嘉实基金管理有限公司
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嘉 实 新常 态 灵活 配 置混 合 型 证 券 投资 基 金
更新招募 说 明书 摘要
（2017 年第 2 号）
基金管 理人： 嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行 股份有限公司
重要提 示
嘉实新常 态 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金 （以 下简 称 “本基 金 ” ）经中 国证 监会 2015
年6 月25 日证 监许 可[2015 ]1393 号 《 关于 准予 嘉实 新常态 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 注
册的批 复 》 注册 募集 。 本 基金基 金合 同于2016 年3 月30 日正 式生 效， 自该 日 起本基 金管 理人
开始管 理本 基金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2017 年9 月30
日 （ 特别 事项 注明 除外 ） ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2017 年6 月30 日 （未 经审 计 ） 。
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期 53 层 09-11
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构
中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立信
投资有 限责 任公 司 30%。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一 ， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福 州 、 广 州 分 公司。 公司 获 得首批 全国 社保
基金、 企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产 管理业 务资 格。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ，董 事长 ，硕 士，中 共党 员。1983 年3 月至 1992 年 2 月任 物资 部 研究室 、
政策体 制法 规司 副处 长，1992 年3 月至 2003 年4 月 任中国 人民 银行 国际 司、 外资金 融机 构
管理司 、 银行 监管 一司 、 银行管 理司 副处 长 、 处 长 、 副 巡视 员 ，2003 年5 月至 2010 年3 月
任中国 银监 会银 行监 管三 部副主 任、 四部 主任 ，2010 年 4 月至 2014 年 10 月 任中诚 信托 有
限责任 公司 董事 长、 党委 书记、 法定 代表 人。 2014 年 12 月 2 日起 任嘉 实基 金管理 有限 公
司董事 长。 6
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁， 美国 友邦 金融产 品集 团结 构产 品部 副总裁 。 自 1996 年加 入德 意志银 行以 来，
曾任德 意志 银行 （ 纽约 、 香 港、 新加 坡） 董事 、 全 球市 场部中 国区 主管 、 上海 分 行行长 ， 2008
年至今 任德 意志 银行 （中 国）有 限公 司行 长、 德意 志银行 集团 中国 区总 经理 。
陈春艳 女士 ， 董 事， 硕 士研 究生。 曾任 中诚 信托 有限 责任公 司资 金信 贷部 、 信 托开发 部、
信托事 务部、 信托 业务 一 部、 投资 管理 部信 托经 理 、 高级经 理。2010 年 11 月 至今任 中诚 信
托有限 责任 公司 股权 管理 部部门 负责 人、 部门 经理 。2016 年 8 月至 今任 中诚 宝捷思 货币 经
纪有限 公司 董事 长。
Jonathan Paul Eilbeck 先生 ， 董事 ， 英国籍 ， 南 安普 顿 大学学 士学 位。 曾 任 Sena Consulting
公司咨 询顾 问，JP Morgan 固定 收益 亚太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固 定收益 亚太 区
CFO 、COO ，德 意志 银行 资产与 财富 管理 全球 首席 运营官 。2008 年 至今 任德 意志银 行资 产
管理全 球首 席运 营官 。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年11 月至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理 研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海交 通大 学动力 机械 工程系教 师， 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。 7
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总
经理。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年7 月至 1999 年3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 副总 经理。
李松林 先生 ， 副 总 经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
胡永青 先生 ，14 年 证券 从 业经历 。曾 任天安 保险 股 份有限 公司 固定收 益组 合 经理， 信
诚基金 管理 有限 公司 投资 经理 ， 国 泰基 金管 理有 限公 司固定 收益 部总 监助 理 、 基 金经理 。 2013
年11 月加 入嘉 实基 金管 理 有限公 司固 定收 益部 ， 现任 固定收 益业 务体 系全 回报 策略组 组长 。
硕士研 究生 ， 具 有基 金从 业 资格。 2013 年 11 月 加入 嘉 实基金 管理 有限 公司 固定 收益部 。 2014
年 3 月 28 日 至今 任嘉 实信 用债券 、嘉 实丰 益策 略定 期债券 基金 经理 、嘉 实增 强收益 定期 开8
放债券 基金 经理 。2014 年10 月9 日至 今任 嘉实 元和 基金经 理。2015 年 4 月18 日至今 任嘉
实稳固 收益 债券 基金 经理 ，2015 年 12 月 15 日 至今 任嘉实 中证 中期 企业 债指 数 （LOF ） 基金
经理。2016 年3 月14 日 至今任 嘉实 新财 富混 合基 金经理 。2016 年 4 月12 日至今 任嘉 实新
丝路混 合基 金经 理。2016 年4 月 18 日至 今任 嘉实 稳 泰债券 基金 经理 。2016 年4 月 29 日至
今任嘉 实稳 丰纯 债债 券基 金经理 。2016 年 5 月 5 日 至今任 嘉实 新起 航混 合、 嘉实新 优选 混
合、 嘉 实新 趋势 混合 基金 经理。2016 年 6 月 3 日至 今任嘉 实稳 盛债 券基 金经 理。2016 年12
月1 日 至今 任嘉 实策 略优 选混合 基金 经理 。2016 年12 月1 日 至今 任嘉 实主 题 增强混 合基 金
经理。2016 年12 月 14 日 至今任 嘉实 价值 增强 混合 基金经 理。2017 年6 月2 日至今 任嘉 实
稳宏债 券基 金经 理。2017 年6 月 21 日至 今任 嘉实 稳 怡债券 基金 经理 。2017 年7 月 12 日至
