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长信可转债C(519976)

长信可转债:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告




























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 长 信 可 转 债 债 券型 证 券 投 资 基 金 更新的招 募 说 明书 摘要 2017 年第【2 】号 基金管理人:长信基金管理有限责任公司 基金托管人: 平安银行股份有限公司 长信可转债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2012 年 1 月 4 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2012 】6 号文核准募集。 本 基金的基金 合同于2012 年3 月 30 日正式生效。 重 要提 示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中较低风险的基金品种, 其风险收 益预期高于货币市场基金, 低于混合型基金和股票型基金。 本基金投资于证券市 场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资有风险, 投资者认购 (或 申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征, 充分考虑投资者自身的风险承受能力, 并 对于申购基金的意愿、 时机、 数量等投 资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险, 包括因 整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个 别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风 险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 以及本基金投资策 略所特有的风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2017 年9 月30 日, 有关财务数据 和净值表现截止日为 2017 年6 月30 日 (财务数据 未经审计) 。 本基金托管人 平 安银行股份有限公司 已经复核了本次更新的招募说明书。 一 、基 金管理 人 ( 一) 基金管 理人 概况 基金管理人概况 名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司 注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼 邮政编 码 200120 批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号 注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币 设立日 期 2003 年5 月9 日 组织形 式 有限责 任公 司 法定代 表人 成善栋 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人 魏明东 存续期 间 持续经 营 经营范 围 基金管 理业 务 ,发 起设 立 基金 , 中 国证 监会 批准 的 其他业 务。 【依 法须 经 批准的 项目 ,经 相关 部门 批准后 方可 开展 经营 活动 】 股权结 构 股东名称 出资额 出资比例 长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55% 上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21% 武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 15.15% 上海彤 胜投 资管 理中 心( 有限合 伙) 751 万元 4.55% 上海彤 骏投 资管 理中 心( 有限合 伙) 749 万元 4.54% 总计 16500 万元 100% ( 二) 主要人 员情 况 1 、基 金管理 人的 董事会 成员 情况 董事会成员 姓名 职务 性别 简历 成善栋 董事长 男 中 共 党 员 , 硕 士 研 究 生 ,IMBA , 曾 任 职 中 国 人 民 银 行 上 海 市 分 行 静 安 区 办 事 处 办 公 室 科 员 , 中 国


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 人 民 银 行 上 海 市 分 行 、 工 商 银 行 上 海 市 分 行 办 公 室科员 、 科长 , 上海 巴黎 国际银 行信 贷部 总经 理, 工 商 银 行 上 海 市 分 行 办 公 室 副 主 任 、 管 理 信 息 部 总 经 理 、 办 公 室 主 任 、 党 委 委 员 、 副 行 长 , 并 历 任 上 海 市 金 融 学 会 副 秘 书 长, 上 海 城 市 金 融 学 会 副会长 、秘 书长 。 刘元瑞 非独立 董事 男 中 共 党 员 , 硕 士 研 究 生 , 现 任 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 历 任 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 钢 铁 行 业 研 究 分 析 师 、 研 究 部 副 主 管 , 长 江 证 券 承 销 保 荐 有 限 公 司 总 裁 助 理 , 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究部副 总经 理、 研究 所总 经理。 陈谋亮 非独立 董事 男 中 共 党 员 , 法 学 硕 士 , 工 商 管 理 博 士 , 高 级 经 济 师 , 高 级 商 务 谈 判 师 。 曾 任 湖 北 省 委 组 织 部 “ 第 三梯队 干部 班 ” 干 部 , 中 国第二 汽车 制造 厂干 部, 湖 北 经 济 学 院 讲 师 、 特 聘 教 授 , 扬 子 石 化 化 工 厂 保 密 办 主 任 、 集 团 总 裁 办 、 股 改 办 、 宣 传 部 、 企 管处管 理干 部 、 集 团法 律 顾问 , 中 石化/扬 子石 化 与 德 国 巴 斯 夫 合 资 特 大 型 一 体 化 石 化 项 目 中 方 谈 判 代 表 , 交 大 南 洋 部 门 经 理 兼 董 事 会 证 券 事 务 代 表 , 海 欣 集 团 董 事 会 秘 书 处 主 任 、 战 略 投 资 部 总 监、总 裁助 理、 副总 裁、 总裁。 何宇城 非独立 董事 男 中共党 员 , 硕 士,MBA 、EMPACC 。 现 任武 汉钢 铁有 限 公 司 副 总 经 理 。 曾 任 宝 钢 计 划 财 务 部 助 理 会 计 师 , 宝 钢 资 金 管 理 处 费 用 综 合 管 理 , 宝 钢 成 本 管 理 处 冷 轧 成 本 管 理 主 办 、 主 管 , 宝 钢 股 份 成 本 管 理处综 合主 管, 宝钢 股份 财务部 预算 室综 合主 管, 宝 钢 股 份 财 务 部 副 部 长 , 宝 钢 分 公 司 炼 钢 厂 副 厂 长 , 不 锈 钢 分 公 司 副 总 经 理 , 宝 钢 股 份 钢 管 条 钢 事业部副总经理兼南通宝钢钢铁有限公司董事 长、经 营财 务部 部长 。 覃波 非独立 董事 男 中共党 员, 硕士 ,上 海国 家会计 学 院 EMBA 毕 业, 具有基 金从 业资 格。 现任 长信基 金管 理有 限责 任 公司总 经理 、投 资决 策委 员会主 任委 员。 曾任 职 于长江 证券 有限 责任 公司 。2002 年 加入 长信 基金 管理有 限责 任公 司, 历任 市场开 发部 区域 经理 、 营销策 划部 副总 监、 市场 开发部 总监 、专 户理 财 部总监 、总 经理 助理 、副 总经理 。 吴稼祥 独立董 事 男 经济学 学士 ,研 究员 。现 任中国 生物 多样 性保 护 与绿色 发展 基金 会副 理事 长、中 国体 制改 革研 究 会公共 政策 研究 部研 究员 。曾任 职中 共中 央宣 传 部和中 共中 央书 记处 办公 室、华 能贵 诚信 托投 资 公司独 立董 事。 谢红兵 独立董 事 男 中共党 员, 学士 。曾 任营 教导员 、军 直属 政治 处 主任, 交通 银行 上海 分行 杨浦支 行副 行长 、营 业 处处长 兼房 地产 信贷 部经 理、静 安支 行行 长、 杨 浦支行 行长 ,交 通银 行基 金托管 部副 总经 理、 总 经理, 交银 施罗 德基 金管 理有限 公司 董事 长, 中 国交银 保险(香港)副 董事 长。 徐志刚 独立董 事 男 中共党 员, 经济 学博 士, 曾任中 国人 民银 行上 海 市徐汇 区办 事处 办公 室副 主任、 信贷 科副 科长 、


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 党委副 书记 ,中 国工 商银 行上海 市分 行办 公室 副 主任、 主任 、 金 融调 研室 主任、 浦东 分行 副行 长, 上海实 业( 集团 )有 限公 司董事 、副 总裁 ,上 海 实业金 融控 股有 限公 司董 事、总 裁, 上海 实业 财 务有限 公司 董事 长、 总经 理,德 勤企 业咨 询( 上 海)有 限公 司华 东区 财务 咨询主 管合 伙人 、全 球 金融服 务行 业合 伙人 。 注:上述人员之间均 不存 在近亲属关系 2 、监 事会成 员 监事会成员 姓名 职务 性别 简历 吴伟 监事会 主席 男 中共党员,研究生 学历。 现任武汉钢铁股份 有限公 司经营财务部总经 理。历 任武钢计划财务部 驻工业 港财务科副科长、 科长、 资金管理处主任科 员、预 算统计处处长,武 汉钢铁 股份有限公司计划 财务部 副部长 。 陈水元 监事 男 硕士研究生,会计 师、经 济师。现任长江证 券股份 有限公司执行副总 裁、财 务负责人。曾任湖 北证券 有限责任公司营业 部财务 主管、经纪事业部 财务经 理, 长江 证券 有限 责任 公司 经纪事 业部 总经 理助 理、 经纪业务总部总经 理助理 、营业部总经理, 长江证 券股份 有限 公司 营业 部总 经理、 总裁 特别 助理 。 杨爱民 监事 男 中共党员,在职研 究生学 历,会计师。现任 上海海 欣集团股份有限公 司财务 总监。曾任甘肃铝 厂财务 科副科长、科长, 甘肃省 铝业公司财务处副 处长、 处长, 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。 李毅 监事 女 中共党员,硕士。 现任长 信基金管理有限责 任公司 总经理助理兼零售 服务部 总监。曾任长信基 金管理 有限责 任公 司综 合行 政部 副总监 。 孙红辉 监事 男 中共党员,硕士。 现任长 信基金管理有限责 任公司 总经理助理、运营 总监兼 基金事务部总监。 曾任职 于上海机械研究所 、上海 家宝燃气具公司和 长江证 券有限 责任 公司 。 魏明东 监事 男 中共党员,硕士。 现任长 信基金管理有限责 任公司 综合行政部总监兼 人力资 源总监。曾任职于 上海市 徐汇区政府、华夏 证券股 份有限公司和国泰 基金管 理有限 公司 。 注:上述人员之间均 不存 在近亲属关系 3 、经 理层成 员 经理层成员 姓名 职务 性别 简历 覃波 总经理 男 简历同 上。 周永刚 督察长 男 经济 学 硕士 ,EMBA 。 现任长 信 基 金管 理 有限 责 任


