嘉实惠泽定增灵活配置混合型证券投资 基
金 更新招募说明书摘要
（2017 年第 2 号）
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银行 股 份有限 公司
重要提 示
嘉实惠泽 定增 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金（ 以下 简称“本 基金” ）经中 国证 券监督 管
理委员会证监许可[2016]1632 号文注册募集。本基金 基金合同于2016 年9 月29 日正式生效，
自该日 起本 基金 管理 人开 始管理 本基 金。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ， 应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2017 年9 月29
日 （ 特别 事项 注明 除外 ） ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2017 年6 月30 日 （ 未经审 计 ） 。
嘉实基金管理有限公司
4
一、基 金管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址
中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期 53 层 09-11
单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构
中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立信
投资有 限责 任公 司 30%。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一 ， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福 州 、 广 州 分 公司。 公司 获 得首批 全国 社保
基金、 企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产 管理业 务资 格。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部 主任； 中诚 信托 有限 责任 公 司董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年12 月2 日起 任嘉 实 基金管 理有 限公 司董 事长 。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎嘉实基金管理有限公司
5
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基 金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司总 经理 。
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁 ， 美 国友 邦金 融产品 集团 结构 产品 部副 总裁 。 自1996 年 加入 德意 志银行 以来 ，
曾任德 意志 银行 （ 纽约 、 香 港、 新加 坡） 董事 、 全 球市 场部中 国区 主管 、 上海 分 行行长 ，2008
年至今 任德 意志 银行 （中 国）有 限公 司行 长、 德意 志银行 集团 中国 区总 经理 。
陈春艳 女士 ， 董 事， 硕 士研 究生。 曾任 中诚 信托 有限 责 任公司 资金 信贷 部、 信托 开 发部、
信托事 务部 、 信托 业务 一 部、 投资 管理 部信 托经 理 、 高 级经 理 。2010 年11 月 至今任 中诚 信
托有限 责任 公司 股权 管理 部部门 负责 人、 部门 经理 。2016 年 8 月至 今任 中诚 宝捷思 货币 经
纪有限 公司 董事 长。
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定 收
益亚太 区 CFO 、COO ， 德意 志银 行 资产 与财 富管 理全 球首席 运营 官。2008 年至 今任德 意志 银
行资产 管理 全球 首席 运营 官。
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任 北京 德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海交 通大 学动力 机械 工程系教 师， 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《清 华法 学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “ 中国商 法 ” 丛书 编辑 咨询 委员会 成员 。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总
经理。 嘉实基金管理有限公司
6
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年7 月至 1999 年3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生, 副 总经 理， 工商管 理硕 士 。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南 方证 券
金通证 券 部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
柏重波 先生 ， 清华 大学 工 科学士 、 管理 学硕 士 。8 年 证券从 业经 历 ， 跨 行业 的 深入研 究
经验，2009 年加 入兴 全基 金任研 究员 ，2011 年 加入 嘉实基 金任 研究 员、 高级 研究员 、研 究
组长。2016 年2 月4 日至 今任嘉 实 智 能汽 车股 票 基 金经理 。2016 年9 月29 日 至今任 本基 金
基金经 理。
（2） 历任 基金 经理
无。
3 、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理兼 股票
投资业 务联 席CIO 邵 健先 生， 公 司总 经理 赵学 军先 生， 股 票投 资业 务联 席 CIO 兼研 究总 监陈
少平女 士 ， 助 理CIO 兼股 票投资 部总 监邵 秋涛 先生 ， 人 工智 能投 资部负 责人 张自力 先生 ， 资嘉实基金管理有限公司
7
深基金 经理 邹唯 先生 、胡 涛先生 。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 郭 明
（二）主要人员情况
截至2017 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 218 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2017 年 6 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 745 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 54 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 嘉实基金管理有限公司
8
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构：
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 (0571)88061392 传真 （0571 ）88021391 嘉实基金管理有限公司
9
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机 构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