今任嘉 实稳 愉债 券基 金经 理。2016 年 3 月 30 日至 今任 本 基金 基金 经理 。
曲 扬女士， 曾任中信 基金债 券研究员 和债券交 易员、 光大银行 债券自营 投资业 务副主
管，2010 年 6 月 加入 嘉实 基金管 理有 限公 司任 基金 经理助 理。 硕士 研究 生， 具有基 金从 业
资格 ，13 年证 券从 业经 验 。 中 国国 籍。2011 年 11 月 18 日起 至2012 年11 月21 日任 嘉实 稳
固收益 债券 基金 经理 。2011 年11 月 18 日 至今 任嘉 实债券 基金 经理 。2012 年12 月 11 日至
今任 嘉 实纯 债债 券基 金经 理。 2013 年5 月21 日至 今 任嘉实 丰益 纯债 定期 债券 基金经 理。 2014
年 4 月 18 日至 今任 嘉实 稳 固收益 债券 。2015 年 4 月 18 日 至今 任嘉 实中 证中 期 企业债 指数
（LOF） 、嘉 实中 证中 期国 债 ETF、 嘉实 中期 国债ETF 联接基 金经 理。2016 年3 月 18 日至今
任嘉实 稳瑞 纯债 债券 、 嘉 实稳祥 纯债 债券 基金 经理 。2016 年3 月30 日至 今任 嘉实新 财富 混
合、 嘉 实新 起航 混合 基金 经理。2016 年 4 月 26 日 至 今任嘉 实新 优选 混合 、 嘉 实新思 路混 合
基金经 理。2016 年5 月17 日至今 任嘉 实稳 丰纯 债 债券基 金经 理。2016 年 7 月 15 日至 今任
嘉实稳 鑫纯 债债 券基 金经 理。2016 年 8 月 25 日至 今任嘉 实安 益混 合基 金经 理。2016 年 9
月 13 日 至今 任嘉 实稳 泽纯 债债券 基金 经理 。2016 年 12 月 1 日至 今任 嘉实 策略 优选混 合 、
嘉实主 题增 强混 合 基 金经 理。2016 年 12 月 14 日至 今 任嘉 实价 值增 强混 合基 金经理 。2016
年12 月21 日至 今任 嘉实 新添瑞 混合 基金 经理 。2017 年2 月 28 日 至今 任 嘉 实 新添程 混合 基
金经理 ，2017 年3 月9 日 至今任 嘉实 稳元 纯债 债券 基金经 理，2017 年3 月16 日至今 任嘉实
稳熙纯 债债 券 基 金经 理。2017 年 6 月 21 日至 今任 嘉 实稳怡 债券 基金 经理 。2017 年 8 月 24
日至今 任嘉 实稳 悦纯 债债 券基金 经理 。2017 年 9 月28 日 至今 任嘉 实新 添辉 定 期混合 基金 经
理。2016 年4 月26 日至 今任 本 基金 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
无。 9
3 、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理兼 股票
投资业 务联 席CIO 邵 健先 生 ， 公司 总经 理赵 学军 先生， 股票投 资业 务联 席CIO 兼 研 究总监 陈少
平女士， 助理CIO 兼 股票投 资部总监 邵秋 涛先生 ，人 工智能投 资部 负责人 张自 力先生， 资深
基金经 理邹 唯先 生、 胡涛 先生。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 10
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业11
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出， 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2016
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记 结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处、 技术 保障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名， 其中 具有高 级职 称的 专家30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营 情况
截止到 2017 年6 月30 日 ， 中 国农业 银行 托管 的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共372 只。
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三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构：
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 (0571)88061392 传真 （0571 ）88021391 13
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机 构
（1） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 周慕冰
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
（2） 中国银 行股 份有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（3） 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
（4） 中国民 生银 行股 份有 限公 司 14
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
（5） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20、22-27 层
法定代 表人 冀光恒 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 (021)962999
（6） 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
（7） 江苏银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 南京市 中华 路 26 号 江苏 银 行总部 大厦
法定代 表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 95319
（8） 渤海银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
（9） 乌鲁木 齐商 业银 行股 份有 限公司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991)96518
（10） 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街 160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
（11） 天津银 行股 份有 限公 司 15
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296
（12） 河北银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
（13） 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
