博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
博时乐臻定期开放混合型
证券投资基金更新招募说明书
2017 年第2 号
基 金管 理人 ：博 时基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 招 商银 行股 份有 限公 司
博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
【重要 提示】
1 、 本基 金根 据2016 年8月26 日中 国证 券监 督管 理委 员 会 《关 于 准 予博 时乐 臻定 期开放 混
合型证 券投 资基 金募集 注册 的批 复》 （ 证 监许 可[2016]1941 号）。
2 、基金 管理人 保证招 募说 明书的内 容真 实、准 确、 完整。本 招募 说明书 经中 国证监 会
注册 ， 但 中国 证监会 对本 基金募 集的 注册 ， 并 不表 明其对 本基 金的 投资 价值 、 市 场前 景和收
益作出 实质 性判 断或 保证 ， 也 不表 明投 资于本 基金 没有风 险 。 基 金管理 人依 照恪尽 职守 、 诚
实信用 、 谨 慎勤 勉的 原则 管 理和运 用基 金财 产， 但不 保 证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证 最低收 益。
3 、投资 有风险 ，投资 者认 购（或申 购） 基金份 额时 应认真阅 读基 金合同 、本 招募说 明
书等信 息披 露文 件， 自主 判断基 金的 投资 价值 ， 全 面认识 本基 金产 品的 风险 收益特 征 ， 应 充
分考虑 投资 者自 身的 风险 承受能 力， 并对 认购 （或 申购） 基金 的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行
为作出 独立 决策 。 基 金管 理人提 醒投 资者 基金 投资 的 “买 者自 负 ” 原则， 在投 资者作 出投 资
决策后 ，基 金运 营状 况与 基金净 值变 化导 致的 投资 风险， 由投 资者 自行 负担 。
4 、本基 金投资 于证券 市场 ，基金净 值会 因为证 券市 场波动等 因素 产生波 动， 投资者 在
投资本 基金 前 ， 应全 面了 解本基 金的 产品 特性 ， 理 性判断 市场 ， 并承担 基金 投资中 出现 的 各
类风险 ，包 括： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险 、
个别证 券特 有的 非系 统性 风险、 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 、 本
基金的 特定 风险 等等 。
本基金 的一 部分 资产 将可 能投资 于中 小企 业私 募债 券。 由于 中小 企业 私募 债券 发行门 槛
低，投 资过 程中 的信 用风 险也相 应增 加， 有可 能出 现债券 到期 后， 企业 不能 按时清 偿债 务 ，
或者在 存续 期内 评级 被下 调的风 险。 中小 企业 私募 债券不 能在 交易 所上 市交 易， 而 是通 过上
证所固 定收 益证 券综 合电 子平台 及深 交所 综合 协议 交易平 台， 或证 券公 司进 行转让 ，同 时 ，
交易所按 照申 报时间 先后 顺序对私 募债 券转让 进行 确认，对 导致 私募债 券投 资者超过200 人
的转让 不予 确认 。因 此， 本基金 在投 资中 小企 业私 募债券 的过 程中 ，面 临着 流动性 风险 。
5 、本基 金的业 绩比较 基准 为 中债综 合财 富（总 值） 指数*60%+沪深300指数*40% ，但本
基金的 收益 水平 有可 能不 能达到 或超 过同 期的 目标 收益率 水平 ， 投资 者面 临获 得低于 目标 收
益率甚 至亏 损的 风险 。
6 、基金 不同于 银行储 蓄与 债券，基 金投 资者有 可能 获得较高 的收 益，也 有可 能损失 本
金。 投 资有 风险， 投资 者在 进行投 资决 策前 ， 请 仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书及 《 基金合 同》 。
7 、基金 的过往 业绩并 不预 示其未来 表现 。 基金 管理 人管理的 其他 基金的 业绩 并不构 成
新基金 业绩 表现 的保 证。
8 、 本基金的封闭运作期间， 基金份额持有人不能申购、 赎回、 转换基金份额， 因博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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此，若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额将自动转入下一封闭期，
至少到下一开放期方可赎回。
9 、基 金管 理人 提醒 投资 人 基金投 资的 “ 买 者自 负 ” 原则， 在投 资人 作出 投资 决策后 ，
基 金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ，由 投资人 自行 负责 。
本招募说 明书 （更新 ）所 载内容截 止日 为2017 年9月29日，有 关财 务数据 和净 值表现 截
止日为2017 年6 月30 日。
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一、基 金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基金 管理有 限公 司（ 以下简称 “公司 ”） 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立 。目 前公 司股 东为 招商证 券股 份有 限公 司， 持有股 份 49% ； 中国 长城 资产管 理公 司 ，
持有股 份 25% ； 天津 港（ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6％ ；上 海汇 华实 业有 限公司 ，持 有股
份12 ％； 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ， 持 有股 份 6％ ； 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司， 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则。
公司下 设两 大总 部和 二十 八个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、 交易 部、 指数 与量化 投资 部、 特定 资产 管理部 、多 元资 产管 理部 、年金 投资 部 、
产品规 划部、 营销服 务部 、客户 服务中 心、市 场部 、养老 金业务 中心、 战略 客户部 、机构-
上海、 机构- 南方、 券商 业 务部、 零售- 北京、 零售- 上海、 零售- 南方、 央企 业 务部、 互联 网
金融部 、 董 事会 办公 室、 办公室 、 人 力资 源部、 财 务部、 信息 技术 部、 基 金 运作部 、 风 险管
理部和 监察 法律 部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业 以 及该 区域机 构客 户
的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调 、相关 信息服 务等 工作。 券商业 务部负 责券 商渠道 的开拓 和销售 服务 。零售- 北京 、
零售- 上海、 零售-南 方负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招
商局集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒体 宣传 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 产 品规 划部 负责 新产品 设计 、 新 产品 报批 、 主管 部门 沟通 维护 、 产 品维护 以及 年金
方案设 计等 工作 。 互 联网 金融部 负责 公司 互联 网金 融战略 规划 的设 计和 实施 ， 公司 互联 网金
融的平 台建 设 、 业务 拓展 和客户 运营 ， 推动公 司相 关业务 在互 联网 平台 的整 合与创 新 。 客 户
服务中 心负 责零 售客 户的 服务和 咨询 工作 。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ；
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ；基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 、
公司文 化建 设 ； 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ； 政 府公 共关系 管理 ； 党
务工作 ； 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活 动管 理、 档案 管理及 工会 工作 等。 人力 资源部 负责 公司 的人 员招 聘、培 训发 展 、
薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维 护 、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
负 责 建 立 和 完善 公 司 投 资风 险 管 理 制 度与 流 程 ， 组织 实 施 公 司 投资 风 险 管 理与 绩 效 分 析工
作， 确保 公司 各类投 资风 险得到 良好 监督 与控 制。 监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基金 运
作、 内 部管 理、 制度 执行 等方面 进行 监察 ， 并 向公 司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、 公
正的意 见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ）
有限公 司。
截止 到2017 年6 月30 日 ， 公司 总人 数为512 人， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 87% 拥有
硕士及 以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制 度、 人事博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
二、主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ， 博 士， 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长， 中 国人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 ， 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 ， 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 ， 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记， 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有
限公司董 事长 、招银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年 8
月起 ， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。
熊剑涛 先生 ， 硕士 ， 工程 师， 董事 。1992 年 5 月至1993 年4 月任 职于 深圳 山 星电子 有
限公司。1993 年起 ，历任 招商银行 总行 电脑部 信息 中心副经 理， 招商证 券股 份有限公 司电
脑部副 经理 、 经 理、 电 脑中 心总经 理、 技术 总监 兼信 息技术 中心 总经 理；2004 年 1 月至 2004
年 10 月 ，被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 任接管 组成 员；2005 年 12 月起 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 ， 现分 管经 纪业 务、 资产 管理业 务、 信息 技术 中心 ， 兼任 招商 期货
有限公 司董 事长 、中 国证 券业协 会证 券经 纪专 业委 员会副 主任 委员 。 2014 年 11 月 起， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 董事 。
江向阳 先生 ，董 事。2015 年 7 月起 任博 时基 金管 理 有限公 司总 经理 。中 共党 员，南 开
大学国 际金 融博 士， 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大 学信息 与情 报
学系 ， 获 学士 学位 ； 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 ， 获 法学 硕士 学位 ； 2003-2006
年，就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ，获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月， 任招 商
局金融 集团 副总 经理 、 博 时基金 管理 有限 公司 党委 副书记 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副
主任兼 新闻 办（ 网信 办） 主任； 中国 证监 会办 公厅 副巡视 员； 中国 证监 会深 圳专员 办处 长 、
副专员 ；中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ；中 国农业 工程 研究 设计 院情 报室干 部。
王金宝 先生 ， 硕士 ， 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ， 任
教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ，先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理 （主 持工 作） 、 投资 部 总经理 、 投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总经 理、 股票 销售交 易部 总经
理（现 更名 为机 构业 务总 部）、 机构 业务 董事 总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博
时基金 管理 有限 公司 第二 届、第 三 届 监事 会监 事。2008 年 7 月起 ，任 博时 基 金管理 有限 公
司第四 届至 第六 届董 事会 董事。
陈克庆先 生， 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。
杨林峰 先生 ，硕 士， 高级 经济师 ，董 事。1988 年 8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ，1992 年
7 月至 2006 年 6 月任 职于 中国华 源集 团有 限公 司， 先后任 华源 发展 股份 有限 公司（ 上海 证博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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交所上 市公 司） 董秘 、副 总经理 、常 务副 总经 理等 职 。2006 年 7 月 就职 于上 海市国 资委 直
属上海 大盛 资产 有限 公司 ， 任战 略投 资部 副总 经理 。2007 年 10 月 至今， 出任 上海盛 业股 权
投资基 金有 限公 司执 行董 事、 总 经理。2011 年7 月至 2013 年8 月， 任博 时基 金管理 有公 司
第五届 监事 会监 事。2013 年8 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 届、 第六 届董事 会董 事 。
顾立基 先生 ， 硕士 ， 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任共 青
团总支书 记；1983 年起， 先后任招 商局 蛇口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任；招 商局
蛇口工 业区 免税 品有 限公 司董事 总经 理； 中国 国际 海运集 装箱 股份 有限 公司 董事副 总经 理 、
总经理 ； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理； 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今， 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2008 年 11
月至 2010 年 10 月， 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事；2009 年 6 月至 今，兼 任中 国
平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席；2011 年 3 月至 今， 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事；2013 年5 月至 2014 年8 月， 兼 任德华 安顾 人寿 保险 有限 公司（ECNL ）
董事；2013 年6 月至 今， 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 ， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。