(3) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号院 1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
(4) 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革 嘉实基金管理有限公司
10
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
(5) 中信银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
(6) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
(7) 上海银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 95594
(8) 平安银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或 95501
(9) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20、22-27 层
法定代 表人 冀光恒 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 (021)962999
(10) 江苏银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 南京市 中华 路 26 号 江苏 银 行总部 大厦
法定代 表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 95319
(11) 乌鲁木 齐商 业银 行股 份有 限公司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991)96518 嘉实基金管理有限公司
11
(12) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com? 客服电 话 (0769)961122
(13) 河北银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
(14) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
(15) 泉州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312
(16) 天相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 505
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 林义相 联系人 谭磊
电话 010-66045182 传真 010-66045518
网址 http://www.jjm.com.cn 客服电 话 010-66045678
(17) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层 IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
(18) 上海天 天基 金销 售有 限责 任公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层 嘉实基金管理有限公司
12
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 95021
(19) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号鄂 尔多斯 国际 大 厦 903-906 室
注册地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
(20) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 11 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
(21) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
(22) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 www.myfund.com 客服电 话 4008886661
(23) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地 址 上海市 宝山 区蕴 川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 www.leadfund.com.cn 客服电 话 400-921-7755
(24) 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 、北京 市朝 阳区
建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110 嘉实基金管理有限公司
13
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
(25) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区白 纸坊 东 街 2 号经 济日 报社 A 座综 合 楼 712 室
注册地 址 北京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
网址 www.5irich.com 客服电 话 400-6262-818
(26) 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-876-9988
(27) 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1808
室
注册地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1808
室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
(28) 济安财 富(北京) 资 本管 理有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号北 京财 富中 心 A 座 46 层
注册地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
法定代 表人 杨健 联系人 李海燕
电话 010-65309516 传真 010-65330699
网址 www.jianfortune.com 客服电 话 400-673-7010
(29) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
办公地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电 话 400-820-2819
(30) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031 嘉实基金管理有限公司
14
(31) 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 峨山 路 505 号东 方纯 一大 厦 15 楼中心
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfunds.com 客服电 话 400-928-2266
(32) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
