博时安瑞 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
博时安瑞18 个月定期开放债券型
证券投资基金更新招募说明书
( 摘要)
2017 年第2 号
基 金管 理人 ：博 时基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国工 商 银 行股 份有 限公 司
博时安瑞 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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【重要 提示】
1 、 本基 金根 据2016 年2 月14 日 中国 证券 监督 管理 委 员会 《关 于准予 博时 安瑞18 个月 定
期开放 债券 型 证 券投 资基 金 注册 的批 复》 （证 监许 可[2016] 261 号） 进行 募集 。
2 、基 金管 理人 保证 招募 说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。本 招募 说明 书经 中 国证监 会
注册 ， 但 中国 证监会 对本 基金募 集的 注册 ， 并 不表 明其对 本基 金的 投资 价值 、 市 场前 景和收
益作出 实质 性判 断或 保证 ， 也 不表 明投 资于本 基金 没有风 险 。 基 金管理 人依 照恪尽 职守 、 诚
实信用 、 谨 慎勤 勉的 原则 管 理和运 用基 金财 产， 但不 保 证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证 最低收 益。
3 、投 资有 风险 ，投 资人 认 购（ 或申 购） 基金 时应 认 真阅读 基金 合同 、 本招募 说明书 等
信息披 露文 件， 自主 判断 基金的 投资 价值 ， 自 主做 出投资 决策 ， 自 行承 担投 资风险 。 投 资者
需充分 了解 本基 金的 产品 特性， 并承 担基 金投 资中 出现的 各类 风险 。 投 资本 基金可 能遇 到的
风险包 括： 利率 风险 ， 本 基金持 有的 信用 品种 违约 带来的 信用 风险 ， 债 券回 购 风险 等等 ； 基
金 运作风 险，包 括 在 本 基 金 的 封 闭 运 作 期 间 ， 基 金 份 额 持 有 人 面 临 不 能 赎 回 基 金 份 额
的风险 ， 以及 基金管理人在基金管理 运作过程 中产 生的基金管 理风险， 等等 。此外，本 基
金以1 元 初始 面值 进行 募集， 在市 场波 动等 因素 的影响 下， 存在 基金 份额 净值跌 破1 元 初始
面值的 风险 。 本基金 为债 券型基 金 ， 预 期收益 和预期 风险 高于 货币 市场 基金 ， 低 于混 合型 基
金、股 票型 基金 ，属 于中低 风险/ 收益 的产 品。
4 、本 基金 的一 部分 资产 将 可能投 资于 中小 企业 私募 债券 。由 于中 小企 业私 募 债券发行
门 槛低 ， 投资 过程中 的信 用风险 也相 应增 加 ， 有可 能出现 债券 到期 后， 企业 不能按 时清 偿 债
务， 或者 在存 续期内 评级 被下调 的风 险 。 中小 企业 私募债 券不 能在 交易 所上 市交易 ， 而是 通
过上证 所固 定收 益证 券综 合电子 平台 及深 交所 综合 协议交 易平 台， 或证 券公 司进行 转让，同
时， 交 易 所 按照 申 报 时 间先 后 顺 序 对 私募 债 券 转 让进 行 确 认 ， 对导 致 私 募 债券 投 资 者 超过
200 人 的转 让不 予确 认 。 因 此， 本基 金在 投资 中小 企 业私募 债券 的过 程中 ， 面 临着 流 动性 风
险。
5 、本 基金 的业 绩比 较基 准 为 本基 金的 业绩 比较 基准 为：中 债综 合财 富(总值) 指 数收益
率×90%+1 年期 定期 存款 利率（ 税后 ）×10% （每 个封闭 期首 日，1 年 期定 期存款 利率 根
据当日 中国 人民 银行 公布 并执行 的利 率水 平调 整） ， 但本基 金的 收益 水平 有可 能不能 达到 或
超过同 期的 目标 收益 率水 平，投 资者 面临 获得 低于 目标收 益率 甚至 亏损 的风 险。
6 、基 金不 同于 银行 储蓄 与 债券 ，基 金投 资者 有可 能 获得较 高的 收益 ， 也有 可 能损失 本
金。 投 资有 风险， 投资 者在 进行投 资决 策前 ， 请 仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书及 《 基金合 同》 。
7 、基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现 。 基 金管 理 人管理 的其 他基 金的 业绩 并不构 成
新基金 业绩 表现 的保 证。
8 、 本 基 金 的 封 闭 运 作 期 间 ， 基 金 份 额 持 有 人 不 能 申 购 、 赎 回 、 转 换 基 金 份 额 ，
因 此 ， 若 基 金 份 额 持 有 人 错 过 某 一 开 放 期 而 未 能 赎 回 ， 其 份 额 将 自动 转 入 下 一 封 闭 期 ，
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至少 到 下 一 开 放 期 方 可 赎 回 。
9 、基 金管 理人 提醒 投资 人 基金投 资的 “买 者自 负 ” 原则， 在投 资人 作出 投资 决策后 ，
基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ，由 投资人 自行 负责 。
10、 本招 募说 明书 （ 更新 ） 所载 内容 截止 日为2017 年9 月30 日 ， 有 关财 务数 据 和净值 表
现截止 日为2017 年9 月30 日（财 务数 据未 经审 计） 。
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一、 基 金管 理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基金 管理有 限公 司（ 以下简称 “公司 ”） 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立 。目 前公 司股 东为 招商证 券股 份有 限公 司， 持有股 份 49% ； 中国 长城 资产管 理公 司 ，
持有股 份 25% ； 天津 港（ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6％ ；上 海汇 华实 业有 限公司 ，持 有股
份12 ％； 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ， 持 有股 份 6％ ； 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司， 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 八个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、 交易 部、 指数 与量化 投资 部、 特定 资产 管理部 、多 元资 产管 理部 、年金 投资 部 、
产品规 划部、 营销服 务部 、客户 服务中 心、市 场部 、养老 金业务 中心、 战略 客户部 、机构-
上海、 机构- 南方、 券商 业 务部、 零售- 北京、 零售- 上海、 零售- 南方、 央企 业 务部、 互联 网
金融部 、 董 事会 办公 室、 办公室 、 人 力资 源部、 财 务部、 信息 技术 部、 基 金 运作部 、 风 险管
理部和 监察 法律 部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各 类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户
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的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调 、相关 信息服 务等 工作。 券商业 务部负 责券 商渠道 的开拓 和销售 服务 。零售- 北京 、
零售- 上海、 零售-南 方负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招
商局集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒体 宣传 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 产 品规 划部 负责 新产品 设计 、 新 产品 报批 、 主管 部门 沟通 维护 、 产 品维护 以及 年金
方案设 计等 工作 。 互 联网 金融部 负责 公司 互联 网金 融战略 规划 的设 计和 实施 ， 公司 互联 网金
融的平 台建 设 、 业务 拓展 和客户 运营 ， 推动公 司相 关业务 在互 联网 平台 的整 合与创 新 。 客 户
服务中 心负 责零 售客 户的 服务和 咨询 工作 。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会 、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ；
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ；基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 、
公司文 化建 设 ； 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ； 政 府公 共关系 管理 ； 党
务工作 ； 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活 动管 理、 档案 管理及 工会 工作 等。 人力 资源部 负责 公司 的人 员招 聘、培 训发 展 、
薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维护、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
负 责 建 立 和 完善 公 司 投 资风 险 管 理 制 度与 流 程 ， 组织 实 施 公 司 投资 风 险 管 理与 绩 效 分 析工
作， 确保 公司 各类投 资风 险得到 良好 监督 与控 制。 监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基金 运
作、 内 部管 理、 制度 执行 等方面 进行 监察 ， 并 向公 司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、 公
正的意 见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ）
有限公 司。
截止 到2017 年9 月30 日 ， 公司 总人 数为526 人， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 86% 拥有
硕士及 以上 学位 。
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公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
二、主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ， 博 士， 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长， 中 国人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 ， 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 ， 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 ， 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记， 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有
限公司董 事长 、招银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年 8
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。
熊剑涛 先生 ， 硕士 ， 工程 师， 董事 。1992 年 5 月至1993 年4 月任 职于 深圳 山 星电子 有
限公司。1993 年起 ，历任 招商银行 总行 电脑部 信息 中心副经 理， 招商证 券股 份有限公 司电
脑部副 经理 、 经 理、 电 脑中 心总经 理、 技术 总监 兼信 息技术 中心 总经 理；2004 年 1 月至 2004
年 10 月 ，被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 任接管 组成 员；2005 年 12 月起 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 ， 现分 管经 纪业 务、 资产 管理业 务、 信息 技术 中心 ， 兼任 招商 期货
有限公 司董 事长 、中 国证 券业协 会证 券经 纪专 业委 员会副 主任 委员 。 2014 年 11 月 起， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 董事 。
江向阳 先生 ，董 事。2015 年 7 月起 任 博 时基 金管 理 有限公 司总 经理 。中 共党 员，南 开