李南峰先 生， 学士， 独立 董事。1969 年起先 后在中 国人民解 放 军 酒泉卫 星基 地、四 川
大学经 济系 、 中 国人 民银 行、 深 圳国 际信 托投 资公 司、 华 润深 国投 信托 有限 公司工 作， 历任
中国人 民银 行总 行金 融研 究所研 究院 、 深 圳特 区人 行办公 室主 任， 深圳 国际 信托投 资公 司副
总经理、总经理、 董事长 、党委书记，华润 深国投 信托有限公司总经 理、副 董事长。1994
年至2008 年曾 兼任 国信 证 券股份 有限 公司 董事 、 董 事长。2010 年退 休。2013 年 8 月 起， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
何迪先生 ，硕 士，独 立董 事。1971 年 起，先 后在北 京西城区 半导 体器件 厂、 北京东 城
区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市委 党校 、 社 科院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯
学会 、 标 准国 际投资 管理 公司工 作 。1997 年9 月 至 今任瑞 银投 资银 行副 主席 。2008 年1 月，
何迪先 生建 立了 资助 、 支 持中国 经济 、 社 会与 国际 关系领 域中 长期 问题 研究 的非营 利公 益组
织“博 源基 金会 ”， 并担 任该基 金会 总干 事。2012 年 7 月起 ，任 博时 基金 管 理有限 公司 第
五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕女 士， 硕士， 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ，任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
陈良生 先生 ， 中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行
及安徽 省分 行。2000 年起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司， 历任 合肥 办事 处综 合管理 部部 长、博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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福州办 事处 党委 委员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国
长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部专 职董 监事 。
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月 筹备 天津港 （集 团）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先生 ，博 士，监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌先 生， 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限 公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部副 总经 理。2015 年 5 月 起， 任博 时基金 管理 有
限公司 第六 届监 事会 监事 。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英先 生， 硕士， 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理，主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作， 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有
限公司 董事 。
董良泓先 生，CFA ，MBA ， 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任社 保股票 基金 经理 ， 特 定资 产高级 投资 经理 ， 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 ， 兼 任博时 基金 （国
际） 有 限公 司董 事。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先生 ，硕 士，副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。
孙麒清女 士， 商法学 硕士 ，督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、本 基金 基金 经理
过钧先 生 ， 硕 士 ，CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上
海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美 国通用 电气 公司、华 夏基 金固定 收益 部工作。2005
年加入 博 时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任基 金经 理、 博时 稳定价 值债 券投 资基 金的 基金经 理 （2005
年8 月 24 日至2010 年 8 月3 日 ） 、 固 定收 益部 副 总经理 、 博时 转债增 强债 券型证 券投 资基
金（2010 年 11 月 24 日至 2013 年 9 月 25 日） 、博 时亚洲 票息 收益 债券 型证 券投资 基金 的
基金经 理 （2013 年2 月 1 日至2014 年 4 月 2 日） 、 博时双 债增 强债 券型 证券 投资基 金基 金
经理 （2013 年9 月 13 日至 2015 年7 月16 日 ） 、 博时新 财富 混合 型证 券投 资基金 的基 金经
理（2015 年 6 月 24 日至 2016 年 7 月 4 日 ）。 现任 董事总 经理 兼固 定收 益总 部公募 基金 组
投 资总 监兼 、 博时 信用 债 券投资 基金 基金 经理 （2009 年 6 月 10 日 至今 ） 、 博 时稳健 回报 基
金的基 金经 理（2014 年 1 月 8 日至 今） 、博 时新 收 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （2016
年 2 月 29 日至 今） 、博 时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金（2016 年 3 月 29 日 至 今）、 博时 新
价值灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （2016 年 3 月 29 日至今 ） 、 博 时新 策略 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金（2016 年 8 月 1 日至 今） 的基 金经 理 、博时 鑫源 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金（2016 年9 月6 日 至今 ） 、 博 时乐 臻定 期开 放混 合型证 券投 资基 金 （2016 年 9 月29 日至
今）、 博时 新起 点灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（2016 年 10 月 17 日 至今 ） 、博时 双债 增
强债券 型证 券投 资基 金的 基金经 理（2016 年 10 月 24 日至 今） 、博 时鑫 惠灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金（2017 年 1 月 10 日至 今） 、博 时 鑫瑞灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金（2017
年 2 月 10 日至 今） 、博 时 鑫润灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金（2017 年 2 月 10 日至 今） 的
基金经 理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。 博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李 权胜 先生 ，硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长 组
投资总 监 。 现 任董事 总经 理兼股 票投 资部 总经 理兼 价值组 投资 总监 、 博 时精 选混合 基金 、 博
时新趋 势混 合基 金的 基金 经理。
欧阳凡 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春先 生， 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司， 历任 投资经理 、博
