民 生 加 银 品牌 蓝 筹 灵 活配 置 混 合 型
证 券 投 资 基金 更新 招 募说 明 书 摘要
2017 年 第 2 号
基金管 理人： 民生加银 基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
二零一 七年 十一月
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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重 要 提 示
民生加 银品 牌蓝 筹灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 以下简 称 “ 本基 金 ”）经2009
年1月22 日 中国 证监 会证 监 许可 【2009 】76号 文核 准 募集 ， 基 金合 同于2009 年3 月27日
正式生 效。
投资有 风险 ， 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书； 基金 的过 往业 绩并 不预
示其未 来表 现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是
约定基 金当 事人 之间 权利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额，
即成为 基金 份额 持有 人和 本基金 合同 的当 事人， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其
对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基 金合 同及 其他有 关
规定享 有权 利 、 承 担义 务 。 基 金投 资人 欲了 解基 金 份额持 有人 的权 利和 义务 ， 应 详细
查阅基 金合 同。
本基金 管理 人保 证 本 招募 说明书 的内 容真 实、 准 确 、 完整。 本 招募 说明 书经 中国
证监会 审核 同意 ， 但中 国 证监会 对本 基金 做出 的任 何决定 ， 均不 表明 其对 本 基金的 价
值和收 益做 出实 质性 判断 或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 财产 ， 但 不保证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
除 非另 有说 明， 本招 募说明 书所 载内 容截 止日 为2017 年9 月27 日， 有关 财 务数据
和净值 表现 截止 日为2017 年6月30 日 。
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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目
录
重 要 提 示 ..................................................................... 2
一、基金管理人 .................................................................. 2
二、基金托管人 .................................................................. 6
三、相关服务机构 ................................................................ 9
四、基金的 名称 ................................................................. 30
五、基金的类型 ................................................................. 31
六、基金的投资目标 ............................................................. 31
七、基金的投资方向 ............................................................. 31
八、基金的投资策略 ............................................................. 31
九、业绩比较基准 ............................................................... 36
十、风险收益特征 ............................................................... 37
十一、基金投资组合 报告 ......................................................... 37
十二、基金业绩 ................................................................. 40
十三、基金的费用 ............................................................... 41
十四、对招募说明书 更 新 部分的说明 ............................................... 43
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 民生 加银 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦 13 楼13A
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦 13 楼13A
法定代 表人 ： 张 焕南
成立时 间：2008 年 11 月3 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 许可[2008]1187 号
组织形 式： 有限 责任 公司 （中外 合资 ）
注册资 本： 人民 币叁 亿元
存续期 间： 永续 经营
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务。
股权结 构： 公司 股东 为 中 国民生 银行 股份 有限 公司 （持股63.33 ％） 、 加拿 大 皇家银 行 （ 持股
30 ％） 、 三 峡财 务有限 责任 公司（ 持 股6.67 ％） 。
电话：010-88566528
传真：010-88566500
联系人 ：李 良翼
民生加 银基 金管 理有 限公 司设有 股东 会 、董 事会 、 监事会 ； 董事 会下 设专 门 委员会 ： 审计 委
员会 、合 规与 风险 管理 委 员会 、薪 酬与 提名 委员 会 ；经 营管 理层 下设 专门 委 员会 ：投 资决 策委 员
会、 风险 控制 委员 会和 产 品委员 会 ，以 及设 立常 设 部 门 。投 资决 策委 员会 下 设公募 投资 决策 委员
会和专 户投 资决 策委 员会 ；常 设部 门包 括： 投资 部 、研 究部 、固 定收 益部 、 专户理 财一 部 、专 户
理财二 部 、 资 产配 置部 、 产品部 、 市场 策划 中心 、 渠道管 理部 、 机构 一部 、 机构二 部 、 机 构三 部、
电子商 务部 、 客户 服务 部 、交 易部 、监 察稽 核部 、 风险管 理部 、 运营 管理 部 、信 息技 术部 、深 圳
管理总 部、 综合 管理 部、 国际业 务部 （筹 ） 。
基金管 理情 况 ：截 至 2017 年9 月27 日 ，民 生加 银基 金管理 有限 公司 管 理 53 只 开放式 基金 ：
民生加 银品 牌蓝 筹灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 民生加 银增 强收 益债 券型 证券投 资基 金 、民 生
加银精 选 混 合型 证券 投资 基金 、民 生加 银稳 健成 长 混合型 证券 投资 基金 、 民 生加银 内需 增长 混合
型证券 投资 基金 、 民生 加 银景气 行业 混合 型证 券投 资基金 、 民生 加银 中证 内 地资源 主题 指数 型证
券投资 基金 、 民生 加银 信 用双利 债券 型证 券投 资基 金、 民生 加银 红利 回报 灵 活配置 混合 型证 券投
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资基金 、 民生 加银 平稳 增 利定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 民生 加银 现金 增 利货币 市场 基金 、 民
生加银 积极 成长 混合 型发 起式证 券投 资基 金 、民 生 加银家 盈理 财7 天债 券型 证券投 资基 金 、民 生
加银转 债优 选债 券型 证券 投资基 金 、民 生加 银家 盈 理财月 度债 券型 证券 投资 基金 、民 生加 银策 略
精选灵 活配 置混 合 型 证券 投资基 金 、民 生加 银岁 岁 增利定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、民 生加 银
平稳添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、民 生加 银 现金宝 货币 市场 基金 、 民 生加银 城镇 化灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 、 民生加 银优 选股 票型 证券 投资基 金 、民 生加 银研 究 精选灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金 、民 生加 银 新动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 民生 加银 新 战略灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金 、民 生加 银 新收益 债券 型证 券投 资基 金、 民生 加银 和鑫 债券 型 证券投 资基 金 、民 生
加银量 化中 国灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、民 生 加银鑫 瑞债 券型 证券 投资 基金 、民 生加 银现 金
添利货 币市 场基 金 、民 生 加 银鑫 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、民 生加 银 鑫盈债 券型 证券 投资
基金 、 民 生加 银鑫 安纯 债 债券型 证券 投资 基金 ， 民 生加银 养老 服务 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ，
民生加 银鑫 享债 券型 证券 投资基 金 ，民 生加 银前 沿 科技灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 ，民 生加 银
腾元宝 货币 市场 基金 ， 民 生加银 鑫喜 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 民生 加 银鑫升 纯债 债券 型证
券投资 基金 、 民生 加银 鑫 益债券 型证 券投 资基 金 、 民生加 银汇 鑫一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基
金、 民生 加银 中证 港股 通 高股息 精选 指数 型证 券投 资基金 、 民生 加银 鑫元 纯 债债券 型证 券投 资基
金、 民生 加银 鑫利 纯债 债 券型证 券 投 资基 金 、民 生 加银鑫 兴纯 债债 券型 证券 投资基 金 、民 生加 银
鑫成纯 债债 券型 证券 投资 基金 、民 生加 银鑫 顺债 券 型证券 投资 基金 、 民生 加 银鑫智 纯债 债券 型证
券投资 基金 、 民生 加银 鑫 华债券 型证 券投 资基 金 、 民生加 银鑫 信债 券型 证券 投资基 金 、民 生加 银
鑫弘债 券型 证券 投资 基金 、民 生加 银鑫 丰债 券型 证 券投资 基金 、 民生 加银 鑫 泰纯债 债券 型证 券投
资基金 、民 生加 银家 盈季 度定期 宝理 财债 券型 证券 投资基 金。
（二 ） 主要 人员 情况
1．基 金管 理人 董事 会成 员
张焕南 先生 ： 董事 长， 硕 士。 历任 宜兴 市实 验小 学 校长 ，无 锡市 委办 公室 副 主任 ，市 委副 秘
书长 ，江 苏省 政府 办公 厅 财 贸处 处长 ， 中国 银监 会 江苏监 管局 调研 员 ，中 国 银监会 银行 监管 一部
副主任 ， 海南 省政 府副 秘 书长 、研 究室 主任 ，民 生 银行董 事会 战投 办主 任 。 现任民 生加 银基 金管
理有限 公司 党委 书记 、董 事长， 民生 加银 资产 管理 有限公 司党 委书 记、 董事 长。