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 公 司 督察 长 。曾 任 湖北 证券 有 限责 任 公司 武汉 自 治 街 营业 部 总经 理 ,长 江证 券 有限 责 任公 司北 方 总 部 总经 理 兼北 京 展览 路证 券 营业 部 总经 理, 长 江 证 券有 限 责任 公 司经 纪业 务 总部 副 总经 理兼 上 海代表 处主 任、 上海 汉口 路证券 营业 部总 经理 。 邵彦明 副总经 理 男 硕 士 ,毕 业 于对 外 经济 贸易 大 学 , 具 有基 金从 业 资 格 。现 任 长信 基 金管 理有 限 责任 公 司副 总经 理 兼 北 京分 公 司总 经 理 。 曾任 职 于北 京 市审 计局 、 上 海 申银 证 券 公司 、大 鹏证 券 公司 、 嘉实 基金 管 理有限 公司 。2001 年 作为 筹备组 成员 加入 长信 基 金 , 历任 公 司北 京 代表 处首 席 代表 、 公司 总经 理 助理。 李小羽 副总经 理 男 上海交 通大 学工 学学 士, 华南理 工大 学工 学硕 士, 具 有 基 金 从 业 资 格 , 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格 (CIM ) 。 曾 任职 长城 证券 公司、 加拿 大 Investors Group Financial Services Co.,Ltd 。2002 年加 入本公 司 (筹 备) , 先 后任 基金经 理助 理 、 交 易管 理 部 总监 、 固定 收 益部 总监 、 长信 中 短债 证券 投 资 基 金、 长 信纯 债 一年 定期 开 放债 券 型证 券投 资 基 金 和 长 信 利 发 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 现任 长 信基 金 管理 有限 责 任公 司 副总 经理 、 长 信 利丰 债 券型 证 券投 资基 金 、长 信 利富 债券 型 证券投 资基 金、 长信 可转 债债券 型证 券投 资基 金、 长 信 利广 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 长信 利 保 债 券型 证 券投 资 基金 、长 信 金葵 纯 债一 年定 期 开 放 债券 型 证券 投 资基 金、 长 信利 盈 灵活 配置 混 合 型 证券 投 资基 金 、长 信利 众 债券 型 证券 投资 基 金(LOF ) 、 长信 富 安纯 债一 年 定期 开 放债 券型 证 券 投 资基 金 和长 信 纯债 一年 定 期开 放 债券 型证 券 投资基 金的 基金 经理 。 程燕春 副总经 理 男 华中科 技大 学技 术经 济学 士, 具 有基 金从 业资 格, 现 任 长信 基 金管 理 有限 责任 公 司副 总 经理 ,曾 任 中 国 建设 银 行江 西 省分 行南 昌 城东 支 行副 行长 , 中 国 建设 银 行纪 检 监察 部案 件 检查 处 监察 员, 中 国建设 银行 基金 托管 部市 场处、 信息 披露 负责 人, 融 通 基金 管 理有 限 公司 筹备 组 成员 、 总经 理助 理 兼 北 京分 公 司总 经 理、 上海 分 公司 总 经理 、执 行 监 事 ,金 元 惠理 基 金管 理有 限 公司 首 席市 场官 , 历 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 销 售 助 理、总 经理 助理 。 注:上述人员之间均 不存 在近亲属关系 4、 基金 经理 本基金基金经理情况 姓名 职务 任职时间 简历 李小羽 基金经 理 自基金 合同 生效之 日起 简历同 上


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 至今 胡琼予 基金经 理 助理 2016 年12 月 12 日 至今 美国波士顿大学 经济学硕 士,具有基金从 业资格。 曾任美 世咨 询研 究分 析师 ,2013 年加 入长 信基 金管 理有限 责任 公司, 曾任 债券 交易部 高级 债券 交易 员, 现任职于固定收 益部,担 任长信利盈灵活 配置混合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 众 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 、长信利 丰债券型 证券投资基金、 长信可转 债债券型证券投 资基金、 长信纯债一年定 期开放债 券型证券投资基 金、长信 富安纯债一年定 期开放债 券型证券投资基 金和长信 金葵纯债一年定 期开放债 券型证 券投 资基 金的 基金 经理助 理。 吴晖 基金经 理 助理 2017 年7 月 28 日 至今 清华大学工程学 硕士毕业 ,具有基金从业 资格。曾 任职于 上海 浦东 发展 银行、 东方证 券股 份有 限公 司, 2017 年 5 月加 入长 信基 金 管理有 限责 任公 司, 现任 职于固定收益部 ,担任长 信利广灵活配置 混合型证 券投资基金、长 信利盈灵 活配置混合型证 券投资基 金、长信利丰债 券型证券 投资基金和长信 可转债债 券型证 券投 资基 金的 基金 经理助 理。 刘波 基金经 理 自基金 合同 生效之 日至 2016 年12 月 22 日 曾任本 基金 的基 金经 理 5 、投 资决策 委员 会成员 投资决策委员会成员 姓名 职务 覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员 李小羽 副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员 、 长 信利 丰债 券型证 券投 资基 金 、 长信 可转债 债券 型证 券投 资基 金、 长 信利 富债 券型 证券 投资基 金、 长信 利保 债券 型证券 投资 基金 、 长 信利 广灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 信金 葵纯 债一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、长 信利 盈灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 长信利 众债 券型 证券 投资 基金 (LOF ) 、 长 信富 安纯 债一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 和长 信纯 债一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 的基 金经 理 常松 总经理 助理 兼混 合策 略部 总监、 投资 决策 委员 会执 行委员 、 长 信量 化多 策略 股票型 证券 投资 基金 、 长 信金利 趋势 混合 型证 券 投 资基金 、 长 信先 优债 券型 证券投 资基 金和 长信 中 证500 指 数增 强型 证券 投资 基金的 基金 经理 安昀 总经理 助理 、投 资决 策委 员会执 行委 员 杨帆 国际业 务部 副总 监、 投资 决策委 员会 执行 委员 、 长 信海外 收益 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 长 信美国 标准 普 尔 100 等权 重指数 增强 型证 券投 资基 金和长 信上 证港 股通 指数 型发起 式证 券投 资基 金的 基金经 理 高远 研究发 展部 总监 、 长 信银 利精选 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 易利红 股票交 易部 总监 兼债 券交 易部总 监


