国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
国泰 民 丰 回报 定期开放 灵活配置 混合 型
证 券 投 资 基金 更 新 招 募说 明 书 摘要
（2017 年第一号）
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国民生 银 行股份有限公司
重 要提 示
本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 11 月 16 日证监许可 【2016】 2677
号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值 和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益， 但同时
也需承担相应的投资风险。 基金投资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等
环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统
性风险 ， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人
在基金管理实施过程中产生的运作管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金， 其预期风险、 预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金。
本基金可投资中小企业私募债， 中小企业私募债由于发行人自身特点， 存在
一定的违约风险。 同时单只债券发行规模较小， 且只能通过两大交易所特定渠道
进行转让交易，存在流动性风险。
本基金每个开放期届满时， 如出现基金份额持有人数量不满 200 人或者当日
基金资产净值加上当日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于 5000 万元
的，将进行基金财产清算并终止基金合同，不需要召开基金份额持有人大会。 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”
原则， 在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投
资人自行承担。 当投资人赎回时， 所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证 投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文件， 自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年
9 月 30 日， 投资组合报告为 2017 年 3 季度报告， 有关财务数据和净值表现截止
日为 2017 年 6 月 30 日。
第 一部分
基 金 管理 人
一、 基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39
楼
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人： 陈勇胜
注册资本：壹亿壹 仟万元人民币
联系人： 辛怡
联系电话：021-31089000，400-888-8688
股权 结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、 基金管理人管理基金的基本情况 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
截至 2017 年 9 月 30 日，本基金管理人共管理 102 只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金龙系列证券投资基金 （包括
2 只子基金， 分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、 国泰金龙债券证券投资基
金） 、国 泰金马 稳健回 报证券投 资基金 、国泰 货币市场 证券投 资基金 、国泰金鹿
保本增值混合证券投资基金、 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、 国泰金鼎
价值精选 混合型 证券投 资基金（ 由金鼎 证券投 资基金转 型而来 ） 、国 泰金牛创新
成长混合型证券投资基金、 国泰沪深 300 指数证券投资基金 （由国泰金象保本增
值混合证 券投资 基金转 型而来） 、国泰 双利债 券证券投 资基金 、国泰 区位优势混
合 型 证 券投 资 基金 、 国 泰 中 小 盘成 长 混合 型 证券 投 资 基金 （LOF ） （ 由 金 盛 证 券
投资基金转型而来） 、国泰纳斯达克 100 指数 证券投资基金、国泰价值经典灵活
配置混合型证券投资基金（LOF ） 、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基
金、 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 国泰事件驱动
策略混合型证券投资基金、 国泰信用互利分级债券型证券投资基金、 国泰成长优
选混合型证券投资 基金 、国泰大宗商品配 置证 券投资基金(LOF) 、国 泰信用债券
型证券投资基金、 国泰现金管理货币市场基金、 国泰金泰平衡混合型证券投资基
金 （由金泰证券投资基金转型而 来） 、 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合型证券投资基金
（LOF ） （ 由 国 泰 估 值 优 势 可 分 离 交 易 股 票 型 证 券 投 资 基 金 封 闭 期 届 满 转 换 而
来） 、上证 5 年期国债 交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投
资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 国泰黄金交易型开放式
证券投资基金、 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、 国泰国证医药卫生行
业指数分级证券投资基金、 国泰淘金互联网债券型证 券投资基金、 国泰聚信价值
优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金
（LOF ） 、 国 泰 国 策 驱动 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基 金、 国 泰浓 益 灵活 配 置 混 合
型证券投资基金、 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、 国泰结构转型灵
活配置混合型证券投资基金、 国泰金鑫股票型证券投资基金 （由金鑫证券投资基
金转型而 来） 、 国泰新 经济灵活 配置混 合型证 券投资基 金、国 泰国证 食品饮料行
业指数分级证券投资基金、 国泰创利债券型证券投资基金 （由国泰 6 个月短期理国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
财债券型 证券投 资基金 转型而来 ） 、国 泰策略 收益灵活 配置混 合型证 券投资基金
（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来） 、国泰深证 TMT50 指数
分级证券投资基金、 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、 国泰睿吉灵
活配置混合型证券投资基金、 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰生益
灵活配置混合型证券投 资基金、国泰互联网+ 股票型证券投资基金、 国泰央企改
革股票型证券投资基金、 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、 国泰全球绝
对收益型基金优选证券投资基金、 国泰鑫保本混合型证券投资基金、 国泰大健康
股票型证券投资基金、 国泰民福保本混合型证券投资基金、 国泰黄金交易型开放
式证券投资基金联接基 金、 国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金、 国泰国
证 新 能 源汽 车 指数 证 券投 资 基 金（LOF ） （ 由 国 泰 国 证新 能 源汽 车 指数 分 级 证 券
