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泓德泓益量化混合型证券投资基金 
招募说明书（更新） 
2017 年 第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人：泓 德基金管 理有限 公司 
基金托管 人：中国 工商银行 股份 有 限公司泓德 泓益量化混合型证券投资基金招募说明书（更新 ） 
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重要提示 
泓德泓 益量 化混 合型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ” ） 经 中国 证监 会 2016 年 2 月 22
日证监 许可[2016]304 号文 注册募 集。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 投资 人在投 资本 基金前 ， 应全 面
了解本 基金 的产 品特 性， 充分考 虑自 身的 风险 承受 能力 ， 理 性判 断市场 ， 并 承担基 金投 资中
出现的 各类 风险 。 本 基金 投资中 的风 险包 括： 因整 体政治 、 经 济、 社会 等环 境因素 对证 券市
场价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 ， 个别证 券特 有的非 系统 性风 险， 利率 风险 ， 本 基金 持
有的固 定收 益品 种违 约带 来的信 用风 险 ， 由 于基 金份 额持有 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动
性风险 ， 基金 管理人 在基 金管理 实施 过程 中产 生的 积极管 理风 险 等 。 其 中 ， 本基金 投资 中小
企业私 募债 ， 中 小企 业私 募债的 发行 主体 一般 是信 用资质 相对 较差 的中 小企 业， 其 经营 状况
稳定性 较低 、 外部融 资的 可得性 较差 ， 信用风 险高 于大中 型企 业 ； 同时 由于 其财务 数据 相 对
不透明 ， 增 加了 及时 跟踪 并识别 所蕴 含的 潜在 风险 的难度 。 其 违约 风险 高于 现有的 其他 信用
品种， 极端 情况 下会 给投 资组合 带来 较大 的损 失。 
投资有风 险， 投资者 在投 资本基金 之前 ，请仔 细阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。 
本 基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高收 益的 品种 ， 其 长期 风险与 收益 特征低 于 股
票型基 金， 高于 债券 型基 金、货 币市 场基 金。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则， 在
投资人 作出 投资 决策 后 ， 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险 ， 由 投资 人自行 承 担 。 
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 10 月 26 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2017 年 9 月 30 日（ 未经 审计） 。 泓德 泓益量化混合型证券投资基金招募说明书（更新 ） 
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本基金 托管 人中 国工商 银行 股份 有限 公司 已 于 2017 年 11 月 7 日复 核了 本次 更 新的招 募
说明书 。泓德 泓益量化混合型证券投资基金招募说明书（更新 ） 
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目 录 
重要提示 ............................................................................................................................................... 1 
一、绪言 ............................................................................................................................................... 2 
二、释义 ............................................................................................................................................... 3 
三、基金管理人 .................................................................................................................................. 6 
四、基金托管人 ................................................................................................................................ 17 
五、相关服务机构 ............................................................................................................................ 22 
六、基金的募集 ................................................................................................................................ 37 
七、基金合同的生效 ....................................................................................................................... 38 
八、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................. 39 
九、基金的投资 ................................................................................................................................ 47 
十、基金的业绩 ................................................................................................................................ 58 
十一、基金的财产 ............................................................................................................................ 60 
十三、基金的收益与分配............................................................................................................... 66 
十四、基金的费用与税收............................................................................................................... 68 
十五、基金的会计与审计............................................................................................................... 70 
十六、基金的信息披露 ................................................................................................................... 71 
十七、风险揭示 ................................................................................................................................ 77 
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ................................................................... 81 
十九、基金合同的内 容摘要 .......................................................................................................... 83 
二十、基金托管协议的内容摘要 .............................................................................................. 106 
二十一、对基金份额持有人的服务 .......................................................................................... 122 
二十二、其他应披露的事项 ....................................................................................................... 124 
二十三、招募说明书存放及查阅方式 ...................................................................................... 125 
二十四、备查文件 ......................................................................................................................... 126 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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一、绪言 
《 泓德 泓益 量化 混合 型 证 券投资 基金 招募 说明 书》 （ 以下简 称 “ 本招 募说 明书 ” ） 依据 《中
华人民共和国证券投资基 金法》 （以 下简称 “ 《 基 金法 》 ” ） 、 《 证 券 投资 基 金 销售 管 理 办 法 》
（以下 简称 “ 《销售 办法 》 ” ） 、 《公 开募 集证券 投资 基 金运作 管理 办法 》 （以 下简 称 “ 《运 作办
法》 ” ） 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 （以 下简 称 “ 《信 息披 露办 法 》 ” ） 及其他 有关 规
定以及 《 泓 德泓 益量 化混 合型 证 券投 资基 金基 金合 同》 （ 以下 简称 “ 基金 合同 ” ）编写 。 
本招募说明书阐 述了 泓德泓益量化混合型 证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” 或“ 基金” ）
的投资 目标 、 策略 、 风险 、 费率等 与投 资人 投资 决策 有关的 必要 事项 ， 投资 人 在做出 投资 决
策前应 仔细 阅读 本招 募说 明书。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对 其
真实性 、准 确性 、完整 性 承担法 律责 任。 本基金 根 据本招 募说 明书 所载明 的 资料申 请募 集。
基金管 理人 没有 委托 或授 权任何 其他 人提 供未 在本 招募说 明书 中载 明的 信息 ， 或对本 招募 说
明书作 任何 解释 或者 说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注 册。 基金 合同 是约定 基 金
合同当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件。 基金 投资 者自依 基金 合同 取得 基金 份额之 日起 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和基 金合同 的当 事人 ， 其 持有 基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按照 《 基金法 》 、基 金合 同及 其他 有关规 定享 有权 利、承 担 义务。 基金 投
资者欲 了解 基金 份 额 持有 人的权 利和 义务 ，应 详细 查阅基 金合 同。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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二、释义 
本招募 说明 书中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 
1 、基 金或 本基 金： 指 泓 德 泓益量 化混 合型 证券 投资 基金 
2 、基 金管 理人 ：指 泓德 基 金管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 工商 银行 股份 有限 公司 
4 、 基金 合同 或 《 基金 合同 》 ： 指 《 泓德 泓益 量化 混合 型 证券 投资 基金 基金 合同 》 及 对 基
金合同 的任 何有 效修 订和 补充 
5 、托管 协议 ：指 基金 管理 人与基 金托 管人就 本基 金 签订之 《 泓 德泓 益量化 混 合型证券
投资基 金托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充 
6 、招 募说 明书 ：指 《 泓 德 泓益量 化混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 》及 其定 期的更 新 
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《 泓德 泓益 量化 混合 型 证 券投资 基金 基金 份额 发售 公告》 
8 、 法 律法 规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《基 金法 》 ： 指《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 
10 、 《 销售 办法》 ：指 《证 券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 
11 、 《 信息 披露 办法》 ： 指 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订 
12 、 《运 作办 法》 ： 指 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 及颁 布机 关对 其 不时做 出
的修订 
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15 、 基 金合 同当 事人 ： 指 受 基金合 同约 束， 根据 基金 合同享 有权 利并 承担 义务 的法律 主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17 、 机 构投 资者 ： 指 依法 可 以投资 证券 投资 基金 的、 在中华 人民 共和 国境 内合 法登记 并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
18 、 合格 境外 机构 投资 者 ： 指 符合 《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法 》 及 相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
19 、 投资 人 、 投 资者 ： 指个 人投资 者 、 机 构投 资者 和 合格境 外机 构投 资者 以及 法律法 规泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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或中国 证监 会允 许购 买证 券投资 基金 的其 他投 资人 的合称 
20 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21、 基金 销售 业务 ： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金 ， 发 售基 金份 额 ， 办 理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务 。 
22 、 销售 机构 ： 指泓 德基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销 售办 法 》 和 中国 证监 会规定 的 其
他条件 ， 取 得基 金销 售业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务协 议， 办理基 金销 售 业
务的机 构 
23 、 登 记业 务： 指基 金登 记、 存 管、 过户 、 清 算和 结算业 务， 具体 内容 包括 投资人 基 金
账户的 建立 和管 理 、 基 金 份额登 记 、 基 金销 售业 务 的确认 、 清算 和结 算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
24 、 登 记 机 构： 指办 理登 记 业务的 机构 。 基 金的 登记 机构为 泓德 基金 管理 有限 公司或 接
受泓德 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 
25 、 基金 账户 ： 指登 记机 构为投 资人 开立 的 、 记 录 其持有 的 、 由 该登 记机 构 办理登 记的
基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户 
26 、 基 金交 易账 户： 指销 售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录投资 人通 过该 销售 机构 买卖基 金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户 
27 、 基 金合 同生 效日 ： 指 基 金募集 达到 法律 法规 规定 及基金 合同 规定 的条 件， 基金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
28 、 基金 合同 终止日 ： 指基 金 合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
29 、 基 金募 集期 ： 指 自基 金 份额发 售之 日起 至发 售结 束之日 止的 期间 ， 最 长不 得超过 3 
个月 
30 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
31 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
32 、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
33 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日（ 不包 含 T 日） 
34 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
35 、开 放时 间： 指开 放 日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
36 、 《 业务规 则》 ： 指《 泓 德基金 管理 有限 公司开 放 式基金 业务 规则》 ，是 规范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则， 由 基金 管理 人、 销售 机 构和投 资人 共泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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同遵守 
37 、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
38 、 申 购： 指基 金合 同生 效 后， 投 资人 根据 基金 合同 和招募 说明 书的 规定 申请 购买基 金
份额的 行为 
39 、 赎 回： 指基 金合 同生 效 后， 基 金份 额持 有人 按基 金合同 规定 的条 件要 求将 基金份 额
兑换为 现金 的行 为 
40 、 基 金转 换： 指基 金份 额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他 基
金基金 份额 的行 为 
41 、 转 托管 ： 指 基金 份额 持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
42 、 定期 定额 投资 计划 ： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期 申 购日 、 扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由 销售 机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
43 、 巨额 赎回 ： 指本 基金 单个开 放日 ， 基金 净赎 回 申请 （赎 回申 请份 额总 数 加上基 金转
换中转 出申 请份 额总数 后 扣除申 购申 请份 额总数 及 基金转 换中 转入 申请份 额 总数后 的余 额）
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
44 、元 ：指 人民 币元 
45 、 基 金收益 ： 指 基金投 资 所得红 利、 股 息、 债 券利 息 、 买卖 证券价 差、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
46 、 基金 资产 总值 ： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券 、 银行存 款本 息 、 基 金应 收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
47 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
48 、基 金 份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
49 、 基 金资 产估 值： 指计 算 评估基 金资 产和 负债 的价 值， 以 确定 基金 资产 净值 和基金 份
额净值 的过 程 
50 、 指 定媒 介： 指中 国证 监 会指定 的用 以进 行信 息披 露的报 刊、 互联 网网 站及 其他 媒 介 
51 、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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三、基金管理人 
（一）基金管理人概 况 
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司 
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层 
设立日 期：2015 年 3 月 3 日 
法定代 表人 ：王 德晓 
联系人 ：童 贤达 
客户服 务电 话：4009-100-888 
传真：010-59322130 
注册资 本 为 12,000 万元 ， 公司股 权结 构如 下： 
 
序号 股东名称 
出资金额 
（万元） 
出资方式 占注册资本比例 
1 王德晓 3,120 货币 26% 
2 阳光保 险集 团股 份有 限公 司 3,000 货币 25% 
3 
珠海市 基业 长青 股权 投资 基
金（有 限合 伙） 
2,000 货币 16.667% 
4 南京民 生租 赁股 份有 限公 司 1,665 货币 13.875% 
5 江苏岛 村实 业发 展有 限公 司 1,665 货币 13.875% 
6 上海捷 朔信 息技 术有 限公 司 550 货币 4.583% 
合计 12,000 -- 100% 
 
（二）主要人员情况 
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 及高级 管理 人员 基本 情况 
胡康宁 先生 ， 董事 长 ， 硕 士。 曾任 北京 美尔 目医 院 行政院 长 、 易 程科 技股 份 有限公 司广
电 事 业 部 总经 理 、亿 品 科技 有 限 公 司运 营 副总 裁 、搜 房 资 讯 有限 公 司执 行 副总 裁 、 西班牙 
MQM 公司 北京 代表 处商 务经理 。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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王德晓 先生 ， 副董 事长 ， 总经理 ， 硕士 。 曾任 阳光 保险集 团股 份有 限公 司副 董事长 兼 副
总裁、 阳光 资产 管理 股份 有限公 司董 事长 兼总 裁、 华泰资 产管 理有 限公 司总 经理。 
张文雯 女士 ， 董事 ， 学士 。 现任阳 光保 险集 团股 份有 限公司 董事 会办 公室 协理 。 曾 任 阳
光保险 集团 股份 有限 公司 财务部 财务 管理 处负 责人 、 毕马威 华振 会计 师事 务所 审计部 助理 经
理。 
陈学锋 先生 ， 独立 董事 ， 硕士 。 现 任北 京东 方金 鹰 信息科 技股 份有 限公 司副 总经理 。 曾
任北京 盈泰 房地 产开 发有 限公司 副总 经理 、 华 夏证 券有限 公司 财务 部总 经理 、 中信 国际 合 作
公司计 财处 副处 长。 
梅慎实 先生 ， 独 立董 事， 博 士。 现 任中 国政 法大 学民 商经济 法学 院证 券期 货法 律研究 所
所长、 研究 员, 北京 市京 师 律师事 务所 兼职 律师 。 曾 任国泰 君安 证券 股份 公司 法律事 务总 部
副总经 理、 企业 融资 总部 首席律 师、 中国 社会 科学 院法学 所副 研究 员。 
宋国良 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 现 任对 外经 济贸 易 大学金 融学 院教 授 、 金 融 产品与 投资
研究中 心主 任。 曾任 瑞士 信贷第 一波 士顿 投资 银行 中国业 务副 总裁 、 中 国律 师事务 中心 国 际
融资部 主任 。 
秦毅先 生 ， 监 事 ， 研 究部 总监助 理 ， 基 金经 理 ， 博 士。 曾任 泓德 基金 管理 有 限公司 研究
部研究 员、 阳光 资产 管理 股份有 限公 司行 业研 究部 研究员 。 
李晓春 先生 ， 督 察 长 ， 硕 士。 曾任 瑞银 证券 有限 责 任公司 投资 银行 部董 事总 经理 、 西 藏
同信证 券有 限责 任公 司副 总裁、 国泰 君安 证券 股份 有限公 司收 购兼 并总 部总 经理。 
温永鹏 先生 ， 副 总经 理兼 市场部 总监 ， 博 士。 曾任 深 圳市大 富科 技股 份有 限公 司副总 裁
兼董事 会秘 书、 阳光 保险 集团股 份有 限公 司资 产管 理中心 宏观 经济 研究 处处 长、 安 信证 券 股
份有限 公司 研究 所宏 观经 济分析 师。 
邬传雁 先生 ， 副总 经理 ， 事业二 部总 监 ， 基 金经 理 ， 硕 士 。 曾 任幸 福人 寿保 险股份 有限
公司总 裁助 理兼 投资 管理 中心总 经理 、 阳 光保 险集 团 股份有 限公 司资 产管 理中 心投资 负责 人 、
阳光财 产保 险股 份有 限公 司资金 运用 部总 经理 助理 。 
2 、本 基金 基金 经理 
（1） 现任 基金 经理 
苏昌景 先生 ， 基金 经理 ， 硕士 。 曾 任泓 德基 金管 理 有限公 司研 究部 研究 员 ， 国都证 券股
份有限 公司 研究 所金 融工 程研究 员、 资产 管理 总部 总经理 助理 、投 资经 理。 
（2） 本基 金历 任基 金经理：郭堃 先生 ，管理 时 间为 2016 年 10 月 26 日至 2017 年 6 月
6 日 。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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3 、基 金管 理人 投资 决策 委 员会 
主任 ： 王 德晓 先生 ， 副董 事长 ， 总 经理 ， 硕士 。 曾 任阳光 保险 集团 股份 有限 公司副 董 事
长兼副 总裁 、阳 光资 产管 理股份 有限 公司 董事 长兼 总裁、 华泰 资产 管理 有限 公司总 经理 。 
成员： 邬传 雁先 生， 副总 经理， 事业 二部 总监 ， 基 金经理 ， 硕 士。 曾任 幸福 人寿保 险 股
份有限 公司 总裁 助理 兼投 资管理 中心 总经 理、 阳光 保 险集团 股份 有限 公司 资产 管理中 心投 资
负责人 、阳 光财 产保 险股 份有限 公司 资金 运用 部总 经理助 理。 
王克玉 先生 ： 投研 总监 、 事业一 部总 监 ， 基 金经 理 ， 硕 士 。 曾 任长 盛基 金管 理有限 公司
基金经 理及 权益 投资部 副 总监、 国都 证券 有限公 司 分析师 、天 相投 资顾问 有 限公司 分析 师、
元大京 华证 券上 海代 表处 研究员 。 
秦毅先 生 ， 研 究部 总监 助 理， 基金 经理 ， 博士 。 曾任 泓德基 金管 理有 限公 司研 究部研 究
员、阳 光资 产管 理股 份有 限公司 行业 研究 部研 究员 。 
郭堃先 生 ： 基 金经 理 ， 硕 士。 曾任 泓德 基金 管理 有 限公司 研究 部研 究员 、 阳 光资产 管理
股份有 限公 司行 业研 究部 研究员 。 
列席人 员 ： 李 晓春 先生 ， 督察长 ， 硕士 。 曾 任瑞 银 证券有 限责 任公 司投 资银 行部董 事总
经理 、 西 藏同 信证 券有 限责 任公司 副总 裁 、 国 泰君 安证 券股份 有限 公司 收购 兼并 总部总 经 理 。 
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
（三）基金管理人的 权利 与义务 
1 、根 据《 基金 法 》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2）自 《基 金 合 同》 生效 之日起 ，根 据法律 法规 和 《基金 合同 》独 立运用 并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《 基金 合同 》收 取基金 管理 费以及 法律 法 规规定 或中 国证 监会批 准 的其他 费
用； 
（4）在 法律 法规 和基 金合 同规定 的范 围内且 在不 影 响现有 基金 份额 持有人 利 益的前 提
下，增 加、 减少 、调 整基 金份额 类别 设置 ； 
（5）在 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的范围 内， 在 对基金 份额 持有 人利益 无 实质性 不
利影响 的情 况下， 基金 管 理人、 登记机 构、 基 金销 售 机构调 整有 关认 购、 申 购、 赎回、 转换、
非交易 过户 、转 托管 等业 务规则 ； 
（6）在 法律 法规 和基 金合 同规定 的范 围内， 在对 基 金份额 持 有 人利 益无实 质 性不利 影泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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响的情 况下 ，基 金推 出新 业务或 服务 ； 
（7） 销售 基金 份额 ； 
（8） 依照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（9） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管 人 违反了 《 基
金合同 》 及 国家 有关 法律 规定， 应呈 报中 国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（10） 在基 金托 管人 更换 时，提 名新 的基 金托 管人 ； 
（11 ）选 择、 更换 基金 销 售机构 ，对 基金 销售 机构 的相关 行为 进行 监督 和处 理；



（12） 担任 或委 托其 他符 合条件 的机 构担 任基 金登 记机构 办理 基金 登记 业务 并获得 《 基
金合同 》规 定 的 费用 ；



（13） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 
（14） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；



