国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
国泰国 证 航天 军 工 指 数 证 券 投 资 基金
（LOF ） 更新 招 募 说 明书 摘要
（2017 年第一号）
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2016 年 1 月 26 日证监 许可 【2016】168 号文注 册 ，
并依据中 国证 监会机 构部 函【2017】494 号 文（ 《关 于国泰国 证航 天军工 指数 证券投资 基金
（LOF ）延期募 集备 案的 回函》 ）进 行 募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册， 并不 表明 其对 本基金 的投 资价 值、 市场 前景和 收益 做出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资人在 投资
本基金 前， 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力， 理 性判 断市 场， 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 人根
据所持 有的 基金 份额 享受 基金的 收益 ， 但 同时 也需 承担相 应的 投资 风险 。 基 金投资 中的 风险
包括： 因整 体政 治、 经济 、社会 等环 境因 素变 化对 证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险 ，
个别证 券特 有的 非系 统性 风险 ， 由 于 市 场或 个股 流动 性不足 或 基 金份 额持 有人 连续大 量赎 回
基金产 生的 流动 性风 险， 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 运作 风险 ， 本基 金的 特定
风险等 。
本基金 为股 票型 指数 基金 ， 具 有较 高预 期风险 、 较 高预期 收益 的特 征， 其预 期风险 和预
期收益 均高 于混 合型 基金 、债券 型基 金和 货币 市场 基金。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预 示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 基 金管理 人提 醒投 资人 基金 投资的 “买 者自 负” 原则， 在投资 人作 出
投资决 策后 ， 基金运 营状 况与基 金净 值变 化导 致的 投资风 险 ， 由 投资人 自行 负担 。 当 投资 人
赎回时 ，所 得或 会高 于或 低于投 资人 先前 所支 付的 金额。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资人 应当 认真 阅读 基金 合同、 基金 招募 说明 书等 信息披 露文 件， 自主 判断 基金的 投资
价值， 自主 做出 投资 决策 ，自行 承担 投资 风险 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 9 月 29
日，投 资组 合报 告 为2017 年2 季 度报 告， 有关 财务 数据和 净值 表现 截止 日 为2017 年6 月
30 日。
第 一部分
基 金 管理 人
一、基 金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹 仟 万元 人民币
联系人 ：辛怡
联系电 话：021-31089000 ，400-888-8688
股 权结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况
截至2017 年9 月 29 日， 本基金 管理 人共 管 理 102 只开放 式证 券投 资基 金： 国泰金 鹰增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 金龙系 列证 券投资 基金 （ 包括 2 只子 基金 ， 分 别为 国
泰金龙 行业精 选证券 投资 基金、 国泰金 龙债券 证券 投资基 金） 、国 泰金 马稳健 回报证 券投资
基金 、 国 泰货 币市场 证券 投资基 金 、 国 泰金鹿 保本 增值混 合证 券投 资基 金、 国泰金 鹏蓝 筹 价
值混合 型证 券投 资基 金、 国泰金 鼎价 值精 选混 合型 证券投 资基 金 （ 由金 鼎证 券投资 基金 转型
而来） 、国 泰金 牛创 新成 长 混合型 证券 投资 基金 、国 泰沪深 300 指 数证 券投 资 基金（ 由国 泰
金象保 本增值 混合证 券投 资基金 转型而 来） 、 国泰双 利债券 证券投 资基金 、国 泰区位 优势混国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
合型证 券投 资基 金、 国 泰 中小盘 成长 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） （由 金盛 证 券投资 基金 转型
而来） 、国 泰纳 斯达 克 100 指数证 券投 资基 金、 国泰 价值经 典灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
（LOF） 、 上 证180 金 融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 国泰 上证 180 金融 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 国泰 事件 驱动 策略 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰信 用互利 分级 债券
型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 成 长 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 大 宗 商 品 配 置 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、 国泰 信用债 券型证 券投资基 金、 国泰现 金管 理货币市 场基 金、国 泰金 泰平衡混 合型
证券投 资基 金 （ 由金 泰证 券投资 基金 转型 而 来 ） 、 国 泰民安 增利 债券 型发 起式 证券投 资基 金、
国泰国 证房 地产 行业 指数 分级证 券投 资基 金、 国泰 估值优 势混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） （ 由
国泰估 值优 势可 分离 交易 股票型 证券 投资 基金 封闭 期届满 转换 而来 ） 、 上证 5 年期国 债交 易
型开放式 指数 证券投 资基 金、国泰 上证 5 年 期国债 交易型开 放式 指数证 券投 资基金联 接基
金、 纳 斯达 克100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 国泰 中国 企业 境外 高收 益债券 型证 券投
资基金 、国 泰黄 金交 易型 开放式 证券 投资 基金 、国 泰美国 房地 产开 发股 票型 证券投 资基 金 、
国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰淘金 互联 网债 券型 证 券 投资基 金、 国泰
聚信价 值优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰民 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF）、
国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 浓益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰
安康养 老定 期支 付混 合型 证券投 资基 金、 国泰 结构 转型灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰
金鑫股 票型证 券投资 基金 （由金 鑫证券 投资基 金转 型而来） 、国泰 新经 济灵活 配置混 合型证
券投资 基金 、 国 泰国 证食 品饮料 行业 指数 分级 证券 投资基 金、 国泰 创利 债券 型证券 投资 基金
（由国 泰 6 个 月短 期理 财 债券型 证券 投资 基金 转型 而来） 、国 泰策 略收 益灵 活 配置混 合型 证
券投资 基金 （由 国泰 目标 收益保 本混 合型 证券 投资 基金转 型而 来） 、国 泰深 证 TMT50 指数 分
