汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要
2017 年第2 号
汇 丰 晋 信 智造 先 锋 股 票型 证 券 投 资基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
（2017 年第 2 号）
基金管 理人： 汇丰晋信基 金管理有限责任公 司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
2017 年第 2 号
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重要提 示
汇丰晋 信智 造先 锋股 票型 证券投 资基 金的 募集 申请 于2015 年6 月30 日经 中国 证监会 证
监许可[2015]1449 号文 注册 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会 注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注册 ， 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ， 也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 中国 证监 会不
对基金 的投 资价 值及 市场 前景等 作出 实质 性判 断或 者保证 。
汇丰晋信 智造 先锋股 票型 证券投资 基金 （以下 简称 “ 本基金”） 投 资于证 券市 场，基 金
净值会 因为 证券 市场 波动 等因素 产生 波动 ， 投 资者 根据所 持有 的基 金份 额享 受基金 收益 ， 同
时承担 相应 的投 资风 险。 本基金 投资 中的 风险 包括 ： 因整 体政 治、 经济、 社会 等环境 因素 对
证券市 场价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险， 个别 证券特 有的 非系 统性 风险 ， 由于 基金 份额
持有人 连续 大量 赎回 基金 产生的 流动 性风 险 ， 基 金管 理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的积 极
管理风 险 ， 本 基金的 特定 风险等 。 本基 金为股 票型 基金 ， 属 于证 券投资 基金 中预期 风险 和 预
期收益 较高 的基 金产 品， 其预期 风险 和预 期收 益高 于混合 型基 金、 债券 型基 金和货 币市 场基
金 。 投资 者在 投资 本基 金之 前， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书和 基金 合同 等信 息披露 文件 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场， 自 主判 断基 金的 投资 价值， 谨慎 做出 投资 决策 ，自行 承担 投资 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购 ） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 者自 行负
责。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书(更新)所 载内 容截 止日 为 2017 年
9 月 30 日 ，有 关财 务数 据 和净值 表现 截止 日 为 2017 年 9 月 30 日。 本招 募说 明 书所载 的财
务数据 未经 审计 。 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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第 一部分
基金管 理人
一、基金管理人概况
汇丰晋 信 基 金管 理有 限责 任公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰银 行大 楼 17 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心汇 丰银 行大 楼 17 楼
法定代 表人 ： 杨 小勇
成立时 间：2005 年 11 月16 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 证监 基金 字【2005 】172 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：周慧
联系电 话：021-20376868
公司的 股权 结构 如下 ：
山西信 托股 份有 限公 司 （ 以下简 称 “山 西信 托 ” ） 持有51% 的 股权 ，HSBC Global Asset
Management （UK ） Limited （ 汇丰 环球 投资 管理 （ 英国） 有限 公司 ）持 有 49% 的股 权。
二、主要人员情况
1 、董 事会 成员
杨小勇 先生 ， 董 事长 ， 硕 士学历 。 曾 任山 西省 委组 织部正 处级 干部 、 山 西省 信托投 资公
司副总 经理、 山西省 国信 投资（ 集团） 公司副 总经 理，山 西光信 实业有 限公 司副董 事长, 山
西省国 信投资 （集团 ）公 司党委 书记、 山西信 托副 董事长, 晋商银 行股 份有限 公司党 委副书
记、 副 行长 （正 职待 遇） 。 现任山 西金 融投 资控 股集 团有限 公司 专职 党委 副书 记、 副 总经 理
（正职 待遇 ）。
郭晋普 先生 ， 董 事， 硕士 学历。 曾任 山西 省信 托投 资公司 房地 产开 发部 、 投 资实业 总部
副总经 理，太 原万丰 房地 产发展 有限公 司总经 理,山 西国际 贸易中 心有限 公司 总经理 、董事
长，山 西信 托董 事长 。现 任山西 国信 投资 集团 有限 公司专 职党 委副 书记 、副 总经理 。 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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柴宏杰 先生 ， 董 事， 本科 学历。 曾任 长治 银监 分局 办公室 主任 、 党 委办 公室 主任， 晋商
银行股 份有 限公 司董 事会 办公室 主任 、 大 同分 行行 长， 山 西省 国信 投资 （集 团） 公 司董 事会
办公室 主任 兼党 委办 公室 主任 、 中 合盛 资本管 理有 限 公司 董事 、 董事长 ， 山 西国信 投资 集团
有限公 司投 资总 监兼 投资 管理部 总经 理 。 现 任山 西 金 融投资 控股 集团 有限 公司 投资总 监兼 投
资管理 部总 经理 。
李选进 ， 董 事， 硕士 学历。 曾任怡 富基 金有 限公 司电 子商务 及项 目发 展部 经理 、 业务 拓
展总监 ， 汇 丰投 资管 理 （ 香港） 董事 兼亚 太区 企业 拓展及 中国 事业 主管 ， 汇 丰晋信 基金 管理
有限公 司总 经理 、董 事。 现任汇 丰中 华证 券投 资信 托股份 有限 公司 董事 长。
巴 培卓 （Pedro Augusto Botelho Bastos ） 先生 ， 董 事 。 曾 任汇 丰环 球投 资管 理 （巴 西）
行政总 裁、 汇丰 环球 投资 管理 （ 拉丁 美洲 ） 首 席投 资官、 行政 总裁 。 现 任汇 丰环球 投资 管理
亚太行 政总 裁。
王栋先 生, 董事 。 中 国注 册会计 师 （CPA） 和特 许金 融分析 师(CFA) 。 曾任 汇丰 环球投 资
管理 （ 英国 ） 有 限公 司产 品开发 培训 生、 汇丰 环球 投资管 理 （ 香港 ） 有 限公 司亚太 企业 拓展
经理 ， 其 后参 与筹建 汇丰 晋信基 金管 理有 限公 司。 公司成 立至 今历 任财 务总 监、 特别 项目 部
总监、 国际 业务 与战 略伙 伴部总 监、 总经 理助 理。 现任汇 丰晋 信基 金管 理有 限公司 总 经 理 。
常修泽 先生 ， 独 立董 事。 曾任南 开大 学经 济研 究所 教授、 副所 长， 国家 发改 委经济 研究
所常务 副所 长、 教授 、博 士研究 生导 师。 现任 清华 大学中 国经 济研 究中 心研 究员。
