国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
国泰国证 有色 金 属 行 业指 数 分级
证 券 投 资 基金 更新招 募说 明 书 摘要
（2017 年 第 二号）
基金管理人： 国泰 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建设银行 股 份有 限 公 司
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2014]360 号文 准予 募集 注册 ，并 依据中 国
证券监 督管 理委 员会 机构 部函[2015]379 号 文进 行募 集。 本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年 3
月 30 日 。基 金管 理人 保证 招募说 明书 的内 容真 实、 准确、 完整 。本 招募 说明 书经中 国证 监
会注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注 册， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益做 出实 质性
判断或 保证 ， 也不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。 本 基金投 资于 证券 市场 ， 基 金净值 会因 为 证
券市场 波动 等因 素产 生波 动。 投 资人 在投 资本 基金 前， 需 全面 认识 本基 金产 品的风 险收 益特
征和产 品特 性， 充分 考虑 自 身的风 险承 受能 力， 理性 判 断市场 ， 对 投资 本基 金的 意 愿、 时 机、
数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 人根 据所 持有 份额享 受基 金的 收益 ， 但 同时也 需承 担相
应的投 资风 险。 基金 投资 中的风 险包 括： 因整 体政 治、 经 济、 社会 等环 境因 素变化 对证 券价
格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 ， 个 别证 券特 有的 非系统 性风 险， 由于 基金 份额持 有人 连续
大量赎 回基金 产生的 流动 性风险 ，基金 管理人 在基 金管理 实施过 程中产 生的 基金管 理风险 ，
本基金 的特 定风 险（ 有色 A 份额 的本 金及 约定 收益 的风险 、指 数化 投资 风险 、运作 风险 ）
等。
本基金 虽为 股票 型指 数基 金， 但 由于 采取 了基 金份 额分级 的结 构设 计， 不同 的基金 份额
具有不 同的 风险 收益 特征 。 国 泰有 色份 额是本 基金 基础份 额 ， 具 有较高 预期 风险 、 较 高预 期
收益的 特征 ， 其预 期风 险 和预期 收益 高于 混合 型基 金、 债券 型基 金和 货币 市 场基金 。 有色 A
份额和 有色 B 份额 通过 场 内的国 泰有 色份 额按 照 1 ： 1 的基金 份额 配比 自动 分 离或分 拆而 来，
按照基 金合 同的 约定 ，具 有与国 泰有 色份 额不 同的 风险收 益特 征。 有色 A 份 额的预 期风 险
和预期 收益 较低 ，有 色 B 份额由 于内 含杠 杆机 制的 设计， 预期 风险 和预 期收 益有所 放大 ，
将高于 普通 的股 票型 基金 ，其净 值的 变动 幅 度 将大 于国泰 有色 份额 和有 色 A 份额净 值的 变国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
动幅度 ，即 有 色 B 份 额的 波动性 要高 于其 他两 类份 额，其 承担 的风 险也 较高 。有 色 B 份额
的持有 人会 因杠 杆倍 数的 变化而 承担 不同 程度 的投 资风险 。有 色 A 份 额和 有 色 B 份额 可通
过基金 合同 约定 的配 对转 换方式 合并 为场 内的 国泰 有色份 额 ， 或 通过 基金 合同 约定的 份额 折
算方式 ，折 算为 场内 的国 泰有色 份额 ，从 而体 现出 本基金 基础 份额 的风 险收 益特征 。
投资有 风险 ， 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。 基 金管 理人 提醒 投资人 基金
投资的 “ 买 者自 负 ” 原 则， 在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 导致 的投
资 风险 ， 由投 资人自 行负 担。 当投 资人 赎回时 ， 所 得或会 高于 或低 于投 资人 先前所 支付 的金
额。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 9 月 30 日，
投资组 合报 告为 2017 年 3 季度报 告， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为 2017 年 6 月 30 日。
第 一部 分基 金 管 理人
一、基 金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹 仟 万元 人民币
联系人 ：辛怡
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
股 权结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
截至2017 年9 月 30 日， 本基金 管理 人共 管 理 102 只开放 式证 券投 资基 金： 国泰金 鹰增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 金龙系 列证 券投资 基金 （ 包括 2 只子 基金 ， 分 别为 国
泰金龙 行业精 选证券 投资 基金、 国泰金 龙债券 证券 投资基 金） 、国 泰金 马稳健 回报证 券投资
基金 、 国 泰货 币市场 证券 投资基 金 、 国 泰金鹿 保本 增值混 合证 券投 资基 金、 国泰金 鹏蓝 筹 价
值混合 型证 券投 资基 金、 国泰金 鼎价 值精 选混 合型 证券投 资基 金 （ 由金 鼎证 券投资 基金 转型
而来） 、国 泰金 牛创 新成 长 混合型 证券 投资 基金 、国 泰沪深 300 指 数证 券投 资 基金（ 由国 泰
金象保 本增值 混合证 券投 资基金 转型而 来） 、 国泰双 利债券 证券投 资基金 、国 泰区位 优势 混
合型证 券投 资基 金、 国泰 中小盘 成长 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） （由 金盛 证 券投资 基金 转型
而来） 、国 泰纳 斯达 克 100 指数证 券投 资基 金、 国泰 价值经 典灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
（LOF） 、 上 证180 金 融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 国泰 上证 180 金融 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 国泰 事件 驱动 策略 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰信 用互利 分级 债券
型证券 投资 基金 、 国泰 成长 优选混 合型 证券 投资 基金 、 国泰大 宗商 品配 置证 券投 资基金(LOF) 、
国泰信 用债 券型 证券 投资 基金、 国泰 现金 管理 货币 市场基 金、 国泰 金泰 平衡 混合型 证券 投资
基金（ 由 金泰 证券投 资基 金转型 而来） 、 国泰 民安增 利债券 型发起 式证券 投资 基金、 国泰国
证房地 产行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 国泰估 值优 势混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） （ 由国 泰估
值优势 可分 离交 易股 票型 证券投 资基 金封 闭期 届满 转换而 来） 、上 证 5 年 期国 债交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 、 国 泰上 证 5 年 期国 债交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 纳斯
达克 100 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、国 泰中 国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金、
国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 、 国 泰美 国房 地产开 发股 票型 证券 投资 基金、 国泰 国证
医药卫 生行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 国 泰淘 金互 联网债 券型 证券 投资 基金 、 国泰 聚信 价值
优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰民益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 国泰 国
策驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰浓 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰安 康养
老定期 支付 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰结 构转 型灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰金 鑫股
票型证 券投资 基金（ 由金 鑫证券 投资基 金转型 而来） 、国泰 新经济 灵活配 置混 合型证 券投资
基金 、 国 泰国 证食品 饮料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 创利 债券型 证券 投资基 金 （由 国
泰 6 个月 短期 理财 债券 型 证券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰策 略收 益灵 活 配 置混 合型证 券投 资
基金（ 由国 泰目 标收 益保 本混合 型证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国泰 深证 TMT50 指数分 级证 券
投资基 金、 国泰 国证 有色 金属行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 国 泰睿 吉灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、国泰 兴益灵 活配 置混合 型证券 投资基 金、 国泰生 益灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、
国泰互 联网+股 票型 证券投 资基金 、国泰 央企改 革股 票型证 券投资 基金、 国泰 新目标 收益保国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
本混合 型证 券投 资基 金、 国泰全 球绝 对收 益型 基金 优选证 券投 资基 金、 国泰 鑫保本 混合 型证
券投资 基金 、 国泰大 健康 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰民福 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 黄
金交易 型开 放式 证券 投资 基金联 接基 金、 国泰 融丰 定增灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰
国证新 能源 汽车 指数 证券 投资基 金 （LOF）（ 由国 泰国 证新能 源汽 车指 数分 级证 券投资 基金 转
型而来 ， 国泰 国证 新能 源汽 车指数 分级 证券 投资 基金 由中小 板 300 成 长交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金转 型而来）、 国 泰民利 保本混 合型证 券投 资基金 、国泰 中证军 工交 易型开 放式指
数证券 投资 基金 、 国 泰中 证全指 证券 公司 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金、 国泰添 益灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 国泰福 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 创业 板指数 证券 投资
基金（LOF ） 、国泰鸿益灵活配置混合 型证券投资基 金、国泰景益灵活配置混 合型证券投资
基金 、 国 泰泽 益灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰丰益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰信 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰利 是宝
货币市 场基 金、 国泰 安益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 普益 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金 、 国 泰民 惠收益 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰润 利纯 债债券 型证 券投资 基金 、 国
泰嘉益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰众 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰润 泰纯
债债券 型证 券投 资基 金、 国泰融 信定 增灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 现金宝 货币 市场
基 金 、 国 泰 景气 行 业 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金、 国 泰 国 证 航天 军 工 指 数证 券 投 资 基金
（LOF ） 、 国泰中证 国有 企 业改革 指数 证券 投资 基金 （LOF ） 、 国泰民丰 回报 定 期开放 灵活 配
置混合型证券投资基金、 国泰中证申万证券行业指 数证券投资基金（LOF ） 、国泰策略价值
灵活配 置混合 型证券 投资 基金（ 由 国泰 保本混 合型 证券投 资基金 变更而 来 ） 、 国泰量 化收益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 睿信 平衡 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰大 农业股 票型 证券
投资基 金、 国泰 智能 装备 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰融安 多策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、国 泰润鑫 纯债债 券型 证券投 资基金 、国泰 稳益 定期开 放灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、
国泰宁 益定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰智 能汽 车股 票型 证券 投资基 金、 上证
10 年期 国债交 易型 开放式 指数证券 投资 基金、 国泰 瞬利交易 型货 币市场 基金 、国泰民 安增
益 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 中 国 企 业 信 用 精 选 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（QDII ） 。另外， 本基 金管 理人于 2004 年获 得全国 社会保 障基 金理 事会 社保 基金资 产管 理
人资格 ，目 前受 托管 理全 国社保 基金 多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日 ，本 基金管 理人 获
得企业 年金 投资 管理 人资 格。2008 年2 月14 日 ， 本 基金管 理人 成为 首批 获准 开展特 定客 户
资产管 理业 务（ 专户 理财 ）的基 金公 司之 一， 并于 3 月 24 日经 中国 证监 会批 准获得 合格 境
内机构 投资 者（QDII ）资 格，囊 括了 公募 基金 、社 保、年 金、 专户 理财 和 QDII 等管 理业 务国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
资格 。
三、主 要人 员情 况
1 、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月 在 中国建 设
银行总行 工作 ，历任 综合 计划处、 资金 处副处 长、 国际结算 部副 总经理 （主 持工作） 。1992
年 11 月至 1998 年 1 月 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公
司总经 理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作， 其中 1998 年 2 月至
1999 年 10 月任 总经 理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董 事长 。2015 年 10 月至 2016 年 8
月， 在 中建 投信 托有 限责 任 公司任 监事 长。 2016 年 8 月至 11 月 ， 在 建投 投资 有 限责任 公司 、
建投传 媒华 文公 司任 监事 长、 纪 委书 记。 2016 年 11 月起任 公司 党委 书记 ， 2017 年 3 月起 任
公司董 事长 、法 定代 表人 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投资 有 限责 任公 司工 作，先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业务 经理 ， 资 本市 场部 业务经 理， 策略 投资 部助 理投资 经理 ， 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理， 战 略发 展部 业务 经理 、 组负 责人 ， 现 任战 略发 展部处 长。2014