吴剑飞 先生 ： 董事 、总 经 理， 硕士 。历 任长 盛基 金 管理公 司研 究员 ； 泰达 宏 利基金 管理 有限
公司基 金经 理助 理和 基金 经理 ；建 信基 金管 理有 限 公司基 金经 理 、投 资决 策 委员会 委员 及投 资部
副总监；2009年至2011 年， 任 职 于平 安资 产 管理 公司 ， 担 任股 票投 资 部总 经理 ；2011 年9 月加 入
民生加 银基 金管 理有 限公 司， 自2011 年9 月至2015 年5月担 任公 司副 总经 理（ 分 管投研 ） ；现 任党
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委副书 记、 总经 理、 投资 决策委 员会 主席 、公 募投 资决策 委员 会主 席。
林海先 生 ：董 事、 副总 经 理， 硕士 。1995年至1999 年历任 中国 民生 银行 办公 室秘书 、 宣传 处
副处长 ；1999 年至2000 年 ，任 中国 民生 银行 北京 管 理部阜 成门 支行 副行 长 ；2000年至2012 年 ，历
任中国 民生 银行 金融 同业 部处长 、 公司 银行 部处 长 、董 事会 战略 发展 与投 资 管理委 员会 办公 室处
长；2012 年2月 加 入民 生加银 基 金管 理 有限 公司 ，2012 年5 月至2014 年4 月担 任 民生 加 银基 金 管理
有限公 司副 总经 理 ，2014 年4月至2017 年8 月担 任民 生加银 基金 管理 有限 公司 督察长 ； 现任 民生 加
银基金 管理 有限 公司 党委 委员、 副总 经理 。
Clive Brown 先 生 ： 董 事 ， 学 士 。 历 任Price Waterhouse 审 计 师 、 高 级 经 理 ，JP Morgan 资
产 管 理 亚 洲 业务 、JP Morgan EMEA 和JP Morgan 资产管 理 的 首 席 执行 官 。 现任加 拿 大 皇 家 银行 环
球资产 管理 （英 国） 有限 公司亚 洲区 和RBC EMEA 全 球资产 管理 首席 执行 官。
王维绛 先生 ： 董事 ，学 士 。历 任外 汇管 理局 储备 管 理司副 司长 及首 席投 资官 、汇 丰集 团伦 敦
总部及 香港 分行 全球 市 场 部董事 总经 理 、加 拿大 皇 家银行 香港 分行 资本 市场 部董事 总经 理 。现 任
加拿大 皇家 银行 中国 区董 事总经 理、 北京 分行 行长 。
张星燎 先生 ： 董事 ，硕 士 。历 任葛 洲坝 电厂 会计 、 中国长 江电 力股 份有 限公 司财务 主任 、 财
务部副 经理 、 湖北 大冶 有 色金属 有限 公司 副总 经理 、财 务总 监、 监事 会副 主 席、 湖北 清能 地产 集
团有限 公司 董事 、 党委 委 员、 副总 经理 、总 会计 师 、中 国长 江三 峡集 团公 司 资产财 务部 主任 、 三
峡财务 有限 责任 公司 总经 理、党 委副 书记 。
任淮秀 先生 ： 独立 董事 ， 经济学 博士 。 历任 中国 人 民大学 工业 经济 系讲 师 ， 基本建 设经 济教
研室主 任 、 党 支部 书记 ， 投资经 济系 副系 主任 ， 投 资经济 系副 教授 ， 财金 学 院投资 经济 系系 主任 ，
人民大 学财 金学 院副 院长 ，现任 中国 人民 大学 财政 金融学 院教 授委 员会 副主 席。
于学会 先生 ： 独立 董事 ， 学士 。从 事过10 年 企业 经 营管理 工作 。 历任 北京 市 汉华律 师事 务所
律师、 北京 市必 浩得 律师 事务所 合伙 人、 律师 。现 任北京 市众 天律 师事 务所 合伙人 、律 师。
杨 有 红 先生 ：独 立 董事 ，会 计 学 博士 。1987 年7 月 起至 今 ， 先后 曾任 北 京工 商大 学 商 学院 讲
师、副 教授 、教 授， 会计 学院副 院长 、书 记、 院长 ，商学 院院 长， 现任 科技 处处长 。
2、监 事会 成员 基本 情况
朱晓光 先生 ： 监事 会主 席 ，硕 士， 高级 经济 师。 历 任中国 银行 北京 分行 财会 部副科 长 ，中 国
民生银 行总 行财 会部 会计 处处长 ， 中国 民生 银行 福 州分行 副行 长 ，中 国民 生 银行中 小企 业金 融部
副总经 理兼 财务 总监 ， 民 生加银 基金 管理 有限 公司 督察长 、 副总 经理 。现 任 民生加 银基 金管 理有
限公司 党委 委员 、监 事会 主席。
谭伟明 先生 ： 监事 ，香 港 专业文 凭 ，香 港会 计师 公 会会士 、 香港 特许 公认 会 计师工 会资 深会
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员。 曾在 普华 永道 国际 会 计事务 所 、黛 丽斯 国际 有 限公司 、 怡富 集团 从事 财 务工作 ， 曾任 摩根 资
产管理 董事 总经 理兼 北亚 区主管 、 德意 志银 行资 产 与财富 管理 董事 总经 理兼 全球客 户亚 太区 （ 日
本除外 ）主 管。 现任 加拿 大 皇家 银行 环球 资产 管理 董事总 经理 兼亚 洲业 务总 主管。
陈伟先 生： 监事 ， 硕 士， 高 级经济 师。 历任 四川 雅安 印刷厂 秘书 ， 私 立四 川恩 立德学 院秘 书，
三峡财 务有 限责 任公 司投 资银行 部研 究员 、 副经 理 ，研 究发 展部 副经 理（ 牵 头） 、经 理， 现任 三
峡财务 有限 责任 公司 投资 银行部 经理 。
董文艳 女士 ： 监事 ，学 士 。曾 就职 于河 南叶 县教 育 局办公 室从 事统 计工 作 ， 中国人 民银 行外
管局从 事稽 核检 查工 作 。2008 年 加入 民生 加银 基金 管 理有限 公司 ， 现任 民生 加 银基金 管理 有限 公
司深圳 管理 总部 负责 人兼 工会办 公室 主任 。
申晓辉 先生 ： 监事 ，学 士 。历 任长 盛基 金管 理有 限 公司市 场 部 机构 经理 ， 摩 根士丹 利华 鑫基
金管理 有限 公司 市场 部总 监助理 、 北京 中心 总经 理 ，光 大保 德信 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司总
经理助 理， 益民 基金 管理 有限公 司机 构业 务部 总经 理。2012 年 加入 民生 加银 基金管 理有 限公 司 ，
现任民 生加 银基 金管 理有 限公司 机构 一部 总监 。
刘静女 士 ：监 事， 博士 。 曾就职 于中 国证 监会 稽查 总队 、稽 查局 。2015 年 加 入民生 加银 基金
管理有 限公 司， 担任 风险 管理部 总监 。
3、高 级管 理人 员基 本情 况
张焕南 先生 ：董 事长 ，简 历见上 。
吴剑飞 先生 ：总 经理 ，简 历见上 。
宋永明 先生 ： 副总 经理 ， 博士 。历 任中 国建 设银 行 山西省 分行 计 划 财务 部科 员， 中国 人民 银
行银行 管理 司监 管制 度处 主任科 员， 中国 银监 会银 行监管 一部 国有 银行 改革 办公室 秘书 处主 任 科
员， 中国 银监 会人 事部 （ 党委组 织部 ） 综合 处、 机 关人事 处副 处长 ， 中国 银 监会办 公厅 处长 ， 中
国银监 会城 市银 行部 综合 处兼城 商行 监管 处处 长， 中国银 监会 国有 重点 金融 机构监 事会 副巡 视 员
（副局 级） 。2017 年7月 加 入民生 加银 基金 管理 有限 公司。
林海先 生： 副总 经理 ，简 历见上 。
于 善 辉 先生 ： 副总 经 理，硕 士 。 历任 天 相投 资 顾问有 限 公 司董 事 、副 总 经理。2012 年 加入
民生加 银基 金管 理有 限公 司， 曾兼 任金 融工 程与 产 品部总 监 、总 经理 助 理 ， 现任民 生加 银基 金管
理有限 公司 党委 委员 、 副 总经理 ， 兼专 户理 财二 部 总监 、产 品部 总监 、专 户 投资总 监 、投 资决 策
委员会 委员 、专 户投 资决 策委员 会主 席。
邢颖女 士 ：督 察长 ，博 士 。历 任中 国人 民武 装警 察 部队学 院法 律教 研室 副教 授、 北京 观韬 律
师事务 所律 师 、湘 财荷 银 基金管 理有 限公 司产 品部 经理及 监察 稽核 部副 总监 、大 成基 金管 理有 限
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公司监 察稽 核部 经理 、 泰 达宏利 基金 管理 有限 公司 法律合 规部 总经 理 、方 正 富邦基 金管 理有 限公
司监察 稽核 部总 监，2012 年4 月 加入 民生 加银 基金 管 理有限 公司 ，任 监察 稽核 部总监 。
4． 本 基金 基金 经理
高松先 生： 北京 大学 医学 部博士 ，加 拿大 多伦 多大 学医学 院博 士后 ，7 年证券 从业 经历 ， 曾
于国金 通用 基金 公司 （ 筹 ）研 究部 担任 研究 员； 于 方正富 邦基 金管 理有 限公 司研究 部 、投 资部 先
后担任 研究 员、 基金 经理 的职务 。2016 年7 月 加入 民生加 银基 金管 理有 限公 司。 自 2016 年 12 月
至今担 任民 生加 银养 老服 务灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ； 自 2017 年 3 月至 今担 任民
生加银 品牌 蓝筹 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
历任基 金经 理： 傅晓 轩先 生 ，自 2010 年 11 月 8 日至 2011 年 12 月 20 日 担 任本基 金基 金经
理。 黄钦 来先 生， 自2009 年3 月31 日至2010 年 11 月7 日 担任 本基金 基 金经 理 。 陈东 先生 ，自
2009 年 3 月 27 日至 2010 年 7 月 4 日担 任本基 金基 金经理 。江 国华 先生 自 2011 年 12 月 20 日至
2015 年 3 月 24 日担 任本 基金基 金经 理。 黄一 明先 生，自 2013 年 8 月至 2017 年 3 月担任本 基 金
基金经 理。
5．投 资决 策委 员会
投资决 策委 员会 下设 公募 投资决 策委 员会 和专 户投 资决策 委员 会， 由 10 名 成员组 成。 由 吴
剑飞先 生担 任投 资决 策委 员会主 席 、 公 募投 资决 策 委员会 主席 ， 现任 董事 、 总经理 ； 于善 辉先 生，
担任专 户投 资决 策委 员会 主席、 投资 委员 会委 员， 现任监 事、 总经 理助 理兼 专户理 财二 部总 监；
杨林耘 女士 ， 投资 决策 委 员会委 员 、公 募投 资决 策 委员会 委员 ， 现任 公司 总 经理助 理兼 固定 收益
部总监 ；牛 洪振 先生 ，投 资决策 委员 会委 员、 公募 投资决 策委 员会 委员 、专 户投资 委员 会委 员 ，
现任公 司交 易部 总监 ； 陈 廷国先 生 ，公 募投 资决 策 委员会 委员 ， 现任 研究 部 首席分 析师 ； 宋磊 先
生， 公募 投资 决策 委员 会 委员 、专 户投 资决 策委 员 会委员 、 投资 决策 委员 会 委员 ，现 任研 究部 总
监； 张 岗先 生， 公募 投资 决策委 员会 委员 、 投 资决 策委员 会委 员， 现任 投资 部总监 ； 李 宁宁 女士 ，
专户投 资决 策委 员会 委员 、投 资决 策委 员会 委员 ， 现任总 经理 助理 兼专 户理 财一部 总监 ； 赵景 亮
先 生 ，专 户投 资决 策委 员 会委员 ， 现任 专户 理财 一 部副总 监 ；尹 涛先 生， 专 户投资 决策 委员 会委
员 。
6． 上 述人 员之 间不 存在 亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 ， 是一 家国 内领 先 、国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行 ，总 部
设在北 京 。本 行于2005 年10 月在 香港 联合 交易 所挂 牌 上市( 股票 代码939) ，于2007 年9 月在 上海 证
券交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码601939) 。
资 产 负 债 稳步 增 长 。2016年 末 ， 本 集团 资 产 总额20.96 万 亿 元 ，较 上 年 增加2.61 万 亿 元 ，增
幅14.25% ， 其 中客 户贷 款 总额11.76 万亿 元， 较上 年 增加1.27 万 亿元 ， 增幅12.13% 。 负债 总额19.37
万亿元 ， 较 上 年增 加2.47 万亿元 ， 增幅14.61% ， 其 中客户 存款 总额15.40 万 亿 元， 较上 年增 加1.73
万亿元 ，增 幅12.69% 。
核 心 财 务 指 标 表 现 良 好 。 积 极 消 化 五 次 降 息 、 利 率 市 场 化 等 因 素 影 响 ， 本 集 团 实 现 净 利 润
2,323.89 亿 元 ， 较上 年 增长1.53% 。手 续 费 及 佣 金净收 入1,185.09 亿 元， 在 营业 收 入 中 的 占 比较
上年提升0.83 个百 分 点。平 均 资 产回 报 率1.18% ，加权 平 均 净资 产 收 益率15.44% ， 净 利 息收 益 率