梅建平 先生 ， 独 立董 事， 博士学 历。 曾任 纽约 大学 金融学 副教 授、 芝加 哥大 学访问 副教
授、阿 姆斯 特丹 大学 访问 副教授 、清 华大 学特 聘教 授、长 江商 学院 EMBA 项目 副院长 、金融
学教授 。现 任长 江商 学院 金融学 教授 。
叶迪奇， 独立 董事， 硕士 学历。曾 担任 汇丰银 行(美国)西岸 业务副 总裁， 汇丰 银行(香
港)零 售部 主管 、 汇 丰银 行 中国总 代表 处中 国业 务总 裁、 交通 银行 副行 长、 国际 金融协 会(IIF)
亚太区 首席 代表 ，现 任星 展银行(香港)有 限公 司独 立董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
焦杨先 生， 监事， 硕士 学历 。 曾任 山西 信托 副总 经理 兼资金 管理 部经 理， 常务 副总经 理，
山西国 信投 资集 团有 限公 司风控 总监 兼审 计风 控部 总经理 。 现任 山西 金融 投资 控股集 团有 限
公司运营 总 监兼 资本 运营 部 总经 理 ， 山西 证券 股份 有限公 司监 事会 主席 ， 山 西省产 权交 易中
心股份 有限 公司 监事 、监 事会主 席。
廖宜建， 监事 ， 本科 学历 。 曾任职 于日 本兴业 银行 （现为瑞 穗国 际），1997 年加入 汇汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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丰负责 大中 华区 及新 加坡 的本地 外汇 、 利率 及债 券市 场业务 ， 后先 后担 任汇 丰中 国地区 司库 、
汇丰中 国环 球银 行及 资本 市场总 监 、 汇丰 银行 （中 国） 有 限 公 司副 行长 。 现 任汇丰 银行 （中
国）有 限公 司行 长兼 行政 总裁。
曹菁女 士， 监事 ，硕 士学 历。曾 任中 宏保 险有 限公 司招聘 经理 、永 乐中 国培 训部经 理 、
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司人事 经理 ，现 任汇 丰晋 信基金 管理 有限 公司 人力 资源总 监。
侯玉琦 先生 ， 监 事， 硕士 学历。 曾任 山西 信托 及山 西省国 信投 资 （ 集团 ） 公 司担任 交易
员及投 资经 理， 汇丰 晋信 基金管 理有 限公 司高 级研 究员， 现任 汇丰 晋信 基金 管理有 限公 司股
票基金 经理 。
3 、基 金管 理人 高级 管理 人 员
王栋先 生， 总 经理， 硕士 学历。 中国注 册会 计师 （CPA ） 和特 许金 融分 析师(CFA) 。 曾任
汇丰环 球投 资管 理 （ 英国 ） 有限 公司 产品 开发 培训 生、 汇 丰环 球投 资管 理 （ 香港） 有限 公司
亚太企 业拓 展经 理 ， 其 后参 与筹建 汇丰 晋信 基金 管理 有限公 司 。 公 司成 立至 今历 任财务 总监 、
特别项 目部 总监 、国 际业 务与战 略伙 伴部 总监 、总 经理助 理。
闫太平 先生 ， 副 总经 理， 本科学 历。 曾任 匈牙 利金 鸥国际 贸易 公司 董事 、 山 西信托 副处
长、国 际金 融部 经理 。
王立荣 先生 ， 副 总经 理， 硕士学 历。 曾任 山西 信托 固定收 益部 副总 经理 、 证 券投资 部副
总经理 、 创新 业务部 总监 ； 上 海万 方投 资 管理 有限 公司副 总经 理 ； 汇丰 晋信 基金管 理有 限 公
司副督 察长 。
赵琳女 士， 副总 经理 ， 硕 士学历 。 曾 任华 安基 金管 理有限 公司 基金 注册 部副 总监； 中银
基金管 理有 限公 司基 金运 营部总 监； 汇丰 晋信 基金 管理有 限公 司基 金运 营部 总监； 现任 汇丰
晋信基 金管 理有 限公 司首 席运营 官。
张毅杰 先生 ， 副 总经 理， 硕士学 历。 曾任 招商 基金 管理有 限公 司华 东业 务发 展经理 、 天
同基金 管理 有限 公司 机构 理财部 负责 人、 汇丰 晋信 基金管 理有 限公 司总 经理 助理、 直销 业务
部总监 。
曹庆先 生， 副总 经理 ， 硕 士学历 。 曾 任东 方基 金管 理有限 公司 研究 员、 法国 巴黎银 行证
券上海 代表 处研 究员 、 汇 丰晋信 基金 管理 有限 公司 高级研 究员 、 投资部 研究 副总监 、 投资 部
研究总 监。 现同 时担 任汇 丰晋信 基金 管理 有限 公司 投资部 总监 、基 金经 理。
古韵女 士， 督察 长， 硕士 学历。 曾任 国泰 君安 证券 股份有 限公 司法 律事 务总 部副经 理 ，
国联安 基金 管理 有限 公司 监察稽 核部 副总 监、 监察 稽核部 总监 、董 事会 秘书 和总经 理 助 理 。 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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4 、本 基金 基金 经理
吴培文先 生，1980 年出生 ，清华大 学工 学硕士 。历 任宝钢股 份研 究员、 东海 证券研 究
员、平 安证 券高 级研 究员 ，2011 年 8 月加 入汇 丰晋 信基金 管理 有限 公司 ，历 任研究 员、 高
级研究 员。 现任 本基 金基 金经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
曹庆先 生， 于2015 年9 月30 日至2017 年4 月 21 日期间 ，曾 管理 本基 金。
5 、投 资决 策委 员会 成员
王栋， 总经 理； 曹庆， 副总 经理、 投资 部总 监兼 汇丰 晋信龙 腾混 合型 证券 投资 基金和 汇
丰晋信 沪港 深股 票型 证券 投资基 金基 金经 理； 郑宇 尘， 固 定收 益部 总监 ； 丘 栋荣， 股票 投资
部 总 监 兼 汇 丰晋 信 大 盘 股票 型 证 券 投 资基 金 和 汇 丰晋 信 双 核 策 略混 合 型 证 券投 资 基 金 基金
经理 ； 郭 敏， 研究 部总 监 兼汇丰 晋信 动态 策略 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 基 金管 理人 也
可以根 据需 要增 加或 更换 相关人 员。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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第 二部分
基金托 管人
一、基金托管人情况
1 、基 本情 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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第 三部分
相关服 务机构
一、基金份额发售机 构
（1） 直销 机构
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司投资 理财 中心
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰银 行大 楼 17 楼
电话：021-20376957
传真：021-20376989
联系人 ： 王 晶晶
客户服 务中 心电 话：021-20376888
公司网 址：www.hsbcjt.cn
2 、其他 销 售机构
交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ： 张 宏革
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
中国建 设银 行股 份有 限公 司 （仅 代销 本基 金A 类份 额）
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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网址：www.ccb.com
汇丰银 行（ 中国 ）有 限公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰 银行大 楼 22 层
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰 银行大 楼 22 层