时抗通 胀增 强回 报 （QDII-FOF） 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。
王俊先 生， 硕士，CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企改 革股 票基
金、 博 时丝 路主 题股 票基 金的基 金经 理。 现任 研究 部总经 理兼 博时 主题 行业 混合(LOF) 基金、
博时沪 港深 优质 企业 混合 基金、 博时 沪港 深成 长企 业混合 基金 、 博 时沪 港深 价值优 选混 合基
金的基 金经 理。
过钧先 生 ， 硕 士 ，CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上
海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美 国通用 电气 公司、华 夏基 金固定 收益 部工作。2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理、 博时 转债增 强债 券型 证券 投资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资
基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用债 券投 资基金 、博 时稳健回 报债 券型证 券投 资基金（LOF ） 、博 时新收 益灵活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金、 博 时新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 博时 新策 略灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金、 博时鑫 源灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 博时 新起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时双
债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博 时鑫 惠灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 博时 鑫瑞灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 鑫润灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。
白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长盛基 金、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ，现任董 事总
经理兼 年金 投资 部投 资总 监、股 票投 资部 绝对 收益 组投资 总监 。
6 、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。 博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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二、基 金托管人
（一）基金托管人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8 日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
注册资 本：252.20 亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年3 月成
功地发 行 了15 亿A 股，4 月 9 日 在上 交所 挂牌 （ 股 票代码 ：600036 ） ， 是 国内 第一家 采用 国
际会计 标准 上市 的公 司。2006 年9 月 又成 功发 行了22 亿 H 股，9 月 22 日 在香 港联交 所挂 牌
交易（ 股票 代码 ：3968）， 10 月5 日行使 H 股超 额配 售，共 发行 了 24.2 亿 H 股 。截至 2017
年6 月 30 日， 本 集团 总资 产 61,996.90 亿 元人 民币 ， 高级 法下 资本 充足 率14.59% ， 权 重法
下资本 充足 率11.85% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 74 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投资 管理 托管、 合格 境外机构 投资 者托管 （QFII ） 、全国 社会保 障基 金托 管、保险 资金
托管、 企业 年金 基金 托 管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托管 系统、 服务 和产品 ：在业 内率先 推出 “网上 托管银 行系统 ” 、托 管业务 综合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基 金、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一单 TOT 保
管，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
招商银 行资 产托 管业 务持 续稳健 发展 ， 社会影 响力 不断提 升, 四度 蝉联 获 《 财 资》 “ 中国
最佳托 管专 业银 行” 。2016 年 6 月招 商银 行荣 膺 《 财资》 “ 中国 最佳 托管 银行 奖” ， 成 为国 内
唯一获 奖项 国内 托管 银行 ； “托 管通 ” 获得 国内 《 银 行家 》2016 中国 金融 创新 “十 佳金 融产
品创新 奖” ；7 月荣 膺 2016 年中 国资 产管 理【 金贝 奖】 “ 最佳 资产 托管 银行 ” ；2017 年 6
月再度 荣膺 《财 资》 “ 中国 最佳托 管银 行奖 ”, “全 功能网 上托 管银 行 2.0 ” 荣获 《 银行 家》
2017 中国 金融 创新 “十 佳 金融产 品创 新奖 ” 。
（二）主要人员情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
王良先 生 ， 本 行副 行长 ， 货币银 行学 硕士 ， 高级 经 济师 。1991 年至 1995 年 ， 在中国 科
技国际 信托 投资 公司 工作 ；1995 年 6 月至 2001 年 10 月 ，历 任招 商银 行北 京 分行展 览路 支
行、 东三 环支 行行 长助 理 、 副行长 、 行长 、 北京 分行 风 险控制 部总 经理 ； 2001 年10 月至 2006
年3 月 ， 历任 北京 分行 行 长助理 、 副行 长 ；2006 年3 月至2008 年6 月 ， 任 北 京分行 党委 书
记、副 行长 （主 持工 作） ；2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任 北京 分行 行长 、党 委书记 ；2012
年6 月至2013 年11 月 ， 任招商 银行 总行 行长 助理 兼北京 分行 行长 、党 委书 记；2013 年 11
月至2014 年12 月， 任招 商银行 总行 行长 助理 ；2015 年1 月起 担任 本行 副行 长；2016 年11
月起兼 任本 行董 事会 秘书 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。 先后 供职 于中 国农业 银行 黑龙 江省 分行 ，华商 银行 ，中 国农 业银 行深圳 市分 行 ，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验。
（三）基金托管业务 经营 情况
截至2017 年6 月 30 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管301 只开 放式 基金 。
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三、 相 关服务机构
（一）基金份额销售 机构
1、 直销机构
（1） 博时 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
地址：
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032 、010-65187592
联系人 ： 韩明亮
博时一 线通 ： 95105568 （ 免长 途话 费）
（2） 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司
地址：
上海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久事 大 厦25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人 ： 郁天娇