年 5 月 起任 公司 董事 。
傅敏， 董事 ，大学 本 科， 会计师 。1979 年 12 月至 1988 年 3 月， 任冶 金工 业 部西南 地
勘局财 会处 干部 。1988 年3 月至2005 年7 月 ， 在 中 国建设 银行 工作 ， 历任 财 会部干部、 人
力资源 部干 部 、 副 处长 、 处长 、 总 经理 助理 。2005 年7 月 至2011 年3 月在 中 国建银 投资 有
限责任 公司 工作 ，历 任 人 力资源 部副 总经 理、 业务 总监 。2011 年 6 月 至 2016 年 11 月， 在
中投发 展有 限责 任公 司工 作 ， 历 任 人 力资 源部 总经 理、 总 裁助 理、 工会 主席 、 党委 委员 、 副
总裁、 董事 。现 任中 国建 银投资 有限 责任 公司 战略 发展部 专职 董事 。2017 年 3 月起 任公 司
董事。
Santo Borsellino ， 董 事， 硕 士研究 生 。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经 济 研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部 助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融分 析师 ；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
监。 2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。 2013 年 11 月起 任公 司
董事。 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部助 理经 理； 1994 年 起任 中
国保险 （ 欧洲) 控股 有限 公 司总裁 助理 ；1996 年起 任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承
保人； 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
董树梓 ， 董事 ， 大学 本科 ， 高 级会 计师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 ， 在 山东 临沂电 业
局工作 ， 历任 会计 、 科长 、 副 总会 计师 。2002 年3 月至 2003 年 2 月 ， 在 山西 鲁晋王 曲发 电
公司工 作，任 党组 成员 、 总会计 师 。2003 年2 月 至2008 年 3 月， 任鲁 能集 团 经营考 核与 审
计部总 经理 。 2008 年3 月 至2011 年2 月， 任英 大泰 和人寿 股份 有限 公司 山东 分公司 总经 理 。
2011 年 2 月 至今 ，在 中国 电力财 务有 限公 司工 作 。 历任 审 计部 主任 ，公司 党 组成员 、总 会
计师。2017 年3 月起 任 公 司董事 。
周向勇 ， 董 事， 硕士 研究 生，21 年金 融从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作， 先后 任办公 室科 员、 个 人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011
年 1 月在 中国 建银 投资 公 司工作 ，任 办公 室高 级业 务经理 、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日任 公司 副
总经理 ，2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。
王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任全 国法 律专
业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际 贸易 和金 融法律 研究 所所 长、 中国 法学会 国际 经济
法学 研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事、 中国 法学 教育 研究 会第一 届理 事会
常务理 事 、 中 国国际 经济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委
员会仲 裁员 、 大连 仲裁 委 员会仲 裁员 等职 。 2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 （ 目
前已上 市） 独立 董事 ，2015 年 5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任
公司独 立董 事。
常瑞明， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长； 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长； 河北 保定
市分行行 长、 党组副 书记 、书记； 河北 省分行 副行 长、行长 、党 委书记 ；2004 年起任 工商
银行山西 省分 行行长 、党 委书记；2007 年起 任工商 银行工会 工作 委员会 常务 副主任；2010
年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。
杨小舟 ， 独立 董事 ， 博士 研究生 ， 研究 员 。1981 年7 月至1985 年7 月 ， 任南 京林业 大国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
学 （ 原南 京林 产工 业学 院 ） 财 务处 会计 员 。1988 年9 月至1998 年3 月 ， 在 中 国财政 科学 研
究院 （ 原财政 部财 政科 学 研究所 ） 工作 ， 历任 实习 研究员、 助理 研究 员、 副 研究员、 研究 室
主任 。1998 年3 月 至 2000 年 3 月 ， 任长 天国 际科 技 有限公 司财 务总 监 。2000 年 3 月至 2002
年4 月 ， 任 福建 实达 集团 股份有 限公 司财 务总 监 。2002 年6 月 至2005 年5 月 ， 任同 方股 份
有限公 司副 总裁 。2005 年12 月 起在 中国 财政 科学 研 究院工 作 ， 任研 究员， 研 究生部 博士 生
导师。2017 年3 月起 任公司 独立 董事 。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 ， 在中国 建
设银行 江苏 省分 行工 作 ， 先后任 职于 计划 处 、 信 贷 处、 国际 业务 部 ， 历任 副处 长、 处长 。1991
年6 月 至1993 年9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。 1993 年9 月至1994 年7 月 ，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。1994 年7 月 至 1999 年3 月， 在中 国建 设银行 总行 工
作 ， 历任 国际 部 副 总经 理、 资金计 划部 总经 理 、 会计部 总经 理 。 1999 年3 月 至2010 年1 月，
在中国 国际 金融 有限 公司 工作 ， 历任 财务 总监、 公司 管委会 成员 、 顾 问。2010 年 4 月 至 2012
年3 月 ， 任汉 石投 资管 理 有限公 司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任 中
金基金 管理 有限 公司 独立 董事 。2017 年3 月起 任公司 独立 董事 。
2 、监 事会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后 于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部 、 人 力资 源部 、 葫 芦岛 市分行 城内 支行 、 葫芦 岛市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大 学本 科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘 书及 法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 ， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管 、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行
官。2016 年 12 月 1 日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行 董事 。2014 年 12 月起
任公 司 监事 。 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
刘锡忠 ， 监事 ， 研究 生。1989 年2 月 至1995 年 5 月 ， 中 国人 民银 行总 行稽 核 监察局 主
任科员 。1995 年 6 月 至 2005 年 6 月， 在华 北电 力集 团 财务 有限 公司 工作 ，历 任部门 经理 、