投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300
成长交易 型开放 式指数 证券投资 基金转 型而来 ） 、国泰 民利保 本混合 型证券投资
基金、 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中证全指证券公司交
易型开放式指数证券投资基金、 国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰福
益 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基 金、 国 泰创 业 板指 数 证 券投 资 基金 （LOF ） 、 国 泰
鸿益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰景 益灵活配置混合型证券投资基金、 国
泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基
金、 国泰利是宝货币市场基金、 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰普
益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、
国泰润利纯债债券型证券投资基金、 国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、 国
泰众益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰润泰纯债债券型证券投资基金、 国泰
融信定增灵活配置混合型证券投资基金、 国泰现金宝货币市场基金、 国 泰景气行
业灵活配置混合型证券投资基金、 国泰国证航天军工指数证券投资基金 （LOF）、
国 泰 中 证国 有 企业 改 革指 数 证 券投 资 基金 （LOF ） 、 国 泰 民 丰回 报 定期 开 放 灵 活
配 置 混 合型 证 券投 资 基金 、 国 泰中 证 申万 证 券行 业 指 数证 券 投资 基 金（LOF）、
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰保本混合型证券投资基金变
更而来） 、国泰 量化收 益灵活配 置混合 型证券 投资基金 、国泰 睿信平 衡混合型证
券投资基金、 国泰大农业股票型证券投资基金、 国泰智能装备股票型证券投资基国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
金、 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、 国泰润鑫纯债债券型证券投
资基金 、 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰宁益定期开放灵
活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期
国债交易型开放式指数证券投资基金、 国泰瞬利交易型货币市场基金、 国泰民安
增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰中国企业信用精选债券型证券
投资基金（QDII ） 。另 外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事
会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007
年 11 月 19 日， 本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日，
本基金管理人 成为首批获准开展特定客户资产管理业务 （专户理财） 的基金公司
之一， 并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者 （QDII ） 资格，
囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
三、 主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作， 历任综合计划处、 资金处副处长、 国际结算部副总经
理 （主持工作） 。1992 年 11 月至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作， 其中 1998 年 2 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年
10 月至 2015 年 8 月任董事长。 2015 年 10 月至 2016 年 8 月， 在中建投信托有限
责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月， 在建投投资有限责任公司、 建投传媒
华文公司任监事长、 纪委书记。2016 年 11 月 起任公司党委书记，2017 年 3 月起
任公司董事长、法定代表人。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作， 先后任股权管理部业务副经理、 业务经理， 资本市场部业务经理， 策略投
资部助理投资 经理， 公开市场投资部助理投资经理， 战略发展部业务经理、 组负
责人，现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。
傅敏，董事，大学本科，会计师。1979 年 12 月至 1988 年 3 月，任 冶金工
业部西南地勘局财会处干部。 1988 年 3 月至 2005 年 7 月， 在中国建设银行工作，
历任财会部干部、人力资源部干部、副处长、处长、总经理助理。2005 年 7 月国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
至 2011 年 3 月在中国 建银投资有限责任公司工作，历任人力资源部副总经理、
业务总监。2011 年 6 月至 2016 年 11 月，在 中投发展有限责任公司工作，历任
人力资源部总经理、 总 裁助理、 工会主席、 党 委委员、 副总裁、 董事 。 现任中国
建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。2017 年 3 月起任公司董事。
Santo Borsellino ，董事 ，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助 理，1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融
分析师； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任 股票保险研
究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/ 基
金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公
司董事。
游一冰， 董事， 大学本 科， 英国特许保险学会高级会员 （FCII ） 及英 国特许
保险师 （Chartered Insurer）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经
理；1994 年起任中国保险 （欧洲) 控股有限公司总裁助理；1996 年起任忠利保险
有限公司英国分公司再保险承保人； 1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002
年起任中 意人寿 保险有 限公司董 事。2007 年 起任中意 财产保 险有限 公司董事、
总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。
董树梓， 董事， 大学本科， 高级会计师。1983 年 7 月至 2002 年 3 月， 在山
东临沂电业局工作， 历任会计、 科长、 副总会计师。 2002 年 3 月至 2003 年 2 月，
在山西鲁晋王曲 发电公司工作， 任党组成员、 总会计师。2003 年 2 月至 2008 年
3 月，任鲁能集团经营考核与审计部总经理。2008 年 3 月至 2011 年 2 月，任英
大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。2011 年 2 月至今，在 中国电力财
务有限公司工作。历任审计部主任，公司党组成员、总会计师。2017 年 3 月起