（3） 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司总 公司
地址：
深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 29 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人 ： 程姣姣
2、 代销机构
(1) 中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
联系人： 高越
电话： 010-66594973
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(2) 交通银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市银城中路 188 号
办公地址： 上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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联系人： 张宏革
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(3) 招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(4) 上海浦 东发展银 行股份 有限公 司
注册地址： 上海市中山东一路12 号
办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大 厦 25 楼
法定代表人： 高国富
联系人： 吴斌
电话： 021－61618888
传真： 021－63602431
客户服务电话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(5) 上海银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 范一飞
联系人： 汤征程
电话： 021-68475521
传真： 021-68476497
客户服务电话： 95594
网址： www.bosc.cn
(6) 平安银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深南东路 5047 号
法定代表人： 谢永林
联系人： 施艺帆
电话： 021-50979384
传真： 021-50979507
客户服务电话： 95511-3
网址： http://bank.pingan.com
(7) 上海农 村商业银 行股份 有限公 司
博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 冀光恒
联系人： 施传荣
电话： 021－38576666
传真： 021－50105124
客户服务电话： 021-962999;4006962999
网址： http://www.srcb.com/
(8) 北京农 村商业银 行股份 有限公 司
注册地址： 北京市西城区月坛南街 1 号院2 号楼
办公地址： 北京市西城区月坛南街 1 号院2 号楼
法定代表人： 王金山
联系人： 鲁娟
电话： 010-89198762
客户服务电话： 96198
网址： http://www.bjrcb.com
(9) 渤海银 行股份有 限公司
注册地址： 天津市河东区海河东路 218 号
办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安
联系人： 王宏
电话： 022-58316666
传真： 022-58316569
客户服务电话： 95541
网址： http://www.cbhb.com.cn
(10) 哈尔滨银 行股份 有限公司
注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址： 哈尔滨市道里区上江街 888 号
法定代表人： 郭志文
联系人： 李至北
电话： 0451-87792450
传真： 0451-87792682
客户服务电话： 95537
网址： http://www.hrbb.com.cn
(11) 东莞农村 商业银 行股份有限 公司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人： 王耀球
联系人： 杨亢
电话： 0769-22866270
传真： 0769-22866282
客户服务电话： 961122 博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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网址： http://www.drcbank.com/
(12) 成都农村 商业银 行股份有限 公司
注册地址： 四川省成都市武侯区科华中路 88 号
办公地址： 四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人： 陈萍
联系人： 杨琪
电话： 028-85029649
传真： 028-85190961
客户服务电话： 95392
网址： http://www.cdrcb.com/
(13) 苏州银行 股份有 限公司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人： 王兰凤
联系人： 熊志强
电话： 0512-69868390
传真： 0512-69868370
客户服务电话： 96067
网址： www.suzhoubank.com
(14) 晋商银行 股份有 限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人： 阎俊生
联系人： 董嘉文
电话： 0351-6819926
传真： 0351-6819926
客户服务电话： 95105588
网址： http://www.jshbank.com
(15) 福建海峡 银行股 份有限公司
注册地址： 福州市六一北路 158 号
办公地址： 福州台江区江滨中大道 358 号 福建海峡银行
法定代表人： 苏素华
联系人： 吴白玫、张翠娟、黄钰雯
电话： 0591-87332762
传真： 0591-87330926
客户服务电话： 400-893-9999
网址： www.fjhxbank.com
(16) 上海华夏 财富投 资管理有限 公司
注册地址： 上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼 268 室
办公地址： 上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼 268 室
法定代表人： 毛淮平
客户服务电话： 13816092323 博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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网址： http://www.cwmc.cn/
(17) 首创证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
法定代表人： 吴涛
客户服务电话： 400 620 0620
网址： www.sczq.com.cn
(18) 联储证券 有限责 任公司
注册地址：
法定代表人：
客户服务电话：
网址：
(19) 桂林银行 股份有 限公司
注册地址： 桂林市中山南路76 号
办公地址： 桂林市中山南路76 号
法定代表人： 王能
联系人： 周佩玲
电话： 0773-3810130
传真： 0773-3851691
客户服务电话： 400-86-96299
网址： www.guilinbank.com.cn
二、登记机构
名称：
博 时基 金管 理有限 公司
住所：
广 东省 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 29 层
办公地 址： 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 ：张 光华
电话：
010-65171166
传真：
010-65187068
联系人 ：
许鹏
三、出具法律意见书 的 律 师事务所
名称：
上 海市 通力 律师事 务所
注册地 址： 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
办公地 址： 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 ：
俞 卫锋
电话：
021- 31358666
传真：
021- 31358600
联系人 ： 安冬 博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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经办律 师： 安冬、 陆奇
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：张 振波