级证券 投资 基金 、 国 泰国 证有色 金属 行业 指数 分级 证券投 资基 金、 国泰 睿吉 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金、 国泰 兴益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 生益 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 国泰互 联网+ 股票型 证券投 资基金 、国泰 央企 改革股 票型证 券投资 基金 、国泰 新目标
收益保 本混 合型 证券 投资 基金、 国泰 全球 绝对 收益 型基金 优选 证券 投资 基金 、 国泰 鑫保 本混
合型证 券投 资基 金、 国泰 大健康 股票 型证 券投 资基 金、国 泰民 福保 本混 合型 证券投 资基 金 、
国 泰 黄 金 交 易型 开 放 式 证券 投 资 基 金 联接 基 金 、 国泰 融 丰 定 增 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基
金、 国泰 国证 新能源 汽车 指数证 券投 资基 金 （LOF）（ 由 国泰 国证 新能源 汽车 指数分 级证 券 投
资基金 转型 而来 ， 国泰 国证 新能源 汽车 指数 分级 证券 投资基 金由 中小 板 300 成 长交易 型开 放
式指数 证券投 资基金 转型 而来）、 国泰民 利保 本混合 型证券 投资基 金 、国 泰中 证军工 交易型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 国泰 中证 全指 证券 公司 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国 泰添国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰福 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰创 业板 指数
证券投资基金（LOF ） 、国泰鸿益灵活配置混合型证 券投资基金、国泰景 益灵 活配置混合型
证券投 资基 金、 国泰 泽益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 丰益 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金 、 国 泰鑫 益灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰信益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰利是 宝货 币市 场基 金、 国泰安 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 普益 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金、 国泰 民惠 收益定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 国泰 润利 纯债 债券型 证券 投资
基金 、 国 泰嘉 益灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰众益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰润泰 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 国 泰融 信定 增灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰现 金宝
货币市 场基 金、 国 泰 景气 行业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰 国证 航天 军工指 数证 券投
资基金 （LOF ） 、 国泰中证 国有企 业改 革指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 国泰民丰 回报定 期开 放
灵活配置混合型证券投资 基金、国泰中证申万证券 行业指数证券投资基金（LOF ） 、国泰策
略价值 灵活配 置混合 型证 券投资 基金（ 由 国泰 保本 混合型 证券投 资基金 变更 而来 ） 、 国泰 量
化收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰睿 信平 衡混合 型证 券投 资基 金、 国泰大 农业 股票
型证券 投资 基金 、 国 泰智 能装备 股票 型证 券投 资基 金、 国 泰融 安多 策略 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金、 国泰 润鑫 纯债 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰稳益 定期 开放 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金 、 国 泰宁 益定 期开 放灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 智能 汽车 股票 型证 券投资 基金 、
上证 10 年期 国债 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金、 国泰瞬 利交 易型 货币 市场 基金、 国泰 民
安增益 定期 开放 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国泰 中国企 业信 用精 选债 券型 证券投 资基 金
（QDII ） 。另外， 本基 金管 理人于 2004 年获 得全国 社会保 障基 金理 事会 社保 基金资 产管 理
人资格 ，目 前受 托管 理全 国社保 基金 多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日 ，本 基金管 理人 获
得企业 年金 投资 管理 人资 格。2008 年2 月14 日 ， 本 基金管 理人 成为 首批 获准 开展特 定客 户
资产管 理业 务（ 专户 理财 ）的基 金公 司之 一， 并于 3 月 24 日经 中国 证监 会批 准获得 合格 境
内机构 投资 者（QDII ）资 格，囊 括了 公募 基金 、社 保、年 金、 专户 理财 和 QDII 等管 理业 务
资格 。
三、主 要人 员情 况
1 、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月 在 中国建 设
银行总行 工作 ，历任 综合 计划处、 资金 处副处 长、 国际结算 部副 总经理 （主 持工作） 。1992
年 11 月至 1998 年 1 月 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
司总经 理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作， 其中 1998 年 2 月至
1999 年 10 月任 总经 理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董 事长 。2015 年 10 月至 2016 年 8
月， 在中 建投 信托 有限 责 任公司 任监 事长 。 2016 年 8 月至 11 月 ， 在 建投 投资 有限责 任公 司、
建投传 媒华 文公 司任 监事 长、 纪 委书 记。 2016 年 11 月起任 公司 党委 书记 ， 2017 年 3 月起 任
公司董 事长 、法 定代 表人 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投资 有 限责 任公 司工 作，先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业务 经理 ， 资 本市 场部 业务经 理， 策略 投资 部助 理投资 经理 ， 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理， 战 略发 展部 业务 经理 、 组负 责人 ， 现 任战 略发 展部处 长。2014
年 5 月 起任 公司 董事 。
傅敏， 董事 ，大学 本 科， 会计师 。1979 年 12 月至 1988 年 3 月， 任冶 金工 业 部西南 地
勘局财 会处 干部 。1988 年3 月至2005 年7 月 ， 在 中 国建设 银行 工作 ， 历任 财 会部干部、 人
力资源 部干 部 、 副 处长 、 处长 、 总 经理 助理 。2005 年7 月 至2011 年3 月在 中 国建银 投资 有
限责任 公司 工作 ，历 任 人 力资源 部副 总经 理、 业务 总监 。2011 年 6 月 至 2016 年 11 月， 在
中投发 展有 限责 任公 司工 作 ， 历 任 人 力资 源部 总经 理、 总 裁助 理、 工会 主席 、 党委 委员 、 副
总裁、 董事 。现 任中 国建 银投资 有限 责任 公司 战略 发展部 专职 董事 。2017 年 3 月起 任公 司
董事。