（15） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因 基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
（16） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他 法
律行为 ； 
（17 ） 选 择 、 更 换律 师事 务所 、 会 计师 事务 所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的 外
部机构 ； 
（18） 在符 合有 关法 律、 法规的 前提 下， 制订 和调 整有关 基金 认购 、 申 购、 赎回 、 转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 ； 
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募 集资 金， 办理 或者委 托经 中国证 监会 认 定的其 他机 构代 为办理 基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起, 以诚 实信 用、 谨慎勤 勉 的原 则管 理和 运用 基金 财 产； 
（4）配 备足 够的 具有 专业 资格的 人员 进行基 金投 资 分析、 决策 ，以 专业化 的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健 全内 部风 险控 制、监 察与 稽核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度， 保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账， 进 行泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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证券投 资； 
（6） 除依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有关 规 定外 ， 不得 利用 基金财 产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8 ） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销价 格的 方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报告 义 务； 
（12） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《基 金法 》 、 《基 金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13 ） 按 《 基金 合同 》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15 ） 依 据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16） 按规 定保存 基金 财 产管理 业务 活动的 会计 账 册、报 表、 记录和 其他 相 关资 料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资 者
能够按 照 《基 金合 同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随时 查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清 理、 估价 、 变 现 和分配 ； 
（19） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及时 报 告 中国 证监 会并 通知基 金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《基 金合 同》 造成 基金 财 产损失 时， 基金 管理 人应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金托 管人 追
偿； 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的 行
为承担 责任 ； 
（23） 以基 金管 理人 名义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ； 
（24） 基金 管理人 在募 集 期间未 能达 到基金 的备 案 条件， 《基金 合同 》不 能生 效，基 金
管理人 承担 全部 募集费 用 ，将已 募集 资金 并加计 银 行同期 存款 利息 在基金 募 集期结 束后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（ 四）基金管理人的 承诺 
1 、基 金管理 人承 诺不 从事 违反《 证券 法》 、 《 基金 法》 、 《销 售办法 》 、 《 运作 办法 》 、 《信
息披露 办法 》 等法 律法 规 的行为 ， 并承 诺建 立健 全 内部控 制制 度 ， 采 取有 效 措施 ， 防 止违 法
行为的 发生 。 
2 、基 金管 理人 的禁 止行 为 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同基 金财 产； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6）泄 露因 职务 便利 获取 的未公 开信 息、利 用该 信 息从事 或者 明示 、暗示 他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。 
3 、基金 管理 人承 诺加 强人 员管理 ，强 化职业 操守 ， 督促和 约束 员工 遵守国 家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 基金 合同 其他 当事 人的合 法权 益； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄 露在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、基金 的商 业 秘密、 尚未 依法 公开的 基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8）违 反证 券交 易所 业务 规则， 利用 对敲、 倒仓 等 非法手 段操 纵市 场价格 ， 扰乱市 场
秩序； 
（9） 贬损 同行 ，以 提高 自 己； 
（10） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（11 ）以 不正 当手 段谋 求 业务发 展； 
（12） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
4 、基 金经 理承 诺 
（1）依 照有 关法 律法 规和 基金合 同的 规定， 本着 谨 慎的原 则为 基金 份额持 有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不得 利用 职务 之便 为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋取 利益 ； 
（3）不 泄露 在任 职期 间知 悉的有 关证 券、基 金的 商 业秘密 ，尚 未依 法公开 的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（ 五）基金管理人的 内部 控制制度 
为保证 公司 规范 化运 作 ， 有 效地防 范和 化解 经营 风险 ， 促进公 司诚 信 、 合 法 、 有 效 经营，
保障基 金份 额持 有人 利益 ， 维护 公司 及公 司股 东的 合法权 益， 本 基 金管 理人 建立了 科学 、 严
密、高 效的 内部 控制 体系 。 
1 、内 部控 制的 总体 目标 
（1）保 证公 司经 营运 作严 格遵守 国家 有关法 律、 法 规和行 业监 管规 则，自 觉 形成守 法
经营、 规范 运作 的经 营思 想和经 营理 念； 
（2）保 证公 司经 营管 理和 受托资 产（ 包括基 金资 产 、特定 客户 资产 及其他 受 托资产 ）
投资运 作符 合行 业最 佳操 守； 
（3）防 范和 化解 经营 风险 ，提高 经营 管理效 率和 效 益，确 保经 营业 务的稳 健 运行和 受
托资产 的安 全完 整， 实现 公司的 持续 、稳 定、 健康 发展； 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（4） 确保 受托 资产 、公 司 财务和 其它 信息 及时 、真 实、准 确、 完整 ； 
（5） 维护 公司 良好 的市 场 形象和 社会 形象 。 
2 、制 订内 部控 制制 度应 当 遵循以 下原 则： 
（1）健 全性 原则 ：内 部控 制包括 公司 的各项 业务 、 各个部 门或 机构 和各级 人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ； 
（2）有 效性 原则 ：通 过科 学的内 控手 段和方 法， 建 立合理 的内 控程 序，维 护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3）独 立性 原则 ：公 司各 机构、 部门 和岗位 职责 保 持相对 独立 ，公 司受托 资 产、自 有
资产、 其它 资产 的运 作分 离； 
（4） 相互 制约 性原 则： 公 司内部 部门 和岗 位的 设置 权责分 明、 相互 制衡 ； 
（5）成 本效 益原 则： 公司 运用科 学化 的经营 管理 方 法降低 运作 成本 ，提高 经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
3 、内 部控 制体 系 
（1） 内部 控制 制度 体系 
公司制 定了 合理 、 完 备、 有 效并易 于执 行的 制度 体系 。 公司 制度 体系 由不 同层 面的制 度
构成。 按照 其效 力大 小分 为四个 层面 ： 第 一个 层面 是公司 内部 控制 大纲 ， 它 是公司 制定 各 项
规章制 度的 纲要 和总 揽； 第二个 层面 是公 司基 本管 理制度 ， 包 括风 险控 制制 度、 投 资管 理 制
度、 基 金会 计制 度、 信息 披露制 度、 监察 稽核 制度 、 信息 技术 管理 制度 、 财 务制度 、 档 案 管
理制度 、 业绩 考核 制度 、 公平交 易制 度 、 关 联交 易 制度 、 异 常交 易监 控与 报 告制度 、 风险 准
备金制 度 、 内 幕交 易管 理 制度 、 反 洗钱 制度 、 紧急 情况处 理制 度等 ； 第三 个 层面是 部门 业务
规章 ， 是 在基 本管 理制 度 的基础 上 ， 对 各部 门的 主 要职责 、 岗位 设置 、 岗位 责任 、 操 作守 则
等的具 体说 明； 第四 个层 面是业 务操 作手 册， 是各 项具体 业务 和管 理工 作的 运行办 法， 是 对
业务各 个细 节 、 流 程进 行 的描述 和约 束 。 它 们的 制 订、 修改 、 实施 、 废 止应 该遵循 相应 的程
序， 每 一层 面的 内容 不得 与其以 上层 面的 内容 相违 背。 公 司重 视对 制度 的持 续检验 ， 结 合 业
务的发 展、 法规 及监 管环 境的变 化以 及公 司风 险控 制的要 求， 不断 检讨 和增 强公司 制度 的 完
备性、 有效 性。 
（2） 内部 控制 组织 架构 
1 ）董 事会 
公司董 事会 对公 司建 立内 部控制 系统 和维 持其 有效 性承担 最终 责任 。 
2 ）风 险控 制委 员会 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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作为董 事 会 下的专 业委 员 会，风 险控 制委员 会负 责 审议公 司风 险控制 工作 的 总体原 则、
方针和 政策 ，以 及公 司的 风险控 制体 系和 风险 控制 制度。 
3 ）督 察长 
独立行 使督 察权 利， 直接 对董事 会负 责； 向董 事会 报告基 金及 公司 运作 的合 法合规 情 况
及公司 内部 风险 控制 情况 。 
4 ）监 察稽 核部 
监察稽 核部 的主 要职 责是 确保公 司内 部控 制制 度合 规、 完 善； 检查 公司 内部 控 制制度 和
业务流 程的 执行 情况 ， 出 具监察 稽核 报告 ； 负 责信 息披露 事务 管理 ； 调 查基 金及其 他类 型 产
品的异 常投 资和 交易以 及 对违规 行为 的调 查；组 织 实施公 司投 资风 险管理 与 绩效分 析工 作，
确保公 司各 类投 资风险 得 到良好 监督 与控 制；负 责 公司的 法律 事务 、合规 咨 询、合 规培 训、
离任审 查等 工作 。 
5 ）业 务部 门 
风险管 理是 每一 个业 务部 门的首 要责 任。 公司 各职 能 部门的 主要 职责 是自 身工 作中潜 在
风险的 自我 检查 和控 制， 根据具 体情 况制 订本 部门 的业务 管理 规定 、 操 作流 程及内 部控 制 规
定并严 格 执 行。 各部 门主 要负责 人是 部门 风险 控制 的第一 责任 人， 履行 一线 风险控 制职 能。 
4 、内 部控 制措 施 
（1） 授权 制度 
公司的 授权 制度 贯穿 于整 个公司 活动 。 股 东会 、 董 事 会、 监 事和 管理 层必 须充 分履行 各
自的职 权， 健全 公司 逐级 授权制 度， 确保 公司 各项 规章制 度的 贯彻 执行 ； 各 项经营 业务 和 管
理程序 必须 遵从 管理 层制 定的操 作规 程， 经办 人员 的 每一项 工作 必须 在业 务授 权范围 内进 行 。
公司重 大业 务的 授权 必须 采取书 面形 式， 授权 书应 当 明确授 权内 容和 时效 。 公 司 授权要 适当 ，
对已获 授权 的部 门和 人员 应建立 有效 的评 价和 反馈 机制， 对已 不适 用的 授权 应 及时修 改或 取
消授权。 
（2） 公司 研究 业务 
研究工 作应 保持 独立 、 客 观， 不 受任 何部 门及 个人 的不正 当影 响； 建立 严密 的研究 工 作
业务流 程 ， 形 成科 学 、 有 效的研 究方 法 ； 建 立投 资 产品备 选库 制度 ， 研究 部 门根据 投资 产品
的特征 ， 在 充分 研究 的基 础上建 立和 维护 备选 库 ； 建立研 究与 投资 的业 务交 流制度 ， 保 持 畅
通的交 流渠 道； 建立 研究 报告质 量评 价体 系， 不断 提高研 究水 平。 
（3） 基金 投资 业务 
基金投 资应 确立 科学 的投 资理念 ， 根 据决 策的 风险 防 范原则 和效 率性 原则 制定 合理的 决泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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策程序 ； 在 进行 投资 时应 有明确 的投 资授 权制 度， 并应建 立与 所授 权限 相应 的约束 制度 和 考
核制度 。 建 立严 格的 投资 禁止和 投资 限制 制度 ， 保 证基金 投资 的合 法合 规性 ； 建立 投资 风 险
评估与 管理 制度 ， 将 重点 投资限 制在 规定 的风 险权 限额度 内； 对于 投资 结果 建立科 学的 投 资
管理业 绩评 价体 系。 
（4） 交易 业务 
建立集 中交 易制 度， 投资 指令通 过交 易部 完成 ； 建 立交易 监测 系统 、 预 警系 统和交 易 反
馈系统 ，完 善相 关的安 全 设施； 交易 部应 对交易 指 令进行 审核 ，建 立公平 的 交易分 配制 度，
确保各 基金 利益 的公 平 ； 交易记 录应 完善 ， 并及 时 进行反 馈 、 核 对和 存档 保 管； 同时 建立 科
学的投 资交 易绩 效评 价体 系。 
（5） 基金 会计 核算 
公司根 据法 律法 规及 业务 的要求 建立 会计 制度 ， 并 根 据风险 控制 点建 立严 密的 会计系 统 ，
对于不 同基 金 、 不 同客 户 独立建 账 ， 独 立核 算 ； 公 司通过 复核 制度 、 凭证 制 度、 合理 的估 值
方法和 估值 程序 等会 计措 施， 真 实、 完整 、 及 时地 记 载每一 笔业 务并 正确 进行 会计核 算和 业
务核算 ；同 时还 建立 会计 档案保 管制 度， 确保 档案 真实完 整。 
（6） 信息 披露 
公司建 立了 完善 的信 息披 露制度 ， 保证 公开 披露 的 信息真 实 、 准 确 、 完 整 。 公 司设立 了
信息披 露负 责人 ， 并建 立 了相应 的程 序进 行信 息的 收集 、 组 织 、 审 核和 发布 工作 ， 以 此加 强
对信息 的审 查核 对， 使所 公布的 信息 符合 法律 法规 的规定 ， 同 时加 强对 信息 披露的 检查 和 评
价，对 存在 的 问 题及 时提 出改进 办法 。 
（7） 监察 稽核 
公司设 立督 察长 ， 经董 事 会聘任 ， 报中 国证 监会 核 准， 并向 董事 会负 责 。 根 据公司 监察
稽核工 作的 需要 和董 事会 授权， 督察 长可 以列 席公 司相关 会议 ， 调 阅公 司相 关档案 ， 就 内 部
控制制 度的 执行 情况 独立 地履行 检查 、 评价 、 报告 、 建议职 能 。 督 察长 定期 和 不定期 向董 事
会报告 公司 内部 控制 执行 情况， 董事 会对 督察 长的 报告进 行审 议。 
公司设 立监 察稽 核部 开展 监察稽 核工 作， 并保 证监 察稽核 部的 独立 性和 权威 性。 公 司 明
确了监 察稽 核部 及内 部各 岗位的 具体 职责 ， 严 格制 订 了专业 任职 条件 、 操 作程 序 和组织 纪律 。
监察稽 核部 强化 内部 检查 制度， 通过 定期 或不 定期 检查内 部控 制制 度的 执行 情况， 促使 公 司
各项经 营管 理活 动的 规范 运行。 公司 董事 会和 管理 层充分 重视 和支 持监 察稽 核工作 ， 对 违 反
法律法 规和 公司 内部 控制 制度的 ，追 究有 关部 门和 人员的 责任 。 
5 、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 书的 声明 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（1） 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任。 
（2） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 。 
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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四、基金托管人 
（一）基本情况 
1 、基 金托 管人 基本 情况 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：易 会满 
成立时 间：1984 年 1 月 1 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国务 院 《 关于 中国 人 民银行 专门 行使 中央 银行 职能的 决
定》 （ 国发[1983]146 号） 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会和 中国 人民 银行证 监基 金字 【1998 】3 号 
联系电 话：010-66105799 
联系人 ：郭明 
2、基 金托 管人 主要 人员 情 况 
截至 2017 年 3 月末 ， 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 205 人 ， 平 均年 龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 
3、基 金托 管业 务经 营情 况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服 务 以
来， 秉 承 “ 诚实 信用 、 勤 勉尽责 ” 的 宗旨 ， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先 进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为境 内外 广 大
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托 管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立了 国 内托管 银行 中最 丰富、 最 成熟的 产品 线。 拥有包 括 证券投 资基 金、
信托资 产 、保 险资 产 、社 会保障 基金 、 企业 年金 基 金、QFII 资产、QDII 资产、股 权投 资基
金、证 券公 司集 合资产 管 理计划 、证 券公 司定向 资 产管理 计划 、商 业银行 信 贷资产 证券 化、
基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专户资产 、ESCROW 等门 类齐 全的 托管 产 品体系 ， 同时泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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在国内 率先 开展 绩效评 估 、风险 管理 等增 值服务 ， 可以为 各类 客户 提供个 性 化的托 管服 务。
截至 2017 年 3 月 ，中国 工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 709 只 。自 2003 年以 来 ，本 行连 续
十四年 获得 香港 《 亚洲 货 币》 、 英国 《 全球 托管 人》 、 香 港 《 财资 》 、 美国 《 环 球金融 》 、 内地
《证券 时报 》 、 《 上海 证券 报》等 境内 外权 威财 经媒 体评选 的 53 项 最佳 托管 银 行大奖 ；是 获
得奖项 最多 的国 内托 管银 行，优 良的 服务 品质 获得 国内外 金融 领域 的持 续认 可和广 泛好 评。 
（二）基金托管人的 内部 控制制度 
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业 的
优势地 位 。 这 些成 绩的 取 得， 是与 资产 托管 部 “一 手抓业 务拓 展 ， 一 手抓 内 控建设 ” 的做 法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业 务
的同时 ， 把加 强风 险防 范 和控制 的力 度 ， 精 心培 育 内控文 化 ， 完 善风 险控 制 机制 ， 强 化业 务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年 八次 顺利 通过 评估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威的 SAS70 （审 计标 准
第 70 号） 审 阅后， 2015 年、 2016 年中 国工 商银 行资 产托管 部均 通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ）
审阅， 迄今 已第 十次 获得 无保留 意见 的控 制及 有效 性报告 ， 表 明独 立第 三方 对我行 托管 服 务
在风险 管理 、 内 部控 制方 面的健 全性 和有 效性 的全 面认可 。 也 证明 中国 工商 银行托 管服 务 的
风险控 制能 力已 经与 国际 大型托 管银 行接 轨， 达到 国际先 进水 平。 目前 ，ISAE3402 审阅 已
经成为 年度 化、 常规 化的 内控工 作手 段。 
1 、内 部控 制目 标 
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规 范
运作的 经营 思想 和经营 风 格，形 成一 个运 作规范 化 、管理 科学 化、 监控制 度 化的内 控体 系；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。 
2 、内 部控 制组 织结 构 
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （ 内 控 
合规部 、 内 部审 计局） 、 资 产 托管部 内设 风险 控制 处及 资产托 管部 各业 务处 室共 同组成 。
总行稽 核监 察部 门负 责制 定全行 风险 管理 政策 ， 对 各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、 监 督。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权。 各业 务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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3 、内 部控 制原 则 
（1）合 法性 原则 。内 控制 度应当 符合 国家法 律法 规 及监管 机构 的监 管要求 ， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 
（2） 完 整性 原则 。 托 管业 务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 
（3） 及时 性原 则 。 托 管业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录 ； 按 照 “ 内控优 先 ”
的原则 ，新 设机 构或 新增 业务品 种时 ，必 须做 到已 建立相 关的 规章 制度 。 
（4）审 慎性 原则 。各 项业 务经营 活动 必须防 范风 险 ，审慎 经营 ，保 证基金 资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。 
（5）有 效性 原则 。内 控制 度应根 据国 家政策 、法 律 及经营 管理 的需 要适时 修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 
（6）独 立性 原则 。资 产托 管部托 管的 基金资 产、 基 金托管 人的 自有 资产、 基 金托管 人
托管的 其他 资产 应当 分离 ； 直接 操作 人员 和控 制人 员应相 对独 立， 适当 分离 ； 内控制 度的 检
查、评 价部 门必 须独 立于 内控制 度的 制定 和执 行部 门。 
4 、内 部风 险控 制措 施实 施 
（1）严 格的 隔离 制度 。资 产托管 业务 与传统 业务 实 行严格 分离 ，建 立了明 确 的岗位 职
责、 科学 的业 务流 程 、 详 细的操 作手 册 、 严 格的 人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了
良好的 防火 墙隔 离制度 ， 能够确 保资 产独 立、环 境 独立、 人员 独立 、业务 制 度和管 理独 立、
网络独 立。 
（2）高 层检 查。 主管 行领 导与部 门高 级管理 层作 为 工行托 管业 务政 策和策 略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内 部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。 
（3 ） 人 事控 制 。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制 ， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线 ” 、 “ 监
控防线 ” 三道控制防线，健 全绩效考核和激励机制， 树立 “ 以人为本” 的内控文化，增强员工
的责任 心和 荣誉 感， 培育 团队精 神和 核心 竞争 力。 并通过 进行 定期 、 定 向的 业 务与 职业 道 德
培训、 签订 承诺 书， 使员 工树立 风险 防范 与控 制理 念。 
（4）经 营控 制。 资产 托管 部通过 制定 计划、 编制 预 算等方 法开 展各 种业务 营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 
（5）内 部风 险管 理。 资产 托管部 通过 稽核监 察、 风 险评估 等方 式加 强内部 风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监控 ， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 ， 制 定泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。 
（6）数 据安 全控 制。 我们 通过业 务操 作区相 对独 立 、数据 和传 真加 密、数 据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保 障 等措 施来 保障 数据安 全。 
（7）应 急准 备与 响应 。资 产托管 业务 建立了 基于 数 据、应 用、 操作 、环境 四 个层面 的
完备的 灾难 应急 方案 ， 并 组织员 工定 期演 练。 除了 在数据 服务 端和 应用 服务 端实时 同步 备 份
与数据 更新 外， 资产 托管 部还建 立了 操作 端的 异地 备份中 心， 能够 确保 交易 的及时 清算 和 交
割，保 证业 务不 中断 。 
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 
资产托 管部 自成 立以 来， 各项业 务飞 速发 展， 始终 保持在 资产 托管 行业 的优 势地位 。 这
些成绩 的取 得， 是与 资产 托管部 “ 一 手抓 业务 拓展， 一手抓 内控 建设 ” 的 做法 是 分不开 的。 资
产托管 部非 常重 视改 进和 加强内 部风 险管 理 工 作， 在积极 拓展 各项 托管 业务 的同时 ， 把 加 强
风险防 范和 控制 的力 度， 精心培 育内 控文 化， 完善 风险控 制机 制， 强化 业务 项目全 过程 风 险
管理作 为重 要工 作来 做。 
（1）资 产托 管部 内部 设置 专职稽 核监 察部门 ，配 备 专职稽 核监 察人 员，在 总 经理的 直
接领导 下 ， 依 照有 关法 律 规章 ， 全 面贯 彻落 实全 程 监控思 想 ， 确 保资 产托 管 业务健 康 、 稳 定
地发展 。 
（2）完 善组 织结 构， 实施 全员风 险管 理。完 善的 风 险管理 体系 需要 从上至 下 每个员 工
的共同 参与 ， 只有 这样 ， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险 管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的 风
险负责 ， 通过 建立 纵向 双 人制 、 横 向多 部门 制的 内 部组织 结构 ， 形成 不同 部 门、 不同 岗位 相
互制衡 的组 织结 构。 
（3）建 立健 全规 章制 度。 资产托 管部 十分重 视内 控 制度的 建设 ，一 贯坚持 把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责、 制度 建设 和工 作流程 中。 经过 多年 努力 ， 资产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 ， 包 括 ： 岗 位职 责、 业务 操作 流程 、 稽核 监察制 度 、 信 息
披露制 度等 ， 覆 盖所 有部 门和岗 位， 渗透 各项 业务 过程， 形成 各个 业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。 
内部风 险控 制始 终是 资产 托管部 工作 重点 之一 ， 保 持与业 务 发 展同 等地 位。 资产托 管 业
务是商 业银 行新 的中 间业 务， 资 产托 管部 从成 立之 日起就 特别 强调 规范 运作 ， 一直 将建 立 一
个系统 、 高 效的 风险 防范 和控制 体系 作为 工作 重点 。 随着 市场 环境 的变 化和 托管业 务的 快 速
发展， 新问 题、 新情 况不 断 出现， 资产 托管 部始 终将 风险管 理放 在与 业务 发展 同等重 要的 位泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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置，视 风险 防范 和控 制为 托管业 务生 存和 发展 的生 命线。 
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 
根据 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 《基 金合 同》 和有 关 基金法 律法 规的 规定 ， 对 基金的 投融
资、 基金 的禁 止投 资行 为 、 基 金的 投资 范围 、 投资 对象 、 基 金资 产的 核算 、 基金资 产净 值的
计算、 基金 管理 人报 酬的 计提和 支付 、 基 金托 管人 报酬的 计提 和支 付、 基金 申购资 金的 到 账
和赎回 资金 的划 付、 基金 收益分 配等 行为 的合 法性 、合规 性进 行监 督和 核查 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、 《 基金 合同 》 和 有关基 金 法
律法规 规定 的行 为， 基金 托管人 有权 要求 基金 管理 人在规 定的 期限 内进 行整 改， 并 且有 权 向
中国证 监会 报告 。 基 金托 管 人如果 对基 金实 际投 资是 否符合 有关 法律 法规 的规 定及基 金合 同
的相关 约定 存在 疑义 ， 应 及 时向基 金管 理人 提出 ， 基 金 管理人 应及 时做 出解 释、 澄 清或纠 正 。 
 
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五、相关服务机构 
（一）销售机构 
1 、直 销机 构： 泓德 基金 管 理有限 公司 
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层 
法定代 表人 ：王 德晓 
客户服 务电 话：4009-100-888 
传真：010-59322130 
联系人 ：童 贤达 
网址：www.hongdefund.com 
2 、其 他销 售机构 
（1） 兴业 银行 股份 有限 公 司


 
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦



办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号 兴业 银行 大厦



法定代 表人 ：高 建平



电话：021-52629999



传真：021-62569070



联系人 ：曾 鸣



网址：www.cib.com.cn



客户服 务电 话：95561 
（2） 北京 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 
办公地 址： 北京 市金 融大 街丙 17 号 北京 银行 大厦 
法定代 表人 ：闫 冰竹 
传真：010-66225309 
联系人 ：孔 超 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
客户服 务电 话：95526 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（3） 中信 建投 证券 股份 有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
电话：400-8888-108 
传真：010 －65182261 
联系人 ：许 梦园 
网址：www.csc108.com 
客户服 务电 话：400-8888-108 
（4） 中国 银河 证券 股份 有 限公司 
注册地 址： 中国 北京 西城 区金融 大 街 35 号国 际企 业 大厦 C 座 
办公地 址： 中国 北京 西城 区金融 大 街 35 号国 际企 业 大厦 C 座 
法定代 表 人 ：陈 有安 
电话：010-83574627 
传真：010-66568536 
联系人 ：刘 舒扬 
网址：www.chinastock.com.cn/ 
客户服 务电 话：010-83574627 
（5） 西藏 东方 财富 证券 股 份有限 公司 
注册地 址： 西藏 拉萨 市北 京中 路 101 号 
办公地 址： 上海 市闸 北区 永和 路 118 弄 24 号 
法定代 表人 ：陈 宏 
电话：021-36537945 
传真：(86-21)36533452 
联系人 ：周 艳琼 
网址：www.xzsec.com/ 
客户服 务电 话：40088-11177 
（6） 中国 国际 金融 有限 公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27-28 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27-28 层 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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法定代 表人 ：丁 学东 
电话：010-65051166



传真：010-65058065 
联系人 ：王 帅 
网址：www.cicc.com.cn 
客户服 务电 话：400-910-1166 
（7） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
法定代 表人 ：杨 德红 
电话：021-38676666



传真：021-38670666 
联系人 ：芮 敏祺 
网址：www.gtja.com 
客户服 务电 话：95521 
（8） 首创 证券 有限 责任 公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 
法定代 表人 ：吴 涛 
电话：010-59366070 
传真：010-59366055 
联系人 ：刘 宇 
网址：www.sczq.com.cn 
客户服 务电 话：400-620-0620 
（9） 长江 证券 股份 有限 公 司



注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 泽柱 
联系人 ：奚 博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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网址：www.95579.com 
客服电 话：95579 
（10） 申万 宏源 证券 有限 公司 
客服电 话：95523 或 4008895523 
网址：www.swhysc.com 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
法定代 表人 ：李 梅 
传真：021-33388224 
联系人 ：黄 莹 
（11 ） 申 万宏 源西 部证 券 有限公 司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦 20 楼 
法定代 表人 ：李 季 
联系人 ：黄 莹 
网址：www.hysec.com 
客户服 务电 话：400-800-0562 
（12） 平 安证 券有 限责 任 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 
法定代 表人 ：谢 永林 
联系人 ：周 一涵 
电话：021-386374376 
传真：0755-82435367 
网址：www.stock.pingan.com 
客户服 务电 话：95511-8 
（13） 国都 证券 股份 有限 公司



注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人 ：王 少华



传真：010-84183311-3389



联系人 ：黄 静



网址：www.guodu.com



客户服 务电 话：400-818-8118 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（14） 中信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 
法定代 表人 ： 张佑 君 
联系人 ：侯 艳红 
传真：010-60833739 
网址： www.cs.ecitic.com 
客户服 务电 话：95548 
（15） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 
法定代 表人 ：杨 宝林 
联系人 ：赵 艳青



传真：0532-85022605 
网址：www.citicssd.com 
客户服 务电 话：95548 
（16） 中信 期货 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层 
法定代 表人 ： 张皓 
联系人 ：韩 钰 
传真：0755-83217421 
网址： www.citicsf.com 
客户服 务电 话：400-990-8826 
（17） 湘财 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 湖南 长沙 市天 心区湘 府中 路 198 号 新南 城商务 中 心 A 栋 11 楼 
办公地 址： 湖南 长沙 市天 心区湘 府中 路 198 号 新南 城商务 中 心 A 栋 11 楼 
法定代 表人 ：林 俊波 
联系人 ：张 新媛 
网址：www.xcsc.com 
客户服 务电 话：400-888-1551 
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（18） 阳光 人寿 保险 股份 有限公 司 
注册地 址： 海南 省三 亚市 河东区 三亚 河东 路海 康商 务 12 、13 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 乙 12 号 1 号楼 昆 泰国际 大 厦 12 层 
法定代 表人 ：李 科 
电话：010-010-59053779 
传真：010-59053700 
联系人 ：龙 尧 
网址：fund.sinosig.com 
（19） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
电话：021-20613999



传真：021-68596916 
联系人 ：张 茹 
网址：www.ehowbuy.com 
客户服 务电 话：400-700-9665 
（20） 和讯 信息 科技 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
电话：021-20835787



传真：010-85657357 
联系人 ：吴 卫东 
网址：licaike.hexun.com 
客户服 务电 话：400-920-0022 
（21） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼 
法定代 表人 ：其 实


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电话：021-54509998-7019



传真：021-64385308 
联系人 ：丁 姗姗 
网址：www.1234567.com.cn 
客户服 务电 话：400-181-8188 
（22） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层 
法定代 表人 ：梁 越 
电话：010-56810307 
传真：010-56810628 
联系人 ：张 晔 
网址：www.chtfund.com 
客户服 务电 话：4008980618 
（23） 中期 资产 管理 有限 公司 
注册地 址： 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 
办公地 址： 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号 A 座 8 层 
法定代 表人 ：姜 新 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
联系人 ：侯 英健 
网址： www.cifcofund.com 
客户服 务电 话：95162-2 
 （24 ）上 海汇 付金 融服 务 有限公 司 
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼 
办公地 址： 上海 市宜 山 路 700 号 普天 信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼 2 楼 
法定代 表人 ：冯 修敏 
联系人 ：周 丹 
电话：021-33323999*8318



传真：021-33323830 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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网址：www.chinapnr.com 
（25） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼 
法定代 表人 ：凌 顺平 
电话：0571-88911818 
传真：0571-86800423 
联系人 ：吴 强 
网址：www.5ifund.com 
客户服 务电 话：4008-773-772 
（26） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司



注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 
法定代 表人: 郭坚 
联系人: 宁博 宇 
电话: 021-20665952 
传真: 021-22066653 
客户服 务电 话： 4008219031 
网址：www.lufunds.com 
（27） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B 座裙 楼二 层 
法定代 表人 ：董 浩 
传真：010-65951887 
电话：010-65951887 
联系人 ：姜 颖 
网址：www.hongdianfund.com 
客户服 务电 话：400-068-1176 
（28） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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法定代 表人 ：张 跃伟 
传真：021-20691861 
联系人 ： 徐骋 骁 
网址：www.erichfund.com 
客户服 务电 话：400-820-2899 
（29） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO 1008-1012 
法定代 表人 ：赵 荣春 
传真：010-57569671 
联系人 ：高 静 
网址：www.qianjing.com 
客户服 务电 话：400-893-6885 
 （30 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金 销售有 限公 司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F 
法定代 表人 ：陈 柏青 
联系人 ：韩 爱彬 
网址：www.fund123.cn 
客户服 务电 话：4000-766-123 
 （31 ）上 海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 
法定代 表人 ：陈 继武 
联系人 ：李 晓明 
网址：www.lingxianfund.com 
客户服 务电 话：4000 178 000 
（32） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上 海市 虹口 区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 秦皇岛 路 32 号 c 栋 
法定代 表人 ： 汪静 波 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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客服电 话： 021-38509735 
传真：021-38509777