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 张文琍 固定收 益部 总监 、 长 信纯 债壹号 债券 型证 券投 资基 金 、长信 利鑫 债券 型证 券 投资基 金 (LOF) 、 长 信利 息收益 开放 式证 券投 资基 金 、 长 信富 平纯 债一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金 、 长 信稳 益纯 债债 券型 证券投 资基 金、 长信 富民 纯债一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 长信 富海 纯债一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金和 长信 稳势 纯债债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 陆莹 长信利 息收 益开 放式 证券 投资基 金、 长信 纯债 半年 债券型 证券 投资 基金 、 长 信稳健 纯债 债券 型证 券投 资基金 和长 信长 金通 货币 市场基 金的 基金 经理 邓虎 FOF 投 资部 总监 、长 信改 革红利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、长 信新 利灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、长信 中证能 源互联 网主 题指数 型证券 投资基 金(LOF )、长 信睿进 灵活 配 置混合 型证券 投资基 金和 长信量 化优选 混合型 证券 投资基 金(LOF ) 的基 金经理 叶松 权益投 资部 总监 、 长 信增 利动态 策略 混合 型证 券投 资基金 、 长 信恒 利优 势混 合型证 券投 资基 金、 长信 创新驱 动股 票型 证券 投资 基金、 长信 内需 成长 混合 型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 和长 信多 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经理 左金保 量化投 资部 总监 、 长 信量 化多策 略股 票型 证券 投资 基金、 长信 医疗 保健 行业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 (LOF ) 、 长信 量化 先 锋混合 型证 券投 资基 金、 长信量 化中 小盘 股票 型证 券投资 基金 、 长 信中 证一 带一路 主题 指数 分级 证券 投资基 金、 长信 利泰 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长信 先锐 债券 型证 券投 资基金 、 长 信利 发债 券型 证券投 资基 金、 长信 电子 信息行 业量 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长信 先利半 年定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 长信 国防 军 工 量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 量 化 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金(LOF ) 的基 金经 理 张飒岚 固收专 户投 资部 总监 兼投 资经理 姚奕帆 量化专 户投 资部 投资 经理 注: 1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ; 2、自 2017 年 11 月2 日起 , 安昀先生开 始担任 长信 内需成长混合型证券 投资 基金 和长信双 利优选灵活配置混合 型证 券投资基金 的基金经 理; 3、自 2017 年 11 月3 日起 , 陆莹女士开 始担任 长信 稳通三个月定期开放 债券 型发起式证券 投资基金 的基金经理 ; 4、自2017 年11 月 4 日起,张文琍女士开始担 任 长 信长金通货币市场基 金 的 基金经理; 5、自 2017 年 11 月9 日起 , 左金保先生 开始担任 长 信低碳环保行业量化 股票 型证券投资基 金的基金经理 。 ( 三) 内部组 织结 构及员 工情 况 内部组织结构及员工 情况 股东会是公司的最高 权力 机构,下设董事会和 监事 会。公司组织管理实 行董 事会领导下的 总经理负责制,总经 理、 副总经理和督察长组 成公 司的经营管理层。 公司经营管理层下设 的委员 会 内部控 制委 员会 、投 资决 策委员 会 公司内 部组 织结 构 量化投 资部 、权 益投 资部 、研究 发展 部、 固定 收益 部、股 票交 易部 、 债券交 易部 、基 金事 务部 、零售 服务 部、 保险 业务 部、信 息技 术部 、


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 监察稽 核部 、 综 合行 政部 、 银行 机构 业务 部、 国 际 业务部 、 战 略与 产 品研发 部、 电子 商务 部、 财务管 理部 、 专 户产 品与 机构服 务部 、 专 户 投资部 、 固 收专 户投 资部 、 量化 专户 投资 部、 绝 对 收益部 、 混 合策 略 部、FOF 投 资部 、综 合机 构部、 培训 部、 混合 债券 部。 分支机 构 北京分 公司 、深 圳分 公司 、武汉 分公 司 员工总 数 208 人 (截 至2017 年9 月30 日) 二 、基 金托管 人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 成立日期:1987 年12 月22 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:17,170,411,366 元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人:高希泉 联系电话:(0755) 2219 7701 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行 (深圳 证券交易 所简 称:平 安 银行,证 券代 码 000001 )。其 前身 是 深圳 发 展银行股份 有限公司,于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。 中国平安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份, 为平安银行的控股股东。 截至 2017 年6 月末, 在职员工 31721 人, 通过全国 64 家分行、1081 家营业机构为客户提供多种金融服务 。 截至 2017 年上半年, 平安银行收入、利润、规模保持稳健发展。营业收入 540.73 亿元、 准备前营业利润 401.84 亿元 (同比增长 11.14%) 、 净利润 125.54 亿元(同比增长 2.13% )、资产总额 30,921.42 亿元(较上年末增长 4.70%)、


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 吸收存款余额19,123.33 亿元、 发放贷款和垫款总额 (含贴现)15,942.81 亿元 (较上年末增幅8.03% )。 平安银行总行设资产托管事业部, 下设市场拓展处、 创新发展处、 估值核算 处、 资金清算处、 规划发展处、IT 系统支持处、 督察合规处、 基金服务中心 8 个 处室,目前部门人员为 60 人。 2、主要人 员情况





陈正涛,男,中共党员, 经济学硕士、 高级经济师、 高级理财规划师、 国 际注册私人银行家, 具备 《中国证券业执业证书》 。 长期从事商业银行工作, 具 有本外币 资金清 算,银 行经营管 理及基 金托管 业务的经 营管理 经验。1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武 汉金融高等专科学校任教;1993 年 3 月至 1993 年 7 月在 招商银行武汉分行任客户经理;1993 年8 月至 1999 年2 月在招行武汉分行武昌 支行任计划信贷部经理、行长助理;1999 年 3 月-2000 年 1 月在招 行武汉分行 青山支行任行长助理;2000 年2 月至2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任 副总经理; 2001 年8 月至2003 年2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长; 2003 年3 月至 2005 年4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理; 2005 年 5 月至2007 年6 月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007 年7 月至2008 年1 月在招行武汉 分行同业银行部任总经理;自 2008 年 2 月加 盟平安银行先后任公司业务部总经 理助理、 产品及交易银行部副总经理, 一直负责公司银行产品开发与管理, 全面 掌握银行产品包括托管业务产品的运作、 营销和管理, 尤其是对商业银行有关的 各项监管 政策 比较熟 悉 。2011 年 12 月任 平 安银 行资 产托 管部副 总 经理;2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁(主持工作);2015 年 3 月 5 日起 任平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008 年8 月15 日获得 中国证监会、 银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至 2017 年6 月底,平安银行股份有限公司托管净值规模合计 5.68 万亿, 托管证券投资基金共 105 只, 具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基 金、 华富量子生命力股票型证券投资基金、 长信可转债债券型证券投资基金、 招 商保证金快线货币市场基金、 平安大华日增利货币市场基金、 新华鑫益灵 活配置 混合型证券投资基金、 东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、 平安大华财


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 富宝货币市场基金、 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、 新 华活期添利货币市场证券投资基金、 民生加银优选股票型证券投资基金、 新华阿 鑫一号保本混合型证券投资基金、 新华增盈回报债券型证券投资基金、 鹏华安盈 宝货币市场基金、 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、 新华万银多元策略灵 活配置混合型证券投资基金、 中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、 东吴 移动互联灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华智慧中国灵活配置混合型证券 投资基金 、国金 通 用鑫 新灵活配 置混合 型证券 投资基金 (LOF) 、嘉 合磐石混合 型证券投资基金、 平安大华鑫享混合型证券投资基金、 广发聚盛灵活配置混合型 证券投资基金、 新华阿鑫二号保本混合型证券投资基金、 鹏华弘安灵活配置混合 型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、 中海顺鑫保本混合型证券投资基金、 民生加银新收益债券型证券投资基金、 东方 红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇金转型升级灵活配置混合型 证券投资基金、 广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、 博时裕景纯债债券型证 券投资基金、 平安大华惠盈纯债债券型证 券投资基金、 长城久源保本混合型证券 投资基金、 平安大华安盈保本混合型证券投资基金、 嘉实稳丰债券型证券投资基 金、 嘉实稳盛债券型证券投资基金、 长信先锐债券型证券投资基金、 华润元大现 金通货币市场基金、 平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、 平安大华鼎泰 灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、 长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、 中海合嘉增强收益债券型证券 投资基金、 鹏华丰安债券型证券投资基金、 富兰克林国海新活力灵活配置混合型 证券投资基金、 南方颐元债券型发起式证券投资基金、 鹏华弘惠灵 活配置混合型 证券投资基金、 鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 西部利得天添 利货币市场基金、 鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、 博时安祺一年定期开 放债券型证券投资基金、 安信活期宝货币市场基金、 广发鑫源灵活配置混合型证 券投资基金、 平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、 广发安悦回报灵活配置混 合型证券投资基金、 平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、 广发沪港深新起点 股票型证券投资基金、 平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金、 平安大华量 化成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、 博时丰达纯债 6 个月定期开放债券 型发起式证 券投资基金、 英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、 西部利得新动


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 力灵活配置混合型证券投资基金、 天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金、 平安 大华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛 18 个月定期开放混 合型证券投资 基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、 平安大华惠隆纯债债券型证券投资基金、 广发新常态灵活配置混合型证券投资基 金、 平安大华金管家货币市场基金、 平安大华鑫利定期开放灵活配置混合型证券 投资基金、 博时泰安债券型证券投资基金、 新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基 金、 国联安睿智定期开放混合型证券 投资基金、 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证 券投资基金、 广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、 华安新安平灵活配置 混合型证券投资基金、 平安大华量化灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华中 证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、 前海开源聚财宝货币市场基金、 招商 招弘纯债债券型证券投资基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基 金、 长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合 型证券投资基金、 平安大华惠益纯债债券型证券投资基金、 金鹰添荣纯债债券型 证券投资基金、 西部利得汇享债券型证券投资基金、 鹏华丰玉债 券型证券投资基 金、 华安睿安定期开放混合型证券投资基金、 西部利得久安回报灵活配置混合型 证券投资基金、广发汇安 18 个月定期开放债 券型证券投资基金、上投摩根岁岁 金定期开放债券型证券投资基金、 平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基 金、 新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金、 天弘天盈灵活配置混合型证券投资 基金、 南方和元债券型证券投资基金、 长盛盛通纯债债券型证券投资基金、 平安 大华添益债券型证券投资基金、 平安大华惠元纯债债券型证券投资基金、 中金丰 沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基 金、 南方高 元债券型发起式证券投资基金、 易方达瑞智灵活配置混合型证券投资 基金。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人, 平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律 法规、 行业监管要求, 自觉形成守法经营、 规范运作的经营理念和经营风格; 确 保基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时, 保护基金份