2.20% ，成 本收 入比 为27.49% ，资 本充 足率14.94% ， 均居同 业领 先水 平。
2016年 ， 本集 团先 后获 得 国 内外 知名 机构 授予 的100 余项重 要奖 项 。荣 获《 欧 洲货币 》 “2016
中 国 最佳 银行 ” ， 《 环球 金融 》 “2016 中 国最 佳 消费 者银 行 ” 、 “2016 亚太 区最 佳流 动 性管 理银 行” ，
《机构 投资 者》 “人 民币 国 际化服 务钻 石奖 ” ， 《亚 洲 银行家 》 “ 中国 最佳 大型 零 售银行 奖 ”及 中国
银 行 业协 会 “年 度最 具 社会 责 任金 融 机构 奖 ” 。 本 集团 在 英国 《 银行 家》2016年 “ 世界 银 行1000
强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第2； 在 美国《 财富 》2016 年 世界500 强排 名第22位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、基 金市 场处 、证 券保 险 资产市 场处、理
财信托 股权 市场 处 、QFII 托管处 、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处、 跨境 托 管运营 处 、监 督稽 核
处等10个 职 能处 室， 在 上海 设 有投 资 托管 服务 上 海备 份 中心 ， 共有 员工220余人 。 自2007 年起 ，
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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托管部 连续 聘请 外部 会计 师事务 所对 托管 业务 进行 内部控 制审 计， 并已 经成 为常规 化的 内控 工 作
手段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资产 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、总 行 信贷部 、 总行 信
贷二部 、 行长 办公 室工 作 ，并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部 、总 行个 人 银行业 务部 、 总行 审
计部担 任领 导职 务 ，长 期 从事信 贷业 务 、个 人银 行 业务和 内部 审计 等工 作 ， 具有丰 富的 客户 服务
和业务 管理 经验 。
龚毅 ，资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 北京 市分 行国 际部 、营 业部 并担 任
副行长 ，长 期从 事信 贷业 务和集 团客 户业 务等 工作 ，具有 丰富 的客 户服 务和 业务管 理经 验。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ，曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管 业务
管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
原玎 ，资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 总行 国际 业务 部 ， 长期从 事海 外机
构及海 外业 务管 理 、境 内 外汇业 务管 理 、国 外金 融 机构客 户营 销拓 展等 工作 ，具 有丰 富的 客户 服
务和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持“ 以客 户为 中
心” 的经 营理 念， 不断 加 强风险 管理 和内 部控 制 ， 严格履 行托 管人 的各 项职 责， 切实 维护 资产 持
有人的 合法 权益 ， 为资 产 委托人 提供 高质 量的 托管 服务 。经 过多 年稳 步发 展 ，中 国建 设银 行托 管
资产规 模不 断扩 大， 托管 业务品 种不 断增 加， 已形 成包括 证券 投资 基金 、社 保基金 、保 险资 金 、
基本养 老个 人账 户 、(R)QFII 、(R)QDII 、企 业年 金等 产品在 内的 托管 业务 体系 ，是 目前 国内 托管
业 务 品种 最 齐全 的商 业 银行 之 一。 截 至2017年 一 季度 末 ，中 国 建设 银行 已 托管719 只证 券投 资基
金。 中国 建设 银行 专业 高 效的托 管服 务能 力和 业务 水平 ，赢 得了 业内 的高 度 认同 。中 国建 设银 行
连续11 年获 得《 全球 托管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球 金融 》 “ 中国 最佳 托管 银行 ” 、 “中 国最 佳次 托管 银
行” 、 “最 佳托 管专 家——QFII ” 等奖 项， 并在2016 年 被《 环球 金融 》评 为中 国 市场唯 一一 家 “最
佳托管 银行 ” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本
行内有 关管 理规 定 ，守 法 经营 、规 范运 作、 严格 监 察 ， 确保 业务 的稳 健运 行 ，保 证基 金财 产的 安
全完整 ，确 保有 关信 息的 真实、 准确 、完 整、 及时 ，保护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管业 务
风险控 制工 作进 行检 查指 导。 资 产托 管业 务部 配备 了专职 内控 合规 人员 负责 托管业 务的 内控 合 规
工作， 具有 独立 行使 内控 合规工 作职 权和 能力 。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、控 制制 度、岗 位职 责 、
业务操 作流 程 ，可 以保 证 托管业 务的 规范 操作 和顺 利进行 ； 业务 人 员 具备 从 业资格 ； 业务 管理 严
格实行 复核 、 审核 、检 查 制度 ，授 权工 作实 行集 中 控制 ，业 务印 章按 规程 保 管、 存放 、使 用， 账
户资料 严格 保管 ， 制约 机 制严格 有效 ； 业务 操作 区 专门设 置 ，封 闭管 理， 实 施音像 监控 ； 业务 信
息由专 职信 息披 露人 负责 ，防 止泄 密； 业务 实现 自 动化操 作 ，防 止人 为事 故 的发生 ， 技术 系统 完
整、独 立。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《基 金法 》及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自行 开
发 的 “新 一代 托管 应 用监督 子 系统 ” ，严 格按 照现 行法 律 法规 以及 基金 合 同规定 ， 对基 金管 理人
运作基 金的 投资 比例 、 投 资范围 、 投资 组合 等情 况 进行监 督 。在 日常 为基 金 投资运 作所 提供 的基
金清算 和核 算服 务环 节中 ，对 基金 管理 人发 送的 投 资指令 、 基金 管理 人对 各 基金费 用的 提取 与开
支情况 进行 检查 监督 。
（二） 监督 流程
1.每工 作日 按时 通过 新一 代托管 应用 监督 子系 统， 对各基 金投 资运 作比 例控 制等情 况进 行 监
控， 如发 现投 资异 常情 况 ，向 基金 管理 人进 行风 险 提示 ，与 基金 管理 人进 行 情况核 实 ，督 促其 纠
正，如 有重 大异 常事 项及 时报告 中国 证监 会。
2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3.根据 基金 投资 运作 监督 情况 ，定 期编 写基 金投 资 运作监 督报 告 ，对 各基 金 投资运 作的 合法
合规性 和投 资独 立性 等方 面进行 评价 ，报 送中 国证 监会。
4.通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易， 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解释 或 举
证，并 及时 报告 中国 证监 会。
三 、相 关服务 机构
（一） 销售 机构 及联 系人
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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1．直 销机 构
民生加 银基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路 2005 号 民生金 融大 厦 13 楼13A
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路 2005 号 民生金 融大 厦 13 楼13A
法定代 表人 ： 张 焕南
客服电 话：400-8888-388
联系人 ：汤 敏
电话：0755-23999809
传真：0755-23999810
网址：www.msjyfund.com.cn
2．代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
网 址：www.ccb.com
（2 ） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎
客服电 话：95568
联系人 ： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
（3 ） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话：95566
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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联系人 ：侯 燕鹏
电话：010-66594838
传真：010-66594431
网址：www.boc.cn
（4 ） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 福州 市湖 东路154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-52629999
联系人 ：刘玲
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（5 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 建红
客户电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
网址：www.cmbchina.com
（7 ） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大厦C 座
法定代 表人 ： 李 庆萍
联系人 ：郭伟
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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电话：010-65550827
传真：010-65550827
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（8 ） 南京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 中山路288 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 中山路288 号
法定代 表人 ：胡 升荣
联系人 ：李 冰洁
电话：025-86775317
传真：025-86776378
网址：www.njcb.com.cn
（9 ） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 甲17号 首层
办公地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ： 张 东宁
客户服 务电 话：95526
联系人 ： 谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号
法定代 表人 ： 谢 永林
客服电 话：95511-3
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
传 真：021-50979507
网址：www.bank.pingan.com
（11） 上海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：金煜
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
联系人 ：夏雪