大学国 际金 融博 士， 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大 学信息 与情 报
学系 ， 获 学士 学位 ； 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 ， 获 法学 硕士 学位 ； 2003-2006
年，就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ，获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月， 任招 商
局金融 集团 副总 经理 、 博 时基金 管理 有限 公司 党委 副书记 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副
主任兼 新闻 办（ 网信 办） 主任； 中国 证监 会办 公厅 副巡视 员； 中国 证监 会深 圳专员 办处 长 、
副专员 ；中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ；中 国农业 工程 研究 设计 院情 报室干 部。
王金宝 先生 ， 硕士 ， 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ， 任
教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ，先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理 （主 持工 作） 、 投资 部 总经理 、 投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总经 理、 股票 销售交 易部 总经
理（现 更名 为机 构业 务总 部）、 机构 业务 董事 总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博
时基金 管理 有限 公司 第二 届、第 三届 监事 会监 事。2008 年 7 月起 ，任 博时 基 金管理 有限 公
司第四 届至 第六 届董 事会 董事。
陈克庆先 生， 北京大 学工 商管理 硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。
杨林峰 先生 ，硕 士， 高级 经济师 ，董 事。1988 年 8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ，1992 年
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7 月至 2006 年 6 月任 职于 中国华 源集 团有 限公 司， 先后任 华源 发展 股份 有限 公司（ 上海 证
交所上 市公 司） 董秘 、副 总经理 、常 务副 总经 理等 职。2006 年 7 月 就职 于上 海市国 资委 直
属上海 大盛 资产 有限 公司 ， 任战 略投 资部 副总 经理 。2007 年 10 月 至今， 出任 上 海盛 业股 权
投资基 金有 限公 司执 行董 事、 总 经理。2011 年7 月至 2013 年8 月， 任博 时基 金管理 有公 司
第五届 监事 会监 事。2013 年8 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 届、 第六 届董事 会董 事 。
顾立基 先生 ， 硕士 ， 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任共 青
团总支书 记；1983 年起， 先后任招 商局 蛇口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任；招 商局
蛇口工 业区 免税 品有 限公 司董事 总经 理； 中国 国际 海运集 装箱 股份 有限 公司 董事副 总经 理 、
总经理 ； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ；
蛇口 招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理； 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今， 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2008 年 11
月至 2010 年 10 月， 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事；2009 年 6 月至 今，兼 任中 国
平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席；2011 年 3 月至 今， 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事；2013 年5 月至 2014 年8 月， 兼 任德华 安顾 人寿 保险 有限 公司（ECNL ）
董事；2013 年6 月至 今， 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 ， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。
李南峰先 生， 学士， 独立 董事。1969 年起先 后在中 国人民解 放军 酒泉卫 星基 地、四 川
大学经 济系 、 中 国人 民银 行、 深 圳国 际信 托投 资公 司、 华 润深 国投 信托 有限 公司工 作， 历任
中国人 民银 行总 行金 融研 究所研 究院 、 深 圳特 区人 行办公 室主 任， 深圳 国际 信托投 资公 司副
总经理、总经理、 董事长 、党委书记，华润 深国投 信托有限公司总经 理、副 董事长。1994
年至2008 年曾 兼任 国信 证 券股份 有限 公司 董事 、 董 事长。2010 年退 休 。2013 年 8 月 起， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
何迪先生 ，硕 士，独 立董 事。1971 年 起，先 后在北 京西城区 半导 体器件 厂、 北京东 城
区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市委 党校 、 社 科院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯
学会 、 标 准国 际投资 管理 公司工 作 。1997 年9 月 至 今任瑞 银投 资银 行副 主席 。2008 年1 月，
何迪先 生建 立了 资助 、 支 持中国 经济 、 社 会与 国际 关系领 域中 长期 问题 研究 的非营 利公 益组
织“博 源基 金会 ”， 并担 任该基 金会 总干 事。2012 年 7 月起 ，任 博时 基金 管 理有限 公司 第
五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕女 士， 硕士， 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ，任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
陈良生 先生 ， 中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行
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及安徽 省分 行。2000 年起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司， 历任 合肥 办事 处综 合管理 部部 长、
福州办 事处 党委 委员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中国
长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部专 职董 监事 。2017 年 6 月起 任博 时基 金管理 有限 公
司监事 。
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月 筹备 天津港 （集 团）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先生 ，博 士， 监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌先 生， 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投 资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部总 经理 。2015 年 5 月起 ，任 博时 基金管 理有 限
公司第 六届 监事 会监 事。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英先 生， 硕士， 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师 。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理，主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作， 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有
限公司 董事 。
董良泓先 生，CFA ，MBA ， 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任社 保股票 基金 经理 ， 特 定资 产高级 投资 经理 ， 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 ， 兼 任博时 基金 （国
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际）有 限公 司董 事。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先生 ， 硕 士，副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。
孙麒清女 士， 商法学 硕士 ，督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、本 基金 基金 经理
陈凯杨先 生，硕 士。2003 年起先后 在深 圳发展 银行 、博时基 金、 长城基 金工 作。2009
年1 月 再次 加入 博时 基金 管理有 限公 司 。 历任 固定 收益研 究员 、 特定资 产投 资经理 、 博时 理
财30 天债 券基 金基 金经 理 、 博时 岁岁 增利 一年 定期 开放债 券基 金基 金经 理 （2013 年6 月26
日至2016 年12 月 15 日） 、 博时 外服 货币 市场 基金 基金经 理 （2015 年 6 月 19 日至 2016 年 7
月20 日） 、 博时 裕盈 纯债 债券基 金基 金经 理 （2015 年9 月29 日至2016 年 12 月 15 日） 、 博
时裕恒 纯债 债券 基金 基金 经理（2015 年 10 月 23 日至 2016 年 12 月 15 日） 、 博时裕 荣纯 债
债券型 证券 投资 基金 基金 经理 （2015 年11 月6 日至 2016 年12 月 15 日） 、 博时裕 瑞纯 债债
券基金 基金 经理 （2015 年6 月 30 日至 2016 年12 月15 日） 、 博时 裕和 纯债 债券 型证券 投资
基金基 金经 理（2015 年 11 月 27 日至 2016 年 12 月 27 日） 、博 时裕 坤纯 债 债券型 证券 投资
基金基 金经 理（2015 年 11 月 30 日至 2016 年 12 月 27 日） 、博 时裕 嘉纯 债 债券型 证券 投资
基金基 金经 理 （2015 年 12 月2 日至 2016 年12 月 27 日） 、 博 时裕 达纯 债债 券型 证券投 资基
金基金 经理 （2015 年12 月3 日至 2016 年12 月 27 日） 、 博 时裕 康纯 债债 券型 证券投 资基 金
基金经 理 （2015 年12 月3 日至 2016 年12 月 27 日） 、 博时 裕晟 纯债 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 （2015 年 11 月 19 日至 2016 年 12 月 27 日） 、博时 裕泰 纯债 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 （2015 年 11 月 19 日至 2016 年 12 月 27 日） 、博时 裕丰 纯债 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 （2015 年11 月 25 日至2016 年12 月 27 日） 、 固定 收益 总部 现金 管理 组投资 副总 监。
现任固定收益总部 现金管 理组投资总监兼博 时安心 收益定期开放债券 基金基 金经理（2012
年12 月6 日-至 今） 、 博时 月 月薪 定期 支付 债券 基金 基金经 理 （2013 年7 月 25 日至今 ） 、 博
时双月 薪定 期支 付债 券基 金基金 经理 （2013 年10 月 22 日至 今） 、 博时 现金 收益货 币基 金基
金经理 （2015 年5 月22 日 至今） 、 博时 安誉18 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金经 理
（2015 年 12 月 23 日至 今 ） 、博 时裕 乾纯 债债 券型 证 券投资 基金 基金 经理 （2016 年 1 月 15