(33) 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限公司
办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区 A 座 5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 www.jnlc.com/ 客服电 话 010-59336512
(34) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 B 座 16 层
注册地 址 上海市 虹口 区东 大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代 表人 毛淮平 联系人 仲秋玥
电话 010-88066632 传真 010-88066214
网址 www.amcfortune.com 客服电 话 400-817-5666
(35) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
(36) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
(37) 国信证 券股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司
15
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
(38) 招商证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
(39) 广发证 券股 份有 限公 司
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营
业网点
(40) 中信证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60834817
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
(41) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈共炎 联系人 邓颜
电话 (010)66568292 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
(42) 海通证 券股 份有 限公 司
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 周杰 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
(43) 申万宏 源证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505 嘉实基金管理有限公司
16
(44) 安信证 券股 份有 限公 司
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单 元深 圳市
福田区 深南 大道 凤凰 大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
(45) 华泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号 华泰 证券 广场
注册地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳)
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
(46) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
(47) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21
层及 第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、
21、22 、23 单元
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
(48) 长城证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、
(0755)33680000
(49) 光大证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、
10108998
(50) 广州证 券股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司
17
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
(51) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区文 艺路 233 号 宏源 大 厦 8 楼
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北 京南 路 258 号大 成 国际大 厦 20 楼
2005 室
法定代 表人 李季 联系人 唐岚
电话 010-88085258 传真 0991-2301802
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
(52) 中泰证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 www.zts.com.cn 客服电 话 95538
(53) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 www.firstcapital.com.cn 客服电 话 95358
(54) 中国国 际金 融有 限公 司
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 毕明建 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话 400 910 1166
(55) 联讯证 券股 份有 限公 司
办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼
注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0752-2119700 传真 0752-2119660
网址 www.lxsec.com 客服电 话 95564
(56) 宏信证 券有 限责 任公 司
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366 嘉实基金管理有限公司
18
(57) 长江证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或
4008-888-999
(58) 渤海证 券股 份有 限公 司
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
网址 www.ewww.com.cn 客服电 话 4006515988
(59) 东吴证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区星 阳 街 5 号
法定代 表人 范力 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 95330
(60) 信达证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321
(61) 上海证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 四川 中 路 213 号久 事商务 大 厦 7 楼
法定代 表人 李俊杰 联系人 邵珍珍