（14） 包商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张建鑫
电话 010-64816038 传真 010-84596546
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话 95352
（15） 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城华 夏路 1 号
注册地 址 广州市 天河 区珠 江新 城华 夏路 1 号
法定代 表人 王继康 联系人 戴一挥
电话 020-22389188 传真 020-22389031
网址 www.grcbank.com 客服电 话 020-961111
（16） 苏州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
（17） 泉州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312 16
（18） 锦州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
（19） 贵阳银 行股 份有 限公 司
办公地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号
注册地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号
法定代 表人 陈宗权 联系人 黎荣荣
电话 18092299120 传真 0851-86851953
网址 www.gyccb.cn 客服电 话 4001196033
（20） 桂林银 行股 份有 限公 司
办公地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号
注册地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号
法定代 表人 王能 联系人 周佩玲
传真 0773-3851691
网址 www.guilinbank.com.cn 客服电 话 4008696299
（21） 天相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 505
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 林义相 联系人 谭磊
电话 010-66045182 传真 010-66045518
网址 http://www.jjm.com.cn 客服电 话 010-66045678
（22） 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 刘洋
传真 8610-65884788
网址 www.licaike.com 客服电 话 4009200022
（23） 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
（24） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 17
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层 IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
（25） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 11 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
（26） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
（27） 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 www.myfund.com 客服电 话 4008886661
（28） 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 、北京 市朝 阳区
建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
（29） 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区白 纸坊 东 街 2 号经 济日 报社 A 座综 合 楼 712 室
注册地 址 北京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
网址 www.5irich.com 客服电 话 400-6262-818
（30） 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层 18
注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室
法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 www.niuniufund.com 客服电 话 4006236060
（31） 中经北 证(北京) 资 产管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号 3 号 楼创 新工 场一 层 109-1
注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745
（32） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
办公地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电 话 400-820-2819
（33） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
（34） 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 峨山 路 505 号东 方纯 一大 厦 15 楼中心
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfunds.com 客服电 话 400-928-2266
（35） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
（36） 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限公司
办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区 A 座 5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 19
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 www.jnlc.com/ 客服电 话 010-59336512
（37） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
（38） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
（39） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
（40） 招商证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