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 额持有人的合法权益; 确保内部控制和风险管理体系的有效性; 防范和化解经营 风险,确保业务的安全、稳健运行,促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一 级部门资产托管事业部, 是全行资产 托管业务的管理和运营部门, 专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的 内部控制和风险管理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制 度、 岗位职责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 取得 基金从业资格的人员符合监管要求;业务管理严格实行复核、审核、检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资 料严格保管, 制约机制严格有效; 业务操作区专门设置, 封闭管 理, 实施音像监控; 业务信息 由专职信息披露人负责, 防止泄密; 业务实现 自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运 作。 利用行业普遍使用的 “资产托管业务系统 ——监控子系统” , 严格按照现行 法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投 资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服 务环节中, 对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1 )每 工作日 按时通 过监控子 系统, 对各基 金投资运 作比例 控制指 标进行 例行监控, 发现投资比例超标等异常情况, 向基金管理人发出书面通知, 与基金 管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2 )收 到基金 管理人 的投资指 令后, 对涉及 各基金的 投资范 围、投 资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 (3 )根 据基金 投资运 作监督情 况,定 期编写 基金投资 运作监 督报告 ,对各 基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价, 报送中 国证监会。 (4 )通 过技术 或非技 术手段发 现基金 涉嫌违 规交易, 电话或 书面要 求管理 人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 三 、相 关服务 机构 ( 一) 基金份 额销 售机构 1、直销中心:长信基金 管 理有限责任公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼 法定代 表人 :成 善栋 联系人 :王 瑞英 电话:021-61009916 传真:021-61009917 客户服 务电 话:400-700-5566 公司网 站:www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 (1 ) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 :周 慕冰 联系人 :林葛 电话:010-66060069 传真:010-68121816 客户服 务电 话:95599 网址:www.abchina.com (2 ) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号 办公地 址: 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号 法定代 表人 :易 会满 联系人 :李 鸿岩 电话:010-66105662 客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3 ) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :张 静 电话:010-67596084 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com (4 ) 交通 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :张 宏革 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (5 ) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (6 ) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :唐 苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服 务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn (7 ) 中国 民生 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :董 文标 联系人 :姚 健英 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (8 ) 中信 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 东城 区朝 阳门北 大 街8 号 富华 大 厦C 座 办公地 址: 北京 东城 区朝 阳门北 大 街8 号 富华 大 厦C 座 法定代 表人 :常 振明 联系人 :方 爽 电话:010-65558888 客户服 务电 话:95558 网址:bank.ecitic.com (9 ) 华夏 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦 法定代 表人 :吴 建 联系人 :刘 军祥 电话:010-85238667 传真:010-85238680 客户服 务电 话:010-95577 网址:www.hxb.com.cn (10 ) 汉口 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 武汉 商业 银行大 厦 办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 法定代 表人 :陈 新民 联系人 :李 星 电话:027-82656224 传真:027-82656236 客户服 务电 话: (027 )96558,4006096558 网址:www.hkbchina.com (11 ) 平安 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :张 莉 电话:0755-22166118 传真:0755-25841098 客户服 务电 话:95511-3 网址:bank.pingan.com (12 ) 厦门 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦 办公地 址: 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦 法定代 表人 :吴 世群 联系人 :林 黎云 电话:0592-5365735 传真:0592-5061952 客户服 务电 话:400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com (13 ) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82558305 传真:0755-28558355 客户服 务电 话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (14 ) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :尤 习贵 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (15 ) 大通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 中山区 人民 路 24 号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路129 号大 连期货 大 厦 39 层 法定代 表人 :张 智河 联系人 :谢 立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219 客户服 务电 话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (16 ) 德邦 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼 办公地 址: 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :王 志琦


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客户服 务电 话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn (17 ) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :吴 军 电话:0755-23838751 传真:0755-25831754 客户服 务电 话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (18 ) 东吴 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客户服 务电 话:400 860 1555 网址:www.dwzq.com.cn (19 ) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 务电 话:95525 网址:www.ebscn.com (20 ) 广州 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼 法定代 表人 :邱 三发 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客户服 务电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn (21 ) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请先 拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn (22 ) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼 办公地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 转 各 营业网 点 传真:020-87557985


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 客户服 务电 话:95575 或 致电各 地营 业部 网址:www.gf.com.cn (23 ) 国都 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 法定代 表人 :王 少华 联系人 :李 弢 电话:010-84183389 传真:010-84183311-3389 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (24 ) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客户服 务电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (25 ) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦 702 法定代 表人 :雷 建辉 联系人 :沈 刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客户服 务电 话:95570 网址:www.glsc.com.cn (26 ) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号( 江信 国际 金融 大 厦) 办公地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号( 江信 国际 金融 大 厦) 法定代 表人 :马 跃进 联系人 :俞 驰 电话:0791-86283080 传真:0791-86288690 客户服 务电 话:4008-222-111 网址:www.gsstock.com (27 ) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法人代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:95521 传真:021-38670666 客户服 务热 线:4008888666 网址:www.gtja.com (28 ) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 (29 ) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客户服 务电 话:400-8888-001 或95553 网址:www.htsec.com (30 ) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券 法定代 表人 :李 工 联系人 :汪 燕 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客户服 务电 话:96518 、400-80-96518 网址:www.hazq.com (31 ) 华宝 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68777222 传真:021-68777822 客户服 务电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (32 ) 华龙 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :邓 鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客户服 务电 话:4006898888 网址:www.hlzqgs.com.cn (33 ) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦 办公地 址: 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦 法定代 表人 :吴 万善 联系人 :郭 琳 电话:025-83290979 传真:025-84579763 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (34 ) 江海 证券 有限 公司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :高 悦铭 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客户服 务电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 (35 ) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客户服 务电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (36 ) 平安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼(518048 ) 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :周 一涵 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客户服 务电 话:95511 —8 网址:www.stock.pingan.com (37 ) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :王 霖 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服 务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (38 ) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券 办公地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 联系人 :许 曼华 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客户服 务电 话:4008918918 、021-962518 网址:www.962518.com (39 ) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :黄 莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服 务电 话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com (40 ) 天风 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼 办公地 址: 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 电话:027-87618882 传真:027-87618863 客服电 话:028-86711410 网址:www.tfzq.com (41 ) 天相 投资 顾问 有限 公司


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :尹 伶 电话:010-66045529 传真:010-66045518 客户服 务电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com (42 ) 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司 注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号 办公地 址: 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号 法定代 表人 :贾 绍君 联系人 :汪 尚斌 电话:021-36533017 传真:021-36533017 客户服 务电 话:400-8811-177 网址:www.xzsec.com (43 ) 日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 文彬 电话:010-83991743 传真:010-66412537 客户服 务电 话:010-83991888 网址:www.rxzq.com.cn (44 ) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :夏 中苏 电话:021-38565785 客户服 务电 话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn (45 ) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :黄 婵君 电话:0755-82960223 传真:0755-82943121 客户服 务电 话:95565 或400-8888-111 网址:www.newone.com.cn (46 ) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :邓 颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客户服 务电 话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (47 ) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :张 颢 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服 务电 话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (48 ) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :侯 艳红 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客户服 务电 话:95558 网址:www.citics.com (49 ) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层(266061) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:95548 网址:www.citicssd.com (50 ) 中山 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :吴 永良 联系人 :罗 艺琳 电话:0755-83734659 传真:0755-82960582 客户服 务电 话:95329 网址:www.zszq.com.cn (51 ) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :鹿 馨方 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服热 线:95321 网址:www.cindasc.com (52 ) 西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 电话:023-63786633 传真:023-63786212 客服热 线:4008096096 网址:www.swsc.com.cn (53 ) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 电话:0571-81137494 传真:4000-766-123 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (54 ) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :马 良婷 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服 务电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (55 ) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :徐 诚 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客户服 务电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (56 ) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :苗 汀 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服 务电 话:4007009665 网址:www.ehowbuy.com (57 ) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :吴 卫东 电话:021-68419822 传真:021-20835779 客户服 务电 话:400-920-0022 网址:www.licaike.com (58 ) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:fund.eastmoney.com (59 ) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座1809 法定代 表人 :沈 伟桦 联系人 :程 刚