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008
网址 www.962518.com 客服电 话 (021)962518 、
4008918918
(62) 平安证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地 址 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层(518048)
法定代 表人 詹露阳 联系人 石静武
电话 021-38631117 传真 021-58991896
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
(63) 东莞证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
联系人 李荣
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712 嘉实基金管理有限公司
19
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 95328
(64) 中原证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳 、李 昐昐
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 www.ccnew.com 客服电 话 95377
(65) 国都证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
(66) 东海证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531;400-888-8588
(67) 金元证 券股 份有 限公 司
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
(68) 西部证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 梁承华
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
(69) 华龙证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话 （ 0931 ） 96668 、
4006898888
(70) 国融证 券股 份有 限公 司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 董晶姗
电话 (010)83991737 传真 (010)66412537 嘉实基金管理有限公司
20
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
(71) 国金证 券股 份有 限公 司
办公地 址 四川省 成都 市东 城根 上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 刘婧漪 、贾 鹏
电话 028-86690057 、
028-86690058
传真 028-86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 95310
(72) 华融证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 18 号中 国人 寿保 险大 厦 十二层 、 十五 层、
十六层 、十 七层 、十 八层
法定代 表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 400-898-4999
(73) 天风证 券股 份有 限公 司
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
(74) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
办公地 址 北京市 西城 区广 安门 外大 街 28 号富 卓大 厦 A 座 7 层
注册地 址 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 张彦 联系人 文雯
电话 010-83363101 传真 010-83363072
网址 8.jrj.com.cn 客服电 话 400-118-1166
(75) 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 6F
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
法定代 表人 陈柏青 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
(76) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 王伟刚 联系人 丁向坤
电话 010-56282140 传真 010-62680827
网址 www.fundzone.cn 客服电 话 400-619-9059
(77) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 嘉实基金管理有限公司
21
办公地 址 北京市 海淀 区西 北旺 东 路 10 号 院西 区 8 号楼 新浪 总 部大厦
注册地 址 北京市 海淀 区东 北旺 西路 中关村 软件 园二 期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪
总部科 研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 李昭琛 联系人 付文红
电话 010-62676405 传真 010-62676582
网址 http://www.xincai.com/ 客服电 话 010-62675369
(78) 凤凰金 信(银川) 投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区紫 月 路 18 号 院朝来 高科 技产 业 园 18 号楼
注册地 址 宁夏回 族自 治区 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层
1402 办公 用房
法定代 表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电 话 400-810-55919
(79) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 江卉 联系人 江卉
电话 4000988511 传真 010-89188000
网址 fund.jd.com 客服电 话 400-088-8816
(80) 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京 SOHO
注册地 址 北京市 朝阳 区望 京 SOHO
法定代 表人 钟斐斐 联系人 袁永姣
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 https://danjuanapp.com/ 客服电 话 4000-618-518
(81) 深圳前 海微 众银 行股 份有 限公司
办公地 址 深圳市 南山 区桃 园路 田厦 国际中 心 A36 楼
注册地 址 广东省 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
法定代 表人 顾敏 联系人 苏豪
电话 13469952231 传真 0755-86700688
网址 www.webank.com 客服电 话 400-999-8877
（二） 登记 机构
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