任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，21 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作， 先后任办公室科员、 个人银行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作， 任办公室高级业务 经理、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基 金管理有限公司，任总经理助理，
2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理，2016 年 7 月 8 日起任公司总
经理及公司董事。
王军，独 立董 事，博 士 研究生， 教授 。1986 年起在对 外经 济贸易 大 学法律
系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、
院长， 兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、 国际贸易和金融法律
研究所所长、 中国法学会国际经济法学研究会副会长、 中国法学会民法学研究会
常务理事、 中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、 中国国际 经济贸易仲裁
委员会仲裁员、 新加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、 大连仲裁
委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司 （目前已上市）
独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任
公司独立董事。
常瑞明， 独立 董事， 大 学学历， 高级 经济师 。1980 年起在 工商 银行 河北省
工作， 历任河北沧州市支行主任、 副行长； 河北省分行办公室副主任、 信息处处
长、 副处长； 河北保定 市分行行长、 党组副书 记、 书记； 河北省分行 副行长、 行
长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委 书记；2007 年起任
工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年任北京银泉 大厦董事长。
2014 年 10 月起任公司独立董事。
杨小舟， 独立董事， 博士研究生， 研究员。1981 年 7 月至 1985 年 7 月， 任
南京林业大学（原南京林产工业学院）财务处会计员。1988 年 9 月至 1998 年 3
月， 在中国财政科学研究院 （原财政部财政科学研究所） 工作， 历任 实习研究员、
助理研究员、 副研究员 、 研究室主任。1998 年 3 月至 2000 年 3 月， 任长天国际
科技有限公司财务总监。2000 年 3 月至 2002 年 4 月， 任福建实达集团股份有限
公司财 务总监。2002 年 6 月至 2005 年 5 月， 任同方股份有限公司副总裁。2005
年 12 月起在中国财政 科学研究院工作，任研究员，研究生部博士生导师。2017
年 3 月起任公司独立董事。
黄晓衡， 独立董事， 硕士研究生， 高级经济师。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月，
在中国建设银行江苏省分行工作， 先后任职于计划处、 信贷处、 国际业务部， 历
任副处长、 处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月， 任中国建设银行伦敦代表处首席国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年 7 月至 1999 年 3 月 ，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、 会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月， 任汉石投资管理有限公司 （香港） 董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月，
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
2、 监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月， 先后于建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、 葫 芦岛市分行国际业务部、 建设银行辽宁分行计划财务部
工作， 任业务经理、 副 行长、 副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司 秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential
Property Investment Management Singapore 法律 及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12
月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司
监事。
刘锡忠， 监事， 研究生 。1989 年 2 月至 1995 年 5 月， 中国人民银行 总行稽
核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月， 在华北电力集团财务有限公司
工作， 历任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，
历任华北分公司副总经理、 纪检监察 室主持工作、 风险管理部主任、 资金管理部
主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司， 历任行业研究员、 社保 111 组合基金经理助理、 国泰金鼎价值
混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券
投资基金的基金经理， 2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金 （原
国泰区位优势股票型证券投资基金） 的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼
任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF ） 的基金经理，2015 年 9 月起兼任
国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 2017 年 7 月起任权益投资总监。
2015 年 8 月起任公司职工监事。
倪蓥， 监事， 硕士研究 生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月， 任新晨信息 技术有
限责任公司项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术
部总监、运营管理部总监。2017 年 2 月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 现任纪
检监察室副主任、审计部 总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德， 博士 ，15 年 证券基金 从业 经历。 曾 就职于江 苏省 人大常 委 会、中
国证券监督管理委员会、 瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有
限公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于 上投摩根基金管理有限公司，历任
督察长、 副总经理。2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 担任公司副总经
理。
李辉， 大学本科， 17 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007
年 7 月任职于 AIG 集 团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4