Santo Borsellino ， 董事， 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部 助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融分 析师 ；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
监。 2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。 2013 年 11 月起 任公 司
董事。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部助 理经 理； 1994 年 起任 中
国保险 （ 欧洲) 控股 有限 公 司总裁 助理 ；1996 年起 任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承
保人； 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
董树梓 ， 董事 ， 大学 本科 ， 高 级会 计师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 ， 在 山东 临沂电 业国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
局工作 ， 历任 会计 、 科长 、 副 总会 计师 。2002 年3 月至 2003 年 2 月 ， 在 山西 鲁晋王 曲发 电
公司工 作，任 党组 成员 、 总会计 师 。2003 年2 月 至2008 年 3 月， 任鲁 能集 团 经营考 核与 审
计部总 经理 。 2008 年3 月 至2011 年2 月， 任英 大泰 和人寿 股份 有限 公司 山东 分公司 总经 理 。
2011 年 2 月 至今 ，在 中国 电力财 务有 限公 司工 作 。 历任 审 计部 主任 ，公司 党 组成员 、总 会
计师。2017 年3 月起 任 公 司董事 。
周向勇 ， 董 事， 硕士 研究 生，21 年金 融从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作， 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011
年 1 月在 中国 建银 投资 公 司 工作 ，任 办公 室高 级业 务经理 、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日任 公司 副
总经理 ，2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。
王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任全 国法 律专
业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际 贸易 和金 融法律 研究 所所 长、 中国 法学会 国际 经济
法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事、 中国 法学 教育 研究 会第一 届理 事会
常务理 事 、 中 国国际 经济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委
员会仲 裁员 、 大连 仲裁 委 员会仲 裁员 等职 。 2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 （ 目
前已上 市） 独立 董事 ，2015 年 5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任
公司独 立董 事。
常瑞明， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长； 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长； 河北 保定
市分行行 长、 党组副 书记 、书记； 河北 省分行 副行 长、行长 、党 委书记 ；2004 年起任 工商
银 行山西 省分 行行长 、党 委书记；2007 年起 任工商 银行工会 工作 委员会 常务 副主任；2010
年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。
杨小舟 ， 独立 董事 ， 博士 研究生 ， 研究 员 。1981 年7 月至1985 年7 月 ， 任南 京林业 大
学 （ 原南 京林 产工 业学 院 ） 财 务处 会计 员 。1988 年9 月至1998 年3 月 ， 在 中 国财政 科学 研
究院 （ 原财政 部财 政科 学 研究所 ） 工作 ， 历任 实习 研究员、 助理 研究 员、 副 研究员、 研究 室
主任 。1998 年3 月 至 2000 年 3 月 ， 任长 天国 际科 技 有限公 司财 务总 监 。2000 年 3 月至 2002
年4 月 ， 任 福建 实达 集团 股份有 限公 司财 务总 监 。2002 年6 月 至2005 年5 月 ， 任同 方股 份
有限公 司副 总裁 。2005 年12 月 起在 中国 财政 科学 研 究院工 作 ， 任研 究员， 研 究生部 博士 生
导师。2017 年3 月起 任公司 独立 董事 。 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 ， 在中国 建
设银行 江苏 省分 行工 作 ， 先后任 职于 计划 处 、 信 贷 处、 国际 业务 部 ， 历任 副处 长、 处长 。1991
年6 月 至1993 年9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。1993 年9 月至1994 年7 月，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。1994 年7 月 至 1999 年3 月， 在中 国建 设银行 总行 工
作 ， 历任 国际 部 副 总经 理、 资金计 划部 总经 理 、 会计部 总经 理 。1999 年3 月 至2010 年1 月，
在中国 国际 金融 有限 公司 工作 ， 历任 财务 总监、 公司 管委会 成员 、 顾 问。2010 年 4 月 至 2012
年3 月 ， 任汉 石投 资管 理 有限公 司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任 中
金基金 管理 有限 公司 独立 董事 。2017 年3 月起 任公司 独立 董事 。
2 、监 事会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后 于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部、 人力 资源 部、 葫 芦岛 市分行 城内 支行 、 葫 芦岛 市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大 学本 科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘 书及 法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 ， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管 、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行
官。2016 年 12 月 1 日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行 董事 。2014 年 12 月起
任公司 监事 。
刘锡忠 ， 监事 ， 研究 生。1989 年2 月 至1995 年 5 月 ， 中 国人 民银 行总 行稽 核 监察局 主
任科员 。1995 年6 月至 2005 年6 月 ，在 华北 电力 集 团 财务 有限 公司 工作 ，历 任部门 经理 、
副总经 理 。2005 年 7 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 历任 华北 分公 司 副 总经理 、纪检
监察 室 主持 工作 、 风险 管 理部主 任、 资金 管理 部主 任、 河北 业 务部 主任 ， 现 任风险 管理 部主
任。2017 年3 月起 任公 司 监事。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
公司， 历任 行业 研究 员、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国 泰金 鼎价 值混 合和 国泰金 泰封 闭的
基金经 理助 理，2008 年 4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月