法定代 表人 ： 廖 宜建
公司网 站：www.hsbc.com.cn
客服电 话： 卓越 理财 客户
800-820-8828 （限 中国 内 地固话 ）
(+86)-(21)-3888 8828 （适用 于境 外或 移动 电话 ）
运筹 理财 客户
800-820-8878 （限 中国 内 地固话 ）
(+86)-(21)-3888 8878 （适用 于境 外或 移动 电话 ）
非汇 丰个 人客 户 800-830-2880 （ 限中 国 内地固 话）
(+86)-(21)-3888 3015 （适用 于境 外或 移动 电话 ）
晋商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 长风西 街 1 号丽 华大 厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街1 号丽 华大 厦A 座
法定代 表人 ：阎 俊生
电话：186-3518-9180
联系人 ：董 嘉文
客户服 务电 话：95105588
公司网 站：http://jshbank.com/jsyh/index.html
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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联系人 ：汤 嘉惠 、虞 谷云
客户服 务热 线：95528
公司网 站 ：www.spdb.com.cn
上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15 层
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：吴 海平
电话：021-38576666
传真：021-50105124
客服电 话：021-962999
公司网 址：http://www.srcb.com
平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
客户服 务电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ： 李 伏安
联络人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电 话：400-888-8811
公司网 址：www.cbhb.com.cn 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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洛阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 洛阳 市洛 南新 区开元 大 道 256 号洛 阳银 行大厦
办公地 址： 洛阳 市洛 南新 区开元 大 道 256 号洛 阳银 行大厦
法定代 表人 ：王 建甫
客服电 话：96699
公司网 址：http://www.bankofluoyang.com.cn
山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：张 治国
联系电 话：0351-8686703
传真：0351- 8686619
客服电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 东 路 168 号上 海银 行大厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
联系电 话：021-38676161
传真：021-38670161
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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联系人 ： 黄莹
电话： 021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话： 95523 或4008895523
中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北 京市 东城 区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ： 张佑 君
联系人 ： 权唐
电话： 010-85130577
传真： 010-65182261
客户服 务电 话： 400-8888-108( 免长 途费)
网址： www.csc108.com
招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636 客 服电话 ： 400-8888-111 、95565
网址：www.newone.com.cn
中国银 河证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：4008-888-888 或95551 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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公司网 址：www.chinastock.com.cn
光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553 或 拨打 各城市 营业 网点 电话
网址：www.htsec.com
华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：杨 盛芳
电话：0591 －87613888
传真：0591-87546058
客户服 务电 话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82133066
传真：0755-82133302
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦 3 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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电话：010-84683893
传真：010-84865560
客服电 话：010-84588888
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中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
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注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
基金业 务联 系人 ：吴 忠超
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中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸大 厦2 座 27 层及 28 层
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法定代 表人 ：丁 学东
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陈曦
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深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
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上海天 天基 金销 售有 限公 司 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
2017 年第 2 号
15
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蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
