 、 欺 诈 成 分 ；
（ 1 3 ） 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ；
（ 1 4 ） 有 悖 社 会 公 德 ， 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ；
（ 1 5 ） 其 他 法 律 、 行 政 法 规 禁 止 的 行 为 。
4 、 基 金 经 理 承 诺
（ 1 ） 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最
大 利 益 ；
（ 2 ） 不 得 利 用 职 务 之 便 为 自 己 、 受 雇 人 或 任 何 第 三 者 谋 取 利 益 ；
（ 3 ） 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 ， 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资
内 容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ；
（ 4 ） 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 。
（ 五 ） 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度
1 、 内 部 控 制 的 原 则
基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 遵 循 以 下 原 则 ：
（ 1 ） 健 全 性 原 则 ： 内 部 控 制 应 当 包 括 公 司 的 各 项 业 务 、 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员 ，
并 涵 盖 到 决 策 、 执 行 、 监 督 、 反 馈 等 各 个 环 节 ；
（ 2 ） 有 效 性 原 则 ： 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法 ， 建 立 合 理 的 内 控 程 序 ， 维 护 内 控 制 度
的 有 效 执 行 ；（ 3 ） 独 立 性 原 则 ： 公 司 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立 ， 公 司 基 金 资 产 、
自 有 资 产 、 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 ；
（ 4 ） 相 互 制 约 原 则 ： 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 、 相 互 制 衡 ；
（ 5 ） 成 本 效 益 原 则 ： 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本 ， 提 高 经 济 效 益 ，
力 争 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 。
2 、 制 订 内 部 控 制 制 度 应 当 遵 循 以 下 原 则 ：
（ 1 ） 合 法 合 规 性 原 则 ： 基 金 管 理 人 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 、 法 规 、 规 章 和 各 项 规
定 ；
（ 2 ） 全 面 性 原 则 ： 内 部 控 制 制 度 应 当 涵 盖 基 金 管 理 人 经 营 管 理 的 各 个 环 节 ， 不 得 留 有
制 度 上 的 空 白 或 漏 洞 ；
（ 3 ） 审 慎 性 原 则 ： 制 定 内 部 控 制 制 度 应 当 以 审 慎 经 营 、 防 范 和 化 解 风 险 为 出 发 点 ；
（ 4 ） 适 时 性 原 则 ： 内 部 控 制 制 度 的 制 定 应 当 随 着 有 关 法 律 法 规 的 调 整 和 基 金 管 理 人 经
营 战 略 、 经 营 方 针 、 经 营 理 念 等 内 外 部 环 境 的 变 化 进 行 及 时 的 修 改 或 完 善 。
３ 、 内 部 控 制 体 系
（ 1 ） 董 事 会 下 设 风 险 控 制 与 合 规 审 计 委 员 会 ， 主 要 负 责 制 定 基 金 管 理 人 风 险 控 制 战 略
和 控 制 政 策 、 协 调 突 发 重 大 风 险 等 事 项 。
（ 2 ） 公 司 督 察 长 负 责 对 基 金 管 理 人 各 业 务 环 节 合 法 合 规 运 作 进 行 监 督 检 查 ， 组 织 、 指
导 基 金 管 理 人 内 部 监 察 稽 核 工 作 ， 并 可 向 董 事 会 和 中 国 证 监 会 直 接 报 告 。
（ 3 ） 公 司 定 期 召 开 全 体 中 层 及 以 上 管 理 人 员 会 议 对 各 类 风 险 予 以 充 分 的 评 估 和 防 范 ，
对 业 务 过 程 中 潜 在 和 存 在 的 风 险 进 行 通 报 、 讨 论 ， 并 及 时 采 取 防 范 和 控 制 措 施 。
（ 4 ） 监 察 稽 核 部 负 责 对 基 金 管 理 人 各 部 门 的 风 险 控 制 情 况 进 行 检 查 ， 定 期 不 定 期 对 业
务 部 门 内 部 控 制 制 度 执 行 情 况 和 遵 循 国 家 法 律 、 法 规 及 其 他 规 定 的 执 行 情 况 进 行 检 查 ， 并
适 时 提 出 整 改 建 议 。
（ 5 ） 业 务 部 门 ： 对 本 部 门 业 务 范 围 内 的 业 务 风 险 负 有 管 控 和 及 时 报 告 的 义 务 。
（ 6 ） 员 工 ： 依 照 公 司 “ 全 面 风 险 管 理 、 全 员 风 险 控 制 ” 的 理 念 ， 公 司 每 个 员 工 均 负 有
一 线 风 险 控 制 职 责 ， 负 责 把 公 司 的 风 险 控 制 理 念 和 措 施 落 实 到 每 一 个 业 务 环 节 当 中 ， 并 负
有 把 业 务 过 程 中 发 现 的 风 险 隐 患 或 风 险 问 题 及 时 进 行 报 告 、 反 馈 的 义 务 。
4 、 内 部 控 制 措 施（ 1 ） 公 司 通 过 不 断 健 全 法 人 治 理 结 构 ， 充 分 发 挥 独 立 董 事 和 监 事 会 的 监 督 职 能 ， 力 争
从 源 头 上 杜 绝 不 正 当 关 联 交 易 、 利 益 输 送 和 内 部 人 控 制 现 象 的 发 生 ， 保 护 投 资 者 利 益 和 公
司 合 法 权 益 。
（ 2 ） 管 理 层 牢 固 树 立 了 内 控 优 先 的 风 险 管 理 理 念 ， 并 着 力 培 养 全 体 员 工 的 风 险 防 范 意
识 ， 营 造 浓 厚 的 风 险 管 理 文 化 氛 围 ， 保 证 全 体 员 工 及 时 了 解 国 家 法 律 法 规 和 公 司 规 章 制
度 ， 使 风 险 意 识 贯 穿 到 公 司 各 个 部 门 、 各 个 岗 位 和 各 个 环 节 。
（ 3 ） 公 司 依 据 自 身 经 营 特 点 建 立 了 包 括 岗 位 自 控 、 相 关 部 门 和 岗 位 之 间 相 互 监 督 制
衡 、 督 察 长 和 监 察 稽 核 部 监 督 的 、 权 责 统 一 、 严 密 有 效 的 三 道 内 控 防 线 。
（ 4 ） 建 立 并 不 断 完 善 内 部 控 制 体 系 及 内 部 控 制 制 度 ： 自 成 立 来 ， 公 司 不 断 完 善 内 控 组
织 架 构 、 控 制 程 序 、 控 制 措 施 以 及 控 制 职 责 ， 建 立 健 全 内 部 控 制 体 系 。 通 过 不 断 地 对 内 部
控 制 制 度 进 行 修 订 和 更 新 ， 公 司 的 内 部 控 制 制 度 不 断 走 向 完 善 。
（ 5 ） 建 立 健 全 各 项 管 理 制 度 和 业 务 规 章 ： 公 司 建 立 了 包 括 投 资 管 理 制 度 、 基 金 会 计 制
度 、 信 息 披 露 制 度 、 监 察 稽 核 制 度 、 信 息 技 术 管 理 制 度 、 公 司 财 务 制 度 等 基 本 管 理 制 度 以
及 包 括 岗 位 设 置 、 岗 位 职 责 、 操 作 流 程 手 册 在 内 的 业 务 流 程 、 规 章 等 ， 从 基 本 管 理 制 度 和
业 务 流 程 上 进 行 风 险 控 制 。
（ 6 ） 建 立 了 岗 位 分 离 、 相 互 制 衡 的 内 控 机 制 ： 公 司 在 岗 位 设 置 上 采 取 了 严 格 的 分 离 制
度 ， 实 现 了 基 金 投 资 与 交 易 、 交 易 与 清 算 、 公 司 会 计 与 基 金 会 计 等 业 务 岗 位 的 分 离 制 度 ，
形 成 了 不 同 岗 位 之 间 的 相 互 制 衡 机 制 ， 从 岗 位 设 置 上 减 少 和 防 范 操 作 及 操 守 风 险 。
（ 7 ） 建 立 健 全 了 岗 位 责 任 制 ： 公 司 通 过 健 全 岗 位 责 任 制 使 每 位 员 工 都 能 明 确 自 己 的 岗
位 职 责 和 风 险 管 理 责 任 。
（ 8 ） 构 建 风 险 管 理 系 统 ： 公 司 通 过 建 立 风 险 评 估 、 预 警 、 报 告 、 控 制 以 及 监 督 程 序 ，
并 经 过 适 当 的 控 制 流 程 ， 定 期 或 实 时 对 风 险 进 行 评 估 、 预 警 、 监 督 ， 从 而 识 别 、 评 估 和 预
警 与 公 司 管 理 及 基 金 运 作 有 关 的 风 险 ， 通 过 明 晰 的 报 告 渠 道 ， 对 风 险 问 题 进 行 层 层 监 督 、
管 理 、 控 制 ， 使 部 门 和 管 理 层 即 时 把 握 风 险 状 况 并 及 时 、 快 速 作 出 风 险 控 制 决 策 。
（ 9 ） 建 立 自 动 化 监 督 控 制 系 统 ： 公 司 启 用 了 恒 生 交 易 系 统 以 及 自 行 开 发 的 投 资 指 标 监
控 系 统 等 计 算 机 辅 助 控 制 系 统 ， 对 投 资 比 例 限 制 、 “ 禁 止 买 入 股 票 名 单 ” 、 交 叉 交 易 等 方
面 进 行 电 子 化 控 制 ， 有 效 地 防 止 了 运 作 风 险 和 操 守 风 险 。
（ 1 0 ） 不 断 强 化 投 资 纪 律 ， 严 格 实 施 股 票 库 制 度 ： 公 司 不 断 强 化 投 资 纪 律 ， 加 强 集 体
决 策 机 制 ， 各 基 金 的 行 业 配 置 比 例 、 基 金 经 理 个 股 授 权 、 基 准 仓 位 等 由 投 资 决 策 委 员 会 决
定 。 同 时 ， 公 司 建 立 了 严 格 的 股 票 库 制 度 、 禁 止 和 限 制 投 资 股 票 制 度 ， 并 由 研 究 小 组 负 责维 护 ， 所 有 股 票 投 资 必 须 完 全 从 股 票 库 中 选 择 。 公 司 还 建 立 了 契 约 风 险 评 估 制 度 ， 定 期 对
各 基 金 遵 守 基 金 合 同 的 情 况 进 行 评 估 ， 防 范 契 约 风 险 。
5 、 基 金 管 理 人 关 于 内 部 合 规 控 制 书 的 声 明
（ 1 ） 基 金 管 理 人 确 知 建 立 、 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责
任 ；
（ 2 ） 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 、 准 确 ；
（ 3 ） 本 基 金 管 理 人 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 公 司 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 体 系 和 内 部 控 制 制
度 。
四、 基金 托管人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
成 立 时 间 ： 1 9 8 4 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 3 5 , 6 4 0 , 6 2 5 . 7 1 万 元
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
联 系 人 ： 郭 明
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
截 至 2 0 1 7 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 2 1 8 人 ， 平 均 年 龄 3 0 岁 ， 9 5 %
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以
来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规
范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外
广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异
的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投
资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 资
产 、 Q D I I 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计
划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 Q D I I 专 户 资 产 、 E S C R O W 等 门
类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各
类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2 0 1 7 年 6 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 7 4 5只 。 自 2 0 0 3 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香
港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经
媒 体 评 选 的 5 4 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获
得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（ 四 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业
的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控 建 设 ” 的
做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积 极 拓 展 各 项 托
管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2 0 0 5 、 2 0 0 7 、 2 0 0 9 、 2 0 1 0 、 2 0 1 1 、
2 0 1 2 、 2 0 1 3 、 2 0 1 4 年 八 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 S A S 7 0
（ 审 计 标 准 第 7 0 号 ） 审 阅 后 ， 2 0 1 5 年 、 2 0 1 6 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 均 通 过 I S A E 3 4 0 2
（ 原 S A S 7 0 ） 审 阅 ， 迄 今 已 第 十 次 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对
我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 , 也 证 明 中 国 工 商 银
行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，
I S A E 3 4 0 2 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
1 、 内 部 风 险 控 制 目 标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、 规
范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体
系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保 障 资 产 托 管
业 务 安 全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
2 、 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 （ 内
控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组
成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指
导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配 备 专 职 稽 核
监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察
职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 。
3 、 内 部 风 险 控 制 原 则（ 1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯 穿
于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
（ 2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制
约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人
员 。
（ 3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内 控
优 先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。
（ 4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和 其 他
委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 。
（ 5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完
善 ， 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 ， 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
（ 6 ） 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员
必 须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行
部 门 。
4 、 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
（ 1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗 位
职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ， 并 采
取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制 度 和 管 理
独 立 、 网 络 独 立 。
（ 2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定
者 和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现
内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 。
（ 3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防
线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控
文 化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定 向
的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 。
（ 4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活
动 、 处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 。（ 5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管
理 ， 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、 评
估 ， 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施 ， 排 查 风 险 隐 患 。
（ 6 ） 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输 线
路 的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
（ 7 ） 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定 了 基 于 数 据 、
应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练 更 加
接 近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随
机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务 。
5 、 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
（ 1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的
直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 、
稳 定 地 发 展 。
（ 2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员
工 的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风
险 管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围
内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形 成 不 同 部 门 、 不
同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 。
（ 3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风 险 防
范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资 产 托 管
部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制
度 、 信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间
的 相 互 制 约 机 制 。
（ 4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产 托
管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ， 一 直
将 建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管
业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展
同 等 重 要 的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 。
五 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序根 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 有 关 基 金 法 规 的 规 定 ， 基 金 托 管 人 对 基 金 的
投 资 范 围 和 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 参 与 银 行 间 债 券 市 场 、
基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基
金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核
查 ， 其 中 对 基 金 的 投 资 比 例 的 监 督 和 核 查 自 基 金 合 同 生 效 之 后 六 个 月 开 始 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 基 金 托 管 协 议 或 有 关 基 金 法
律 法 规 规 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后
应 及 时 核 对 ， 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 确 认 。 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时
对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未
能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金 管 理
人 限 期 纠 正 。
五、 相关 服务机 构
（ 一 ） 基 金 销 售 机 构
1 、 场 外 销 售 机 构
（ 1 ） 直 销 机 构
1 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
联 系 人 ： 吕 奇 志
2 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 5 0 2 房
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 2 4 2 6
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 2 0 1 8
联 系 人 ： 李 筠
3 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 3 3 号 花 旗 集 团 大 厦 8 0 1 B 室联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 8 8 7 6 8 7 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 7 6 8 2 1
联 系 人 ： 李 化 怡
4 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 武 汉 分 公 司
办 公 地 址 ： 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 5 6 8 号 新 世 界 国 贸 大 厦 I 座 1 0 0 1 室
联 系 电 话 ： 0 2 7 - 8 5 5 5 7 8 8 1
传 真 ： 0 2 7 - 8 5 5 5 7 9 7 3
联 系 人 ： 祁 明 兵
5 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 0 号 富 力 中 心 2 4 楼 0 7 单 元
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 3 8 9 2 7 9 9 3
传 真 ： 0 2 0 - 3 8 9 2 7 9 9 0
联 系 人 ： 周 樱
（ 2 ） 银 行 销 售 机 构
1 ） 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 张 东 宁
联 系 人 ： 张 喆
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 6
网 址 ： w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
2 ） 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号
法 定 代 表 人 ： 王 耀 球
联 系 人 ： 杨 亢
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 1 1 2 2网 址 ： w w w . d r c b a n k . c o m
3 ） 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 东 风 东 路 7 1 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 甲 2 号
法 定 代 表 人 ： 杨 明 生
联 系 人 ： 陈 泾 渭
网 址 ： w w w . c g b c h i n a . c o m . c n
4 ） 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 太 普
联 系 人 ： 严 峻
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 9 8
网 址 ： w w w . h z b a n k . c o m . c n
5 ） 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 ： 李 民 吉
联 系 人 ： 董 金
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 7
网 址 ： w w w . h x b . c o m . c n
6 ） 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 陆 向 阳
联 系 人 ： 蒋 娇客 户 服 务 电 话 ： 0 5 1 9 - 9 6 0 0 5
网 址 ： w w w . j n b a n k . c o m . c n
7 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
联 系 人 ： 张 宏 革
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9
网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
8 ） 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 河 南 洛 阳 洛 龙 区 开 元 大 道 2 5 6 号
办 公 地 址 ： 河 南 洛 阳 洛 龙 区 开 元 大 道 2 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 王 建 甫
联 系 人 ： 李 亚 洁
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 6 9 9
网 址 ： w w w . b a n k o f l u o y a n g . c o m . c n
9 ） 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 中 山 路 2 8 8 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 中 山 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 胡 昇 荣
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 - 9 6 4 0 0
网 址 ： w w w . n j c b . c o m . c n
1 0 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
办 公 地 址 ： 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕联 系 人 ： 胡 技 勋
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 2 8 （ 上 海 、 北 京 地 区 9 6 2 5 2 8 ）
网 址 ： w w w . n b c b . c o m . c n
1 1 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 ： 谢 永 林
联 系 人 ： 张 莉
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 3
网 址 ： b a n k . p i n g a n . c o m
1 2 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 ： 高 国 富
联 系 人 ： 唐 苑
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 8
网 址 ： w w w . s p d b . c o m . c n
1 3 ） 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 金 煜
联 系 人 ： 汤 征 程
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 4
网 址 ： w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
1 4 ） 厦 门 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 厦 门 市 思 明 区 湖 滨 北 路 1 0 1 号 商 业 银 行 大 厦办 公 地 址 ： 厦 门 市 思 明 区 湖 滨 北 路 1 0 1 号 商 业 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 世 群
联 系 人 ： 刘 冬 阳
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 5 8 - 8 8 8 8
网 址 ： w w w . x m c c b . c o m
1 5 ） 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号 中 山 大 厦
办 公 地 址 ： 上 海 市 江 宁 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 高 建 平
联 系 人 ： 刘 玲
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 1
网 址 ： w w w . c i b . c o m . c n
1 6 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 5
网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
1 7 ） 浙 江 民 泰 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 温 岭 市 三 星 大 道 1 6 8 号
办 公 地 址 ： 温 岭 市 三 星 大 道 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 江 建 法
联 系 人 ： 刘 兴 龙
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 9 6 5 2 1
网 址 ： w w w . m i n t a i b a n k . c o m1 8 ） 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
办 公 地 址 ： 中 国 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 沈 仁 康
联 系 人 ： 沈 崟 杰
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 7
网 址 ： w w w . c z b a n k . c o m
1 9 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
联 系 人 ： 刘 秀 宇
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8
网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
2 0 ） 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 ?
法 定 代 表 人 ： 唐 双 宁
联 系 人 ： 穆 欣 欣
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 5
网 址 ： w w w . c e b b a n k . c o m
2 1 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
联 系 人 ： 王 未 雨客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 3
网 址 ： w w w . c c b . c o m
2 2 ） 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 洪 崎
联 系 人 ： 穆 婷
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 8
网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n
2 3 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 周 慕 冰
联 系 人 ： 邱 泽 滨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
网 址 ： w w w . a b c c h i n a . c n
2 4 ） 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 ： 田 国 立
联 系 人 ： 陈 洪 源
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 6
网 址 ： w w w . b o c . c n
2 5 ） 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号法 定 代 表 人 ： 李 国 华
联 系 人 ： 王 硕
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 0
网 址 ： w w w . p s b c . c o m
2 6 ） 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 李 庆 萍
联 系 人 ： 迟 卓
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 8
网 址 ： b a n k . e c i t i c . c o m
（ 3 ） 证 券 公 司 销 售 机 构
1 ） 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 1 幢 3 2 楼
办 公 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 1 幢 3 2 楼
法 定 代 表 人 ： 钱 华
联 系 人 ： 王 冠 昌
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 - 9 6 2 - 5 0 2
网 址 ： w w w . a i z q . c o m
2 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 ： 王 连 志
联 系 人 ： 陈 剑 虹
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 0 0 1 - 0 0 1
网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n3 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 春 峰
联 系 人 ： 蔡 霆
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
网 址 ： w w w . e w w w . c o m . c n
4 ） 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 - 2 8 层
办 公 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 ８ ０ 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 3 6 层
法 定 代 表 人 ： 蔡 一 兵
联 系 人 ： 郭 静
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 1 7
网 址 ： w w w . c f z q . c o m
5 ） 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 2 0 1 、 5 0 1 、 5 0 2 、 1 1 0 3 、 1 6 0 1 -
1 6 1 5 、 1 7 0 1 - 1 7 1 6
办 公 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 2 0 1 、 5 0 1 、 5 0 2 、 1 1 0 3 、 1 6 0 1 -
1 6 1 5 、 1 7 0 1 - 1 7 1 6
法 定 代 表 人 ： 沈 继 宁
联 系 人 ： 陶 志 华
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 3 6
网 址 ： w w w . c t s e c . c o m
6 ） 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 厦 门 市 思 明 区 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 1 7 楼
办 公 地 址 ： 厦 门 市 思 明 区 深 田 路 4 6 号 深 田 国 际 大 厦 2 0 F法 定 代 表 人 ： 王 勇
联 系 人 ： 邱 震
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 9 9 - 8 8 6
网 址 ： w w w . g w g s c . c o m
7 ） 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 楼 、 1 6 楼 、 1 7 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 楼 、 1 6 楼 、 1 7 楼
法 定 代 表 人 ： 丁 益
联 系 人 ： 金 夏
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 6 8 8 8
网 址 ： w w w . c g w s . c o m
8 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 尤 习 贵
联 系 人 ： 奚 博 宇
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 9 / 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
9 ） 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 山 西 省 大 同 市 城 区 迎 宾 街 1 5 号 桐 城 中 央 2 1 层
办 公 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 小 店 区 长 治 路 世 贸 中 心 1 2 层
法 定 代 表 人 ： 董 祥
联 系 人 ： 薛 津
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 7 - 1 2 1 2 1 2
网 址 ： w w w . d t s b c . c o m . c n
1 0 ） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
联 系 人 ： 毛 诗 莉
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 5 8
网 址 ： w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
1 1 ） 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 长 春 市 生 态 大 街 6 6 6 6 号
办 公 地 址 ： 长 春 市 生 态 大 街 6 6 6 6 号
法 定 代 表 人 ： 李 福 春
联 系 人 ： 安 岩 岩
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 6 0
网 址 ： w w w . n e s c . c n
1 2 ） 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 、 2 3 层 、 2 5 层 － 2 9 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 、 2 3 层 、 2 5 层 － 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 潘 鑫 军
联 系 人 ： 吴 宇
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 0 3
网 址 ： w w w . d f z q . c o m . c n
1 3 ） 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 赵 俊
联 系 人 ： 王 一 彦
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 1 / 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 8 8网 址 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n
1 4 ） 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心
办 公 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心
法 定 代 表 人 ： 陈 照 星 （ 代 ）
联 系 人 ： 李 荣
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 2 8
网 址 ： w w w . d g z q . c o m . c n
1 5 ） 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
办 公 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 ： 范 力
联 系 人 ： 陆 晓
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 3 0
网 址 ： w w w . d w z q . c o m . c n
1 6 ） 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 魏 庆 华
联 系 人 ： 汤 漫 川
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 0 9
网 址 ： w w w . d x z q . n e t
1 7 ） 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 华 侨 国 际 大 厦 2 4 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 盘 古 大 观 A 座 4 0 层
法 定 代 表 人 ： 高 利联 系 人 ： 丁 敏
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 1
网 址 ： w w w . f o u n d e r s c . c o m
1 8 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 何 耀
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 5
网 址 ： w w w . e b s c n . c o m
1 9 ） 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 北 路 1 8 3 号 大 都 会 广 场 5 、 7 、 8 、 1 7 、 1 8 、 1 9 、 3 8 - 4 4 楼
办 公 地 址 ： 广 州 市 黄 埔 区 中 新 广 州 知 识 城 腾 飞 一 街 2 号 6 1 8 室
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
联 系 人 ： 黄 岚
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 5
网 址 ： w w w . g f . c o m . c n
2 0 ） 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 邱 三 发
联 系 人 ： 梁 微
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 9 6