博时安瑞 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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日至今 ） 、 博 时裕 腾纯 债债 券型证 券投 资基 金基 金经 理 （2016 年1 月18 日至 今 ） 、 博时 安和
18 个 月定 期开 放债 券型 证 券投资 基金 基金 经理 （2016 年1 月 26 日 至今） 、 博时 安泰 18 个月
定期开 放债 券型 证 券 投资 基金 （2016 年 2 月 4 日至 今） 、 博 时裕 安纯 债债 券基 金 （2016 年3
月 5 日至 今） 、 博时 裕新 纯 债基金 （2016 年 3 月 31 日至今 ） 、 博时 安瑞 18 个 月定开 债基 金
（2016 年 3 月 31 日 至今 ） 、博时 裕发 纯债 债券 基金 （2016 年 4 月 6 日 至今） 、博时 安怡 6
个月定 开债 基金 （2016 年 4 月 15 日至 今） 、 博时 裕 景纯债 债券 型证 券投 资基 金（2016 年 4
月28 日至 今） 、 博时 裕通 纯债债 券型 证券 投资 基金 （2016 年4 月 29 日 至今 ） 、博时 安源 18
个月定 开债 券基 金 （2016 年6 月16 日至 今） 、 博 时裕 弘纯债 券基 金 （2016 年6 月 17 日至 今）、
博时裕 顺纯 债债 券基 金 （2016 年6 月23 日至 今） 、 博 时裕昂 纯债 债券 基金 （2016 年 7 月 15
日至今 ） 、 博时 裕泉 纯债 债 券基金 （2016 年 9 月 7 日 至今） 、 博 时安 祺一 年定 开 债基金 （2016
年9 月 29 日至 今） 、 博时 裕信纯 债债 券基 金 （2016 年10 月25 日至 今） 、 博时 裕诚纯 债债 券
基金（2016 年 10 月31 日 至今） 、博 时安 诚18 个月 定开债 基金 （2016 年11 月 10 日至 今） 、
博时安 康 18 个月 定开 债（LOF）（ 2017 年 2 月 18 日 至今） 基金 、 博 时合 惠货 币基金 （2017
年5 月 31 日至 今） 的基 金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ，硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长 组
投资总 监 。 现 任董事 总经 理兼股 票投 资部 总经 理兼 价值组 投资 总监 、 博 时精 选混合 基金 、 博
时新趋 势混 合基 金的 基金 经理。
欧阳凡 先生 ，硕 士 。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春先 生， 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司， 历任 投资经理 、博
时抗通 胀增 强回 报 （QDII-FOF） 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。
王俊先 生， 硕士，CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企改 革股 票基
金、 博 时丝 路主 题股 票基 金的基 金经 理。 现任 研究 部总经 理兼 博时 主题 行业 混合(LOF) 基金、
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博时沪 港深 优质 企业 混合 基金、 博时 沪港 深成 长企 业混合 基金 、 博 时沪 港深 价值优 选混 合基
金、博 时新 兴消 费主 题混 合基金 的基 金经 理。
过钧先 生 ， 硕 士 ，CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上
海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美 国通用 电气 公司、华 夏基 金固定 收益 部工作。2005
年 加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理、 博时 转债增 强债 券型 证券 投资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资
基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用债 券投 资基金 、博 时稳健回 报债 券型证 券投 资基金（LOF ） 、博 时新收 益灵活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金、 博 时新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 博时 新策 略灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 博时鑫 源灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 博时 新起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时双
债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博 时鑫 惠灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 博时 鑫瑞灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 鑫润灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。
白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长盛基 金、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ，现任董 事总
经理兼 年金 投资 部投 资总 监、股 票投 资部 绝对 收益 组投资 总监 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责
1 、依法 募集资 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、自 《基 金合 同》 生效 之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ；
4 、配备 足够的 具有专 业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ，以 专业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产；
5 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对所 管理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ；
6 、除依 据《基 金法》 、《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产；
7 、依 法接 受基 金托 管人 的 监督；
8 、采取 适当合 理的措 施使 计算基金 份额 认购、 申购 、赎回和 注销 价格的 方法 符合《 基
金合同 》 等法 律文件 的规 定， 按有 关规 定计算 并公 告基金 资产 净值 、 各 类基 金份额 的每 万 份
博时安瑞 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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基金净 收益 和七 日年 化收 益率；
9 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
10 、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告；
11 、严 格按 照《 基金 法》 、《基 金合 同》 及其 他有 关规定 ，履 行信 息披 露及 报告 义 务 ；
12 、 保 守基 金商 业秘 密， 不泄露 基金 投资 计划 、 投 资意向 等。 除 《 基金 法》 、 《基 金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ；
13 、 按 《基 金合 同》 的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收
益；
14 、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项；
15 、 依 据 《基 金法》 、 《 基 金合同》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
16 、按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上；
17 、 确 保需 要向 基金 投资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并 且保 证投资 者能
够按照 《基 金合 同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并在 支付 合理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ；
18 、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ；
19 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会并 通知基 金托
管人；
20 、 因 违反 《基 金合 同》 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当
承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ；
21 、 监 督基 金托 管人 按法 律法 规 和 《 基金 合同 》 规 定履行 自己 的义 务， 基金 托管人 违反
《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ；
22 、 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任；
23 、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
24 、 基 金管 理人 在募 集期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 《 基金 合同》 不能 生 效， 基 金管
理 人 承 担 全 部募 集 费 用 ，将 已 募 集 资 金并 加 计 银 行同 期 活 期 存 款利 息 在 基 金募 集 期 结 束后
30 日 内退 还基 金认 购人 ；
25 、执 行生 效的 基金 份额 持 有人 大会 的决 议；
26 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
27 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
（四） 基金 管理 人的 承诺
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《证 券法 》的行 为， 并承诺建 立健 全内部 控制 制度， 采
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取有效 措施 ，防 止违 反《 证券法 》行 为的 发生 ；
2 、 基 金管 理人承 诺不 从事 违反 《 基金 法》 的行 为， 并 承诺建 立健 全内 部风 险控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 下列 行为的 发生 ：
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 管理 的 不同基 金财 产；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 行为 。
3 、 基 金管 理人 承诺 严格 遵 守基金 合同 ， 并承诺 建立 健全内 部控 制制 度， 采取 有效措 施，
防止违 反基 金合 同行 为的 发生；
4 、基金 管理人 承诺加 强人 员管理， 强化 职业操 守， 督促和约 束员 工遵守 国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责；
5 、基 金管 理人 承诺 不从 事 其他法 规规 定禁 止从 事的 行为。
（五） 基金 经理 承诺
1 、依照 有关法 律法规 和基 金合同的 规定 ，本着 谨慎 的原则为 基金 份额持 有人 谋取最 大
利益；
2 、不 利用 职务 之便 为自 己 、受雇 人或 任何 第三 者谋 取利益 ；
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。
（六） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1 、风 险管 理的 原则
（1） 全面 性原 则
公司风 险管 理必 须覆 盖公 司的所 有部 门和 岗位 ，渗 透各项 业务 过程 和业 务环 节。
（2） 独立 性原 则
公司设 立独 立的 监察 部， 监察部 保持 高度 的独 立性 和权威 性， 负责 对公 司各 部门风 险控
制工作 进行 稽核 和检 查。
（3） 相互 制约 原则
公司及 各部 门在 内部 组织 结构的 设计 上要 形成 一种 相互制 约的 机制 ， 建立 不同 岗位之 间
的制衡 体系 。
（4） 定性 和定 量相 结合 原 则
建立完 备的 风险 管理 指标 体系， 使风 险管 理更 具客 观性和 操作 性。