起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （原 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金 ） 的基 金经
理，2013 年9 月至 2015 年3 月 兼任 国泰 估值 优势 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 的基 金经 理，
2015 年 9 月 起兼 任国 泰央 企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2017 年 7 月起任 权益 投
资总监 。2015 年8 月起 任 公司职 工监 事。
倪蓥 ， 监事， 硕 士研 究生 。1998 年7 月 至 2001 年3 月 ， 任 新晨 信息 技术 有 限责任 公司
项目经理 。2001 年 3 月加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ， 现任 信息 技术 部总监 、 运营管 理部 总
监。2017 年2 月起 任公 司 职工监 事。
宋凯， 监事 ，大学 本 科。2008 年 9 月 至 2012 年 10 月 ，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上
海 分所 助理 经理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ， 现任 纪 检监 察室 副主任 、 审计
部总监 助理 。2017 年 3 月 起任公 司职 工监 事 。
3 、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德， 博士 ，15 年证券 基金从业 经历 。曾就 职于 江苏省人 大常 委会、 中国 证券监 督
管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月就 职于 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ， 历任 督察 长、 副 总经 理 。2015 年 12 月
加入 国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司副 总经 理。
李辉 ， 大 学本 科， 17 年 金 融从业 经历 。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集 团，2007 年 7
月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 先后担 任财 富
大学负责人、总经 理办公 室负责人、人力资 源部（ 财富大学）及行政 管理部 负责人，2015
年 8 月至 2017 年 2 月任 公 司总经 理助 理，2017 年 2 月起担 任公 司副 总经 理。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年 证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职 于中 国证 监会 陕西 监管局 ，历 任稽 查处 副主 任科员 、主 任科 员、 行政 办公室 副主 任 、
稽查二 处副 处长 等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办， 任 副处 长；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ， 任 副总 经理；2015 年 2
月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司，2015 年 7 月起 任公 司督 察 长；2016 年 3国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司，2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。
4 、本 基金 的基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
艾小军 ， 硕士 ，16 年证 券 基金从 业经 历 。2001 年5 月至 2006 年 9 月在 华安 基 金管理 有
限公司 任量 化分 析师 ；2006 年 9 月至2007 年8 月 在 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司任应 用分 析
师；2007 年9 月至 2007 年10 月在 平安 资产 管理 有 限公司 任量 化分 析师 ；2007 年 10 月 加入
国泰基金 管理 有限公 司， 历任金融 工程 分析师 、高 级产品经 理和 基金经 理助 理。2014 年 1
月起任国 泰黄 金交易 型开 放式证券 投资 基金、 上证 180 金 融交易 型开放 式指 数证券投 资基
金、国 泰上 证 180 金融 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月
起兼 任 国泰 深 证TMT50 指 数分级 证券 投资 基金 的基 金经理 ， 2015 年 4 月起 兼 任国泰 沪 深 300
指数证 券投 资基 金的 基金 经理，2016 年 4 月起 兼任 国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 联
接基金 的基 金经 理，2016 年 7 月起 兼任 国泰 中证 军 工交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金和 国
泰中证 全指 证券 公司 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金的基 金经 理，2017 年 3 月至 2017 年 5
月兼任 国泰 保本 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理，2017 年 3 月起 兼任 国泰 策 略收益 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金和 国泰国 证航 天军 工指 数证 券投资 基金 （LOF ） 的 基金 经理，2017 年
4 月起 兼 任 国泰 中证 申万 证券行 业指 数证 券投 资基 金（LOF ） 的基 金经 理，2017 年 5 月起 兼
任国泰 策略 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （ 由国 泰保本 混合 型证 券投 资基 金变更 而来 ） 、
国泰量 化收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理，2017 年 8 月起 兼任 国泰宁 益定 期
开放灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。2017 年7 月起 任投 资总 监 （ 量 化） 、 金 融工
程总监 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自成 立以 来一 直由 艾小军 担任 基金 经理 ，无 基金经 理变 更事 宜。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其成 员在 公司高 级管 理人 员、 投研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员， 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员： 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 （事 业） 部副 总监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资总 监、 权益投 资（ 事业 ）部 小组 负责人
吴向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监（ 主持 工作）
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
第 二部分
基 金 托管 人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
资 产负 债稳 步增 长。2016 年 末， 本集 团资 产总 额20.96 万亿 元， 较上 年增 加2.61 万 亿元 ，
增幅14.25% ，其 中客 户贷 款总额11.76 万 亿元 ，较 上 年增加1.27 万亿 元， 增幅12.13% 。负 债
总额19.37 万亿 元， 较上 年 增加2.47 万 亿元 ，增 幅14.61% ， 其中 客户 存款 总额15.40万 亿元 ，