联系电 话：021-68475888
网址：www.bankofshanghai.com
（12） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市洪 武北 路55 号 置地 广场
办公地 址： 南京 市洪 武北 路55 号 置地 广场
法定代 表人 ：夏平
客户服 务热 线：40086-96098
联系人 ：田 春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（13） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号 渤海 银行 大 厦
法定代 表人 ： 李 伏安
客服电 话：95541
联系人 ：王 宏
网址：www.cbhb.com.cn
（14 ） 包商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大街10号 中环 大厦B 座1804 室
法定代 表人 ：李 镇西
客服电 话：96016 或010-96016 或 城市 分行 咨询 电话
联系人 ：刘 芳
电话：0472-5189051
传真：0472-5188086
公司网 站：www. bsb.com.cn
（15 ） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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法定代 表人 ：郭 志文
客服电 话：95537 或 400-60-95537
联系人 ：王 超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
网址：www.hrbb.com.cn
（16） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ： 陈 共炎
客服电 话：400-888-8888
联系人 ： 辛 国政
电话：010-66568430
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（17） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ： 王常青
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
联系人 ：魏 明
电话：010-85130579
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（18） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 层
法定代 表人 ： 杨 德红
客户服 务热 线：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
（19） 平安 证券 股份 有限 公司
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注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ： 曹 实凡
联系人 ： 石 静武
业务咨 询电 话：95511 转8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网站：stock.pingan.com
（20 ） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：李梅
客服电 话：021-962505
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888-2653
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（21 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中路228 号华 泰 证券广 场
法定代 表人 ：周易
客户服 务电 话：95597
联系人 ： 庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
（22） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38-45 楼
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38-45 楼
法定代 表人 ：霍达
客户服 务热 线：95565 ，400-8888-111
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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（23） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄 证大 五道 口广场1号楼21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客户电 话：95562
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
网址：www.xyzq.com.cn
（24） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：周杰
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.htsec.com
（25） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表 人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
网址：www.hfzq.com.cn
（26） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
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传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（27） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大厦1 栋9 层
法定代 表人 ： 王 连志
开放式 基金 咨询 电话 ：4008-001-001
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305 开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（28） 中国 中投 证 券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层 —21 层 及第 04 层
01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16、18、19、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高涛
客服电 话：400-600-8008
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（29） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路183-187 号大 都会 广场43楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场5 、18 、19 、 36、38 、39 、41 、42 、43、44楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575 或 致电 各 地营业 网点
联系人 ：黄 岚
开放式 基金 咨询 电话 ：020-87555888
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555303
网址：www.gf.com.cn
（30 ） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街168 号国 联大 厦6楼-8楼
法定代 表人 ： 姚 志勇
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客服电 话: 400-888-5288
联系人 ：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（31 ） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 东城 区建 国门内 大街28号 民生 金融 中心A 座16-18层
办公地 址： 北京 东城 区建 国门内 大街28号 民生 金融 中心A 座16-18层
法定代 表人 ： 冯 鹤年
客服电 话：400-619-8888
联系人 ：赵 明
开放式 基金 业务 传真 ：010-85127917
公司网 站：www.mszq.com
（32） 中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10 号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10 号
法定代 表人 ： 菅 明军
客服电 话：0371-967218 或4008139666
联系 人： 程月 艳
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（33） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵俊
客服电 话：400-888-8588 、95531
联系 人： 王一 彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（34） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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法定代 表人 ：薛峰
客服电 话：4008888788 ，10108998
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（35 ） 英大 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
客服电 话：400-018-8688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
公司网 站：www.ydsc.com.cn
（36） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
法人代 表人 ： 尤 习贵
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（37） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法人代 表人 ： 王 宜四
客户服 务电 话：400-8866-567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.avicsec.com
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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（38）金 元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海口 市南 宝路36 号证 券大 厦4楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心3 层
法定代 表人 ： 王 作义
客户服 务热 线：400-8888-228
联系人 ： 许 方迪
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（39） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ： 张 佑君
客服电 话：95558
联系人 ： 马 静懿
电话：010-60838888
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（40） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
法定代 表人 ： 姜 晓林
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
注册时 间： 2004 年4 月29 日
注册资 本： 8 亿元 人民 币
营业期 限： 永久
基金业 务联 系人 ： 孙 秋月