2 、风 险管 理和 内部 风险 控 制体系 结构
公司的 风险 管理 体系 结构 是一个 分工 明确 、 相 互牵 制的组 织结 构， 由最 高管 理层对 风险
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管理负 最终 责任 ， 各 个业 务部门 负责 本部 门的 风险 评估和 监控 ， 监 察部 负责 监察公 司的 风险
管理措 施的 执行 。具 体而 言，包 括如 下组 成部 分：
（1） 董事 会
负责制 定公 司的 风险 管 理 政策， 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 责任 。
（2） 风险 管理 委员 会
作为董 事会 下的 专业 委员 会之一 ， 风 险管 理委 员会 负责批 准公 司风 险管 理系 统文件 ， 即
负责确 保每 一个 部门 都有 合适的 系统 来识 别、 评定 和监控 该部 门的 风险 ， 负 责批准 每一 个部
门的风 险级 别。 负责 解决 重大的 突发 的风 险。
（3） 督察 长
独立行 使督 察权 利； 直接 对董事 会负 责； 按季 向风 险管理 委员 会提 交独 立的 风险管 理报
告和风 险管 理建 议。
（4） 监察 法律 部
监察法 律部 负责 对公 司风 险管理 政策 和措 施的 执行 情况进 行监 察 ， 并 为每 一个 部门的 风
险管理 系统 的发 展提 供协 助，使 公司 在一 种风 险管 理和控 制的 环境 中实 现业 务目标 。
（5） 风险 管理 部
风险管 理部 负责 建立 和完 善公司 投资 风险 管理 制度 与流程 ， 组织 实施 公司 投资 风险管 理
与绩效 分析 工作 ，确 保公 司各类 投资 风险 得到 良好 监督与 控制 。
（6） 业务 部门
风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 责任 。 部 门经 理对本 部门 的风 险负 全部 责任， 负责
履行公 司的 风险 管理 程序 ， 负责 本部 门的 风险 管理 系统的 开发 、 执 行和 维护 ， 用于 识别 、 监
控和降 低风 险。
3 、风 险管 理和 内部 风险 控 制的措 施
（1） 建立 内控 结构 ，完 善 内控制 度
公司建 立 、 健 全了内 控结 构， 高管 人员 关于内 控有 明确的 分工 ， 确保各 项业 务活动 有 恰
当的组 织和 授权 ， 确 保监 察活动 是独 立的 ， 并 得到 高管人 员的 支持 ， 同 时置 备操作 手册 ， 并
定期更 新。
（2） 建立 相互 分离 、相 互 制衡的 内控 机制
建立、 健全 了各 项制 度， 做到基 金经 理分 开， 投资 决策分 开， 基金 交易 集中 ， 形成 不同
部门， 不同 岗位 之间 的制 衡机制 ，从 制度 上减 少和 防范风 险。
（3） 建立 、健 全岗 位责 任 制
建立、 健全 了岗 位责 任制 ， 使每 个员 工都 明确 自己 的任务 、 职 责， 并及 时将 各自工 作领
域中的 风险 隐患 上报 ，以 防范和 减少 风险 。
（4） 建立 风险 分类 、识 别 、评估 、报 告、 提示 程序
建立了 评估 风险 的委 员会 ， 使 用适 合的 程序 ， 确 认 和评估 与公 司运 作有 关的 风险 ； 公 司
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建立了 自下 而上 的风 险报 告程序 ， 对 风险 隐患 进行 层层汇 报， 使各 个层 次的 人员及 时掌 握风
险状况 ，从 而以 最快 速度 作出决 策。
（5） 建立 有效 的内 部监 控 系统
建立了 足够 、 有 效的 内部 监控系 统， 如电 脑预 警系 统、 投 资监 控系 统， 对可 能出现 的各
种风险 进行 全面 和实 时的 监控。
（6） 使用 数量 化的 风险 管 理手段
采取数 量化 、 技 术化 的风 险 控制手 段， 建立 数量 化的 风 险管理 模型 ， 用 以提 示指 数 趋势、
行业及 个股 的风 险， 以便 公司及 时采 取有 效的 措施 ， 对风 险进 行分 散、 控制 和规避 ， 尽 可能
地减少 损失 。
（7） 提供 足够 的培 训
制定了 完整 的培 训计 划， 为所有 员工 提供 足够 和适 当的培 训， 使员 工明 确其 职责所 在 ，
控制风 险。
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二 、基 金托 管人
一、基金托管人情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭明
二、主要人员情况
截至2016 年 9 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 210 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
三、基金托管业务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影 响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资 产、QDII 资产 、股权 投资 基
金、证 券公 司集 合资 产管 理计划 、证 券公 司定 向资 产管理 计划 、商 业银 行信 贷资产 证券 化 、
基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全的 托管 产品 体系， 同时 在
国内率 先开 展绩 效评 估、 风险管 理等 增值 服务 ， 可 以为各 类客 户提 供个 性化 的托管 服务 。 截
至 2016 年 9 月 ，中 国工 商 银行共 托管 证券 投资 基 金 624 只。 自 2003 年以 来， 本行连 续十
一年获 得香 港 《亚 洲 货 币》 、 英 国 《 全球 托管 人》 、 香 港 《 财资》 、 美 国 《 环球 金 融》 、 内地 《证
券时报 》 、 《 上海 证券 报》 等境内 外权 威财 经媒 体评 选的 51 项最 佳托 管银 行大 奖；是 获得 奖
项最多 的国 内托 管银 行， 优良的 服务 品质 获得 国内 外金融 领域 的持 续认 可和 广泛好 评。
四、托管业务的内部 控制 制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
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的同时 ， 把 加强 风险 防 范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 （审 计标 准第
70 号 ） 审阅 后，2015 年 、2016 年中 国工 商银 行资 产 托管部 均通过 ISAE3402 （原 SAS70）审
阅 ， 迄 今已 第十 次 获 得无 保留意 见的 控制 及有 效性 报告， 表明 独立 第三 方对 我行托 管服 务在
风险管 理、 内部 控制 方面 的健全 性和 有效 性的 全面 认可。 也证 明中 国工 商银 行托管 服务 的风
险控制能 力已 经与国 际大 型托管银 行接 轨，达 到国 际先进水 平。 目前，ISAE3402 审 阅已经
成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规 部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4） 审慎性 原则。 各项 业务经营 活动 必须防 范风 险，审慎 经营 ，保证 基金 资产和 其
他委托 资产 的安 全与 完整 。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
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（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产 独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施 的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努 力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
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披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风 险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
五、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
根据《基 金法》 、基金 合同 、托管协 议和 有关基 金法 规的规定 ，基 金托管 人对 基金的 投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益
分配 、 相 关信 息披露 、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。
基金托管 人发 现基金 管理 人违反《 基金 法》 、基 金合 同、基金 托管 协议或 有关 基金法 律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管 理人
限期纠 正。
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三、 相 关服 务机 构
一、基金份额销售机 构
（一） 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 博时 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
地址：
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032 、010-65187592
联系人 ： 韩明亮
博时一 线通 ： 95105568 （ 免长 途话 费）
（2） 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司
地址：
上海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久事 大 厦25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人 ： 郁天娇
（3） 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司总 公司
地址：
深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 29 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人 ： 程姣姣
2 、代 销机 构
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
联系人： 杨菲
传真： 010－66107914
客户服务电话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
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办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
联系人： 高越
电话： 010-66594973
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(3) 交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市银城中路 188 号
办公地址： 上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 张宏革
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(4) 招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(5) 中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人： 李庆萍
联系人： 廉赵峰
传真： 010－89937369
客户服务电话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(6) 上海浦东发展银行股份有限 公司
注册地址： 上海市中山东一路12 号
办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大 厦 25 楼
法定代表人： 吉晓辉
联系人： 吴斌
电话： 021－61618888
传真： 021－63602431
客户服务电话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(7) 中国光大银行股份有限公司
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注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街25 号 光大中心
法定代表人： 唐双宁
联系人： 朱红
电话： 010－63636153
传真： 010－63636157
客户服务电话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(8) 中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
联系人： 王继伟
电话： 010－58560666
传真： 010－57092611