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 张振波博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
四、基 金的名称
博时乐臻定期开放混合型证券投资基金
五、基 金的类型
混合型
六、基 金运作方式
契约型 定期 开放 式
七、投 资目标
在谨慎 投资 的前 提下 ， 本 基金力 争战 胜业 绩比 较基 准， 追 求基 金资 产的 长期 、 稳健 、 持
续增值 。
八、投 资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 （含主板、 中小板、 创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票等） 、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、
央 行 票 据 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 中 小 企 业 私 募 债 、 可 转 换 债 券 （ 含 可 分 离 交 易 可
转 换 债 券 ） 、 次 级 债 等 ） 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、
股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须
符合中国证监会相关规定) 。
如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
在封闭期，本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的60% ， 本 基 金 投 资 于 股
票资产比例为基金资产的0%-40% ， 但 应 开 放 期 流 动 性 需 要 ， 为 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利
益 ， 在 每 次 开 放 期 前1 个 月 、 开 放 期 及 开 放 期 结 束 后1 个 月 的 期 间 内 ， 基 金 投 资 不 受 上
述 比 例 限 制 。 开 放 期 内 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 、 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 的
交易保证金以后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，
在 封 闭 期 内 ， 本 基 金 不 受 上 述5%的 限 制 ， 但 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 、 国 债 期
货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的 现 金 。 权 证 投 资 比
例不得超过基金资产净值的3%。
九、投 资策略
1. 债 券 投 资 策 略
本基金的主要投资策略是买入与封闭期相匹配的债券， 并持有到期， 或者是持有
回售期与封闭期相匹配的债券， 获得本金和票息收入； 同时， 根据所持债券信用状况博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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变 化 ， 进 行 必 要 的 动 态 调 整 ； 在 谨 慎 投 资 的 前 提 下 ， 力 争 获 取 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 投
资收益。
对于本基金投资的固定收益类证券， 主要从四个层次进行独立、 客观、 综合的考
量，以筛选出合适的投资标的。
第 一 ， 基 于 全 部 公 开 信 息 对 已 经 上 市 或 待 上 市 债 券 的 发 行 主 体 进 行 研 究 ， 内 容 主
要涉及发行人的股东背景、 行业地位及发展趋势、 担保方式及担保资产、 外部增信质
量 、自 由 现 金 流 量 动 态 、债 务 压 力 、 再 融 资 能 力 等 ，并 从 以 上 角 度 对 发 行 主 体 进 行 精
细 化 分 析 和 归 类 ， 规 避 同 一 信 用 等 级 中 外 部 评 级 偏 高 以 及 信 用 风 险 偏 高 的 个 券 ， 甄 选
同一信用评级中内生资质及外部增信好的个券，纳入债券池。
第 二 ， 使 用 基 金 管 理 人 内 部 的 信 用 评 估 体 系 对 备 选 个 券 进 行 评 分 ， 着 重 考 察 发 行
人的偿债能力、现金管理能力、盈利能力三个核心要素。
第 三 ，对 市 场 同 类 可 比 债 券 、信 用 收 益 率 曲 线 、 市 场 交 易 活 跃 度 、机 构 需 求 进 行
偏好分析，对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价，判断其合理估值水平。
第 四 ， 根 据 市 场 结 构 与 需 求 特 征 ， 在 前 三 个 层 次 的 分 析 基 础 上 ， 对 个 券 进 行 深 入
的 跟 踪 分 析 ， 发 掘 其 中 被 市 场 低 估 的 品 种 ， 在 控 制 流 动 性 风 险 的 前 提 下 ， 对 低 估 品 种
进行择机配置和交易。
2. 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益率利
差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下，
通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投资， 以期获得长
期稳定收益。
3. 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 本基金将
运 用 基 本 面 研 究 ， 结 合 公 司 财 务 分 析 方 法 对 债 券 发 行 人 信 用 风 险 进 行 分 析 和 度 量 ， 综
合考虑中小企业私募债券的安全性、 收益性和流动性等特征， 选择风险与收益相匹配
的品种进行投资。
4. 杠 杆 投 资 策 略
本基金将综合考虑债券投资的风险收益以及回购成本等因素， 在严格控制投资风
险 的 前 提 下 ，通 过 正 回 购 ，获 得 杠 杆 放 大 收 益 。封 闭 期 内 ， 本 基 金 的 杠 杆 比 例 不 超 过
100% ， 即 基 金 总 资 产 与 基 金 净 资 产 的 比 例 不 超 过200%。 开 放 期 内 ， 本 基 金 的 杠 杆 比 例
不超过40%， 即 基 金 总 资 产 与 基 金 净 资 产 的 比 例 不 超 过140%。
5．股票投资策略
（1 ）本基金股票投资以定性和定量分析为基础，从基本面分析入手，主要遵循博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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以下三个步骤：
1 ）本基金将对股票的风格特征进行评估，从股票池中选择成长与价值特性突出
的股票。
根据一系列指标对市场上所有股票的风格特征进行评估。 成长股的重要评估指标
是考察公司的成长性。 价值投资的核心思想是寻找市场上被低估的股票。 通过以上评
估，初步筛选出成长与价值股票池。
2 ）对股票的基本面素质进行筛选，应用基本面分析方法，确定优质成长股与优
质价值股的评价标准，在第一步选择出的具有鲜明风格的股票名单中，进一步分析，
选出基本面较好的股票。
3 ）进行成长与价值的风格配置。本基金将根据对市场的判断，动态地调整成长
股与价值股的投资比重，追求在可控风险前提下的稳健回报。
在以上形成的价值股、 成长股股票池中， 本基金根据对市场趋势的判断、 宏观经
济 环 境 等 因 素 ， 对 成 长 与 价 值 股 的 投 资 比 例 进 行 配 置 。 总 体 而 言 ， 成 长 股 与 价 值 股 在
股票资产中进行相对均衡的配置， 适度调整。 以控制因风格带来的投资风险， 降低组
合波动的风险，提高整体收益率。
（2 ） 高 股 息 股 票 投 资 策 略
重点投资于竞 争 格 局 稳 定 、 长 期 回 报 优 秀 的 高 股 息 率 低 估 值 股 票 ， 分 析 维 度 主 要
有行业状况、竞争格局、财务质量、盈利能力、估值水平等。
6. 金 融 衍 生 品 投 资 策 略
1 ） 权 证 投 资 策 略
权证为本基金辅助性投资工具， 投资原则为有利于基金资产增值、 控制下跌风险。
本基金在权证投资方面将以价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基
础上，立足于无风险套利，力求稳健的投资收益。
2）股指期货、国债期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可控的前提下， 本着
谨 慎 原 则 ，参 与 股 指 期 货 、国 债 期 货 的 投 资 ， 以 管 理 投 资 组 合 的 系 统 性 风 险 ，改 善 组