（41） 中信证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60834817
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
（42） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈共炎 联系人 邓颜
电话 (010)66568292 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
（43） 海通证 券股 份有 限公 司 20
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 周杰 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
（44） 申万宏 源证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
（45） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
（46） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21
层及 第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、
21、22 、23 单元
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
（47） 长城证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、
(0755)33680000
（48） 光大证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、
10108998
（49） 华安证 券股 份有 限公 司 21
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 李工 联系人 范超
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
（50） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区文 艺路 233 号 宏源 大 厦 8 楼
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北 京南 路 258 号大 成 国际大 厦 20 楼
2005 室
法定代 表人 李季 联系人 唐岚
电话 010-88085258 传真 0991-2301802
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
（51） 中泰证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 www.zts.com.cn 客服电 话 95538
（52） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 www.firstcapital.com.cn 客服电 话 95358
（53） 宏信证 券有 限责 任公 司
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
（54） 东海期 货有 限责 任公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 8 楼
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23、25、27、29 号
法定代 表人 陈太康 联系人 李天雨
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 www.qh168.com.cn 客服电 话 95531/4008888588
（55） 长江证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900 22
网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或
4008-888-999
（56） 信达证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321
（57） 上海证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 四川 中 路 213 号久 事商务 大 厦 7 楼
法定代 表人 李俊杰 联系人 邵珍珍
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008
网址 www.962518.com 客服电 话 (021)962518 、
4008918918
（58） 平安证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地 址 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层(518048)
法定代 表人 詹露阳 联系人 石静武
电话 021-38631117 传真 021-58991896
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
（59） 国都证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
（60） 东海证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531;400-888-8588
（61） 西部证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 梁承华
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
（62） 华龙证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628 23
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话 （ 0931 ） 96668 、
4006898888
（63） 华鑫证 券有 限责 任公 司
住所 、 办 公地
址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
法定代 表人 俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话 021-32109999;029-68918888;4001099918
（64） 国金证 券股 份有 限公 司
办公地 址 四川省 成都 市东 城根 上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 刘婧漪 、贾 鹏
电话 028-86690057 、
028-86690058
传真 028-86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 95310
（65） 华融证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 18 号中 国人 寿保 险大 厦 十二层 、 十五 层、
十六层 、十 七层 、十 八层
法定代 表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 400-898-4999