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-95548
网址：www.citicssd.com
（41 ） 国融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街1 号长 安兴 融中 心 西楼11 层
法定代 表人 ： 张 智河
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
-21-
客服电 话：400-660-9839
联系人 ：文 思婷
电话：010-83991737
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（42 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话： 400-700-9665
联系人 ：张 茹
电话：021-20613600
传真：021-68596916
公司网 站 ：www.ehowbuy.com
邮编：200120
（43 ） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-6788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
公司网 站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（44 ） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
联系人 ： 徐 昳绯
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
-22-
电话： 021-60897840
传真：0571-26698533
网站：www.fund123.cn
（45） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
联系人 ：高 莉莉
电话：020-87599121
传真：020-87597505
公司网 站：www.1234567.com.cn
（46 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
公司地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
联系人 ： 张 紫薇
电话：0755-82721106
网站：http://licaike.hexun.com/
（47 ） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
公司地 址： 深圳 市福 田区 金田路 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
客户电 话：40068877899
网站：www.tenyuanfund.com
（48 ） 日发 资产 管理 （上 海）有 限公 司
注册地 址： 上海 市花 园石 桥路66 号1307 室
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路66 号1307 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人 ：蔡 小威
电话：021-61600500
传真：021-61600502
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
-23-
网站：www.rffund.com
（49 ） 浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
网站：www.10jqka.com.cn
（50 ） 北 京展 恒基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-888-6661
联系人 ：张 云
电话：010-62020088
传真：010-62020355
网站：www.myfund.com
（51 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
客服电 话：400-820-2819
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323830
网站：www.bundwealth.com
（52 ） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
-24-
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
客服电 话：4008-2190-31
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网站：www.lufunds.com
（53 ） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西路113 号景 山财 富 中心341
办公地 址： 北京 市石 景山 区 古城 西路113 号景 山财 富 中心341
法定代 表人 ：梁 洪军
客服电 话：400-819-6665
联系人 ：季 长军
电话：010-68854005
传真：010-38854009
网站：www.buyforyou.com
（54 ） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6 号 丹棱SOHO 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6 号 丹棱SOHO 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
联系人 ：高 静
电话：010-57418813
传真：010-57569671
网站：www.qianjing.com
（55 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖雯
客服电 话：020-89629066
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
-25-
联系人 ： 吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网站：www.yingmi.cn
（56 ） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路甲2 号盈 科 中心B 座裙 楼二 层
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：400-068-1176
联系人 ： 牛 亚楠
网站：www.jimufund.com
（57 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B座12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
联系人 ：张 裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
网站：www.noah-fund.com
（58 ） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4 栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
联系人 ：张 燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
网站：http://8.jrj.com.cn
（59 ） 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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注册地 址： 北京 市西 城 区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
客服电 话：4006236060
联系人 ：王 永霞
电话：4006236060
传真：010-8205586061
网址：https://www.niuniufund.com/
（60 ） 中民 财富 管理 （上 海）有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号7 层 05 单元
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号17 层
法定代 表人 ：弭 洪军
客服电 话： 待定
联系人 ：茅 旦青
电话：021-33355392
传真：021-33355288
网址：www.cmiwm.com
（61 ） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号4 层 401-15
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话：95118 ，400 098 8511
联系人 ：万 容
电话：010-89189297
传真：010-89188000
网址：http://fund.jd.com
（62 ） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑 路18 号东 方 科技大 厦 18F
办公地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑 路18 号东 方 科技大 厦 18F
法定代 表人 ：赖 任军
客服电 话：4009-500-888
联系人 ：张 烨
电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
网址：www.jfzinv.com/
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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（63 ） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客服电 话:400-684-0500
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
网址： www.ifastps.com.cn
（64 ） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰 和经济 发展 区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话: 400-820-5369
联系人 ： 吴鸿 飞
电话：021-65370077
传真：021-55085991
网址： www.jiyufund.com.cn
（65 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话: 400-619-9059
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
网址：http://www.fundzone.cn
（66 ） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 万通中 心D 座21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客服电 话: 400-818-8866
联系人 ：宋 志强
网址：www.gscaifu.com
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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（67 ） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街10 号2栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路38号院1 号泰 康 金融中 心38 层
法定代 表人 ：张 冠宇
客服电 话: 400-819-9868
联系人 ：刘 美薇
网址：www.tdyhfund.com
（68 ） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路8 号院2 号楼106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源10 号
法定代 表人 ：杨 纪峰
客服电 话: 4006-802-123
联系人 ：吴 鹏
网址：www.zhixin-inv.com
（69 ） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ：李 一梅
联系人 ：仲 秋月