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 电话:010-52855713 传真:010-85894285 客户服 务电 话;4006099400 网址:www.yixinfund.com (60 ) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :吴 强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服 务电 话:4008-773-772 公司网 站:www.5ifund.com (61 ) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 法定代 表人 :冯 修敏 联系人 : 陈云 卉 电话:021-33323999-5611 传真:021-33323830 客户服 务电 话:4008202819 网址:www.chinapnr.com (62 ) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼09 单元 办公地 址: 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 : 宁博 宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服 务电 话: 4008219031 网址:www.lufunds.com (63 ) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :朱 真卿 电话:021-22267943 传真:021-22268089 客户服 务电 话:400-928-2266 网址:www.dtfortune.com (64 ) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 办公地 址: 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼 法定代 表人 :燕 斌


联系人 :陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服 务电 话:400-046-6788 网址: www.66zichan.com (65 ) 海银 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼 法定代 表人 : 刘惠 联系人 :毛 林 电话:021-80133597 传真:021-80133413


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 客户服 务电 话:4008081016 网址: www.fundhaiyin.com (66 ) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :葛 佳蕊 电话:021-80365020 传真:021-63332523 客户服 务电 话:4006433389 网址:www.vstonewealth.com (67 ) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :李 兴春 联系人 :徐 鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客户服 务电 话:400-921-7755 网站:http://a.leadfund.com.cn/ (68 ) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :钟 琛 电话:020-89629012 传真:020-89629011 客户服 务电 话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (69 ) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客户服 务电 话:400-619-9059 网站:www.hcjijin.com (70 ) 财通 证券 股份 有限 公司 注册地 址 : 杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716 办公地 址 : 杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716 法定代 表人 :沈 继宁 联系人 :陶 志华 电话:0571-87789160 传真:0571-87818329 客户服 务电 话:4008696336 网站:www.ctsec.com (71 ) 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层 法定代 表人 :李 一梅 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客户服 务电 话:4008175666 网站:www.amcfortune.com


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 (72 ) 一路 财富 (北 京) 信息科 技股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :徐 越 电话:010-88312877-8032 传真:010-88312099 客户服 务电 话:400-001-1566 网站:www.yilucaifu.com 3、场内销售机构 场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 , 名单 详见 上海 证 券交易 所网 站: http://www.sse.com.cn


基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求, 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 , 并 及时公 告。 (二)其他相关机构 信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所 名称 中国证 券登 记结 算有 限 责任公 司 上海源 泰律 师事 务所 毕马威 华振 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 注册地 址 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号 上海市 浦东 南 路 256 号 华夏银 行大 厦 1405 室 北京市 东城 区 东 长安 街1 号东方 广场东2 座 办公 楼 8 层 办公地 址 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号 上海市 浦东 南 路 256 号 华夏银 行大 厦 1405 室 上海南 京西 路 1266 号 恒隆广 场 50 楼 法定代 表人 周明 廖海( 负责 人) 邹俊( 执行 事务 合伙 人) 联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888 传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889 联系人 崔巍 廖海、 刘佳 王国蓓 (王 国蓓 、 薛 晨 俊为经 办注 册会 计师 ) 四 、基 金的名 称 长信可转债债券型证券投资基金 五 、基 金的类 型 契约开放式 六 、基 金的投 资目 标 本基金 重点 投资 于可 转 换债券 (含 可分 离交 易 可转债 ) , 主要 运用 可 转债品


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 种兼具债券和股票的特性, 通过积极主动的可转债投资管理, 力争在锁定投资组 合下方风险的基础上实现基金资产的长期稳定增值。 七 、基 金的投 资范 围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票 (含中小 板、创 业板及 其他经中 国证监 会核准 上市的股 票) 、 债券、 货币市场工 具、 权证、 资产支持证券以及法律、 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 本基金主要投资于固定收益类金融工具, 包括国内依法发行上市的国债、 央 行票据、 金融债 、公司 债、企业 债、可 转换债 券(含可 分离交 易可转 债) 、债券 回购、 次级债、 短期融资券、 资产支持证券、 中期票据、 银行存款等固定收益类 金融工具。 本基金可参与一级市场新股申购或增发新股 , 也可在二级市 场上投资 股票、 权证等权益类证券, 并可持有由可转债转 股获得的股票、 因所持股票派发 以及因投资可分离债券而产生的权证。 如出现法律法规或监管机构以后允许基金 投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为: 投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80% ,其中 对可转 债( 含可分离 交易可 转债) 的投资比 例不低 于基金 固定收益类 资产的 80%;对权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20%,现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的 投资比例限制, 基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八 、基 金的投 资策 略 本基金主要投资于可转债品种, 一方面利用可转债的债券特性, 强调投资组 合的安全性和稳定性, 另一方面利用可转债的股票特性, 分享股市上涨产生的较 高收益。 ( 一) 资产配 置和 类属资 产配 置策略 1、 整体资产配置策略 本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置, 通过对国内外宏观经


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 济状况、证券市场走势、市场利率走势以及市场资金供求情况、信用风险情况、 风险预算和有关法律法规等因素的综合分析, 预测各类资产在长、 中、 短期内的 风险收益特征, 进而在固定收益类资产和权益类资产之间进行动态配置, 确定资 产的最优配置比例和相应的风险水平。 2、 类属资产配置策略 本基金在整体资产配置策略的框架下, 根据类属资产的收益率水平、 风险来 源、 市场流动性、 利息税务处理等因素, 采取积极的投资策略, 定期对投资组合 类属资产进行优化配置, 以寻求收益、 风险、 流 动性之间的最佳平衡点。 针对固 定收益类资产, 本基金将市场细分为可转债 (含传统可转债、 分离交易可转债等) 、 普通债券 (含国 债、央 行票据、 金融债 、企业 债、公司 债、短 期融资 券等) 、资 产支持证券三个子市场对基金资产进行动态优化配置。 ( 二) 可转债 投资 策略 可转债即可转换公司债券, 其投资者可以在约定期限内按照事先确定的价格 将该债券转换为公司普通股。 可转债同时具备普通股不具备的债性和普通债权不 具备的股性。 当标的股票下跌时, 可转债价格受到债券价值的有力支撑; 当标的 股票上涨时,可转债内含的期权使其可以分享股价上涨带来的收益。 基于行业分析、 企业基本面分析和可转债估值模型分析, 本基金在一、 二级 市场投资可转债,以达到控制风险,实现基金资产稳健增值的目的。 1、 行业配置策略 可转债因内含期权价值使其与公司股票价格走势和波动率水平密切相关。 本 基金将综合考虑各种宏观因素,实现最优行业配置。 本基金以宏观经济走势、经济周期特征和阶段性市场投资主题的研究为基 础, 综合考量宏观调控目标、 产业结构调整因素等, 精选具有良好成长潜力和受 益于政策扶持具有优良成长环境的公司发行的可转债进行投资布局。 同时, 结合 经济和市场阶段性特征,动态调整不同行业的可转债进 行投资。 2、 个券精选策略 本基金将对所有可转债所对应的股票进行基本面分析,具体采用定量分析 (如P/E 、P/B、PEG 等 ) 和定性分析 (公司治 理结构、 行业地位、 竞 争优势、 创 新能力等) 相结合的方式精选具有良好成长潜力且估值合理的标的股票, 分享标