（66） 天风证 券股 份有 限公 司
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
（67） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
办公地 址 北京市 西城 区广 安门 外大 街 28 号富 卓大 厦 A 座 7 层
注册地 址 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 张彦 联系人 文雯
电话 010-83363101 传真 010-83363072
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（68） 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 6F
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
法定代 表人 陈柏青 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013 24
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
（69） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 王伟刚 联系人 丁向坤
电话 010-56282140 传真 010-62680827
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（70） 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 33 号建工 大 厦 8 楼
注册地 址 中国(上海) 自 由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 王廷富 联系人 姜吉灵
电话 021-68882280 传真 021-68882281
客服电 话 400-821-0203
（71） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 江卉 联系人 江卉
电话 4000988511 传真 010-89188000
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（72） 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京 SOHO
注册地 址 北京市 朝阳 区望 京 SOHO
法定代 表人 钟斐斐 联系人 袁永姣
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 https://danjuanapp.com/ 客服电 话 4000-618-518
（二） 登记 机构
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二期 53
层 09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678 25
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称 上海市 源泰 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 刘佳、 范佳 斐
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号楼 普华 永 道中 心 11
楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 单峰、 张勇 26
四、基金的名称
本基金 名称 ： 嘉 实新 常态 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：混 合型 证券 投资基 金， 契约 型开 放式
六、基金的投资目标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 通 过优 化大 类资 产配置 和选 择高 安全 边际 的证券 ， 力 争实
现基金 资产 的长 期稳 健增 值。
七、基金的投资范围
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 股票 、 债券 等金 融工 具及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基
金投资 的其 他金 融工 具。 具体包 括： 股票 （包 含中 小板、 创业 板及 其他 依法 发行、 上市 的股
票） ，股 指期货 、权 证，债 券（国 债、金 融债、 企业 （公司 ）债、 次级债 、可 转换债 券（含
分离交 易可转 债） 、 可交换 公司债 券、央 行票据 、短 期融资 券、超 短期融 资券 、中期 票据、
中小企 业私募 债等） 、资产 支持证 券、债 券回购 、大 额存单 、银行 存款等 固定 收益类 资产以
及现金 ， 以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会的
相关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投 资组 合比例 为： 股票资产 占基 金资产 的比 例为 0—95% ； 在扣 除股指 期货合 约
需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 基 金保留 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产
净值 的5% ；股 指期 货、 权 证及其 他金 融工 具的 投资 比例符 合法 律法 规和 监管 机构的 规定 。
八、基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将从 宏观 面、 政策 面、 基本 面和 资金面 等四 个角度 进行 综合 分析 ， 在 控制风 险 的27
前提下 ， 合 理确 定本 基金 在股票 、 债 券、 现金 等各 类资产 类别 的投 资比 例， 并根据 宏观 经济
形势和 市场 时机 的变 化适 时进行 动态 调整 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 采取 自下 而上 的个 股精选 策略 ， 以 深入 的基 本面研 究为 基础 ， 精 选具 有一定 核心
优势的 且成 长性 良好 、 价 值被低 估的 上市 公司 股票 。 自 下而 上的 投资策 略相 信， 无论 经济 环
境或行 业环 境如 何变 化， 总是有 一些 个股 能超 越市 场表现 ，获 得高 于市 场平 均水平 的回 报 。
因而， 自下 而上 的研 究方 法， 就 是非 常密 切地 关注 公司的 管理 、 历 史、 商业 模式、 成长 前景
及其他 特征 。 在行 业配 置方 面， 本基 金管 理人 将根 据 宏 观经济 形式 对行 业配 置进 行动态 调 整 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 构造 能够 提供 稳定 收益的 债券 和货 币市 场工 具组合 。
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金 将通 过对 中小 企业 私募债 券进 行信 用评 级控 制， 通过 对投 资单 只中 小企 业私募 债
券的比 例限 制， 严格 控制 风险， 对投 资单 只中 小企 业私募 债券 而引 起组 合整 体的利 率风 险敞