网 址 ： w w w . g z s . c o m . c n
2 1 ） 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 少 华
联 系 人 ： 黄 静
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
网 址 ： w w w . g u o d u . c o m
2 2 ） 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
办 公 地 址 ： 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 4 6 号
法 定 代 表 人 ： 何 春 梅
联 系 人 ： 牛 孟 宇
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 3
网 址 ： w w w . g h z q . c o m . c n
2 3 ） 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 ： 冉 云
联 系 人 ： 刘 婧 漪 、 贾 鹏
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 1 0
网 址 ： w w w . g j z q . c o m . c n
2 4 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 无 锡 市 金 融 一 街 8 号
办 公 地 址 ： 无 锡 市 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号
法 定 代 表 人 ： 姚 志 勇
联 系 人 ： 祁 昊
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 0
网 址 ： w w w . g l s c . c o m . c n2 5 ） 国 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 自 治 区 呼 和 浩 特 市 武 川 县 腾 飞 大 道 1 号 4 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 长 安 兴 融 中 心 西 座 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 张 智 河
联 系 人 ： 郭 一 非
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 8 5
网 址 ： h t t p : / / w w w . g r z q . c o m
2 6 ） 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 西 湖 区 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 金 融 大 厦
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 西 湖 区 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 金 融 大 厦
法 定 代 表 人 ： 徐 丽 峰
联 系 人 ： 周 欣 玲
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 9 1 - 2 2 2 1 1 1
网 址 ： w w w . g s z q . c o m
2 7 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
联 系 人 ： 芮 敏 祺
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6 / 9 5 5 2 1
网 址 ： w w w . g t j a . c o m
2 8 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 人 ： 周 杨客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 6
网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
2 9 ） 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 安 徽 省 合 肥 市 梅 山 路 1 8 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 梅 山 路 1 8 号 安 徽 国 际 金 融 中 心 A 座 国 元 证 券
法 定 代 表 人 ： 蔡 咏
联 系 人 ： 米 硕
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 8
网 址 ： w w w . g y z q . c o m . c n
3 0 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 周 杰
联 系 人 ： 赵 洋 洋
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3
网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
3 1 ） 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号
办 公 地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号
法 定 代 表 人 ： 况 雨 林
联 系 人 ： 刘 晓 明
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 7 1 - 8 8 8 0
网 址 ： w w w . h o n g t a s t o c k . c o m
3 2 ） 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号法 定 代 表 人 ： 李 工
联 系 人 ： 范 超
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 1 8
网 址 ： w w w . h a z q . c o m
3 3 ） 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 5 7 层
办 公 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 5 7 层
法 定 代 表 人 ： 陈 林
联 系 人 ： 胡 星 煜
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8
网 址 ： w w w . c n h b s t o c k . c o m
3 4 ） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 鼓 楼 区 温 泉 街 道 五 四 路 1 5 7 号 7 － 8 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
联 系 人 ： 王 虹
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 4 7 ( 福 建 省 外 电 信 、 联 通 用 户 暂 加 拨 0 5 9 3 - 9 5 5 4 7 )
网 址 ： w w w . h f z q . c o m . c n
3 5 ） 华 林 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 藏 自 治 区 拉 萨 市 柳 梧 新 区 察 古 大 道 1 - 1 君 泰 国 际 B 栋 一 层 3 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 6 楼
法 定 代 表 人 ： 林 立
联 系 人 ： 胡 倩
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 8 8 - 3 8 8 8
网 址 ： w w w . c h i n a l i n . c o m
3 6 ） 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司注 册 地 址 ： 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 兰 州 财 富 中 心 2 1 楼
办 公 地 址 ： 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安
联 系 人 ： 范 坤
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 6 8
网 址 ： w w w . h l z q . c o m
3 7 ） 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 1 8 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦 1 1 至 1 8 层
法 定 代 表 人 ： 祝 献 忠
联 系 人 ： 孙 燕 波
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 9 0
网 址 ： w w w . h r s e c . c o m . c n
3 8 ） 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 8 号 华 泰 证 券 广 场
法 定 代 表 人 ： 周 易
联 系 人 ： 庞 晓 芸
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 7
网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n
3 9 ） 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 炯 洋
联 系 人 ： 谢 国 梅
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 4网 址 ： w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
4 0 ） 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ) 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 号
法 定 代 表 人 ： 俞 洋
联 系 人 ： 杨 莉 娟
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 2 3 / 4 0 0 1 0 9 9 9 1 8 （ 全 国 ） / 0 2 1 － 3 2 1 0 9 9 9 9 / 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8
网 址 ： w w w . c f s c . c o m . c n
4 1 ） 江 海 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
办 公 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 松 北 区 创 新 三 路 8 3 3 号
法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬
联 系 人 ： 姜 志 伟
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8
网 址 ： w w w . j h z q . c o m . c n
4 2 ） 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 海 口 市 南 宝 路 3 6 号 证 券 大 厦 4 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4 0 0 1 号 时 代 金 融 中 心 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 王 作 义
联 系 人 ： 马 贤 清
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 2 2 8
网 址 ： w w w . j y z . c n
4 3 ） 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
办 公 地 址 ： 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 刚联 系 人 ： 袁 伟 涛
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6
网 址 ： w w w . k y s e c . c n
4 4 ） 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 惠 州 市 江 北 东 江 三 路 5 5 号 广 播 电 视 新 闻 中 心 西 面 一 层 大 堂 和 三 、 四 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 2 0 0 2 号 中 广 核 大 厦 北 楼 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
联 系 人 ： 彭 莲
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 4
网 址 ： w w w . l x s e c . c o m
4 5 ） 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 冯 鹤 年
联 系 人 ： 韩 秀 萍
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 7 6
网 址 ： w w w . m s z q . c o m
4 6 ） 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 曹 实 凡
联 系 人 ： 周 一 涵
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 8
网 址 ： s t o c k . p i n g a n . c o m
4 7 ） 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼办 公 地 址 ： 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 ： 侯 巍
联 系 人 ： 郭 熠
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 3 / 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8
网 址 ： w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
4 8 ） 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 2 1 3 号 7 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 2 1 3 号 7 楼
法 定 代 表 人 ： 李 俊 杰
联 系 人 ： 邵 珍 珍
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
网 址 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
4 9 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
联 系 人 ： 李 玉 婷
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 3 / 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
5 0 ） 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 招 商 银 行 大 厦 4 0 / 4 2 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 招 商 银 行 大 厦 4 0 / 4 2 层
法 定 代 表 人 ： 姜 昧 军
联 系 人 ： 王 雯
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 3 2 3 0 0 0
网 址 ： w w w . c s c o . c o m . c n5 1 ） 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 9 9 号 保 利 广 场 A 座 3 7 楼
法 定 代 表 人 ： 余 磊
联 系 人 ： 夏 旻
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 9 1 / 4 0 0 8 0 0 5 0 0 0
网 址 ： w w w . t f z q . c o m
5 2 ） 万 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 座 1 8 、 1 9 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 3 号 高 德 置 地 广 场 E 座 1 2 层
法 定 代 表 人 ： 张 建 军
联 系 人 ： 甘 蕾
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 3 3
网 址 ： w w w . w l z q . c o m . c n
5 3 ） 五 矿 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 4 7 层 0 1 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 4 7 层 0 1 单 元
法 定 代 表 人 ： 赵 立 功
联 系 人 ： 马 国 栋
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 8 4 0 0 2 8
网 址 ： w w w . w k z q . c o m . c n
5 4 ） 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 新 城 区 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦
办 公 地 址 ： 西 安 市 新 城 区 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武
联 系 人 ： 梁 承 华客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 2
网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m
5 5 ） 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
法 定 代 表 人 ： 吴 坚
联 系 人 ： 张 煜
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6 、 9 5 3 5 5
网 址 ： s w s c . c o m . c n
5 6 ） 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波
联 系 人 ： 李 欣
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 5 1
网 址 ： w w w . x c s c . c o m
5 7 ） 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 定 代 表 人 ： 叶 顺 德
联 系 人 ： 田 芳 芳
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 9 9
网 址 ： w w w . x s d z q . c n
5 8 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 尹 旭 航
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 2 1
网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
5 9 ） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 长 柳 路 3 6 号 兴 业 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
联 系 人 ： 乔 琳 雪
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 2
网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n
6 0 ） 银 泰 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 １ ８ 号 光 大 银 行 大 厦 １ ８ 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 １ ８ 号 光 大 银 行 大 厦 １ ８ 楼
法 定 代 表 人 ： 黄 冰
联 系 人 ： 林 文 宇
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 5 0 5 - 5 0 5 / 0 7 5 5 - 2 8 8 1 0 1 3 1
网 址 ： w w w . y t z q . n e t
6 1 ） 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
联 系 人 ： 林 生 迎
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 5
网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
6 2 ） 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座
办 公 地 址 ： 杭 州 市 江 干 区 五 星 路 2 0 1 号 浙 商 证 券 大 楼 8 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 承 根
联 系 人 ： 陈 姗 姗
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 4 5
网 址 ： w w w . s t o c k e . c o m . c n
6 3 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 毕 明 建 （ 代 ）
联 系 人 ： 杨 涵 宇
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 9 1 0 1 1 6 6
网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
6 4 ） 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 4 0 - 4 3 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼
法 定 代 表 人 ： 何 亚 刚
联 系 人 ： 胡 创
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 - 0 5 6 1 8
网 址 ： w w w . e 5 6 1 8 . c o m
6 5 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 2 - 6 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 共 炎
联 系 人 ： 辛 国 政
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 8 或 9 5 5 5 1网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
6 6 ） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 - 2 1 层 及 第 0 4
层 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 . 1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 4 、 1 8 层 至 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 高 涛
联 系 人 ： 万 玉 琳
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 2
网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
6 7 ） 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
法 定 代 表 人 ： 王 宜 四
联 系 人 ： 何 志 华
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 3 5
网 址 ： w w w . a v i c s e c . c o m
6 8 ） 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
法 定 代 表 人 ： 黄 扬 录
联 系 人 ： 罗 艺 琳
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 2 9
网 址 ： w w w . z s z q . c o m
6 9 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 花 园 石 桥 路 6 6 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 1 8 层法 定 代 表 人 ： 李 玮
联 系 人 ： 许 曼 华
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8
网 址 ： w w w . z t s . c o m . c n
7 0 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 刘 畅
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 7 / 4 0 0 8 - 8 8 8 - 1 0 8
网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
7 1 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 张 佑 君
联 系 人 ： 郑 慧
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 4 8
网 址 ： w w w . c s . e c i t i c . c o m
7 2 ） 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 1 号 楼 2 0 0 1
办 公 地 址 ： 青 岛 市 市 南 区 东 海 西 路 2 8 号 龙 翔 广 场 东 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 姜 晓 林
联 系 人 ： 刘 晓 明
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 4 8
网 址 ： w w w . z x w t . c o m . c n
（ 4 ） 期 货 公 司 销 售 机 构1 ） 中 信 建 投 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 上 站 大 楼 平 街 1 1 - B ， 名 义 层 1 1 - A ， 8 - B 4 ， 9 -
B 、 C
办 公 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 皇 冠 大 厦 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 彭 文 德
联 系 人 ： 刘 芸
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 7 7 - 7 8 0
网 址 ： w w w . c f c 1 0 8 . c o m
2 ） 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 -
1 3 0 5 、 1 4 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 -
1 3 0 5 、 1 4 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
联 系 人 ： 刘 宏 莹
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
网 址 ： w w w . c i t i c s f . c o m
（ 5 ） 第 三 方 销 售 机 构
1 ） 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 S O H O T 3 A 座 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 钟 斐 斐
联 系 人 ： 戚 晓 强
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 - 6 1 8 - 5 1 8
网 址 ： d a n j u a n a p p . c o m
2 ） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司注 册 地 址 ： 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
法 定 代 表 人 ： 黄 永 伟
联 系 人 ： 侯 仁 凤
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 7 8 6 - 8 8 6 8
网 址 ： w w w . c h t f u n d . c o m
3 ） 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
法 定 代 表 人 ： 王 伟 刚
联 系 人 ： 熊 小 满
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 5 6 2 8 2 1 4 0
网 址 ： w w w . h c j i j i n . c o m
4 ） 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 6 6 号 1 号 楼 2 2 层 2 6 0 3 - 0 6
办 公 地 址 ： 北 京 市 大 兴 区 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 1 8 号 院 京 东 总 部 A 座 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 陈 超
联 系 人 ： 江 卉
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 1 1 8
网 址 ： f u n d . j d . c o m
5 ） 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩 ) N - 1 、 N - 2 地 块 新 浪 总 部
科 研 楼 5 层 5 1 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩 ) N - 1 、 N - 2 地 块 新 浪 总 部
科 研 楼 5 层 5 1 8 室
法 定 代 表 人 ： 李 昭 琛联 系 人 ： 吴 翠
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 6 2 6 7 5 3 6 9
网 址 ： w w w . x i n c a i . c o m
6 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
联 系 人 ： 马 林
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 1 8 8 0 0 0
网 址 ： w w w . m y f u n d . c o m
7 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 于 扬
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
网 址 ： l i c a i k e . h e x u n . c o m
8 ） 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 栋 2 0 2 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 万 塘 路 1 8 号 黄 龙 时 代 广 场 B 座 6 F
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
联 系 人 ： 韩 爱 彬
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
9 ） 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号办 公 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
法 定 代 表 人 ： 刘 汉 青
联 系 人 ： 王 锋
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 1 7 7
网 址 ： w w w . s n j i j i n . c o m
1 0 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 3 2 号 c 栋
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联 系 人 ： 朱 了
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
网 址 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m
1 1 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 6 7 号 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
联 系 人 ： 张 佳 琳
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
网 址 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m / w e b s i t e I I I / h t m l / i n d e x . h t m l
1 2 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 1 9 6 号 2 6 号 楼 2 楼 4 1 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 9 0 3 ～ 9 0 6 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
联 系 人 ： 王 诗 玙
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m1 3 ） 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 东 大 名 路 6 8 7 号 1 幢 2 楼 2 6 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
法 定 代 表 人 ： 李 一 梅
联 系 人 ： 仲 秋 玥
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 7 - 5 6 6 6
网 址 ： w w w . a m c f o r t u n e . c o m
1 4 ） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 坚
联 系 人 ： 何 雪
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 9 0 3 1
网 址 ： w w w . l u . c o m
1 5 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 高 莉 莉
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 8 1 8 1 8 8
网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
1 6 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
法 定 代 表 人 ： 马 令 海
联 系 人 ： 邓 洁客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 3 2 5 3 2 7
网 址 ： 8 . j r j . c o m . c n
1 7 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 邓 爱 萍
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
网 址 ： w w w . z l f u n d . c n 、 w w w . j j m m w . c o m
1 8 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 5 0 5 室
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
联 系 人 ： 谭 磊
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
网 址 ： w w w . j j m . c o m . c n /
1 9 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3
办 公 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 路 1 8 号 同 花 顺 大 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
联 系 人 ： 吴 强
客 户 服 务 电 话 ： ( 0 5 7 1 ) 5 6 7 6 8 8 8 8
网 址 ： w w w . 5 i f u n d . c o m
2 0 ） 众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 1 3 号 楼 A 座 9 层 9 0 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 0 4 - 0 8法 定 代 表 人 ： 李 招 弟
联 系 人 ： 李 艳
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 5 9 - 8 8 8 8
网 址 ： w w w . z s c f f u n d . c o m
2 1 ） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 人 ： 黄 敏 嫦
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
网 址 ： w w w . y i n g m i . c n
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 情 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售
本 基 金 或 变 更 上 述 代 销 机 构 ， 并 及 时 公 告 。
2 、 场 内 发 售 机 构 ： 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 且 符 合 深 圳 证 券 交 易 所 风 险 控 制 要 求 的 深 圳
证 券 交 易 所 会 员 单 位 （ 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售 公 告 及 其 他 相 关 业 务 公 告 ） 。
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
名 称 ： 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 周 明
办 公 室 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 0 9 3 8 7 8 2
传 真 ： 0 1 0 - 5 0 9 3 8 9 0 7
负 责 人 ： 赵 亦 清
（ 三 ） 律 师 事 务 所
名 称 ： 北 京 市 德 恒 律 师 事 务 所
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层负 责 人 ： 王 丽
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 2 3 2 1 8 0 6 5 2 6 9 7 8 1
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 2 3 2 1 8 1
联 系 人 ： 徐 芳
经 办 律 师 ： 陈 静 茹 、 苏 文 静
（ 四 ） 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 绍 信
办 公 室 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 ： 陈 熹
经 办 会 计 师 ： 许 康 玮 、 陈 熹
六、 基金 的募集 与基 金合同 生效
（ 一 ） 基 金 的 募 集
本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作
管 理 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ， 并 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [ 2 0 0 9 ] 4 1 号 文 批 准 募 集
发 售 。 募 集 期 从 2 0 0 9 年 3 月 2 日 起 到 3 月 2 7 日 止 ， 共 募 集 1 , 9 9 4 , 1 3 3 , 3 4 5 . 0 9 份 基 金 份
额 ， 募 集 户 数 为 3 7 , 5 5 6 户 。
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 存 续 期 间 为 不 定 期 。
（ 二 ） 基 金 合 同 的 生 效
本 基 金 的 基 金 合 同 已 于 2 0 0 9 年 4 月 3 日 正 式 生 效 。
（ 三 ） 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 2 0 0 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5 , 0 0 0
万 元 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ； 连 续 2 0 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的 ， 基 金
管
理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 说 明 原 因 并 报 送 解 决 方 案 。
法 律 法 规 另 有 规 定 时 ， 从 其 规 定 。
七、 基 金 份额的 上市 交易
基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 可 以 根 据 有 关 规 定 ， 申 请 本 基 金 的 基 金 份 额 上 市 交 易 。
基 金 上 市 后 ， 登 记 在 证 券 登 记 结 算 系 统 中 的 基 金 份 额 可 直 接 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 ；
登 记 在 注 册 登 记 系 统 中 的 基 金 份 额 可 通 过 办 理 跨 系 统 转 登 记 业 务 将 基 金 份 额 转 登 记 在 证 券
登 记 结 算 系 统 中 ， 再 上 市 交 易 。
（ 一 ） 上 市 交 易 的 地 点
深 圳 证 券 交 易 所 。
（ 二 ） 上 市 交 易 的 时 间
本 基 金 已 于 2 0 0 9 年 5 月 8 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 。 投 资 者 可 在 交 易 日 的 交 易 时
间 使 用 相 应 深 圳 证 券 账 户 通 过 各 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 的 营 业 网 点 报 盘 买 入 和 卖 出 本 基
金 （ 具 体 详 见 基 金 管 理 人 于 2 0 0 9 年 5 月 5 日 发 布 的 《 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金
（ L O F ） 上 市 交 易 公 告 书 》 ） 。
（ 三 ） 上 市 交 易 的 规 则
1 、 本 基 金 上 市 首 日 的 开 盘 参 考 价 为 前 一 交 易 日 基 金 份 额 净 值 ；
2 、 本 基 金 实 行 价 格 涨 跌 幅 限 制 ， 涨 跌 幅 比 例 为 1 0 % ， 自 上 市 首 日 起 实 行 ；
3 、 本 基 金 买 入 申 报 数 量 为 1 0 0 份 或 其 整 数 倍 ；
4 、 本 基 金 申 报 价 格 最 小 变 动 单 位 为 0 . 0 0 1 元 人 民 币 ；
5 、 本 基 金 上 市 交 易 遵 循 《 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 规 则 》 及 相 关 规 定 。
（ 四 ） 上 市 交 易 的 费 用
本 基 金 上 市 交 易 的 费 用 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 的 有 关 规 定 办 理 。
（ 五 ） 上 市 交 易 的 行 情 揭 示本 基 金 在 深 圳 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 ， 交 易 行 情 通 过 行 情 发 布 系 统 揭 示 。 行 情 发 布 系 统
同 时 揭 示 基 金 前 一 交 易 日 的 基 金 份 额 净 值 。
（ 六 ） 上 市 交 易 的 停 复 牌 、 暂 停 上 市 、 恢 复 上 市
发 生 下 列 情 形 之 一 时 , 本 基 金 应 暂 停 上 市 ：
（ 1 ） 基 金 份 额 持 有 人 数 连 续 2 0 个 工 作 日 低 于 1 0 0 0 人 ；
（ 2 ） 基 金 总 份 额 连 续 2 0 个 工 作 日 低 于 2 亿 份 ；
（ 3 ） 违 反 国 家 法 律 、 行 政 法 规 ， 中 国 证 监 会 决 定 暂 停 本 基 金 上 市 ；
（ 4 ） 深 圳 证 券 交 易 所 认 为 须 暂 停 上 市 的 其 他 情 形 。
暂 停 上 市 情 形 消 除 后 , 基 金 管 理 人 可 向 深 圳 证 券 交 易 所 提 出 恢 复 上 市 申 请 ； 经 深 圳 证 券
交 易 所 核 准 后 , 可 恢 复 本 基 金 上 市 。
（ 七 ） 终 止 上 市 的 情 形 和 处 理 方 式
发 生 下 列 情 况 之 一 时 ， 本 基 金 应 终 止 上 市 交 易 ：
（ 1 ） 自 暂 停 上 市 之 日 起 半 年 内 未 能 消 除 暂 停 上 市 原 因 的 ；
（ 2 ） 基 金 合 同 终 止 ；
（ 3 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 上 市 ；
（ 4 ） 深 圳 证 券 交 易 所 认 为 须 终 止 上 市 的 其 他 情 况 。
发 生 上 述 终 止 上 市 情 形 时 ， 由 证 券 交 易 所 终 止 其 上 市 交 易 ， 基 金 管 理 人 报 经 中 国 证 监
会 备 案 后 终 止 本 基 金 的 上 市 ， 并 在 至 少 一 种 指 定 报 刊 和 网 站 上 刊 登 终 止 上 市 公 告 。
（ 八 ） 相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 深 圳 证 券 交 易 所 对 基 金 上 市 交 易 的 规 则 等 相 关 规
定 内 容 进 行 调 整 的 ， 本 基 金 基 金 合 同 相 应 予 以 修 改 ， 并 按 照 新 规 定 执 行 ， 且 此 项 修 改 无 须
召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
（ 九 ） 本 基 金 为 指 数 基 金 ， 若 将 来 条 件 许 可 ， 而 本 基 金 采 取 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金
（ETF ） 模 式 有 利 于 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ， 则 基 金 管 理 人 可 以 采 取 适 当 的 程 序 使 本 基 金
采 取 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 （ETF ） 模 式 进 行 交 易 ， 但 应 提 前 公 告 并 报 告 中 国 证 监 会 。