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 的股票上涨的收益。 首先, 遵循价值投资理念, 上市公司的行业景气度的提升能带动上市公司业 绩增长, 进而拉动上市公司股价上涨。 标的股票的上涨将提升可转转的期权价值, 进而推动可转债价格上扬。 其次, 发行可转债的上市公司与同行业的对比以及是否具有稳定的收入和现 金流。 稳健的财务结构及稳定的收入和现金流是公司偿还债务的保证。 本基金将 重点考察公司的资产负债结构、流动比率和速动比率等数据指标对个券进行选 择。 再次, 分析发行可转债的上市公司在所属行业中的地位、 公司的经营业绩和 盈利能力。 由于可转换债券的发行条件相对比较严格, 目前发行可转债的上市公 司不少是行业内的龙头公司, 具有稳定的经营业绩和良好的盈利能力。 经营业绩 和盈利能力是衡量可转债投资价值的重要指标。 一方面经营业绩的提升、 盈利能 力的增强可以带动公司股价上 扬,进而拉升可转债的期权价值,使投资者获利; 另一方面公司的经营业绩和盈利能力在一定程度上决定了公司的再融资难易程 度。 另外, 公司的利润分配情况, 是否有高派现、 高转送的惯例及潜力也是本基 金甄选个券的重要方法。 3、 可转债投资时机的选择策略 当股市向好, 可转债股票特性表现较为明显, 可转债的市场定价重点考虑股 性, 其价格随股市上升而上涨超出债券成本价, 本基金可选择二级市场卖出可转 换债券以获取价差收益; 当股市由弱转为强或发行可转债的公司基本面向好、 业 绩逐步好转, 正股价格预计有较大提升时, 本基金将可转债按转股价格转换为正 股, 分享公司业绩成长的红利或股价上涨带来的良好收益。 当股市持续处于低迷 状态, 可转债的债券特征表现明显, 市场定价更多考虑债性, 此时可转债和正股 的价格均下跌, 二级市场卖出可转债以及可转债转换为股票均不合适, 本基金将 保留可转债以期获得到期固定本息收益。 4、 转股策略 在转股期内, 当本基金所持可转债市场价格显著低于转换价值时, 即转股溢 价率为负时, 本基金将实现转股并卖出股票实现收益; 当可转债流动性不足以满 足投资组合的需要时, 本基金将通过转股保障基金财产安全; 当正股价格上涨且


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 满足提前赎回触发条件时, 本基金将通过转股锁定 已有收益, 并通过进一步分析 和预测正股未来走势,作出进一步投资决策。 5、 条款博弈策略 可转债通常附有赎回、 回售、 转股修正等条款, 其中赎回条款是发行人促进 可转债转股的重要手段, 回收和转股价向下修正条款则是对可转债投资者的保护 性条款。 这些条款在特定环境下对可转债价值有重要影响。 本基金将根据可转债 上市公司当前经营状况和未来发展战略, 以及公司的财务状况和融资需求, 对发 行人的促进转股意愿和能力进行分析,把握投资机会。 6、 低风险套利策略 按照可转债的条款设计, 可转债根据事先约定的转股价格转换为股票, 因此 存在可转债和正 股之间的套利空间。 当可转债的转股溢价率为负时, 买入可转债 并卖出股票获得价差收益; 反之, 买入标的股票 并卖出可转债可以获得套利利差。 本基金将密切关注可转债与正股之间的关系, 择机进行低风险套利, 增强基金投 资组合收益。 ( 三) 可分离 交易 可转债 投资 策略 分离交易可转换公司债券, 是认股权证和公司债券的组合产品, 该种产品中 的公司债券和认股权证可在上市后分别交易, 即发行时是组合在一起的, 而上市 后则自动拆分成公司债券和认股权证。 可分离交易可转债的投资策略与传统可转 债的投资策略类似。 一方面, 本基金因认购分离交易可转换公司债券所 获得的认 股权证可以择时卖出或行使新股认购权; 另一方面, 分离交易可转换公司债券上 市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理; 同时本基金通过 调整纯债和认股权或标的股票之间的比例, 组成不同风险收益特征的类可转债债 券产品,并根据不同的市场环境适时进行动态调整。 ( 四) 普通债 券投 资策略 本基金根据自上而下和自下而上的分析方法对宏观经济和债券市场的走势 做出分析。 自上而下: 通过对基本面和资金面的分析对债券市场走势做出判断, 以作为 确定组合久期大小的依据。 当中长期经济高速增长, 通货膨胀压力浮现, 央行政 策趋于紧缩时, 我们将缩短组合久期, 以本金安全为主要策略; 反之, 在经济增


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 长趋于回落, 通货膨胀率下降, 甚至通货紧缩出现时, 我们将增加组合久期, 以 获取更高的票息和价差收益。 自下而上:通过对个券的分析来选择投资品种。主要根据各品种的收益率、 流动性和信用风险等指标, 挑选被市场低估的品种。 在严控风险的前提下, 获取 稳定的收益。 本基金具体的普通债券投资策略主要有骑乘策略、息差策略及利差 策略等。 骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时, 也即相邻期限利差较大时, 可以买 入期限位于收益率曲线陡峭处的债券, 也即收益率水平处于相对高位的债券, 随 着持有期限的延长, 债券的剩余期限将会缩短, 从而此时债券的收益率水平将会 较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。 息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形, 通过正回购将所获得资 金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略,进行放大策略时, 必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系, 只有当债券收益率高于回购资 金成本(即回购利率)时 ,息差策略才能取得正的收益。 利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析, 从而对利差水平的未 来走势做出判断, 进而相应地进行债券置换。 当预期利差水平缩小时, 可以买入 收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收 益; 当预期利差水平扩大时, 可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券, 通过两债券利差的扩大获得投资收益。 ( 五) 资产支 持证 券的投 资策 略 资产支持证券是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产, 通过一定的结 构性安排,对资产中的风险与收益进行分离组合,进而转换成可以出售、流通, 并带 有固定收入的证券的过程。 资产支持证券的定价受市场利率、 发行条款、 标 的资产的构成及质量、 提前偿还率等多种因素影响。 本基金将在基本面分析和债 券市场宏观分析的基础上, 对资产支持证券的交易结构风险、 信用风险、 提前偿 还风险和利率风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、 预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证券。 ( 六) 股票投 资策 略 1、 新股申购策略


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 本基金根据上市公司的基本面分析, 评判企业的投资价值, 从而决定一级市 场新股申购策略。 2、 股票二级市场投资策略 本基金可适当参与股票二级市场投资,增强基金资产收益。 本基金将严谨、 规范化的选股方法和积极主动的投资风格相结合, 在分析宏 观经济和行业景气变化以及上市公司成长潜力的基础上, 通过优选具有良好成长 性、估值定价合理的股票进行投资,以谋求超额收益。 ( 七) 权证的 投资 策略 本基金将在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行投资。 权证投资 策略主 要包括 以下几个 方面内 容:1 、以价值 分析为 基础, 在采用数量 化模型即市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价, 作为权证投资的价值基 准;2、 根据权证标的股票基本面的研究估值, 结合权证的溢价率、 隐含波动率、 到期日等 指标, 选择买 入和卖出 时机, 实现稳 健超额收 益;3 、利用 权证衍生工 具的特征,通过权证与证券的组合投资,达到改善组合风险收益特征的目的。 九 、基 金的业 绩比 较基准 ( 一) 本基金 的业 绩比较 基准 本基金业绩比较基准为: 中信标普可转债指数收益率×70%+中证综合债指数 收益率×20%+沪深300 指数收益率*10% ( 二) 选择业 绩比 较基准 的理 由 中信标普可转债指数由中信标普指数公司推出, 是国内较早编制的可转债指 数,编制原则具有严肃性,能够较好的反映可转债市场变化。 中证综合债指数是在中证全债指数样本的基础上, 增加了央行票据、 短期融 资券及一年期以下的国债、金融债和企业债,于 2008 年 11 月 12 日 正式发布, 以更加全面地反映中国债券市场整体价格变动趋势。 沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权, 由中证指数有限 公司开发的中国A 股市场指数, 它的样本选自沪深两个证券市场, 覆盖了大部分 流通市值, 其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、 流动性高的股票, 能 够反映 A 股市场总体发展趋势。 由于本基金为债券型基金,主要投资于可转债债券等固定收益类金融工具,


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 并以为投资者创造持续稳健投资收益为目标, 因此, 该业绩比较基准能比较贴切 体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数, 本基 金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则, 在与基金托管人协商一致并报中 国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告。 2015 年8月7日起本基金业绩比较基准由 “ 中信标普可转债指数收益率 ×70%+ 中信标普全债指数收益率 ×20%+沪深300指数收益率 ×10%” 变更为 “ 中信标普可 转债指数收益率×70%+ 中证综合债指数收益率×20%+沪深300指数收益率*10%” , 关于业绩比较基准变更的事宜, 我公司已于该日发布 《长信基金管理有限责任公 司关于旗下部分基金更名及调整业绩比较基准的公告》。 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金为债券型基金, 属于较低风险的证券投资基金品种, 其预期收益和预 期风险高于货币市场基金, 低于混合型基金和股票型基金。 本基金主要投资于可 转 换债券,在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。 十 一、 基金的 投资 组合报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 平安银行股份有限公司 根据基金合同规定, 于 2017 年 10 月复核 了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日(摘自本基金 2017 年半年 度报告) ,本报告中所列财务数据未经审计 。 ( 一) 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 75,398,150.25 14.55 其中: 股票 75,398,150.25 14.55


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 2 固定收 益投 资 410,893,406.71 79.27 其中: 债券 410,893,406.71 79.27