口和信 用风 险敞 口变 化进 行风险 评估 ， 并充 分考 虑单 只中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性
造成的 影响 ，通 过信 用研 究和流 动性 管理 后， 决定 投资品 种。
基金投 资中 小企 业私 募债 券，基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ，制 定严 格的 投资 决策流 程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流动性 风险 处置 预案 ， 以 防 范信用 风险 、 流 动性 风险 等 各种风 险。
5 、衍 生品 投资 策略
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ， 合 理利 用股 指期货 、 权
证等衍 生工 具 ， 利用 数量 方法发 掘可 能的 套利 机会 。 投 资原 则为 有利于 基金 资产增 值 ， 控 制
下跌风 险， 实现 保值 和锁 定收益 。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将通 过宏 观经 济、 提前偿 还率 、 资 产池 结构 及资产 池资 产所 在行 业景 气变化 等因
素的研 究 ， 预 测资产 池未 来现金 流变 化 ； 研究 标的 证券发 行条 款 ， 预测 提前 偿还率 变化 对 标
的证券 的久 期与 收益 率的 影响， 同时 密切 关注 流动 性对标 的证 券收 益率 的影 响。 综 合运 用久
期管理 、 收 益率 曲线、 个券 选择和 把握 市场 交易 机会 等积极 策略 ， 在 严格 控制 风 险的情 况下 ，
通过信 用研 究和 流动 性 管 理， 选 择风 险调 整后 的收 益高的 品种 进行 投资 ， 以 期获得 长期 稳定
收益。 28
7 、风 险管 理策 略
本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验 如Barra 多 因子模 型、 风险 预算 模型 等， 并 结合
公司现 有的 风险 管理 流程 ， 在 各个 投资 环节中 来识 别、 度量 和控 制投资 风险 ， 并 通过 调整 投
资组合 的风 险结 构， 来优 化基金 的风 险收 益匹 配。
具体而 言， 在大 类资 产配 置策略 的风 险控 制上 ， 由 投资决 策委 员会 及宏 观策 略研究 小组
进行监 控 ； 在 个股投 资的 风险控 制上 ， 本基金 将严 格遵守 公司 的内 部规 章制 度， 控制 单一 个
股投资 风险 。
8. 投 资决 策依 据和 决策 程 序
（1） 投资 决策 依据
? 法律法 规和 基金 合同 。 本 基金的 投资 将严 格遵 守国 家有关 法律 、 法 规和 基金 的有关
规定。
? 宏观经 济和 上市 公司 的基 本面数 据。
? 投资对 象的 预期 收益 和预 期风险 的匹 配关 系。 本基 金将在 承受 适度 风险 的范 围内 ，
选择预 期收 益大 于预 期风 险的品 种进 行投 资。
（2） 投资 决策 程序
? 公司研 究部 通过 内部 独立 研究， 并借 鉴其 他研 究机 构 的研究 成果 ， 形 成宏 观、 政 策、
投资策 略、 行业 和上 市公 司等分 析报 告， 为投 资决 策委员 会和 基金 经理 提供 决策依 据。
? 投资决 策委 员会 定期 和不 定期召 开会 议 ， 根 据本 基金 投资目 标和 对市 场的 判断 决定
本计划 的总 体投 资策 略， 审核 并 批准 基金 经理 提出 的资产 配置 方案 或重 大投 资决定 。
? 在既定 的投 资目 标与 原则 下， 根 据分 析师 基本 面研 究成果 以及 定量 投资 模型 ， 由基
金经理 选择 符合 投资 策略 的品种 进行 投资 。
? 独立的 交易 执行 ： 本 基金 管理人 通过 严格 的交 易制 度和实 时的 一线 监控 功能 ， 保证
基金经 理的 投资 指令 在合 法、合 规的 前提 下得 到高 效地执 行。
? 动态的 组合 管理 ： 基 金经 理将跟 踪证 券市 场和 上市 公司的 发展 变化 ， 结 合本 基金的
现金流 量情 况 ， 以及 组合 风险和 流动 性的 评估 结果 ， 对 投资 组合 进行动 态的 调整 ， 使 之不 断
得到优 化。
风险管 理部 根据 市场 变化 对本基 金投 资组 合进 行风 险评估 与监 控 ， 并 授权 风险 控制小 组
进行日 常跟 踪， 出具 风险 分析报 告。 监察 稽核 部对 本基金 投资 过程 进行 日常 监督。
29
九、基金的业绩比较 基准
沪深300*50%+ 中债 总指 数*50%
如果相 关法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经 基金 管理 人与 基金 托管人 协商 ， 本 基金 可以 在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准
并及时 公告 ，而 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。
十、风险收益特征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 风险 与收 益高 于债 券型基 金与 货币 市场 基金 ， 低于 股票
型基金 ，属 于较 高风 险、 较高收 益的 品种 。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2017 年 7 月 17 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 6 月 30 日 （“ 报告期 末 ” ） ， 本 报告 所列 财务数 据
未经审 计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 63,287,328.87 8.59
其中： 股票
63,287,328.87 8.59
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
662,597,879.70 89.91
其中： 债券
662,597,879.70 89.91
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- - 30
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
1,680,511.20 0.23
8 其他资 产
9,393,351.28 1.27
9 合计
736,959,071.05
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 27,782,388.25 4.32
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 5,556,460.00 0.86
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
7,639.62 0.00
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 29,940,841.00 4.65
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 63,287,328.87 9.84
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000069 华侨城 Ａ 2,334,600 23,486,076.00 3.65