八、 基金 份额的 场外 申购、 转换与 赎回
本 章 内 容 仅 适 用 于 本 基 金 的 场 外 申 购 、 转 换 和 赎 回 业 务 。 登 记 在 注 册 登 记 系 统 中 的 基
金 份 额 可 直 接 办 理 场 外 申 购 、 转 换 与 赎 回 等 场 外 基 金 业 务 ； 登 记 在 证 券 登 记 结 算 系 统 中 的基 金 份 额 可 通 过 办 理 跨 系 统 转 登 记 业 务 将 基 金 份 额 转 登 记 到 注 册 登 记 系 统 中 ， 再 办 理 场 外
申 购 、 转 换 与 赎 回 等 场 外 基 金 业 务 。
（ 一 ） 场 外 申 购 、 转 换 和 赎 回 业 务 办 理 的 场 所
1 、 本 基 金 管 理 人 设 在 深 圳 、 北 京 、 上 海 、 武 汉 和 广 州 的 直 销 中 心 ；
2 、 中 国 工 商 银 行 的 指 定 网 点 以 及 基 金 管 理 人 指 定 的 其 他 代 销 机 构 营 业 网 点 ；
3 、 本 基 金 管 理 人 的 基 金 网 上 交 易 系 统 （ 具 体 业 务 规 则 与 说 明 参 见 相 关 公 告 ） 。
具 体 销 售 网 点 由 基 金 管 理 人 在 本 招 募 说 明 书 或 基 金 份 额 发 售 公 告 等 公 告 中 列 明 。 基 金
管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 增 减 基 金 销 售 机 构 或 办 理 本 基 金 申 购 、 转 换 与 赎 回 的 场 所 ， 并 予 以
公 告 。
（ 二 ） 场 外 申 购 、 转 换 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间
1 、 开 放 日 及 开 放 时 间
申 购 、 转 换 和 赎 回 的 开 放 日 为 证 券 交 易 所 交 易 日 （ 基 金 管 理 人 公 告 暂 停 申 购 或 赎 回 时
除 外 ） ， 投 资 者 应 当 在 开 放 日 办 理 申 购 和 赎 回 申 请 。 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 在 招 募 说
明 书 中 载 明 或 另 行 公 告 。
基 金 管 理 人 不 在 开 放 日 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 、 转 换 或 赎 回 ， 投 资
人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 、 转 换 或 者 赎 回 申 请 的 ， 其 基 金 份 额 申 购 、
转 换 或 赎 回 价 格 为 下 次 办 理 基 金 份 额 申 购 、 转 换 或 赎 回 时 间 所 在 开 放 日 的 价 格 。
若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 或 交 易 所 交 易 时 间 更 改 或 实 际 情 况 需 要 ， 基 金 管 理 人 可 对 申
购 、 转 换 和 赎 回 时 间 进 行 调 整 ， 但 此 项 调 整 应 在 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 体 公 告 。
2 、 申 购 的 开 始 时 间
本 基 金 自 2 0 0 9 年 5 月 8 日 起 开 始 办 理 场 外 日 常 申 购 业 务 。
3 、 赎 回 的 开 始 时 间
本 基 金 自 2 0 0 9 年 5 月 8 日 起 开 始 办 理 场 外 日 常 赎 回 业 务 。
4 、 转 换 的 开 始 时 间
本 基 金 自 2 0 0 9 年 5 月 8 日 起 开 始 办 理 场 外 日 常 转 换 业 务 。
5 、 定 期 定 额 投 资 业 务 的 开 始 时 间
本 基 金 于 2 0 0 9 年 5 月 8 日 开 通 了 指 定 代 销 机 构 的 定 期 定 额 投 资 业 务 。
申 购 、 赎 回 、 转 换 及 定 期 定 额 投 资 业 务 的 相 关 费 率 、 业 务 规 则 等 内 容 详 见 本 公 司 发 布
的 相 关 公 告 。6 、 基 金 管 理 人 如 果 对 申 购 、 转 换 或 赎 回 时 间 进 行 调 整 ， 应 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 在 实 施
日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 。
（ 三 ） 场 外 申 购 、 转 换 和 赎 回 的 原 则
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 申 购 、 转 换 和 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值
为 基 准 进 行 计 算 。
2 、 “ 金 额 申 购 ， 份 额 转 换 和 赎 回 ” 原 则 ， 即 申 购 以 金 额 申 请 ， 转 换 和 赎 回 以 份 额 申
请 。
3 、 赎 回 遵 循 “ 先 进 先 出 ” 原 则 ， 即 按 照 认 购 、 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 。
4 、 仅 在 转 出 的 基 金 正 常 开 放 赎 回 ， 以 及 转 入 的 基 金 正 常 开 放 申 购 的 前 提 下 ， 方 可 实 现
投 资 者 的 转 换 申 请 。 基 金 转 换 后 ， 转 入 的 基 金 份 额 的 持 有 期 将 自 转 入 的 基 金 份 额 被 确 认 之
日 起 重 新 开 始 计 算 。
5 、 办 理 基 金 转 换 业 务 时 ， 基 金 份 额 持 有 人 转 出 、 转 入 基 金 份 额 只 能 在 同 一 销 售 机 构 进
行 ， 且 办 理 基 金 转 换 业 务 的 代 理 销 售 机 构 须 同 时 具 备 拟 转 出 基 金 及 拟 转 入 基 金 的 合 法 授 权
代 理 资 格 ， 并 开 通 了 相 应 的 基 金 转 换 业 务 。
6 、 如 基 金 份 额 持 有 人 申 请 转 出 其 账 户 内 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 ， 转 入 本
基 金 时 ， 注 册 登 记 机 构 将 自 动 结 转 投 资 者 待 支 付 的 收 益 。
7 、 基 金 份 额 在 转 换 成 功 之 日 起 ， 按 照 注 册 登 记 机 构 最 新 的 业 务 规 则 计 算 转 入 部 分 基 金
份 额 的 持 有 期 间 ， 并 按 转 入 基 金 的 费 率 计 收 管 理 费 、 托 管 费 等 相 关 基 金 费 用 。
8 、 当 日 的 申 购 、 转 换 和 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 。
9 、 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 并 在 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 实 质 利 益 的 前 提
下 调 整 上 述 原 则 。 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定
在 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（ 四 ） 场 外 申 购 、 转 换 和 赎 回 的 程 序
1 、 申 请 方 式
基 金 投 资 者 必 须 根 据 基 金 销 售 机 构 规 定 的 程 序 ， 在 开 放 日 的 业 务 办 理 时 间 向 基 金 销 售
机 构 提 出 申 购 、 转 换 或 赎 回 的 申 请 。
投 资 者 在 申 购 本 基 金 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金 , 投 资 者 在 提 交 转 换 、 赎
回 申 请 时 ， 其 在 销 售 机 构 （ 网 点 ） 必 须 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 ， 否 则 所 提 交 的 申 购 、 转 换
或 赎 回 的 申 请 无 效 而 不 予 成 交 。2 、 申 购 、 转 换 与 赎 回 的 确 认
T 日 规 定 时 间 受 理 的 申 请 ， 正 常 情 况 下 ， 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 内 为 投 资 者 对 该
交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 ， 在 T ＋ 2 日 后 （ 包 括 该 日 ） 投 资 者 应 向 销 售 机 构 或 以 销 售 机 构 规 定
的 其 他 方 式 查 询 申 购 与 赎 回 的 成 交 情 况 ， 否 则 ， 由 此 产 生 的 投 资 者 任 何 损 失 由 投 资 者 自 行
承 担 。
基 金 销 售 机 构 对 申 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功 ， 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接
收 到 申 购 申 请 。 申 购 的 确 认 以 基 金 注 册 登 记 机 构 或 基 金 管 理 人 的 确 认 结 果 为 准 。
3 、 申 购 、 转 换 与 赎 回 款 项 支 付 的 方 式 与 时 间
申 购 采 用 全 额 缴 款 方 式 ， 若 申 购 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 功 。 若 申 购
不 成 功 或 无 效 ， 申 购 款 项 将 退 回 投 资 者 账 户 。 该 退 回 款 项 产 生 的 利 息 等 损 失 由 投 资 人 自 行
承 担 。
转 换 以 份 额 申 请 ， 投 资 者 转 换 申 请 成 功 后 ， 基 金 注 册 登 记 机 构 将 根 据 转 换 结 果 对 投 资
者 的 权 益 做 出 相 应 转 换 。
投 资 者 T 日 赎 回 申 请 成 功 后 ， 基 金 管 理 人 将 通 过 基 金 注 册 登 记 机 构 及 其 相 关 基 金 销 售
机 构 在 T ＋ 7 日 （ 包 括 该 日 ） 内 将 赎 回 款 项 划 往 基 金 份 额 持 有 人 账 户 。 在 发 生 巨 额 赎 回 的 情
形 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 《 基 金 合 同 》 的 有 关 条 款 处 理 。
（ 五 ） 场 外 申 购 、 转 换 和 赎 回 的 限 制
1 、 本 基 金 对 单 个 基 金 份 额 持 有 人 不 设 置 最 高 申 购 金 额 限 制 。
2 、 投 资 者 通 过 销 售 机 构 场 外 申 购 本 基 金 ， 单 笔 最 低 申 购 金 额 为 1 0 元 （ 含 申 购 费 ） 。
通 过 基 金 管 理 人 直 销 中 心 场 外 申 购 本 基 金 ， 首 次 最 低 金 额 为 5 0 万 元 ， 追 加 申 购 单 笔 最 低 金
额 为 1 万 元 （ 通 过 本 基 金 管 理 人 基 金 网 上 交 易 系 统 申 购 本 基 金 暂 不 受 此 限 制 ） 。 各 销 售 机
构 可 根 据 业 务 情 况 设 置 高 于 或 等 于 本 公 司 设 定 的 上 述 单 笔 申 购 最 低 金 额 ， 如 果 销 售 机 构 业
务 规 则 规 定 的 最 低 单 笔 申 购 金 额 高 于 1 0 元 人 民 币 ， 以 销 售 机 构 的 规 定 为 准 。 投 资 者 办 理
相 关 业 务 时 ， 请 遵 循 销 售 机 构 的 具 体 业 务 规 定 。
3 、 转 换 的 最 低 份 额 为 2 0 0 份 基 金 份 额 ， 基 金 份 额 持 有 人 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转
换 。 单 笔 转 换 申 请 不 受 转 入 基 金 最 低 申 购 金 额 的 限 制 。
4 、 场 外 账 户 最 低 余 额 为 5 份 基 金 份 额 ， 若 某 笔 转 换 或 赎 回 将 导 致 投 资 者 在 销 售 机 构 托
管 的 单 只 基 金 份 额 余 额 不 足 5 份 时 ， 该 笔 转 换 或 赎 回 业 务 应 包 括 账 户 内 全 部 基 金 份 额 ， 否
则 ， 剩 余 部 分 的 基 金 份 额 将 被 强 制 转 换 或 赎 回 。5 、 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 ， 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 ， 调 整 上 述 对 申 购 的 金 额 、
转 换 的 份 额 和 赎 回 的 份 额 的 数 量 限 制 ， 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 生 效 前 依 照 《 信 息 披 露 办
法 》 的 有 关 规 定 至 少 在 一 家 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（ 六 ） 场 外 申 购 份 额 、 转 换 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 公 式
1 、 基 金 申 购 份 额 的 计 算
基 金 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申 购 金 额 。 其 中 ：
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / （ 1 ＋ 申 购 费 率 ）
申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额
申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值
例 如 ， 某 投 资 者 （ 非 养 老 金 客 户 ） 投 资 5 , 0 0 0 元 申 购 本 基 金 ， 对 应 费 率 为 1 . 2 % ， 假 设
申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 2 8 元 ， 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 ：
净 申 购 金 额 ＝ 5 , 0 0 0 / （ 1 + 1 . 2 % ） ＝ 4 , 9 4 0 . 7 1 元
申 购 费 用 ＝ 5 , 0 0 0 － 4 , 9 4 0 . 7 1 ＝ 5 9 . 2 9 元
申 购 份 数 ＝ 4 , 9 4 0 . 7 1 / 1 . 1 2 8 ＝ 4 , 3 8 0 . 0 6 份
即 ： 某 投 资 者 （ 非 养 老 金 客 户 ） 投 资 5 , 0 0 0 元 申 购 本 基 金 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净
值 为 1 . 1 2 8 元 ， 则 可 得 到 4 , 3 8 0 . 0 6 份 基 金 份 额 。
2 、 基 金 转 换 份 额 的 计 算
转 换 公 式 如 下 ：
转 出 金 额 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值
转 出 基 金 赎 回 手 续 费 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 净 值 × 转 出 基 金 赎 回 手 续 费 率
补 差 费 （ 外 扣 ） ＝ （ 转 出 金 额 － 转 出 基 金 赎 回 手 续 费 ） × 补 差 费 率 / （ 1 ＋ 补 差 费 率 ）
转 换 费 用 ＝ 转 出 基 金 赎 回 手 续 费 ＋ 补 差 费
转 入 金 额 ＝ 转 出 金 额 － 转 换 费 用
转 入 份 额 ＝ 转 入 金 额 / 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值
3 、 基 金 赎 回 金 额 的 计 算
本 基 金 的 净 赎 回 金 额 为 赎 回 总 金 额 扣 减 赎 回 费 用 。 其 中 ，
赎 回 总 金 额 = 赎 回 份 额 ? 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值
赎 回 费 用 = 赎 回 总 金 额 ? 赎 回 费 率
净 赎 回 金 额 = 赎 回 总 金 额 ? 赎 回 费 用例 如 ： 某 基 金 份 额 持 有 人 持 有 本 基 金 1 0 , 0 0 0 份 基 金 份 额 一 年 后 ( 未 满 2 年 ) 决 定 赎 回 ，
对 应 的 赎 回 费 率 为 0 . 2 5 % ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 1 4 8 元 ， 则 可 得 到 的 净 赎 回 金
额 为 ：
赎 回 总 金 额 ＝ 1 0 , 0 0 0 × 1 . 1 4 8 ＝ 1 1 , 4 8 0 元
赎 回 费 用 ＝ 1 1 , 4 8 0 × 0 . 2 5 % ＝ 2 8 . 7 0 元
净 赎 回 金 额 ＝ 1 1 , 4 8 0 － 2 8 . 7 0 ＝ 1 1 , 4 5 1 . 3 0 元
即 ： 某 基 金 份 额 持 有 人 持 有 1 0 , 0 0 0 份 本 基 金 基 金 份 额 一 年 后 （ 未 满 2 年 ） 赎 回 ， 假 设
赎 回 当 日 本 基 金 份 额 净 值 是 1 . 1 4 8 元 ， 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 1 1 , 4 5 1 . 3 0 元 。
4 、 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ， 并 在 T + 1 日 内 公 告 。 遇 特 殊 情 况 ， 经 中 国
证 监 会 同 意 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 。 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 保 留 到 小 数 点 后 3
位 ， 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
5 、 申 购 份 额 、 余 额 的 处 理 方 式 ：
申 购 的 有 效 份 额 为 按 实 际 确 认 的 申 购 金 额 在 扣 除 相 应 的 费 用 后 ， 以 当 日 基 金 份 额 净 值
为 基 准 计 算 ， 申 购 份 额 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五
入 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
6 、 转 换 份 额 、 余 额 的 处 理 方 式 ：
本 基 金 的 转 换 所 得 份 额 由 实 际 转 出 的 基 金 份 额 计 算 的 转 出 金 额 在 扣 除 相 应 的 转 换 费 用
后 ， 除 以 转 入 基 金 当 日 的 基 金 份 额 净 值 后 确 定 。 转 入 份 额 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ，
小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
7 、 赎 回 金 额 的 处 理 方 式 ：
赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 并 扣 除 相 应 的 费
用 ， 赎 回 金 额 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 由 此 产
生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
（ 七 ） 场 外 申 购 、 转 换 和 赎 回 的 注 册 登 记
投 资 者 申 购 基 金 成 功 后 ， 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 登 记 权 益 并 办 理 注 册 登
记 手 续 ， 投 资 者 自 T + 2 日 （ 含 该 日 ） 后 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 。
投 资 者 赎 回 基 金 成 功 后 ， 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 办 理 扣 除 权 益 的 注 册 登
记 手 续 。投 资 人 转 换 基 金 成 功 后 ， 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 办 理 权 益 转 换 的 注 册 登 记 手
续 ， 投 资 人 自 T + 2 日 （ 含 该 日 ） 后 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 ， 或 就 该 部 分 基 金 份 额 再 行 办
理 转 换 业 务 。
基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 ， 对 上 述 注 册 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整 ， 但 不
得 实 质 影 响 投 资 者 的 合 法 权 益 ， 并 最 迟 于 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基
金 管 理 人 网 站 公 告 。
（ 八 ） 拒 绝 或 暂 停 接 受 申 购 申 请 的 情 形 及 处 理 方 式
除 非 出 现 如 下 情 形 ， 基 金 管 理 人 不 得 暂 停 或 拒 绝 基 金 投 资 者 的 申 购 申 请 ：
1 、 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 ；
2 、 证 券 交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 当 日 基 金 资 产 净 值 无 法 计 算 ；
3 、 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 可 能 对 基 金 业 绩 产
生 负 面 影 响 ， 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ；
4 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 可 暂 停 申 购 的 情 形 ；
5 、 基 金 管 理 人 认 为 会 有 损 于 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 某 笔 申 购 。
发 生 上 述 情 形 之 一 的 ， 申 购 款 项 将 全 额 退 还 投 资 者 。 发 生 上 述 （ 1 ） 到 （ 4 ） 项 暂 停 申
购 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 刊 登 暂 停 申 购 公 告 。
在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 ， 并 依 照 有 关 规 定
在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 上 公 告 。
发 生 上 述 情 形 之 一 的 ， 基 金 的 转 入 申 请 按 同 样 的 方 式 处 理 。
（ 九 ） 暂 停 赎 回 或 者 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 及 处 理 方 式
除 非 出 现 如 下 情 形 ， 基 金 管 理 人 不 得 拒 绝 接 受 或 暂 停 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 或 者
延 缓 支 付 赎 回 款 项 ：
1 、 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 ；
2 、 证 券 交 易 场 所 依 法 决 定 临 时 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 ；
3 、 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 他 原 因 而 出 现 连 续 2 个 或 2 个 以 上 开 放 日 巨 额 赎 回 ， 导 致 本 基
金 的 现 金 支 付 出 现 困 难 ；
4 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发 生 上 述 情 形 之 一 的 ， 基 金 管 理 人 应 在 当 日 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 。 已 接 受 的 赎 回 申
请 ， 基 金 管 理 人 将 足 额 支 付 ； 如 暂 时 不 能 足 额 支 付 的 ， 可 延 期 支 付 部 分 赎 回 款 项 ， 按 每 个赎 回 申 请 人 已 被 接 受 的 赎 回 申 请 量 占 已 接 受 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人 ， 未 支
付 部 分 由 基 金 管 理 人 按 照 发 生 的 情 况 制 定 相 应 的 处 理 办 法 在 后 续 开 放 日 予 以 支 付 。
同 时 ， 在 出 现 上 述 第 （ 3 ） 款 的 情 形 时 ， 对 已 接 受 的 赎 回 申 请 可 延 期 支 付 赎 回 款 项 ， 最
长 不 超 过 2 0 个 工 作 日 ， 并 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 公 告 。 投 资 者 在 申 请 赎 回
时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 。
暂 停 基 金 的 赎 回 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 上 刊 登 暂
停 赎 回 公 告 。
在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 ， 并 依 照 有 关 规 定
在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 上 公 告 。
发 生 上 述 情 形 之 一 的 ， 基 金 的 转 出 申 请 按 同 样 的 方 式 处 理 。
（ 十 ） 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式
1 、 巨 额 赎 回 的 认 定
本 基 金 单 个 开 放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请 （ 赎 回 申 请 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总
数 后 扣 除 申 购 申 请 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ） 超 过 上 一 日 基 金 总 份 额
的 1 0 % 时 ， 即 认 为 发 生 了 巨 额 赎 回 。
2 、 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式
当 出 现 巨 额 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 根 据 本 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或
部 分 顺 延 赎 回 。
1 ) 全 额 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 者 的 全 部 赎 回 申 请 时 ， 按 正 常 赎 回 程
序 执 行 。
2 ) 部 分 顺 延 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 支 付 投 资 者
的 赎 回 申 请 可 能 会 对 基 金 的 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时 ， 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不
低 于 上 一 日 基 金 总 份 额 的 1 0 % 的 前 提 下 ， 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 予 以 办 理 。 对 于 单 个 基 金 份
额 持 有 人 的 赎 回 申 请 ， 应 当 按 照 其 申 请 赎 回 份 额 占 当 日 申 请 赎 回 总 份 额 的 比 例 ， 确 定 该 单
个 基 金 份 额 持 有 人 当 日 办 理 的 赎 回 份 额 ； 投 资 者 未 能 赎 回 部 分 ， 除 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请
时 选 择 将 当 日 未 获 办 理 部 分 予 以 撤 销 外 ， 延 迟 至 下 一 个 开 放 日 办 理 ， 赎 回 价 格 为 下 一 个 开
放 日 的 价 格 。 依 照 上 述 规 定 转 入 下 一 个 开 放 日 的 赎 回 不 享 有 赎 回 优 先 权 ， 并 以 此 类 推 ， 直
到 全 部 赎 回 为 止 。 部 分 顺 延 赎 回 不 受 单 笔 赎 回 最 低 份 额 的 限 制 。3 ) 巨 额 赎 回 的 公 告 ： 当 发 生 巨 额 赎 回 并 顺 延 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 应 在 2 日 内 通 过 指 定
媒 体 及 基 金 管 理 人 的 公 司 网 站 或 代 销 机 构 的 网 点 刊 登 公 告 ， 并 在 公 开 披 露 日 向 中 国 证 监 会
和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。 同 时 以 邮 寄 、 传 真 或 《 招 募
说 明 书 》 规 定 的 其 他 方 式 通 知 基 金 份 额 持 有 人 ， 并 说 明 有 关 处 理 方 法 。
本 基 金 连 续 2 个 开 放 日 以 上 发 生 巨 额 赎 回 ， 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 ， 可 暂 停 接 受 赎
回 申 请 ； 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ， 但 不 得 超 过 2 0 个 工 作 日 ， 并 应 当 在
至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 公 告 。
发 生 上 述 情 形 之 一 的 ， 基 金 的 转 出 申 请 按 同 样 的 方 式 处 理 。
（ 十 一 ） 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告
如 果 发 生 暂 停 的 时 间 为 一 天 ， 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金
管 理 人 网 站 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 并 公 布 最 近 一 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 。
如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 一 天 但 少 于 两 周 ， 暂 停 结 束 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时 ， 基
金 管 理 人 应 在 2 个 工 作 日 内 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购
或 赎 回 的 公 告 ， 并 在 重 新 开 始 办 理 申 购 或 赎 回 的 开 放 日 公 告 最 近 一 个 工 作 日 的 基 金 份 额 净
值 。
如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 两 周 ， 暂 停 期 间 ， 基 金 管 理 人 应 每 两 周 至 少 重 复 刊 登 暂 停 公
告 一 次 。 暂 停 结 束 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 应 在 2 个 工 作 日 内 在 至 少 一 家
指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 连 续 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 ， 并 在 重 新 开 放 申 购
或 赎 回 日 公 告 最 近 一 个 工 作 日 的 基 金 份 额 净 值 。
重 新 开 放 转 换 的 公 告 按 同 样 的 方 式 处 理 。
（ 十 二 ） 基 金 的 非 交 易 过 户
非 交 易 过 户 是 指 不 采 用 申 购 、 赎 回 等 基 金 交 易 方 式 ， 将 一 定 数 量 的 基 金 份 额 按 照 一 定
规 则 从 某 一 投 资 者 基 金 账 户 转 移 到 另 一 投 资 者 基 金 账 户 的 行 为 。
基 金 注 册 登 记 机 构 只 受 理 继 承 、 捐 赠 、 司 法 强 制 执 行 和 经 注 册 登 记 机 构 认 可 的 其 他 情
况 下 的 非 交 易 过 户 。 其 中 ， “ 继 承 ” 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡 ， 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法
的 继 承 人 继 承 ； “ 捐 赠 ” 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基
金 会 或 社 会 团 体 的 情 形 ； “ 司 法 执 行 ” 是 指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人
持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 、 法 人 、 社 会 团 体 或 其 他 组 织 。 无 论 在 上 述 何 种 情况 下 ， 接 受 划 转 的 主 体 应 符 合 相 关 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 持 有 本 基 金 份 额 的 投 资
者 的 条 件 。 办 理 非 交 易 过 户 必 须 提 供 基 金 注 册 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料 。
基 金 注 册 登 记 机 构 受 理 上 述 情 况 下 的 非 交 易 过 户 ， 其 他 销 售 机 构 不 得 办 理 该 项 业 务 。
对 于 符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 按 《 业 务 规 则 》 的 有 关 规 定 办 理 。
（ 十 三 ） 基 金 的 冻 结 与 解 冻
基 金 注 册 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻 以 及 注 册 登
记 机 构 认 可 的 其 他 情 况 下 的 冻 结 与 解 冻 。 基 金 份 额 被 冻 结 的 ， 被 冻 结 部 分 产 生 的 权 益 一 并
冻 结 ， 被 冻 结 部 分 份 额 仍 然 参 与 收 益 分 配 与 支 付 。
九、 基金 份额的 场内 申购与 赎回
本 章 内 容 仅 适 用 于 本 基 金 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 办 理 的 场 内 申 购 和 赎 回 业 务 。
登 记 在 证 券 登 记 结 算 系 统 中 的 基 金 份 额 可 直 接 办 理 场 内 申 购 、 赎 回 业 务 ； 登 记 在 注 册 登 记
系 统 中 的 基 金 份 额 可 通 过 办 理 跨 系 统 转 登 记 业 务 将 基 金 份 额 转 登 记 到 证 券 登 记 结 算 系 统
中 ， 再 办 理 场 内 申 购 、 赎 回 业 务 。
（ 一 ） 场 内 申 购 和 赎 回 的 办 理 场 所
具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 且 符 合 深 圳 证 券 交 易 所 风 险 控 制 要 求 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单
位 （ 具 体 名 单 见 本 基 金 相 关 业 务 公 告 ） 。
（ 二 ） 申 购 与 赎 回 的 账 户
投 资 者 通 过 场 内 申 购 、 赎 回 应 使 用 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 开 立 的
人 民 币 普 通 股 票 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户 （ 账 户 开 立 的 具 体 事 项 参 见 本 基 金 份 额 发 售 公 告
认 购 开 户 相 关 内 容 ） 。
（ 三 ） 场 内 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 开 放 时 间
1 、 开 放 日 及 开 放 时 间
申 购 和 赎 回 的 开 放 日 为 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 日 （ 基 金 管 理 人 公 告 暂 停 申 购 或 赎 回 时 除
外 ） ， 投 资 者 应 当 在 开 放 日 办 理 申 购 和 赎 回 申 请 。 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 为 深 圳 证 券
交 易 所 交 易 时 间 。
基 金 管 理 人 不 在 开 放 日 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 场 内 申 购 或 赎 回 ， 投 资 人
在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 或 者 赎 回 申 请 的 ， 其 基 金 份 额 申 购 或 赎 回 价 格
为 下 次 办 理 基 金 份 额 申 购 或 赎 回 时 间 所 在 开 放 日 的 价 格 。2 、 申 购 的 开 始 时 间
本 基 金 自 2 0 0 9 年 5 月 8 日 起 开 始 办 理 场 内 日 常 申 购 业 务 。
3 、 赎 回 的 开 始 时 间
本 基 金 自 2 0 0 9 年 5 月 8 日 起 开 始 办 理 场 内 日 常 赎 回 业 务 。
4 、 本 基 金 场 内 暂 时 未 开 通 基 金 间 的 转 换 业 务 ， 若 届 时 开 通 的 ， 本 基 金 管 理 人 将 及 时 公
告 。
5 、 场 内 申 购 费 率 自 2 0 1 5 年 9 月 2 1 日 起 进 行 调 整 ， 调 整 后 费 率 如 下 表 。 场 内 赎 回 的 相
关 费 率 、 业 务 规 则 等 内 容 详 见 2 0 0 9 年 5 月 5 日 刊 登 的 《 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金
（ L O F ） 关 于 开 放 申 购 、 赎 回 、 转 换 和 定 期 定 额 业 务 的 公 告 》 。
基 金 场 内 申 购 费 率 ：
申 购 金 额 M （ 元 ） 申 购 费 率
M ＜ 5 0 0 万 0
M ≥ 5 0 0 万 按 笔 收 取 ， 每 笔 1 0 0 0 元
（ 四 ） 场 内 申 购 和 赎 回 的 原 则
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 申 购 、 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进
行 计 算 。
2 、 “ 金 额 申 购 、 份 额 赎 回 ” 原 则 ， 即 申 购 以 金 额 申 请 ， 赎 回 以 份 额 申 请 。 申 购 和 赎 回
申 报 单 位 以 深 圳 证 券 交 易 所 的 规 定 为 准 。
3 、 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 当 日 交 易 结 束 时 间 前 撤 销 ， 在 当 日 的 交 易 时 间 结 束 后
不 得 撤 销 。
4 、 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 并 在 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 实 质 利 益 的 前 提
下 调 整 上 述 原 则 。 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定
在 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（ 五 ） 场 内 申 购 和 赎 回 的 程 序
1 、 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式
基 金 投 资 人 需 遵 循 深 圳 证 券 交 易 所 场 内 申 购 赎 回 相 关 业 务 规 则 ， 在 开 放 日 的 业 务 办 理
时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 。
投 资 者 在 申 购 本 基 金 时 须 按 业 务 办 理 单 位 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金 。 投 资 者 在 提 交赎 回 申 请 时 ， 其 账 户 内 必 须 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 ， 否 则 所 提 交 的 申 购 、 赎 回 申 请 无 效 而
不 予 成 交 。
2 、 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认
T 日 规 定 时 间 受 理 的 申 请 ， 正 常 情 况 下 ， 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 内 为 投 资 者 对 该
交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 ， 在 T ＋ 2 日 后 （ 包 括 该 日 ） 投 资 者 应 向 销 售 机 构 或 以 销 售 机 构 规 定
的 其 他 方 式 查 询 申 购 与 赎 回 的 成 交 情 况 ， 否 则 ， 由 此 产 生 的 投 资 者 任 何 损 失 由 投 资 者 自 行
承 担 。
业 务 办 理 单 位 对 申 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功 ， 而 仅 代 表 业 务 办 理 单 位 确
实 接 收 到 申 购 申 请 。 申 购 的 确 认 以 基 金 注 册 登 记 机 构 或 基 金 管 理 人 的 确 认 结 果 为 准 。
3 、 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付
申 购 采 用 全 额 缴 款 方 式 ， 若 申 购 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 功 ， 若 申 购
不 成 功 或 无 效 ， 申 购 款 项 将 退 回 投 资 者 账 户 。 由 此 产 生 的 利 息 等 损 失 由 投 资 者 自 行 承 担 。
投 资 者 T 日 赎 回 申 请 成 功 后 ， 基 金 管 理 人 将 通 过 基 金 注 册 登 记 机 构 及 其 相 关 基 金 销 售
机 构 在 T ＋ 7 日 （ 包 括 该 日 ） 内 将 赎 回 款 项 划 往 基 金 份 额 持 有 人 账 户 。 在 发 生 巨 额 赎 回 的 情
形 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 《 基 金 合 同 》 的 有 关 条 款 处 理 。
（ 六 ） 场 内 申 购 和 赎 回 的 数 额 限 制
1 、 投 资 者 通 过 业 务 办 理 单 位 场 内 申 购 本 基 金 ， 单 笔 最 低 申 购 金 额 为 1 , 0 0 0 元 。
2 、 基 金 管 理 人 、 深 圳 证 券 交 易 所 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 可 根 据 市 场 情 况 ，
在 不 违 反 相 关 法 律 法 规 规 定 的 前 提 下 ， 调 整 上 述 限 制 。 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 2 日 内 至
少 在 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 刊 登 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
3 、 申 购 份 额 、 余 额 的 处 理 方 式 ： 基 金 份 额 份 数 保 留 到 整 数 位 ， 小 数 点 后 部 分 将 以 现 金
形 式 直 接 退 还 给 投 资 人 。
4 、 赎 回 金 额 的 处 理 方 式 ： 本 基 金 的 赎 回 金 额 由 赎 回 份 额 乘 以 赎 回 申 请 当 日 的 基 金 份 额
净 值 扣 除 赎 回 费 用 后 确 定 。 赎 回 金 额 计 量 单 位 为 人 民 币 元 ， 赎 回 金 额 保 留 到 小 数 点 后 两
位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。
（ 七 ） 场 内 申 购 份 额 和 赎 回 金 额 的 计 算
1 、 基 金 申 购 份 额 的 计 算
净 申 购 金 额 ＝ 申 购 金 额 / ( 1 ＋ 申 购 费 率 )
申 购 费 用 ＝ 申 购 金 额 － 净 申 购 金 额
申 购 份 额 ＝ 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值申 购 份 额 计 算 结 果 保 留 到 整 数 位 ， 整 数 位 后 小 数 部 分 的 份 额 对 应 的 资 金 返 还 至 投 资 者
资 金 账 户 。
例 如 ： 某 投 资 者 通 过 场 内 投 资 1 0 , 0 0 0 元 申 购 本 基 金 ， 对 应 的 申 购 费 率 为 0 % ， 假 设 申
购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 2 5 元 ， 则 其 申 购 手 续 费 、 可 得 到 的 申 购 份 额 及 返 还 的 资 金 余 额
为 ：
净 申 购 金 额 ＝ 1 0 , 0 0 0 / （ 1 ＋ 0 % ） ＝ 1 0 0 0 0 元
申 购 手 续 费 ＝ 1 0 , 0 0 0 － 1 0 0 0 0 ＝ 0 元
申 购 份 额 ＝ 1 0 0 0 0 / 1 . 0 2 5 ＝ 9 7 5 6 . 0 9 份
因 场 内 申 购 份 额 保 留 至 整 数 份 ， 故 投 资 者 申 购 所 得 份 额 为 9 , 7 5 6 份 ， 整 数 位 后 小 数 部
分 的 申 购 份 额 对 应 的 资 金 返 还 给 投 资 者 。 具 体 计 算 公 式 为 ：
实 际 净 申 购 金 额 = 9 7 5 6 × 1 . 0 2 5 = 9 , 9 9 9 . 9 0 元
退 款 金 额 ＝ 1 0 , 0 0 0 － 9 , 9 9 9 . 9 0 － 0 ＝ 0 . 1 元
即 ： 投 资 者 投 资 1 0 , 0 0 0 元 从 场 内 申 购 本 基 金 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 2 5
元 ， 则 其 可 得 到 基 金 份 额 9 , 7 5 6 份 ， 退 款 0 . 1 元 。
2 、 基 金 赎 回 金 额 的 计 算
赎 回 总 金 额 ＝ 赎 回 份 额 × 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值
赎 回 费 用 ＝ 赎 回 总 金 额 × 赎 回 费 率
净 赎 回 金 额 ＝ 赎 回 总 金 额 - 赎 回 费 用 赎 回 金 额 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ， 小 数 点 后
两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
例 如 ： 某 投 资 者 从 场 内 赎 回 本 基 金 1 0 , 0 0 0 份 基 金 份 额 ， 赎 回 费 率 为 0 . 5 % ， 假 设 赎 回
当 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 4 8 元 ， 则 其 可 得 净 赎 回 金 额 为 ：
赎 回 总 金 额 ＝ 1 0 , 0 0 0 × 1 . 1 4 8 ＝ 1 1 , 4 8 0 元
赎 回 费 用 ＝ 1 1 , 4 8 0 × 0 . 5 % ＝ 5 7 . 4 0 元
净 赎 回 金 额 ＝ 1 1 , 4 8 0 － 5 7 . 4 0 ＝ 1 1 , 4 2 2 . 6 0 元
即 ： 投 资 者 从 深 圳 证 券 交 易 所 场 内 赎 回 本 基 金 1 0 , 0 0 0 份 基 金 份 额 ， 假 设 赎 回 当 日 基 金
份 额 净 值 为 1 . 1 4 8 元 ， 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 1 1 , 4 2 2 . 6 0 元 。
（ 八 ） 场 内 申 购 与 赎 回 的 注 册 登 记
本 基 金 场 内 申 购 和 赎 回 的 注 册 与 过 户 登 记 业 务 ， 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 及 中 国 证 券 登 记
结 算 有 限 责 任 公 司 的 有 关 规 定 办 理 。（ 九 ） 办 理 本 基 金 份 额 场 内 申 购 、 赎 回 业 务 应 遵 守 深 圳 证 券 交 易 所 及 中 国 证 券 登 记 结