月加入国泰基金管理有限公司， 先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人、
人力资源部 （财富大学） 及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，18 年证券从业经历。1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局， 历任稽查处副主任科员、 主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办， 任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司， 任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国 泰基金管理有
限公司，2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。
4、本基金 的基金经理
（1 ）现任基金经理
程 洲 ， 硕 士 研 究生 ，CFA ，17 年 证 券 基 金从业 经 历 。 曾 任 职于 申 银万 国 证
券研究所。2004 年 4 月加盟国泰基金管理有限公司，历任高级策略分析师、基
金经理助理， 2008 年 4 月至 2014 年 3 月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基
金经理，2009 年 12 月至 2012 年 12 月兼任金泰证券投资基金的基金经理，2010
年 2 月至 2011 年 12 月 兼任国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金的基金
经理，2012 年 12 月至 2017 年 1 月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金
泰证券投资基金转型而来） 的基金经理，2013 年 12 月起兼任国泰聚信价值优势
灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理，2015 年 1 月起兼任国泰金牛创新成
长混合型证券投资基金 （原国泰金牛创新成长股票型证券投资基金） 的基金经理，
2017 年 3 月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理，2017 年 6 月起兼任国泰大农业股票型证券投资基金的基金经理。
吴晨，硕士研究生，CFA ，FRM ，15 年证券基 金从业经历。2001 年 6 月加
入国泰基金管理有限公司，历任股票交易员、债券交易员；2004 年 9 月至 2005
年 10 月， 英国城市大学卡斯商学院金融系学习；2005 年 10 月至 2008 年 3 月在
国泰基金管理有限公司 任基金经理助理； 2008 年 4 月至 2009 年 3 月在长信基金
管理有限公司从事债券研究； 2009 年 4 月至 2010 年 3 月在国泰基金管理有限公
司任投资经理。 2010 年 4 月起担任国泰金龙债券证券投资基金的基金经理； 2010
年 9 月至 2011 年 11 月担任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理；
2011 年 12 月起任国泰信用互利分级债券型证券投资基金的基金经理；2012 年 9
月至 2013 年 11 月兼 任国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金的基金经理；国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
2013 年 10 月起兼任国泰双利债券证券投资基金的基金经理； 2016 年 1 月起兼任
国 泰新目标收益保本混合型证券投资基金和国泰鑫保本混合型证券投资基金的
基金经理， 2016 年 12 月起兼任国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金的基
金经理，2017 年 3 月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理，2017 年 8 月起兼任国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理，2017 年 9 月起兼任国泰中国企业信用精选债券型证券投
资基金 （QDII ） 的 基金 经理。 2014 年 3 月至 2015 年 5 月任绝对收益投资 （事业）
部总监助理， 2015 年 5 月至 2016 年 1 月任绝对收益投资 （事业） 部 副总监， 2016
年 1 月起任绝对收益投资 （事业） 部副总监 （ 主持工作） ，2017 年 7 月起任固收
投资总监。
黄志翔，学士，7 年证券基金从业经历。2010 年 7 月至 2013 年 6 月在华泰
柏瑞基金管理有限公司任交易员。2013 年 6 月加入国泰基金管理有限公司，历
任交易员和基金经理助理。2016 年 11 月起任国泰淘金互联网债券型证券投资基
金和国泰信用债券型证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月起兼任国泰润利纯
债债券型证券投资基金和国泰现金宝货币市场基金的基金经理，2017 年 4 月起
兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理， 2017 年 7
月起兼任国泰润鑫纯债债券型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月起兼任上
证 10 年期国债交易型 开放式指数证券投资基金和国泰瞬利交易型货币市场基金
的基金经理，2017 年 9 月起兼任国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理。
（2 ）历任基金经理
本基金自成立之日起至 2017 年 4 月 16 日由程洲、吴晨共同担任基金经理；
自 2017 年 4 月 17 日起至今由程洲、吴晨、黄志祥共同担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会， 其成员在公司高级管理人员、 投研
部门负 责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。 公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同， 审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、 基金大类资产配置原则， 以及研究相国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小 组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作）
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第 二部分
基 金 托管 人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
行， 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业银 行法》 建立的规范的股份制金融企
业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度， 使中国民生
银行有别于国有银行和其他商业银行， 而为国内外经济界、 金融界所关注。 中国国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
民生银行成立二十年来， 业务不断拓展， 规模不断扩大， 效益逐年递增， 并保持
了快速健康的发展势头。
2000 年 12 月 19 日， 中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所
挂牌上市。 2003 年 3 月18 日， 中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正
式挂牌交易。2004 年 11 月8 日， 中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58 亿元人 民币次 级债 券，成为 中国第 一家在 全国银行 间债券 市场成 功私募发行