联系人 ： 李娟 
网址： www.noah-fund.com 
客户服 务电 话：400-821-5399 
（33） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层 
法定代 表人 ：杨 懿 
电话：010-83363101 
传真：010-83363072 
联系人 ：文 雯 
网址：http://8.jrj.com.cn/ 
客户服 务电 话：400-166-1188 
（34） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 丰台 区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 
办公地 址： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 甲 1 号 新华 社第三 工作 区 5F 
法定代 表人 ： 钱昊 旻 
电话： 010-59336533 
传真： 010-59336500 
联系人 ： 孙雯 
网址： www.jnlc.com 
客户服 务电 话：4008909998 
（35） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 
办公地 址： 广州 海珠 区琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼 B1201-1203 
法定代 表人 ：肖 雯 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
联系人 ：黄 敏嫦 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 32 
网址：www.yingmi.cn 
客户服 务电 话：020-89629066 
（36） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 楼 712 室 
法定代 表人 ：梁 蓉 
电话：010-66154828-801 
传真：010-63583991 
联系人 ：李 婷婷 
网址：www.5irich.com 
客户服 务电 话：400-6262-818 
（37） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 海淀 区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大厦 906 室 
法定代 表人 ：张 琪



电话：010-62676405 
客服邮 箱：fund@staff.sina.com.cn



联系人 ：付 文红 
网址：www.xincai.com 
客户服 务电 话：010-62675369 
（38） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司 
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 
法定代 表人 ：林 卓 
联系人 ：姜 焕洋 
电话：0411-88891212 
传真：0411-84396536 
网址：www.taichengcaifu.com 
客户服 务电 话：400-6411-999 
（39） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 33 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 SOHO 现代 城 C 座 18 层 1809 
法定代 表人 ：戎 兵 
联系人 ：宋 欣晔 
电话：010-52361860 
传真：010- 85894285 
网址：http://www.yixinfund.com/ 
客户服 务电 话：400-6099-200 
（40） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 
法定代 表人 ：陈 超 
电话：4000988511/4000888816 
传真：010-89188000 
网址：http://fund.jd.com 
客户服 务电 话：95118 
（41） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼 
法定代 表人 ： 薛峰 
联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
网址： www.zlfund.cn 
客户服 务电 话：4006-788-887 
（42） 上 海利 得基 金销 售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 
法定代 表人 ：沈 继伟



联系人 ：刘 阳坤 
电话：021-50583533 
传真：021-50583633 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 34 
网址：www.leadfund.com.cn 
客户服 务电 话：400-921-7755



（43） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302 
法定代 表人 ： 王兴 吉 
联系人 ：高 雪超 
电话：01062062880 
传真：01082057741 
网址： www.qiandaojr.com 
客户服 务电 话：400-088-8080 
（44） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司 
注册地 址： 南 京建 邺区 江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现代 五项 馆 2105 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼 
法定代 表人 ： 袁顾 明 
联系人 ：朱 海涛 
电话：15921264785 
传真：021-20324199 
网址： www.dtfunds.com 
客户服 务电 话：400-928-2266 
（45） 北京 植信 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号 
法定代 表人 ：杨 纪锋 
联系人: 吴鹏





 
传真：010-67767615 
网址：www.zhixin-inv.com 
客户服 务电 话：400-680-2123 
（46） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 35 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 
法人代 表： 李悦 章 
联系人 ：曹 庆展 
电话：010-65983311 
传真：010-65983333 
网址： www.igesafe.com 
客户服 务电 话：400-066-8586 
（47） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼 
法定代 表人 ：王 廷富 
电话：021-51327185 
传真：021-50710161 
联系人 ： 徐亚 丹 
网址：www.520fund.com.cn 
客服电 话：400-821-0203 
（48） 喜鹊 财富 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 西 藏拉 萨市 柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北苑路 安苑 里 1 号奇 迹大 厦 6 层 
法定代 表人 ：陈 皓 
电话：18501904963 
传真：010-50877697 
联系人 ：曹 砚财 
网址：www.xiquefund.com 
客户服 务电 话：0891-6177483 
（二）登记机构 
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司 
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 36 
法定代 表人 ：王 德晓 
客户服 务电 话：4009-100-888 
传真：010-59322130 
（三）律师事务所 
名称： 北京 市天 元律 师事 务所 
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层 
法定代 表人 ：朱 小 辉 
联系电 话：010-57763888 
传真：010-57763777 
联系人 ：李 晗 
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗 
（四）会计师事务所 
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 。 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 上海 市浦 东新 区 陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼 
执行事 务合 伙人 ：李丹 
联系电 话：021-23238888 
传真：021-23238800 
联系人 ：赵钰 
经办会 计师 ：薛 竞、 赵钰泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 37 
六、基金的募集 
本基金 由基 金管 理人依 照 《基金 法》 、 《运作 办法 》 、 《销售 办法》 、基 金合 同及 其他有 关
规定经 中国 证监 会 2016 年 2 月 22 日证 监许 可[2016] 304 号文 注册 募集 。 募 集 期自 2016 年 3
月 24 日至 2016 年 4 月 22 日止 ，共 募集 有效 认购 份额 309,594,050.44 份， 利息结 转份 额
10,807.93 份， 合计 309,604,858.37 份 ，募 集户 数为 322 户。



本基金 为契 约型 开放 式混 合型证 券投 资基 金， 基金 存续期 限为 不定 期。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 38 
七、基金合同的生效 
（一）基金合同的生 效 
本基金 基金 合同 于 2016 年 4 月 26 日正 式生 效。 自 基金合 同生 效日 起， 本基 金管理 人正
式开始 管理 本基 金。 
（二）基金存续期内 的基 金份额持有人数量和 资产 规模 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个工 作日 出现 基金 份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于 5,000 万元 情形的 ，基 金管 理人 应当 在定期 报告 中予 以披 露； 连续 60 个工作
日出现 前述 情形 的，基 金 管理人 应当 向中 国证监 会 报告并 提出 解决 方案， 如 转换运 作方 式、
与其他 基金 合并 或者 终止 基金合 同等 ，并 召开 基金 份额持 有人 大会 进行 表决 。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 
 
 
 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 39 
八、基金份额的申购 、赎 回与转换 
（一）申购和赎回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具 体的 销 售网点 将由 基金 管理 人在 相关公 告
中列明 。 基 金管 理人 可根 据情况 变更 或增 减销 售机 构， 并 予以 公告 。 基 金投 资 者应当 在销 售
机 构 办 理 基金 销 售业 务 的营 业 场 所 或按 销 售机 构 提供 的 其 他 方式 办 理基 金 份额 的 申 购 与赎
回。 
基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少销 售机 构， 并另行 公告 。 销 售机 构可 以根据 情 况
增加或 者减 少其 销售 城市 、网点 。 
（二）申购与赎回的 开放 日及时间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳 证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但 基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基 金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新 的证券 交易 市场 、 证 券交 易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
本基金 已 于 2016 年 7 月 22 日开 放日 常申 购、 赎回 业务。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购、 赎 回或者 转
换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请且 登记机 构确 认 接
受的， 视为 下一 开放 日的 申购、 赎回 或转 换申 请。 
（三）申购与赎回的 原则 
1 、“ 未知价” 原则，即申购 、赎回价格以申请 当日收 市后计算的基金份 额净值 为基准进
行计算 。 
2 、“ 金 额申 购、 份额 赎回 ” 原则， 即申 购以 金额 申请 ，赎回 以份 额申 请。 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销。 
4 、赎 回遵 循 “ 先 进先 出 ” 原 则，即 按照 投资 人认 购、 申购的 先后 次序 进行 顺序 赎回。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 40 
5 、遵循“ 基金份额持有 人 利益优先 ” 原则，基金 管理 人在办理基金份额 申购、 赎回业务
时，如 果发 生申 购、 赎回 损害持 有人 利益 的情 形时 ，应当 及时 暂停 申购 、赎 回业务 。 
6 、投资 者办 理申 购、 赎回 等业务 时应 提交的 文件 和 办理手 续、 办理 时间、 处 理规则 等
在遵守 基金 合同 和招 募说 明书规 定的 前提 下， 以各 销售机 构的 具体 规定 为准 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新 原
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
（四）申购与赎回的 数 额 限制 
1 、投 资者 每次 最低 申购 金 额为 1,000.00 元 （含 申购 费） 。 
2 、基金 份额 持有 人在 销售 机构赎 回基 金份额 的单 笔 赎回申 请不 设最 低份额 限 制，且 不
对单个 投资 人持 有的 基金 份额下 限进 行限 制。 销售 机构另 有规 定的 ，从 其规 定。 
3 、基金 管理 人可 在法 律法 规允许 的情 况下， 调整 上 述规定 申购 金额 和赎回 份 额的数 量
限制。 基金 管理 人必 须在 调整前 依照 《信 息披 露办 法》 的 有关 规定 在指 定媒 介上公 告并 报 中
国证监 会备 案。 
（五）申购与赎回的 程序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在 开放 日的 具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时 ， 必须全 额交 付申 购款 项 ， 投资人 交付 款项 ， 申购 成 立 ， 申购 是
否生效 以基 金登 记机 构确 认为准 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ， 赎 回是 否 生效以 基金 登记 机构 确认 为准。 基
金份额 持有 人 赎 回申 请成 功后， 基金 管理 人将 在 T ＋7 日( 包括 该日) 内支 付赎 回款项 。在 发
生巨额 赎回 时， 款项 的支 付办法 参照 基金 合同 有关 条款处 理。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基 金 管 理 人 应以 交 易 时 间结 束 前 受 理 有效 申 购 和 赎回 申 请 的 当 天作 为 申 购 或赎 回 申请
日(T 日) ， 在 正常 情况 下 ， 本基金 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认 。T 日提
交的有 效申 请， 投资 人可 在 T+2 日后( 包括 该日) 到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他 方
式查询 申请 的确 认情 况。 若申购 不成 功， 则申 购款 项退还 给投 资人 。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对 上述 业 务办理 时间 进行 调整 ， 并 提 前公告 。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 41 
（六）申购费与赎回 费 
1 、申 购费 
投资者 在申 购基 金份 额时 需交纳 申购 费。 本基 金申 购费率 按照 申购 金额 递减 ， 即申 购 金
额越大 ，所 适用 的申 购费 率越低 。 如 下表 所示 ： 
申购金 额（M ， 含申 购费 ） 申购费 率 
M ＜100 万 1.5% 
100万≤M ＜300 万 1.0% 
300万≤M ＜500 万 0.3% 
M≥500万 按笔收 取，1,000 元/ 笔 
申购费 由申 购人 承担 ， 申 购费不 列入 基金 财产 ， 主 要用于 基金 的市 场推 广 、 销售 、 登 记
结算等 各项 费用 。 
2 、本 基金 收取 赎回 费， 赎 回费由 赎回 人承 担， 在投 资者赎 回基 金份 额时 收取 。 本基 金
的赎回 费率 随着 持有 期限 的增加 而递 减 。 如下 表所 示： 
持有期 限 赎回费 率 
持有期 ＜7 日 1.5% 
7 日≤ 持 有期 ＜30 日 0.75% 
30 日≤ 持 有期 ＜365 日 0.5% 
365 日≤ 持有 期＜730 日 0.3% 
持有期≥ 730 日 0 
对于赎 回时 份额 持有 不 满 30 日 的， 收取 的赎 回费 全 额计入 基金 财产 ；对 于赎 回时份 额
持有 满 30 日 不满 90 日 收 取的赎 回费 ，将 不低 于赎 回费总 额 的 75% 计入 基金 财产； 对于 赎
回时份 额持 有满90 日 不满180 日 收取 的赎 回费， 将不 低于赎 回费 总额 的 50% 计 入基金 财产 ；
对赎回 时份 额持 有期 长 于 180 日（含 180 日） 收取 的赎回 费， 将不 低于 赎回 费总额 的 25%
计入基 金财 产。 
3 、基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围内 调整 费 率或收 费方 式， 并最迟 应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 
4 、基金 管理 人可 以在 不违 背法律 法规 规定及 基金 合 同约定 的情 况下 根据市 场 情况制 定
基金促 销计 划， 定期 和不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在基 金促 销活 动期 间， 可 以按中 国证 监
会要求 履行 必要 手续 后， 对基金 投资 者适 当调 低基 金申购 费率 。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（七）申购份额与赎 回金 额的计算方式 
1 、申 购份 额的 计算 
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ： 
申购费 用＝ 固定 金额 
净申购 金额= 申购 金额 －申 购费用 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
基金份 额按 照四 舍五 入方 法， 保 留至 小数 点后 两位 ， 由此误 差产 生的 损失 由基 金财产 承
担，产 生的 收益 归基 金财 产所有 。 
例：假 定 T 日的基 金份 额 净值为 1.230 元,某 投资 者 四笔申 购金 额分 别为 1,000 元、100
万元、300 万元 和 500 万 元，则 各笔 申购 负担 的申 购费用 和获 得的 基金 份额 计算如 下： 
 申购 1 申购 2 申购 3 申购 4 
申购金 额（a ） 1,000.00 元 1,000,000.00 元 3,000,000.00 元 5,000,000.00 元 
适用申 购费 率 （b ） 1.5% 1.0% 0.3% 
固定金 额 
1,000 元 
净申购 金额 
（c=a/ （1+b）） 
985.22 元 990,099.01 元 2,991,026.92 元 4,999,000.00 元 
申购费 用（d=a-c ） 14.78 元 9,900.99 元 8,973.08 元 1,000 元 
基金份 额净 值 （e ） 1.230 元 1.230 元 1.230 元 1.230 元 
申购份 额（f=c/e ） 800.99 份 804,958.54 份 2,431,729.20 份 4,064,227.64 份 
 
2 、赎 回金 额的 计算 
赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额乘 以申 请当 日基金 份额 净值 的金 额， 净 赎回金 额
为赎回 金额 扣除 赎回 费用 的金额 ，各 计算 结果 均按 照四舍 五入 方法 ，保 留小 数点后2位， 由
此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。 
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回金额 扣减 赎回 费用 。其 中， 
赎回金 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值 
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率 
净赎回 金额= 赎回 金额 －赎 回费用 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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例： 假 定某投 资者 在 T 日 赎回 10,000.00 份基 金份 额 ， 持有 期限半 年， 该日 基 金份额 净
值为 1.250 元， 则其 获得 的赎回 金额 计算 如下 ： 
赎回金 额＝10,000.00× 1.250＝12,500.00 元 
赎回费 用＝12,500.00× 0.5% ＝62.50 元 
净赎回 金额=12,500.00-62.50 ＝12,437.50 元 
3 、T 日 的基 金份 额净 值在 当天收 市后 计算 ， 并在 T+1 日内 公告 。 计算 公式 为 计算日 基
金资产 净值 除以 计算 日发 售在外 的基 金份 额总 数。 遇特殊 情况 ， 经 中国 证监 会同意 ， 可 以 适
当延迟 计算 或公 告。 本基 金基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点 后 3 位 ， 小 数点后 第 4 位四
舍五入 ，由 此产 生的 误差 计入基 金财 产。 
（八）拒绝或暂停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金 合同 规定 的暂 停基金 资产 估值情 况时 ， 基金管 理人 可暂 停接受 投 资人的 申
购申请 。 
3 、证券 、期 货交 易所 交易 时间非 正常 停市， 导致 基 金管理 人无 法计 算当日 基 金资产 净
值。 
4 、基金 管理 人认 为接 受某 笔或某 些申 购申请 可能 会 影响或 损害 现有 基金份 额 持有人 利
益时。 
5 、基金 资产 规模 过大 ，使 基金管 理人 无法找 到合 适 的投资 品种 ，或 其他可 能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述 第 1 、2 、3 、5 、6 项暂停 申购 情形 时 ， 基 金 管理人 应当 根据 有关 规定 在指定 媒
介上刊 登暂 停申 购公 告。 如 果投资 人的 申购 申请 被拒 绝， 被 拒绝 的申 购款 项将 退 还给投 资人 。
在暂停 申购 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 申购业 务的 办理 。 
（九）暂停赎回或延 缓支 付赎回款项的情形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金 合同 规定 的暂 停基金 资产 估值情 况时 ， 基金管 理人 可暂 停接受 投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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3 、证券 、期 货交 易所 交易 时间非 正常 停市， 导致 基 金管 理 人无 法计 算当日 基 金资产 净
值。 
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5 、继 续接 受赎 回申 请可 能 会影响 或损 害现 有基 金份 额持有 人利 益时 。 
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ， 基 金管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已 确认 的赎 回申 请， 基 金 管
理人应 足额 支付 ； 如 暂时 不能足 额支 付， 应将 可支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的 比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计 算
赎回金 额。 若出 现上 述第 4 项所 述情 形， 按基 金合 同 的相关 条款 处理 。 基 金份 额持有 人在 申
请赎回 时可 事先 选择 将当 日可能 未获 受理 部分 予以 撤销。 在暂 停赎 回的 情况 消除时 ， 基 金 管
理人应 及时 恢复 赎回 业务 的办理 并公 告。 
（十）巨额赎回的情 形及 处理方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购 申请份额总数及基金转换 中转入申请份额总数后的 余额) 超过前一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎 回： 当基 金管 理人认 为有 能力支 付投 资 人的全 部赎 回申 请时， 按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延 期赎 回： 当基 金管理 人认 为支付 投资 人 的赎回 申请 有困 难或认 为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办
理。 对 于当 日的 赎回 申请 ， 应当按 单个 账户 赎回 申请 量占赎 回申 请总 量的 比例 ， 确定 当日 受
理的赎 回份 额； 对于 未能 赎 回部分 ， 投 资人 在提 交赎 回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分赎 回 申请将 被撤 销。 延期的 赎 回申请 与下 一开 放日赎 回 申请一 并处 理，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回处 理。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 日以上( 含本 数) 发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒 介上进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当 发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书 规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法 ， 同 时 在指定 媒介 上
刊登公 告。 
（十一）暂停申购或 赎回 的公告和重新开放申 购或 赎回的公告 
1 、发生 上述 暂停 申购 或赎 回情况 的， 基金管 理人 当 日应立 即向 中国 证监会 备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 
2 、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒介 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近 1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3 、 如发 生暂 停的 时间 超过 1 日但 少于 2 周（ 含 2 周） ， 暂 停结 束 ， 基 金重 新开 放申购 或
赎回时 ， 基 金管 理人 依照 有 关法律 法规 的规 定在 指定 媒介上 刊登 基金 重新 开放 申购或 赎回 公
告，并 公布 最 近 1 个 开放 日的基 金份 额净 值。 
4 、如 发生 暂停 的时 间超 过 2 周， 暂停 期间 ，基 金 管理人 应 每 2 周至 少刊 登 暂停公 告 1
次。 当连 续暂 停时 间超 过 2 个月 的 ， 基 金管 理人 可以 调整刊 登公 告的 频率 。 暂 停结束 ， 基金
重新开 放申 购或 赎回 时， 基 金管理 人依 照有 关法 律法 规的规 定在 指定 媒介 上连 续刊登 基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近 1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
（十二）基金转换 
基 金 管 理 人 可以 根 据 相 关法 律 法 规 以 及基 金 合 同 的规 定 决 定 开 办本 基 金 与 基金 管 理人
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ， 基 金转 换可 以收 取一定 的转 换费 ， 相 关规 则由基 金管 理 人
届时根 据相 关法 律法 规及 基金合 同的 规定 制定 并公 告，并 提前 告知 基金 托管 人与相 关机 构。 
（十三）基金的非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐 赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符 合法 律法 规的 其它 非交易 过 户 。 无 论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基 金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办 理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条 件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
（十四）基金的转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
（十五）定期定额投 资计 划 
基金管 理人 已于 2016 年 7 月 22 日 开通 本基 金的 定期 定额投 资业 务， 具体 内容 详 见 2016
年 7 月 20 日在 指定 媒介 上 发布的 《关于 泓德 泓 益量 化 混合 型证 券投 资基 金开 放日常 申购 、
赎回 、 转换 及定 投业 务的 公告》 。 
（十六）基金的冻结 和解 冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻， 以及 登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
（十 七 ） 基金 管 理人 可 在法 律 法 规 允许 的 范围 内 ，在 对 基 金 份额 持 有人 利 益无 实 质 不 利影
响的前提下，根据市 场情 况对上述申购和赎回 的安 排进行补充和调整并 提前 公告。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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九、基金的投资 
（一）投资目标 
本基金 通过 数量 化投 资模 型， 在严格 控制 风险 的前 提 下， 合理 配置 资产权 重 ， 精 选 个股 ，
追求超 越业 绩比 较基 准的 投资回 报和 资产 长期 稳健 增值。