较上年 增加1.73 万亿 元， 增幅12.69% 。 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
核 心财 务指 标表 现良 好。 积极 消化 五次降 息 、 利率市 场化 等因 素影 响， 本集团 实现 净利
润2,323.89 亿元 ，较 上年 增长1.53% 。手 续费 及佣 金 净收入1,185.09 亿元 ，在 营业收 入中 的
占比较 上年 提升0.83 个百 分点 。 平均 资产 回报 率1.18% ，加 权平 均净 资产 收益 率15.44%，净
利息收 益率2.20%， 成本 收 入比为27.49%，资 本 充足 率14.94% ， 均居 同业 领先 水平。
2016 年 ， 本 集团 先后 获得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《 欧洲 货币 》
“2016 中 国最 佳银 行 ” ， 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最佳 流动
性管理 银行 ” ， 《 机构 投资 者》 “ 人民 币国际 化服 务钻 石奖” ， 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零
售银行 奖”及 中国银 行业 协会“ 年度最 具社会 责任 金融机 构奖” 。 本集 团在英 国《银 行家》
2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第2； 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证 券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年一 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管719 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项，并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
第 三部 分
相 关 服务 机构
一、基 金份 额销售 机构
1 、场外 销售 机构
（1） 直销 机构
序号 机构名 称 机构信 息
1
国泰基 金管 理有
限公司 直销 柜台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19
层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面
智能手 机 APP 平台 ：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易客
户端 、 “国 泰基 金” 微信 交 易平台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
（2） 其他 场外 销售 机构
① 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ： 李 伏安 联系人 ：陈玮
客服电 话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
2
东莞农 村商 业银 注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
行股份 有限 公司
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
3
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
4
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
5
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
6
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
7
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
8
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
网址：www.htsec.com
9
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
10
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
11
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
12
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
13
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
14
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ： 徐 丽峰 联系人 ： 周 欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
15
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
16
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618
室
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18、19、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
17
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
18
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
19
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深
圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
20
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
21
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
22
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
23
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
24
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
25
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
26
中国国 际金 融 股
份 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
27
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
28
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
29
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
30
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
31
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
32
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
33
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
34
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
35
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
36
中信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
37
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地址 ：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南 路 358
