招商招禧宝货币：更新招募说明书摘要（2017年第1号）查看PDF公告
招 商 招禧 宝 货币 市 场基 金 更新 的 招募 说 明书 摘 要
（ 二零一七 年第 一 号）
重 要提 示
招商招禧 宝 货 币市场 基金 （以下简 称“ 本基金” ）经 中国证券 监督 管理委 员会2016 年12
月21日 《关 于准 予招 商 招 禧宝 货 币市 场基 金募 集注 册的批 复》 （证监 许可 〔2016 〕3133 号 文）
注册公 开募 集。 本基 金的 基金合 同于2007 年3 月29 日 正式生 效。 本基 金为 契约 型开放 式。
招商基金 管理 有限公 司（ 以下称“ 本基 金管理 人” 或“管理 人” ） 保证 招 募说 明书的 内
容真实 、 准 确、 完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监 会注册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ，
并 不 表 明 其 对本 基 金 的 价值 和 收 益 作 出实 质 性 判 断或 保 证 ， 也 不表 明 投 资 于本 基 金 没 有风
险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 当 投资人 赎回 时， 所得 或会 高于或 低于 投资人 先前 所 支
付的金 额。 如对 本招 募说 明书有 任何 疑问 ，应 寻求 独立及 专业 的财 务意 见。
投资有 风险 ， 投 资人 拟认 购 （或 申购 ） 基 金时 应认 真 阅读 本招 募说 明书 ， 全 面认识 本基
金产品 的风 险收 益特 征， 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 整体 政治、 经济 、 社
会等环 境因 素对 证券 价格 产生影 响而 形成 的系 统性 风险， 个别 证券 特有 的非 系统性 风险 ， 由
于基金 投资 人连 续大 量赎 回基金 产生 的流 动性 风险 ， 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生
的基金 管理 风险 ，本 基金 的特定 风险 等等 。
本基金 是货 币市 场基 金， 属证券 投资 基金 中的 低风 险品种 。 本 基金 的预 期风 险和预 期收
益低于 股票 型基 金、 混合 型基金 、 债 券型 基金 。 投 资人应 充分 考虑 自身 的风 险承受 能力 ， 并
对于认 购（ 或申 购） 基金 的意愿 、时 机、 数量 等投 资 行为 作出 独立 决策 。
基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的 “ 买者 自负 ”原 则， 在 投资 人作 出投 资决 策后， 基金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ， 由 投资 人自行 负责 。 投 资人 购买 本货币 市场 基金
并不等 于将 资金 作为 存款 存放在 银行 或存 款类 金融 机构， 基金 管理 人不 保证 基金一 定盈 利 ，
也不保 证最 低收 益。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人所 管理的 其它 基金 的业 绩并 不构成 对
本基金 业绩 表现 的保 证。 投资人 在认 购 （或申 购 ） 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书
和基金 合同 。
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 六个 月更 新一次 ， 并 于每 六个 月结 束之日 后的45 日内 公告 ，更 新内 容截 至每六 个月 的最 后一 日 。
本更新招 募说 明书所 载内 容截止日 为2017 年9 月29日 ，有关财 务和 业绩表 现数 据截止 日
为2017 年6 月30 日， 财务 和 业绩表 现数 据未 经审 计。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：招商 基金 管理 有限 公司
注册地址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
设立日期：2002 年 12 月 27 日
注册资本：人 民币2.1 亿元
法定代表人：李浩
办公地址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
电话：（ 0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人：赖 思斯
股权结构和公司沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司于 2002 年 12 月 27 日经 中国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文批
准设立， 是中 国第一 家中 外合资基 金管 理公司 。公 司由招商 证券 股份有 限公 司、ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资） 、 中国 电力 财务 有限 公 司、 中 国华 能财 务有 限责 任公司 、 中 远
财务有 限责 任公 司共 同投 资组建 。 经 公司 股东 会通 过并经 中国 证监 会批 准， 公司的 注册 资本
金已经 由人 民币 一亿 元（RMB100 ，000 ，000 元） 增 加为人 民币 二亿 一千 万元 （RMB210 ，
000 ，000 元） 。
2007 年 5 月 ，经 公司 股东 会通过 并经 中国 证监 会批 复同意 ，招 商银 行股 份有 限公司 受
让中国 电力 财务 有限 公司 、 中国 华能 财务 有限 责任 公司、 中远 财务 有限 责任 公司及 招商 证券
股份有 限公 司分 别持 有的 公司 10% 、10% 、10% 及 3.4% 的 股权 ；公 司外 资股 东 ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资） 受让 招商 证券 股份 有 限公司 持有 的公 司 3.3 ％ 的 股权 。 上 述股
权转让 完成 后， 招商 基金 管理有 限公 司的 股东 及股 权结构 为： 招商 银行 股份 有限公 司持 有公
司 全 部 股 权 的 33.4% ，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资）持 有公 司全 部股 权 的 33.3% 。
2013 年 8 月 ，经 公司 股东 会审议 通过 ，并 经中 国证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复
同意， 荷兰 投资 公司 （ING Asset Management B.V. ） 将 其持有 的招 商基 金管 理有 限公 司 21.6%股权转 让给 招商 银行 股份 有限公 司、11.7% 股 权转让 给招商 证券 股份 有限 公司 。上述 股权 转
让完成 后， 招商 基金 管理 有限公 司的 股东 及股 权结 构为： 招商 银行 股份 有限 公司持 有全 部股
权的 55 ％ ，招 商证 券股 份 有限公 司持 有全 部股 权 的 45％。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于 1987 年 4 月 8 日 ，总 行设 在深 圳，业 务以