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其 中:买断 式回购的 买入返 售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 19,354,849.58 3.73 7 其他各 项资 产 12,718,060.15 2.45 8 合计 518,364,466.69 100.00 注:本 基金 本报 告期 未通 过 港股 通交 易机 制投 资港 股 。 ( 二) 期末 按 行业分 类的 股票投 资组 合 1 、报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合 金额单 位: 人民 币元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 62,570,997.39 15.29 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水 生产和 供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政 业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息 技术服 务业 8,641,674.50 2.11 J 金融业 - - K 房地产 业 4,185,478.36 1.02 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施 管理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - -


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 75,398,150.25 18.42 2 、报 告期末 按行 业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合 本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。 ( 三) 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600887 伊利股 份 565,864 12,217,003.76 2.99 2 600332 白云山 363,426 10,553,891.04 2.58 3 000063 中兴通 讯 397,576 9,438,454.24 2.31 4 300367 东方网 力 424,856 8,764,779.28 2.14 5 603589 口子窖 137,400 5,329,746.00 1.30 6 002230 科大讯 飞 126,996 5,067,140.40 1.24 7 600702 沱牌舍 得 187,100 4,978,731.00 1.22 8 600340 华夏幸 福 124,642 4,185,478.36 1.02 9 300310 宜通世 纪 253,905 3,356,624.10 0.82 10 300007 汉威电 子 142,557 2,745,647.82 0.67 11 002376 新 北 洋 199,959 2,743,437.48 0.67 12 300246 宝 莱 特 83,900 2,294,665.00 0.56 13 002242 九阳股 份 94,773 1,864,184.91 0.46 14 002402 和 而 泰 117,800 1,161,508.00 0.28 15 600305 恒顺醋 业 39,611 406,408.86 0.10 16 300496 中科创 达 7,700 217,910.00 0.05 17 300373 扬杰科 技 3,600 72,540.00 0.02 ( 四) 报告期 内股 票投资 组合 的重大 变动 1 、累 计买入 金额 超出期 初基 金资产 净值 2%或前20 名 的股票 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值比 例( %) 1 000063 中兴通 讯 19,913,162.68 4.10 2 600887 伊利股 份 18,481,805.00 3.81 3 002230 科大讯 飞 16,800,437.03 3.46


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 4 300078 思创医 惠 13,204,863.75 2.72 5 600702 沱牌舍 得 10,360,725.38 2.14 6 600332 白云山 10,225,555.54 2.11 7 600340 华夏幸 福 9,556,500.94 1.97 8 600584 长电科 技 7,596,811.16 1.57 9 002405 四维图 新 7,384,584.81 1.52 10 002242 九阳股 份 5,879,750.62 1.21 11 300246 宝 莱 特 5,390,892.71 1.11 12 600999 招商证 券 5,218,000.00 1.08 13 300059 东方财 富 4,844,244.40 1.00 14 603589 口子窖 4,815,995.00 0.99 15 300310 宜通世 纪 4,810,164.60 0.99 16 600889 南京化 纤 4,170,725.03 0.86 17 600169 太原重 工 3,775,437.00 0.78 18 000547 航天发 展 3,666,264.00 0.76 19 300353 东土科 技 3,566,822.00 0.74 20 300458 全志科 技 3,551,325.80 0.73 注: 本 项 “买 入金额 ” 均 按买卖 成交 金额 ( 成交 单 价乘以 成交 数量) 填列, 不考虑 其它 交易 费用。 2 、累 计卖出 金额 超出期 初基 金资产 净值2%或前20 名的股 票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值比 例( %) 1 002230 科大讯 飞 16,440,723.40 3.39 2 000063 中兴通 讯 12,702,574.85 2.62 3 300078 思创医 惠 12,010,642.13 2.48 4 002405 四维图 新 8,492,899.62 1.75 5 600872 中炬高 新 7,353,438.11 1.52 6 600887 伊利股 份 7,018,646.63 1.45 7 002439 启明星 辰 6,879,717.03 1.42 8 600584 长电科 技 6,519,186.59 1.34 9 300007 汉威科 技 6,358,310.63 1.31 10 300458 全志科 技 5,992,862.66 1.24 11 600702 沱牌舍 得 5,891,335.42 1.21 12 600340 华夏幸 福 5,422,234.57 1.12 13 600570 恒生电 子 5,235,321.08 1.08


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 14 300020 银江股 份 5,176,477.97 1.07 15 002410 广 联 达 5,100,037.68 1.05 16 002609 捷顺科 技 5,078,705.03 1.05 17 002402 和 而 泰 5,013,820.64 1.03 18 600999 招商证 券 4,996,847.00 1.03 19 300059 东方财 富 4,644,314.92 0.96 20 300369 绿盟科 技 4,593,435.56 0.95 注: 本 项 “卖 出金额 ” 均 按买卖 成交 金额 ( 成交 单 价乘以 成交 数量) 填列, 不考虑 其它 交易 费用。 3 、买 入股票 的成 本总额 及卖 出股票 的收 入总额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 244,654,759.76 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 257,796,444.89 注: 本项 “ 买入 股票 的成 本 ( 成交 ) 总额 ” 和 “ 卖 出股票 的收 入 (成 交 ) 总 额” 均按 买卖 成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。 ( 五) 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 7,179,200.00 1.75 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 10,001,000.00 2.44 其中: 政策 性金 融债 10,001,000.00 2.44 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 393,713,206.71


96.20


8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 410,893,406.71 100.39 ( 六) 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %)


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 1 110032 三一转 债 1,312,980 155,982,024.00 38.11 2 113011 光大转 债 1,328,080 139,541,365.60 34.10 3 132001 14 宝钢 EB 369,480 45,612,306.00 11.14 4 132006 16 皖新 EB 140,100 14,842,194.00 3.63 5 110034 九州转 债 100,240 12,685,372.00 3.10 (七) 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 ( 九) 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 ( 十) 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 1 、本 期国债 期货 投资政 策 本基金本报告期末未投资国债期货。 2 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 3 、本 期国债 期货 投资评 价 本基金本报告期末未投资国债期货。 ( 十一 )投资 组合 报告附 注 1 、 报 告期 内本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 出现被 监管 部门立 案调 查 或 在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚 的情 形 。 2、报告 期内本 基金 投资 的前 十名股 票中,不存 在超 出基金 合同 规定备 选股 票库 的 情形 。


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 3 、期 末其他 各项 资产构 成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 301,256.82 2 应收证 券清 算款 8,179,527.23 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,088,370.12 5 应收申 购款 3,148,905.98 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 12,718,060.15 4 、 期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 110032 三一转 债 155,982,024.00 38.11 2 110034 九州转 债 12,685,372.00 3.10 3 113008 电气转 债 5,404,874.40 1.32 4 110031 航信转 债 3,930,720.00 0.96 5 128011 汽模转 债 2,247,483.21 0.55 6 110030 格力转 债 880,167.50 0.22 5 、期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价 值 占基金 资产 净值 比例(%) 流通受 限情 况说 明 1 300367 东方网 力 8,764,779.28 2.14 临时停牌 6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 十 二、 基金的 业绩 基金管理 人依 照恪尽 职守、诚 实信 用、谨 慎 勤勉的原 则管 理和运 用 基金财 产 , 但不保证基金一定盈利 , 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未 来表现。 投资有风险 , 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 2017 年6 月30 日及历 史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准 收益率比较: 阶段 (长信 可转 债债券A) 份额净 值增长 率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 自基金 合 同生效 日 起(2012 年 3 月30 日 -2012 年12 月31日) 5.32% 0.23% 3.61% 0.31% 1.71% -0.08% 2013年1 月 1日-2013 年12月31 日 1.56% 0.93% -0.86% 0.57% 2.42% 0.36% 2014年1 月 1日-2014 年12月31 日 95.11% 1.53% 45.74% 0.85% 49.37% 0.68% 2015年1 月 1日-2015 年12月31 日 26.36% 2.36% -14.64% 2.40% 41.00% -0.04% 2016年1 月 1日-2016 年12月31 日 -11.95% 0.73% -7.94% 0.59% -4.01% 0.14% 2017年1 月 1日-2017 2.00% 0.59% 2.50% 0.31% -0.50% 0.28%