法定代 表人 金颖
联系人 刘玉生
电话 （010 ）58598907 嘉实基金管理有限公司
22
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
四、基金的名称
本基金 名称 ： 嘉 实惠 泽定 增灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：混合 型 证券 投资基 金 ， 契约 型开 放式
六、基金的投资目标
在封闭 期内 ， 本基 金主 要投 资于定 向增 发的 证券 ， 基金 管理人 在严 格控 制风 险的 前提下 ，
通过对 定向 增发 证券 投资 价值的 深入 分析 ， 力 争基 金资产 的长 期稳 定增 值。 转为上 市开 放式
基金（LOF ）后 ，本 基金主 要在对公 司股 票投资 价值 的长期跟 踪和 深入分 析的 基础上， 挖掘
传真 （010 ）66213961
名称 上海源泰 律 师事 务所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 刘佳、 范佳 斐
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号楼 普华 永 道中 心 11
楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 单峰、 张勇 嘉实基金管理有限公司
23
和把握 公司 基本 面改 变所 带来的 阶段 性投 资机 会， 力争基 金资 产的 长期 稳定 增值。
七、基金的投资范围
本基金 投资 于依 法发 行上 市的股 票 、 债 券等 金融 工具 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金
投资的 其他 金融 工具 。 具 体包括 ： 股 票 （ 包含 主板 、 中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核
准上市 的股票） ，债 券 （国 债、金 融债、 企业债 、公 司债、 次级债 、可转 换债 券（含 分离交
易可转 债） 、可 交换 公司债 券、央 行票据 、短期 融资 券、超 短期融 资券、 中期 票据、 中小企
业私募 债等） 、 资产 支持证 券、债 券回购 、银行 存款 、现金 、同业 存单、 权证 、股指 期货以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具( 但须 符合 中国 证监 会 相关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
在封闭 期， 本基 金投 资组 合中股 票投 资比 例为 基金 资产 的 0%-100%， 其中 非公 开发行 股
票资产 占非 现金 基金 资产 的比例 不低 于80% ， 在 封闭 期内每 个交 易日 日终 在扣 除 股指 期货 合
约 需缴纳的交易 保 证 金 后， 应 当 保 持 不低 于 交 易 保证 金 一 倍 的 现金 ； 转 为 上市 开 放 式 基金
（LOF） 后本 基金 投资 范围 不变， 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产 的 0%-95% ， 每 个交 易
日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金以 后， 本基 金保 留的 现金 或到 期日在 一年 以
内的政府 债券 不低于 基金 资产净值 的 5% 。股 指期货 、权证及 其他 金融工 具的 投资比例 符合
法律法 规和 监管 机构 的规 定。
八、基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将从 宏观 面、 政策 面、 基本 面和 资金面 等四 个角度 进行 综合 分析 ， 在 控制风 险 的
前提下 ， 合 理确 定本 基金 在股票 、 债 券、 现金 等各 类资产 类别 的投 资比 例， 并根据 宏观 经济
形势和 市场 时机 的变 化适 时进行 动态 调整 。
2 、股 票投 资策 略
（1） 定增 参与 策略
在本基 金的 封闭 期， 基金 管理人 将主 要采 取一 级市 场参与 定向 增发 策略 ：
1 ）精选 策略： 以价值 投资 理念和方 法分 析拟参 与定 增项目的 内在 价值。 首先 ，采用 竞嘉实基金管理有限公司
24
争优势 和价 值链 分析 方法 ， 对 企业 所在 的产业 结构 与发展 、 企业 的竞争 策略 和措施 、 募投 项
目的质 量 、 募 投项目 是否 与公司 发展 具有 协同 效应 等进行 深入 调研 ； 其 次 ， 用财务 和运 营等
相关数据 如投 资回报 率（ROIC ） 、税 息折 旧及摊 销前 利润（EBITDA ）等 表征主 营业务健 康状
况的系 列指 标进 行企 业盈 利能力 和发 展前 景的 评估 。
2 ）成本 策略： 在价值 精选 的基础上 ，严 格 执行 成本 控制和安 全边 际法则 。通 过内在 价
值比较 和市 场相 对价 值比 较确定 安全 边际 。 对于 内在 价值相 较于 市场 相对 价值 具有一 定的 差
距时， 相应 地， 本基 金在 参与此 定增 项目 时将 要求 较高的 折价 比例 。
3 ）价值 跟踪策 略：基 金管 理人将密 切跟 踪投资 项目 的基本面 情况 ，动态 评估 企业投 资
价值， 及时 调整 未来 售出 时的目 标价 。
4 ） 售 出策 略： 对 于解 除锁 定的增 发股 份， 基金 管理 人将基 于市 场环 境、 公司 估值水 平\
同类行 业估 值水 平、 公司 近期的 经营 管理 状况 等作 出是否 售出 的判 断。 项目 退出策 略更 注重
本金和 盈利 的安 全。
基于以 上定 向增 发策 略， 结合当 前政 策的 变化 ， 基 金管理 人采 取相 对灵 活的 参与方 法获
取超额 收益 。
（2） 行业 配置 与个 股选 择 策略
本基金 转型 为上 市开 放式 基金 （LOF ） 后， 主要 采用 积极的 行业 配置 与个 股选 择的投 资
策略。
在行业 配置方面，本 基金将综合 考虑以下五个 方面因素， 进行股票资产 在各行业间 的
配置：
1 ） 行业潜在 空间：判断行业未 来发展规模是否 巨大。本 基金将重点配置 具有巨大 潜
在增长 空间 的行 业。
2 ） 行业竞争 结构：判断行业竞 争格局是否清晰 ，投资回 报率是否稳定。 由于各细 分
行业内 部的 竞争 格局 不同 ， 行业利 润率 存在 较大 差异 。 本基金 将重 点投 资行 业进 入壁垒 较高 、
利润率 稳定 或保 持增 长的 行业股 票。
3 ） 行业增长 的节奏：判断行业 爆发时点以及成 长可持续 性。行业增长节 奏的不同 以
及成长 的持 续性 将影 响整 个投资 收益 。 对 基金 投资 而言， 选择 成长 持续 性时 间长以 及在 提前
介入在 行业 高速 增长 的前 期可以 获取 较好 的投 资收 益。
4 ） 潜在的风 险：识别行业发展 的不确定性；本 基金将重 点选择行业发展 趋势良好 稳
定，潜 在风 险低 的行 业。
5 ） 标 的的 可达 性： 判断 优秀的 行业 是否 存在 可供 投资的 优质 的上 市公 司。 嘉实基金管理有限公司
25
在个股 选择 层面 ， 本 基金 将采取 “自 下而 上” 的方 式， 依 靠定 量与 定性 相结 合的方 法进
行个股 精选 。 基金 经理 将结 合定量 指标 以及 定性 指标 的基本 结论 选择 具有 竞争 优势且 估值 具
有吸引 力的股 票，组 建并 动态调 整本基 金股票 库。 基金经 理将按 照本基 金的 投资决 策程序 ，
审慎精 选 ， 权 衡风险 收益 特征后 ， 根据 市场波 动情 况构建 股票 组合 并进 行动 态调整 。 定量 的
方法主 要基于 考核其 量化 指标， 包括： 市净率 （P/B ） 、市盈 率（P/E ） 、 动态市 盈率（PEG）、
主营业 务收 入增 长率 、 净 利润增 长率 等， 并强 调绝 对估值 （DCF ，DDM ，NAV 等 ） 与相 对估 值