中国市 场为 主。 招商 银行 于 2002 年 4 月 9 日 在上 海 证券交 易所 上市 （股 票代 码：600036）。
2006 年 9 月 22 日， 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968）。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 ， 经过 多年 创业 发展， 已成 为拥有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
600999）。
公司将 秉承 “诚 信、 理性 、专业 、协 作、 成长 ”的 理念， 以“ 为投 资者 创造 更多价 值 ”
为使命 ，力 争成 为中 国资 产管理 行业 具有 “差 异化 竞争优 势、 一流 品牌 ”的 资产管 理 公 司 。
（ 二） 主要人 员情 况
1、基金管理人董事、监 事 及高级管理人员介绍 ：
李浩， 男， 招商 银行 股份 有限公 司执 行董 事、 常务 副行长 兼财 务负 责人 。 美 国南加 州大
学工商 管理 硕士 学位 ，高 级会计 师。1997 年 5 月 加 入招商 银行 任总 行行 长助 理，2000 年 4
月至 2002 年 3 月兼 任招 商 银行上 海分 行行 长，2001 年 12 月 起担 任招 商银 行副 行长，2007
年3 月起兼 任财 务负 责人 ，2007 年6 月 起担 任招 商 银行执 行董 事，2013 年5 月起担 任招 商
银行常 务副 行长 ，2016 年3 月起 兼任 深圳 市招 银前 海金融 资产 交易 中心 有限 公司副 董事 长。
现任公 司董 事长 。
邓晓力， 女， 毕业于 美国 纽约州立 大学 ，获经 济学 博士学位 。2001 年 加入招 商 证券 ，
并于2004 年 1 月至2004 年12 月被 中国 证监 会借 调 至南方 证券 行政 接管 组任 接管组 成员 。
在加入 招商 证券 前 ， 邓 女 士曾 任Citigroup （花 旗 集团 ） 风 险管 理部 高级 分 析师 。 现 任招 商
证券股 份有 限公 司 副 总裁 兼首席 风险 官， 分管 风险 管理、 公司 财务 、 结 算及 培训工 作； 兼任
中国证 券业 协会 财务 与风 险控制 委员 会副 主任 委员 。现任 公司 副董 事长 。
金旭 ， 女 ， 北 京大 学硕 士研 究生 。1993 年7 月至 2001 年 11 月在 中国 证监 会工 作 。2001
年11 月至2004 年7 月在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理 。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基 金 管 理有 限公 司任 总经理 。2006 年 1 月至2007 年5 月 在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 现任 公司 总经 理、 董 事兼 招商 资产 管理 （香港 ） 有 限公
司董事 长。
吴冠雄 ， 男 ， 硕 士研 究生，22 年 法律 从业 经历。1994 年8 月至 1997 年9 月在 中 国北方工业公 司任 法律 事务 部职 员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月 在新 加坡 Colin Ng & Partners
任中国 法律 顾问 。1999 年 2 月至 今在 北京 市天 元 律师事 务所 工作 ，先 后担 任专职 律师 、事
务所权 益合 伙人 、事 务所 管理合 伙人 、事 务所 执行 主任和 管理 委员 会成 员。2009 年 9 月至
今兼任 北京 市华 远集 团 有 限公司 外部 董事 ，2016 年 4 月至 今兼 任北 京墨 迹 风云科 技股 份有
限公司 独立 董事 ，2016 年12 月 至今 兼任 新世 纪医 疗 控股有 限公 司（ 香港 联交 所上市 公司 ）
独立董 事 ，2016 年11 月至 今任中 国证 券监 督管 理委 员会第 三届 上市 公司 并购 重组专 家咨 询
委员会 委员 。现 任公 司独 立董事 。
王莉， 女， 高级 经济 师。 毕 业于中 国人 民解 放军 外国 语学院 ， 历 任中 国人 民解 放军昆 明
军区三 局战 士、 助理 研究 员 ； 国务 院科 技干 部局 二处 干 部； 中 信公 司财 务部 国际 金 融处干 部、
银行部 资金 处副 处长 ； 中 信银行 （原 中信 实业 银行 ） 资本 市场 部总 经理 、 行 长助理 、 副 行长
等职。 现任 中国 证券 市场 研究设 计中 心 （ 联办 ） 常 务干事 兼基 金部 总经 理； 联办控 股有 限公
司董事 总经 理等 。现 任公 司独立 董事 。
何玉慧， 女， 加拿大 皇后 大学 荣誉 商学 士，26 年会 计从业经 历。 曾先后 就职 于加拿 大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月 加入 香港 毕马 威会 计师事 务所 ，
2015 年 9 月 退休 前系 香港 毕马威 会计 师事 务所 金融 业内部 审计 、风 险管 理和 合规服 务主 管
合伙人 。2016 年 8 月 至今 任泰康 保险 集团 股份 有限 公司独 立董 事， 同时 兼任 多个香 港政 府
机构辖 下委 员会 的委 员和 香港会 计师 公会 纪律 评判 小组委 员。 现任 公司 独立 董事。
孙谦 ， 男 ， 新 加坡 籍 ， 经 济 学博士 。1980 年至1991 年 先后就 读于 北京 大学 、 复 旦大学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得 学士、工 商 管理硕士 和
经济学 博士 学位 。 曾 任新 加坡南 洋理 工大 学商 学院 副教授 、 厦 门大 学任 财务 管理与 会计 研究
院院长 及特 聘教 授、 上海 证券交 易所 高级 访 问 金融 专家。 现任 复旦 大学 管理 学院特 聘教 授和
财务金 融系 主任 。 兼 任上 海证券 交易 所， 中国 金融 期货交 易所 和上 海期 货交 易所博 士后 工作
站导师 ， 科技 部复 旦科 技园 中小型 科技 企业 创新 型融 资平台 项目 负责 人 。 现 任公 司独立 董 事 。
赵斌， 男， 毕业 于深 圳大 学国际 金融 专业 、 格 林威 治大学 项目 管理 专业 ， 分 别获经 济学
学士学 位、 理学 硕士 学位 。1992 年 7 月至 1998 年 12 月 ，历 任招 商银 行证 券 部员工 、福 田
营业部 主任 、 海口 营业 部 经理助 理 、 经 理 ；1999 年1 月至2006 年1 月 ， 历 任 招商证 券经 纪
业务部 总经 理助 理、 深圳 龙岗证 券营 业部 副总 经理 （主持 工作 ） 、 深 圳南 山南 油大道 营业 部
经理；2006 年 1 月至 2009 年 4 月， 担任 招商 证券 私人客 户部 总经 理；2008 年 4 月至 2016
年1 月 ， 担 任招 商证 券零 售 经纪 总部 总经 理， 期间 于 2013 年4 月至 2014 年1 月兼 任招 商证
券渠道 管理 部总 经理 。赵 先生亦 于 2007 年7 月至2011 年5 月 担任 招商 证券 职工代 表监 事 。
2016 年1 月起 至今， 赵斌 先生担 任招 商证 券合 规总 监。 赵 斌先 生于 2008 年7 月起担 任招 商
期货有 限公 司董 事， 于 2015 年 7 月起 担任 招商 证券 资产管 理有 限公 司董 事， 现任公 司监 事
会主席 。