客服电 话: 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com/
（70 ） 泰诚 财富 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3 号
上海市 徐汇 区中 山南 二路107 号美 奂大 厦裙 楼
法定代 表人 ： 林卓
客服电 话：400-0411-001
联系人 ： 姜奕 竹
电话：15840969093
网址：www.haojiyoujijin.com
（71 ） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
客服电 话：400-166-6788
传真：021-52975270
网址：www.66zichan.com
（72 ） 弘业 期货 股份 有限 公司
注册地 址： 南 京市 中华 路50号
办公地 址： 南京 市中 华路50 号弘 业大 厦
法定代 表人 ： 周剑 秋
电话：025-52278870
传真：025-52313068
网址：www.ftol.com.cn
（73 ） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
注册地 址 ：湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商 务 区泛 海国际SOHO 城 （一 期） 第 七幢23 层1 号4号
办公地 址 ：湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际SOHO 城 （一 期） 第 七幢23 层1 号4号
法定代 表人 ：陶 捷
电话：027-87006009
传真：027-97006010
网址：www.buyfunds.cn
（74 ） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （二期 ）北 座13 层1301-1305 室、14层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （二期 ）北 座13 层1301-1305 室、14层
法定代 表人 ：张 皓
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
（75 ） 华信 期货 股份 有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 内环 路27 号楼1单元3层01 号、2 单元3层02 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 内环 路27 号楼1单元3层01 号、2 单元3层02 号
法定代 表人 ：张 岩
电话：4006197666
传真：0371-69106660
网址：www.wdqh.com
基金管 理人 可根 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售 办法 》和 基金 合同 等的 规 定， 选择 其他 符
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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合要求 的机 构销 售本 基金 ，并及 时履 行公 告 义 务。
（ 二） 注册 登记 机构
名称： 民生 加银 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 莲花街 道福 中三 路 2005 号 民生金 融大 厦 13 楼13A 办 公地址 ： 深圳
市福田 区莲 花街 道福 中三 路 2005 号 民生 金融 大厦13 楼 13A
法定代 表人 ： 张 焕南
电话：0755-23999888
传真：0755-23999833
联系人 ：蔡 海峰
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：韩炯
经办律 师： 吕红 、安 冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Tony Mao
毛 鞍宁
经办注 册会 计师 ： 吴 翠蓉 、乌爱 莉
电话：010-58153000
0755-25028288
传真：010-85188298
0755-25026188
联系人 ： 吴 翠蓉
四 、基 金的名称
民生加 银品 牌蓝 筹灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
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五 、基金 的类型
混合型
六 、基 金的投 资目 标
本基金 通过 积极 灵活 的资 产配置 ， 并重 点投 资于 具 有品牌 优势 的蓝 筹企 业 ， 在充分 控制 基金
资产风 险的 前提 下， 追求 超越业 绩比 较基 准的 投资 回报， 争取 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
七 、基 金 的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券、 货
币市场 工具 、权 证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。
本基金 各类 资产 的投 资比 例为： 股票 资产 占基 金资 产的 30%-80% ； 债券 、 货 币市场 工具 、 权
证、 现金 、 资产 支持 证券 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 占基 金资 产 的
20%-70% ， 其中 ，基 金持 有 全部权 证的 市值 不超 过基 金资产 净值 的 3% ， 基金 保 持不低 于基 金资 产
净值 5% 的 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券。 本基金 股票 资产 部分 至 少80% 投 资于 具有 品牌
优势的 蓝筹 企业 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以 将
其纳入 投资 范围 。
八 、基 金的投资 策略
（一） 投资 决策 依据
1．国 家有 关 法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定；
2．国 内外 宏观 经济 形势 及 其对中 国证 券市 场的 影响 ；
3．国 家货 币政 策、 产业 政 策以及 证券 市场 政策 ；
4．行 业发 展现 状及 前景 ；
5．上 市公 司基 本面 及成 长 前景；
6．股 票、 债券 等资 产的 预 期收益 率及 风险 水平 。
（二） 投资 策略
本基金 将综 合运 用 “自 上 而下 ”和 “自 下而 上” 相 结合的 投资 策略 ， 在资 产 配置层 面与 个股
选择层 面对 投资 组合 进行 优化配 置， 争取 实现 基金 资产超 越业 绩比 较基 准的 稳健增 值。
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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1．资 产配 置
本基金 资产 配置 主要 分为 战略性 资产 配置 （SAA ） 和 战术性 资产 配置 （TAA）。
（1 ） 战略 性资 产 配 置（SAA ）
本基金 战略 性资 产配 置是 是指在 遵守 基金 合同 规定 的投资 范围 和投 资比 例的 前提下 ， 以 现 代
投资组 合理 论、 经济 周期 理论为 指导 ，依 据“ 自上 而下” 多维 经济 MEKI 分 析决策 支持 系统 ， 运
用定性 分析 和定 量分 析， 确定较 长时 间内 的股 票、 债券等 大类 资产 的投 资比 例。
根据现 代投 资组 合理 论和 经济周 期理 论， 预期 风险 与收益 及其 相关 性是 确定 大类资 产配 置 的
依据； 经济 发展 带有 周期 性变化 ，每 一轮 经济 周期 分为衰 退、 复苏 、扩 张、 放缓四 个循 环阶 段 ，
在这四 个阶 段中 ， 股票 、 债券等 大类 资产 存在 着周 期性的 兴衰 变化 。 因而 本 基金关 注可 能对 各类
资产的 预期 风险 、 收益 及 相关性 产生 影响 的各 种因 素， 从宏 观经 济 、中观 经 济 和市 场层 面 运 用定
性分析 和定 量分 析 ， 判断 和预测 中国 经济 周期 和趋 势，严 谨衡 量大 类资 产的 长期理 性的 收益 率 、
风险及 相关 性， 确定 基金 资产在 各大 类资 产之 间的 战略性 资产 配置 策略 。
本基金 对宏 观经 济层 面的 主要考 察因 素包 括但 不限 于 GDP 增速 （包 括全 球主 要国家的 GDP
增速以 及中 国 的GDP 增速 ）、 居民 消费 价格 指数 、 固定资 产投 资增 速 、进 出 口增速 、 货币 供应 量
M1 增速 、M2 增 速等 指标 的变化 以及 宏观 经济 趋势 变化、 宏观 经济 增长 模式 以及宏 观经 济政 策 的
变化及 含义 等 ；中 观经 济 层面主 要考 察 因 素包 括但 不限于 权重 行业 盈利 增速 、大 宗商 品和 资源 要
素价格 的变 化等 ；对 市场 层面的 主要 考察 因素 包括 但不限 于市 场 PE 、PB 估 值 水平、A-H 股溢 价、
成交量 变化 及政 府市 场政 策等。
（2 ） 战术 性资 产配 置（TAA ）体 系
战 术 性 资产 配置 （TAA ） 是根 据 特 定市 场环 境 及经 济条 件 ， 围绕 基金 资 产的 战略 性 资 产配 置
基准对 资产 配置 状态 进行 动态调 整， 从而 增加 投资 组合价 值的 积极 投资 过程 。
本基金 结合 国内 资本 市场 的特点 并结 合成 熟的 联邦 模型， 建立 了适 应国 内市 场的战 术性 资 产
配置 的TAA 体系 。 该体 系 遵循 “回 归均 衡” 的原 则 ，根 据各 大类 资产 相对 无 风险资 产的 风险 溢价
水平以 及该 溢价 水平 对均 衡或长 期水 平的 偏离 程度 配置大 类资 产。
2． 股 票投 资策略
（1 ） 行业 配置
本基金 在深 入分 析行 业特 性、 行业 竞争 结构 、行 业 发展模 式等 行业 发展 规律 的基础 上 ，通 过
适时关 注和 分析 中国 经济 发展周 期 、经 济结 构调 整 ，考 虑国 际宏 观经 济形 势 和国际 产业 联动 和产
业转移 对于 中国 行业 的影 响， 研究 全球 经济 一体 化 背景下 的中 国行 业景 气趋 势， 判断 行业 增长 前
景， 同时 结合 行业 估值 水 平的预 测分 析 ， 综 合判 断 各 行业 投资 价值 ， 确定 和 动态调 整 本 基金 股票
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资产的 各行 业投 资比 例。
（2 ） 个股 选择
本基金 在 个 股选 择上 采 取“ 核 心－ 卫 星 策 略 ” ， 即 本基 金 股票 的 核心 资产 部 分投 资 于具 有品
牌优势 的蓝 筹企 业， 此部 分投资 不低 于股 票资 产 的 80%； 卫星 股票 资产 部分 投 资于具 有品 牌优 势
蓝筹企 业之 外的 优质 公司 。
1）核 心股 票资 产投 资策 略
本基金 核心 股票 资产 部分 采用买 入并 持有 策略 投资 于具有 品牌 优势 的蓝 筹企 业。
①蓝筹 股企 业的 选择 标准
蓝筹股 是指 具有 稳定 的盈 余记录 、 能定 期分 派较 优 厚的股 息 、业 绩优 良的 企 业的股 票 ，又 称
为“绩 优股 ” 。 本基 金将 选 择具有 以下 特征 的企 业作 为蓝筹 股企 业：
A 地位 突出 ： 在证 券市 场 、 行 业中 占有 突出 地位 ， 企业的 股本 规模 较大 ， 总 市值及 权重 较大 ，
公司的 总市 值排 名居 于整 个证券 市场 前三 分之 一， 或者总 市值 排名 居于 所在 行业的 前三 分之 一 ；
企业在 技术 资源 、客 户资 源、销 售渠 道、 产品 创新 等方面 处于 行业 领先 地位 。
B 业绩 优良 ：主 营业 务突 出，盈 利能 力强 ，投 资回 报稳定 。
C 分红 优厚 ：分 红稳 定， 具有较 高的 现金 股息 率。
D 流动 性较 好： 流动 性较 好一方 面因 为企 业股 本规 模较大 ，另 一方 面因 为成 交活跃 。
E 成长 性较 好： 企业 发展 前景良 好， 主营 业务 收入 、净利 润不 断增 长。
②品牌 优势 企业 的选 择标 准
品牌优 势企 业是 指具 有品 牌竞争 优势 的企 业， 其拥 有具有 竞争 对手 难以 模仿 甚至无 法超 越 的
品牌竞 争差 异化 能力 。 品 牌优势 能够 使企 业具 有较 高的知 名度 、 美誉 度、 忠 诚度 ，容 易吸 引、 培
养和留 住对 企业 有较 高的 认知度 、 较强 的信 任感 和 好感 、较 为稳 定的 长期 客 户， 从而 产生 超额 利