号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季 联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
38
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
② 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址 ： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202
室
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄金 融控 股
股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16
层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
8
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座 9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
9
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
10
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦 ）1 幢 10
楼1001 室
办公地 址 ： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
11
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号 B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
12
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
13
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A
座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
14
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
15
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
16
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
17
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
18
北京虹 点基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
19
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27
层2704
公司地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张 彦
联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
20
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
办公地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
21
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地址 ：北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地址 ：北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
22 2
南京苏 宁基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
23 3
北京汇 成基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
24 3
北京创 金启 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
25 3
北京格 上富 信基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
26 3
北京蛋 卷基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21
层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
27 3
北京恒 天明 泽基 金 注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
销售有 限公 司 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
28 3
上海华 夏财 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
2 、场 内发 售机 构
场内将通过上海证券 交易 所内具有基金销售业 务资 格并经上海证券交易 所和 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司认 可的会 员单 位发 售。 具体 名单详 见本 基金 份额 发售 公告。
3 、基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 ，并 予以公 告。
二、注 册登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：朱 立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
传真：021-31358600
经办律 师： 黎明 、丁媛
联系人 ：丁媛
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：李 一
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、李一
第 四部分
基金的 名称
国泰国 证航 天军 工指 数 证 券投资 基金 （LOF ）
第 五部 分
基 金 类型 和存 续期 限
1 、基 金类 型： 股票 型证 券 投资基 金
2 、基 金运 作方 式： 契约 型 上市开 放式
3 、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
第 六部分
投 资 目标
本基金 紧密 跟踪 标的 指数 ， 追求基 金净 值收 益率 与业 绩比较 基准 之间 的跟 踪偏 离度和 跟
踪误差 最小 化。
第 七部 分
投 资 范围
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行上 市的股票（ 包
括中小 板、创 业板及 其他 经中国 证监会 核准上 市的 股票） 、 债券（ 包括 国债、 金融债 、企业
债、公 司债、 次级债 、可 转换债 券（含 分离交 易可 转债） 、 央行票 据、 中期票 据、短 期融资
券、超 短期融 资券等 ） 、债 券回购 、资产 支持证 券、 银行存 款等固 定收益 类品 种、权 证以及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 相关规 定） 。
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定参 与融 资和转 融通 证券 出借 业务 。 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，本 基金 在履行适当 程序后 可将 其
纳入投 资范 围， 其投 资原 则及投 资比 例按 法律 法规 或监管 机构 的相 关规 定执 行。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 所持 有的 股票 资产 占基金 资产 的比 例不 低于 85%，其
中投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低于非现金基金资产 的 80% ；本基 金所
持有的 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
如法律 法规的相关规 定发生变更 或监管机构允 许，本基金 管理人可 在履 行适当程序 后
对上述 资产 配置 比例 进行 调整。
第 八部 分
投 资 策略
1 、股 票投 资策 略
本基金 主要 采取 完全 复制 法，即 按照 标的 指数 成份 股组 成 及其 权重 构建 股票 投资组 合 ，