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法定代 表人 ：陈 柏青
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上海好 买基 金销 售有 限公 司
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浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
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东海证 券有 限责 任公 司
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16
中泰证 券股 份有 限公 司
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长江证 券股 份有 限公 司
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中国民 生银 行股 份有 限公 司
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法定代 表人 ：洪崎
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东兴证 券股 份有 限公 司
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法定代 表人 ： 魏庆 华 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
2017 年第 2 号
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申万宏 源西 部 证 券有 限公 司
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诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
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中信期 货有 限公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代广场 （二 期） 北 座13 层1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
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宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
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珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
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平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号平 安 金融大 厦 26 楼
法定代 表人 ： 曹实 凡
联系人 ： 石静 武
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传真： 021-58991896
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二、登记机构
名称： 汇丰 晋信 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心汇 丰银 行大 楼 17 楼
法定代 表人 ：杨 小勇
联系人 ：赵 琳
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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
2017 年第 2 号
19
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 俞 卫峰
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地2 号楼 普华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人/首 席合 伙 人：杨 绍信
联系电 话：021-2323 8888
传真电 话：021-2323 8800
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 赵钰
联系人 ：赵 钰 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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第 四部分 基金的名称
汇丰晋 信 智 造先 锋股 票型 证券投 资基 金 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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第 五部分 基金的 类型
股票型证券投资基金 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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第六部分 基金的投资 目标
本基金 是一 个定 位明 确， 特色鲜 明的 主题 型投 资工 具， 将 股票 资产 聚焦 于以 高端装 备为
代表的 “智 造先 锋” 主题 ，通过 筛选 优质 上市 公司 ，争取 中长 期投 资收 益超 越比较 基准 。
第 七部分 基金的投资 方向
本基金为 股票 型基金 ，投 资范围包 括国 内依法 发行 上市的股 票( 含 中小板 ，创 业板及 其
他经中 国证 监会 核准 上市 的股票)、 国 债、 金 融债、 企业债、 央行 票据、 可转 换债券、 权证 、
资产支 持证 券以 及国 家证 券监管 机构 允许 基金 投资 的其它 金融 工具 ， 但须 符合 中国证 监会 的
相关规 定。 如法 律法 规或 监管机 构以 后允 许基 金投 资其他 品种 ， 基 金管 理人 在履行 适当 程序
后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 投 资 比 例 范 围 为 基 金 资 产 的
80%-95% ，其 中，其 中投资 于智造先 锋主 题的股 票比 例不低于 股票 资产 的 80% ；权证投 资比
例范围 为基 金资 产净 值 的0%-3% ； 现金或 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券的 投资 比例不 低于 基
金资产 净值 的 5% 。
在基金 实际 管理 过程 中 ， 本 基金具 体配 置比 例由 基金 管理人 根据 中国 宏观 经济 情况和 证
券市场 的阶 段性 变化 做主 动调整 ， 以求 基金 资产 在各 类资产 的投 资中 达到 风险 和收益 的最 佳
平衡， 但比 例不 超出 上述 限定范 围。 在法 律法 规有 新规定 的情 况下 ， 在 履行 适当程 序后 ， 基
金管理 人可 对上 述比 例做 适度调 整。
第 八部分 基金的 投资策略
（一） 投资 理念
本基金 认为 以高 端装 备为 代表的 “智 造先 锋” 主题 是 A 股 中长 期、 确定 的投 资机会 。
《2015 年政 府工作 报告》 指出，制 造业 是中国 的优 势产业， 要加 快由大 做强 。纵观 历
史， 大国 崛起 无不 以制 造 业为根 本 ， 而 又以 装备 制 造业为 核心 。 本基 金认 为， 《中 国制 造 2025
规划》 符合 大国 崛起 的历 史规律 ， 定 位高 远， 并且 具有坚 实的 实施 基础 。 首 先， 中 国正 举全