算 有 限 责 任 公 司 的 有 关 业 务 规 则 。 若 相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 、 深 圳 证 券 交 易 所 或 中 国
证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 对 场 内 申 购 、 赎 回 业 务 规 则 有 新 的 规 定, 将 按 新 规 定 执 行 。
（ 十 ） 有 关 基 金 份 额 净 值 的 计 算 、 拒 绝 或 暂 停 申 购 、 暂 停 赎 回 或 者 延 缓 支 付 赎 回 款
项 、 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 、 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 、 基 金 的 转 换 、 定 期 定 额 投
资 计 划 、 基 金 的 非 交 易 过 户 及 基 金 的 冻 结 与 解 冻 等 请 参 见 基 金 合 同 中 关 于 “ 基 金 份 额 的 场
外 申 购 和 赎 回 ” 部 分 的 相 关 规 定 以 及 深 圳 证 券 交 易 所 的 有 关 规 定 ， 并 据 此 执 行 。
十、 基金 的基金 份额 的登记 、系统 内转 托管和 跨系 统转登 记
（ 一 ） 基 金 份 额 的 登 记
本 基 金 的 份 额 采 用 分 系 统 登 记 的 原 则 。 场 外 认 购 或 申 购 买 入 的 基 金 份 额 登 记 在 注 册 登
记 系 统 持 有 人 开 放 式 基 金 账 户 下 ； 场 内 认 购 、 申 购 或 上 市 交 易 买 入 的 基 金 份 额 登 记 在 证 券
登 记 结 算 系 统 持 有 人 证 券 账 户 下 。 登 记 在 证 券 登 记 结 算 系 统 中 的 基 金 份 额 既 可 以 在 深 圳 证
券 交 易 所 上 市 交 易 ， 也 可 以 直 接 申 请 场 内 赎 回 。 登 记 在 注 册 登 记 系 统 中 的 基 金 份 额 可 申 请
场 外 赎 回 。
（ 二 ） 系 统 内 转 托 管
1 、 系 统 内 转 托 管 是 指 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 注 册 登 记 系 统 内 不 同 销 售 机 构 （ 网
点 ） 之 间 或 证 券 登 记 结 算 系 统 内 不 同 会 员 单 位 （ 席 位 ） 之 间 进 行 转 托 管 的 行 为 。
2 、 基 金 份 额 登 记 在 注 册 登 记 系 统 的 基 金 份 额 持 有 人 在 变 更 办 理 基 金 赎 回 业 务 的 销 售 机
构 （ 网 点 ） 时 ， 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 的 系 统 内 转 托 管 。
3 、 基 金 份 额 登 记 在 证 券 登 记 结 算 系 统 的 基 金 份 额 持 有 人 在 变 更 办 理 上 市 交 易 或 场 内 赎
回 的 会 员 单 位 （ 席 位 ） 时 ， 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 的 系 统 内 转 托 管 。
具 体 办 理 方 法 参 照 《 业 务 规 则 》 的 有 关 规 定 以 及 基 金 代 销 机 构 的 业 务 规 则 。
（ 三 ） 跨 系 统 转 登 记
1 、 跨 系 统 转 登 记 是 指 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 注 册 登 记 系 统 和 证 券 登 记 结 算 系 统 之
间 进 行 转 登 记 的 行 为 。
2 、 本 基 金 跨 系 统 转 登 记 的 具 体 业 务 按 照 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 规 定 办
理 。十一 、基 金的投 资
（ 一 ） 投 资 目 标
本 基 金 采 用 指 数 化 投 资 方 式 ， 追 求 基 金 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 之 间 的 跟 踪
误 差 最 小 化 ， 力 争 将 日 平 均 跟 踪 误 差 控 制 在 0 . 3 5 % 以 内 ， 以 实 现 对 沪 深 3 0 0 指 数 的 有 效 跟
踪 。
（ 二 ） 投 资 范 围
本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 主 要 投 资 于 沪 深 3 0 0 指 数 的 成 份 股 及 其 备
选 成 份 股 （ 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 9 0 ％ ） ， 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 ％ 。 此 外 ， 为 更 好 的 实 现 投 资 目 标 ， 本 基 金 将 少 量 投 资 于 非 沪
深 3 0 0 成 份 股 、 新 股 （ 首 次 发 行 或 增 发 等 ） 以 及 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其
它 金 融 工 具 。
若 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 ， 本 基 金 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 调 整 上 述 投 资 比 例 ， 或
将 股 指 期 货 等 金 融 衍 生 品 纳 入 本 基 金 的 投 资 范 围 。
（ 三 ） 标 的 指 数
本 基 金 标 的 指 数 为 沪 深 3 0 0 指 数 。
如 果 沪 深 3 0 0 指 数 被 停 止 编 制 及 发 布 ， 或 沪 深 3 0 0 指 数 由 其 他 指 数 替 代 （ 单 纯 更 名 除
外 ） ， 或 由 于 指 数 编 制 方 法 等 重 大 变 更 导 致 沪 深 3 0 0 指 数 不 宜 继 续 作 为 标 的 指 数 或 证 券 市
场 上 出 现 其 他 代 表 性 更 强 ， 更 合 适 投 资 的 指 数 作 为 本 基 金 的 标 的 指 数 ， 本 基 金 管 理 人 可 以
依 据 审 慎 性 原 则 ， 在 充 分 考 虑 持 有 人 利 益 的 前 提 下 ， 更 换 本 基 金 的 标 的 指 数 和 投 资 对 象 ；
并 依 据 市 场 代 表 性 、 流 动 性 、 与 原 指 数 的 相 关 性 等 诸 多 因 素 选 择 确 定 新 的 标 的 指 数 。
本 基 金 由 于 上 述 原 因 变 更 标 的 指 数 和 投 资 对 象 ， 需 履 行 适 当 程 序 ， 并 在 中 国 证 监 会 指
定 的 媒 体 上 公 告 。
（ 四 ） 投 资 理 念
投 资 指 数 基 金 ， 就 是 投 资 中 国 经 济 发 展 的 未 来 。
（ 五 ） 投 资 策 略
本 基 金 采 用 被 动 式 指 数 投 资 方 法 ， 按 照 成 份 股 在 沪 深 3 0 0 指 数 中 的 基 准 权 重 构 建 指 数
化 投 资 组 合 ， 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 化 进 行 相 应 调 整 。
当 预 期 成 份 股 发 生 调 整 和 成 份 股 发 生 配 股 、 增 发 、 分 红 等 行 为 时 ， 或 因 基 金 的 申 购 和
赎 回 等 对 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响 时 ， 或 因 某 些 特 殊 情 况 导 致 流 动 性 不 足时 ， 或 其 他 原 因 导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 对 投 资 组 合 管 理 进
行 适 当 变 通 和 调 整 ， 并 辅 之 以 金 融 衍 生 产 品 投 资 管 理 等 ， 使 跟 踪 误 差 控 制 在 限 定 的 范 围 之
内 。
1 、 资 产 配 置 策 略
为 实 现 紧 密 跟 踪 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 目 标 ， 本 基 金 将 以 不 低 于 基 金 资 产 净 值 9 0 % 的 资
产 投 资 于 沪 深 3 0 0 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 。 在 正 常 市 场 情 况 下 本 基 金 将 采 用 完 全 复 制
法 ， 严 格 按 目 标 指 数 的 成 份 股 权 重 构 建 组 合 ， 少 数 特 殊 情 况 下 本 基 金 将 配 合 使 用 优 化 方 法
作 为 补 充 ， 以 保 证 对 标 的 指 数 的 有 效 跟 踪 。
2 、 股 票 投 资 策 略
本 基 金 原 则 上 通 过 指 数 复 制 法 进 行 被 动 式 指 数 化 投 资 ， 根 据 沪 深 3 0 0 指 数 成 份 股 的 基
准 权 重 构 建 股 票 投 资 组 合 ， 并 根 据 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 。
（ １ ） 股 票 投 资 组 合 的 构 建
本 基 金 在 建 仓 期 内 ， 将 按 照 沪 深 3 0 0 指 数 各 成 份 股 的 基 准 权 重 对 其 逐 步 买 入 ， 在 力 求
跟 踪 误 差 最 小 化 的 前 提 下 ， 本 基 金 可 采 取 适 当 方 法 ， 以 降 低 买 入 成 本 。 当 遇 到 成 份 股 停
牌 、 流 动 性 不 足 等 其 他 市 场 因 素 而 无 法 依 指 数 权 重 购 买 某 成 份 股 及 预 期 标 的 指 数 的 成 份 股
即 将 调 整 或 其 他 影 响 指 数 复 制 的 因 素 时 ， 本 基 金 可 以 根 据 市 场 情 况 ， 结 合 研 究 分 析 ， 对 基
金 资 产 进 行 适 当 调 整 ， 以 期 在 规 定 的 风 险 承 受 限 度 之 内 ， 尽 量 缩 小 跟 踪 误 差 。
（ ２ ） 股 票 投 资 组 合 的 调 整
本 基 金 所 构 建 的 股 票 投 资 组 合 将 根 据 沪 深 3 0 0 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应
调 整 ， 本 基 金 还 将 根 据 法 律 法 规 中 的 投 资 比 例 限 制 、 申 购 赎 回 变 动 情 况 、 新 股 增 发 因 素 等
变 化 ， 对 其 进 行 适 时 调 整 ， 以 保 证 基 金 净 值 增 长 率 与 基 准 指 数 间 的 高 度 正 相 关 和 跟 踪 误 差
最 小 化 。 基 金 管 理 人 将 对 成 份 股 的 流 动 性 进 行 分 析 ， 如 发 现 流 动 性 欠 佳 的 个 股 将 可 能 采 用
合 理 方 法 寻 求 替 代 。 由 于 受 到 各 项 持 股 比 例 限 制 ， 基 金 可 能 不 能 按 照 成 份 股 权 重 持 有 成 份
股 ， 基 金 将 会 采 用 合 理 方 法 寻 求 替 代 。
① 定 期 调 整
根 据 标 的 指 数 的 调 整 规 则 和 备 选 股 票 的 预 期 ， 对 股 票 投 资 组 合 及 时 进 行 调 整 。
② 不 定 期 调 整
当 成 份 股 发 生 增 发 、 配 股 、 分 红 等 情 况 而 影 响 成 份 股 在 指 数 中 权 重 的 行 为 时 ， 本 基 金
将 根 据 各 成 份 股 的 权 重 变 化 及 时 调 整 股 票 投 资 组 合 ；
根 据 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 情 况 ， 对 股 票 投 资 组 合 进 行 调 整 ， 从 而 有 效 跟 踪 标 的 指 数 ；根 据 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 成 份 股 在 标 的 指 数 中 的 权 重 因 其 它 特 殊 原 因 发 生
相 应 变 化 的 ， 本 基 金 可 以 对 投 资 组 合 管 理 进 行 适 当 变 通 和 调 整 ， 并 辅 之 以 金 融 衍 生 产 品 投
资 管 理 等 ， 最 终 使 跟 踪 误 差 控 制 在 限 定 的 范 围 之 内 ；
根 据 法 律 法 规 中 针 对 基 金 投 资 比 例 的 相 关 规 定 ， 当 基 金 投 资 组 合 中 按 标 的 指 数 权 重 投
资 的 股 票 资 产 比 例 或 个 股 比 例 超 过 规 定 限 制 时 ， 本 基 金 将 对 其 进 行 实 时 调 整 ， 并 相 应 对 其
他 资 产 或 个 股 进 行 微 调 ， 以 保 证 基 金 合 法 规 范 运 作 。
3 、 债 券 投 资 策 略
本 基 金 根 据 流 动 性 管 理 的 需 要 ， 选 取 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 进 行 配 置 。 本 基 金
债 券 投 资 组 合 将 采 用 自 上 而 下 的 投 资 策 略 ， 根 据 宏 观 经 济 分 析 、 资 金 面 动 向 分 析 等 判 断 未
来 利 率 变 化 ， 并 利 用 债 券 定 价 技 术 ， 进 行 个 券 选 择 。
（ 六 ） 股 票 组 合 的 构 建 与 调 整 方 法
本 基 金 采 用 以 完 全 复 制 为 目 标 的 指 数 跟 踪 方 法 ， 原 则 上 按 照 成 份 股 在 沪 深 3 0 0 指 数 中
的 基 准 权 重 构 建 股 票 投 资 组 合 。 在 发 生 以 下 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 将 对 资 产 组 合 进 行 适 当 变
通 和 调 整 ， 使 跟 踪 误 差 控 制 在 限 定 的 范 围 内 ：
1 、 因 受 成 份 股 股 票 停 牌 限 制 、 股 票 流 动 性 等 其 他 市 场 因 素 的 影 响 或 因 受 法 律 法 规 、 基
金 合 同 等 合 规 因 素 限 制 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 依 据 指 数 购 买 某 成 份 股 ；
2 、 预 期 标 的 指 数 的 成 份 股 发 生 新 增 、 剔 除 或 成 份 股 发 生 配 股 、 增 发 、 分 红 等 行 为 ， 或
因 公 司 行 为 导 致 指 数 权 重 发 生 变 化 ；
3 、 其 他 可 能 影 响 指 数 复 制 的 因 素 ， 如 基 金 分 红 、 大 额 申 购 或 赎 回 等 。
（ 七 ） 投 资 决 策 依 据 及 程 序
1 ． 投 资 决 策 依 据
（ 1 ） 有 关 法 律 、 法 规 、 基 金 合 同 等 的 相 关 规 定 ；
（ 2 ） 经 济 运 行 态 势 和 证 券 市 场 走 势 ；
（ 3 ） 标 的 指 数 的 编 制 方 法 及 其 变 更 。
2 ． 投 资 决 策 程 序
（ 1 ） 本 基 金 管 理 人 实 行 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 团 队 制 。 投 资 决 策 委 员 会 负
责 制 定 基 金 投 资 方 面 的 整 体 投 资 计 划 与 投 资 原 则 ； 决 定 有 关 指 数 重 大 调 整 的 应 对 决 策 、 其
他 重 大 组 合 调 整 决 策 以 及 重 大 的 单 项 投 资 决 策 ； 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 策 ， 负
责 投 资 组 合 的 构 建 、 调 整 和 日 常 管 理 等 工 作 ；（ 2 ） 基 金 经 理 根 据 沪 深 3 0 0 指 数 成 份 股 名 单 及 权 重 ， 考 虑 本 基 金 资 产 规 模 及 需 保 留 现
金 比 例 等 因 素 ， 拟 定 本 基 金 指 数 化 投 资 的 初 始 方 案 ；
（ 3 ） 基 金 经 理 根 据 实 际 交 易 情 况 、 申 购 赎 回 情 况 、 对 跟 踪 误 差 的 监 控 结 果 、 风 险 绩 效
小 组 风 险 绩 效 评 估 报 告 和 监 察 稽 核 部 风 险 监 控 和 评 估 结 果 ， 采 用 相 应 的 投 资 策 略 、 优 化 方
法 对 投 资 组 合 进 行 动 态 调 整 ；
（ 4 ） 基 金 经 理 在 目 标 指 数 成 份 股 定 期 调 整 信 息 公 布 前 一 个 月 内 ， 根 据 对 调 整 方 案 的 分
析 预 测 以 及 成 份 股 调 整 对 股 价 影 响 的 分 析 ， 决 定 采 取 提 前 调 整 还 是 事 后 调 整 的 策 略 ， 增 持
可 能 进 入 目 标 指 数 的 股 票 ， 剔 除 可 能 被 调 整 出 目 标 指 数 的 股 票 ， 并 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交
报 告 ， 经 投 资 决 策 委 员 会 批 准 后 方 可 进 行 ；
（ 5 ） 如 出 于 更 好 跟 踪 标 的 指 数 的 目 的 需 要 投 资 于 股 票 期 权 、 股 指 期 货 等 金 融 衍 生 工 具
的 ， 基 金 经 理 应 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 报 告 ， 说 明 进 行 上 述 投 资 的 目 的 、 投 资 价 值 金 额 、
可 能 产 生 的 风 险 以 及 相 应 控 制 措 施 等 内 容 ， 经 投 资 决 策 委 员 会 批 准 后 方 可 进 行 ；
（ 6 ） 交 易 室 根 据 基 金 经 理 下 达 的 交 易 指 令 制 定 交 易 策 略 ， 完 成 具 体 证 券 品 种 的 交 易 ；
（ 7 ） 风 险 绩 效 小 组 根 据 市 场 变 化 定 期 和 不 定 期 对 基 金 进 行 投 资 绩 效 评 估 , 并 提 供 相 关
绩 效 评 估 报 告 ；
（ 8 ） 监 察 稽 核 部 对 投 资 计 划 在 合 规 性 方 面 的 执 行 情 况 的 执 行 进 行 日 常 监 督 和 实 时 风 险
控 制 ；
（ 9 ） 本 基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 市 场 环 境 变 化 和 实 际
需 要 调 整 上 述 投 资 程 序 ， 并 予 以 公 告 。
（ 八 ） 投 资 限 制
1 ． 禁 止 行 为
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（ 1 ） 承 销 证 券 ；
（ 2 ） 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
（ 3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（ 4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ；
（ 5 ） 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ；
（ 6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（ 7 ） 法 律 、 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。如 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ， 本 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可 不 受
上 述 规 定 的 限 制 。
2 ． 投 资 组 合 限 制
本 基 金 的 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 限 制 ：
（ 1 ） 本 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 所 申 报 的 金 额 不 得 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 所 申 报
的 股 票 数 量 不 得 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
（ 2 ） 本 基 金 不 得 违 反 《 基 金 合 同 》 关 于 投 资 范 围 、 投 资 策 略 和 投 资 比 例 的 约 定 ；
（ 3 ） 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 规 定 的 其 它 投 资 限 制 。
《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 的 ， 履 行 适 当 程 序 后 ， 基 金
不 受 上 述 限 制 。
由 于 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 或 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 原 因 导 致 的 投
资 组 合 不 符 合 上 述 约 定 的 比 例 不 在 限 制 之 内 ， 但 基 金 管 理 人 应 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ，
以 达 到 标 准 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 从 其 规 定 。
（ 九 ） 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 ：
沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 × 9 5 % ＋ 银 行 同 业 存 款 利 率 × 5 %
本 基 金 为 沪 深 3 0 0 指 数 基 金 ， 以 沪 深 3 0 0 指 数 作 为 业 绩 比 较 基 准 。 沪 深 3 0 0 指 数 选 择
我 国 A 股 市 场 规 模 较 大 、 流 动 性 较 强 、 基 本 面 良 好 的 3 0 0 家 上 市 公 司 的 股 票 作 为 样 本 股 ，
充 分 反 映 了 A 股 市 场 的 行 业 代 表 性 ， 描 述 了 沪 深 A 股 市 场 的 总 体 趋 势 ， 同 时 该 指 数 还 具 有
指 数 编 制 方 法 透 明 、 样 本 股 调 整 规 则 清 晰 等 特 征 ， 是 目 前 市 场 上 较 有 影 响 力 的 股 票 投 资 业
绩 比 较 基 准 。
本 基 金 充 分 考 虑 本 基 金 各 资 产 投 资 比 例 要 求 从 而 构 建 上 述 业 绩 比 较 基 准 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准
推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 股 票 指 数 时 ， 本 基 金 可 以 在 报
中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 。
（ 十 ） 风 险 收 益 特 征
本 基 金 属 于 采 用 指 数 化 操 作 的 股 票 型 基 金 ， 其 预 期 的 风 险 和 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 、
债 券 基 金 、 混 合 型 基 金 ， 为 证 券 投 资 基 金 中 的 较 高 风 险 、 较 高 收 益 品 种 。
（ 十 一 ） 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 股 东 权 利 的 处 理 原 则 及 方 法
1 、 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 ， 不 参 与 所 投 资 上 市 公 司 的 经 营 管 理 ；2 、 有 利 于 基 金 资 产 的 安 全 与 增 值 ；
3 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 权 利 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的
利 益 。
4 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 债 权 人 权 利 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人
的 利 益 。
（ 十 二 ） 基 金 的 融 资 融 券
本 基 金 可 以 根 据 届 时 有 效 的 有 关 法 律 法 规 和 政 策 的 规 定 进 行 融 资 。
在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 ， 本 基 金 也 可 以 开 展 相 应 的 融 券 业 务 。
（ 十 三 ） 基 金 投 资 组 合 报 告 （ 未 经 审 计 ）
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重
大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
本 基 金 的 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 已 于 2 0 1 7 年 1 0 月
2 0 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在
虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 截 至 2 0 1 7 年 9 月 3 0 日 （ 未 经 审 计 ） 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ）
占 基 金 总 资 产 的
比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 3 2 7 , 5 6 5 , 5 5 3 . 9 4 9 4 . 7 6
其 中 ： 股 票 3 2 7 , 5 6 5 , 5 5 3 . 9 4 9 4 . 7 6
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 7 , 4 6 8 , 5 1 5 . 2 2 5 . 0 5
8 其 他 资 产 6 6 3 , 1 1 4 . 8 2 0 . 1 9
9 合 计 3 4 5 , 6 9 7 , 1 8 3 . 9 8 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
（ 1 ） 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 8 8 6 , 8 1 9 . 1 8 0 . 2 6
B 采 矿 业 1 0 , 3 1 7 , 5 1 5 . 8 1 2 . 9 9
C 制 造 业 1 1 6 , 6 4 5 , 3 1 3 . 6 4 3 3 . 8 6
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及
水 生 产 和 供 应 业
8 , 1 0 8 , 4 6 4 . 3 4 2 . 3 5
E 建 筑 业 1 4 , 2 8 7 , 1 9 7 . 3 6 4 . 1 5
F 批 发 和 零 售 业 6 , 8 3 1 , 1 6 0 . 2 0 1 . 9 8
G
交 通 运 输 、 仓 储 和 邮
政 业
8 , 7 5 0 , 2 6 5 . 3 9 2 . 5 4
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信
息 技 术 服 务 业
1 6 , 0 0 7 , 9 6 2 . 5 9 4 . 6 5
J 金 融 业 1 1 6 , 3 1 9 , 7 3 9 . 5 5 3 3 . 7 6
K 房 地 产 业 1 6 , 7 2 2 , 7 5 0 . 6 4 4 . 8 5
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 2 , 8 4 5 , 8 4 0 . 5 6 0 . 8 3
M
科 学 研 究 和 技 术 服 务
业
- -
N
水 利 、 环 境 和 公 共 设
施 管 理 业
2 , 3 7 2 , 3 7 8 . 7 7 0 . 6 9
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其
他 服 务 业
- -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 6 1 9 , 1 6 4 . 0 0 0 . 1 8
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 3 , 6 5 2 , 3 4 0 . 8 1 1 . 0 6S 综 合 9 7 0 , 3 8 9 . 2 3 0 . 2 8
合 计 3 2 5 , 3 3 7 , 3 0 2 . 0 7 9 4 . 4 3
（ 2 ） 积 极 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 6 6 3 , 2 9 3 . 1 2 0 . 1 9
C 制 造 业 8 9 9 , 9 9 7 . 7 1 0 . 2 6
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水
生 产 和 供 应 业
3 1 , 0 9 3 . 4 4 0 . 0 1
E 建 筑 业 3 3 , 3 5 7 . 7 2 0 . 0 1
F 批 发 和 零 售 业 2 6 , 3 8 5 . 4 5 0 . 0 1
G
交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政
业
2 5 , 5 7 1 . 9 1 0 . 0 1
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息
技 术 服 务 业
1 7 , 4 6 8 . 0 3 0 . 0 1
J 金 融 业 3 7 1 , 7 8 4 . 0 0 0 . 1 1
K 房 地 产 业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施
管 理 业
- -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他
服 务 业
- -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 1 1 5 , 2 9 9 . 9 9 0 . 0 3
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 4 4 , 0 0 0 . 5 0 0 . 0 1
S 综 合 - -
合 计 2 , 2 2 8 , 2 5 1 . 8 7 0 . 6 5
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 指 数 投 资 前 十 名 与 积 极 投 资 的
前 五 名 股 票 明 细
（ 1 ） 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资
产 净 值 比例 （ ％ ）
1 6 0 1 3 1 8 中 国 平 安 3 4 4 , 3 7 4 1 8 , 6 5 1 , 2 9 5 . 8 4 5 . 4 1
2 6 0 0 0 3 6 招 商 银 行 3 2 7 , 8 3 2 8 , 3 7 6 , 1 0 7 . 6 0 2 . 4 3
3 6 0 0 5 1 9 贵 州 茅 台 1 5 , 9 1 8 8 , 2 3 9 , 7 9 3 . 5 2 2 . 3 9
4 6 0 1 1 6 6 兴 业 银 行 3 7 4 , 2 5 2 6 , 4 7 0 , 8 1 7 . 0 8 1 . 8 8
5 0 0 0 3 3 3 美 的 集 团 1 3 6 , 3 3 6 6 , 0 2 4 , 6 8 7 . 8 4 1 . 7 5
6 0 0 0 6 5 1 格 力 电 器 1 4 5 , 0 0 6 5 , 4 9 5 , 7 2 7 . 4 0 1 . 6 0
7 6 0 0 0 1 6 民 生 银 行 6 8 1 , 7 6 2 5 , 4 6 7 , 7 3 1 . 2 4 1 . 5 9
8 0 0 0 0 0 2 万 科 Ａ 2 0 5 , 0 3 2 5 , 3 8 2 , 0 9 0 . 0 0 1 . 5 6
9 6 0 1 3 2 8 交 通 银 行 8 2 4 , 9 5 1 5 , 2 1 3 , 6 9 0 . 3 2 1 . 5 1
1 0 6 0 0 8 8 7 伊 利 股 份 1 8 2 , 4 8 7 5 , 0 1 8 , 3 9 2 . 5 0 1 . 4 6
（ 2 ） 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ）
公 允 价 值
（ 元 ）
占 基 金 资
产 净 值 比
例 （ ％ ）
1 6 0 3 9 9 3 洛 阳 钼 业 7 9 , 5 2 8 6 2 3 , 4 9 9 . 5 2 0 . 1 8
2 6 0 1 8 8 1 中 国 银 河 1 8 , 6 0 0 2 9 0 , 9 0 4 . 0 0 0 . 0 8
3 6 0 3 8 8 2 金 域 医 学 2 , 7 6 3 1 1 5 , 2 9 9 . 9 9 0 . 0 3
4 0 0 2 8 4 1 视 源 股 份 1 , 3 0 0 9 7 , 4 3 5 . 0 0 0 . 0 3
5 6 0 3 1 0 6 恒 银 金 融 2 , 7 8 6 8 4 , 0 2 5 . 7 6 0 . 0 2
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序
号
债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） - -8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 - -
注 ： 无 。
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
注 ： 无 。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 股 指 期 货 投 资 。
（ 2 ） 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 股 指 期 货 投 资 。
1 0 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
（ 2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
（ 3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
1 1 、 投 资 组 合 报 告 附 注
( 1 ) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在 报 告 编 制
日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 证 券 。
( 2 ) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
( 3 ) 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）1 存 出 保 证 金 1 2 4 , 4 7 9 . 8 7
2 应 收 证 券 清 算 款 1 3 8 , 9 4 9 . 5 7
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 3 , 4 3 4 . 1 6
5 应 收 申 购 款 3 9 6 , 2 5 1 . 2 2
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 6 6 3 , 1 1 4 . 8 2
( 4 ) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券
( 5 ) 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
( 6 ) 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
注 ： 无 。
( 7 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十二 、基 金的业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一
定 盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应
仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 基 金 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 （ 本 报 告 中 所 列 财
务 数 据 未 经 审 计 ） ：
净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率
标 准 差 2
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 3
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差
4
1 - 3 2 - 4
2 0 0 9 年 0 4 月 0 3
日 （ 基 金 合 同 生
效 日 ） 至 2 0 0 9
年 1 2 月 3 1 日
3 1 . 1 1 % 1 . 7 5 % 3 6 . 8 0 % 1 . 8 7 % - 5 . 6 9 % - 0 . 1 2 %
2 0 1 0 年 1 月 1
日 至 2 0 1 0 年 1 2
- 1 2 . 6 3 % 1 . 5 1 % - 1 1 . 7 7 % 1 . 5 0 % - 0 . 8 6 % 0 . 0 1 %月 3 1 日
2 0 1 1 年 1 月 1
日 至 2 0 1 1 年 1 2
月 3 1 日
- 2 3 . 6 0 % 1 . 2 4 % - 2 3 . 8 3 % 1 . 2 3 % 0 . 2 3 % 0 . 0 1 %
2 0 1 2 年 1 月 1
日 至 2 0 1 2 年 1 2
月 3 1 日
8 . 3 8 % 1 . 2 2 % 7 . 3 0 % 1 . 2 2 % 1 . 0 8 % 0 . 0 0 %
2 0 1 3 年 1 月 1
日 至 2 0 1 3 年 1 2
月 3 1 日
- 5 . 6 4 % 1 . 3 5 % - 7 . 1 4 % 1 . 3 2 % 1 . 5 0 % 0 . 0 3 %
2 0 1 4 年 1 月 1
日 至 2 0 1 4 年 1 2
月 3 1 日
5 1 . 8 7 % 1 . 1 8 % 4 8 . 7 1 % 1 . 1 5 % 3 . 1 6 % 0 . 0 3 %
2 0 1 5 年 1 月 1
日 至 2 0 1 5 年 1 2
月 3 1 日
7 . 0 2 % 2 . 4 9 % 5 . 7 2 % 2 . 3 6 % 1 . 3 0 % 0 . 1 3 %
2 0 1 6 年 1 月 1
日 至 2 0 1 6 年 1 2
月 3 1 日
- 6 . 1 2 % 1 . 3 9 % - 1 0 . 6 1 % 1 . 3 3 % 4 . 4 9 % 0 . 0 6 %
2 0 1 7 年 1 月 1
日 至 2 0 1 7 年 9
月 3 0 日
1 8 . 8 0 % 0 . 5 6 % 1 5 . 1 0 % 0 . 5 5 % 3 . 7 0 % 0 . 0 1 %
自 基 金 合 同 生 效
日 至 2 0 1 7 年 9
月 3 0 日
6 2 . 2 4 % 1 . 5 0 % 4 8 . 1 9 % 1 . 4 8 % 1 4 . 0 5 % 0 . 0 2 %
十三 、基 金的财 产
（ 一 ） 基 金 财 产 的 构 成
基 金 资 产 总 值 是 指 购 买 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 、 债 券 的 应 计 利 息 和 基
金 应 收 的 申 购 基 金 款 以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 。
其 构 成 主 要 有 ：
1 、 银 行 存 款 及 其 应 计 利 息 ；
2 、 清 算 备 付 金 及 其 应 计 利 息 ；
3 、 根 据 有 关 规 定 缴 纳 的 保 证 金 及 其 应 收 利 息 ；
4 、 应 收 证 券 交 易 清 算 款 ；
5 、 应 收 申 购 款 ；
6 、 股 票 投 资 及 其 估 值 调 整 ；
7 、 债 券 投 资 及 其 估 值 调 整 和 应 计 利 息 ；
8 、 权 证 投 资 及 其 估 值 调 整 ；9 、 其 他 投 资 及 其 估 值 调 整 ；
1 0 、 其 他 资 产 等 。
（ 二 ） 基 金 资 产 净 值
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 。
（ 三 ） 基 金 财 产 的 账 户
本 基 金 以 基 金 托 管 人 的 名 义 开 立 资 金 结 算 账 户 和 托 管 专 户 用 于 基 金 的 资 金 结 算 业 务 ，
并 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 开 立 基 金 证 券 账 户 、 以 本 基 金 的 名 义 开 立 银 行 间 债 券
托 管 账 户 并 报 中 国 人 民 银 行 备 案 。 开 立 的 基 金 专 用 账 户 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金
代 销 机 构 和 基 金 注 册 登 记 机 构 自 有 的 财 产 账 户 以 及 其 他 基 金 财 产 账 户 相 独 立 。
（ 四 ） 基 金 财 产 的 保 管 和 处 分
本 基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 代 销 机 构 的 财 产 ， 并 由 基 金 托 管 人
保 管 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 不 得 将 基 金 财 产 归 入 其 固 有 财 产 ； 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管
人 因 基 金 财 产 的 管 理 、 运 用 或 其 他 情 形 而 取 得 的 财 产 和 收 益 ， 归 入 基 金 财 产 。 基 金 管 理
人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 注 册 登 记 机 构 和 基 金 代 销 机 构 以 其 自 有 的 财 产 承 担 其 自 身 的 法 律 责
任 ， 其 债 权 人 不 得 对 本 基 金 财 产 行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 或 其 他 权 利 。 除 依 法 律 法 规 和 《 基 金
合 同 》 的 规 定 处 分 外 ， 基 金 财 产 不 得 被 处 分 。
基 金 管 理 人 管 理 运 作 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 ， 不 得 与 其 固 有 资 产 产 生 的 债 务 相 互 抵
消 ； 基 金 管 理 人 管 理 运 作 不 同 基 金 的 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 债 务 不 得 相 互 抵 消 。
十四 、基 金资产 的估 值
（ 一 ） 估 值 目 的
基 金 资 产 估 值 的 目 的 是 客 观 、 准 确 地 反 映 基 金 资 产 是 否 保 值 、 增 值 ， 依 据 经 基 金 资 产
估 值 后 确 定 的 基 金 资 产 净 值 而 计 算 出 的 基 金 份 额 净 值 ， 是 计 算 基 金 申 购 与 赎 回 价 格 的 基
础 。
（ 二 ） 估 值 日
本 基 金 的 估 值 日 为 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 正 常 营 业 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对 外
披 露 基 金 净 值 的 非 营 业 日 。
（ 三 ） 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 债 券 、 权 证 和 银 行 存 款 本 息 等 资 产 和 负 债 。（ 四 ） 估 值 程 序
基 金 日 常 估 值 由 基 金 管 理 人 进 行 。 基 金 管 理 人 完 成 估 值 后 ， 将 估 值 结 果 加 盖 业 务 公 章
以 书 面 形 式 加 密 传 真 至 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 规 定 的 估 值 方
法 、 时 间 、 程 序 进 行 复 核 ， 复 核 无 误 后 在 基 金 管 理 人 传 真 的 书 面 估 值 结 果 上 加 盖 业 务 公 章
返 回 给 基 金 管 理 人 ； 月 末 、 年 中 和 年 末 估 值 复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 。
（ 五 ） 估 值 方 法
本 基 金 按 以 下 方 式 进 行 估 值 ：
1 、 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
（ 1 ） 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的
市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 以 最
近 交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类
似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 。
（ 2 ） 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最
近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济
环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易
市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
（ 3 ） 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券
应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大
变 化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估
值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大
变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
（ 4 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交 易 所 上
市 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情
况 下 ， 按 成 本 估 值 。
2 、 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 ：
（ 1 ） 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股 票
的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ；
（ 2 ） 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值
技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。（ 3 ） 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 交 易 所 上 市 的
同 一 股 票 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协
会 有 关 规 定 确 定 公 允 价 值 。
3 、 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 ， 从 配 股 除 权 日 起 到 配 股 确 认 日 止 ， 如 果 收 盘 价 高 于 配
股 价 ， 按 收 盘 价 高 于 配 股 价 的 差 额 估 值 。 收 盘 价 等 于 或 低 于 配 股 价 ， 则 估 值 为 零 。
4 、 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值 技 术 确
定 公 允 价 值 。
5 、 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
6 、 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可
根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
7 、 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最 新
规 定 估 值 。
根 据 《 基 金 法 》 ， 基 金 管 理 人 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 基 金 托 管 人 复 核 、 审 查 基 金
管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 。 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基
础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算 结 果 对
外 予 以 公 布 。
（ 六 ） 基 金 份 额 净 值 的 确 认 和 估 值 错 误 的 处 理
基 金 份 额 净 值 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 3 位 ， 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 。 当 基 金 估 值 出