次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日， 民生银行成功完成股权分置改革，
成为国内首家完成股权分置改革的商业银行， 为中国资本市场股权分置改革提供
了成功范例。 2009 年11 月26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来， 按照 “团结奋进， 开拓创新， 培育人才； 严格管
理，规范行为，敬业守法；讲 究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，
在改革发展与管理等方面进行了有益探索， 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两
率”考核 机制、 “三卡 ”工程、 独立评 审制度 、八大基 础管理 系统、 集中处理商
业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，
树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2010 年2 月3 日， 在 “ 卓越 2009 年度金融理财排行榜” 评选活动中 ， 中国
民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、 网友和专家的一致好
评，荣获卓越2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年10 月， 在经济观察报主办的 “2009 年度中国最佳银行评选” 中， 民
生银行获 得评委 会奖—— “中国 银行业 十年改 革创新奖 ” 。这 一奖项 是评委会为
表彰在公司治理、 激励机制、 风险管理、 产品创新、 管理架构、 商业模式六个方
面创新表现卓著的银行而特别设立的。
2011 年 12 月，在由中 国金融认证中心（CFCA）联合近 40 家成员行共同举
办的2011 中国电子银行年会上， 民生银行荣获 “2011 年中国网上银行最佳网银
安全奖” 。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后，
民生银行第三次获此殊荣， 是第三方权威安全认证机 构对民生银行网上银行安全
性的高度肯定。
2012 年 6 月 20 日 ， 在国际 经济高 峰论坛 上,民生 银行贸 易金融 业 务以其
2011-2012 年度 的出色 业绩和 产品创 新最 终荣 获“2012 年中国 卓越 贸易金 融银
行” 奖项。 这也是民生银行继 2010 年荣获英国 《金融时报》 “中国银行业成就奖国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
— 最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
2012 年 11 月 29 日， 民生银行在《The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA
国家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖” 。
2013 年度, 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中
国优秀股 权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪 传媒颁发的
2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届 “21 世纪亚洲 金融年会” 上， 民生银 行荣获 “2013?亚洲最 佳投资
金融服务银行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013 卓越
竞争力品牌建设银行”奖。
在中国社 科院 发布的 《 中国企业 社会 责任蓝 皮 书（2013） 》中 ，民生 银行荣
获 “中国企业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一
名” 、 “中国 银行业社会责任指数第一名” 。
在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中， 民生银行荣获 “2013 年度中国
最佳企业公民大奖” 。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。
2014 年获评 中国 银行 业协会“ 最佳 民生金 融 奖” 、 “ 年度公 益慈 善优 秀项目
奖” 。
2014 年荣获 《亚洲企业 管治》 “第四届最佳投 资者关系公司” 大奖和 “2014
亚洲企业管治典范奖” 。
2014 年被英 国《 金融 时报》 、 《博鳌 观察 》联 合授予“ 亚洲 贸易金 融 创新服
务”称号。
2014 年还荣 获《 亚洲 银行家》 “中 国最佳 中 小企业贸 易金 融银行 奖 ” ，获得
《21 世纪 经济报 道》 颁发的“ 最佳资 产管理 私人银行 ”奖， 获评《 经济观察》
报“年度卓越私人银行”等。
2015 年度， 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评
选中荣获“金牌创新力托管银行奖” 。
2015 年度， 民生银行荣获 《EUROMONEY》2015 年度 “中国最佳实物黄金投资
银行”称号。 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
2015 年度， 民生 银行 连续第四 次获 评《企 业 社会责任 蓝皮 书（2015 ） 》 “中
国银行业社会责任发展指数第一名” 。
2015 年度，民生银行在《经济 观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金
融奖评选中荣获 “年度卓越创新战略创新银行” 和 “年度卓越直销银行” 两项大
奖。
2、主要人员情况
杨春萍： 女， 北京大学本科、 硕士。 资产托管部副总经理。 曾就职于中国投
资银行总行， 意大利联合信贷银行北京代表处， 中国民生银行金融市场部和资产
托管部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表，
中国民生银行金融市场部处长、 资产托管部总经理助理、 副总经理等职务。 具有
近三十年的金融从业经历， 丰富的外资银行工作经验， 具有广阔的视野和前瞻性
的战略眼光。
3、基金托 管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格， 成为 《中
华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了
更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的
原则，高 起点地 建立系 统、完善 制度、 组织人 员。资产 托管部 目前共 有员工 66
人， 平均年龄36 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以
上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以 客户需求为导向， 秉承 “ 诚信、 严谨、 高效、 务 实” 的
经营理念， 依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2017 年
6 月 30 日，中国民生 银行已托管 170 只证券投资基金，托管的证券投资基金总
净值达到 4829.73 亿元 。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生·安享财富”
托管业务品牌， 塑造产品创新、 服务专业、 效益优异、 流程先进、 践行社会责任
的托管行形象， 赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评， 深化了与客户的战略
合作。自 2010 年至今 ，中国民生 银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力
托管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖，荣获《21
世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
第 三部分
相 关 服务 机构
一、基金份额 销售 机构
1、直销机构