周松， 男， 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年 2 月加 入招 商银 行，1997 年 2月至2006 年6 月历 任招 商 银行总 行计 划资 金部 经理 、 总经 理助 理、 副 总经 理 ，2006 年6 月
至 2007 年 7 月任 招商 银行 总行计 划财 务部 副总 经理 ，2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招 商银
行武汉 分行 副行 长。2008 年7 月至 2010 年6 月任 招 商银行 总行 计划 财务 部副 总经理 （主 持
工作 ） 。2010 年6 月至 2012 年9 月任 招商 银行 总行 计划财 务部 总经 理 。2012 年 9 月至 2014
年 6 月任 招商 银行 总行 业 务总监 兼总 行计 划财 务部 总经理 。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银 行总 行业 务总 监兼 总行资 产负 债管 理 部 总经 理。2014 年 12 月 起任 招商 银行总 行同 业
金融总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。2016 年 1 月起任 招商 银行 总行 投行 与金融 市场 总
部总裁 兼总 行资 产管 理部 总经理 。现 任公 司监 事。
罗琳，女 ，厦 门大学 经济 学硕士。1996 年加 入招商 证券股份 有限 公司投 资银 行部， 先
后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ；2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备， 公司
成立后 先后 担任 基金 核算 部 高级 经理 、产 品研 发部 高级经 理、 副总 监、 总监 、产品 运营 官 ，
现任首 席市 场官 兼市 场推 广部总 监、 公司 监事 。
鲁丹， 女， 中 山大 学国 际工 商管理 硕士 ； 2001 年加 入美 的 集团 股份 有限 公司 任Oracle ERP
系统实 施顾 问；2005 年 5 月至 2006 年12 月于 韬睿 惠悦咨 询有 限公 司任 咨询 顾问；2006 年
12 月至2011 年 2 月 于怡 安翰威 特咨 询有 限公 司任 咨询总 监；2011 年 2 月至2014 年3 月任
倍智人 才管 理咨 询有 限公 司首席 运营 官； 现任 招商 基金管 理有 限公 司人 力资 源部总 监、 公司
监事， 兼任 招商 财富 资产 管理有 限公 司董 事。
李扬，男 ，中 央财经 大学 经济学硕 士，2002 年加入 招商基金 管理 有限公 司， 历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品研 发一 部总监 、公 司监 事。
钟文岳 ， 男， 厦门 大学 货 币银行 学 硕 士。1992 年7 月至1997 年4 月于 中国 农 村发展 信
托投资 公司 任福 建 （ 集团 ） 公司 国际 业务 部经 理；1997 年4 月至 2000 年1 月 于申银 万国 证
券股份 有限 公司 任九 江营 业部总 经理 ；2000 年 1 月至 2001 年1 月 任厦 门海 发 投资股 份有 限
公司总 经理 ；2001 年 1 月至 2004 年 1 月 任深 圳二 十一世 纪风 险投 资公 司副 总经理 ；2004
年 1 月至 2008 年 11 月任 新江南 投资 有限 公司 副总 经理；2008 年 11 月至 2015 年 6 月任 招
商银行 股份 有限 公司 投资 管理部 总经 理；2015 年 6 月加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 常
务副总 经理 兼招 商财 富资 产 管理 有限 公司 董事 。
沙骎 ， 男 ， 中国 国籍 ， 南 京通信 工程 学院 工学 硕士 ，2000 年11 月加 入宝 盈 基金管 理有
限公司 ，历 任 TMT 行业 研 究员、 基金 助理 、交 易主 管；2008 年 2 月加 入国 泰 基金管 理有 限
公司， 历任 交易 部总 监、 研究部 总监 ， 投 资总 监兼 基金经 理， 量化& 保本 投资 事业部 总经 理；
2015 年 加入 招商基 金管理 有限公司 ，现 任公司 副总 经理兼招 商资 产管理 （香 港）有限 公司
董事。
欧志明， 男， 华中科 技大 学经济学 及法 学双学 士、 投资经济 硕士 ；2002 年加 入广发 证
券深圳 业务 总部 任机 构客 户经理 ；2003 年 4 月至2004 年7 月 于广 发证 券总 部 任风险 控制岗
从事风 险管 理工 作；2004 年 7 月加 入招 商基 金管 理 有限公 司， 曾任 法律 合规 部高级 经理 、副总监 、 总 监、 督察 长， 现任公 司副 总经 理、 董事 会秘书 ， 兼 任招 商财 富资 产管理 有限 公司
董事兼 招商 资产 管理 （香 港）有 限公 司董 事。
杨渺，男 ，硕 士，2002 年 起先后就 职于 南方证 券股 份有限公 司、 巨田基 金管 理有限 公
司，历任 金融 工程 研 究员 、行业研 究员 、助理 基金 经理。2005 年加入 招商基 金管理有 限公
司， 历 任高 级数 量分 析师 、 投资 经理 、 投 资管 理二 部 （原 专户 资产 投资 部） 负责人 及总 经理
助理， 现任 公司 副总 经理 。
潘西里， 男，硕 士，1998 年加入大 鹏证 券有限 责任 公司法律 部， 负责法 务工 作；2001
年10 月加 入天 同基 金管 理 有限公 司监 察稽 核部 ， 任 职主管 ；2003 年2 月 加入 中国证 券监 督
管理委员 会深 圳监管 局， 历任副主 任科 员、主 任科 员、副处 长及 处长；2015 年加入招 商基
金管理 有限 公司 ，现 任督 察长。
2、本基金基金经理介绍 ：
许强， 男， 学士 ，2008 年 9 月加 入毕 马威 华振 会计 师事务 所， 从事 审计 工作 ；2010 年
9 月加 入招 商基 金管 理有 限公司 ， 曾 任基 金核 算部 基金会 计， 固定 收益 投资 部研究 员。 现任
招商理 财 7 天 债券 型证 券 投资基 金基 金经 理（ 管理 时间：2016 年 2 月 6 日 至 今）、 招商 保
证 金快 线货 币市 场基 金基 金经理 （管 理时 间：2016 年 2 月 6 日 至今 ）、 招商 招金宝 货币 市
场基金 基金 经理 （管 理时 间：2016 年 2 月 6 日 至今 ）、招 商招 恒纯 债债 券型 证券投 资基 金
基金经 理（ 管理 时间 ：2016 年 6 月 8 日 至今 ）、 招 商财富 宝交 易型 货币 市场 基金基 金经 理
（管理 时间 ：2016 年 6 月30 日 至今 ） 、 招 商招 裕纯 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （ 管理
时间：2016 年7 月 28 日 至今） 、招 商招 悦纯 债债 券型证 券投 资基 金基 金经 理（管 理时 间 ：
2016 年 8 月 24 日至 今） 、招商 招元 纯债 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 （管 理时间 ：2016
年 8 月 31 日至 今 ）、 招 商招庆 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 （管 理时 间：2016 年 10
月 18 日 至今 ）、 招商 招通 纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理（ 管理 时间 ：2016 年10 月 20