现 影 响 基 金 份 额 净 值 的 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 纠 正 ， 并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进
一 步 扩 大 。 当 错 误 达 到 或 超 过 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 报 中 国 证 监 会 备
案 ； 当 估 值 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会
备 案 。 因 基 金 估 值 错 误 给 投 资 者 造 成 损 失 的 ， 应 先 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 对 不 应
由 其 承 担 的 责 任 ， 有 权 向 过 错 人 追 偿 。
关 于 差 错 处 理 ， 本 合 同 的 当 事 人 按 照 以 下 约 定 处 理 ：
1 、 差 错 类 型
本 基 金 运 作 过 程 中 ， 如 果 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 、 或 注 册 登 记 机 构 、 或 代 理 销
售 机 构 、 或 投 资 者 自 身 的 过 错 造 成 差 错 ， 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 ， 过 错 的 责 任 人 应 当
对 由 于 该 差 错 遭 受 损 失 的 当 事 人 （ “ 受 损 方 ” ） 按 下 述 “ 差 错 处 理 原 则 ” 给 予 赔 偿 承 担 赔
偿 责 任 。上 述 差 错 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 ： 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差 错 、
系 统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 ； 对 于 因 技 术 原 因 引 起 的 差 错 ， 若 系 同 行 业 现 有 技 术 水 平
不 能 预 见 、 不 能 避 免 并 不 能 克 服 的 不 可 抗 力 情 况 ， 按 下 列 有 关 不 可 抗 力 的 约 定 处 理 。
由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成 投 资 者 的 交 易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差 错 ， 因 不 可
抗 力 原 因 出 现 差 错 的 当 事 人 不 对 其 他 当 事 人 承 担 赔 偿 责 任 ， 但 因 该 差 错 取 得 不 当 得 利 的 当
事 人 仍 应 负 有 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。
2 、 差 错 处 理 原 则
（ 1 ） 差 错 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 差 错 责 任 方 应 及 时 协 调 各 方 ， 及 时 进
行 更 正 ， 因 更 正 差 错 发 生 的 费 用 由 差 错 责 任 方 承 担 ； 由 于 差 错 责 任 方 未 及 时 更 正 已 产 生 的
差 错 ， 给 当 事 人 造 成 损 失 的 由 差 错 责 任 方 承 担 ； 若 差 错 责 任 方 已 经 积 极 协 调 ， 并 且 有 协 助
义 务 的 当 事 人 有 足 够 的 时 间 进 行 更 正 而 未 更 正 ， 则 其 应 当 承 担 相 应 赔 偿 责 任 。 差 错 责 任 方
应 对 更 正 的 情 况 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 ， 确 保 差 错 已 得 到 更 正 。
（ 2 ） 差 错 的 责 任 方 对 可 能 导 致 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 ， 不 对 间 接 损 失 负 责 ， 并 且
仅 对 差 错 的 有 关 直 接 当 事 人 负 责 ， 不 对 第 三 方 负 责 。
（ 3 ） 因 差 错 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。 但 差 错 责 任 方 仍
应 对 差 错 负 责 ， 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当 得 利 造 成 其 他 当
事 人 的 利 益 损 失 （ “ 受 损 方 ” ） ， 则 差 错 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 ， 并 在 其 支 付 的 赔 偿
金 额 的 范 围 内 对 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利 的 权 利 ； 如 果 获 得 不 当 得 利
的 当 事 人 已 经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 ， 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿 额 加 上
已 经 获 得 的 不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付 给 差 错 责 任 方 。
（ 4 ） 差 错 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 差 错 的 正 确 情 形 的 方 式 。
（ 5 ） 差 错 责 任 方 拒 绝 进 行 赔 偿 时 ， 如 果 因 基 金 管 理 人 过 错 造 成 基 金 资 产 损 失 时 ， 基 金
托 管 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ， 如 果 因 基 金 托 管 人 过 错 造 成 基 金 资 产 损 失 时 ，
基 金 管 理 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 。 除 基 金 管 理 人 和 托 管 人 之 外 的 第 三 方 造 成
基 金 资 产 的 损 失 ， 并 拒 绝 进 行 赔 偿 时 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 向 差 错 方 追 偿 。
（ 6 ） 如 果 出 现 差 错 的 当 事 人 未 按 规 定 对 受 损 方 进 行 赔 偿 ， 并 且 依 据 法 律 、 行 政 法 规 、
《 基 金 合 同 》 或 其 他 规 定 ， 基 金 管 理 人 自 行 或 依 据 法 院 判 决 、 仲 裁 裁 决 对 受 损 方 承 担 了 赔
偿 责 任 ， 则 基 金 管 理 人 有 权 向 出 现 过 错 的 当 事 人 进 行 追 索 ， 并 有 权 要 求 其 赔 偿 或 补 偿 由 此
发 生 的 费 用 和 遭 受 的 损 失 。
（ 7 ） 按 法 律 法 规 规 定 的 其 他 原 则 处 理 差 错 。3 、 差 错 处 理 程 序
差 错 被 发 现 后 ， 有 关 的 当 事 人 应 当 及 时 进 行 处 理 ， 处 理 的 程 序 如 下 ：
（ 1 ） 查 明 差 错 发 生 的 原 因 ， 列 明 所 有 的 当 事 人 ， 并 根 据 差 错 发 生 的 原 因 确 定 差 错 的 责
任 方 ；
（ 2 ） 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 差 错 造 成 的 损 失 进 行 评 估 ；
（ 3 ） 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿 损 失 ；
（ 4 ） 根 据 差 错 处 理 的 方 法 ， 需 要 修 改 基 金 注 册 登 记 机 构 的 交 易 数 据 的 ， 由 基 金 注 册 登
记 机 构 进 行 更 正 ， 并 就 差 错 的 更 正 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 ；
（ 5 ） 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 2 5 %
时 ， 基 金 管 理 人 应 当 报 告 中 国 证 监 会 ； 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 偏
差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（ 七 ） 暂 停 估 值 的 情 形
1 、 与 本 基 金 投 资 有 关 的 证 券 交 易 场 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ；
2 、 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ；
3 、 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
（ 八 ） 特 殊 情 形 的 处 理
1 、 基 金 管 理 人 按 估 值 方 法 的 第 6 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估 值 错
误 处 理 ；
2 、 由 于 证 券 交 易 所 及 其 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 由 于 其 他 不 可 抗 力 原 因 ， 基
金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该
错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。 ”
十五 、基 金的收 益分 配
（ 一 ） 基 金 收 益 的 构 成
基 金 收 益 包 括 ： 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 票 据 投 资 收 益 、 买 卖 证 券 差
价 、 银 行 存 款 利 息 以 及 其 他 收 入 。 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 或 费 用 的 节 约 计 入 收 益 。
（ 二 ） 基 金 净 收 益基 金 净 收 益 为 基 金 收 益 扣 除 按 照 有 关 国 家 规 定 可 以 在 基 金 收 益 中 扣 除 的 费 用 后 的 余
额 。
（ 三 ） 基 金 收 益 分 配 原 则
1 、 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 ， 本 基 金 每 年 收 益 分 配 次 数 最 多 为 6 次 ， 每 次 分
配 比 例 不 得 低 于 可 分 配 收 益 的 3 0 % ； 若 《 基 金 合 同 》 生 效 不 满 3 个 月 可 不 进 行 收 益 分 配 ；
2 、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 投 资 者 可 选 择 现 金 分 红 或 将
现 金 红 利 按 除 权 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ； 若 投 资 者 不 选 择 ， 本 基
金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现 金 分 红 ；
场 内 认 购 、 申 购 和 上 市 交 易 的 基 金 份 额 的 分 红 方 式 为 现 金 分 红 ， 投 资 者 不 能 选 择 其 他
的 分 红 方 式 ， 具 体 权 益 分 配 程 序 等 有 关 事 项 遵 循 深 圳 证 券 交 易 所 及 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限
责 任 公 司 的 相 关 规 定 ；
3 、 基 金 投 资 当 期 出 现 净 亏 损 ， 则 不 进 行 收 益 分 配 ；
4 、 基 金 当 年 收 益 应 先 弥 补 上 一 年 度 亏 损 后 ， 才 可 进 行 当 年 收 益 分 配 ；
5 、 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ；
6 、 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ；
7 、 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
（ 四 ） 收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 基 金 收 益 分 配 原 则 、 基 金 收 益 分 配 对 象 、 分 配 时 间 、 分 配
数 额 、 分 配 方 式 等 内 容 。
（ 五 ） 收 益 分 配 方 案 的 确 定 、 公 告 与 实 施
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 ， 并 由 基 金 托 管 人 复 核 ， 在 2 日 内 在 至 少 一 家 指
定 媒 体 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（ 六 ） 基 金 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用
红 利 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。
十六 、 基 金的费 用与 税收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
6 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
7 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
8 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
本 基 金 终 止 清 算 时 所 发 生 费 用 ， 按 实 际 支 出 额 从 基 金 财 产 总 值 中 扣 除 。
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 7 5 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 7 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支
付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 5 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下 ：
H ＝ E × 0 . 1 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支
取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
上 述 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 － 7 项 费 用 ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费 用 实
际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 三 ） 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 申 购 费本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 。 本 基 金 的 申 购 费 用 不 列 入 基 金 财
产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 。
本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费
率 。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的 补 充 养 老 基 金 ， 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金
单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 基 金
管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ， 并 按 规 定 向 中 国
证 监 会 备 案 。 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 者 。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 特 定 申 购 费 率 如 下 表 ：
申 购 金 额 M （ 元 ） 特 定 申 购 费 率
M < 1 0 0 万 0 . 6 ％
1 0 0 万 ≤ M < 2 5 0 万 0 . 6 ％
2 5 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 4 ％
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元
其 他 投 资 者 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 场 外 申 购 费 率 如 下 表 ：
申 购 金 额 M （ 元 ） 申 购 费 率
M < 1 0 0 万 1 . 2 ％
1 0 0 万 ≤ M < 2 5 0 万 0 . 8 ％
2 5 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 4 ％
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元
本 基 金 场 内 申 购 费 率 自 2 0 1 5 年 9 月 2 1 日 起 进 行 调 整 ， 调 整 后 费 率 如 下 表 ：
申 购 金 额 M （ 元 ） 申 购 费 率
M ＜ 5 0 0 万 0
M ≥ 5 0 0 万 按 笔 收 取 ， 每 笔 1 0 0 0 元
投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。 2 、 转 换 费
本 基 金 目 前 仅 可 办 理 场 外 转 换 业 务 ， 场 内 暂 未 开 通 基 金 间 转 换 业 务 。具 体 转 换 费 率 、 计 算 公 式 及 转 换 业 务 规 则 详 见 基 金 管 理 人 发 布 的 相 关 公 告 。
3 、 赎 回 费 ： 本 基 金 的 场 外 赎 回 费 率 按 持 有 年 限 逐 年 递 减 ， 具 体 费 率 如 下 ：
持 有 年 限 （ Y ） 场 外 赎 回 费 率
Y ＜ 1 年 0 . 5 %
1 年 ≤ Y ＜ 2 年 0 . 2 5 %
Y ≥ 2 年 0
本 基 金 的 场 内 赎 回 费 率 为 固 定 值 0 . 5 % 。
本 基 金 的 赎 回 费 用 在 投 资 者 赎 回 本 基 金 份 额 时 收 取 。 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 赎 回 申 请 人
承 担 ， 赎 回 费 总 额 的 2 5 % 归 基 金 财 产 ， 7 5 % 用 于 支 付 市 场 推 广 、 注 册 登 记 费 和 其 他 手 续 费 。
4 、 本 基 金 的 申 购 费 率 、 转 换 费 率 、 赎 回 费 率 和 收 费 方 式 由 基 金 管 理 人 根 据 《 基 金 合
同 》 的 规 定 确 定 并 在 《 招 募 说 明 书 》 中 列 示 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 ， 可 以 根 据
《 基 金 合 同 》 的 相 关 约 定 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式
实 施 日 前 2 个 工 作 日 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 公 告 。
5 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 《 基 金 合 同 》 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况
制 定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 特 定 地 域 范 围 、 特 定 行 业 、 特 定 职 业 的 投 资 者 以 及 以 特 定 交 易 方
式 （ 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等 ） 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 者 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活
动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 相 关 手 续 后 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低
基 金 申 购 费 率 、 基 金 赎 回 费 率 和 基 金 转 换 费 率 。
（ 四 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ， 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律 师 费 、 信 息 披
露 费 用 等 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
（ 五 ） 费 用 调 整基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 、 基 金
托 管 费 率 等 相 关 费 率 。
调 高 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 费 率 ， 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ； 调 低 基
金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上
公 告 。
（ 六 ） 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
十七 、 基 金的会 计与 审计
（ 一 ） 基 金 会 计 政 策
1 、 基 金 管 理 人 为 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 ；
2 、 基 金 的 会 计 年 度 为 公 历 年 度 的 1 月 1 日 至 1 2 月 3 1 日 ； 基 金 首 次 募 集 的 会 计 年 度 按 如 下
原 则 ： 如 果 《 基 金 合 同 》 生 效 少 于 2 个 月 ， 可 以 并 入 下 一 个 会 计 年 度 ；
3 、 基 金 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 ， 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 ；
4 、 会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 会 计 制 度 ；
5 、 本 基 金 独 立 建 账 、 独 立 核 算 ；
6 、 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 各 自 保 留 完 整 的 会 计 账 目 、 凭 证 并 进 行 日 常 的 会 计 核 算 ，
按 照 有 关 规 定 编 制 基 金 会 计 报 表 ；
7 、 基 金 托 管 人 每 月 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并 以 书 面 方
式 确 认 。
（ 二 ） 基 金 的 年 度 审 计
1 、 基 金 管 理 人 聘 请 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 相 互 独 立 的 具 有 证 券 从 业 资 格 的 会 计 师
事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 对 本 基 金 的 年 度 财 务 报 表 进 行 审 计 。
2 、 会 计 师 事 务 所 更 换 经 办 注 册 会 计 师 ， 应 事 先 征 得 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 。
3 、 基 金 管 理 人 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 须 通 报 基 金 托 管 人 。 更 换 会 计 师 事
务 所 需 在 2 日 内 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。十八 、基 金的信 息披 露
（ 一 ） 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、
《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 。
（ 二 ） 信 息 披 露 义 务 人
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基
金 份 额 持 有 人 等 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 自 然 人 、 法 人 和 其 他 组 织 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 的 规 定 披 露 基 金 信 息 ， 并 保 证 所 披
露 信 息 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 时 间 内 ， 将 应 予 披 露 的 基 金 信 息 通 过 中
国 证 监 会 指 定 的 媒 体 和 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 互 联 网 网 站 （ 以 下 简 称 “ 网 站 ” ） 等 媒
介 披 露 ， 并 保 证 基 金 投 资 者 能 够 按 照 《 基 金 合 同 》 约 定 的 时 间 和 方 式 查 阅 或 者 复 制 公 开 披
露 的 信 息 资 料 。
（ 三 ） 本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 承 诺 公 开 披 露 的 基 金 信 息 ， 不 得 有 下 列 行 为 ：
1 、 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ；
2 、 对 证 券 投 资 业 绩 进 行 预 测 ；
3 、 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
4 、 诋 毁 其 他 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 或 者 基 金 销 售 机 构 ；
5 、 登 载 任 何 自 然 人 、 法 人 或 者 其 他 组 织 的 祝 贺 性 、 恭 维 性 或 推 荐 性 的 文 字 ；
6 、 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
（ 四 ） 本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本 。 如 同 时 采 用 外 文 文 本 的 ， 基 金 信 息 披
露 义 务 人 应 保 证 两 种 文 本 的 内 容 一 致 。 两 种 文 本 发 生 歧 义 的 ， 以 中 文 文 本 为 准 。
本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 采 用 阿 拉 伯 数 字 ； 除 特 别 说 明 外 ， 货 币 单 位 为 人 民 币 元 。
（ 五 ） 公 开 披 露 的 基 金 信 息
公 开 披 露 的 基 金 信 息 包 括 ：
1 、 招 募 说 明 书
招 募 说 明 书 是 基 金 向 社 会 公 开 发 售 时 对 基 金 情 况 进 行 说 明 的 法 律 文 件 。
基 金 管 理 人 按 照 《 基 金 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 基 金 合 同 编 制 并 已 于 2 0 0 9 年 2 月 2 6 日
将 基 金 招 募 说 明 书 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 。 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 每 6 个 月
结 束 之 日 起 4 5 日 内 ， 更 新 招 募 说 明 书 并 登 载 在 网 站 上 ， 将 更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指定 报 刊 上 。 基 金 管 理 人 将 在 公 告 的 1 5 日 前 向 中 国 证 监 会 报 送 更 新 的 招 募 说 明 书 ， 并 就 有 关
更 新 内 容 提 供 书 面 说 明 。 更 新 后 的 招 募 说 明 书 公 告 内 容 的 截 止 日 为 每 6 个 月 的 最 后 1 日 。
2 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议
基 金 管 理 人 应 在 基 金 份 额 发 售 的 3 日 前 ， 将 基 金 合 同 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 ； 基
金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 将 基 金 合 同 、 托 管 协 议 登 载 在 各 自 网 站 上 。 （ 具 体 详 见 基 金 管 理
人 于 2 0 0 9 年 2 月 2 6 日 公 告 的 《 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 基 金 合 同 》 及 《 鹏 华 沪
深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 托 管 协 议 》 。
3 、 基 金 份 额 发 售 公 告
基 金 管 理 人 按 照 《 基 金 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 ， 就 基 金 份 额 发 售 的 具 体
事 宜 编 制 基 金 份 额 发 售 公 告 ， 并 在 披 露 招 募 说 明 书 的 当 日 登 载 于 指 定 报 刊 和 网 站 上 。 （ 具
体 详 见 基 金 管 理 人 于 2 0 0 9 年 2 月 2 6 日 公 告 的 《 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 基 金 份
额 发 售 公 告 》 ）
4 、 基 金 合 同 生 效 公 告
本 基 金 管 理 人 已 于 2 0 0 9 年 4 月 4 日 刊 登 了 本 基 金 的 基 金 合 同 生 效 公 告 ， 本 基 金 基 金 合 同
于 2 0 0 9 年 4 月 3 日 生 效 。
5 、 基 金 份 额 上 市 交 易 公 告 书
基 金 份 额 获 准 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 份 额 上 市 交 易 3 个 工 作
日 前 ， 将 基 金 份 额 上 市 交 易 公 告 书 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 。 （ 具 体 详 见 基 金 管 理 人 于
2 0 0 9 年 5 月 5 日 公 告 的 《 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 上 市 交 易 公 告 书 》 ）
6 、 基 金 资 产 净 值 公 告 、 基 金 份 额 净 值 公 告 、 基 金 份 额 累 计 净 值 公 告
《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前 ， 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每
周 公 告 一 次 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。
在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 网
站 、 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净
值 。 基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 和
基 金 份 额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 。
7 、 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 公 告基 金 管 理 人 应 当 在 《 基 金 合 同 》 、 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 上 载 明 基 金 份 额 申 购 、
赎 回 价 格 的 计 算 方 式 及 有 关 申 购 、 赎 回 费 率 ， 并 保 证 投 资 者 能 够 在 基 金 份 额 发 售 网 点 查 阅
或 者 复 制 前 述 信 息 资 料 。
8 、 基 金 定 期 报 告 ， 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金 季 度 报 告
基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日 起 9 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 ， 并 将 年 度 报 告 正
文 登 载 于 网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体 上 。 基 金 年 度 报 告 的 财 务 会 计 报 告 应 当
经 过 审 计 。
基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束 之 日 起 6 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 半 年 度 报 告 ， 并 将 半 年 度
报 告 正 文 登 载 在 网 站 上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体 上 。
基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 季 度 报 告 ， 并 将
季 度 报 告 登 载 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 。
《 基 金 合 同 》 生 效 不 足 2 个 月 的 ， 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或
者 年 度 报 告 。
基 金 定 期 报 告 在 公 开 披 露 的 第 2 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场
所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。 报 备 应 当 采 用 电 子 文 本 和 书 面 报 告 两 种 方 式 。
9 、 临 时 报 告
本 基 金 发 生 重 大 事 件 ， 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 2 日 内 编 制 临 时 报 告 书 ， 予 以 公 告 ，
并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机
构 备 案 。
前 款 所 称 重 大 事 件 ， 是 指 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的 价 格 产 生 重 大 影
响 的 下 列 事 件 ：
（ 1 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 ；
（ 2 ） 终 止 《 基 金 合 同 》 ；
（ 3 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
（ 4 ） 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ；
（ 5 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ；
（ 6 ） 基 金 管 理 人 股 东 及 其 出 资 比 例 发 生 变 更 ；
（ 7 ） 基 金 募 集 期 延 长 ；
（ 8 ） 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基 金 托 管 人 基 金
托 管 部 门 负 责 人 发 生 变 动 ；（ 9 ） 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过 百 分 之 五 十 ；
（ 1 0 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动 超 过 百 分
之 三 十 ；
（ 1 1 ） 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 ；
（ 1 2 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 受 到 监 管 部 门 的 调 查 ；
（ 1 3 ） 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处
罚 ， 基 金 托 管 人 及 其 基 金 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ；
（ 1 4 ） 重 大 关 联 交 易 事 项 ；
（ 1 5 ） 基 金 收 益 分 配 事 项 ；
（ 1 6 ） 管 理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费 率 发 生 变 更 ；
（ 1 7 ） 基 金 份 额 净 值 计 价 错 误 达 基 金 份 额 净 值 百 分 之 零 点 五 ；
（ 1 8 ） 基 金 改 聘 会 计 师 事 务 所 ；
（ 1 9 ） 变 更 基 金 销 售 机 构 ；
（ 2 0 ） 更 换 基 金 注 册 登 记 机 构 ；
（ 2 1 ） 本 基 金 开 始 办 理 申 购 、 赎 回 ；
（ 2 2 ） 本 基 金 申 购 、 赎 回 费 率 及 其 收 费 方 式 发 生 变 更 ；
（ 2 3 ） 本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 ；
（ 2 4 ） 本 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 并 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ；
（ 2 5 ） 本 基 金 暂 停 接 受 申 购 、 赎 回 申 请 后 重 新 接 受 申 购 、 赎 回 ；
（ 2 6 ） 基 金 推 出 新 业 务 或 服 务 ；
（ 2 7 ） 基 金 暂 停 上 市 、 恢 复 上 市 或 终 止 上 市 ；
（ 2 8 ） 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 事 项 。
1 0 、 澄 清 公 告
在 《 基 金 合 同 》 存 续 期 限 内 ， 任 何 公 共 媒 体 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可 能 对
基 金 份 额 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 ， 相 关 信 息 披 露 义 务 人 知 悉 后 应 当 立 即
对 该 消 息 进 行 公 开 澄 清 ， 并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。
1 1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 ， 应 当 依 法 报 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 核 准 或 者 备
案 ， 并 予 以 公 告 。 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 召 集 人 应 当 至 少 提 前 4 0 日 公 告 基 金 份 额 持
有 人 大 会 的 召 开 时 间 、 会 议 形 式 、 审 议 事 项 、 议 事 程 序 和 表 决 方 式 等 事 项 。基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 对 基 金
份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 不 依 法 履 行 信 息 披 露 义 务 的 ， 召 集 人 应 当 履 行 相 关 信 息 披 露 义
务 。
1 2 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 信 息 。
（ 六 ） 信 息 披 露 事 务 管 理
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 建 立 健 全 信 息 披 露 管 理 制 度 ， 指 定 专 人 负 责 管 理 信 息 披
露 事 务 。
基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 基 金 信 息 ， 应 当 符 合 中 国 证 监 会 相 关 基 金 信 息 披 露 内 容
与 格 式 准 则 的 规 定 。
基 金 托 管 人 应 当 按 照 相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 对 基
金 管 理 人 编 制 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 、 基 金 定 期 报 告 和
定 期 更 新 的 招 募 说 明 书 等 公 开 披 露 的 相 关 基 金 信 息 进 行 复 核 、 审 查 ， 并 向 基 金 管 理 人 出 具
书 面 文 件 或 者 盖 章 确 认 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 在 指 定 媒 体 中 选 择 披 露 信 息 的 报 刊 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 除 依 法 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 披 露 信 息 外 ， 还 可 以
根 据 需 要 在 其 他 公 共 媒 体 披 露 信 息 ， 但 是 其 他 公 共 媒 体 不 得 早 于 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网
站 披 露 信 息 ， 并 且 在 不 同 媒 介 上 披 露 同 一 信 息 的 内 容 应 当 一 致 。
为 基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 的 基 金 信 息 出 具 审 计 报 告 、 法 律 意 见 书 的 专 业 机 构 ，
应 当 制 作 工 作 底 稿 ， 并 将 相 关 档 案 至 少 保 存 到 《 基 金 合 同 》 终 止 后 1 0 年 。
（ 七 ） 信 息 披 露 文 件 的 存 放 与 查 阅
招 募 说 明 书 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的 住
所 ， 供 公 众 查 阅 、 复 制 。
基 金 定 期 报 告 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 住 所 ， 以 供 公 众 查
阅 、 复 制 。
十九 、风 险揭示
本 基 金 属 于 股 票 型 基 金 ， 其 预 期 的 风 险 和 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 基 金 、 混 合 型
基 金 ， 为 证 券 投 资 基 金 中 的 较 高 风 险 、 较 高 收 益 品 种 。 面 临 的 主 要 风 险 有 市 场 风 险 、 基 金
交 易 价 格 与 份 额 净 值 发 生 偏 离 的 风 险 、 管 理 风 险 、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 指 数 投 资 有 关 风
险 、 技 术 风 险 、 上 市 交 易 的 风 险 及 其 他 风 险 等 。（ 一 ） 标 的 指 数 的 风 险
1 、 标 的 指 数 回 报 与 股 票 市 场 平 均 回 报 偏 离 的 风 险
标 的 指 数 并 不 能 完 全 代 表 整 个 股 票 市 场 。 标 的 指 数 成 份 股 的 平 均 回 报 率 与 整 个 股 票 市
场 的 平 均 回 报 率 可 能 存 在 偏 离 。
2 、 标 的 指 数 变 更 的 风 险
尽 管 可 能 性 很 小 ， 但 根 据 基 金 合 同 规 定 ， 如 出 现 变 更 标 的 指 数 的 情 形 ， 本 基 金 将 变 更
标 的 指 数 。 基 于 原 标 的 指 数 的 投 资 政 策 将 会 改 变 ， 投 资 组 合 将 随 之 调 整 ， 基 金 的 收 益 风 险
特 征 将 与 新 的 标 的 指 数 保 持 一 致 ， 投 资 者 须 承 担 此 项 调 整 带 来 的 风 险 与 成 本 。
3 、 标 的 指 数 波 动 的 风 险
标 的 指 数 成 份 股 的 价 格 可 能 受 到 政 治 因 素 、 经 济 因 素 、 上 市 公 司 经 营 状 况 、 投 资 者 心
理 和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影 响 而 波 动 ， 导 致 指 数 波 动 ， 从 而 使 基 金 收 益 水 平 发 生 变 化 ，
产 生 风 险 。
主 要 包 括 ：
（ 1 ） 政 策 风 险 。 因 国 家 宏 观 政 策 （ 如 货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 行 业 政 策 、 地 区 发 展 政 策
及 股 权 分 置 改 革 与 非 流 通 股 流 通 政 策 等 ） 发 生 变 化 ， 导 致 市 场 价 格 波 动 而 产 生 风 险 。
（ 2 ） 经 济 周 期 风 险 。 随 经 济 运 行 的 周 期 性 变 化 ， 证 券 市 场 的 收 益 水 平 也 呈 周 期 性 变
化 。 基 金 投 资 于 债 券 与 上 市 公 司 的 股 票 ， 收 益 水 平 也 会 随 之 变 化 ， 从 而 产 生 风 险 。
（ 3 ） 利 率 风 险 。 金 融 市 场 利 率 的 波 动 会 导 致 证 券 市 场 价 格 和 收 益 率 的 变 动 。 利 率 直 接
影 响 着 债 券 的 价 格 和 收 益 率 ， 影 响 着 企 业 的 融 资 成 本 和 利 润 。 基 金 投 资 于 债 券 和 股 票 ， 其
收 益 水 平 会 受 到 利 率 变 化 的 影 响 。
（ 4 ） 上 市 公 司 经 营 风 险 。 上 市 公 司 的 经 营 好 坏 受 多 种 因 素 影 响 ， 如 管 理 能 力 、 财 务 状
况 、 市 场 前 景 、 行 业 竞 争 、 人 员 素 质 等 ， 这 些 都 会 导 致 企 业 的 盈 利 发 生 变 化 。 如 果 基 金 所
投 资 的 上 市 公 司 经 营 不 善 ， 其 股 票 价 格 可 能 下 跌 ， 或 者 能 够 用 于 分 配 的 利 润 减 少 ， 使 基 金
投 资 收 益 下 降 。 虽 然 基 金 可 以 通 过 投 资 多 样 化 来 分 散 这 种 非 系 统 风 险 ， 但 不 能 完 全 规 避 。
（ 5 ） 购 买 力 风 险 。 基 金 的 利 润 将 主 要 通 过 现 金 形 式 来 分 配 ， 而 现 金 可 能 因 为 通 货 膨 胀
的 影 响 而 导 致 购 买 力 下 降 ， 从 而 使 基 金 的 实 际 收 益 下 降 。
（ 二 ） 基 金 投 资 组 合 回 报 与 标 的 指 数 回 报 偏 离 的 风 险
以 下 因 素 可 能 使 基 金 投 资 组 合 的 收 益 率 与 标 的 指 数 的 收 益 率 发 生 偏 离 ：
1 、 由 于 标 的 指 数 调 整 成 份 股 或 变 更 编 制 方 法 ， 使 本 基 金 在 相 应 的 组 合 调 整 中 产 生 跟 踪
偏 离 度 与 跟 踪 误 差 。2 、 由 于 标 的 指 数 成 份 股 发 生 配 股 、 增 发 等 行 为 导 致 成 份 股 在 标 的 指 数 中 的 权 重 发 生 变
化 ， 使 本 基 金 在 相 应 的 组 合 调 整 中 产 生 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 。
3 、 成 份 股 派 发 现 金 红 利 、 新 股 市 值 配 售 收 益 将 导 致 基 金 收 益 率 超 过 标 的 指 数 收 益 率 ，
产 生 正 的 跟 踪 偏 离 度 。
4 、 由 于 成 份 股 停 牌 、 摘 牌 或 流 动 性 差 等 原 因 使 本 基 金 无 法 及 时 调 整 投 资 组 合 或 承 担 冲
击 成 本 而 产 生 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 。
5 、 由 于 基 金 投 资 过 程 中 的 证 券 交 易 成 本 ， 以 及 基 金 管 理 费 和 托 管 费 的 存 在 ， 使 基 金 投
资 组 合 与 标 的 指 数 产 生 跟 踪 偏 离 度 与 跟 踪 误 差 。
6 、 在 本 基 金 指 数 化 投 资 过 程 中 ， 基 金 管 理 人 的 管 理 能 力 ， 例 如 跟 踪 指 数 的 水 平 、 技 术