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 年6月30 日 阶段 (长信 可转 债债券C) 份额净 值增长 率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 自基金 合 同生效 日 起(2012 年 3 月30 日 -2012 年12 月31日) 4.96% 0.23% 3.61% 0.31% 1.35% -0.08% 2013年1 月 1日-2013 年12月31 日 -0.07% 0.93% -0.86% 0.57% 0.79% 0.36% 2014年1 月 1日-2014 年12月31 日 94.13% 1.53% 45.74% 0.85% 48.39% 0.68% 2015年1 月 1日-2015 年12月31 日 24.20% 2.36% -14.64% 2.40% 38.84% -0.04% 2016年1 月 1日-2016 年12月31 日 -12.33% 0.73% -7.94% 0.59% -4.39% 0.14% 2017年1 月 1日-2017 年6月30 日 1.80% 0.59% 2.50% 0.31% -0.70% 0.28% 自合同生效之日 (2012 年3 月30 日) 至 2017 年6 月30 日期间, 本基金份 额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比 :


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 注:1、 图示日期为2012年3月30日至2017年6月30日。 2、 按基金合同规定, 本基金自合同生效日起6个月内为建仓期, 建仓期结束 时,本基金各项投资比例已符合基金合同的约定。


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 十 三、 费用概 况 ( 一) 与基金 运作 有关的 费用 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费:本基金从 C 类基金资产中计提的销售服务费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 7、基金的证券交易费用; 8、基金财产拨划支付的银行费用; 9、 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市 场 价格 确定, 法律 法规和 基金 合同另 有规 定时从 其规 定。 ( 三) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1、基金管理人的管理费 本基金年管理费率为年费率 0.70%。 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值 0.70%的年费率计提。 计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人, 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金年托管费率为年费率 0.20%。 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提。 计


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人, 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延至最近可支付日支付。 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率 为0.35% 。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务, 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按照 C 类基金资产净值的0.35% 年费率计提。计算方法如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人, 基金管理人收到后按照相关合同规定支付给基金销售机构 等。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延至 最近可支付日支付。 4、上述(一)中第 4 到第 9 项费用由基金托 管人根据其他有关法律法规及 相应协议的规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产 中支付。 ( 四) 不列入 基金 费用的 项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 其他根据相关法律法 规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 基金 募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。 ( 五) 基金管 理费 、基金 托管 费和销 售服 务费的 调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管 费率和销售服务费率。 降低基金管理费率、 基金托管费率和销售服务费率, 无须 召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日 前在指定媒体上刊登公告。 ( 六) 基金税 收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行 纳税义务。 ( 七) 与基金 销售 有关的 费用 1、本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。本基金的 A 类基金份额在申购时收取申购费, 赎回时收取赎回费;C 类基金份额不收取申购 费和赎回费,但从该类别基金资产中计提销售服务费。 本基金的 A 类基金份额的申购费最高不超过申购金额的 5%, A 类基金份额的 赎回费最高不超过基金份额赎回金额的 5%。 2、本基 金的申 购费用 以人民币 元为单 位,计 算结果按 照四舍 五入方 法,保 留至小数点后两位; 申购费用应在基金投资者申购基金 A 类份额时收取, 不列入 基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 3、本基 金的赎 回费用 以人民币 元为单 位,计 算结果按 照四舍 五入方 法,保 留小数点后两位; 赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担, 不低于 赎回费总额的 25% 应 归 基 金 财 产 , 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费。 4、申购费率 本基金A 类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用;C 类基金份额不 收取申购费。两类基金的申购费率如下: 基金份额类别 单笔申购金额 (M, 含申购 费) 申购费率 A 类基 金份 额 M<100 万元 0.8% 100 万 元≤M<300 万元 0.5% 300 万 元≤M<500 万元 0.3% M≥500 万元 每笔 1000 元 C 类基 金份 额 0 5、赎回费率


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 本基金A 类基金份额的赎回 费率随持有时间的增加而递减 ;C 类基金份额不 收取赎回费。两类基金的赎回费率如下: 基金份额类别 持有期限(N) 赎回费率 A 类基 金份 额 N<2 年 0.5% N≥2 年 0 C 类基 金份 额 0 6、基金 管理人 可以在 法律法规 和基金 合同规 定的范围 内调整 本基金 的费率 或收费方式。 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 日在至少一种 指定媒体和基金管理人的公司网站上公告。 7、 对特定交易方式 (如网上交易、 电话交易等) , 基金管理人可以采用低于 柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。 8、基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市 场情况制定基金促销计划, 针对基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销 活动。 在基金促销活动期间, 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后 对投资者适当调整基金申购费率、基金赎回费率和基金转换费率。 9、 基金转换 本公司已开通了 本基金与长信利息收益货币基金(A 级代码:519999 ;B 级 代码:519998) 、 长信 银利精选混合基金[前端收费]、 长信金利趋势混合基金[前 端收费] 、 长信增利动态策略混合基金[前端收费]、 长信双利优选混合基金[前端 收费]、 长信利丰债券基金 C 类份额(C 类代码:519989)、长信恒利优势混合 基金、 长信纯债壹号 债券基金A 类份额 (A 类 代码:519985) 、 长信 量化先锋 混 合 基金 A 类份额 (A 类代码:519983 ) 、 长信 内需 成长混合基金、 长信改革红利 混合基金、 长信量化中小盘股票、 长信新利混合基金、 长信量化多策略股票基金 A 类份额(A 类代码:519965 )、长信利富债券基金、长信利盈混合基金、长信 利广混合基金、 长信多利混合基金、 长信睿进混合基金 、 长信利保债券基金、 长 信利泰混合基金 、 长信先锐债券 基金、 长信利发债券 基金、 长信电子量化混合基 金 、 长信创新驱动股票基金、 长信利信混合基金、 长信上证港股通指数基金、长 信富全纯债一年定开债券基金 、 长信先优债券基金、 长信中证 500 指数基金 之间 的相互转换业务,具体可办理转换业务的渠道详见本公司相关公告。 本公司于 2017 年6 月30 日披露了 《长信基金管理有限责任公司关于长信上


























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 证港股通 指数型 发起式 证券投资 基金暂 停转换 转出和转 换转入 业务的 公告》 ,自 2017 年 7 月 4 日起, 暂停长信上证港股通指数型发起式基金的转换转入和转换 转出业务。 本公司已开通了 本基金A 类份额 (A 类代码:519977)与 长信富民 纯债一年 定开债券基金、 长信富海纯债一年定开债券基金 之间的相互转换业务, 具体可办 理转换业务的渠道详见本公司相关公告。 根据中 国证监 会[2009]32 号《 开放式 证券 投 资基金 销售费 用管 理规 定》的 相关规定,本公司开放式基金转换业务 相关 规则如下: (1 )投 资者进 行基金 转换时, 转换费 率将按 照转出基 金的赎 回费用 加上转 出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购 费率时, 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额; 当转出基金申购费 率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。 (2 )转换份额的计算公式: 1) 非货币基金之间转换 转出确认金额=转出份额 ×转出基金份额净值 赎回费=转出确认金额 ×赎回费率 补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率) 转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费 转入确认份额=转入确认金额 ÷转入基金份额净值 (若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,补差费为零) 2) 货币基金转至非货币基金 转出确认金额=转出份额 × 转出基金份额净值+转出份额对应的未结转收 益 补差费=转出份额 ×转出基金份额净值 ×补差费率÷(1+补差费率) 转入确认金额=转出确认金额-补差费 转入确认份额=转入确认金额 ÷转入基金份额净值 (货币基金份额净值为 1.00 元,没有赎回费) (3 )非货币基金转至货币基金 计算公式:





























长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值


赎回费=转出确认金额×赎回费率


转入确认金额=转出确认金额-赎回费


转入确认份额=转入确认金额÷货币基金份额净值


(货币基金份额净值为 1.00 元,补差费为零) 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募说明书依据《 中 华人民共和国证券投 资 基金法》 、 《证券投 资基 金运 作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有 关法律 法规的 要求,并 结合本 基金管 理人对基 金实施 的投资 经营活动, 对本基金管理人本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“ 三、基 金管理 人”部分 , 对基 金管理 人主要人 员情况 、员工 情况 、 公司内部组织结构进行了 更新; 2、在“四、基金托管人”部分,更新了银行相关信息; 3、 在“ 五、相 关服务 机构”部 分的内 容, 更新 相关服 务机构 的信息 以及会 计事务所信息 ; 4、 在 “八、 基金份额 的申购、 赎回与转换” 部分, 更新了基金的转 换信息 ; 5、 在“ 十、基 金的投 资组合报 告”部 分的相 应内容 , 更新了 最近一 期投资 组合报告的内容 ; 6、 在“ 十一、 基金的 业绩”部 分相应 内容, 更新了最 近一期 基金的 投资业 绩, 并经托管 人复核; 7、 在“ 二十三 、其它 应披露的 事项” 部分的 相应内容 ,更新 了本基 金的相 关公告事项 。 长 信基 金管理 有限 责任公 司 二 〇一 七年十 一月 十三日