2 000625 长安汽 车 658,128 9,490,205.76 1.48
3 000895 双汇发 展 289,140 6,867,075.00 1.07
4 000858 五 粮 液 121,900 6,784,954.00 1.05
5 300070 碧水源 346,100 6,454,765.00 1.00 31
6 000963 华东医 药 111,800 5,556,460.00 0.86
7 002311 海大集 团 249,460 4,557,634.20 0.71
8 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.01
9 300669 沪宁股 份 841 14,650.22 0.00
10 300670 大烨智 能 1,259 13,760.87 0.00
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 2,997,000.00 0.47
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 138,086,000.00 21.46
其中： 政策 性金 融债 138,086,000.00 21.46
4 企业债 券 74,335,775.00 11.55
5 企业短 期融 资券 200,608,000.00 31.18
6 中期票 据 78,544,500.00 12.21
7 可转债 （可 交换 债） 4,390,604.70 0.68
8 同业存 单 163,636,000.00 25.43
9 其他 - -
10 合计 662,597,879.70 102.99
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150213 15 国开 13 500,000 49,615,000.00 7.71
2 111714117
17 江 苏银
行CD117
500,000 47,790,000.00 7.43
3 011698989
16 河 钢集
SCP006
300,000 30,108,000.00 4.68
4 011698674
16 首钢
SCP004
300,000 30,105,000.00 4.68
5 011753018
17 兖 州煤
业SCP002
300,000 30,072,000.00 4.67
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
32
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 44,691.70
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,347,444.03
5 应收申 购款 1,215.55
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,393,351.28
4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 33
5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部
分的公 允价
值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300670 大烨智 能 13,760.87 0.00 未上市
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报 告期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
嘉实新常态混合 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
自基金 合
同生效 起
至2016
年6 月30
日
0.60% 0.20% 0.55% 0.53% 0.05% -0.33%
自基金 合
同生效 起
至2016
年12 月
31 日
2.00% 0.14% 3.07% 0.45% -1.07% -0.31%
2017 年上
半年
2.94% 0.10% 4.96% 0.30% -2.02% -0.20%
嘉实新常态混合 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
自基金 合
同生效 起
至2016
年6 月30
日
0.40% 0.20% 0.55% 0.53% -0.15% -0.33% 34
自基金 合
同生效 起
至2016
年12 月
31 日
1.60% 0.15% 3.07% 0.45% -1.47% -0.30%
2017 年上
半年
2.66% 0.10% 4.96% 0.30% -2.30% -0.20%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
图1 ： 嘉 实 新 常态 混合A 基 金份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对
比图
（2016 年3 月 30 日至 2017 年6 月 30 日）
35
图2 ： 嘉 实 新 常态 混合C 基 金份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对
比图
（2016 年3 月 30 日至 2017 年6 月 30 日）
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 （ 十 二 （二） 投资 范围和 （四 ） 投资限 制） 的
有关约 定。
十三、基金的费用与 税收
（ 一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
1) 基金管 理人 的管 理费 ；
2) 基金托 管人 的托 管费 ；
3) 基金的 销售 服务 费； 36
4) 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用；
5) 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和诉 讼 或 仲裁 费；
6) 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
7) 基金的 证券 、期 货 交 易费 用；
8) 基金的 银行 汇划 费用 ；
9) 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
2 、 基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 ）基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.0%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.0 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双
方核对后 ，由 基金托 管人 于次月首 日起 3 个 工作日 内从基金 财产 中一次 性支 付给基金 管理
人。 若 遇法 定节 假日 、 休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，顺 延至 最近 可支付 日 支 付 。
2 ）基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 管理 人和基 金 托 管人双 方 核