日至今 ）、 招商 招盛 纯债 债券型 证券 投资 基金 基金 经理（ 管理 时间 ：2016 年 10 月 26 日至
今）、 招商 招旺 纯债 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 （管理 时间 ：2016 年 11 月 2 日 至今 ） 、
招商招 怡纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 （管 理 时间 ：2016 年 11 月 8 日 至今 ） 、 招 商招
琪纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 （ 管理 时间 ：2016 年12 月 7 日至 今） 、 招商招 祥纯 债
债券型 证券 投资 基金 基 金 经理 （管 理时 间 ：2016 年12 月7 日 至今 ） 、 招 商招 丰纯债 债券 型
证券投 资基 金基 金经 理 （ 管理时 间 ：2016 年 12 月7 日至 今 ） 、 招商 招顺 纯债 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 （ 管理 时 间：2016 年 12 月7 日 至 今） 、 招商 招惠 纯债 债券 型证券 投资 基金
基金经 理 （管 理时 间 ：2016 年 12 月7 日 至今 ） 、 招 商招旭 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理 （ 管理 时间 ：2016 年 12 月15 日至 今） 、 招商 招华 纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 （管
理时间 ：2016 年 12 月 21 日至今 ）、 招商 招益 宝货 币市场 基金 基金 经理 （管 理时间 ：2017
年2 月 23 日至 今 ） 、 招 商 招弘纯 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 （管 理时 间 ：2017 年2 月
23 日 至今 ）、 招商 招景 纯 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （管 理时 间：2017 年 3 月 8 日至今）、 招商 招信 纯债 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 （管理 时间 ：2017 年 3 月10 日 至今 ）、
招商招 享纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 （管 理 时间 ：2017 年 3 月 17 日 至今 ） 、 招 商招
禧宝货 币市 场基 金基 金经 理 （管 理时 间：2017 年 3 月29 日至 今） 及 招商 招利 宝货币 市场 基
金基金 经理 （管 理时 间：2017 年4 月17 日至 今） 。
3、投资决策委员会 成员：
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成： 总经 理金 旭、副 总经 理沙 骎、 副总 经理杨 渺 、
总经理 助理 兼量 化投 资部 负责人 吴武 泽、 总经 理助 理兼固 定收 益投 资部 负责 人裴晓 辉、 交易
部总监 路明 、国 际业 务部 总监白 海峰 。
4、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 概况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银 行始 建 于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 的发 钞行之 一。
1987 年 重新 组建后 的交通 银行正式 对外 营业， 成为 中国第一 家全 国性的 国有 股份制商 业银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月交 通银 行在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年 5 月在 上海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2016 年英 国 《 银行 家》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ，交 通
银行一 级资 本位 列 第 13 位 ，较上 年上 升 4 位； 根据 2016 年美 国《 财富 》杂志 发布的 世界
500 强 公司 排行 榜， 交通 银行营 业收 入位 列 第153 位，较 上年 上 升37 位。
截至2017 年6 月 30 日， 交通银 行资 产总 额为 人民 币89308.38 亿 元。2017 年1-6 月，
交通银 行实 现净 利润 （ 归 属于母 公司 股东 ）人民币 389.75 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心 （ 下文 简称 “ 托管 中心” ） 。 现有 员工 具有 多 年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资 格， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级专业技 术职 称， 员工 的学 历层次 较高 ，专 业分 布合 理，职 业技 能优 良， 职业 道德素 质过 硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
（ 二） 主要人 员情 况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本
行董事 长、 执行 董事 、行 长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任 本行 副董 事长 、 执行董 事、 行
长。 牛 先生1983 年毕 业于 中央财 经大 学金 融系 ， 获 学士学 位，1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大
学管理 学院 技术 经济 专业 ，获硕 士学 位，1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 10 月 起任 本行 行 长；2010
年 4 月至 2013 年9 月 任中 国投资 有限 责任 公司 副总 经 理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行
董事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ；2004 年 9 月至 2005
年 8 月 任本 行副 行长 ；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 本行董 事、 行长 助理 ；2001 年 9 月至
2004 年6 月任 本行 行长 助 理；1994 年至2001 年历 任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长， 南宁