副总经 理 。2005 年 7 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 历任 华北 分公 司 副 总经理 、纪检
监察 室 主持 工作 、 风险 管 理部主 任、 资金 管理 部主 任、 河北 业 务部 主任 ， 现 任风险 管理 部主
任。2017 年3 月起 任公 司 监事。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限
公司， 历任 行业 研究 员、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国 泰金 鼎价 值混 合和 国泰金 泰封 闭的
基金经 理助 理，2008 年 4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月
起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （原 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金） 的基 金经
理，2013 年 9 月至 2015 年3 月 兼任 国泰 估值 优势 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 的 基金 经理 ，
2015 年 9 月 起兼 任国 泰央 企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2017 年 7 月起任 权益 投
资总监 。2015 年8 月起 任 公司职 工监 事。
倪蓥 ， 监事， 硕 士研 究生 。1998 年7 月 至 2001 年3 月 ， 任 新晨 信息 技术 有 限责任 公司
项目经理 。2001 年 3 月加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ， 现任 信息 技术 部总监 、 运营管 理部 总
监。2017 年2 月起 任公 司 职工监 事。
宋凯， 监事 ，大学 本 科。2008 年 9 月 至 2012 年 10 月 ，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上
海 分所 助理 经理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ， 现任 纪 检监 察室 副主任 、 审计
部总监 助理 。2017 年 3 月 起任公 司职 工监 事 。
3 、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德， 博士 ，15 年证券 基金从业 经历 。曾就 职于 江苏省人 大常 委会、 中国 证券监 督
管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月就 职于 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ， 历任 督察 长、 副 总经 理 。2015 年 12 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司副 总经 理。
李辉 ， 大 学本 科， 17 年 金 融从业 经历 。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集 团，2007 年 7
月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 先后担 任财 富
大学负责人、总经 理办公 室负责人、人力资 源部（ 财富大学）及行政 管理部 负责人，2015国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
年 8 月至 2017 年 2 月任 公 司总经 理助 理，2017 年 2 月起担 任公 司副 总经 理。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年 证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职 于中国 证监会 陕西 监管局 ，历任 稽查处 副主 任科员 、主任 科员、 行政 办公室 副主任 、
稽查二 处副 处长 等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办， 任副 处长 ；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ， 任 副总 经理；2015 年 2
月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司，2015 年 7 月起 任公 司督 察 长；2016 年 3
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司，2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。
4 、本 基金 的基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
徐皓， 硕士 研究 生， FRM ， 注册黄 金投 资分 析师 （国 家一级 ） ， 10 年 证券 基金 从 业经历 。
曾任职 于中 国工 商银 行总 行资产 托管 部 。 2010 年 5 月加盟 国泰 基金 ， 任高 级 风控经 理 。 2011
年 6 月至 2014 年 1 月担 任 上证 180 金融 交 易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、国 泰上证 180 金
融交易型 开放 式指数 证券 投资基金 联接 基金及 国泰 沪深 300 指 数证券 投资基 金的基金 经理
助理，2012 年 3 月至 2014 年 1 月 兼任 中小 板 300 成 长交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国
泰中小 板 300 成长 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金的 基金 经理 助理 。2014 年 1 月
至 2015 年 8 月 任国 泰中 小 板 300 成 长交 易型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金的基 金经 理，
2014 年 1 月至 2015 年 8 月任中 小 板 300 成 长交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金的基 金经 理，
2014 年 6 月起 兼任 国泰 国 证房地 产行 业指 数 分 级证 券投资 基金 的基 金经 理， 2014 年 11 月起
兼任国 泰纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 和纳 斯达 克 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金的
基金经 理，2015 年 3 月起 兼任国 泰国 证有 色金 属行 业指数 分级 证券 投资 基金 的基金 经理 ，
2015 年 8 月至 2016 年 6 月任国 泰国 证新 能源 汽车 指数分 级证 券投 资基 金 （ 由中小 板 300 成
长交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金转 型而 来） 的基 金经理 ，2016 年 7 月 起任 国泰国 证新 能
源汽车 指数 证券 投资 基金 （LOF ） （由国泰国 证新能 源 汽车指 数分 级证 券投 资基 金转型 而来 ）
的基金 经理 ，2016 年 11 月起兼 任国 泰创 业板 指 数 证券投 资基 金 （LOF ） 的基金经 理 ，2017
年 3 月 起兼任 国泰 中证 国 有企业 改革 指数 证券 投资 基金（LOF ）的基金 经理 。2017 年 7 月
起任投 资总 监（ 量化 ） 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自基 金成 立以 来一 直由徐皓 担 任基 金经 理 ， 无基金 经理 改聘 事宜 。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其成 员在 公司高 级管 理人 员、 投研 部门负 责人国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员， 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职
责是根 据 有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 （事 业） 部副 总监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资总 监、 权益投 资（ 事业 ）部 小组 负责人
吴向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监（ 主持 工作）
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
第 二部 分基 金托 管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
资产负 债稳 步增 长。2016 年末， 本集 团资 产总 额20.96 万亿 元， 较上 年增 加2.61 万亿 元， 增