润，实 现优 秀品 牌的 溢价 能力。
本基金 在定 性分 析上 ，将 选择具 有以 下特 征的 企业 作为品 牌企 业：
A 过硬 的质 量 、完 善的 服 务。 质量 是品 牌的 生命 ， 也是企 业的 生命 ； 服务 是 产品的 衍生 ， 是
品牌的 重要 支撑 ，是 现代 市场竞 争的 焦点 之一 。
B 良好 的形 象 、较 高的 文 化价值 。 形象 是品 牌在 市 场上 、客 户心 中所 表现 出 的个性 特征 ， 体
现客户 对品 牌的 评价 与认 知。 文化 价值 是品 牌的 精 神内涵 ， 是现 代社 会的 消 费心理 和文 化价 值取
向的结 合， 是企 业形 象的 外在展 现和 传播 。
C 规范 合理 的公 司治 理 、 优秀的 企业 管理 。 规范 合 理的公 司治 理 、优 秀的 企 业管理 是企 业产
生和长 期拥 有优 秀品 牌的 保障 ，使 得优 秀品 牌在 各 种情形 下得 以健 康成 长 、 顺利发 展 。长 期良 好
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的品牌 的打 造和 维护 ， 无 一不是 在规 范合 理的 公司 治理的 基础 上 ，依 靠科 学 有效的 优秀 管理 去创
立、维 护和 创新 的。
D 较强 的品 牌长 久发 展能 力。 本基 金通 过研 究品 牌 产品市 场特 性 、品 牌产 品 是否符 合客 户和
市场的 发展 趋势 、 企业 对 于品牌 维护 的投 入 、品 牌 市场的 细分 与推 广等 因素 ，分 析品 牌的 长久 发
展能力 。
品牌优 势最 终将 使得 企业 具有较 强的 议价 和定 价能 力、 较 高的 市场 占有 率以 及超过 行业 平 均
水平的 盈利 能力 ， 因此 ， 本基金 在财 务分 析上 ， 将 通过企 业的 毛利 率 、营 业 收入 、净 资产 收益 率
等指标 与行 业进 行对 比分 析，寻 找出 具有 品牌 优势 的企业 。
本基金 将严 格依 据上 述投 资策略 ， 展开 深入 细致 的 分析论 证和 调研 活动 ， 考 察和筛 选上 市公
司， 将同 时符 合上 述 蓝 筹 股企业 选择 标准 和品 牌优 势企业 选择 标准 的优 质公 司， 作为 本基 金核 心
股票资 产备 选对 象进 行投 资。
2）卫 星股 票资 产投 资策 略
本 基 金 卫 星 股 票 资 产 部 分 是 通 过 投 资 于 具 有 品 牌 优 势 的 蓝 筹 企 业 之 外 的 优 质 公 司 来 达 到增
加组合 超额 收益 、 分散 组 合风险 的目 的 ，因 此， 本 基金将 采取 积极 投资 策略 投资于 企业 总市 值较
小、 成长 性较 好 、 核 心团 队稳定 、 经营 管理 优秀 、 估值合 理的 优质 公司 ； 此 外， 在符 合法 律法 规、
控制风 险 、深 入研 究的 前 提下 ，本 基金 将积 极寻 求 并参与 新股 申购 、 定向 增 发等投 资机 会 ，实 现
基金资 产稳 健增 值。
3．债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资策 略主 要包括 债券 投资 组合 策略 和个券 选择 策略 。
（1 ） 债券 投资 组合 策略
本基金 的投 资组 合策 略采 用自上 而下 进行 分析 ， 从 宏观经 济和 货币 政策 等方 面分析 ， 判断 未
来的利 率走 势 ，从 而确 定 债券资 产的 配置 策略 ； 同 时， 在 日 常的 操作 中综 合 运用久 期管 理 、收 益
率曲线 形变 预测 等组 合管 理手段 进行 债券 日常 管理 。
1）久 期管 理
本基金 通过 宏观 经济 及政 策形势 分析 ， 对未 来利 率 走势进 行判 断 ，在 充分 保 证流动 性的 前提
下，确 定债 券组 合久 期以 及可以 调整 的范 围。
2）收 益率 曲线 形变 预测
收益率 曲线 形状 的变 化将 直接影 响本 基金 债券 组合 的收益 情况 。 本基 金将 根 据宏观 面 、货 币
政策面 等综 合因 素， 对收 益率曲 线变 化进 行预 测， 在保证 债券 流动 性的 前提 下，适 时采 用子 弹 、
杠铃或 梯形 策略 构造 组合 。
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（2 ） 个券 选择 策略
在个券 选择 上 ，本 基金 重 点考虑 个券 的流 动性 ， 包 括是否 可以 进行 质 押 融资 回购等 要素 ， 还
将根据 对未 来利 率走 势的 判断 ，综 合运 用收 益率 曲 线估值 、 信用 风险 分析 、 隐含期 权价 值评 估等
方法来 评估 个券 的投 资价 值。 此外 ， 对于 可转换 债 券等内 嵌期 权的 债券 ， 还 将通过 运用 金融 工程
的方法 对期 权价 值进 行判 断，最 终确 定其 投资 策略 。
本基金 将重 点关 注具 有以 下一项 或者 多项 特征 的债 券：
1）信 用等 级较 高、 流动 性 好；
2）资 信状 况良 好、 未来 信 用评级 趋于 稳定 或有 较大 改善的 企业 发行 的债 券；
3 ） 在 剩余 期限 和 信用 等 级等 因 素基 本 一致 的前 提 下， 运 用收 益 率曲 线模 型 或其 他 相关 估值
模型进 行估 值后 ，市 场交 易价格 被低 估的 债券 ；
4 ） 公 司基 本面 良 好， 具 备良 好 的成 长 空间 与潜 力 ，转 股 溢价 率 和投 资溢 价 率合 理 、有 一定
下行保 护的 可转 债。
4．其 他金 融工 具的 投资 策 略
本基金 的权 证投 资将 以保 值为主 要投 资策 略 ，以 充 分利用 权证 来达 到控 制下 跌风险 、 实现 保
值和锁 定收 益的 目的 。 本 基金在 权证 投资 中以 对应 的标的 证券 的基 本面 为基 础， 结合 权证 定价 模
型、 市场 供求 关系 、交 易 制度设 计等 多种 因素 对权 证进行 定价 ； 利用 权证 衍 生工具 的特 性 ，通 过
权证与 证券 的组 合投 资 ， 来达到 改善 组合 风险 收益 特征的 目的 ， 包括 但不 限 于杠杆 交易 策略 、 看
跌保护 组合 策略 、保 护组 合成本 策略 、获 利保 护策 略、买 入 跨 式投 资策 略等 。
对于监 管机 构允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 ，本 基 金将在 谨慎 分析 收益 性 、 风险水 平 、流 动
性和金 融工 具自 身特 征的 基础上 进行 稳健 投资 ，以 降低组 合风 险， 实现 基金 资产的 保值 增值 。
（三） 投资 管理 程序
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。本 基金 的投 资管 理程 序如下 ：
1．研 究员 提供 研究 报告 ， 以研究 驱动 投资
本基金 严格 实行 分析 支持 投资决 策机 制 ，加 强研 究 对投资 决策 的支 持工 作 ， 防止投 资决 策的
随意性 。 研究 员在 熟悉 基 金的投 资目 标和 投资 策略 基础上 ， 对其 分工 的行 业 和上市 公司 进行 综合
研究 、深 度分 析， 广泛 参 考和利 用 外 部研 究成 果 ， 拜访政 府机 构 、行 业协 会 等， 了解 国家 宏观 经
济政策 及行 业发 展状 况 ， 调查上 市公 司和 相关 的供 应商 、终 端销 售商 ，考 察 上市公 司真 实经 营状
况， 并向 投资 决策 委员 会 和基金 经理 定期 或不 定期 撰写提 供宏 观经 济分 析报 告、 证券 市场 行情 报
告、行 业分 析报 告和 发债 主体及 上市 公司 研究 报告 等。
2．投 资决 策委 员会 审议 并 决定基 金投 资重 大事 项
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投资决 策委 员会 将定 期分 析投资 研究 团队 所提 供的 研究报 告 ，在 充分 讨论 宏 观经济 、 股票 和
债券市 场的 基础 上 ，根 据 基金合 同规 定的 投资 目标 、投 资范 围和 投资 策略 ， 依据基 金管 理人 的投
资管理 制度 ， 确定 基金 的 总体投 资 计 划 ，包 括基 金 在债券 、 股票 及现 金等 大 类资产 的投 资比 例等
重大事 项。
3．基 金经 理构 建具 体的 投 资组合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 资产 投资 比例 等决 议， 参考 研究 团队 的研 究 成果 ，根 据基 金
合同， 依据 专业 经验 进行 分析判 断， 在授 权范 围内 构建具 体的 投资 组合 ，进 行组合 的日 常管 理 。
4．交 易部 独立 执行 投资 交 易指令
基 金 管 理 人 设 置 独 立 的 交 易 部 ， 由 基 金 经 理 根 据 投 资 方 案 的 要 求 和 授 权 以 及 市 场 的 运 行 特
点， 作出 投资 操作 的相 关 决定 ，向 交易 部发 出交 易 委托 。交 易部 接到 基金 经 理的投 资指 令后 ， 根
据有关 规定 对投 资指 令的 合规性 、 合理 性和 有效 性 进行检 查 ， 确 保投 资指 令 在合法 、 合规 的前 提
下得到 高效 的执 行 ，对 交 易情况 及时 反馈 ， 对投 资 指令进 行监 督 ；如 果市 场 和个股 交易 出现 异常
情况， 及时 提示 基金 经理 。
5．基 金绩 效评 估
基金经 理对 投资 管理 策略 进行评 估 ，出 具自 我评 估 报告 。金 融工 程小 组就 投 资管理 进行 持续
评估 ，定 期提 出评 估报 告 ，如 发现 原有 的投 资分 析 和投资 决策 同市 场情 况有 较大的 偏离 ， 立即 向
主管领 导和 投资 决策 委员 会报告 。 投资 决策 委员 会 根据基 金经 理和 金融 工程 小组的 评估 报告 ， 对
于基金 业绩 进行 评估 。基 金经理 根据 投资 决策 委员 会的意 见对 投资 组合 进行 调整。
6．基 金风 险监 控
监察稽 核部 对投 资组 合计 划的执 行过 程进 行日 常监 督和实 时风 险控 制 ，包 括 投资集 中度 、 投
资组合 比例 、 投资 限制 、 投资权 限等 交易 情况 ， 风 险控制 委员 会根 据市 场变 化对基 金投 资组 合进
行风险 评估 ，并 提出 风险 防范措 施。
7．投 资管 理程 序的 调整
基金管 理人 在保 证基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 ， 有权根 据投 资需 要和 环境 变化 ，对 投资 管
理的职 责分 工和 程序 进行 调整， 并在 招募 说明 书或 其更新 中予 以公 告。
九 、业 绩比较 基准
沪深300 指数 收益 率×60%+ 上证 国债 指数 收益 率×40% 。
本基金 是混 合型 基金 ， 基 于本基 金资 产配 置比 例 、 股票投 资对 象和 指数 的市 场代表 性 ，采 用
沪深300 指数 和上 证国 债 指数加 权组 成的 复合 型指 数作为 本基 金的 业绩 比较 基准， 能够 真实 反映
本基金 的风 险收 益特 征， 同时也 能较 恰当 衡量 本基 金的投 资业 绩。
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在本基 金的 运作 过程 中 ， 如果法 律法 规变 化或 者出 现更有 代表 性 、更 权威 、 更为市 场普 遍接
受的业 绩比 较基 准 ，则 基 金管理 人与 基金 托管 人协 商一致 ， 并报 中国 证监 会 核准后 公告 ， 对业 绩
比较基 准进 行变 更 。
十、 风 险收益 特征
本基金 属于 主动 式混 合型 证券投 资基 金， 通常 预期 风险收 益水 平高 于货 币市 场基金 和债 券 型
基金， 低于 股票 型基 金。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告 所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定复 核了 本 投 资组 合报告 内容 ， 保
证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在作 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 截至 时间 为2017 年6 月30 日， 本报 告 中所列 财务 数据 未经 审计 。
1 、报 告期 末基 金 资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 112,010,097.66 46.97
其中： 股票
112,010,097.66 46.97
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
53,200,000.00 22.31
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
73,108,456.52 30.65
8 其他资 产
176,171.75 0.07
9 合计
238,494,725.93
100.00