（二）投资范围 
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 交易 的股 票 （包 括中 小板 、 创 业板 及 其他经 中
国证监 会 核 准上 市 的股 票） 、债券 （包 括国 债、金 融 债、企 业债 、公 司债、 央 行 票据 、次 级
债、 可转 换债 券、 可交 换债 券、 中小 企业 私募 债等） 、 银行存 款 （包 括通 知存 款、 定期存 款 、
协议存 款等） 、资 产支 持证 券、大 额存 单、 债券回 购 、权证 、股 指期 货、国 债 期货、 货币 市
场工具 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 （ 但须 符合 中 国证监 会相 关
规定） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票投 资比 例为 基金 资产 的 60% —95% ； 每 个交 易 日日终 在扣
除国债 期货 和股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 保持现 金或 到期 日在 一年 期以内 的政 府
债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
（三）投资策略 
本基金 在投 资过 程中 将严 格按照 经过 实证 检验 的量 化投资 策略 进行 投资 管理 ， 减少人 为
主观情 绪及 个人 判断 的失 误概率 ， 使 投资 过程 富有 纪律性 和规 范性 ， 力 争获 取超越 业绩 基 准
的投资 收益 。 
1 、资 产配 置策 略 
基金管 理人 主要以 宏观 政 策、微 观行 业、市 场情 绪 为基础 ，构 建中短 期系 统 风险模 型，
进行市 场风 险的 主动 判断 ， 为基金 仓位 积极 调整 和利 用股指 期货 管理 系统 风险 提供准 确的 量
化依据 。 
本基金 通过 合理 确定 股票 、 股 指期 货 、 债 券 、 现 金等 金融工 具上 的投 资比 例 ， 达到控 制
净值大 幅回 撤风 险， 改善 投资组 合的 风险 收益 特性 的目的 。 
2 、股 票投 资策 略 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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运用基 金管 理人 开发 的 “ 多 因子阿 尔法 模型 ” 、 “ 行业 轮动模 型 ” 、 “ 事 件驱 动模 型 ” 等 各类
量化模 型进 行股 票选 择并 据此构 建股 票投 资组 合。 在实际 运行 过程 中， 将定 期或不 定期 的 进
行修正 ，优 化股 票投 资组 合。 
（1） 多因 子阿 尔法 模型 
基金管理人根据对中国证券市场运行特征的长期研究，选取估值因子（Valuation ） 、成
长因子 （Growth ） 、盈 利趋 势（Operating ） 、 分析 师情 绪（Sentiment ） 、市场因素 （Market ）
五大类 对 A 股 股价 波动 具 有较强 解释 度的 指标 ，对 能够持 续产 生超 额收 益的 投资思 想进 行
数量化 表述 构建 多因 子- 多策略阿 尔法 模型 。 
目前模 型已 经涵 盖 “ 成长 模 型 ” 、“ 价值 模型 ” 、“ G A R P 模型 ”以及 “ 预 期模 型 ” 等 多种选 股
策略。 本基 金将 利用 这些 符合不 同市 场行 情特 点、 具有不 同风 险收 益特 征的 模型筛 选预 期 收
益较好 的股 票构 成投 资组 合，从 而有 效分 散单 一策 略的投 资风 险。 
（2） 行业 轮动 模型 
本基金 以业 绩比 较基 准的 行业配 置比 例作 为长 期均 衡配置 比例 。 
行业轮 动模 型根 据各 行业 所处生 命周 期、 行业 竞争 结构 、 行业 景气 度等 因素 ， 同时结 合
行业的 动量 、 反 转策 略， 对 各行业 的相 对投 资价 值进 行综合 分析 。 基 金管 理人 将据此 对长 期
均衡配 置比 例进 行一 定范 围内的 调节 以实 现各 行业 的合理 和优 化的 配置 。 
（3） 事件 驱动 模型 
本基金 通过 挖掘和 深入 分 析可能 造成 股价异 常波 动 的事件 以及 对过往 事件 的 数据检 测，
获取事 件影 响所 带来 的超 额投资 回报 。 事 件驱 动模 型 的 “事件 ” 是 指具 有较 为明 确的时 间和 内
容，能 够对 部分 投资 者的 投资行 为产 生一 定的 影响 ，从而 决定 股价 短期 波动 的因素 。 
除了上 述策 略， 本基 金管 理人的 数量 化投 资团 队还 将不断 开发 新的 适合 中国 A 股市场
的量化 投资 策略 ，适 时补 充或更 换量 化基 金的 股票 投资决 策。 
3 、固 定收 益投 资策 略 
本基金 固定 收益 资产 投资 的目的 是在 保证 基金 资产 流动性 的基 础上 ， 有 效利 用 基金资 产 ，
提高基 金资 产的 投资 收益 。 固 定收 益资 产包 括债 券 （包 括国 债 、 央 行票 据、 金融债 券 、 企 业
债券、 公司 债券 、 中 期票 据、 短 期融 资券 、 超 短期 融资券 、 次 级债 券、 政府 机构债 券、 地 方
政府债 券、 可交 换债券 、 中小企 业私 募债 券、可 转 换债券 （含 分离 交易可 转 债）等 ） 、资 产
支持证 券、 债券 回购、 银 行存款 （包 括协 议存款 、 定期存 款及 其他 银行存 款） 、大额 存单 、
货币市 场工 具等 。 
本基金 管理 人 将 基于 对国 内外宏 观经 济形 势的 深入 分析、 国内 财政 政策 与货 币 市场政 策泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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等因素 对固 定收 益资 产的 影响， 进行 合理 的利 率预 期， 判 断市 场的 基本 走势 ， 制定久 期控 制
下的资 产类 属配 置策 略。 在固定 收益 资产 投资 组合 构建和 管理 过程 中， 本基 金管理 人将 具 体
采用期 限结 构配 置 、 市 场 转换 、 信 用利 差和 相对 价 值判断 、 信用 风险 评估 、 现金管 理等 管理
手段进 行个 券选 择。 
可交换 债券 、 可 转换 债券 （ 含交易 分离 可转 债） 兼具 权益类 证券 与固 定收 益类 证券的 特
性， 具有 抵御 下行 风险 、 分享股 票价 格上 涨收 益的 特点 。 可 交换 债券 、 可转 换债券 的选 择 结
合其债 性和 股性 特征 ， 在 对公司 基本 面和 转债 条款 深入研 究的 基础 上进 行估 值分析 ， 投 资 于
公司基 本面 优良 、具 有较 高安全 边际 和良 好流 动性 的可转 换债 券， 获取 稳健 的投资 回报 。 
由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 ， 并限 制投 资人 数量 上限 ， 整体流 动
性相对 较差 。 同时 ， 受到 发债主 体资 产规 模较 小 、 经营波 动性 较高 、 信用 基 本面稳 定性 较差
的影响 ， 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过 程
中， 应 采取 更为 谨慎 的投 资策略 。 本 基金 认为 ， 投 资 该类债 券的 核心 要点 是分 析和跟 踪发 债
主体的 信用 基本 面， 并综 合考虑 信用 基本 面、 债券 收益率 和流 动性 等要 素， 确 定最 终的 投 资
决策。 
本基金 投资 于资 产支 持证 券将采 用久 期配 置策 略与 期限结 构配 置策 略， 结合 定 量分析 和
定性分 析的 方法 ， 综合 分 析资产 支持 证券 的利 率风 险、 提前 偿付 风险 、 流动 性风险 、 税收 溢
价等因 素， 选择 具有 较高 投资价 值的 资产 支持 证券 进行配 置。 
4 、衍 生品 投资 策略 
本基金 的衍 生品 投资 原则 上为有 利于 基金 资产 保值 增值。 本基 金将 严格 遵守 相 关法律 法
规的约 束， 合理 利用 权证 、股指 期货 以及 其他 金融 衍生工 具， 通过 量化 工具 控制下 行风 险。 
（1） 权证 投资 策略 
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投资。 基金 权证 投资 将以 价值分 析 为
基础， 在采 用数 量化模 型 分析其 合理 定价 的基础 上 ，把握 市场 的短 期波动 ， 进行积 极操 作，
追求在 风险 可控 的前 提下 实现稳 健的 超额 收益 。 
（2） 股指 期货 投资 策略 
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将根 据风 险管 理原 则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 采 用 流
动性好 、 交 易活 跃的 期货 合约， 通过 对证 券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结合 股指 期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策 略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益 性 、 流 动性 及风 险性特 征， 运 用
股指期 货管 理系 统性 风险 以及特 殊情 况下 的流 动性 风险， 如大 额申 购赎 回等 ； 利用金 融衍 生泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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品的杠 杆作 用， 以达 到降 低投资 组合 的整 体风 险的 目的。 
（3） 其他 金融 衍生 工具 的 投资策 略 
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用国债 期货 等其 他金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理， 提 高投资 效率 。 本基金 主要 采 用流动 性好 、 交易活 跃的 衍 生品合 约，
通过多 头或 空头 套期 保值 等策略 进行 套期 保值 操作 。 若法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投
资如期 权、 互换 等其 他金 融衍生 品种 ， 本 基金 将以 风险管 理和 组合 优化 为目 的， 根 据届 时 法
律法规 的相 关规 定参 与投 资。 
（四）投资限制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 股票 投资 比例 为基 金 资产 的 60% —95% ； 
（2）每 个交 易日 日终 在扣 除国债 期货 和股指 期货 合 约需缴 纳的 交易 保证金 后 保持不 低
于基金 资产 净 值 5% 的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
（4）本 基金 管理 人管 理的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ； 
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ； 
（8）本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超过 基 金资产 净
值的 10% ； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的 10% ； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ，进 入全 国银 行间 同业市 场的 基金 管理 公司 的债券 回购 最长 期限 为 1 年，债 券回 购
到期后 不得 展期 ； 
（15） 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ； 
（16） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值， 不得 超过 基金资 产 净
值的 10% ； 
（17 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 占
基金资 产的 比例 不得 超 过 95% ； 
（18） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票 总
市值 的 20% ； 
（19） 本基 金在 任何 交易 日内交 易 （ 不包 括平 仓） 的 股指期 货合 约的 成交 金额 不得超 过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（20） 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的买 入国 债期 货合约 价值 ， 不 得超 过基 金资产 净 值
的 15% ；基金在任何交易 日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券
总市值的 30% ；基金在任 何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ； 
（21） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债， 其市 值不 得超过 本基 金资 产净 值 的 10% ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 ／期 货市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使 基
金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 。 
基金管 理人 应当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。 期间 ， 本基 金的投 资范 围 、 投 资策 略 应当符 合基 金合 同的 约定 。 基 金托 管人 对
基金的 投资 的监 督与 检查 自基金 合同 生效 之日 起开 始。 
法律法 规或 监管部 门取 消 上述限 制， 如适用 于本 基 金，基 金管 理人在 履行 适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或 者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基 金
托管人 的同 意， 并按 法律 法规予 以披 露。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议， 并 经
过三分 之二 以上 的独 立董 事通过 。 基 金管 理人 董事 会 应至少 每半 年对 关联 交易 事项进 行 审 查 。 
（五）风险收益特征 
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较 高收 益的 品种， 其长 期风 险与 收益 特征低 于 股
票型基 金， 高于 债券 型基 金、货 币市 场基 金。 
（六）投资决策 
基金投 资组 合的 管理 采用 投资决 策委 员会 领导 下的 基金经 理负 责制 。 
（七）投资程序与交 易机 制 
1 、研 究策 划 
研究部 在自 身研究 及外 部 研究机 构研 究成果 的基 础 上，形 成投 资策略 报告 和 研究报 告 ，
为本基 金的 投资 管理 提供 决策依 据。 
2 、资 产配 置 
投资决 策委 员会 定期 不定 期召开 会议 ， 依 据基 金投资 部、 研究 部 的 报告 确定 基金资 产 配
置。 
3 、构 建投 资组 合 
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 投资 战略 ， 设 计和 调整投 资组 合。 设计 和调 整投资 组 合
需要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每日 基金 申购 和赎 回净 现金流 量； 基金 合同 的投 资限制 和比 例 限
制；研 究员 的投 资建 议； 基金经 理的 独立 判断 等。 
4 、组 合的 监控 和调 整 
研究部 协同 基金 经理 对投 资 组合 进行 跟踪 。 研 究员 应保持 对个 股和个 券 的定 期跟踪 ， 并
及时向 基金 经理 反馈 个 股 和个券 的最 新信 息， 以利 于 基金 经理 作出 相应 的调 整。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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5 、投 资指 令下 达 
基金经 理 根 据投 资组 合方 案制订 具体 的操 作计 划， 并以投 资指 令的 形式 下达 至交易 部。 
6 、指 令执 行及 反馈 
交易部 依据 投资 指令 进行 操作， 并将 指令 的执 行情 况反馈 给基 金经 理。 
7 、风 险控 制 
监察稽 核部 对投 资组 合计 划的执 行过 程进 行日 常监 督和实施 风 险控 制， 基金 经 理 依据 基
金申购 赎回 的情 况控 制投 资组合 的流 动性 风险 。 
8 、业 绩评 价 
监察稽 核部 将定 期对 基金 的业绩 进行 归因 分析 ， 找 出基金 投资 管理 的长 处和 不足， 为 日
后的管 理提 供客 观的 依据 。 
（ 八）业绩评价基准 及选 择理由 
本基金 的业 绩比 较基 准是 ： 
中证 800 指 数收 益率× 80% ＋中证 综合 债券 指数 收益 率× 20% 
业绩比 较基 准选 择理 由： 
1 、中 证 800 指数 是由 中证 指数有 限公 司编 制的 ，其 成份股 由中 证 500 指数 和 沪深 300
指数成 份股 一起 构成 ，较 好地反 映 了 A 股 市场的 总 体趋势 。 
2 、中 证综 合债 券指 数是 中 国全市 场债 券指 数， 以 2001 年 12 月 31 日 为基 期， 基点为
100 点 ， 并 于 2002 年 12 月 31 日 起发 布。 中 证综 合债 券 指数 的样 本具 有广 泛的 市场代 表性 ，
其样本 范围 涵盖 银行 间市 场和交 易所 市场 ， 成 分债 券包括 国债 、 企 业债 券、 央 行票据 等所 有
主要债 券种 类。 
3 、作为 混合 型基 金， 选择 该业绩 比较 基准能 够真 实 反映本 基金 长期 动态的 资 产配置 目
标和风 险收 益特 征。 
如果今 后上 述基 准指 数停 止计算 编制 或更 改名 称， 或 法律法 规发 生变 化， 或有 更 权威的 、
更能为 市场 普遍 接受的 业 绩比较 基准 推出 ，或市 场 中出现 更适 用于 本基金 的 比较基 准指 数，
本基金 可以 在征 得基 金托 管人同 意后 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 ，并及 时公 告。 
（ 九）基金管理人代 表基 金行使股东权利的处 理原 则及方法 
1 、不 谋求 对所 投资 公司 的 控股， 不参 与所 投资 公司 的经营 管理 ； 
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3 、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 投资 者 的利 益 。 
（十）基金的投资组 合报 告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏 ，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 10 月 24 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日（ 未经审 计） 。 
1、 报告期末基金资 产组合 情况 
金额单 位： 人民 币元 
序号 项目 金额( 元) 
占 基 金 总 资 产 的 比 例
（% ） 
1 权益投 资 371,927,437.33 82.61 
 其中： 股票 371,927,437.33 82.61 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资 49,721,490.00 11.04 
 其中： 债券 49,721,490.00 11.04 
 资产支 持证 券 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产 8,500,000.00 1.89 
 
其 中 ：买 断式 回购 的买 入返 售 金融 资
产 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,025,108.93 2.67 
8 其他资 产 8,058,518.23 1.79 
9 合计 450,232,554.49 100.00 
2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合 
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 
占 基 金 资 产 净 值 的 比
例（% ） 
A 农、林 、牧 、渔 业 2,080,000.00 0.46 
B 采矿业 10,616,847.10 2.36 
C 制造业 180,331,574.92 40.16 
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 1,678,773.44 0.37 
E 建筑业 6,629,480.00 1.48 
F 批发和 零售 业 19,164,556.35 4.27 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 10,365,051.19 2.31 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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H 住宿和 餐饮 业 332,976.00 0.07 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 12,882,126.58 2.87 
J 金融业 88,258,073.00 19.66 
K 房地产 业 11,852,274.00 2.64 
L 租赁和 商务 服务 业 3,938,205.00 0.88 
M 科学研 究和 技术 服务 业 6,845,096.00 1.52 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 8,254,034.26 1.84 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 1,806,798.99 0.40 
R 文化、 体育 和娱 乐业 6,891,570.50 1.53 
S 综合 - - 
 合计 371,927,437.33 82.84 
3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 
占基金资产净值
比例(%) 
1 601318 中国平 安 393,200 21,295,712.00 4.74 
2 601939 建设银 行 767,400 5,348,778.00 1.19 
3 601288 农业银 行 1,395,000 5,328,900.00 1.19 
4 002142 宁波银 行 336,900 5,316,282.00 1.18 
5 601166 兴业银 行 307,000 5,308,030.00 1.18 
6 601988 中国银 行 1,275,400 5,254,648.00 1.17 
7 601169 北京银 行 703,800 5,250,348.00 1.17 
8 600036 招商银 行 203,900 5,209,645.00 1.16 
9 000001 平安银 行 468,500 5,205,035.00 1.16 
10 002583 海能达 302,800 5,023,452.00 1.12 
4、 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合 
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（％） 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 19,960,000.00 4.45 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 56 
 其中： 政策 性金 融债 19,960,000.00 4.45 
4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 （可 交换 债） 85,490.00 0.02 
8 同业存 单 29,676,000.00 6.61 
9 其他 - - 
10 合计 49,721,490.00 11.07 
5、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 
占基金资产净值
比例（ ％） 
1 111720220 
17 广发银行
CD220 
300,000 29,676,000.00 6.61 
2 170301 17 进出 01 200,000 19,960,000.00 4.45 
3 132012 17 巨化 EB 830 85,490.00 0.02 
注: 本基 金本 报告 期末 只持 有 三只 债券 。 
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9、 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明 
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 
代码 名称 
持仓量( 买 /
卖) 
合约市 值( 元) 
公 允 价 值 变
动( 元) 
风险说 明 
IC1712 
中证 500 股指期
货 1712 合约 
16 20,839,680.00 266,786.67 - 
IC1803 
中证 500 股指期
货 1803 合约 
9 11,648,520.00 139,920.00 - 
公允价值变动总额合计（元） 406,706.67 
股指期货投资本期收益（元） 356,493.33 
股指期货投资本期公允价值变动（元） 343,586.67 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 57 
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 
根据公 募基 金相 关法 规和 本基金 合同 ， 我 们可 以使 用股指 期货 代替 一部 分现 货仓位 ， 以 提 升
本基金 的资 金利 用效 率及 产品流 动性 。 
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 
10.1 本期国债期货投资政 策 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
10.3 本期国债期货投资评 价 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
11 、 投资组合报告 附注 
11.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期没 有出现被监管部门立 案调 查， 或在报告编
制日前一年内受到公 开 谴 责、处罚的情形。 
11.2 基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。 
11.3 其他资产构成 
单位： 人民 币元 
序
号 
名称 金额 
1 
存出保 证金 6,908,372.78 
2 
应收证 券清 算款 689,816.89 
3 
应收股 利 - 
4 
应收利 息 431,645.30 
5 
应收申 购款 28,683.26 
6 
其他应 收款 - 
7 
其他 - 
8 
合计 8,058,518.23 
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限的 情况。 
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分 
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 
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 58 
十、基金的业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原 则管理 和运 用基 金资 产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
( 一) 报告期基金份额净值 增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比 较 
阶段 
净值增
长率 ① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①- ③ ②- ④ 
2016 年度 
（2016 年 4 月
26 日至 2016
年 12 月 31 日） 
8.20% 0.59% 4.17% 0.72% 4.03% -0.13% 
自 基 金 合 同 生
效 起 至 今
（2016 年 4 月
26 日至 2017
年 09 月 30 日） 
21.40% 0.63% 14.92% 0.61% 6.48% 0.02% 
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中 证 800 指数 收益 率× 80% ＋ 中证 综合 债券 指 数× 20% 
( 二) 自 基 金合 同生效 以来基 金累 计净值 增长率 变动 及其与 同期业 绩比较 基准 收益率 变动 的
比较 
 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 59 
注： 根据 基金合 同的约 定 ， 本基金建 仓期为 6 个月 ， 截至报告 日， 本基 金的 各项投资 比
例符合基 金合同 关于投 资 范围及投 资限制 规定。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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十一、基金的财产 
（一）基金资产总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银 行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
（二）基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总 值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三）基金财产的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投 资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基 金托 管人 、 基 金 销售机 构和 基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
（四）基金财产的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托 管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人 保
管。 基 金管 理人 、 基 金托 管 人、 基 金登 记机 构和 基金 销售机 构以 其自 有的 财产 承担 其 自身 的
法律责 任 ， 其 债权 人不 得对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除依 法律 法规和 《 基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。






基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清 算
的， 基 金财 产不 属于 其清 算财产 。 基 金管 理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不 得与 其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 61 
十二、基金资产的估 值 
（一）估值目的 
基金估 值的 目的 是为 了准 确、 真 实地 反映 基金 相关 金融资 产和 金融 负债 的公 允价值 。 开
放式基 金份 额申 购、 赎回 价格应 按基 金估 值后 确定 的基金 份额 净值 计算 。 
（二）估值日 
本 基 金 的 估 值日 为 本 基 金相 关 的 证 券 交易 场 所 的 交易 日 以 及 国 家法 律 法 规 规定 需 要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（三）估值对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及负 债。 
（四）估值方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1 ） 交 易所 上市 的有 价证 券 （ 包括 股票 、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （ 收盘 价 ） 估 值 ； 估 值日 无交易 的 ， 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的 ， 以 最近 交 易日的 市价 （ 收盘 价 ） 估 值； 如最 近交 易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化 或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可 参考 类 似
投资品 种的 现 行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格； 
（2）交 易所 上市 实行 净价 交易的 债券 按估值 日收 盘 价或第 三方 估值 机构提 供 的相应 品
种当日 的估 值净 价估 值； 估值日 没有 交易 的， 且最 近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按
最近交 易日 的收 盘价 或第 三方估 值机 构提 供的 相应 品种当 日的 估值 净价 估值 。 如最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化的， 可参 考类 似投 资品 种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最 近
交易市 价， 确定 公允 价格 ； 
（3）交 易所 上市 未实 行净 价交易 的债 券按估 值日 收 盘价或 第三 方估 值机构 提 供的相 应
品种当 日的 估值 全价 减去 债券收 盘价 中所 含的 债券 应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日 没
有交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化， 按 最近 交易 日债 券收 盘价或 第三 方 估
值 机 构 提 供的 相 应品 种 当日 的 估 值 全价 减 去债 券 收盘 价 中 所 含的 债 券应 收 利息 得 到 的 净价
进行估 值。 如最 近交 易日 后经济 环境 发生 了重 大变 化的， 可参 考类 似投 资品 种的现 行市 价 及泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 62 
重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价格 ； 
（4）交 易所 上市 不存 在活 跃市场 的有 价证券 ，采 用 估值技 术确 定公 允价值 。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情 况
下，按 成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、 转增 股、 配股 和公开 增发 的新股 ，按 估 值日在 证券 交易 所挂牌 的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公 开发 行未 上市 的股票 、债 券和权 证， 采 用估值 技术 确定 公允价 值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 ； 
（3）首 次公 开发 行有 明确 锁定期 的股 票，同 一股 票 在交易 所上 市后 ，按交 易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关 规
定确定 公允 价值 。 
3 、全国 银行 间债 券市 场交 易的债 券、 资产支 持证 券 等固定 收益 品种 ， 选取 估 值日第 三
方估值 机构 提供 的相 应品 种对应 的估 值净 价估 值 。 
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、本基 金投 资股 指期 货、 国债期 货合 约，一 般以 估 值当日 结算 价进 行估值 ， 估值当 日
无结算 价的 ，且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化的 ，采 用最 近交 易日 结算价 估值 。 
6 、中小 企业 私募 债采 用估 值技术 确定 公允价 值， 在 估值技 术难 以可 靠计量 公 允价值 的
情况下 ，按 成 本 估值 。 
7 、如有 确凿 证据 表明 按上 述方法 进行 估值不 能客 观 反映其 公允 价值 的，基 金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8 、相关 法律 法规 以及 监管 部门有 强制 规定的 ，从 其 规定。 如有 新增 事项， 按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未能 充 分维护 基金 份额 持有人 利 益时， 应立 即通 知对方 ， 共同查 明原 因，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管 理 人担 任， 因此 ， 就 与 本基金 有关 的会 计问 题， 如经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（五）估值程序 
1 、基金 份额 净值 是按 照每 个工作 日闭 市后， 基金 资 产净值 除以 当日 基金份 额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2 、基金 管理 人应 每个 工作 日对基 金资 产估值 。但 基 金管理 人根 据法 律法规 或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将基 金份额 净值 结 果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
（六）估值错误的处 理 
基金管 理人 和基金 托管 人 将采取 必要 、适当 、合 理 的措施 确保 基金资 产估 值 的准确 性、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后 3 位以 内 （含 第 3 位 ） 发 生估 值错 误时 ， 视 为基金 份额 净
值错误 。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于 该
估值错 误遭 受损 失当 事人 （ “ 受 损方 ” ） 的直 接损 失 按下述 “ 估 值错 误处 理原 则 ” 给予 赔偿 ， 承
担赔偿 责任 。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资料 申报 差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1 ） 估 值错 误已 发生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误 责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方 未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正 而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行 确
认，确 保错 误已 得到 更正 。 
（2）估 值错 误的 责任 方对 有关当 事人 的直接 损失 负 责，不 对间 接损 失负责 ， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值 错误 而获 得不 当得利 的当 事人负 有及 时 返还不 当得 利的 义务。 但 估值错 误泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 64 
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失(“ 受损 方”) ， 则 估值 错误 责任方 应赔 偿受 损方 的损 失， 并在 其 支
付的赔 偿金 额的 范围 内对 获得不 当得 利的 当事 人享 有要求 交付 不当 得利 的权 利； 如 果获 得 不
当得利 的当 事人 已经 将此 部分不 当得 利返 还给 受损 方， 则 受损 方应 当将 其已 经 获得的 赔偿 额
加上已 经获 得的 不当 得利 返还的 总和 超过 其实 际损 失的差 额部 分支 付给 估值 错误责 任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人 应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估 值错 误发 生的 原因， 列明 所有的 当事 人 ，并根 据估 值错 误发生 的 原因确 定
估值错 误的 责任 方。 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 。 
（3） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法由 估值错 误的 责任 方进 行更 正和赔 偿 
损失。 
（4）根 据估 值错 误处 理的 方法， 需要 修改基 金登 记 机构交 易数 据的 ，由基 金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1 ） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当 立即予 以纠 正 ， 通 报基 金托 管人 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时， 基金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（七）暂停估值的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时。 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时。 
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（八）基金净值的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由 基泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 65 
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
（九）特殊情况的处 理 
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 7 项进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2 、由于 证券 交易 所、 期货 交易所 、登 记结算 公司 发 送的数 据错 误或 由于其 他 不可抗 力
原因 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 虽然 已经 采取 必要 、 适 当 、 合 理的 措施 进行 检查 ， 但 是未 能
发现该 错误 而造 成的 基金 份额净 值计 算错 误， 基金 管理人 、 基 金托 管人 免除 赔偿责 任。 但 基
金管理 人、 基金 托管 人应 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 66 
十三、基金的收益与 分配 
（一）基金利润的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二）基金可供分配 利润 
基金可供 分 配利 润 指 截 至收 益 分 配 基 准日 基 金 未 分配 利 润 与 未 分配 利 润 中 已实 现 收益
的孰低 数。 
（三）基金收益分配 原则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次，每 次
收益分 配比 例不 得低 于该 次可供 分配 利润 的 20% ， 若《基 金合 同》 生效 不 满 3 个月 可不 进
行收益 分配 。 
2、 本基 金收 益分 配方 式分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是 现
金分红 。 
3、 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 。 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四）收益分配方案 
基金收 益分 配方案 中应 载 明截止 收益 分配基 准日 的 可供分 配利 润、基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五）收益分配方案 的确 定、公告与实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在 2 日 内在 指定媒 介 公
告并报 中国 证监 会备 案。 
基 金 红 利 发 放日 距 离 收 益分 配 基 准 日 （即 可 供 分 配利 润 计 算 截 止日 ） 的 时 间不 得 超过
15 个 工作 日。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（六）基金收益分配 中发 生的费用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额 持
有人的 现金 红 利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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十四、基金的费用与 税收 
（一）基金运作费用 
1 、基 金费 用的 种类 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。 
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用。 
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 。 
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用。 
（6） 基金 的证 券、 期货 交 易费用 。 
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 。 
（8） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 。 
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
2 、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提 。 托 管费的 计算 方 法如 下 ： 
H ＝E× 0.2 %÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提 。 托 管费的 计算 方 法如 下 ： 
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。 
上述“1 、基金费用 的种类 中第 （3） －（9） 项费 用 ” ，根据有关法规及 相应协 议规定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 
3 、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
（1）基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履 行义务 导致 的费 用支出 或 基金财 产
的损失 。 
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用 。 
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。 
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目 。 
（ 二）基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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十五、基金的会计与 审计 
（一）基金会计政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于 2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理 人及 基金 托管 人各自 保留 完整的 会计 账 目、凭 证并 进行 日常的 会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管 人每 月与 基金 管理人 就基 金的会 计核 算 、报表 编制 等进 行核对 并 以书面 方
式确认 。 
（二）基金的年度审 计 
1 、基金 管理 人聘 请与 基金 管理人 、基 金托管 人相 互 独立的 具有 证 券 从业资 格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理 人认 为有 充足 理由更 换会 计师事 务所 ， 须通报 基金 托管 人。更 换 会计师 事
务所需 在 2 日内 在指 定媒 介公告 并报 中国 证监 会备 案。 
 
 
 
 
 