手 段 、 买 入 卖 出 的 时 机 选 择 等 ， 都 会 对 本 基 金 的 收 益 产 生 影 响 ， 从 而 影 响 本 基 金 对 标 的 指
数 的 跟 踪 程 度 。
7 、 其 他 因 素 产 生 的 偏 离 。 如 因 受 到 最 低 买 入 股 数 的 限 制 ， 基 金 投 资 组 合 中 个 别 股 票 的
持 有 比 例 与 标 的 指 数 中 该 股 票 的 权 重 可 能 不 完 全 相 同 ； 因 缺 乏 卖 空 、 对 冲 机 制 及 其 他 工 具
造 成 的 指 数 跟 踪 成 本 较 大 ； 因 基 金 申 购 与 赎 回 带 来 的 现 金 变 动 ； 因 指 数 发 布 机 构 指 数 编 制
错 误 等 ， 由 此 产 生 跟 踪 偏 离 度 与 跟 踪 误 差 。
（ 三 ） 基 金 交 易 价 格 与 份 额 净 值 发 生 偏 离 的 风 险
本 基 金 在 证 券 交 易 所 的 交 易 价 格 可 能 不 同 于 份 额 净 值 , 从 而 产 生 折 价 或 者 溢 价 的 情 况 ,
虽 然 基 金 的 份 额 净 值 反 映 基 金 投 资 组 合 的 资 产 状 况 , 但 是 交 易 价 格 受 到 很 多 因 素 的 影 响 , 比
如 中 国 的 经 济 情 况 、 投 资 人 对 于 中 国 股 市 的 信 心 以 及 本 基 金 的 供 需 情 况 等 。
（ 四 ） 管 理 风 险
在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 基 金 管 理 人 的 知 识 、 经 验 、 判 断 、 决 策 、 技 能 等 ， 会 影 响 其 对
信 息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 ， 从 而 影 响 基 金 收 益 水 平 。 因 此 ， 本 基 金
的 收 益 水 平 与 本 基 金 管 理 人 的 管 理 水 平 、 管 理 手 段 和 管 理 技 术 等 相 关 性 较 大 。 因 此 本 基 金
可 能 因 为 基 金 管 理 人 的 因 素 而 影 响 基 金 收 益 水 平 。
（ 五 ） 流 动 性 风 险
本 基 金 属 于 开 放 式 基 金 ， 在 基 金 的 所 有 开 放 日 ， 基 金 管 理 人 都 有 义 务 接 受 投 资 者 的 申
购 和 赎 回 。 由 于 开 放 式 基 金 在 国 内 尚 处 于 发 展 阶 段 ， 应 对 基 金 赎 回 的 经 验 不 足 ， 加 之 中 国
股 票 市 场 系 统 性 风 险 较 大 ， 在 市 场 下 跌 时 经 常 出 现 交 易 量 急 剧 减 少 的 情 况 ， 如 果 在 这 时 出
现 较 大 数 额 的 基 金 赎 回 或 转 换 申 请 ， 则 使 基 金 资 产 变 现 困 难 ， 基 金 面 临 流 动 性 风 险 。
（ 六 ） 技 术 风 险当 计 算 机 、 通 讯 系 统 、 交 易 网 络 等 技 术 保 障 系 统 或 信 息 网 络 支 持 出 现 异 常 情 况 ， 可 能
导 致 基 金 日 常 的 申 购 赎 回 无 法 按 正 常 时 限 完 成 、 注 册 登 记 系 统 瘫 痪 、 核 算 系 统 无 法 按 正 常
时 限 产 生 净 值 、 基 金 的 投 资 交 易 指 令 无 法 及 时 传 输 等 风 险 。
（ 七 ） 上 市 交 易 的 风 险
本 基 金 在 基 金 合 同 生 效 且 符 合 上 市 交 易 条 件 后 ， 在 深 圳 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 交 易 。 由
于 上 市 期 间 可 能 因 信 息 披 露 导 致 基 金 停 牌 ， 投 资 人 在 停 牌 期 间 不 能 买 卖 基 金 , 产 生 风 险 ； 同
时 ， 可 能 因 上 市 后 交 易 对 手 不 足 导 致 基 金 流 动 性 风 险 ； 另 外 ， 当 基 金 份 额 持 有 人 将 份 额 转
向 场 外 交 易 后 导 致 场 内 的 基 金 份 额 或 持 有 人 数 不 满 足 上 市 条 件 时 ， 本 基 金 存 在 暂 停 上 市 或
终 止 上 市 的 可 能 。
（ 八 ） 其 他 风 险
战 争 、 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 可 能 导 致 基 金 管 理 人 、 基 金 销 售 代 理 人 等 机 构 无 法 正 常 工
作 ， 从 而 有 影 响 基 金 的 申 购 和 赎 回 按 正 常 时 限 完 成 的 风 险 。
二十 、 基 金的终 止与 清算
（ 一 ） 《 基 金 合 同 》 的 终 止
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 《 基 金 合 同 》 应 当 终 止 ：
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 的 ；
2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 新 基 金 托 管 人
承 接 的 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 情 形 ；
4 、 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。
（ 二 ） 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 组
（ 1 ） 基 金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出 现 《 基 金 合 同 》 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算
小 组 ， 基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 。
（ 2 ） 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具
有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产
清 算 小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。（ 3 ） 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、
变 现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
2 、 基 金 财 产 清 算 程 序 ：
（ 1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 后 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ；
（ 2 ） 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ；
（ 3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ；
（ 4 ） 制 作 清 算 报 告 ；
（ 5 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法
律 意 见 书 ；
（ 6 ） 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。
（ 7 ） 对 基 金 财 产 进 行 分 配 ；
3 、 基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个 月 。
4 、 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费
用 由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
5 、 基 金 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配
依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案 ， 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分
配 。
6 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告
清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由
律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。 基 金 财 产 清 算 公 告 于 《 基 金 合
同 》 终 止 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 。
7 、 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
二十 一、 基金合 同的 内容摘 要
（ 一 ） 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 权 利 、 义 务
1 、 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 、 义 务基 金 投 资 者 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 即 视 为 对 《 基 金 合 同 》 的 承 认 和 接 受 ， 基 金 投
资 者 自 取 得 依 据 《 基 金 合 同 》 募 集 的 基 金 份 额 ， 即 成 为 本 基 金 份 额 持 有 人 和 《 基 金 合 同 》
的 当 事 人 ， 直 至 其 不 再 持 有 本 基 金 的 基 金 份 额 。 基 金 份 额 持 有 人 作 为 《 基 金 合 同 》 当 事 人
并 不 以 在 《 基 金 合 同 》 上 书 面 签 章 或 签 字 为 必 要 条 件 。
每 份 基 金 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益 。
（ 1 ） 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 包 括 但
不 限 于 ：
1 ） 分 享 基 金 财 产 收 益 ；
2 ） 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ；
3 ） 依 法 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ；
4 ） 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
5 ） 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行
使 表 决 权 ；
6 ） 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料 ；
7 ） 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
8 ） 对 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起 诉
讼 ；
9 ） 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 权 利 。
（ 2 ） 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务 包 括 但
不 限 于 ：
1 ） 遵 守 《 基 金 合 同 》 ；
2 ） 缴 纳 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 款 项 及 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 所 规 定 的 费 用 ；
3 ） 在 其 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内 ， 承 担 基 金 亏 损 或 者 《 基 金 合 同 》 终 止 的 有 限 责 任 ；
4 ） 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 《 基 金 合 同 》 当 事 人 合 法 权 益 的 活 动 ；
5 ） 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 ， 自 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 代 销 机 构 处 获
得 的 不 当 得 利 ；
6 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ；
7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。
2 、 基 金 管 理 人 的 权 利 、 义 务（ 1 ） 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 权 利 包 括 但 不 限
于 ：
1 ） 依 法 募 集 基 金 ；
2 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 ， 根 据 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 独 立 运 用 并 管 理 基 金 财
产 ；
3 ） 依 照 《 基 金 合 同 》 收 取 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 费
用 ；
4 ） 销 售 基 金 份 额 ；
5 ） 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
6 ） 依 据 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人 ， 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 了 《 基
金 合 同 》 及 国 家 有 关 法 律 规 定 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护
基 金 投 资 者 的 利 益 ；
7 ） 在 基 金 托 管 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ；
8 ） 选 择 、 委 托 、 更 换 基 金 代 销 机 构 ， 对 基 金 代 销 机 构 的 相 关 行 为 进 行 监 督 和 处 理 ；
9 ） 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 注 册 登 记 机 构 办 理 基 金 注 册 登 记 业 务 并 获
得 《 基 金 合 同 》 规 定 的 费 用 ；
1 0 ） 依 据 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 规 定 决 定 基 金 收 益 的 分 配 方 案 ；
1 1 ） 在 《 基 金 合 同 》 约 定 的 范 围 内 ， 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ；
1 2 ） 在 符 合 有 关 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 前 提 下 ， 制 订 和 调 整 《 业 务 规 则 》 ， 决 定
和 调 整 除 调 高 管 理 费 率 和 托 管 费 率 之 外 的 基 金 相 关 费 率 结 构 和 收 费 方 式 ；
1 3 ） 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利 ， 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基
金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ；
1 4 ） 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 ， 为 基 金 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 ；
1 5 ） 以 基 金 管 理 人 的 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法
律 行 为 ；
1 6 ） 选 择 、 更 换 律 师 事 务 所 、 会 计 师 事 务 所 、 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外
部 机 构 ；
1 7 ） 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 权 利 。
（ 2 ） 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 义 务 包 括 但 不 限
于 ：1 ） 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发
售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 如 认 为 基 金 代 销 机 构 违 反 《 基 金 合 同 》 、 基 金 销 售 与 服 务 代 理
协 议 及 国 家 有 关 法 律 规 定 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金
投 资 者 的 利 益 ；
2 ） 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
3 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 , 以 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ；
4 ） 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管
理 和 运 作 基 金 财 产 ；
5 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保 证 所 管 理 的
基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 , 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理 ， 分 别 记 账 ， 进 行 证
券 投 资 ；
6 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 , 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及
任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ；
7 ） 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ；
8 ） 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 《 基
金 合 同 》 等 法 律 文 件 的 规 定 ， 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、
赎 回 的 价 格 ；
9 ） 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；
1 0 ） 编 制 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ；
1 1 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义
务 ；
1 2 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》 、 《 基 金
合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 向 他 人 泄 露 ；
1 3 ） 按 《 基 金 合 同 》 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金
收 益 ；
1 4 ） 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ；
1 5 ） 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合
基 金 托 管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
1 6 ） 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 和 其 他 相 关 资 料 1 5 年
以 上 ；1 7 ） 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出 ， 并 且 保 证 投 资 者
能 够 按 照 《 基 金 合 同 》 规 定 的 时 间 和 方 式 ， 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料 ， 并 在 支 付
合 理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ；
1 8 ） 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 , 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
1 9 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金
托 管 人 ；
2 0 ） 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时 ， 应
当 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ；
2 1 ） 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金 托 管 人 违
反 《 基 金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人
追 偿 ；
2 2 ） 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时 ， 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行
为 承 担 责 任 ； 但 因 第 三 方 责 任 导 致 基 金 财 产 或 基 金 份 额 持 有 人 利 益 受 到 损 失 ， 而 基 金 管 理
人 首 先 承 担 了 责 任 的 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 有 权 向 第 三 方 追 偿 ；
2 3 ） 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行
为 ；
2 4 ） 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件 ， 《 基 金 合 同 》 不 能 生 效 ， 基 金
管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用 ， 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 后 3 0
日 内 退 还 基 金 认 购 人 ；
2 5 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ；
2 6 ） 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 定 期 或 不 定 期 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 份 额 持 有
人 名 册 ；
2 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。
3 、 基 金 托 管 人 的 权 利 、 义 务
（ 1 ） 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 的 权 利 包 括 但 不 限
于 ：
1 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 ， 依 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 安 全 保 管 基 金 财
产 ；
2 ） 依 《 基 金 合 同 》 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 收
入 ；3 ） 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作 ， 如 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 《 基 金 合 同 》 及 国
家 法 律 法 规 行 为 ， 对 基 金 财 产 、 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形 ， 应 呈 报 中 国 证 监
会 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ；
4 ） 以 基 金 托 管 人 和 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海 分 公 司 和 深 圳 分
公 司 开 设 证 券 账 户 ；
5 ） 以 基 金 托 管 人 名 义 开 立 证 券 交 易 资 金 账 户 ， 用 于 证 券 交 易 资 金 清 算 ；
6 ） 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 开 设 银 行 间 债 券 托 管 账 户 ， 负 责 基 金 投
资 债 券 的 后 台 匹 配 及 资 金 的 清 算 ；
7 ） 提 议 召 开 或 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
8 ） 在 基 金 管 理 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 管 理 人 ；
9 ） 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 权 利 。
（ 2 ） 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 的 义 务 包 括 但 不
限 于 ：
1 ） 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 持 有 并 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
2 ） 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部 门 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足 够 的 、 合 格 的 熟 悉 基
金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 ， 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ；
3 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 确 保 基 金 财 产
的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ； 对
所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登
记 、 账 户 设 置 、 资 金 划 拨 、 账 册 记 录 等 方 面 相 互 独 立 ；
4 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及
任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ；
5 ） 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ；
6 ） 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 , 按 照 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 根 据 基 金
管 理 人 的 投 资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ；
7 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 除 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在
基 金 信 息 公 开 披 露 前 予 以 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
8 ） 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
9 ） 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；1 0 ） 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ， 说 明 基 金 管 理 人
在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 《 基 金 合 同 》 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行
《 基 金 合 同 》 规 定 的 行 为 ， 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ；
1 1 ） 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 1 5 年 以 上 ；
1 2 ） 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
1 3 ） 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ；
1 4 ） 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ；
1 5 ） 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额
持 有 人 大 会 ；
1 6 ） 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
1 7 ） 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
1 8 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 监 管
机 构 ， 并 通 知 基 金 管 理 人 ；
1 9 ） 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其
退 任 而 免 除 ；
2 0 ） 按 规 定 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金 管
理 人 因 违 反 《 基 金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ；
2 1 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ；
2 2 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。
（ 二 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 、 议 事 及 表 决 的 程 序 和 规 则
基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 共 同 组 成 。
基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 每 一 基 金 份 额 拥 有 平 等 的 投 票 权 。
1 、 召 开 事 由
（ 1 ） 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的 ， 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
1 ） 终 止 《 基 金 合 同 》 ；
2 ） 更 换 基 金 管 理 人 ；
3 ） 更 换 基 金 托 管 人 ；
4 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 （ 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ） ；
5 ） 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ；
6 ） 变 更 基 金 类 别 ；7 ） 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 ；
8 ） 变 更 基 金 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 （ 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除
外 ） ；
9 ） 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ；
1 0 ） 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
1 1 ） 单 独 或 合 计 持 有 本 基 金 总 份 额 1 0 ％ 以 上 （ 含 1 0 ％ ） 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人
（ 以 基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基 金 份 额 计 算 ， 下 同 ） 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额
持 有 人 大 会 ；
1 2 ） 对 基 金 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ；
1 3 ） 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会
的 事 项 。
（ 2 ） 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会 ：
1 ） 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 ；
2 ） 法 律 法 规 要 求 增 加 的 基 金 费 用 的 收 取 ；
3 ） 在 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 范 围 内 调 整 本 基 金 的 申 购 费 率 、 调 低 赎 回 费 率 ；
4 ） 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 而 应 当 对 《 基 金 合 同 》 进 行 修 改 ；
5 ） 对 《 基 金 合 同 》 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 或 修 改 不 涉 及 《 基
金 合 同 》 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 ；
6 ） 除 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 以 外 的 其 他 情
形 。
2 、 会 议 召 集 人 及 召 集 方 式
（ 1 ） 除 法 律 法 规 规 定 或 《 基 金 合 同 》 另 有 约 定 外 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人
召 集 ；
（ 2 ） 基 金 管 理 人 未 按 规 定 召 集 或 不 能 召 集 时 ， 由 基 金 托 管 人 召 集 。
（ 3 ） 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面
提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 基 金 托 管
人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不
召 集 ， 基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 由 基 金 托 管 人 自 行 召 集 。（ 4 ） 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金
份 额 持 有 人 大 会 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日
起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 。 基 金
管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ， 代
表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 向 基 金 托 管 人
提 出 书 面 提 议 。 基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知
提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ； 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面
决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 。
（ 5 ） 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份 额
持 有 人 大 会 ， 而 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 ， 单 独 或 合 计 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上
（ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集 ， 并 至 少 提 前 3 0 日 报 中 国 证 监 会 备 案 。 基 金 份 额
持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 配 合 ， 不 得 阻
碍 、 干 扰 。
（ 6 ） 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方 式 和 权 益 登 记
日 。
3 、 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 通 知 时 间 、 通 知 内 容 、 通 知 方 式
（ 1 ） 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 召 集 人 应 于 会 议 召 开 前 4 0 天 ， 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及
基 金 管 理 人 网 站 公 告 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 知 应 至 少 载 明 以 下 内 容 ：
1 ） 会 议 召 开 的 时 间 、 地 点 、 方 式 和 会 议 形 式 ；
2 ） 会 议 拟 审 议 的 事 项 、 议 事 程 序 和 表 决 形 式 ；
3 ） 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 登 记 日 ；
4 ） 授 权 委 托 书 的 内 容 要 求 （ 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份 ， 代 理 权 限 和 代 理 有 效 期 限
等 ） 、 送 达 时 间 和 地 点 ；
5 ） 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 及 联 系 电 话 。
（ 2 ） 采 取 通 讯 开 会 方 式 并 进 行 表 决 的 情 况 下 ， 由 会 议 召 集 人 决 定 通 讯 方 式 和 书 面 表 决
方 式 ， 并 在 会 议 通 知 中 说 明 本 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 、 委 托 的 公 证
机 关 及 其 联 系 方 式 和 联 系 人 、 书 面 表 决 意 见 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方 式 。
（ 3 ） 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人 ， 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意
见 的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 到 指 定 地 点 对
书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理人 和 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒
不 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的 ， 不 影 响 表 决 意 见 的 计 票 结 果 。
4 、 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 的 方 式
基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 方 式 或 通 讯 开 会 方 式 召 开 。
会 议 的 召 开 方 式 由 会 议 召 集 人 确 定 ， 但 更 换 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 必 须 以 现 场 开 会
方 式 召 开 。
（ 1 ） 现 场 开 会 。 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 以 代 理 投 票 授 权 委 托 书 委 派 代 表 出 席 ，
现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 列 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 基 金 管 理
人 或 托 管 人 不 派 代 表 列 席 的 ， 不 影 响 表 决 效 力 。 现 场 开 会 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 可 以 进 行
基 金 份 额 持 有 人 大 会 议 程 ：
1 ） 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额
的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 书 符 合 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通 知 的 规 定 ，
并 且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 登 记 资 料 相 符 ；
2 ） 经 核 对 ， 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 利 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示 ， 有 效 的 基 金 份
额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % （ 含 5 0 % ） 。
（ 2 ） 通 讯 开 会 。 通 讯 开 会 系 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 对 表 决 事 项 的 投 票 以 书 面 形 式 在 表
决 截 至 日 以 前 送 达 至 召 集 人 指 定 的 地 址 。 通 讯 开 会 应 以 书 面 方 式 进 行 表 决 。
在 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 通 讯 开 会 的 方 式 视 为 有 效 ：
1 ） 会 议 召 集 人 按 《 基 金 合 同 》 规 定 公 布 会 议 通 知 后 ， 在 2 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关 提
示 性 公 告 ；
2 ） 会 议 召 集 人 在 基 金 托 管 人 （ 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人 ， 则 为 基 金 管 理 人 ） 和 公 证 机
关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 基 金 份 额 持 有 人 的 书 面 表 决 意 见 ； 基 金 托 管 人 或
基 金 管 理 人 经 通 知 不 参 加 收 取 书 面 表 决 意 见 的 ， 不 影 响 表 决 效 力 ；
3 ） 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 ， 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的
基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % （ 含 5 0 % ） ；
4 ） 上 述 第 （ 3 ） 项 中 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意
见 的 代 理 人 ， 同 时 提 交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 出 具 的 委 托 人
持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 书 符 合 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 会 议
通 知 的 规 定 ， 并 与 基 金 登 记 注 册 机 构 记 录 相 符 ， 并 且 委 托 人 出 具 的 代 理 投 票 授 权 委 托 书 符
合 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通 知 的 规 定 ；5 ） 会 议 通 知 公 布 前 报 中 国 证 监 会 备 案 。
采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 ， 否 则 提 交 符 合 会 议
通 知 中 规 定 的 确 认 投 资 者 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席 的 投 资 者 ； 表 面 符 合 法 律 法 规 和 会
议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 即 视 为 有 效 的 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权
表 决 ， 但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 。
5 、 议 事 内 容 与 程 序
（ 1 ） 议 事 内 容 及 提 案 权
议 事 内 容 为 关 系 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 重 大 事 项 ， 如 《 基 金 合 同 》 的 重 大 修 改 、 决 定
终 止 《 基 金 合 同 》 、 更 换 基 金 管 理 人 、 更 换 基 金 托 管 人 、 与 其 他 基 金 合 并 、 法 律 法 规 及
《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 讨 论 的 其 他
事 项 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 单 独 或 合 并 持 有 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 1 0 % （ 含 1 0 % ） 以 上
的 基 金 份 额 持 有 人 可 以 在 大 会 召 集 人 发 出 会 议 通 知 前 向 大 会 召 集 人 提 交 需 由 基 金 份 额 持 有
人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ； 也 可 以 在 会 议 通 知 发 出 后 向 大 会 召 集 人 提 交 临 时 提 案 ， 临 时 提 案
应 当 在 大 会 召 开 日 至 少 3 5 天 前 提 交 召 集 人 并 由 召 集 人 公 告 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 集 会 议 的 通 知 后 ， 对 原 有 提 案 的 修 改 应 当 在 基 金
份 额 持 有 人 大 会 召 开 日 3 0 天 前 公 告 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 。
召 集 人 对 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 提 交 的 临 时 提 案 进 行 审 核 ， 符
合 条 件 的 应 当 在 大 会 召 开 日 3 0 天 前 公 告 。 大 会 召 集 人 应 当 按 照 以 下 原 则 对 提 案 进 行 审 核 ：
1 ） 关 联 性 。 大 会 召 集 人 对 于 提 案 涉 及 事 项 与 基 金 有 直 接 关 系 ， 并 且 不 超 出 法 律 法 规 和