并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 动而 进行 相应 的调整 。 但 因特 殊情 况 （如 成份股 长期 停
牌、 成 份股 发生 变更 、 成 份股权 重由 于自 由流 通量 发生变 化、 成份 股公 司行 为、 市 场流 动性
不足等 ） 导 致本 基金 管理 人无法 按照 标的 指数 构成 及权重 进行 同步 调整 时， 基金管 理人 将对
投资组 合进 行优 化， 尽量 降低跟 踪误 差。
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 的 风 险 控 制 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.35% ，年跟踪误 差不超 过 4% 。如因标的指 数编 制规则调整或其他因 素导 致跟踪偏离度和
跟踪误 差超 过上 述范 围 ， 基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免 跟 踪偏 离度 、 跟踪 误差 进一步 扩 大 。
2 、固 定收 益类 投资 工具 投 资策略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要， 将投 资于债 券等 固定 收益 类金 融工具 ， 投
资的目 的是 保证 基金 资产 流动性 ， 有效 利用基 金资 产， 提高 基金 资产的 投资 收益 。 本 基金 将
密切关 注国 内外 宏观 经济 走势与 我国 财政 、 货 币政 策动向 ， 预测 未来利 率变 动走势 ， 自上 而
下地确 定投 资组 合久 期， 并结合 信用 分析 等自 下而 上的个 券选 择方 法构 建债 券投资 组合 。
3 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 考虑 信用 等级 、 债 券期限 结构 、 分散化 投资 、 行 业分 布
等因素 ， 坚 持价 值投 资理 念， 把 握市 场交 易机 会。 在严格 遵守 法律 法规 的基 础上， 通过 信用
研究和 流动 性管 理， 选择 经风险 调整 后相 对价 值较 高的品 种进 行投 资， 以期 获得长 期稳 定收
益。
4 、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 结合 权证 定价模 型寻国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
求其合 理估 值水 平， 并积 极利用 正股 和权 证之 间的 不同组 合来 套取 无风 险收 益。 本 基金 管理
人将 充分考虑权证 资产的收益 性、流动性及 风险性特征,通过资 产配置、品 种与类 属选择，
谨慎进 行投 资， 追 求 较稳 定的当 期收 益。
5 、融 资与 转融 通证 券出 借 投资策 略
本基金 在参 与融 资与 转融 通证券 出借 业务 时， 将通 过对市 场环 境 、 利率 水平 、 基 金规 模
以及基 金申 购赎 回情 况等 因素的 研究 和判 断， 决定 融资规 模与 转融 通证 券出 借业务 的规 模 。
本基金 管理 人将 充分 考虑 融资与 转融 通证 券出 借业 务的收 益性 、 流 动性 及风 险性特 征， 谨慎
进行投 资， 提高 基金 的投 资收益 。
第 九部 分
业 绩 比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 国 证航 天军 工指 数 收 益 率×95%+ 银行 活期 存款 利 率 （ 税后）
×5% 。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布、 维护 或授 权， 或标 的 指数由 其他
指数替 代 、 或 由于 指数 编制 方法的 重大 变更 等事 项导 致本基 金管 理人 认为 标的 指数不 宜继 续
作为业 绩比 较基 准组 成部 分的， 或证 券市 场有 其他 代表性 更强 、更 适合 投资 的指数 推出 时 ，
本基金 管理 人可 以依 据维 护投资 人合 法权 益的 原则 ， 经与基 金托 管人 协商 一致 并报中 国证 监
会备案 后， 调整 业绩 比较 基准并 及时 公告 ，无 需召 开基金 份额 持有 人大 会审 议。
第 十部 分
风 险 收益 特征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 预期 风险 和预 期收 益的证 券投 资基 金品 种， 其预期 收益
及预期 风险 水平 高于 混合 型基金 、债 券型 基金 和货 币市场 基金 。
第 十一 部分
基 金 投 资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2017 年 7 月 14 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 6 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
比例(%)
1 权益投 资 159,648,520.07 93.87
其中： 股票 159,648,520.07 93.87
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,660,910.50 5.68
7 其他各 项资 产 771,430.13 0.45
8 合计 170,080,860.70 100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 积极 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
1,702,942.38 1.01
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
1,789,648.00 1.06
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
7,639.62 0.00
J 金融业
- -
K 房地产 业
- - 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
3,500,230.00 2.08
（2） 指数 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
146,593,727.48 87.14
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
1,595,879.09 0.95
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
1,667,606.00 0.99
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
6,291,077.50 3.74
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
156,148,290.07 92.82 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的股 票投 资明 细
（1） 期末 指数 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 601989 中国重 工 3,009,738 19,442,907.48 11.56
2 000768 中航飞 机 413,131 7,618,135.64 4.53
3 600100 同方股 份 518,300 7,442,788.00 4.42
4 600271 航天信 息 335,225 6,919,044.00 4.11
5 600893 航发动 力 249,974 6,824,290.20 4.06
6 600118 中国卫 星 197,127 5,488,015.68 3.26
7 002465 海格通 信 495,044 5,316,772.56 3.16
8 600150 中国船 舶 230,606 5,273,959.22 3.13
9 600879 航天电 子 550,664 4,840,336.56 2.88
10 002179 中航光 电 125,221 3,905,642.99 2.32
（2） 期末 积极 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600072 中船科 技 106,400 1,789,648.00 1.06
2 300353 东土科 技 89,418 1,151,703.84 0.68
3 300430 诚益通 10,000 348,400.00 0.21
4 603801 志邦股 份 1,406 47,522.80 0.03
5 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.03