合的风险收益特性。
7. 开 放 期 投 资 策 略
开 放 期 内 ， 本 基 金 为 保 持 较 高 的 组 合 流 动 性 ， 方 便 投 资 人 安 排 投 资 ， 在 遵 守 本 基
金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。
十、业 绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合财富（总值）指数*60%+沪深300指数*40% 博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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沪深300 指 数 是 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 共 同 推 出 的 沪 深 两 市 指 数 ， 该
指 数 编 制 合 理 、 透 明 ， 有 一 定 的 市 场 覆 盖 、抗 操 纵 性 强 ，并 且 有 较 高 的 知 名 度 和 市 场
影 响 力 。中 债 综 合 财 富 （ 总 值 ）指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 编 制 ，该 指 数 旨 在
综 合 反 映 债 券 全 市 场 整 体 价 格 和 投 资 回 报 情 况 。 指 数 涵 盖 了 银 行 间 市 场 和 交 易 所 市
场 ，具 有 广 泛 的 市 场 代 表 性 ，适 合 作 为 市 场 债 券 投 资 收 益 的 衡 量 标 准 ；在 封 闭 期 ， 本
基金投资于债券资产比例不低于基金资产的60%，本基金投资于股票资产比例为基金
资产的0%-40% ， 综 合 考 虑 到 本 基 金 大 类 资 产 的 配 置 情 况 和 指 数 的 代 表 性 ， 本 基 金 选 择
沪深300指 数 和 中 债 综 合 指 数 的 平 均 加 权 作 为 本 基 金 的 投 资 业 绩 比 较 基 准 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较
基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 的 指 数 时 ， 本 基 金
管理人在与基金托管人协商一致， 可调整或变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召
开基金份额持有人大会。
十一 、 风险收益特征
本基金为混合型基金， 预期收益和预期风险低于股票型基金， 高于货币市场基金、
债券型基金，属于中高风险/收益的产品。
十二 、 投资组合报告
博时基 金管 理公 司的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年6 月30 日。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 153,774,912.84 18.60
其中： 股票 153,774,912.84 18.60
2 固定收 益投 资 648,316,777.80 78.41
其中： 债券 648,316,777.80 78.41
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 9,266,997.27 1.12 博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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金合计
7 其他各 项资 产 15,483,797.46 1.87
8 合计 826,842,485.37 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 65,395,624.34 8.45
D
电力、 热力 、 燃 气及 水
生产和 供应 业
714,000.00 0.09
E 建筑业 2,212,399.50 0.29
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
4,371,900.00 0.56
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
7,639.62 0.00
J 金融业 77,627,799.38 10.03
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务
业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施
管理业
3,445,550.00 0.44
O
居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 153,774,912.84 19.86
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 000651 格力电 器 661,700 27,242,189.00 3.52
2 600104 上汽集 团 700,000 21,735,000.00 2.81
3 601318 中国平 安 423,400 21,004,874.00 2.71
4 002142 宁波银 行 989,700 19,101,210.00 2.47
5 601601 中国太 保 557,047 18,867,181.89 2.44
6 000550 江铃汽 车 628,800 13,016,160.00 1.68
7 601328 交通银 行 1,700,000 10,472,000.00 1.35 博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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8 601988 中国银 行 2,160,700 7,994,590.00 1.03
9 601021 春秋航 空 130,000 4,371,900.00 0.56
10 000069 华侨 城 A 342,500 3,445,550.00 0.44
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(％)
1 国家债 券 132,060,000.00 17.06
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 512,023,000.00 66.13
其中： 政策 性金 融债 512,023,000.00 66.13
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 4,233,777.80 0.55
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 648,316,777.80 83.73
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明
细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 150218 15 国开 18 3,200,000 307,680,000.00 39.74
2 019547 16 国债 19 1,500,000 132,060,000.00 17.06
3 150319 15 进出 19 1,000,000 94,030,000.00 12.14
4 160205 16 国开 05 500,000 46,585,000.00 6.02
5 160213 16 国开 13 500,000 45,350,000.00 5.86
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证
券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。 博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 34,596.51
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,449,200.95
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 15,483,797.46
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期 末本 基金 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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十三、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
期
间
①净值
增长率
②净值 增
长率标 准
差
③业绩 比较
基准收 益率
④业绩 比较
基准收 益率
标准差
①-③ ②-④
2016.9.29-2016.12.