《 基 金 合 同 》 规 定 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 职 权 范 围 的 ， 应 提 交 大 会 审 议 ； 对 于 不 符 合 上 述
要 求 的 ， 不 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。 如 果 召 集 人 决 定 不 将 基 金 份 额 持 有 人 提 案 提 交
大 会 表 决 ， 应 当 在 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 上 进 行 解 释 和 说 明 。
2 ） 程 序 性 。 大 会 召 集 人 可 以 对 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 做 出 决 定 。 如 将 提 案 进 行 分 拆 或
合 并 表 决 ， 需 征 得 原 提 案 人 同 意 ； 原 提 案 人 不 同 意 变 更 的 ， 大 会 主 持 人 可 以 就 程 序 性 问 题
提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 做 出 决 定 ， 并 按 照 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 程 序 进 行 审 议 。
单 独 或 合 并 持 有 权 利 登 记 日 基 金 总 份 额 1 0 % （ 含 1 0 % ） 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 提 交 基 金
份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ， 或 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审议 表 决 的 提 案 ， 未 获 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 通 过 ， 就 同 一 提 案 再 次 提 请 基 金 份 额 持 有 人
大 会 审 议 ， 其 时 间 间 隔 不 少 于 6 个 月 。 法 律 法 规 另 有 规 定 除 外 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 开 会 议 的 通 知 后 ， 如 果 需 要 对 原 有 提 案 进 行 修
改 ， 应 当 最 迟 在 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 前 3 0 日 公 告 。 否 则 ， 会 议 的 召 开 日 期 应 当 顺 延 并
保 证 至 少 与 公 告 日 期 有 3 0 日 的 间 隔 期 。
（ 2 ） 议 事 程 序
1 ） 现 场 开 会
在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票
人 ， 然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 ， 经 讨 论 后 进 行 表 决 ， 并 形 成 大 会 决 议 。 大 会 主 持 人 为 基
金 管 理 人 授 权 出 席 会 议 的 代 表 ， 在 基 金 管 理 人 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情 况 下 ， 由 基 金 托
管 人 授 权 其 出 席 会 议 的 代 表 主 持 ； 如 果 基 金 管 理 人 授 权 代 表 和 基 金 托 管 人 授 权 代 表 均 未 能
主 持 大 会 ， 则 由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 5 0 % 以 上 （ 含 5 0 % ） 选 举 产 生 一 名
基 金 份 额 持 有 人 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 不 出 席
或 主 持 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 大 会 作 出 的 决 议 的 效 力 。
会 议 召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 （ 或 单 位
名 称 ） 、 身 份 证 号 码 、 住 所 地 址 、 持 有 或 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 、 委 托 人 姓 名 （ 或 单 位
名 称 ） 等 事 项 。
2 ） 通 讯 开 会
在 通 讯 开 会 的 情 况 下 ， 首 先 由 召 集 人 提 前 3 0 日 公 布 提 案 ， 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日 期 后 2
个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决 议 。
6 、 表 决
基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 份 基 金 份 额 有 一 票 表 决 权 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ：
（ 1 ） 一 般 决 议 ， 一 般 决 议 须 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的
5 0 % 以 上 （ 含 5 0 % ） 通 过 方 为 有 效 ； 除 下 列 第 2 项 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他
事 项 均 以 一 般 决 议 的 方 式 通 过 。
（ 2 ） 特 别 决 议 ， 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的
三 分 之 二 以 上 （ 含 三 分 之 二 ） 通 过 方 可 做 出 。 转 换 基 金 运 作 方 式 、 更 换 基 金 管 理 人 或 者 基
金 托 管 人 、 终 止 《 基 金 合 同 》 以 特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 。采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 ， 提 交 符 合 会 议 通 知
中 规 定 的 确 认 投 资 者 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席 的 投 资 者 ， 符 合 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表
决 意 见 视 为 有 效 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决 ， 但 应 当 计 入 出 具 书
面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、 逐 项
表 决 。
7 、 计 票
（ 1 ） 现 场 开 会
1 ） 如 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议
开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授
权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集 或 大 会 虽 然 由 基 金 管
理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 但 是 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 未 出 席 大 会 的 ， 基 金 份 额 持 有 人 大
会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额 持 有
人 代 表 担 任 监 票 人 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 出 席 大 会 的 ， 不 影 响 计 票 的 效 力 。
2 ） 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票 结
果 。
3 ） 如 果 会 议 主 持 人 或 基 金 份 额 持 有 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑 ， 可 以 在 宣 布 表 决 结
果 后 立 即 对 所 投 票 数 要 求 进 行 重 新 清 点 。 监 票 人 应 当 进 行 重 新 清 点 ， 重 新 清 点 以 一 次 为
限 。 重 新 清 点 后 ， 大 会 主 持 人 应 当 当 场 公 布 重 新 清 点 结 果 。
4 ） 计 票 过 程 应 由 公 证 机 关 予 以 公 证 , 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 大 会 的 ， 不 影
响 计 票 的 效 力 。
（ 2 ） 通 讯 开 会
在 通 讯 开 会 的 情 况 下 ， 计 票 方 式 为 ： 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 督 员 在 基 金 托 管 人 授
权 代 表 （ 若 由 基 金 托 管 人 召 集 ， 则 为 基 金 管 理 人 授 权 代 表 ） 的 监 督 下 进 行 计 票 ， 并 由 公 证
机 关 对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进
行 监 督 的 ， 不 影 响 计 票 和 表 决 结 果 。
8 、 生 效 与 公 告
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ， 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 5 日 内 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备
案 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 自 中 国 证 监 会 依 法 核 准 或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 。基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 之 日 起 2 个 工 作 日 内 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人
网 站 上 公 告 。 如 果 采 用 通 讯 方 式 进 行 表 决 ， 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时 ， 必 须 将 公
证 书 全 文 、 公 证 机 构 、 公 证 员 姓 名 等 一 同 公 告 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决
议 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 均 有 约 束
力 。
（ 三 ） 基 金 合 同 变 更 和 终 止 的 事 由 、 程 序
1 、 《 基 金 合 同 》 的 变 更
（ 1 ） 以 下 变 更 《 基 金 合 同 》 的 事 项 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 ：
1 ） 更 换 基 金 管 理 人 ；
2 ） 更 换 基 金 托 管 人 ；
3 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 （ 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ） ；
4 ） 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ；
5 ） 变 更 基 金 类 别 ；
6 ） 变 更 基 金 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 （ 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除
外 ） ；
7 ） 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 ；
8 ） 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 程 序 ；
9 ） 终 止 《 基 金 合 同 》 ；
1 0 ） 其 他 可 能 对 基 金 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 事 项 。
但 出 现 下 列 情 况 时 ， 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同
意 后 变 更 并 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ：
1 ） 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 ；
2 ） 法 律 法 规 要 求 增 加 的 基 金 费 用 的 收 取 ；
3 ） 在 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 范 围 内 调 整 本 基 金 的 申 购 费 率 、 调 低 赎 回 费 率 ；
4 ） 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 而 应 当 对 《 基 金 合 同 》 进 行 修 改 ；
5 ） 对 《 基 金 合 同 》 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 或 修 改 不 涉 及 《 基
金 合 同 》 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 ；6 ） 除 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 以 外 的 其 他 情
形 。
（ 2 ） 关 于 《 基 金 合 同 》 变 更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 经 中 国 证 监 会 核 准 生 效 后 方 可
执 行 ， 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 公 告 。
2 、 《 基 金 合 同 》 的 终 止
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 《 基 金 合 同 》 应 当 终 止 ：
（ 1 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 的 ；
（ 2 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 新 基 金 托 管
人 承 接 的 ；
（ 3 ） 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 情 形 ；
（ 4 ） 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。
（ 四 ） 争 议 解 决 方 式
各 方 当 事 人 同 意 ， 因 《 基 金 合 同 》 而 产 生 的 或 与 《 基 金 合 同 》 有 关 的 一 切 争 议 ， 如 经
友 好 协 商 未 能 解 决 的 ， 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则
进 行 仲 裁 ， 仲 裁 地 点 为 北 京 ， 仲 裁 裁 决 是 终 局 性 的 并 对 各 方 当 事 人 具 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 由
败 诉 方 承 担 。
《 基 金 合 同 》 受 中 国 法 律 管 辖 。
（ 五 ） 基 金 合 同 存 放 地 和 投 资 者 取 得 基 金 合 同 的 方 式
本 基 金 合 同 可 印 制 成 册 ， 供 投 资 者 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 代 理 人 和 注
册 登 记 机 构 的 办 公 场 所 查 阅 ， 并 同 时 刊 登 在 基 金 管 理 人 的 网 站 ， 供 投 资 者 查 阅 。 投 资 者 也
可 在 支 付 工 本 费 后 在 合 理 的 时 间 内 获 得 基 金 合 同 的 复 制 件 或 复 印 件 ， 但 内 容 应 以 基 金 合 同
正 本 为 准 。
二十 二、 基金托 管协 议的内 容摘要
（ 一 ） 基 金 托 管 协 议 当 事 人
1 、 基 金 管 理 人
名 称 ： 鹏 华 基 金 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
成 立 时 间 ： 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 3 1 号
注 册 资 本 ： 1 . 5 亿 元 人 民 币
组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司
经 营 范 围 ： 基 金 管 理 业 务 、 募 集 基 金 以 及 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
2 、 基 金 托 管 人
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 （ 1 0 0 0 3 2 ）
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 1 0 6 9 1 2
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 1 0 6 9 0 4
联 系 人 ： 蒋 松 云
成 立 时 间 ： 1 9 8 4 年 1 月 1 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 人 民 币 3 3 4 , 0 1 8 , 8 5 0 , 0 2 6 元
批 准 设 立 机 关 和 设 立 文 号 ： 国 务 院 《 关 于 中 国 人 民 银 行 专 门 行 使 中 央 银 行 职 能 的 决
定 》 （ 国 发 [ 1 9 8 3 ] 1 4 6 号 ）
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
经 营 范 围 ： 办 理 人 民 币 存 款 、 贷 款 、 同 业 拆 借 业 务 ； 国 内 外 结 算 ； 办 理 票 据 承 兑 、 贴
现 、 转 贴 现 、 各 类 汇 兑 业 务 ； 代 理 资 金 清 算 ； 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ； 代 理 销 售 业 务 ； 代
理 发 行 、 代 理 承 销 、 代 理 兑 付 政 府 债 券 ； 代 收 代 付 业 务 ； 代 理 证 券 投 资 基 金 清 算 业 务 （ 银
证 转 账 ） ； 保 险 兼 业 代 理 业 务 （ 有 效 期 至 2 0 0 8 年 9 月 4 日 ） ； 代 理 政 策 性 银 行 、 外 国 政 府 和
国 际 金 融 机 构 贷 款 业 务 ； 保 管 箱 服 务 ； 发 行 金 融 债 券 ； 买 卖 政 府 债 券 、 金 融 债 券 ； 证 券 投
资 基 金 、 企 业 年 金 托 管 业 务 ； 企 业 年 金 受 托 管 理 服 务 ； 年 金 账 户 管 理 服 务 ； 开 放 式 基 金 的
注 册 登 记 、 认 购 、 申 购 和 赎 回 业 务 ； 资 信 调 查 、 咨 询 、 见 证 业 务 ； 贷 款 承 诺 ； 企 业 、 个 人
财 务 顾 问 服 务 ； 组 织 或 参 加 银 团 贷 款 ； 外 汇 存 款 ； 外 汇 贷 款 ； 外 币 兑 换 ； 出 口 托 收 及 进 口
代 收 ； 外 汇 票 据 承 兑 和 贴 现 ； 外 汇 借 款 ； 外 汇 担 保 ； 发 行 、 代 理 发 行 、 买 卖 或 代 理 买 卖 股
票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ； 自 营 、 代 客 外 汇 买 卖 ； 外 汇 金 融 衍 生 业 务 ； 银 行 卡 业 务 ； 电 话 银行 、 网 上 银 行 、 手 机 银 行 业 务 ； 办 理 结 汇 、 售 汇 业 务 ； 经 国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 批 准
的 其 他 业 务 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 、 核 查
1 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 投 资 行 为 行 使 监 督 权
（ 1 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 对 下 述 基 金 投 资 范
围 、 投 资 对 象 进 行 监 督 。
本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 主 要 投 资 于 沪 深 3 0 0 指 数 的 成 份 股 及 其 备 选
成 份 股 （ 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 9 0 ％ ） ， 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券
不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 ％ 。 此 外 ， 为 更 好 的 实 现 投 资 目 标 ， 本 基 金 将 少 量 投 资 于 非 沪 深
3 0 0 成 份 股 、 新 股 （ 首 次 发 行 或 增 发 等 ） 以 及 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金
融 工 具 。
若 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 ， 本 基 金 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 调 整 上 述 投 资 比 例 ， 或
将 股 指 期 货 等 金 融 衍 生 品 纳 入 本 基 金 的 投 资 范 围 。
本 基 金 不 得 投 资 于 相 关 法 律 、 法 规 、 部 门 规 章 及 《 基 金 合 同 》 禁 止 投 资 的 投 资 工 具 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 下 述 基 金 投 融 资 比
例 进 行 监 督 ：
1 ） 按 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 本 基 金 的 投 资 资 产 配 置 比 例 为 ：
本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 主 要 投 资 于 沪 深 3 0 0 指 数 的 成 份 股 及 其 备 选
成 份 股 （ 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 9 0 ％ ） ， 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券
不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 ％ 。 此 外 ， 为 更 好 的 实 现 投 资 目 标 ， 本 基 金 将 少 量 投 资 于 非 沪 深
3 0 0 成 份 股 、 新 股 （ 首 次 发 行 或 增 发 等 ） 以 及 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金
融 工 具 。
若 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 ， 本 基 金 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 调 整 上 述 投 资 比 例 ， 或
将 股 指 期 货 等 金 融 衍 生 品 纳 入 本 基 金 的 投 资 范 围 。
因 基 金 规 模 或 市 场 变 化 等 因 素 导 致 投 资 组 合 不 符 合 上 述 规 定 的 ， 基 金 管 理 人 应 在 合 理
的 期 限 内 调 整 基 金 的 投 资 组 合 ， 以 符 合 上 述 比 例 限 定 。 法 律 法 规 另 有 规 定 时 ， 从 其 规 定 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 本 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 ， 并 可 依 据 届 时 有 效 的 法 律 法 规 适 时 合 理 地 调 整 投 资 范 围 。
2 ） 根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 本 基 金 投 资 组 合 遵 循 以 下 投 资 限 制 ：a 、 本 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 所 申 报 的 金 额 不 得 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 所 申 报 的
股 票 数 量 不 得 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
b 、 本 基 金 不 得 违 反 《 基 金 合 同 》 关 于 投 资 范 围 和 投 资 比 例 的 约 定 ；
c 、 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 规 定 的 其 它 投 资 限 制 。
《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 的 ， 履 行 适 当 程 序 后 ， 基 金
不 受 上 述 限 制 。
基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 和 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
3 ） 法 规 允 许 的 基 金 投 资 比 例 调 整 期 限
由 于 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 或 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 原 因 导 致 的 投
资 组 合 不 符 合 上 述 约 定 的 比 例 ， 不 在 限 制 之 内 ， 但 基 金 管 理 人 应 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调
整 ， 以 达 到 规 定 的 投 资 比 例 限 制 要 求 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 应 在 出 现 可 预 见 资 产 规 模 大 幅 变 动 的 情 况 下 ， 至 少 提 前 2 个 工 作 日 正 式 向 基
金 托 管 人 发 函 说 明 基 金 可 能 变 动 规 模 和 公 司 应 对 措 施 ， 便 于 托 管 人 实 施 交 易 监 督 。
4 ） 本 基 金 可 以 根 据 届 时 有 效 的 有 关 法 律 法 规 和 政 策 的 规 定 进 行 融 资 。 在 法 律 法 规 允 许
的 情 况 下 ， 本 基 金 也 可 以 开 展 相 应 的 融 券 业 务 。
5 ） 相 关 法 律 、 法 规 或 部 门 规 章 规 定 的 其 他 比 例 限 制 。
基 金 托 管 人 对 基 金 投 资 的 监 督 和 检 查 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 开 始 。
（ 3 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 下 述 基 金 投 资 禁 止
行 为 进 行 监 督 ：
根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 ：
（ 1 ） 承 销 证 券 ；
（ 2 ） 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
（ 3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（ 4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ；
（ 5 ） 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ；
（ 6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（ 7 ） 法 律 、 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
如 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ， 本 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可 不 受
上 述 规 定 的 限 制 。（ 4 ） 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 于 基 金 关 联 投 资 限
制 进 行 监 督 。
根 据 法 律 法 规 有 关 基 金 禁 止 从 事 的 关 联 交 易 的 规 定 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 事 先
相 互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的 股 东 或 与 本 机 构 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 名 单 及 其 更
新 ， 加 盖 公 章 并 书 面 提 交 ， 并 确 保 所 提 供 的 关 联 交 易 名 单 的 真 实 性 、 完 整 性 、 全 面 性 。 基
金 管 理 人 有 责 任 保 管 真 实 、 完 整 、 全 面 的 关 联 交 易 名 单 ， 并 负 责 及 时 更 新 该 名 单 。 名 单 变
更 后 基 金 管 理 人 应 及 时 发 送 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 于 2 个 工 作 日 内 进 行 回 函 确 认 已 知 名 单
的 变 更 。 如 果 基 金 托 管 人 在 运 作 中 严 格 遵 循 了 监 督 流 程 ， 基 金 管 理 人 仍 违 规 进 行 关 联 交
易 ， 并 造 成 基 金 资 产 损 失 的 ， 由 基 金 管 理 人 承 担 责 任 。
若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 关 联 交 易 名 单 中 列 示 的 关 联 方 进 行 法 律 法 规 禁 止 基 金
从 事 的 关 联 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 并 协 助 基 金 管 理 人 采 取 必 要 措 施 阻 止 该 关 联 交
易 的 发 生 ， 若 基 金 托 管 人 采 取 必 要 措 施 后 仍 无 法 阻 止 关 联 交 易 发 生 时 ， 基 金 托 管 人 有 权 向
中 国 证 监 会 报 告 。 对 于 交 易 所 场 内 已 成 交 的 违 规 关 联 交 易 ， 基 金 托 管 人 应 按 相 关 法 律 法 规
和 交 易 所 规 则 的 规 定 进 行 结 算 ， 同 时 向 中 国 证 监 会 报 告 。
（ 5 ） 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 基 金 管 理 人 参 与 银
行 间 债 券 市 场 进 行 监 督 。
1 ） 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 于 基 金 管 理 人 参 与 银
行 间 市 场 交 易 时 面 临 的 交 易 对 手 资 信 风 险 进 行 监 督 。
基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法 规 及 行 业 标 准 的 银 行 间 市 场 交 易 对 手 的 名
单 ， 并 按 照 审 慎 的 风 险 控 制 原 则 在 该 名 单 中 约 定 各 交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 。 基 金
托 管 人 在 收 到 名 单 后 2 个 工 作 日 内 回 函 确 认 收 到 该 名 单 。 基 金 管 理 人 应 定 期 或 不 定 期 对 银 行
间 市 场 现 券 及 回 购 交 易 对 手 的 名 单 进 行 更 新 ， 名 单 中 增 加 或 减 少 银 行 间 市 场 交 易 对 手 时 须
向 基 金 托 管 人 提 出 书 面 申 请 ， 基 金 托 管 人 于 2 个 工 作 日 内 回 函 确 认 收 到 后 ， 对 名 单 进 行 更
新 。 基 金 管 理 人 收 到 基 金 托 管 人 书 面 确 认 后 ， 被 确 认 调 整 的 名 单 开 始 生 效 ， 新 名 单 生 效 前
已 与 本 次 剔 除 的 交 易 对 手 所 进 行 但 尚 未 结 算 的 交 易 ， 仍 应 按 照 协 议 进 行 结 算 。
如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 不 在 名 单 内 的 银 行 间 市 场 交 易 对 手 进 行 交 易 ， 应 及
时 提 醒 基 金 管 理 人 撤 销 交 易 ， 经 提 醒 后 基 金 管 理 人 仍 执 行 交 易 并 造 成 基 金 资 产 损 失 的 ， 基
金 托 管 人 不 承 担 责 任 ， 发 生 此 种 情 形 时 ， 托 管 人 有 权 报 告 中 国 证 监 会 。
2 ） 基 金 托 管 人 对 于 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 市 场 交 易 的 交 易 方 式 的 控 制基 金 管 理 人 在 银 行 间 市 场 进 行 现 券 买 卖 和 回 购 交 易 时 ， 需 按 交 易 对 手 名 单 中 约 定 的
该 交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 进 行 交 易 。 如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 没 有 按 照 事
先 约 定 的 有 利 于 信 用 风 险 控 制 的 交 易 方 式 进 行 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人
与 交 易 对 手 重 新 确 定 交 易 方 式 ， 经 提 醒 后 仍 未 改 正 时 造 成 基 金 资 产 损 失 的 ， 基 金 托 管 人 不
承 担 责 任 。
3 ） 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 市 场 交 易 的 核 心 交 易 对 手 为 中 国 工 商 银 行 、 中 国 银 行 、 中 国
建 设 银 行 、 中 国 农 业 银 行 和 交 通 银 行 ， 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 以 根 据 当
时 的 市 场 情 况 调 整 核 心 交 易 对 手 名 单 。 基 金 管 理 人 有 责 任 控 制 交 易 对 手 的 资 信 风 险 ， 在 与
核 心 交 易 对 手 以 外 的 交 易 对 手 进 行 交 易 时 ， 由 于 交 易 对 手 资 信 风 险 引 起 的 损 失 先 由 基 金 管
理 人 承 担 ， 其 后 有 权 要 求 相 关 责 任 人 进 行 赔 偿 ， 如 果 基 金 托 管 人 在 运 作 中 严 格 遵 循 了 上 述
监 督 流 程 ， 则 对 于 由 于 交 易 对 手 资 信 风 险 引 起 的 损 失 ， 不 承 担 赔 偿 责 任 。
（ 6 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 进 行 监 督 。
本 基 金 投 资 银 行 存 款 的 信 用 风 险 主 要 包 括 存 款 银 行 的 信 用 等 级 、 存 款 银 行 的 支 付 能 力
等 涉 及 到 存 款 银 行 选 择 方 面 的 风 险 。 本 基 金 核 心 存 款 银 行 名 单 为 中 国 工 商 银 行 、 中 国 银
行 、 中 国 建 设 银 行 、 中 国 农 业 银 行 和 交 通 银 行 ， 本 基 金 投 资 除 核 心 存 款 银 行 以 外 的 银 行 存
款 出 现 由 于 存 款 银 行 信 用 风 险 而 造 成 的 损 失 时 ， 先 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 偿 ， 之 后 有 权 要 求
相 关 责 任 人 进 行 赔 偿 ， 如 果 基 金 托 管 人 在 运 作 过 程 中 遵 循 上 述 监 督 流 程 ， 则 对 于 由 于 存 款
银 行 信 用 风 险 引 起 的 损 失 ， 不 承 担 赔 偿 责 任 。 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 以
根 据 当 时 的 市 场 情 况 对 于 核 心 存 款 银 行 名 单 进 行 调 整 。
（ 7 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 监 督
1 ） 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 应 遵 守 《 关 于 规 范 基 金 投 资 非 公 开 发 行 证 券 行 为 的 紧 急 通
知 》 、 《 关 于 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 等 流 通 受 限 证 券 有 关 问 题 的 通 知 》 等 有 关 法 律 法 规
规 定 。
2 ） 流 通 受 限 证 券 ， 包 括 由 《 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 》 规 范 的 非 公 开 发 行 股 票 、 公
开 发 行 股 票 网 下 配 售 部 分 等 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的 可 交 易 证 券 , 不 包 括 由 于 发 布 重
大 消 息 或 其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已 发 行 未 上 市 证 券 、 回 购 交 易 中 的 质 押 券 等 流 通 受
限 证 券 。
3 ） 基 金 管 理 人 应 在 基 金 首 次 投 资 流 通 受 限 证 券 前 ， 向 基 金 托 管 人 提 供 经 基 金 管 理 人 董
事 会 批 准 的 有 关 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 投 资 决 策 流 程 、 风 险 控 制 制 度 。 基 金 投 资 非 公 开发 行 股 票 ， 基 金 管 理 人 还 应 提 供 基 金 管 理 人 董 事 会 批 准 的 流 动 性 风 险 处 置 预 案 。 上 述 资 料
应 包 括 但 不 限 于 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 投 资 额 度 和 投 资 比 例 控 制 情 况 。
基 金 管 理 人 应 至 少 于 首 次 执 行 投 资 指 令 之 前 两 个 工 作 日 将 上 述 资 料 书 面 发 至 基 金 托 管
人 ， 保 证 基 金 托 管 人 有 足 够 的 时 间 进 行 审 核 。 基 金 托 管 人 应 在 收 到 上 述 资 料 后 两 个 工 作 日
内 ， 以 书 面 或 其 他 双 方 认 可 的 方 式 确 认 收 到 上 述 资 料 。
4 ） 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 前 ， 基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法 规 要 求 的 有
关 书 面 信 息 ， 包 括 但 不 限 于 拟 发 行 证 券 主 体 的 中 国 证 监 会 批 准 文 件 、 发 行 证 券 数 量 、 发 行
价 格 、 锁 定 期 ， 基 金 拟 认 购 的 数 量 、 价 格 、 总 成 本 、 总 成 本 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 、 已 持
有 流 通 受 限 证 券 市 值 占 资 产 净 值 的 比 例 、 资 金 划 付 时 间 等 。 基 金 管 理 人 应 保 证 上 述 信 息 的
真 实 、 完 整 ， 并 应 至 少 于 拟 执 行 投 资 指 令 前 两 个 工 作 日 将 上 述 信 息 书 面 发 至 基 金 托 管 人 ，
保 证 基 金 托 管 人 有 足 够 的 时 间 进 行 审 核 。
5 ） 基 金 托 管 人 应 对 基 金 管 理 人 是 否 遵 守 法 律 法 规 、 投 资 决 策 流 程 、 风 险 控 制 制 度 、 流
动 性 风 险 处 置 预 案 情 况 进 行 监 督 ， 并 审 核 基 金 管 理 人 提 供 的 有 关 书 面 信 息 。 基 金 托 管 人 认
为 上 述 资 料 可 能 导 致 基 金 出 现 风 险 的 ， 有 权 要 求 基 金 管 理 人 在 投 资 流 通 受 限 证 券 前 就 该 风
险 的 消 除 或 防 范 措 施 进 行 补 充 书 面 说 明 ， 并 保 留 查 看 基 金 管 理 人 风 险 管 理 部 门 就 基 金 投 资
流 通 受 限 证 券 出 具 的 风 险 评 估 报 告 等 备 查 资 料 的 权 利 。 否 则 ， 基 金 托 管 人 有 权 拒 绝 执 行 有
关 指 令 。 因 拒 绝 执 行 该 指 令 造 成 基 金 财 产 损 失 的 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 责 任 ， 并 有 权 报
告 中 国 证 监 会 。
如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 无 法 达 成 一 致 ， 应 及 时 上 报 中 国 证 监 会 请 求 解 决 。 如 果 基
金 托 管 人 切 实 履 行 监 督 职 责 ， 则 不 承 担 任 何 责 任 。 如 果 基 金 托 管 人 没 有 切 实 履 行 监 督 职
责 ， 导 致 基 金 出 现 风 险 ， 基 金 托 管 人 应 承 担 连 带 责 任 。
2 、 基 金 托 管 人 应 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 对 基 金 资 产 净 值 计
算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关
信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 。
3 、 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 及 其 他 运 作 违 反 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合
同 》 、 基 金 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定 时 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基
金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 在 下 一 个 工 作 日 及 时 核 对 ， 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管 人 发 出 回 函 ，
进 行 解 释 或 举 证 。在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管
理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
基 金 托 管 人 有 义 务 要 求 基 金 管 理 人 赔 偿 因 其 违 反 《 基 金 合 同 》 而 致 使 投 资 者 遭 受 的 损 失 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 关 法 律 法 规 规 定 或 者 违 反 《 基 金 合 同 》 约
定 的 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 向 中 国 证 监 会 报 告 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和
其 他 有 关 规 定 ， 或 者 违 反 《 基 金 合 同 》 约 定 的 ， 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 报 告 中 国 证
监 会 。
基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 ， 必 须 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金
托 管 人 并 改 正 ， 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ， 对 基 金 托 管 人 按 照 法 规 要 求 需 向 中
国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 ， 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金
管 理 人 限 期 纠 正 。
基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 基 金 托 管 人 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取
拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 托 管 人 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不
改 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 三 ） 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查
基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 履 行 托 管 职 责 情 况 进 行 核 查 ， 核 查 事 项 包 括 但 不 限 于 基 金 托
管 人 安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 、 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的 基
金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 、 根 据 管 理 人 指 令 办 理 清 算 交 收 、 相 关 信 息 披 露 和 监 督 基 金 投
资 运 作 等 行 为 。
基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财 产 实 行 分 账 管 理 、 未 执 行
或 无 故 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露 基 金 投 资 信 息 等 违 反 《 基 金 法 》 、 《 基 金
合 同 》 、 本 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限
期 纠 正 ， 基 金 托 管 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金 管 理 人 发 出 回 函 。 在
限 期 内 ， 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 托 管 人 改 正 ， 并 予 协 助 配
合 。 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中
国 证 监 会 。 基 金 管 理 人 有 义 务 要 求 基 金 托 管 人 赔 偿 基 金 因 此 所 遭 受 的 损 失 。
基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 业 监 督 管
理 机 构 ， 同 时 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 。基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 ， 包 括 但 不 限 于 ： 提 交 相 关 资 料 以 供 基
金 管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 ， 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金 管 理 人 并 改 正 。
基 金 托 管 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 基 金 管 理 人 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取
拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 管 理 人 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 管 理 人 提 出 警 告 仍 不
改 正 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 四 ） 基 金 财 产 的 保 管