客户服务电话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(9) 北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街甲17 号 首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人： 闫冰竹
联系人： 孔超
传真： 010－66226045
客户服务电话： 95526
网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(10) 上海银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 范一飞
联系人： 汤征程
电话： 021-68475521
传真： 021-68476497
客户服务电话： 95594
网址： http://www.bankofshanghai.com
(11) 广发银行股份有限公司
注册地址： 广州市越秀区农林下路83 号
办公地址： 广州市越秀区农林下路83 号
法定代表人： 董建岳
联系人： 李静筠
电话： 020－38321739
传真： 020－87311780
客户服务电话： 4008308003
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网址： http://www.cgbchina.com.cn/
(12) 平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深南东路 5047 号
法定代表人： 孙建一
联系人： 张莉
电话： 021-38637673
传真： 021-50979507
客户服务电话： 95511-3
网址： http://bank.pingan.com
(13) 上海农村商业银行股份有 限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 冀光恒
联系人： 施传荣
电话： 021－38576666
传真： 021－50105124
客户服务电话： 021-962999;4006962999
网址： http://www.srcb.com/
(14) 北京农村商业银行股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 9 号金 融街中心 B 座
法定代表人： 乔瑞
联系人： 王薇娜
电话： 010-63229475
传真： 010-63229478
客户服务电话： 96198
网址： http://www.bjrcb.com
(15) 东莞银行股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城区体育路21 号
办公地址： 东莞市莞城区体育路21 号
法定代表人： 廖玉林
联系人： 巫渝峰
电话： 0769 －22119061
传真： 0769 －22117730
客户服务电话： 4001196228;0769-96228
网址： http://www.dongguanbank.cn
(16) 渤海银行股份有限公司
注册地址： 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址： 天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人： 刘宝凤
联系人： 王宏
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电话： 022-58316666
传真： 022-58316569
客户服务电话： 95541
网址： http://www.cbhb.com.cn
(17) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址： 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人： 郭志文
联系人： 遇玺
电话： 0451-86779018
传真： 0451-86779018
客户服务电话： 95537
网址： http://www.hrbb.com.cn
(18) 重庆银行股份有限公司
注册地址： 重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址： 重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人： 甘为民
联系人： 孔文超
电话： 023- 63792212
传真： 023- 63792412
客户服务电话： 96899 （重庆）、400-70-96899 （其他地区）
网址： http://www.cqcbank.com
(19) 东莞农村商业银行股份有 限公司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人： 何沛良
联系人： 杨亢
电话： 0769-22866270
传真： 0769-22320896
客户服务电话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(20) 河北银行股份有限公司
注册地址： 河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址： 河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人： 乔志强
联系人： 王娟
电话： 0311-88627587
传真： 0311-88627027
客户服务电话： 400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
(21) 广东顺德农村商业银行股 份有限公司
注册地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
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办公地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人： 姚真勇
联系人： 胡健强
电话： 0757-22386489
传真： 0757-22388235
客户服务电话： 0757-2223388
网址： www.sdebank.com
(22) 重庆农村商业银行股份有 限公司
注册地址： 重庆市江北区洋河东路10 号
办公地址： 重庆市江北区洋河东路10 号
法定代表人： 刘建忠
联系人： 范亮
电话： 023-67637962
客户服务电话： 966866
网址： www.cqrcb.com
(23) 江苏江南农村商业银行股 份有限公司
注册地址： 常州市延陵中路 668 号
办公地址： 常州市和平中路 413 号
法定代表人： 陆向阳
联系人： 包静
电话： 0519-89995066
传真： 0519-89995170
客户服务电话： 0519-96005
网址： http://www.jnbank.cc
(24) 广州农村商业银行股份有 限公司
注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人： 王继康
联系人： 王帆
电话： 020-28852675
传真： 020-28852675
客户服务电话： 95313
网址： www.grcbank.com
(25) 成都农村商业银行股份有 限公司
注册地址： 四川省成都市武侯区科华中路 88 号
办公地址： 四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人： 陈萍
联系人： 杨琪
电话： 028-85315412
传真： 028-85190961
客户服务电话： 028-962711
网址： http://www.cdrcb.com/
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(26) 苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人： 王兰凤
联系人： 熊志强
电话： 0512-69868390
传真： 0512-69868370
客户服务电话： 96067
网址： www.suzhoubank.com
(27) 珠海华润银行股份有限公 司
注册地址： 广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
办公地址： 广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
法定代表人： 魏斌
联系人： 李阳
电话： 96588 （广东省外加 拨 0756 ）
传真： 0755-82817612
客户服务电话： 96588 （广东省外加 拨 0756 ）
网址： http://www.crbank.com.cn/
(28) 晋商银行股份有限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人： 上官永清
联系人： 董嘉文
电话： 0351-6819579
传真： 0351-6819926
客户服务电话： 95105588
网址： http://www.jshbank.com
(29) 富滇银行股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市拓东路41 号
办公地址： 云南省昆明市拓东路41 号
法定代表人： 夏 蜀
联系人： 戴秋娟
电话： 0871-96533
传真： 0871-63194471
客户服务电话： 4008896533
网址： www.fudian-bank.com
(30) 福建海峡银行股份有限公 司
注册地址： 福州市六一北路 158 号
办公地址： 福州市六一北路 158 号
法定代表人： 苏素华
联系人： 张智慧、陈屹、张翠娟
电话： 0591-87327302
传真： 0591-87330926
博时安瑞 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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客户服务电话： 400-893-9999
网址： www.fjhxbank.com
(31) 广东南海农村商业银行股 份有限公司
注册地址： 佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址： 佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人： 李宜心
联系人： 吴泳施
电话： 0757-86369512
传真： 0757-86250627
客户服务电话： 96138
网址： www.nanhaibank.com
(32) 深圳市新兰德证券投资咨 询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号国 企大厦 C 座9 层
法定代表人： 杨懿
联系人： 张燕
电话： 010-58325388
传真： 010-58325300
客户服务电话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn/
(33) 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人： 张紫薇
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-82029055
客户服务电话： 400-920-0022
网址： http://Licaike.hexun.com
(34) 厦门市鑫鼎盛控股有限公 司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
法定代表人： 陈洪生
联系人： 徐明静
电话： 0592-3122716
传真： 0592-8060771
客户服务电话： 400-918-0808
网址： www.xds.com.cn
(35) 诺亚正行（上海）基金销 售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址： 上海浦东新区银城中路68 号时 代金融中心 8 楼801 室
法定代表人： 汪静波
博时安瑞 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
28
联系人： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服务电话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
(36) 深圳众禄金融控股股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服务电话： 400-678-8887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(37) 上海天天基金销售有限公 司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(38) 上海好买基金销售有限公 司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(39) 蚂蚁（杭州）基金销售有 限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(40) 上海长量基金销售投资顾 问有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
博时安瑞 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
29
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021—58787698
客户服务电话： 400-820-2899