分行行 长， 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年 12 月至 2015 年8 月， 历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理， 本行 资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年12 月至
2007 年12 月 ， 历 任本 行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科长 、 处长 助理 、 副 处长 ， 会计
结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
截至2017 年6 月 30 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金298 只 。 此外 ， 交 通 银行还 托管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划、 证券 公司 客户 资 产管理 计划 、 银 行理 财产 品 、 信托 计划、
私募投资 基金 、保险 资金 、全国社 保基 金、养 老保 障管理基 金、 企业年 金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产和 QDLP 资金 等产 品。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额 销售 机构
1、 直销机构：招商基金 管理 有限公司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ） 招商基金官网交易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
客服电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：陈 梓
招商基金战略客户部
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街1 号 院 3 号 楼1801
电话：13718159609
联系人 ：莫 然
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577388
联系人 ：胡 祖望
招商基金机构理财部
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：18600128666
联系人 ：贾 晓航
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577379
联系人 ：伊 泽源
招商基金直销交易服 务联 系方式
地址： 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：冯敏
2、 代销机构：交通银行 股份 有限公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ： 张 宏革
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
3、 代销机构：招商银行 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
4、 代销机构：上海天天 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
法定代 表人 ：其 实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 选 择其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及
时公告 。
（ 二） 注册登 记机 构
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 浩
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ：宋 宇彬
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 刘佳 、 张 雯倩
联系人 ：刘 佳
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
法定代 表人 ：曾 顺福
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0177
经办注 册会 计师 ：陶 坚 、 吴凌志
联系人 ：陶 坚
四 、基 金名称
招商招 禧宝 货币 市场 基金
五 、基 金类型
货币市 场基 金
六 、投 资目标
在兼顾基金资产的安 全性 和高流动性的前提下 ，力 争实现超越业绩比较 基准 的投资回
报。
七 、投 资 范围
本基金 投资 于法 律法 规或 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 ， 包 括： 现金 ， 期 限在 一年以 内
（含一 年） 的 银行 存款、 债券回 购、 中 央银 行票 据 、 同业存 单， 剩余期 限 在 397 天 以内 （ 含
397 天 ） 的债 券 、 非 金融 企 业债务 融资 工具 、 资产 支 持证券 ， 及中 国证 监会 、 中国人 民银 行
认可的 其它 具有 良好 流动 性的货 币市 场工 具。
如果法 律法 规或 监管 机构 以后允 许货 币市 场基 金投 资其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行适 当
程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。
八 、投 资策略
本基金 以严 谨的 市场 价值 分析为 基础 ， 采 用稳 健的 投资组 合策 略， 通过 对短 期金融 工具
的组合 操作 ，在 保持 本金 的安全 性与 资产 流动 性的 同时， 追求 稳定 的当 期收 益。
? 根据宏 观经 济指 标、 货币 政策的 研究 ，确 定组 合平 均剩余 到期 期限 ；
? 根据各 期限 各品 种的 流动 性、收 益性 以及 信用 水平 来确定 组合 资产 配置 ；
? 根据市 场资 金供 给情 况对 组合平 均剩 余期 限以 及投 资品种 比例 进行 适当 调整 ；
? 在保证 组合 流动 性的 前提 下， 利 用现 代金 融分 析方 法和工 具， 寻找 价值 被低 估的投
资品种 和无 风险 套利 机会 。
? 合理有 效分 配基 金的 现金 流，保 持本 基金 的流 动性 。
1 、本 基金 主要 投资 策略 的 制定将 依据 以下 投资 方法 和技术
（1） 收益 率曲 线研 究
短期资 金市 场同 债券 市场 紧密相 关， 连接 两个 市场 的分析 工具 是收 益率 曲线 。 本基 金将
根据债 券市 场收 益率 曲线 以及隐 含的 短期 收益 率和 远期利 率提 供的 价值 判断 基础 ， 为 各种 投
资策略 的制 定提 供决 策依 据。
（2） 短期 资金 市场 的资 金 供给与 需求 研究
短期利 率是 短期 资金 成本 的反映 。 短 期货 币资 金供 应与需 求决 定了 短期 利率 水平。 短期
资金市 场资 金供 应量 同以 下几种 因素 相关 ：
? 央行公 开市 场操 作的 方向 、 强 度、 频率 以及 中标 利 率水平 。 短期 利率是 央行 货币政
策调 控的主要目 标之一，央行 向短期资金 市场注入资金 或者从短期 资金市场抽 出
资金， 都对 短期 利率 产生 重大影 响。
? 回购市 场的 交易 量、 成交 的利率 水平 分布 。
? 短期资 金市 场资 金供 给同 资本市 场资 金供 给的 关系 。 一般 在股 市转 暖、 一 级市 场申