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1）本 报告期 内基 金投资 的前十 名证券 的发行 主体 没有被 监管部 门立案 调查 或在报 告编制
日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 51,682.43
2 应收证 券清 算款 609,983.81
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,016.67
5 应收申 购款 107,747.22
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用
-
8 其他 - 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
9 合计 771,430.13
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
① 期末 指数 投资 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 601989 中国重 工 19,442,907.48 11.56 重大事 项
2 600100 同方股 份 7,442,788.00 4.42 重大事 项
② 期末 积极 投资 前五 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
第十 二 部分
基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为 2017 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2017 年 3 月29 日至
2017 年 6 月30 日
-14.86% 1.23% -13.92% 1.41% -0.94% -0.18%
注：2017 年3 月29 日为 基金合 同生 效日 。
第十 三 部分
基 金 费 用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、标 的指 数使 用许 可费 ；
4 、基 金上 市费 用和 年费 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
6 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ； 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、基 金的 证券 交易 费用 ；
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
10 、基 金的 开户 费用 、账 户维护 费用 ；
11 、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本 基 金 的 管理 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.50% 的年 费 率 计 提。 管 理费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计 提 ， 按 月支付 。 由基 金托管 人 根 据与基 金管 理人 核对 一致 的数据 ， 自
动在 月 初 5 个工 作日 内 、 按照指 定的 账户 路径 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 若遇
法定节 假日 、公 休假 等 ， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.15% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.15%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计 提 ， 按 月支付 。 由基 金托管 人 根 据与基 金管 理人 核对 一致 的数据 ， 自
动在 月 初 5 个工 作日 内 、 按照指 定的 账户 路径 从基 金财产 中一 次性 支取 。若 遇法定 节假 日 、
公休 假 等， 支付 日期 顺延 。
3 、标 的指 数使 用许 可费
本 基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与 深 圳证 券信 息有 限公 司 签署 的指 数使 用许 可协 议的约 定
向 深圳 证券 信息 有限 公司 支付指 数使 用许 可费 。 本基 金的标 的指 数使 用许 可费 按前一 日基 金
资产净 值 的 0.02% 的 年费 率计提 ，计 算方 法如 下：
H= E ×0.02% ÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 标的 指 数使用 许可 费 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
标的指 数使 用许 可费 的收 取下限 为每 季度 人民 币 50,000 元 （基 金合 同生 效日 所在季 度
除外） ，计 费期 间不 足一 季 度的， 根据 实际 天数 按比 例计算 。
自基金 合同 生效 之日 起， 标的指 数使 用许 可费 每日 计提 ， 按 季支 付。 标的 指 数使用 许可
费 的支 付由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 划付 指令 ，经基 金托 管人 复核 后于 次季度 前 10 个
工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。
深圳证券信息有限公 司 根据 相 应 指 数 使 用 许 可协 议变 更 上 述 标 的 指 数 使用 许可 费 费 率
和计算 方法 的， 本基 金将 采用调 整后 的费 率或 方法 计算指 数使 用许 可费 。 基 金管理 人应 及时
通知基 金托 管人 ， 并依 照有 关规定 最迟 于新 的费 率和 计算方 法实 施日 前依 照 《信 息披露 办法 》
的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。
上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中第 4 －11 项 费用 ” ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 运作 情况 调低 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 ， 无 需
召开基 金份 额持 有人 大会 审议 。 基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 前依 照 《信 息披露 办法 》
的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
第十 四 部分
对 基 金 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2017 年 3 月 7 日 刊登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下： 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明 书 摘要（2017 年第一号）
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “第 三部 分 基 金管理 人” 中的 相关 内容 ；
3 、更 新了 “第 四部 分 基 金托管 人” 中的 相关 内容 ；
4 、更 新了 “第 五部 分 相 关服务 机构 ”中 销售 机构 的相关 信息 ；
5 、更 新了 “第 六部 分 基 金的募 集” 中的 相关 内容 ；
6 、更 新了 “第 七部 分 基 金合同 的生 效” 中的 相关 内容；
7 、更 新了 “第 九部 分 基 金份额 的申 购与 赎回 ”中 的相关 内容 ；
8 、更 新了 “第 十部 分 基 金的投 资” 中基 金投 资组 合报告 ，更 新 至 2017 年 6 月 30 日；
9 、更 新了 “第 十一 部分 基金的 业绩 ” ， 更新 至 2017 年 6 月 30 日；
10、更 新了 “第 二十 一部 分 托 管协 议的 内容 摘要 ” 中的相 关内 容；
11 、 更新 了 “ 第二 十三 部分 其他 应披 露的 事项” ， 披 露了自 上次 招募 说明 书披 露以来 涉
及本基 金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登 陆 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二零一 七年十一月十一日