网址： http://www.erichfund.com
(41) 浙江同花顺基金销售有限 公司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 400-877-3772
网址： www.5ifund.com
(42) 上海利得基金销售有限公 司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东新区峨山路91 弄 61 号10 号楼 12 楼
法定代表人： 李兴春
联系人： 徐鹏
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
客户服务电话： 400-921-7755
网址： http://a.leadfund.com.cn/
(43) 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期46 层4609-10 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路91 号金地 中心 A 座6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话： 010-85097570
传真： 010-65215433
客户服务电话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
(44) 北京创金启富投资管理有 限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同31 号 5 号楼 215A
法定代表人： 梁蓉
联系人： 田磊
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服务电话： 010-88067525
博时安瑞 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
30
网址： www.5irich.com
(45) 宜信普泽投资顾问( 北京) 有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88 号 SOHO 现代城C 座 18 层1809
法定代表人： 沈伟桦
联系人： 程刚
电话： 010-52855713
传真： 010-85894285
客户服务电话： 400-609-9200
网址： http://www.yixinfund.com
(46) 深圳腾元基金销售有限公 司
注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
法定代表人： 曾革
联系人： 鄢萌莎
电话： 0755-33376922
传真： 0755-33065516
客户服务电话： 400-990-8600
网址： www.tenyuanfund.com
(47) 北京恒天明泽基金销售有 限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20 号 乐成中心 A 座23 层
法定代表人： 周斌
联系人： 马鹏程
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782
客户服务电话： 400-786-8868
网址： http://www.chtfund.com
(48) 北京汇成基金销售有限公 司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108
法定代表人： 王伟刚
联系人： 丁向坤
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
(49) 一路财富（北京）信息科 技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼702
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座2208
法定代表人： 吴雪秀
联系人： 段京璐
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电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客户服务电话： 400-001-1566
网址： http://www.yilucaifu.com
(50) 北京钱景基金销售有限公 司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(51) 天津国美基金销售有限公 司
注册地址： 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-124 室
办公地址： 北京市朝阳区霄云路26 号鹏润 大厦 B 座19 层
法定代表人： 丁东华
联系人： 郭宝亮
电话： 010-59287061
传真： 010-59287825
客户服务电话： 400-111-0889
网址： www.gomefund.com
(52) 北京新浪仓石基金销售有 限公司
注册地址： 北京市海淀区北四环西路58 号 906 室
办公地址： 北京市海淀区北四环西路58 号 906 室、903 室
法定代表人： 张琪
联系人： 付文红
电话： 010-82628888-5657
传真： 010-82607516
客户服务电话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
(53) 上海万得投资顾问有限公 司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人： 王廷富
联系人： 姜吉灵
电话： 021-5132 7185
传真： 021-6888 2281
客户服务电话： 400-821-0203
网址：
(54) 北京微动利投资管理有限 公司
注册地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
博时安瑞 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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办公地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人： 梁洪军
联系人： 季长军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服务电话： 400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
(55) 江西正融资产管理有限公 司
注册地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业 楼 2107 室
办公地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业 楼 2107 室
法定代表人： 陆雯
联系人： 胡聪
电话： 13879129841
客户服务电话： 0791-86692560
网址： www.jxzrzg.com.cn
(56) 深圳富济财富管理有限公 司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人： 齐小贺
联系人： 陈勇军
电话： 0755-83999907
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn
(57) 上海陆金所资产管理有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(58) 珠海盈米财富管理有限公 司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服务电话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
博时安瑞 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
33
(59) 和耕传承基金销售有限公 司
注册地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
办公地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
法定代表人： 李淑慧
联系人： 裴小龙
电话： 0371-85518391
传真： 0371-85518397
客户服务电话： 0371-85518396
网址： http://www.chuanchengcaifu.com/
(60) 北京蛋卷基金销售有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 戚晓强
电话： 15810005516
传真： 010-85659484
客户服务电话： 400-061-8518
网址： danjuanapp.com
(61) 深圳前海凯恩斯基金销售 有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳 市前海商务秘
书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号 金润大厦 23A
法定代表人： 高锋
联系人： 李勇
电话： 0755-83655588
传真： 0755-83655518
客户服务电话： 400-804-8688
网址： www.keynesasset.com
(62) 中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号 上站大楼平街11-B ， 名义层11-A ， 8-B4 ， 9-B 、
C
办公地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号 皇冠大厦11 楼
法定代表人： 彭文德
联系人： 刘芸
电话： 023-89769637
传真： 023-86769629
客户服务电话： 400-8877-780
网址： www.cfc108.com
(63) 徽商期货有限责任公司
注册地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号
办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号
法定代表人： 吴国华
联系人： 杨彩格
博时安瑞 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
34
电话： 0551-62865999
传真： 0551-62865899
客户服务电话： 400-887-8707
网址： www.hsqh.net
(64) 长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83515567
客户服务电话： 4006666888
网址： http://www.cgws.com
(65) 上海华信证券有限责任公 司
注册地址： 上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人： 陈海平
联系人： 李颖
电话： 021-38784818
传真： 021-38784818-8508
客户服务电话： 021-38784818-8508
网址： www.shhxzq.com
(66) 桂林银行股份有限公司
注册地址： 桂林市中山南路76 号
办公地址： 桂林市中山南路76 号
法定代表人： 王能
联系人： 周佩玲
电话： 0773-3810130
传真： 0773-3851691
客户服务电话： 400-86-96299
网址： www.guilinbank.com.cn
(67) 德州银行股份有限公司
注册地址： 山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址： 山东省德州市三八东路 1266 号
法定代表人： 孙玉芝
联系人： 王方震
电话： 0534-2297326
传真： 0534-2297327
客户服务电话： 40084-96588
网址： www.dzbchina.com
(68) 天津万家 财富资 产管理有限 公司
博时安瑞 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
35
注册地址： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公 寓 2-2413 室
办公地址： 北京市西城区丰盛胡同28 号太 平洋保险大厦 5 层
法定代表人： 李修辞
联系人： 孙雪
电话： 010-59013825
传真： 010-59013707
客户服务电话： 010-59013825
网址： http://www.wanjiawealth.com/
(69) 南京苏宁 基金销 售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 喻明明
电话： 025-66996699-884131
传真： 025-66996699-884131
客户服务电话： 95177
网址： www.snjijin.com
(70) 泰诚财富 基金销 售（大连） 有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人： 林卓
联系人： 张晓辉
电话： 0411-88891212-327
传真： 0411-84396536
客户服务电话： 400-6411-999
网址： www.haojiyoujijin.com
(71) 中证金牛 （北京 ）投资咨询 有限公司
注册地址： 北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座5 层
法定代表人： 钱昊旻
联系人： 孙雯
电话： 010-59336533
传真： 010-59336500
客户服务电话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