幅14.25% ， 其中 客户 贷款 总额11.76 万亿 元， 较上 年 增加1.27 万 亿元 ，增 幅12.13% 。 负债 总
额19.37 万 亿元， 较上 年增 加2.47 万亿 元， 增幅14.61% ， 其 中客 户存款 总额15.40万亿 元， 较
上年增 加1.73 万 亿元 ，增 幅12.69% 。
核心财 务指 标表 现良 好。 积极消 化五 次降 息、 利率 市场化 等因 素影 响， 本集 团实现 净利 润
2,323.89 亿 元， 较上 年增 长1.53% 。 手续 费及 佣金 净 收入1,185.09 亿 元， 在营 业收入 中的 占
比较上 年提 升0.83 个 百分 点 。平 均资 产回 报率1.18% ，加权 平均 净资 产收 益率15.44% ，净 利
息收益 率2.20% ，成 本收 入 比为27.49% ，资 本充 足率14.94% ，均 居同 业领 先水 平 。
2016 年， 本集 团先 后获 得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣获 《欧 洲货币 》 “2016
中国最 佳银 行 ” ， 《 环球 金 融》 “2016 中国 最佳 消费 者银行 ” 、“ 2016 亚太 区最 佳流动 性管 理
银行” ， 《机 构投 资者》 “人 民币国 际化 服务 钻石 奖” ， 《亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳 大型零 售银 行
奖” 及中 国银 行业 协会 “ 年度最 具社 会责 任金 融机 构奖” 。 本集 团在 英国 《 银 行家 》2016 年
“世界 银行1000 强排 名” 中，以 一级 资本 总额 继续 位列全 球第 2； 在美 国《 财富》2016 年
世界500 强 排名 第 22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设 有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年一 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管719 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项，并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
第 三部 分相 关服 务机 构
一、基 金份 额销售 机构
1 、场 外销售 机构
（1） 直销 机构
序号 机构名 称 机构信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司直 销柜 台
地址 ： 上 海市 虹口 区公 平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面
智能手 机 APP 平 台： iphone 交易 客户 端、 Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
（2） 其他 场外 销售 机构 ：
①销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
1
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
2
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
3
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
4
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
5
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
6
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
7
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
8
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
9
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
10
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
11
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
12
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
13
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
14
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
15
光大证 券股 份有 注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
限公司
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
16
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618
室
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18、19、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
17
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
18
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
19
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深
圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
20
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
21
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
22
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心 A 栋第 18 层 -21 层 及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
23
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
24
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
25
中国国 际金 融 股
份 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
26
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
27
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
28
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
29
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
30
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
31
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
32
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
33
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
34
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
35
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
36
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
37
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址：www.bocichina.com
38
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
39
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
40
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
41
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
42
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
43
中信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