国之力， 以高 铁、核 电、 大飞机、 航母 、特高 压、4G 通讯等 国家 级大型 项目 为抓手， 推动汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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装备制 造业 转型 升级 。 中 国集中 力量 办大 事的 决策 机制和 巨大 的内 需市 场， 是落实 规划 的重
要保障 。 其次 ， “中 国装 备 ” 联手 “ 中国 资本” ， 正在 打造极 具国 际竞 争力 的中 国组合， 未来
将具有 极强 的国 际竞 争力 和出 口 潜力 。 最后 ， 中国 绘制 “工 业4.0 ” 蓝 图 ， 全 面推进 制造 业
智能化 改造 ，为 高端 装备 提供了 新的 市场 空间 。
因此 ， 这 个时 代既为 中国 装备制 造业 转型 升级 提供 了机遇 ， 也绘 制了清 晰的 蓝图 。 本 基
金希望 把握 《中 国制 造 2025 规划 》推 动装 备制 造业 转型升 级的 契机 ，通 过打 造一个 定位 明
确、 特 色鲜 明的 以高 端装 备为代 表的 “智 造先 锋” 主题基 金， 使投 资者 最大 程度享 受地 享受
主题投 资带 来的 机会 。
（二） 投资 策略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 国家 政策 等可 能影 响证 券市场 的重 要因 素的 研究 和预测 ， 根
据精选 的各 类证 券的 风险 收益特 征的 相对 变化 ， 适 度调整 基金 资产 在股 票、 债券及 现金 等类
别资产 间的 分配 比例 。
2 、股 票投 资策 略
（1） 本基 金投 资主 题的 界 定
本基金 认为 ，当 前 A 股装 备制造 型公 司面 临了 以下 三个维 度的 主要 机遇 。
1 ）明确 的政策 引导和 庞大 的内需市 场， 为转型 升级 提供了平 台和 机遇： 推动 和扶持 国
内制造 装备 业转 型升 级， 培育高 端装 备产 业， 是中 国政府 最主 要的 产业 目标 之一 。 十 二五 期
间 高 端 装 备 被明 确 为 七 大战 略 新 兴 产 业之 一 ， 十 三五 期 间 有 望 出台 与 其 相 关 的 《 中 国 制造
2025 规划》 。 除了 政策 引导 ， 中央 政府 还以 高铁、 核 电、 大 飞机、 航母、 特高 压、4G 通信 等
一大批 国内 大型 项目 为抓 手， 积 极推 动大 型装 备的 国 产化， 制订 中国 标准， 培育 国内产 业链 ，
带动了 一大 批相 关企 业转 型升级 。 中国 政府坚 定的 意志 ， 中 国本 土广阔 的市 场， 成为 促进 中
国高端 装备 快速 发展 的特 殊优势 。
2 ）中国 资本和 中国装 备联 手走出去 ，开 拓国际 市场 ：装备制 造业 是中国 为数 不多的 ，
既具有 国际 竞争 力， 又 容 易通过 贸易， 对外 输出 产 品的行 业。 非 洲、 拉 美、 中亚、 东 南亚 等
第三世 界国 家和 “一 带一 路”沿 线地 区汇 聚了 世界 上大多 数的 人口 ，但 是 现 代化水 平偏 低 ，
对高端 装备 的潜 在需 求很 大。 以 高铁 、 核 电、 通 信为 代表的 中国 高端 装备 ， 为 这些地 区的 工
业化和 现代 化提 供了 高性 价比选 择 。 另 一方面 ， 在 人民币 国际 化的 背景 下， 中国资 本开 始成
规模的 输出。 中国装 备+ 中 国资本 形成了 极具竞 争力 的组合 ，将极 大地拓 展中 国装备 在世界汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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的份额 和地 位。
3 ）下游 制造业 全面升 级改 造，为装 备行 业提供 了新 增需求： 放眼 世界， 制造 强国纷 纷
以 “工 业4.0 ” 为蓝 图， 全 面推广 智能 型装 备， 改造 传统制 造业 。 未 来， 传统 上强调 的人 力
成本以 及规 模优 势已 经不 是制造 业竞 争的 核心 。各 国在制 造业 上比 拼的 将是 工厂的 自动 化 、
柔 性化 程度 ， 以及工 业化 和信息 化的 融合 能力 。 在 新一轮 竞争 中 ， 中国 制造 如要继 续保 持 竞
争力 ， 必 须要 以高 度的 紧 迫感 ， 对 传统 制造 业进 行 全面的 “ 工 业4.0 ” 的改 造 。 这 对中 国高
端装备 提出 了新 要求 ，也 创造了 广阔 的新 增需 求。
综合上 述三 个维 度， 本基 所指 “ 智造 先锋 ” 主 题主 要包括 ： 高 端装 备核 心行 业和高 端装
备相关 行业 。其 中， 高端 装备核 心行 业涵 盖了19 个 中信 2 级行 业中 的所 有上 市公司 。高 端
装 备 相 关 行 业中 的 部 分 公司 涉 及 高 端 装备 或 核 心 零部 件 ， 这 些 相关 行 业 包 括 环 保 及 公 用事
业 、 其 他医药 医疗 、 化学 制品 、 工业金 属 、 稀 有金 属 、 其他 钢铁 等 6 个中 信 2 级行 业 （如 下
表） 。
本基金 的投 资范 围（ 中信 二级行 业） 及其 发展 机遇
主题 中信一级 行业 中信二级 行业
国 家 政 策 促
进转型升 级
中国装备+ 资
本对外输 出
工业 4.0 改
造现有产 能
高端装备
核心行业
机械 工程机械
√
其他专用 设备 √
√
通用设备 √
√
运输设备 √ √
仪器仪表 √
√
金属制品 √
电力设备 电站设备 √ √
输变电设 备 √ √ √
新能源设 备 √ √
国防军工 航空航天 √
兵器兵装 √
其他军工 √
汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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通信 通信设备 制造 √ √
电子元器 件 半导体Ⅱ √
√
电子设备 Ⅱ √
√
其他元器 件Ⅱ √
计算机 计算机硬 件 √
√
汽车 汽车零部 件 √
商用车 √
高端装备
相关行业
电力及公 用事业 环保及公 用事业 √ √
医药 其他医药 医疗 √
化工 化学制品 √ √
有色 工业金属 √
稀有金属 √ √
钢铁 其他钢铁 √
* 汇丰 晋信 基金 整理
为了紧 跟时 代的 潮流 ， 本 基金必 须对 “智 造先 锋” 主题产 业的 发展 进行 密切 跟踪， 当未
来由于 经济 增长 方式 的转 变、 产业 结构 的升级 ， 本 基金所 指主 题的 内涵 如发 生相应 改变 ， 将
视实际 情况 调整 上述 主题 的识别 及认 定。
（2） 个股 精选 策略
本基金 所指 主题 包含 了数 个行业 ， 这 些行 业的 发展 趋势和 估值 水平 区别 较大 ， 这为 主动
型资产 管理 提供 了空 间。 在个股 选择 时 ， 本基 金将 着重选 择那 些需 求空 间大 、 技 术确 定性 较
高、 公 司治 理结 构优 良， 发展趋 势向 好的 上市 公司 。 具体 而言 ， 本 基金 以上 市公司 的 “ 成长
性-估 值指 标” 、 公司 治理 结构、 行业 与公 司发 展趋 势等方 面进 行综 合评 价。
1 ） “成长 性-估 值指标 ”是 一个二维 的概 念（毛 利率 、净利率 、ROE 等指 标为 代表的 成
长性维 度 与PE 、PB 等指 标 为代表 的估 值维 度） ， 其 分 别反映 公司 的成 长能 力和 估值水 平 。 基
金管理 人力 求在 这两 个维 度中选 出高 成长 性下 具 有 低估值 属性 的投 资标 的 。 在 实际投 资操 作汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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中， 本基 金并 不拘泥 于参 照单一 指标 ， 而是将 综合 考虑上 市公 司的 基本 面后 ， 最 大程 度地 筛
选出具 有持 续投 资价 值的 上市公 司。
2 ）公司 治理结 构：公 司治 理结构的 评估 是指对 上市 公司经营 管理 层面的 组织 和制度 上
的灵活 性、 完整 性和 规范 性 的全面 考察 ， 包 括对 所有 权 和经营 权的 分离 、 对 股东 利 益的保 护、