 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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十六、基金的信息披 露 
（ 一 ） 本 基金 的 信息 披 露应 符 合 《 基金 法 》、 《 运作 办 法 》 、《 信 息披 露 办法 》 、 《 基金
合同》及其他有关规 定。 
（二）信息披露义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基 金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国
证监会 指定 的媒 介披 露， 并保证 基金 投资 者能 够按 照 《基 金合 同》 约定 的时 间 和方式 查阅 或
者复制 公开 披露 的信 息资 料。 
（三）本基金信息披 露义 务人承诺公开披露的 基金 信息，不得有下列行 为： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四） 本 基金 公 开披 露 的信 息 应 采 用中 文 文本 。 如同 时 采 用 外文 文 本的 ， 基金 信 息 披 露义
务人应保证两种文本 的内 容一致。两种文本发 生歧 义的，以中文文本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五）公开披露的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1 、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议 
（1） 《 基金 合同 》 是 界定 《基金 合同 》 当 事人 的各 项权利 、 义 务关 系， 明确 基金份 额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说 明基 金产 品的 特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 72 
法律文 件。 
（2）基 金招 募说 明书 应当 最大限 度地 披露影 响基 金 投资者 决策 的全 部事项 ， 说明基 金
认购 、 申 购和 赎回 安排 、 基金投 资 、 基 金产 品特 性 、 风 险揭 示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。 《基 金合 同 》 生效后 ， 基金 管理 人在 每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内 ， 更 新招 募说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的 招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 在公 告 的
15 日 前向主 要办 公场 所所 在地的 中国 证监 会派出 机 构报送 更新 的招 募说明 书 ，并就 有关 更
新内容 提供 书面 说明 。 
（3）基 金托 管协 议是 界定 基金托 管人 和基金 管理 人 在基金 财产 保管 及基金 运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招 募
说明书 、 《 基金 合同》 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
2 、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜 编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
3 、 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基金 合同》 生 效
公告。 
4 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生 效后 ， 在 开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ， 基 金管 理人 应当 至少每 周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基 金管 理人 应 当在每 个开 放日 的次 日， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当公 告半 年 度和年 度最 后一个 市场 交 易日基 金资 产净值 和基 金 份额净 值。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金 份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 
5 、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当在 《基 金 合同》 、 招募 说明 书等 信息 披露文 件上 载明 基金份 额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率 ， 并 保证 投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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6 、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当 经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日 起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》 生 效不 足 2 个月的 ， 基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
7 、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告，
并 在 公 开 披露 日 分别 报 中国 证 监 会 和基 金 管理 人 主要 办 公 场 所所 在 地的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 。 
（2） 终止 《基 金合 同》 。 
（3） 转换 基金 运作 方式 。 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人。 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人 的 法定 名称 、住 所发 生变更 。 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更。 
（7） 基金 募集 期延 长。 
（8）基 金管 理人 的董 事长 、总经 理及 其他高 级管 理 人员、 基金 经理 和基金 托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 。 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十。 
（10） 基金 管理 人、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（11 ）涉 及基 金管 理人 、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 。 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查。 
（13 ） 基 金管 理人及 其董 事 、 总 经理 及其 他高级 管理 人 员、 基金 经理 受到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚。 
（14） 重大 关联 交易 事项 。 
（15） 基金 收益 分配 事项 。 
（16） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 。 
（17） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五。 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所。 
（19） 变更 基金 销售 机构 。 
（20） 更换 基金 登记 机构 。 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回。 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更。 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付。 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请。 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 。 
（26） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
8 、澄 清公 告 
在 《基 金合 同》 存续 期限 内 ， 任何 公共 媒介 中出 现的 或者在 市场 上流 传的 消息 可能对 基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
9 、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
10 、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
基金在 季度 报告 、 半 年度 报告、 年度 报告 等定 期报 告和招 募说 明书 更新 等 文 件中披 露 股
指期货 交易 情况 ， 包括 投 资政策 、 持仓 情况 、 损益 情况 、 风 险指 标等 ， 并充 分揭示 股指 期货
交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合 既定 的投 资政策 和投 资目 标等 。 
基金在 季度 报告 、 半 年度 报告、 年度 报告 等定 期报 告和招 募说 明书 更新 等文 件中披 露 国
债期货 交易 情况 ， 包括 投 资政策 、 持仓 情况 、 损益 情况 、 风 险指 标等 ， 并充 分揭示 国债 期货
交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合 既定 的投 资政策 和投 资目 标。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基 金 管 理 人 应在 基 金 招 募说 明 书 的 显 著位 置 披 露 投资 中 小 企 业 私募 债 券 的 流动 性 风险
和信用 风险 ， 说 明投 资中 小企业 私募 债券 对基 金总 体风险 的影 响。 本 基 金投 资中小 企业 私 募
债券后 两个 交易 日内 ， 基 金 管理人 应在 中国 证监 会指 定媒介 披露 所投 资中 小企 业私募 债券 的
名称、 数量 、 期 限、 收益 率等信 息， 并在 季度 报告 、 半年 度报 告、 年度 报告 等定期 报告 和 招
募说明 书更 新等 文件 中披 露中小 企业 私募 债券 的投 资情况 。 
基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持证 券总 额、 资产 支 持证券 市
值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 内所 有的 资产 支持 证券明 细。 基金 管理 人应 在 基金季 度报 告
中披露 其持 有的 资产 支持 证券总 额、 资产 支持 证券 市 值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 末按 市
值占基 金净 资产 比例 大小 排序的 前 10 名 资产 支 持 证 券明细 。 
（六）信息披露事务 管理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披 露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 《 基金 合同 》 的约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基 金份 额净 值、 基金 份 额申购 赎回 价格 、 基 金定 期报告 和定 期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查 ， 并 向基 金管 理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择 披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公 共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同 一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
（七）信息披露文件 的存 放与查阅 
招募说 明书 公布后 ，应 当 分别置 备于 基金 管 理人 、 基金托 管人 和基金 销售 机 构的住 所，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所， 以供 公 众查阅 、
复制。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（ 八）暂停或延迟信 息披 露的情形 
1 、不 可抗 力； 
2 、发 生暂 停估 值的 情形 ； 
3 、法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的情 况。 
（九）法律法规或监 管部 门对信息披露另有规 定的 ，从其规定。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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十七、风险揭示 
（一）投资于本基金 的主 要风险 
1 、市 场风 险 
证券 市场价格因受 各种因素的影 响而引起的波 动，将使本 基金资产面临 潜在的风险 ，
导致本 基金 的收 益水 平发 生波动 。市 场风 险可 以分 为股票 投资 风险 和债 券投 资风险 。 
（1） 股票 投资 风险 主要 包 括： 
1） 国 家货 币政 策、 财政 政 策、 产 业政 策等 的变 化对 证券市 场产 生一 定的 影响 ， 导致 市
场价格 水平 波动 的风 险。 
2）宏 观经 济运 行周 期性 波 动，对 股票 市场 的收 益水 平产生 影响 的风 险。 
3） 上市 公司 的经 营状 况受 多种因 素影 响 ， 如 市场 、 技术 、 竞 争 、 管 理、 财务 等都会 导
致公司 盈利 发生 变化 ，从 而导致 股票 价格 变动 的风 险。 
（2） 债券 投资 风险 主要 包 括： 
1）信 用风 险 
基金 在交易过程中 发生交收违约 ，或者基金所 投资债券之 发行人出现违 约、拒绝支 付
到期本 息， 或由 于债 券发 行人信 用质 量降 低导 致债 券价格 下降 ， 或 者债 券回 购交易 到期 时 交
易对手 方不 能履 行付 款或 结算义 务等 ，造 成基 金资 产损失 的风 险。 
2）利 率风 险 
市场 利率波动会导 致债券市场的 收益率和价格 的变动，如 果市场利率上 升，本基金 持
有债券 将面 临价 格下 降、 本金损 失的 风险 ， 而 如果 市场利 率下 降， 债券 利息 的再投 资收 益 将
面临下 降的 风险 。 
3）收 益率 曲线 风险 
如果 基金对长、中 、短期债券的 持有结构与基 准存在差异 ，长、中、短 期债券的相 对
价格发 生变 化时 ，基 金资 产的收 益可 能低 于基 准。 
4）利 差风 险 
债券 市场不同期限 、不同类属债 券之间的利差 变动导致相 应期限和类属 债券价格变 化
的风险 。 
5）市 场供 需风 险 
如果 宏观经济环境 、政府财政政 策、市场监管 政策、市场 参与主体经营 环境等发生 变泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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化，债 券市 场参 与主体 可 用资金 数量 和债 券市场 可 供投资 的债 券数 量可能 发 生相应 的变 化，
最终影 响债 券市 场的 供需 关系， 造成 基金 资产 投资 收益的 变化 。 
6）购 买力 风险 
基金 投资所取得的 收益率有可能 低于通货膨胀 率，从而导 致投资者持有 本基金资产 实
际购买 力下 降。 
2、流 动性 风险 
在市 场或个券流动 性不足的情况 下，基 金管理 人可能无法 迅速、低成本 地调整基金 投
资组合 ，从 而对 基金 收益 造成不 利影 响。 
由于 开放式基金的 特殊要求，本 基金必须保持 一定的现金 比例以应对赎 回要求，在 管
理现金 头寸 时， 有可 能存 在现金 不足 的风 险和 现金 过多带 来的 收益 下降 风险 。 
3、操 作或 技术 风险 
相关 当事人在业务 各环节操作过 程中，因内部 控制存在缺 陷或者人为因 素造成操作 失
误或违反 操作规程 等引致 的风险， 例如，越 权违规 交易、会 计部门欺 诈、交 易错误、IT 系
统故障 等风 险。 
在开 放式基金的各 种交易行为或 者后台运作中 ，可能因为 技术系统的故 障或者差错 而
影响交 易的 正常 进行 或者 导致 投 资者 的利 益受 到影 响。 这 种技 术风 险可 能来 自 基金管 理公 司 、
登记机 构、 销售 机构 、证 券交易 所、 证券 登记 结算 机构等 等。 
4、政 策风 险 
因相 关法律法规或 监管机构政策 修改等基金管 理人无法控 制的因素的变 化，使基金 或
投资者 利益 受到 影响 的风 险， 例 如， 监管 机构 基金 估 值政策 的修 改导 致基 金估 值方法 的调 整
而引起 基金 净值 波动 的风 险、 相 关法 规的 修改 导致 基 金投资 范围 变化 基金 管理 人为调 整投 资
组合而 引起 基金 净值 波动 的风险 等。 
5、股 指期 货风 险 
本基 金可投资于股 指期货，股指 期货作为一种 金融衍生品 ，具备一些特 有的风险点 。
投资股 指期 货主 要存 在以 下风险 ： 
（1） 市场 风险 ：是 指由 于 股指期 货价 格变 动而 给投 资者带 来的 风险 。 
（2） 流动 性风 险： 是指 由 于股指 期货 合约 无法 及时 变现所 带来 的风 险。 
（3） 基差 风险： 是指 股指 期货合 约价 格和 指数 价格 之间的 价格 差的 波动 所造 成的风 险 ，
以及不 同股 指期 货合 约价 格之间 价格 差的 波动 所造 成的期 现价 差风 险。 
（4） 保证 金风 险： 是指 由 于无法 及时 筹措 资金 满足 建立或 者维 持股 指期 货合 约头寸 所泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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要求的 保证 金而 带来 的风 险。 
（5） 信用 风险 ：是 指期 货 经纪公 司违 约而 产生 损失 的风险 。 
（6） 操作 风险 ： 是 指由 于 内部流 程的 不完 善， 业务 人员出 现差 错或 者疏 漏， 或者系 统
出现故 障等 原因 造成 损失 的风险 。 
6、国 债期 货风 险 
本基 金可投资于国 债期货，国债 期货作为一种 金融衍生品 ，具备一些特 有的风险点 。
投资国 债期 货主 要存 在以 下风险 ： 
（1） 市场 风险 ：是 指由 于 国债期 货价 格变 动而 给投 资者带 来的 风险 。 
（2） 流动 性风 险： 是指 由 于国债 期货 合约 无法 及时 变现所 带来 的风 险。 
（3） 基差 风险： 是指 国债 期货合 约价 格和 指数 价格 之间的 价格 差的 波动 所造 成的风 险 ，
以及不 同国 债期 货合 约价 格之间 价格 差的 波动 所造 成 的期 现价 差风 险。 
（4） 保证 金风 险： 是指 由 于无法 及时 筹措 资金 满足 建立或 者维 持国 债期 货合 约头寸 所
要求的 保证 金而 带来 的风 险。 
（5） 信用 风险 ：是 指期 货 经纪公 司违 约而 产生 损失 的风险 。 
（6） 操作 风险 ： 是 指由 于 内部流 程的 不完 善， 业务 人员出 现差 错或 者疏 漏， 或者系 统
出现故 障等 原因 造成 损失 的风险 。 
7、中 小企 业私 募债 投资 风 险 
中小 企业私募债的 发行主体一般 是信用资质相 对较差的中 小企业，其经 营状况稳定 性
较低 、 外 部融 资的可 得性 较 差， 信用 风险 高于大 中型 企 业； 同时 由于 其财务 数据 相 对不透 明，
增加了 及时 跟踪 并识 别所 蕴含的 潜在 风险 的难 度 。 其违约 风险 高于 现有 的其 他信用 品种 ， 极
端情况 下会 给投 资组 合带 来较大 的损 失。 
8、其 他风 险 
战争 、自然灾害等 不可抗力因素 的出现，将会 严重影响证 券市场的运行 ，可能导致 基
金资产 的损 失 。 金 融市 场 危机 、 行 业竞 争 、 代 理商 违约 、 托 管行 违约 等超 出 基金管 理人 自身
直接控 制能 力之 外的 风险 ，可能 导致 基金 或者 基金 份额持 有人 利益 受损 。 
（二）声明 
1 、投 资者 投资 于本 基金 ， 须自行 承担 投资 风险 。 
2 、除基 金管 理人 直接 办理 本基金 的销 售外， 本基 金 还通过 代销 机构 销售， 但 是，本 基
金并不 是代 销机 构的 存款 或负债 ， 也 没有 经代 销机 构担保 或者 背书 ， 代 销机 构并不 能保 证 其泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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收益或 本金 安全 。 基 金管 理人承 诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 本 基金 的过往 业绩 及其 净值 高低 并不预 示其 未 来
业绩表 现。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则， 在做 出投 资决 策后， 基金 运
营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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十八、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 
（一）《基金合同 》 的变 更 
1 、变更 基金 合 同 涉及 法律 法规规 定或 本合同 约定 应 经基金 份额 持有 人大会 决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过 的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2 、关于 《基 金合 同》 变更 的基金 份额 持有人 大会 决 议自表 决通 过之 日起生 效 ，并自 决
议生效 后两 日内 在指 定媒 介公告 。 
（二）《基金合同》 的终 止事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ， 在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三）基金财产的清 算 
1 、 基金 财产 清算 小组 ： 自 出现 《基 金合 同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产 清算 小组 组成 ：基金 财产 清算小 组成 员 由基金 管理 人、 基金托 管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产 清算 小组 职责 ：基 金 财产 清算小 组负 责 基金财 产的 保管 、清理 、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组 可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（5）聘 请会 计师 事务 所对 清算报 告进 行外部 审计 ， 聘请律 师事 务所 对清算 报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对剩 余 基 金财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四）清算费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五）基金财产清算 剩余 资产的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六）基金财产清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告 报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七）基金财产清算 账册 及文件的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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十 九、基金合同的内 容摘 要 
（一） 基金合同当事 人的 权利、义务 
1 、基 金份 额持 有人 的权 利 与义务 
（1） 根据《 基金 法》 、 《运 作办法 》及 其他 有关规 定 ，基金 份额 持有 人的权 利 包括但 不
限于： 
1）分 享基 金财 产收 益； 
2）参 与分 配清 算后 的剩 余 基金财 产； 
3）依 法申 请赎 回其 持有 的 基金份 额； 
4）按 照规 定要 求召 开基 金 份额持 有人 大会 或者 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 
5） 出 席或 者委 派代 表出 席 基金份 额持 有人 大会 ， 对 基金份 额持 有人 大会 审议 事项行
使表决 权； 
6）查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ； 
7）监 督基 金管 理人 的投 资 运作； 
8） 对基 金管 理人、 基金 托 管人、 基金 服务 机构损 害 其合法 权益 的行 为依 法提 起诉讼
或仲裁 ； 
9）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。 
（2） 根据《 基金 法》 、 《运 作办法 》及 其他 有关规 定 ，基金 份额 持有 人的义 务 包括但 不
限于： 
1）认 真阅 读并 遵守 《基 金 合同》 ； 
2）了 解所 投资 基金 产品 ， 了解自 身风 险承 受能 力， 自行承 担投 资风 险； 
3）关 注基 金信 息披 露， 及 时行使 权利 和履 行义 务； 
4）缴 纳基 金认 购、 申购 、 赎回款 项及 法律 法规 和《 基金合 同》 所规 定的 费用 ； 
5）在 其持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 《基金 合同 》终 止的 有限 责任； 
6）不 从事 任何 有损 基金 及 其他《 基金 合同 》当 事人 合法权 益的 活动 ； 
7）执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会的 决定 ； 
8）返 还在 基金 交易 过程 中 因任何 原因 获得 的不 当得 利； 
9）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他义 务。 
2 、基 金管 理人 的权 利与 义 务 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（1） 根据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金管 理人 的权 利包 括 但不限
于： 
1）依 法募 集资 金； 
2） 自 《 基金 合同 》 生效 之 日起 ， 根 据 法 律法 规和 《 基金合 同 》 独 立运 用并 管 理基金 财
产； 
3） 依 照 《基 金合 同》 收取 基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或中 国证 监会 批准 的其 他费 用 ； 
4） 在 法律 法规 和基 金合 同 规定的 范围 内且 在不 影响 现有基 金份 额持 有人 利益 的前提 下 ，
增加、 减少 、调 整基 金份 额类别 设置 ； 
5） 在 法律 法规 和 《 基金 合 同》 规 定的 范围 内， 在对 基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利
影响的 情况 下， 基金管 理 人、登 记机 构、 基金销 售 机构调 整有 关认 购、申 购 、赎回 、转 换、
非交易 过户 、转 托管 等业 务规则 ； 
6） 在 法律 法规 和基 金合 同 规定的 范围 内， 在对 基金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响
的情况 下， 基金 推出 新业 务或服 务； 
7）销 售基 金份 额； 
8）依 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 
9） 依 据 《 基金 合同 》 及 有 关法律 规定 监督 基金 托管 人， 如 认为 基金 托管 人违 反了 《 基
金合同 》 及 国家 有关 法律 规定， 应呈 报中 国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
10）在 基金 托管 人更 换时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
11 ） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



12） 担任或委托其 他符合条件的 机构担任基金 登记机构 办 理基金登记业 务并获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；



13）依 据《 基金 合同 》及 有关法 律规 定决 定基 金收 益的分 配方 案； 
14）在 《基 金合 同》 约定 的范围 内， 拒绝 或暂 停受 理申购 与赎 回申 请；