（P/B、P/E、P/CF 、PEG 、EV/EBITDA 等）的 结合。 定性指标 主要包 括考 核指 标战略定 位、
公司经 营团 队能 力、 治理 结构完 善程 度 、 研发 效率 及研发 转换 率 、 核心 技术 或商业 模式 等 多
重指标 。 基 金通 过一 系列 的定性 指标 来判 断公 司的 核心价 值与 成长 能力 ， 选 择具有 良好 经营
状况的 上市 公司 股票 。3 、 债券投 资策 略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 构造 能够 提供 稳定 收益的 债券 和货 币市 场工 具组合 。
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金 将通 过对 中小 企业 私募债 券进 行信 用评 级控 制， 通过 对投 资单 只中 小企 业私募 债
券的比 例限 制， 严格 控制 风险， 对投 资单 只中 小企 业私募 债券 而引 起组 合整 体的利 率风 险敞
口和信 用风 险敞 口变 化进 行风险 评估 ， 并充 分考 虑单 只中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性
造成的 影响 ，通 过信 用研 究和流 动性 管理 后， 决定 投资品 种。
基金投资 中小 企业私 募债 券，基金 管理 人将根 据审 慎原则， 制定 严格的 投资 决策流程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流动性 风险 处置 预案 ， 以防 范信用 风险 、 流动 性风 险等 各种风 险 。
5 、衍 生品 投资 策略
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ， 合 理利 用股 指期货 、 权
证等衍 生工 具 ， 利用 数量 方法发 掘可 能的 套利 机会 。 投 资原 则为 有利于 基金 资产增 值 ， 控 制
下跌风 险， 实现 保值 和锁 定收益 。
（1） 权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具。 在进 行权 证投 资时， 基金管 理人 将通 过对 权证 标的证 券
基本面 的研 究 ， 并结 合权 证定价 模型 寻求 其合 理估 值水 平 ， 根据 权证的 高杠 杆性 、 有 限损 失
性、灵 活性等 特性， 通过 限量投 资、趋 势投资 、优 化组合 、获利 等投资 策略 进行权 证投资 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种与 类
属选择 ，谨 慎进 行投 资， 追求较 稳定 的当 期收 益。 嘉实基金管理有限公司
26
（2） 股指 期货 投资
本基金 参与 股指 期货 投资 将根据 风险 管理 的原 则， 以套期 保值 为主 要目 的。 本基金 将在
风险可 控的前 提下， 本着 谨慎原 则，参 与股指 期货 的投资 ，以管 理投资 组合 的系统 性风险 ，
改善组 合的 风险 收益 特性 。 套 期保 值将 主要采 用流 动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 。 本 基金 在
进行股 指期 货投 资时 ， 将 通过对 证券 市场 和期 货市 场运行 趋势 的研 究， 并结 合股指 期货 的定
价模型 寻求 其合 理的 估值 水平。
基金管 理人 针对 股指 期货 交易制 订严 格的 授权 管理 制度和 投资 决策 流程 ， 确保 研究分 析 、
投资决 策、 交易 执行 及风 险控制 各环 节的 独立 运作 ，并明 确相 关岗 位职 责。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将通 过宏 观经 济、 提前偿 还率 、 资 产池 结构 及资产 池资 产所 在行 业景 气变化 等因
素的研 究 ， 预 测资产 池未 来现金 流变 化 ； 研究 标的 证券发 行条 款 ， 预测 提前 偿还率 变化 对 标
的证券 的久 期与 收益 率的 影响， 同时 密切 关注 流动 性对标 的证 券收 益率 的影 响。 综 合运 用久
期管理 、 收 益 率曲 线、 个券 选择和 把握 市场 交易 机会 等积极 策略 ， 在严 格控 制风 险的情 况下 ，
通过信 用研 究和 流动 性管 理， 选 择风 险调 整后 的收 益高的 品种 进行 投资 ， 以 期获得 长期 稳定
收益。
7 、风 险管 理策 略
本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验 如Barra 多 因子模 型、 风险 预算 模型 等， 并 结合
公司现 有的 风险 管理 流程 ， 在 各个 投资 环节中 来识 别、 度量 和控 制投资 风险 ， 并 通过 调整 投
资组合 的风 险结 构， 来优 化基金 的风 险收 益匹 配。
具体而 言， 在大 类资 产配 置策略 的风 险控 制上 ， 由 投资决 策委 员会 及宏 观策 略研究 小组
进行监 控 ； 在 个股投 资的 风险控 制上 ， 本基金 将严 格遵守 公 司 的内 部规 章制 度， 控制 单一 个
股投资 风险 。
8. 投 资决 策依 据和 决策 程 序
（1） 投资 决策 依据
? 法律法 规和 基金 合同 。 本 基金的 投资 将严 格遵 守国 家有关 法律 、 法 规和 基
金的有 关规 定。
? 宏观经 济和 上市 公司 的基 本面数 据。
? 投资对 象的 预期 收益 和预 期风险 的匹 配关 系 。 本 基金 将在承 受适 度风 险的
范围内 ，选 择预 期收 益大 于预期 风险 的品 种进 行投 资。
（2） 投资 决策 程序 嘉实基金管理有限公司
27
? 公司研 究部 通过 内部 独立 研究， 并借 鉴其 他研 究机 构的研 究成 果， 形成 宏
观、 政策、投资 策略、行业和 上市公司等 分析报告，为 投资决策委 员会和基金 经
理提供 决策 依据 。
? 投资决 策委 员会 定期 和 不 定期召 开会 议 ， 根 据本 基金 投资目 标和 对市 场的
判断 决定本计划 的总体投资策 略，审核并 批准基金经理 提出的资产 配置方案或 重
大投资 决定 。
? 在既定 的投 资目 标与 原则 下， 根据 分析 师基 本面 研究 成果以 及定 量投 资模
型，由 基金 经理 选择 符合 投资策 略的 品种 进行 投资 。
? 独立的 交易 执行 ： 本基 金管 理人通 过严 格的 交易 制度 和实时 的一 线监 控功
能，保 证基 金经 理的 投资 指令在 合法 、合 规的 前提 下得到 高效 地执 行。
? 动态的 组合 管理 ： 基 金经 理将跟 踪证 券市 场和 上市 公司的 发展 变化 ， 结 合
本基 金的现金流 量情况，以及 组合风险和 流动性的评估 结果，对投 资组合进行 动
态的调 整， 使之 不断 得到 优化。
风险管 理部 根据 市场 变化 对本基 金投 资组 合进 行风 险评估 与监 控 ， 并 授权 风险 控制小 组
进行日 常跟 踪， 出具 风险 分析报 告。 监察 稽核 部对 本基金 投资 过程 进行 日常 监督。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深 300 指数 收益 率*50%+ 中债 综合 指数 收益 率*50% 。
沪深300 指 数是 上海 证券 交易所 和深 圳证 券交 易所 共同推 出的 沪深 两市 指数 ， 该指数 编
制合理 、 透 明， 有一 定的 市场覆 盖、 抗操 纵性 强， 并且有 较高 的知 名度 和市 场影响 力。 中 债
综合指 数由 中央 国债 登记 结算有 限责 任公 司编 制， 样本债 券涵 盖的 范围 全面 ， 具有 广泛 的市
场代表 性， 能够 较好 的反 映中国 债券 市场 总体 价格 水平和 变动 趋势 。 综 合考 虑到本 基金 大类
资产的 配置 情况 和指 数的 代表性 ， 本基 金选 择沪 深 300 指 数和 中 债 综合 指数 的 平均加 权作 为