经营管 理的 自主 性 、 政 府及 母公司 对公 司内 部的 干预 程度 ， 管 理决 策的 执行 和传 达的有 效性 ，
股东会 、 董事 会和监 事会 的实际 执行 情况 ， 企 业改 制彻底 性 、 企 业内部 控制 的制订 和执 行 情
况等 。 因 此， 公司 治理 结 构是决 定公 司评 估价 值的 重要因 素 ， 也 是决定 上市 公司盈 利能 力能
否持续 的重 要因 素。 本基 金对上 市公 司治 理水 平的 评估主 要包 括以 下几 个因 素：
? 股东价 值创 造力
? 公司声 誉记 录
? 管理层 战略
? 管理层 稳定 性
? 盈利的 可预 见性
（3）行 业和公 司的发 展趋 势：股票 定价 反映了 市场 对公司以 及其 所属行 业未 来发展 前
景的预 期 。 所 以行业 和公 司的发 展趋 势 ， 是股 票价 格变化 背后 的重 要原 因。 基金管 理人 力 求
精选出 未来 可能 加速 发展 ，或者 出现 向上 拐点 的行 业和公 司。 并结 合“ 成长 性-估 值指 标” 、
公司治 理结 构等 因素 ， 综 合考察 ， 然 后做 出投 资决 策。 本 基金 并不 预设 好行 业 （公 司） 和差
行业（ 公司 ）的 偏见 ，而 是根据 具体 行业 （公 司） 的动态 ，进 行判 断。
3 、债 券投 资策 略
本基金 投资 固定 收益 类资 产的主 要目 的是 在股 票市 场风险 显著 增大 时 ， 充 分利 用固定 收
益类 资 产的 投资 机会 ， 提 高基金 投资 收益 ， 并 有效 降低基 金的 整体 投资 风险 。 本 基金 在固 定
收益类 资产 的投 资上 ， 将 采用自 上而 下的 投资 策略 ， 通 过对 未来 利率趋 势预 期、 收益 率曲 线
变动、 收益 率利 差和 公司 基本面 的分 析， 积极 投资 ，获取 超额 收益 ：
（1） 利率 趋势 预期
准确预 测未 来利 率趋 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 本基金 将密 切关 注宏 观经 济运行 状
况， 全 面分 析货 币政 策、 财政政 策和 汇率 政策 变化 情况， 把握 未来 利率 走势 ， 在预 期利 率下
降时加 大债 券投 资久 期， 在预期 利率 上升 时适 度缩 小久期 ，规 避利 率风 险， 增加投 资 收 益 。
（2） 收益 率曲 线变 动分 析
收益率 曲线 反映 了债 券期 限同收 益率 之间 的关 系 。 投 资研究 部门 通过 预测 收益 率曲线 形汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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状的变 化， 调整 债券 投资 组合长 短期 品种 的比 例获 得投资 收益 。
（3） 收益 率利 差分 析
在预测和 分析 同一市 场不 同板块之 间（ 比如国 债与 金融债券 ） 、不 同市场 的同 一品种 、
不同市 场的 不同 板块 之间 的收益 率利 差基 础上 ， 投资 部门采 取积 极策 略选 择合 适品种 进行 交
易来获 取投 资收 益。 在正 常条件 下它 们之 间的 收益 率利差 是稳 定的 ， 但 是在 某种情 况下 ， 比
如某个 行业 在经 济周 期的 某一时 期面 临信 用风 险改 变或市 场供 求发 生变 化时 ， 这种稳 定关 系
会被打 破， 若能 提前 预测 并进行 交易 ，就 可进 行套 利或减 少损 失。
（4） 公司 基本 面分 析
公司基 本面 分析 是公 司债( 包括可 转债)投 资决 策的 重 要决定 因素 。 研究 部门 对发 行债券
公司的 财务 经营 状况 、 运营 能力 、 管 理层 信用 度 、 所 处 行业竞 争状 况等 因素 进行 “ 质” 和 “量 ”
的综合 分析 ，并 结合 实际 调研结 果， 准确 评价 该公 司债券 的信 用风 险程 度， 作出价 值判 断 。
对于可 转债 ， 通 过判 断正 股的价 格走 势及 其与 可转 换债券 间的 联动 关系 ， 从 而取得 转债 购入
价格优 势或 进行 套利 。
4. 权证 投资 策略
本基金 在控 制投 资风 险和 保障基 金财 产安 全的 前提 下， 对 权证 进行 主动 投资。 基金的 权
证投资 策略 主要 包括 以下 几个方 面：
（1）综 合衡量 权证标 的股 票的合理 内在 价值、 标的 股票价格 、行 权价格 、行 权时间 、
行权方 式、 股价 历史 与预 期波动 率和 无风 险收 益率 等要素 ， 运 用市 场公 认的 多种期 权定 价模
型等对 权证 进行 定价 。
（2）根 据权证 的合理 内在 价值与其 市场 价格间 的差 幅即“估 值差 价”以 及权 证合理 内
在价值 对定 价参 数的 敏感 性， 结合 标的 股票合 理内 在价值 的考 量 ， 决策 买入 、 持 有或 沽出 权
证。
（3）通 过权证 与证券 的组 合投资， 利用 权证衍 生工 具的特性 ，来 达到改 善组 合风险 收
益特征 的目 的。
5. 资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将在 严格 遵守 相关 法律法 规和 基金 合同 的前 提下， 秉持 稳健 投资 原则， 综合运 用
久期管 理 、 收 益率曲 线变 动分析 、 收益 率利差 分析 和公司 基本 面分 析等 积极 策略 ， 在 严格 控
制风险 的情 况下 ，通 过信 用研究 和流 动性 管理 ，选 择风险 调整 后收 益较 高的 品种进 行投 资 ，
以期获 得基 金资 产的 长期 稳健回 报。 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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第九部 分 基金的 业绩比较 基准
业绩比 较基 准 = 中 证装 备 产业指 数*90%+ 同业 存款 利 率（税 后）*10%
中证装 备产 业指 数是 中证 产业系 列指 数之 一， 由中 证 800 样本 中装 备产 业的 个股组 成 ，
可以反 映沪 深A 股中 高端 装备产 业公 司股 票的 整体 表现 ， 与 本基 金主 题所 涵盖 的投资 标的 高
度相关 。
因此， “中 证装备 产业 指数*90%+ 同业 存款 利率 （ 税后 ）*10% ” 是 衡量 本基 金投 资业绩 的
理想基 准。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 基准 不再 适用 ， 或 有更具 代表 性、 更能 为市 场接受 的业
绩比较 基准 ， 基 金管 理人 可根据 市场 变化 情况 及本 基金的 投资 范围 和投 资策 略， 调 整该 基金
的业绩 比较 基准 。 业 绩比 较基准 的变 更须 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 一致 ， 基金 管理 人报
中国证 监会 备案 后变 更业 绩比较 基准 并予 以公 告。 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
2017 年第 2 号
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第十部 分 基金的 风险收益 特征
本基金 是一 只股 票型 基金 ，属于 证券 投资 基金 中预 期风险 和预 期收 益较 高的 基金产 品 ，
其预期 风险 和预 期收 益高 于混合 型基 金、 债券 型基 金和货 币市 场基 金。
汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
2017 年第 2 号
30
第十一 部分 基金的投资组 合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证基 金投 资组 合报 告所载 资料 不存 在虚 假记 载、 误导 性
陈述或 重大 遗漏,并 对其 内 容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 —— 中国 交通银 行股 份有 限公 司根 据本基 金合 同规 定, 于 2017 年 10 月