对后 ， 由 基金 托管 人于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支取 。 若遇 法定节 假日 、
休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的， 顺延 至最 近可支 付日 支付 。
3 ）基 金的 销售 服务 费；
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.50% ，
销售服 务费 按前 一 日C 类 基金份 额的 基金 资产 净值 的0.50% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E×0.50% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 37
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 ， 经 管理人 和基 金托管 人双
方核对 后， 由基 金托 管人 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金资 产中 划出 ， 经 注册登 记机 构分
别支付 给各 个基 金销 售机 构。 若遇 法定 节假日 、 休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ， 顺
延至最 近可 支付 日支 付 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、 本基金A类基金份额 前 端申购费率按照申 购金额 递减，即申购金额 越大， 所适用的
申购费 率越 低。 投资 者在 一天之 内如 果有 多笔 申购 ，适用 费率 按单 笔分 别计 算。具 体 如 下 ：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M<100 万元 1.5%
100 万 元≤M ＜200 万元 1.0%
200 万 元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 按笔收 取， 单 笔 1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
本基金C类 基金 份额 申购 费 率为0 。
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购费 率不 按申 购金 额分 档，统 一优 惠为 申购 金额 的 0.6％ ，但 中国 银行 长城 借记卡 、中 国
农业银 行借 记卡 持卡 人， 申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ； 机 构投
资者通 过本 基金 管理 人直 销网上 交易 系统 申购 本基 金， 其 申购 费率 不按 申购 金额分 档， 统一
优惠为 申购 金额 的 0.6 ％。 优惠后 费率 如果 低于 0.6 ％ ，则按 0.6 ％ 执行 。基 金招 募说明 书及
相关公 告规 定的 相应 申购 费率低 于 0.6% 时 ，按 实际 费率收 取申 购费 。个 人投 资者于 本公 司
网 上 直 销 系 统通 过 汇 款 方式 申 购 本 基 金的 ， 前 端 申购 费 率 按 照 相关 公 告 规 定的 优 惠 费 率执
行。
注：2014 年 9 月 2 日 ， 本 基金 管理人 发布了 《嘉 实基金管 理有限 公司关 于增加 开通后 端收
费 基金产 品的公 告》 ， 自 2016 年 5 月 6 日 起， 增加开 通本 基金在 本公司 基金网 上直销 系统的 后端
收 费模式 （包括 申购、 定期定 额投资 、基金 转换等 业务） 、并 对通过 本公司 基金网上 直销系 统交
易 的后端 收费进 行费率 优惠， 本基金 优惠后 的费率 见下表 ：
持有期限（T ）
基金网上直销
后端申购优惠费率
0
转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。 从 0 申购 费用 基金 向非 0 申 购费用 基
金转换 时, 每次 按照 非 0 申 购费用 基金 申购 费用 收取 申购补 差费 ； 非 0 申购 费 用基金 互转 时，
不收取 申购 补差 费用 。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
费率执 行。
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （“ 后端 转后端 ”模 式）
1）若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
2）若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
转出基金 时,如 涉及的 转出 基金有赎 回费 用,收取 该基 金的赎回 费用 。收取 的赎 回费归 入
基金财 产的 比例 不得 低于 法律法 规 、 中 国证 监会 规定 的比例 下限 以及 该基 金基 金合同 的相 关
约定。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计 划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。
注： 嘉 实安 心货 币、 嘉实 中证中 期企 业债 指数 （LOF ） 、 嘉 实信 用债 券、 嘉 实新 趋势灵 活配 置
混合、 嘉实 新常 态灵 活配 置混合 、 嘉 实纯 债债 券、 嘉实超 短债 、 嘉 实多 元收 益债券 、 嘉 实周
期优选 混合 、 嘉实 逆向 策 略股票 、 嘉实 快线 货币 基 金 A 、 嘉 实沪 港深 精选 股 票、 嘉实 货币 基
金有单 日单 个基 金账 户的 累计申 购 （ 转入 ） 限 制， 嘉 实增长 混合 、 嘉 实服 务增 值行业 混合 暂
停申 购 和转 入业 务， 具体 请参见 嘉实 基金 网站 刊载 的相关 公告 。 本 基金A 类 份额 与 C 类 份额
之间不 能互 转。 定期 开放 类基金 在封 闭期 内无 法转 换。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目 40
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募说 明书依据《证券投资基金 法》、《 公开募集证券投 资基金运作管理办法 》、 《证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法 》 及 其它 有 关法律 法规 的要 求，
结合本基金管 理人在本基金合同生效后 对本基金实施的投资经营 情况，对本基金原招募说 明书
进行了 更新 。主 要更 新内 容如下 ：
1. 在“ 重要 提示 ” 部分 ：明 确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分：更 新相 关 直 销机 构、 代销机 构 、 经办 注册 会计 师 信息 。
5. 在” 九、 基金 的转 换 ”部分： 更新 了基 金转 换的 相关 内容 。
6. 在“ 十、 基金 的投 资 ” 部 分 ：补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
7. 在“ 十一 、基 金的 业绩 ” ： 基金业 绩更 新 至2017 年6 月30 日。
8. 在“ 二十三 、其 他应 披 露事项 ”部 分： 更新 了 自 2017 年 3 月 30 日至 2017 年 9 月 30 日
的披露 事项 。
嘉实基金管理有限公 司
2017 年11月11 日