15） 依照法律法规 为基金的利益 对被投资公司 行使股东权 利，为基金的 利益行使因 基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
16） 以基金管理人 的名义，代表 基金份额持有 人的利益行 使诉讼权利或 者实施其他 法
律行为 ； 
17） 选择、更换律 师事务所、会 计师事务所、 证券经纪商 或其他为基金 提供服务的 外
部机构 ； 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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18） 在符合有关法 律、法规的前 提下，制订和 调整有 关基 金认购、申购 、赎回、转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 ； 
19）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
（2） 根据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金管 理人 的义 务包 括 但不限
于： 
1） 依 法募 集资 金， 办 理或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
2）办 理基 金备 案手 续； 
3） 自 《 基金 合同 》 生效 之 日起, 以诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ； 
4） 配备 足够 的具 有专 业资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决 策， 以 专业 化的 经 营方式
管理和 运作 基金 财产 ； 
5） 建 立健 全内 部风 险控 制 、 监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 保证 所管理
的 基金 财产 和基金 管理 人的 财产 相互 独立 ， 对所 管理 的不 同基 金分别 管理 ，分 别记 账，
进行证 券投 资； 
6） 除依 据 《 基金 法》 、 《 基 金合同 》 及其 他有 关规 定 外 ， 不得 利用 基金 财产 为 自己及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
7）依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8） 采 取适 当合理 的措 施使 计算基 金份 额认 购、 申购 、 赎回和 注销 价格 的方 法符 合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、
赎回的 价格 ； 
9）进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10）编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11 ） 严 格按 照 《基 金法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定， 履行 信息 披露 及报 告 义务 ； 
12）保守基金商业秘 密， 不泄露基金投资计划 、投 资意向等。除《基金 法》 、 《基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露； 
13）按《基金合同》的 约 定确定基金收益分配方 案 ，及时向基金份额持有 人 分配基
金收益 ； 
14）按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15）依据《基金法 》 、 《基 金合同》及其他有关 规定 召集基金份额持有人 大会 或 配合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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16）按规定保存基金财 产 管理业务活动的会计账 册 、报表、记录和其他相 关 资料15
年以上 ； 
17）确保需要向基金投 资 者提供的各项文件或资 料 在规定时间发出，并且 保 证投资
者 能够 按照 《基金 合同 》规 定的 时间 和方式 ，随 时查 阅到 与基 金有关 的公 开资 料， 并在
支付合 理成 本的 条件 下得 到有关 资料 的复 印件 ； 
18） 组织 并参 加基 金财 产 清算小 组, 参与 基金 财产 的 保管 、 清 理 、 估 价、 变现 和 分配； 
19）面临解散、依法被 撤 销或者被依法宣告破产 时 ，及时报告中国证监会 并 通知基
金托管 人； 
20）因违反《基金合同 》 导致基金财产的损失或 损 害基金份额持有人合法 权 益时，
应当承 担赔 偿责 任， 其赔 偿责任 不因 其退 任而 免除 ； 
21）监督基金托管人按 法 律法规和《基金合同》 规 定履行自己的义务，基 金 托管人
违 反《 基金 合同》 造成 基金 财产 损失 时，基 金管 理人 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金托
管人追 偿； 
22）当基金管理人将其 义 务委托第三方处理时， 应 当对第三方处理有关基 金 事务的
行为承 担责 任； 
23）以基金管理人名义 ， 代表基金份额持有人利 益 行使诉讼权利或实施其 他 法律行
为； 
24） 基 金管 理人 在募 集期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 《 基金 合同 》 不 能生 效 ， 基金
管 理人 承担 全部募 集费 用， 将已 募集 资金并 加计 银行 同期 存款 利息在 基金 募集 期结 束后
30 日内 退还 基金 认购 人； 
25）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
26）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
27）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
3 、基 金托 管人 的权 利与 义 务 
（1） 根据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金托 管人 的权 利包 括 但不限
于： 
1 ） 自 《 基金 合同》 生效 之 日起， 依法 律法 规和 《 基 金合同 》 的 规定 安全 保管 基金财
产； 
2 ） 依 《基 金合 同 》 约 定获 得基金 托管 费以 及法 律法 规规定 或监 管部 门批 准的 其他 费
用； 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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3 ） 监督 基金 管理 人对 本基 金的投 资运 作， 如发 现基 金管理 人有 违反 《基 金合 同》 及
国 家法 律法规 行为 ，对基金 财产 、其他 当事 人的利益 造成 重大损 失的 情形，应 呈报 中国
证监会 ，并 采取 必要 措施 保护基 金投 资者 的利 益； 
4 ）根 据相 关市 场规 则， 为 基金开 设证 券账 户、 为基 金办理 证券 交易 资金 清算 。 
5 ）提 议召 开或 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
6 ）在 基金 管理 人更 换时 ， 提名新 的基 金管 理人 ； 
7 ）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。 
（2） 根据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金托 管人 的义 务包 括 但不限
于： 
1）以 诚实 信 用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ； 
2） 设 立专 门的 基金 托管 部 门， 具 有符 合要 求的 营业 场所， 配备 足够 的、 合格 的熟悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
3） 建 立健 全内 部风 险控 制 、 监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 确保 基金财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ；
对 所托 管的 不同的 基金 分别 设置 账户 ，独立 核算 ，分 账管 理， 保证不 同基 金之 间在 账户
设置、 资金 划拨 、账 册记 录等方 面相 互独 立； 
4） 除依 据 《 基金 法》 、 《 基 金合同 》 及其 他有 关规 定 外， 不得 利用 基金 财产 为 自己及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
5）保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 
6 ） 按规 定开设 基金 财产 的资 金账 户和 证券 账户, 按 照《 基金 合同 》的 约定， 根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜； 
7） 保守基 金商 业秘 密 ， 除 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及其他 有关 规定 另有 规定 外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
8）复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格； 
9）办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项； 
10）对基金财务会计报 告 、季度、半年度和年度 基 金报告出具意见，说明 基 金管理
人 在各 重要 方面的 运作 是否 严格 按照 《基金 合同 》的 规定 进行 ；如果 基金 管理 人有 未执
行《基 金合 同》 规定 的行 为，还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适 当的 措施 ； 
11 ） 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料15 年以 上； 
12）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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13）按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 
14） 依 据基 金管 理人 的指 令 或有关 规定 向基 金份 额持 有人支 付基 金收 益和 赎回 款项 ； 
15）依据《基金法 》 、 《基 金合同》及其他有关 规定 ，召集基金份额持有 人大 会或配
合基金 管理 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
16）按 照法 律法 规和 《基 金合同 》的 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作； 
17）参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 
18）面临解散、依法被 撤 销或者被依法宣告破产 时 ，及时报告中国证监会 和 银行监
管机构 ，并 通知 基金 管理 人； 
19）因违反《基金合同 》 导致基金财产损失时， 应 承担赔偿责任，其赔偿 责 任不因
其退任 而免 除； 
20）按规定监督基金管 理 人按法律法规和《基金 合 同》规定履行自己的义 务 ，基金
管 理人 因违 反《基 金合 同》 造成 基金 财产损 失时 ，应 为基 金份 额持有 人利 益向 基金 管理
人追偿 ； 
21）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 定； 
22）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（二） 基金份额持有 人大 会召集、议事及表决 的程 序和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金 份额 持有 人组 成， 基金 份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席会 议 并表决 。基 金份 额持有 人 持有的 每一 基金 份额 拥 有 平等的 投票 权。
基金份 额持 有人 大会 不设 立日常 机构 。 
1 、召 开事 由 
（1） 当出 现或 需要 决定 下 列事由 之一 的， 应当 召开 基金份 额持 有人 大会 ： 
1）终 止《 基金 合同》 ； 
2）更 换基 金管 理人 ； 
3）更 换基 金托 管人 ； 
4）转 换基 金运 作方 式； 
5）提 高基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准； 
6）变 更基 金类 别； 
7）本 基金 与其 他基 金的 合 并； 
8）变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略； 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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9）变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ； 
10）基 金管 理人 或基 金托 管人要 求召 开基 金份 额持 有人大 会； 
11 ） 单 独或 合计 持有 本基 金总份 额 10% 以 上 （ 含 10% ） 基金 份额 的基 金份 额持 有人 （ 以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
12）对 基金 当事 人权 利和 义务产 生重 大影 响的 其他 事项； 
13） 法 律法 规、 《 基金 合同 》 或中 国证 监会 规定 的其 他应当 召开 基金 份额 持有 人大会 的
事项。 
（2）以 下情 况可 由基 金管 理人和 基金 托管人 协商 后 修改， 不需 召开 基金份 额 持有人 大
会： 
1）调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 ； 
2）法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取； 
3）在 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定 的范 围内 调整 本基 金 的申 购费 率、 调低 赎回 费 率； 
4） 在 法律 法规 和基 金合 同 规定的 范围 内且 在不 影响 现有基 金份 额持 有人 利益 的前提 下 ，
增加、 减少 、调 整基 金份 额类别 设置 ； 
5） 在 法律 法规 和 《 基金 合 同》 规 定的 范围 内， 在对 基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利
影响的 情况 下， 基金管 理 人、登 记机 构、 基金销 售 机构调 整有 关认 购、申 购 、赎回 、转 换、
非交易 过户 、转 托管 等业 务规则 ； 
6） 在 法律 法规 和基 金合 同 规定的 范围 内， 在对 基金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响
的情况 下， 基金 推出 新业 务或服 务； 
7）因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对《 基金 合同 》进行 修改 ； 
8） 对 《基 金合 同》 的修 改 对基金 份额 持有 人利 益无 实质性 不利 影响 或修 改不 涉及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
9）按 照法 律法 规和 《基 金 合同》 规定 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形。 
2 、会 议召 集人 及召 集方 式 
（1）除 法律 法规 规定 或《 基金合 同》 另有约 定外 ， 基金份 额持 有人 大会由 基 金管理 人
召集； 
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集； 
（3）基 金托 管人 认为 有必 要召开 基金 份额持 有人 大 会的， 应当 向基 金管理 人 提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日 起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知基 金托 管泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 90 
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ；基 金 管理人 决定 不
召集， 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 由基 金托管 人自 行召 集。 
（4） 代表 基金 份额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的 基金 份额 持有人 就同 一事 项书 面要 求召开 基
金份额 持有 人大 会， 应当 向基金 管理 人提 出书 面提 议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之 日
起 10 日内 决定 是否 召集 ， 并书面 告知 提出 提议 的基 金份额 持有 人代 表和 基金 托管人 。基 金
管理人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定 之日 起 60 日内召 开； 基金 管理 人决 定不召 集， 代
表基金 份 额 10% 以 上（ 含 10% ） 的基 金份 额持 有人 仍认为 有必 要召 开的 ，应 当向基 金托 管
人提出 书面 提议 。基 金托 管人应 当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日内 决定 是否 召 集，并 书面 告
知提出 提议 的基 金份 额持 有人代 表和 基金 管理 人； 基金托 管人 决定 召集 的， 应当自 出具 书 面
决定之 日 起 60 日内 召开 。 
（5） 代表 基金 份额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的 基金 份额 持有人 就同 一事 项要 求召 开基金 份
额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10% 以
上（含 10% ） 的基 金份 额 持有人 有权 自行 召集 ， 并 至少提 前 30 日 报中 国证 监 会备案 。 基金
份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额持 有人 大会 的， 基金管 理人 、 基 金托 管人 应当配 合， 不 得
阻碍、 干扰 。 
（6 ） 基 金份 额持 有人 会议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地点 、 方式 和权 益 登记 日 。 
3 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
（1 ） 召 开基 金份 额持 有人 大会 ， 召 集人 应于 会议 召 开前 30 日 ， 在指 定媒 介公 告。 基金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
1）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ； 
2）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式； 
3）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日； 
4） 授 权委 托证 明的 内容 要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点; 
5）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话； 
6）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
7）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 
（2）采 取通 讯开 会方 式并 进行表 决的 情况下 ，由 会 议召集 人决 定在 会议通 知 中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 书
面表决 意见 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（3）如 召集 人为 基金 管理 人，还 应另 行书面 通知 基 金托管 人到 指定 地点对 表 决意见 的
计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到 指 定地点 对表 决 意
见的计 票进 行监 督； 如召 集人为 基金 份额 持有 人， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托 管
人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基 金管 理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对书 面表 决
意见的 计票 进行 监督 的， 不影响 表决 意见 的计 票效 力。 
4 、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 ， 会 议的 召开 方 式由会 议
召集人 确定 。 
（1） 现 场开 会。 由基 金份 额 持 有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不影 响表 决效 力。 现场 开 会同时 符合 以下 条件 时， 可以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
1 ）亲自 出席 会议 者持 有基 金份额 的凭 证、受 托出 席 会议者 出具 的委 托人持 有 基金份 额
的凭证 及委 托人 的代理 投 票授权 委托 证明 符合法 律 法规、 《基金 合同 》和 会议 通知的 规定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
2 ）经核 对， 汇总 到会 者出 示的在 权益 登记日 持有 基 金份额 的凭 证显 示，有 效 的基金 份
额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的 50%（含 50%）。 
（2）通 讯开 会。 通讯 开会 系指基 金份 额持有 人将 其 对表决 事项 的投 票以书 面 形式在 表
决截至 日以 前送 达至 召集 人指定 的地 址。 通讯 开会 应以书 面方 式进 行表 决。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
1）会 议召 集人 按 《 基金 合 同》 约 定公 布会 议通 知后 ， 在 2 个工 作日 内连 续公 布相关 提
示性公 告； 
2） 召集 人按 基金 合同 约定 通知基 金托 管人 （如 果基 金托管 人为 召集 人， 则为 基金管 理
人） 到 指定 地点 对书 面表 决意见 的计 票进 行监 督。 会议召 集人 在基 金托 管人 （如果 基金 托 管
人为召 集人 ， 则 为基 金管 理人） 和公 证机 关的 监督 下按照 会议 通知 规定 的方 式收取 基金 份 额
持有人 的书 面表 决意 见； 基金托 管人 或基 金管 理人 经通知 不参 加收 取书 面表 决意见 的， 不 影
响表决 效力 ； 
3） 本 人直 接出 具书 面意 见 或授权 他人 代表 出具 书面 意见的 ， 基 金份 额持 有人 所持有 的
基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的 50%（含 50%）； 
4 ）上述第（3）项中直接出具书 面意见的基金份 额持有人 或受托代表他人 出具书面 意泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出 具的 委托 人 持
有基金 份额 的凭 证及委 托 人的代 理投 票授 权委托 证 明符合 法律 法规、 《基 金合 同》和 会议 通
知的规 定， 并与 基金 登记 注册机 构记 录相 符； 
5）会 议通 知公 布前 报中 国 证监会 备案 。 
（3）如 果参 加基 金份 额持 有人大 会的 持有人 的基 金 份额低 于在 权益 登记日 基 金总份 额
的 50% ， 则召 集人 可以 在 原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间的 三个 月后 、 六 个月 以内 ，
就原定 审议 事项 重新 召集 基金份 额持 有人 大会 。 重 新 召集的 基金 份额 持有 人大 会应有 代表 三
分之一 以上 （含 三分 之一 ）基金 份额 的持 有人 或其 代理人 参加 ，方 可召 开。 
（4）在 法律 法规 或监 管机 构允许 的情 况下， 经会 议 通知载 明， 基金 份额持 有 人也可 以
采用网 络、 电话 或其 他方 式进行 表决 ， 或 者采 用网 络、 电 话或 其他 方式 授权 他人代 为出 席 会
议并表 决。 
5 、议 事内 容与 程序 
（1） 议事 内容 及提 案权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的重 大修 改、 决定 终
止《基 金合 同》 、 更换 基金 管理人 、更 换基 金托管 人 、与其 他基 金 合 并（法 律 法规、 基金 合
同和中 国证 监会 另有规 定 的除外 ） 、法 律法 规及 《基 金合同 》规 定的 其他事 项 以及会 议召 集
人认为 需提 交基 金份 额持 有人大 会讨 论的 其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
（2） 议事 程序 
1 ）现 场开 会 
在现场 开会 的方式 下， 首 先由大 会主 持人按 照下 列 第七条 规定 程序确 定和 公 布监票 人，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经 讨论 后进 行表 决， 并 形成大 会决 议。 大会 主持 人为基 金管 理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授 权
其出席 会议 的代 表主持 ； 如果基 金管 理人 授权代 表 和基金 托管 人授 权代表 均 未能主 持大 会，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以上 （含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人。 基金 管理 人和 基金 托 管人拒 不出 席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基 金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位 名泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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称） 、 身份证 明文 件号 码、 持有或 代表 有表 决权的 基 金份额 、委 托人 姓名（ 或 单位名 称） 和
联系方 式等 事项 。 
2 ）通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提 前 30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。 
6 、表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
（1） 一 般决 议， 一般 决议 须 经参加 大 会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上（ 含 50% ） 通过 方为 有效； 除下 列 第 2 项所 规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。 
（2）特 别决 议， 特别 决议 应当经 参加 大会的 基金 份 额持有 人或 其代 理人所 持 表决权 的
2/3 以上（含 2/3 ） 通过 方 可做出 。转 换基 金运 作方 式、更 换基 金管 理人 或者 基金托 管人 、
与其他 基金 合并 终止 《基 金合同 》以 特别 决议 通过 方为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议 通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表 面符 合会 议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模 糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出 具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 
7 、计票 
（1） 现场 开会 
1 ）如大 会由 基金 管理 人或 基金托 管人 召集， 基金 份 额持有 人大 会的 主持人 应 当在会 议
开 始 后 宣 布在 出 席会 议 的基 金 份 额 持有 人 和代 理 人 中 选 举 两 名基 金 份额 持 有人 代 表 与 大会
召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如 大会 由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集， 但是 基金 管理 人或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基金 份额 持 有
人 大 会 的 主持 人 应当 在 会议 开 始 后 宣布 在 出席 会 议的 基 金 份 额持 有 人中 选 举三 名 基 金 份额
持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 
2 ）监票 人应 当在 基金 份额 持有人 表决 后立即 进行 清 点并由 大会 主持 人当场 公 布计票 结泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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果。 
3 ）如果 会议 主持 人或 基金 份额持 有人 或代理 人对 于 提交的 表决 结果 有怀疑 ， 可以在 宣
布表 决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重新 清点 以 一
次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。 
4 ） 计 票过 程应 由公 证机 关 予以公 证, 基金 管理 人或 基 金托管 人拒 不出 席大 会的 ， 不影 响
计票的 效力 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授 权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
8 、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 如 果采用 通 讯
方式进 行表 决 ， 在 公告 基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文 、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 和基金 份额 持有 人应 当执 行生效 的基 金份 额持 有人 大会的 决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基金 托 管人均 有约 束
力。 
9、法律 法 规或 监管 部门 对 基金份 额持 有人 大会 另有 规定的 ，从 其规 定。 
（三） 基金收益分配 原则 、执行方式 
1、基 金利 润的 构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资收 益、 公允 价值 变动 收 益和其 他收 入扣 除相 关费 用后的 余额 ，
基金已 实现 收益 指基 金利 润减去 公允 价值 变动 收益 后的余 额。 
2、基 金可 供分 配利 润 
基 金 可 供 分配 利 润指 截 至收 益 分 配 基准 日 基金 未 分配 利 润 与 未分 配 利润 中 已实 现 收 益 的孰
低数。 
3、基 金收 益分 配原 则 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（1） 在符 合有 关基 金分 红 条件的 前提 下 ， 本 基金 每 年收益 分配 次数 最多 为 12 次， 每次
收益分 配比 例不 得低 于该 次可供 分配 利润 的 20% ， 若《基 金合 同》 生效 不 满 3 个月 可不 进
行收益 分配 ； 
（2 ）本基金收益分配方 式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利 或
将现金 红利 自动 转为 基金 份额进 行再 投资 ； 若 投资 者不选 择， 本基 金默 认的 收益分 配方 式 是
现金分 红； 
（3 ）基金收益分配后基 金份额净值 不能低于面值；即基金收 益分配基准日的基金份 额
净值减 去每 单位 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值。 
（4） 每一 基金 份额 享有 同 等分配 权； 
（5） 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。 
4、收 益分 配方 案 
基金收益 分配方案中应载明截止收 益分配基准日的可供分配 利润、基金收益分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
5、收 益分 配方 案的 确定 、 公告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在 2 日 内在 指定媒 介 公
告并报 中国 证监 会备 案。 
基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （即 可供 分配 利润计 算截 止日 ） 的 时间 不得超 过 15
个工作 日。 
6、基 金收 益分 配中 发生 的 费用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金红 利
小于一 定金 额， 不足 于支 付银行 转账 或其 他手 续费 用时， 基金 登 记 机构 可将 基金份 额持 有 人
的现金 红利 自动 转为 基金 份额。 红利 再投 资的 计算 方法， 依照 《业 务规 则》 执行。 
（四） 基金费用与税 收 
1 、基 金费 用的 种类 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ； 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ； 
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用； 
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ； 
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用； 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（6） 基金 的证 券、 期货 交 易费用 ； 
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ； 
（8） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ； 
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 
（1） 基金 管理 人的 管理 费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提 。 托 管费的 计算 方 法如 下 ： 
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。 
上述“1、基金费用 的种类 中第 （3） －（9） 项费 用 ” ，根据有关法规及 相应协 议规定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 
3 、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
（1）基 金管 理人 和基 金托 管人因 未 履 行或未 完全 履 行义务 导致 的费 用支出 或 基金财 产
的损失 ； 
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用； 
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ； 
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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4 、基 金税 收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
（五） 基金的投资 
1 、投 资目 标 
本基金 通过 数量 化投 资模 型， 在严格 控 制风险 的前 提 下， 合理 配置 资产权 重 ， 精 选个股 ，
追求超 越业 绩比 较基 准的 投资回 报和 资产 长期 稳健 增值。 
2 、投 资范 围 
本基金 的投 资 范 围包 括国 内依法 发行 上市 交易 的股 票 （包 括中 小板 、 创 业板 及 其他经 中
国证监 会 核 准上 市 的股 票） 、债券 （包 括国 债、金 融 债、企 业债 、公 司债、 央 行票据 、次 级
债、 可转 换债 券、 可交 换债 券、 中小 企业 私募 债等） 、 银行存 款 （包 括通 知存 款、 定期存 款 、
协议存 款等） 、资 产支 持证 券、大 额存 单、 债券回 购 、权证 、股 指期 货、国 债 期货、 货币 市
场工具 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 （ 但须 符合 中 国证监 会相 关
规定） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票投 资比 例为 基金 资产 的 60% —95% ； 每 个交 易 日日终 在扣
除国债 期货 和股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 保持现 金或 到期 日在 一年 期以内 的政 府
债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
3 、投 资限 制 
（1） 组合 限制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
1 ）股 票投 资比 例为 基金 资 产的 60% —95% ； 
2 ）每个 交易 日日 终在 扣除 国债期 货和 股指期 货合 约 需缴纳 的交 易保 证金后 保 持不低 于
基金资 产净 值 5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券； 
3 ）本 基金 持有 一家 公司 发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％； 
4 ）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的 10％； 
5 ）本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％； 
6 ）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的 10 ％； 
7 ） 本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额 ， 不 得超 过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5 ％； 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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8 ）本基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资产 支持 证 券的比 例， 不得 超过基 金 资产净 值
的 10 ％； 
9 ）本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％； 
10 ） 本基 金持 有的 同一( 指 同一信 用级 别) 资 产支 持证 券的比 例 ， 不 得超 过该 资 产支持 证
券规模 的 10 ％； 
11 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券， 不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10 ％； 
12 ）本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金持有 资
产 支 持 证 券期 间 ，如 果 其信 用 等 级 下降 、 不再 符 合投 资 标 准 ，应 在 评级 报 告发 布 之 日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
13 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ， 本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本 基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% ， 进 入全 国银 行间 同业 市场的 基金 管理 公司 的债 券回购 最长 期限 为１ 年， 债券回 购到 期
后不得 展期 ； 
15 ）本 基金 资产 总值 不得 超过基 金资 产净 值 的 140% ； 
16 ） 本 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的买 入股 指期 货合约 价值 ， 不 得超 过基 金资产 净 值
的 10% ； 
17 ） 本基 金所 持有 的股 票 市值和 买入 、 卖出 股指 期 货合约 价值 ， 合计 （ 轧差 计算 ） 占 基
金资产 的比 例不 得超 过 95% ； 
18 ） 本 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的卖 出期 货合 约价值 不得 超过 基金 持有 的股票 总 市
值的 20% ； 
19 ） 本 基金 在任 何交 易日 内交易 （不 包括 平仓 ） 的 股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过上
一交易 日基 金资 产净 值 的 20% ； 
20 ） 基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 买入 国债 期货 合约价 值， 不得 超过 基金 资产净 值 的
15% ； 基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的卖 出国 债期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的债 券总 市
值的 30% ；基金在任何交 易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ； 
21 ）本 基金 持有 单只 中小 企业私 募债 ，其 市值 不得 超过本 基金 资产 净值 的 10% ； 
22 ）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 投资 限制 。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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因证券 ／期 货市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使 基
金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 。 
基金管 理人 应当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。 期间 ， 本基 金的投 资范 围 、 投 资策 略 应当符 合本 基金 合同 的约 定。 基金 托管 人
对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
法律法 规或 监管部 门取 消 上述限 制， 如适用 于本 基 金，基 金管 理人在 履行 适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
（2） 禁止 行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
1 ）承 销证 券； 
2 ）违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 
3 ）从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4 ）买 卖其 他基 金份 额， 但 是中国 证监 会另 有规 定的 除外； 
5 ）向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
6 ）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
7 ）法 律、 行政 法规 和中 国 证监会 规定 禁止 的其 他活 动。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制 ， 如 适用 于本 基金 ， 则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。 
基金管理人 运用基金财产买卖基金管 理人、基金托管人及其控 股股东、实际控制人 或
者与其 有重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ， 或 者从 事 其他重 大关 联
交易的 ，应 当符 合基金 的 投资目 标和 投资 策略， 遵 循持有 人利 益优 先原则 ， 防范利 益冲 突，
建立健 全内 部审 批机 制和 评估机 制， 按照 市场 公平 合理价 格执 行。 相关 交易 必须事 先得 到 基
金托管 人的 同意 ， 并 按法 律法规 予以 披露 。 重 大关 联交易 应提 交基 金管 理人 董事会 审议 ， 并
经过三 分之 二以 上的 独立 董事通 过。 基金 管理 人董 事 会应至 少每 半年 对关 联交 易事项 进行 审
查。 
（六） 基金资产估值 
1 、估 值日 
本 基 金 的 估 值日 为 本 基 金相 关 的 证 券 交易 场 所 的 交易 日 以 及 国 家法 律 法 规 规定 需 要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
2 、估 值对 象 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及负 债。 
3 、估 值方 法 
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
1 ） 交易 所上 市的 有价 证券 （包 括股 票 、 权 证等 ） ， 以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价） 估值 ； 估 值日 无 交易的 ， 且 最近 交易 日后 经济环 境未 发生 重大 变化 或证券 发行 机
构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ， 以最 近交 易 日的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 如最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化或证 券发 行机 构发 生影 响证券 价格 的重 大事 件的 ， 可参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 
2 ）交易 所上 市实 行净 价交 易的债 券按 估值日 收盘 价 或第三 方估 值机 构提供 的 相应品 种
当日的 估值 净价 估值 ； 估 值日没 有交 易的 ， 且 最近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化， 按 最
近交易 日的 收盘 价或 第三 方估值 机构 提供 的相 应品 种当日 的估 值净 价估 值。 如 最近交 易日 后
经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调 整最 近 交
易市价 ，确 定公 允价 格； 
3 ）交易 所上 市未 实行 净价 交易的 债券 按估值 日收 盘 价或第 三方 估值 机构提 供 的相应 品
种当日 的估 值全 价减 去债 券收盘 价中 所含 的债 券应 收利息 得到 的净 价进 行估 值； 估 值日 没 有
交易的 ， 且 最近 交易 日后 经济环 境未 发生 重大 变化 ， 按最 近交 易日 债券 收盘 价或第 三方 估 值
机 构 提 供 的相 应 品种 当 日的 估 值 全 价减 去 债券 收 盘价 中 所 含 的债 券 应收 利 息 得 到 的 净 价进
行估值 。 如 最近 交易 日后 经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及 重
大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格； 
4 ）交易 所上 市不 存在 活跃 市场的 有价 证券， 采用 估 值技术 确定 公允 价值。 交 易所上 市
的资产 支持 证券 ， 采 用估 值 技术确 定公 允价 值， 在估 值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，
按成本 估值 。 
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
1 ）送股 、转 增股 、配 股和 公开增 发的 新股， 按估 值 日在证 券交 易所 挂 牌的 同 一股票 的
估值方 法估 值； 该日 无交 易的， 以最 近一 日的 市价 （收盘 价） 估值 ； 
2 ）首次 公开 发行 未上 市的 股票、 债券 和权证 ，采 用 估值技 术确 定公 允价值 ， 在估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值； 
3 ）首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ，同一 股票 在 交易所 上市 后， 按交易 所 上市的 同
一股票 的估 值方 法估 值； 非公开 发行 有明 确锁 定期 的股票 ， 按 监管 机构 或行 业协会 有关 规 定
确定公 允价 值。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（3）全 国银 行间 债券 市场 交易的 债券 、资产 支持 证 券等固 定收 益品 种，选 取 估值日 第
三方估 值机 构提 供的 相应 品种对 应的 估值 净价 估值 。 
（4） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
（5）本 基金 投资 股指 期货 、国债 期 货 合约， 一般 以 估值当 日结 算价 进行估 值 ，估值 当
日无结 算价 的， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 的， 采用 最近 交易 日结算 价估 值。 
（6）中 小企 业私 募债 采用 估值技 术确 定公允 价值 ， 在估值 技术 难以 可靠计 量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。 
（7）如 有确 凿证 据表 明按 上述方 法进 行 估值 不能 客 观反映 其公 允价 值的， 基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（8）相 关法 律法 规以 及监 管部门 有强 制规定 的， 从 其规定 。如 有新 增事项 ， 按国家 最
新规定 估值 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未能 充 分维护 基金 份额 持有人 利 益时， 应立 即通 知对方 ， 共同查 明原 因，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任， 因此 ， 就 与 本基金 有关 的会 计问 题， 如经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
4 、估 值程 序 
（1）基 金份 额净 值是 按照 每个工 作日 闭市后 ，基 金 资产净 值除 以当 日基金 份 额 的余 额
数量计 算， 精确 到 0.001 元，小 数点 后 第 4 位 四舍 五入。 国家 另有 规定 的， 从其规 定。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
（2）基 金管 理人 应每 个工 作日对 基金 资产估 值。 但 基金管 理人 根据 法律法 规 或本基 金
合同的 规定 暂停 估值 时除 外。 基 金管 理人 每个 工作 日对基 金资 产估 值后 ， 将 基金份 额净 值 结
果 发送 基金 托管 人， 经基 金托管 人复 核无 误后 ，由 基金管 理人 对外 公布 。 
5 、估 值错 误的 处理 
基金管 理人 和基金 托管 人 将采取 必要 、适当 、合 理 的措施 确保 基金资 产估 值 的准确 性、
及时性 。当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内 （ 含第 3 位) 发 生估 值错 误时， 视 为基金 份额 净
值错误 。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（1） 估值 错误 类型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于 该
估值错误 遭受损失 当事人(“ 受损方”) 的直 接损失 按下 述 “ 估值错 误处理原 则 ” 给 予赔偿， 承担
赔偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资料 申报 差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
（2） 估值 错误 处理 原则 
1 ）估值 错误 已发 生， 但 尚 未给当 事人 造成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及时 协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方 未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正 而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行 确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
2 ）估值 错误 的责 任方 对有 关当事 人的 直接损 失负 责 ，不对 间接 损失 负责， 并 且仅对 估
值错误 的有 关直 接当 事人 负责， 不对 第三 方负 责。 
3 ）因估 值错 误而 获得 不当 得利的 当事 人负有 及时 返 还不当 得利 的义 务。但 估 值错误 责
任方仍 应对 估值 错误 负责 。 如果由 于获 得不 当得 利的 当事人 不返 还或 不全 部返 还不当 得利 造
成其他 当事 人的 利益 损失(“ 受损 方”) ， 则估 值错 误责 任方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在其 支 付
的赔偿 金额 的范 围内 对获 得不当 得利 的当 事人 享有 要求交 付不 当得 利的 权利 ； 如果获 得不 当
得利的 当事 人已 经将 此部 分不当 得利 返还 给受 损方 ， 则受损 方应 当将 其已 经获 得的赔 偿额 加
上已经 获得 的不 当得 利返 还的总 和超 过其 实际 损失 的差额 部分 支付 给估 值错 误责任 方。 
4 ）估 值错 误调 整采 用 尽 量 恢复至 假设 未发 生估 值错 误的正 确情 形的 方式 。 
（3） 估值 错误 处理 程序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
1 ）查明 估值 错误 发生 的原 因，列 明所 有的当 事人 ， 并根据 估值 错误 发生的 原 因确定 估
值错误 的责 任方 ； 
2 ）根 据估 值错 误处 理原 则 或当事 人协 商的 方法 对因 估值错 误造 成的 损失 进行 评估； 
3 ）根据 估值 错误 处理 原则 或当事 人协 商的方 法由 估 值错误 的责 任方 进行更 正 和赔偿 损
失； 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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4 ）根据 估值 错误 处理 的方 法，需 要修 改基金 登记 机 构交易 数据 的， 由基金 登 记机构 进
行更正 ，并 就估 值错 误的 更正向 有关 当事 人进 行确 认。 
（4） 基金 份额 净值 估值 错 误处理 的方 法如 下： 
1 ）基金 份额 净值 计算 出现 错误时 ，基 金管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报基 金 托管人 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
2 ）错 误偏 差达 到基 金份 额 净值 的 0.25% 时 ，基 金管 理人应 当通 报基 金托 管人 并报中 国
证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的 0.5% 时 ，基金 管理 人应 当公 告。 
3 ）前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 关另 有规 定的 ，从 其规定 处理 。 
6 、暂 停估 值的 情形 
（1） 基金 投资 所涉 及的 证 券交易 市场 遇法 定节 假日 或因其 他原 因暂 停营 业时 ； 
（2） 因不可 抗力 致使 基金 管理 人、基 金托 管人 无法 准确 评估基 金资 产价 值时 ； 
（3） 中国证 监会 和基 金合 同认 定的其 它情 形。 
7 、基 金净 值的 确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
8 、特 殊情 况的 处理 
（1） 基金 管理 人或 基金 托 管人按 估值 方法 的第7项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
（2）由 于证 券交 易所 、期 货交易 所、 登记结 算公 司 发送的 数据 错误 或由于 其 他不可 抗
力原因 ， 基金 管理 人和 基 金托管 人虽 然已 经采 取必 要、 适当 、 合理 的措 施进 行检查 ， 但是 未
能发现 该错 误而 造成 的基 金份额 净值 计算 错误 ， 基 金管理 人、 基金 托管 人免 除赔偿 责任 。 但
基金管 理人 、基 金托 管人 应积极 采取 必要 的措 施消 除由 此 造成 的影 响。 
（七） 基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 
1 、 《基 金合 同》 的变 更 
（1）变 更基 金合 同涉 及法 律法规 规定 或本合 同约 定 应经基 金份 额持 有人大 会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通 过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（2）关 于《 基金 合同 》变 更的基 金份 额持有 人大 会 决议自 表决 通过 之日起 生 效，并 自
决议生 效后 两日 内在 指定 媒介公 告。 
2 、 《基 金合 同》 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； 
（2） 基金 管理 人、 基金 托 管人职 责终 止， 在 6 个月 内没有 新基 金管 理人 、新 基金托 管
人承接 的； 
（3） 《 基金 合同 》约 定的 其他情 形； 
（4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。 
3 、基 金财 产的 清算 
（1 ） 基 金财 产清 算小 组 ： 自出现 《 基金 合同 》 终止 事由之 日 起 30 个工 作日 内 成立清 算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 
（2）基 金财 产清 算小 组组 成：基 金财 产清算 小组 成 员由基 金管 理人 、基金 托 管人、 具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产 清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
（3）基 金财 产清 算小 组职 责：基 金财 产清算 小组 负 责基金 财产 的保 管、清 理 、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 
（4） 基金 财产 清算 程序 ： 
1） 《基 金合 同》 终止 情形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金； 
2）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
3）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
4）制 作清 算报 告； 
5） 聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 外部 审计 ， 聘 请律师 事务 所对 清算 报告 出具法 律
意见书 ； 
6）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告； 
7）对 剩余 基金 财产 进行 分 配。 
（5） 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个 月。 
4 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 105 
5 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
6 、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
7 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
（八） 争议的处理和 适用 的法律 
各方当 事人 同意 ， 因 《基 金合同 》 而 产生 的或 与 《 基金合 同》 有关 的一 切争 议， 如 经 友
好协商 未能 解决 的， 任何 一方当 事人 均有 权将 争议 提交中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员 会， 根 据
该会届 时有 效的 仲裁 规则 进行仲 裁， 仲裁 地点 为北 京市， 仲裁 裁决 是终 局性 的， 并 对各 方 当
事人具 有约 束力 ，仲 裁费 由败诉 方承 担。 
争议处 理期 间 ， 基 金合 同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实 、 勤 勉 、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
（九） 基金合同存放 地和 投资者取得基金合同 的方 式 
《基金 合同 》 可印 制成 册 ， 供 投资 者在 基金 管理 人 、 基 金托 管人 、 销售 机构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 
 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 106 
二十、基金托管协议 的内 容摘要 
（一）基金托管 
1 、基 金管 理人 
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司 
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室 
法定代 表人 ：王 德晓 
设立日 期：2015 年 3 月 3 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会、 证监 许可[2015]258 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 人民 币 1.2 亿元 
存续期 限： 长期 
联系电 话：4009-100-888 
2 、基 金托 管人 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号 
法定代 表人 ：姜 建清 
电话： （010 ）66105799 
联系人 ：洪 渊 
成立时 间：1984 年 1 月 1 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币 356,406,257,100 元 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国务 院 《 关于 中国 人 民银行 专门 行使 中央 银行 职能的 决
定》 （ 国发[1983]146 号） 
存续期 限： 持续 经营 
经营范 围： 办 理人 民币 存 款、 贷 款、 同 业拆借 业务 ； 国内外 结算； 办理 票据 承 兑、 贴 现、
转贴现 、 各 类汇 兑业 务； 代 理资金 清算 ； 提 供信 用证 服务及 担保 ； 代 理销 售业 务； 代 理发 行、
代理承 销、 代理 兑付政 府 债券； 代收 代付 业务； 代 理证券 投资 基金 清算业 务 （银证 转账） ；
保险代 理业 务 ； 代 理政 策 性银行 、 外国 政府 和国 际 金融机 构贷 款业 务 ； 保 管 箱服务 ； 发行 金泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 107 
融债券 ； 买卖 政府 债券 、 金融债 券 ； 证 券投 资基 金 、 企 业年 金托 管业 务 ； 企 业年金 受托 管理
服务； 年金 账户 管理 服务 ； 开放 式基 金的 注册 登记 、 认购 、 申 购和 赎回 业务 ； 资信 调查 、 咨
询、 见 证业 务； 贷款 承诺 ； 企业 、 个 人财 务顾 问服 务； 组 织或 参加 银团 贷款 ； 外汇 存款 ； 外
汇贷款 ； 外 币兑 换； 出口 托收及 进口 代收 ； 外 汇票 据承兑 和贴 现； 外汇 借款 ； 外汇 担保 ； 发
行、 代理 发行 、 买卖 或代 理买卖 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 自营 、 代客 外汇 买卖 ； 外 汇金 融
衍生业 务； 银行 卡业 务； 电话银 行、 网上 银行 、 手 机银行 业务 ； 办 理结 汇、 售汇业 务； 经 国
务院银 行业 监督 管理 机构 批准的 其他 业务 。 
（ 二）基金托管人对 基金 管理人的业务监督、 核查 
1 、基金 托 管人 对基 金管 理 人的投 资行 为行 使监 督权 
（1）基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定和 《基 金 合同》 的约 定， 对下述 基 金投资 范
围、投 资对 象进 行监 督。 
本基金 将投 资于 以下 金融 工具： 
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 交易 的股 票 （包 括中 小板 、 创 业板 及 其他经 中
国证监 会 核 准上 市 的股 票） 、债券 （包 括国 债、金 融 债、企 业债 、公 司债、 央 行票据 、次 级
债、 可转 换债 券、 可交 换债 券、 中小 企业 私募 债等） 、 银行存 款 （包 括通 知存 款、 定期存 款 、
协议存 款等） 、资 产支 持证 券、大 额存 单、 债券回 购 、权证 、股 指期 货、国 债 期货、 货币 市
场工具 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 （ 但须 符合 中 国证监 会相 关
规定） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
（2）基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定及 《基 金 合同》 的约 定对 下述基 金 投融资 比
例进行 监督 ： 
1) 按法 律 法 规的 规定 及《 基 金合同 》的 约定 ，本 基金 的投资 资产 配置 比例 为： 
股票投 资比 例为 基金 资产 的 60% —95% ； 每个 交易 日 日终在 扣除 国债 期货 和股 指期货 合
约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 保持现 金或 到期 日在 一年 期以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值
的 5% 。 
2) 根 据法 律法 规的 规定 及《基 金 合同 》的 约定 ，本 基金 投 资组 合遵 循以 下投 资限 制 ：