24 日 复核 了本 报告 中的 财 务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容, 保 证复 核 内容不 存在 虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本基金 投资 组合 报告 的报 告期 为 2017 年7 月1 日起至 9 月30 日止 。 本 报告 中 的财务 资
料未经 审计 。
11.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 113,651,630.21 87.07
其中： 股票
113,651,630.21 87.07
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
16,749,811.85 12.83
8 其他资 产
121,936.42 0.09
9 合计
130,523,378.48
100.00
11.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
2017 年第 2 号
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A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 10,321,424.20 7.98
C 制造业 90,210,112.19 69.77
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
5,507,460.00 4.26
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
2,539,922.94 1.96
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,737,258.88 1.34
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
3,335,452.00 2.58
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 113,651,630.21 87.90
11.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
2017 年第 2 号
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1 002683 宏大爆 破 521,367 4,838,285.76 3.74
2 002465 海格通 信 364,100 4,219,919.00 3.26
3 600150 中国船 舶 167,100 4,122,357.00 3.19
4 000960 锡业股 份 251,184 3,943,588.80 3.05
5 002126 银轮股 份 352,200 3,504,390.00 2.71
6 603806 福斯特 98,500 3,453,410.00 2.67
7 000591 太阳能 564,200 3,441,620.00 2.66
8 600089 特变电 工 340,800 3,360,288.00 2.60
9 002540 亚太科 技 459,205 3,356,788.55 2.60
10 300070 碧水源 185,200 3,335,452.00 2.58
11.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
11.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
11.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
11.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
11.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
11.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
11.9.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
11.9.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
2017 年第 2 号
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11.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
11.10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货 。
11.10.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本 报 告期 末未 持有 国债期 货。
11.10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11.11 投资组合报告附注
11.11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 本期 没有出 现被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
11.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
11.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 75,030.66
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,436.18
5 应收申 购款 35,469.58
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 121,936.42
11.11.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
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2017 年第 2 号
34
11.11.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600150 中国船 舶 4,122,357.00 3.19 重大事 项
11.11.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因 ， 投 资组 合报告 中 ， 市 值占 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能存 在尾 差 。 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
2017 年第 2 号
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第十二 部分
基金 的 业绩
本基金管 理人 承诺以 诚实 信用、勤 勉尽 责的原 则管 理和运用 基金 资产,但 不保 证基金 一
定盈利 。基金 的过往 业绩 并不代 表其未 来表现 。投 资有风 险,投资 者在 作出投 资决策 前应仔
细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
（ 一） 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
汇丰晋 信智 造先 锋股 票 A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015/9/30 （基 金合 同
生效日 ） －2015/12/31
3.24% 0.60% 12.59% 1.93% -9.35% -1.33%
2016/1/1-2016/12/31 -5.90% 1.65% -18.79% 1.74% 12.89% -0.09%
2017/1/1-2017/9/30 1.51% 1.05% 3.02% 0.80% -1.51% 0.25%