1 、 基 金 财 产 保 管 的 原 则
（ 1 ） 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 。 未 经 基 金 管 理 人 的 正 当 指 令 ， 不 得 自 行 运 用 、
处 分 、 分 配 基 金 的 任 何 财 产 。
（ 3 ） 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 。
（ 4 ） 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 与 基 金 托 管 人 的 其 他 业 务 和
其 他 基 金 的 托 管 业 务 实 行 严 格 的 分 账 管 理 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 。
（ 5 ） 对 于 因 基 金 认 （ 申 ） 购 、 基 金 投 资 过 程 中 产 生 的 应 收 财 产 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责
与 有 关 当 事 人 确 定 到 账 日 期 并 通 知 基 金 托 管 人 ， 到 账 日 基 金 财 产 没 有 到 达 基 金 托 管 人 处
的 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 。 由 此 给 基 金 造 成 损 失 的 ， 基 金
管 理 人 应 负 责 向 有 关 当 事 人 追 偿 基 金 的 损 失 ， 基 金 托 管 人 对 此 不 承 担 责 任 。
2 、 募 集 资 金 的 验 证
基 金 募 集 期 间 的 资 金 应 存 于 基 金 管 理 人 在 基 金 托 管 人 的 营 业 机 构 开 立 的 “ 基 金 募 集 专
户 ” 。 该 账 户 由 基 金 管 理 人 开 立 并 管 理 。 基 金 募 集 期 满 或 基 金 终 止 募 集 时 ， 募 集 的 基 金 份
额 总 额 、 基 金 募 集 金 额 、 基 金 份 额 持 有 人 人 数 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 规 定
后 ， 基 金 管 理 人 应 将 属 于 基 金 财 产 的 全 部 资 金 划 入 基 金 托 管 人 开 立 的 基 金 银 行 账 户 ， 同 时
在 规 定 时 间 内 ， 聘 请 具 有 从 事 证 券 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 进 行 验 资 ， 出 具 验 资 报 告 ， 出
具 的 验 资 报 告 应 由 参 加 验 资 的 2 名 以 上 （ 含 2 名 ） 中 国 注 册 会 计 师 签 字 有 效 。 若 基 金 募 集 期
限 届 满 ， 未 能 达 到 《 基 金 合 同 》 生 效 的 条 件 ， 由 基 金 管 理 人 按 规 定 办 理 退 款 事 宜 。
3 、 基 金 的 银 行 账 户 的 开 立 和 管 理
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 设 资 产 托 管 专 户 ， 保 管 基 金 的 银 行 存
款 。 该 资 产 托 管 专 户 是 指 基 金 托 管 人 在 集 中 托 管 模 式 下 ， 代 表 所 托 管 的 基 金 与 中 国 证 券 登
记 结 算 有 限 责 任 公 司 进 行 一 级 结 算 的 专 用 账 户 。 该 账 户 的 开 设 和 管 理 由 基 金 托 管 人 承 担 。
本 基 金 的 一 切 货 币 收 支 活 动 ， 均 需 通 过 基 金 托 管 人 的 资 产 托 管 专 户 进 行 。资 产 托 管 专 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管
理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 其 他 任 何 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 银 行 账 户 进 行
本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
资 产 托 管 专 户 的 管 理 应 符 合 《 人 民 币 银 行 结 算 账 户 管 理 办 法 》 、 《 现 金 管 理 暂 行 条
例 》 、 《 人 民 币 利 率 管 理 规 定 》 、 《 利 率 管 理 暂 行 规 定 》 、 《 支 付 结 算 办 法 》 以 及 银 行 业
监 督 管 理 机 构 的 其 他 规 定 。
4 、 基 金 证 券 账 户 与 证 券 交 易 资 金 账 户 的 开 设 和 管 理
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海 分 公
司 / 深 圳 分 公 司 开 设 证 券 账 户 。
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分
公 司 开 立 基 金 证 券 交 易 资 金 账 户 ， 用 于 证 券 清 算 。
基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管
理 人 不 得 出 借 和 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金 的 任 何 证 券 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户
进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
5 、 债 券 托 管 账 户 的 开 立 和 管 理
（ 1 ） 《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 负 责 以 基 金 的 名 义 申 请 并 取 得 进 入 全 国 银 行 间
同 业 拆 借 市 场 的 交 易 资 格 ， 并 代 表 基 金 进 行 交 易 ； 基 金 托 管 人 负 责 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国
债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 设 银 行 间 债 券 市 场 债 券 托 管 自 营 账 户 ， 并 由 基 金 托 管 人 负 责 基
金 的 债 券 的 后 台 匹 配 及 资 金 的 清 算 ， 并 向 中 国 人 民 银 行 报 备 。
（ 2 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 一 起 负 责 为 基 金 对 外 签 订 全 国 银 行 间 国 债 市 场 回 购 主
协 议 ， 正 本 由 基 金 托 管 人 保 管 ， 基 金 管 理 人 保 存 副 本 。
6 、 其 他 账 户 的 开 设 和 管 理
在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 ， 本 基 金 被 允 许 从 事 符 合 法 律 法 规 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定
的 其 他 投 资 品 种 的 投 资 业 务 时 ， 如 果 涉 及 相 关 账 户 的 开 设 和 使 用 ， 由 基 金 管 理 人 协 助 托 管
人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 开 立 有 关 账 户 。 该 账 户 按 有 关 规 则 使
用 并 管 理 。
7 、 基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证 的 保 管
基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 由 基 金 托 管 人 存 放 于 基 金 托 管 人 的 保 管 库 ； 其 中 实 物 证
券 也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 /
深 圳 分 公 司 或 票 据 营 业 中 心 的 代 保 管 库 。 实 物 证 券 的 购 买 和 转 让 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 基 金管 理 人 的 指 令 办 理 。 属 于 基 金 托 管 人 实 际 有 效 控 制 下 的 实 物 证 券 在 基 金 托 管 人 保 管 期 间 的
损 坏 、 灭 失 ， 由 此 产 生 的 责 任 应 由 基 金 托 管 人 承 担 。 基 金 托 管 人 对 基 金 托 管 人 以 外 机 构 实
际 有 效 控 制 的 证 券 不 承 担 保 管 责 任 。
8 、 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管
由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 应 由 基 金 托 管 人 、 基
金 管 理 人 保 管 。 除 本 协 议 另 有 规 定 外 ， 基 金 管 理 人 在 代 表 基 金 签 署 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同
时 应 保 证 基 金 一 方 持 有 两 份 以 上 的 正 本 ， 以 便 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正
本 的 原 件 。 基 金 管 理 人 在 合 同 签 署 后 5 个 工 作 日 内 通 过 专 人 送 达 、 挂 号 邮 寄 等 安 全 方 式 将 合
同 原 件 送 达 基 金 托 管 人 处 。 合 同 原 件 应 存 放 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 各 自 文 件 保 管 部 门
1 5 年 以 上 。
（ 五 ） 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算
1 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算
（ 1 ） 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 复 核 的 时 间 和 程 序
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 。 基 金 份 额 净 值 是 指 计 算 日 基 金 资
产 净 值 除 以 该 计 算 日 基 金 份 额 总 份 额 后 的 数 值 。 基 金 份 额 净 值 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 3 位 ，
小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
基 金 管 理 人 应 每 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 。 估 值 原 则 应 符 合 《 基 金 合 同 》 、 《 证 券 投 资
基 金 会 计 核 算 办 法 》 及 其 他 法 律 、 法 规 的 规 定 。 用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金
份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管 人 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结 束
后 计 算 当 日 的 基 金 份 额 资 产 净 值 并 以 加 密 传 真 方 式 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值
计 算 结 果 复 核 后 ， 签 名 、 盖 章 并 以 加 密 传 真 方 式 传 送 给 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 对 基 金
净 值 予 以 公 布 。
根 据 《 基 金 法 》 ， 基 金 管 理 人 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 基 金 托 管 人 复 核 、 审 查 基 金
管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 。 因 此 ， 本 基 金 的 会 计 责 任 方 是 基 金 管 理 人 ， 就 与 本 基 金 有 关
的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金
管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从
其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最 新 规 定 估 值 。
基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承 担 。 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关
的 会 计 问 题 ， 本 基 金 的 会 计 责 任 方 是 基 金 管 理 人 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论
后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 。2 、 基 金 资 产 估 值 方 法
（ 1 ） 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 债 券 、 权 证 和 银 行 存 款 本 息 等 资 产 及 负 债 。
（ 2 ） 估 值 方 法
本 基 金 的 估 值 方 法 为 ：
1 ） 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
a 、 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市
价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 以 最 近
交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似
投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 。
b 、 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近
交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环
境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市
价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
c 、 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应
收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变
化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估
值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大
变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
d 、 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交 易 所 上 市
的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况
下 ， 按 成 本 估 值 。
2 ） 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 ：
a 、 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股 票 的
市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ；
b 、 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技
术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
c 、 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 交 易 所 上 市 的 同
一 股 票 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会
有 关 规 定 确 定 公 允 价 值 。3 ） 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 ， 从 配 股 除 权 日 起 到 配 股 确 认 日 止 ， 如 果 收 盘 价 高 于 配
股 价 ， 按 收 盘 价 高 于 配 股 价 的 差 额 估 值 。 收 盘 价 等 于 或 低 于 配 股 价 ， 则 估 值 为 零 。
4 ） 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值 技 术 确
定 公 允 价 值 。
5 ） 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
6 ） 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可
根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
7 ） 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最 新
规 定 估 值 。
3 、 估 值 差 错 处 理
因 基 金 估 值 错 误 给 投 资 者 造 成 损 失 的 应 先 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 对 不 应 由 其
承 担 的 责 任 ， 有 权 向 过 错 人 追 偿 。
当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金 托 管 人 复 核 确 认 后 公 告
的 ， 由 此 造 成 的 投 资 者 或 基 金 的 损 失 ， 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 对 投 资 者 或 基 金 支 付 赔 偿
金 ， 就 实 际 向 投 资 者 或 基 金 支 付 的 赔 偿 金 额 ， 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 照 管 理 费 率 和
托 管 费 率 的 比 例 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。
由 于 一 方 当 事 人 提 供 的 信 息 错 误 ， 另 一 方 当 事 人 在 采 取 了 必 要 合 理 的 措 施 后 仍 不 能 发
现 该 错 误 ， 进 而 导 致 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 造 成 投 资 者 或 基 金 的 损 失 ， 以
及 由 此 造 成 以 后 交 易 日 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 计 算 顺 延 错 误 而 引 起 的 投 资 者 或 基 金
的 损 失 ， 由 提 供 错 误 信 息 的 当 事 人 一 方 负 责 赔 偿 。
由 于 证 券 交 易 所 及 其 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 由 于 其 他 不 可 抗 力 原 因 ， 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该 错
误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基
金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 与 基 金 托 管 人 的 计 算 结 果 不 一 致 时 ， 相 关 各 方 应 本
着 勤 勉 尽 责 的 态 度 重 新 计 算 核 对 ， 如 果 最 后 仍 无 法 达 成 一 致 ， 应 以 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果
为 准 对 外 公 布 ， 由 此 造 成 的 损 失 以 及 因 该 交 易 日 基 金 资 产 净 值 计 算 顺 延 错 误 而 引 起 的 损 失
由 基 金 管 理 人 承 担 赔 偿 责 任 ， 基 金 托 管 人 不 负 赔 偿 责 任 。
4 、 基 金 账 册 的 建 立基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 应 按 照 相 关 各 方 约 定 的 同 一 记 账 方
法 和 会 计 处 理 原 则 ， 分 别 独 立 地 设 置 、 登 录 和 保 管 本 基 金 的 全 套 账 册 ， 对 相 关 各 方 各 自 的
账 册 定 期 进 行 核 对 ， 互 相 监 督 ， 以 保 证 基 金 资 产 的 安 全 。 若 双 方 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分
歧 ， 应 以 基 金 管 理 人 的 处 理 方 法 为 准 。
经 对 账 发 现 相 关 各 方 的 账 目 存 在 不 符 的 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 必 须 及 时 查 明 原 因
并 纠 正 ， 保 证 相 关 各 方 平 行 登 录 的 账 册 记 录 完 全 相 符 。 若 当 日 核 对 不 符 ， 暂 时 无 法 查 找 到
错 账 的 原 因 而 影 响 到 基 金 资 产 净 值 的 计 算 和 公 告 的 ， 以 基 金 管 理 人 的 账 册 为 准 。
5 、 基 金 定 期 报 告 的 编 制 和 复 核
基 金 财 务 报 表 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 每 月 分 别 独 立 编 制 。 月 度 报 表 的 编 制 ， 应 于
每 月 终 了 后 5 个 工 作 日 内 完 成 。
在 《 基 金 合 同 》 生 效 后 每 六 个 月 结 束 之 日 起 4 5 日 内 ， 基 金 管 理 人 对 招 募 说 明 书 更 新 一
次 并 登 载 在 网 站 上 ， 并 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体 上 。 基 金 管 理 人 在 每 个
季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 完 成 季 度 报 告 编 制 并 公 告 ； 在 会 计 年 度 半 年 终 了 后 6 0 日 内 完
成 半 年 报 告 编 制 并 公 告 ； 在 会 计 年 度 结 束 后 9 0 日 内 完 成 年 度 报 告 编 制 并 公 告 。
基 金 管 理 人 在 月 度 报 表 完 成 当 日 ， 对 报 表 加 盖 公 章 后 ， 以 加 密 传 真 方 式 将 有 关 报 表 提
供 基 金 托 管 人 复 核 ； 基 金 托 管 人 在 3 个 工 作 日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 及 时 书 面 通 知 基 金
管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 季 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人
在 收 到 后 7 个 工 作 日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 半 年 报
完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 后 3 0 日 内 进 行 复 核 ， 并 将
复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 年 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托
管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 后 4 5 日 内 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。
基 金 托 管 人 在 复 核 过 程 中 ， 发 现 相 关 各 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管
人 应 共 同 查 明 原 因 ， 进 行 调 整 ， 调 整 以 相 关 各 方 认 可 的 账 务 处 理 方 式 为 准 。 核 对 无 误 后 ，
基 金 托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 业 务 印 鉴 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务 部 门 公 章 的 复
核 意 见 书 ， 相 关 各 方 各 自 留 存 一 份 。 如 果 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 不 能 于 应 当 发 布 公 告 之
日 之 前 就 相 关 报 表 达 成 一 致 ， 基 金 管 理 人 有 权 按 照 其 编 制 的 报 表 对 外 发 布 公 告 ， 基 金 托 管
人 有 权 就 相 关 情 况 报 证 监 会 备 案 。
基 金 托 管 人 在 对 财 务 会 计 报 告 、 半 年 报 告 或 年 度 报 告 复 核 完 毕 后 ， 需 盖 章 确 认 或 出 具
相 应 的 复 核 确 认 书 ， 以 备 有 权 机 构 对 相 关 文 件 审 核 时 提 示 。基 金 定 期 报 告 应 当 在 公 开 披 露 的 第 2 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办
公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。
（ 六 ） 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 登 记 与 保 管
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 须 分 别 妥 善 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 包 括 《 基 金 合 同 》
生 效 日 、 《 基 金 合 同 》 终 止 日 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 权 利 登 记 日 、 每 年 6 月 3 0 日 、 1 2 月 3 1 日
的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持
有 的 基 金 份 额 。
基 金 份 额 持 有 人 名 册 由 基 金 的 基 金 注 册 登 记 机 构 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 编 制 和 保 管 ，
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 照 目 前 相 关 规 则 分 别 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 保 管 方 式 可
以 采 用 电 子 或 文 档 的 形 式 。 保 管 期 限 为 1 5 年 。
基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基 金 托 管 人 提 交 下 列 日 期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ： 《 基 金 合
同 》 生 效 日 、 《 基 金 合 同 》 终 止 日 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 权 利 登 记 日 、 每 年 6 月 3 0 日 、 每 年
1 2 月 3 1 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的
名 称 和 持 有 的 基 金 份 额 。 其 中 每 年 1 2 月 3 1 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 应 于 下 月 前 十 个 工 作 日
内 提 交 ； 《 基 金 合 同 》 生 效 日 、 《 基 金 合 同 》 终 止 日 等 涉 及 到 基 金 重 要 事 项 日 期 的 基 金 份
额 持 有 人 名 册 应 于 发 生 日 后 十 个 工 作 日 内 提 交 。
基 金 托 管 人 以 电 子 版 形 式 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 并 定 期 刻 成 光 盘 备 份 ， 保 存
期 限 为 1 5 年 。 基 金 托 管 人 不 得 将 所 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 用 于 基 金 托 管 业 务 以 外 的 其
他 用 途 ， 并 应 遵 守 保 密 义 务 。
若 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 无 法 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 应 按 有
关 法 规 规 定 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。
（ 七 ） 争 议 解 决 方 式
相 关 各 方 当 事 人 同 意 ， 因 本 协 议 而 产 生 的 或 与 本 协 议 有 关 的 一 切 争 议 ， 除 经 友 好 协 商
可 以 解 决 的 ， 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲
裁 ， 仲 裁 的 地 点 在 北 京 ， 仲 裁 裁 决 是 终 局 性 的 并 对 相 关 各 方 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 用 由 败 诉
方 承 担 。
争 议 处 理 期 间 ， 相 关 各 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤
勉 、 尽 责 地 履 行 《 基 金 合 同 》 和 托 管 协 议 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
本 协 议 受 中 国 法 律 管 辖 。
（ 八 ） 托 管 协 议 的 变 更 与 终 止1 、 托 管 协 议 的 变 更 程 序
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 的 内 容 进 行 变 更 。 变 更 后 的 托 管 协 议 ， 其
内 容 不 得 与 《 基 金 合 同 》 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 基 金 托 管 协 议 的 变 更 报 中 国 证 监 会 核 准 后 生
效 。
2 、 基 金 托 管 协 议 终 止 的 情 形
发 生 以 下 情 况 ， 本 托 管 协 议 终 止 ：
（ 1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 ；
（ 2 ） 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 托 管 人 接 管 基 金 资 产 ；
（ 3 ） 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 管 理 人 接 管 基 金 管 理 权 ；
（ 4 ） 发 生 法 律 法 规 或 《 基 金 合 同 》 规 定 的 终 止 事 项 。
二十 三、 对基金 份额 持有人 的服务
基 金 管 理 人 承 诺 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 。 以 下 服 务 内 容 ， 由 基 金 管 理 人
在 正 常 情 况 下 向 投 资 人 提 供 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 实 际 业 务 情 况 以 及 基 金 份 额 持 有 人 的 需 要
和 市 场 的 变 化 ， 不 断 完 善 并 增 加 和 修 改 服 务 项 目 。
一 、 营 销 创 新 及 网 上 交 易 服 务
为 丰 富 投 资 人 的 交 易 方 式 和 渠 道 ， 基 金 管 理 人 为 投 资 人 提 供 多 种 形 式 的 交 易 服 务 。
在 营 销 渠 道 创 新 方 面 ， 本 基 金 管 理 人 大 力 发 展 基 金 电 子 商 务 ， 并 已 开 通 基 金 网 上 交 易
系 统 ， 投 资 人 可 登 陆 本 基 金 管 理 人 的 网 站 （ w w w . p h f u n d . c o m ） ， 更 加 方 便 、 快 捷 地 办 理 基
金 交 易 及 信 息 查 询 等 已 开 通 的 各 项 基 金 网 上 交 易 业 务 。 基 金 管 理 人 也 将 不 断 努 力 完 善 现 有
技 术 系 统 和 销 售 渠 道 ， 为 投 资 人 提 供 更 加 多 样 化 的 交 易 方 式 和 手 段 。
二 、 交 易 资 料 的 寄 送 服 务
基 金 管 理 人 将 向 发 生 交 易 且 基 金 管 理 人 持 有 其 真 实 、 准 确 、 完 整 联 系 方 式 的 基 金 份 额
持 有 人 以 书 面 或 电 子 文 件 形 式 定 期 或 不 定 期 寄 送 交 易 对 账 单 、 《 鹏 友 会 》 等 资 料 。
三 、 信 息 定 制 服 务
投 资 人 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （ w w w . p h f u n d . c o m ） 、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （ 4 0 0 -
6 7 8 8 - 9 9 9 ； 0 7 5 5 - 8 2 3 5 3 6 6 8 ） 等 渠 道 提 交 信 息 定 制 申 请 ， 在 申 请 获 基 金 管 理 人 确 认 后 ， 基 金
管 理 人 将 通 过 手 机 短 信 、 E - M A I L 等 方 式 为 客 户 发 送 所 定 制 的 信 息 。 通 过 手 机 短 信 可 定 制
的 信 息 包 括 ： 月 度 短 信 账 单 、 公 司 最 新 公 告 、 持 有 基 金 周 末 净 值 等 ； 通 过 邮 件 定 制 的 信 息包 括 ： 鹏 友 会 周 刊 、 财 经 资 讯 、 电 子 对 账 单 等 信 息 。 基 金 管 理 人 将 根 据 业 务 发 展 需 要 和 实
际 情 况 ， 适 时 调 整 发 送 的 定 制 信 息 内 容 。
四 、 在 线 咨 询 服 务
投 资 人 可 通 过 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站 进 行 信 息 查 询 ， 通 过 输 入 基 金 账 户 号 （ 或 证 件 号
码 ） 和 查 询 密 码 进 入 查 询 账 户 ， 享 有 交 易 查 询 、 信 息 定 制 、 资 料 修 改 、 对 账 单 打 印 、 理 财
刊 物 查 阅 等 服 务 。
投 资 人 可 通 过 在 线 客 服 、 短 信 接 收 平 台 等 网 络 通 讯 工 具 进 行 业 务 咨 询 ， 基 金 管 理 人 在
工 作 时 间 内 有 专 人 在 线 提 供 咨 询 服 务 。
五 、 客 户 服 务 中 心 （ C A L L - C E N T E R ） 电 话 服 务
呼 叫 中 心 （ 4 0 0 - 6 7 8 8 - 9 9 9 、 0 7 5 5 - 8 2 3 5 3 6 6 8 ） 自 动 语 音 系 统 提 供 每 周 7 × 2 4 小 时 基 金 账
户 余 额 、 交 易 情 况 、 基 金 产 品 信 息 与 服 务 等 信 息 查 询 。
呼 叫 中 心 人 工 坐 席 提 供 工 作 日 8 ： 3 0 － 2 1 ： 0 0 的 座 席 服 务 （ 重 大 法 定 节 假 日 除 外 ） ，
投 资 者 可 以 通 过 该 热 线 获 得 业 务 咨 询 、 信 息 查 询 、 服 务 投 诉 、 信 息 定 制 、 资 料 修 改 等 专 项
服 务 。
六 、 客 户 投 诉 受 理 服 务
投 资 人 可 以 通 过 直 销 和 销 售 机 构 网 点 柜 台 、 基 金 管 理 人 设 置 的 投 诉 专 线 、 呼 叫 中 心 人
工 热 线 、 书 信 、 电 子 邮 件 等 渠 道 ， 对 基 金 管 理 人 和 销 售 机 构 所 提 供 的 服 务 进 行 投 诉 。
电 话 、 电 子 邮 件 、 书 信 、 网 络 在 线 是 主 要 投 诉 受 理 渠 道 ， 基 金 管 理 人 设 专 人 负 责 管 理
投 诉 电 话 （ 0 7 5 5 - 8 2 3 5 3 6 6 8 ） 、 信 箱 、 网 络 服 务 。 现 场 投 诉 和 意 见 簿 投 诉 是 补 充 投 诉 渠 道 ，
由 各 销 售 机 构 受 理 后 反 馈 给 本 基 金 管 理 人 跟 进 处 理 。
二十 四 、 其他应 披露 事项
本 基 金 的 其 他 应 披 露 事 项 将 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、
《 信 息 披 露 办 法 》 等 相 关 法 律 法 规 规 定 的 内 容 与 格 式 进 行 披 露 ， 并 至 少 在 一 种 指 定 媒 体 上
公 告 。
公 告 内 容 报 纸 日 期
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 4 月 1 2
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 4 月 1 8
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
2 0 1 7 年 4 月 2 0
日报 》
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
与 交 通 银 行 手 机 银 行 渠 道 基 金 申 购 费 率 优 惠
活 动 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 4 月 2 2
日
2 0 1 7 年 第 一 季 度 报 告 《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 4 月 2 4
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 4 月 2 5
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 5 月 9 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 5 月 1 1
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 5 月 1 3
日
鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 更 新
的 招 募 说 明 书 摘 要
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 5 月 1 3
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
与 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 申 购 费 率 优 惠 活 动
的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 5 月 1 5
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 5 月 2 0
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 5 月 2 3
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 5 月 2 4
日
关 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 申
购 金 龙 羽 首 次 公 开 发 行 A 股 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 6 月 1 6
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 6 月 2 7
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 交 易 系
统 升 级 切 换 及 启 用 新 版 网 上 直 销 交 易 系 统 的
提 示 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 6 月 2 7
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
与 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 渠 道 基 金
申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 7 月 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
与 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 网 上 银 行 渠 道 基 金
申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 7 月 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 《 证 券 时 报 》 、 《 中 国 2 0 1 7 年 7 月 8 日股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 直 销 中 心 首
次 认 / 申 购 单 笔 最 低 金 额 限 制 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 7 月 1 0
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 7 月 1 1
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 7 月 1 8
日
2 0 1 7 年 第 二 季 度 报 告 《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 7 月 2 0
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
与 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 申 购 （ 含 定 期 定 额
申 购 ） 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 7 月 2 8
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 8 月 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 深 圳 腾 元 基 金 销
售 有 限 公 司 终 止 销 售 本 公 司 旗 下 基 金 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 8 月 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
与 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 认 购 、 申 购 （ 含 定
期 定 额 申 购 ） 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 8 月 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 8 月 2 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 大 同 证 券 有
限 责 任 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 8 月 7 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 北 京 增 财 基 金 销
售 有 限 公 司 终 止 销 售 本 公 司 旗 下 基 金 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 8 月 1 1
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 8 月 1 5
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
与 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行
基 金 认 / 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 8 月 2 3
日
2 0 1 7 年 半 年 度 报 告 摘 要 《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 8 月 2 8
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 泛 华 普 益 基 金 销
售 有 限 公 司 终 止 销 售 本 公 司 旗 下 基 金 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 9 月 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 9 月 7 日鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式
基 金 参 与 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司 费
率 优 惠 活 动 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 9 月 8 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 9 月 1 4
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 9 月 2 0
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中 国
证 券 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》
2 0 1 7 年 9 月 2 6
日
上 述 披 露 事 项 的 披 露 期 间 自 2 0 1 7 年 4 月 3 日 至 2 0 1 7 年 1 0 月 2 日 止 。
二十 五、 招募说 明书 的存放 及查阅 方式
本 招 募 说 明 书 按 相 关 法 律 法 规 ， 存 放 在 基 金 管 理 人 、 基 金 代 销 机 构 等 的 办 公 场 所 ， 投
资 者 可 在 办 公 时 间 免 费 查 阅 ； 也 可 在 支 付 工 本 费 后 在 合 理 时 间 内 获 取 本 招 募 说 明 书 复 制 件
或 复 印 件 ， 但 应 以 招 募 说 明 书 正 本 为 准 。 投 资 者 也 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站 进 行 查
阅 。
基 金 管 理 人 保 证 文 本 的 内 容 与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。
二十 六、 备查文 件
（ 一 ） 备 查 文 件 包 括 ：
1 、 中 国 证 监 会 核 准 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 募 集 的 文 件
2 、 《 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 基 金 合 同 》
3 、 《 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 注 册 与 登 记 过 户 委 托 代 理 协 议 》
4 、 《 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 托 管 协 议 》
5 、 法 律 意 见 书
6 、 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
7 、 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
（ 二 ） 备 查 文 件 的 存 放 地 点 和 投 资 者 查 阅 方 式 ：
1 、 存 放 地 点 ： 《 基 金 合 同 》 、 《 托 管 协 议 》 存 放 在 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 ； 其
余 备 查 文 件 存 放 在 基 金 管 理 人 处 。
2 、 查 阅 方 式 ： 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 到 存 放 地 点 查 阅 ， 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 。鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 7 年 1 1 月