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2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 80,396,057.50 45.21
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 20,039,000.33 11.27
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 9,890,719.83 5.56
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 1,684,320.00 0.95
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计
112,010,097.66 62.99
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600519 贵州茅 台 23,500 11,088,475.00 6.24
2 600566 济川药 业 235,709 8,964,013.27 5.04
3 601607 上海医 药 306,600 8,854,608.00 4.98
4 600309 万华化 学 306,934 8,790,589.76 4.94
5 000963 华东医 药 154,000 7,653,800.00 4.30
6 600535 天士力 177,640 7,379,165.60 4.15
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7 600298 安琪酵 母 233,111 6,030,581.57 3.39
8 002035 华帝股 份 230,046 5,567,113.20 3.13
9 000568 泸州老 窖 107,482 5,436,439.56 3.06
10 002508 老板电 器 120,688 5,247,514.24 2.95
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比 例限 制 、信 息披露 等 ，本 基金 暂不 参
与股指 期货 交易 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比 例限 制 、信 息披露 等 ，本 基金 暂不 参
与国债 期货 交易 。
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（3 ） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 基 金投 资的 前十 名证 券 的发 行主 体本 期 没有出 现 被监 管部 门立 案 调查、 或 在报 告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
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（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 155,364.92
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,222.82
5 应收申 购款 12,584.01
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 176,171.75
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 之间 可能存 在尾 差。
十二 、 基金业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用 、谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但 不 保 证基 金
一定盈 利 ，也 不保 证最 低 收益 。基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。投 资 有风险 ， 投资 者在 做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2009 年度
（2009 年3 月 27 日
至12 月 31 日）
23.75% 1.30% 26.21% 1.17% -2.46% 0.13%
2010 年度 -6.88% 1.11% -5.83% 0.95% -1.05% 0.16%
2011 年度 -22.06% 1.07% -14.09% 0.78% -7.97% 0.29%
2012 年度 2.74% 1.08% 6.36% 0.77% -3.62% 0.31%
2013 年度 1.56% 1.36% -3.08% 0.84% 4.64% 0.52%
2014 年度 28.45% 1.24% 31.20% 0.73% -2.75% 0.51%
2015 年度 59.11% 2.42% 7.74% 1.49% 51.37% 0.93%
2016 年度 -4.98% 1.18% -5.125% 0.84% 0.15% 0.34%
2017 年（ 2017 年1 月
1 日至6 月30 日）
9.41% 0.63% 6.55% 0.34% 2.86% 0.29%
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自基金 合同 生效 起至
今（2017 年6 月30
日）
99.11%
1.38%
50.39%
0.94%
48.72%
0.44%
十三 、 基金 的 费用
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、与 基金 运作 相关 费用 列 示
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3 ） 基金 财产 划拨 支付 的 银行费 用；
（4 ） 基金 合同 生 效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6 ） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7 ） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8 ） 在中 国证 监 会规 定 允许 的 前提 下 ，本 基金 可 以从 基 金财 产 中计 提销 售 服务 费 ，具 体计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ；
（9 ） 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的 其 他费 用。
2、 与 基金 运作 相关 费用 计 提方法 、计 提标 准和 支付 方式
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5%年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计 提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若遇 法 定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 顺延至 最近 可支 付日 支付 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25%年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
民生加 银品牌 蓝筹灵 活 配置混合 型证券 投资基 金更新 招募 说明书摘 要（2017 年第 2 号）
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E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基 金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若遇 法 定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 顺延至 最近 可支 付日 支付 。
（3 ） 除管 理费 和 托管 费 之外 的 基金 费 用， 由基 金 托管 人 根据 其 他有 关法 规 及相 应 协议 的规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（二 ） 与基 金销 售相 关费 用
1、 申 购费 用
本基金 申购 费用 由投 资人 承担 ，不 列入 基金 财产 ， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销售 、注 册
登记等 各项 费用 。本 基金 的 申购 费率 如下 ：
单次申 购金 额M 申购费 率
M＜100 万 1.50%
100 万 ≤M ＜200 万 1.00%
200 万 ≤M ＜500 万 0.50%
M≥500 万 每次 1000 元
投资人 同日 或异 日 多 次申 购， 须按 每次 申购 所对 应 的费率 档次 分别 计费 。 当 需要采 取比 例配
售方式 对有 效申 购金 额进 行部分 确认 时， 投资 人申 购费率 按照 申购 申请 确认 金额所 对应 的费 率 计
算。
2、 赎 回费 用
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取 。
不低于 赎回 费总 额 的25% 应归 入 基金 财产 ，其 余用 于支付 注册 登记 费和 其他 必要的 手续 费。
本基金 的赎 回费 率如 下：
持有基 金时 间 T 赎回费 率
T＜1 年 0.50%
1 年≤T ＜2 年 0.30%
T≥2 年 0
注：上表中，1 年按 365 天计算。
投资人 通过 日常 申购 所得 的基金 份额 ，持 有期 限自 注册登 记机 构确 认登 记之 日起计 算。
3 、 基 金管 理人 可 以在 基 金合 同 约定 的 范围 内调 整 费率 或 收费 方 式， 并最 迟 于新 的 费率 或收
费方式 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。
4 、 基 金管 理人 可 以在 不 违反 法 律法 规 规定 及基 金 合同 约 定的 情 形下 根据 市 场情 况 制定 基金
促销计 划 ，针 对以 特定 交 易方式 （ 如网 上交 易、 电 话交易 等 ）等 进 行 基金 交 易的投 资人 定期 或不
定期地 开展 基金 促销 活动 。在 基金 促销 活动 期间 ， 按相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 ， 基金 管
理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 和基 金赎 回费 率。
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十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《公 开募 集证 券 投资基 金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》及 其他 有关 法律 法
规的要 求 ， 对2017 年5 月10 日 公布 的 《民 生加 银品 牌蓝筹 灵活 配置 混合 型基 金招募 说明 书 （2017
年第 1 号） 》进 行了 更新 ， 本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2017 年 9 月 27 日 ，有关 财务 数据 和
净值表 现截 止日 为2017 年6 月30 日。 主要 修改 内 容如下 ：
1、 在“ 重要 提示 ” 中， 对招 募说明 书所 载内 容截 止日 期以及 有关 财务 数据 和净 值表现 截 止
日期进 行了 更新 。
2、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 基金 管理 人的 概况和 主要 人员 情况 相关 信息。
3、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，更 新了 基金 托管 人的 相关信 息。
4、 在“五 、相 关服 务机 构” 中，对 销售 机构 相关 信息 进行了 更新 。
5、 在“九 、基 金的 投资 ”中 ，更新 了“ （九 ）基 金投 资 组合报 告” 的相 关信 息。
6、 在“十 、基 金业 绩” 中， 对基金 的业 绩进 行了 更新 。
7、 在“二 十二 、其 他应 披露 事 项” 中， 更新 了本 次更 新内容 期间 的历 次公 告等 信息。
民生加 银基 金管 理有 限公 司
2017 年11 月 11 日