本基金 的投 资业 绩比 较基 准。
如果相 关法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经 基金 管理 人与 基金 托管人 协商 ， 本 基金 可以 在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准
并及时 公告 ，而 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。 嘉实基金管理有限公司
28
十、基金的风险收益 特征
本基金 是混 合型 基 金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 高于 货币市 场基 金 、 债券 型基 金， 低于 股
票型基 金， 属于 中高 预期 风险、 中高 预期 收益 的基 金品种 。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 7 月 17 日 复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 6 月 30 日（ “ 报告 期末 ” ）， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 983,267,236.33 29.99
其中： 股票 983,267,236.33 29.99
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 1,938,354,809.00 59.13
其中： 债券 1,938,354,809.00 59.13
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 30,000,000.00 0.92
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 304,462,298.20 9.29
8 其他资 产 22,044,656.01 0.67
9 合计 3,278,128,999.54
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 嘉实基金管理有限公司
29
B 采矿业 - -
C 制造业 376,865,772.08 11.51
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 83,356,641.95 2.55
H 住宿和 餐饮 业 303,607,778.46 9.28
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 81,748,313.86 2.50
J 金融业 56,554,037.90 1.73
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
77,757,006.08 2.38
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
3,377,686.00 0.10
S 综合 - -
合计 983,267,236.33 30.04
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600258 首旅酒 店 15,625,722 303,607,778.46 9.28
2 300195 长荣股 份 9,671,180 138,104,450.40 4.22
3 300054 鼎龙股 份 11,786,670 119,870,433.90 3.66
4 600676 交运股 份 11,188,811 83,356,641.95 2.55
5 002344 海宁皮 城 9,345,794 77,757,006.08 2.38
6 000555 神州信 息 3,519,749 58,779,808.30 1.80
7 601939 建设银 行 5,095,106 31,334,901.90 0.96
8 002705 新宝股 份 2,071,685 28,713,554.10 0.88
9 002171 楚江新 材 1,920,945 28,487,614.35 0.87
10 000786 北新建 材 1,616,900 25,611,696.00 0.78
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 913,827,609.00 27.92 嘉实基金管理有限公司
30
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,024,527,200.00 31.30
其中： 政策 性金 融债 1,024,527,200.00 31.30
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,938,354,809.00 59.22
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 170204
17 国开
04
7,100,000 706,947,000.00 21.60
2 019557
17 国债
03
5,891,000 586,802,510.00 17.93
3 019546
16 国债
18
1,420,100 141,853,789.00 4.33
4 019301
13 国债
01
1,000,000 99,830,000.00 3.05
5 130304
13 进出
04
900,000 89,982,000.00 2.75
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。 嘉实基金管理有限公司
31
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 301,189.49
2 应收证 券清 算款 17,818.77
3 应收股 利 -
4 应收利 息 21,725,647.75
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 22,044,656.01
(4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明 嘉实基金管理有限公司
32
1 600258 首旅酒 店 303,607,778.46 9.28 非公开 发行 流通 受限
2 300195 长荣股 份 138,104,450.40 4.22 非公开 发行 流通 受限
3 600676 交运股 份 83,356,641.95 2.55 非公开 发行 流通 受限
4 002344 海宁皮 城 77,757,006.08 2.38 非公开 发行 流通 受限
5 000555 神州信 息 58,779,808.30 1.80 非公开 发行 流通 受限
6 002705 新宝股 份 28,713,554.10 0.88 非公开 发行 流通 受限
7 002171 楚江新 材 28,487,614.35 0.87 非公开 发行 流通 受限
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金 合同
生效日（ 2016
年9 月29 日）
起至2016 年
12 月 31 日
-0.25% 0.07% 0.52% 0.38% -0.77% -0.31%
2017 年上 半
年
0.28% 0.18% 5.24% 0.30% -4.96% -0.12%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变
动的比 较 嘉实基金管理有限公司
33
图： 嘉实 惠泽 定增 混合 基金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比
图
（2016 年 9 月 29 日至 2017 年 6 月 30 日）