31
-4.19% 0.39% 0.13% 0.32% -4.32% 0.07%
2017.1.1-2017.6.30 1.39% 0.24% 4.15% 0.24% -2.76% 0.00%
2016.9.29-2017.6.3
0
-2.86% 0.30% 4.29% 0.27% -7.15% 0.03%
博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
十 四、 基金费用与税收
一 、 基 金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、 期 货 交 易 费 用 ；
7、基金的银行汇划费用；
8 、 基 金 的 账 户 开 户 费 用 和 账 户 维 护 费 ；
9 、按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ，可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
二 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理费
本 基金的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的1.0% 年费率计提。 管理费的 计 算 方 法 如
下：
H ＝ E×1.0%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人 与 基金托
管人核对一致后 ， 基 金 托 管 人 按 照 与 基 金 管 理 人 协 商 一 致 的 方 式 在 月 初 三 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2、基金托管人的托管费
本 基金的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.20% 年费率计提。托管费的计算方法
如下：
H ＝ E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人 与 基金托
管 人 核对一致后 ， 基 金 托 管 人 按 照 与 基 金 管 理 人 协 商 一 致 的 方 式 于 月 初 三 个工作日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休 假 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
上述“ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第3 －9 项 费 用 ” ，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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三 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、 基 金 税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行 。
基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣缴义务人
按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
十五 、 对招募说明书更新 部分的说明
本 招募 说明 书依 据《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作
管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 及其 它有 关
法律法 规的 要求, 对 本基 金管理 人 于 2017 年5 月 13 日 刊登 的本 基金 原招 募 说明书 （ 《 博时
乐臻定 期开 放混 合型 证券 投资基 金更 新招 募说 明书 2017 年第 1 号》 ） 进行 了 更新, 并根 据本
基金管 理人对 本基金 实施 的投资 经营活 动进行 了内 容补充 和更新, 主要 补充和 更新的 内容如
下：
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基 金 托管 人的 情况 进行了 更新 ；
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 对相 关服 务机 构进 行了更 新；
4 、 在“ 八、基 金的 投资 ”中 ，更 新了 “ （ 八） 基金 投资 组合 报告 ”的 内容 ，数据 内容
截止时 间 为2017 年6 月30 日；
5、 在 “九 、 基金 的业绩 ” 中， 新增 了基 金业 绩的 内 容， 数据 内容 截止 时间 为 2017 年6
月30 日；
6、在 “二 十一 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 ；
(一)、2017 年 09 月 22 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时乐 臻定 期开 放混 合型证 券投 资基 金开 放转 换业务 的公 告》 ；
(二)、2017 年 09 月 22 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时乐 臻定 期开 放混 合型证 券投 资基 金开 放申 购、赎 回业 务的 公告 》 ；
(三)、2017 年 09 月 01 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《关 于博 时旗 下部 分开 放式基 金增 加联 储证 券有 限责任 公司 为代 销机 构的 公告》 ；
(四)、2017 年 08 月 24 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时乐 臻定 期开 放混 合型证 券投 资基 金2017 年 半年度 报告 （摘 要） 》 ；
(五)、2017 年 07 月 19 日 ，我公 司分 别在 中国 证 券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时乐 臻定 期开 放混 合型证 券投 资基 金2017 年第 2 季 度报 告》 ；
(六)、2017 年 06 月 19 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《关 于博 时旗 下部 分开 放式基 金增 加首 创证 券股 份有限 公司 为代 销机 构的 公告》 ； 博时乐臻定期开放混合型 证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号
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(七)、2017 年 05 月 13 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时乐 臻定 期开 放混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 2017 年第1 号 （ 摘要） 》 ；
(八)、2017 年 04 月 22 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时乐 臻定 期开 放混 合型证 券投 资基 金 2017 年第 1 季 度报 告》 ；
(九)、2017 年 04 月 06 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《关 于博 时旗 下部 分开 放式基 金增 加华 夏财 富为 代销机 构的 公告 》 ；
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
2017 年11 月13 日