汇丰晋 信智 造先 锋股 票 C
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015/9/30 （ 基金 合
同生效日）－
2015/12/31
3.08%
0.60
%
12.59%
1.93
%
-9.51
%
-1.33
%
2016/1/1-2016/12
/31
-6.44%
1.65
%
-18.79
%
1.74
%
12.35
%
-0.09
%
2017/1/1-2017/9/
30
1.29%
1.06
%
3.02%
0.80
%
-1.73
%
0.26%
（ 二） 自基金 合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
1 ． 汇丰晋 信智 造先 锋股 票 A 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
2017 年第 2 号
36
注:
1.按照 基金 合同 的约 定， 本基金 的投 资组 合比 例为 ：股票 投资 比例 范围 为基 金资产 的
80%-95% ， 权证 投资 比例 范 围为基 金资 产净 值 的0%-3% ，现 金或 到期 日在 一年 以 内的政 府债
券的投 资比 例不 低于 基金 资产净 值 的5% 。 本 基金80% 以上的 股票 资产 投资 于智 造先锋 主题 的
股票 。 本 基金 自基金 合同 生效日 起不 超过 六个 月内 完成建 仓 。 截止 2016 年3 月 31 日， 本 基
金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同约 定的 比例 。
2.报告 期内 本基 金的 业绩 比较基 准 = 中证 装备 产业 指数*90%+ 同业 存款 利率 （ 税后）
*10% 。
3.上述 基金 净值 增长 率的 计算已 包含 本基 金所 投资 股票在 报告 期产 生的 股票 红利收 益 。
同期业 绩比 较基 准收 益率 的计算 未包 含中 证装 备产 业指数 成份 股在 报告 期产 生的股 票红 利
收益。
2 ． 汇丰晋 信智 造先 锋股 票 C
汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
2017 年第 2 号
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注:
1. 按照 基金 合同 的约 定， 本基金 的投 资组 合比 例为 ：股票 投资 比例 范围 为基 金资产 的
80%-95% ， 权证 投资 比例 范 围为基 金资 产净 值 的0%-3% ，现 金或 到期 日在 一年 以 内的政 府债
券的投 资比 例不 低于 基金 资产净 值 的5% 。 本 基金80% 以上的 股票 资产 投资 于智 造先锋 主题 的
股票 。 本 基金 自基金 合同 生效日 起不 超过 六个 月内 完成建 仓 。 截止 2016 年3 月 31 日， 本 基
金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同约 定的 比例 。
2.报告 期内 本基 金的 业绩 比较基 准 = 中证 装备 产业 指数*90%+ 同业 存款 利率 （ 税后）
*10% 。
3.上述 基金 净值 增长 率的 计算已 包含 本基 金所 投资 股票在 报告 期产 生的 股票 红利收 益 。
同期业 绩比 较基 准收 益率 的计算 未包 含中 证装 备产 业指数 成份 股在 报告 期产 生的股 票红 利
收益。 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
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38
第十三 部分
基金 费用与 税收
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费 或 仲裁 费 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金证 券交 易账 户开 户 费用、 账户 维护 费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 实际天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管理
人 核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径 从 基金资产 中 一次
性支付 给基 金管 理人 。若 遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 实际天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
2017 年第 2 号
39
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管理
人 核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径 从 基金资产 中 一次
性 支付 给基 金托 管人 。若 遇法定 节假 日、 公休 日等 ，支付 日期 顺延 。
3 、基 金份 额的 销售 服务 费
本基 金C 类 基金 份额 的销 售服务 费年 费率 为 0.5% ， 销售服 务费 计提 的计 算公 式如下 ：
H=E×C 类 基金 份额 的销 售 服务费 年费 率÷ 当年 实际 天数
H 为每 日C 类基 金份 额应 计提的 销售 服务 费
E 为前 一日C 类 基金 份额 的基金 资产 净值
C 类份 额的 销售 服务 费每 日计提 ， 逐 日累 计至 每个 月月末 ， 按 月支 付。 经 基 金管理 人与
基金托 管人 核对 一致 后 ， 有 基金托 管人 于次 月5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金
管理人 。若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4－10 项 费用 ， 根 据有关 法规 及 《 基金 合同 》 规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入 或 摊入 当 期费 用， 从基 金财 产中列支 。
三、不列入基金费用 的项 目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
五、基金管理费和基 金托 管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 召
开基金 份额 持有 人大 会审 议。基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 前依 照《 信息披 露办 法 》
的有关 规定 在指 定媒 介上 刊登公 告。汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书 摘要
2017 年第 2 号
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第 十四 部分 对招募说明书 更新部分的说明
( 一) 对 “三 、 基 金管 理人” 中 的主要 人员 情况 进行 了更 新， 更 新了 基金 管理 人监事 会
成员 的 相关 信息 。
( 二) 对“四 、基 金托 管人 ”之 “（一 ）基 金托 管人 基本 情况” 进行 了更 新。
( 三) 更新了 “五 、相 关服 务机 构”之 “（ 一） 基金 份额 发售机 构” 的有 关信 息。
( 四) 在“十 一、 基金 的投 资” 中 更新 了基 金投 资组 合报 告（报 告期 ：2017 年 7 月 1
日起 至2017 年9 月30 日 ）。
( 五) 在“十 二、 基金 的业 绩” 中增加 了自 基金 合同 生效 日（2015 年 9 月 30 日 ） 起至
2017 年9 月30 日止 的基 金业绩 表现 数据 。
( 六) 在“二 十四 、其 他应 披露 事项” 中披 露了 自 2017 年 4 月 1 日至 2017 年 9 月 30
日 以来 涉及 本基 金的 相关 公告。
汇丰晋 信 基 金管 理有 限责 任公司
2017 年 11 月14 日