a 、股 票投 资比 例为 基金 资 产的 60% —95% ； 
b 、每个 交易 日日 终在 扣除 国债期 货和 股指期 货合 约 需缴纳 的交 易保 证金后 保 持不低 于泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 108 
基金资 产净 值 5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券； 
c 、本 基金 持有 一家 公司 发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％； 
d 、本基 金管 理人 管理 的且 由本基 金托 管人托 管的 全 部基金 持有 一家 公司发 行 的证券 ，
不超过 该证 券 的 10 ％； 
e 、本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％； 
f 、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得超过
该权证 的 10 ％； 
g 、 本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额 ， 不 得超 过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5 ％； 
h 、本基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资产 支持 证 券的比 例， 不得 超过基 金 资产净 值
的 10 ％； 
i 、本基 金持 有 的 全部 资产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％； 
j 、 本 基金 持有 的同 一( 指同 一信用 级别) 资产 支持 证券 的比例 ， 不得 超过 该资 产 支持证 券
规模 的 10 ％； 
k 、本基 金管 理人 管理 的且 由本基 金托 管人托 管的 全 部基金 投资 于同 一原始 权 益人的 各
类资产 支持 证券 ，不 得超 过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10 ％； 
l 、 本基金 应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基 金 持有资 产
支持证 券期 间， 如果 其信 用等级 下降 、 不 再符 合投 资标准 ， 应 在评 级报 告发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ； 
m 、 基金财 产参 与股 票发 行 申购 ， 本 基金 所申 报的 金 额不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
n 、本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债券 回购 的 资金余 额不 得超 过基金 资 产净值 的
40% ， 进 入全 国银 行间 同业 市场的 基金 管理 公司 的债 券回购 最长 期限 为１ 年， 债券回 购到 期
后不得 展期 ； 
o 、本 基金 资产 总值 不得 超 过基金 资产 净值 的 140% ； 
p 、本基 金在 任何 交易 日日 终，持 有的 买入股 指期 货 合约价 值， 不得 超过基 金 资产净 值
的 10% ； 
q 、本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入、 卖出股 指期 货 合约价 值， 合计 （轧差 计 算）占 基
金资产 的比 例不 得超 过 95% ； 
r 、本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
值的 20% ； 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 109 
s 、本基金在任何交易日 内 交易（不包括平仓 ）的股 指期货合约的成交 金额不 得超过上
一交易 日基 金资 产净 值 的 20% ； 
t 、基金在任何 交易日日终，持有的买 入国债期货合约价值，不 得超过基金资产净值 的
15% ； 基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的卖 出国 债期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的债 券总 市
值的 30% ；基金在任何交 易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ； 
u 、本 基金 持有 单只 中小 企 业私募 债， 其市 值不 得超 过本基 金资 产净 值 的 10% 。 
《基金 法》 及其 他有 关法 律法规 或监 管部 门取 消或 调整上 述限 制， 如适 用于 本基金 ， 基
金管理 人在 履行 适当 程序 后，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制或 按照 调整 后的 规定执 行。 
3) 法规 允许 的基 金投 资比 例 调整期 限 
因证券 ／期 货市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使 基
金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 ，以 达
到规定 的投 资比 例限 制要 求， 但 中国 证监 会规 定的 特殊情 形除 外。 法律 法规 另有规 定的 从 其
规定。 
基金管 理人 应当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 本基 金 的投资 范围 应当 符合 基金 合同的 约定 。 基 金托 管人 对基金 的投 资
的监督 与检 查自 基金 合同 生效之 日起 开始 。 
基金管 理人 应在 出现 可预 见资产 规模 大幅 变动 的情 况下， 至少 提前 2 个 工作 日 正式向 基
金托管 人发 函说 明基 金可 能变动 规模 和公 司应 对措 施，便 于托 管人 实施 交易 监督。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 之日 起开 始。 
（3）基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定及 《基 金 合同》 的约 定对 下述基 金 投资禁 止
行为进 行监 督：