注： 本 基金 基金 合同 生效 日 2016 年 9 月 29 日 至报 告期末 未 满 1 年 。 按 基金 合同和 招募 说明
书的约 定， 本基 金自 基金 合同生 效日 起 6 个月 内为 建仓期 ， 建 仓期 结束 时本 基金的 各项 投资
比例符 合基 金合 同（ 十三 （二） 投资 范围 和（ 四） 投资限 制） 的有 关约 定 。
十三、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、诉 讼或 仲裁 费； 嘉实基金管理有限公司
34
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券、 期货 交 易费用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 上市 费及 年费 ；
（9） 账户 开户 费用 、账 户 维护费 用；
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双
方核对 后， 由基 金托 管人 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双
方核对 后 ， 由 基金 托管 人于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支取 。 若遇 法定节 假日 、
休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的， 顺延 至最 近可支 付日 支付 。
上述 “ （一） 基金 费用 的种 类中 第 3－10 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、本基 金的申 购费率 由基 金管理人 决定 ，基金 份额 申购费用 由投 资者承 担， 不列入 基
金财产 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注册 登记等 各项 费用 。 投 资者 申购本 基金 份额
时， 需 交纳 申购 费用 ， 费 率按申 购金 额递 减。 投资 者在一 天之 内如 果有 多笔 申购， 适用 费率
按单笔 分别 计算 。 嘉实基金管理有限公司
35
（1） 场外 申购 费率
本基金 基金 份 额 采用 前端 收费模 式收 取基 金申 购费 用。投 资者 的申 购费 率见 下表：
申购金 额 M （含 申购 费） 申购费 率
M＜100 万元 1.5%
100 万 元≤M＜200 万元 1.0%
200 万 元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔1000 元
（2） 场内 申购 费率
本基金 的场 内申 购费 率由 销售机 构参 照场 外申 购费 率执行 。
2 、赎 回费 用
本基金 的场 外赎 回费 率不 高于 1.50% ， 随基 金份 额持 有期限 的增 加而 递减 ： 对 持有期 少
于30 日 （ 不含 ） 的 基金 份 额持有 人所 收取 赎回 费用 全额计 入基 金财 产； 对持 有期 在 30 日以
上 （ 含） 且少 于 90 日 （不 含） 的基 金份 额持 有人 所 收取赎 回费 用总 额 的 75% 计入基 金财 产；
对持有 期在90 日 以上 （含 ）且少 于 180 日 （不 含） 的基金 份额 持有 人所 收取 赎回费 用总 额
的 50% 计入 基金 财产 ；对 持续持 有期 180 日以 上（ 含）的 投资 者所 收取 赎回 费用总 额的 25%
计入基 金财 产 ； 其余 用于 支付登 记费 和其 他必 要的 手续费 。
本基金的 场内 赎回费 率为 固定赎回 费率 0.50% ，不 按份额持 有时 间分段 设置 赎回费率 ，
赎回费 用全额 计 入基 金财 产 。
具体赎 回费 率如 下表 所示 ：
场外赎 回费 申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N ＜7 1.50%
7 ≤ N ＜30 0.75%
30 ≤ N ＜365 0.50%
365 ≤ N＜730 0.25%
730 ≤ N 0%
场内赎 回费 本基金场内 赎回费为固定值 0.50%，不按 份额持有时间分段设 置赎回
费率。
投资者 份额 持有 时间 记录 规则以 登记 结算 机构 最新 业务规 则为 准 ， 具 体持 有时 间以登 记
结算机 构系 统记 录为 准。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收嘉实基金管理有限公司
36
取。 基金 管理 人可以 在不 违反法 律法 规的 情形 下， 确定赎 回费 用归 入基 金财 产的比 例 ， 未 计
入基金 财产 的部 分用 于支 付登记 费和 其他 必要 的手 续费。
基金管 理人 可以 在法 律法 规、 基 金合 同约 定的 范围 内调整 费率 或收 费方 式， 并最迟 应于
新的费 率或 收费 方式 实施 日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 上公告 。
基金销售机构可以在 不违 反法律法规规定及基 金合 同约定的情形下根据 市场 情况制定
基金促 销计 划， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。
办理基 金份 额的 场内 申购 、 赎回业 务应 遵守 深圳 证券 交易所 及中 国证 券登 记结 算有限 责
任公司 的有 关业 务规 则。 若相关 法律 法规 、 中 国证 监会 、 深 圳证 券交易 所或 中国证 券登 记 结
算有限 责任 公司 对场 内申 购、 赎回 业务 规则有 新的 规定 ， 基 金合 同相应 予以 修改 ， 并 按照 新
规定执 行， 且此 项修 改无 须召开 基金 份额 持有 人大 会。
3. 转换费
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务， 基金 转换 可以 收取一 定的 转换 费， 相关 规则由 基金 管理
人届时 根据 相关 法律 法规 及基金 合同 的规 定制 定并 公告 ， 并 提前 告知 基金 托管 人与相 关 机 构 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会 的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募说 明书依据《证券投资基金 法》、《 公开募集 证券投 资基金运作管理办法 》、 《证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》 及其 它有 关 法律法 规的 要求 ，
结合本基金管 理人在本基金合同生效后 对本基金实施的投资经营 情况，对本基金原招募说 明书
进行了 更新 。主 要更 新内 容如下 ：
1. 在“ 重要 提示 ” 部分 ： 明 确 了更新 招募 说明书 内容 的截 止 日期 及有 关财 务数 据的 截 止日 期 。 嘉实基金管理有限公司
37
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分：更 新 了 相关 直销 机构 、代销 机构 、经 办注册 会 计师 信 息。
5. 在“ 九、基 金份 额的 申 购与赎 回” 部分 ：更 新了 基金赎 回费 用的 内容 。
6. 在“ 十、 基金 的投 资 ” 部 分 ：补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
7. 在“ 十一 、基 金的 业绩 ” ： 基金业 绩更 新 至2017 年6 月30 日。
8. 在“ 二十 三、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了 本 基金 自 2017 年 3 月 29 日 至 2017 年 9
月29 日， 本基 金刊 登于 《 中国证 券报 》、 《上 海证 券报》 、《 证券 时报 》 的 临时报 告。
嘉实基金管理有限公 司
2017年11月11日