序号 机构名称 机构信息
1
国泰基金管理
有限公司直销
柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱 大厦
16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站： www.gtfund.com 登录网上交易 页面
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android
交易客户端、 “国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
（1）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
东莞农村商业
银行股份有限
公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
（2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
上海好买基金销
售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼
41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多
斯国际大厦903～906 室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
2
深圳众禄金融控
股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8
楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8
楼801 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
3
上海长量基金销
售投资顾问有限
公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际
B 座 16 层
法定代表人： 张跃伟 联系人：何昳
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
客服电话：400-820-2899
网址：
www.erichfund.com
4
浙江同花顺基金
销售公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花
顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：
0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
5
上海天天基金销
售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电话：4001818188
网址：
www.1234567.com.cn
6
上海陆金所资产
管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09
单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号15楼
法定代表人：鲍东华
客户服务电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
7
泰诚财富基金销 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
售（大连）有限
公司
法定代表人：林卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
8
北京虹点基金销
售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼
2 层 222 单元
办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科
中心 B 座裙楼二层
法定代表人：胡伟
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
9 2
南京苏宁基金销
售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 （苏宁总部）
法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明
电话：
025-66996699-884131
传真：
025-66008800-884131
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
10 3
北京格上富信基
金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内
09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内
09 室
法定代表：李悦章 联系人：曹庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
11 3
上海华夏财富投
资管理有限公司
注册地址： 上海市虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268
室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B
座16 层
法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
12 3
通华财富 （上海）
基金销售有限公
司
注册地址： 上海市虹口区同丰路 667 弄107 号201 室
办公地址： 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世
纪金融广场3 号楼 9 楼
法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹
电话：021-60818110 客服电话：95156 转5
网址：www.tonghuafund.com
二、 注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39
楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
法定代表人： 陈勇胜
联系人： 辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元
国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：李一
经办注册会计师：许康玮、李一
第 四部分
基金的 名称
国泰 民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金
第 五部 分
基 金 类别 、运 作方 式 和 存续 期限
1、基金类别：
混合 型证券投资 基金
2、基金运作方式：
契约型开放式
本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方
式。 自基金合同生效日起 （含基金合同生效日） 或者每一个开放期结束之日次日
起 （含该日） 一年的期间内， 本基金采取封闭运作模式。 本基金的第一个封闭期
为自基金合同生效日 （含该日） 起至一年后的对应日 （含该日） 的期间。 下一个
封闭期为首个开放期结束之日次日起 （含该日） 至一年后的对应日 （含该日） 的
期间， 以此类推。 如该对应日不存在对应日期或为非工作日， 则顺延至下一工作
日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
每一个封闭期结束后， 本基金即进入开放期， 开 放期的期限为自封闭期结束
之日后第一个工作日起（含该日）不少于 5 个 工作日并且最长不超过 20 个工作
日， 具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。 开放期内， 本基金采取开
放运作模式， 投资人可办理基金份额申购、 赎回或其他业务。 开放期未赎回的份
额将自动转入下一个封闭期。
如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基
金合同暂停申购与赎回业务的， 基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理