根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ： 
1) 承销 证券 ； 
2) 违反 规定 向他 人贷 款或 提 供担保 ； 
3) 从事 承担 无限 责任 的投 资 ； 
4) 买卖 其他 基金 份额 ，但 是 中国证 监会 另有 规定 的除 外； 
5) 向基 金管 理人 、基 金托 管 人出资 。 
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（4）基 金托 管人 依据 有关 法律法 规的 规定和 《基 金 合同》 的约 定对 于基金 关 联投资 限
制进行 监督 。 
根据法 律法 规有 关基 金禁 止从事 的关 联交 易的 规定 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 应事先 相
互提供 与本 机构 有控 股关 系的股 东或 与本 机构 有其 他重大 利害 关系 的公 司名 单及其 更新 ， 加
盖公章 并书 面提 交 ， 并 确 保所提 供的 关联 交易 名单 的真实 性 、 完 整性 、 全面 性。 基金 管理 人
有责任 保管 真实 、 完整 、 全面的 关联 交易 名单 ， 并 负责及 时更 新该 名单 。 名 单变更 后基 金管
理人应 及时 发送 基金 托管 人， 基 金托 管人 于 2 个工 作日内 进行 回函 确认 已知 名单的 变更 。 如
果基金 托管 人在 运作 中严 格遵循 了监 督流 程， 基金 管理人 仍违 规进 行关 联交 易， 并 造成 基 金
资产损 失的 ，由 基金 管理 人承担 责任 。 
若 基 金 托 管 人发 现 基 金 管理 人 与 关 联 交易 名 单 中 列示 的 关 联 方 进行 法 律 法 规禁 止 基金
从事的 关联 交易 时， 基金 托 管人应 及时 提醒 并协 助基 金管理 人采 取必 要措 施阻 止该关 联交 易
的发生 ， 若 基金 托管 人采 取必要 措施 后仍 无法 阻止 关联交 易发 生时 ， 基 金托 管人有 权向 中 国
证监会 报告 。 对 于交 易所 场内已 成交 的违 规关 联交 易， 基 金托 管人 应按 相关 法律法 规和 交 易
所规则 的规 定进 行结 算， 同时向 中国 证监 会报 告。 
（5）基 金托 管人 依据 有关 法律法 规的 规定和 《基 金 合同》 的约 定对 基金管 理 人参与 银
行间债 券市 场进 行监 督。 
1) 基金托管人按以下方式对基金管理人参与 银 行 间 市 场 交 易 的 交 易 对 手 资 信 风 险 控
制措施 进行 监督 。 
基金管 理人 向基金 托管 人 提供符 合法 律法规 及行 业 标准的 银行 间市场 交易 对 手的名 单。
基金托 管人 在收 到名 单 后 2 个工 作日 内回 函确 认收 到该名 单。 基金 管理 人应 定 期或不 定期 对
银行间 市场 现券 及回 购交 易对手 的名 单进 行更 新， 名 单中增 加或 减少 银行 间市 场交易 对手 时
须提前 书面 通知 基金 托管 人， 基 金托 管人 于 2 个工 作 日内回 函确 认收 到后 ， 对 名 单进行 更新 。
基金管 理人 收到 基金 托管 人书面 确认 后， 被确 认调 整的名 单开 始生 效， 新名 单生效 前已 与 本
次剔除 的交 易对 手所 进行 但尚未 结算 的交 易， 仍应 按照协 议进 行结 算。 
如果基 金托 管人 发现 基金 管理人 与不 在名 单内 的银 行间市 场交 易对 手进 行交 易， 应 及 时
提醒基 金管 理人 撤销 交易 ， 经提 醒后 基金 管理 人仍 执行交 易并 造成 基金 资产 损失的 ， 基 金 托
管人不 承担 责任 ，发 生此 种情形 时， 基金 托管 人有 权报告 中国 证监 会。 
2) 基金 管理 人参 与银 行间 市 场交易 的核 心交 易对 手为 中国工 商银 行、 中国 银行 、 中国
建设银 行、 中国 农业 银行 和交通 银行 ， 基 金管 理人 在通知 基金 托管 人后 ， 可 以根据 当时 的 市
场情况 调整 核心 交易 对手 名单。 基金 管理 人有 责任 控制交 易对 手的 资信 风险 ， 在与 核心 交 易泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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对手以 外的 交易 对手进 行 交易时 ，由 于交 易对手 资 信风险 引起 的损 失先由 基 金管理 人承 担，
其后有 权要 求相 关责 任人 进行赔 偿。 基金 托管 人的 监督责 任仅 限于 根据 已提 供的名 单， 审 核
交易对 手是 否在 名单 内列 明。 
（6） 基金 托管 人对 基金 管 理人选 择存 款银 行进 行监 督。 
本基金 投资 银行 存款 的信 用风险 主要 包括 存款 银行 的信用 等级 、 存 款银 行的 支 付能力 等
涉 及到 存款 银行 选择 方面 的风险 。 本 基金 核心 存款 银行名 单为 中国 工商 银行 、 中国 银行 、 中
国建设 银行 、 中 国农 业银 行和交 通银 行， 本基 金投 资除核 心存 款银 行以 外的 银行存 款出 现 由
于存款 银行 信用 风险 而造 成的损 失时 ， 先 由基 金管 理人负 责赔 偿， 之后 有权 要求相 关责 任人
进行赔 偿。 基金 管理 人在 通知基 金托 管人 后， 可以 根据当 时的 市场 情况 对于 核心存 款银 行 名
单进行 调整 。 基 金托 管人 的监督 责任 仅限 于根 据已 提供的 名单 ， 审 核核 心存 款银行 是否 在 名
单内列 明。 
（7） 基金 托管 人对 基金 投 资流通 受限 证券 的监 督 
1） 基金 投资 流通 受限 证券 ， 应遵 守 《关 于基 金投 资 非公开 发行 股票 等流 通受 限证券 有
关问题 的通 知》 等有 关法 律法规 规定 。 
2） 流 通受 限证 券， 包括 由 《上市 公司 证券 发行 管理 办法》 规范 的非 公开 发行 股票、 公
开发行股 票网下配售部分等在发行 时明确一定期限锁定期的 可交 易证券, 不包括由于发 布重
大消息 或其 他原 因而 临时 停牌的 证券 、 已 发行 未上 市证券 、 回 购交 易中 的质 押券等 流通 受 限
证券。 
3） 基金管 理人 应在 基金 首次 投资流 通受 限证 券前 ， 向 基金托 管人 提供 经基 金管 理人 董
事会批 准的 有关 基金 投资 流通受 限证 券的 投资 决策 流程、 风险 控制 制度 。 基 金 投资非 公开 发
行股票 ， 基 金管 理人 还应 提供基 金管 理人 董事 会批 准的流 动性 风险 处置 预案 。 上述 资料 应 包
括但不 限于 基金 投资 流通 受限证 券的 投资 额度 和投 资比例 控制 情况 。 
基 金 管 理 人 应至 少 于 首 次执 行 投 资 指 令之 前 两 个 工作 日 将 上 述 资料 书 面 发 至基 金 托管
人， 保 证基 金托 管人 有足 够 的时间 进行 审核 。 基 金托 管 人应在 收到 上述 资料 后两 个工作 日内 ，
以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。 
4） 基金投 资流 通受 限证 券前 ， 基金 管理 人应 向基 金托 管人提 供符 合法 律法 规要 求的 有
关书面 信息 ， 包 括但 不限 于拟发 行证 券主 体的 中国 证监会 批准 文件 、 发 行证 券数量 、 发 行 价
格、 锁 定期 ， 基 金拟 认购 的数量 、 价 格、 总成 本、 总成本 占基 金资 产净 值的 比例、 已持 有 流
通受限 证券 市值 占资产 净 值的比 例、 资金 划付时 间 等。基 金管 理人 应保证 上 述信息 的真 实、
完整， 并应 至少 于拟 执行 投资指 令前 两个 工作 日将 上述信 息书 面发 至基 金托 管人， 保证 基 金泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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托管人 有足 够的 时间 进行 审核。 
5） 基金托 管人 应按 照 《 关于 基金投 资非 公开 发行 股票 等流通 受限 证券 有关 问题 的通 知 》
规定， 对基 金管 理人是 否 遵守法 律法 规进 行监督 ， 并审核 基金 管理 人提供 的 有关书 面信 息。
基金托 管人 认为 上述 资料 可能导 致基 金出 现风 险的 ， 有权要 求基 金管 理人 在投 资流通 受限 证
券前就 该风 险的 消除 或防 范措施 进行 补充 书面 说明 ， 并保留 查看 基金 管理 人风 险管理 部门 就
基金投 资流 通受 限证 券出 具的风 险评 估报 告等 备查 资料的 权利 。 否 则， 基金 托 管人有 权拒 绝
执行有 关指 令。 因拒 绝执 行该指 令造 成基 金财 产损 失的， 基金 托管 人不 承担 任何责 任， 并 有
权报告 中国 证监 会。 
如基金 管理 人和 基金 托管 人无法 达成 一致 ， 应 及时 上报中 国证 监会 请求 解决 。 如果 基 金
托管人 切实 履行 监督 职责 ， 则不 承担 任何 责任 。 如 果 基金托 管人 没有 切实 履行 监督职 责， 导
致基金 出现 风险 ，基 金托 管人应 承担 连带 责任 。 
2 、 基金托 管人 应根据 有关 法 律法规 的规 定及《 基金 合 同》的 约定 ，对基 金资 产 净值计
算、 基金 份额 净值 计算 、 应收资 金到 账 、 基 金费 用 开支及 收入 确定 、 基金 收 益分配 、 相关 信
息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等进 行监 督和 核查 。 
3 、 基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资运 作及 其他 运作 违反 《 基金 法》 、 《基 金合 同 》 、 基
金托管 协议 有关 规定 时， 应及时 以书 面形 式通 知基 金管理 人限 期纠 正， 基金 管理人 收到 通 知
后应在 下一 个工 作日 及时 核对， 并以 书面 形式 向基 金托管 人发 出回 函， 进行 解释或 举证 。 
在限期 内， 基金 托管 人有 权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督 促基 金管 理人 改正 。 基金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基 金
托管人 有义 务要 求基 金管 理人赔 偿因 其违 反《 基金 合同》 而致 使投 资者 遭受 的损失 。 
对于依 据交 易程 序尚 未成 交的且 基金 托管 人在 交易 前能够 监控 的投 资指 令， 基 金托管 人
发现该 投资 指令 违反 关法 律法规 规定 或者 违反 《 基 金合同 》 约定 的 ， 应 当拒 绝执行 ， 立即 通
知基金 管理 人， 并向 中国 证监会 报告 。 
对于必 须于 估值 完成 后方 可获知 的监 控指 标或 依据 交易程 序已 经成 交的 投资 指令， 基 金
托管人 发现 该投 资指 令违 反法律 法规 或者 违反 《基 金合同 》 约 定的 ， 应 当立 即 通知基 金管 理
人，并 报告 中国 证监 会。 
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查， 必须 在规 定时 间内 答 复基金 托
管人并 改正 ， 就 基金 托管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ， 对基 金托 管人 按照 法规 要求需 向中 国 证
监会报 送基 金监 督报 告的 ，基金 管理 人应 积极 配合 提供相 关数 据资 料和 制度 等。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金 管泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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理人限 期纠 正。 
基金管 理人 无正 当理 由， 拒绝、 阻挠 基金 托管 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或采 取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 托管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改 正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 
（ 三）基金管理人对 基金 托管人的业务核查 
基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核 查事 项包 括但 不限 于 基金托 管
人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户、 复核 基金 管理 人计算 的基 金 资
产净值 和基 金份 额净 值、 根据基 金管 理 人 指令 办理 清算交 收、 相关 信息 披露 和监督 基金 投 资
运作等 行为 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 无故 未 执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令、 泄露 基金投 资信 息等 违反 《基 金法》 、 《基 金 合
同》 、 本托管 协议 及其 他有 关规定 时， 基金 管理人 应 及时以 书面 形式 通知基 金 托管人 限期 纠
正， 基 金托 管人 收到 通知 后 应及时 核对 确认 并以 书面 形式向 基金 管理 人发 出回 函。 在 限期 内，
基金管 理人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督 促基 金托管 人改 正， 并予 协 助 配合。 基金 托 管
人对基 金管 理人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 基 金
管理人 有义 务要 求基 金托 管人赔 偿基 金因 此所 遭受 的损失 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为， 应立 即 报告中 国证 监会 和银 行业 监督管 理
机构， 同时 通知 基金 托管 人限期 纠正 。 
基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基 金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。 
基金托 管人 无正 当理 由， 拒绝、 阻挠 基金 管理 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或采 取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 管理 人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改 正
的，基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 
（ 四）基金财产的保 管 
1 、基 金财 产保 管的 原则 
（1） 基金财 产应 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人的 固有 财产。 
（2） 基金托 管人 应安全 保管 基 金财产 。未 经基金 管理 人 的正当 指令 ，不得 自行 运 用、
处分、 分配 基金 的任 何财 产。 
（3） 基金托 管人 按照 规定 开设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 等投 资所 需账 户。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（4） 基金托 管人 对所托 管的 不 同基金 财产 分别设 置账 户 ，与基 金托 管人的 其他 业 务和
其他基 金的 托管 业务 实行 严格的 分账 管理 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 。 
对于因 基金 认 （申 ） 购 、 基 金投资 过程 中产 生的 应收 财产 ， 应 由基 金管 理人 负 责与有 关
当事人 确定 到账 日期 并通 知基金 托管 人， 到账 日基 金财产 没有 到达 基金 托管 人处的 ， 基 金 托
管人应 及时 通知 基金 管理 人采取 措施 进行 催收 。 由 此给基 金造 成损 失的 ， 基 金管理 人应 负 责
向有关 当事 人追 偿基 金的 损失， 基金 托管 人对 此不 承担责 任。 
2 、募 集资 金的 验证 
募集期 内销 售机 构按 销售 与服务 代理 协议 的约 定， 将 认购资 金划 入基 金管 理人 在具有 托
管资格 的商 业银 行开 设的 泓德基 金管 理有 限公 司基 金认购 专户 。 该 账户 由基 金 管理人 开立 并
管理 。 基 金募 集期 满 ， 募 集的基 金份 额总 额 、 基 金 募集金 额 、 基 金份 额持 有 人人数 符合 《 基
金法》 、 《运 作办 法》 等有 关 规定后 ， 由 基金 管理 人聘 请具有 从事 证券 业务 资格 的会计 师事 务
所进行 验资 ， 出具 验资 报 告， 出具 的验 资报 告应 由 参加验 资 的 2 名 以上 （ 含 2 名 ） 中 国注 册
会计师 签字 有效 。 验 资完 成， 基 金管 理人 应将 募集 的属于 本基 金财 产的 全部 资金划 入基 金 托
管人为 基金 开立 的资 产托 管专户 中， 基金 托管 人在 收到资 金当 日出 具确 认文 件。 
若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 《 基金 合同 》 生效 的条件 ， 由基 金管 理人 按 规定办 理退
款事宜 。 
3 、基 金的 银行 账户 的开 立 和管理 
基金托 管人 以基 金托 管人 的名义 在其 营业 机构 开设 资产托 管专 户， 保管 基金 的 银行存 款 。
该账户 的开 设和 管理 由基 金托管 人承 担。 本基 金的 一切货 币收 支活 动， 均需 通过基 金托 管 人
的资产 托管 专户 进行 。 
资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管 理
人不得 假借 本基 金的 名义 开立其 他任 何银 行账 户； 亦 不得使 用基 金的 任何 银行 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
资 产 托 管 专户 的 管理 应 符合 《 人 民 币银 行 结算 账 户管 理 办 法 》 、 《 现 金 管理 暂行 条 例 》 、
《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利率 管理 暂行 规定 》 、 《 支 付结算 办法 》 以 及银 行业 监督管 理机 构
的其他 规定 。 
4 、基 金证 券账 户与 证券 交 易资金 账户 的开 设和 管理 
基 金 托 管 人 以基 金 托 管 人和 本 基 金 联 名的 方 式 在 中国 证 券 登 记 结算 有 限 公 司上 海 分公
司/ 深圳 分公 司开 设证 券账 户。 
基金托管人 以基金托管人的名义在中 国证券登记结算有限责任 公司上海分公司/ 深圳 分泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。 
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管 理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦 不得 使用 基金 的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
5 、债 券托 管账 户的 开立 和 管理 
（1） 《基金 合同 》生效 后， 基 金管理 人负 责以基 金的 名 义申请 并 取 得进入 全国 银 行间
同业拆 借市 场的 交易 资格 ， 并代 表基 金进 行交 易； 基 金托管 人负 责以 基金 的名 义在中 央国 债
登 记 结 算 有限 责 任公 司 和银 行 间 市 场清 算 所股 份 有限 公 司 开 设银 行 间债 券 市场 债 券 托 管自
营账户 ，并 由基 金托 管人 负责基 金的 债券 的后 台匹 配及资 金的 清算 。 
（2） 基金管 理人 和基金 托管 人 应一起 负责 为基金 对外 签 订全国 银行 间债券 市场 回 购主
协议， 正本 由基 金托 管人 保管， 基金 管理 人保 存副 本。 
6 、其 他账 户的 开设 和管 理 
在本托 管协 议订 立日 之后 ， 本基 金被 允许 从事 符合 法律法 规规 定和 《基 金合 同》 约 定 的
其他投 资品 种的 投资 业务 时， 如 果涉 及相 关账 户的 开设和 使用 ， 由 基金 管理 人协助 基金 托 管
人根据 有关 法律 法规 的规 定和 《基 金合 同 》 的 约定 ， 开立有 关账 户 。 该 账户 按 有关 规 则使 用
并管理 。 
7 、基 金财 产投 资的 有关 实 物证券 、银 行定 期存 款存 单等有 价凭 证的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ； 其 中 实物证 券
也可存入中央国债 登记结算有限责任公司或 中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/ 深
圳分公 司或 银行 间清 算所 股份有 限公 司或 票据 营业 中心的 代保 管库 。 实 物证 券 的购买 和转 让 ，
由基金 托管 人根 据基 金管 理人的 指令 办理 。 属 于基 金 托管人 实际 有效 控制 下的 实物证 券在 基
金托管 人保 管期 间的 损坏 、 灭失 ， 由 此产 生的 责任 应 由基金 托管 人承 担。 基金 托管人 对基 金
托管人 以外 机构 实际 有效 控制或 保管 的证 券不 承担 保管责 任。 
8 、与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人、 基 金
管理人 保管 。 除 本协 议另 有规定 外， 基金 管理 人在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时 应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本， 以便 基金 管理 人 和基金 托管 人至 少各 持 有 一份正 本的 原
件。 基 金管 理人 在合 同签 署后 5 个工 作日 内通 过专 人送达 、 挂 号邮 寄等 安全 方式将 合同 原 件
送达基 金托 管人 处。 合同 原件应 存放 于基 金管 理人 和基金 托管 人各 自文 件保 管部 门 15 年以
上。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（五） 基金资产净值 计算 和会计核算 
1. 基金资 产净 值的 计算 
（1） 基金资 产净 值的 计算 、复 核的时 间和 程序 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指计 算日 基金资 产
净值除 以该 计算 日基 金份 额总份 额后 的数 值。 基金 份额净 值的 计算 保留 到小 数点 后 3 位 ， 小
数点后 第 4 位四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产。 
基金管 理人 应每 个工 作日 对基金 资产 估值 。 但 基金 管 理人根 据法 律法 规或 基金 合同的 规
定暂停 估值 时除 外 。 估 值 原则应 符合 《 基金 合同 》 、 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引 》 及 其
他法律 、 法 规的 规定 。 用 于 基金信 息披 露的 基金 资产 净值和 基金 份额 净值 由基 金管理 人负 责
计算， 基金 托管 人复 核。 基 金管理 人应 于每 个工 作日 交易结 束后 计算 当日 的基 金份额 资产 净
值并以 双方 认可 的方 式发 送给基 金托 管人 。 基 金托 管 人对净 值计 算结 果复 核后 以双方 认可 的
方式发 送给 基金 管理 人， 由基金 管理 人对 基金 净值 予以公 布。 
根据《 基金 法》 ， 基金 管理 人计算 并公 告基金 资产 净 值，基 金托 管人 复核、 审 查基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 因此 ， 本 基金 的会 计责 任 方是基 金管 理人 ， 就 与本 基金有 关的 会
计问题 ， 如 经相 关各 方在 平等基 础上 充分 讨论 后， 仍无法 达成 一致 的意 见， 按照基 金管 理 人
对基金 资产 净值 的计 算结 果对外 予以 公布 。 
2. 基金资 产估 值方 法 
（1） 估值对 象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及负 债。 
（2） 估值方 法 
本基金 的估 值方 法为 ： 
1） 证券交 易所 上市 的有 价证 券的估 值 
a) 交易所 上市 的有 价证 券 （ 包括股 票 、权 证等） ，以 其 估值日 在证 券交 易所 挂牌 的市价
（收盘 价） 估值 ； 估 值日 无 交易的 ， 且 最近 交易 日后 经济环 境未 发生 重大 变化 或证券 发行 机
构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ， 以最 近交 易 日的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 如最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化或证 券发 行机 构发 生影 响证券 价格 的重 大事 件的 ， 可参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 
b) 交 易 所上 市 实行 净价 交 易的 债 券按 估 值日 收盘 价 或第 三 方估 值 机构 提供 的 相应 品种
当日的 估值 净价 估值 ； 估 值日没 有交 易的 ， 且 最近 交易日 后经 济环 境 未 发生 重大变 化， 按 最泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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近交易 日的 收盘 价或 第三 方估值 机构 提供 的相 应品 种当日 的估 值净 价估 值。 如 最近交 易日 后
经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调 整最 近 交
易市价 ，确 定公 允价 格； 
c) 交 易 所 上 市未 实 行 净价 交易 的 债 券 按估 值 日 收盘 价或 第 三 方 估值 机 构 提供 的相 应 品
种当日 的估 值全 价减 去债 券收盘 价中 所含 的债 券应 收利息 得到 的净 价进 行估 值； 估 值日 没 有
交易的 ， 且 最近 交易 日后 经济环 境未 发生 重大 变化 ， 按最 近交 易日 债券 收盘 价或第 三方 估 值
机 构 提 供 的相 应 品种 当 日的 估 值 全 价减 去 债券 收 盘价 中 所 含 的债 券 应收 利 息得 到 的 净 价 进
行估值 。 如 最近 交易 日后 经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及 重
大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格； 
d) 交 易 所上 市 不存 在活 跃 市场 的 有价 证 券， 采用 估 值技 术 确定 公 允价 值。 交 易所 上市
的资产 支持 证券 ， 采 用估 值 技术确 定公 允价 值， 在估 值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，
按成本 估值 。 
2 ） 处于未 上市 期间 的有 价证 券应区 分如 下情 况处 理： 
a) 送股 、 转 增股 、 配股 和公 开增发 的新 股 ， 按 估值 日 在证券 交易 所挂 牌的 同一 股票的 估
值方法 估值 ；该 日无 交易 的，以 最近 一日 的市 价（ 收盘价 ）估 值； 
b) 首次公 开发 行未 上市 的股 票、 债 券和 权证 ， 采 用估 值技术 确定 公允 价值 ， 在 估值 技 术
难以可 靠计 量公 允价 值的 情况下 ，按 成本 估值 ； 
c) 首次公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票 ， 同 一股 票在交 易所上 市后 ， 按交 易所上 市的 同 一
股票的 估值 方法 估值 ； 非 公开发 行有 明确 锁定 期的 股票， 按监 管机 构或 行业 协会有 关规 定 确
定公允 价值 。 
3 ） 全国银 行间 债券市 场交 易 的债券 、资 产支持 证券 等 固定收 益品 种，选 取估 值 日第三
方估值 机构 提供 的相 应品 种对应 的估 值净 价估 值。 
4 ） 同一债 券同 时在 两个 或两 个以上 市场 交易 的， 按债 券所处 的市 场分 别估 值。 
5 ） 本基金 投资 股指期 货、 国 债期货 合约 ，一般 以估 值 当日结 算价 进行估 值， 估 值当日
无结 算 价的 ，且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化的 ，采 用最 近交 易日 结算价 估值 。 
6 ） 中小企 业私 募债采 用估 值 技术确 定公 允价值 ，在 估 值技术 难以 可靠计 量公 允 价值的
情况下 ，按 成本 估值 。 
7 ） 如有确 凿证 据表明 按上 述 方法进 行估 值不能 客观 反 映其公 允价 值的， 基金 管 理人可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8 ） 相关法 律法 规以及 监管 部 门有强 制规 定的， 从其 规 定。如 有新 增事项 ，按 国 家最新泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未能 充 分维护 基金 份额 持有人 利 益时， 应立 即通 知对方 ， 共同查 明原 因，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任， 因此 ， 就 与 本基金 有关 的会 计问 题， 如经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
3. 估值差 错处 理 
（1） 估值错 误已 发生 ， 但 尚未 给 当事人 造成 损失 时， 估值 错 误责任 方应 及时 协调 各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方 未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正 而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行 确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2） 估值错 误的 责任方 对有 关 当事人 的直 接损失 负责 ， 不对间 接损 失负责 ，并 且 仅对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3） 因估值 错误 而获得 不当 得 利的当 事人 负有及 时返 还 不当得 利的 义务。 但估 值 错误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失(“ 受损 方”) ， 则 估值 错误 责任方 应赔 偿受 损方 的损 失， 并在 其 支
付的赔 偿金 额的 范围 内对 获得不 当得 利的 当事 人享 有要求 交付 不当 得利 的权 利； 如 果获 得 不
当得利 的当 事人 已经 将此 部分不 当得 利返 还给 受损 方， 则 受损 方应 当将 其已 经 获得的 赔偿 额
加上已 经获 得的 不当 得利 返还的 总和 超过 其实 际损 失的差 额部 分支 付给 估值 错误责 任方 。 
（4） 估值错 误调 整采 用尽 量恢 复至假 设未 发生 估值 错误 的正确 情形 的方 式。 
（5） 特殊情 况的 处理 
基金管 理人 或基金 托管 人 按估值 方法 的第（7） 项进 行估值 时， 所造 成的误 差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
由于证 券交 易所 、 期 货交 易 所、 登 记结 算公 司发 送的 数 据错误 或由 于其 他不 可抗 力原因 ，
基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要、 适当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该
错误而 造成 的基 金份 额净 值计算 错误 ， 基 金管 理人 、 基金托 管人 免除 赔偿 责任 。 但基 金管 理泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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人、基 金托 管人 应积 极采 取必要 的措 施消 除由 此造 成的影 响。 
4. 基金账 册的 建立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《基 金合 同》 生效 后， 应 按照相 关各 方约 定的 同一 记账方 法
和会计 处理 原则 ， 分 别独 立地设 置、 登录 和保 管本 基金的 全套 账册 ， 对 相关 各方各 自的 账 册
定期进 行核 对 ， 互 相监 督 ， 以 保证 基金 资产 的安 全 。 若 双方 对会 计处 理方 法 存在分 歧 ， 应 以
基金管 理人 的处 理方 法为 准。 
经对账 发现 相关 各方 的账 目存在 不符 的， 基金 管理 人 和基金 托管 人必 须及 时查 明原因 并
纠正， 保证 相关 各方 平行 登录的 账册 记录 完全 相符 。 若当 日核 对不 符， 暂时 无 法查找 到错 账
的原因 而影 响到 基金 资产 净值的 计算 和公 告的 ，以 基金管 理人 的账 册为 准。 
5. 基金定 期报 告的 编制 和复 核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于 每
月终了 后 5 个工 作日 内完 成。 
在《基 金合 同》 生效 后每 六个月 结束 之日 起 45 日 内 ，基金 管理 人对 招募 说明 书更新 一
次并登 载在 网站 上， 并将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上。 基金 管理人 在每 个 季
度结束 之日 起 15 个 工作 日 内完成 季度 报告 编制 并公 告； 在 会计 年度 半年 终了 后 60 日内 完成
半年报 告编 制并 公告 ；在 会计年 度结 束 后 90 日内 完 成年度 报告 编制 并公 告。 
基金管 理人 在 5 个工 作日 内完成 月度 报告 ， 在 月度 报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 基 金
托管人 复核 ， 基 金托 管人 在 3 个 工作 日内 进行 复核 ， 并将复 核结 果及 时书 面通 知基金 管理 人。
基金管 理人 在 7 个工 作日 内完成 季度 报告 ， 在 季度 报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 基金 托 管
人复核 ，基 金托 管人 在收 到后 7 个工 作日 内进 行复 核，并 将复 核结 果书 面通 知基金 管理 人 。
基金管 理人 在 30 日 内完 成 半年度 报告 ，在 半年 报完 成当日 ，将 有关 报告 提供 基金托 管人 复
核，基 金托 管人 在收 到 后 30 日 内进 行复 核， 并将 复 核结果 书面 通知 基金 管理 人。基 金管 理
人在 45 日 内完 成年 度报 告 ，在年 度报 告完 成当 日， 将有关 报告 提供 基金 托管 人复核 ，基 金
托管人 在收 到 后 45 日内 复 核，并 将复 核结 果书 面通 知基金 管理 人。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 相关 各方 的报 表存 在不符 时， 基金 管理 人和 基金托 管 人
应共同 查明 原因 ， 进 行 调 整， 调整 以相 关各 方认 可 的账务 处理 方式 为准 。 核 对无误 后 ， 基 金
托 管 人 在 基金 管 理人 提 供的 报 告 上 加盖 业 务印 鉴 或者 出 具 加 盖托 管 业务 部 门公 章 的 复 核意
见书， 相关 各方 各自 留存 一份。 如果 基金 管理 人与 基金托 管人 不能 于应 当发 布公告 之日 之 前
就相关 报表 达成 一致 ， 基 金管理 人有 权按 照其 编制 的报表 对外 发布 公告 ， 基 金托管 人有 权 就
相关情 况报 证监 会备 案。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基金托 管人 在对 财务 会计 报告、 半年 报告 或年 度报 告复核 完毕 后， 需盖 章确 认或出 具 相
应的复 核确 认书 ，以 备有 权机构 对相 关文 件审 核时 提示。 
基金定 期报 告应 当在 公开 披露的 第 2 个工 作日 ， 分 别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办
公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案。 
（ 六）基金份额持有 人名 册的保管 
基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册， 包括 《基 金 合同》 生
效日、 《基 金合 同》 终止 日 、 基金 份额 持有 人大 会权 益登记 日、 每 年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金 份额 持有 人名 册。 基 金份额 持有 人名 册的 内容 必须包 括基 金份 额持 有人 的名称 和持有
的基金 份额 。 
基金份 额持 有人 名册 由基 金的基 金登 记机 构根 据基 金管理 人的 指令 编制 和保 管， 保 存 期
限自基 金账 户销 户之 日起 不得少 于 20 年 ，基 金管 理 人和基 金托 管人 应按 照目 前相关 规则 分
别保管 基金 份额 持有 人名 册。 保 管方 式可 以采 用电 子或文 档的 形式 。 基 金管 理人应 当及 时 向
基金托 管人 提交 下列 日期 的基金 份额 持有 人名 册： 《 基金合 同 》 生 效日、 《 基金 合同 》 终 止日 、
基金份 额持 有人 大会 权益 登记日 、 每 年 6 月 30 日、 每 年 12 月 31 日的 基金 份额 持有人 名册 。
基 金 份 额 持有 人 名册 的 内容 必 须 包 括基 金 份额 持 有人 的 名 称 和持 有 的基 金 份额 。 其 中 每年
12 月 31 日 的基 金份 额持 有人名 册应 于下 月前 十个 工作日 内提 交； 《 基金 合同 》 生效 日、 《 基
金合同 》 终 止日 等涉 及到 基 金重要 事项 日期 的基 金份 额持有 人名 册应 于发 生日 后十个 工作 日
内提交 。 
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册， 并定 期刻 成光 盘备 份， 保 存 期
限为 15 年 。基 金托 管人 不 得将所 保管 的基 金份 额持 有人名 册用 于基 金托 管业 务以外 的其 他
用途， 并应 遵守 保密 义务 。 
若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 ， 应按有 关
法规规 定各 自承 担相 应的 责任。 
（ 七）争议解决方式 
相关各 方当 事人 同意 ， 因 本协议 而产 生的 或与 本协 议有关 的一 切争 议， 除经 友好协 商 可
以解决 的， 应提 交中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会根 据该会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 ， 仲
裁的地 点在 北京 市， 仲裁 裁 决是终 局性 的并 对相 关各 方 均有 约束 力， 仲裁 费用 由 败诉方 承担 。 
争议处 理期 间 ， 相关 各方 当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继 续忠 实 、 勤 勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和托管 协议 规定 的义 务， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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本协议 受中 国法 律管 辖。 
（八） 基金 托管协议 的效 力 
1. 基金管 理人 在向 中国 证监 会申请 发售 基金 份额 时提 交的本 基金 托管 协议 草案 ， 该 等 草
案系经 托管 协议 当事 人双 方盖章 以及 双方 法定 代表 人或授 权代 表签 字， 协议 当 事人双 方可 能
不时根 据中 国证 监会 的意 见修改 托管 协议 草案 。 托 管 协议以 中国 证监 会注 册的 文本为 正式 文
本。 
2. 基金托 管协 议自 《 基金 合 同》 成立 之日 起成 立 ， 自 《基 金合 同 》 生 效之 日起 生效 。 基
金 托 管 协 议的 有 效期 自 其生 效 之 日 起至 该 基金 财 产清 算 结 果 报中 国 证监 会 备案 并 公 告 之日
止。 
3. 基金托 管协 议自 生效 之日 对托管 协议 当事 人具 有同 等的法 律约 束力 。 
4. 基金托 管协 议正 本一 式 5 份， 基 金管 理人 和基 金托 管人分 别持 有 2 份， 报中 国证 监 会
1 份。 每份 具有 同等 的法 律效力 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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二十一、对基金份额 持有 人的服务 
对本基 金份 额持 有人 的服 务主要 由基 金管 理人 和代 销机构 提供 。 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 基 金管 理人 将根 据基 金 份额持 有
人的需 要和 市场 的变 化， 增加或 变更 服务 项目 。主 要服务 内容 如下 ： 
（一）资料发送 
1 、基 金交 易对 账单 
基 金 管 理 人 根据 持 有 人 账单 订 制 情 况 向账 单 期 内 发生 交 易 或 账 单期 末 仍 持 有本 公 司基
金份额 的基 金份 额持 有人 定期或 不定 期发 送对 账单 ， 但由于 基金 份额 持有 人未 详实填 写或 更
新客户 资料 （含 姓名 、 手 机号码 、 电 子邮 箱、 邮寄 地址、 邮政 编码 等） 导致 基金管 理人 无 法
送出的 除外 。 
2 、其 他相 关的 信息 资料 
指随基 金交 易对账 单不 定 期发送 的基 金资讯 材料 ， 如基金 新产 品或新 服务 的 相关材 料、
开放式 基金 运作 情况 回顾 、客户 服务 问答 等。 
（二）红利再投资 
本基金 收益 分配 时， 基金 份额持 有人 可以 选择 将所 获红利 再投 资于 本基 金， 登记机 构 将
其所获 红利 按分 红权 益再 投资日 的基 金份 额净 值自 动转为 基金 份额 （具 体以 届 时的基 金分 红
公告为 准） 。红 利再 投资 免 收申购 费用 。 
（三）定期定额投资 
本基金 可通 过销 售机 构为 投资者 提供 定期 定额 投资 的服务 ， 即 投资 者可 通过 固 定的销 售
机构， 采用 定期 定额 的方 式申购 基金 份额 。 定 期定 额投资 不受 日常 最低 申购 金额限 制。 定 期
定额具 体实 施时 间和 业务 规则详 见我 公司 发布 在指 定信息 披露 媒介 及公 司网 站的公 告。 
（四）基金转换 
投资者 可在 同时 销售 转出 基金、 转入 基金 并开 通基 金 转换业 务的 销售 机构 办理 基金转 换
业务。 基金 转换 需遵 守转 入基金 、 转 出基 金有 关基 金申购 赎回 的业 务规 则。 办理基 金转 换 业
务的投 资者 可获 得一 定的 费率优 惠， 具体 业务 规则 和 办理时 间详 见我 公司 发布 在指定 信息 披
露媒介 及公 司网 站的 公告 。 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（五）呼叫中心 
呼叫中 心人 工座 席每 个交 易日 （上 午 9 ：00-11 ：30 ；下午 13 ：00-17：00 ） 为 投资人 提
供服务 ， 客服 热线 服务 内 容包括 业务 咨询 、 信息 查 询、 服务 投诉 、 信息 定制 、 资 料修 改等 专
项服务 。 
客户服 务电 话：4009-100-888 
（六）电子邮件服务 
投 资 者 在 申 请开 立 本 公 司基 金 账 户 时 如预 留 电 子 邮件 地 址 并 通 过本 公 司 客 服电 话 订制
电子邮 件服 务， 可自 动获 得相应 服务 。 未 预留 相关 资料的 投资 者可 办理 资料 变更后 获得 此 项
服务。 
（七）短信服务 
投 资 者 在 申 请开 立 本 公 司基 金 账 户 时 如预 留 手 机 号码 并 通 过 本 公司 客 服 电 话订 制 短信
服 务， 可自 动获 得相 应服 务。未 预留 相关 资料 的投 资者可 办理 资料 变更 后获 得此项 服务 。 
（ 八）客户投诉和建 议处 理 
投资者 可以 通过 基金 管理 人提供 的呼 叫中 心语 音留 言、 呼 叫中 心人 工电 话、 书 信、 电 子
邮件等 渠道 对基 金管 理人 和销售 机构 所提 供的 服务 进行投 诉或 提出 建议 。 投 资 者还可 以通 过
代销机 构的 服务 电话 对该 代销机 构提 供的 服务 进行 投诉或 提出 建议 。 
客服邮 箱：service@hongdefund.com泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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二十二、其他应披露 的事 项 
自 2017 年 04 月 27 日至 2017 年 10 月 26 日， 本基 金的临 时公 告刊 登于 《中 国证券 报 》
和基金 管理 人网 站 www.hongdefund.com 。 
序号 公告名 称 公告时 间 
1 泓德泓 益量 化混 合型 证券 投资基 金基 金经 理变 更公 告 2017/6/7 
2 
关于旗下基 金增加 喜鹊财 富基金销售 有限公 司为销 售机构及开 通定
投和转 换业 务并 参与 其费 率优惠 的公 告 
2017/6/15 
3 泓德泓 益量 化混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 2 季 度 报告 2017/7/20 
4 
关于调整于 直销电 子交易 系统办理开 放式基 金申购 、定期定额 申购
业务的 单笔 最低 限额 的公 告 
2017/7/29 
5 泓德泓 益量 化混 合型 证券 投资基 金 2017 年半 年度 报告 2017/8/26 
6 泓德泓 益量 化混 合型 证券 投资基 金 2017 年半 年度 报告 摘要 2017/8/26 
7 泓德泓 益量 化混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告 2017/10/25 泓德泓益量化混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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二十三 、招募说明书 存放 及查阅方式 
本基金 招募 说明 书公 布后 ， 分别置 备于 基金 管理 人、 基 金托管 人和 基金 代销 机构 的住所 ，
投资者 可免 费查 阅。 投资 者在支 付工 本费 后， 可在 合理时 间内 取得 上述 文件 复印件 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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二十四、备查 文件 
（一）备查文件目录 
1 、中 国证 监会 准予 注册 泓 德泓益 量化 混合 型证 券投 资基金 募集 的文 件。 
2、《 泓 德泓 益量 化 混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 。 
3、《 泓 德泓 益量 化 混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 。 
4 、法 律意 见书 。 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
（二）存放地点 
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人处 。 
（三）查阅方式 
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查 文
件的复 制件 或复 印件 。 
 
 
 
 
 
泓德基 金管 理有 限公 司 
2017 年 11 月 13 日