购增多 、新 债交 款日 期附 近资金 面偏 紧。
? 货币供 应量 的季 节性 因素 。一般 资金 在年 末时 较为 紧张， 而在 年初 时则 较为 宽 松 。
通过对 这些 不同 因素 的综 合考虑 ， 本 基金 可以 概算 市场资 金供 给的 充裕 程度 ， 据此 决定
本基金 的市 场操 作策 略。
（3） 企业 信用 分析
直接融 资的 发展 是一 个长 期趋势 ， 企 业债、 企业 短期 融资券 因此 也将 成为 货币 市场基 金
重要的 投资 对象 。 为 了保 障基金 资产 的安 全， 本基 金将按 照相 关法 规仅 投资 于具有 满足 信用
等级要 求的 企业 债券 、短 期融资 券。 与此 同时 ，本 基金还 将深 入分 析发 行人 的财务 稳健 性 ，判断发 行人 违约 的可 能性 ，严格 控制 企业 债券 、短 期融资 券的 违约 风险 。
（4） 市场 结构 研 究
银行间 市场 与交 易所 市场 在资金 供给 者和 需求 者结 构上均 存在 差异 ， 利率 水平 因此有 所
不同。 不同 类型 市场 工具 由于存 在税 负、 流动 性、 信用风 险上 的差 异， 其收 益率水 平也 略有
不同。 资金 供给 者、 需求 者结构 的变 化也 会引 起利 率水平 的变 化。 积极 利用 这些利 率差 异 、
利率变 化就 可能 在保 证流 动性、 安全 性的 基础 上为 基金资 产带 来更 高的 收益 率。
2 、本 基金 具体 操作 策略
（1） 滚动 配置 策略
本基金 将根 据具 体投 资品 种的市 场特 性采 用持 续投 资的方 法 ， 既 能提 高基 金资 产变现 能
力的稳 定性 ，又 能保 证基 金资产 收益 率与 市场 利率 的基本 一致 。
（2） 久期 控制 策略
本 基金 将根 据对 货币 市场 利率趋 势的 判断 来配 置基 金资产 的久 期。 在预 期利 率上升 时 ，
缩短基 金资 产的 久期 ， 以 规避资 本损 失或 获得 较高 的再投 资收 益 ； 在预 期利 率下降 时 ， 延 长
基金资 产的 久期 ，以 获取 资本利 得或 锁定 较高 的收 益率。
（3） 套利 策略
套利策 略包 括跨 市场 套利 和跨品 种套 利 。 跨 市场 套利 是利用 同一 金融 工具 在各 个子市 场
的不同 表现 进行 套利 。 跨 品种套 利是 利用 不同 金融 工具的 收益 率差 别， 在满 足基金 自身 流动
性、安 全性 需要 的基 础上 寻求更 高的 收益 率。
（4） 时机 选择 策略
股票、 债券 发行 以及 年末 效应等 因素 可能 会使 市场 资金供 求情 况发 生暂 时失 衡， 从 而推
高市场 利率 。充 分利 用这 种失衡 就能 提高 基金 资产 的收益 率。
A. 根据 宏观经 济和 短期资 金市场的 利率 走势， 来确 定投资组 合的 平均剩 余到 期期限 。
具体而 言， 在预 计市 场利 率上升 时， 适当 缩短 投资 品种的 平均 期限 ； 在 预计 利率下 降时 ， 适
当延长 投资 品种 的平 均期 限。 市场 对利 率的 预期 可以 从市场 的交 易变 化和 资金 流向上 反映 出
来，也 可通 过不 同品 种之 间反映 出的 隐含 远期 利率 来评估 市场 未来 利率 的走 势。
B. 根据 自有的 资产 配置模 型，结合 各品 种之间 的流 动性、收 益性 以及信 用风 险情况 ，
来确定 组合 的资 产配 置比 例。其 前提 条件 是保 证基 金的高 流动 性、 低风 险 和 稳定收 益。
C. 根据 当期和 远期 市场资 金面充裕 程度 的分析 ，匹 配各期限 的回 购与债 券品 种的到 期
日，实 现现 金流 的有 效管 理。
D. 目前 短期资 金市 场分为 银行间市 场和 交易所 市场 两个子市 场， 其中投 资群 体、交 易方式等 市场 要素 不同 ， 使得 两个市 场的 资金 面和 市场 短期利 率在 一定 期间 内可 能存在 定价 偏
离。 本 基金 在充 分论 证这 种 套利机 会可 行性 的基 础上 ， 寻找最 佳介 入时 机， 进行 跨 市场操 作，
获得安 全的 超额 收益 。
E. 由于 投资群 体的 差异， 对期限相 近的 品种， 因为 其流动性 、税 收等因 素造 成内在 价
值出现 明显 偏离 时， 本基 金可以 在保 证流 动性 的基 础上 ， 进 行品 种间的 套利 操作 ， 增 加超 额
收益。
（5） 资产 支持 证券 的投 资 策略
在有效 控制 风险 的前 提下 ， 本基 金对 资产 支持 证券 从以下 方面 综合 定价 ， 选 择低估 的品
种进行 投资 。主 要包 括信 用因素 、 流动 性因 素、 利 率因素 、税 收因 素和 提前 还款因 素。
未来， 随着 证券 市场 投资 工具的 发展 和丰 富， 本基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 ，
并在招 募说 明书 更新 中公 告。
九 、业 绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：人民 币活 期存 款基 准利 率（税 后） 。
本基金 定位 为现 金管 理工 具， 注 重基 金资 产的 流动 性和安 全性 ， 因 此采 用人 民币活 期存
款基准 利率 （税 后） 作为 业绩比 较基 准。 活期 存款 利率由 中国 人民 银行 公布 ， 如果 活期 存款
利率或 利息税 发生调 整， 则新的 业绩比 较基准 将从 调整当 日起开 始生效 。 如 果今后 法律法
规发生 变化 ， 或 者中 国人 民银行 调整 或停 止该 基准 利率的 发布 ， 或 者市 场中 出现其 他代 表性
更强 、 更 科学 客观 的业 绩比 较基准 适用 于本 基金 时 ， 经 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ，
本基金 可以 在报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告 ， 而 无需 召开 基金份 额持 有
人大会 。
十 、风 险收益 特征
本基金 为货 币市 场基 金， 为证券 投资 基金 中的 低风 险品种 。 本 基金 的预期 风 险和预 期收
益低于 股票 型基 金、 混合 型基金 、债 券型 基金 。
十 一、 投资决 策和 投资程 序
1 、投 资决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定；
（2） 国内 外宏 观经 济形 势 及对中 国债 券市 场的 影响 ；
（3） 国家 货币 政策 及债 券 市场政 策；
（4） 商业 银行 的信 贷扩 张 。
2 、投 资决 策机 制
本基金 实行 投资 决策 团队 制， 强调 团队 合作 ， 充 分 发挥集 体智 慧 。 本基 金管 理人将 投资
和研究 职能 整合 ， 设 立了 投资研 究部 ， 策 略分 析师 、 固定 收益 分析 师、 数量 分析师 和基 金经
理， 充 分发 挥主 观能 动性 ， 渗透 到投 资研 究的 关键 环节， 群策 群力 ， 为 基金 份额持 有人 谋取
中长期 稳定 的较 高投 资回 报。
3 、投 资决 策程 序 本 基金 具体的 投资 决策 机制 与流 程为：
（1）宏 观分析 师根据 宏观 经济形势 、物 价形势 、货 币政策等 判断 市场利 率的 走向， 提
交策略 报告 。
（2）债 券策略 分析师 提交 关于债券 市场 基本面 、债 券市场供 求、 收益率 曲线 预测的 分
析报告 。
（3） 信用 分析 师负 责信 用 风险的 评估 、信 用利 差的 分析及 信用 评级 的调 整。
（4） 数量 分析 师对 衍生 产 品和创 新产 品进 行分 析。