期间并予以公告， 在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起， 继
续计算该开放期时间。 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
3、基金的存续 期限：不定期
第 六部分
投 资 目标
在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报。
第 七部 分
投 资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 权证等金融
工具； 债券 （包括国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 中小企
业私募债、 地方政府债券、 政府支持机构债券、 政府支持债券、 中期票据、 可转
换债券 （含分离交易可转债） 、 可交换债券、 短期融资券、 超短期融资券等） 、 资
产支持证券、 债券回购 、 银行存款、 同业存单 、 货币市场工具、 股指 期货 、 国债
期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ， 但须符合中国证
监会相关规定。
基金的 投资组 合比 例为 ： 封闭 期内， 股票 资产 占基金 资产的 0%-100% ，每
个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低
于交易保证金一倍的现金 ； 开放期内， 股票资 产占基金资产的 0%-95% ， 每个交
易日日终在扣除股指期货 和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 持有的现金或
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制， 基
金管理人在履行适 当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
第 八部 分
投 资 策略
（一）封闭期投资策略
本基金管理人认为， 有效并有纪律的资产配置和精选证券是获得回报的主要
来源，收益管理和风险管理是保证回报的重要手段。本基金主要通过资产配置、
精选证券以及收益和风险管理三个层次的投资策略， 实现基金的投资目标 。 具体
包括：
1、资产配置
本基金将及时跟踪市场环境变化， 以定量和定性相结合的方式深入研究宏观
经济运行态势、 宏观经济政策变化、 证券市场运行状况、 国际市场变化情况等因国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
素，判断证券市场的发展趋势，综合评价各类资产的风险收益水平，制定股票、
债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、个股精选
本基金主要根据上市公司获利能力、成长能力以及估值水平来进行个股选
择， 精选安全边际较高的个股。 同时， 还将结合事件驱动选股、 量化选股、 新股、
定向增发等各种投资机会，提高基金收益水平。
3、收益和风险管理
本基金将及时锁定已实现收益和控制下跌风险，将相对收益转化为实现收
益。 通过严格纪律的收益管理方法和风险管理方法， 实现锁定收益和控制风险的
目标。
4、固定收益类投资工具投资策略
本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、 货币政策动向， 研究当
期收益率、 收益率变动趋势以及收益率曲线 结构分析 ， 严控久期风险、 信用风险
等风险，采取主动的个券选择策略进行投资。
5、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下， 综合考虑中小企业私募债的安全性、 收益
性和流动性等特征， 选择具有相对优势的品种， 在严格遵守法律法规和基金合同
基础上，谨慎进行中小企业私募债 券的投资。
6、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、 发行条款、 支持资 产的构成及质量、 提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析， 并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型， 评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。
7、非公开发行股票投资策略
本基金从发展前景和估值水平两个角度出发， 通过定性和定量分析相结合的
方法评价非公开发行项目对上市公司未来价值的影响。 结合非公开发行一二级市
场价差的大小， 理性做出投资决策。 在严格控制投资组合风险的前提下， 对行业
进行优化配置和动态调整。
国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
8、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 其投资原则为有利于基金资产增值。 本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础
上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
9、股指期货投资策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收 益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、 合约选择， 谨慎地进行投资， 旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理的
目标。
10、国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种， 有助于管理债券组合的久期、 流动性和风
险水平。 基金管理人将按照相关法律法规的规定， 结合对宏观经济形势和政策趋
势的判断、 对债券市场进行定性和定量分析， 构建量化分析体系， 对国债期货和
现货基差、 国债期货的流动性、 波动水平、 套期保值的有效性等指标进行跟踪监
控， 在最大限度保证基金资产安全的基础上， 力求实现基金资产的长期稳定增值。
国债期货相关投资遵循法律法规及 中国证监会的规定。
（二）开放期投资策略
开放期内， 本基金为保持较高的组合流动性， 方便投资人安排投资， 在遵守
本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。
第 九部 分
业 绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率× 40%+ 中债综合指数 收益率
× 60%
本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为：
1、 沪深 300 指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场
整体走势的指数， 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值， 具有较强的独立性、
代表性和良好的市场流动性；
2、沪深 300 指数是一 只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整
体表现较高的相关度， 且指数历史表现强于市场平均收益水平， 风险调整后收益
也较好，具有良好的投资价值；
3、沪深 300 指数编制 方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
广泛使用的前景，使基金之间更易于比较。
中债综合指数编制合理、 透明、 运用广泛， 具 有较强的代表性和权威性， 能
够更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。 选用上述业绩比 较基准能够
真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应经基金托管人同意， 并报中国证监会备案。 基金管理人应在调整前 2 个工作
日在指定媒介上予以公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
第 十部 分
风 险 收益 特征
本基金为混合型基金， 其预期风险、 预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金。
第 十一 部分