44
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
45
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
②第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
有限公 司
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址 ： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202
室
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄金 融控 股
股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16
层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
9
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
10
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
11
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号 B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
12
宜信普 泽投 资顾 问 注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
（北京 ）有 限公 司
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
13
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A
座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
14
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
15
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
16
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
17
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
18
北京钱 景基 金销 售 注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
有限公 司
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
19
北京虹 点基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
20
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27
层2704
公司地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
21
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
22
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
办公地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
网址：www.jinqianwo.cn
23
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
24
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地址 ：北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地址 ： 北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
25 2
南京苏 宁基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
26 3
北京汇 成基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
27 3
北京创 金启 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
网址：www.5irich.com
28 3
北京格 上富 信基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
29 3
北京肯 特瑞 财富 投
资管理 有限 公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
30 3
北京蛋 卷基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21
层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
31 3
北京恒 天明 泽基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
32 3
上海华 夏财 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
2 、场 内销售 机构
场内将通过深圳证券 交易 所内具有基金销售业 务资 格并经深圳证券交易 所和 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司认 可 的会 员单 位发 售。 尚未 取得基 金销 售业 务资 格， 但属于 深圳 证券
交易所 会员 的其 他机 构， 可在本 基金 有色 A 份额 和 有色 B 份额 上 市交 易后 ， 通过深 圳证 券
交易所 交易 系统 办理 本基 金有色 A 份额 和 有色 B 份额 的上 市交 易。
3 、基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 ，并 予以公 告。
二、注 册登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ：朱 立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 黎明 、丁媛
联系人 ：丁媛
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：李 一
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、李一
第 四部 分基 金的 名称
国泰国 证有 色金 属行 业指 数分级 证券 投资 基金
第 五部 分基 金类 型和 存续 期限
1 、基 金类 型： 股票 型基 金
2 、基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
3 、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
第 六部分 投 资目 标
本基金 紧密 跟踪 标的 指数 ， 追求基 金净 值收 益率 与业 绩比较 基准 之间 的跟 踪偏 离度和 跟
踪误差 最小 化。
第 七部 分投 资范 围
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括标 的指数成份股 及其备选成 份
股、 债 券、 债券 回购、 银 行存款 、 权 证、 股指 期货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会相 关规 定） 。
本基金所持有 的股票资 产 占基金资产的 比例为 90% －95% ，其中 标的指数成 份股及其
备选成 份股 的投 资比 例不 低于股 票资 产 的 90% ，且 不低于 非现 金资 产 的 80% 。每个 交易 日
日终在 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的现 金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ，权 证投 资不 高于 基金资 产净值的 3% 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
第 八部 分投 资策 略
1 、股 票投 资策 略
本基金 主要 采取 完全 复制 法， 即按 照标 的指 数成 份 股组成 及其 权重 构建 股票 投资组 合，
并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 动而 进行 相应 的调整 。 但 因特 殊情 况 （如 成份股 长期 停国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
牌、 成 份股 发生 变更 、 成 份股权 重由 于自 由流 通量 发生变 化、 成份 股公 司行 为、 市 场流 动性
不足等 ） 导 致本 基金 管理 人无法 按照 标的 指数 构成 及权重 进行 同步 调整 时， 基金管 理人 将对
投资组 合进 行优 化， 尽量 降低跟 踪误 差。