（5）在 分析研 究报告 的基 础上，基 金经 理提出 月度 投资计划 并提 交投资 决策 委员会 审
议。
（6） 投资 决策 委员 会审 议 基金经 理提 交的 投资 计划 。
（7）如 审议通 过，基 金经 理在考虑 资产 配置的 情况 下，挑选 合适 的债券 品种 ，灵活 采
取各种 策略 ，构 建投 资组 合。
（8） 集中 交易 室执 行交 易 指令。
十 二、 投资组 合报 告
招商招禧宝货币市场 基金 管理人－招商基金管 理有 限公司的董事会及董 事保 证本报告
所载资 料不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或重大 遗漏 ， 并 对其 内容 的真实 性 、 准确性 和完 整性
承担个 别及 连带 责任 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 6 月 30 日， 来源于 《 招 商招 禧宝 货币 市场基 金
2017 年第 2 季 度报 告》。
1. 报告期末基金资产组 合情 况 序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 固定收 益投 资 49,435,069.10 51.74
其中： 债券 49,435,069.10 51.74
资产支 持证 券 -
-
2 买入返 售金 融资 产 29,300,283.95 30.67
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 16,415,350.01 17.18
4 其他资 产 391,781.48 0.41
5 合计 95,542,484.54 100.00
2. 报告期债券回购融资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.59
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例 （％ ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 4,999,872.50 5.53
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20%的说 明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的20% 。
3. 基金投资组合平均剩 余期 限
3.1 投资组合平均剩余期 限基 本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 62
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 75
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 1
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过120天情况说明
本基金 合同 约定 ： “ 本基 金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超 过120 天 ”，
本报告 期内 ，本 基金 投资 组合平 均剩 余期 限未 超 过120 天。
3.2 报告期末投资组合平 均剩 余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%） 1 30 天 以内 46.11
5.53
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 15.47 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 43.59 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 105.17 5.53
4. 报告期内投资组合平 均剩 余存续期超过 240 天情况 说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金投资 组合 平均 剩余 存续 期未超 过 240 天。
5. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,002,497.47 11.06
其中： 政策 性金 融债 10,002,497.47 11.06
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 39,432,571.63 43.59
8 其他 - -
9 合计 49,435,069.10 54.64
10
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
- -
6. 报告期末按摊余成本 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
（张）
摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111719120 17 恒 丰银 行CD120 200,000 19,716,746.14 21.79
2 111711175 17 平 安银 行CD175 200,000 19,715,825.49 21.79
3 150417 15 农发 17 100,000 10,002,497.47 11.06 7. “ 影子定价” 与 “ 摊余成本法 ” 确定的基金资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0295%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0851%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0224%
报告期内负偏离度的 绝对 值达到0.25%情况说明
报告期 内本 货币 市场 基金 负偏离 度的 绝对 值未 发生 达到 0.25% 的情 况。
报告期内正偏离度的 绝对 值达到0.5%情况说明
报告期 内本 货币 市场 基金 正偏离 度的 绝对 值未 发生 达到 0.5% 的情 况。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
9. 投资组合报告附注
9.1
本基金 估值 采用 摊余 成本 法， 即 估值 对象 以买 入成 本列示 ， 按 实际 利率 并考 虑其买 入时
的溢价 与折 价 ， 在其 剩余 存续期 内摊 销 ， 每日 计提 损益 。 本 基金 通过每 日分 红使基 金份 额 净
值维持 在1.0000 元。
本报告 期内 ， 本基 金不 存在 持有剩 余期 限小 于 397 天 但剩余 存续 期超 过397 天 的浮动 利
率债券 的摊 余成 本超 过当 日基金 资产 净值 的 20%的 情况。
9.2
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 有被 监管部 门立 案调 查 ， 不 存在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
9.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 391,781.48
4 应收申 购款 - 5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 391,781.48