投 资 组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国 民生银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年 10
月 24 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日， 本报告所列财务数据未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 225,797,906.69 90.27
其中：股票 225,797,906.69 90.27
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - - 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 24,247,560.42 9.69
7 其他各项资产 89,456.02 0.04
8 合计 250,134,923.13 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
39,793.60
0.02
C 制造业
173,510,317.71 69.48
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
31,093.44 0.01
E 建筑业
11,515,552.00 4.61
F 批发和零售业
77,286.30 0.03
G 交通运输、仓储和邮政业
180,763.86 0.07
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
74,481.17 0.03
J 金融业
39,964,020.00 16.00
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
50,222.25 0.02
M 科学研究和技术服务业
116,091.43 0.05
N 水利、环境和公共设施管理业
51,196.08 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
115,299.99 0.05
R 文化、体育和娱乐业
71,788.86 0.03 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
S 综合
- -
合计
225,797,906.69 90.42
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 601318 中国平安 355,500 19,253,880.00 7.71
2 002415 海康威视 578,250 18,504,000.00 7.41
3 600276 恒瑞医药 283,200 16,972,176.00 6.80
4 600519 贵州茅台 32,416 16,779,818.24 6.72
5 000858 五粮液 275,600 15,786,368.00 6.32
6 000651 格力电器 403,700 15,300,230.00 6.13
7 601901 方正证券
1,562,40
0
13,436,640.00 5.38
8 600660 福耀玻璃 523,700 13,349,113.00 5.35
9 002450 康得新 625,900 13,275,339.00 5.32
10 000895 双汇发展 522,700 13,015,230.00 5.21
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 有选择地投资于股指期货。 套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法
规的规定执行。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1）本 报告期 内基金 投资的前 十名证 券的发 行主体没 有被监 管部门 立案调查或
在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基 金投资 的前十 名股票中 ，没有 投资于 超出基金 合同规 定备选 股票库之外
的情况。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 84,590.03
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,865.99
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 89,456.02
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十 二 部分
基金的 业绩
基金业绩截止日为 2017 年 6 月30 日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2017 年3 月31 日至
2017 年6 月30 日
16.76% 0.89% 2.11% 0.27% 14.65% 0.62%
注：2017 年3 月 31 日为基金合同生效日。
第十 三 部分
基 金 费 用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/ 期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 基金的开户费用 、账户维护费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.70%÷ 当年天数 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人于次
月首日起 3 个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复
核后于 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的， 顺延至最近可
支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金 资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人于次
月首日起 3 个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复
核后于 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的， 顺延至最近可
支付日支付。
上述 “ 一、基金费用的种类 ” 中第 3－9 项费用 ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号 ）
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第十 四 部分
对 基 金 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2017 年 3 月 17 日 刊登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “第 三部 分 基 金管理 人” 中的 相关 内容 ；
3 、更 新了 “第 四部 分 基 金托管 人” 中的 相关 内容 ；
4 、更 新了 “第 五部 分 相 关服务 机构 ”中 销售 机构 的相关 信息 ；
5 、更 新了 “第 六部 分 基 金的募 集” 中的 相关 内容 ；
6 、更 新了 “第 七部 分 基 金合同 的生 效” 中的 相关 内容；
7 、更 新了 “第 八部 分 基 金份额 的申 购与 赎回 ”中 的相关 内容 ；
8 、更 新了 “第 九部 分 基 金的投 资” 中基 金投 资组 合报告 ，更 新 至 2017 年 9 月 30 日；
9 、更 新了 “第 十部 分 基 金的业 绩” ，更 新至 2017 年 6 月 30 日；
10、更 新了 “第 二十 部分 托管协 议的 内容 摘要 ”中 的相关 内容 ；
11 、 更新 了 “ 第二 十二 部分 其他 应披 露的 事项” ， 披 露了自 上次 招募 说明 书披 露以来 涉
及本基 金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登 陆 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二零一 七年十一月十三日