在正常 市场 情况下， 本基金的风 险控制目标是 追求基金净 值收益率与业 绩比较基准 之
间的日 均跟 踪偏 离度 的绝 对值不 超 过 0.35% ， 年跟 踪误差 不超 过 4% 。如 因标 的指数 编制 规
则调整 或其 他因 素导 致跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 超过 上述范 围 ， 基 金管 理人 应采 取合理 措施 避
免跟踪 偏离 度、 跟踪 误差 进一步 扩大 。
2 、债 券投 资策 略
基于流 动性管理的需 要，本基金 可以投资于到 期日在一年 期以内的政府 债券、央行 票
据和金 融债 ，债 券投 资的 目的是 保证 基金 资产 流动 性并提 高基 金资 产的 投资 收益。
3 、股 指期 货投 资策 略
本基金 投资股指期货 将主要选择 流动性好、交 易活跃的股 指期货合约 。 本基金力争 利
用股指 期货 的杠 杆作 用， 降低股 票仓 位频 繁调 整的 交易成 本和 跟踪 误差 ， 达 到有效 跟踪 标的
指数的 目的 。
本基金 投资股指期货 的，基金管 理人应在季度 报告、半年 度报告、年度 报告等定期 报
告和招 募说 明书 （更 新） 等文件 中披 露股 指期 货交 易情况 ， 包 括投 资政 策、 持仓情 况、 损益
情况、 风险 指标 等， 并 充分 揭示股 指期 货交 易对 基金 总体风 险的 影响 以及 是否 符合既 定的 投
资政策 和投 资目 标。
4 、基 金管 理人 运用 基金 财 产的决 策程 序
（1） 投资 依据
1 ）有 关法 律、 法规 、基 金 合同等 的相 关规 定；
2 ）经 济运 行态 势和 证券 市 场走势 。
（2） 投资 管理 体制
本基金 管理人实行投 资决策委员 会领导下的基 金经理团队 制。投资决策 委员会负责 制
定基金 投资 方面 的整 体投 资计划 与投 资原 则 ； 确 定基 金的投 资策 略和 在不 同阶 段的重 大资 产
配置比 例， 包括 大类 资产 配置比 例 （ 股票 、 转 债及 其他债 券） 以及 各类 属资 产内部 行业 比例
等； 审 批基 金经 理提 出的 投资组 合计 划和 重大 单项 投资。 基金 经理 根据 投资 决策委 员会 的决
策，负 责投 资组 合的 构建 、调整 和日 常管 理等 工作 。
（3） 投资 程序
1 ） 金 融工 程部 运用风 险监 测模型 以及 各种 风险 监控 指标， 结合 公司 内外 研究 报告， 对国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
市场预 期风 险和 投资 组合 风险进 行风 险测 算与 归因 分析， 依此 提出 研究 分析 报告。
2 ） 投 资决 策委 员会依 据金 融工程 部、 研究 开发 部等 部门提 供的 研究 报告 ， 定 期召开 或
遇重大 事项 时召 开投 资决 策会议 ， 决策 相关事 项 。 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ， 进
行基金 投资 管理 的日 常决 策。
3 ） 基 金经 理以 基金合 同、 投资决 策委 员会 决议 、 金 融工程 部和 研究 开发 部研 究报告 等
为依据 建立 基金 的投 资组 合。
4 ） 交 易管 理部 根据 基金 经 理下达 的交 易指 令制 定交 易策略 ， 完成 具体 证券 品种 的交易 。
5 ） 金 融工 程部 等部 门根 据 市场变 化定 期和 不定 期对 基金进 行投 资绩 效评 估 ， 并提供 相
关绩效 评估 报告 。稽 核监 察部对 投资 计划 的执 行进 行日常 监督 和实 时风 险控 制。
6 ）基金经理结合个 券的基本面情 况、流动性状况 、基金申 购和赎回的现金 流量情况 、
金融工 程部 和稽 核监 察部 的绩效 评估 报告 和对 各种 风险的 监控 和评 估结 果 ， 对 投资组 合进 行
监控和 调整 。
7 ） 本基 金管 理人 在确 保基 金份额 持有 人利 益的 前提 下有权 根据 市场 环境 变化 和实际 需
要调整 上述 投资 程序 ，并 在招募 说明 书中 更新 。
第 九部 分业 绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 国证 有色 金属 行业 指数 收益 率× 95%+ 银行 活期 存 款利率 （税
后）× 5% 。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权， 或标 的指 数由 其他指 数替
代、 或由 于指 数编 制方 法的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为标 的指 数不 宜继续 作为 跟
踪标的 ， 或证 券市场 有其 他代表 性更 强 、 更适 合投 资的指 数推 出时 ， 本 基金 管理人 可以 依 据
维护投 资人 合法 权益 的原 则， 在 履行 适当 程序 后变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基
金名称 。 若变 更标的 指数 、 业 绩比 较基 准对基 金投 资范围 和投 资策 略无 实质 性影响 （ 包括 但
不限于 指数编 制单位 变更 、指数 更名等 事项） ，则无 需召开 基金份 额持有 人大 会 ，基 金管理
人应与 基金 托管 人协 商一 致后 ， 报 中国 证监会 备案 并及时 公告 。 若变更 业绩 比较基 准 、 标 的
指数涉 及本基 金投资 范围 或投资 策略的 实质性 变更 ，则基 金管理 人应就 变更 业绩比 较基准 、
标的指 数召 开基 金份 额持 有人大 会， 并报 中国 证监 会备案 。
第 十部 分风 险收 益特 征
本基金 虽为 股票 型指 数基 金， 但 由于 采取 了基 金份 额分级 的结 构设 计， 不同 的基金 份额
具有不 同的 风险 收益 特征 。 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
运作过 程中 ，本 基金 共有 三类基 金份 额， 分别 为国 泰有色 份额 、有 色 A 份 额 、有 色 B
份额 。 其 中国 泰有色 份额 为普通 的股 票型 指数 基金 份额 ， 具 有较 高预期 风险 、 较 高预 期收 益
的 特征，其 预期风险 和预期 收益均高 于混合型 基金、 债券型基 金和货币 市场基 金；有色 A
份额的 预期 风险 和预 期收 益较低 ；有 色 B 份额 采用 了杠杆 式的 结构 ，预 期风 险和预 期收 益
有所放 大， 将高 于普 通的 股票型 基金 。
第 十一 部分 基金 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 10 月 24 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 9 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 960,070,917.06 92.76
其中： 股票 960,070,917.06 92.76
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 65,051,194.14 6.29
7 其他资 产 9,855,290.10 0.95
8 合计 1,034,977,401.30 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
（1） 积极 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
39,793.60
0.00
C 制造业 562,829.10 0.06
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 31,093.44 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 26,385.45 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 196,035.81 0.02
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 17,468.03 0.00
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.01
R 文化、 体育 和娱 乐业 44,000.50 0.00
S 综合 - -
合计 1,032,905.92 0.10
（2） 指数 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业 289,405,468.84
28.59
C 制造业 669,632,542.30 66.16
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - - 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 959,038,011.14 94.75
3、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 股票投 资明 细
（1） 期末 指数 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 002460 赣锋锂 业 752,323 65,677,797.90 6.49
2 601600 中国铝 业 8,321,428 62,993,209.96 6.22