十 三、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 以来 的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
招商招 禧宝 货 币 A ：
阶段
基金份
额净值
增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
自基金 成立 起 至2017.06.30 0.9393% 0.0018% 0.0914% 0.0000% 0.8479% 0.0018%
招商招 禧宝 货 币 B ：
阶段
基金份
额净值
增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
自基金 成立 起 至2017.06.30 1.0025% 0.0018% 0.0914% 0.0000% 0.9111% 0.0018%
注：本 基金 合同 生效 日 为 2017 年 3 月 29 日。
十 四、 基金的 费用 概览
（ 一） 基金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.15%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致后 ，由 基金托 管人 于次月首 日起 3 个 工作日 内从基金 财产 中一次 性支 付给基金 管理
人。若 遇法 定节 假日 、休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ， 支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.05% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.05%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后， 由基 金托 管人 于次月 首日 起 3 个工 作 日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。 若 遇法 定节
假日、 休息 日或 不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ，支 付日期 顺延 。
3 、基 金销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率为 0.25% 。B 类 基金 份额 的年 销售 服 务费率 为
0.01% 。 两类 基金 份额 的销 售服务 费计 提的 计算 公式 相同， 具体 如下 ：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当 年天数
H 为每 日该 类基 金份额 应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 前一 日该 类基 金份 额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付。 经基 金管 理 人与基 金托 管人 核对 一致 后， 由基 金
托管人 于次 月首 日 起 3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 登记 机构 ， 由登 记机构 代付 给
销售机 构 。 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无法 按时 支付 的， 支付 日期顺 延至 最 近
可支付 日支 付。
上述 “ （一） 基金 费用 的种 类” 中 第 4 －10 项 费用， 根据有 关法 规及 相应 协议 规 定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、各 类基 金份 额的 销售服 务费 率等 相 关 费率 。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 各类 基金 份额 的销售 服务 费率 ， 以 及调 低基金 管理
费率、 基金 托管 费率 须召 开基金 份额 持有 人大 会； 调低各 类基 金份 额的 销售 服务费 率等 相关
费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 按照 《信 息披露 办法 》 的 规定 在指 定媒介 上刊
登公告 。
（ 五） 基金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（ 六） 与基金 销售 有关的 费用
1 、除 法律 法规 另有 规定 或 基金合 同另 有约 定外 ，本 基金不 收取 申购 费用 和赎 回费用 。 在满足 相关 流动 性风 险管 理要求 的前 提下 ， 发生 本 基金持 有的 现金 、 国 债 、 中央银 行票
据、政策 性金 融债券 以及 5 个交易 日内 到期的 其他 金融工具 占基 金资产 净值 比例合计 低于
5% 且偏 离度 为负 的情形 时 ， 基金管 理人 应当 对当 日单 个基金 份额 持有 人申 请赎 回基金 份额 超
过基金 总份 额 1% 以上 的赎 回申请 征收 1%的 强制 赎回 费用， 并将 上述 赎回 费用 全额计 入基 金
财产。 基金 管理 人与 基金 托管人 协商 确认 上述 做法 无益于 本基 金利 益最 大化 的情形 除外 。
2 、 本 基金 的申 购、 赎回 价 格为每 份基 金份 额 1.00 元 。 投 资者 申购 所得的 份额 等于申 购
金额除 以 1.00 元 ，除 征 收强制赎 回 费 的情形 外， 赎回所得 的金 额等于 赎回 份额乘 以 1.00
元。
3 、本 基金 申购 份额 的处 理 方式为 ：申 购份 额计 算结 果保留 到小 数点 后 2 位 ， 小数点 后
2 位以 后的 部分 舍去 ，由 此产生 的误 差计 入基 金财 产。
4 、本 基金 赎回 金额 的处 理 方式为 ：赎 回金 额计 算结 果保留 到小 数点 后 2 位 ， 小数点 后
2 位以 后的 部分 舍去 ，由 此产生 的误 差计 入基 金财 产。
5 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求， 对本 基金 管理人 于 2017 年2 月21 日刊登 的本 基金 招募 说明 书进行 了更 新 ，
并 根 据 本 基 金管 理 人 在 前次 的 招 募 说 明书 刊 登 后 本基 金 的 投 资 经营 活 动 进 行了 内 容 补 充和
数据更 新。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1、 更新了 “重 要提 示 ” 。
2、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 “ （ 二） 主要 人 员情况 ” 。
3、 更新了 “四 、基 金托 管人 ” 。
4、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了“ （一 ）基 金 份额销 售机 构” 。
5、 更新了 “七 、基 金的 募集 与基金 合同 的生 效 ” 。
6、 删除了 “ 八 、基 金备 案” 。 7、 在“九 、基 金的 投资 ”部 分， 增 加了 “ （ 十） 基金 投 资组合 报告 ” 。
8、 增加了“ 十 、基 金的 业绩 ” 。
9、 在“ 二 十一、 对基 金份 额持 有人的 服务 ”部分 ， 更新 了 “ （ 一） 网 上开 户与 交易 服务 ” 。
10 、 更新了 “ 二 十二 、其 他应 披露事 项”。
招商基金管理有限公 司
2017 年 11 月 11 日