(72) 北京肯特 瑞财富 投资管理有 限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
办公地址： 北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部A 座4 层A428 室
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
博时安瑞 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
36
电话： 400-098-8511
传真： 010-89188000
客户服务电话： 400-088-8816
网址： http://jr.jd.com/
二、登记机构
名称：
博 时基 金管 理有限 公司
住所：
广 东省 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 29 层
办公地 址： 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 ： 张 光华
电话：
010-65171166
传真：
010-65187068
联系人 ：
许鹏
三、出具法律意见书 的 律 师事务所
名称：
上海 源泰律 师事务 所
注册地 址： 上海市 浦东 新区 浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
办公地 址： 上海市 浦东 新区 浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：
廖海
电话：
021- 51150298
传真：
021- 51150398
联系人 ： 刘佳
经办律 师： 廖海、 刘佳
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：张 振波
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 张振波
四 、基 金的 名称
博时安 瑞 18 个 月定 期开 放 债券型 证券 投资 基金
博时安瑞 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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五 、基 金的 类型
债券型
六 、基 金运 作方 式
本基金 运作 方式 为契 约型 定期开 放式 ，存 续期 间为 不定期 。
七 、基 金的 投资 目标
在谨慎 投资 的前 提下 ， 本 基金力 争战 胜业 绩比 较基 准， 追 求基 金资 产的 长期 、 稳健 、 持
续增值 。
八 、基 金的 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 国家债 券 、
金融债 券、 次级 债券 、 中 央 银行票 据、 企业 债券 、 公 司 债券、 中期 票据 、 中 小企 业 私募债 券、
短期融 资券 及超 级短 期融 资券 、 可 分离 交易债 券的 纯债 、 资 产支 持证券 、 回 购和银 行定 期存
款等金 融工 具以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 固定 收益 类证 券 （ 但须 符合 中
国证监 会的 相关 规定 ）。
本基金不投资于股票、 权证等权益类资产， 也不投资于可转换债券 （可分离交易
可转债的纯债部分除外） 、可交换债券。
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80% ， 但 应 开 放 期 流 动 性 需 要 ， 为
保护基金份额持有人利益， 在每次开放期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月的
期 间 内 ， 基 金 投 资 不 受 上 述 比 例 限 制 。 开 放 期 内 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券不低于基金资产净值的5% ， 在 封 闭 期 内 ， 本 基 金 不 受 上 述5% 的 限 制 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
九 、基 金的 投资 策 略
1 、封闭期投资策略
（1 ）资产配置策略
博时安瑞 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
38
本基金为债券型基金， 基金的投资范围为： 国内依法发行上市的国家债券、 金融
债 券 、 次 级 债 券 、 中 央 银 行 票 据 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 中 小 企 业 私 募 债
券 、短 期 融 资 券 及 超 级 短 期 融 资 券 、可 分 离 交 易 债 券 的 纯 债 、 资 产 支 持 证 券 、回 购 和
银行定期存款 等 金 融 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益
类证券（但须符合中国证监会的相关规定） 。本基金不投资于股票、权证等权益类资
产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外） 、可交换债券。
在以上战略性资产配置的基础上， 本基金通过自上而下和自下而上相结合、 定性
分析和定量分析相补充的方法， 确定资产在非信用类固定收益类证券 （国家债券、 中
央银行票据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例。
（2 ） 固 定 收 益 类 证 券 投 资 策 略
本基金的主要投资策略是买入与封闭期相匹配的债券， 并持有到期， 或者是持有
回售期与封闭期相匹配的债券， 获得本金和票息收入； 同时， 根据所持债券信用状况
变 化 ， 进 行 必 要 的 动 态 调 整 ； 在 谨 慎 投 资 的 前 提 下 ， 力 争 获 取 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 投
资收益。
对于本基金投资的固定收益类证券， 主要从四个层次进行独立、 客 观 、 综 合 的 考
量，以筛选出合适的投资标的。
第 一 ， 基 于 全 部 公 开 信 息 对 已 经 上 市 或 待 上 市 债 券 的 发 行 主 体 进 行 研 究 ， 内 容 主
要涉及发行人的股东背景、 行业地位及发展趋势、 担保方式及担保资产、 外部增信质
量 、自 由 现 金 流 量 动 态 、债 务 压 力 、 再 融 资 能 力 等 ，并 从 以 上 角 度 对 发 行 主 体 进 行 精
细 化 分 析 和 归 类 ， 规 避 同 一 信 用 等 级 中 外 部 评 级 偏 高 以 及 信 用 风 险 偏 高 的 个 券 ， 甄 选
同一信用评级中内生资质及外部增信好的个券，纳入债券池。
第 二 ， 使 用 基 金 管 理 人 内 部 的 信 用 评 估 体 系 对 备 选 个 券 进 行 评 分 ， 着 重 考 察 发 行
人的偿债能力、现金管理能力、盈利能力三个核心要素。
第 三 ，对 市 场 同 类 可 比 债 券 、信 用 收 益 率 曲 线 、市 场 交 易 活 跃 度 、机 构 需 求 进 行
偏好分析，对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价，判断其合理估值水平。
第 四 ， 根 据 市 场 结 构 与 需 求 特 征 ， 在 前 三 个 层 次 的 分 析 基 础 上 ， 对 个 券 进 行 深 入
的 跟 踪 分 析 ， 发 掘 其 中 被 市 场 低 估 的 品 种 ， 在 控 制 流 动 性 风 险 的 前 提 下 ， 对 低 估 品 种
进行择机配置和交易。
针对中小企业私募债券， 本基金以持有到期， 获得本金和票息收入为主要投资策
略 ， 同 时 ， 密 切 关 注 债 券 的 信 用 风 险 变 化 ， 力 争 在 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 获 得 较 高 收 益 。
针对资产支持证券， 本基金将在国内资产证券化品具体政策 框 架 下 ， 通 过 宏 观 经
济 、 提 前 偿 还 率 、 资 产 池 结 构 及 所 在 行 业 景 气 变 化 等 因 素 的 研 究 ， 对 个 券 进 行 风 险 分
析 和 价 值 评 估 后 选 择 风 险 调 整 收 益 高 的 品 种 进 行 投 资 。 本 基 金 将 严 格 控 制 产 支 持 证
券的总体投资规模并进行分散，以降低流动性风险。
博时安瑞 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
39
（3 ）杠杆投资策略
本基金将综合考虑债券投资的风险收益以及回购成本等因素， 在严格控制投资风
险 的 前 提 下 ，通 过 正 回 购 ，获 得 杠 杆 放 大 收 益 。开 放 期 内 ， 本 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过
基金资产净值的 140% ； 封 闭 期 内 ， 本 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 200% 。
2 、开放期投资策略
开 放 期 内 ， 本 基 金 为 保 持 较 高 的 组 合 流 动 性 ， 方 便 投 资 人 安 排 投 资 ， 在 遵 守 本 基
金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。
十 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合财富(总值) 指数收益率×90%+1 年 期 定 期 存
款利率（税后）×10%
每 个 封 闭 期 首 日 ，1 年 期 定 期 存 款 利 率 根 据 当 日 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 利 率
水平调整。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较
基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 ， 或 者 市 场 发 生
变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布时， 本基金管理人在与
基金托管人协商一致， 可调整或变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额
持有人大会。
十 二、 基金 投资 组合 报告
博时基 金管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载 、 误 导性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，复 核了 本报 告 中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,101,260,000.00 23.19
其中： 债券 1,101,260,000.00 23.19
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
博时安瑞 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 1,870,781,446.17 39.39
其中： 买断 式回 购
的买入 返售 金融 资
产
- -
6 银行存 款和 结算 备
付金合 计
1,739,242,372.69 36.62
7 其他各 项资 产 37,969,804.25 0.80
8 合计 4,749,253,623.11 100.00
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融
债
- -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 331,782,000.00 6.99
6 中期票 据 - -
7 可转债 （ 可交 换债） - -
8 同业存 单 769,478,000.00 16.21
9 其他 - -
10 合计 1,101,260,000.00 23.21
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金
资产净
值比例
（％）
1 111780819
17 宁 波银 行 CD122
3,000,000 296,670,000.00 6.25
2 111780873
17 锦 州银 行 CD190
2,400,000 237,312,000.00 5.00
3 011758002
17 深 圳特 发 SCP001
1,700,000 170,884,000.00 3.60
4 111698126
16 广 州农 村商 业银 行 CD129
1,000,000 97,050,000.00 2.05
5 011759003
17 人福 SCP001
800,000 80,424,000.00 1.69
6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
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9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投 资组 合报 告附 注
11.1 报 告期 内基金 投资的 前十名证 券的 发行主 体没 有被监管 部门 立案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
11.2 报 告期 内基金 投资的 前十名股 票中 ，没有 投资 超出基金 合同 规定备 选股 票库之 外