3 601899 紫金矿 业 15,536,318 60,125,550.66 5.94
4 600111 北方稀 土 3,570,370 57,590,068.10 5.69
5 603799 华友钴 业 437,670 40,033,674.90 3.96
6 002340 格林美 4,224,538 36,584,499.08 3.61
7 600547 山东黄 金 1,002,177 31,498,423.11 3.11
8 600219 南山铝 业 7,867,341 31,390,690.59 3.10
9 603993 洛阳钼 业 3,948,716 30,957,933.44 3.06
10 000060 中金岭 南 2,321,316 28,157,563.08 2.78
（2） 期末 积极 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 601326 秦港股 份 21,442 170,463.90 0.02
2 603882 金域医 学 2,763 115,299.99 0.01
3 603106 恒银金 融 2,786 84,025.76 0.01
4 002900 哈三联 1,983 83,087.70 0.01
5 603055 台华新 材 2,658 62,489.58 0.01
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告为 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流 动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、 投资 组合 报告 附注
（1） 本报 告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告编 制
日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元） 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
1 存出保 证金
367,335.38
2 应收证 券清 算款
3,114,579.16
3 应收股 利
-
4 应收利 息
17,668.20
5 应收申 购款
6,355,707.36
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用 -
8 其他
-
9 合计
9,855,290.10
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5） 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
①期末 指数 投资 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
②期末 积极 投资 前五 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
第十 二 部分 基金 的业 绩
基金业 绩截 止日 为 2017 年 6 月 30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2015 年 3 月 30 日至
2015 年 12 月 31 日
-22.75% 3.46% -15.94% 3.12% -6.81% 0.34%
2016 年度 -6.79% 2.09% -4.43% 2.09% -2.36% 0.00%
2017 年上 半年 -1.91% 1.15% -0.90% 1.15% -1.01% 0.00%
2015 年 3 月 30 日至
2017 年 6 月 30 日
-29.37% 2.51% -20.38% 2.35% -8.99% 0.16%
注：2015 年 3 月 30 日为 基金合 同生 效日 。 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
第十 三 部分 基金 费用 与税 收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、标 的指 数使 用许 可费 ；
4 、基 金上 市费 及年 费；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
6 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、基 金的 证券/期货 交 易 费用；
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
10 、基 金证券/ 期 货账 户 的 开户费 用、 银行 账户 维护 费用；
11 、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.0% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.0%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 3 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径从 基金财 产中 一次
性支付 给基 金管 理人 ， 管 理人无 需再 出具 资金 划拨 指令。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付
日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.22% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.22%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管理国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 3 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径从 基金财 产中 一次
性支取 ，管 理人 无需 再出 具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 公休 日等 ，支 付日期 顺延 。
3 、标 的指 数使 用许 可费
本基金 的标的 指 数使 用许可 费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.02% 的年 费率 计提， 且收取 下
限为每 季度 人民 币 5 万元 （基金 合同 生效 日所 在季 度除外 ） 。 计算 方法 如下 ：
H= E× 0.02%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 标的 指 数使用 许可 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
标的指 数使 用许 可费 每日 计提， 按季 支付。 标的 指数 使用许 可费 的支 付由 基金 管理人 向
基金托 管人 发送 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 从基 金财产 中一 次性 支付 。 若遇 法定节 假日 、
公休日 等， 支付 日期 顺延 。
基金管 理人 可根 据指 数使 用许可 协议 ， 对 上述 计提 标准和 计提 方式 进行 合理 变更， 此项
变更无 需召 开基 金份 额持 有人大 会 ， 基 金管 理人 将在 更新招 募说 明书 或其 他公 告中披 露基 金
最新适 用的 计提 标准 和计 提方法 。
上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中 第 4 －11 项 费用 ” ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
第 十四 部分 对基 金招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2017 年 5 月 13 日 刊登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 基金 合同 生效 日及 招募说 明书 内容 的截 止日 期；
2 、更 新了 “第 三部 分基 金 管理人 ”中 的相 关内 容；
3 、更 新了 “第 四部 分基 金 托管人 ”中 的相 关内 容；
4 、更 新了 “第 五部 分相 关 服务机 构” 中销 售机 构的 相关信 息；
5 、更 新了 “第 十部 分国 泰 有色份 额的 申购 、赎 回与 转换” 中的 相关 内容 ；
6 、更 新了 “第 十三 部分 基 金的投 资” 中基 金的 投资 组合报 告， 更新 至 2017 年 9 月 30
日；
7 、更 新了 “第 十四 部分 基 金的业 绩” 中的 相关 内容 ，更新 至 2017 年 6 月 30 日；
8 、 更 新了 “第 二十 八部 分
其他 应披 露的 事项 ” ， 披 露了自 上次 招募 说明 书披 露以来 涉
及本基 金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容为准。 欲查 询本 更新 招募 说明书 正文， 可登 陆国 泰 基 金管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二零一 七年 十一 月十三日