的股票 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 148,272.26
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 37,821,531.99
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 37,969,804.25
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
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本基金 本报 告期 末未 持有 流通受 限的 股票 。
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 三、
基 金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
1 、安瑞 18 个月 A 类：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2016.03.30-2016.12.31 1.10% 0.14% 0.79% 0.09% 0.31% 0.05%
2017.01.01-2017.09.30
0.30% 0.06% 0.72% 0.06% -0.43% 0.00%
2016.03.30-2017.09.30
1.40% 0.11% 1.52% 0.07% -0.12% 0.03%
2 、安瑞 18 个月 C 类：
阶段
净值
增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2016.03.30-2016.12.31 0.80% 0.14% 0.79% 0.09% 0.01% 0.05%
2017.01.01-2017.09.30
0.00% 0.05% 0.72% 0.06% -0.72% -0.01%
2016.03.30-2017.09.30
0.80% 0.11% 1.52% 0.07% -0.72% 0.03%
十 四、
基 金费 用与 税收
一 、 基 金 费 用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、C 类基金份额的销售服务费；
4 、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
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5 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、 诉讼费和 仲 裁 费 ；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金的证券交易费用；
8 、基金的银行汇划费用；
9 、账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、基金管理人的管理费
本 基金的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.60% 年费率计提。 管理费的计算方法
如下：
H ＝E×0.60%÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据与基
金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初三个工作日内、 按照指定的账户路径进行
资 金 支 付 ，基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ，支付
日期顺延。 费 用 自 动 扣 划 后 ，基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ，如 发 现 数 据 不 符 ，及 时 联 系 基
金托管人协商解决。
2 、基金托管人的托管费
本 基金的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.18% 年费率计提。 托管费的计算方法
如下：
H ＝E×0.18%÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据与基
金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初三个工作日内、 按照指定的账户路径进行
资 金 支 付 ，基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ，支付
日期顺延。 费 用 自 动 扣 划 后 ，基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ，如 发 现 数 据 不 符 ，及 时 联 系 基
金托管人协商解决。
3 、销售服务费
本基金A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ，C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为
0.40% 。
本基金销售服务费按前一日C 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 的0.40% 年费率计提。
计算方法如下：
博时安瑞 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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H=E ×0.40% ÷ 当 年 天 数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托
管人核对一致后， 由基金托管人自动于次月 首 日 起 三 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性
支付 至 登 记 机 构 ，由 登 记 机 构 代 付 给 销 售 机 构 。若 遇 法 定 节 假 日 、公 休 日 等 ，支 付 日
期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 ” 中 第4 －10 项 费 用 ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金
财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、 基 金 税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行 。
五 、 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 和 销 售 服 务 费 的 调 整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管理费
率 、 基 金 托 管 费 率 和 销 售 服 务 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 提 高 上 述 费 率 需
经基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
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十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于2017年5月13 日 刊 登的本 基金 原招 募说 明书 （<博时 安瑞18
个 月 定期 开 放债 券型 证 券投 资 基金 招 募说 明书> ） 进 行 了更 新,并 根 据本 基金管 理 人对 本 基
金实施 的投 资经 营活 动进 行了内 容补 充和 更新,主要 补充和 更新 的内 容如 下：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
3 、 在 “五、 相关 服务 机构 ” 中， 更 新了 相关服 务机 构的内 容， 增 加了 新增 的 代销机 构 ；
4 、 在“ 八 、 基 金的 投资 ” 中， 更新 了 “ （九 ） 基金 投 资组合 报告 ” 的内 容 ， 数 据内容 截
止时间 为2017 年9 月 30 日；
5、在“ 九、 基金 的业 绩” 中， 新 增了 基金 业绩 的内 容， 数 据内 容截 止时 间为2017 年 9
月30 日；
6 、在 “二 十 一 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 ：
( 一) 、 2017 年 10 月 27 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
了《博 时安 瑞 18 个 月定 期 开放债 券型 证券 投资 基 金 2017 年第 3 季度 报告》 ；
( 二) 、 2017 年 10 月 09 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
了 《 博时 基金 管理 有限 公 司关于 博时 安 瑞 18 个月 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金参加 部分 代
销机构 费率 优惠 活动 的公 告》；
( 三) 、2017 年 10 月 09 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 博时 基金 管理 有限 公 司关于 博时 安 瑞 18 个月 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金参加 部分 代
销机构 费率 优惠 活动 的公 告》；
( 四) 、2017 年 09 月 22 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时安 瑞 18 个 月定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 开放转 换业 务的 公告 》；
( 五) 、2017 年 09 月 22 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时安 瑞 18 个 月定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 开放申 购、 赎回 业务 的公 告》；
( 六) 、 2017 年 09 月 01 日， 我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
博 时安瑞 18 个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号
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了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 天津 万家 财富 资产管 理有 限公 司为 代销 机构并 参加 其
费率优 惠活 动的 公告 》；
( 七) 、2017 年 08 月 24 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时安 瑞 18 个 月定 期 开放债 券型 证券 投资 基 金 2017 年半 年度 报告 （正 文 ）》；
( 八) 、2017 年 07 月 19 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时安 瑞 18 个月 定 期 开放债 券型 证券 投资 基 金 2017 年第 2 季度 报告》 ；
( 九) 、2017 年 07 月 03 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 关于 博时 旗下部 分开 放式基 金增 加泰 诚财 富基 金销售 （ 大连 ） 有 限公 司 为代销 机构 并参
加其费 率优 惠活 动的 公告 》；
( 九) 、2017 年 06 月 15 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 关于 博时 旗下部 分开 放式基 金增 加中 证金 牛 （ 北京 ） 投 资咨 询有限 公司 为代销 机构 并 参
加其费 率优 惠活 动的 公告 》；
( 十) 、2017 年 05 月 15 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 北京 肯特 瑞财 富投资 管理 有限 公司 为代 销机构 并参 加
其费率 优惠 活动 的公 告》 ；
( 十一) 、2017 年 05 月 13 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 博时 安 瑞 18 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明 书 2017 年第 1 号( 正
文) 》；
( 十二) 、2017 年 05 月 10 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了 《关 于博 时旗 下部 分开 放式基 金增 加南 京苏 宁基 金销售 有限 公司 为代 销机 构并参 加其 费
率优惠 活动 的公 告》 ；
( 十三) 、2017 年 04 月 22 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公
告了《 博时 安 瑞 18 个月 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 1 季 度报 告 》；
博时基 金管 理有 限公 司
2017 年11 月14 日
